廉潔風險點的防控措施精選(九篇)

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第1篇：廉潔風險點的防控措施范文

關(guān)鍵詞：風險防控；行風；廉潔管理

【中圖分類號】 F832【文獻標識碼】 A【文章編號】 1671-1297（2012）11-0346-02

運用風險防控的理論和方法，在行風建設(shè)和營銷服務(wù)領(lǐng)域開展廉潔風險防控，既是貫徹落實上級關(guān)于廉政風險防控機制建設(shè)的切入點，也是提升企業(yè)品牌形象、增強干部員工廉潔從業(yè)意識的重要舉措。菏澤供電公司選取營銷業(yè)務(wù)中較為重要及電力客戶反映問題較多的環(huán)節(jié)開展了扎實有效的廉潔風險防控工作。

一基于風險防控的行風廉潔管理提出的背景

1.構(gòu)筑全面風險防控管理體系的重要組成部分。

當前，全面風險管理體系已進入全面實施階段，適應(yīng)全面風險管理體系建設(shè)的要求，必須進一步深化和完善反腐倡廉建設(shè)“反腐敗”長效機制，在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，加快實現(xiàn)向廉潔風險防控管理的過渡。

2.樹立企業(yè)良好形象的需要。

在當前社會各界對電力行業(yè)關(guān)注程度日益增加、廣大客戶對電力供應(yīng)和供電服務(wù)期望值越來越高的大環(huán)境下，通過開展行風形象廉潔風險防控工作，做到讓政府放心、讓社會滿意，讓客戶認同，樹立企業(yè)良好的品牌形象。

3.保護干部員工健康發(fā)展的重要舉措。

通過開展行風形象廉潔風險防控工作，將防控措施落實到具體的崗位和人員，細化到權(quán)力行使的每個具體環(huán)節(jié)，使崗位職責更加明確、崗位風險更加清楚、化解風險措施更加得力，對于干部員工的健康成長和發(fā)展具有重要意義。

二基于風險防控的行風廉潔管理的內(nèi)涵及主要做法

菏澤供電公司以行風形象廉潔風險防控作為風險防控體系建設(shè)的切入點和突破點，力求以行風形象風險防控管理的具體實踐與成效，促進企業(yè)廉潔風險防控管理水平整體提升，做到樹立典型，以點帶面，推動全局。

行風形象廉潔風險即在電網(wǎng)調(diào)度和供電服務(wù)領(lǐng)域影響行業(yè)作風和公司形象的行為表現(xiàn)。菏澤供電公司在成果實踐過程中，采用風險識別、風險評估、風險控制、風險報告和監(jiān)督改進的工作機制（見圖1），實施行風形象廉潔風險防控，并健全了組織保障、文化保障、技術(shù)保障和責任保障體系。其主要做法如下：

1.對影響風險防控行風廉潔因素進行識別。

為做到廉潔風險排查準、全、深，菏澤供電公司以崗位為基礎(chǔ)、以部門為單位、以流程為依托，以八個途徑為抓手，定期、不定期地收集行風形象廉潔風險初始信息，并進行篩選、提煉、分類、組合，為進行風險評估創(chuàng)造條件。

（1）行風形象風險收集的途徑。

①堅持優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作日通報、月例會制度。②堅持每月領(lǐng)導接待日制度。③堅持“一季一查一通報”制度。④完善“三公”調(diào)度監(jiān)督體系。⑤落實“三項工作”要求。⑥積極參與各類熱線上線工作。⑦加強與客戶的溝通與聯(lián)系。⑧堅持行風投訴舉報季分析制度。

（2）行風形象風險提煉原則。

①通用原則。風險點應(yīng)具有普遍性，是社會關(guān)心、群眾關(guān)心、糾風和行風建設(shè)的重點，包含了“三個十條”的主要內(nèi)容。

②側(cè)重原則。風險點應(yīng)主要反映對外與客戶相關(guān)聯(lián)的工作環(huán)節(jié)，或易引發(fā)客戶意見建議的服務(wù)工作內(nèi)容，不涉及內(nèi)部管理等方面內(nèi)容。

③控制原則。行風形象風險點的提煉均應(yīng)符合“可控、在控、能控”原則，對于已知風險點強化預防措施，對于新生風險點完善內(nèi)控措施，對于未知風險點進一步識別與防控。

2.對影響風險防控行風廉潔因素進行評估。

此步驟即對于風險發(fā)生之前或之后，給企業(yè)形象、品牌等各方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估，即量化測評某一行風風險帶來的影響或損失的可能程度。結(jié)合風險管理理論和方法，參考國網(wǎng)公司《廉潔風險防控機制建設(shè)基本框架》中有關(guān)內(nèi)容，采取專家咨詢、研討會、座談會、征求意見和建議、數(shù)據(jù)匯總分析等方式進行評估界定其風險重要性水平，并在嚴格審核把關(guān)后，將風險點分類登記匯總，建立臺帳，制定防范措施，編制風險防控矩陣，通過辦公OA在一定范圍內(nèi)公示。通過此步驟，為確定廉潔風險的管控次序和防控策略提供依據(jù)。

3.對影響風險防控行風廉潔因素進行控制。

通過采取各種措施和方法，消滅或減少風險事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。對識別評估出的廉潔風險，按級別制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案。在對影響風險防控行風廉潔因素進行控制時，可參考四種方法進行實施。

（1）風險回避法。

即有意識地放棄風險行為，完全避免特定的損失風險。一般只有在其風險更低、無能力消除或轉(zhuǎn)移風險、無能力承擔該風險，或承擔得不到足夠的補償?shù)惹闆r下才采用此方法。

（2）損失控制法。

即制定計劃和采取措施降低損失的可能性或者是減少實際損失?？刂频碾A段包括事前、事中和事后三個階段。對于風險的控制主要采取該方法。

（3）風險轉(zhuǎn)移法。

即通過合同和保險，將風險轉(zhuǎn)移給受讓人承擔的行為，通過風險轉(zhuǎn)移過程有時可大大降低主體的風險程度。

（4）風險保留法。

即風險承擔，如果損失發(fā)生，將以當時可利用的任何資金進行支付。風險保留包括無計劃自留、有計劃自我保險。無計劃自留即風險損失發(fā)生后從收入中支付，而不是在損失前作出資金安排。有計劃自我保險即可能的損失發(fā)生前，通過做出各種資金安排以確保損失出現(xiàn)后能及時獲得資金以補償損失。有計劃自我保險主要通過建立風險預留基金的方式來實現(xiàn)。

4.對影響風險防控行風廉潔因素進行報告。

將行風形象風險防控情況作為向監(jiān)督工作委員會報告的重要內(nèi)容，特別是新型風險、突發(fā)性風險，做到即時報告。按照分層分類管控原則和崗位-部門-單位-上級歸口專業(yè)部門及廉潔風險管理機構(gòu)的次序，建立逐級廉潔風險信息逐級報告機制；以部門為單位，建立橫向溝通機制，實現(xiàn)崗位、業(yè)務(wù)廉潔風險信息共享，形成防控合力。

5.對影響風險防控行風廉潔因素進行監(jiān)督改進。

業(yè)務(wù)部門、監(jiān)察部門按職責分工對每一項行風形象風險的防控流程特別是風險管理策略、解決方案實施情況及其有效性進行監(jiān)督、檢驗，確保防控有效。建立各單位、部門自我評價與上級機關(guān)檢查、抽查相結(jié)合的考核評價體系，對廉潔風險的實施情況及有效性進行檢查、檢驗并做出評價。

6.風險防控行風廉潔管理的保障機制。

（1）組織保障。

菏澤供電公司建立了總經(jīng)理和黨委書記為組長的懲防體系建設(shè)和監(jiān)督工作委員會組織機構(gòu)，依托協(xié)同監(jiān)督聯(lián)席會議，加強各職能部門、監(jiān)督部門的橫向聯(lián)動，形成防控合力；發(fā)揮業(yè)務(wù)部門作為風險防控第一道防線的作用，將風險防控機制建立到重要崗位，實現(xiàn)風險防控的縱向貫通。

（2）文化保障。

菏澤供電公司堅持教育先導，循序漸進，逐步培育干部員工“我要找風險、我要化風險”的防控意識。充分宣傳廉潔風險定義、開展防控工作的意義、風險防控主要措施、方法、步驟等方面進行重點學習和領(lǐng)會，提高了思想認識和自覺開展防控工作的主動性、積極性，形成了防控工作合力。

（3）技術(shù)保障。

充分利用電力營銷業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和ERP等系統(tǒng)的技術(shù)優(yōu)勢，將營銷業(yè)務(wù)各流程、各環(huán)節(jié)實施情況及完成情況以文字或圖表形式呈現(xiàn)在系統(tǒng)中，實現(xiàn)了在線、實時監(jiān)控，防止了暗箱操作和不規(guī)范行為的發(fā)生。

（4）責任保障。

菏澤供電公司將防控機制建設(shè)環(huán)節(jié)納入了年度黨風廉政建設(shè)責任制考核，通過員工評議、詢問座談和查閱資料等形式開展防控機制建設(shè)工作評價，并將評價結(jié)果與干部的評優(yōu)評先有機結(jié)合起來，按照下管一級，上究一級的原則進行管理考核，對失察、失管、失教或出現(xiàn)違規(guī)違紀的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，嚴格問責。

三基于風險防控的行風廉潔管理的實施效果

1.維護了企業(yè)良好形象。

實施行風形象廉潔風險防控以來，菏澤供電公司受理的各類投訴舉報數(shù)量持續(xù)下降，未發(fā)生被各級新聞媒體曝光并經(jīng)查證屬實的行風事件。先后獲得 “全市資源服務(wù)型企業(yè)滿意度第一名”、“全市最佳公共服務(wù)單位”、“2012年上半年全市民主評議政風行風公共服務(wù)類第一名”等多項榮譽稱號和優(yōu)異成績，獲得了市委、市政府和山東電力集團公司領(lǐng)導的充分肯定和高度評價。

2.干部員工廉潔從業(yè)意識進一步提高。

實施行風形象廉潔風險防控以來，菏澤供電公司廣大干部員工廉潔從業(yè)意識普遍提高，營銷服務(wù)人員等一線工作人員的規(guī)范服務(wù)意識明顯提升，未發(fā)生各級人員腐敗違法犯罪案件，未發(fā)生嚴重違紀違規(guī)行風事件。先后榮獲了“山東省第一批廉政文化建設(shè)示范點”、“菏澤市反腐倡廉宣教工作先進單位”等榮譽稱號。

參考文獻

[1]北京市崇文區(qū)開展崗位廉政風險防范活動資料匯編[G]

[2]魏昌東.完善中國國家審計腐敗風險控制機制之構(gòu)想——基于《聯(lián)合國反腐敗公約》腐敗風險控制機制的思考[J].江海學刊，2010（06）

[3]謝一帆.關(guān)于廉政風險管理的理論思考[J].國家行政學院學報，2010（04）

第2篇：廉潔風險點的防控措施范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)廉潔；管理；

文章編號：1674-3520（2015）-06-00-01

一、全面推進廉潔風險防控管理，要在查找廉潔風險點上下功夫

全面有效地開展廉潔風險防控管理，必須首先從準確查找風險點這一基礎(chǔ)性的工作入手。具體工作中，我們做到“四個明確”：一是思想認識明確。在查找廉潔風險點的過程中，堅持做到風險查找“準、全、實”。針對“思想道德、制度機制、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境”等五類廉潔風險，查找具有重要權(quán)力的部門和崗位。根據(jù)風險內(nèi)容的不同，將廉潔風險崗位劃分為A類高風險、B類較高風險、C類一般風險三種風險類別，分別制定相應(yīng)預防措施，逐個提出化解風險的具體辦法。在全公司范圍內(nèi)共計排查了217個崗位、排查人員248人、排查廉潔風險點3628個、制定風險防范措施3628條，梳理職權(quán)256項，實現(xiàn)了風險排查全面覆蓋。

二是查找方法明確。對照各崗位職責，采取自我查找、上級為下級查、下級為上級查、班子成員和科室之間互相查、服務(wù)對象和群眾代表幫助查的方法，認真梳理職責流程、查找廉潔風險、評估風險等級。實踐證明，這種“自己找、領(lǐng)導提、職工幫、互相查”的方法，能夠有效地找準找全可能存在的廉潔風險和監(jiān)管風險及其發(fā)生的部位和環(huán)節(jié)。

三是查找重點明確。在查找風險點過程中，做到全面查找，重點突出，在找全廉潔風險點的基礎(chǔ)上，重點查找在“執(zhí)行規(guī)章制度、領(lǐng)導干部和重點崗位人員、掌管人財物、采購銷和管理處罰等實權(quán)崗位、涉及職工群眾利益”等方面存在的風險。在公司217個廉潔風險高危崗位中，僅在執(zhí)行規(guī)章制度方面，就查找了121個風險點。

四是查找標準明確。在查找風險點的基礎(chǔ)上，對查找出來的廉潔風險進行歸納梳理和審查評估，按照風險發(fā)生機率和危害損失程度確定風險等級，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉潔風險防控機制。同時，要求部門和個人作出廉潔承諾，并在一定范圍內(nèi)公開，以便最大限度地降低風險。

二、全面推進廉潔風險防控管理，要在有效預防上見實效

在廉潔風險防控管理實際操作中，我們做到“三個強化”：一是強化教育。把教育作為廉潔風險防控的第一道防線，組織各級管理人員，學習廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，創(chuàng)新開展了以“案例警示、先進典型、制度意識、黨紀法規(guī)”為主要內(nèi)容的“季度主題教育”活動，以此達到廉潔教育“潤物細無聲”的效果。二是強化培訓。定期舉辦管理人員廉潔從業(yè)培訓班，對“四管”人員全部進行輪訓。通過邀請檢察院領(lǐng)導作專題廉潔報告，廉政教育進監(jiān)獄等形式，深化廉潔風險防控管理。三是強化宣傳。定期召開廉潔風險防控推進會，選取試點單位介紹做法，以點帶面推動整體工作的開展。同時，注重以廉潔文化加強引領(lǐng)，制作發(fā)放了《廉潔付煤手冊》，定期播放廉潔公益廣告展播；以“愛護自己別失去自由，愛護家庭別失去幸福，愛護他人別失去道德，愛護集體別失去榮譽，愛護國家別失去和諧”為內(nèi)容，創(chuàng)作了付煤公司廉潔之歌《叮囑》；持續(xù)深化廉潔文化建設(shè)，營造了“人人思廉、處處見廉、全員倡廉”的濃厚氛圍。

三、全面推進廉潔風險防控管理，要在嚴格管控上出實招

有效地控制管理漏洞，規(guī)范權(quán)力運行，是做好廉潔風險防控的重要環(huán)節(jié)。實際工作中，我們堅持做到“四個注重”：一是注重運行環(huán)節(jié)管控。對現(xiàn)有的工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進行認真梳理。形成了“以制度規(guī)定流程、以流程優(yōu)化管理、以管理完善制度”的風險防控運行機制和制度體系，有效控制了暗箱操作、無序操作等行為的發(fā)生。

二是注重經(jīng)營過程管控。成立了物資計劃審核辦公室，從物資的計劃、采購、驗收入庫、發(fā)放等環(huán)節(jié)上嚴格管控；設(shè)備管理全面實施計劃、采購、招標、驗收、保管、發(fā)放、維修、報廢“八統(tǒng)一”，實行了非煤廠點財務(wù)“四統(tǒng)一分”管理、資金支出“六簽字”等制度，充分做到了“裸職、裸權(quán)”。為有效制約權(quán)力，在物資供應(yīng)、管理規(guī)劃、經(jīng)營考核、工資審批等經(jīng)營管理部門推行了“一站式”服務(wù)，實行一站式辦公，所有手續(xù)在辦公大廳均可辦理完結(jié)，既增強了相互監(jiān)督，又提高了工作效率。

三是注重“四管”人員管理。以管人、管權(quán)、管物、管事等有業(yè)務(wù)辦理權(quán)的會計、出納、工資員、采購員、計劃員、定額員等重要崗位人員為重點，實行定期輪崗。開展廉潔任前談話、試用期滿談話、誡勉談話、警示談話等。分專業(yè)編印了《崗位廉潔風險防控管理資料匯編》，全面展現(xiàn)了廉潔風險防控的基本操作方法和詳細工作流程，把有效預防和及時化解寓于日常管理之中。通過實施分級管理、推行廉潔風險抵押、建立糾錯訓誡機制、執(zhí)行陽光公開等一系列有效舉措，使廉潔風險在“四管”人員崗位上控得住。

第3篇：廉潔風險點的防控措施范文

【關(guān)鍵詞】企業(yè)；生產(chǎn)經(jīng)營管理；廉潔風險

我們公司是政企合一的企業(yè)，既要依法執(zhí)政，又要從事生產(chǎn)經(jīng)營管理，是一個產(chǎn)、供、銷，人、財、物一體的企業(yè)，由于重點崗位有一定的權(quán)力，因而處于廉潔風險的高危區(qū)位，加強重點崗位廉潔風險的防范工作，探索重點崗位廉潔風險的因素、加強風險的防范，對于深入推進黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，純潔黨員干部隊伍，樹立企業(yè)良好形象，促進企業(yè)又好又快的發(fā)展具有十分重要意義。結(jié)合實際，公司開展了重點崗位廉潔風險排查防控工作，在這里重點強調(diào)一下企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中重點崗位的廉潔防控。

1 重點崗位廉潔風險現(xiàn)狀

近年來，公司高度重視反腐倡廉建設(shè)，制定了一系列政策措施預防和懲治腐敗，黨風廉政建設(shè)取得了顯著成績，重點崗位的腐敗行為也得到了明顯遏制。但隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，重點崗位廉政建設(shè)仍然存在一些問題，具體表現(xiàn)在：

1.1 對廉潔風險防范的意識不強

我們公司基層有20多個單位，管理采用的是二級模擬法人制，經(jīng)營單位有自主用人、用錢、購物的權(quán)力，對單位生產(chǎn)經(jīng)營中的采購、外部協(xié)作崗位上的職工而言，存在廉潔防范意識淡薄，認為講廉潔是領(lǐng)導干部的事，與職工無關(guān)。

1.2 對重點崗位重點職權(quán)人的監(jiān)管乏力。

基層單位采購、外部協(xié)作崗位上的職工，在經(jīng)營工作中，直接與供應(yīng)商 、協(xié)作方打交道，稍有思想靈活、動機不純的人就會以國家財產(chǎn)謀取小團體利益和個人利益。前幾年，我公司有一位電器采購職工就被陜西省岐山縣人民法院以非國家工作人員判處有期徒刑七年，事后通過對事件的分析，單位認為主要原因是：本人從事這一崗位時間較長，放松了思想警惕；單位領(lǐng)導未嚴格執(zhí)行輪崗制度、未進行供應(yīng)商的定期回訪制度。

1.3 教育管理工作跟不上市場發(fā)展形勢。

一些單位忽視必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使職工隊伍思想素質(zhì)得不到提高，少數(shù)同志理想信念淡化，廉潔風險防范的“免疫力”下降。另外對風險崗位職工管理抓得不緊，重業(yè)務(wù)能力輕思想作風表現(xiàn)的傾向在一些單位和領(lǐng)導同志頭腦中始終不同程度存在，少數(shù)領(lǐng)導干部對職工平時出現(xiàn)的不良思想反映和作風表現(xiàn)聽之任之，以為是個人小節(jié)，不必“小題大作”。

2 我公司重點崗位廉潔風險分析

2012年公司為了規(guī)避重點崗位廉潔風險，制定了《重點崗位廉潔風險排查防控工作實施方案》，從這幾年執(zhí)行方案的情況看，對于遏制和減少腐敗起到了明顯作用，但重點崗位的廉潔風險仍然存在，其主要表現(xiàn)為：

1）某些單位理解方案精神不夠透徹，對查找崗位風險點認識模糊；部分人員思想認識不清晰，主動性不強。表現(xiàn)在個別領(lǐng)導對查找崗位風險缺乏必要的了解，個別工作人員模糊地認為廉政風險防范是領(lǐng)導的事，自己無職無權(quán)，與自己關(guān)系不大，參與的積極性不高。

2）部分單位在決策審批、人事管理、財務(wù)管理、工程項目管理上存在漏洞，給腐敗行為帶來了滋生的土壤。一些單位雖然制定了不少制度措施，有的還建立了嚴密的績效考核制度，但僅停留在紙上，掛在網(wǎng)上，沒有落實到工作上，致使制度規(guī)定形同虛設(shè)，違規(guī)違紀問題還有發(fā)生。

3）針對采購崗位而言，基層單位對供應(yīng)商資質(zhì)審核關(guān)把的都不是太嚴，基本都不進行跟蹤審查，后期對供應(yīng)商不進行定期回訪；對外協(xié)工作，主要在簽訂合同時，漏簽經(jīng)辦人姓名、價格不簽大寫等細微環(huán)節(jié)存在漏洞。

4）風險點查找缺乏針對性。個別單位工作人員沒有與實際緊密結(jié)合來查找風險點，缺乏針對性、不夠具體，存在漏報風險點人員及崗位現(xiàn)象。

3 重點崗位廉潔風險防范對策

從重點崗位存在涉及面寬、范圍廣、容易滋生腐敗的特點分析，抓好重點崗位廉潔風險防范，應(yīng)從以下幾個方面著手：

3.1 加強重點防范，提高廉潔風險防范效率

廉潔風險防控重點崗位工作人員，對照崗位職責、工作制度，本著對組織、對工作、對自己負責的態(tài)度，認真查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度等過程中存在的廉潔風險；在此基礎(chǔ)上由基層領(lǐng)導班子組織審定，提出修改意見，最終確定廉潔風險點。在確定廉潔風險點的基礎(chǔ)上，由廉潔風險防控重點崗位工作人員制定相應(yīng)的防控措施并提出崗位勤廉標準，由基層領(lǐng)導班子組織審定，并組織進行實施。凡屬業(yè)務(wù)流程、制度、機制不完善所形成的廉潔風險點，由基層單位提出相應(yīng)的整改規(guī)劃，逐步實施。

3.2 要清權(quán)確權(quán)，嚴格執(zhí)行管理措施

開展廉潔風險防控管理，必須摸清權(quán)力風險底數(shù)。一是全面清理權(quán)力。按照“誰行使、誰清理”的原則，采取自下而上和自上而下相結(jié)合的辦法進行排查和清理，看每個崗位都在行使哪些權(quán)力，依據(jù)法律法規(guī)對這些權(quán)力進行一一確認，以保證權(quán)力不漏項、不失控。二是重點風險點管理措施。針對采購、外協(xié)崗位，大家普遍認為一個是采用輪崗制，即二、三年將這些崗位人員進行調(diào)整；另外要求單位領(lǐng)導干部不定期對供應(yīng)商、外協(xié)加工進行回訪，為下一步工作的順利開展打下良好基礎(chǔ)。

3.3 加強權(quán)力的監(jiān)管，建立權(quán)力制衡機制

第4篇：廉潔風險點的防控措施范文

第一，物資采購重點崗位風險評估工作方案設(shè)計原則。

指導思想。堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，建立和完善物資采購廉潔風險防范機制建設(shè)；方式方法。由物資處統(tǒng)籌制定工作方案，專職紀檢監(jiān)察員督促落實；由綜合管理科室制定物資采購供應(yīng)工作流程及風險評估分析表；由業(yè)務(wù)管理科室以及倉庫負責進行各崗位相關(guān)的工作節(jié)點風險評估具體工作；范圍及重點?？v向到底貫穿物資采購工作流程各個環(huán)節(jié)，橫向到邊覆蓋物資處所有崗位。

第二，物資采購重點崗位風險評估工作方法步驟。

學習動員。通過組織干部職工認真學習政策法規(guī)，提高認識；引導廣大干部職工進一步提高貫徹落實黨風廉政建設(shè)責任制和加強反腐倡廉建設(shè)的自覺性；查找風險點。成立風險評估領(lǐng)導小組，把風險點管理作為推動物資采購人員履職到位、廉潔從業(yè)的重要措施抓緊、抓好、抓出成效。先開展自查，在全面查找的基礎(chǔ)上，對可能涉及的風險崗位、風險環(huán)節(jié)、風險部位和風險人員等風險點進行梳理；風險評估備案。通過對每個風險點產(chǎn)生廉政風險的可能性或概率進行分析研究，對可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)進行甄別、篩選并廣泛征求意見，最終確定物資處各崗位風險點并進行登記造冊備案，為風險防范管理工作提供重要依據(jù)；預防措施。依據(jù)登記造冊備案的風險點，結(jié)合崗位職責，研究制定廉政風險點管理措施；風險點檢查。對風險點崗位出現(xiàn)問題或查明確有違規(guī)違紀行為的，按照有關(guān)規(guī)定進行問責和處理。同時，將風險點檢查工作納入日常黨風廉政建設(shè)工作進行考核。

第三，物資采購重點崗位風險評估結(jié)果及風險控制。

一是物資處重點崗位風險評估工作說明。工作步驟：即物資采購過程工作程序；風險點：即權(quán)利運行過程中容易發(fā)生問題的薄弱部位和環(huán)節(jié)；根據(jù)以上原則細化分為1、2、3、4、5的分值（1分為風險可能不會發(fā)生；2分為風險可能零星發(fā)生；3分為風險可能偶爾發(fā)生；4分為風險可能經(jīng)常發(fā)生；5分為風險發(fā)生頻率可能相當高）；

S：風險危害程度。根據(jù)以上原則細化為1、2、3、4、5分值（1為無風險危害；2為風險危害程度較??；3為風險中等危害程度；4為風險危害程度較大；5為風險危害程度很大）。根據(jù)中石化集團物裝部對物資采購供應(yīng)“安全供應(yīng)第一、及時供應(yīng)第二、經(jīng)濟供應(yīng)第三”的要求，需對安全危害程度、及時供應(yīng)程度、經(jīng)濟危害程度對風險值（R）的影響進行系數(shù)調(diào)配，其計算公式：S分值=（對安全危害程度得分×1.5+對及時供應(yīng)危害程度得分×1.2+對經(jīng)濟危害程度得分）/3.7。

R：風險值（R=L×S）。風險值≥9分為I級風險點（高風險級別）、6≤風險值

管理制度及改正/控制措施：要對照業(yè)務(wù)流程和工作環(huán)節(jié)對現(xiàn)有制度進行梳理，查找與之對應(yīng)的制度規(guī)定要求和機制約束情況，明確存在缺陷的具體環(huán)節(jié)和位置。制定廉潔風險防范過程中缺失的制度，修訂規(guī)定籠統(tǒng)或不完善的制度。

二是物資處崗位風險評估結(jié)果。風險評估結(jié)論采用定量與定性相結(jié)合的方式，根據(jù)風險值的大小分為I、Ⅱ、Ⅲ級風險點。2010年物資處崗位風險評估共查出風險點共249個，其中I級風險點共68個工作節(jié)點，Ⅱ級風險點共82個工作節(jié)點，Ⅲ級風險點共99個工作節(jié)點。對Ⅰ、Ⅱ級風險點，每半年評估一次，對Ⅲ級的風險點，每年評估一次，并把考核評估結(jié)果作為獎勵、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。

第四，物資采購重點崗位風險控制。

一是建立并運行風險防控管理體系。風險預警。風險評估小組通過群眾反映、投訴、隨時抽查及定期向服務(wù)對象發(fā)放測評表等途徑，及時發(fā)現(xiàn)權(quán)力運行過程中的問題，并對當事人發(fā)出廉潔風險預警函，提出整改要；風險防控。根據(jù)查找的風險點，建立和完善相關(guān)制度，加強管理和監(jiān)控，及時糾正不當行為，避免苗頭、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為，防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生；廉潔風險防范管理的考核。制定詳細的考核方案，堅持定期與不定期考核相結(jié)合。

二是完善防控措施和建立風險防控機制。防控措施：主要是強化制度防控及教育防控；監(jiān)督管理機制：對風險點的監(jiān)控要與物資采購效能監(jiān)察、物資采購專項審計、物資采購業(yè)務(wù)公開、內(nèi)控制度、ERP管理系統(tǒng)等監(jiān)督資源相結(jié)合，形成監(jiān)督合力；監(jiān)督監(jiān)察機制：要區(qū)分不同層次、不同范圍，根據(jù)檢查情況調(diào)險點類別、檢查周期和范圍，實施監(jiān)督監(jiān)察；責任追究機制：對出現(xiàn)問題的崗位人員，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予誡勉談話、通報批評、調(diào)整崗位等組織處理或黨紀政紀處分，并視情節(jié)給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰、涉嫌犯罪的依法移送廠紀委進行處理；考核評估、糾錯修正機制：制定詳細的考核、評估方案，照章施行；完善綜合監(jiān)督機制，加強對風險科室、風險崗位、風險事項的監(jiān)督。

第五，物資處崗位風險評估及風險防控運行情況。

一是加強預防性風險控制。在運行實踐中，兩年來，物資處根據(jù)供應(yīng)商投訴，對相關(guān)技術(shù)協(xié)議進行了修訂，并發(fā)出風險預警函，保證該物資招標的公正性。根據(jù)對技術(shù)組負責人改變招標結(jié)果而遭到投訴，物資處及時組織技術(shù)主管部門的技術(shù)人員對相關(guān)供應(yīng)商的設(shè)備使用情況進行了考察，對改變招標結(jié)果的行為進行了糾正，并下發(fā)了風險預警函，對相關(guān)人員進行了警示教育，保證了物招標資的公平性。

二是廉潔風險防范管理的考核及責任追究。一要建立完善了考核機制。物資處加強了考核工作領(lǐng)導，制定了詳細的考核、評估方案，并堅持定期與不定期考核相結(jié)合。風險防控機制運行以來，物資處共對涉及廉潔風險點的共133人次進行了獎金考核，并把考核結(jié)果作為獎勵、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。二要建立完善了責任追究機制。我們規(guī)定對廉潔風險防范措施落實不力或者拒不執(zhí)行的科室及個人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究科室負責人和直接責任人的責任，保證優(yōu)者有其獎，劣者有其罰。

二、物資采購推行廉潔風險防范的管理思考

第一，找準風險點是前提。

在物資采購行業(yè)，要緊緊圍繞采購鏈上的關(guān)鍵點，著重抓好供應(yīng)商準入及考核、供應(yīng)商推薦、招標及綜合評議采購、采購價格、合同管理、質(zhì)量檢驗、廢舊物資處置、掛帳付款等權(quán)力運行這個核心。對查找的風險點要征求供應(yīng)商層面和用戶的意見。同時，要根據(jù)各崗位自由裁量權(quán)大小、權(quán)力公開透明程度、監(jiān)控難易程度、發(fā)案情況等風險發(fā)生幾率和危害程度確定風險等級，并經(jīng)組織嚴格審核把關(guān)后，將風險點登記匯總，在一定范圍內(nèi)公示，接受各方監(jiān)督。

第二，完善落實防控措施是關(guān)鍵。

要強化教育防控。堅持教育為主、預防為先的方針，通過多種形式，教育物資采購人員把好欲望關(guān)、交友關(guān)、興趣關(guān)，筑牢拒腐防變的思想道德防線。要強化制度防控。堅持用制度管權(quán)、管事、管人，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。

第三，健全運行機制是保障。

一是強化監(jiān)督管理機制。對物資采購鏈上的供應(yīng)商選擇權(quán)、定價權(quán)、貨款支付權(quán)等廉政風險等級較高的權(quán)力，由分管領(lǐng)導直接管理，由單位主要領(lǐng)導負責。同時，對風險點的監(jiān)控要與物資采購效能監(jiān)察、物資采購專項審計、物資采購業(yè)務(wù)公開、內(nèi)控制度、ERP管理系統(tǒng)等監(jiān)督資源相結(jié)合，形成監(jiān)督合力。二是建立完善監(jiān)督監(jiān)察機制。要按照層級管理的原則，建立起經(jīng)常性的上級監(jiān)督下級的制度。要經(jīng)常檢查查找的崗位廉潔風險點是否全面準確，對不同廉潔風險點是否全面準確，對不同廉潔風險的具體表現(xiàn)形式分析是否到位，廉潔風險防范管理的教育、制度和監(jiān)督等措施是否得當，人財物等方面的規(guī)章制度是否有效落實等。三是建立完善考核評估及糾錯修正機制。對廉政等級較高的風險點，每半年考核評估一次，對廉政等級一般的風險點，每年考核評估一次，并把考核評估作為獎勵、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。

第5篇：廉潔風險點的防控措施范文

XX公司紀委：

1.建立項目廉潔風險防控責任清單。

1、加強廉潔風險防范教育，建立管理體系。

定期舉行廉潔風險防控學習教育，大力宣傳法紀條例，積極組織項目參與人員學習相關(guān)知識、警示教育，增強項目管理人員的制度意識和自律意識，通過專題學習、廉潔案例或征文、小組討論等方式，養(yǎng)成良好的項目文化氛圍，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、落實廉潔風險防控責任制，傳導責任。

針對項目運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，可簽訂廉潔風險防控建設(shè)責任書，執(zhí)行獎懲兌現(xiàn)，實行責任追究。細化項目風險管理的內(nèi)容和責任范圍，推行關(guān)鍵崗位人員廉潔考核制，每月進行項目廉潔風險防控考核，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合，使責任追究更到位，保障發(fā)展更有力。

3、嚴格把控廉政風險點。

對物資設(shè)備的采購租賃、入庫出庫、合同管理、工程計量結(jié)算、資金管理等方面進行嚴格把控，對不同程度的風險點進行輕重管理，有的放矢。落實各處的嚴格化和標準化程序，建立相應(yīng)的管理手冊、財務(wù)公開制度，嚴格執(zhí)行工程計量標準、結(jié)算依據(jù)和審計制度等，完善部門負責人廉潔自律規(guī)定，健全工程項目結(jié)算制度，嚴格查處管理人員的違紀違規(guī)行為。

4、強化監(jiān)督機制，及時發(fā)現(xiàn)問題。

加強對項目的效能監(jiān)察和各項專業(yè)監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題，糾正偏差，以確保決策的落實。加強項目內(nèi)部監(jiān)督，建立民主管理、廠務(wù)公開等各項制度，提高管理的透明度，并接受職工群眾的監(jiān)督。

第6篇：廉潔風險點的防控措施范文

關(guān)鍵詞：廉政風險防控；利益沖突；反腐倡廉建設(shè)科學化

中圖分類號：D262.6 文獻標識碼：A 文章編號：1003—0751(2012)04—0024—04

廉政風險防控管理是指紀檢監(jiān)察機構(gòu)針對反腐倡廉建設(shè)的重點領(lǐng)域和公職人員用權(quán)履職的關(guān)鍵崗位存在的潛在腐敗風險，進行辨別分類、排查評估、科學防控，以防止公職人員在權(quán)力行使中出現(xiàn)偏離，化解和降低腐敗發(fā)生的潛在風險，維護公共利益的一項預防腐敗新制度。它是近年來地方和基層在推進反腐倡廉制度創(chuàng)新中從源頭上預防腐敗的一項重要探索和創(chuàng)新。廉政風險防控管理制度的實施，對于有效遏制腐敗的滋生蔓延、建設(shè)廉潔政治，具有重要的現(xiàn)實意義。但是，由于目前實踐探索的廣度和理論研究的深度不對稱、不協(xié)調(diào)，加之理論界和一些實際工作部門對廉政風險防控管理的核心范疇以及運行和保障機制還沒有形成較為一致的看法，影響了廉政風險防控管理在預防腐敗中發(fā)揮應(yīng)有的作用，因此，亟須在深入研究和不斷實踐的基礎(chǔ)上對其形成共識。

一、廉政風險防控管理的內(nèi)涵

廉政風險防控管理的理論淵源是風險管理理論。風險管理發(fā)端于金融領(lǐng)域，歷經(jīng)傳統(tǒng)風險管理、現(xiàn)代風險管理和全面風險管理三個階段。風險管理最初是用來防范金融風險的發(fā)生的，并沒有拓展到廉政建設(shè)領(lǐng)域。近些年來，國外風險管理的研究方法和思路，在我國反腐倡廉建設(shè)實踐和研究中，被很多學者參考、借鑒。但國內(nèi)大多數(shù)學者的研究，主要是圍繞廉政風險防控管理實踐中存在的突出問題展開的，研究重點集中在風險識別的技術(shù)性問題和具體的防控措施方面，對廉政風險防控管理內(nèi)涵的辨析、機制的構(gòu)建以及如何發(fā)揮積極作用，還缺乏深入地研究。因此，厘清廉政風險防控管理的內(nèi)涵，是構(gòu)建科學有效的廉政風險防控管理機制的前提。

廉政風險并不等于腐敗風險，它是指公職人員在用權(quán)履職中發(fā)生腐敗的潛在風險。而對于腐敗風險的涵義，學者們各自有自己的看法。有學者認為，腐敗風險是由于教育失效、制度執(zhí)行不力、監(jiān)督不健全和干部從政不能廉潔自律等原因而可能產(chǎn)生的不廉潔行為，導致腐敗的發(fā)生，因此，腐敗風險是黨員領(lǐng)導干部權(quán)力行使和日常生活中發(fā)生腐敗的可能性。①也有學者認為，腐敗風險是公職人員在用權(quán)履職中發(fā)生的腐敗行為，使黨和政府預期執(zhí)政目標的實現(xiàn)發(fā)生一定偏差，從而有蒙受經(jīng)濟和政治等風險的可能性。②還有學者認為，腐敗風險是各類腐敗行為發(fā)生的可能性，目前廉政風險防控的實踐即是此意。為了辨析腐敗風險和廉政風險的概念，該學者進一步指出，廉政風險是指廉政工作本身發(fā)生風險的可能性以及腐敗對廉政形象產(chǎn)生損害的可能性。③這顯然與實踐中的廉政風險的內(nèi)涵和外延不相符合。對概念內(nèi)涵認識不清，難免造成實際工作中的混亂。從近幾年各地的實踐情況看，在廉政風險防控管理的運行中，理論界均將廉政風險明確界定為黨員領(lǐng)導干部在用權(quán)履職和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。④這實質(zhì)上是指發(fā)生腐敗的風險。而腐敗風險很顯然既包括發(fā)生腐敗的風險，也包括腐敗導致的政治、經(jīng)濟和社會風險。

不難看出，廉政風險防控超越了對公職人員廉潔從政的道德假設(shè)。公職人員在用權(quán)履職過程中，如果缺少了監(jiān)督制約，很容易在利益沖突中迷失方向。當公職人員偏離對其公職身份代表的公共利益的維護、采取非法手段攫取不正當個人私利時，便會導致利益沖突惡化。利益沖突惡化的直接后果是，公職人員的私人利益侵害了公共利益和其他人的私人利益，直接導致腐敗的發(fā)生。利益沖突發(fā)生在公權(quán)與私利的交匯處，哪里有利益沖突，哪里就存在廉政風險。因此，防止利益沖突的關(guān)鍵，就是要建立科學合理的權(quán)力結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行機制，從制度和機制上避免和防止公職人員個人利益侵害公共利益和其他私人利益，這樣廉政風險才不會轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯拥母瘮⌒袨椤?/p>

廉政風險防控管理是我國在不斷推進反腐倡廉建設(shè)、著力遏制腐敗滋生蔓延過程中產(chǎn)生的一項反腐倡廉制度創(chuàng)新，是借鑒風險防控理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法、運用“制度+科技”模式構(gòu)筑的反腐敗防火墻。廉政風險防控管理的重點針對的是因思想道德、制度機制、崗位職責、業(yè)務(wù)流程和外部環(huán)境不到位等原因產(chǎn)生的五類廉政風險。廉政風險防控管理主要是通過加強制度機制的約束來化解和降低風險，依靠制度機制的優(yōu)化實現(xiàn)防止權(quán)力運行出現(xiàn)主觀偏差，針對可能誘發(fā)腐敗的各類廉政風險運用質(zhì)量管理方法，通過計劃、執(zhí)行、評估和修正等環(huán)節(jié)，分析、評估風險，查找風險點，然后實施前期預防、中期監(jiān)控、后期處置，最終形成對廉政風險防控實施過程和質(zhì)量管理的預防腐敗機制。

基于以上認識和判斷，筆者認為，廉政風險的內(nèi)涵是指公職人員在用權(quán)履職或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，即發(fā)生腐敗的特定風險，并不是腐敗行為對行政目標的負面影響。廉政風險具有客觀性、隱蔽性、不確定性、高危害性和可預防性。廉政風險防控的目的就是預防腐敗的發(fā)生。因此，從這個意義上講，無需在實踐上和理論研究上將腐敗風險和廉政風險作嚴格的區(qū)分。同時，廉政風險防控與防止利益沖突作為預防腐敗的有效途徑，目標都指向權(quán)力的運行和監(jiān)督，制度運行機制相似，因此在實踐中應(yīng)該整合成為具有前瞻性、系統(tǒng)性和科學性的單項制度，這樣才符合提高反腐倡廉建設(shè)科學化水平的基本要求。

第7篇：廉潔風險點的防控措施范文

要搞好廉政風險防控工作必須堅持以“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，將風險管理理論引入懲治和預防腐敗體系建設(shè)，緊緊圍繞行政審批、行政執(zhí)法、人事管理、財務(wù)管理、工程項目管理等重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把廉政風險查到點、懲防體系建到崗，著力抓好對要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風險的防范，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風險，營造風清氣正的良好環(huán)境。

一、通過學習提高了我們黨員干部的思想政治素質(zhì)，增強了拒腐防變能力，使黨員干部樹立了正確的世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)利觀。在物欲橫流的當今社會，人們無利不往來，少數(shù)黨員干部放任自流，給國家和人民造成了巨大的財產(chǎn)流失，同時也帶壞了一批干部，從而形成了不良的社會風氣，在整個學習過程和觀看過程中，我們做到了認認真真的學，扎扎實實的學，并深刻體會到了黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的重要性，使自己有強烈的責任感和緊迫感，在工作中切實找到切入點，并做到學以致用，在自己的崗位上要發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，起到帶頭和帶動作用。

二、通過學習，認識到查找風險點，重點在思想道德、崗位職責、制度機制等三方面查找風險點，針對自己的工作找到風險點后，盡量進行自我防控。我決定在工作中，要筑牢反腐防線，吸取他人的教訓，防患于未然，堅持防微杜漸，時刻為自己敲醒警鐘，要明白自己該做什么，不該做什么。俗話說：一失足成千古恨。然而真正品嘗了其中的滋味，那后悔可就晚亦。所以，強化自律意識，構(gòu)筑廉潔從政的警世防線，是對每個黨員干部地考驗。由于各方面因素的影響，使少數(shù)腐敗分子有機可乘，這已經(jīng)成為廣大人民群眾注目的一個焦點。在與時俱進的今天，我們相應(yīng)采取了一系列反腐倡廉的警示教育，通過講座、報紙、去、宣傳欄等多種多樣的形式開展警示教育，使我局的廉潔自律意識明顯提高。

三、通過學習，進一步明晰了工作思路。一是查找廉政風險。要找準、找全單位、部門、個人的廉政風險點，要按照“自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導點、組織評、建檔案”等六個程序做到查準、查全、查深。在查找風險點的基礎(chǔ)上準確評估風險等級和制定初步的個人防控措施。二是要制定防控措施。通過前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三個階段對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。三是要加強監(jiān)督考核和義務(wù)追究。對廉政風險防范管理工作開展應(yīng)當實行全程監(jiān)督，對風險防范承諾、防控措施落實情況及時監(jiān)督檢查，并按照黨風廉政建設(shè)義務(wù)制和廉政風險防范管理工作考核辦法，嚴肅追究未落實的義務(wù)人義務(wù)。

第8篇：廉潔風險點的防控措施范文

摘 要 本文通工程項目關(guān)鍵點的廉政風險的剖析，從工程項目關(guān)鍵點上廉政風險的表現(xiàn)形式、特點、成因及防控等方面進行分析，并提出相應(yīng)的對策和建議。

關(guān)鍵詞 工程項目 質(zhì)檢點 廉政風險 防控

工程項目腐敗易發(fā)、多發(fā)，長期以來是社會關(guān)注、群眾反映強烈的反腐重點領(lǐng)域。深入開展工程項目的廉政風險防控工作，建立健全監(jiān)督和制約長效機制刻不容緩。

本文基于我公司近年來工程項目關(guān)鍵點的廉政風險防控工作的管理，對如何加強發(fā)電企業(yè)工程項目廉政風險防控工作進行分析，并提出相應(yīng)的對策和建議。筆者就工程項目關(guān)鍵點廉政風險防控談?wù)勛约撼鯗\的認識。

一、公司工程項目關(guān)鍵點廉政風險預控的經(jīng)驗

伴隨公司近幾年在廉政風險防控機制的建設(shè)，公司工程項目關(guān)鍵點廉政風險預控工作也在實踐中不斷積累，并有了自己一定的特色。

公司作為浙江省發(fā)電企業(yè)的標準化“AAAA”企業(yè)，正逐步形成集“教育、制度、監(jiān)督三者并重，自律、他律、律他三管齊下，事前、事中、事后全程監(jiān)督”為一體的廉政建設(shè)防腐機制。自公司成立始，在工程項目中未發(fā)現(xiàn)有違廉潔要求規(guī)定的事件、案件。2011年公司成為浙能集團“廉政風險防控”示范企業(yè)，2012年獲得浙能集團“紀檢監(jiān)察工作先進單位”。

二、在工程項目關(guān)鍵點廉政風險防控建設(shè)工作中的不足

（一）主要是工程項目廉政風險防控機制與當前審計發(fā)展要求不相適應(yīng)。

當前，工程項目的審計一般是在工程竣工決算、驗收合格后進行的，審計滯后，對工程項目的全過程不夠清楚，尤其是隱蔽工程無法全面了解。因此工程項目在核算時存在一定的廉政風險。

（二）聘請社會中介機構(gòu)協(xié)助審計工程項目，解決了人員不足問題與廉政風險防控的矛盾存在。公司因?qū)徲嬋藛T不足聘請中介機構(gòu)對項目實施審計。中介機構(gòu)不常駐公司，審計時存在對某些工程變更單的合理性不作進一步分析等現(xiàn)象有一定程度的發(fā)生。因此，聘請社會中介機構(gòu)協(xié)助工程項目的審計工作，雖解決了人員不足問題，但與廉政風險防控工作產(chǎn)生了一定的矛盾。

（三）工程項目管理水平與廉政風險防控要求還有較大差距

一是在管理上存在薄弱環(huán)節(jié)。由于工程項目審計需全覆蓋，對審計管理、資源配置等方面提出了更高的要求，而公司的內(nèi)控制度還存在著可操作性和執(zhí)行上往上提升的空間。二是工程核算、審計人員在項目監(jiān)督時間、空間的隔離使監(jiān)督管理存在一定程度的缺位。三是對項目開展經(jīng)常性的監(jiān)督還不夠多，事前、事中監(jiān)督做得還不夠好，大多都是事后監(jiān)督，離廉政風險防控要求還有一定的差距。

三、社會上，一般工程項目關(guān)鍵點的廉政風險及其產(chǎn)生原因

目前社會上大多工程項目從項目決策到結(jié)束主要包括：投資立項決策階段設(shè)計階段招投標階段施工階段結(jié)算階段竣工決算階段六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。做好這些重要環(huán)節(jié)即關(guān)鍵點的廉政風險防控和管理，是做好工程項目廉政防控的基礎(chǔ)和前提。但社會上工程建設(shè)隊伍多、人員素質(zhì)差參不齊，在工程管理中可能會出現(xiàn)以下問題：

（一）目前社會上，工程項目管理中關(guān)鍵點廉政風險表現(xiàn)形式

1.決策審批環(huán)節(jié)。在這環(huán)節(jié)，廉政風險可能有：決策有違“三重一大”制度、審批不規(guī)范等情況。

2.招標投標環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為對依法必須招標的項目，以會議紀要或集體討論決定等形式替代招標審批文件或規(guī)避招標；利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，干涉工程項目投標人資格的確定或評標、中標結(jié)果等。

3.工程項目實施和工程質(zhì)量監(jiān)督管理環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為工程量簽證不規(guī)范，可能會存在一些手工修改工程量而未進行簽字確認的情況；審批簽字不規(guī)范等風險。

4.資金管理使用環(huán)節(jié)。主要可能在預算上超標準、超范圍編制預算；擅自提高標準和變更內(nèi)容，以致項目發(fā)生超概算問題；存在年度提前入賬等。

5.竣工驗收環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為不按規(guī)定程序及時組織項目的竣工驗收，存在竣工驗收時間與合同期限有沖突的現(xiàn)象。

（二）工程項目廉政風險產(chǎn)生的根源

社會上的工程項目廉政風險產(chǎn)生根源，既有制度上的缺陷、監(jiān)督上的缺位、社會誠信缺失的原因，也有項目參與人員行為失范的原因。

1.存在著制度上不夠完善、執(zhí)行不夠到位的情況。從工程項目的具體環(huán)節(jié)和運行程序來看，雖然各項制度體系已基本建立，但仍然存在一些問題：在制度設(shè)計中，重制度制定，使制度執(zhí)行不是很到位；在實際工作中，對設(shè)計變更、質(zhì)量監(jiān)理、工程驗收等環(huán)節(jié)的監(jiān)管不夠嚴密，特別是各個環(huán)節(jié)上的重要崗位人員作為工程項目的具體執(zhí)行者，同時又擁有短名單推薦、招投標、項目費用預算和結(jié)算、竣工驗收等諸多處理權(quán)，這些都將一定程度上導致的廉政風險可能長期存在。

2.存在著監(jiān)督乏力的問題。社會上發(fā)生腐敗的工程項目的制度監(jiān)督往往流于形式。在這種情況下，一些身處關(guān)鍵崗位的專職人員就長期處于“他律形同虛設(shè)”的境地，一旦自律的堤壩決口，腐敗便成順理成章之事。

3.外部環(huán)境方面具有腐敗的“溫床”。一方面我國還處于新舊經(jīng)濟管理體制的轉(zhuǎn)型時期，如何制定好制度來避免腐敗還處于探索階段。另一方面，社會的價值失范和道德約束乏力，傳統(tǒng)的價值觀受到?jīng)_擊，也是腐敗案件發(fā)生原因之一。

4.承包單位或施工單位的惡性競爭。目前社會上存在有些工程承包商先低價中標，再通過增加變更工程量或者偷工減料、以次充好來取得其商業(yè)利益等做法，加大了廉政風險。

5.人員素質(zhì)缺陷。一起廉政事件是否發(fā)生，人的政治思想素質(zhì)、道德品質(zhì)是決定性的因素，政治思想素質(zhì)高、道德品質(zhì)好，自然抵御廉政風險的能力就強；反之，即使法規(guī)制度健全完善、投資領(lǐng)域健康安全，仍有可能被鉆空子。為此，工程項目廉政風險產(chǎn)生的另一主要原因是各環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位人員的道德素質(zhì)不夠高、拒腐能力不夠強。

一旦發(fā)生廉政方面的問題，必定會損害業(yè)主及參建各方的合法權(quán)益，影響工程項目的安全質(zhì)量，若不及時治理，還將會助長腐敗現(xiàn)象的蔓延，妨礙企業(yè)的科學發(fā)展及和諧穩(wěn)定。

四、加強工程項目關(guān)鍵點廉政風險防控工作的對策措施

綜上所述，我們認為，為防止公司發(fā)生諸如上述的情況，對公司工程項目廉政風險防控工作要以內(nèi)控制度為中心、以“教育助廉”、“網(wǎng)絡(luò)護廉”、“ 制度建廉”為抓手，建立以“敬畏、尊嚴，知足、惜緣， 感恩、價值”為廉潔文化的廉政風險防控長效機制。

（一）以廉政風險防控工作為基礎(chǔ)，對公司工程項目關(guān)鍵點廉政風險進行充分排查

1.對工程項目相關(guān)流程、關(guān)鍵點上各重要崗位人員的廉政風險進行一次全面排查，并分類管理、制定防控措施。結(jié)合工作崗位，規(guī)范各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)操作流程，將重要崗位及工程項目關(guān)鍵點上廉政風險排查條目列入公司廉政風險信息庫，實現(xiàn)工程項目廉政風險與公司廉政風險信息庫年度動態(tài)更新的長效機制，實現(xiàn)制度管人、制度管事、制度管權(quán)。

2.建立工程項目重要崗位的“廉政風險提醒卡”機制，由各黨支部及時對新變動的工程類重要崗位人員進行廉政風險提醒，同時在招投標、合同談判、廢舊物資處置、人員招聘等工作中對相關(guān)人員進行“廉政紀律提醒”，實現(xiàn)廉政安全交底，同時建立“廉政風險預警工作機制”，對崗位廉政風險進行動態(tài)預警。

（二）抓早抓小，以“教育助廉”強化職工法制意識、自律意識，增強工程相關(guān)重要崗位人員廉潔意識

加強工程項目廉政風險防控教育。抓早抓小，運用廉政典型和工程項目上的案件，深入開展崗位廉政紀律教育、示范教育和警示教育，不斷強化工程項目及崗位廉政風險防控意識。其一，增強思想道德的約束力，用道德環(huán)境和廉潔氛圍，并將公司“敬畏、尊嚴，知足、惜緣，感恩、價值”的廉政文化融入企業(yè)管理，潛移默化地教育、陶冶和感染、影響公司員工，從而更加有效地發(fā)揮預防腐敗的重要作用。

其二，實行重要事項教育助廉形式，將有形載體載體和無形載體相結(jié)合，將教育主體從重要崗位人員向重要崗位家庭和全體職工延伸。通過“廉內(nèi)助”、手機廉政課堂、企地聯(lián)合進行廉政主題教育或廉潔工程教育、工程重要節(jié)點廉潔教育等多種形式濃郁廉潔從業(yè)氛圍。

（三）強化監(jiān)督和懲防職能，使工程項目監(jiān)督全面細化，推動人員素質(zhì)和監(jiān)督管理雙提升雙促進

首先固化監(jiān)督處理形式。通過“正風肅紀”、專項效能監(jiān)察等活動進行工程項目監(jiān)督，及時跟蹤，整改閉環(huán)，確保反腐倡廉制度的落實。其次是延伸監(jiān)督的廣度和深度，內(nèi)外結(jié)合搭建“網(wǎng)絡(luò)護廉”平臺，加大對腐敗風險的有效防控。

通過構(gòu)建紀檢網(wǎng)絡(luò)隊伍，成黨風廉政的剛性監(jiān)督，構(gòu)成“網(wǎng)絡(luò)護廉”的主干力量；引導家庭助廉力量，通過召開“廉內(nèi)助座談會”等形式構(gòu)成工程建設(shè)項目的柔性監(jiān)督；深入開展“陽光工程”活動，接受員工對工程項目的陽光監(jiān)督；設(shè)立蘭電公司黨風廉政的舉報通道，及時受理工程項目及黨風廉政相關(guān)舉報，通過廣泛的群眾監(jiān)督，形成“網(wǎng)絡(luò)護廉”的基礎(chǔ)力量，促進監(jiān)督防控雙提升。

（四）抓內(nèi)控體系建設(shè)，完善約束機制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，有序形成“制度促廉”工作局面，實現(xiàn)反腐倡廉與工程項目管理工作的有機結(jié)合

1.以內(nèi)控體系建設(shè)為抓手，全面提升企業(yè)管理水平和風險防范能力。確定內(nèi)部控制制度優(yōu)化、制度運行評價等工作進度，制作流程圖，評估內(nèi)控制度合理、合規(guī)性。

2.健全工程建設(shè)廉政風險防控責任機制。把工程建設(shè)項目廉政風險防控工作納入黨風廉政建設(shè)責任制考核范疇，同時簽訂《廉政合同》，落實“一崗雙責”制，把工程質(zhì)量領(lǐng)導責任制與黨風廉政建設(shè)責任制統(tǒng)一起來。

3.建立健全工程項目管理相近關(guān)鍵崗位人員輪崗制度。

4.建立風險防控座談會機制，共建廉政防控陣地。

5.針對金額超過50萬元的項目在招投標、資金使用、材料采購、設(shè)計變更等存在廉政風險的重點環(huán)節(jié)，通過看現(xiàn)場、查資料、聽意見、核數(shù)據(jù)等多種方法，提高制度執(zhí)行力，充分發(fā)揮其應(yīng)有的規(guī)范行為、防范風險的既定目標。

（五）加強工作，嚴肅處理工程項目違規(guī)違紀問題，使工程項目廉政風險防控工作得到切實加強

第9篇：廉潔風險點的防控措施范文

關(guān)鍵詞石油行業(yè)監(jiān)督檢驗廉政文化

中圖分類號：F270 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2016）03-000-01

石油是重要的不可再生能源，石油企業(yè)也一直受到社會各界的廣泛關(guān)注，作為國有企業(yè)的代表，石油企業(yè)應(yīng)加強廉政教育，推廣廉政文化，將廉潔勤政的思想灌輸給每個管理人員，使其樹立正確的人生觀和價值觀，從而更好的為石油企業(yè)服務(wù)。位于石油行業(yè)監(jiān)督檢驗崗位的員工，更應(yīng)該堅持廉政勤政，樹立清廉之風，將反腐工作進行到底。同時廉政建設(shè)還有利于企業(yè)文化的建設(shè)和戰(zhàn)略目標的達成，這對于促進石油企業(yè)的快速發(fā)展大有助益。

一、將廉政文化融入企業(yè)文化建設(shè)之中

企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是企業(yè)發(fā)展的不竭動力，石油行業(yè)監(jiān)督檢驗要想生存和發(fā)展必須具備先進的管理理念，加快企業(yè)文化的建設(shè)，并將企業(yè)文化滲透到日常經(jīng)營管理之中。廉政文化的建設(shè)離不開四個關(guān)鍵要素，即優(yōu)良的文化傳統(tǒng)，崇高的理想信念，嚴格的規(guī)章制度和高尚的職業(yè)道德，這些是廉政文化建設(shè)的基礎(chǔ)和保證，同時也是企業(yè)文化的重要內(nèi)容，因此，我們認為廉政文化和企業(yè)文化具有互通性，應(yīng)將廉政文化融入到企業(yè)文化的建設(shè)之中，最終作用于石油企業(yè)的經(jīng)營管理上，以提高石油企業(yè)的管理水平。同時，廉政文化建設(shè)還能夠為石油企業(yè)的企業(yè)文化增加新的內(nèi)涵，使企業(yè)文化更具有科學性和指導意義。

二、常抓不懈，循序漸進

石油企業(yè)廉政文化的建設(shè)是一項長期、艱巨的任務(wù)，管理層一直給予高度的重視。在日常工作中不斷加強廉政教育，宣傳廉政思想，使員工的錯誤意識在潛移默化中逐漸發(fā)生轉(zhuǎn)變，思想和心靈得到洗滌和升華，提高員工的個人素質(zhì)和職業(yè)道德，進而增強企業(yè)的凝聚力和向心力，使企業(yè)的各項方針政策快速的貫徹落實。企業(yè)還應(yīng)大力宣傳黨員干部和管理人員的好人好事，弘揚他們廉潔奉公、以身作則的精神，為廣大員工樹立學習的榜樣和楷模。石油企業(yè)應(yīng)將廉政文化的建設(shè)工作始終放在首位，設(shè)立總目標和階段性目標，并經(jīng)?？偨Y(jié)廉政工作的執(zhí)行情況，不怕艱險，排除萬難，確保企業(yè)廉政文化建設(shè)工作的順利開展。

三、堅持“以人為本”的工作理念

員工是企業(yè)的重要組成部分，員工的思想素質(zhì)和工作技能將直接影響企業(yè)未來的發(fā)展，所以石油企業(yè)應(yīng)做好人力資源管理工作，堅持以人文本的先進管理理念，對員工的思想進行引導和控制。石油企業(yè)應(yīng)在制定廉政教育方針策略時充分考慮員工的需求，通過教育培訓開闊員工的視野，幫助員工實現(xiàn)職業(yè)規(guī)劃和個人目標，同時使員工認識到違規(guī)操作的嚴重后果，防止員工為了個人利益損害企業(yè)的權(quán)益。企業(yè)還可以根據(jù)員工所在崗位和自身的文化水平實施分批次的教育，對于普通員工進行基礎(chǔ)的道德教育，使員工做好自身的崗位工作；對于管理層干部則要加強自我修養(yǎng)和廉政教育，使其明是非，辨善惡，愛黨、愛民，勤政、廉潔，從自身做起，從當下做起，為企業(yè)把好關(guān)，為員工辦實事，始終將個人利益放在企業(yè)和員工的利益之后，在崗位上兢兢業(yè)業(yè)，盡職盡責，發(fā)揮自己的最大能量。

四、創(chuàng)新完善企業(yè)廉潔風險防控體系

石油行業(yè)監(jiān)督檢驗應(yīng)根據(jù)自身特點和發(fā)展現(xiàn)狀建立廉潔風險防控體系，在企業(yè)中實施監(jiān)督和自我監(jiān)督，對違法亂紀行為給予嚴厲的懲罰，具體來說該體系有以下優(yōu)點：第一，提高了員工的廉潔意識，使員工認識到反腐倡廉是每個應(yīng)盡的義務(wù)，激發(fā)員工的參與熱情，使全體員工積極參與到反腐倡廉之中；第二，集體議事的程序進一步得到了規(guī)范，民主集中制、“三重一大”決策制度等原則得以有效貫徹執(zhí)行；第三，崗位職責更加明確，崗位風險更加清晰，防控措施更加具體；第四，業(yè)務(wù)流程更加規(guī)范，在對業(yè)務(wù)流程潛在風險點進行查找時，對不規(guī)范的流程及漏洞進行修改，完善了企業(yè)管理體系。

建設(shè)廉潔風險防控體系，可以選擇窗口單位熱點崗位進行試點。圍繞著權(quán)力運行和監(jiān)督制約，按照自上而下，先部門后崗位，先領(lǐng)導后個人的順序，展開廉潔風險防控體系建設(shè)。石油行業(yè)監(jiān)督檢驗必須對部門、崗位職責以及制度進行深入分析探討，從而找出風險點，制定防范措施，所以在制定風險防控人員和時間安排要嚴謹，必須成立專業(yè)小組來負責，風險點、防范措施、風險等級應(yīng)該由處黨委研究通過，逐步推廣全面執(zhí)行。

五、結(jié)語

石油行業(yè)監(jiān)督檢驗應(yīng)重視做好廉政文化建設(shè)工作，并將其作為日常工作的重點內(nèi)容，對企業(yè)的所有員工進行廉政教育，全面提高員工的思想道德水平。對于企業(yè)的領(lǐng)導干部則要提高標準，從嚴要求，使其認識到廉政、勤政的重要性，從而轉(zhuǎn)變自身觀念，積極投入到廉政文化學習中。企業(yè)領(lǐng)導應(yīng)時刻保持清醒的頭腦和冷靜的分析能力，抵制社會上的各種誘惑，在工作中以身作則，樹立廉政、勤政形象，將石油行業(yè)監(jiān)督檢驗的廉政建設(shè)工作落到實處。

參考文獻：