規(guī)范行政執(zhí)法的意義精選(九篇)

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第1篇：規(guī)范行政執(zhí)法的意義范文

關(guān)鍵詞:行政處罰;自由裁量;規(guī)范;控制

中圖分類號:F830.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼:B文章編號:1007-4392(2007)07-0059-03

一､行政自由裁量權(quán)的含義

人民銀行的行政自由裁量權(quán)是指法律､法規(guī)賦予人民銀行在行政管理中依據(jù)立法目的和公正合理原則,自行判斷行為的條件,自行選擇行為的方式和自由作出行政決定的權(quán)力｡人民銀行的行政自由裁量權(quán)使人民銀行在管理過程中具有更大的能動性｡

二､人民銀行行政處罰中自由裁量權(quán)存在的必要性

人民銀行作為國家行政機(jī)關(guān)其行政處罰權(quán)與其他行政權(quán)力一樣,在其運(yùn)用的過程中存在著自由裁量權(quán)｡行政處罰中自由裁量權(quán)的存在是法律調(diào)整行政處罰關(guān)系的需要｡這是因為:第一,法律規(guī)范的不完備性決定了行政裁量的必要｡歷史發(fā)展的局限性和階段性,決定了生活在一定歷史環(huán)境中的立法者的知識和技能難免具有一定的局限性,因而其制定的法律難免具有滯后性,需要行政機(jī)關(guān)的自由裁量做出必要的調(diào)整｡人民銀行的行政執(zhí)法內(nèi)容廣泛,情況復(fù)雜,法律､法規(guī)不可能都規(guī)定得明確具體,詳盡無遺,因此法律法規(guī)只規(guī)定明確的范圍和幅度,由人民銀行依據(jù)實際情況做出最佳選擇｡第二,社會的復(fù)雜多變與法律規(guī)范的相地穩(wěn)定,使行政機(jī)關(guān)在面對法律的普遍性與個案的特殊性的矛盾時,必須有自由裁量的權(quán)力｡人民銀行行政執(zhí)法的專業(yè)性､時間性､地域性要求法律､法規(guī)應(yīng)授予人民銀行在行政處罰中以必要的自由裁量權(quán),使之能根據(jù)客觀情勢的變化,權(quán)衡輕重,靈活運(yùn)用法律規(guī)定,在法定范圍內(nèi)作出合法､合理的行政處罰,以達(dá)到依法行政,維護(hù)金融穩(wěn)定的目的｡

可見,人民銀行行政處罰中的自由裁量權(quán)作為行政權(quán)力的重要組成部分,在行政處罰中是必不可少的,它能使行政執(zhí)法者審時度勢地處理問題,提高了行政處罰的效率｡

三､人民銀行行政處罰中自由裁量權(quán)的體現(xiàn)

自由裁量權(quán)在人民銀行行政處罰中大量存在｡根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》(以下簡稱《中國人民銀行法》)､《中華人民共和國商業(yè)銀行法》(以下簡稱《商業(yè)銀行法》)､《中華人民共和國反洗錢法》(以下簡稱《反洗錢法》)等法律､法規(guī)的規(guī)定,在人民銀行具體行政行為和抽象行政行為中,行政處罰的自由裁量權(quán)主要體現(xiàn)在以下五個方面:

(一)立法上的自由裁量權(quán)-賦予人民銀行命令､制定規(guī)則的權(quán)利

為了確保人民銀行作為國家的行政機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過程中的機(jī)動性和靈活性,法律賦予了人民銀行制定規(guī)則､命令的權(quán)利｡如《中國人民銀行法》第二條第一項規(guī)定,中國人民銀行可以與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章｡第二十七條規(guī)定,中國人民銀行會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定支付結(jié)算規(guī)則｡以上均由法律或國務(wù)院行政法規(guī)授予人民銀行在立法上一定的自由裁量權(quán),使人民銀行在行政執(zhí)法中可以根據(jù)客觀情況的變化,點或修改規(guī)章和命令,使執(zhí)行具有更大的機(jī)動性和靈活性｡

(二)對事實要件認(rèn)定的自由裁量

法律賦予人民銀行對行政相對人行為性質(zhì)和執(zhí)法事項性質(zhì)認(rèn)定的自由裁量,確認(rèn)行政相對人的行為是否違法,并經(jīng)過檢查和調(diào)查決定是否做出行政處罰｡如《中國人民銀行法》第四十六條:“本法第三十二條所列行為違反有關(guān)規(guī)定,……有關(guān)法律､行政法規(guī)未作處罰規(guī)定的,由中國人民銀行區(qū)別不同情形給予警告､沒收違法所得……｡”在本條中和所涉及到的第三十二條中并未列明違反有關(guān)規(guī)定的具體情形,因此人民銀行在實際執(zhí)法中要結(jié)合對行政相對人行為性質(zhì)和執(zhí)法事項性質(zhì)的認(rèn)定,對行政相對人是否違法做出裁量｡

(三)判定情節(jié)輕重的自由裁量

所謂情節(jié)是指在某種行為已經(jīng)構(gòu)成違法的前提下,執(zhí)法機(jī)關(guān)在對行政相對人作出處罰時應(yīng)當(dāng)考慮的,據(jù)以決定從輕､從重､減輕或者免予處罰的各種情況｡人民銀行在行政執(zhí)法過程中對違法行為采取的是過錯推定原則｡所謂過錯推定原則是指金融機(jī)構(gòu)､其他單位和個人一旦實施了金融違法行為,只要不能證明自己主觀上無過錯(故意和過失),法律就推定為違法行為人有過錯,并依法承擔(dān)金融行政處罰責(zé)任｡因此行政處罰的情節(jié)可以分為主觀和客觀兩個方面｡主觀方面包括故意還是過失,故意是指行為人明知自己的行為違反金融行政法律規(guī)范的規(guī)定,發(fā)生危害金融秩序的結(jié)果,并且希望或放任這種結(jié)果的發(fā)生的一種心理狀態(tài);過失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見到或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免,以至發(fā)生這種結(jié)果的心理狀態(tài)｡客觀方面則包括時空､對象､方式手段和危害后果等｡在人民銀行行政處罰時,必須認(rèn)真考慮上述主觀和客觀兩個方面的違法情節(jié)｡

(四)選擇處罰種類､幅度或?qū)ο蟮淖杂刹昧?/p>

人民銀行行政處罰的種類主要有警告､罰款､沒收違法所得､責(zé)令停止某些業(yè)務(wù)等｡根據(jù)處罰法定原則,當(dāng)然依據(jù)法律､法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定來決定｡但是法律法規(guī)在處罰的種類､幅度或處罰對象的選擇上賦取了執(zhí)法人民銀行一定的裁量權(quán)｡如《中國人民銀行法》第四十五條:“印制､發(fā)售代幣票券,以代替人民幣在市場上流通的,中國人民銀行應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為,并處二十萬元以下罰款｡”法條中規(guī)定了對印制､發(fā)售代幣票券這一違法行為的處罰上限為十二萬元,其處罰幅度在零到二十萬之間｡至于具體的處罰數(shù)額,則由執(zhí)法的中國人民銀行根據(jù)相對人的違法行為和情節(jié)在二十萬元以下確定具體的數(shù)額｡因此人民銀行在行政執(zhí)法中應(yīng)該在法律規(guī)定的種類和幅度內(nèi)作出自由裁量｡從現(xiàn)有的人民銀行履行監(jiān)督管理權(quán)的法律法規(guī)中可以看出,罰款是所有行政處罰中用得最多､最廣的一種,也是人民銀行運(yùn)用自由裁量權(quán)最頻繁的一種｡在此,人民銀行在運(yùn)用自由裁量權(quán)時關(guān)鍵要把握三點:一是不要超出法定的范圍和幅度;二是在法定的范圍和幅度內(nèi)不要畸輕畸重,顯失公正;三是如果從輕､從重､減輕或者免予處罰時必須有合法的原因和理由｡

(五)選擇行為時限的自由裁量

人民銀行行政執(zhí)法中還有一項自由裁量權(quán),那就是責(zé)令改正的期限問題｡特別是在《反洗錢法》頒布實施以后,人民銀行行政處罰時經(jīng)常會遇到這一問題｡盡管責(zé)令改正不屬于行政處罰的種類,但這是人民銀行在行使金融監(jiān)督管理權(quán)時對違法行為人發(fā)出的一種作為命令,違法行為人應(yīng)當(dāng)按照命令改正或限期改正違法行為｡如《反洗錢法》第三十一條､第三十二條均這樣規(guī)定:“金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正……”｡在這種情況下,執(zhí)法的人民銀行就必須根據(jù)客觀情勢運(yùn)用自由裁量權(quán)對責(zé)令改正的期限作出明確､具體的規(guī)定,規(guī)定的期限必須切實可行而又能體現(xiàn)嚴(yán)格執(zhí)法的原則,過短或過長都是不適當(dāng)?shù)?#65377;

四､建立人民銀行的行政自由裁量權(quán)控制機(jī)制

為預(yù)防和控制行政自由裁量權(quán)的負(fù)面效應(yīng)出現(xiàn),防止其錯位和異化｡上個世紀(jì)九十年代末,中國人民銀行先后制定出臺了《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》等部門規(guī)章,基本結(jié)束了過去行政自由裁量權(quán)“無法無天”的狀況,有效地控制了行政自由裁量權(quán)｡但是,由于我國行政法體系的不完善,控制與規(guī)范行政自由裁量行為,仍有許多亟待解決的問題｡

(一)加強(qiáng)自由裁量的立法控制

首先,立法機(jī)關(guān)在授予自由裁量權(quán)時應(yīng)當(dāng)適當(dāng),在哪些情況下應(yīng)當(dāng)授予自由裁量權(quán),哪些情況下應(yīng)當(dāng)授予羈束裁量權(quán),要經(jīng)過慎重考慮｡其次,立法中必須明確授予自由裁量權(quán)的目的,行使自由裁量權(quán)的原則,對行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)提出原則性要求｡這些原則性要求可以為司法審查提供證據(jù),還可以通過立法解釋,司法解釋加以具體化｡再次,明確規(guī)定中國人民銀行制定的部門規(guī)章不得再授予執(zhí)法的分支機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)｡第四,加強(qiáng)立法解釋｡自由裁量權(quán)的存在主要歸因于立法者認(rèn)知能力的局限､語義的模糊特性､固定規(guī)則與流動現(xiàn)實的矛盾等,因此要求立法者不能怠于職責(zé),一方面要不斷地制定新的法律,另一方面根據(jù)客觀情勢的變化加強(qiáng)對其所制定的法律進(jìn)行解釋｡

(二)加強(qiáng)自由裁量的司法控制

第一,人民法院應(yīng)充分利用《行政訴訟法》所確立的“”的違法標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)對行政自由裁量行為的審查｡我國行政訴訟法所確立的“”標(biāo)準(zhǔn)是人民法院控制行政自由裁量權(quán)的有力的法律武器,但這一武器目前尚未發(fā)揮應(yīng)有的威力,這種狀況亟待改變｡第二,應(yīng)逐步擴(kuò)大人民法院充分行使審查自由裁量行為的受案范圍,加強(qiáng)其司法審查的功能,筆者認(rèn)為,現(xiàn)行行政訴訟法的受案范圍過小,且抽象行政行為不在受案范圍,這削弱了司法機(jī)制約行政權(quán)的作用｡由于所站的角度和出發(fā)點不同,行政機(jī)關(guān)出臺的部門規(guī)章傾向于維護(hù)本部門的利益,人民銀行也不例外｡如《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》明確規(guī)定,中心支行決定的50萬元以上､縣支行決定的10萬元以上的罰款為重大行政處罰｡在執(zhí)法實踐中我們發(fā)現(xiàn),其數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定得過高｡依照《行政處罰法》的規(guī)定,重大行政處罰應(yīng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利｡部門規(guī)章僅從部門利益考慮,忽視了相對人的權(quán)利｡因此,應(yīng)根據(jù)我國現(xiàn)狀,逐步修改法律､擴(kuò)大人民法院行使審查自由裁量行為的受案范圍｡

(三)加強(qiáng)自由裁量的行政自控

人民銀行行政自由裁量權(quán)是國家賦予行政主體―人民銀行的,而具體的操作一般都是由執(zhí)法人員來完成｡但是,執(zhí)法人員實施自由裁量權(quán)的行政行為中個人價值判斷標(biāo)準(zhǔn)､感情取向的不同等等均會造成行政執(zhí)法中的巨大差異,使得在實踐中行政處罰的自由裁量行為出現(xiàn)了許多顯失公正､的現(xiàn)象｡要解決這一問題,除了加強(qiáng)對行政自由裁量權(quán)的司法監(jiān)督外還要加強(qiáng)對執(zhí)法行為的行政監(jiān)督,確保執(zhí)法人員不能｡行政程序的設(shè)定便是解決這一問題的必要手段｡程序―實質(zhì)是管理和決定的非人情化,其一切布置是為了限制恣意､專斷和任意裁量｡行政程序的設(shè)定也可以預(yù)防公務(wù)員拖延行政的行為發(fā)生,避免其選擇不適當(dāng)?shù)氖侄?#65380;范圍､幅度來加重行政客體的義務(wù)而濫用自由裁量權(quán),扼制其行使自由裁量權(quán)時的主觀隨意性｡并且建立完善的行政程序是保障相對人權(quán)利的必要手段｡

要建立自由裁量的行政控制,一是建立健全行政執(zhí)法責(zé)任制｡通過行政執(zhí)法責(zé)任制,把執(zhí)法質(zhì)量與執(zhí)法者個人責(zé)任聯(lián)系起來,從而提高執(zhí)法人員的責(zé)任心和業(yè)務(wù)水平,保證執(zhí)法質(zhì)量｡二是加強(qiáng)行政復(fù)議工作｡行政復(fù)議是一種規(guī)范化的內(nèi)部的監(jiān)督形式,較之行政訴訟,它的突出特點是:監(jiān)督范圍廣泛,監(jiān)督程序簡便｡它不但可以審查具體行政行為的違法性,而且可以審查具體行政行為的適當(dāng)性｡復(fù)議機(jī)關(guān)對自由裁量行為不僅可以給予全面的審查,而且可以直接行使變更權(quán),糾正任何違法和不當(dāng)行為｡

(四)加強(qiáng)行政主體的道德自律

首先,要明確行政主體的權(quán)力是人民賦予的,因此必須堅持權(quán)為民所用的原則｡堅持黨和人民的利益高于一切,擺正權(quán)力､責(zé)任和義務(wù)的關(guān)系,把人民授予的權(quán)力看作盡責(zé)任之權(quán),盡義務(wù)之權(quán)｡其次,要堅持按規(guī)則用權(quán),堅持公眾利益至上等行政自由裁量權(quán)行使的原則,以維護(hù)黨和人民的根本利益｡三是要堅持按程序用權(quán)｡按程序用權(quán)最重要的是堅持民主集中制原則,重大事情一定要經(jīng)行政處罰委員會討論,個人不能獨斷專行,同時要依據(jù)明確的標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)事實,說明自由裁量行為的理由,并充分聽取行政相對人的意見｡整個行政處罰自由裁量過程實行政務(wù)公開等等｡

總之,控制行政自由裁量權(quán)是一項任重道遠(yuǎn)的任務(wù),需要認(rèn)真對待｡隨著行政法制的發(fā)展,我國對行政自由裁量權(quán)的控制將日益完善｡這將對人民銀行的法治進(jìn)程產(chǎn)生重大積極的影響｡

參考文獻(xiàn):

1､王名楊《美國行政法》,中國法制出版社1996年版

2､龔祥瑞《比較憲法與行政法》,法律出版社,1985年3月第1版

第2篇：規(guī)范行政執(zhí)法的意義范文

推行行政執(zhí)法責(zé)任制，是規(guī)范和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法活動的一項重要制度，是建設(shè)法治政府的具體措施，是強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制的有效手段。為認(rèn)真組織做好行政執(zhí)法責(zé)任制的推行工作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》（〔〕37號）和《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省推行行政執(zhí)法責(zé)任制的實施意見的通知》（云政辦發(fā)〔〕156號）要求，結(jié)合我縣實際，現(xiàn)就推行行政執(zhí)法責(zé)任制的有關(guān)工作通知如下：

一、充分認(rèn)識做好推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作的重要意義

行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)大量的經(jīng)常性的活動，直接面向社會和公眾，行政執(zhí)法水平和質(zhì)量的高低直接關(guān)系政府的形象。推行行政執(zhí)法責(zé)任制，就是要強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任，明確執(zhí)法程序和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督行政執(zhí)法活動，提高行政執(zhí)法水平，確保依法行政的各項要求落到實處。黨的大、大和屆三中、四中全會以及《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》對推行行政執(zhí)法責(zé)任制均提出了明確要求，是推動建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制的重要內(nèi)容。為此，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各執(zhí)法部門要從立黨為公、執(zhí)法為民，建設(shè)法治政府，提高依法行政能力，落實科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建和諧社會的高度，充分認(rèn)識推行行政執(zhí)法責(zé)任制的重要意義，按照通知要求切實做好推行行政執(zhí)法責(zé)任制的工作。

二、明確任務(wù)，全面落實行政執(zhí)法責(zé)任制

行政執(zhí)法責(zé)任制的內(nèi)容和范圍主要包括執(zhí)法職責(zé)、評議考核和責(zé)任追究三個方面。明確行政執(zhí)法職責(zé)是開展評議考核工作的前提，也是責(zé)任追究的基礎(chǔ)；評議考核是對執(zhí)法職責(zé)履行情況的評價，是責(zé)任追究的依據(jù)；責(zé)任追究是對評議考核結(jié)果的應(yīng)用，是落實執(zhí)法責(zé)任的保障。

（一）明確執(zhí)法職責(zé)

1．認(rèn)真梳理執(zhí)法依據(jù)。行政執(zhí)法依據(jù)范圍包括本單位、本部門執(zhí)行的所有法律、法規(guī)和規(guī)章。在梳理執(zhí)法依據(jù)過程中，要參考“三定方案”確定的職能和職責(zé)，做到職能、職責(zé)和執(zhí)法依據(jù)相一致。

3．分解行政執(zhí)法職權(quán)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門要將梳理后的法定職權(quán)、職責(zé)分解到具體的執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位，進(jìn)一步明確執(zhí)法職責(zé)。要按照有權(quán)必有責(zé)的要求，在分解執(zhí)法職權(quán)的基礎(chǔ)上，確定不同機(jī)構(gòu)、崗位執(zhí)法人員的具體執(zhí)法責(zé)任。做到執(zhí)法流程清楚，要求具體，期限明確。行政執(zhí)法職權(quán)、職責(zé)分解要以正式文件進(jìn)行明確，并報縣人民政府辦公室法制科備案。此項工作于年11月30日前完成。

上述工作，縣直行政執(zhí)法部門可以參照上級對口部門已開展的工作進(jìn)行。

（二）建立健全考核機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部考核

評議考核是行政執(zhí)法責(zé)任制的核心內(nèi)容，完善行政執(zhí)法評議考核制度是開展評議考核的重要基礎(chǔ)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門要認(rèn)真貫徹執(zhí)行《縣人民政府行政執(zhí)法評議考核辦法》（以昌政辦發(fā)〔〕80號文件印發(fā)），完善本單位、本部門的內(nèi)部評議考核機(jī)制，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真做好本單位、本部門的自評考核工作。此項工作于年12月31日前考核結(jié)束，并將考核結(jié)果書面報縣人民政府辦公室法制科。

（三）強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究

《省行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法》（云政辦發(fā)〔〕88號）已于年5月5日開始施行。該辦法對承擔(dān)行政執(zhí)法責(zé)任的行為、追究行政執(zhí)法責(zé)任的形式、追究行政執(zhí)法責(zé)任的主體和程序等都作出明確規(guī)定。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各執(zhí)法部門要按照建設(shè)法治政府、推進(jìn)依法行政的要求，認(rèn)真組織本單位、本部門學(xué)習(xí)貫徹該辦法，全面了解該辦法的規(guī)定內(nèi)容，重點掌握“承擔(dān)行政執(zhí)法責(zé)任的行為、追究行政執(zhí)法責(zé)任的形式”，規(guī)范本單位、本部門及行政執(zhí)法人員的執(zhí)法行為，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，對違反該辦法的行為，嚴(yán)格追究行政執(zhí)法責(zé)任。

第3篇：規(guī)范行政執(zhí)法的意義范文

關(guān)鍵詞：煙草 行政執(zhí)法與刑事司法 銜接 具體制度

2001年7月國務(wù)院頒布了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，以行政法規(guī)的形式確立了行政執(zhí)法與刑事司法銜接制度的基本框架。然而，如何建立與完善行政執(zhí)法與刑事司法有效銜接是各級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)研究的課題。在煙草領(lǐng)域，加強(qiáng)與完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接是有效打擊涉煙犯罪的重要保障。

一、行政執(zhí)法與刑事司法銜接的內(nèi)涵

行政執(zhí)法是指行政機(jī)關(guān)、被授權(quán)或受委托的組織，為實現(xiàn)行政目標(biāo)，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)與生活秩序，在法定權(quán)限范圍內(nèi)依照程序?qū)嵤┓梢?guī)范，對違反行政管理法規(guī)的違法行為采取管理和處罰的行為。刑事司法是指司法機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)和法定程序，適用刑法和刑事訴訟法處理刑事案件的專門話動。

行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，是指對于涉嫌犯罪的行政違法案件，有關(guān)查處部門在各盡其職，相互協(xié)作，相互制約，依法追究犯罪人的刑事責(zé)任。犯罪行為首先是違法行為，是已經(jīng)觸犯刑法，并具有嚴(yán)重社會危害性和刑罰當(dāng)罰性的違法行為，是不僅屬于其他部門法調(diào)整并且必須得由刑法調(diào)整的違法行為，因此，有些犯罪行為就具有了雙重屬性，如煙草領(lǐng)域生產(chǎn)、銷售假煙銷售金額較大的行為既是行政違法行為，也是犯罪行為，因此，行政執(zhí)法與刑事司法常常聯(lián)系緊密，在執(zhí)法對象上存在竟合，相互銜接，需要過渡。建立科學(xué)合理的行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制，是及時移送與處理犯罪案件的重要保障。

二、煙草行政執(zhí)法與刑事司法銜接制度的法律依據(jù)

行政執(zhí)法與刑事司法二者之間具有性質(zhì)不同、不可替代的關(guān)系?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第7條第2款規(guī)定：“違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰?！毙姓?zhí)法部門在查處案件時對于涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)及時移送公安機(jī)關(guān)處理。2001年7月國務(wù)院頒布的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》的行政法規(guī)，確立了行政執(zhí)法與刑事司法銜接的制度。

此外，在2001年4月9日頒布了《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》、 2004年3月22日，最高人民檢察院、公安部、全國整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室聯(lián)合《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)、人民檢察院工作聯(lián)系的意見》（以下簡稱《意見》），要求清查“有罪不糾、以罰代刑”現(xiàn)象。在2006年3月27日公布了最高人民檢察院、全國整頓和規(guī)范市場秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、公安部、監(jiān)察部在《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》的基礎(chǔ)上聯(lián)合制定《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》，進(jìn)一步完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制，防止有案不送、以罰代刑。

在煙草領(lǐng)域，某些性質(zhì)嚴(yán)重的行政違法行為會構(gòu)成犯罪，對此的處理法律也做出了明確規(guī)定，《中華人民共和國煙草專賣法》第26條第2款規(guī)定：“生產(chǎn)、銷售假冒他人注冊商標(biāo)的煙草制品的……構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”第38條規(guī)定：“倒賣煙草專賣品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?010年3月2日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合公布了《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。

以上規(guī)范性文件為我國煙草行政執(zhí)法與刑事司法的銜接提供了法律依據(jù)，其銜接機(jī)制的基本框架已經(jīng)搭建起來了。

三、煙草行政執(zhí)法與刑事司法銜接的重要意義

1、能夠嚴(yán)厲打擊涉煙違法犯罪，遏止涉煙違法犯罪活動。

煙草行政執(zhí)法與刑事司法的銜接能夠整合與調(diào)動社會各界各方面力量，協(xié)調(diào)各職能部門，開展綜合整治，嚴(yán)厲打擊涉煙經(jīng)濟(jì)犯罪，以根除假冒偽劣卷煙生存土壤，規(guī)范、整頓煙草市場秩序。雖然煙草行政執(zhí)法對于維護(hù)卷煙市場秩序起著主要作用，但是基于行政執(zhí)法行為的局限性，對一些涉煙違法行為不能予以嚴(yán)厲打擊，因此，煙草行政執(zhí)法與刑事司法相銜接，使公安機(jī)關(guān)提早介人涉煙案件的調(diào)查，及時對某些涉煙違法行為進(jìn)行刑事追究，對深入開展卷煙打假工作，更為有效地打擊卷煙違法行為具有重要作用。

2、能夠進(jìn)一步規(guī)范煙草行政執(zhí)法行為。

行政執(zhí)法與刑事司法工作的有效銜接，使監(jiān)督機(jī)關(guān)檢察機(jī)關(guān)對于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法工作、移交工作及公安機(jī)關(guān)的刑事立案工作進(jìn)行有效監(jiān)督，使檢察機(jī)關(guān)充分行使對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法情況的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)，以制約機(jī)制防止行政權(quán)的濫用，充分保證行政執(zhí)法權(quán)規(guī)范有序運(yùn)行。

四、完善煙草行政執(zhí)法與刑事司法銜接的具體制度

煙草專賣部門在完善行政執(zhí)法與刑事司法有效銜接方面應(yīng)進(jìn)行嘗試探索。2007年，煙草專賣分局與工商局、公安局、檢察院共同簽署了關(guān)于建立煙草紛賣管理的行政執(zhí)法與刑事司法相銜接機(jī)制的意見，并以此為平臺有序地開展了對涉煙經(jīng)濟(jì)犯罪的依法執(zhí)法工作，進(jìn)一步明確了工作任務(wù)、工作內(nèi)容、工作形式和整體工作目標(biāo)以及各白自的工作職責(zé)、工作要求。

1、建立聯(lián)席會議制度。

第4篇：規(guī)范行政執(zhí)法的意義范文

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真部署安排

領(lǐng)導(dǎo)重視是推行行政執(zhí)法責(zé)任制的關(guān)鍵。為了提高各級領(lǐng)導(dǎo)對推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作重要意義的認(rèn)識，在推動試點工作之初，我局召開了一次專題局長辦公會并擴(kuò)大到所有基層分局（大隊）的主要領(lǐng)導(dǎo)，專題學(xué)習(xí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》、《江西省行政執(zhí)法責(zé)任制辦法》和《*市人民政府辦公廳關(guān)于深入推行行政執(zhí)法責(zé)任制的實施意見》等有關(guān)文件，了解掌握推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作的要求，提高了各級領(lǐng)導(dǎo)對推行行政執(zhí)法責(zé)任制重要意義的認(rèn)識，實現(xiàn)了思想上的兩個轉(zhuǎn)變，即變被動應(yīng)付為主動運(yùn)作，變要我搞為我要搞，統(tǒng)一了思想認(rèn)識，調(diào)動了工作積極性。

為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，我們成立了以局長為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了分管領(lǐng)導(dǎo)，同時在市局、分局都抽調(diào)了專人負(fù)責(zé)這一工作。在工作開展過程中，分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，組織有關(guān)人員進(jìn)行討論，集思廣益，并根據(jù)每階段工作特點制定各階段工作方案，明確工作任務(wù)和步驟，落實責(zé)任，使推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作順利進(jìn)行。

二、對照工作要求，逐步開展工作

按照市法制辦的要求，我局將明確執(zhí)法主體、梳理執(zhí)法依據(jù)、分解執(zhí)法職權(quán)、確定執(zhí)法責(zé)任作為基礎(chǔ)性工作，認(rèn)真做實做好。

（一）明確行政執(zhí)法主體。對照《*市城市管理相對集中行政處罰權(quán)實施辦法》和《*市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)*市城市管理行政執(zhí)法局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》，確定具有行政執(zhí)法主體資格的單位共11個，其中市局為法定行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，10個分局為法律、法規(guī)授權(quán)的組織。

（二）梳理行政執(zhí)法依據(jù)。我們以《*市城市管理相對集中行政處罰權(quán)實施辦法》規(guī)定的相對集中的職權(quán)為基礎(chǔ)，按照市法制辦的指導(dǎo)意見，把負(fù)責(zé)實施的44部專門法律、法規(guī)、規(guī)章按照不同的內(nèi)容分成了13類，逐一進(jìn)行梳理，明確我局的法定職權(quán)共166項，其中行政處罰權(quán)159項、行政強(qiáng)制權(quán)6項、其他職權(quán)1項。今后，我局將根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的變動情況，及時對執(zhí)法依據(jù)進(jìn)行調(diào)整。

（三）分解執(zhí)法職權(quán)，明確執(zhí)法責(zé)任。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章以及我局“三定方案”的規(guī)定，按照科學(xué)合理的原則，我們將執(zhí)法職權(quán)按三個層次進(jìn)行逐項分解：第一層次是市局職權(quán)；第二層次是市局法規(guī)處、執(zhí)法一處、執(zhí)法二處和各大隊、各分局；第三層次是各執(zhí)法崗位。同時按照執(zhí)法工作的性質(zhì)，分類設(shè)崗、以崗定責(zé)，確定各執(zhí)法崗位的執(zhí)法權(quán)限和執(zhí)法責(zé)任，做到定位準(zhǔn)確、職責(zé)明確、目標(biāo)清晰，有效避免了執(zhí)法“真空”或相互推諉的現(xiàn)象。

三、抓好制度建設(shè)，提供制度保障

推行行政執(zhí)法責(zé)任制，制度是保障。按照《*市城市管理相對集中行政處罰權(quán)實施辦法》和推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作的要求，我局結(jié)合城市管理行政執(zhí)法實踐，下大力氣抓了行政執(zhí)法配套制度建設(shè)，為推行行政執(zhí)法責(zé)任制提供制度保障。

一是制定內(nèi)部規(guī)章制度。一年來，我局共制定了《行政處罰案件查處流程圖》、《行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》等15件執(zhí)法監(jiān)督制度，不斷規(guī)范案件審理和查處工作。

二是針對不同行政執(zhí)法行業(yè)的特殊性，分別制定了市容、規(guī)劃、市政、園林、人防等12件行政執(zhí)法的管理辦法，使執(zhí)法人員的執(zhí)法行為有章可循，更為規(guī)范。

三是為提高執(zhí)法文書制作水平，制定了《案卷制作標(biāo)準(zhǔn)》，使全局行政執(zhí)法案卷制作邁入了規(guī)范化軌道。

四是規(guī)范自由裁量權(quán)。限制行政處罰自由裁量權(quán)的濫用、亂用一直是行政執(zhí)法中的一個難題。我局對此高度重視，并作出了一些有益的探索。為加大對重大案件的監(jiān)督力度，我局根據(jù)執(zhí)法工作實際，制定了《重大案件集體討論制度》。*年4月份，我局又組織人員赴杭州、濟(jì)南、溫州等地參觀學(xué)習(xí)，在借鑒外地經(jīng)驗，結(jié)合自身實際，充分征求內(nèi)部意見的基礎(chǔ)上，制定了《行政處罰自由裁量適用標(biāo)準(zhǔn)》。《標(biāo)準(zhǔn)》以法律、法規(guī)為基準(zhǔn)，按照違法行為發(fā)生時間、地點、情節(jié)、危害后果、性質(zhì)和執(zhí)法慣例、公眾接受度等因素，在法定幅度內(nèi)對行政處罰的自由裁量進(jìn)行了細(xì)化量化。同時，我局還配套制定了《行政處罰減免核準(zhǔn)制度》，具體規(guī)定了各級行政機(jī)關(guān)的行政處罰減免權(quán)限、條件和程序。這些制度的實施，取消或減少了行政處罰自由裁量范圍，規(guī)范了行政處罰自由裁量權(quán)的行使，避免了行政處罰的隨意性，保證了法律法規(guī)的全面正確實施和行政處罰的公正、公平，有效提高了我局執(zhí)法人員依法行政水平，提升了執(zhí)法隊伍形象，對加強(qiáng)隊伍的廉政建設(shè)也起到了積極促進(jìn)作用。

四、開展評議考核，落實執(zhí)法責(zé)任

第5篇：規(guī)范行政執(zhí)法的意義范文

一、主要做法

（一）多方借鑒，充實基礎(chǔ)。為了建立行政處罰裁量執(zhí)行細(xì)則、規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，按照年初工作安排，20*年8月至11月，我們召集各有關(guān)科室負(fù)責(zé)人，先后研究了《遼寧省民政廳行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》、《*市民政局細(xì)化行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)編制說明》、《*市*區(qū)民政局行政處罰自由裁量權(quán)實施意見》等對我局建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度、規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)具有借鑒意義的材料。通過召開座談會和實地調(diào)查等方式進(jìn)行調(diào)研，還通過電話等渠道，了解我市其他縣（市、區(qū)）對行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的構(gòu)建設(shè)計及運(yùn)行情況，為我局建立合理、規(guī)范的行政處罰裁量基準(zhǔn)制度奠定了一定基礎(chǔ)。

（二）深入調(diào)查，全面研究。結(jié)合民政“走百訪千”活動，我們圍繞民政行政執(zhí)法中的自由裁量權(quán)這一重點問題，積極開展社會調(diào)查，從各個角度，特別是群眾的角度對民政行政執(zhí)法中自由裁量權(quán)的環(huán)節(jié)、范圍、存在問題及其原因進(jìn)行了全面深入的分析，對實踐中如何正確運(yùn)用自由裁量權(quán)提出了對策和建議。我市其它市縣和執(zhí)法部門尚未開展此項工作。總體看，我局建立行政處罰裁量實施細(xì)則、規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，還是進(jìn)行了一些有益的探索和設(shè)計的。

（三）廣泛征詢，集體討論。通過召開黨組會議研究、征求各科室意見，有人認(rèn)為：自由裁量權(quán)是法律、法規(guī)、規(guī)章賦予行政執(zhí)法人員的職權(quán)，過細(xì)會束縛行政執(zhí)法人員手腳，不利于行政執(zhí)法人員執(zhí)法。通過集思廣益，我們仔細(xì)斟酌度量，最終結(jié)合溫州特色、*民政現(xiàn)狀形成了《*區(qū)民政局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)（試行）》。

二、存在問題

行政處罰自由裁量權(quán)就像一把雙刃劍，如果行使得當(dāng)，則能實現(xiàn)個案正義；如被濫用，則極易侵犯相對人的合法權(quán)益。通過我局調(diào)研發(fā)現(xiàn)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員行使行政處罰自由裁量權(quán)主要存在以下問題：

（一）處罰不公。一般來說，民政業(yè)務(wù)涉及范圍廣，各執(zhí)法業(yè)務(wù)之間無交錯關(guān)聯(lián)，執(zhí)行過程中，不可能由一個人決定裁量。而行政處罰的具體作出者是執(zhí)法人員，執(zhí)法人員對法律理解的局限性及受不良外部因素的影響，在行使自由裁量權(quán)時，容易出現(xiàn)畸輕畸重、行政處罰自由裁量顯失公平的現(xiàn)象。

（二）裁量權(quán)運(yùn)用不當(dāng)。在執(zhí)法辦案中，法律規(guī)定對同一類案件可以根據(jù)自由裁量權(quán)作出不同處理，執(zhí)法人員往往考慮相對人的社會地位、政治背景、經(jīng)濟(jì)狀況等因素，對類似的事實、情節(jié)、后果作出不一致的處罰，導(dǎo)致自由裁量權(quán)運(yùn)用不當(dāng)。

造成行政處罰處罰自由裁量權(quán)不當(dāng)行使的主要原因：

（一）執(zhí)法人員素質(zhì)參差不齊。行政處罰自由裁量權(quán)運(yùn)用得如何，和執(zhí)法人員的素質(zhì)有著直接的關(guān)系。在我局行政執(zhí)法人員中，包括取得行政執(zhí)法證的同志，相當(dāng)一部分沒有經(jīng)過系統(tǒng)的法律專業(yè)知識和行政管理知識培訓(xùn)，理解法律條文比較膚淺，對案件性質(zhì)和情節(jié)的認(rèn)定，常因個人能力、水平的限制而出現(xiàn)偏差。

（二）價值取向和感情因素的影響。執(zhí)法人員的權(quán)力觀、地位觀、利益觀特別是價值判斷標(biāo)準(zhǔn)如果受到地方利益、部門利益乃至個人利益的影響，再加上“人情關(guān)系”，自由裁量權(quán)就會發(fā)生偏差。容易造成輕錯重罰，重錯輕罰，同案不同罰的情況，最終引起不必要的矛盾。

（三）執(zhí)法依據(jù)與地區(qū)實際情況的差異。自由裁量的依據(jù)一般是中央、省級單位制定的法律、法規(guī)，其實涵蓋面廣，對基層實際操作的指導(dǎo)相對較為模糊，而地方長期以來管理執(zhí)行的差異較大，特別是民政執(zhí)法的幾項業(yè)務(wù)，比如生態(tài)墓規(guī)格的要求，就可能導(dǎo)致“大家都超標(biāo)，誰超得多”的情況，最終，使我們的行政處罰裁量工作陷入類似“以五十步笑百步，罰百步不罰五十步”的境地。

三、工作建議

建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度不是創(chuàng)設(shè)新的處罰標(biāo)準(zhǔn)，而是對處罰標(biāo)準(zhǔn)的階梯化、細(xì)化，使行政處罰更具操作性，其積極意義：

一是建立和完善裁量細(xì)則，對授權(quán)過于寬泛的法律、法規(guī)、規(guī)章條文進(jìn)行細(xì)化，以彌補(bǔ)法律不周延的固有缺陷，延伸法律的功能和作用，規(guī)范行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員的執(zhí)法行為。

二是壓縮了自由裁量的空間，使模糊的規(guī)定明確化，將寬泛的幅度具體化，減少了自由裁量權(quán)被濫用的可能性

三是裁量基準(zhǔn)直觀，容易操作，對行政執(zhí)法人員形成約束，有效控制和減少執(zhí)法過程中的腐敗現(xiàn)象。

第6篇：規(guī)范行政執(zhí)法的意義范文

為貫徹落實《關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》、《*省人民政府辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制的實施意見》和《*省行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定（試行）》等有關(guān)文件，推動建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制，全面推進(jìn)依法行政，現(xiàn)就我廳全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制有關(guān)工作提出以下實施意見。

一、充分認(rèn)識全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制的重要意義

黨的*要求大力推進(jìn)依法行政，同時要求完善制約和監(jiān)督機(jī)制，堅持用制度管權(quán)、管事、管人，保證權(quán)力在陽光下運(yùn)行。全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制，有利于強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任、規(guī)范執(zhí)法行為、提高執(zhí)法水平，有利于加強(qiáng)監(jiān)督，確保權(quán)力的正確行使，是貫徹落實*精神、實施依法治國方略、推進(jìn)依法行政工作的需要，也是提高政府服務(wù)質(zhì)量、保障各類事業(yè)健康發(fā)展、維護(hù)人民群眾切身利益的需要。作為省人民政府主管教育事業(yè)的行政部門，我廳依法具有行政許可、行政處罰、行政確認(rèn)、行政強(qiáng)制等多種形式的行政執(zhí)法職權(quán)，行政執(zhí)法是我廳及各處室的經(jīng)常性活動，也是我廳及各處室實施教育行政管理的重要手段。各處室、單位一定要從全面落實依法治國基本方略、建設(shè)法治政府的高度，充分認(rèn)識推行行政執(zhí)法責(zé)任制的重要意義；要增強(qiáng)執(zhí)法責(zé)任意識，切實轉(zhuǎn)變觀念，轉(zhuǎn)變工作習(xí)慣與工作方法；要依法訂立制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高依法行政水平；要把行政管理全面納入法律軌道，推進(jìn)教育的改革發(fā)展，辦人民滿意的教育。

二、依法界定行政執(zhí)法職責(zé)，嚴(yán)格規(guī)范行政執(zhí)法行為

推行行政執(zhí)法責(zé)任制首先要界定執(zhí)法職責(zé)。經(jīng)梳理，目前我廳行政執(zhí)法依據(jù)主要有70部法律、法規(guī)和規(guī)章，賦予我廳的行政執(zhí)法職權(quán)主要有：行政處罰10類，行政許可11項，行政確認(rèn)5項，行政強(qiáng)制2項，其他行政行為22項。根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我廳處室的設(shè)置情況，現(xiàn)將行政執(zhí)法職權(quán)進(jìn)行分解，由各有關(guān)處室負(fù)責(zé)具體實施。

各處室應(yīng)當(dāng)根據(jù)分解的職責(zé)，認(rèn)真做好貫徹落實工作。一是要嚴(yán)格按照職責(zé)分解開展行政執(zhí)法工作，不得以任何理由拒絕履行執(zhí)法職責(zé)，或者超越職權(quán)、。二是要將本處室承擔(dān)的行政執(zhí)法職權(quán)進(jìn)一步分解到具體的執(zhí)法崗位，明確執(zhí)法責(zé)任人。三是要根據(jù)各具體執(zhí)法項目、執(zhí)法崗位，制定具體可行的操作程序，明確職責(zé)權(quán)限、程序步驟以及具體時限等，確保行政執(zhí)法工作的順利開展。四是要將其負(fù)責(zé)行使的每一項行政執(zhí)法職權(quán)名稱、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、執(zhí)法期限、執(zhí)法責(zé)任人等事項報廳政務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組審定后上網(wǎng)公布，切實為社會公眾提供便利。

三、建立健全行政執(zhí)法評議考核機(jī)制

行政執(zhí)法評議考核是執(zhí)法監(jiān)督的重要機(jī)制，是推行行政執(zhí)法責(zé)任制的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)上級規(guī)定，我廳實行行政執(zhí)法評議考核制度，對負(fù)有執(zhí)法職責(zé)的處室及其行政執(zhí)法人員的執(zhí)法情況進(jìn)行評議考核。

1．評議考核的主要內(nèi)容是執(zhí)法處室及其執(zhí)法人員行使行政執(zhí)法職權(quán)和履行法定義務(wù)的情況，包括行政執(zhí)法的主體資格是否符合規(guī)定，行政執(zhí)法行為是否符合執(zhí)法權(quán)限，適用執(zhí)法依據(jù)是否規(guī)范，行政執(zhí)法程序是否合法，行政執(zhí)法決定的內(nèi)容是否合法、適當(dāng)，行政執(zhí)法決定的行政復(fù)議和行政訴訟結(jié)果，案卷質(zhì)量情況等。

2．廳機(jī)關(guān)逐步建立健全考核方案、考核標(biāo)準(zhǔn)，不斷改進(jìn)考核方法，確保評議考核工作的公開、公平與公正。

3．廳機(jī)關(guān)逐步建立行政執(zhí)法獎懲機(jī)制。對執(zhí)法成績突出的，按照有關(guān)規(guī)定予以表彰獎勵；對有違法、不當(dāng)行政執(zhí)法行為或者不履行法定職責(zé)的，按照有關(guān)規(guī)定予以責(zé)任追究。

4．我廳行政執(zhí)法評議考核由廳黨組統(tǒng)一組織開展，政策法規(guī)處、人事處、監(jiān)察室負(fù)責(zé)具體的實施工作。

四、加強(qiáng)行政執(zhí)法責(zé)任制配套制度的建設(shè)

1．健全行政執(zhí)法依據(jù)動態(tài)調(diào)整機(jī)制。教育法律、法規(guī)和規(guī)章頒布、修改或者廢止時，政策法規(guī)處應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)業(yè)務(wù)處室，在30個工作日內(nèi)及時調(diào)整相關(guān)執(zhí)法依據(jù)，分解執(zhí)法職權(quán)，落實崗位職責(zé)，并在*教育門戶網(wǎng)站予以公布，同時報省政府法制工作機(jī)構(gòu)備案。

2．實行行政執(zhí)法人員資格制度。從事行政執(zhí)法工作的人員必須按照有關(guān)規(guī)定取得行政執(zhí)法人員資格。廳機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員資格由政策法規(guī)處按照規(guī)定條件初審，廳務(wù)會審定，并報省政府法制工作機(jī)構(gòu)備案，辦理行政執(zhí)法證件。

3．完善行政執(zhí)法人員學(xué)法制度。廳機(jī)關(guān)采取多種形式，積極開展法律知識培訓(xùn)，并把學(xué)法用法情況、法律素質(zhì)和依法行政能力，作為個人年終考核的重要內(nèi)容，將考核結(jié)果作為干部任免、獎懲的重要依據(jù)之一。政策法規(guī)處會同人事處、機(jī)關(guān)黨委擬定廳機(jī)關(guān)執(zhí)法人員學(xué)法制度，報廳領(lǐng)導(dǎo)審定后實施。

4．建立行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度，依法作出適當(dāng)?shù)男姓幜P決定。對情節(jié)輕微的，可以依法免予處罰；對情節(jié)較輕的，可以依法從輕或減輕處罰；對情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法從重處罰。廳機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)的具體基準(zhǔn)，由政策法規(guī)處擬定，報廳務(wù)會審定。

5．建立健全行政執(zhí)法案卷及評查制度。實施教育行政許可、教育行政處罰和辦理教育行政申訴、教育行政復(fù)議、教育行政賠償案件，應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范的行政執(zhí)法文書。案件辦結(jié)后，承辦人應(yīng)當(dāng)按照“一案一卷”的原則將案件材料按照規(guī)定的順序裝卷，交檔案室管理。廳辦公室會同政策法規(guī)處定期組織行政執(zhí)法案卷評查活動。

6．建立行政執(zhí)法投訴和回訪制度。廳機(jī)關(guān)設(shè)立投訴點、投訴電話、投訴信箱等，主動自覺地接受人民群眾和社會的監(jiān)督。

7．推行行政負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴制度。對影響重大的行政訴訟案件，廳領(lǐng)導(dǎo)可以出庭應(yīng)訴、答辯。

8．完善行政執(zhí)法報告統(tǒng)計制度。廳機(jī)關(guān)各處室應(yīng)當(dāng)于每年*月*日前向廳機(jī)關(guān)書面報告年度行政執(zhí)法工作情況。政策法規(guī)處負(fù)責(zé)匯總各處室的報告，起草廳機(jī)關(guān)行政執(zhí)法年度工作報告，經(jīng)廳領(lǐng)導(dǎo)審定后向上級機(jī)關(guān)報送。

五、加強(qiáng)推行行政執(zhí)法責(zé)任制的組織領(lǐng)導(dǎo)

1．成立以廳主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長、相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各處室主要負(fù)責(zé)同志為成員的依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)我廳推進(jìn)依法行政、落實行政執(zhí)法責(zé)任制工作的督促指導(dǎo)，研究部署相關(guān)工作中的重大事項。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在政策法規(guī)處，具體負(fù)責(zé)推進(jìn)依法行政以及行政執(zhí)法責(zé)任制工作的日常事務(wù)。

第7篇：規(guī)范行政執(zhí)法的意義范文

為規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高全區(qū)依法行政水平，經(jīng)區(qū)政府研究，決定對全區(qū)依法行政工作開展情況進(jìn)行綜合檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、檢查內(nèi)容

1、“行政程序年”活動開展情況。重點檢查各部門、單位按照《區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)區(qū)“行政程序年”活動工作方案的通知》（政辦發(fā)[]39號）的要求，開展“行政程序年”活動的情況。

2、行政許可（審批）事項、公務(wù)服務(wù)事項清理情況。重點檢查各部門、單位按照《區(qū)人民政府辦公室關(guān)于開展行政許可（審批）事項和公共服務(wù)事項清理工作的通知》（政辦字[]32號）的要求，對本部門、單位的行政許可（審批）事項和公共服務(wù)事項清理的情況。

3、規(guī)范行政執(zhí)法情況。抽查各部門、單位年行政執(zhí)法卷宗，重點檢查執(zhí)法程序、執(zhí)法文書是否規(guī)范；重大行政處罰決定、行政強(qiáng)制決定備案情況；行政復(fù)議、行政應(yīng)訴及行政執(zhí)法投訴舉報辦理情況；行政應(yīng)訴報告等制度的執(zhí)行情況；行政執(zhí)法人員執(zhí)法證件管理、持證上崗、亮證執(zhí)法情況。

4、部門規(guī)范性文件制定及備案情況。對照單位發(fā)文登記簿，檢查各部門、單位今年以來制發(fā)的部門規(guī)范性文件備案情況。

5、法制學(xué)習(xí)、宣傳、培訓(xùn)情況。重點檢查學(xué)法制度是否完善、學(xué)法活動是否正常開展；是否積極開展法律知識宣傳培訓(xùn)；是否按要求報送政府法制信息等。

6、鎮(zhèn)、街道便民服務(wù)中心建設(shè)情況。重點檢查鎮(zhèn)、街道按照《區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步規(guī)范和完善鎮(zhèn)（街道）便民服務(wù)中心建設(shè)的實施方案的通知》（政辦發(fā)[]37號）的要求，對便民服務(wù)中心進(jìn)行建設(shè)的情況。

二、檢查方式

1、聽取匯報；

2、調(diào)閱有關(guān)文件等原始資料；

3、評查行政執(zhí)法案卷。

三、時間安排

檢查采取自查和抽查相結(jié)合的形式進(jìn)行：

（一）自查階段。各部門、單位對照檢查內(nèi)容，對推進(jìn)依法行政、行政執(zhí)法情況認(rèn)真進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，前將書面自查報告報區(qū)政府法制辦。

第8篇：規(guī)范行政執(zhí)法的意義范文

關(guān)鍵詞：稅收 柔性 行政執(zhí)法

一、稅收柔性行政執(zhí)法涵義及其意義

稅收柔性行政執(zhí)法主要是指以稅收行政指導(dǎo)、稅務(wù)行政合同、稅務(wù)和解以及稅務(wù)行政獎勵等柔性的方式執(zhí)法,具有參與性、互動性、協(xié)商性和可選擇性,追求稅務(wù)機(jī)關(guān)與納稅人在稅收行政法律關(guān)系中的平等地位,改善征納關(guān)系,實現(xiàn)稅收權(quán)力與納稅人權(quán)利的總體平衡。

稅收柔性行政執(zhí)法可以優(yōu)化執(zhí)法環(huán)境,這是防范和化解稅收執(zhí)法風(fēng)險的重要保障,因為稅收柔性執(zhí)法更多的是在堅持依法行政前提下強(qiáng)調(diào)納稅人的參與,尊重納稅人的權(quán)利,可以提高納稅人的遵從度,減少執(zhí)法阻力,降低稅收管理成本,降低來自納稅人方面的稅收執(zhí)法風(fēng)險,同時也可以提高執(zhí)法效率,提高稅務(wù)機(jī)關(guān)的形象。

二、建立健全稅收柔性行政執(zhí)法機(jī)制

柔性行政執(zhí)法對于化解稅收執(zhí)法風(fēng)險具有很重要的意義,但是柔性行政執(zhí)法不能僅僅停留在意識層面上,也不是執(zhí)法手段的簡單改變,要想充分發(fā)揮柔性行政執(zhí)法的價值目的,就需要建立一套行之有效的機(jī)制,以供稅務(wù)人員操作適用。筆者認(rèn)為要從確立柔性行政執(zhí)法的基本原則、完善立法以及規(guī)范執(zhí)法、加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督等方面來研究如何建立健全稅收柔性行政執(zhí)法機(jī)制。

1.確立柔性行政執(zhí)法的基本原則

(1)合法合理原則。行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理兩個最基本的原則。對于稅收柔性行政執(zhí)法來講,當(dāng)法律已經(jīng)就柔性執(zhí)法行為做出具體規(guī)定時,稅務(wù)機(jī)關(guān)就應(yīng)從其規(guī)定實施柔性行政行為;當(dāng)法律沒有具體規(guī)定,稅務(wù)機(jī)關(guān)可根據(jù)行政組織法的一般規(guī)定,在其職權(quán)職責(zé)或管轄事務(wù)范圍內(nèi)實施柔性行政行為,如果沒有一般規(guī)定,稅務(wù)機(jī)關(guān)可依據(jù)憲法和有關(guān)法律對稅務(wù)部門所涉事務(wù)做出的最一般規(guī)定或立法目的、精神而實施行政行為。

其次,柔性執(zhí)法必須遵循合理原則,即要求稅務(wù)機(jī)關(guān)實施柔性行政行為時應(yīng)當(dāng)符合法律授予該權(quán)力的宗旨,還要建立在正當(dāng)考慮的基礎(chǔ)上,行使權(quán)力的內(nèi)容和結(jié)果應(yīng)當(dāng)公平、適度、合乎情理,同時還要遵守社會的基本道德原理和規(guī)范不能違背公序良俗。

(2)信賴保護(hù)原則。信賴保護(hù)原則來源于民法的誠信原則。誠信原則要求民事主體雙方行使權(quán)利、履行義務(wù)要以誠相待。柔性行政執(zhí)法是行政行為,或多或少總會對相對人的權(quán)益造成一定影響,能夠?qū)π姓鄬θ税l(fā)生影響,主要是因為稅收行政相對人對稅務(wù)機(jī)關(guān)的信賴,認(rèn)為稅務(wù)機(jī)關(guān)代表了公共利益,并且具有信息、專業(yè)等優(yōu)勢,因此才愿意接受稅務(wù)行政指導(dǎo)。因此,稅務(wù)機(jī)關(guān)實施柔性執(zhí)法時必須誠實守信,不得隨意變更、反復(fù)無常,若沒有兌現(xiàn)其事先的承諾或者行政執(zhí)法存在誤導(dǎo)等情形,致使相對人受到損害的,稅務(wù)機(jī)關(guān)就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(3)自愿原則。此原則要求稅務(wù)機(jī)關(guān)實施柔性行政行為時,必須充分尊重納稅人的自主權(quán)利,只能采取勸告、建議、說服、溝通、調(diào)停等非強(qiáng)制性方式,通過納稅人自愿同意或協(xié)力去達(dá)到行政目的。稅務(wù)機(jī)關(guān)在實施柔性執(zhí)法時如果違背這一原則,勢必構(gòu)成新的違法侵權(quán),將不能達(dá)到稅收執(zhí)法的目的,更不能有效化解稅收執(zhí)法風(fēng)險。

(4)行政公開原則。行政公開被認(rèn)為是現(xiàn)代法治國家的一種基本理念和當(dāng)代行政法發(fā)展的一個基本趨向,并成為當(dāng)代行政法的一個重要原則。對于稅收柔性行政執(zhí)法行為而言,必須采取有效措施增強(qiáng)其公開性和透明度,包括向稅收行政相對人明示每一項行政行為的目的、內(nèi)容及責(zé)任主體等,這是實現(xiàn)柔性執(zhí)法法治化的重要前提條件,也是降低稅收執(zhí)法風(fēng)險的重要保障。

2.完善柔性行政立法

稅收柔性執(zhí)法必須在法律規(guī)定的權(quán)限和程序下進(jìn)行,合法是柔性執(zhí)法的前提和基礎(chǔ),如果立法本身不夠科學(xué)、不人性化或缺乏必要的自由裁量授權(quán),其必然將立法中的非人性化和非理性化問題帶到執(zhí)法中,從而造成執(zhí)法者的進(jìn)退兩難的困境,因此,要真正保障柔性執(zhí)法的效果不能僅僅局限于執(zhí)法層面的設(shè)計和運(yùn)作,而首先必須在立法層面上貫徹以人為本的價值理念,尊重和保障人權(quán),提高立法水平和質(zhì)量,使法律的本身閃耀著人性與科學(xué)的光輝。

各級稅務(wù)機(jī)關(guān)為了更好地落實好上級文件精神,往往都會結(jié)合本地實際制定更加詳細(xì)、更加具體的操作辦法和規(guī)定。但是制定柔性行政執(zhí)法規(guī)范性文件首先要進(jìn)行合法性審查,防止出臺與法律相悖、與政策相左的文件;表述要清楚嚴(yán)謹(jǐn);政策應(yīng)保持一定的穩(wěn)定性,應(yīng)定期對有關(guān)柔性行政執(zhí)法的規(guī)范性文件進(jìn)行清理并對不合時宜的應(yīng)及時公開廢止。

3.規(guī)范柔性行政執(zhí)法

美國著名學(xué)者戴維斯說過“正義的本質(zhì)最大程度上是程序”。賦予行政機(jī)關(guān)相應(yīng)的權(quán)力,同時要求該權(quán)力的行使必須遵循一定的順序和方式,這是行政法治化的基本要求,柔性執(zhí)法必須通過程序來運(yùn)作,如果缺乏程序,柔性執(zhí)法就不可能正常運(yùn)行,并可能成為行政主體濫用職權(quán)、肆意侵犯相對人合法權(quán)益的手段。

對我國柔性執(zhí)法程序,可建立信息公開制度、聽證制度、說明理由制度、告知制度以及回避制度等。通過設(shè)計嚴(yán)密合理的程序可以有力地促進(jìn)程序中的角色分化和獨立,使相對方成為在程序中與稅務(wù)機(jī)關(guān)相獨立的具有一定功能的主體,有效地調(diào)整稅務(wù)行政優(yōu)益權(quán)。要求稅務(wù)機(jī)關(guān)在實施稅務(wù)柔性行政執(zhí)法過程中嚴(yán)格遵守這些程序制度,才能有效地實現(xiàn)柔性行政執(zhí)法的功效。

4.加強(qiáng)柔性行政執(zhí)法監(jiān)督

由于行政機(jī)關(guān)作為國家的執(zhí)法機(jī)關(guān),總是居于“強(qiáng)者”的地位,而行政相對人無論是個人還是組織均居于“弱者”地位,因此,應(yīng)該考慮到這種力量的對比,將監(jiān)督行政權(quán)、保障公民權(quán)、以及為相對一方當(dāng)事人設(shè)置更多的權(quán)利保障措施放在突出的地位,進(jìn)一步對行政機(jī)關(guān)的行政權(quán)加以控制和監(jiān)督。柔性執(zhí)法歸根揭底還是行政行為的一種,具有權(quán)利性,所以必要的監(jiān)督機(jī)制是必不可少的。稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)積極探索建立事前預(yù)防、事中控制、事后應(yīng)對的稅收柔性行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制,將柔性行政執(zhí)法產(chǎn)生的執(zhí)法風(fēng)險降到最低。

參考文獻(xiàn):

[1]章劍生.行政程序法基本理論[M].法律出版社,2003:101.

第9篇：規(guī)范行政執(zhí)法的意義范文

一、行政執(zhí)法案卷評查制度的概念

在我國行政法學(xué)界，極少有人提到行政執(zhí)法案卷評查制度。學(xué)界同仁講得更多的是行政案卷制度，即行政案卷排他制度。

一般認(rèn)為，行政案卷是指對行政程序本身的記載以及行政行為所根據(jù)的一切文獻(xiàn),具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、整體性、相關(guān)性和多樣性的特點。[4]所謂行政案卷（排他）制度,是指在行政程序中,行政主體在做出行政行為前通過調(diào)查、鑒定、舉行聽證等形式取得的和相對人提供的用以證明待證事實的各種記錄、陳述意見、鑒定結(jié)論、證人證言、物證等證據(jù),以及程序中做出、收到的各種法律文書按照一定的順序組成案卷,行政主體的行政行為只能以該案卷為依據(jù)作出,卷外證據(jù)不能作為行政行為根據(jù)的一項程序制度。[5]根據(jù)這一制度，作為行政機(jī)關(guān)定案的證據(jù)只能是在案卷中已經(jīng)記載的并經(jīng)過當(dāng)事人口頭或者書面質(zhì)辯的證據(jù)，凡未經(jīng)記載和質(zhì)辯的證據(jù)一律不得作為定案的根據(jù)。美國《聯(lián)邦行政程序法》第556(e)款規(guī)定:“證言的記錄、物證連同裁決程序中的提出的全部文書和申請書,構(gòu)成按照本編第557節(jié)規(guī)定做出裁決的惟一的案卷。當(dāng)事人交納法定費(fèi)用后，有權(quán)取得副本。”第557節(jié)所規(guī)定的正式裁決決定，只能根據(jù)案卷做出。[6]

與學(xué)界對行政案卷排他制度的界定不同，本文認(rèn)為，行政執(zhí)法案卷評查是指上級人民政府對下級人民政府，上級行政執(zhí)法部門對下級行政執(zhí)法部門，行政執(zhí)法部門對所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)，對其依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定做出行政處罰、行政審批、行政許可、行政強(qiáng)制、行政裁決、行政征收征用、行政賠償、行政補(bǔ)償?shù)葲Q定以及在行政執(zhí)法活動中制作和收集的有關(guān)立案、調(diào)查取證、告知聽證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等法律文書和材料，經(jīng)整理歸檔而形成的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行審查、評議并實施監(jiān)督的活動。

由此看來，雖然都是涉及到案卷的制度，但行政執(zhí)法案卷評查制度并不是行政案卷制度。行政案卷制度和行政執(zhí)法案卷評查制度既有區(qū)別又有聯(lián)系。

就二者的聯(lián)系來看，二者和行政訴訟中的案卷移交制度一起，共同作為更廣義的行政案卷制度的組成部分。同時，二者的制度目的，都是為了防止公權(quán)力的肆意和濫用，維護(hù)行政相對人的合法權(quán)益，促進(jìn)依法行政，建設(shè)法治政府。

就二者的區(qū)別來看，行政案卷排他性制度是行政案卷評查制度的前提和基礎(chǔ)。行政案卷排他性制度是行政行為的實施制度，其更多的和行政復(fù)議、行政訴訟制度密切聯(lián)系。而行政案卷評查制度是行政行為的監(jiān)督制度的重要組成部分，其更多的和評議考核制度、公務(wù)員的獎懲制度相聯(lián)系?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》(〔2005〕37號)文件也將案卷的質(zhì)量情況作為評議考核的主要內(nèi)容。

二、行政執(zhí)法案卷評查制度的意義

行政執(zhí)法案卷評查制度，在執(zhí)行落實《綱要》，加強(qiáng)行政執(zhí)法體制改革，規(guī)范和監(jiān)督行政執(zhí)法行為，建立和完善行政執(zhí)法評議考核機(jī)制，落實行政執(zhí)法責(zé)任制，提高地方執(zhí)法人員素質(zhì)，培養(yǎng)依法行政觀念，發(fā)現(xiàn)糾正違法行為等方面具有重大意義。具體來講：

第一，有利于促進(jìn)合法行政，樹立正當(dāng)程序的觀念。行政執(zhí)法案卷制度通過定期或者不定期抽查不同行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷，實現(xiàn)了對行政執(zhí)法個案執(zhí)法質(zhì)量的監(jiān)督和評估，能夠有力地深化行政執(zhí)法的程序觀念[7]，通過程序正義[8]實現(xiàn)實質(zhì)正義，其制度的關(guān)鍵價值在于能夠提高行政機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法質(zhì)量和行政執(zhí)法人員執(zhí)法水平，使其深刻明確行政執(zhí)法行為的方式、步驟，促使行政主體進(jìn)行自我評價、激勵或鞭策，有利于內(nèi)部監(jiān)督和制約[9]，保證行政行為的嚴(yán)肅性、穩(wěn)定性，防止行政機(jī)關(guān)朝令夕改，反復(fù)無常，損害相對人的權(quán)益[10]，進(jìn)一步緩解法制機(jī)構(gòu)行政復(fù)議和法院行政訴訟的壓力，樹立良好的政府形象。

第二，有利于促進(jìn)合理行政，貫徹比例原則。行政執(zhí)法案卷評查制度的推行必然要求建立行政執(zhí)法行為的評價標(biāo)準(zhǔn)，而行政執(zhí)法行為的評價標(biāo)準(zhǔn)有利于“相同案件相同處理，不同案件不同處理”，通過對行政執(zhí)法案件適用尺度的分析，進(jìn)一步細(xì)化、梳理行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，貫徹行政執(zhí)法自我約束原理，促進(jìn)行政執(zhí)法先例制度的建設(shè)。[11]盡管從目前各地的實踐來看，合理行政作為行政執(zhí)法案卷評查制度的目標(biāo)尚需一定時間，但我們相信在不遠(yuǎn)的將來實踐中一定會將行政執(zhí)法合理性納入行政執(zhí)法案卷評查制度。

第三，有利于促進(jìn)行政公開，深化行政相對人對行政執(zhí)法的理解，加強(qiáng)廉政建設(shè)。目前，各地方比較一致的看法是將行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果向相關(guān)行政主管部門公開、向群眾公開、向媒體公開。陽光是最好的防腐劑，行政執(zhí)法的案卷評查向社會公開有利于進(jìn)一步貫徹行政公開原則。誠如美國前司法部長克拉科所言：“如果一個政府真正的是民有、民治、民享的政府的話，人民必須能夠詳細(xì)知道政府的活動。沒有任何東西比秘密更能損害民主，公眾沒有了解情況，所謂自治，所謂公民最大限度參與國家事務(wù)只是一句空話。如果我們不知道我們怎樣受管理，我們怎么能夠管理自己呢？”[12]

第四，有利于建立科學(xué)的行政執(zhí)法評價標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)獎勵機(jī)制，完善評議考核制度和公務(wù)員的選拔、培訓(xùn)和晉升機(jī)制?！毒V要》第23條明確規(guī)定：“要建立公開、公平、公正的評議考核制和執(zhí)法過錯或者錯案責(zé)任追究制，評議考核應(yīng)當(dāng)聽取公眾的意見。要積極探索行政執(zhí)法績效評估和獎懲辦法?！毙姓?zhí)法案卷評查制度能夠通過客觀的行政執(zhí)法評價標(biāo)準(zhǔn)評價行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法人員的執(zhí)法行為，并通過行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果檔案制度的建設(shè)，同公務(wù)員的選拔、培訓(xùn)和晉升等制度有機(jī)的結(jié)合起來，形成整體互動的良性循環(huán)機(jī)制。

第五，有利于在一定程度上規(guī)制行政執(zhí)法不作為。通過統(tǒng)計數(shù)字，各個執(zhí)法部門是否存在不作為的情況，可以一目了然。比如，北京市法制辦將全市所有的執(zhí)法部門的行政執(zhí)法情況按年度加以統(tǒng)計，如果某個執(zhí)法部門在一段較長的時間里沒有行政執(zhí)法案卷上報進(jìn)行評查，那么這一執(zhí)法部門就可以初步被認(rèn)定為行政執(zhí)法不作為，如其答辯陳述意見不被采納后，市法制辦就可以認(rèn)定執(zhí)法部門具有行政不作為的行為。北京市11年的實踐證明，年度統(tǒng)計行政執(zhí)法行為數(shù)量的做法對規(guī)制行政執(zhí)法不作為具有較強(qiáng)的威懾力。

三、各地方開展行政執(zhí)法案卷評查制度的實踐情況

（一）各地方開展行政執(zhí)法案卷評查制度的基本方法

各地方開展行政執(zhí)法案卷評查制度已經(jīng)有了一段時間，最長的達(dá)到了10多年，積累了相當(dāng)多的實踐經(jīng)驗。這其中，北京市、遼寧省、貴州省、陜西省、江西省等省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)驗最突出，具有很強(qiáng)的借鑒意義和推廣價值。

1．北京市的經(jīng)驗

在全國各地開展的行政執(zhí)法案卷評查實踐中，北京市法制辦的經(jīng)驗最具有代表性，可以概括為“一種精神，一個前提，三個保障，十步工作法”。

（1）一種精神，即高度的政治責(zé)任感和求真務(wù)實的作風(fēng)。

（2）一個前提，即把行政執(zhí)法案卷評查制度列入到依法行政和提高執(zhí)法能力水平，正確貫徹行政執(zhí)法法律、法規(guī)和規(guī)章，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，落實行政執(zhí)法責(zé)任制當(dāng)中。

（3）三個保障。一是《北京市關(guān)于行政執(zhí)法協(xié)調(diào)工作的若干規(guī)定》。二是《北京市行政處罰案卷評查辦法》、《北京市關(guān)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的若干規(guī)定》、《北京市行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法》以及每年的具體通知和工作方案。三是行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和文書格式標(biāo)準(zhǔn)。這就為行政執(zhí)法案卷評查制度提供了保障，基本明確了評查主體、范圍、方式與時間、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)等。

（4）十步工作法。第一，明確案卷評查的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。第二，提前兩個月評查工作方案。第三，遴選案件評查員。從各執(zhí)法部門遴選，經(jīng)過考試、培訓(xùn)上崗，實行回避制。第四，將全部的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一編號，實行定量隨機(jī)調(diào)卷。第五，封閉集中評查。第六，向行政執(zhí)法單位反饋初步評查結(jié)果。第七，聽取被評查機(jī)構(gòu)的陳述和申辨。第八，制作、評查通報和分析報告，并向有關(guān)部門、媒體公開，引入社會監(jiān)督機(jī)制，接受社會監(jiān)督。第九，將評查結(jié)果納入各區(qū)、縣政府及各部門領(lǐng)導(dǎo)班子的考核，獎勵和表彰先進(jìn)機(jī)構(gòu)和個人。第十，總結(jié)評查工作，完善制度、文書等方面的建設(shè)工作。

2．遼寧省的經(jīng)驗

遼寧省的經(jīng)驗可以歸納為五個注重。[13]第一，注重案卷評查與梳理行政執(zhí)法依據(jù)結(jié)合。第二，注重案卷評查與推行行政執(zhí)法責(zé)任制結(jié)合。第三，注重案卷評查與細(xì)化行政自由裁量權(quán)的具體實踐相結(jié)合。第四，注重案卷評查與貫徹相關(guān)法律實施相結(jié)合，特別是與貫徹法律的新情況、新問題相結(jié)合。第五，注重案卷評查與行政執(zhí)法監(jiān)督的其他活動相結(jié)合。

3．其他地方的經(jīng)驗

貴州省的特色方法，開展“五評”，即評最佳案卷、最佳法律文書、辦案能手、最佳法制員、最差案卷。此外，江西省實行“三個結(jié)合”把握評查，“三個結(jié)合”主要包括案卷評查與執(zhí)法責(zé)任制相結(jié)合、執(zhí)法部門自評與政府法制機(jī)構(gòu)組織評查和抽查相結(jié)合、規(guī)范案卷與提高行政執(zhí)法水平相結(jié)合。[14]

（二）各地方開展行政執(zhí)法案卷評查制度堅持的原則、標(biāo)準(zhǔn)和基本程序

1．行政執(zhí)法案卷評查的原則

《北京市行政處罰案卷評查辦法》規(guī)定了行政處罰案卷評查制度的七個基本原則，即公平、公開、效率原則；實體程序和案卷規(guī)范相結(jié)合原則；糾正違法和激勵先進(jìn)相結(jié)合原則；堅持糾正違法與預(yù)防違反相結(jié)合原則；實體規(guī)范和程序規(guī)范相結(jié)合原則；評查結(jié)果與落實執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合原則；層級監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合原則。

我們認(rèn)為，這些原則不限于行政處罰案件，可以適用到全部行政執(zhí)法行為當(dāng)中。

2．行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

實踐中，《遼寧省行政執(zhí)法案卷立卷標(biāo)準(zhǔn)》（試行）規(guī)定了行政執(zhí)法案卷評查的各種標(biāo)準(zhǔn)，其主要包括：基本標(biāo)準(zhǔn)、一般標(biāo)準(zhǔn)和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)。所謂基本標(biāo)準(zhǔn)是指反應(yīng)行政執(zhí)法案卷合法性的基本要素，包括主體、事實、適用法律依據(jù)和程序等方面。所謂一般標(biāo)準(zhǔn)是指在行政執(zhí)法活動中，反映各種法律文書的制作和使用規(guī)范的一般要求。在一般標(biāo)準(zhǔn)中，遼寧省根據(jù)情況分為行政處罰一般程序文書標(biāo)準(zhǔn)、行政處罰簡易程序文書標(biāo)準(zhǔn)和行政許可文書標(biāo)準(zhǔn)。而所謂立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)主要指的是案卷管理方面的程式和規(guī)范。

在行政處罰案件中，關(guān)于評查內(nèi)容，北京市抓兩點：一查合法性鮮題，主要涉及主體資格、違法事實及證據(jù)、適用法律問題和行政處罰程序等方面的問題。二查規(guī)范性問題，包括各種文書、記錄等文件方面存在的問題。[15]

陜西省則將案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)分別分為行政處罰案卷評查、行政許可案卷評查和行政復(fù)議案卷評查[16]。在具體內(nèi)容上，陜西省和遼寧省的做法大同小異。除此以外，貴州省還分別明確了“以招標(biāo)、拍賣、考試、考核四種方式實施行政許可案卷評查的指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)”。[17]

總的來講，多數(shù)省級政府都通過地方性法規(guī)、規(guī)章或者規(guī)范性文件的形式明確了評查的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。

3．評查程序

北京市法制辦總結(jié)11年的行政執(zhí)法案卷評查經(jīng)驗，將評查程序分為定期評查程序和不定期評查程序[18]，他們的做法較為成熟，值得推廣。

第一，定期評查程序包括：

制定評查工作計劃，確定組織案卷評查的安排；培訓(xùn)并選拔評查員，組成評查小組；書面通知評查的有關(guān)事項，告知評查的步驟、范圍、形式、時限、標(biāo)準(zhǔn)調(diào)閱案卷的數(shù)量和工作要求等；評查組織者在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)報送的案卷目錄內(nèi)隨機(jī)抽取規(guī)定數(shù)量的案卷；評查員對照案卷標(biāo)準(zhǔn)審查案卷，并制作案卷評查單；案卷評查單應(yīng)當(dāng)注明所評查案卷名稱、處罰決定書文號、存在問題、判定依據(jù)、評查分?jǐn)?shù)、建議等，并由兩名評查員簽字確認(rèn)；評查小組集體討論案卷初評結(jié)果和主要問題，并在評查單上注明復(fù)核意見；組織聽取行政執(zhí)法部門對案卷評查結(jié)果的意見；對案卷進(jìn)行復(fù)核，對確認(rèn)有誤的誤判予以修正，并最終確認(rèn)案卷成績；通報案卷評查結(jié)果，并向本級人民政府報告。

第二，不定期評查程序包括：

通知行政執(zhí)法部門評查的時間和要求；在行政執(zhí)法部門隨機(jī)抽取行政處罰案卷；評查人員現(xiàn)場或者異地審查案卷；評查組織者于審查結(jié)束后當(dāng)日或者3日內(nèi)制作案卷評查單，并將案卷評查情況反饋行政執(zhí)法部門，行政執(zhí)法部門應(yīng)在受到評查結(jié)果后當(dāng)日或者3日內(nèi)對評查出的案卷問題提出意見；案卷評查組織者針對行政執(zhí)法部門的意見，對案卷進(jìn)行復(fù)核，并最終確認(rèn)案卷成績；向被查部門通報案卷評查結(jié)果，并向本級人民政府報告。

（三）行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果的處理

1．明確了案卷評查中違法和不合格的處理。例如，根據(jù)《北京市評查辦法》第16－17條，案卷評查組織者發(fā)現(xiàn)案卷確實存在不符合標(biāo)準(zhǔn)的問題，應(yīng)該通過案卷評查單的形式督促有關(guān)部門進(jìn)行整改，對屬于主體、法律適用、主要事實和證據(jù)以及程序的合法性問題，應(yīng)該通過執(zhí)法監(jiān)督函的形式督促有關(guān)部門予以糾正。實踐中，有的地方也存在撤銷案件、退回罰款和進(jìn)行國家賠償?shù)刃问健?/p>

2．明確了對評議結(jié)果實施獎懲的基本做法。各省、直轄市和自治區(qū)一般將案卷評查的結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格。這樣，就能夠和評議考核制度結(jié)合起來，起到激勵和懲罰并重的作用。對案卷評查中評出的優(yōu)秀辦案單位授予榮譽(yù)稱號或者給予通報表彰；對優(yōu)秀辦案人員給予表彰和一定的物質(zhì)獎勵。及時進(jìn)行行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果的簡報編印工作，加強(qiáng)對案卷評查工作的指導(dǎo)和督促。

以四川省為例，辦案人員年度主辦案件20件以上，年度辦案不合格率在5％以上不到10％的，由所在單位予以通報批評；不合格率在10％以上不到15％的，當(dāng)年不能評為優(yōu)秀公務(wù)員，不能評為本級活上級政府表彰的先進(jìn)個人。對案卷評查等次為不合格、執(zhí)法水平地下、不能勝任本職工作的執(zhí)法人員，建議調(diào)離執(zhí)法崗位；對違法辦案、造成嚴(yán)重后果的人，建議檢查機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)的法律責(zé)任。[19]

四、各地方開展行政執(zhí)法案卷評查發(fā)現(xiàn)的問題

近年來，行政執(zhí)法案卷評查制度工作逐步推進(jìn)。但目前來看，還存在著許多問題。這些問題主要集中在以下幾個方面。

第一，一些部門對行政執(zhí)法案卷評查制度的重要性認(rèn)識不強(qiáng)。[20]第二，行政執(zhí)法工作開展不平衡。第三，地方執(zhí)法隊伍的依法行政能力總體上較弱，行政執(zhí)法程序不規(guī)范。第四，行政執(zhí)法文書制作、填寫不規(guī)范[21]，行政執(zhí)法文書不統(tǒng)一，某些部委的執(zhí)法文書制定時間較早，更新滯后，有的個別案卷證據(jù)略顯單薄。第五，評查人員水平不齊。第六，一些部門拒不提供案卷的現(xiàn)象較為普遍。第七，由于人力、物力等條件所限，評查實行抽查制，案卷數(shù)量過少。[22]第八，行政執(zhí)法案卷仍然存在很多不規(guī)范的問題。許多案卷缺少必備要素，有的案卷卷宗文書大小格式不統(tǒng)

一、卷內(nèi)材料排序不規(guī)范，案卷記錄也有不完整的，歸檔裝訂不標(biāo)準(zhǔn)。[23]第九，有的地方政府的法制機(jī)構(gòu)沒有把握住本機(jī)構(gòu)的地位，存在超越職權(quán)，直接對具體案件進(jìn)行裁量，對相關(guān)執(zhí)法人員進(jìn)行獎懲的問題。

因此，必須采取有力的手段和措施來完善行政執(zhí)法案卷評查制度，以規(guī)范行政執(zhí)法活動。

五、進(jìn)一步完善行政執(zhí)法案卷評查制度的意見

（一）見微知著，進(jìn)一步提高行政執(zhí)法案卷評查對規(guī)范行政執(zhí)法行為重要性的認(rèn)識

行政執(zhí)法案卷評查制度是規(guī)范行政執(zhí)法活動的重要手段，要認(rèn)識到其對行政執(zhí)法過程進(jìn)行全面細(xì)致的量化和評查，這是其他制度不能取代的。行政執(zhí)法案卷評查制度通過具體案件對行政執(zhí)法的程序檢驗，將行政執(zhí)法責(zé)任落實，促使行政執(zhí)法活動更加規(guī)范。因此，有必要進(jìn)一步加大行政執(zhí)法案卷評查制度的宣傳和培訓(xùn)，加深有關(guān)人員對其重要性的認(rèn)識。

（二）開拓創(chuàng)新，完善、實踐行政執(zhí)法案卷評查制度的方式、方法

1．評查標(biāo)準(zhǔn)從粗放向精確過度。

行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)是該制度的核心。我們應(yīng)主要參照遼寧省確立的標(biāo)準(zhǔn)，即將標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為基本標(biāo)準(zhǔn)、立案標(biāo)準(zhǔn)、歸檔標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而將不同的標(biāo)準(zhǔn)按照行政行為的分類和行政執(zhí)法活動的程序進(jìn)一步精確化。

2．將評查范圍擴(kuò)展到對行政執(zhí)法責(zé)任制的落實。

雖然《綱要》是將案卷評查制度和行政執(zhí)法責(zé)任制相分離的。但是，從實際情況來看，二者是密切相聯(lián)的。將這兩種制度有機(jī)的聯(lián)系起來，有利于案卷評查制度的開展和落實，同時，行政執(zhí)法責(zé)任制也有了一個新的實現(xiàn)路徑。

3．評查主體從單一制向多元化調(diào)整。

目前，各地方的行政執(zhí)法案卷評查主體主要是政府法制機(jī)構(gòu)和集中抽調(diào)相關(guān)執(zhí)法部門人員。我們認(rèn)為，將來有必要調(diào)整為由政府法制部門牽頭，財政、審計、監(jiān)察、人事、物價、編制等部門參與，邀請律師等社會工作人員參加評查，開創(chuàng)第三方對行政執(zhí)法的評查，更好的貫徹參與行政，加強(qiáng)監(jiān)督行為的效力。

4．檢查、評查方式從常規(guī)式向靈活性轉(zhuǎn)變。

第一，由一年一次的抽查式評查轉(zhuǎn)為定期、不定期評查。第二，由全面評查轉(zhuǎn)為重點部門評查。第三，由政府法制部門閉門評查轉(zhuǎn)為與被評查單位互動評查。第四，政府法制機(jī)構(gòu)從通報落實執(zhí)法建議，向落實執(zhí)法責(zé)任制、培訓(xùn)執(zhí)法人員轉(zhuǎn)變。實行執(zhí)法人員個人執(zhí)法記分辦法，將評查結(jié)果記入個人執(zhí)法檔案。第五，開展優(yōu)秀案卷和最差案卷的展示工作。

（三）固本強(qiáng)根，健全行政執(zhí)法案卷評查制度，做好制度基礎(chǔ)保障工作

1．總結(jié)、推薦各地的創(chuàng)新制度。

各地在開展行政執(zhí)法案卷評查制度的過程中總結(jié)了很多有意義的執(zhí)行制度。如行政執(zhí)法建議書制度、行政執(zhí)法崗位責(zé)任制度、行政執(zhí)法責(zé)令整改制度、匯編典型案件評查制度等。

其中，導(dǎo)入ISO9000質(zhì)量管理體系提高政府效能最具有代表性，從ISO9000質(zhì)量管理體系的視角觀察，依法行政必須做到?jīng)Q策科學(xué)化、運(yùn)行體系化和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化。這些制度都可以逐步推廣。

2．相關(guān)制度實行并軌。

第一，將案卷評查作為行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、監(jiān)督、考查、考核評議的一部分。第二，實施行政執(zhí)法文書樣本格式制度，有關(guān)部門要制作統(tǒng)一的法律文書格式，及時更新過時的行政執(zhí)法文書。第三，梳理、細(xì)化行政自由裁量權(quán)。第四，加大對行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)力度，進(jìn)一步提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)。第五，進(jìn)一步在制度上將行政執(zhí)法的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、管理權(quán)相分離，防止運(yùn)動員和裁判員合一現(xiàn)象的發(fā)生。