商鋪?zhàn)赓U意向書精選(九篇)

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第1篇：商鋪?zhàn)赓U意向書范文

?　乙方（承租方）：____________

?　身份證號(hào)碼：________________

商業(yè)登記號(hào)碼：______________

?　聯(lián)系人：____________________

聯(lián)系電話：__________________

?　聯(lián)系地址：__________________

傳真：______________________

?　一、 乙方有意以下列條件向甲方承租__________商鋪

?　1．品牌名稱：_________________________________________

?　2．經(jīng)營范圍：_________________________________________

?　3．意向商鋪位置：第__________層第__________號(hào)鋪位

?　4．建筑面積：__________平方米，套內(nèi)建筑面積__________平方米

?　5．租期：__________年

?　6．意向租金：____________________

?　二、 乙方同意向甲方支付人民幣5000元整為租賃該鋪位的認(rèn)租意向金。

?　三、 乙方享有在同等條件下優(yōu)先承租上述意向商鋪的權(quán)利。

?　四、 甲方正式對(duì)外公開招商，乙方在接到甲方通知后7天內(nèi)與甲方簽署《租賃確認(rèn)書》或正式《租賃合同》，???所繳納的認(rèn)租意向金自動(dòng)轉(zhuǎn)為租賃定金或履約保證金；逾期則視做乙方自愿放棄優(yōu)先承租該意向商鋪的權(quán)利，甲方有權(quán)另行處理該意向商鋪而無需事前知會(huì)乙方，并退還乙方已繳納的認(rèn)租意向金。

?　五、 本《承租意向書》壹式叁份，甲方執(zhí)貳份，乙方執(zhí)壹份，具同等法律效力。

甲方：____________乙方：____________

招商代表：________代表：____________

地址：____________地址：____________

第2篇：商鋪?zhàn)赓U意向書范文

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、同事們：

大家好

轉(zhuǎn)眼之間，就又過去了，恍如小沈陽說的那句“眼睛一閉一睜”就在昨天?；厥走@一年來的工作、生活，可總結(jié)的東西很多。做得好的、成功的地方固然可喜，但更讓我感懷的是這一份生活的歷練。作為公司的一名中層管理人員，要作好工作就要首先清楚自己所處的位置；清楚自己所應(yīng)具備的職責(zé)和應(yīng)盡的責(zé)任；正確認(rèn)識(shí)所處的位置和所要干的事。就地位而言：從領(lǐng)導(dǎo)決策過程看，我處在“輔助者”地位；從執(zhí)行角度看，則處在“執(zhí)行者”地位；對(duì)處理一些具體事物，又處在“實(shí)施者”的地位。因此，我在工作中努力做到盡職盡責(zé)，不越權(quán)，不越位，嚴(yán)格要求自己作一個(gè)為人誠懇、忠于職守的中層管理者。

雖然今年自己的發(fā)生了崗位變動(dòng)，由熟悉的工作變?yōu)樽约翰辉佑|的工作，但在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持及大力幫助下，再加上同事們的大力支持及認(rèn)真努力的工作。因此，這一年來的工作相對(duì)還比較順利。較好的完成了領(lǐng)導(dǎo)交給的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了學(xué)習(xí)上的收獲，思想上的進(jìn)步，業(yè)務(wù)上的提高。這一年來的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，心中感觸頗多。值此機(jī)會(huì)，現(xiàn)簡要述職如下，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)評(píng)議。

一、一年來主要工作回顧

（一）崗位調(diào)整前的人力資源部工作

1、根據(jù)公司下達(dá)的經(jīng)營指標(biāo)，編制整理集團(tuán)所屬各公司各崗位管理目標(biāo)責(zé)任書。

2、招聘工作

隨著集團(tuán)公司的快速發(fā)展，業(yè)務(wù)量不斷擴(kuò)大，各公司各部門空缺崗位較多，人員需求量較大并需求緊迫，因此人力資源部在人員招聘工作方面投入了較多的時(shí)間和精力。根據(jù)各公司的人員需求，人力資源部本著網(wǎng)上搜、報(bào)紙上招、內(nèi)部推薦等方法，認(rèn)真完成各公司所需人員招聘工作。

3、培訓(xùn)管理工作

為使公司各級(jí)管理人員熟悉掌握公司各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)清管理職責(zé)，增強(qiáng)公司員工的使命感，年初組織全體員工進(jìn)行了為期一周的集中培訓(xùn)，主要就公司《企業(yè)文化》、《公司基本制度》、《如何成為一個(gè)好的管理者》、《打造一流員工團(tuán)隊(duì)》、《執(zhí)行能力提升培訓(xùn)》等內(nèi)容進(jìn)行了培訓(xùn)；根據(jù)考務(wù)中心下發(fā)的考試文件，及時(shí)下發(fā)考試通知，并協(xié)助報(bào)考人員完成報(bào)名工作。上半年集團(tuán)公司共有19人報(bào)考二級(jí)建造師、8人報(bào)考一級(jí)建造師、11人報(bào)考注冊(cè)安全師。

4、離職管理工作

辦理員工離職手續(xù)，進(jìn)行離職面談，避免勞動(dòng)糾紛的發(fā)生。截止到6月，集團(tuán)公司共有50人離職，離職率高達(dá)24%，管理層員工與基層員工各占一半，離職高峰期為冬休結(jié)束后的3月份，約占50%的比率。

（二）崗位調(diào)整后物流園區(qū)招商運(yùn)營工作

因工作調(diào)整，我于9月8日調(diào)整至歐安達(dá)物流招商運(yùn)營部，并工作至今，由于歐安達(dá)領(lǐng)導(dǎo)班子及招商運(yùn)營部同事對(duì)招商前期的基礎(chǔ)工作進(jìn)行的很扎實(shí)、很有效，使得后期的招商較為順利，并取得較好的招商業(yè)績。

1、完成了《歐亞國際物流中心可行性研究報(bào)告》、《歐亞國際物流中心項(xiàng)目計(jì)劃書》的定稿；《招商手冊(cè)》的定稿及印刷工作并大量使用《招商手冊(cè)》開展招商工作；公司文化墻的制作及上墻。

2、完成了公司物流園區(qū)招商目標(biāo)商戶的調(diào)研、走訪、座談等工作，將商戶提出的問題進(jìn)行匯總及解答，并完成了客戶資料的分類整理、歸檔。

3、完成了物流園區(qū)招商重點(diǎn)目標(biāo)商戶的現(xiàn)場(chǎng)洽談，確定其投資意向和定金收取簽訂意向書。

4、完成了烏市南郊貨場(chǎng)、亞中機(jī)械交易市場(chǎng)、華南市場(chǎng)的大型機(jī)械市場(chǎng)、烏市賽博特汽車城、石河子及克拉瑪依汽車交易市場(chǎng)的調(diào)研走訪，為園區(qū)的招商工作奠定了良好的基礎(chǔ)。

歐亞國際物流中心在一期陸路物流園區(qū)共開工建設(shè)16棟單體建筑，分為大型機(jī)械區(qū)、汽車交易城、汽修汽配區(qū)、物流信息服務(wù)區(qū)及生活區(qū)五大塊，共計(jì)開發(fā)可租賃的商鋪577間，目前以招商完成438間，剩余待招商的空鋪139間，商鋪招商完成率為82%；

另外，公司根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研，又開發(fā)建設(shè)了鋼材市場(chǎng)交易區(qū)及鐵藝加工區(qū)。鋼材市場(chǎng)交易區(qū)及鐵藝加工區(qū)共建設(shè)辦公室74間，目前招商完成58間，剩余16間，收取辦公室租賃費(fèi)共計(jì)30.15萬元。鋼材市場(chǎng)經(jīng)營場(chǎng)地租賃面積為97100平米，共計(jì)收取經(jīng)營場(chǎng)地租賃費(fèi)183.75萬元。

二、其他方面的匯報(bào)

因目前在招商運(yùn)營部任職，心里想的是如何圓滿完成園區(qū)的招商工作及如何處理在招商過程中所遇到的問題。以下為自己所遇到的一些問題及尚不成熟的想法，望各位領(lǐng)導(dǎo)指正。

1、一期陸路物流區(qū)開發(fā)建設(shè)的16棟單體建筑未能按前期宣傳如期交付使用，這對(duì)預(yù)定商鋪的商戶有一定的影響。

2、因同行“北疆機(jī)電交易城”的招商開展，在我們?cè)械纳虘糁挟a(chǎn)生了一定的影響，個(gè)別已定商鋪的商戶在公司的回訪中含蓄的表達(dá)了要求退房的想法。因此，公司目前當(dāng)全力抓工程進(jìn)度，搶時(shí)間，及早讓商戶順利入住并經(jīng)營，以此形成 濃厚的商業(yè)氛圍。

真誠的希望舉集團(tuán)之力，力爭園區(qū)于20xx年5月前整體開業(yè)，以此奠定歐亞國際物流中心在北疆物流行業(yè)的龍頭地位。

三、存在的不足和今后努力的方向

一年來，雖然做了一些工作，取得了一些成績，但和公司上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的要求還有很大的差距，主要表現(xiàn)是滿足于完成上級(jí)布置的任務(wù)和常規(guī)事務(wù)工作，大膽開展工作的力度還不夠。

面對(duì)明年的挑戰(zhàn)，我將按照公司領(lǐng)導(dǎo)的總體部署，結(jié)合公司實(shí)際，以創(chuàng)新的思路做好職責(zé)內(nèi)的所有工作，并帶領(lǐng)好我們的團(tuán)隊(duì)，努力使我們的招商工作再上新臺(tái)階。

回顧一年來的工作，我感到困難雖比預(yù)想的多，但解決困難的辦法更多，能取得這些不錯(cuò)的成績。這主要得益于我們有一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)集體，得益于集團(tuán)所屬各公司的理解與支持。我深信，我們的規(guī)模會(huì)越來越大，我們的前景無限美好，我們的效益更會(huì)越來越好。

各位領(lǐng)導(dǎo)，我將以本次述職作為一個(gè)重要契機(jī)，認(rèn)真做好總結(jié)，遵照集團(tuán)的部署和要求,認(rèn)真規(guī)劃自己今年的工作思路，力爭在來年的述職報(bào)告中有更好的成果匯報(bào)給大家。

第3篇：商鋪?zhàn)赓U意向書范文

招商專員試用期工作總結(jié)范文一 在充滿挑戰(zhàn)的工作中不知不覺已經(jīng)工作了近兩個(gè)月，回顧這兩個(gè)月的工作歷程，雖然在以前的工作中也有接觸過招商，但是比起現(xiàn)在的工作內(nèi)容中，還是發(fā)現(xiàn)有更多的內(nèi)容需要再加強(qiáng)實(shí)踐和深入學(xué)習(xí)，根據(jù)現(xiàn)階段的內(nèi)容，我把自己工作中遇到的需要改善的內(nèi)容點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)：

一、招商品牌量的積累

之前一直接觸的屬于全百貨業(yè)態(tài)，工作中市調(diào)多是針對(duì)貨品、活動(dòng)、人員。招商方面資源也相對(duì)不集中，各類都有一點(diǎn)，但是也基本不全，加之都是站在成熟商場(chǎng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行招商，業(yè)績和未來發(fā)展趨勢(shì)相對(duì)直觀，所以對(duì)于品牌客戶相對(duì)有一定吸引力。從品牌資源量的累計(jì)方面相對(duì)比現(xiàn)在要小很多。

二、招商品牌溝通

由于現(xiàn)在招商的項(xiàng)目屬于全新的商圈，全新的城市綜合體，商戶多數(shù)更熟悉昆明市場(chǎng)，投資也比較謹(jǐn)慎，所以就更需要我們的介紹讓商戶了解市場(chǎng)、項(xiàng)目、發(fā)展前景，打破對(duì)我們商圈原有的印象，建立信任感。

三、品牌位置的搭配

我們的項(xiàng)目，資源搭配和定位都比較明確，但是對(duì)于我來說，在品牌落位和周邊品牌的搭配方面，也是需要我在通過市調(diào)中多看、多想中逐漸沉淀的，因?yàn)樵谝郧敖佑|的招商中，出現(xiàn)空位，明確品類就可以去按品類找品牌，但是對(duì)于現(xiàn)在的項(xiàng)目，更多被限制的并不是品類，而是適合，品類只要和項(xiàng)目定位適合，和周邊規(guī)劃搭配，就屬于適合的，所以資源方面相對(duì)開放，就要善于思考和提出自己的想法。

四、施工細(xì)節(jié)和工作流程的熟悉

工作流程雖然已經(jīng)接受過培訓(xùn)，但是實(shí)際操作中依舊會(huì)遇到有不熟悉的情況。同時(shí)工地雖然也帶品牌顧客去過多次，但是針對(duì)后期施工中會(huì)遇到的問題，自己卻心里沒底。通過20XX年的工作，自己所欠缺的問題點(diǎn)也已經(jīng)明確，接下來20XX年我也將針對(duì)問題逐一改善：

一、加強(qiáng)品牌資料的收集

市場(chǎng)品牌數(shù)量龐大，但是招商往往是百里挑一，聯(lián)系100個(gè)品牌顧客，或許只有一個(gè)能進(jìn)行簽約，由此就需要覆蓋大量的品牌資源。所以針對(duì)于此，我將加大品牌資源的收集，從美團(tuán)、大眾點(diǎn)評(píng)、贏商網(wǎng)中提取需要的資源，進(jìn)行走訪和電話溝通，同時(shí)，多走訪昆明的商圈，至少保證每個(gè)月昆明商圈全部走訪一遍，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新品牌和新規(guī)劃。

二、品牌的溝通

通過資料收集后的品牌，只要是沒明確拒絕的，多保持溝通，讓對(duì)方對(duì)我們的項(xiàng)目由不了解、不感興趣達(dá)到了解、接受，考慮等過程。同時(shí)，通過溝通中，多思多想，提高自己業(yè)務(wù)洽談水平，溝通方面多培養(yǎng)自己的引導(dǎo)技巧，傳遞項(xiàng)目優(yōu)勢(shì)點(diǎn)和對(duì)方興趣點(diǎn)，多關(guān)注市場(chǎng)，提高自己專業(yè)知識(shí)的累計(jì)。

三、流程和進(jìn)場(chǎng)施工細(xì)節(jié)方面的學(xué)習(xí)

由于項(xiàng)目為16年開業(yè)，其中有許多品牌涉及到施工進(jìn)場(chǎng)，流程方面也有許多細(xì)節(jié)需要招商人員進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理，所以在自己往后接觸的過程中，一定做好筆記，牢記所涉及的細(xì)節(jié)方面問題，保證處理過一次的不會(huì)忘記，能順利處理第二次。

我清楚自己還存在很多的不足與缺點(diǎn)，需要不斷的學(xué)習(xí)，要時(shí)刻以更高的標(biāo)準(zhǔn)衡量和要求自己的工作狀態(tài)，進(jìn)一步提高自我認(rèn)識(shí)。無論在什么崗位我要始終以飽滿的熱情對(duì)待自己的工作，勤勤懇懇、盡職盡責(zé)、踏踏實(shí)實(shí)的完成自己的工作任務(wù)。重要的是自己在這樣的工作崗位上、有這樣的工作機(jī)會(huì)，是領(lǐng)導(dǎo)信任和支持的結(jié)果，正因如此，我將更加珍視自己的崗位，也希望領(lǐng)導(dǎo)和同事們一如既往的給予我指導(dǎo)和幫助，我也將加倍努力，爭取更大的進(jìn)步。

招商專員試用期工作總結(jié)范文二 一、20XX年來主要工作回顧

(一)崗位調(diào)整前的人力資源部工作

1、根據(jù)公司下達(dá)的經(jīng)營指標(biāo)，編制整理集團(tuán)所屬各公司各崗位管理目標(biāo)責(zé)任書。

2、招聘工作

隨著集團(tuán)公司的快速發(fā)展，業(yè)務(wù)量不斷擴(kuò)大，各公司各部門空缺崗位較多，人員需求量較大并需求緊迫，因此人力資源部在人員招聘工作方面投入了較多的時(shí)間和精力。根據(jù)各公司的人員需求，人力資源部本著網(wǎng)上搜、報(bào)紙上招、內(nèi)部推薦等方法，認(rèn)真完成各公司所需人員招聘工作。

3、培訓(xùn)管理工作

為使公司各級(jí)管理人員熟悉掌握公司各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)清管理職責(zé)，增強(qiáng)公司員工的使命感，年初組織全體員工進(jìn)行了為期一周的集中培訓(xùn)，主要就公司《企業(yè)文化》、《公司基本制度》、《如何成為一個(gè)好的管理者》、《打造一流員工團(tuán)隊(duì)》、《執(zhí)行能力提升培訓(xùn)》等內(nèi)容進(jìn)行了培訓(xùn);根據(jù)考務(wù)中心下發(fā)的考試文件，及時(shí)下發(fā)考試通知，并協(xié)助報(bào)考人員完成報(bào)名工作。上半年集團(tuán)公司共有19人報(bào)考二級(jí)建造師、8人報(bào)考一級(jí)建造師、11人報(bào)考注冊(cè)安全師。

4、離職管理工作

辦理員工離職手續(xù)，進(jìn)行離職面談，避免勞動(dòng)糾紛的發(fā)生。截止到6月，集團(tuán)公司共有50人離職，離職率高達(dá)24%，管理層員工與基層員工各占一半，離職高峰期為冬休結(jié)束后的3月份，約占50%的比率。

(二)崗位調(diào)整后物流園區(qū)招商運(yùn)營工作

因工作調(diào)整，我于9月8日調(diào)整至歐安達(dá)物流招商運(yùn)營部，并工作至今，由于歐安達(dá)領(lǐng)導(dǎo)班子及招商運(yùn)營部同事對(duì)招商前期的基礎(chǔ)工作進(jìn)行的很扎實(shí)、很有效，使得后期的招商較為順利，并取得較好的招商業(yè)績。

1、完成了《歐亞國際物流中心可行性研究報(bào)告》、《歐亞國際物流中心項(xiàng)目計(jì)劃書》的定稿;《招商手冊(cè)》的定稿及印刷工作并大量使用《招商手冊(cè)》開展招商工作;公司文化墻的制作及上墻。

2、完成了公司物流園區(qū)招商目標(biāo)商戶的調(diào)研、走訪、座談等工作，將商戶提出的問題進(jìn)行匯總及解答，并完成了客戶資料的分類整理、歸檔。

3、完成了物流園區(qū)招商重點(diǎn)目標(biāo)商戶的現(xiàn)場(chǎng)洽談，確定其投資意向和定金收取簽訂意向書。

4、完成了烏市南郊貨場(chǎng)、亞中機(jī)械交易市場(chǎng)、華南市場(chǎng)的大型機(jī)械市場(chǎng)、烏市賽博特汽車城、石河子及克拉瑪依汽車交易市場(chǎng)的調(diào)研走訪，為園區(qū)的招商工作奠定了良好的基礎(chǔ)。

歐亞國際物流中心在一期陸路物流園區(qū)共開工建設(shè)16棟單體建筑，分為大型機(jī)械區(qū)、汽車交易城、汽修汽配區(qū)、物流信息服務(wù)區(qū)及生活區(qū)五大塊，共計(jì)開發(fā)可租賃的商鋪577間，目前以招商完成438間，剩余待招商的空鋪139間，商鋪招商完成率為82%;

另外，公司根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研，又開發(fā)建設(shè)了鋼材市場(chǎng)交易區(qū)及鐵藝加工區(qū)。鋼材市場(chǎng)交易區(qū)及鐵藝加工區(qū)共建設(shè)辦公室74間，目前招商完成58間，剩余16間，收取辦公室租賃費(fèi)共計(jì)30.15萬元。鋼材市場(chǎng)經(jīng)營場(chǎng)地租賃面積為97100平米，共計(jì)收取經(jīng)營場(chǎng)地租賃費(fèi)183.75萬元。

二、其他方面的匯報(bào)

因目前在招商運(yùn)營部任職，心里想的是如何圓滿完成園區(qū)的招商工作及如何處理在招商過程中所遇到的問題。以下為自己所遇到的一些問題及尚不成熟的想法，望各位領(lǐng)導(dǎo)指正。

1、一期陸路物流區(qū)開發(fā)建設(shè)的16棟單體建筑未能按前期宣傳如期交付使用，這對(duì)預(yù)定商鋪的商戶有一定的影響。

2、因同行北疆機(jī)電交易城的招商開展，在我們?cè)械纳虘糁挟a(chǎn)生了一定的影響，個(gè)別已定商鋪的商戶在公司的回訪中含蓄的表達(dá)了要求退房的想法。因此，公司目前當(dāng)全力抓工程進(jìn)度，搶時(shí)間，及早讓商戶順利入住并經(jīng)營，以此形成濃厚的商業(yè)氛圍。

真誠的希望舉集團(tuán)之力，力爭園區(qū)于20XX年5月前整體開業(yè)，以此奠定歐亞國際物流中心在北疆物流行業(yè)的龍頭地位。

三、存在的不足和今后努力的方向

一年來，雖然做了一些工作，取得了一些成績，但和公司上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的要求還有很大的差距，主要表現(xiàn)是滿足于完成上級(jí)布置的任務(wù)和常規(guī)事務(wù)工作，大膽開展工作的力度還不夠。

面對(duì)明年的挑戰(zhàn)，我將按照公司領(lǐng)導(dǎo)的總體部署，結(jié)合公司實(shí)際，以創(chuàng)新的思路做好職責(zé)內(nèi)的所有工作，并帶領(lǐng)好我們的團(tuán)隊(duì)，努力使我們的招商工作再上新臺(tái)階。

回顧一年來的工作，我感到困難雖比預(yù)想的多，但解決困難的辦法更多，能取得這些不錯(cuò)的成績。這主要得益于我們有一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)集體，得益于集團(tuán)所屬各公司的理解與支持。我深信，我們的規(guī)模會(huì)越來越大，我們的前景無限美好，我們的效益更會(huì)越來越好。

各位領(lǐng)導(dǎo)，我將以本次述職作為一個(gè)重要契機(jī)，認(rèn)真做好總結(jié)，遵照集團(tuán)的部署和要求認(rèn)真規(guī)劃自己今年的工作思路，力爭在來年的述職報(bào)告中有更好的成果匯報(bào)給大家。

招商專員試用期工作總結(jié)范文三 我叫XXX，是安陽師范學(xué)院人文管理學(xué)院的一名本科生。不知不覺，我加入南京融觀天下資產(chǎn)管理公司已經(jīng)48天;在這48天當(dāng)中我從未放松過對(duì)自己的要求，我有一個(gè)信念就是：踏實(shí)做事、誠信做人。我會(huì)感激每一個(gè)給我機(jī)會(huì)去鍛煉自己，提升自己的人，因?yàn)槲抑涝诋?dāng)下這個(gè)弱肉強(qiáng)食的社會(huì)中只有自己變得足夠的強(qiáng)大，才能夠在社會(huì)中有自己的立足之地。所以，我堅(jiān)信：努力不一定成功，但放棄一定是失敗。

實(shí)話說，在加入融觀天下之前，我是一個(gè)對(duì)于畢業(yè)后就業(yè)前景比較迷茫的學(xué)生;因?yàn)槿绱爽F(xiàn)實(shí)的社會(huì)，是我們都無法去改變的，而且大多數(shù)的大學(xué)生都面臨一種畢業(yè)就意味著失業(yè)的殘酷現(xiàn)實(shí)。然而，就是在這個(gè)迷茫的時(shí)期，融觀天下向我敞開了大門，使我能夠有幸的成為一名--融觀人。我會(huì)好好的珍惜這份來之不易的工作機(jī)會(huì)，我不會(huì)只在口頭上這樣說，最后我會(huì)用實(shí)際行動(dòng)來證明一切。融觀天下，使我首次接觸到商業(yè)地產(chǎn)這個(gè)以前沒有太多概念的工作類型;我從第一天步入本項(xiàng)目售樓部開始的茫然無知，到48天后的初步了解，其中我已經(jīng)感覺到獲益匪淺，是融觀天下的領(lǐng)導(dǎo)們教會(huì)了我如何去認(rèn)識(shí)商業(yè)地產(chǎn)、如何去了解商業(yè)地產(chǎn)、如何去定義和把握招商專員這個(gè)職位;我十分感激領(lǐng)導(dǎo)們對(duì)我這個(gè)沒有工作經(jīng)驗(yàn)和社會(huì)閱歷學(xué)生的耐心的、認(rèn)真的培養(yǎng)和指導(dǎo)，使我能夠消除剛踏入這個(gè)領(lǐng)域的顧慮和迷茫;我已經(jīng)確定了工作的目標(biāo)和方向，我會(huì)一步一個(gè)腳印，踏實(shí)穩(wěn)步的走好每一步，在領(lǐng)導(dǎo)們的悉心指導(dǎo)和幫助之下，為我的未來打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第4篇：商鋪?zhàn)赓U意向書范文

內(nèi)容提要: 本條規(guī)定了批準(zhǔn)（登記）生效合同“成立后生效前”的“申請(qǐng)”義務(wù)以及違反該義務(wù)所生的責(zé)任，可作為請(qǐng)求權(quán)核心規(guī)范，與其他條文一起完成請(qǐng)求權(quán)規(guī)范鏈條，為此應(yīng)在體系之中，按民法規(guī)范“要件—效果”的理念予以構(gòu)造。在法教義學(xué)體系上，應(yīng)重新審視本條與預(yù)約、條件、同意（追認(rèn)）及違反強(qiáng)制性規(guī)定的關(guān)系。在適用范圍上，一要注意基礎(chǔ)行為與履行行為的區(qū)分，二要注意基礎(chǔ)行為自身與前置行為的區(qū)分。在申請(qǐng)義務(wù)上，應(yīng)作擴(kuò)張解釋，并靈活把握其主體及屬性。在效果上，應(yīng)綜合考量批準(zhǔn)要求之法規(guī)目的、信賴保護(hù)、機(jī)會(huì)損失等各種因素，妥當(dāng)選擇實(shí)際履行和損害賠償?shù)染葷?jì)方式，厘定復(fù)雜的規(guī)范層次。尤須避免（違約責(zé)任進(jìn)路下）締約強(qiáng)制過于猛烈的影響。

引言：一道法教義學(xué)難題

《最高人民法院關(guān)于適用＜中華人民共和國合同法＞若干問題的解釋（二）》（下文簡稱“《解釋（二）》”）第8條規(guī)定了批準(zhǔn)或登記生效合同下申請(qǐng)義務(wù)以及違反該義務(wù)所生的責(zé)任。這是繼《合同法》第44條第2款和對(duì)該款作出解釋的《最高人民法院關(guān)于適用＜中華人民共和國合同法＞若干問題的解釋（一）》（下文簡稱“《解釋（一）》”）第9條之后，[1]對(duì)批準(zhǔn)（登記）生效合同制度的進(jìn)一步完善。[2]

《解釋（二）》第8條（下文時(shí)或徑稱“本條”）選取的“合同成立后生效前”是個(gè)微妙的區(qū)間。wWw.133229.COm合同成立、生效二分的做法源自德國法，后為日本及我國所取法。就此二分有否實(shí)益，晚近頗多爭議。[3]本條為觀察這一二分格局提供了難得的樣本，它足可顯示，至少在批準(zhǔn)生效合同上，二分無論有否實(shí)益都已是給定的事實(shí)。在直觀的層面上，二分做法使合同作為“生命歷程”被劃為三段：成立前、成立后生效前、生效后。成立前以保護(hù)締約自由為主，符合特別要件時(shí)始有締約過失責(zé)任發(fā)生；生效后則恒以“有約必守”為優(yōu)先，一旦違反即生違約責(zé)任，僅在消費(fèi)者撤銷權(quán)、試用買賣選擇權(quán)（《合同法》第171條）等極為罕見的情形下存在例外。其中前者（即成立前締約階段）的法律關(guān)系較為復(fù)雜，直接體現(xiàn)在：何時(shí)發(fā)生締約過失責(zé)任、責(zé)任發(fā)生后究竟賠償?shù)胶蔚确秶然締栴}都莫衷一是。而本條選取的合同成立后生效前這一區(qū)間，涉及的問題更加復(fù)雜。

首先在責(zé)任構(gòu)成上更加復(fù)雜。此時(shí)合同雖仍處于效力未定階段，但又具備了在先效力，可依誠實(shí)信用原則解釋出大量“法定的”義務(wù)關(guān)系。此外當(dāng)事人自己的約定，除了那些須待批準(zhǔn)的以外，也可能已是有效的“意定”義務(wù)的來源，義務(wù)來源如此多樣，責(zé)任構(gòu)成自然復(fù)雜。其次，在責(zé)任范圍的確定上也較為復(fù)雜。本條援引締約過失，在比較法例上既有支持也有反對(duì)，[4]從《合同法》第42條的文義看似勉強(qiáng)可行。[5]但是本條所給出的救濟(jì)方式如“判決相對(duì)人自己辦理”似非締約過失責(zé)任所可囊括，它對(duì)于損害賠償有何影響亦為“信賴?yán)妗闭f所不能回答。

不過這還很難說就是《解釋（二）》第8條的“短處”，因?yàn)榧幢闶窃诘聡ㄉ?，[6]理論通說、判例和權(quán)威學(xué)者的個(gè)人意見也出入極大。比如弗盧梅就此問題批評(píng)德國的理論和判例說：

按照理論和判例，一般來說，如果合同當(dāng)事人阻礙了批準(zhǔn)或者沒有為批準(zhǔn)的做出盡到努力，僅發(fā)生基于締約過失或者《德國民法典》（下文簡稱“德民”）第826條的請(qǐng)求權(quán)。實(shí)際上在此情形卻存在基于合同的請(qǐng)求權(quán)。盡管合同約定就其生效須有批準(zhǔn)，合同當(dāng)事人有關(guān)促成批準(zhǔn)的義務(wù)卻并不系于須批準(zhǔn)始生效的約定。此類義務(wù)可獨(dú)立地約定，它也理所當(dāng)然地因須批準(zhǔn)合同之締結(jié)而生成，該合同就此等義務(wù)來說早在那些須批準(zhǔn)的約定受到批準(zhǔn)之前就已生效了。故而在須批準(zhǔn)的合同之上當(dāng)事人有此義務(wù)，不得阻礙批準(zhǔn)或致其延誤；當(dāng)一方的配合為促成批準(zhǔn)所必需時(shí)，對(duì)方取得有關(guān)必要協(xié)作的履行請(qǐng)求權(quán)。[7]

締約過失抑或違約責(zé)任？這段話里交代了嚴(yán)重分歧。且即便是在弗氏的語境里，是否所有申請(qǐng)義務(wù)都可以強(qiáng)制履行，以及實(shí)際履行之外的損害賠償究竟以何為限，也是語焉不詳?shù)?。于是一些德國法院仍舊宣稱，在此情形“僅能考慮消極利益賠償請(qǐng)求”。[8]

這是一道德國法也未解決的法教義學(xué)難題：在此區(qū)間生活樣態(tài)的締約過程過于復(fù)雜，以至于在制度樣態(tài)的締約法中難以“對(duì)號(hào)入座”。這道難題還“化身為”多層次多角度的矛盾：在締約行為的層面，它體現(xiàn)為究竟是將“成立后生效前”與“成立前”一起把握還是與“生效后”一起把握；在當(dāng)事人義務(wù)的層面，它體現(xiàn)為究竟是定位于“附隨義務(wù)”還是定位于“（從）給付義務(wù)”；在責(zé)任形態(tài)的層面，它體現(xiàn)為究竟是締約過失責(zé)任還是違約責(zé)任；在救濟(jì)方式的層面，它體現(xiàn)為究竟是允許實(shí)際履行還是僅允許損害賠償；在賠償范圍的層面，它又體現(xiàn)為究竟是信賴?yán)孢€是延及于履行利益。如果以一根長度有限（體系的限度）的繩子來隱喻因應(yīng)實(shí)務(wù)的概念體系，那么在這根繩子上原本以清晰的線性秩序安排了“合同生效一違約一違約責(zé)任”這樣的環(huán)節(jié)（后來又依樣產(chǎn)生了不那么清晰的“合同成立前一締約過失一信賴?yán)妗保?，每一個(gè)環(huán)節(jié)界定分明，大珠小珠穿成一串，顯得十分妥帖?，F(xiàn)在因合同生效有了個(gè)障礙，各個(gè)環(huán)節(jié)陡然生變，諸多概念紛紛登場(chǎng)，大珠小珠擠作一處。此時(shí)如果還要追求概念法學(xué)的理想狀態(tài)，就每個(gè)環(huán)節(jié)問個(gè)明白，把整條繩子徹底捋直，結(jié)果恐怕不是重還清晰秩序，而是分崩離析，散落一地。

那種為追求體系反而崩壞體系的做法是要避免的。避免之道在于容忍概念之間不可避免的模糊，承認(rèn)每個(gè)環(huán)節(jié)確實(shí)有多個(gè)選項(xiàng)。為了從中選擇一項(xiàng)（如果干脆不選則是主動(dòng)放棄了體系這條“繩子”），一方面應(yīng)該重新審視相關(guān)制度間的關(guān)系；另一方面朝向事實(shí)，將生活樣態(tài)的締約關(guān)系通過“法律構(gòu)想”,[9]納入?yún)f(xié)調(diào)之后的制度體系，在價(jià)值評(píng)價(jià)的指導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)“相同事實(shí)相同處理，不同事實(shí)不同處理”。其最終取向可能仍保持著締約過失的彈性，但又汲取了違約責(zé)任的評(píng)價(jià)因子。以上兩方面工作貫穿全篇，例如下文“與鄰近制度的關(guān)系”即專注于前者，但是后一方面的“法律構(gòu)想”也如影隨形。

一、與鄰近制度的關(guān)系

在法律繼受的過程中，后發(fā)法域容易被動(dòng)地接受母法的制度體系，而不問制度界別之“所以然”。這本來也是法教義學(xué)的一項(xiàng)優(yōu)點(diǎn)：借助制度體系儲(chǔ)藏價(jià)值，降低法律決策成本，避免時(shí)時(shí)事事從零開始工作。[10]但是，當(dāng)面對(duì)的是批準(zhǔn)生效合同這種“難題”時(shí)，上述“優(yōu)點(diǎn)”即難謂優(yōu)點(diǎn)，反會(huì)助長思維的惰性。此時(shí)打破惰性，探本溯源，理清臨近制度在法學(xué)評(píng)價(jià)上的關(guān)系，也便成了解決“難題”的出路。[11]這項(xiàng)工作在一定程度上，也是下文考察“適用范圍”和“注釋難點(diǎn)”的理論先導(dǎo)。

（一）與預(yù)約的關(guān)系

《解釋（二）》第8條所稱合同是已經(jīng)成立的合同，只是其生效系于未來的批準(zhǔn)而已，似與預(yù)約無涉。但這只是最初的印象。依通說，預(yù)約之所以既非時(shí)時(shí)必須卻又有其重要性，就是因?yàn)楫?dāng)事人之間常常存在某些障礙不能當(dāng)即締結(jié)生效合同，卻又須保持約束力以留待最終實(shí)施合同行為，這些“障礙”往往就是尚未獲取的機(jī)關(guān)或其他第三人的批準(zhǔn) 。[12]所以批準(zhǔn)生效合同是預(yù)約的多發(fā)領(lǐng)域。這一觀點(diǎn)晚近受到批評(píng)，批評(píng)者稱，附條件合同或單方選擇權(quán)合同等構(gòu)造模式比預(yù)約構(gòu)造更為可取。[13]該批判說能否撼動(dòng)通說暫且毋論，但可以肯定的是，即便是對(duì)通說的批判，也在印證：面對(duì)同一生活樣態(tài)的締約事實(shí)，是承認(rèn)預(yù)約還是承認(rèn)須批準(zhǔn)的本約或是別的什么，往往是“構(gòu)想”的結(jié)果。[14]這種模糊性顯然將導(dǎo)致預(yù)約制度與批準(zhǔn)生效合同制度互有強(qiáng)烈的影響。

首先，預(yù)約制度對(duì)合同形式要求的態(tài)度可能影響批準(zhǔn)生效合同。[15]預(yù)約原則上不受本約形式要求的限制，僅在以下情形有所不同：該法定形式并非僅為加強(qiáng)證據(jù)，而有警示功能以防當(dāng)事人倉促接受約束，此時(shí)預(yù)約才適用其形式要求。[16]所以，出口技術(shù)合同雖根據(jù)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》應(yīng)制成書面，但是在達(dá)成合意未訂立書面時(shí)，其預(yù)約即未必不能執(zhí)行。這顯然會(huì)促使當(dāng)事人在“預(yù)約”和待批準(zhǔn)生效之“本約”間搖擺。其次，針對(duì)本約的批準(zhǔn)要求，預(yù)約同樣被認(rèn)為原則上不受限制。[17]所以在頗有影響的“仲崇清訴金軒大邸公司案”中，[18]雙方之間商鋪訂購協(xié)議若被認(rèn)定為房屋預(yù)售合同之本約，則將如被告（賣方）所愿，因未經(jīng)預(yù)售批準(zhǔn)而無效；但是相反，法院卻認(rèn)定了預(yù)約的獨(dú)立存在，其效力即不受批準(zhǔn)程序的影響。由上可知，合同形式和批準(zhǔn)要件對(duì)效力的影響無疑會(huì)成為當(dāng)事人選擇預(yù)約或本約的進(jìn)路時(shí)重要的考量，但這還不是唯有的兩種考量。其第三大考量是預(yù)約與本約在合同確定性要求上的不同，盡管就預(yù)約的確定性在比較法的理論和判決上多有反復(fù)，[19]但可以肯定，在具體事實(shí)面前，構(gòu)成預(yù)約的確定性要求畢竟會(huì)較低一些。而其第四大考量，則是預(yù)約“違約”救濟(jì)方式及其賠償范圍與批準(zhǔn)前“締約過失”之間的區(qū)別，因?yàn)槎叨疾簧醮_定，[20]所以這一考量更為復(fù)雜。

這些構(gòu)成要件及法律效果上的重要考量就像請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合那樣，會(huì)給當(dāng)事人“趨利避害”提供廣闊空間，但是這并非典型意義上的請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合，因?yàn)椤邦A(yù)約與本約相區(qū)別是首先應(yīng)該堅(jiān)持的”，[21]一旦通過“法律構(gòu)想”承認(rèn)了其中之一就不能如自由競(jìng)合那樣任由當(dāng)事人選擇。它是“前競(jìng)合”的“區(qū)分”，是法制對(duì)待競(jìng)合問題慣用的第一步—區(qū)分原則的體現(xiàn)。不過，請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合那種因法律技術(shù)設(shè)計(jì)而翻云覆雨的弊端在這里一點(diǎn)不缺，故而在法學(xué)評(píng)價(jià)的層面上，應(yīng)該看到預(yù)約與批準(zhǔn)前合同均屬于締約過程中動(dòng)態(tài)的約束，具有意定締約強(qiáng)制的色彩。應(yīng)在諸多方面強(qiáng)調(diào)“相同事實(shí)作相同處理”的可比性，并在區(qū)分之后像競(jìng)合理論中請(qǐng)求權(quán)相互影響說那樣，汲取被排除制度中合理的評(píng)價(jià)因子，以盡可能縮小擇取進(jìn)路時(shí)“投機(jī)”的空間。

（二）與條件的關(guān)系

本條所涉合同的效力系于批準(zhǔn)，附有法定生效條件。法定條件是非真正條件，[22]不能直接適用有關(guān)條件的規(guī)定。不過這些區(qū)別并不影響條件制度在本文主題下的借鑒意義，因?yàn)榕鷾?zhǔn)生效和真正的生效條件都帶來了一個(gè)效力不穩(wěn)定的狀態(tài)，其間合同當(dāng)事人都負(fù)有忠實(shí)、審慎行事的義務(wù)，而權(quán)利人則擁有一項(xiàng)期待權(quán)。由于各批準(zhǔn)要求意旨迥異，各自的特殊規(guī)定又多簡略，民法對(duì)“真正條件”提供的成熟制度以及圍繞這些制度的外圍理論，在“相同事實(shí)相同處理，不同事實(shí)不同處理”原則的指導(dǎo)下，更加凸顯了比照價(jià)值。值得注意的是，這種作用方式既不是“直接適用”，也不是“類推適用”，而只是評(píng)價(jià)時(shí)的征引。[23]申言之，有些情況下，批準(zhǔn)要件有任意條件（potestativbedingung）的色彩，[24]此時(shí)盡管是法定的批準(zhǔn)要求，但是也以意愿權(quán)利人的選擇自由為優(yōu)先，[25]而起到為當(dāng)事人提供猶豫庇護(hù)機(jī)制的作用；在另一些情況下，一旦依約申請(qǐng)，批準(zhǔn)即為必然，而且依規(guī)范目的此一批準(zhǔn)要求也無意給批準(zhǔn)義務(wù)人以特殊保護(hù)，此時(shí)若因批準(zhǔn)義務(wù)人阻撓而未獲批準(zhǔn)，雖然因批準(zhǔn)要件法定而不可直接適用《合同法》第45條第2款前段（相當(dāng)于德民第162條）的規(guī)定，直接視為條件成就而要求實(shí)際履行，但是在損害賠償方面參照履行利益之違約責(zé)任，以達(dá)到這種將阻礙條件和條件成就等同（gleichset-zung）對(duì)待的效果，[26]似屬合理。

例如公司并購中涉及國有資產(chǎn)時(shí)須經(jīng)國資管理部門決定、人民政府批準(zhǔn)（《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第53條），其中前者應(yīng)與公司合并由公司股東會(huì)表決決定（《公司法》第38、100條）相近，是合同成立的要件，而后者則是以政府批準(zhǔn)為生效要件的顯例，鑒于在國資保值增值方面，政府的批準(zhǔn)和國資部門決定其實(shí)是同質(zhì)的，所以此時(shí)該批準(zhǔn)要件有“任意條件的色彩”。[27]再如農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)以轉(zhuǎn)讓方式流轉(zhuǎn)的須經(jīng)發(fā)包方同意（《農(nóng)村土地承包法》第37條1款），這也是以批準(zhǔn)為合同生效要件的情形（《最高人民法院關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問題的解釋》第13條前句），但是此處的批準(zhǔn)要件對(duì)申請(qǐng)義務(wù)的影響更為復(fù)雜。一般情形下只要承包方提出申請(qǐng)即可獲得批準(zhǔn)，即使發(fā)包方沉默也將視為批準(zhǔn)（前述解釋第13條后句），所以有學(xué)者認(rèn)為這種批準(zhǔn)程序是無益的，“應(yīng)不斷弱化直至消失”。[28]相應(yīng)地就申請(qǐng)人的責(zé)任來說，似乎也就符合上述后一種情形—既然一申請(qǐng)即批準(zhǔn)，那么違反申請(qǐng)“義務(wù)”即須賠償履行利益。這種見解深值懷疑，因?yàn)槌鲎屓艘簧暾?qǐng)就必獲批準(zhǔn)還只是問題的一面；在另一方面，如果把這一批準(zhǔn)程序放入鄉(xiāng)村人情社會(huì)的場(chǎng)景里，我們可能體會(huì)到，它在農(nóng)民失地之前提供了一個(gè)猶豫庇護(hù)機(jī)制：如果該農(nóng)民毅然決然地非要轉(zhuǎn)讓承包權(quán)，村民集體只能同意，但當(dāng)他通過申請(qǐng)行為向熟人社會(huì)公開此事時(shí)，就有了反思余地，也許有人出更好的價(jià)格，也許對(duì)自己的“脫產(chǎn)”更為慎重，總之只要猶豫了，就可以借助批準(zhǔn)程序從交易中解脫。鑒此筆者認(rèn)為，這一批準(zhǔn)要件也應(yīng)被視為“任意條件”，更應(yīng)考慮農(nóng)民的猶豫庇護(hù)，選擇自由，而不宜依概念徑直適用本條追究責(zé)任。

（三）與同意、追認(rèn)的關(guān)系

我國現(xiàn)行法沒有體現(xiàn)出批準(zhǔn)生效制度與《合同法》第47、48、51條規(guī)定的追認(rèn)制度之間的關(guān)系來。德國法對(duì)私法同意和公法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)也有區(qū)分，但僅影響批準(zhǔn)行為本身的程序和效力，即后者是國家行為（所謂私法形成性行政行為，privatrechtsgestaltende verwaltungsakte），其效力專門依公法程序法而定，不能直接適用德民第182至184條有關(guān)同意的一般性規(guī)定。[29]但是，須機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和須私法性同意的法律行為從行為成立至最終確定批準(zhǔn)為止，都存在效力未定狀態(tài)，在此未定狀態(tài)各行為當(dāng)事人之間也都具有類似的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。[30]所以德國法統(tǒng)一把握公法、私法上法律行為實(shí)施前的允許（einwilligung）、實(shí)施后的追認(rèn)（genehmigung），通稱為須同意的（genehmigungsbedurftig）法律行為。[31]《解釋（二）》第8條所關(guān)注者正是這個(gè)未定狀態(tài)以及其間的義務(wù)違反，似應(yīng)借鑒德國法的上述做法以統(tǒng)一把握須公法批準(zhǔn)和私法同意的法律行為。這么做的好處是，促進(jìn)本條和《合同法》等有關(guān)私法同意（追認(rèn)）規(guī)定之間的“交流”，擴(kuò)張適用范圍；另外，在一些既涉及私法同意又涉及公法批準(zhǔn)的復(fù)雜交易場(chǎng)合，籍此充分考慮同意與批準(zhǔn)的可比性，不致出現(xiàn)評(píng)價(jià)上的體系違反。

（四）與強(qiáng)制性規(guī)定的關(guān)系

當(dāng)法律規(guī)定批準(zhǔn)要件時(shí)，經(jīng)常不只是為法律行為設(shè)置了一個(gè)生效要件，也是提出了強(qiáng)行的要求，而在必要時(shí)可施與懲罰。[32]所以在德國法上，違反禁止性規(guī)定實(shí)施未批準(zhǔn)法律行為，將要面對(duì)德民第134條的適用問題。[33]于是施陶丁格評(píng)注就在該134條項(xiàng)下以第八章全章的篇幅專論“須批準(zhǔn)的法律行為”[34]可見須批準(zhǔn)行為與強(qiáng)制性規(guī)定的密切聯(lián)系?！督忉專ǘ返?條將批準(zhǔn)規(guī)定限定于“法律、行政法規(guī)”，與《合同法》第52條5項(xiàng)（與德民第134條相類）保持一致，也顯示了參與制定的法官對(duì)二者之間的聯(lián)系有所體察。

但是這種聯(lián)系本身是不可靠的。所以，施陶丁格評(píng)注又頗為矛盾地進(jìn)一步申說：不管是未批準(zhǔn)的單方行為之無效還是雙方行為之效力待定，都不是因?yàn)榈旅竦?34條，而是基于具體規(guī)定的批準(zhǔn)必要性之意旨。[35]若合同當(dāng)事人盡管明知機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的必要性，卻事先企圖不經(jīng)批準(zhǔn)而實(shí)施合同，則該合同不是效力未定，而是無效，不過無效的根據(jù)是德民第138條1款有關(guān)善良風(fēng)俗的規(guī)定，而并非由于違反了強(qiáng)制性規(guī)定（德民第134條）。[36]

德國法上的這些矛盾敘述顯示出，德民第134條在批準(zhǔn)生效合同下直接適用的功能十分有限。這是“強(qiáng)制性規(guī)定”自身局限所決定的。例如德民第134條之前段就已主動(dòng)將適用范圍限于“法律無其他規(guī)定時(shí)”，這一限制反而取代該條本身成為人們關(guān)注的重點(diǎn)。[37]而即便是那些“法律無其他規(guī)定”的情形，也不是當(dāng)然適用該第134條，最終還得取決于具體禁令的意旨。[38]

但是有關(guān)條文的這些局限并不影響它們對(duì)本文主題的重要性。相反，認(rèn)識(shí)到這種聯(lián)系以及“強(qiáng)制性規(guī)定”在其中的局限性，對(duì)于理解須批準(zhǔn)行為至少有兩大作用。其一，不汲汲于在法條中尋找“批準(zhǔn)”字樣，而從強(qiáng)制性規(guī)定的性質(zhì)入手，考察其運(yùn)作時(shí)是否存在機(jī)關(guān)同意或追認(rèn)的環(huán)節(jié)，從而界定出《解釋（二）》第8條適用的確切范圍。其二，本條的適用與合同效力直接相關(guān)，既然違反強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)合同效力的影響是豐富多樣的，[39]常須從規(guī)范目的入手判斷，那么本條的適用也要以認(rèn)清有關(guān)批準(zhǔn)的規(guī)定之規(guī)范目的為前提。這些思想對(duì)下文“適用范圍”的考察有深刻影響。

二、適用范圍

（一）在批準(zhǔn)和登記之間

根據(jù)本條的文義，其適用范圍是“依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同”。雖然提出批準(zhǔn)或登記要求的規(guī)定較多，但是直接在文義上將合同生效系于批準(zhǔn)或登記的并不多見。征諸條文，大概只有《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第16條這些極少數(shù)條文符合要求。如果嚴(yán)格遵照文義，那么本條的適用范圍是十分狹窄的。

《解釋（一）》第9條也關(guān)注到上述適用范圍狹窄的問題，對(duì)于《合同法》第44條第2款的文義射程有所擴(kuò)張：將“應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)”和“辦理批準(zhǔn)手續(xù)才生效”的規(guī)定一體把握。不過在登記方面，仍堅(jiān)持只有在條文文義將合同效力直接系于登記手續(xù)時(shí)，才因未登記而否定合同效力。這種做法有務(wù)實(shí)的一面，法律和行政法規(guī)對(duì)批準(zhǔn)和登記的運(yùn)用的確大不相同，批準(zhǔn)的要求往往意味著公權(quán)力主張對(duì)某一法律行為本身作出肯定或否定的評(píng)價(jià)；而登記的要求要么只是主管機(jī)關(guān)備案的需要（如《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第17條、《城市房地產(chǎn)管理法》第54條），要么只是合同履行的必然結(jié)果（例如物權(quán)變動(dòng)登記或者企業(yè)設(shè)立、變更登記），其實(shí)都已經(jīng)超出了合同本身，自然也不應(yīng)影響對(duì)合同效力的評(píng)價(jià)。

隨著我國民法學(xué)成功區(qū)分了合同與基于合同的物權(quán)變動(dòng)，[40]登記確實(shí)已很少影響合同效力，甚至連租賃這種法律明定須登記的合同，也實(shí)現(xiàn)了生效和登記的切割（《城市房地產(chǎn)管理法》第54條及《最高人民法院關(guān)于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第4條）。但是有一類針對(duì)物權(quán)變動(dòng)的合同卻偶然地將生效和登記綁定在一起，那就是劃撥土地使用權(quán)抵押合同。如上所述，劃撥土地使用權(quán)變動(dòng)本應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)合同才生效的，但是根據(jù)最高人民法院2004年司法解釋（法發(fā)[2004]11號(hào)文）的規(guī)定，若劃撥土地使用權(quán)抵押已經(jīng)登記，即可認(rèn)定其為經(jīng)過批準(zhǔn)。這樣將批準(zhǔn)和登記合二為一之后，劃撥土地使用權(quán)抵押合同就由批準(zhǔn)生效轉(zhuǎn)化為登記生效，在登記之前，若抵押人拒絕登記，不能像一般抵押合同那樣訴請(qǐng)實(shí)際履行，而應(yīng)結(jié)合《物權(quán)法》第15條前段的規(guī)定適用《解釋（二）》第8條。

以上是適用于登記的罕見例子，更多的則是批準(zhǔn)要求。但是在批準(zhǔn)要求方面，《解釋（一）》第9條將“應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)”和“辦理批準(zhǔn)手續(xù)才生效”一體把握的做法仍要商榷。原因已見第一部分第二節(jié)與強(qiáng)制性規(guī)定的關(guān)系部分：違反具體的強(qiáng)制性規(guī)定是否影響合同效力以及因此而導(dǎo)致《解釋（二）》第8條意義上的“締約過失責(zé)任”，應(yīng)以該強(qiáng)制性規(guī)定的規(guī)范目的判斷為前提。

此外，要求批準(zhǔn)或登記的法律、行政法規(guī)，其實(shí)也很少直接著眼于“合同”，假如嚴(yán)格遵照《解釋（一）》第9條的文義，本條的適用范圍仍是極為有限的。參與制定本司法解釋的法官在論及適用范圍時(shí)稱，“需要批準(zhǔn)或者登記始生效的合同，多數(shù)涉及國家對(duì)某一行業(yè)的特殊管理要求”[41]但恰恰是這些行業(yè)準(zhǔn)入型的規(guī)定，往往并不聚焦于某個(gè)合同，而是直指行業(yè)“門檻”本身，例如從事券商業(yè)務(wù)、黃金業(yè)務(wù)、彩票業(yè)務(wù)等等。

可見，這些批準(zhǔn)要求作為強(qiáng)制性規(guī)定，與合同效力以及后續(xù)的“締約過失”問題究竟有何關(guān)聯(lián)，尚需進(jìn)一步探討。在這方面，德國的做法頗多啟示。

（二）德國法的啟示

在德國民法和經(jīng)濟(jì)法中，存在大量有關(guān)合同的批準(zhǔn)要求。[42]面對(duì)繁雜的批準(zhǔn)規(guī)定，囫圇吞棗無法把握，必須依歸于實(shí)益作必要的區(qū)分。若一合同需要批準(zhǔn)，德國法上基本的區(qū)分為：是其基礎(chǔ)行為（grundgeschaft）還是履行行為（erfullungsgeschaft）須批準(zhǔn)。[43]如果是基礎(chǔ)行為須批準(zhǔn)，則在批準(zhǔn)作出前合同尚未生效。只要還未作出批準(zhǔn)，任何當(dāng)事人就都無義務(wù)給付，于是當(dāng)事人也就不可能陷于遲延。盡管如此，基于這一尚未生效合同仍可根據(jù)誠實(shí)信用原則（德民第242條）使當(dāng)事人負(fù)有義務(wù)（德民第311條2款、241條2款）。[44]違反此等義務(wù)將會(huì)催生依締約過失而享有的損害賠償請(qǐng)求權(quán)。[45]反之，當(dāng)只是履行行為需要批準(zhǔn)時(shí)，作為基礎(chǔ)的合同首先是有效的。其特殊性在于，履行面臨了給付障礙，該障礙原則上并不同于最終的履行不能。給付義務(wù)雖未屆期，但也不會(huì)阻礙根據(jù)《德國民事訴訟法》第259條對(duì)義務(wù)人作出判決，只是必須表明在批準(zhǔn)作出以后方可執(zhí)行判決。[46]在批準(zhǔn)被確定拒絕時(shí)，以上兩種須批準(zhǔn)合同的法律后果也各不相同，一為合同無效，一為嗣后不能。[47]

這是德國法對(duì)須批準(zhǔn)行為的基本的劃分。此外，在須批準(zhǔn)的基礎(chǔ)行為方面還區(qū)分兩種情況：其一，批準(zhǔn)乃某一具體法律行為自身之生效要件；其二，缺乏“前置”批準(zhǔn)時(shí)法律禁止的法律行為。[48]前者如須批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)或卡特爾行為；后者則以營業(yè)許可為典型。[49]

德國法這兩個(gè)層次的劃分有相同的實(shí)益追求，即借此把握批準(zhǔn)對(duì)行為效力的影響，區(qū)分批準(zhǔn)前不同的權(quán)利義務(wù)狀態(tài)。[50]例如在具體法律行為自身須批準(zhǔn)的情形，若是單方行為（例如解除或中止）原則上無批準(zhǔn)即無效；若是雙方或多方法律行為，則效力未定。而在“前置”批準(zhǔn)的情形，欠缺批準(zhǔn)時(shí)后續(xù)合同的效力即取決于被違反法律規(guī)定的保護(hù)目的，從而又將批準(zhǔn)對(duì)合同效力的影響與強(qiáng)行性規(guī)定的影響聯(lián)系了起來。

所以德國法上述分類經(jīng)驗(yàn)的說服力，不在于路徑依賴，而在于區(qū)分的“實(shí)益”。

（三）我國現(xiàn)行法的再整理

我國現(xiàn)行法下有關(guān)批準(zhǔn)的規(guī)定也很龐雜，為求把握，可借鑒上述德國法學(xué)上的分類方法，但還應(yīng)考慮我國的實(shí)際。

1.履行行為須批準(zhǔn)者

如前所述，行業(yè)準(zhǔn)入型的規(guī)定，例如從事券商業(yè)務(wù)、黃金業(yè)務(wù)、彩票業(yè)務(wù)等等所需的批準(zhǔn)，對(duì)于為從事這些行業(yè)而合股設(shè)立企業(yè)的投資合同來說，似應(yīng)屬履行行為須批準(zhǔn)的情況。申言之，企業(yè)的設(shè)立行為固然必須經(jīng)歷批準(zhǔn)、登記方始有效（《公司法》第6條第2款），但是相關(guān)的合同（即發(fā)起人協(xié)議等），其意義原就在于為成立中公司（企業(yè)）提供合同基礎(chǔ)，自無待批準(zhǔn)、設(shè)立才生效。若批準(zhǔn)被確定地拒絕時(shí)；或批準(zhǔn)不再可能獲取時(shí)；或其作出已絕無可能時(shí)，則該須批準(zhǔn)的履行行為確定的嗣后不能。當(dāng)義務(wù)人對(duì)批準(zhǔn)拒絕負(fù)有責(zé)任時(shí)，即應(yīng)承擔(dān)不履行之違約責(zé)任。[51]如果在發(fā)起人協(xié)議中約定了由某方承擔(dān)申請(qǐng)批準(zhǔn)、登記義務(wù)，在該方違反時(shí)，就是典型的違約，而不必適用締約過失的規(guī)定。所以行業(yè)準(zhǔn)入如是針對(duì)企業(yè)設(shè)立行為的話，幾乎沒有本條的適用余地。

但是中外合資、合作合同因批準(zhǔn)要求所受的影響卻大不相同，雖然所有這些批準(zhǔn)要求均同為針對(duì)企業(yè)設(shè)立而設(shè)。根據(jù)《中外合資企業(yè)法》和《中外合作企業(yè)法》的規(guī)定，合資合同和合作合同均須批準(zhǔn)方可生效。一般而言，發(fā)起人協(xié)議在公司成立之后即已完成使命，而為章程所取代，但是在前公司法時(shí)代出臺(tái)的《中外合資企業(yè)法》、《中外合作企業(yè)法》卻十分重視“合同”，其生命可貫穿于公司設(shè)立、存續(xù)乃至清算后責(zé)任，與公司章程適成雙軌。[52]這是企業(yè)設(shè)立批準(zhǔn)制度影響及于發(fā)起人合同效力的一種特例。在此情況下，可有《解釋（二）》第8條的適用余地。

2．基礎(chǔ)行為須批準(zhǔn)者

基礎(chǔ)行為須批準(zhǔn)者又可分為行為本身以批準(zhǔn)為生效要件者和有“前置的”批準(zhǔn)要求者。

（1）行為本身以批準(zhǔn)為生效要件者

最典型的例子當(dāng)數(shù)前面已征引的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第16條規(guī)定的技術(shù)進(jìn)口合同。其他如企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同（《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第53條）、經(jīng)營者集中協(xié)議（《反壟斷法》第20、21、23條）、劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（《城市房地產(chǎn)管理法》第40條）也與此相類似。有時(shí)候批準(zhǔn)被要求在合同成立之前獲得，例如根據(jù)《農(nóng)村土地承包法》第48條似要求批準(zhǔn)前置，但這并非下文要闡述的“前置的批準(zhǔn)要求”，因?yàn)榇颂庬毰鷾?zhǔn)者即為合同本身--若無確定的合同條件，有關(guān)承包的“同意”或“審批”又從何談起？并無“前置的批準(zhǔn)要求”下那種獨(dú)立于合同之外的批準(zhǔn)（盡管該批準(zhǔn)也可能發(fā)生于合同成立之后而似“追認(rèn)”）。另如前引《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》也關(guān)注到這個(gè)問題。根據(jù)該條例第13條，技術(shù)進(jìn)口的一般程序是先提申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)獲得進(jìn)口許可意向書后方可訂立進(jìn)口合同，再將該合同提交第二次審批，批準(zhǔn)后合同生效。但是該條例也留意到這種疊床架屋式的多次批準(zhǔn)實(shí)無意義，所以在第15條規(guī)定，申請(qǐng)人可以在第一次申請(qǐng)時(shí)一并提交已經(jīng)簽訂的技術(shù)進(jìn)口合同副本，由審批機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)及其技術(shù)進(jìn)口合同的真實(shí)性一并進(jìn)行審查，作出終極決定。

上列這些類型的合同均以批準(zhǔn)為生效要件，是本條適用的典型情形。

（2）“前置的”批準(zhǔn)要求

這類批準(zhǔn)規(guī)定如德國法一樣廣泛地存在于營業(yè)許可中，例如前面所舉的券商業(yè)務(wù)、黃金業(yè)務(wù)、彩票業(yè)務(wù)等等。其他如商品房預(yù)售許可（《城市房地產(chǎn)管理法》第45條第1款第4項(xiàng)）、融資融券服務(wù)（《證券法》第142條）、農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批（《土地管理法》第44、45條）、土地使用權(quán)出讓前的規(guī)劃許可（《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第38、39條）等等皆是。

就此首先需要闡明的是，營業(yè)許可具有雙向的影響：一方面它對(duì)合股從事相關(guān)營業(yè)的投資合同來說僅影響合同的“履行行為”；另一方面對(duì)于后續(xù)交易也可能直接影響交易行為的效力，譬如獲得許可以前擅自從事營業(yè)而與他人訂立的有關(guān)彩票合同。

其次，這類批準(zhǔn)對(duì)后續(xù)交易行為效力的影響依具體規(guī)定目的的不同而不同，本條能否適用也就不可一概而論，這在確定本條適用范圍方面是最為復(fù)雜的一環(huán)，須具體判斷。例如在德國法上，大量銀行業(yè)務(wù)需要聯(lián)邦監(jiān)督機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，未取得這一批準(zhǔn)的銀行業(yè)務(wù)應(yīng)依法被禁止和處罰。[53]可是如果與一家銀行訂立了借貸合同，而因該銀行未依法取得批準(zhǔn)而違禁，這個(gè)合同卻既非依德民第134條無效，也非效力未定或者單方面無效，而是一個(gè)完整有效的合同，借款人可以保留借款且須支付約定的利息。反之，存款合同則只具有有限效力，特別是已支付存款的顧客可無視到期約定而即時(shí)提款。[54]這是考察具體規(guī)范保護(hù)目的而得出的正確結(jié)論。相應(yīng)的在我國現(xiàn)行法下，彩票業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)因具有阻卻賭博行為違法性的功能，事關(guān)善良風(fēng)俗，似符合《解釋（二）》第14條“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”的規(guī)格要求，若未經(jīng)批準(zhǔn)從事彩票業(yè)務(wù)而與他人簽訂彩票合同，該合同無效而無適用本條余地。融資融券服務(wù)雖然需要批準(zhǔn)，但應(yīng)屬管理性強(qiáng)制規(guī)范，券商在受批準(zhǔn)之前與投資人簽訂的具體合同因證券市場(chǎng)交易頻繁，似不宜責(zé)其效力瑕疵，亦即無本條適用的必要。這方面的具體甄別工作大多類此。

注釋:

[1]在《合同法解釋（二）》（2009年5月施行）之后，最高人民法院又于2010年8月公布了《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》（下文簡稱“《外資糾紛規(guī)定（一）》”），其中第5條至第10條就外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同所涉報(bào)批義務(wù)做了規(guī)定，該等規(guī)定將于下文納入討論。

[2]因現(xiàn)行法中以登記為合同生效要件的情形已極為少見，具典型意義的只是批準(zhǔn)生效，為行文方便，下文一般僅稱“批準(zhǔn)”，而在第二部分第一節(jié)處分析登記生效的具體問題。

[3]參見陳自強(qiáng)：《契約的成立與生效》，法律出版社2002年版，頁342以下、347以下。陳氏認(rèn)為成立與生效要件的區(qū)分，“顯然是概念法學(xué)全盛時(shí)期法律概念過度抽象化的產(chǎn)物”，是德國拋棄的做法，卻仍在德國法系的繼受法域過度演繹。不同觀點(diǎn)見耿林：“合同的成立與生效：概念與體系”，載崔建遠(yuǎn)主編：《民法9人行》，金橋文化出版（香港）有限公司2004年版，頁284以下；并請(qǐng)參看該書頁314以下崔建遠(yuǎn)教授等人對(duì)該文的評(píng)論。

[4]支持的做法見德國法實(shí)務(wù)，volker emmerich, das recht der leistungsstoungen, 2003, s. 77。反對(duì)的做法見臺(tái)灣“民法”第245條之一，將“合同成立前”明定為締約過失的法定要件，參見孫森焱：《民法債編總論》，法律出版社2006年版，頁568。

[5]該條前段將締約過失的成立區(qū)間限定于“訂立合同過程中”。

[6]本文涉及的制度大多淵源于德國法，故本文選德國法為首要的比較法素材似有一定“正當(dāng)性”。

[7]werner flume, das rechtsgeschaft, 1979，§40 1 g.

[8]munchkomm/ emmerich, 2001，vor§275，rn. 83.

[9]關(guān)于法律構(gòu)想的詳細(xì)闡述請(qǐng)參閱（德）larenz：《法學(xué)方法論》，陳愛娥譯，五南圖書出版公司1996年版，頁359以下。

[10]參見黃茂榮：《法學(xué)方法與現(xiàn)代民法》，法律出版社2007年版，頁71以下。

[11]尤應(yīng)注意的是，我國司法審判及司法解釋工作中，已經(jīng)出現(xiàn)關(guān)注這些制度聯(lián)系的自發(fā)趨勢(shì)，例如，在重慶市第一中級(jí)人民法院（2008）渝一中法民終字第1518號(hào)判決書（載北大法意網(wǎng)）中，法院著意分析了批準(zhǔn)生效合同與附條件合同的關(guān)系；參與起草《外資糾紛規(guī)定（一）》的法官，更宣稱在報(bào)批義務(wù)不履行時(shí)應(yīng)準(zhǔn)用《合同法》第45條（即條件成就之?dāng)M制），見主編：《＜關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）＞條文理解與適用》，中國法制出版社2010年版，頁87、88。

[12]這是德國通說，參見heinrich, vorvertrag, optionsvertrag, vorrechtsvertrag, 1965, 5.115; larenz,schuldrecht allgemeiner teil, 14aufl. , s. 86 。

[13]robert freitag, “specific performance” und “causa-lehre” uber alles im recht des vorvertrags?，acp207（2007），291.

[14]預(yù)約與本約的區(qū)分本來就是很難的，有關(guān)區(qū)分的詳細(xì)方法請(qǐng)參閱staudinger kommentar/r. bork,2003, vor ss 145-156, rn. 52f。在批準(zhǔn)合同的場(chǎng)合這一區(qū)分更加困難。

[15]關(guān)于預(yù)約的形式請(qǐng)參閱munchenerkommentar/kramer, 2001, vor § 145, rn. 47 。

[16]r. bork，見前注[14]，rn. 60 。

[17]關(guān)于批準(zhǔn)和形式強(qiáng)制的可比性請(qǐng)參閱r. bork，見前注[14], rn. 63 。

[18]見上海市第二中級(jí)人民法院2007年3月22日判決，載《最高人民法院公報(bào)》2008年第4期。

[19]r. bork，見前注[14]，rn. 57ff。

[20]關(guān)于預(yù)約請(qǐng)參看r. bork，見前注[14]，rn. 67 ; kramer，見前注[15] , rn. 49 ; robert freitag，見前注[13], 291。前兩種文獻(xiàn)顯示出德國通說支持實(shí)際履行和履行利益的賠償請(qǐng)求，后者則借鑒英美法的觀點(diǎn)，傾向于拒絕預(yù)約尤其是實(shí)際執(zhí)行締約強(qiáng)制。關(guān)于批準(zhǔn)前締約過失的模糊處在下文第三部分還有探討。

[21]r. bork，見前注[14]，rn. 52

[22]梁慧星：《民法總論》，法律出版社2009年版，頁181：尹田：《民法典總則之理論與立法研究》，法律出版社2010年版，頁236、237; munchenerkommentar/h. p. westermman,2001,§158, rn.54。尤請(qǐng)參閱尹田教授就《合同法》第44條第2款等法條與條件制度之間關(guān)系所做的分析。

[23]關(guān)于德民第158條以下禁止適用和準(zhǔn)用于法定條件，請(qǐng)參閱staudingerkommentar/r. bork, 2003,vor§§158-163, rn.24。但是關(guān)于該等條款尤其是德民第162條對(duì)法定條件下的評(píng)價(jià)影響又另有廣泛討論，請(qǐng)參閱werner flume，見前注[7]，§ 40 1 g; munchenerkommentar/h. p. wstermann, 2001，§ 162, rn. 4這里隱藏了復(fù)雜的評(píng)價(jià)思維，有關(guān)法定條件的具體規(guī)范之目的于其中起著決定性作用，下文“申言之”處也師法其意。

[24]關(guān)于任意條件請(qǐng)參閱（德）拉倫茨：《德國民法通論》（下冊(cè)），王曉曄等譯，法律出版社2003年版，頁686 ; h. p. westermman，見前注[22]，rn. 18ff。

[25]werner flume，見前注[7]，§ 40 1 f。

[26]關(guān)于這種等同做法的法理依據(jù)和具體應(yīng)用請(qǐng)參閱werner flume，見前注[7]，§ 40 1 g。

[27]在德國法上，依德民第1828、1829條規(guī)定，監(jiān)護(hù)人或法定人應(yīng)就其某些行為申請(qǐng)監(jiān)護(hù)法院的批準(zhǔn)，但可自由決定是否使監(jiān)護(hù)法院的批準(zhǔn)付諸實(shí)施。甚至在批準(zhǔn)期間發(fā)生更有利的賣出機(jī)會(huì)等情事時(shí)，還負(fù)有義務(wù)向監(jiān)護(hù)法院報(bào)告該等情事以促使拒絕批準(zhǔn)。只有當(dāng)監(jiān)護(hù)人沒有通知對(duì)方他不欲獲取批準(zhǔn)或者不欲將業(yè)已獲取的批準(zhǔn)付諸實(shí)施時(shí)，對(duì)方當(dāng)事人才可能取得損害賠償請(qǐng)求權(quán)。這一法例對(duì)于理解我國國資交易中申請(qǐng)人和批準(zhǔn)人的角色頗有助益。就上述法例的分析請(qǐng)參閱werner flume，見前注[7], §401 g; h. p.wstermann，見前注[23]，rn. 5

[28]參見朱虎：“土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)中的發(fā)包方同意”，《中國法學(xué)》2010年第2期。

[29]參見湯文平：“德國法上的批準(zhǔn)生效合同研究”，《清華法學(xué)》2010年第6期。

[30]staudmgerkommentar/ gursky, 2001，vor § § 182ff.，rn. 54.；jauernigkommentar/jauernig, § 104，rn. 20. ;joachim gernhuber, das schuldverhaltnis-begriindung und anderung pflicht und strukturen drittwirkun-gen, 1989，s. 147.

[31]參見拉倫茨，見前注[24]，頁671以下。vgl. gursky，同上注，rn. 54。其中機(jī)關(guān)“同意”是公權(quán)力的行使，就用語習(xí)慣來說更似對(duì)應(yīng)于中文的“批準(zhǔn)”，本文準(zhǔn)此。并且對(duì)現(xiàn)行法使用“同意”描述公權(quán)力“批準(zhǔn)”行為的情形，本文也一律納入討論范圍，且為行文方便有時(shí)通稱“批準(zhǔn)”。

[32]staudingerkommentar/rolf sack, 2003，§134, rn. 166.

[33]rolf sack，同上注，rn. 166．該條即為有關(guān)違反禁止性規(guī)定行為的基本規(guī)范。

[34]rolf sack，同上注，rn. 167ff。

[35]rolf sack，同上注，rn. 167f; mtinchenerkommentar/mayer-maly/armbruster , 2001，§ 134, rn. 7 。

[36]gursky，同前注[30] , rn. 54; jauernig/ jauernig , 2006, § 182, rn. 7。但就在施陶丁格評(píng)注的另一處，再次出現(xiàn)矛盾敘述，作者認(rèn)為：“如果當(dāng)事人一開始就以繞過已知批準(zhǔn)要求的意圖訂立合同，則該雙方或多方須批準(zhǔn)的法律行為無效?！绻?dāng)事人借助合同追求違法目的而隱瞞該目的以騙取必需的批準(zhǔn)，同樣依德民第134條無效。此外對(duì)批準(zhǔn)要求故意的蔑視將被作為第138條意義上的違反善良風(fēng)俗對(duì)待?！眗olf sack，見前注[32],rn.175。帕蘭特評(píng)注的看法與之相仿，palandt/heinrichs, 2006, § 134, rn. 11 a 。

[37]拉倫茨，見前注[24]，頁587。

[38]參見（德）梅迪庫斯：《德國民法總論》，邵建東譯，法律出版社2001年版，頁483。

[39]參見崔建遠(yuǎn)：《合同法總論》（上卷），中國人民大學(xué)出版社2008年版，頁282以下；蘇永欽：“違反強(qiáng)制或禁止規(guī)定的法律行為”，載氏著：《私法自治中的經(jīng)濟(jì)理性》，中國人民大學(xué)出版社2004年版，頁30以下。

[40]在上個(gè)世紀(jì)90年代初期作出這種區(qū)分之前，針對(duì)物權(quán)變動(dòng)訂立的合同是須登記才生效的典型行為。

[41]沈德詠、奚曉明主編：《最高人民法院關(guān)于合同法司法解釋（二）理解與適用》，人民法院出版社2009年版，頁76。

[42]參見湯文平，見前注[29]。

[43]vgl. palandt/heinrichs, 2006,§275, rn. 35ff.有時(shí)基礎(chǔ)行為這一術(shù)語又被債務(wù)行為（verpflichtungsgeschaft）所取代，見rolf sack，見前注[32]，rn. 167

[44]volker emmerich，見前注[4]，s.78。

[45]rolf sack，見前注[32],rn.169。

[46]volker emmerich，見前注[4]，s. 78

[47]關(guān)于其完整效果參見湯文平，見前注[29]。

[48]rolf sack，見前注[32]，rn. 177 。 [49]詳細(xì)法例參見湯文平，見前注[29]。

[50]詳細(xì)分析參見湯文平，見前注[29]。

[51] vgl. rolf sack，見前注[32]，rn. 185。

[52]所以在實(shí)踐中，有依公司法之股東代表訴訟和依合資合同之股東違約訴訟之間的競(jìng)合問題存在，亟待深入研究。