專利制度的本質(zhì)特征精選(九篇)

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第1篇：專利制度的本質(zhì)特征范文

關鍵詞：商業(yè)方法；商業(yè)方法專利；制度變遷

中圖分類號：F0；D9 文獻標識碼：B

一、問題的提出

自專利法出現(xiàn)以來，商業(yè)方法一直被排除在專利客體之外。“商業(yè)方法專利除外”原則被絕大多數(shù)的國家專利法所接受。然而，自1998年State Street案以來，商業(yè)方法①逐漸越過了專利適格性這一門檻。而且隨著歐洲，日本等發(fā)達國家的加入，盡管各國在商業(yè)方法專利授予條件上還存在著較大差異，商業(yè)方法的專利適格性在世界范圍內(nèi)得到了默認。商業(yè)方法專利申請和授權在過去的十多年時間內(nèi)得到了飛速的發(fā)展。以美國為例，2010年第705類專利申請和授權數(shù)量分別達到17 231件和3 649件②。這一戲劇性的變化引發(fā)了大量的討論和思考。一個重要而又為既有的研究所忽略的問題是：如果商業(yè)方法專利適格性是合理的，那為什么在漫長的專利制度發(fā)展歷史中，商業(yè)方法卻一直被忽略？也就是商業(yè)方法專利適格性變遷背后的推動力量是什么？

上述問題可以從很多角度進行解釋③。考慮到專利制度本身是一種經(jīng)濟制度。其本質(zhì)在于通過賦予發(fā)明人對客體的壟斷權來推動發(fā)明人對于客體的公開，進而帶動整個社會福利水平的增進。商業(yè)方法專利適格性的變遷，合理的解釋只能是：第一，商業(yè)方法能夠帶來社會福利水平的增進，這是賦予它專利適格性的必要條件；第二，這種增進作用是有條件的，在相當長的時間內(nèi)或者某種條件下可能不存在或者不明顯，因而會被專利法所忽略；而在另外的時間內(nèi)，在另外的條件下，則可能出現(xiàn)，從而產(chǎn)生了賦予商業(yè)方法專利適格性的必要。本文正試圖運用兩人生產(chǎn)交換模型，來論證商業(yè)方法在社會產(chǎn)出和社會福利方面的影響，以及這種影響所依賴的條件，從而對商業(yè)方法專利適格性變遷進行解釋。

二、相關文獻綜述

由于商業(yè)方法專利案例出現(xiàn)在前，因而既有的研究主要是對賦予商業(yè)方法專利適格性這一做法的合理性和必要性進行爭論。Bradley（2003） 認為，商業(yè)創(chuàng)新，為創(chuàng)新者提供了市場中的競爭優(yōu)勢，其本身創(chuàng)造的經(jīng)濟激勵能夠充分地鼓勵商業(yè)活動中的創(chuàng)新和發(fā)展；Nicholas（2003）運用先行優(yōu)勢（first mover advantage）對商業(yè)方法發(fā)明者的激勵進行了進一步說明。Olswang（2004）指出，商業(yè)方法過于抽象以至于法律不能對其壟斷權的范圍進行限制以適當平衡對創(chuàng)新的回報和自由競爭的需要，商業(yè)方法專利的成本與其他專利的成本要高得多。Michael Likhovski（2001）認為，如果為商業(yè)方法提供專利保護，意味著競爭的焦點應該從服務的價格和質(zhì)量轉(zhuǎn)向?qū)ι虡I(yè)方法專利權的擁有上，這樣對消費者顯然不利。另外，相當一部分研究對既有的商業(yè)方法專利質(zhì)量進行了批評。Bagley（2001）和Lunney（2001）指出在審查計算機所實施的商業(yè)方法發(fā)明時，已經(jīng)存在的商業(yè)方法并沒有充分考慮。這個缺陷就產(chǎn)生了使眾所周知的商業(yè)模式僅僅通過計算機來實施就能夠獲得專利保護的現(xiàn)象。Meurer（2002）、Hall等（2003）指出，低質(zhì)量的商業(yè)方法專利可能會導致“反公地悲劇”（tragedy of anticommons），帶來社會福利的下降。

Allison和Tiller（2003）、Hunter（2003）從實證的角度研究了商業(yè)方法專利性問題，認為商業(yè)方法專利與其他專利相比，并不是具有更低的質(zhì)量和價值。Allison和Tiller（2003），Wagner（2004）關于美國和歐盟商業(yè)方法專利的各種研究，設法找出商業(yè)方法專利在專利特性方面，如專利質(zhì)量、范圍和價值等與普通專利相比是否有不同支出。但從統(tǒng)計學的觀點來看，這些實證研究并未找到商業(yè)方法專利與其他一般專利不同的明確證據(jù)。從更微觀的層面，Martin（2002）通過對信息技術領域商業(yè)方法專利的實證研究，認為軟件商業(yè)方法專利是信息技術企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要來源。Soininen（2005）研究了信息和通信技術行業(yè)商業(yè)方法專利的戰(zhàn)略運用問題。Kretschmer和Soetendorp（2001）分析了商業(yè)方法專利權利人在專利訴訟中對于商業(yè)方法專利的戰(zhàn)略運用問題。

既有的研究已經(jīng)表明，商業(yè)方法專利無論是從專利特性還是對整個社會福利的影響等方面都與其他普通專利之間并不存在明顯差異，從而在一定的程度上論證了賦予商業(yè)方法專利適格性是合理的。但這種論證是針對商業(yè)方法被賦予專利后的經(jīng)濟表現(xiàn)，并沒有說明對商業(yè)方法進行專利保護的必要性。此外，既有的研究并沒有解釋商業(yè)方法在社會產(chǎn)出和社會福利方面的作用機制，更沒有解釋這種作用與技術進步之間的區(qū)別。因而也就無法解釋在漫長的專利制度發(fā)展中，技術創(chuàng)新一直被保護而具有同樣作用的商業(yè)方法創(chuàng)新卻被一直排除在外？在實踐中，這種含糊不清也直接導致了試圖將商業(yè)方法按照技術專利的標準進行審理，造成專利制度本身運行的混亂。

三、商業(yè)方法專利制度變遷的經(jīng)濟學分析

（一）模型的設定

1.商業(yè)方法的界定。由于商業(yè)這一概念本身的外延過于廣泛，很難對商業(yè)方法進行清晰的界定。而且在一般意義上講，這種界定也是不必要的。商業(yè)方法專利的出現(xiàn)要求對商業(yè)方法進行“可操作”意義上的界定。2000年美國專利商標局的《自動化商業(yè)方法專利白皮書》，將商業(yè)方法正式列入美國專利第705分類，將商業(yè)方法定義為：“裝置及對應的方法，用于商業(yè)運作、行政、企業(yè)管理或者財務資料報表的產(chǎn)生，其能夠使資料在經(jīng)過處理后有顯著的改變或者完成運算操作；本分類也包含作為資料處理或者運算操作的裝置及對應的方法，它用于決定貨物或者服務的費用”。這種列舉的方法實際上是對商業(yè)方法這個概念的狹義化，而忽略了商業(yè)方法的本質(zhì)特征，進而在一定的程度上也帶來了對于“商業(yè)方法”理解上的混亂。

商業(yè)方法的界定應該考慮以下幾方面：首先，商業(yè)方法指向交換領域而不是生產(chǎn)領域。商業(yè)方法往往不直接涉及到實物的生產(chǎn)，而更多的涉及到人與人之間的交易過程。指向生產(chǎn)領域的各種方法則能夠施加于實物領域而產(chǎn)生特定的有形效果。其次，商業(yè)方法是一種制度安排而不具備實物形式。商業(yè)方法通常指各種交易規(guī)則。包括契約的達成、契約的實施、信息的傳遞等等。其背后都有理論支撐，這些理論是人們智力勞動的成果，是人們對于自然規(guī)律、經(jīng)濟規(guī)律和社會規(guī)律的總結（黃毅等，2004）。再次，商業(yè)方法本身能夠提升交易效率，降低交易費用。在一個交易可以完全無成本的環(huán)境中，交易方式不影響最優(yōu)資源配置的實現(xiàn)。而一旦交易費用存在，則不同的初始產(chǎn)權界定、不同交易機制的設計就會影響到最終的產(chǎn)出。某一種商業(yè)方法之所以被采納，正在于它能夠有效地降低交易費用，增加最終的產(chǎn)出。由此，將商業(yè)方法界定為：能有效降低交易費用的制度安排④。運用交易費用這一概念，能夠?qū)⑺{入到生產(chǎn)函數(shù)中來進行進一步的分析。

2.交易費用的假定。在商業(yè)方法的界定中已經(jīng)引入了交易費用，但沒有對其進行進一步的闡釋。交易費用這一概念最早由科斯提出，并將其定義為“發(fā)現(xiàn)相關價格的工作”。威廉姆森從有限理性、投機主義、不確定性與復雜性、少數(shù)交易、信息不對稱、氣氛這六個方面歸納了交易費用產(chǎn)生的原因（盛洪，2009）。交易費用可以從外生和內(nèi)生兩個方面進行區(qū)分。外生的交易費用是指在人們作出決策之前就可以看到的，例如交通運輸、存儲等等費用。而內(nèi)生交易費用則指那些只能在人們作出決策之后才能看到的交易費用，它與交易的次數(shù)和交易數(shù)量均相關。在我們的模型中討論的是內(nèi)生交易成本，因為是否交易、交易多少數(shù)量是個體最優(yōu)化決策的結果。我們采用冰山交易費用的處理方法。1單位的商品經(jīng)過交易，買方最終只能夠獲得k（0k1）單位的產(chǎn)品，其中有1-k單位將作為交易費用被消耗掉。

3.經(jīng)濟環(huán)境界定。本文構建一個兩人兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)交換經(jīng)濟模型。兩人（i：i=1，2）具有完全相同的偏好和稟賦。不失一般性，我們假定其效用函數(shù)為Ui（x，y）=xiyi，i=1，2，其中xi，yi表示個體i消費X，Y兩種商品的數(shù)量。每人擁有1單位的勞動稟賦。由此lx+ly=1，lx，ly分別表示該勞動力分別在X，Y兩種商品生產(chǎn)上的勞動投入，且滿足0lx1，0lx1。因為只有一種生產(chǎn)要素，我們假定兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)為x=lax，y=lay。其中a代表了個體的生產(chǎn)技術水平，且滿足a>0。整個經(jīng)濟環(huán)境為一個物物交換的環(huán)境，不存在貨幣債券等金融工具，并且商品不可儲存（unstorable goods）。

（二）不存在交易條件下的產(chǎn)出

若不存在市場交易行為，也就是在自給自足的生產(chǎn)消費模式（我們簡記為A）下，個體將通過分配自己在兩種商品上的勞動時間從而獲得相應的產(chǎn)品效用最大化。

個體的最優(yōu)決策由以下決定：

max[DD（][]lxi，lyi[DD）] Ui=xi·yi

s.t. xi=laxi，yi=layi，lxi+lyi1

解此規(guī)劃問題，能夠很容易地得到：當且僅當lxi=lyi=1/2時，個體i效用達到最大化。我們將這種自給自足的生產(chǎn)模式定義為模式A，此時個體i能夠獲得最大化效用為UAi=2-2a。

（三）存在交易條件下的產(chǎn)出

如果允許兩個個體進行交易，那么每個個體都除了可以選擇自給自足的生產(chǎn)模式外，還可以通過交易的方式來實現(xiàn)自身效用的改善。按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢和絕對優(yōu)勢理論，這種交易是不存在的。因為二者無論是生產(chǎn)技術還是資源稟賦上都無差異。但是，在沒有交易費用的條件下，我們能夠很容易看到，如果雙方都按照自給自足的模式進行生產(chǎn)和消費，則整個社會的產(chǎn)出X，Y的數(shù)量分別為：（21-a，21-a），而如果雙方采用分工的模式，則其產(chǎn)出會是（1，1）。如果限定a>1，也就是假定存在規(guī)模效應的話，雙方就可以通過交易來獲得效益的增進，自給自足將不在是最優(yōu)生產(chǎn)消費模式。

更進一步，我們引入交易費用，即通過交易。由于交易費用的存在，除了a>1限定，還需要其他的條件來使得雙方進入到分工交易的模式。

此時，對于任一個體，其決策將是個體最優(yōu)化決策所需考慮的因素，由（xi，yi）增加到（xi，yi，xsi，xdi，ysi，ydi），分別表示X，Y商品的生產(chǎn)數(shù)量，購買數(shù)量與出售數(shù)量。文定律表明最優(yōu)決策不會買賣一種以上的產(chǎn)品，不會同時買和賣同種商品，不會買和生產(chǎn)同一種商品（楊小凱，2003）。由此，在存在交換的前提下，某個個體要么從事X商品的專業(yè)化生產(chǎn)，并通過出售Y來購買y；要么專業(yè)化生產(chǎn)Y，并通過出售Y來換取X。由于模型的對稱性，現(xiàn)假定其中個體1專業(yè)化生產(chǎn)x，由于勞動投入方向是唯一的，因此其決策只是在于多少用于交換，而多少用于消費。其決策變量變?yōu)椋▁，ss，yd），其決策為：

解這個最優(yōu)規(guī)劃，得到：

當且僅當xs1=x1=1/2時，個體效用最大化。我們將兩個個體分別進行專業(yè)化生產(chǎn)并進行交易的模式稱為模式B，那么專業(yè)化生產(chǎn)x的個體將獲得最大化效用水平為UB1=kpx/4py。同理可得，另一個體2專業(yè)化生產(chǎn)Y而通過出售Y來獲得X。其最優(yōu)生產(chǎn)模式為：ys2=y2=1/2，其效用水平為UB2=kpy/4px。

雙方的交易模式為：個體1生產(chǎn)1單位的x，并將其中的一半用于出售，而同時個體2生產(chǎn)1單位的Y并將其中的一半用于出售。雙方各自的效用為：

UB1=kpx/4py

UB2=kpy/4px

（四）商業(yè)方法在產(chǎn)出增進中的作用

我們將兩人在兩種生產(chǎn)模式下的效用水平進行比較。如果UB1UA1或者UB2UA2，那么雙方將會停留在自給自足模式下進行生產(chǎn)和消費，不存在交換。而如果出現(xiàn)UB1>UA1且UB2>UA2。那么分工就會出現(xiàn)，而且?guī)黼p方效用的增進⑤。分別代入計算結果可得，交易的產(chǎn)生必須同時滿足：

px/py∈[22（1-a）/k，2-2（1-a）k]

由于在模型中不存在貨幣，同時商品也不可保存。由此交易只能是1/2的X商品同1/2的Y商品。因必須滿足px/py=1，這意味著2-2（1-a）k121-a/k，由此：k22（1-a）且a1。

此條件表明在技術保持在a水平時，交易費用1-k足夠小，即k超過了k0=22（1-a）這個臨界水平后，兩個體經(jīng)濟就會實現(xiàn)從自給自足的模式向?qū)I(yè)化分工模式的轉(zhuǎn)化，整體產(chǎn)出增加。也就是說，當商業(yè)方法帶來顯著的交易費用水平下降，并小于1-k0時，兩個體經(jīng)濟系統(tǒng)就會實現(xiàn)自給自足向分工的轉(zhuǎn)變。兩個體的效用水平都會得到提升。

（五）商業(yè)方法經(jīng)濟作用對技術水平的依賴

如上所述，商業(yè)方法能夠以另外一條路徑實現(xiàn)產(chǎn)出的增長和個體效用水平的提升。但是這種效應嚴重依賴于既有的技術水平。

1.只有在a>1滿足時，才可能出現(xiàn)上述經(jīng)濟作用。條件a>1實際上要求生產(chǎn)具有邊際報酬遞增效應。這與新古典經(jīng)濟環(huán)境中通常邊際產(chǎn)量遞減的假設不一致，因而這里所描述的經(jīng)濟促進作用在新古典的經(jīng)濟環(huán)境中也就不存在。

然而，實際上新古典經(jīng)濟環(huán)境中a1的條件似乎更多地為了使得利潤最大化條件下的解出現(xiàn)在內(nèi)點而進行的一個技術性的假設。在現(xiàn)實中，a>1這一條件具有相當?shù)默F(xiàn)實性。“Learning by doing”的現(xiàn)象就廣泛地出現(xiàn)在計算機工業(yè)、國際貿(mào)易、技術引進等等領域。這些企業(yè)的產(chǎn)出會隨著投入（產(chǎn)量）的增加而不斷增加。由此，商業(yè)方法專利所具有的作用并不因為要求a>1這一條件而失去一般意義。

2.商業(yè)方法作用實現(xiàn)的交易費用臨界水平隨著技術的進步而升高。k0是商業(yè)方法經(jīng)濟作用實現(xiàn)的臨界水平。由[SX（]k0[]a[SX）]=-23-2Aln2

因此能夠得出結論，在技術水平很低時，特定的商業(yè)方法代表的低交易費用并不能實現(xiàn)生產(chǎn)消費結構從自給自足向?qū)I(yè)化分工的演進。產(chǎn)出的增進只能夠依靠技術水平的提升來實現(xiàn)。而當技術水平在一個較高的水平時，特定商業(yè)方法代表的低交易費用水平就能夠?qū)崿F(xiàn)這種生產(chǎn)消費結構的演進，進而在技術水平?jīng)]有進步的情況下實現(xiàn)產(chǎn)出的增加和效用水平的提升。

四、結論

專利法的立法宗旨決定了專利法客體適格性是以其對社會產(chǎn)出和社會福利的影響為依據(jù)的。商業(yè)方法之所有一直以來被專利客體所忽略，而在20世紀90年代為世界所接受，除了軟件技術發(fā)展帶來的商業(yè)方法表現(xiàn)形式的變化外，更多的應該從商業(yè)方法的經(jīng)濟作用角度進行解釋。

商業(yè)方法專利適格性的獲得，根本原因是它能夠增加產(chǎn)出和社會福利。在技術不變的前提下，它能夠通過有效的制度安排降低交易費用提升交易效率，同時還會帶來整個生產(chǎn)消費結構向?qū)I(yè)化的方向演進，增加社會產(chǎn)出水平和福利水平。

商業(yè)方法的經(jīng)濟作用依賴于技術水平的發(fā)展，一是必須有邊際報酬遞增技術存在，二是技術的進步能夠使商業(yè)方法通過降低交易費用進而實現(xiàn)生產(chǎn)消費結構專業(yè)化演進變得更加容易。當技術水平處于較低水平時，商業(yè)方法的經(jīng)濟作用很難實現(xiàn)；而當技術水平不斷提升，商業(yè)方法的經(jīng)濟作用將越來越明顯，也越來越受到重視。因此，第一，必須對商業(yè)方法創(chuàng)新給予專利保護。盡管其他的方式如商業(yè)秘密等也可以對商業(yè)方法給予保護，但保護的力度顯然不如專利；第二，商業(yè)方法創(chuàng)新應立足于商業(yè)方法本身，而不應該試圖通過對其實現(xiàn)形式的技術創(chuàng)新來進行判斷；第三，商業(yè)方法專利在未來的經(jīng)濟社會發(fā)展中將扮演越來越重要的地位。尤其是第三產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，必然會有越來越多的商業(yè)方法創(chuàng)新出現(xiàn)，并且對社會經(jīng)濟的發(fā)展帶來巨大的推動作用。

注釋：

① 嚴格意義上講，在商業(yè)方法專利這一概念中，商業(yè)方法并不完全是傳統(tǒng)意義上的，而是指通過計算機系統(tǒng)實現(xiàn)事務處理或者商業(yè)經(jīng)營的方法，純粹的商業(yè)方法依然不具備可專利性。然而，計算機軟件化并不是商業(yè)方法專利的本質(zhì)，其實質(zhì)創(chuàng)新之處在于從事某種商業(yè)活動的方法（劉筠筠等，2008）。

② 數(shù)據(jù)來源：http：//uspto.gov/patents/resources/methods/applicationfiling.jsp。

③ 比如從軟件技術發(fā)展的角度，隨著科學技術的發(fā)展和應用，商業(yè)方法借助于計算機和網(wǎng)絡信息技術而使其本身得以客觀化、穩(wěn)定化。其實施雖然仍需要人工的干預，如對信息的輸入、對繼續(xù)執(zhí)行步驟的選擇等，但這些步驟與傳統(tǒng)商業(yè)方法下所需要的智力活動有根本的區(qū)別。他只是一些簡單的或常用的選擇，對人腦的依賴程度大大弱化，在一般情況下甚至可以忽略不計。這就保證了商業(yè)方法實施過程的穩(wěn)定性和可區(qū)別性，為商業(yè)方法成為財產(chǎn)權客體提供了條件。此外，在計算機和網(wǎng)絡信息技術條件下，商業(yè)方法的穩(wěn)定性和可區(qū)別性又保證了其在應用上的可重復實施性，這也符合了專利法對專利的實用性要求。

④ 由于交易費用本身的內(nèi)涵比較寬泛，能夠降低交易費用的途徑除了商業(yè)方法的采用外，還包括交通、通訊等等。此外，在制度方面，法律的完備、特定意識形態(tài)的形成、政治運行效率等都具有這一特征。本文的結論并不排除其他制度和技術在此方面的作用。一個更加技術性的說明應該是：本文的結論更多是充分性的，而不是必要性的。

⑤ 在“=”時我們的處理是假定個體并不會嘗試改變。這點在存在交易費用時，必然會成立。

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第2篇：專利制度的本質(zhì)特征范文

一、中國的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略

（一）實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的緊迫性

黨的十七大報告已明確提出要“實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略”，中央經(jīng)濟工作會議也進一步要求“大力實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略”，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是我國為推動經(jīng)濟和社會發(fā)展而做出的重大戰(zhàn)略決策，也是與我國的科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關的重要戰(zhàn)略舉措。從宏觀上看，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定和實施的成功與否，決定21世紀我國社會發(fā)展的最終走向。從微觀上看，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略作為一種以權利保護為重要內(nèi)容的整體戰(zhàn)略，不僅僅是法律問題，更多的是與國家科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、文化政策、教育政策等相關的公共政策選擇問題。我國實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的緊迫性表現(xiàn)在以下方面。

1.是應對經(jīng)濟全球化、世界新科技革命的需要

隨著經(jīng)濟全球化的深入與世界新科技革命的發(fā)展，國家核心競爭力越來越表現(xiàn)為對智力資源和智慧成果的培育、配置、調(diào)控能力，表現(xiàn)為對知識產(chǎn)權的擁有、保護、運用能力。知識產(chǎn)權成為國與國競爭的一個極為重要的方面。知識產(chǎn)權跨越國界的流動越來越多，與知識產(chǎn)權相關的貿(mào)易和投資活動也越來越多，知識產(chǎn)權問題已經(jīng)國際化，成為國際社會普遍關注的熱點。面對這樣的形勢，我們必須全面深入地梳理我們的“家底”，看清主要發(fā)達國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略發(fā)展趨勢，做到“知己知彼”，科學系統(tǒng)地規(guī)劃中國知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的方向、策略和道路?？梢?，實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是我國應對經(jīng)濟全球化、世界新科技革命，謀求可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

2.是提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家的需要

黨的十七大報告強調(diào)：提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關鍵。要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設各個方面。建設創(chuàng)新型國家，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，關鍵是提高自主創(chuàng)新能力；提高自主創(chuàng)新能力，離不開知識產(chǎn)權制度作用的發(fā)揮。知識產(chǎn)權制度的本質(zhì)特征是鼓勵創(chuàng)新，它通過依法保護知識產(chǎn)權權利人的合法權益來激發(fā)人們的發(fā)明創(chuàng)造熱情。提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家必須大力加強知識產(chǎn)權工作、實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。

3.是統(tǒng)籌謀劃知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展、優(yōu)化知識產(chǎn)權資源配置的需要

我國知識產(chǎn)權行政管理機構極為分散，直接管理知識產(chǎn)權的部門近十個，與知識產(chǎn)權密切相關的管理部門有二十幾個，此種格局不利于各種知識產(chǎn)權管理資源的相互配合形成合力，不利于知識產(chǎn)權制度作用的充分發(fā)揮。同時我國知識產(chǎn)權區(qū)域發(fā)展存在較為嚴重的不平衡，全國從東部到中部、西部呈現(xiàn)明顯的下降態(tài)勢，這主要是因為知識產(chǎn)權的發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展水平有著極大的相關度。正因為這樣，經(jīng)濟發(fā)展落后的地方更需要、更應該發(fā)展知識產(chǎn)權，以驅(qū)動經(jīng)濟社會的跨越發(fā)展，要解決以上這些問題，必須積極推進知識產(chǎn)權戰(zhàn)略才能得以實現(xiàn)。

4.是加速科技進步、發(fā)展市場經(jīng)濟的需要

科技進步的模式有三種：經(jīng)驗積累型、科技攻關型和專利制度型。歷史經(jīng)驗表明：科技攻關型適用于非市場化的技術，它能夠使一個國家技術追趕階段在一些重點領域取得跨越式發(fā)展，但是它對于市場化技術、特別是開拓性技術發(fā)揮的作用極其有限，這種模式無法取得全面的技術進步。專利制度型適用于市場化技術，它能夠自動調(diào)整技術發(fā)展的方向，能夠充分調(diào)動、配置整個社會的資本、技術資源，能夠加速技術信息的傳播和利用，使一個國家在市場化技術方面快速取得全面的進步，并可持續(xù)，但其對于非市場化技術基本沒有作用。可見，我國要加快科技進步、全面實現(xiàn)科學技術現(xiàn)代化，必須大力實施專利制度型的模式，確保專利制度的良好運行。

5.是科技資源、優(yōu)勢傳統(tǒng)資源轉(zhuǎn)化為市場競爭力的需要

我國的發(fā)明專利擁有量、特別是在國外的發(fā)明專利擁有量與我國科技資源不相稱，我國的科技資源較為豐富，但在每年的發(fā)明專利申請量中，來自國內(nèi)的申請量并不占絕對優(yōu)勢。在2007年受理的發(fā)明專利申請中，國內(nèi)發(fā)明專利申請量為15.3060萬件，占發(fā)明專利申請總量的62.4%；國外發(fā)明專利申請量為9.2101萬件，占發(fā)明專利申請總量的37.6%。同時來自國內(nèi)的申請大概有三分之一是個人申請，高校、科研院所、企業(yè)申請的發(fā)明專利只有三分之二。[1]此外，我國的PCT申請量2008年達到6089件，居世界排名第六位。這些專利申請經(jīng)過審查，真正能夠獲得授權的就更少。此外，我國發(fā)明專利申請所集中的領域主要是中藥、軟飲料、食品等，不屬于富有市場潛力的高新技術領域，這種狀況與我國擁有的科技資源非常不相稱。同時我國占據(jù)優(yōu)勢的傳統(tǒng)知識、遺傳資源、民間文藝等資源難以轉(zhuǎn)化為市場競爭力。要解決這些問題，必須依靠知識產(chǎn)權制度作用的發(fā)揮，必須大力實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。

（二）知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的目標和內(nèi)容

2005年初，國務院成立了國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定工作領導小組，啟動了國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定工作，知識產(chǎn)權局、工商總局、版權局、發(fā)改委、科技部、商務部等33家中央部委辦局共同推進國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定工作。國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的內(nèi)容包括《綱要》和20個專題的研究制定工作，即“20+1”戰(zhàn)略。一個大綱是指總體的一個綱要，下面分成20個專題，這20個專題包括加強知識產(chǎn)權保護，健全知識產(chǎn)權保護體系，加大保護知識產(chǎn)權的執(zhí)法力度，加強知識產(chǎn)權人才的培養(yǎng)以及提高全社會的知識產(chǎn)權意識等，涉及到知識產(chǎn)權的各個方面。2008年6月5日，國務院頒布實施《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，綱要明確將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，該綱要是我國知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的路徑圖，同時也是建設創(chuàng)新型國家的綱領性文件。

1.知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略目標

我國知識產(chǎn)權發(fā)展的戰(zhàn)略目標是：從國家的整體利益出發(fā)，以培育和發(fā)展國家綜合競爭能力為龍頭，以大幅度提高自主知識產(chǎn)權的數(shù)量和質(zhì)量為核心，以提高知識產(chǎn)權保護和管理的綜合能力為重點，以推動技術創(chuàng)新、技術擴散，提高產(chǎn)業(yè)技術水平為目的，以完善知識產(chǎn)權的法律環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境為內(nèi)容，實現(xiàn)我國由知識產(chǎn)權大國到知識產(chǎn)權強國的轉(zhuǎn)變。使我國知識產(chǎn)權工作真正做到為我國先進生產(chǎn)力和先進文化的發(fā)展服務，為廣大人民群眾的根本利益服務，為全面建設小康社會的戰(zhàn)略目標服務。

2.知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的基本內(nèi)容

戰(zhàn)略具有系統(tǒng)結構，它包括戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略途徑、戰(zhàn)略方案、政策法規(guī)、動態(tài)調(diào)節(jié)等。戰(zhàn)略思想是一種總體考慮，屬于觀念范疇，是形成戰(zhàn)略的前提，決定戰(zhàn)略的總方針。戰(zhàn)略目標是沿著戰(zhàn)略思想所指引的方向?qū)崿F(xiàn)的目標，它應符合實際，符合歷史發(fā)展趨勢。戰(zhàn)略途徑是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標所選擇的有效路徑。戰(zhàn)略方案是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標而采取的方案、手段等。

我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的基本內(nèi)容應包括以下幾方面內(nèi)容：一是指導思想（或戰(zhàn)略思想），根據(jù)我國國情和所處的發(fā)展階段，實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是我國實現(xiàn)四個現(xiàn)代化的重要手段；二是戰(zhàn)略目標，簡單地講就是要實現(xiàn)由知識產(chǎn)權大國向知識產(chǎn)權強國的過渡；三是戰(zhàn)略途徑，實行“兩條腿走路”的策略，一抓技術引進，二抓自主知識產(chǎn)權；四是政策法律，要建立健全創(chuàng)造、保護、利用知識產(chǎn)權的法律和政策體系；五是組織保障，明確各政府部門在實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的地位、作用和職責，建立政府部門與企業(yè)之間的溝通渠道，加強知識產(chǎn)權相關部門之間的合作與協(xié)調(diào)；六是戰(zhàn)略方案，應指出實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略所采取的策略、步驟和重點，包括加強知識產(chǎn)權制度的基礎設施建設（軟件和硬件）；七是制定面向21世紀的國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略規(guī)劃，行業(yè)和企業(yè)制定各自的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略規(guī)劃；八是加速培養(yǎng)多層次的知識產(chǎn)權專業(yè)人才，提高全民的知識產(chǎn)權意識。

（三）已初步建立國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施體系

從綱要頒布至今，國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施工作進展順利，呈全面推進態(tài)勢，國務院建立了由28個部門和單位組成的國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議制度，已初步形成在國務院領導下部際聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、各地區(qū)和各部門分工負責的知識產(chǎn)權協(xié)作推進戰(zhàn)略實施體系。15個國務院部門制定了落實《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》的實施意見或具體工作方案；26個省(市、區(qū))出臺了地方知識產(chǎn)權戰(zhàn)略或?qū)嵤┮庖?；北京大學和中南財經(jīng)政法大學分別設立了國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施研究基地，為戰(zhàn)略實施工程提供理論研究支撐。

從2009年開始，我國以國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施體系為依托，連續(xù)三年施行由國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施部際聯(lián)席會議28個成員單位共同研究制定的，2009年、2010年、2011年《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施推進計劃》，以全面推進國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施工作。其主要內(nèi)容包括三個方面：一是鼓勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造和運用，提高自主知識產(chǎn)權水平；二是依法加強知識產(chǎn)權保護，完善知識產(chǎn)權法治環(huán)境；三是積極營造有利于實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的環(huán)境。

在《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》頒布之后，我國于2008年7月完成了專利法第三次修訂，于2010年4月1日施行新著作權法，由于一系列重大舉措的推出，有效提升了我國知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平，全社會的知識產(chǎn)權意識持續(xù)增強。以專利、商標為例，2010年我國商標注冊申請量當年突破百萬大關，我國商標注冊累計申請821.3萬件，累計注冊商標554.5萬件，有效注冊商標448.1萬件，均居世界第一?！笆晃濉逼陂g我國累計受理專利申請超過430萬件，截至2010年底，我國的有效專利總量為221.6萬件，從專利的國別特征看，國內(nèi)有效專利和國外有效專利分別為182.5萬件和39.1萬件，分別占82.4%和17.6%。[1]

躋身知識產(chǎn)權國際規(guī)則制定。“十一五”期間，我國積極參與知識產(chǎn)權國際規(guī)則的磋商和雙邊談判，初步實現(xiàn)從國際知識產(chǎn)權規(guī)則的被動接受者到積極而負責的參與者的轉(zhuǎn)變。近年來，通過參加實體專利法條約和專利合作條約改革的談判，參加亞太經(jīng)合組織的多項談判，中國與其他發(fā)展中國家共同維護了發(fā)展中國家的利益。我國廣泛參加世界知識產(chǎn)權組織、世界貿(mào)易組織、生物多樣性公約締約方大會，文化多樣性公約常會和聯(lián)合國糧農(nóng)組織會議有關遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝問題的磋商，負責起草相關會議方案和報告。

我國還不斷加強與歐洲國家、美國等國知識產(chǎn)權部門的雙邊合作關系，同時發(fā)展和推進了與鄰國日本、韓國及其東盟國家的雙邊合作關系，并致力于開拓新的合作關系，一種全方位的知識產(chǎn)權國際合作布局已初步形成。

未來五年，知識產(chǎn)權立法將涉及商標法、著作權法修訂以及研究知識產(chǎn)權法典的制定、研究應對氣候變化的知識產(chǎn)權法律、成立知識產(chǎn)權專門法院等問題；知識產(chǎn)權執(zhí)法將致力于建立起全國協(xié)調(diào)有效的知識產(chǎn)權執(zhí)法體系，大幅提高執(zhí)法能力等，以進一步遏制假冒、侵犯知識產(chǎn)權行為，使知識產(chǎn)權保護環(huán)境明顯改善，知識產(chǎn)權權利人、社會公眾知識產(chǎn)權保護和維權意識及應訴能力進一步增強，維權成本明顯下降。

二、美國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略

（一）美國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的歷史演進

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是美國最為重要的長期發(fā)展戰(zhàn)略之一。20世紀70年代，歐亞發(fā)達國家和新興工業(yè)國家(地區(qū))在經(jīng)濟上崛起，使美國產(chǎn)業(yè)界感到了巨大的競爭壓力，朝野上下對此進行了深刻反思，結論之一就是美國在經(jīng)濟競爭中最大的資源和優(yōu)勢在于科技和人才，而由于知識產(chǎn)權保護不力，使得外國企業(yè)能夠輕易模仿，并憑借勞動力和制造業(yè)的廉價成本優(yōu)勢實現(xiàn)了經(jīng)濟快速發(fā)展。為此，美國總統(tǒng)卡特在1979年提出“要采取獨自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的層面。從此，美國利用長期積累的科技成果，鞏固和加強知識產(chǎn)權優(yōu)勢，以保持美國在全球經(jīng)濟中的霸主地位，成為美國企業(yè)與政府的統(tǒng)一戰(zhàn)略。

30年來，美國實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略主要沿著三種軌跡不斷伸延：一是根據(jù)國家利益和美國企業(yè)的競爭需要，對專利法、版權法、商標法等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權立法不斷地修改與完善，擴大保護范圍，加強保護力度。近年來，隨著生物、信息及網(wǎng)絡技術的發(fā)展，一些新興技術形式不斷納入知識產(chǎn)權的保護范圍，例如將商業(yè)方法、計算機軟件、基因技術列入專利保護范圍，在功能基因方面，美國專利申請已達4000多項，知識產(chǎn)權優(yōu)勢明顯。二是加強調(diào)整知識產(chǎn)權利益關系、在鼓勵轉(zhuǎn)化創(chuàng)新方面強化立法。自1980年《拜杜法案》到1986年《聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)移法》以及1998年的《技術轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，1999年美國國會又通過了《美國發(fā)明家保護法令》，使美國大學、國家實驗室在申請專利，加速產(chǎn)學研結合及創(chuàng)辦高新技術企業(yè)方面發(fā)揮更大的主動性。2000年10月眾參兩院又通過了《技術轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》，進一步簡化歸屬聯(lián)邦政府的科技成果運用程序。三是在國際貿(mào)易中，一方面通過其綜合貿(mào)易法案的“特殊301條款”對競爭對手予以打壓，另一方面又積極推動WTO的知識產(chǎn)權協(xié)議(TRIPS)的達成，從而形成了一套有利于美國的新的國際貿(mào)易規(guī)則。

根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)《2007年專利報告》中的數(shù)據(jù)顯示，自1980年以來，美國的專利申請量大幅攀升，除個別年份外，美國的專利申請一直保持快速上升勢頭，特別是1995年以后呈加速趨勢，每年的專利申請增加率接近或超過10%，毫無疑問美國是世界第一大專利國。2005年，美國本國居民專利申請量為20.2776萬件，非本國居民專利申請量為14.9661萬件，當年本國居民專利授權量為7.4637萬件，非本國居民專利授權量為6.9169萬件。2006年美國PCT專利申請量為4.9439萬件。[2]到2007年，世界范圍內(nèi)有效專利的總數(shù)預計約630萬件，美國專利商標局擁有的有效專利為180萬件，日本特許廳擁有有效專利為120萬件，美國是擁有最多有效專利的國家。[3]

美國一直把知識產(chǎn)權戰(zhàn)略作為經(jīng)濟發(fā)展的利器，在知識產(chǎn)權政策方面動作頻頻。奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，在2010年6月，公布《知識產(chǎn)權執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》，2010年7月，首次提出制定《21世紀國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略》。綜上，美國知識產(chǎn)權政策的核心仍然是鼓勵創(chuàng)新和加強知識產(chǎn)權保護，而且更加注重國家層面的戰(zhàn)略部署以及政府機構的積極引導。

（二）美國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略推進的新變化和特點

1.逐步重視國家層面知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的部署

自20世紀70年代末起，美國就已經(jīng)開始實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，但是美國的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略并沒有一個明確的文件確立該戰(zhàn)略體系，而只是以各種各樣的法案或者政策來構建該國的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，把維護國家利益和滿足企業(yè)需要作為調(diào)整政策和法律的出發(fā)點。

從奧巴馬政府開始，美國從連續(xù)兩次《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》到首次提出制定《21世紀國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略》，并且準備用文件形式確立知識產(chǎn)權戰(zhàn)略體系，這是美國政府在國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略問題上最大的變化?！?1世紀國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略》主要涉及七個方面的主題：知識產(chǎn)權在創(chuàng)新和創(chuàng)造中的作用；促進技術創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化；激勵新技術；基于人道主義和社會正義的知識產(chǎn)權措施；與寬帶發(fā)展、國家研發(fā)基金、美國科技理工教育戰(zhàn)略有關的知識產(chǎn)權；數(shù)據(jù)版權政策；執(zhí)法政策。美國政府日益重視從戰(zhàn)略角度對知識產(chǎn)權領域進行主動參與和積極部署，通過強調(diào)政府機構之間的協(xié)作，從國家層面整合各種資源，不斷加大知識產(chǎn)權保護力度，繼續(xù)鞏固美國在世界知識產(chǎn)權規(guī)則制定中的話語權。

2.因時而變、及時修法，擴張知識產(chǎn)權保護范圍

世界上采取知識產(chǎn)權國家戰(zhàn)略的國家都分別根據(jù)各自的國情制定了不同法律法規(guī)，通過立法的途徑使知識產(chǎn)權得到最有利的保障，從而促進知識產(chǎn)權的創(chuàng)新與應用，繼而帶動相關經(jīng)濟、科技、文化的進一步發(fā)展。并且因時而變，結合國際相關法規(guī)與本國自身發(fā)展的情況，在不同時期采取不同的戰(zhàn)略，及時修改法律以促進經(jīng)濟的發(fā)展。為了維護國家的利益和滿足企業(yè)的需要，為適應生物技術、信息通訊技術的不斷發(fā)展，美國政府修改完善了《專利法》、《版權法》、《商標法》，及時將生物科技、計算機軟件、電子商務、商業(yè)方法、金融產(chǎn)品、數(shù)據(jù)庫等新技術均納入到知識產(chǎn)權的保護范圍，以求在強化原有知識產(chǎn)權保護的同時保護本國最新的研發(fā)成果，維護知識產(chǎn)權安全。2008年7月世界知識產(chǎn)權組織發(fā)表的世界專利報告指出，美國專利商標局在2006年受理專利申請高達42.59萬件，超過日本成為世界第一專利申請大國。[1]

3.研發(fā)經(jīng)費投入額度和強度確保了科技強國的地位

美國政府和企業(yè)非常重視科技研發(fā)，R&D投入總額長期居世界第一，R&D投入強度一直在2.62%～2.75%之間上下波動，自2000年以來，美國的R&D投入強度出現(xiàn)了明顯的下降趨勢，這主要是美國近年來經(jīng)濟發(fā)展速度趨緩的結果。近十年來，美國的R&D投入強度一直保持在年平均2.62%以上，美國的R&D投入強度雖不是世界最高的，但是美國GDP總額卻由1997年的8.25萬億美元增長到2006年的13.1329萬億美元，且位居OECD成員國之首，在R&D投入強度基本不變的情況下，美國逐年增長的GDP總額必然帶來R&D投入金額的逐年增大，2006年達到3440.82億美元。[2]

美國研發(fā)投入絕對值的增加和強度的穩(wěn)定，與發(fā)明專利申請量和授權量關系密切。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）2009年6月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2007年世界國內(nèi)外發(fā)明專利申請受理數(shù)量排在第一的國家是美國，受理發(fā)明專利申請件數(shù)是45.6154萬件；2007年世界國內(nèi)外發(fā)明專利授權量排在第二的國家為美國，授予發(fā)明專利15.7283萬件；2007年世界國外發(fā)明專利授權量排在第一的國家為美國，授予發(fā)明專利7.7756萬件。

4.專利與標準相結合，積極推進技術標準戰(zhàn)略

標準本來屬于技術的標準化領域范疇，但是美國將專利制度與技術標準巧妙地結合在一起，使其利用其技術優(yōu)勢進而占居知識產(chǎn)權的有利地位。誰掌握了技術標準的制定權，誰就掌握了市場的主動權。因此，美國一些高技術公司常常先把規(guī)則性的東西做成國際標準，然后把這種標準背后的相關技術全部申請專利，最終占領市場。由于專利與標準的聯(lián)系日益密切，跨國公司都在力求將專利變?yōu)闃藴室垣@取最大的經(jīng)濟利益，因此，標準化成為專利技術追求的最高形式。而且，美國通過控制國際化標準為他國產(chǎn)品的進入設置技術貿(mào)易壁壘。美國特別強調(diào)政府對知識產(chǎn)權中標準化制定的介入，認為政府在簽訂國際協(xié)調(diào)的標準協(xié)定方面可將發(fā)揮重大的作用，政府應及早積極參與國際和國內(nèi)制訂標準活動。

5.推進高新技術的轉(zhuǎn)移和擴散，跨越“死亡之谷”

美國國家標準技術研究所把專利技術從實驗室走向市場的過程稱為“死亡之谷”，如果專利技術不能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商品化的跳躍，掉進“死亡之谷”就在所難免，技術轉(zhuǎn)移已成為一個世界性的命題。美國非常重視高新技術的轉(zhuǎn)移和擴散，是西方國家科技成果轉(zhuǎn)化率最高的幾個國家之一，已經(jīng)達到70%～80%[3]。

對美國科技法律政策及其實施效果的研究可以看到，以下因素對科技成果轉(zhuǎn)化起著至關重要的作用：一是政府的規(guī)范引導。通過不斷制定和修改完善，美國已經(jīng)形成較為完整的技術轉(zhuǎn)移法律體系。這個法律體系可分為五個部分：調(diào)整知識產(chǎn)權的權屬方面的法案；加強技術轉(zhuǎn)移運作方面的法案；促進小企業(yè)技術創(chuàng)新進步方面的法案；加強合作研究方面的法案；保護國家安全利益的法案。二是政府對自己投入研發(fā)的項目承擔成果轉(zhuǎn)化責任。美國政府把科技成果轉(zhuǎn)化納入相關部門的職責中，制定了有效的政策措施，從而進一步推動政府支持的研究開發(fā)成果的商業(yè)化。三是通過大學、研究機構和企業(yè)的產(chǎn)學研合作，推進和實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移。為加強與企業(yè)的合作，美國研究型大學和國家實驗室均建立了技術許可辦公室等專門從事知識產(chǎn)權管理和技術轉(zhuǎn)移的機構，這些技術轉(zhuǎn)移機構對科技成果進行分析評估，幫助教授和研究人員獲得專利許可，代表學校和實驗室與企業(yè)界商談技術轉(zhuǎn)讓事宜，并幫助企業(yè)獲得技術許可。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，美國建立起了一個完整的技術轉(zhuǎn)移體系，這一體系覆蓋了國家、區(qū)域、行業(yè)以及大學、聯(lián)邦實驗室等各個層面。正是這樣一個完整的技術轉(zhuǎn)移體系，在促進由聯(lián)邦政府資助的研究成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化、全面提升國家競爭力、促使美國長期在國際經(jīng)濟競爭中保持領先地位等方面起到了非常巨大的作用。

6.知識產(chǎn)權戰(zhàn)略貫穿美國對外貿(mào)易領域

美國對外出口十分依賴專利保護，非常重視海外專利和國外專利的確權，知識產(chǎn)權為美國商品進入國際市場提供了方便，而且能夠有效地提高他國商品進入美國國內(nèi)市場門檻。

美國專利政策的一個突出特點就是把專利等知識產(chǎn)權問題與對外貿(mào)易掛鉤。其修訂的《綜合貿(mào)易與競爭法》使得知識產(chǎn)權保護在立法上成為了美國貿(mào)易政策的核心內(nèi)容之一，其中最為人熟悉的就是“特殊301條款”和“337條款”。通過專利、商標、版權等一系列知識產(chǎn)權保護手段，限制與美國國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)沖突的他國商品進口，進而達到保護其商品和產(chǎn)業(yè)的目的。它們是美國知識產(chǎn)權保護體系中最常用的手段，同樣也經(jīng)常出現(xiàn)在中美知識產(chǎn)權貿(mào)易爭端中，到2008年，中國已經(jīng)連續(xù)七年成為美國337知識產(chǎn)權調(diào)查最多的國家。

7.維護國家利益和本國企業(yè)利益，改革專利法案

2011年3月8日，美國參議院通過一項法案，對現(xiàn)行專利制度實施重大改革，旨在提高專利審批效率、更好保護發(fā)明創(chuàng)造者權益。一是修改專利審批制度，優(yōu)化專利質(zhì)量和有效性。將美國專利商標局對專利審查周期從以前的35個月縮短到20個月，在縮短審查周期的同時提高專利質(zhì)量。由于技術的快速發(fā)展，審批時間拖得越長，就意味著新發(fā)明、新產(chǎn)品的壽命越短。目前美國專利商標局有70萬件專利申請等待處理，專利審批制度已到了非改不可的地步。二是增強申請人對審查過程的控制，積極推行各國知識產(chǎn)權管理機構之間工作共享的“三軌審查制”，美國專利商標局設計的“三軌審查制”一旦實行，申請人可提出優(yōu)先審查申請，從而使最有價值的發(fā)明專利投入市場的時間縮短到12個月以內(nèi)。三是美國專利制度將采用“申請在先”原則，放棄“發(fā)明在先”原則。目前，世界大多數(shù)國家和地區(qū)的專利制度都采用“申請在先”原則?！吧暾堅谙取痹瓌t程序簡便，費用低廉，確保專利制度的效率和確定性，這一原則的改變，將使美國在發(fā)明創(chuàng)造方面處于世界領先地位。

三、中美知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的比較

從總體上看，中美知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的擬定與實施，對兩個國家的知識產(chǎn)權制度和政策建設均具有重大意義。由于兩國在國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定和實施的背景依據(jù)、文化基礎、綜合實力、主旨目的等方面具有一定差異性和比較價值，因此，運用比較方法系統(tǒng)梳理兩個國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的異同，具有一定理論價值和實踐價值。

（一）中美國家層面知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的相同點

1.以改變經(jīng)濟增長方式，推動本國經(jīng)濟發(fā)展為目標

美國：美國是在1979年，由卡特總統(tǒng)提出“要采取獨自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的層面。從此，美國利用長期積累的科技成果，鞏固和加強知識產(chǎn)權優(yōu)勢，以保持美國在全球經(jīng)濟中的霸主地位。不管是在經(jīng)濟發(fā)展由強轉(zhuǎn)弱、面臨危機的時期；還是在經(jīng)濟發(fā)展緩慢增長時期；以及近幾年的金融危機時期，美國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的類型沒有發(fā)生變化，仍然定位在科技領先、全球化外向型知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。盡管每一屆政府對美國的產(chǎn)業(yè)政策和知識產(chǎn)權政策有適當?shù)恼{(diào)整，但仍然把戰(zhàn)略目標鎖定在世界頭號科技強國、經(jīng)濟強國和貿(mào)易大國。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略一直是作為經(jīng)濟發(fā)展的利器，在知識產(chǎn)權政策方面動作頻頻。奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，意圖通過知識產(chǎn)權政策的調(diào)整，以技術創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢繼續(xù)保持美國科技領先地位，促進美國經(jīng)濟的振興。

中國：2008年中國《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》頒布實施，源于“建設創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”的總政策目標之需要。我國要實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標，有一個發(fā)展模式選擇問題。立足我國的基本國情，一是不能走資源耗費型的發(fā)展道路。中國資源有限，我國不能靠犧牲環(huán)境、耗費資源、提供廉價勞動力來參加國際分工與協(xié)作。二是不能走技術依賴型發(fā)展道路。我國對外技術的依存度超過50%，不管是考慮西方國家維護其技術優(yōu)勢、限制高技術轉(zhuǎn)讓的基本立場，還是考慮自身經(jīng)濟安全、文化和科技發(fā)展的需要，中國都只能走自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新型國家的發(fā)展道路。[1]從發(fā)展能力的角度來看，根據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署公布的《2004年人文發(fā)展報告》，中國仍屬于發(fā)展中國家，基本達到世界中等或中等偏下的發(fā)展水平。但是，在經(jīng)濟、科技和社會發(fā)展的某些領域、某些方面，中國已經(jīng)取得了明顯進步，有些甚至達到世界先進水平。這說明，我國對知識產(chǎn)權制度已有較大需求，對知識產(chǎn)權保護也具備一定調(diào)適能力。因此，實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，是為了建設創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。

2.在國家層面上構建戰(zhàn)略體系，政策措施積極跟進

中美知識產(chǎn)權戰(zhàn)略都是從國家層面上制定了戰(zhàn)略體系，并采用文件的形式公布實施，同時出臺相應的知識產(chǎn)權政策措施與之配套銜接，確保知識產(chǎn)權戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

美國：美國從1979年開始制定實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略以來，當初并沒有一個明確的文件確立該戰(zhàn)略體系，而只是以各種各樣的法案或者政策來構建該國的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，一直到奧巴馬政府，才著手用文件的形式制定《21世紀國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略》。該戰(zhàn)略主要涉及七個方面的內(nèi)容：知識產(chǎn)權在創(chuàng)新和創(chuàng)造中的作用；促進技術創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化；激勵新技術；基于人道主義和社會正義的知識產(chǎn)權措施；與寬帶發(fā)展、國家研發(fā)基金、美國科技理工教育戰(zhàn)略有關的知識產(chǎn)權；數(shù)據(jù)版權政策；執(zhí)法政策。[1]奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，并且將知識產(chǎn)權政策作為其中的重點，知識產(chǎn)權政策調(diào)整主要有改革專利審批制度，縮短審查周期，提高專利質(zhì)量；加強知識產(chǎn)權執(zhí)法；積極參與國際知識產(chǎn)權合作等。2010年7月，美國首次提出制定《21世紀國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略》，用文件形式確立知識產(chǎn)權戰(zhàn)略體系，這是美國政府在國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略問題上最大的變化。

中國：黨的十七大報告已明確提出要“實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略”，中央經(jīng)濟工作會議也進一步要求“大力實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略”，其意義深遠。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是我國為推動經(jīng)濟和社會發(fā)展而做出的重大戰(zhàn)略決策，也是與我國的科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關的重要戰(zhàn)略舉措。為推進國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施，除了頒布實施《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，在國務院領導下，成立了由、發(fā)改委、工業(yè)和信息化部、國家知識產(chǎn)權局等中央和國務院所屬28個部委組成的國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施工作。28個成員單位聯(lián)合制定了《2009年國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施推進計劃》，明確了240項工作任務，2009年底開展和完成任務200余項，其中制定修訂有關知識產(chǎn)權法律和規(guī)章56項，出臺主要政策措施84項，開展專項行動22個，建立公共服務平臺25個，有效地推動了戰(zhàn)略實施工作的貫徹落實。2010年又聯(lián)合制定了《2010年國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施推進計劃》。

3.及時立法和修法，以完善知識產(chǎn)權法律體系

美國：與知識產(chǎn)權戰(zhàn)略相適應，建立完整的知識產(chǎn)權法律體系，擴大知識產(chǎn)權保護范圍，加強知識產(chǎn)權保護力度。為了維護國家的利益和滿足企業(yè)的需要，以適應生物技術、信息通訊技術的不斷發(fā)展，美國及時修改完善了《專利法》、《版權法》、《商標法》、《不正當競爭法》等，及時將生物科技、計算機軟件、電子商務、商業(yè)方法、金融產(chǎn)品、數(shù)據(jù)庫等新技術均納入到知識產(chǎn)權的保護范圍，以求在強化原有知識產(chǎn)權保護的同時保護本國最新的研發(fā)成果，維護知識產(chǎn)權安全。為保障技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，美國通過實施《聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)移法案》、《貝多爾法案》、《反電子盜竊法》、《千禧年數(shù)字化版權法》、《美國發(fā)明家保護法令》等法案，協(xié)調(diào)了政府、研究機構、企業(yè)三者之間的關系，加速了科學技術的產(chǎn)業(yè)化，促進了高新技術的轉(zhuǎn)移和擴散，把美國的科技實力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟實力和國家競爭力。

中國：與知識產(chǎn)權戰(zhàn)略相適應，中國建立了完整的知識產(chǎn)權法律體系，并通過修法達到了知識產(chǎn)權國際公約要求的保護標準，加強知識產(chǎn)權保護力度。在立法和修法方面，2010年有幾個大的動作，《商標法》修訂工作持續(xù)推進，2月份新修訂的《著作權法》公布實施，并于4月1日起施行；修改后的《專利法實施細則》于2月1日開始施行；完成了《知識產(chǎn)權海關保護條例》的新一輪修訂，并開始施行；非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法草案提請審議并于2011年2月通過。目前《著作權法》的第三次修改工作正在緊鑼密鼓地進行。通過修法使中國的知識產(chǎn)權法律體系更加完備，有力地促進了“建設創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”的總政策目標。

（二）中美國家層面知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的差異

1.戰(zhàn)略定位：領先型與追趕型之不同

美國：科技領先、全球化外向型知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。

美國根據(jù)自身的經(jīng)濟、科技發(fā)展水平以及在國際分工的位置，推行的是科技領先、全球化外向型知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，以保持其在世界上科技研發(fā)和經(jīng)濟實力的優(yōu)勢地位，通過國際市場尋求知識產(chǎn)權保護并獲得高額利潤，使美國在國際市場中保持競爭優(yōu)勢。美國實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略充分體現(xiàn)兩點：第一，通過修法以擴大知識產(chǎn)權保護范圍并促使成果轉(zhuǎn)化，建立起科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)權保護的戰(zhàn)略核心。第二，把知識產(chǎn)權戰(zhàn)略貫穿美國對外貿(mào)易領域。美國對外出口十分依賴知識產(chǎn)權保護，知識產(chǎn)權為美國商品進入國際市場提供了方便，而且能夠有效地提高他國商品進入美國國內(nèi)市場門檻。特別是“特殊301條款”和“337條款”，通過專利、商標、版權等一系列知識產(chǎn)權保護手段，限制與美國國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)沖突的他國商品進口，進而達到保護其商品和產(chǎn)業(yè)的目的。

中國：自主創(chuàng)新，建立創(chuàng)新型國家。

相對于美國來說，中國是后發(fā)國家，但其在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略方面也積累了相當多的經(jīng)驗。進入21世紀，中國政府提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟結構，建立創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，中國的知識產(chǎn)權政策開始轉(zhuǎn)向以贏得全球競爭優(yōu)勢為目標，除了大幅度修改本國知識產(chǎn)權法律法規(guī)，還鼓勵和資助企業(yè)進行技術創(chuàng)新，實施企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，建立技術聯(lián)盟而形成技術上的競爭優(yōu)勢。經(jīng)過近十年的努力，中國迅速成長為世界知識產(chǎn)權大國，專利申請和授權總量進入世界前列?！笆晃濉逼陂g我國累計受理專利申請超過430萬件，截至2010年底，我國的有效專利總量為221.6萬件，從專利的國別特征看，國內(nèi)有效專利和國外有效專利分別為182.5萬件和39.1萬件，分別占82.4%和17.6%。[1]2010年我國商標注冊申請量當年突破百萬大關，我國商標注冊累計申請821.3萬件，累計注冊商標554.5萬件，有效注冊商標448.1萬件，均居世界第一。但總的來講，我國建立創(chuàng)新型國家還有一個過程，屬于追趕型的新興國家。