綜合管理部廉潔風(fēng)險點精選(九篇)
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第1篇：綜合管理部廉潔風(fēng)險點范文
關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險 風(fēng)險防控 實踐
幾年來，江蘇油田試采二廠緊緊圍繞構(gòu)建懲防體系這一主線，在廠領(lǐng)導(dǎo)班子和成員、機關(guān)部門及基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子和成員中，積極開展了廉潔風(fēng)險防控的試點與推廣工作。通過“學(xué)、找、防”三步驟，找出各個環(huán)節(jié)可能存在的廉潔風(fēng)險點，制定預(yù)防措施，對風(fēng)險點進行有效控制，從而預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。
一、深化理論學(xué)習(xí)，暢通思想，是開展廉潔風(fēng)險防控工作的基礎(chǔ)
查找廉潔風(fēng)險，健全防控機制，“學(xué)”是基礎(chǔ)。在開展這項工作前的調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)有極少數(shù)人員存在以下心理：一是存在畏難情緒，缺乏信心。二是持有懷疑態(tài)度，覺得是走形式，搞花架子。三是有思想顧慮，認為有風(fēng)險就是腐敗，思想上存在疙瘩。
針對上述情況，我們堅持在“三學(xué)”上下功夫。一是個人學(xué)。及時將局廠兩級紀委廉潔風(fēng)險防控方案印發(fā)給廠領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)單位和部門領(lǐng)導(dǎo)，集中一段時間進行自學(xué)。二是集中學(xué)。廠領(lǐng)導(dǎo)班子通過中心學(xué)習(xí)組，相關(guān)單位和部門通過科務(wù)會、學(xué)習(xí)日等形式，進行集中學(xué)習(xí)，開展討論。三是拓展學(xué)。組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)社會上其他單位開展這項工作的經(jīng)驗做法，學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識等，從更深的層次上去認識和把握廉潔風(fēng)險防控工作。
通過學(xué)習(xí)和討論，大家認為：在當(dāng)前形勢下，開展廉潔風(fēng)險防控工作很有必要,它是保持黨員干部廉政勤政的好方法，是防患于未然的好手段，是適應(yīng)形勢構(gòu)建懲防體系的好途徑，必須抓好抓實。
二、緊扣關(guān)鍵環(huán)節(jié)，聯(lián)系實際，是開展廉潔風(fēng)險防控工作的前提
查找廉潔風(fēng)險，健全防控機制，“找”是前提。為此，我們堅持在“四找”上做文章、抓落實。
1.結(jié)合崗位自己找
我們首先動員各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)部門負責(zé)人，立足崗位職責(zé)，結(jié)合工作流程，開展自查自找工作。如：廠黨政主要領(lǐng)導(dǎo)堅持立足全廠，緊緊圍繞“三重一大”方面查找風(fēng)險點，分管日常生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)，堅持從油田工程管理等方面查找廉潔風(fēng)險點，并進行風(fēng)險描述和分析等。單位和部門負責(zé)人也緊緊圍繞崗位職責(zé)，進行查找和分析描述。
2.立足監(jiān)督相互找
一是領(lǐng)導(dǎo)班子成員層次。將各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員自己查找的表格，匯總成冊，再送給同級每位班子成員進行補充完善，看哪些方面找得不準或不到位，并寫上自己的意見；二是單位和部門層次。操作方法基本一樣。通過相互查找，收到了良好的效果。如：有位廠班子成員，發(fā)現(xiàn)分管工程建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，沒有把施工隊伍選擇過程中的廉潔風(fēng)險點找出來，及時提出了建議。
3.按照分工幫助找
開展縱向幫助找活動，即相關(guān)單位和部門及其負責(zé)人在自己找、其他單位和部門協(xié)助找的基礎(chǔ)上，再由分管領(lǐng)導(dǎo)幫助把關(guān)、審核指導(dǎo)。每位廠領(lǐng)導(dǎo)對分管單位和部門及其負責(zé)人查找的廉潔風(fēng)險點，認真細致的查看，對找得不準的、描述不清楚的廉潔風(fēng)險點，都能給予鄭重提出，加以修改和完善。
4.集思廣益共同找
我們積極營造暢所欲言的民主氛圍，分層次多次組織了集體查找會議，對個人、集體的風(fēng)險點，不斷進行再分析、再商議，力求做到量體裁衣更準確，預(yù)防的“籬笆”扎更緊。特別是對于廠領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的廉潔風(fēng)險點，廠黨委通過多次集體查找分析會，不斷得到了修改和完善，既突出了重點又結(jié)合了實際。
三、落實有效措施，防缺補漏，是開展廉潔風(fēng)險防控工作的關(guān)鍵
查找廉潔風(fēng)險，健全防控機制，“防”是關(guān)鍵。為此，我們著重在三個方面下功夫：
1.完善學(xué)習(xí)機制，讓教育成為風(fēng)險的防火墻
廠黨委進一步完善了中心組學(xué)習(xí)制度，將廉政建設(shè)內(nèi)容作為中心組學(xué)習(xí)的重要方面來抓，定期選擇專題，開展學(xué)習(xí)討論活動，做到警鐘長鳴。相關(guān)部門和單位進一步完善了學(xué)習(xí)制度，定期學(xué)習(xí)廉政建設(shè)的各項規(guī)定和要求，督促單位和部門人員做到“在崗一分鐘，廉政不能松”。
2.完善保障機制，讓制度成為風(fēng)險的隔離帶
各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員進一步完善了崗位職責(zé)，做到抓工作不忘廉政建設(shè)，抓業(yè)務(wù)不忘反腐倡廉。根據(jù)形勢要求，緊密結(jié)合我廠實際，對全廠各項管理制度進行梳理，重新修訂了《試采二廠物資管理辦法》等30多項管理制度，用制度筑墻堵漏，約束行為。
3.完善制約機制，讓監(jiān)督成為風(fēng)險的屏蔽器
各級領(lǐng)導(dǎo)班子對重大問題的提出、議事程序等，都作了進一步的完善，使重大問題做到共商共議。廠紀委每季度對廉潔風(fēng)險防控工作進行檢查和考核，并積極開展效能監(jiān)察工作，把效能監(jiān)察的過程化為預(yù)防廉潔風(fēng)險的行動。同時，突出重點，制定了重要問題決策、干部提拔任用、大額度資金使用等10項廉潔風(fēng)險防控圖，作為制度固定下來，以規(guī)范業(yè)務(wù)工作流程，規(guī)范權(quán)力運行走向。
通過采取措施，抓好落實，實踐中已取得了明顯效果：
一是廉潔意識更為增強。通過廉潔風(fēng)險防控工作，促進黨員干部重新審視了自己的工作崗位，進一步增強了黨員干部把廉政建設(shè)貫穿到業(yè)務(wù)工作全過程的自覺性和主動性。
二是權(quán)力運行更為規(guī)范。通過廉潔風(fēng)險防控工作，拓寬了監(jiān)督渠道，特別是通過廉潔風(fēng)險防控圖的制定，規(guī)范了工作流程，完善了工作環(huán)節(jié)，堵塞了漏洞，使權(quán)力運行更為規(guī)范和透明。
三是制度建設(shè)更為完善。通過廉潔風(fēng)險防控工作，更進一步促進了我廠的制度建設(shè)，進一步提升了管理水平，使企業(yè)經(jīng)營管理不斷走上制度化軌道，充分發(fā)揮制度在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的根本性作用。
通過廉潔風(fēng)險防控工作的實踐與思考，得到一些啟示：
1.要及時疏導(dǎo)心理障礙。在開展廉潔風(fēng)險防控工作中，對于極少數(shù)人存在的畏難情緒、懷疑態(tài)度和思想顧慮三種心理，要及時疏導(dǎo)，風(fēng)險查找工作才能順利開展。
2.領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范。實踐證明，廉潔風(fēng)險防控工作能否搞好，領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵，只有領(lǐng)導(dǎo)高度重視，帶頭抓落實、抓進度、抓督辦，才能推動工作有效地開展，避免走過場、流形式。
第2篇：綜合管理部廉潔風(fēng)險點范文
【關(guān)鍵詞】廉潔文化建設(shè)；石油企業(yè)；推進
在理論中，廉潔文化建設(shè)可以說是其中不可或缺的有機組成部分，是建設(shè)社會主義先進文化的一項重要內(nèi)容，并且還是新時期倡廉反腐的一項基礎(chǔ)性工作。廉潔文化建設(shè)是新時代下企業(yè)發(fā)展的新課題，對人有著和風(fēng)細雨、潛移默化的教育功能，需要借助于一定的方法及形式加以表現(xiàn)，進而逐漸的被人們認可與接受。在石油企業(yè)中推進廉潔文化建設(shè)，是密切干群黨群關(guān)系，強化黨員干部廉潔意識，創(chuàng)設(shè)有助于倡廉反腐及黨風(fēng)建設(shè)工作環(huán)境，推動企業(yè)和諧、有效及持續(xù)發(fā)展的必然選擇。由此可見，研究石油企業(yè)的廉潔文化建設(shè)，有著尤為重大的現(xiàn)實意義。
一、推進石油企業(yè)廉潔文化建設(shè)的有效途徑
（一）在企業(yè)文化中建設(shè)中融入廉潔文化建設(shè)
為企業(yè)的發(fā)展營造良好的內(nèi)部環(huán)境以及提高企業(yè)的政治文明水平是企業(yè)廉潔文化建設(shè)的出發(fā)點。從總體上來看，廉潔文化共涉及到四方面的內(nèi)涵：其一，以優(yōu)良的傳統(tǒng)示范激勵；其二，以崇高的信念理想凝魂；其三，以嚴明的制度法紀約束；其四，以高尚的道德觀念固本。這些均與企業(yè)員工的行為標準以及企業(yè)文化理念有著相通性、一致性，所以，應(yīng)當(dāng)有機的將廉潔文化建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)加以結(jié)合，將廉潔文化建設(shè)不斷的滲透到企業(yè)的物質(zhì)文化建設(shè)、制度文化建設(shè)、精神文化建設(shè)中，貫穿到企業(yè)的整個管理過程中，以此強化企業(yè)廉潔文化建設(shè)的力度，豐富及拓展企業(yè)文化的內(nèi)涵。
（二）常抓不懈，循序漸進
企業(yè)廉潔文化建設(shè)是文化層面廉政工作的延伸與深化，所以，石油企業(yè)應(yīng)當(dāng)對廉潔文化建設(shè)加以長期開展，傳播廉政知識，灌輸廉潔理念，促使員工能夠?qū)⒘疂嵳\信當(dāng)作是共同的行為準則、職業(yè)操守，在企業(yè)的凝聚力、創(chuàng)造力和生命力中熔鑄廉潔文化的力量。企業(yè)的廉潔文化建設(shè)是長期性、系統(tǒng)性的一項重大工程，是需要長期堅持的一項工作，因而必須常抓不懈、循序漸進、持之以恒，要逐步的將廉潔理念樹立起來，發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，繼承創(chuàng)新，為廉潔文化建設(shè)的順利推進奠定堅實的基礎(chǔ)。
（三）堅持“以人為本”的工作理念
思想道德問題可謂是腐敗的根本所在，而第一道抵御腐敗的防線就是強化思想道德建設(shè)。所以，石油企業(yè)應(yīng)當(dāng)始終堅持“以人為本”的基本廉潔理念，不僅要嚴格的抓好管理人員、黨員干部等重要群體，還應(yīng)當(dāng)延伸教育面至一線員工，逐步形成領(lǐng)導(dǎo)干部、一般黨員干部、管理人員及普通員工層面的廉潔教育宣傳路子。其中，普通員工所進行的主要是公民道德教育及職業(yè)道德教育，以便于盡快形成以德治企的風(fēng)尚；管理人員及一般黨員干部要樹立廉潔清明、廉潔勤政、樂于奉獻、忠于職守的意識，主動自覺的經(jīng)受各種各樣的挑戰(zhàn)和考驗；黨員領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)重點進行黨紀黨規(guī)教育以及理論教育，要使黨員干部尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部樹立正確的利益觀、地位觀、權(quán)力觀、人生觀、價值觀、世界觀，要常懷律己之心，常思貪欲之害，常修為政之德。
（四）創(chuàng)新完善的企業(yè)廉潔風(fēng)險防控體系
根據(jù)企業(yè)自身特點創(chuàng)立廉潔風(fēng)險防控體系好處，一是職工反腐倡廉的意識比加強，因為有了具體的崗位風(fēng)險點，反腐倡廉成了每個人的事，與所在崗位每個人都分不開，人人要參與，積極性和意識自然得到了加強，突破反腐倡廉與我無關(guān)思想認識階段；二是集體議事的程序進一步得到了規(guī)范、透明，民主集中制原則得以有效貫徹執(zhí)行；三是崗位職責(zé)更加明確，崗位風(fēng)險更加清晰，防控措施更加具體；四是業(yè)務(wù)流程更加規(guī)范，在對業(yè)務(wù)流程潛在風(fēng)險點進行查找時，對不規(guī)范的流程及漏洞進行修改，促進了企業(yè)管理，把反腐倡廉各項要求融入到每個工作崗位。建設(shè)廉潔風(fēng)險防控體系，可以選擇窗口單位熱點崗位進行試點。圍繞著權(quán)力運行和監(jiān)督制約，風(fēng)險防控要以促進單位管理，完善部門制度，規(guī)范崗位工作程序為目的，自上而下，先部門后崗位，先領(lǐng)導(dǎo)后個人的順序，展開廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)。廉潔風(fēng)險防控體系并非只是制定個方案措施，必須對部門、崗位職責(zé)以及制度進行深入分析探討，從而找出風(fēng)險點，制定防范措施，所以在制定風(fēng)險防控人員和時間安排要嚴謹，必須成立專業(yè)小組來負責(zé)，風(fēng)險點、防范措施、風(fēng)險等級應(yīng)該由廠黨委研究通過，逐步推廣全面執(zhí)行。
二、結(jié)語
中國石油企業(yè)發(fā)展已經(jīng)逐漸形成自身獨特的文化，文化建設(shè)折射出的是企業(yè)的一種精神、企業(yè)的魂，是凝聚人心的力量。文化建設(shè)必須符合客觀實際，統(tǒng)一規(guī)劃，才能起到整體推進作用，而廉潔文化工作是一項艱巨的系統(tǒng)工程，在懲防結(jié)合、標本兼治、多管齊下、綜合治理指引下，需要企業(yè)干部職工共同努力，也需要全社會的共同努力。廉潔文化是企業(yè)文化的一部分，他們之間相互融合，才能真正的實現(xiàn)廉潔文化建設(shè)與企業(yè)管理之間的互動，從而推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
參考文獻
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第3篇：綜合管理部廉潔風(fēng)險點范文
doi：103969/jissn1004-7484（s）201306744 文章編號：1004-7484（2013）-06-3425-01
在昆山市衛(wèi)生局和張浦鎮(zhèn)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，我們圍繞黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作要求，結(jié)合實際，狠抓落實，全面開展廉政風(fēng)險防控標準化工程工作，基本形成了“勤廉為民，和諧興衛(wèi)”的良好行業(yè)新風(fēng)。
1 在“學(xué)”字上做文章 構(gòu)筑廉政風(fēng)險防控思想防線
在廉政風(fēng)險防控標準化工程建設(shè)中，我們堅持以廉政教育為先導(dǎo)、以廉潔文化為載體，認真查找張浦社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心廉政風(fēng)險，著力構(gòu)建廉政風(fēng)險防控思想防線。一是抓教育載體建設(shè)。積極組織開展了“廉政教育五個一活動”：即舉辦一期黨風(fēng)廉政培訓(xùn)班，學(xué)習(xí)一本反腐倡廉書籍，組織一次廉政教育基地參觀活動，贈送一張政治生日賀卡、贈閱一本《反腐倡廉材料選編》，參與市衛(wèi)生局評選一批勤廉為民先進典型活動。二是營造廉潔文化氛圍。通過廉潔文化“五進、五上”，積極參與市衛(wèi)生局組織舉辦的昆山市首屆衛(wèi)生文化節(jié)、“與楷模同行、創(chuàng)廉潔和諧家庭”等活動、學(xué)習(xí)《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政建設(shè)制度匯編》、《衛(wèi)生清風(fēng)》等，大力營造崇廉、尚廉、倡廉、促廉的良好氛圍。
2 在“找”字上下功夫 構(gòu)筑廉政風(fēng)險防控自律防線
按照“準、全、深”的要求，深入開展廉政風(fēng)險自我查找及“回頭看”活動。從個人、科室及單位的職權(quán)和相關(guān)工作流程入手，各自查找每個工作環(huán)節(jié)中可能存在的風(fēng)險點，并提出相應(yīng)的防控措施和廉政承諾。在查找過程中，牢牢把握“三個重點”：明確重點對象，把單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層以上干部、重點崗位工作人員作為查找廉政風(fēng)險工作的重點對象；突出重點領(lǐng)域，把衛(wèi)生采購、藥品耗材使用等涉及人、財、物的科室、部門作為查找廉政風(fēng)險的重點領(lǐng)域；抓住重點環(huán)節(jié)，著重把握各項工作流程中可能發(fā)生廉政風(fēng)險的核心環(huán)節(jié)，堅持預(yù)防為主，突出事前防范，有效降低各種風(fēng)險。同時，我們狠抓三項措施：抓查找，抓審核，抓公示。接受上級為下級查，下級為上級查，班子成員和科室之間相互查，并進行風(fēng)險分級審核、分段公示，實行自我諾廉，接受群眾監(jiān)督。
3 在“防”字上求突破 構(gòu)筑廉政風(fēng)險防控機制防線
我們緊緊圍繞“制防、人防、機防”三個方面有效預(yù)防廉政風(fēng)險的發(fā)生。制防上突出藥品、醫(yī)用耗材、疫苗、后勤物資采購使用等重點，完善相關(guān)工作程序與制度，建立健全廉政風(fēng)險電子檔案庫和廉政風(fēng)險分析制度。先后制定了融崗位職責(zé)、風(fēng)險點辨識評估、業(yè)務(wù)工作流程、風(fēng)險防控制度以及廉政風(fēng)險處置于一體的廉政風(fēng)險防控模式。人防上我們在衛(wèi)生采購和后勤物質(zhì)采購過程中，堅決執(zhí)行市衛(wèi)生局規(guī)定的計劃制定、審核、驗收“三分離”的規(guī)定與要求，在衛(wèi)生網(wǎng)上采購系統(tǒng)內(nèi)實行目錄庫管理“雙密碼”，在新藥申請過程中實行“申請權(quán)限制、計劃分配制、集體討論制”，在藥品使用過程中實行“處方醫(yī)師分級授權(quán)制”和“專家點評制”，在高值耗材使用過程中實行“權(quán)限管理制”，在貨物入庫過程中實行“雙人驗收制”等制度。機防上嚴格按照市衛(wèi)生局制定的規(guī)范程序，在集中采購過程中，實行采購信息、采購結(jié)果網(wǎng)上公示，供應(yīng)商網(wǎng)上遠程投標，評標專家由計算機隨機抽取，評標過程人機對話，避免人為因素對招標采購的影響；在藥品使用過程中實行藥占比、大處方、使用前十位藥品信息網(wǎng)上監(jiān)控；在高值耗材使用過程中開發(fā)了申請、采購、使用、評估全過程信息化管理系統(tǒng)，實行耗材入庫條形碼管理。
4 在“控”字上求實效 構(gòu)建廉政風(fēng)險防控監(jiān)管防線
在對廉政風(fēng)險的控制中，我們結(jié)合信息化建設(shè)，圍繞“分析、預(yù)警、糾錯”三個方面有效控制風(fēng)險。在分析中我們采用數(shù)據(jù)分析法、統(tǒng)計分析法結(jié)合病歷抽查、處方點評等手段每月對藥品、耗材、設(shè)備、疫苗、后勤物資采購數(shù)據(jù)進行分析，重點突出藥占比，大處方，采購、使用排名前十位的藥品，定期組織相關(guān)專家分析點評。在預(yù)警中我們建立了三大廉政風(fēng)險信息監(jiān)控平臺。一是衛(wèi)生采購和使用信息監(jiān)控平臺。依托市衛(wèi)生采購中心的藥品采購數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)和醫(yī)院內(nèi)部的電子管理系統(tǒng)，對藥品采購、使用數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)控和分析，分別對一線、二線、三線抗生素、輔助治療藥品實行限量采購、超量預(yù)警，加強了對藥品使用量的監(jiān)管和對藥占比的控制。二是耗材采購和使用信息監(jiān)控平臺。實現(xiàn)耗材采購信息上報制度，由電腦程序限定操作流程，杜絕使用科室或個人與供應(yīng)商直接發(fā)生關(guān)系。在糾錯中我們進一步完善了考核督查機制、暢通了投訴渠道、建立了風(fēng)險內(nèi)部通報、信息反饋等機制。根據(jù)市衛(wèi)生局要求，對廉政風(fēng)險實施首次發(fā)生內(nèi)部通報、警告糾錯；再次發(fā)生誡勉談話、經(jīng)濟處罰；三次發(fā)生調(diào)離崗位、行政處分等處置。
5 在“績”字上促提升 促進社區(qū)中心快速發(fā)展
第4篇：綜合管理部廉潔風(fēng)險點范文
通過實施廉政風(fēng)險防范管理，建立防范崗位責(zé)任風(fēng)險工作機制，完善黨風(fēng)廉政懲防體系，結(jié)合年度工作目標，逐步形成層層管理、重點防控、責(zé)任到位的廉政風(fēng)險防范管理長效工作機制，努力達到服務(wù)水平明顯提高、廉潔從政意識明顯提高、管理能力明顯提高、群眾滿意度明顯提高。
二、適用范圍
范圍包括：局機關(guān)及各站所在職在編人員。
三、主要內(nèi)容
圍繞規(guī)范和制約權(quán)力，認真分析權(quán)力運行中風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，梳理查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和制度機制等方面可能發(fā)生不廉潔行為的風(fēng)險點，大力開展崗位廉政教育，健全防范措施，強化監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，有效防范各類腐敗行為的發(fā)生。
四、方法步驟
（一）宣傳教育階段（8月25日至8月30日）
召開動員會，組織開展廉政主題教育活動，進行警示教育，使全體工作人員明確開展崗位廉政風(fēng)險防范管理工作的目的、意義、指導(dǎo)思想、基本原則、工作目標和要求，提高全體工作人員參與崗位廉政風(fēng)險防范管理工作的積極性和自覺性。
（二）查找風(fēng)險點階段（8月30日至9月10日）
1.梳理職權(quán)。對各工作崗位的職權(quán)進行全面梳理和規(guī)范，編制職權(quán)目錄，制定權(quán)力運行流程圖，做到責(zé)權(quán)清晰。
2.排查廉政風(fēng)險點。在權(quán)力運行的全過程中，針對每個崗位、每個科室、每個環(huán)節(jié)，特別是容易滋生不廉潔行為的重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，按照崗位自查、科室自查、單位自查的程序，逐一排查在履行崗位職責(zé)過程中潛在的廉政風(fēng)險，填寫《崗位廉政風(fēng)險排查表》，并在局機關(guān)進行公示（公示期為7天），廣泛征求意見，特別是征求管理和服務(wù)對象的意見，力求把風(fēng)險點找全、找準、找實。
3.規(guī)劃風(fēng)險等級及類別。按照風(fēng)險發(fā)生機率和危害程度，采取單位干部評議、領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究的方式，確定崗位風(fēng)險等級及類別。按照違法、違規(guī)、違紀三個層級，將排查出的風(fēng)險點劃分為三個級別。對可能產(chǎn)生違法、違紀行為的潛在風(fēng)險確定為一級風(fēng)險，其中包括領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位，與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位，具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位，從事人事、財務(wù)、物資等管理的崗位。對可能產(chǎn)生嚴重違規(guī)、違章行為的潛在風(fēng)險確定為二級風(fēng)險，其中包括一般經(jīng)濟管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位。對可能產(chǎn)生輕微違規(guī)、違章行為的潛在風(fēng)險確定為三級風(fēng)險。按照風(fēng)險點的性質(zhì)將其具體分為六類，即思想道德類、制度機制類、崗位職責(zé)類、行政審批類、行政事務(wù)類、公共類。
4.分級分類監(jiān)控。
依照上述等級和分類，對風(fēng)險點加強等級分類監(jiān)控。一是實行分級監(jiān)控。一級風(fēng)險點由領(lǐng)導(dǎo)小組重點監(jiān)控，風(fēng)險點所在科室負責(zé)人監(jiān)督管理。二級風(fēng)險點由分管局長和風(fēng)險點所在科室站所負責(zé)人共同監(jiān)控，領(lǐng)導(dǎo)小組隨時掌控。三級風(fēng)險點由所在科室站所負責(zé)人監(jiān)控，每個干部共同參與監(jiān)督。二是實行分類監(jiān)控。思想道德風(fēng)險點、制度機制風(fēng)險點由領(lǐng)導(dǎo)小組、各科室站所負責(zé)人共同監(jiān)控；崗位職責(zé)風(fēng)險點按照職能分工，由分管局長、科室負責(zé)人共同監(jiān)控；行政審批風(fēng)險點由分管局長、相關(guān)科室負責(zé)人共同監(jiān)控；行政事務(wù)類和公共類風(fēng)險點由領(lǐng)導(dǎo)小組、各科室負責(zé)人共同監(jiān)控。
（三）組織實施階段（9月10日至10月10日）
1.制定防范措施。針對排查確定的廉政風(fēng)險點，根據(jù)不同風(fēng)險等級，從前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等方面，逐項制定具有針對性和可操作性的防范措施。
2.建立崗位廉政風(fēng)險防范機制。加強思想道德、職業(yè)道德、社會公德和法律法規(guī)教育，強化以權(quán)力制衡為重點的制度建設(shè)，建立健全風(fēng)險預(yù)警機制和糾錯機制，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險清楚、監(jiān)督重點突出、防范措施得力，各項制度有機銜接，形成符合本單位實際的廉政風(fēng)險防范機制。
（四）考核評估階段（10月10日至11月10日）
1.加強監(jiān)督檢查。堅持內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督有機結(jié)合，通過舉報、效能投訴、民主評議、明察暗訪和巡查等多種手段，對各項防范措施的落實情況實行有效監(jiān)督。
2.建立考核機制。把對每個黨員干部在廉政風(fēng)險防控機制中的綜合考評結(jié)果，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和工作目標責(zé)任制考核，并同干部的使用、年終考核結(jié)合起來，對失察失管失教或違規(guī)違紀者給予責(zé)任追究。
3.認真搞好總結(jié)。各科室站所要對開展專項活動的基本情況、主要特點、取得成效、存在問題、改進措施等進行總結(jié)，形成書面材料，認真填寫《崗位廉政風(fēng)險防范管理工作統(tǒng)計表》。
第5篇：綜合管理部廉潔風(fēng)險點范文
關(guān)鍵詞：運營管理；安全風(fēng)險；監(jiān)察機制
作者簡介：張深（1984-），女，廣東韶關(guān)人，中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司教育培訓(xùn)評價中心綜合處，政工師。（廣東 廣州 510520）
中圖分類號：F272.93 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）29-0156-02
一、電網(wǎng)公司生產(chǎn)運營管理現(xiàn)狀
隨著精益化管理理論的提出，電網(wǎng)公司創(chuàng)新并實施了電網(wǎng)企業(yè)精益化運營的管理思想，使各項工作得以有序開展，顯著提高了企業(yè)生產(chǎn)效率，提升了供電可靠性與供電服務(wù)質(zhì)量。
1.精益化管理理念
精益管理（Lean Production，LP）源于精益生產(chǎn)，它通過提高顧客滿意度、降低成本、提高質(zhì)量、加快流程速度和改善資本投入，使企業(yè)所有者實現(xiàn)價值最大化。在電網(wǎng)公司中，精益管理主要是電網(wǎng)公司以整體優(yōu)化的觀點，科學(xué)、合理地組織與配置各種生產(chǎn)要素，對原有的電網(wǎng)公司組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營模式、管理機制、電力產(chǎn)品與供電服務(wù)、市場預(yù)測和營銷以及售后服務(wù)等方面不斷進行改善，對于從競價上網(wǎng)到為客戶提供電力服務(wù)的整個物流過程進行精簡與優(yōu)化，使企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展。在精益化管理過程中，企業(yè)的投入貫穿整個生產(chǎn)運營全過程，在整個運營過程中都要進行成本費用的管理控制，因而成本精益管理是企業(yè)精益管理工作的重點和核心。[1]
2.精益化管理在電網(wǎng)公司生產(chǎn)運營管理中的應(yīng)用
近年來，電網(wǎng)公司各地市級供電局紛紛對生產(chǎn)運營管理進行了改革與創(chuàng)新，引入精準化管理理念，使各項工作穩(wěn)步開展，生產(chǎn)效率有了明顯提升。精益化管理在電網(wǎng)運營管理中的具體應(yīng)用措施見表1。
1.電網(wǎng)設(shè)備與器材管理提出“零缺陷”目標，減少電網(wǎng)運營安全隱患
對設(shè)備檢修工作，各地供電局提出三點要求：
（1）堅持“應(yīng)修必修、修必修好”的原則，嚴格控制設(shè)備檢修過程中的質(zhì)量審查工作，保證檢修工作按標準化工藝流程及嚴格的質(zhì)量標準執(zhí)行。
（2）建立健全設(shè)備檢修工作“三級”驗收制度，對檢修過程中可能存在的廉潔風(fēng)險進行嚴格監(jiān)督。
（3）實行檢修負責(zé)人“終身負責(zé)制”，規(guī)定在檢修周期內(nèi)設(shè)備可能發(fā)生的質(zhì)量問題均由檢修工作執(zhí)行人員負責(zé)。
2.逐漸加大技術(shù)監(jiān)督在運營過程中的應(yīng)用力度，確保電網(wǎng)安全可靠運行
（1）建立完善的監(jiān)察制度，保障電網(wǎng)的安全可靠運行。
（2）提高監(jiān)督工作信息化建設(shè)，建立統(tǒng)一的信息監(jiān)督平臺。
（3）創(chuàng)新監(jiān)督管理制度，對技術(shù)監(jiān)督工作進行動態(tài)評估；同時，加強技術(shù)改進措施。
3.通過推廣新技術(shù)，提升電網(wǎng)管理水平
（1）引進電網(wǎng)地理信息系統(tǒng)。將綜合地理信息與輸配電業(yè)務(wù)管理相結(jié)合，實現(xiàn)兩者的交互操作。電網(wǎng)地理信息系統(tǒng)為電網(wǎng)設(shè)備的運行與維護以及電網(wǎng)建設(shè)和改造工作提供了便利的數(shù)據(jù)信息，從信息化角度提高電網(wǎng)總體管理水平。
（2）引入PAS等高級應(yīng)用軟件，提高電網(wǎng)調(diào)度管理水平。通過調(diào)度系統(tǒng)軟件及時了解電網(wǎng)調(diào)度值班人員情況以及電網(wǎng)運營與損耗情況，提高電網(wǎng)調(diào)度的智能化管理水平，確保電網(wǎng)調(diào)度工作安全、可靠、經(jīng)濟運行。[2]
二、電網(wǎng)公司生產(chǎn)運營過程中安全風(fēng)險分析
電網(wǎng)公司設(shè)備、器材及日常運營管理過程中的安全問題對供電能力與供電服務(wù)質(zhì)量有著重要影響。因此，強化電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理，加強對電網(wǎng)公司生產(chǎn)運營過程中的安全風(fēng)險分析，有利于電網(wǎng)公司核心服務(wù)價值的全面發(fā)揮，并能顯著提高運營效益。[3]
強化電網(wǎng)公司安全風(fēng)險管理，首先要對生產(chǎn)運營過程中的安全風(fēng)險進行有效識別，對電網(wǎng)體系中存在的潛在危機進行核準認定；其次要做好風(fēng)險評價工作，借助定量定性研究對風(fēng)險進行量化，構(gòu)建風(fēng)險評價體系；再次，風(fēng)險控制作為風(fēng)險管理的重點工作，應(yīng)通過適應(yīng)性策略、技術(shù)的引入預(yù)防事故的產(chǎn)生與發(fā)展；最后，還應(yīng)做好電網(wǎng)公司風(fēng)險因素的監(jiān)督管理工作，對整個生產(chǎn)運營過程中的風(fēng)險綜合管控環(huán)節(jié)進行全方位監(jiān)督管理。電網(wǎng)公司安全風(fēng)險管理流程如圖1所示。
在電網(wǎng)公司風(fēng)險因素評估中，生產(chǎn)與安全密切關(guān)聯(lián)，安全的生產(chǎn)環(huán)境才能保障電網(wǎng)穩(wěn)定運行。對安全生產(chǎn)進行合理監(jiān)督，有利于電力生產(chǎn)服務(wù)的有序進行。在電網(wǎng)運營風(fēng)險監(jiān)督管理體系中，采取現(xiàn)場核查、不定期抽查方式，配備專職監(jiān)督管理人員及輔助監(jiān)督人員，共同合作以完善監(jiān)督管理工作。同時，引入多元化的監(jiān)督管理機制，在全網(wǎng)范圍內(nèi)樹立風(fēng)險防控意識，提升電網(wǎng)公司運營可靠性。根據(jù)量化后的風(fēng)險指標，建立風(fēng)險管理指標體系，從而對電網(wǎng)生產(chǎn)運營過程中的風(fēng)險因素進行安全管理。[4]
三、電網(wǎng)公司生產(chǎn)運營管理過程中的效能監(jiān)察機制
基于電網(wǎng)生產(chǎn)運營過程中可能存在的風(fēng)險，建立效能監(jiān)察機制，對整個生產(chǎn)運營過程進行監(jiān)督審察，有利于電網(wǎng)公司安全可靠運行。
1.效能監(jiān)察的主要內(nèi)容
（1）依據(jù)合法性、合規(guī)性、合理性、時限性四個標準，建立效能監(jiān)察機制。
合法性。電網(wǎng)生產(chǎn)運營過程中，相關(guān)從業(yè)人員的行為必須是合法的授權(quán)行為，必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)、方針政策以及依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)的規(guī)定。
合規(guī)性。電網(wǎng)公司運維人員必須符合行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、標準和本單位相關(guān)管理程序、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度。
合理性。相關(guān)人員的行為應(yīng)在職責(zé)權(quán)限內(nèi)的合理裁量，必須符合國有資產(chǎn)增值保值的原則，符合降低成本增加效益、持續(xù)經(jīng)營等經(jīng)營管理原則。
時限性。對有特殊時限要求的管理事項不得擅自延長或者縮短時限。
（2）明確效能監(jiān)察對象及內(nèi)容。效能監(jiān)察工作主要針對如下幾點：
監(jiān)督檢查經(jīng)營管理者、單位或部門（以下簡稱效能監(jiān)察對象）執(zhí)行國家法律法規(guī)、方針政策，執(zhí)行電力行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、標準和本單位規(guī)章制度，以及執(zhí)行上級和公司決策、決定的情況。
監(jiān)督檢查效能監(jiān)察對象生產(chǎn)經(jīng)營管理質(zhì)量、效率和安全情況以及完成經(jīng)營指標和實現(xiàn)經(jīng)濟效益的情況。
監(jiān)督檢查效能監(jiān)察對象履行職責(zé)的情況，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定，加強內(nèi)部管理監(jiān)控。
（3）引入"NOSA"安全管理系統(tǒng)，完善能效監(jiān)察機制。以“凡事有人負責(zé)、凡事有章可循、凡事有人監(jiān)督、凡事有據(jù)可查”為目標，針對風(fēng)險管理工作，采用超前控制等手段，對電網(wǎng)公司生產(chǎn)運營安全管理實施閉環(huán)管理，對潛在風(fēng)險因素進行分類、評估，繼而制定措施并組織落實。同時，督促檢查監(jiān)察建議或監(jiān)察決定的落實，糾正偏差，總結(jié)推廣經(jīng)驗，健全制度，促進規(guī)范管理，完善激勵約束機制。
2.效能監(jiān)察的工作程序
（1）選題立項，做好前期的調(diào)查研究。首先需要有針對性地對存在的問題及所要研究的題目進行調(diào)查研究，選取企業(yè)經(jīng)營者最關(guān)心的、生產(chǎn)經(jīng)營中的重要問題作為選題。
（2）確定實施方案，開展組織工作。立項之后，由監(jiān)察部門和相關(guān)業(yè)務(wù)的主管部門共同制定監(jiān)察方案，包括監(jiān)察工作的內(nèi)容、要求、方法與步驟等。效能監(jiān)察工作實施過程中，監(jiān)察部門均應(yīng)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報，在取得企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)同意后開始組織實施。
（3）進行動態(tài)管理，提出改進措施。企業(yè)監(jiān)察部門以及執(zhí)行效能監(jiān)察任務(wù)的人員，必須及時提出合理化建議，改進企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理。要綜合全部調(diào)查結(jié)果、考核資料以及掌握的各方面情況，有針對性地對監(jiān)察對象提出改進工作、完善管理的措施和建議。
（4）閉環(huán)管理，有效監(jiān)督。監(jiān)察部門要對執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督，落實和鞏固效能監(jiān)察成果。被監(jiān)察對象部門要按照相關(guān)效能監(jiān)察文件的要求，將執(zhí)行情況通報給監(jiān)察部門，及時反饋，完善措施，強化管理，改進工作。效能監(jiān)察工作告一段落后，監(jiān)察部門要撰寫效能監(jiān)察終結(jié)報告，進行工作總結(jié)，同時將能科學(xué)說明所立項目的有關(guān)材料搜集整理，立卷歸檔。[5]
（5）健全監(jiān)督機制，加強廉潔風(fēng)險防控。圍繞制度完善情況，按反腐倡廉制度建設(shè)的要求對涉及重點部門、重點崗位、重要環(huán)節(jié)的規(guī)章制度建設(shè)與完善情況進行檢查，從制度的實效性、廉潔性和系統(tǒng)性等方面認真檢查和梳理，有針對性解決“制度不管用”的問題。同時，開展專項效能監(jiān)察，重點抓好黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)規(guī)定、招投標制度規(guī)定、業(yè)擴工程管理規(guī)定等制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反制度的行為要堅決糾正和查處，提高制度執(zhí)行力，有針對性地解決“有制度不用”的問題。
四、結(jié)論
電網(wǎng)運營過程中的風(fēng)險因素嚴重威脅著電網(wǎng)公司的安全穩(wěn)定運營及供電服務(wù)質(zhì)量，因而電網(wǎng)需要建立完備的風(fēng)險指標體系，完善風(fēng)險防控工作，并對運營管理及風(fēng)險防控工作進行效能監(jiān)察。該監(jiān)察機制的建立，為電網(wǎng)公司運營管理工作提供了有利的補償機制，促進了供電服務(wù)質(zhì)量及內(nèi)部效率的提升。
參考文獻：
[1]孫武美.運用精益管理理論推行成本精益管理的思考[J].西部財會，2011，（10）：61-62.
[2]陳新雪，高樂天，張志琴.提升電網(wǎng)供電可靠性的精益運營管理[J].農(nóng)電管理，2010，（10）.
[3]黃繪丹.電力企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理探討[J].科技與企業(yè)，2012，（22）.
第6篇：綜合管理部廉潔風(fēng)險點范文
企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險管理是對可以預(yù)見的風(fēng)險進行分析、控制，從而降低或消除經(jīng)營結(jié)果遭受損失的可能。石油建筑企業(yè)是一個受管理體制、行業(yè)特性雙重約束的經(jīng)營主體，經(jīng)營風(fēng)險呈現(xiàn)多樣性、群發(fā)性的特點。石油建筑企業(yè)系國有企業(yè)，但其施工行業(yè)的性質(zhì)又決定了其生存狀況直接受到工程項目經(jīng)營效果的影響，如外部環(huán)境（如政治、經(jīng)濟、物價、氣候等）和企業(yè)內(nèi)部（技術(shù)能力、施工水平等）、企業(yè)外部（協(xié)助隊伍、發(fā)包模式等）等因素，國際項目還要受語言、文化、環(huán)境等因素的影響。石油建筑企業(yè)開展經(jīng)營風(fēng)險管理研究，對企業(yè)順利轉(zhuǎn)型、激活潛力、發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢等都具有重要意義。目前，國內(nèi)工程企業(yè)正逐漸采用國際市場上普遍采用的項目發(fā)包模式，石油建筑企業(yè)加強經(jīng)營風(fēng)險管理也勢在必行。
2石油建筑企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險分析
2.1石油建筑企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的特點
與民營建筑企業(yè)相比，石油建筑企業(yè)雖然有明顯的資源和資金優(yōu)勢，但也面臨著諸多挑戰(zhàn)：一是受國家政策影響大，國家利益優(yōu)先于企業(yè)利益；二是企業(yè)多承擔(dān)著職工養(yǎng)老、醫(yī)療等社會責(zé)任，一旦出現(xiàn)風(fēng)險將會造成嚴重的社會影響；三是發(fā)生廉潔從業(yè)風(fēng)險的概率高；四是風(fēng)險管理連續(xù)性差，基本上沒有發(fā)展的風(fēng)險管理體系。
2.2石油建筑企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的分類及表現(xiàn)形式
2.2.1外部風(fēng)險
對石油建筑企業(yè)經(jīng)營沖擊最大的風(fēng)險主要來自企業(yè)外部，尤其是企業(yè)的上級主管部門或“母公司”。典型形式有改制重組風(fēng)險和市場壁壘風(fēng)險兩種。部分可控的外部風(fēng)險主要有4種：一是國際工程市場風(fēng)險，如所在國政治、經(jīng)濟環(huán)境、項目投資主體等方面的風(fēng)險；二是工程變更風(fēng)險，特別是邊勘測、邊設(shè)計、邊施工的“三邊”工程，工程設(shè)計、工程量與招標時或有較大變化；三是市場風(fēng)險，如政府發(fā)展規(guī)劃、市場供求關(guān)系及材料價格變動等；四是工程收款的風(fēng)險，如建設(shè)單位不按規(guī)定支付進度款或異常收付款、拖延工程結(jié)算等。
2.2.2內(nèi)部風(fēng)險
內(nèi)部的全局性風(fēng)險如企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險和主營業(yè)務(wù)規(guī)劃風(fēng)險，往往具有決定性危害。就石油建筑企業(yè)而言，工程投標時盡量不要采用低標價中標的策略，不能把獲利的希望寄托在合同變更、技術(shù)改新、施工索賠等方面。內(nèi)部的可控風(fēng)險主要有以下6大類：環(huán)境技術(shù)風(fēng)險，自然環(huán)境方面主要有河流流量、水位的變化、地質(zhì)構(gòu)造和地基承載力等；技術(shù)經(jīng)濟方面包括當(dāng)?shù)乜衫玫牟牧?、能源與交通運輸、地方勞動力和技術(shù)水平等狀況；投標風(fēng)險，如投標前是否進行充分調(diào)研、投標中對招標文件的合同條款（設(shè)計圖紙、工程量清單及質(zhì)量要求）等是否進行了仔細分析以及是否了解資金能力、施工難易等；企業(yè)的法律風(fēng)險，指來自企業(yè)國內(nèi)外的政治、法律環(huán)境方面的風(fēng)險；企業(yè)的運營風(fēng)險，指生產(chǎn)經(jīng)營、市場營銷、質(zhì)量安全、人力資源管理等方面的風(fēng)險；分包管理風(fēng)險，如分包商選擇不慎將導(dǎo)致總包單位項目延期、滯后，甚者導(dǎo)致或法律糾紛；廉潔從業(yè)風(fēng)險，在市場開發(fā)、物資采購、設(shè)備租賃等環(huán)節(jié)易發(fā)生腐敗問題等。
2.3石油建筑企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險存在的原因分析
石油建筑企業(yè)的管理體制行政色彩很濃，很多企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的防范和處置完全憑管理者經(jīng)驗，而不是建立在科學(xué)的風(fēng)險管理制度或體系基礎(chǔ)之上。很多企業(yè)管理者在思想上不夠重視企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險管理，往往只是把它掛在口頭上。同時，一些企業(yè)仍未真正擺脫行政性管理模式的習(xí)慣與束縛，沒有專門的機構(gòu)和人員，不能按照現(xiàn)代企業(yè)管理制度來開展企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險管理工作。
3加強石油建筑企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險管理的建議
3.1強化風(fēng)險管理意識，建立健全科學(xué)合理的風(fēng)險管理機制
多數(shù)企業(yè)內(nèi)部審計部門了風(fēng)險管理職能，但起不到應(yīng)有的作用，建議設(shè)立獨立的風(fēng)險管理運行機構(gòu)。一方面要加強企業(yè)成本核算，建立內(nèi)部定額，不盲目報價；另一方面要采用先進的管理模式和新技術(shù)，加大可降價空間。還要強化風(fēng)險管理意識，以價值最大化為原則，評估成本效益的比例關(guān)系。對不能承受的風(fēng)險主動回避,對可以采取措施降低、分擔(dān)的風(fēng)險要綜合運用管理措施和保險方法管理。
3.2選擇恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險防范方式
建筑企業(yè)防范風(fēng)險一般有控制風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險和保留風(fēng)險3種：⑴控制風(fēng)險，指將風(fēng)險發(fā)生的概率和導(dǎo)致的經(jīng)濟損失降到最低程度。措施有：學(xué)習(xí)掌握相關(guān)的法律法規(guī)，簽訂完備的施工合同，避免合同條款約定不明造成的風(fēng)險；吃透招標文件，控制盲目招投標帶來的風(fēng)險；盡量簽訂國際工程合同要符合FIDIC合同條件，避免合同簽訂無依據(jù)的風(fēng)險；及時進行工程結(jié)（決）算，控制合同履行過程的風(fēng)險；優(yōu)選分包商，制定可行的分包方案，簽訂權(quán)責(zé)分明的分包合同，減少工程違法分包風(fēng)險等。⑵轉(zhuǎn)移風(fēng)險，指在風(fēng)險不可避免的要發(fā)生時將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給他人的一種方式。措施有：推行索賠制度，向合同對方轉(zhuǎn)移風(fēng)險；推行保險制度，向保險公司索賠；推行擔(dān)保制度。擔(dān)保有抵押和保證兩種，是向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種作法，當(dāng)前我國可逐漸推行銀行保證或企業(yè)保證。⑶自留風(fēng)險，指企業(yè)自己主動承擔(dān)風(fēng)險。通常在風(fēng)險所致?lián)p失頻率和程度低、損失在短期內(nèi)可以預(yù)測以及最大損失不影響企業(yè)財務(wù)穩(wěn)定時采用此法。但有時會因風(fēng)險單位數(shù)量或自我承受能力的限制，導(dǎo)致財務(wù)安排上的困難，無法實現(xiàn)預(yù)期效果。在建筑工程固定價格合同中考慮一定比例的風(fēng)險金，一旦產(chǎn)生風(fēng)險損失可以風(fēng)險金彌補。
3.3加強全過程合同管理，優(yōu)化基礎(chǔ)資料臺賬
首先要建立健全合同審查機構(gòu)及審查機制，發(fā)揮內(nèi)外部法律事務(wù)工作人員的作用。要制訂規(guī)范的合同管理制度，實行合同簽約人負責(zé)制和重大合同評審報告制度，規(guī)范簽約程序，減少簽約風(fēng)險。其次要防范設(shè)計變更帶來的風(fēng)險，如：開工前工程性質(zhì)、規(guī)模的變更，應(yīng)報政府相關(guān)部門重新立項；設(shè)計方案的變更，要重走規(guī)劃審批的程序；施工中的變更，需經(jīng)設(shè)計院審圖辦認可蓋章、建設(shè)方簽字后交監(jiān)理下達施工方。施工方要求的變更，經(jīng)監(jiān)理確認、建設(shè)方簽認，由建設(shè)方申請設(shè)計方出變更單返回建設(shè)方，交監(jiān)理下達施工方。經(jīng)雙方協(xié)商同意的工程變更，應(yīng)有雙方正式委托的代表書面簽字，防止“口頭協(xié)議”。同時要注重工程變更帶來的價款增、減等問題。需要注意的是，證據(jù)不僅包括合同文本，還包括招投標資料、變更、簽證及結(jié)算單等全過程的資料。對重大合同、金額較大合同可借助公證機關(guān)進行公證、簽證，提高證據(jù)的法律效力。
3.4完善企業(yè)規(guī)章制度，防范法律與廉潔風(fēng)險
第7篇：綜合管理部廉潔風(fēng)險點范文
扎牢制度“籠子”，推進油田紀檢監(jiān)察工作離不開工作思路和工作方式方法，工作方式方法是工作思路的延伸和發(fā)展，是工作思路的實現(xiàn)途徑。在油田紀檢監(jiān)察實際工作中，通過“錨點、拉線、織網(wǎng)”建立廉潔風(fēng)險防控評估考核體系，做到監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)落實到油田生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面。
錨點 紀檢監(jiān)察緊緊抓住重要點、關(guān)鍵點。效能監(jiān)察要在油田黨委的支持下，在溝通信息上，根據(jù)油田實際監(jiān)察工作的需要和各方面的反映，及時組織相關(guān)部門召開聯(lián)席會議，協(xié)調(diào)效能監(jiān)察及相關(guān)工作的進度，相互通報情況，共享工作成果。在效能監(jiān)察立項時，注意征求相關(guān)管理部門和生產(chǎn)單位的意見，以經(jīng)濟效益為中心，針對油田經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)選題立項，增強油田效能監(jiān)察工作的針對性。在制定效能監(jiān)察方案和具體實施時，根據(jù)需要協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同組織力量，共同研究制定檢查實施方案，共同組織實施，及時解決油田生產(chǎn)經(jīng)營項目實施中的專業(yè)技術(shù)問題，注重工作的實際效果，提高工作水平。在效能監(jiān)察結(jié)果的使用上，協(xié)調(diào)督促相關(guān)部門充分利用好油田效能監(jiān)察報告及相關(guān)的監(jiān)察建議、監(jiān)察決定等，作為業(yè)績考核、獎懲兌現(xiàn)、領(lǐng)導(dǎo)決策的重要依據(jù)之一，強化管理人員的責(zé)任意識，實現(xiàn)油田生產(chǎn)經(jīng)營目標和黨風(fēng)廉政建設(shè)目標的統(tǒng)一。在后期整改上，注意協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好問題的整改和建立健全相關(guān)規(guī)章制度等工作。在抓效能監(jiān)察工作的組織協(xié)調(diào)時，紀檢監(jiān)察認真進行“三轉(zhuǎn)”，強化“兩個責(zé)任”落實，不放棄直接進行監(jiān)督的職責(zé)，不隨意把監(jiān)察職能分解到其他職能部門，通過監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)促進油田職能部門單位履行管理主體責(zé)任。
拉線 油田紀檢監(jiān)察根據(jù)“項目清單、責(zé)任清單、權(quán)力清單、問題清單、負面清單”等開展監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)，提早準備、劃定界限，按照“長短結(jié)合、上下結(jié)合、發(fā)揮優(yōu)勢、重點突破”部署安排油田效能監(jiān)察工作。長短結(jié)合，在油田實際工作中，兼顧長期的和短期的效能監(jiān)察工作任務(wù)，把一個時期的重點工作與短期突出的緊急工作進行結(jié)合，講究工作的效率、效果。一些較大的項目、長期的項目當(dāng)年立項不能完成，就可以規(guī)劃分階段跨年度開展進行。新一年度如果又有了重點項目時，可將前一年度的長期項目與本年度內(nèi)的常規(guī)短項目相結(jié)合起來一同開展進行。也可以集中力量、集中時間先期將短項目進行完成，然后再按部署計劃進行較大的項目、長期的項目。要根據(jù)工作實際始終將油田效能監(jiān)察的效率效果與生產(chǎn)經(jīng)營的效益指標進行結(jié)合。上下結(jié)合，將上級部署與油田效能監(jiān)察實際進行結(jié)合，從工作實際選題立項。上級直接實施的效能監(jiān)察和部署安排油田開展的內(nèi)部效能監(jiān)察進行結(jié)合，加強從上對下的直接監(jiān)察。油田生產(chǎn)經(jīng)營效能監(jiān)察要創(chuàng)新發(fā)展，要跳出過去計劃經(jīng)濟時期形成的模式，探索一套適應(yīng)新形勢新體制新要求的方式方法，避免所謂的上下對口，整齊劃一，統(tǒng)一安排，統(tǒng)一實施，統(tǒng)一驗收舊有弊端。為此要做到打破舊的格局，不強調(diào)統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一部署；打破舊的方法，不勉強統(tǒng)一檢查、統(tǒng)一驗收。要做到把油田，單位作為一個整體對待，油田生產(chǎn)單位的效能監(jiān)察要結(jié)合本油田生產(chǎn)經(jīng)營的實際，充分考慮油田生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展自身的特點。發(fā)揮優(yōu)勢，借助紀檢組織和監(jiān)察部門合署辦公的組織協(xié)調(diào)優(yōu)勢，加強油田紀檢監(jiān)察工作力度，擴大油田紀檢監(jiān)察進行監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)的覆蓋面。一方面，油田紀檢監(jiān)察依靠組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門以及所屬單位，整合動用其骨干力量參加油田重點項目、關(guān)鍵項目效能監(jiān)察的實施工作。另一方面，油田紀委監(jiān)察要進一步發(fā)揮組織協(xié)調(diào)的優(yōu)勢，加強與油田內(nèi)部其他監(jiān)督部門的協(xié)作配合，強化油田內(nèi)部監(jiān)督約束機制。同時運用油田紀委監(jiān)察的調(diào)查權(quán)、處理權(quán)，加大對違規(guī)違紀問題的查處力度和對有關(guān)責(zé)任人員的追究力度。重點突破，對油田重點項目、關(guān)鍵項目開展效能監(jiān)察，需要克服實際工作困難，要組織專業(yè)人員，通過聘請專家指導(dǎo)，組建專門的重點項目、關(guān)鍵項目領(lǐng)導(dǎo)小組，開展實施重點監(jiān)察、重點突破，注重積累總結(jié)油田效能監(jiān)察工作的效果成績。油田紀檢監(jiān)察主動組織專門力量選取突破一批對油田生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展有較大影響的重點項目、關(guān)鍵項目，集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)，發(fā)揮紀檢監(jiān)察的震懾作用，做好監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)，強推作風(fēng)轉(zhuǎn)變，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。
第8篇：綜合管理部廉潔風(fēng)險點范文
關(guān)鍵詞：會計財務(wù)；風(fēng)險防范
一、充分認識當(dāng)前會計財務(wù)工作面臨的新形勢
1.財經(jīng)法規(guī)不斷健全和內(nèi)外檢查日益嚴格，對會計財務(wù)工作提出了科學(xué)規(guī)范理財?shù)男乱蟆＝陙?，國家財?jīng)法規(guī)越來越健全，會計財務(wù)管理也逐步向精細化方向轉(zhuǎn)變。加之，內(nèi)外部審計檢查力度也越來越大，內(nèi)部審計檢查包括紀檢監(jiān)察、內(nèi)審、巡視組等部門的檢查，外部審計檢查包括財監(jiān)辦和審計署特派辦等部門的檢查。國家審計署定期公開審計報告，日益發(fā)揮出對財務(wù)行為的監(jiān)督作用和對違法違紀行為的震懾作用。在這種形勢下，進一步強化管理，加強預(yù)算約束已成為必然趨勢，這給我們會計財務(wù)工作提出了更高、更嚴的要求。
2.金融案件防范形勢依然十分嚴峻，對加強內(nèi)部控制和風(fēng)險防范提出了新要求。2008年以來，人民銀行系統(tǒng)先后開展了“制度落實年”、“內(nèi)控制度大檢查”和“案件專項治理活動”，為有效防控案件打下了堅實基礎(chǔ)。但是基層行違法違紀現(xiàn)象仍時有發(fā)生，且多數(shù)發(fā)生在經(jīng)費核算、招標采購等工作上。2010年全國人民銀行系統(tǒng)共立案15件，有11件發(fā)生在基層行，占案件總數(shù)的73%。所以說，目前系統(tǒng)內(nèi)案件防范形勢依然十分嚴峻，需要我們時刻保持清醒頭腦，時刻繃緊風(fēng)險防范這根弦，本著對事業(yè)負責(zé)，對自己負責(zé)，對干部職工關(guān)心和愛護的初衷，始終堅持有章必循、執(zhí)章必嚴、違章必究，把防范控制資金風(fēng)險作為工作重點，切實加強對資金的安全管理。
3.金融業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新和金融改革日益深化，對會計人員增強綜合素質(zhì)提出了新要求。隨著會計財務(wù)工作任務(wù)日益繁重，各級行黨委對會計財務(wù)部門的期望越來越高，會計財務(wù)工作涉及預(yù)算分配、項目立項、財產(chǎn)調(diào)撥、招標采購等方方面面，這就要求會計財務(wù)工作人員具備較高的綜合素質(zhì)和較為全面的業(yè)務(wù)知識。會計標準的國際化，信息技術(shù)的日新月異，會計職能向管理型轉(zhuǎn)化，金融業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展與創(chuàng)新，這些都對會計人員的分析判斷能力、安全保障能力和服務(wù)創(chuàng)新能力提出了更高的要求。
二、做好會計財務(wù)管理工作應(yīng)處理好“三個關(guān)系”
1.統(tǒng)籌兼顧綜合管理與服務(wù)保障的關(guān)系，在寓管理于服務(wù)中下功夫。會計財務(wù)部門作為資金運作的核心樞紐，必須準確把握一個時期內(nèi)人民銀行所處的宏觀環(huán)境，以“大會計”、“大財務(wù)”理念為指引，緊緊圍繞中心工作，站在全行的高度，科學(xué)謀劃各項工作，不斷提升綜合管理水平，做到履職到位。同時牢固樹立“管理與服務(wù)并舉，寓管理于服務(wù)之中”的理念，切實履行好會計財務(wù)工作的服務(wù)保障職責(zé)，特別是在預(yù)算管理中，從預(yù)算的編制、分配和執(zhí)行等環(huán)節(jié)都要統(tǒng)籌考慮各級、各類人員全年費用需求，特別是邊遠地區(qū)基層行的需求，真正幫助他們解決實際困難，不斷改善工作和生活環(huán)境。
2.統(tǒng)籌兼顧科學(xué)理財與依法理財?shù)年P(guān)系，在有所為和有所不為上下功夫。當(dāng)前，費用預(yù)算約束越來越強，費用預(yù)算供需矛盾也越來越突出。我們要在依法合規(guī)的前提下，不斷加強預(yù)算標準體系建設(shè)，建立財務(wù)預(yù)算執(zhí)行進度預(yù)警機制，通過運用技術(shù)手段，不斷推進預(yù)算管理的規(guī)范化和精細化水平。同時，會計財務(wù)人員要堅持原則和職業(yè)操守，嚴格遵守財務(wù)紀律，堅持“違規(guī)操作無案也是過，無案也追責(zé)”的處置原則，養(yǎng)成時時遵守制度、刻刻堅守制度的良好習(xí)慣，抵制各類違法違規(guī)行為。
3.統(tǒng)籌兼顧溝通協(xié)調(diào)與廉潔自律的關(guān)系，在提高素質(zhì)樹形象上下功夫。會計財務(wù)工作與“錢”密切相關(guān)，歷來都是內(nèi)外部審計監(jiān)督部門關(guān)注的重點，在日常工作中應(yīng)主動加強與內(nèi)外部審計監(jiān)督部門、上級行、下級行以及本行各職能部門間的溝通協(xié)調(diào)，建立良好的工作關(guān)系。在接受檢查時，要認真對待審計監(jiān)督部門提出的問題，及時反饋意見，做好溝通協(xié)調(diào)，避免類似問題再次發(fā)生。在加強溝通協(xié)調(diào)的同時，還要加強自身廉政建設(shè)，為會計人員的成長創(chuàng)造良好的內(nèi)部條件和外部環(huán)境，引導(dǎo)會計人員抵制五光十色的誘惑，并充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察、內(nèi)審等部門對會計人員的監(jiān)督職能。
三、對做好會計財務(wù)工作的幾點思考
1.加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任，嚴密防范會計財務(wù)工作風(fēng)險。會計財務(wù)部門應(yīng)緊緊依靠各級行黨委的領(lǐng)導(dǎo)，完善重大會計財務(wù)事項集體決策機制。重要會計財務(wù)制度的制定、預(yù)算資金的使用、固定資產(chǎn)的處置，必須充分研究論證，提交黨委會議、行長辦公會議集體討論決定，防止個人說了算。同時，按照業(yè)務(wù)風(fēng)險防范“三級責(zé)任制”工作要求，把風(fēng)險防范責(zé)任和措施逐級落實到會計財務(wù)部門和崗位，強化自上而下、一級抓一級、層層抓落實的會計業(yè)務(wù)風(fēng)險防范責(zé)任機制，以規(guī)范的業(yè)務(wù)操作來防范責(zé)任風(fēng)險、資金風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險和操作風(fēng)險。
2.完善制度，加強監(jiān)督，保障會計財務(wù)工作持續(xù)健康安全發(fā)展。堅持把健全會計財務(wù)制度體系作為加強會計財務(wù)管理工作的重要抓手，以制度規(guī)范行為、防范風(fēng)險。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和工作需要，開展內(nèi)控制度有效性評價，新增和修訂相關(guān)內(nèi)控制度，實現(xiàn)內(nèi)控制度對所有會計崗位、各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的全覆蓋。在完善制度的基礎(chǔ)上，強化制度執(zhí)行力，堅持按制度辦事，用制度管人，強化制度剛性約束，加強內(nèi)部監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，限期整改，對違法違規(guī)案件或因管理不善造成重大損失的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
3.認真清理，切實整改，不斷規(guī)范財務(wù)收支行為。一是按照“嚴格遵守財經(jīng)紀律，嚴格執(zhí)行財務(wù)制度，嚴格控制費用開支，嚴肅處理違紀行為”的要求，結(jié)合內(nèi)外部審計、檢查情況，切實整改，不斷規(guī)范財務(wù)收支行為。二是繼續(xù)深入開展“小金庫”治理工作?！靶〗饚臁敝卫砉ぷ魃婕懊鎻V，在今后一段時間內(nèi)，“小金庫”問題仍是內(nèi)外部審計監(jiān)督的重要內(nèi)容。因此，要充分認識私設(shè)“小金庫”的危害性，鞏固專項治理工作取得的成果，積極構(gòu)建“小金庫”防治工作的長效機制，從源頭上防治“小金庫”。三是加強賬戶管理。會計財務(wù)部門對本單位的銀行賬戶負管理責(zé)任，對全行賬戶管理工作應(yīng)進行整體安排，統(tǒng)一辦理賬戶的開立、變更、撤銷及年檢工作。
4.嚴格控制，科學(xué)理財，實現(xiàn)效益最大化。一是強化預(yù)算執(zhí)行的嚴肅性。樹立先算賬后花錢的理念，“有多少錢，辦多少事”，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排各項預(yù)算資金。嚴格執(zhí)行預(yù)算批復(fù)的內(nèi)容，減少預(yù)算支出的隨意性，切實解決費用支出中存在的“前松后緊”問題。二是嚴格控制費用支出。堅持“艱苦奮斗，勤儉辦行”的財務(wù)工作方針，認真學(xué)習(xí)和貫徹落實中央“八項規(guī)定”精神，樹立節(jié)約意識，杜絕費用開支上的浪費行為，嚴控會議數(shù)量和規(guī)模，提倡開短會，開視頻會議，嚴格控制 “三公經(jīng)費”，壓縮一切不必要的費用開支。三是規(guī)范集中采購工作。嚴格按照“管采分離”的要求，進一步擴大集中采購范圍和規(guī)模，不斷完善集中采購制度和操作規(guī)程，規(guī)范日常管理，實施陽光操作。四是強化固定資產(chǎn)管理。作為固定資產(chǎn)的綜合管理部門，會計財務(wù)部門應(yīng)編制好全年固定資產(chǎn)購置計劃，組織固定資產(chǎn)價值核算，辦理固定資產(chǎn)調(diào)撥手續(xù)等。特別是在固定資產(chǎn)置換中，要嚴格審批，規(guī)范程序，切實防范置換過程中存在的各類風(fēng)險，同時充分利用固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)實現(xiàn)對固定資產(chǎn)的實時管理，最大限度地發(fā)揮固定資產(chǎn)使用效益。
5.加強培訓(xùn)，提高素質(zhì)，努力造就一支高素質(zhì)的會計隊伍。一是加強學(xué)習(xí)和研究。認真學(xué)習(xí)會計準則，了解國際會計準則的發(fā)展變化，加強對資產(chǎn)負債表及財務(wù)收支的分析，提高做好會計工作的能力；認真學(xué)習(xí)國內(nèi)外的經(jīng)濟金融理論，學(xué)習(xí)中央銀行的業(yè)務(wù)知識，不斷拓寬知識面。同時，將研究重點放在提高質(zhì)量、多出精品方面，結(jié)合實際形成高質(zhì)量、有價值的專題報告，提高綜合反映能力。二是加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)。積極舉辦財務(wù)會計遠程培訓(xùn)、會計人員繼續(xù)教育等培訓(xùn)，按季召開會計業(yè)務(wù)工作交流例會，就業(yè)務(wù)管理、工作創(chuàng)新、調(diào)研信息等工作進行交流，加強對會計人員制度執(zhí)行和操作培訓(xùn)，鞏固業(yè)務(wù)競賽活動成果。
6.遵章守紀，廉潔自律，構(gòu)筑拒腐防變的堅固思想防線。加強對會計人員財經(jīng)紀律、廉政制度和職業(yè)道德教育，增強會計人員法紀和廉潔意識，珍惜良好的工作環(huán)境，客觀看待自己的工作性質(zhì)和福利待遇，不盲目攀比，嚴守思想道德防線。同時，不斷完善廉政制度，形成有效的制約機制，強化監(jiān)督檢查力度，加強對工程建設(shè)、管錢、管物等重要崗位人員的監(jiān)督，促進會計人員廉潔從政、清白做人。
參考文獻：
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第9篇：綜合管理部廉潔風(fēng)險點范文
一、指導(dǎo)思想
廉政風(fēng)險防范管理工作要認真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀和新時期黨的反腐倡廉各項方針政策，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，按照“食品藥品安全年”活動的總體部署將風(fēng)險管理理論和PDCA循環(huán)管理等現(xiàn)代管理理念和方法引入預(yù)防腐敗工作中，把外部監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)控，以及風(fēng)險防范與崗位職責(zé)充分結(jié)合起來，針對思想道德、崗位職責(zé)、制度機制等方面存在的廉政風(fēng)險，通過前期制定防控措施、中期加強監(jiān)督管理和后期實施考核防范，嚴密構(gòu)建廉政風(fēng)險防范管理的“三道防線”，并按照計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險防范管理工作實施全面質(zhì)量管理，將預(yù)防腐敗工作落實到具體的人和崗位，做到風(fēng)險定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到崗，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監(jiān)督制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防范機制，避免苗頭性、傾向性問題演化為腐敗行為。
二、工作目標
實施廉政風(fēng)險防范管理工作的目標：一是通過人人查找評估風(fēng)險，人人公開風(fēng)險，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，使監(jiān)督對象從被動變?yōu)橹鲃印⒂煽腕w轉(zhuǎn)為主體，主動防控綜合效益明顯增大；二是通過制定防控措施，不斷健全完善涉及重要決策、干部職工行為和行使權(quán)力規(guī)范、業(yè)務(wù)處置等相關(guān)制度，“以廉促政”聯(lián)動效應(yīng)明顯增強；三是通過與食品藥品監(jiān)管業(yè)務(wù)高度融合，干部職工防控風(fēng)險的意識和發(fā)現(xiàn)問題、研究問題、解決問題的能力明顯提高；
三、廉政風(fēng)險分類及內(nèi)容
廉政風(fēng)險，是指干部職工在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。根據(jù)各類腐敗行為誘發(fā)的原因，將廉政風(fēng)險歸納為三類：思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險。
（一）道德風(fēng)險主要表現(xiàn)：放松世界觀改造，理想信念動搖、政治素質(zhì)較低；價值觀和榮辱觀扭曲，不能自覺地樹立社會主義的榮辱觀，過分地追求物質(zhì)享受，攀比心理嚴重；不能樹立正確的權(quán)力觀，將手中掌握的公共權(quán)利看成是小團體權(quán)力甚至是私人權(quán)力；法紀觀念淡??；不能正確處理監(jiān)管與服務(wù)的關(guān)系，科學(xué)監(jiān)管理念落實不到位。
（二）制度機制風(fēng)險主要表現(xiàn)：不能根據(jù)食品藥品監(jiān)管形勢發(fā)展、黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求及食品藥品監(jiān)管工作和隊伍管理的需要，及時制定、完善制度；制度機制不系統(tǒng)、不配套，缺乏相互支撐、相互制約，約束力、監(jiān)督力的作用得不到發(fā)揮；制度機制缺乏可操作性，不能形成有效的行為約束機制；不能貫徹落實和執(zhí)行制度或貫徹落實和執(zhí)行制度不到位等。
（三）崗位職責(zé)風(fēng)險主要表現(xiàn)：不執(zhí)行黨和國家的方針、政策、重大決策部署和上級依法作出的決定執(zhí)行不到位；不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位；利用職務(wù)上的便利謀取私利，不給好處不辦事，給了好處亂辦事，存在吃、拿、卡、要、報行為；違反民主集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為、；違反廉潔自律其他規(guī)定等。
四、工作程序
廉政風(fēng)險防范管理工作以年度為循環(huán)周期，每個周期分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段四個環(huán)節(jié)。
（一）計劃階段。主要任務(wù)是查找廉政風(fēng)險點和制定廉政風(fēng)險防范措施。
一是明確工作職責(zé)。根據(jù)年初工作分工，準確界定科室、個人的工作職責(zé)，梳理工作任務(wù)，明確工作運行程序和權(quán)力運行軌跡，繪制工作流程圖，明晰各個工作崗位的具體職責(zé)。
二是排查廉政風(fēng)險點。每一名干部職工依照崗位工作性質(zhì)和職責(zé)，緊扣行政審批初審、認證檢查、現(xiàn)場驗收、稽查辦案、檢驗監(jiān)測、人財物管理和個人生活圈、社交圈以及八小時內(nèi)外個人行為等重點事項，圍繞容易產(chǎn)生腐敗行為的重點環(huán)節(jié)，采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)點、社會評等辦法，分析查找出個人在思想道德、履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險，填寫《個人廉政風(fēng)險點識別防范表》，經(jīng)科室討論和單位廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定后統(tǒng)一公示，接受內(nèi)外部監(jiān)督。
三是評估廉政風(fēng)險等級。對查找出的廉政風(fēng)險點進行風(fēng)險評估，按照廉政風(fēng)險發(fā)生概率的高中低，依次確定為A、B、C三級，對不同等級的廉政風(fēng)險點實施分級防范管理。
四是制定廉政風(fēng)險防范管理措施。在查準廉政風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，有針對性地提出防范管理措施。制定和實施廉政教育年度計劃，堅持正面教育、自我教育，突出崗位廉政教育，切實把廉政風(fēng)險點的查找、防范措施的制定作為廉政教育的一個重要過程。深化廉政文化建設(shè)，繼續(xù)開展好“十廉”和“廉潔勤政奉獻年”活動；開展征集廉政格言、警句活動；深入推進廉政文化長廊建設(shè)，在醒目場所張貼、布置，營造濃厚的廉政輿論氛圍；采取演講、征文、辯論、學(xué)唱廉政歌曲等豐富多彩的形式，增強廉政文化的親和力、滲透力和感染力，使清廉之風(fēng)吹進每個角落。依據(jù)崗位職責(zé)書和各項工作流程圖，嚴格按照工作流程辦事，靠流程管事。梳理建局以來在黨風(fēng)廉政建設(shè)方面的各項規(guī)章制度，對照查找出的廉政風(fēng)險點，認真分析制度方面存在的漏洞和不足，及時修訂、完善、補充，尤其加強個人生活圈、社交圈以及八小時內(nèi)外個人行為廉政制度建設(shè)，形成制度匯編，人手一冊，靠制度管人，用制度管權(quán)。
五是確定廉政風(fēng)險防范管理責(zé)任。建立廉政風(fēng)險防范管理責(zé)任制，明確廉政風(fēng)險防范管理責(zé)任人和監(jiān)督人，并建立嚴格的責(zé)任追究制度。
（二）執(zhí)行階段。主要任務(wù)是認真落實廉政風(fēng)險防范管理工作的各項措施，發(fā)揮前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置這“三道防線”作用，防止腐敗行為的發(fā)生。
一是前期預(yù)防。主要是立足于預(yù)防廉政風(fēng)險和保護干部職工，注重事前防范，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷、辦事公開、權(quán)利制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等措施，增強干部職工廉潔自律的主動性和監(jiān)督機制的有效性，達到關(guān)口前移和預(yù)防腐敗行為發(fā)生的目的。
二是中期監(jiān)控。在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測（包括述職述廉、民主測評）、設(shè)立“廉政風(fēng)險”舉報箱和廉政監(jiān)督點、公開監(jiān)督舉報電話、開設(shè)網(wǎng)上投訴專欄、發(fā)放廉政監(jiān)督卡、召開座談會等方式，及時收集社會各界干部群眾的意見建議。積極開展行政效能監(jiān)察，尤其要結(jié)合數(shù)字化監(jiān)管平臺建設(shè)，探索開展電子監(jiān)察，開發(fā)電子監(jiān)察軟件，實現(xiàn)人員監(jiān)督和舉報的廣元化、實時化、自動化，逐步實現(xiàn)紀檢監(jiān)察工作自動化、數(shù)字化、無紙化。開展不滿意科室、最差工作人員評議活動。采取定期自查和專項檢查、抽查、巡視督導(dǎo)等手段，對干部職工思想道德水平、履行崗位職責(zé)情況、制度機制運轉(zhuǎn)、全力運行過程實施動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，做好監(jiān)控結(jié)果的運用，以便采取相應(yīng)的后期處置辦法，避免問題的擴大化、嚴重化。
三是后期處置。針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，按照干部職工管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風(fēng)險演化為違紀違法行為。
（三）考核階段。主要任務(wù)是對廉政風(fēng)險防范管理工作落實情況進行質(zhì)量考核。制定《廉政風(fēng)險防范管理工作考核辦法》，按照各科室定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地考核評價廉政風(fēng)險防范管理各項措施的落實情況，形成年度考核報告和考核結(jié)果運用意見。
一是定期自查。個人就自身廉政風(fēng)險防范管理措施執(zhí)行落實情況每季進行一次自查，各科室寫出總結(jié)
二是考核評估。在個人自查總結(jié)的基礎(chǔ)上，市局將進行階段性檢查和不定期的抽查，并結(jié)合貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，進行年度量化考核和評估。
三是建立檔案。各科室每年要對定期自查、群眾測評和動態(tài)考核等情況進行匯總、分析、評估、建檔。
（四）修正階段。主要任務(wù)是改進和完善廉政風(fēng)險防范管理工作。根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗，糾正存在的問題，修正廉政風(fēng)險內(nèi)容，不斷完善預(yù)防、監(jiān)控、處置的工作措施，為下一個廉政風(fēng)險防范管理周期做準備。
一是根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)廉政風(fēng)險防范管理經(jīng)驗，修正完善廉政風(fēng)險防范管理措施，并實施獎懲。
二是建立廉政風(fēng)險防范管理長效機制，形成內(nèi)部管理有制度、工作有程序、操作有標準、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的廉政風(fēng)險防范管理體系。
五、工作要求
（一）提高思想認識。食品藥品監(jiān)管擔(dān)負著確保人民群眾飲食用藥安全的重要職責(zé)，開展具有食品藥品監(jiān)管部門特點的廉政風(fēng)險防范管理，對于有效開展“食品藥品安全年”活動深入推進反腐倡廉建設(shè)意義深遠，是新形勢下食品藥品監(jiān)督管理機關(guān)完善懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是緊密結(jié)合食品藥品監(jiān)督管理工作，規(guī)范、監(jiān)控行政權(quán)力運行的創(chuàng)新與探索，是對食品藥品監(jiān)督管理人員政治上的關(guān)心和愛護。
