工程合同風(fēng)險管理精選(九篇)

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第1篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；施工合同；風(fēng)險管理

《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》是履行宏觀合同管理責(zé)任的具體體現(xiàn)。其目的在于引導(dǎo)并規(guī)范發(fā)承包人的建設(shè)行為，從原則上明確并界定建設(shè)工程實(shí)施雙方在建設(shè)施工全過程中權(quán)利和義務(wù)。但其僅解決了簽署建設(shè)工程施工合同時的基本要素問題。采用節(jié)點(diǎn)而非路徑的方法進(jìn)行施工合同風(fēng)險控制。既有文獻(xiàn)對建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理的研究主要基于三種視角：發(fā)包人[1～2]、承包人[3～7]和合同本身?xiàng)l款約定[1][8]。且僅從各參與方自身利益最大化風(fēng)險最少化來探討合同的簽署并提出相應(yīng)項(xiàng)目管理措施，沒有將項(xiàng)目相關(guān)方視為風(fēng)險承擔(dān)整體來探討風(fēng)險最低。因此，基于系統(tǒng)整體思想從全過程、全方位和項(xiàng)目全員參與的視角對合同風(fēng)險管理的實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行探討，具有重要的理論價值與現(xiàn)實(shí)意義。

1 風(fēng)險與風(fēng)險管理

風(fēng)險是指在某一特定環(huán)境、時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。風(fēng)險是由風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和風(fēng)險損失等要素組成。對于建設(shè)工程項(xiàng)目，其風(fēng)險具有三個典型特征[9]：①風(fēng)險因素具有大量性。可產(chǎn)生風(fēng)險的因素種類繁雜、數(shù)量多，有自然災(zāi)害、技術(shù)進(jìn)步和非技術(shù)風(fēng)險等；②風(fēng)險防范具有多元性。一個建設(shè)項(xiàng)目具有多種利益相關(guān)者，要使風(fēng)險降到最低，則要求相關(guān)方共同協(xié)作，合理界定并承擔(dān)風(fēng)險，共享收益；③風(fēng)險損失的嚴(yán)重性。由于建設(shè)項(xiàng)目的投資與規(guī)模巨大，建設(shè)周期長，一旦出現(xiàn)風(fēng)險失控事件，意味著風(fēng)險由潛在可能性轉(zhuǎn)化成了具體現(xiàn)實(shí)性，勢必造成巨大的財產(chǎn)損失與人員傷亡，社會影響深遠(yuǎn)。為了避免風(fēng)險事件的出現(xiàn)，必須進(jìn)行風(fēng)險管理。所謂風(fēng)險管理，就是指如何在一個存在風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至合理水平的過程。或者說是組織（個人）用以降低風(fēng)險的消極結(jié)果的決策過程，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價，在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對風(fēng)險實(shí)施有效控制和妥善處理風(fēng)險所致?lián)p失的后果，從而以最合理的成本收獲預(yù)期的安全保障。

2 建設(shè)工程施工合同風(fēng)險

根據(jù)合同風(fēng)險的歸責(zé)主體，可分為廣義和狹義合同風(fēng)險，前者是指各種非正常的損失，它既包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失，又包括不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失；后者僅指因不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所帶來的非正常損失。根據(jù)合同風(fēng)險來源，建設(shè)工程施工合同的風(fēng)險可分為合同本身所帶來的風(fēng)險和合同履約過程的風(fēng)險。合同本身風(fēng)險即合同條款形成的風(fēng)險。比如合同缺陷、合同價格、結(jié)算方式、合同工期、工程款支付、工程變更與簽證索賠和其他費(fèi)用等風(fēng)險。合同履約過程中也會出現(xiàn)不可預(yù)知的風(fēng)險。比如履約環(huán)境惡化、不可抗力、合同履行不當(dāng)不到位和利益相關(guān)方不作為等風(fēng)險。

3 建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理

除不可接受風(fēng)險之外，任何風(fēng)險都有一個最適宜的承受主體。因此，應(yīng)基于系統(tǒng)整理思想分配合同風(fēng)險，這有利于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險總支付最低。這需要發(fā)包人對建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險有一個系統(tǒng)整體規(guī)劃，具備雙贏甚至多贏的理念，構(gòu)建一個全過程管理的具有風(fēng)險意識的知識結(jié)構(gòu)完備的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行風(fēng)險管理。建設(shè)項(xiàng)目施工的直接利益相關(guān)方主要有發(fā)包人和承包人。因此，要降低建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險，需要發(fā)承包人具有全過程合同風(fēng)險管理的意識與能力。

3.1 發(fā)包人合同風(fēng)險管理

根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目推進(jìn)的時間進(jìn)程，對于建設(shè)項(xiàng)目施工發(fā)包人的施工合同風(fēng)險管理可分為五個階段：設(shè)計、招標(biāo)投標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收結(jié)算和保修。

3.1.1 設(shè)計階段

發(fā)包人應(yīng)優(yōu)選設(shè)計人，設(shè)計人的工作質(zhì)量決定了施工圖的設(shè)計深度與質(zhì)量，進(jìn)而影響建設(shè)項(xiàng)目的可施工性與設(shè)計變更量。發(fā)包人應(yīng)認(rèn)識到施工合同風(fēng)險的管理始于設(shè)計，終于保修期；而非始施工合同簽署時，也不僅是貫穿于建設(shè)項(xiàng)目的施工期。這要求發(fā)包人具備系統(tǒng)管理和全過程風(fēng)險管理理念。因此，發(fā)包人在設(shè)計階段應(yīng)考慮如何分步分階段構(gòu)建并充實(shí)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，由其負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計質(zhì)量監(jiān)控、招標(biāo)發(fā)包、合同訂立、施工管理、竣工驗(yàn)收與結(jié)（決）算，從源頭控制項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險，防止信息漏出。建設(shè)進(jìn)程中，各階段信息量可能變化如圖1[10]所示。圖中的折線表示建設(shè)項(xiàng)目推進(jìn)過程中存在信息流失。導(dǎo)致信息流失的最可能原因是項(xiàng)目成員結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。不穩(wěn)定的根源在于：①發(fā)包人缺乏全過程管理的理念；②僅配備專門項(xiàng)目管理人員，缺乏多種能力的項(xiàng)目管理人才。而圖中曲線則表示在整個建設(shè)項(xiàng)目推進(jìn)過程中信息并未流失，只存在穩(wěn)定增長與積累。顯然，基于系統(tǒng)理念構(gòu)建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)有利于降低施工合同風(fēng)險，保證團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性還有利于降低人才培養(yǎng)成本，團(tuán)隊(duì)具有合理知識結(jié)構(gòu)有利于降低合同風(fēng)險的同時，還可以降低學(xué)習(xí)成本。總的來說，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備老中青相結(jié)合的年齡結(jié)構(gòu)，在知識結(jié)構(gòu)能力上應(yīng)搭配懂設(shè)計、精通招投標(biāo)與工程審計、有豐富施工管理經(jīng)驗(yàn)和會協(xié)調(diào)的專門人員，方可實(shí)現(xiàn)有效管理與合理控制建設(shè)成本并降低合同風(fēng)險的目標(biāo)。

3.1.2 招標(biāo)投標(biāo)階段

建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的意義在于以合理的投資，選擇最適宜施工單位。要實(shí)現(xiàn)優(yōu)選施工單位，當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)有形市場的規(guī)范性和發(fā)包人的招標(biāo)文件質(zhì)量是關(guān)鍵。在招標(biāo)投標(biāo)階段，發(fā)包人必須高質(zhì)量完成招標(biāo)文件的編制、工程量清單的編制、招標(biāo)控制價的編制、擬定符合招標(biāo)項(xiàng)目特點(diǎn)的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)辦法、選擇合適的合同價格形式、擬定具有可操作性的施工合同實(shí)質(zhì)性條款、發(fā)現(xiàn)施工圖的缺陷等工作。通過編制高質(zhì)量水準(zhǔn)的招標(biāo)文件以實(shí)現(xiàn)下列風(fēng)險控制效用：①合理分配發(fā)承包方應(yīng)分擔(dān)的風(fēng)險；②確保工程量清單與招標(biāo)控制價的編制質(zhì)量，不至于出現(xiàn)工程量計量不準(zhǔn)確、清單缺項(xiàng)漏項(xiàng)，現(xiàn)時發(fā)現(xiàn)施工圖缺陷并及時糾正；③評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法合理可行并可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)選承包人；④通過合同主要實(shí)質(zhì)性條款的全面合理準(zhǔn)確約定提高談判效率，降低合同談判難度并保障項(xiàng)目實(shí)施成本的合理性；⑤發(fā)包人在招標(biāo)階段確定具有可操作性的變更估價原則，充分保證合同價格的合理性水平，減少變更估價的不確定性，減少因項(xiàng)目實(shí)施地區(qū)造價管理部門工作不到位、缺位或不作為帶來價格調(diào)整的難度、不經(jīng)濟(jì)性與不確定性。⑥結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)增設(shè)專門條款。而增設(shè)類似條款是有助于項(xiàng)目順利推進(jìn)的。比如勞務(wù)工資拖欠救濟(jì)條款。

基于工程量清單計價形式下的施工合同類型主要有兩種：單價和總價合同。選擇哪種合同形式，需要發(fā)包人進(jìn)行綜合分析項(xiàng)目情況。對于工期短，建設(shè)規(guī)模小，結(jié)構(gòu)型式不復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目，則可以采用總價合同。反之，則采用單價合同為宜。不論是采用總價合同還是單價合同，工程量清單應(yīng)無缺陷，清單工程量是準(zhǔn)確的。工程量清單與施工圖的高質(zhì)量有利于減少了工程計量計價的風(fēng)險，降低變更估價可能性，進(jìn)而控制了施工合同風(fēng)險。

合同價格形式確定之后，合同實(shí)質(zhì)性條款的約定是重中之重，合同實(shí)質(zhì)性條款關(guān)系到風(fēng)險的合理分擔(dān)、變更處理、項(xiàng)目的建設(shè)投資質(zhì)量進(jìn)度控制和發(fā)承包雙方依賴關(guān)系的建立。作為發(fā)包人，具有整體利益觀，即應(yīng)在充分估計建設(shè)項(xiàng)目所面臨風(fēng)險的基礎(chǔ)上，合理確定風(fēng)險分擔(dān)原則。對法律法規(guī)類、政策類、不可抗力和合同可能存在缺陷的風(fēng)險進(jìn)行深度分析，以便有針對性的采用風(fēng)險防范措施，對施工合同條款的合理約定。風(fēng)險轉(zhuǎn)移或風(fēng)險自留或風(fēng)險減輕及其組合等。

3.1.3 項(xiàng)目施工與竣工結(jié)算保修階段

在建設(shè)項(xiàng)目施工階段，發(fā)包人的內(nèi)部組織管理應(yīng)具有科學(xué)性。建立現(xiàn)場工程師管理制度，派駐協(xié)調(diào)能力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的現(xiàn)場工程師協(xié)調(diào)溝通，確保工程款按時支付、現(xiàn)場變更簽證合理性和索賠管理的及時性。建立有勞務(wù)分包負(fù)責(zé)人列席的工程例會制度。在第一次工程例會中，應(yīng)一次性告知勞務(wù)分包人在進(jìn)度款支付申請中應(yīng)注意的事項(xiàng)，發(fā)包人保障項(xiàng)目順利推進(jìn)的措施與辦法。

在項(xiàng)目竣工結(jié)算與保修階段，發(fā)包人應(yīng)注意審核結(jié)算資料的完整性、真實(shí)性、有效性和準(zhǔn)確性，對項(xiàng)目的保修期管理責(zé)任到人，建立定期巡查制度。

3.2 承包人合同風(fēng)險管理

對于建設(shè)項(xiàng)目施工承包人，建設(shè)施工合同風(fēng)險管理應(yīng)始于投標(biāo)階段，終于保修責(zé)任完成。因此，承包人的施工合同風(fēng)險管理可分為五個階段：投標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收、結(jié)算和保修。

3.2.1 投標(biāo)階段

對于投標(biāo)階段，承包人對建設(shè)施工合同風(fēng)險的管理應(yīng)從以下幾個方面著手：①在招標(biāo)投標(biāo)階段組建投標(biāo)團(tuán)隊(duì)，投標(biāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)是項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的雛形，擬委派的項(xiàng)目經(jīng)理和造價工程師應(yīng)參與；②要深入研究施工圖紙，準(zhǔn)確把握設(shè)計者的設(shè)計理念，準(zhǔn)確掌握施工項(xiàng)目信息，編制合理施工方案。③要深入研究招標(biāo)文件、工程量清單與招標(biāo)控制價，準(zhǔn)確把握招標(biāo)人的偏好。對施工圖、招標(biāo)控制價的深入分析研究有利于發(fā)現(xiàn)施工圖與工程量清單之間的差異，甚至施工圖或工程量清單的缺陷，進(jìn)而確定投標(biāo)策略。㈣要對主要合同條款進(jìn)行研究，以確定報價策略、施工合同談判策略和合同風(fēng)險管理重點(diǎn)。⑤要對評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法進(jìn)行研究，以免廢標(biāo)，確保投標(biāo)資格，最終中標(biāo)。⑥應(yīng)對項(xiàng)目所在地的材料設(shè)備市場進(jìn)行深入調(diào)查，確保工程成本控制和投標(biāo)策略的擬定。

3.2.2 施工結(jié)算保修階段

在施工階段，組建科學(xué)的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，確保工程質(zhì)量，合理利用工程變更，不遺漏簽證，適及時取得進(jìn)度款，及時索賠與報送竣工結(jié)算資料，注意過程資料的同步性，確保工程資料的完整性與準(zhǔn)確性，確保工程資料有效支持工程結(jié)算造價主張，避免出現(xiàn)兩張皮現(xiàn)象。建立保修回訪制度，以贏得信譽(yù)。

4 結(jié) 語

影響建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)因素有多種，主要有人、機(jī)、料、法、環(huán)。因此，基于系統(tǒng)整體思想構(gòu)建全過程、全方位和項(xiàng)目全員參與的建設(shè)施工合同風(fēng)險管理體系是實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理目標(biāo)的最佳途徑。

參考文獻(xiàn)

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第2篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：EPC 電子工程 合同風(fēng)險

中圖分類號：F715文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

一、引言

國際EPC總承包模式在外資項(xiàng)目中已被普遍采用，在石油、化工領(lǐng)域甚至已成為主流模式。但在電子工程領(lǐng)域還未普及，近幾年EPC模式所占比重逐漸加大，與傳統(tǒng)的施工承包模式相比，其項(xiàng)目收益更高，同時所伴隨的風(fēng)險也更大，需要承包商通過各方面能力的提升與增強(qiáng)，才能夠有效實(shí)施項(xiàng)目并達(dá)成既定的項(xiàng)目收益目標(biāo)。

本文通過對EPC工程總承包模式項(xiàng)目管理的整體介紹，通過分析電子工程采用EPC模式的可行性、優(yōu)略勢，并分析EPC工程各階段合同風(fēng)險管理及防范的關(guān)鍵要素與環(huán)節(jié)，從EPC總承包商的角度提出電子工程EPC項(xiàng)目的合同風(fēng)險預(yù)防措施與解決方案。

二、EPC模式與傳統(tǒng)模式的的優(yōu)略勢分析

1、傳統(tǒng)模式簡介

所謂傳統(tǒng)模式是指業(yè)主自營管理的傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式，通常采用平行發(fā)包的模式，套用EPC的概念，將設(shè)計、采購、施工按照項(xiàng)目進(jìn)度依次選擇不同承包商實(shí)施，即E+P+C方式進(jìn)行招投標(biāo)及合同管理。這種模式有利于利用業(yè)主現(xiàn)有資源和條件，實(shí)現(xiàn)行政協(xié)調(diào)。

2、傳統(tǒng)管理方式的不足

（1）業(yè)主直接委托設(shè)計、施工、供貨及監(jiān)理等開展各項(xiàng)工作。業(yè)主直接管理項(xiàng)目。既是投資主體，又是管理主體，承擔(dān)了所有風(fēng)險。

（2）工程建設(shè)各個階段、各個部分之間的界面管理工作量大而復(fù)雜，業(yè)主需要較龐大的管理機(jī)構(gòu)和人員。

（3）業(yè)主為生產(chǎn)型企業(yè)，產(chǎn)品才是“主業(yè)”，工程建設(shè)只是階段性工作，或稱為“輔業(yè)”，按照“做強(qiáng)主業(yè)，分流輔業(yè)”的要求，項(xiàng)目建成后，管理人員存在“轉(zhuǎn)崗分流”的后顧之憂。

3、新型模式

新型模式即以EPC為代表的專業(yè)化模式，通過與專業(yè)公司建立合同關(guān)系，將項(xiàng)目管理工作整體委托給EPC總承包商，由EPC總承包商具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施。

4、新型模式與傳統(tǒng)模式的對比分析

對比要素 傳統(tǒng)模式：業(yè)主+（E+P+C） 模式三：業(yè)主+EPC

（1）業(yè)主機(jī)構(gòu) 大 小

（2）項(xiàng)目管理專業(yè)化 低 高

（3 ）設(shè)計的主導(dǎo)作用 不能發(fā)揮 能充分發(fā)揮（一個主體）

（4）EPC的協(xié)調(diào) 分離、外部協(xié)調(diào) 統(tǒng)一管理、內(nèi)部協(xié)調(diào)

（5）項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn) 一次性 專營，經(jīng)驗(yàn)豐富

（6）項(xiàng)目管理技術(shù) 水平低 水平高

（7）進(jìn)度控制 難交叉 能合理深度交叉

（8）費(fèi)用控制 難控制 能主動控制

（9）質(zhì)量控制 各管各的質(zhì)量 全面控制質(zhì)量

（10）投資效益 差 好

（11）風(fēng)險 業(yè)主大，承包商小 業(yè)主小，承包商大

（12）業(yè)主效果 事繁，效益差 省時、省錢、省力

三、電子工程采用EPC模式的可行性分析

電子類工程由于具有如下特點(diǎn)，故更適合采用EPC模式。

1、項(xiàng)目多、分布集中

近年來，電子類項(xiàng)目越來越多，且多集中東部沿海及發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)日益顯現(xiàn)。專業(yè)的EPC工程承包商得到了快速成長，目前國內(nèi)有能力以EPC模式承攬電子項(xiàng)目的工程公司已逐步發(fā)展和壯大，也得益于近年來電子行業(yè)的蓬勃發(fā)展。

2、技術(shù)密集、項(xiàng)目規(guī)模大、投資強(qiáng)度大

最能代表電子產(chǎn)品制造業(yè)的是集成電路和平板液晶顯示器生產(chǎn)項(xiàng)目，這些項(xiàng)目需要有比較大的投資才能產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。由于技術(shù)密集，傳統(tǒng)的施工企業(yè)以不能滿足電子項(xiàng)目全過程工程管控的需要，以設(shè)計院為龍頭，整合行業(yè)資源，以EPC模式則更能滿足電子項(xiàng)目的技術(shù)要求。

3、項(xiàng)目建設(shè)周期短

電子產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展快，市場變化快。為產(chǎn)品盡快占領(lǐng)市場，進(jìn)而獲得最大的投資效益，一般電子工程建設(shè)周期都非常短，“邊設(shè)計、邊招標(biāo)、邊施工”的“三邊工程”較多。EPC項(xiàng)目組織架構(gòu)簡單，項(xiàng)目推進(jìn)速度明顯快于傳統(tǒng)模式，能夠幫助業(yè)主盡快投產(chǎn)。

4、成品率要求高

電子產(chǎn)品的成品率是電子企業(yè)的生命線，廠房建設(shè)水平直接影響后續(xù)的產(chǎn)能及良品率，進(jìn)而影響企業(yè)的利潤率及投資回報率。EPC模式，內(nèi)部銜接緊密，技術(shù)方案能更有效且準(zhǔn)確的實(shí)現(xiàn)，更易盡快達(dá)成生產(chǎn)所需的環(huán)境要求，保障產(chǎn)品的成品率。

四、電子工程EPC模式的主要合同風(fēng)險及應(yīng)對措施

1、合同條款風(fēng)險

合同條款應(yīng)本著平等、公平、誠實(shí)信用、遵守法律和社會公德的原則。但合同類型選擇不當(dāng)，合同文本不明確導(dǎo)致不平等條款、定義和用詞含混不清、意思表達(dá)不明等各種合同條款風(fēng)險頻現(xiàn)，更有可能升級為法律風(fēng)險。

應(yīng)對措施：

（1）選用合適的合同文本，國際工程一般選用FIDIC的銀皮書，國內(nèi)工程可選用《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本（試行）》，成熟的工程公司也可在已有的模板基礎(chǔ)上進(jìn)行修改，這也是優(yōu)秀的EPC總承包公司提高市場競爭力的方法之一。

（2）強(qiáng)化談判前的合同風(fēng)險審核，對合同條款進(jìn)行劃分，明確哪些是主要責(zé)任條款、次要義務(wù)條款、提示條款、待定條款和默示條款等，針對不同類型的條款采用不同的方法，進(jìn)行不同等級的風(fēng)險審核。

2、合同管理風(fēng)險。

合同管理是EPC總承包商獲利的關(guān)鍵手段，不善于管理合同的承包商是絕對不可能獲得預(yù)期效益的。利用合同條款保護(hù)自己的合法利益，擴(kuò)大受益，就要求承包商具有全面的知識和熟練的技巧，善于開展索賠與反索賠。

應(yīng)對措施：

（1）強(qiáng)化合同管理意識，合同管理不只是合同工程師的個人行為或個人職責(zé)，合同管理是團(tuán)隊(duì)共同努力，互相配合的結(jié)果。因此做好合同交底，分解合同管理任務(wù)就十分重要。

（2）做好合同管理的前期策劃，合同簽訂前，總承包以拿項(xiàng)目的經(jīng)營活動可以稱為“一次經(jīng)營”，合同簽訂后，總承包商為完成合同目標(biāo)，提高項(xiàng)目收益的活動可統(tǒng)稱為“二次經(jīng)營”，二次經(jīng)營的過程就是化解合同風(fēng)險的過程，合同簽訂后，深入分析合同風(fēng)險，制訂詳細(xì)的二次經(jīng)營策劃，就成為了EPC總承包商獲利的關(guān)鍵手段。

3、合同價款風(fēng)險

EPC合同一般為總價合同，總承包商承擔(dān)工作量和報價風(fēng)險。承包商按照合同條件和業(yè)主要求確定的工程范圍、工作量和質(zhì)量要求報價。但業(yè)主要求主要是面對功能的，面對結(jié)果的，沒有明確的工作量?？偝邪贤话阋?guī)定：工程的范圍應(yīng)包括為滿足業(yè)主要求或合同隱含要求的任何工作，以及合同中雖未提及但是為了工程的安全和穩(wěn)定、工程的順利完成和有效運(yùn)行所需的所有工作。因此總承包商在投標(biāo)報價時工作量和質(zhì)量的細(xì)節(jié)是不確定的，這就是EPC模式高風(fēng)險伴隨高利潤的魅力所在。

應(yīng)對措施：

（1）做好類似工程的報價及結(jié)算數(shù)據(jù)積累，EPC工程，一般在方案階段就開始報價，簽訂合同時是沒有具體施工圖的，方案報價更多是指標(biāo)性報價，這樣類似工程的參考價就顯得尤為重要，重要指標(biāo)對應(yīng)的概算報價，就成為衡量項(xiàng)目能否收益的關(guān)鍵指標(biāo)，也成為EPC總承包商敢于承接類似工程的核心競爭力。

（2）善于利用業(yè)主的方案修改進(jìn)行變更索賠，EPC合同為總價合同，為方案報價，相對應(yīng)的是業(yè)主提出的功能要求及項(xiàng)目目標(biāo)，由于電子類項(xiàng)目的工藝條件復(fù)雜，工藝條件的修改在所難免，善于利用這些修改，將已有的合同價款風(fēng)險通過合理的變更索賠予以化解，是成熟EPC總承包商應(yīng)有的商務(wù)能力。

五、結(jié)語

EPC工程總承包模式是應(yīng)市場的要求而推行和發(fā)展的，由于電子類工程的特點(diǎn)，這種模式必然將在實(shí)踐會有更多的運(yùn)用。對于EPC總承包商來說，EPC模式無疑是對自己管理水平的一項(xiàng)挑戰(zhàn)，有機(jī)遇更充滿了風(fēng)險。如果也只有EPC總承包商在合同風(fēng)險管理中采取有效的措施，才能在合同雙方的博弈中占據(jù)有利的地位。

參考文獻(xiàn)

第3篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：合同管理 項(xiàng)目管理 建筑經(jīng)濟(jì)

一、工程合同管理

1·概述

合同是一種契約，是當(dāng)事人之間依法確定、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。市場經(jīng)濟(jì)要求公平有序地競爭，競爭的秩序要靠法規(guī)來規(guī)范。依法簽定的工程合同是工程實(shí)施的"法典"、競爭的"規(guī)則"、運(yùn)行的"軌道"。

工程合同管理有兩個層次:第一層次是政府對工程合同的宏觀管理，第二層次是工程師對合同實(shí)施的具體管理。

在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，政府對工程合同的管理主要體現(xiàn)在以下四個方面:

·制定法規(guī)

·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會)編制標(biāo)準(zhǔn)合同條件

·設(shè)置專門機(jī)構(gòu)監(jiān)督合同執(zhí)行

·調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)和法院處理合同爭議，維護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。

2·制定法規(guī)

政府通過制定法規(guī)，對合同的主要內(nèi)容、簽定以及合同爭議的解決等進(jìn)行原則上的規(guī)定，如:美國的《建筑統(tǒng)一條例》，日本的《建筑業(yè)法》等對工程承包合同的主要內(nèi)容等進(jìn)行了原則規(guī)定。

又如由德國建筑工程承發(fā)包委員會(DVA)編制，德國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(DIN)審定作為工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)，適用于建筑工程的"承發(fā)包條例"(簡稱VOB)，是進(jìn)行工程承發(fā)包以及合同管理的依據(jù)，雖然它不是建筑法，不居于正式法律，只是一種條例，但是，它規(guī)定一切國家投資的項(xiàng)目必須嚴(yán)格遵照此條例。

3·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會)編制標(biāo)準(zhǔn)合同文件

制定標(biāo)準(zhǔn)的合同條件是政府對合同進(jìn)行管理的重要措施。國際上較著名的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件一般是由代表各方利益的權(quán)威專業(yè)人士組織制定，由政府認(rèn)可，工程參與各方可參照執(zhí)行。經(jīng)過長期的工程實(shí)踐，再進(jìn)行修改完善。這些標(biāo)準(zhǔn)合同條件能比較公平合理地劃分風(fēng)險責(zé)任和權(quán)利義務(wù)，一般較科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，易于為合同雙方所接受;長期使用為廣大工程管理人員所熟悉，便于理解和溝通，大大地減少了合同當(dāng)事人之間的誤解和沖突，節(jié)省招投標(biāo)和合同管理的精力和費(fèi)用。

4·工程師對工程合同實(shí)施的管理

在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，對工程合同的具體管理任務(wù)一般由工程師即專業(yè)人士完成。在國際上通行的標(biāo)準(zhǔn)合同文本中，對工程師在合同管理中的地位均有具體規(guī)定，如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理經(jīng)驗(yàn)的工程師，作為獨(dú)立的第三方，比業(yè)主更能有效、科學(xué)地進(jìn)行工程合同管理，有利于工程合同全面、正確地履行。

二、索賠及爭議解決方式

1·概述

索賠是工程合同管理的關(guān)鍵，索賠的實(shí)質(zhì)是對合同價進(jìn)行公平合理的調(diào)整，是市場經(jīng)濟(jì)的特征在建建工程管理中的體現(xiàn)。通過立法確定索賠在工程合同管理中的應(yīng)有地位，制定索賠處理和爭議解決的程序、方法、方式是政府對合同進(jìn)行宏觀控制管理的重要措施之一。

2·國際上的爭議友好解決方式

美國在工程合同爭議解決實(shí)踐中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，有多種中間調(diào)解方式，統(tǒng)稱為 "解決合同爭端的替代方法(Altemat Disputes Resolution-ADR)，其中由雙方共同指定一人或多人作為中間調(diào)解人的方式有以下凡種:

·小型審理

·中間審理

·合同爭議評審團(tuán)

上述幾種方式雖然略有區(qū)別，但本質(zhì)上類似，其結(jié)論一般都不具備最終的法律約束力，除非合同雙方另有約定。下面以DRB為例介紹中間調(diào)解方式:

1.爭議評審團(tuán)DRB

爭議評審團(tuán)起源于美國，經(jīng)過多年的實(shí)踐，美國在這方面已經(jīng)取得了成功的經(jīng)驗(yàn)，其實(shí)質(zhì)是爭議雙方邀請第三者進(jìn)行中間調(diào)解，不過它的組織和工作程序比較完善，由十四個建筑業(yè)有關(guān)機(jī)構(gòu)和代表組成的美國建筑業(yè)爭議解決委員會，協(xié)助美國仲裁協(xié)會(AAA)制定了一種可供建筑業(yè)選擇使用的爭議解決程序（ADR）。

爭議評審團(tuán)成員的組成是由雙方各選定一名工程合同方面的專家，該專家要得到對方認(rèn)可，然后再由被選定的兩人共同推薦第三人作主席組成。

爭議評審團(tuán)的優(yōu)點(diǎn)如下:

·費(fèi)用由合同雙方共同負(fù)擔(dān)，爭議評審團(tuán)為雙方服務(wù)，易保證其公正性和中立性。

·成員不得與合同任何一方有妨礙其行為公正的聯(lián)系。

·爭議評審團(tuán)要在工程一開工就介人工程，并定期訪問現(xiàn)場，能夠及時了解工程進(jìn)展、有關(guān)合同執(zhí)行情況和索賠事宜以及潛在的爭議。

·爭議評審團(tuán)成員都是工程技術(shù)合同管理方面的權(quán)威，以保證其評審結(jié)果的科學(xué)性和影響力。

盡管評審結(jié)果對合同雙方不具有法律最終約束力，但大多數(shù)情況下都會為雙方所接受，即使提交仲裁或訴訟，仲裁機(jī)構(gòu)和法庭大都會尊重評審團(tuán)的評審結(jié)果。評審團(tuán)在解決大型國際工程合同爭端中已日益表現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。有些合同條款將采用評審團(tuán)方式特別古專用條款中說明。世界銀行己作出規(guī)定:凡其貸款超過5000萬美元的項(xiàng)目，都要求在仲裁之前采用評審團(tuán)方式進(jìn)行調(diào)節(jié)，并且制定了有關(guān)評審團(tuán)的評審程序和組成的建議條款，作為對FIDIC條款的修改。其他國家和地區(qū)也有類似的做法，如香港的DRA(Disputes Resolution Advisor)方式。

2.合同上訴委員會 (The Contract Appeals Board-CAB)

美國的合同上訴委員會是美國各級政府建設(shè)部門都設(shè)置的一個組織，其職責(zé)是主持解決該部門內(nèi)有關(guān)的合同爭端。為了規(guī)范合同上訴委員會的工作，美國國會先后通過并頒布了 "合同爭端法"(The Contract Disputes Act of 1978)，及"法庭改組法"(the court reorganization act of1982)，成為各級建設(shè)部門合同上訴委員會的工作綱領(lǐng)，其目的是及時地審理解決合同爭端(合同糾紛)，減少法庭訴訟的數(shù)量。

美國聯(lián)邦政府合同上訴委員會對合同爭端處理工作，做了以下的規(guī)定:

·各級政府建設(shè)部門的合同上訴委員會必須有3名以上的專職審理員。他們應(yīng)具備5年以上的公共合同法律方面的經(jīng)驗(yàn)，由各級建設(shè)部門的領(lǐng)導(dǎo)任命。

·在合同爭端審理期間，承包商仍應(yīng)按合同要求繼續(xù)施工，不得停工。

·合同上訴委員會可以發(fā)出傳票，要求合同爭端的有關(guān)人員出庭作證。如拒不出庭，當(dāng)?shù)氐牡胤椒ㄔ簩⒚钇涑鐾?否則，以藐視法律治罪。

·合同上訴委員會作出的審理決定，爭議雙方如不服從，皆有權(quán)向上一級法庭起訴，即可向"美國索賠法院"(the U.S. claim Court)，各級"上訴法庭"(the court of appeals)，甚至"美國最高法院"(the U.S. Supreme court)上訴。

從以上合同爭議調(diào)解組織的工作特點(diǎn)可以看出:

·無論是工程建設(shè)單位，或者是各級政府的建設(shè)部門，都把及時地解決合同爭端放在重要的地位，要求及時合理地解決合同爭端，防止其大量地轉(zhuǎn)入法院訴訟范疇。

·許多合同爭端調(diào)解組織之所以能夠發(fā)揮作用，是由于受到政府及法律上的支持，帶有準(zhǔn)法律的性質(zhì)。

·合同爭端審理組織做出的調(diào)解決定，雖一般不具備法律上的約束力，爭議雙方或其中任何一方可以拒絕接受，但如果爭議雙方在接受審理以前達(dá)成協(xié)議，同意審理組織的調(diào)解決定具有約束力，該調(diào)解決定一旦證式做出，對爭議雙方均有法律上的約束力，雙方必須遵照執(zhí)行。

3·合同爭端的最終解決方式------仲裁或訴訟

仲裁或訴訟是解決合同爭端的兩種最終方式，屬于法律最終解決方式。國際仲裁慣例是或裁或?qū)徶?，即合同雙方只能選擇仲裁或訴訟兩種方式中的一種，且結(jié)果具有最終法律約束力。仲裁的另一個特點(diǎn)是仲裁不執(zhí)行屬地原則，而由合同雙方共同選定某一仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行，由法院保證其得以強(qiáng)制執(zhí)行。

盡管仲裁或訴訟不是合同爭端采用最多、最合適的方式，但由于其具有法律的強(qiáng)制性，它的存在對雙方采用友好解決方式具有很強(qiáng)的造勢作用。在這兩種方式中廣般國家都強(qiáng)調(diào)盡量采用國際仲裁的方式，且多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)合同條件都有專門的仲裁條款，合同雙方會在專用條款中將所要選擇的仲裁機(jī)構(gòu)給予明確。國際仲裁機(jī)構(gòu)都有一套自己嚴(yán)密成熟的仲裁章程、規(guī)則和程序。

世界各國一般都會制定仲裁法來規(guī)范仲裁行為，其中包括工程合同爭議仲裁。由于工程合同的專業(yè)復(fù)雜性，有些國家會針對工程仲裁專門立法和成立仲裁機(jī)構(gòu)。

美國仲裁協(xié)會(AAA)是美國最有權(quán)威的仲裁機(jī)構(gòu)。它制定了《建筑業(yè)仲裁規(guī)范》，該規(guī)則是由仲裁協(xié)會征求了美國土木建筑行業(yè)的討論意見后最后定稿的，作為仲裁法來執(zhí)行。仲裁規(guī)則對土木工程施工合同爭議的仲裁詳細(xì)規(guī)定了仲裁的組織、程序、工作方法、裁決方式、仲裁費(fèi)用等，是比較完善的仲裁法規(guī)。

德國的仲裁是由合同雙方各選定一仲裁機(jī)構(gòu)，由選定的兩個仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，若協(xié)商不成，或合同雙方對協(xié)商結(jié)果不服，再由兩個仲裁機(jī)構(gòu)共同選定第三個仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，其結(jié)果為最終裁定。這與一般國際仲裁慣例不同。

三、建設(shè)工程風(fēng)險管理

風(fēng)險管理(Risk Management)就是人們對潛在的意外損失進(jìn)行辨識、評估、預(yù)防和控制的過程。建筑工程由于其規(guī)模大，周期長，生產(chǎn)的單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，在實(shí)施過程中存在著許多不確定的因素，比一般產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險管理尤為重要。風(fēng)險管理是對項(xiàng)目目標(biāo)的主動控制。首先對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行識別，然后將這些風(fēng)險定量化，對風(fēng)險進(jìn)行控制。國際上把風(fēng)險管理看作是項(xiàng)目管理的組成部分。風(fēng)險管理和目標(biāo)控制是項(xiàng)目管理的兩大基礎(chǔ)。

在西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理對策中采用最多的措施，工程保險和工程擔(dān)保是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。

1·工程保險

工程保險是指業(yè)主和承包商為了工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，向保險人(公司)文付保險技，保險人根據(jù)合同約定對在工程建設(shè)中可能產(chǎn)生的財產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)賠償保險金責(zé)任。

國際上強(qiáng)制性的工程保險主要有以下幾種:

·建筑工程一切險，附加第三者責(zé)任險。

·安裝工程一切險，附加第三者責(zé)任險。

·社會保險(如人身意外傷害險，雇主責(zé)任險和其他國家法令規(guī)定的強(qiáng)制保險)。

·機(jī)動車輛險。

·十年責(zé)任險和二年責(zé)任險。

·專業(yè)責(zé)任險。

建筑工程一切險和安裝工程一切險是對工程項(xiàng)目在實(shí)施期間的所有風(fēng)險(不包括除外責(zé)任)提供全面的保險，即對施工期間工程本身、工程設(shè)備和施工機(jī)具以及其他物質(zhì)所遭受的損失予以賠償，也對因施工而給第三者(Third Party)造成的人身傷亡和物質(zhì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

過去，一切險的投保人多數(shù)為承包商，現(xiàn)在，國際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險。

在國際上，建筑師、結(jié)構(gòu)工程師等設(shè)計、咨詢專業(yè)人士均要購買專業(yè)責(zé)任險，對由于他們的設(shè)計失誤或工作疏忽給業(yè)主或承包商造成的損失，將由保險公司賠償。

國際上工程涉及的自愿保險有以下凡種:

·國際貨物運(yùn)輸險 (International Cargo Transport)

·境內(nèi)貨物運(yùn)輸險

·財產(chǎn)險

·責(zé)任險

·政治風(fēng)險保險

·匯率保險

美國保險分為兩大類:一類是生命和健康保險，另一類是財產(chǎn)和意外傷害。工程保險屬于財產(chǎn)保險和意外傷害保險。

美國工程保險險種:

·承建商險(Builders Risk)，相當(dāng)于建筑工程一切險。

·安裝工程險(Installation Floater)，即安裝工程一切險。

·勞工補(bǔ)償險 (Workers Compensation)，即工傷險和意外傷害險。

·承包商設(shè)備險(Contraction Equipment)。

·機(jī)動車輛險(Automobile)。

·一般責(zé)任險(General Liability)。

·職業(yè)責(zé)任險(Professional Risk)。

還有兩種由業(yè)主將工程項(xiàng)目各方風(fēng)險綜合起來，統(tǒng)一向保險公司投保的保險項(xiàng)目，一是"綜合險"(Wrap-up)，二是傘險(Umbrella)。

美國工程保險的通行做法和特點(diǎn)是:

·保險經(jīng)紀(jì)人在保險業(yè)務(wù)中充當(dāng)重要角色。

·健全的法律體系為工程保險業(yè)發(fā)展提供了保障。

·投保人、保險商通力合作是控制意外損失的有效途徑。

·保險公司返賠率高、利潤率低。

2·工程擔(dān)保

工程擔(dān)保是指擔(dān)保人 (一般為銀行、擔(dān)保公司、保險公司、其他金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)團(tuán)體或個人)應(yīng)工程合同一方(申請人)的要求向另一方 (債權(quán)人)作出的書面承諾。

工程擔(dān)保是工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建設(shè)的順利進(jìn)行，許多國家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進(jìn)行工程擔(dān)保，在標(biāo)準(zhǔn)合同條件中也含有關(guān)于工程擔(dān)保的條款。

國際上常見的工程擔(dān)保種類如下:

(1)投標(biāo)擔(dān)保 (Bid Bond/Tender Guarantee)。

指投標(biāo)人在投標(biāo)報價之前或同時，向業(yè)主提交投標(biāo)保證金(俗稱抵押金)或投標(biāo)保函，保證一旦中標(biāo)，則履行受標(biāo)簽約承包工程。一般投標(biāo)保證金額光標(biāo)價的0·5%-5%。

(2)反行擔(dān)保(Performance Bond)。

是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務(wù)，擔(dān)保人給予賠付，或者接收工程實(shí)施義務(wù)，而另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商負(fù)責(zé)繼續(xù)反行承包合同義務(wù)。這是工程擔(dān)保中最重要的，且是擔(dān)保金額最大的一種工程擔(dān)保。

(3)預(yù)付款擔(dān)保 (Advance Payment Guarantee)。

要求承包商提供的，為保證工程預(yù)付款用于該工程項(xiàng)目，不準(zhǔn)承包商挪作他用及卷款潛逃。

(4)維修擔(dān)保(Maintenance Bond)。

是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時，承包商負(fù)責(zé)維修而提供的擔(dān)保。維修擔(dān)保可以單列，也可以包含在履約擔(dān)保內(nèi)，有些工程采取扣留合同價款的5%作為維修保證金。

以上四種擔(dān)保是國際上常見的工程擔(dān)保種類，除此之外還有幾種:

(5)反擔(dān)保。

即擔(dān)保人為了防止向債權(quán)人賠付后，不能從被擔(dān)保人處取得補(bǔ)償，往往要求被擔(dān)保人另外提交反擔(dān)保作為擔(dān)保人開具擔(dān)保的條件，這樣，一旦發(fā)生擔(dān)保人代被擔(dān)保人賠付后，就可以從反擔(dān)保的擔(dān)保人處取得補(bǔ)償。

(6)付款擔(dān)保( Payment Bond)

是指業(yè)主要求承包商提供的為保證承包商按時向分包商、供貨商、支付款的擔(dān)保。

(7)業(yè)主支付擔(dān)保。

指業(yè)主向承包商出具的擔(dān)保，業(yè)主如不按照合同規(guī)定的支付條件支付工程款給承包商，由擔(dān)保人向承包商付款。

(8)分包擔(dān)保(Subcontract Bonds)。

在工程建設(shè)中，總承包商要為分包商的工作對業(yè)主負(fù)完全的負(fù)責(zé)。因而，總承包商為了保障自己不被分包所累，防止分包商違約與負(fù)債，通常要求分包商提供履約擔(dān)保。

(9)臨時進(jìn)口物資稅收擔(dān)保

第4篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：優(yōu)化；房地產(chǎn)公司；工程合同；風(fēng)險管理體系

前言：對于房地產(chǎn)公司而言，在項(xiàng)目開發(fā)期間，因工程自身以及多變的市場影響，將會使工程實(shí)施面臨較多的風(fēng)險。房地產(chǎn)開發(fā)商愈發(fā)重視合同風(fēng)險管理，并成為評判開發(fā)商的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。因此，本文對于合同風(fēng)險管理體系的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、工程合同的基本特點(diǎn)

（一）專業(yè)性

房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)由專業(yè)化運(yùn)作，截止到目前為止，初具規(guī)模，項(xiàng)目開發(fā)過程中所涵蓋的工程合同都設(shè)定了專用條款，這不僅能降低分歧的出現(xiàn)幾率，提升工程合同洽商效率，還便于共識的形成，可有效解決合同履行中所遭遇的個各種糾紛矛盾[1]。

（二）多樣性

依照房地產(chǎn)項(xiàng)目的實(shí)際開發(fā)進(jìn)程，需要簽訂不同類型的合同，主體多樣，房地產(chǎn)公司需要應(yīng)對不同的洽商主體。

（三）繁瑣性

因國家政策、市場環(huán)境、法規(guī)政策等的共同影響，在履行合同時，一般會遭遇多種突發(fā)狀況，需要依照工程合同來解決，但因?yàn)楣こ填~度較大，若出現(xiàn)利益沖突，為保障自身權(quán)益，通常會展開激烈的談判，有時還會采取多種措施，從某種層面上來說，合同履行難度加大。

（四）長期性

房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)的周期較長，合同履行時間也較長，有時會跨越項(xiàng)目開發(fā)全程。

二、工程合同風(fēng)險管理

（一）常見風(fēng)險類型

1.工程設(shè)計不合理所引發(fā)的風(fēng)險

因設(shè)計不合理或者設(shè)計水平低下，導(dǎo)致施工圖紙存在瑕疵；結(jié)構(gòu)設(shè)計相對陳舊，樁基礎(chǔ)設(shè)計存在嚴(yán)重浪費(fèi)；設(shè)計不具體，標(biāo)注不清晰，使得工程人員無法正確理解清單編制；

2.不可抗力風(fēng)險

該風(fēng)險具有不可預(yù)測性，且無法控制，主要包含自然風(fēng)險、社會政治風(fēng)險等；

3.國家政策變動所引發(fā)的風(fēng)險

因項(xiàng)目建設(shè)具有長期性，在施工階段，存在國家政策發(fā)生變動的可能性，隨之將引發(fā)一系列風(fēng)險，例如，商品房預(yù)售標(biāo)準(zhǔn)從正負(fù)零轉(zhuǎn)變成結(jié)頂；

4.合同條款不足所引發(fā)的風(fēng)險

因開發(fā)商自身重視度不足或者出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致合同條款不足，進(jìn)而引發(fā)一系列風(fēng)險[2]。例如，合同工期規(guī)定不具體所引發(fā)的風(fēng)險，合同各條款不具體、用詞缺少嚴(yán)謹(jǐn)性所引發(fā)的風(fēng)險。

（二）風(fēng)險管理過程

1.招標(biāo)過程

招標(biāo)是指選擇承包商、明確合同價款、制定工程量清單、優(yōu)化施工圖設(shè)計的綜合性過程，在招標(biāo)全程，圍繞工程合同風(fēng)險，應(yīng)有效完成下述工作：認(rèn)真挑選承包單位，嚴(yán)格審查承包單位的資格；制定健全的招標(biāo)文件。

2.洽商過程

待奪得工程項(xiàng)目后，便開始進(jìn)行工程合同洽談工作。通常開發(fā)商比較注重合同管理，它會在招標(biāo)文件中提前約定付款形式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期等重要合同各條款，構(gòu)成要約，若投標(biāo)人贊同招標(biāo)文件，則自然會認(rèn)同上述合同各條款，進(jìn)而簡化合同談判工作，格外注意合同條款所用詞語的規(guī)范性、關(guān)聯(lián)性和嚴(yán)謹(jǐn)性；

3.履行過程

在履行過程，具體是指參照合同約定管控工程實(shí)施情況，不允許違背合同精神，當(dāng)施工單位提出簽證請求時，應(yīng)充分利用工程合同中的立即條款保障自身與開發(fā)商的權(quán)益。定期結(jié)清簽證管理，并通過書面以及電子文檔這兩種形式進(jìn)行強(qiáng)化管理；

4.結(jié)算過程

參照合同約定開展結(jié)算工作，具體是指依托結(jié)算流程與時間、工期落實(shí)獎懲、聯(lián)系單簽證總額的實(shí)際計算要求、質(zhì)保金規(guī)定等完成結(jié)算工作。在實(shí)際結(jié)算工序中應(yīng)有效控制工程合同風(fēng)險，建立終極成本控制防線。

三、合同風(fēng)險管理體系的優(yōu)化策略

（一）構(gòu)建科學(xué)的合同管理制度

房地產(chǎn)公司應(yīng)指派專業(yè)水平較高、經(jīng)驗(yàn)豐富的人員負(fù)責(zé)合同個管理工作，重視簽訂、文件資料以及合同等的管理。針對合同簽訂編制合理的管理程序，簽訂合同時，應(yīng)逐步經(jīng)由各個部門和人員，同時，指派專人負(fù)責(zé)蓋章、加工以及整理工作，為合同風(fēng)險管理提供便利。房地產(chǎn)公司各個部門之間應(yīng)加強(qiáng)合作，有效分工，構(gòu)建成熟的工程合同管理體系。若在實(shí)施階段遇到高難度風(fēng)險，應(yīng)制定可行的風(fēng)險應(yīng)急模式[3]。

（二）注重合同風(fēng)險管理

分析整理原有工程合同實(shí)施階段所出現(xiàn)的各種風(fēng)險，組織相關(guān)人員共同、科學(xué)評價原有風(fēng)險。同時，在工程實(shí)施前期，還應(yīng)組織所有部門責(zé)任人和開發(fā)人員全面預(yù)測可能出現(xiàn)的各種合同風(fēng)險，進(jìn)而引發(fā)工作人員的高度重視。

（三）強(qiáng)化流程管理

1.權(quán)限管理

參照合同管理流程嚴(yán)格審核工程合同，確保分工合理、權(quán)責(zé)明確，禁止越權(quán)簽訂，也不允許倒簽合同，更不支持口頭協(xié)議；

2.洽商與簽訂管理

其一，是指合同主體管理。認(rèn)真審核合同主體，通常審核內(nèi)容主要包括資質(zhì)、資金鏈、信譽(yù)度等，其中應(yīng)嚴(yán)格審核非本地企業(yè)；其二，是指合同條款管理，盡可能讓本企業(yè)自行擬定合同文本；其三，是指工程合同章用管理。指派專人保管合同章，印章管理人員則應(yīng)參照批準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行印記；

3.積極總結(jié)

待完成合同履行工作后，應(yīng)積極總結(jié)，找到履行過程中的不足，明確各方責(zé)任，合理評判風(fēng)險等級，進(jìn)而為后續(xù)合同簽訂活動奠定基礎(chǔ)[4]。

（四）認(rèn)真進(jìn)行合同交底

待正式簽訂工程合同后，便具有法律效力。此時，合同管理人員應(yīng)依照工程合同認(rèn)真編制交底文件，及時遞交至相關(guān)部門。合同交底文件主要包含以下內(nèi)容：商務(wù)條款交底、工期限定、質(zhì)量限定、工程雙方各自的權(quán)益與義務(wù)等內(nèi)容。履行合同時，管理人員還應(yīng)詳細(xì)講解，細(xì)心答疑，認(rèn)真進(jìn)行合同交底，真正發(fā)揮指導(dǎo)作用。

（五）有效完成人員管理

人是工程合同管理的主體，他們直接決定著合同管理的最終效果。因此，應(yīng)有效完成人員管理，加強(qiáng)培訓(xùn)。首先，房地產(chǎn)公司自身具有較強(qiáng)的專業(yè)性，重視專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，且在實(shí)際開發(fā)過程中存在較多的法律風(fēng)險，所以，應(yīng)針對工作人員進(jìn)行合同風(fēng)險意識教育；其次，房地產(chǎn)公司應(yīng)成立特定的合同管理部門，并選拔專業(yè)水平較高的人員負(fù)責(zé)合同管理人員，既包含全職人員，也包含兼職人員，明確崗位職責(zé)，合理分配管理人員，嚴(yán)格監(jiān)督。最后，合理利用專業(yè)律師，這是因?yàn)閷I(yè)律師具備扎實(shí)的法律基礎(chǔ)，且熟知國家政策。房地產(chǎn)公司應(yīng)認(rèn)識到專業(yè)律師在合同風(fēng)險防控中的重要性，邀請法律顧問對工程合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。

結(jié)語：房地產(chǎn)公司面臨巨大的工程合同風(fēng)險，從最初的土地獲得到項(xiàng)目規(guī)劃實(shí)施再到竣工階段，包含較多的專業(yè)性業(yè)務(wù)，這要求房地產(chǎn)公司應(yīng)重視工程合同管理。為確保工程項(xiàng)目的正常開展，房地產(chǎn)公司應(yīng)針對工程合同，著重做好風(fēng)險管理工作，構(gòu)建完整的風(fēng)險管理體系，不斷完善，切實(shí)防控各種風(fēng)險。

參考文獻(xiàn)：

[1]張瓊.基于JCT合同條件的工程合同策劃[D].東南大學(xué)，2013.

[2]馬惠青.談建設(shè)工程合同管理體系的建立[J].房地產(chǎn)導(dǎo)刊，2015，（9）：398-398.

第5篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；合同管理；風(fēng)險與防范

中圖分類號：K826.16 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

近幾年來，我國的建筑工程發(fā)展迅速，也因此使得建設(shè)工程合同的重要地位日益凸顯。工程合同的主要作用就是明確發(fā)包人與承包人之間的權(quán)利與義務(wù)，并約束雙方在施工階段的行為。但是由于建筑工程的建設(shè)周期長，規(guī)模大，而且材料消耗量也相對較大，這些都增加了合同管理的難度。因此，為了有效降低工程合同的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施，以防止這些風(fēng)險給工程質(zhì)量埋下隱患。

一、建設(shè)工程合同風(fēng)險管理的意義

作為建筑工程項(xiàng)目管理的核心，建設(shè)工程合同的風(fēng)險管理成為各項(xiàng)管理工作的核心，而且其已經(jīng)成為我國建筑行業(yè)實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。由于風(fēng)險管理具有動態(tài)特征，因此在管理時應(yīng)當(dāng)因時、因地制宜，注重管理的技巧。具體來說，要以對建筑工程項(xiàng)目的合同管理風(fēng)險具有深刻的了解為基礎(chǔ)，在實(shí)踐的過程中不斷歸納、總結(jié)合同管理的技巧，及時解決問題，從而使得參與施工的各方都能自覺履行合同，保證建筑市場秩序的良好運(yùn)行。

二、筑工程合同中存在的風(fēng)險

1承包人資質(zhì)風(fēng)險

承包人只有在出示了相關(guān)證件，充分證明自己有能力承包相應(yīng)的工程項(xiàng)目之后，才具有承包工程的資格。盡管，相關(guān)法律已經(jīng)對此作出了明確的規(guī)定，然而在實(shí)際的施工活動當(dāng)中，仍然大量存在著承包人只有工人資質(zhì)，而不具備施工企業(yè)資質(zhì)，然后通過借用其他具有施工資格的企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行合同的簽訂，這必然會給工程項(xiàng)目造成巨大的風(fēng)險。

2合同文本風(fēng)險

為了給建筑市場的繁榮發(fā)展創(chuàng)造更加良好的環(huán)境，國家工商部門和建設(shè)部加強(qiáng)了對建筑行業(yè)的管理，使其的發(fā)展更加規(guī)范化，并制定了與建筑施工相關(guān)的合同文本，其中明確規(guī)定了建設(shè)工程發(fā)包方和承包的責(zé)任、權(quán)利與相應(yīng)的風(fēng)險。盡管有許多施工單位非常了解這些規(guī)定，但是為了逃避責(zé)任，在實(shí)際施工當(dāng)中并沒有嚴(yán)格執(zhí)行文本規(guī)定，而是自己制定或采用不符合要求的文本簽約。這些合同因其不符合文本規(guī)定的要求，其內(nèi)容比較模糊，避重就輕，而給工程合同在實(shí)施過程中留下巨大的風(fēng)險隱患。

3招投標(biāo)風(fēng)險

現(xiàn)階段，雖然我國已經(jīng)出臺了相關(guān)法律，要求建設(shè)工程合同的簽訂必須通過招投標(biāo)的方式進(jìn)行，而且大部分工程項(xiàng)目也是以這種方式完成的，特別是規(guī)模較大的項(xiàng)目。但是，雖然在發(fā)包時使用了招投標(biāo)的方式，但是卻未能保證相關(guān)流程的合法性和可操作性，而給建設(shè)工程合同管理帶來風(fēng)險。

三、合同風(fēng)險的原因分析

1缺乏專業(yè)人才

缺乏具有專業(yè)技術(shù)，和豐富的工作經(jīng)驗(yàn)的人員。建設(shè)單位，對一般的經(jīng)濟(jì)合同都能夠做到規(guī)避風(fēng)險，但由于很少接觸到專業(yè)性較強(qiáng)的建筑行業(yè)的技術(shù)合同，而使得人才匱乏這一問題更加突出。

2資質(zhì)審核不嚴(yán)格

招標(biāo)前，并沒有對參與投標(biāo)的各施工單位進(jìn)行有效的實(shí)地考察，未能對其業(yè)績、能力、實(shí)力等進(jìn)行有效的評估，而僅憑招標(biāo)公告薄膜審核后的書面資料加以確認(rèn)，這種方法并不能實(shí)際體現(xiàn)施工單位的能力。

3簽證、變更等未及時辦理

首先，在建設(shè)工程的實(shí)際施工當(dāng)中，尤其是規(guī)模較大的項(xiàng)目，施工條件一旦發(fā)生變化，就必然會出現(xiàn)臨時簽證；其次，由于設(shè)計單位經(jīng)驗(yàn)的欠缺或者由于部分使用功能的調(diào)整，而使得圖紙發(fā)生變更。針對這些簽證和變更，建設(shè)施工合同示范文本都做出了明確的時間區(qū)間。如果在規(guī)定的時間內(nèi)，有涉及到工程造價的，建設(shè)方未能及時做出答復(fù)可視作認(rèn)同。另外施工合同示范文本同樣對工程結(jié)算和發(fā)生索賠事宜也統(tǒng)一作出了相關(guān)的時間區(qū)間規(guī)定。倘若這些情況在發(fā)生時，建設(shè)方都沒有及時辦理相關(guān)手續(xù)，則極易給合同埋下風(fēng)險。

四、建設(shè)工程合同風(fēng)險管理監(jiān)理策略

1工程擔(dān)保策略

在建設(shè)工程合同中，承包方與發(fā)包方同樣會面臨著合同風(fēng)險。雙方在降低合同風(fēng)險上可以采取相同的方法，即利用工程保險或擔(dān)保以在最大程度上降低其所承當(dāng)?shù)暮贤L(fēng)險。合同管理中會涉及到的保險比較多，根據(jù)不同的性質(zhì)將其分類，可以分為人身傷亡保險，工程險和第三方責(zé)任險。這些保險在消除合同風(fēng)險方面都會發(fā)揮其實(shí)際瞎用。而在對其進(jìn)行應(yīng)用之前，監(jiān)理單位應(yīng)首先對相應(yīng)的風(fēng)險進(jìn)行審查，并及時督促承包方與發(fā)包方繳納相應(yīng)的保險費(fèi)用，如果在合同實(shí)施的過程中發(fā)生相應(yīng)的事件，監(jiān)理單位將及時記錄事件的經(jīng)過并協(xié)助保險公司人員解決相應(yīng)的問題。發(fā)包人在投資的過程中，會要求承包人出示必要的證件，如工程投標(biāo)函、支預(yù)付款函等。為了保證函件的準(zhǔn)確性，監(jiān)理單位有義務(wù)和責(zé)任對承包人所提供的函件進(jìn)行嚴(yán)格的審查，合格后才能夠簽訂合同，從而有效避免無謂的風(fēng)險。

2經(jīng)濟(jì)策略

通常來說，在進(jìn)行投資預(yù)算的過程中，發(fā)包方就會對可預(yù)見的風(fēng)險進(jìn)行仔細(xì)的考量，而為了有效的控制風(fēng)險，發(fā)包方往往會準(zhǔn)備一定的風(fēng)險資金，并將其列入暫定金額。在施工的過程中，如果發(fā)生相應(yīng)的問題或者是產(chǎn)生不確定的費(fèi)用，可以利用這部分資金以暫緩合同風(fēng)險。而從承包方的角度來說，其風(fēng)險資金主要來源于報價中的風(fēng)險附加費(fèi)。這部分費(fèi)用主要是為了當(dāng)出現(xiàn)合同風(fēng)險時，用于彌補(bǔ)合同風(fēng)險中的部分損失，從而平衡合同價格風(fēng)險責(zé)任。一般情況下，承包方會采用報價策略來降低合同風(fēng)險。

3技術(shù)和組織策略

在施工過程中，風(fēng)險是不可避免的，如何提高風(fēng)險的防治能力成為承包方亟需解決的問題。承包方在簽訂合同時，應(yīng)當(dāng)不斷完善組織機(jī)構(gòu)，并提高施工人員的專業(yè)技術(shù)和綜合素質(zhì)，讓熟悉合同的專業(yè)人員參與到合同的簽訂中。特別是規(guī)模較大的工程項(xiàng)目合同，一般會由發(fā)包方負(fù)責(zé)合同的起草，并聘請法律專家或咨詢顧問共同進(jìn)行相應(yīng)文件的起草工作，而在起草的過程中，必然會或多或少的含有不符合承包方利益的條款。針對這種情況，承包方在合同簽訂商討中，必須至少有一位是精通工程技術(shù)、法律等具有較高的綜合素質(zhì)的工程監(jiān)理，從而實(shí)現(xiàn)合同談判的平衡性，提高信息的對稱性。

參考文獻(xiàn)

[1] 劉榮素，強(qiáng)化合同內(nèi)涵管理，積極化解施工企業(yè)風(fēng)險 [J] ，價值工程，2011，2：79

第6篇：工程合同風(fēng)險管理范文

【關(guān)鍵詞】建筑工程；合同管理；風(fēng)險防范；風(fēng)險因素

隨著建筑工程的發(fā)展，建筑工程的規(guī)模越來越大，而且施工風(fēng)險也不斷地提升，使得加強(qiáng)工程合同管理，有著現(xiàn)實(shí)的意義?；诤贤芾韮?nèi)容，加強(qiáng)對工程施工的質(zhì)量與進(jìn)度等的管控，及時控制影響因素，降低風(fēng)險因素對建筑工程造成的不利影響，進(jìn)而確保工程能夠在合同規(guī)定的時間內(nèi)完成。

1建筑工程合同管理的重要性

建筑工程項(xiàng)目需要承包方與發(fā)包方之間簽訂書面合同，合同對項(xiàng)目施工做了明確的規(guī)定，工程各項(xiàng)施工內(nèi)容均需要基于合同規(guī)定來開展，以確保施工的質(zhì)量與進(jìn)度。若疏忽了對工程合同的管理，則會使得工程進(jìn)度與質(zhì)量失控，增加施工風(fēng)險。若能夠有效的開展合同管理工作，則能夠避免上述問題，同時還能夠?yàn)楦黝愂┕ぜm紛，提供法律依據(jù)。

2建筑工程合同管理風(fēng)險類別

2.1控制型風(fēng)險

基于控制程度來劃分工程合同管理風(fēng)險，則可以分為可控型風(fēng)險與不可控風(fēng)險，如圖1所示。對于可控制型風(fēng)險，在進(jìn)行合同管理時，要采取規(guī)范化管理流程，基于相關(guān)流程，來解決合同爭議以及信用評價等問題，進(jìn)而最大限度上確保工程合同主體的經(jīng)濟(jì)利益。而不可控型風(fēng)險，主要是指合同簽訂時，受到經(jīng)濟(jì)與政治等各種因素的影響，使得合同未能正常簽訂或者履行等，對此則需要采取有效的控制措施，來降低風(fēng)險的不利影響。

2.2管理型風(fēng)險

建筑工程合同管理風(fēng)險基于管理角度，則可以分為直接管理風(fēng)險以及間接管理風(fēng)險。直接風(fēng)險管理工作是指合同全過程中因?yàn)橹苯迂?zé)任所造成的合同風(fēng)險。間接管理風(fēng)險是指合同主體非風(fēng)險所造成的直接責(zé)任人。建筑工程企業(yè)在簽訂工程合同時，若合同人員對相關(guān)條款內(nèi)容不夠明確或者管理不規(guī)范，缺乏對工程合同的有效監(jiān)督，則會給工程合同管理，造成直接風(fēng)險。當(dāng)企業(yè)參與到工程合同管理工作中，若工程合同相關(guān)人員，違背工程合同內(nèi)容，造成合同變更，則會造成間接的工程合同風(fēng)險。

3建筑工程合同管理風(fēng)險防范控制策略

3.1完善合同管理制度

為了能夠提高合同管理效率，加強(qiáng)對合同管理風(fēng)險的管控，則需要健全合同管理制度。規(guī)范建筑合同，明確參建各方的權(quán)利與義務(wù)，進(jìn)而避免后期合同管理過程中出現(xiàn)責(zé)任推諉的情況。在進(jìn)行建筑合同擬定時，要做好反復(fù)審核工作，避免發(fā)生缺項(xiàng)問題或者漏項(xiàng)問題等，基于建筑工程合同范本相關(guān)內(nèi)容，規(guī)范化擬定合同內(nèi)容，以確保發(fā)生合同糾紛后能夠最大程度上保護(hù)企業(yè)效益。在進(jìn)行合同擬定時，還需要明確建筑工程正式生效的時間以及合同簽訂的時間，做好合同時間把控。除此之外還需要明確的規(guī)定建筑工程材料成本以及索賠相關(guān)內(nèi)容等，清晰規(guī)定總體造價。做好合同文件保存工作，比如工程招標(biāo)合同書，為后期合同管理，提供原始資料依據(jù)[2]。

3.2構(gòu)建合同風(fēng)險預(yù)警體系

針對建筑工程合同風(fēng)險管理，則需要做好風(fēng)險預(yù)警體系建立工作。建立風(fēng)險評估體系，選定合同對象，將其信譽(yù)等級作為分析指標(biāo)，以選撥具有較強(qiáng)信用資質(zhì)的施工單位在。做好合同全過程的綜合風(fēng)險評估工作，以及時發(fā)現(xiàn)工程合同隱藏風(fēng)險，基于風(fēng)險等級，制定預(yù)警機(jī)制，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，進(jìn)而減少風(fēng)險造成的損失。同時需要建立風(fēng)險機(jī)構(gòu)，針對合同管理風(fēng)險做全面的評估分析，加強(qiáng)和工程合同管理風(fēng)險的分析與研究，明確風(fēng)險的誘發(fā)因素，進(jìn)而制定有效的解決方案。除此之外還需要做好風(fēng)險跟蹤管理，完善信息化管理體系，降低合同管理風(fēng)險，進(jìn)而加強(qiáng)對工程造價的管控，全面提高工程合同管理效率。

3.3加強(qiáng)成本管理

建筑工程項(xiàng)目成本主要包括預(yù)算成本與實(shí)際成本等，對于成本的管理，需要做好建筑工程項(xiàng)目預(yù)算與計劃，以及成本控制與核算等工作。成本管理作為建筑工程管理的構(gòu)成部分，其直接影響著建筑工程項(xiàng)目建設(shè)的效益，專業(yè)人員需要以生產(chǎn)經(jīng)營為工作重心，落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理成本管控體系。做好成本管理，能夠確保建筑工程施工的效益與質(zhì)量。需要加強(qiáng)對施工物資的管理，加強(qiáng)物資采購與使用的全過程的管理工作，及時做好工程量核算工作，針對極易造成工程造價變動的因素，則需要做好相應(yīng)的管控，以確保建筑工程成本管理效率。

3.4質(zhì)量管理

對于建筑工程項(xiàng)目來說，質(zhì)量是工程的靈魂，是管理的核心，更是評價項(xiàng)目成功與否的重要指標(biāo)，因此做好建筑工程質(zhì)量管理，歷來都是建筑工程管理工作的中心。質(zhì)量管理工作綜合性較強(qiáng)，而且較為復(fù)雜繁瑣，也是建筑工程管理工作的難點(diǎn)，影響因素較多，而且多為不可控因素。從某一角度來說，質(zhì)量管理影響著工程進(jìn)度與工程造價管理，因此加強(qiáng)對項(xiàng)目質(zhì)量的管理，有著現(xiàn)實(shí)的意義。這需要施工單位做好質(zhì)量把控工作，施工監(jiān)理部門做好質(zhì)量監(jiān)管工作，若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，則需要及時做好修正工作，以確保施工進(jìn)度與質(zhì)量，進(jìn)而確保工程建設(shè)的效益。除此之外，需要加強(qiáng)工程全過程的質(zhì)量管理，做好技術(shù)交底與人員技術(shù)培訓(xùn)工作，督促施工人員按照施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開展施工作業(yè)，管理人員需要及時做好工程檢驗(yàn)工作，重點(diǎn)檢查隱蔽工程的質(zhì)量。

3.5加強(qiáng)施工進(jìn)度管理

建筑工程合同管理工作，施工進(jìn)度管理是主要內(nèi)容，與其他管理工作之間存在著較為緊密的聯(lián)系，比如質(zhì)量管理與成本管理，對此需要做好施工進(jìn)度管理。這需要施工單位及時上報施工進(jìn)度情況，監(jiān)理部門需要做好施工進(jìn)度督查工作，若施工過程中，發(fā)生設(shè)計變更，則需要組織各方做好更改施工技術(shù)的討論工作，研究能夠趕進(jìn)施工進(jìn)度的變更方案，以此確保施工進(jìn)度。施工單位需要做好施工組織工作，確保施工材料與人力配備充足，合理的分配施工項(xiàng)目，在避免發(fā)生交叉施工的前提下，開展并行施工。

4結(jié)束語

建筑工程合同管理工作，受到各種不確定風(fēng)險因素的影響較大，對此則需要加強(qiáng)對風(fēng)險的防范，健全合同管理制度，加強(qiáng)對合同人員隊(duì)伍的建設(shè)，完善信息化合同管理系統(tǒng)，進(jìn)而全面防范控制合同風(fēng)險，提高合同管理效率。

參考文獻(xiàn)

[1]吳希.建筑工程合同管理與風(fēng)險防范控制探討[J].廣東科技，2014（16）：21~22.

第7篇：工程合同風(fēng)險管理范文

1.合同條款不規(guī)范、不完整

在實(shí)際工作中，由于缺乏合同管理經(jīng)驗(yàn)，未充分考慮合同實(shí)施過程中可能發(fā)生的各種情況，簽訂的合同條款不完整、內(nèi)容不明確、甲乙雙方職責(zé)界定不清晰等，未將合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系全面表達(dá)清楚?？赡軐?dǎo)致重大誤解，在合同履行過程中發(fā)生爭議，影響合同的正常履行。如：缺少工期拖延違約金的最高限額條款或限額太高；缺少工期提前的獎勵條款；缺少對承包方權(quán)益的保護(hù)條款等。

2.合同條款不平等

簽訂合同的甲、乙雙方，經(jīng)濟(jì)、法律地位是平等的。但是隨著園林企業(yè)不斷增加，加上目前園林市場的激烈競爭和不規(guī)范管理，致使業(yè)主在工程發(fā)承包中占據(jù)主導(dǎo)地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到承包方身上。使合同文件存在合同雙方權(quán)利、義務(wù)不對等現(xiàn)象。其中大多強(qiáng)調(diào)了承包方的義務(wù)，對業(yè)主的制約條款偏少，特別是對業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。

3.違反法律法規(guī)簽訂合同

在工程招投標(biāo)中，有的當(dāng)事人為了獲取不正當(dāng)利益，在簽訂中標(biāo)合同前后，就同一工程項(xiàng)目再簽訂一份或者多份與中標(biāo)合同價款等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的合同，這就是我們通常所說的“陰陽合同”。實(shí)質(zhì)上這種合同是無效合同，在產(chǎn)生了合同糾紛后，造成的損失無法得到法律的保護(hù)。

4.缺乏健全的合同管理體制

園林企業(yè)，特別是中小型園林企業(yè)合同管理力量薄弱，輕視施工合同管理，不重視合同管理體制建設(shè)，甚至沒有專門機(jī)構(gòu)從事合同管理工作?；蛘唠m然建立了合同管理體制和合同管理機(jī)構(gòu)，但是制度執(zhí)行不力，在管理過程中出現(xiàn)不少問題，如：合同管理程序不明確，超越權(quán)限簽訂合同；合同管理機(jī)制不健全，不按規(guī)定履行相關(guān)手續(xù)，缺少必要的合同審查和評估；合同印章管理不當(dāng)，為不符合管理程序的合同加蓋合同印章或簽署后的合同被篡改等。缺乏對合同管理的有效監(jiān)督、控制。

二、加強(qiáng)工程合同管理的措施

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，合同已成為經(jīng)濟(jì)活動正常、有序進(jìn)行的依據(jù)。工程合同管理已成為工程項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，它涵蓋了合同策劃、簽訂、實(shí)施、風(fēng)險管理、索賠及信息管理等多個方面。

1.合同準(zhǔn)備階段

要深入調(diào)查發(fā)包人的資格、信譽(yù)、實(shí)力，特別是工程的資金到位情況。招標(biāo)工程應(yīng)在投標(biāo)之前，對招標(biāo)文件深入研究和全面分析，正確理解招標(biāo)文件，把握發(fā)包人意圖和要求，詳細(xì)勘察現(xiàn)場，審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同條款，制定相應(yīng)投標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險。

2.合同簽署階段

簽訂合同時，要根據(jù)園林工程的特點(diǎn)，選擇恰當(dāng)?shù)某邪绞胶蛢r款調(diào)整條件。合同文本應(yīng)盡可能選用由國家頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)合同文本，再根據(jù)擬建工程的特點(diǎn)、招投標(biāo)文件以及發(fā)承包商雙方談判結(jié)果來起草。合同文本必須準(zhǔn)確表達(dá)雙方的意愿，做到合同條款完整、合同內(nèi)容明確；文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，不使用模棱兩可、含糊不清詞語。正式簽訂前應(yīng)對合同進(jìn)行嚴(yán)格的審查。應(yīng)注意：合同的合法性，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全，合同是否需要公證和批準(zhǔn)；合同的完整性，包括合同組成文件的完整和合同條款的完整，是否采用了標(biāo)準(zhǔn)合同文本，與標(biāo)準(zhǔn)合同文本對照有無差異；責(zé)權(quán)利的對等性，合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否對等；預(yù)計合同實(shí)施結(jié)果，合同實(shí)施后會有什么后果，未履行合同的法律責(zé)任以及如何補(bǔ)救；雙方合同的理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義及時溝通。

3.合同履行階段

在合同簽訂后，應(yīng)對項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，使相關(guān)人員熟悉合同簽訂的背景、條件、合同主要內(nèi)容、各種規(guī)定、合同各方的合同責(zé)任、義務(wù)和權(quán)力范圍、合同存在的風(fēng)險和履行中應(yīng)注意的問題、各種行為的法律后果，提高相關(guān)人員合同管理的意識，為合同順利履行打好基礎(chǔ)。建立合同實(shí)施的保證體系，保證合同實(shí)施過程中的日常工作有序地進(jìn)行，使合同履行處于受控狀態(tài)，以保證合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。加強(qiáng)合同變更管理。合同變更是索賠的重要依據(jù)，因此對合同變更處理要迅速、全面、系統(tǒng)。合同管理人員應(yīng)記錄、收集、整理所涉及到的各種文件，如圖紙、各種計劃、技術(shù)說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，并對變更部分的內(nèi)容進(jìn)行審查和分析。經(jīng)常檢查與業(yè)主往來的各種工程文件、記錄、指示、信件等資料，以確認(rèn)它們對合同的影響以及是否符合合同要求，作為工程變更調(diào)整工期、索賠費(fèi)用的基本依據(jù)。

三、加強(qiáng)合同風(fēng)險控制的措施

1.建立健全合同管理體制

企業(yè)在建立合同管理機(jī)構(gòu)的同時，還應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況建立一套合理、完善、可行的合同管理制度，對合同管理組織、程序以及合同起草、談判、審查、簽訂、履行等每一環(huán)節(jié)做出明確規(guī)定。

2.提高合同管理人員的素質(zhì)

合同管理人員首先應(yīng)是優(yōu)秀的工程技術(shù)人員，同時還必須熟練掌握和運(yùn)用相關(guān)法律、法規(guī)，精通合同業(yè)務(wù)和工程索賠管理。企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)培養(yǎng)堅(jiān)持原則、知識面廣的工程技術(shù)人員擔(dān)任合同管理工作。在人才選拔上，可以選擇本單位優(yōu)秀人才擔(dān)任合同管理人員，也可以通過公開招聘和競爭上崗的方式；在使用過程中堅(jiān)持優(yōu)勝劣汰的原則，把優(yōu)秀人才放在合同管理崗位上。根據(jù)實(shí)際情況，組織合同管理人員在職學(xué)習(xí)或選送到有關(guān)院校深造。

3.加強(qiáng)合同評審工作

在投標(biāo)之前應(yīng)就招標(biāo)文件所附合同條款進(jìn)行評審，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險，在招標(biāo)答疑時予以解決，避免盲目投標(biāo)，給中標(biāo)后的合同談判制造障礙。工程中標(biāo)后在合同談判時，要根據(jù)招標(biāo)文件和投標(biāo)書的內(nèi)容用專用條款來明確風(fēng)險范圍。范圍越明確越詳盡，企業(yè)在合同履行過程中所承擔(dān)的意外風(fēng)險就越小。

4.投標(biāo)報價策略

在投標(biāo)報價中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險大小、發(fā)生的概率考慮風(fēng)險費(fèi)用，風(fēng)險大、發(fā)生概率高，風(fēng)險費(fèi)用相應(yīng)越高。但是，風(fēng)險費(fèi)用必須有一個合理的幅度，對于承包方來說，風(fēng)險費(fèi)用不宜定得過高，定得過高必然會提高投標(biāo)價格，從而降低投標(biāo)報價的競爭力。因此，要結(jié)合企業(yè)的技術(shù)水平、管理水平，通過研究競爭對手和其他相關(guān)資料來確定風(fēng)險費(fèi)用的幅度。

5.合同談判

合同雙方都希望所簽合同對自己有利，盡量少承擔(dān)風(fēng)險，但是風(fēng)險是客觀存在的。作為承包方，應(yīng)該充分考慮合同實(shí)施過程中可能發(fā)生的各種情況，并通過談判把這些因素體現(xiàn)在合同中，完善合同條款以減少風(fēng)險。

6.施工中采用的措施

第8篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：施工合同 合同管理措施 風(fēng)險

建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人與承包人，為完成雙方商定的建設(shè)工程，明確相互責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款、控制工程項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資，保證工程建設(shè)活動順利進(jìn)行的重要法律文件。合同風(fēng)險是合同實(shí)施過程中，由于環(huán)境與技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面、合同簽訂和履行方面等情況發(fā)生變化導(dǎo)致的損失。慎重分析研究合同實(shí)施過程中的各種風(fēng)險因素，加強(qiáng)施工合同管理，采取有效措旋，防范工程承包中法律風(fēng)險的發(fā)生。

1建設(shè)工程合同法律風(fēng)險分析

1.1施工合同簽訂方面的風(fēng)險。合同的主體是否合格；當(dāng)事人意思表述是否真實(shí)；合同內(nèi)容和形式是否全面、或未能針對性地擬訂解決建設(shè)工程價款的結(jié)算、工程的保險和索賠、工程款的撥付、合同解除等具體情況的條款。這些問題通常都會影響合同的法律效力。

合同條款不平等，存在著單方面的約束性，責(zé)極利不平衡，使承包方在極其苛刻的條件下，被動地承受著質(zhì)量、工期、資金等多方面的風(fēng)險。比如索賠條款本應(yīng)是合同的主要內(nèi)容，但在許多合同中卻閉口不談；又如誤期罰款條款，幾乎所有合同中都有詳細(xì)規(guī)定，而且罰則極嚴(yán)，但提前工期獎勵從不細(xì)說。

合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，語言敘述不準(zhǔn)確，容易產(chǎn)生歧義和誤解，導(dǎo)致合同難以履行或引發(fā)爭議。有效合同的訂立，應(yīng)當(dāng)有準(zhǔn)確、明晰的文字來體現(xiàn)。但有些合同簽訂時由于人為的或客觀的原因，對合同條款拿捏不準(zhǔn)或措辭含混不清，或?qū)Τ邪说牧x務(wù)規(guī)定得非常具體，而對其應(yīng)享有的權(quán)利則一筆帶過，甚至對有些關(guān)鍵事項(xiàng)含糊其詞。比如有些工程承包合同中在有關(guān)追加款額的條款中寫道：“發(fā)生重大設(shè)計變更可增加款額”這類字句。那么，何為重大設(shè)計變更則并無細(xì)則說明。一旦出現(xiàn)類似情況，發(fā)包人或監(jiān)理工程師往往便會視情隨意曲解。

1.2發(fā)包人資信因素。發(fā)包人履約能力差，存在著拖欠工程款的風(fēng)險。由于發(fā)包人經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生變化，無力支付工程款；或發(fā)包人的信譽(yù)差，不誠實(shí)，建設(shè)資金缺乏或違規(guī)工程的存在，使后續(xù)資金不能按時到位。

1.3在合同履行過程中，由于發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時解決問題或付款，或者發(fā)出錯誤的指令。

1.4合同選擇的分包商不當(dāng)，會遇到分包商違約，不能按量按時完成分包工程，影響了整個工程的進(jìn)度或發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失。

1.5經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險。市場價格不穩(wěn)定，存在著勞動力市場、材料市場和設(shè)備市場價格變化大，直接影響著工程的承包價。建筑工程的合同標(biāo)的，存在著先定價后成交的價格風(fēng)險。合同的標(biāo)的需要一定的過程才能完成，受市場經(jīng)濟(jì)等多種因素影響人工、材料的價格時常發(fā)生劇烈波動，固定價合同、包干價合同的簽訂均給承包人帶來較大的風(fēng)險。

1.6管理和技術(shù)方面、環(huán)境風(fēng)險和工程量的變更、經(jīng)濟(jì)簽證的風(fēng)險。由于發(fā)包人的原因，引起設(shè)計施工圖的更改，施工的自然條件和作業(yè)條件的意外變化等，使工程量增加。而發(fā)包人不按時簽證或回復(fù)聯(lián)系單，給承包人帶來利益損失的風(fēng)險。

上述列舉是建筑工程施工合同存在的主要風(fēng)險，從風(fēng)險表現(xiàn)來看，這些現(xiàn)象屬于合同風(fēng)險管理的范疇。因此，施工企業(yè)要進(jìn)一步健全和完善企業(yè)合同管理體系，防范和規(guī)避市場中的合同風(fēng)險，切實(shí)地保護(hù)自己的合法權(quán)益。

2防范建筑安裝工程承包合同法律風(fēng)險

2.1建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)。組織網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)要由上而下地建立合同管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使企業(yè)合同管理覆蓋到每個層次，延伸到各個角落。合同管理人員的組成應(yīng)以法律顧問為核心，由企業(yè)的管理人員組成，在企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，并接受負(fù)責(zé)管理合同的國家有關(guān)行政主管部門的指導(dǎo)監(jiān)督。

制度網(wǎng)格：一是指企業(yè)合同管理過程中的每個環(huán)節(jié)和程序，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循；二是指企業(yè)各層次都應(yīng)有相應(yīng)的合同管理制度。合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；合同的評審制度；委托制度；合同考核制度；合同專用章管理制度；合同臺帳、統(tǒng)計及歸檔制度。同時，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標(biāo)報價和工程項(xiàng)目管理的全過程有機(jī)結(jié)合起來，貫穿于整個工程項(xiàng)目建設(shè)的始終。

2.3提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。一是合同管理人員要具備現(xiàn)代化管理知識，精通和掌握有關(guān)工程施工階段的法律法規(guī)，熟悉工程實(shí)施全過程及合同簽訂和變更、索賠程序；同時還要具備工程管理、造介管理知識和實(shí)際運(yùn)用的能力。二是組織合同管理人員在職學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。隨著建設(shè)市場的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，根據(jù)企業(yè)與市場的實(shí)際需要對合同管理人員要進(jìn)行繼續(xù)教育培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)水平，使其在崗位上成才。三是對合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制，明確其責(zé)、權(quán)、利，建立競爭機(jī)制對有貢獻(xiàn)的合同管理人員給予獎勵。

2.3及時掌握市場價格動態(tài)。在工程投標(biāo)階段，認(rèn)真研究和全面分析招標(biāo)文件，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，研究投標(biāo)策略，報價準(zhǔn)確合理，是減少風(fēng)險的潛在因素。

2.4加強(qiáng)合同履行管理，分析工程風(fēng)險。積極推行合同管理目標(biāo)制，其目的是通過在工程項(xiàng)目承包合同訂立和履行過程中所進(jìn)行的計劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項(xiàng)目管理水平保證工程項(xiàng)目經(jīng)營管理活動的順利進(jìn)行。合同目標(biāo)管理的過程是一個動態(tài)過程，是工程項(xiàng)目合同管理機(jī)構(gòu)和管理人員為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)的管理方法對工程合同的訂立和履行行為實(shí)施有效管理的活動過程。這個過程主要包括：合同訂立前的管理、合同訂立中的管理、合同履行中的管理以及合同糾紛管理。

第9篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險控制管理；工程索賠；合同管理

工程項(xiàng)目建設(shè)是一個社會化的生產(chǎn)過程，有著其自身獨(dú)特的規(guī)律和特點(diǎn)。從項(xiàng)目的特點(diǎn)看，工程風(fēng)險始終貫穿項(xiàng)目的整個過程中，存在于建設(shè)過程的每個環(huán)節(jié)里面。因此，有效合理地控制風(fēng)險是工程建設(shè)順利實(shí)施的重要保證。

一、控制風(fēng)險的現(xiàn)實(shí)意義

風(fēng)險具有客觀性，它不依賴于施工單位的主觀意志，存在于工程建設(shè)的整個過程中。風(fēng)險具有不確定性，隨時會發(fā)生不同的結(jié)果。風(fēng)險具有階段性，對于不同階段的風(fēng)險，預(yù)估能力和防范措施都是不同的，但風(fēng)險同時還具有一定的規(guī)律性，經(jīng)過合理的判斷和對工程進(jìn)程的準(zhǔn)確把握，可以減少風(fēng)險發(fā)生時的利益損失。

因此，合理的風(fēng)險控制管理能獲得非常出色的經(jīng)濟(jì)效果，幫助企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟(jì)利潤。風(fēng)險和利潤是并存而且成正比關(guān)系的，即企業(yè)遇到的風(fēng)險越大，獲得潛在的利潤也就越多[1]。許多的施工企業(yè)更愿意承擔(dān)風(fēng)險較多的項(xiàng)目，在其自身的管理水平高于同行業(yè)其他企業(yè)整體管理水平的優(yōu)勢下，可以利用風(fēng)險控制手段將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)化為利潤，進(jìn)一步提高企業(yè)的競爭力。

二、風(fēng)險的主要來源和防范措施

為了達(dá)到控制風(fēng)險的目的，首先我們需要認(rèn)識到風(fēng)險的主要來源，并對風(fēng)險的來源制定相應(yīng)的防范措施。

（一）風(fēng)險的主要來源。風(fēng)險的來源劃分并沒有統(tǒng)一的方法，可以從不同的角度進(jìn)行分類。從風(fēng)險的性質(zhì)劃分為如表1所示[2]；從工程項(xiàng)目的實(shí)施過程劃分為建設(shè)階段的風(fēng)險、試生產(chǎn)階段的風(fēng)險和生產(chǎn)經(jīng)營階段的風(fēng)險等。這些風(fēng)險之間存在復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。

（二）風(fēng)險的防范措施。為了應(yīng)對風(fēng)險的發(fā)生對工程項(xiàng)目建設(shè)造成的不利影響，承包商需要對工程風(fēng)險進(jìn)行相關(guān)的防范。通過對項(xiàng)目的識別、分析和控制，以最低的成本使風(fēng)險導(dǎo)致的損失降到最小程度是項(xiàng)目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容，包括風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險分析和風(fēng)險控制等方面。

1、對風(fēng)險自身的防范策略。這種策略是基于風(fēng)險的預(yù)測性，從而改變風(fēng)險的損失。包括：（1）風(fēng)險回避，中斷風(fēng)險源，遏制發(fā)展。這是穩(wěn)妥的方法但也是消極的防范手段。（2）損失控制，降低損失發(fā)生的概率，包括預(yù)防損失和減少損失兩方面的內(nèi)容。（3）風(fēng)險自留，通過合理的風(fēng)險管理將風(fēng)險轉(zhuǎn)化成利潤，使企業(yè)盈利。（4）風(fēng)險分散，通過增加風(fēng)險單位減輕自身承受風(fēng)險的壓力，達(dá)到共同分?jǐn)傦L(fēng)險的目的。（5）風(fēng)險轉(zhuǎn)移，通過工程擔(dān)保、工程保險或工程承包中的分包、轉(zhuǎn)讓等手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險以達(dá)到減少損失的目的[3]。

2、加強(qiáng)工程索賠的管理。用索賠來彌補(bǔ)自身的損失，這是被廣泛采用的應(yīng)對風(fēng)險發(fā)生的對策。承包商通過工程索賠的方式減少因風(fēng)險帶來的巨大損失，增加工程收益。許多有經(jīng)驗(yàn)的承包商在簽訂合同時，會考慮其中可能的索賠機(jī)會，在談判過程中留下伏筆，為日后索賠提供證據(jù)[4]。

工程項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，承包商必須要重視工程索賠的重要性。首先要有良好的索賠心態(tài)，樹立索賠觀念，其次是培養(yǎng)索賠意識，把握正確的索賠時機(jī)，學(xué)習(xí)索賠的理論和方法，逐步提升索賠管理的能力。

三、對工程索賠的認(rèn)識和理解

工程索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鲑M(fèi)用補(bǔ)償和工期補(bǔ)償?shù)囊?。索賠是承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師之間正常的、普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為，不能錯誤地認(rèn)為這是一種懲罰行為，不能夠認(rèn)為是施工方對業(yè)主方的打擊報復(fù)。只有正確理解索賠的真正含義之后才能友好地進(jìn)行工程索賠行為。

同時，社會對工程索賠的重要性還得不到重視。隨著建筑行業(yè)的競爭日趨激烈，承包單位承接的工程項(xiàng)目越來越少。有些承包商為了企業(yè)的生存發(fā)展，為了能夠得到項(xiàng)目的承辦，不能簽訂公平、公正的合同，導(dǎo)致其承擔(dān)過多的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)問題時，承包單位的管理人員會因?yàn)榈K于情面而不愿向業(yè)主提出索賠，致使承包商蒙受較大的損失。

20世紀(jì)80年代中期，我國首次實(shí)行國際競爭性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設(shè)管理體系改革的試點(diǎn)。這是我國面對的第一個土建施工國際承包合同的管理，也首次認(rèn)識到了工程索賠管理的重要性和復(fù)雜性。工程中標(biāo)單位日本大成公司在報價低于標(biāo)底43%的情況下運(yùn)用索賠管理成功實(shí)現(xiàn)工程盈利。魯布革引水工程中索賠款項(xiàng)涉及7大類別，共發(fā)生21起單項(xiàng)費(fèi)用索賠和1起工期索賠，索賠總額為229.10萬元人民幣，占合同全額的2.83%。具體的索賠細(xì)節(jié)如表2所示，報價如圖1所示。

四、工程索賠對風(fēng)險的控制管理

由于建筑市場屬于“買方市場”這一客觀事實(shí)所決定，中標(biāo)的承包商只有通過工程索賠來適當(dāng)?shù)販p少風(fēng)險帶來的損失，這也是工程索賠中承包商的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主反索賠案數(shù)的原因。常見的對風(fēng)險的控制所引起的索賠有以下幾種。

（一）工程變更引起風(fēng)險的索賠。在施工階段，難免會出現(xiàn)施工圖與實(shí)際現(xiàn)場在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異或是設(shè)計的圖紙存在有關(guān)表達(dá)不嚴(yán)密，材料型號尺寸存在遺漏等情況，也會因此導(dǎo)致建設(shè)費(fèi)用和工期等方面發(fā)生變化，或需延長工期和增加費(fèi)用。有時由于業(yè)主和監(jiān)理工程師指令增加或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序、加快施工速度、縮短工期等要求，也會產(chǎn)生額外的費(fèi)用和工期的延長。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險和損失。

（二）業(yè)主違約引起風(fēng)險的索賠。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，有時會出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā)生業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，引起承包商受到了損失。此時承包商可向業(yè)主提出索賠要求，具體表現(xiàn)在諸如因自然災(zāi)害或業(yè)主單方面的原因?qū)е鲁邪虥]能在約定時間內(nèi)獲得合格的施工場地，當(dāng)業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未及時支付工程款，監(jiān)理工程師未按規(guī)定提供施工圖紙、指令或答復(fù)等，承包商可向業(yè)主提出相應(yīng)的工期索賠和窩工費(fèi)用索賠，以應(yīng)對造成自身延誤的風(fēng)險[5]。

（三）合同變更引起風(fēng)險的索賠。合同的變更形式很多，包括業(yè)主突然對工程項(xiàng)目有新要求，修改合同相關(guān)條款；在施工過程中發(fā)生設(shè)計有誤，對設(shè)計圖進(jìn)行相關(guān)的修改；施工現(xiàn)場條件與勘察時存在較大出入，需要增加工程量；采用新技術(shù)，對原施工方案進(jìn)行修改而變更合同；政府部門對工程有新要求等。合同變更可能會給工程帶來困難，引起承包商額外的損失，但合同變更并非一定引起索賠發(fā)生。

（四）意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素引起風(fēng)險的索賠。在施工過程中，若發(fā)生了人力不可抗拒的自然災(zāi)害以及在施工中出現(xiàn)流沙、天然溶洞、地下文物等情況，都會引起工程造價變化和工期拖延等風(fēng)險。自然災(zāi)害造成的經(jīng)濟(jì)損失可向保險公司索賠，但承包商有權(quán)向業(yè)主提出工期索賠，以彌補(bǔ)相應(yīng)工期的減少。合同中規(guī)定的特殊風(fēng)險，承包商應(yīng)得到相關(guān)已完工程的付款、利潤以及中斷施工的損失，通過索賠等方式來減輕不可預(yù)見因素對工程造成的風(fēng)險和損害。

五、合同的存在也會對索賠管理提供輔助作用

任何建設(shè)工程項(xiàng)目的施行，都離不開工程合同的有效簽訂，工程項(xiàng)目合同在項(xiàng)目管理過程中正發(fā)揮著越來越重要的作用。合同的法律效力也對工程索賠管理提供了法規(guī)層面的保障，增強(qiáng)了雙方依合同要求進(jìn)行索賠的履行執(zhí)行力，為承包商減少風(fēng)險損失提供輔助作用[6]。在合同簽訂過程中，承發(fā)包雙方要嚴(yán)格審查合同中規(guī)定的對于索賠的相關(guān)條件，減少日后發(fā)生索賠時出現(xiàn)糾紛的概率，避免雙方因索賠問題出現(xiàn)不同的解釋。

熟知合同條件，做好合同管理，這是索賠成功的必要條件。通曉工程項(xiàng)目的全部合同文件，從索賠角度理解條款，不失去任何索賠的機(jī)會。在編寫索賠報告和索賠談判時，會運(yùn)用合同知識解釋論證自己的索賠權(quán)，實(shí)施高效成功的索賠計劃，才能有效降低工程風(fēng)險的損失。

六、結(jié)語

由于目前我國建筑市場的發(fā)展還不夠完善，工程項(xiàng)目各單位對于風(fēng)險的控制管理和對工程索賠的認(rèn)識還不夠明確。為了應(yīng)對工程風(fēng)險潛在的危害，承包單位要注重對工程的全方位管理，采取切實(shí)可行的措施，培養(yǎng)索賠意識，增強(qiáng)合同的法律地位，切實(shí)維護(hù)好自身的利益。只有這樣，才能保證建設(shè)工程更加完善的發(fā)展，社會的生活水平逐步得到提高。

（作者單位：山東建筑大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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