法律和法治的關(guān)系精選(九篇)

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第1篇：法律和法治的關(guān)系范文

關(guān)鍵詞 勞資關(guān)系 法律支持 運(yùn)用

中圖分類號(hào)：D922.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1《勞動(dòng)合同法》對(duì)勞資關(guān)系的法律支持

和諧穩(wěn)定的勞資關(guān)系是構(gòu)建和諧企業(yè)的核心內(nèi)容。因此，《勞動(dòng)合同法》將“構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系”作為立法的目的之一，通過(guò)立法思想和法律條文來(lái)引導(dǎo)和支持勞資關(guān)系的健康發(fā)展，讓企業(yè)和員工能夠在法律的框架下靈活運(yùn)用各種規(guī)定，在公民的勞動(dòng)權(quán)和用人單位的企業(yè)責(zé)任之間找到適當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn)，有利于建立穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系，減少勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生，保護(hù)勞動(dòng)者和用人單位的雙方利益。

1.1勞動(dòng)合同訂立的告知和說(shuō)明義務(wù)

《勞動(dòng)合同法》第八條中規(guī)定了用人單位和勞動(dòng)者的“告知”和“說(shuō)明”義務(wù)。指出用人單位在招用勞動(dòng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知工作條件、工作內(nèi)容以及報(bào)酬和職業(yè)危害等與勞動(dòng)者利益相關(guān)的情況，同時(shí)，用人單位有權(quán)向勞動(dòng)者了解勞動(dòng)合同直接相關(guān)的一些基本情況，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明。這一規(guī)定借鑒吸收了締約過(guò)失責(zé)任理論和《合同法》的相關(guān)制度精髓。用人單位作為勞動(dòng)合同的強(qiáng)勢(shì)一方，在勞動(dòng)合同訂立環(huán)節(jié)，如實(shí)告知涉及勞動(dòng)合同履行的相關(guān)情況，不僅是遵循上述原則的表現(xiàn)形式，也有利于落實(shí)勞動(dòng)合同法的原則。同樣，勞動(dòng)者在訂立合同中也有義務(wù)如實(shí)說(shuō)明相關(guān)情況，只有這樣才能達(dá)到合同預(yù)期目的。

1.2強(qiáng)化訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的義務(wù)與責(zé)任

《勞動(dòng)合同法》第十條規(guī)定：建立勞動(dòng)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面勞動(dòng)合同。已建立勞動(dòng)關(guān)系，未同時(shí)訂立勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)自用工之日起1個(gè)月內(nèi)訂立書(shū)面勞動(dòng)合同?！秳趧?dòng)合同法》對(duì)于勞動(dòng)合同書(shū)面形式的強(qiáng)調(diào)是符合我國(guó)現(xiàn)階段的實(shí)際情況的，主要表現(xiàn)在：第一，我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)信用低，即使書(shū)面合同的履行率都不高，口頭合同就更難得到保障；第二，國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)表明，在勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、集體合同等制度較為完善的情況下，如果勞動(dòng)合同的內(nèi)容有缺失，勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、集體合同等也可以起到明確勞動(dòng)權(quán)利和義務(wù)的作用。與國(guó)外相比，我國(guó)有關(guān)勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、集體合同、內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)則等確定勞動(dòng)權(quán)利義務(wù)的規(guī)定尚不完備，因此勞動(dòng)合同當(dāng)事人勞動(dòng)權(quán)利義務(wù)的確定主要還是依賴于勞動(dòng)合同的約定。

1.3進(jìn)一步規(guī)范用人單位解除勞動(dòng)合同的條件

和《勞動(dòng)法》相比，《勞動(dòng)合同法》相對(duì)細(xì)化了預(yù)告辭退解除合同的條件。這對(duì)于制約和監(jiān)督用人單位的辭退行為，保護(hù)勞動(dòng)者的工作權(quán)具有積極的意義。同時(shí)《勞動(dòng)合同法》對(duì)用人單位經(jīng)濟(jì)性裁員規(guī)定中放寬了裁員的標(biāo)準(zhǔn)，增加了裁員的范圍，并且規(guī)定了裁員中需要優(yōu)先被照顧的人員。

2和諧勞資關(guān)系背景下的《勞動(dòng)合同法》運(yùn)用

首先，勞動(dòng)者需要了解法律知識(shí)，拿起法律武器捍衛(wèi)自己的權(quán)利?，F(xiàn)實(shí)中，很多勞動(dòng)者迫于生計(jì)和法律知識(shí)的匱乏無(wú)法運(yùn)用法律維護(hù)自己的權(quán)益。作為勞動(dòng)者個(gè)體無(wú)法對(duì)抗強(qiáng)大的用人單位?！秳趧?dòng)合同法》將在雙方權(quán)利義務(wù)上實(shí)現(xiàn)平衡以更好地保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益?！秳趧?dòng)合同法》基于勞動(dòng)者在勞動(dòng)關(guān)系中的弱勢(shì)地位，以“保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系”作為立法宗旨，其價(jià)值取向是可以維護(hù)勞動(dòng)者的利益，這就要求勞動(dòng)者有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，并在工作過(guò)程中不斷提高，加強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)水平，提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

第2篇：法律和法治的關(guān)系范文

【關(guān)鍵詞】新生兒；窒息；復(fù)蘇；病死率

新生兒窒息是導(dǎo)致新生兒死亡、腦癱和智力障礙的主要原因之一，其病死率占新生兒死亡的25%左右[1]。我院產(chǎn)科為鄭州市重點(diǎn)?？?，年分娩量占全市分娩量的近35%，舊的程序是待胎兒娩出后，若出現(xiàn)異常情況，再通知新生兒科醫(yī)師到場(chǎng)搶救，可能延誤搶救時(shí)間，影響患兒愈后，為了有效降低新生兒窒息發(fā)病率及致死率，我院于1998年10月底開(kāi)始，加強(qiáng)產(chǎn)兒科合作，即對(duì)有高危因素的所有產(chǎn)婦，分娩前由產(chǎn)科醫(yī)師通知我院新生兒科，新生兒科派專職新生兒科醫(yī)師提前進(jìn)產(chǎn)房或手術(shù)室，了解產(chǎn)婦情況，做好復(fù)蘇搶救準(zhǔn)備，胎兒娩出后及時(shí)給予評(píng)估和/或復(fù)蘇，危重病兒及時(shí)轉(zhuǎn)新生兒科治療，取得了良好的效果，現(xiàn)報(bào)告如下。

1資料與方法

1.1一般資料從1998年11月――2003年12月在我院分娩的胎齡在37-42周的18643例活產(chǎn)新生兒作為觀察組，并以1995年1月――1998年10月分娩的11656例同樣情況的新生兒作為對(duì)照組。2組性別、胎齡、體重及出生方式，經(jīng)統(tǒng)計(jì)學(xué)處理均無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)差異（P>0.05），具有可比性。新生兒窒息的判斷標(biāo)準(zhǔn)采用Apgar評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)[2]，生后1分鐘、5分鐘、及10分鐘，8-10分為正常，4-7分為輕度窒息，0-3分為重度窒息。

1.2方法我院于1998年10月年底開(kāi)始，實(shí)行針對(duì)有高危因素的所有產(chǎn)婦，分娩前由產(chǎn)科醫(yī)師通知新生兒科，新生兒科派專職新生兒科醫(yī)師提前進(jìn)產(chǎn)房或手術(shù)室，了解產(chǎn)婦情況，做好復(fù)蘇搶救準(zhǔn)備，胎兒娩出后及時(shí)給予評(píng)估和/或復(fù)蘇，危重病兒及時(shí)轉(zhuǎn)新生兒科治療。

3討論

新生兒窒息是新生兒的最主要死亡原因之一，可由多種原因所致，包括產(chǎn)前、產(chǎn)時(shí)及產(chǎn)后，其中出生時(shí)因素約占70%[3]，窒息的搶救必須分秒必爭(zhēng)，復(fù)蘇效果與復(fù)蘇時(shí)間及參與復(fù)蘇人員的專業(yè)素質(zhì)密切相關(guān)，為了保證復(fù)蘇效果，我院對(duì)產(chǎn)兒科醫(yī)師每年均要進(jìn)行新生兒窒息新法復(fù)蘇技術(shù)的理論培訓(xùn)及技能考核，要求人人掌握，由于專業(yè)原因，新生兒科醫(yī)師進(jìn)產(chǎn)房/手術(shù)室，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)新生兒的各種高危情況，保障了新生兒在第一時(shí)間得到及時(shí)救治，提高了復(fù)蘇的效果，減少了并發(fā)癥的發(fā)生，也提高了產(chǎn)科質(zhì)量，降低了醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，保障了醫(yī)療安全。加強(qiáng)產(chǎn)兒科合作，明顯地降低了新生兒窒息的發(fā)生率及窒息病死率，值得推廣普及。

參考文獻(xiàn)

[1]邵肖梅，葉鴻瑁，丘小汕.實(shí)用新生兒學(xué)[M].第4版.北京：人民衛(wèi)生出版社，2011：755-758.

第3篇：法律和法治的關(guān)系范文

關(guān)鍵詞 膽固醇 甘油三酯 腦卒中 隨訪

腦卒中是一個(gè)多因素的疾病，一般認(rèn)為，血壓升高，特別是舒張壓升高是重要的危險(xiǎn)因素，但腦卒中發(fā)病與膽固醇、甘油三酯的關(guān)系不甚明確[1~3]。2002年1月～2007年1月，我們對(duì)200例患者進(jìn)行隨訪，以探討高血壓患者與血清膽固醇和甘油三酯與腦卒中發(fā)病率之間的關(guān)系。

資料與方法

一般資料：從2002年1月開(kāi)始選擇在本院曾住院過(guò)的高血壓患者均無(wú)腦卒中病史(其中76例行頭顱CT檢查)、資料完整，按序入200例患者于本院觀察。13例患者隨訪失敗。

完成隨訪的187例中，男101例，女86例，平均年齡61.53歲(按入選之日計(jì)算)。

隨訪方法：采用?？崎T(mén)診與住院隨訪相結(jié)合的方法，固定專人填寫(xiě)專用表格。①隨訪內(nèi)容：每例患者至少每年檢測(cè)1次血清膽固醇和甘油三酯。隨訪全過(guò)程中，每例患者至少行1次頭顱CT檢查。隨訪時(shí)均進(jìn)行必要的體格檢查及神經(jīng)?？莆锢頇z查。②隨訪終點(diǎn)指標(biāo)：患者被診斷為腦卒中，或各種原因死亡，即視為隨訪終點(diǎn)，但其資料仍納入統(tǒng)計(jì)。③隨訪時(shí)間：2002年1月～2007年1月，187例平均被隨訪30.60個(gè)月，累積隨訪7 031個(gè)月。④統(tǒng)計(jì)：隨訪結(jié)束時(shí)，對(duì)診斷為腦卒中的患者與非卒中患者分組進(jìn)行分析?；颊呤湛s壓、舒張壓、血清膽固醇、甘油三酯均取平均值進(jìn)入分析。全部數(shù)據(jù)均在Excel統(tǒng)計(jì)操作平臺(tái)進(jìn)行分析，見(jiàn)表1。

結(jié) 果

結(jié)果見(jiàn)表1。

本組187例均為高血壓患者，其中29例被診斷為腦卒中，發(fā)病率為15.51%，遠(yuǎn)較文獻(xiàn)報(bào)道[2，3]為高,可能與入選時(shí)血壓已較高，癥狀較重，均系住院患者有關(guān)。

討 論

腦卒中又稱中風(fēng)或腦血管意外，是一組突然起病,以局灶性神經(jīng)功能缺失為共同特征的急性腦血管疾病。腦血管疾病是由各種血管性病因引起的腦部疾病的總稱，過(guò)去因認(rèn)為其是心血管系統(tǒng)或整體性疾病的腦局部表現(xiàn)，而被歸類為心血管疾病之中。近年來(lái)，由于對(duì)腦血管疾病病因及危險(xiǎn)因素的研究日趨深入和神經(jīng)科學(xué)的發(fā)展，腦部血管疾患區(qū)別于身體其他部位血管疾患（如冠狀動(dòng)脈疾患）的特點(diǎn)日益被人們所認(rèn)識(shí)（后述）。因此，在世界衛(wèi)生組織（WHO）編制的國(guó)際疾病分類（ICD）中，在分科較細(xì)的臨床醫(yī)療機(jī)構(gòu)中，腦血管病現(xiàn)均被列為神經(jīng)統(tǒng)疾病，是最常見(jiàn)的神經(jīng)科疾患。

雖然本組腦卒中與非腦卒中之間血壓差異不甚明顯，收縮壓或舒張壓均是如此。但從腦卒中分組分析情況來(lái)看,出血腦卒中組血壓明顯高于缺血腦卒中組(P

MONICA研究提示，女性腦卒中與膽固醇水平呈正相關(guān)，而男性患者則無(wú)此特點(diǎn)[2]。一組中國(guó)、日本的資料顯示，膽固醇與腦卒中總發(fā)病率關(guān)系不大，可能與腦卒中的分型有關(guān)。降低血膽固醇，缺血性腦卒中的相對(duì)危險(xiǎn)性下降，而出血性腦卒中危險(xiǎn)性卻相對(duì)增加[3，4]。

在隨訪中，無(wú)論是出血性腦卒中，抑或是缺血性腦卒中，血清膽固醇水平并不高于非腦卒中組，提示降低膽固醇治療并非預(yù)防腦卒中之首選。

甘油三酯在腦卒中發(fā)病中的作用不太引起人們重視。有人認(rèn)為：低密度脂蛋白膽固醇和甘油三酯的升高是動(dòng)脈血栓性腦血管病的獨(dú)立危險(xiǎn)因素[5]。本組隨訪發(fā)現(xiàn)：腦卒中組甘油三酯水平明顯高于非卒中組(P=0.02)，但出血性與缺血性腦卒中之間差異無(wú)顯著性(P=0.64)。

我們認(rèn)為，沒(méi)有大樣本資料的支持，沒(méi)有干預(yù)因素的前瞻性觀察，僅憑本組29例腦卒中的發(fā)病來(lái)評(píng)價(jià)甘油三酯在腦卒中的作用難免偏頗，其意義有待于進(jìn)一步探討。

參考文獻(xiàn)

1 PankN Shana．Genes for ischemic stroke:Strategies forth it detection.J Hypetens,2001,14:227.

2 吳兆蘇,姚崇華,趙冬,等.中國(guó)多省市心血管病趨勢(shì)及決定因素的人群監(jiān)測(cè)［中國(guó)MONICA方案］.Ⅲ•危險(xiǎn)因素水平與心血管的聯(lián)系.中華心血管雜志,2003,26:85-88.

3 Easter Stroke and Coronary Heart Disease CollaborativeResearch Gro1p．Blood pressure，cholesterol，and stroke in eastern asia. Lancet,2005,352:1801-1807.

第4篇：法律和法治的關(guān)系范文

【關(guān)鍵詞】  退行性膝關(guān)節(jié)炎;電針灸;針灸減肥

【摘要】  目的 探討常用電針灸配合針灸減肥治療對(duì)退行性膝關(guān)節(jié)炎復(fù)發(fā)率的臨床價(jià)值。方法 60例退行性膝關(guān)節(jié)炎且有體形肥胖的患者按抽簽法分為試驗(yàn)組和對(duì)照組，對(duì)照組在膝眼、梁丘、膝髕周部位和阿是穴予以電針灸治療，試驗(yàn)組在電針灸治療上述穴位的基礎(chǔ)上加支溝、內(nèi)關(guān)、水分、天樞、帶脈、腹結(jié)、四滿、關(guān)元。這些為針灸減肥常用穴。結(jié)果 試驗(yàn)組治療1年后復(fù)發(fā)率為10%，而對(duì)照組治療1年后總復(fù)發(fā)率為30%，差異具有顯著性(χ2=8.53，p<0.05),而在總有效率上兩組均為100%，差異無(wú)顯著性(χ2 =0.08，p>0.05)。結(jié)論 電針灸配合針灸減肥治療能顯著降低退行性膝關(guān)節(jié)炎復(fù)發(fā)率，值得推薦。

【關(guān)鍵詞】  退行性膝關(guān)節(jié)炎;電針灸;針灸減肥

[abstract]objective to investigate the commonly used electro-acupuncture and acupuncture weight loss treatment on degenerative arthritis of the knee recurrence rate of clinical value.methods 60 patients with degenerative arthritis of the knee in patients with obesity and there is shaped by drawing of lots divided into experimental group and control group and control group in eyes of knee,liangqiu(st34), the lateral knee position and ashi point to be with electro-acupuncture treatment,the experimental group in electrical acupuncture points on the basis of the appeal added zhigou(sj6),neiguan(pc6), shuifen(rn9),tianshu(st25),daimai(gb26),fujie(sp14),siman(ki14),guanyuan(rn4).these common points are for acupuncture to lose weight.results in the experimental group after one year of therapy the recurrence rate was 10%, while the control group after one year was 30%,difference was statistically significant,χ2=8.53(p<0.05), while the total efficiency of the two groups were 100% , there is no difference，χ2 =0.08(p>0.05).conclusion the electro-acupuncture and acupuncture weight loss treatment can significantly reduce the recurrence rate of degenerative arthritis of the knee, should be commended.

[key words] retrogression gonarthritis;electroacupuncture;the acupuncture and moxibustion loses weight

退行性膝關(guān)節(jié)炎又稱增生性膝關(guān)節(jié)炎，肥大性膝關(guān)節(jié)炎，老年性膝關(guān)節(jié)炎，由于膝關(guān)節(jié)的退行性改變和積累性關(guān)節(jié)磨損而造成的，其病理機(jī)制是關(guān)節(jié)老化[1]，以中老年女性發(fā)病多見(jiàn)[2]。臨床運(yùn)用常規(guī)取穴治療該病多能取得較好療效，但大部分都好反復(fù)發(fā)作。筆者嘗試針灸減肥和常規(guī)取穴聯(lián)合，治療該病，對(duì)減少?gòu)?fù)發(fā)有滿意的療效?，F(xiàn)報(bào)告如下。

1 臨床資料

1.1 一般資料 本組病人60例，全部來(lái)源于本院針灸科和骨科的門(mén)診病人，根據(jù)2000年世界衛(wèi)生組織制定的亞洲成年人肥胖指征：體質(zhì)指數(shù)bmi (body mass index)≥25[體重(kg)/身高(m2)](注：世界衛(wèi)生組織提出亞洲人的bmi在18.5～22.9之間為正常體重，bmi≥23.0為超重，其中在23.0～24.9之間為準(zhǔn)肥胖，25為肥胖)。所有病例bmi在25.7～34.6，其中男4例，女56例，平均年齡57歲，平均病程4.5年。剔除因腫瘤、感染、風(fēng)濕、類風(fēng)濕、外傷引起的膝關(guān)節(jié)疼痛患者。參加者按抽簽分組法分為兩組：試驗(yàn)組、對(duì)照組各30例，準(zhǔn)確記錄試驗(yàn)組各病人體重。

1.2 治療方法

1.2.1 儀器設(shè)備 常州英迪電子醫(yī)療器械公司生產(chǎn)的脈沖針灸治療儀。漢醫(yī)牌一次性針灸針。

1.2.2 取穴 患者取平臥位，取內(nèi)、外膝眼，梁丘，膝髕周部位和阿是穴。試驗(yàn)組在此基礎(chǔ)上加支溝、內(nèi)關(guān)、水分、天樞、帶脈、腹結(jié)、四滿、關(guān)元。這些為針灸減肥常用穴。

1.2.3 操作方法 (1)兩組均以針刺得氣后接電針，以引起肌肉節(jié)律性收縮為度，波形為連續(xù)波，頻率4～6hz，留針40min。(2)結(jié)束后，試驗(yàn)組再于針刺針灸減肥穴得氣后每次選4穴接電針，以引起肌肉節(jié)律收縮為度。節(jié)律頻率同上，留針30min。

1.3 療程及統(tǒng)計(jì)學(xué)方法 兩組均每日治療1次，10次為1個(gè)療程。2個(gè)療程后，對(duì)照組治療結(jié)束，開(kāi)始隨訪。試驗(yàn)組在2個(gè)療程后停止常規(guī)穴治療，再做30天的針灸減肥。后記錄體重，開(kāi)始隨訪。兩組均隨訪1年。后將兩組進(jìn)行效果評(píng)價(jià)。

1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)處理 數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)學(xué)處理采用χ2檢驗(yàn)。

2 療效觀察

2.1 療效標(biāo)準(zhǔn) 臨床痊愈：經(jīng)治療后自覺(jué)疼痛癥狀消失，膝蓋功能恢復(fù)正常，可以參加一般工作;顯效：自覺(jué)疼痛癥狀基本消失，膝蓋活動(dòng)功能稍限制，或走路有輕度疼痛或不痛;好轉(zhuǎn)：自覺(jué)疼痛癥狀明顯好轉(zhuǎn)，但膝部活動(dòng)功能有障礙，行走時(shí)有些疼痛或跛行;無(wú)效：癥狀無(wú)明顯改善。

2.2 治療結(jié)果 見(jiàn)表1。表1 兩組治療結(jié)果比較 例(%)

試驗(yàn)組經(jīng)針灸減肥后體重下降0.5～4kg，平均2kg。治療后試驗(yàn)組和對(duì)照組在療效上愈顯率比較差異無(wú)顯著性(χ2=0.08，p>0.05),在復(fù)發(fā)率上比較差異有顯著性(χ2=8.53，p<0.05)。

3 討論

退行性膝關(guān)節(jié)炎與膝關(guān)節(jié)炎的機(jī)械關(guān)系密切，膝關(guān)節(jié)的疼痛多發(fā)于肥胖的中老年女性，由于超負(fù)荷等因素反復(fù)持久地刺激而引起膝關(guān)節(jié)的關(guān)節(jié)軟骨面和相鄰軟組織的慢性積累性損傷，現(xiàn)在針灸在治療該病上已頗有成效，但其復(fù)發(fā)率高，反反復(fù)復(fù)，給病人不斷地帶來(lái)痛苦和麻煩。雖然很多病人認(rèn)識(shí)到因?yàn)榉逝执蟠笤黾恿藦?fù)發(fā)的幾率，但由于膝關(guān)節(jié)炎的病人不能負(fù)重的鍛煉，讓其用運(yùn)動(dòng)來(lái)減肥似乎不太可能，而藥物減肥也不合適，減肥藥物副作用大，患者也不愿意接受，針灸減肥，最佳年齡段是20～40歲，故筆者采用電針增強(qiáng)刺激，延長(zhǎng)療程，同樣取得滿意的效果，減輕了病人的體重，減少了膝關(guān)節(jié)的負(fù)荷，膝關(guān)節(jié)的關(guān)節(jié)軟骨面受到保護(hù)，相鄰軟骨組也減緩了損傷，提高了耐受力，降低了復(fù)發(fā)率。同時(shí)針灸減肥在飲食上沒(méi)有苛刻要求，安全、可靠，病人也愿意接受，是治療退行性膝關(guān)節(jié)炎值得推薦的方法。

【參考文獻(xiàn)】

第5篇：法律和法治的關(guān)系范文

關(guān)鍵字： 證券商 投資者 間接 交易糾紛

我國(guó)證券法規(guī)定證券交易所采用會(huì)員制，投資者不能直接進(jìn)入證券交易市場(chǎng)，要在證券交易所進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)需要以具有會(huì)員身份的證券商即證券法上的證券公司為媒介。許多投資者進(jìn)入證券市場(chǎng)前并不知道自己與證券商具有何種法律關(guān)系，證券商對(duì)自己在此法律關(guān)系中具有什么樣的法律地位也不是非常清楚，因而在買(mǎi)賣(mài)證券過(guò)程中出現(xiàn)糾紛時(shí)以什么樣的法律關(guān)系處理，進(jìn)而明確雙方法律責(zé)任，非常之模糊。近年來(lái)此類因雙方法律關(guān)系不明確引起的糾紛有上升趨勢(shì)，人民法院在審理此類案件時(shí)也常感棘手。如何界定證券商與投資者之間的法律關(guān)系是人民法院審理此類案件時(shí)正確適用法律的前提。

證券商與投資者之間的法律關(guān)系的性質(zhì)

證券商按其從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)不同可分證券承銷(xiāo)商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商，由此形成與投資者之間的不同的法律關(guān)系。本文所稱的證券商與投資者之間的法律關(guān)系，是指證券商作為經(jīng)紀(jì)人與投資者之間形成的法律關(guān)系。

目前，對(duì)于這一問(wèn)題，主要有四種不同的觀點(diǎn)：

1、說(shuō)。這一觀點(diǎn)認(rèn)為證券商與投資者之間的法律關(guān)系是關(guān)系。因?yàn)椤皬膶?shí)際運(yùn)作來(lái)看，經(jīng)紀(jì)行為從本質(zhì)上具有行為的基本特征，確切指民事行為中的委托行為。”[1]在我國(guó)有關(guān)行政法規(guī)和地方證券交易立法中，例如《上海證券交易管理辦法》第42條，《深圳市股票發(fā)行和交易管理暫行辦法》第49條，《證券公司管理暫行辦法》第12條等，都采用“證券買(mǎi)賣(mài)”這一說(shuō)法，甚至證券法第137條也規(guī)定了“在證券交易中，客戶買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人”。等等。也有學(xué)者撰文提出這一觀點(diǎn)。[2]可見(jiàn)說(shuō)在我國(guó)具有廣泛代表性。

2、行紀(jì)說(shuō)。這一觀點(diǎn)認(rèn)為證券商與投資者之間的法律關(guān)系是行紀(jì)關(guān)系。該觀點(diǎn)也有很多學(xué)者認(rèn)同。[3]他們認(rèn)為，包括我國(guó)在內(nèi)的大陸法系國(guó)家的民法，均采用狹義概念，即僅指以被人名義的法律關(guān)系，法律行為后果直接歸屬被人。而“在證券交易過(guò)程中，證券商執(zhí)行客戶委托須以自己名義進(jìn)行?！盵4]因此，說(shuō)在法律上是站不住腳的。而行紀(jì)則是行紀(jì)人受委托人委托，以自己名義，用委托人的費(fèi)用，為委托人辦理購(gòu)、銷(xiāo)和寄售等業(yè)務(wù)，并收取傭金的協(xié)議。據(jù)此推論，我國(guó)證券商接受投資者委托，以其名義入市交易，當(dāng)屬行紀(jì)性質(zhì)，非為委托。

3、居間說(shuō)。這一觀點(diǎn)認(rèn)為證券商與投資者之間的法律關(guān)系是居間關(guān)系。該觀點(diǎn)認(rèn)為，證券商為客戶提供信息，報(bào)告簽訂證券買(mǎi)賣(mài)合同的機(jī)會(huì)或充當(dāng)簽訂合同的媒介，而由客戶付給報(bào)酬。其法律依據(jù)是證券法第137條的規(guī)定：“在證券交易中，客戶買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人?！睆氖隆爸薪椤贝_實(shí)可以理解為居間，雖然不無(wú)道理，但證券公司和投資者在證券交易中的主要的、實(shí)質(zhì)的關(guān)系看，是為投資者買(mǎi)賣(mài)證券、結(jié)算、交割、過(guò)戶等關(guān)系，在這些關(guān)系中，證券商很難說(shuō)是以居間人的身份出現(xiàn)的，因此，證券經(jīng)紀(jì)商是居間人的觀點(diǎn)與我國(guó)證券交易的實(shí)際情況不甚相符。[5]所以此說(shuō)已被學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界所不采。

4、經(jīng)紀(jì)說(shuō)。這一觀點(diǎn)認(rèn)為證券商與投資者之間的法律關(guān)系是經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系。具體又分二說(shuō)。一說(shuō)認(rèn)為經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系即特殊的合同—關(guān)系。這一觀點(diǎn)認(rèn)為說(shuō)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到委托關(guān)系須以合同關(guān)系為前提，是不夠全面的，只有特殊的合同-關(guān)系才能全面地把握其實(shí)質(zhì)。[6]其認(rèn)為，在經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系中，合同的標(biāo)的-證券買(mǎi)賣(mài)服務(wù)是一種特殊業(yè)務(wù)，須經(jīng)過(guò)國(guó)家特別許可。同樣，權(quán)是一種特許權(quán)，這種特許權(quán)是一種獨(dú)占權(quán)，即行業(yè)壟斷權(quán)。只有國(guó)家認(rèn)可的證券商才可以從事這類業(yè)務(wù)，享有權(quán)。這是證券商與投資者之間合同-關(guān)系區(qū)別于一般委托關(guān)系和商事關(guān)系的本質(zhì)所在。據(jù)此認(rèn)為證券商與投資者之間的法律關(guān)系是一種特殊、新型的法律關(guān)系，稱之為經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系。證券商與投資者之間的委托因其行業(yè)有其特殊性，但這并非與一般委托有實(shí)質(zhì)的區(qū)別，因此，此說(shuō)嚴(yán)格說(shuō)來(lái)并沒(méi)有脫離說(shuō)窠臼，不過(guò)新瓶裝舊酒而已。另一說(shuō)認(rèn)為，證券商在接受投資者委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)時(shí)與投資者形成的法律關(guān)系就是經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系。[7]但從其對(duì)經(jīng)紀(jì)的概念闡述觀之即為我們所稱之行紀(jì)?！敖?jīng)紀(jì)是指一方（經(jīng)紀(jì)人）接受他方（委托人）的委托，以自己的名義為他方利益從事物品的賣(mài)出和買(mǎi)入等行為并收取報(bào)酬的行為?！盵8]因此，此說(shuō)實(shí)際是行紀(jì)說(shuō)。[9]由此說(shuō)來(lái)，上述二說(shuō)并不具有獨(dú)立地位，或?yàn)檎f(shuō)或?yàn)樾屑o(jì)說(shuō)。況且，我國(guó)現(xiàn)行法律體系和司法實(shí)踐中，并沒(méi)有經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系之說(shuō)，如此杜撰法律概念，易引起不必要的混亂和麻煩。所以，所謂經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系說(shuō)不提也罷。

綜上所述，目前理論界在證券商與投資者之間的法律關(guān)系的性質(zhì)方面主要存在說(shuō)與行紀(jì)說(shuō)?，F(xiàn)分別檢討二說(shuō)，以厘清證券商與投資者之間法律關(guān)系的性質(zhì)。

眾所周知，所謂行紀(jì)是指一方當(dāng)事人接受他方委托，以自己的名義為他人實(shí)施一定的法律行為并獲得報(bào)酬的行為。把證券商代客戶買(mǎi)賣(mài)證券的活動(dòng)看作是一種行紀(jì)行為，是沿襲大陸法系的理念，即不披露委托人的姓名，也不表明自己是人，并以自己的名義為委托人進(jìn)行活動(dòng)。理論界有人將行紀(jì)行為稱作“間接”，即委托人通過(guò)行紀(jì)人可以間接地達(dá)到的功能；而將基于委托合同的稱之為直接。無(wú)論是間接或是直接，均涉及第三方當(dāng)事人，兩層合同關(guān)系，都是一人為他人利益而為民事法律行為。不同的是，在直接關(guān)系中，人以被人的名義而為民事行為，人與第三人的合同關(guān)系直接由被人承受；而在間接關(guān)系中，行紀(jì)人以自己的名義而為民事法律行為，行紀(jì)人與第三人的合同關(guān)系不直接由委托人承受，而是由行紀(jì)人將委托結(jié)果轉(zhuǎn)移給委托人，委托人與第三人間接的存在某種關(guān)系（非法律的關(guān)系）。再者，人無(wú)介入權(quán)，即人本身無(wú)權(quán)介入，不得自己或雙方，否則，所為民事行為無(wú)效。而行紀(jì)人有介入權(quán)，即在一定的前提下，行紀(jì)人可以合法介入交易，成為與委托其從事交易的委托人的相對(duì)方。持這一觀點(diǎn)的人認(rèn)為，將證券公司經(jīng)紀(jì)人定位于行紀(jì)人較為貼切，與我國(guó)證券法的其他規(guī)定比較吻合[10].因?yàn)?，從我?guó)現(xiàn)有的證券法律體系及證券交易實(shí)踐看，證券商與投資者之間的委托關(guān)系比較符合民事法律關(guān)系中有關(guān)行紀(jì)關(guān)系的基本要素，即證券公司作為行紀(jì)人接受投資者指令，以自己的名義，用委托人的資金和費(fèi)用，為委托人辦理證券買(mǎi)賣(mài)等業(yè)務(wù)，按照證券交易所核定的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，由其直接承擔(dān)法律后果，并間接歸于委托人。

筆者認(rèn)為，行紀(jì)說(shuō)至少存在兩個(gè)難于自圓其說(shuō)的問(wèn)題。

一是“以誰(shuí)的名義”問(wèn)題。行紀(jì)說(shuō)認(rèn)為證券商是以自己的名義為投資者買(mǎi)賣(mài)證券，并由其直接承擔(dān)法律后果，并間接歸于投資者。其實(shí)，在證券市場(chǎng)中，證券交易是采用集中競(jìng)價(jià)交易的制度，而集中交易受場(chǎng)內(nèi)設(shè)施限制，不可能每一個(gè)投資者都進(jìn)場(chǎng)交易，因此建立了經(jīng)紀(jì)人制度，由證券商接受投資者委托在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易。對(duì)此，證券交易所的交易規(guī)則都有明確、詳盡的規(guī)定?，F(xiàn)行的交易辦法主要有上板競(jìng)價(jià)交易、口頭唱板交易、電腦自動(dòng)交易三種。在采用前二種交易辦法的情況下，證券商出市代表在板上登錄價(jià)位或喊價(jià)，確實(shí)是以自己的名義進(jìn)行。但在采用電腦自動(dòng)交易辦法的情況下，出市代表應(yīng)依委托順序逐筆輸入證券商代號(hào)、委托書(shū)編號(hào)、委托種類、證券代號(hào)、單價(jià)、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)類別、輸入時(shí)間及或自營(yíng)。一經(jīng)成交，即列印成交回報(bào)單。成交回報(bào)單亦應(yīng)包括上述內(nèi)容。顯然，在現(xiàn)行的電腦自動(dòng)交易的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商在報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)列明“委托書(shū)編號(hào)”，并且須表明人身份，因而其以投資者名義進(jìn)行交易的事實(shí)是比較清楚的。并非如有學(xué)者所稱“根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)紀(jì)人接受投資者委托后，是以自己名義入市交易、清算、交割并承擔(dān)責(zé)任”。[11]當(dāng)然，不管采用何種交易辦法，每一筆交易都是特定的，其權(quán)利義務(wù)直接歸屬委托人。[12]

二是介入權(quán)問(wèn)題。我國(guó)合同法第419條規(guī)定：“行紀(jì)人賣(mài)出或者買(mǎi)入具有市場(chǎng)定價(jià)的商品，除委托人有相反的意思表示的以外，行紀(jì)人自己可以作為買(mǎi)受人或者出賣(mài)人。”本條規(guī)定了行紀(jì)人的介入權(quán)，即作為行紀(jì)人的證券商在作為委托人的投資者沒(méi)有相反意思表示時(shí)，可以自己作為投資者的相對(duì)人買(mǎi)入或者賣(mài)出證券。這與證券法第132條相悖，該條規(guī)定：“綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)公開(kāi)辦理，業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)帳戶均應(yīng)分開(kāi)，不得混合操作?！彼^混合操作，是指證券商將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，即證券商在有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)中，既是交易一方的被委托人（經(jīng)紀(jì)商），又是該項(xiàng)交易的當(dāng)事人（自營(yíng)商），換言之，證券商既是投資者的被委托人，又是投資者的相對(duì)人，一方面接受客戶的委托，另一方面又客戶與自己進(jìn)行交易。在混合交易中，因利益的沖突，很難使委托的利益能得到維護(hù)。因此，法律禁止混合操作。也即行紀(jì)說(shuō)定位證券公司經(jīng)紀(jì)人的為行紀(jì)人之主張，與法律規(guī)定沖突，值得商榷。若采此說(shuō)，在實(shí)務(wù)上恐怕為混合操作規(guī)程行為提供抗辯的理由[13].

再來(lái)看看說(shuō)。在上文分析中，我們知道，傳統(tǒng)的說(shuō)認(rèn)為證券商接受委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)時(shí)與投資者之間形成的法律關(guān)系是一種關(guān)系，即證券公司接受投資者的委托，在權(quán)限內(nèi)為投資者買(mǎi)賣(mài)證券。由于傳統(tǒng)說(shuō)沒(méi)有區(qū)分英美法系的概念和大陸法系的概念，也沒(méi)有細(xì)分直接和間接，在一個(gè)較寬泛的概念域里使用的概念，而且在界定證券商與投資者的法律關(guān)系時(shí)，?；焱褂糜⒚婪ㄏ档母拍詈痛箨懛ㄏ档母拍?，以解決其論說(shuō)上的矛盾，因而常為行紀(jì)說(shuō)所詬病[14].

我們知道，有廣義和狹義之分，英美法系與大陸法系的內(nèi)涵與外延并不一致。英美法系國(guó)家采用廣義概念，即人不論是以被人名義，還是以人名義，不論其法律行為效果直接歸屬被人，還是間接歸屬被人，均看作是人。因而英美法系國(guó)家的居間人、行紀(jì)人、代銷(xiāo)人、拍賣(mài)人等都具有人地位。相反，大陸法系國(guó)家，如日本、法國(guó)、德國(guó)，均采有用狹義概念。僅指人以被人名義為法律行為，法律行為后果直接歸屬被人。如德國(guó)法學(xué)家耶林認(rèn)為，純屬人自己的行為，不過(guò)因其明示以本人名義，表明了旨在使法律效果直接歸屬于本人的意思。法國(guó)民法典第1984條規(guī)定：“委托或，為一方授權(quán)他方以委托人的名義為委托人處理事務(wù)的行為。”日本商法典第551條規(guī)定：“所稱行紀(jì)人，指以自己名義為他人出賣(mài)或買(mǎi)入物品為業(yè)的人”。強(qiáng)調(diào)以被人（本人）名義進(jìn)行活動(dòng)是的主要特征。我國(guó)民法通則主要繼受大陸法系，第63條規(guī)定：“人在權(quán)限內(nèi)，以被人的名義實(shí)施民事法律行為。被人對(duì)人的行為，承擔(dān)民事責(zé)任。”顯然，我國(guó)民法通則所指的僅限于以被人名義實(shí)施的，而不包括以自己名義為委托人進(jìn)行活動(dòng)的行為類型。因此，對(duì)證券商與投資者之間委托買(mǎi)賣(mài)關(guān)系性質(zhì)以傳統(tǒng)說(shuō)來(lái)解釋顯然是不妥的。

行文至此，我們似乎陷入了一種循環(huán)的論說(shuō)上的困境。如何界定證券商與投資者間法律關(guān)系的性質(zhì)突現(xiàn)了現(xiàn)有法律概念的窘境。另辟蹊徑乃為題中之義。其實(shí)上文已述，我國(guó)民法通則主要繼受大陸法系，采狹義說(shuō)，也即直接。但我國(guó)合同法第402、403條突破了民法通則的規(guī)定，首次在法律上承認(rèn)了間接制度。[15]所謂間接，是指人以自己的名義從事法律行為，并符合合同法關(guān)于間接構(gòu)成要件的規(guī)定，它是與直接相對(duì)應(yīng)的。大陸法系國(guó)家民法一般將間接規(guī)定為行紀(jì)，民事原則上以顯名主義為準(zhǔn)，但我國(guó)合同法在此基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新，承認(rèn)符合間接要件的屬于傳統(tǒng)民法的行紀(jì)行為可構(gòu)成間接，此種也為的一種。例如，合同法第402條和403條都規(guī)定“第三人在訂立合同時(shí)知道受托人與委托人之間的關(guān)系的”，“第三人不知道受托人與委托人之間的關(guān)系的”，都確認(rèn)此種符合間接要件的傳統(tǒng)上的行紀(jì)行為為。當(dāng)然，在間接中，由于人是以自己的名義對(duì)外行為的，所以按照傳統(tǒng)的大陸法關(guān)于必須顯名的要求，此種在性質(zhì)上不屬于真正的。對(duì)于間接，大陸法傳統(tǒng)上稱為行紀(jì)，而不稱為。[16]也有學(xué)者將其稱為類似的制度。[17]我國(guó)臺(tái)灣著名民法學(xué)家王澤鑒先生認(rèn)為“對(duì)于間接，民法僅于行紀(jì)設(shè)有特別規(guī)定，于其他情形，則依其內(nèi)部法律關(guān)系處理之”。[18]這也隱含了我國(guó)合同法采間接的合理性。所以對(duì)證券商與投資人間的法律關(guān)系定位為說(shuō)是不十分妥當(dāng)?shù)?，根?jù)證券商與投資者在證券買(mǎi)賣(mài)中的關(guān)系，顯然更符合我國(guó)合同法所確立的間接構(gòu)成要件。因此，證券商與投資者之間的法律關(guān)系的性質(zhì)為我國(guó)合同法所確立的間接關(guān)系。

投資者與證券商在間接關(guān)系中常發(fā)生的糾紛及其處理

1、合意透支行為的法律性質(zhì)及其處理

透支行為是指以超出投資者帳上資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的行為。從投資者角度可分為善意透支、惡意透支和合意透支；從證券商角度可分為兩種形式。一種是證券商過(guò)失提供了透支，這是指投資者一方不當(dāng)授權(quán)，證券商審核不嚴(yán)造成透支；另一種是證券商故意提供透支，這是指證券商與投資者明示或默示地達(dá)成透支協(xié)議，即所謂的“合意透支”。因?yàn)樽C券商與投資者之間的法律關(guān)系是間接關(guān)系，所以從本質(zhì)上說(shuō)透支是證券商的行為。

第一種透支行為較為單純，本文不作討論。合意透支行為是目前證券市場(chǎng)普遍存在的現(xiàn)象，其關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。本文著力于合意透支行為的法律性質(zhì)及其法律適用與處理。

透支行為的法律性質(zhì)是什么呢？透支行為屬信用交易范疇，但我國(guó)現(xiàn)階段既不允許信用交易，也未開(kāi)放證券商借貸業(yè)務(wù)，因而透支行為是一種違法行為。那么，到底違反什么法呢？有人認(rèn)為，認(rèn)定透支行為違法的依據(jù)是《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第43條關(guān)于“金融機(jī)構(gòu)不得為股票交易提供融資”的規(guī)定。但也有人認(rèn)為，認(rèn)定透支行為違法的依據(jù)是我國(guó)《商業(yè)銀行法》第11條第2 款明確規(guī)定：“未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事吸收公眾存款等商業(yè)銀行業(yè)務(wù)”，第3 條規(guī)定：“商業(yè)銀行可經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）吸收公眾存款：（二）發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；……”。[19]

筆者認(rèn)為，這兩種認(rèn)定依據(jù)都是值得商榷的。誠(chéng)如第二種意見(jiàn)批評(píng)第一種意見(jiàn)所言，《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》在法律淵源上屬于行政法規(guī)，《商業(yè)銀行法》則是法律，前者的法律效力自然不如后者，因而在有法律規(guī)定的情況下，就應(yīng)先適用法律的規(guī)定。此外，仔細(xì)考察《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第43條的這一規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)其立法原意并不是禁止證券商的透支行為，而是旨在禁止商業(yè)銀行等貸款機(jī)構(gòu)向證券商和投資者提供用于股票交易的貸款。從第43條這一法律規(guī)定的表述，我們可以發(fā)現(xiàn)，這一法律規(guī)定隱含著這樣一個(gè)前提，即有融資功能的金融機(jī)構(gòu)，而證券公司根本就沒(méi)有融資功能，因而也不應(yīng)屬于這一規(guī)定所指的金融機(jī)構(gòu)。就第二種認(rèn)為的法律依據(jù)所言，《商業(yè)銀行法》第11條第2 款的規(guī)定并沒(méi)有禁止單位和個(gè)人的貸款行為，而第3條規(guī)定也沒(méi)有其他單位從事貸款業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。所以不能認(rèn)定其為透支行為的違法性依據(jù)。筆者認(rèn)為，在《證券法》出臺(tái)以前，透支行為違法性的依據(jù)應(yīng)該是公司法第60條規(guī)定：“董事、經(jīng)理不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給他人”和證交所的一些交易規(guī)則如上海證券交易所1993年10月《關(guān)于繼續(xù)查處信用交易的通知》規(guī)定：“各會(huì)員單位在受理委托中發(fā)現(xiàn)客戶信用透支要求應(yīng)堅(jiān)持拒絕”等。《證券法》出臺(tái)以后，特別對(duì)透支行為作了禁止性的規(guī)定，即《證券法》第36條規(guī)定：“證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)?！钡?41條規(guī)定：“……證券公司接受委托買(mǎi)入證券必須以客戶資金賬戶上實(shí)有的資金支付，不得為客戶融資交易?！钡?86條規(guī)定：“證券公司違反本法規(guī)定，為客戶賣(mài)出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買(mǎi)入證券的，沒(méi)收違法所得，并處以非法買(mǎi)賣(mài)證券等值的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。

對(duì)于合意透支行為的處理，有人認(rèn)為，委托合同的標(biāo)的是證券買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，證券商同意提供透支，應(yīng)該認(rèn)定證券商提供違法服務(wù)即標(biāo)的違法，這是一種單方違法行為，而不是雙方違法行為，或者說(shuō)，證券商的主觀故意即構(gòu)成表面違法，即使透支行為并沒(méi)有實(shí)際發(fā)生，違法行為也告成立。[20]此說(shuō)符合我國(guó)證券法第186條規(guī)定，可值贊同。因此，筆者主張，在證券商故意提供透支的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定由證券商承擔(dān)全部法律責(zé)任。不僅如此，證券商還可能導(dǎo)致其他民事責(zé)任，如杭州一股民因證券商故意提供透支導(dǎo)致巨額虧損，而跳樓自殺，證券商不僅應(yīng)承擔(dān)全部虧損，還應(yīng)承擔(dān)由此引起的其他民事賠償責(zé)任。當(dāng)然，現(xiàn)行司法實(shí)踐中，根據(jù)案件的具體情況，由證券商承擔(dān)主要責(zé)任，投資者也適當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，筆者認(rèn)為也未嘗不可。

需要指出的是，透支在中國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)是一種普遍存在的違法行為，當(dāng)一種法律規(guī)則被普遍違反的時(shí)候，我們就有必要檢討這種規(guī)則的合理性了。

2、“紅字委托”責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題

所謂“紅字委托”是指在證券交易中由于當(dāng)事人的疏忽或其他過(guò)失，所委托買(mǎi)進(jìn)股票的數(shù)額超過(guò)其資金額度，或所委托賣(mài)出股票的數(shù)額超出其所持有之股票數(shù)，因而造成須由證券商先行墊付股款或股票的委托行為。紅字委托與合意透支的信用委托不同，紅字委托雖然有借錢(qián)買(mǎi)股票或借股票賣(mài)錢(qián)的特征，但是雙方當(dāng)事人均無(wú)融資或融券的故意。此處需指出的是，如果證券商與投資者的法律關(guān)系是行紀(jì)關(guān)系，那么“紅字委托”現(xiàn)象就不可能存在。因此，“紅字委托”現(xiàn)象的司法實(shí)務(wù)也昭示了證券商與投資者的法律關(guān)系并非行紀(jì)關(guān)系。

實(shí)務(wù)處理上常認(rèn)為產(chǎn)生“紅字委托”的主要責(zé)任在于投資人。其所持理由是，投資者與證券商是委托關(guān)系，投資者一旦填寫(xiě)委托單交證券商進(jìn)行證券交易，他們之間就產(chǎn)生一種合同，形成了一定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，證券商必須忠實(shí)地按委托人的要求買(mǎi)賣(mài)證券，投資者則必須持有足夠的資金或證券交納一定的費(fèi)用。如果投資者填寫(xiě)委托單的數(shù)額超出其資金總額，證券商有權(quán)拒絕接受委托；如果證券商疏忽接受了委托，那么證券公司有義務(wù)用自己的資金為投資者墊付，然后證券公司有權(quán)再向投資者全部追回其墊付。

筆者認(rèn)為，這種處理方式既違背的法律精神也歪曲了的事實(shí)。從法律上講，首先在合同的成立方面，投資者填寫(xiě)委托單相當(dāng)于合同締結(jié)的要約，而證券商同意而證券交易是承諾。我們都知道，合同成立是以相對(duì)人對(duì)要約的承諾之時(shí)開(kāi)始的。在紅字委托中，投資者由于失誤填錯(cuò)委托單，并不是其真實(shí)意思表示，根據(jù)法律規(guī)定負(fù)有注意義務(wù)的證券商本該審查投資者的要約后而為承諾卻由于疏忽大意，沒(méi)有盡其注意義務(wù)為承諾，顯然，造成紅字委托事實(shí)的主要責(zé)任在于證券商而非投資者；在民事法律行為方面，投資者填錯(cuò)委托單，應(yīng)視為意思表示不真實(shí)，鑒于目前我國(guó)民法典仍未出臺(tái)，意思表示瑕疵尚付闕如，但民法通則有具體的民事法律行為瑕疵的規(guī)定，故可類推適用民法通則第59條第一款第一項(xiàng)關(guān)于重大誤解行為的規(guī)定，屬于可撤銷(xiāo)的法律行為，如果投資者行使撤銷(xiāo)權(quán)，其行為自始絕對(duì)無(wú)效，因此就算紅字委托事實(shí)出現(xiàn)，投資者也可行使撤銷(xiāo)權(quán)保護(hù)自己，所以在紅字委托中認(rèn)定投資者負(fù)主要責(zé)任殊為不公；在關(guān)系中，被人常是限于自己的知識(shí)、專業(yè)、時(shí)間和精力而委托可彌補(bǔ)自己能力不足之人為法律行為，在證券買(mǎi)賣(mài)中，是有償?shù)?，故人?yīng)以善良管理人的注意義務(wù)為本人利益服務(wù)，以具有抽象輕過(guò)失視為責(zé)任承擔(dān)之過(guò)錯(cuò)。因此，在證券交易中，當(dāng)投資者出現(xiàn)失誤時(shí)，證券商本其善良管理人職責(zé)，本該阻卻紅字委托的事實(shí)出現(xiàn)，證券商聽(tīng)任被人的失誤，顯然沒(méi)有盡善良管理人義務(wù)，具有過(guò)失，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。在事實(shí)方面，當(dāng)投資者填錯(cuò)了委托單時(shí)，證券商在接到此單時(shí)，理應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)和證券交易所規(guī)則行事，對(duì)委托單進(jìn)行審查后才可進(jìn)行交易。但證券商并未按有關(guān)規(guī)定辦理，而直接向交易場(chǎng)內(nèi)申報(bào)，造成透支事實(shí)產(chǎn)生，因此，對(duì)造成“紅字委托”，雖然不能排除投資者的責(zé)任，但證券商應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。

3、強(qiáng)行平倉(cāng)及其相關(guān)問(wèn)題的認(rèn)定和處理

所謂強(qiáng)行平倉(cāng)是指在發(fā)生透支后證券商未經(jīng)投資者同意，自行下單賣(mài)掉投資者帳戶上股票并強(qiáng)行扣劃資金的行為。對(duì)于證券商是否可以實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，目前存在著三種觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，證券商無(wú)權(quán)實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，因?yàn)橥顿Y者對(duì)用透支資金買(mǎi)來(lái)的股票享有所有權(quán)，未經(jīng)所有權(quán)人允許賣(mài)掉其股票的行為，即是侵權(quán)行為。這一觀點(diǎn)認(rèn)為透支和購(gòu)股是兩種獨(dú)立的行為，“股民與證券公司之間的借貸關(guān)系的效力不影響股票買(mǎi)賣(mài)行為的效力和股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，正如企業(yè)之間的借貸無(wú)效也不影響該企業(yè)用借來(lái)的資金對(duì)外發(fā)生購(gòu)銷(xiāo)關(guān)系的效力一樣?！盵21]總之，這一觀點(diǎn)的前提是認(rèn)為股民對(duì)用透支資金購(gòu)入的股票享有合法所有權(quán)，因而證券商無(wú)權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)。司法實(shí)踐中也認(rèn)同這種觀點(diǎn)。如最高人民法院在2000年的一份答復(fù)中明確表示：“證券交易經(jīng)營(yíng)部為客戶在股票交易中提供融資借款并收取高額利息，是違反我國(guó)金融和股票管理法規(guī)的行為，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。融資借款與客戶買(mǎi)賣(mài)股票屬不同的法律關(guān)系，借款行為無(wú)效并不影響客戶股票交易行為的合法性。證券經(jīng)營(yíng)部未經(jīng)客戶同意，強(qiáng)行平倉(cāng)，造成客戶資金損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。同時(shí)，客戶透支進(jìn)行股票交易，在股市持續(xù)下跌的情況下，可能將交易風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到證券經(jīng)營(yíng)部，其拒絕接受證券經(jīng)營(yíng)部平倉(cāng)還款的通知，也有過(guò)錯(cuò)。因此，應(yīng)認(rèn)定雙方當(dāng)事人對(duì)造成的損失均有過(guò)錯(cuò)，主要過(guò)錯(cuò)在證券營(yíng)業(yè)部?！?/p>

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，證券商有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)，因?yàn)楣擅裼猛钢У馁Y金購(gòu)入的股票系無(wú)效的民事行為，對(duì)購(gòu)入的股票不享有所有權(quán)，而對(duì)透支的資金也應(yīng)予返還，證券商強(qiáng)行平倉(cāng)是保護(hù)自己權(quán)利的一種必要手段。也有人認(rèn)為，證券商雖有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)，但應(yīng)通知投資者并給予其一定的期限。

第6篇：法律和法治的關(guān)系范文

關(guān)鍵詞： 法治思維 法治方式 基層社會(huì)治理

黨的十八屆四中全會(huì)《決定》指出，全面推進(jìn)依法治國(guó)，基礎(chǔ)和重點(diǎn)都在基層，基層治理法治化水平直接關(guān)乎社會(huì)穩(wěn)定大局，意義十分重大。

一、基層社會(huì)治理法治化是現(xiàn)代社會(huì)治理的應(yīng)有之義

現(xiàn)代社會(huì)治理的核心就是法治。法治一方面通過(guò)調(diào)節(jié)其特有的結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)治理的合法性加以解決。另一方面法治通過(guò)國(guó)家強(qiáng)制性保障社會(huì)治理活動(dòng)的法律權(quán)威性；最后法治通過(guò)確定邊界和底線使社會(huì)治理活動(dòng)有可預(yù)期性。法治中國(guó)建設(shè)的重點(diǎn)和基礎(chǔ)就是基層社會(huì)治理法治化，社會(huì)矛盾和沖突多發(fā)于基層，集中體現(xiàn)于基層治理中，伴隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，加速推進(jìn)基層社會(huì)治理法治化已成為現(xiàn)實(shí)問(wèn)題?；鶎由鐣?huì)治理法治化于現(xiàn)代社會(huì)治理和國(guó)家治理能力現(xiàn)代化而言有著無(wú)法替代的作用，主要體現(xiàn)在可以提高社會(huì)治理方式的創(chuàng)新程度，充分調(diào)動(dòng)各方面積極性，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理資源的整體優(yōu)化。換一個(gè)角度來(lái)講，基層治理法治化是體現(xiàn)和反映國(guó)家治理能力的“風(fēng)向標(biāo)”。

就我國(guó)當(dāng)前國(guó)家治理能力和治理體系建設(shè)實(shí)際情況來(lái)看，基層治理法治化所起的作用是關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性的，同過(guò)去以“管控思維”為主體的社會(huì)治理方式相較而言，法治化治理方式能夠最大程度實(shí)現(xiàn)人民群眾的利益訴求并在最大范圍內(nèi)聚集民意。法治化治理方式通過(guò)制度建構(gòu)方式，運(yùn)用法律手段，可以最大限度杜絕管理部門(mén)、管理人員的“不作為”、“亂作為”，真正實(shí)現(xiàn)“運(yùn)用法治思維和法治方式化解社會(huì)矛盾”等目標(biāo)。

二、社會(huì)治理的法律屬性包含法治思維和法治方式

從理論而言，社會(huì)治理是一項(xiàng)公共職能，為了實(shí)現(xiàn)這一公共職能，社會(huì)治理的主體可以采用行政命令，行政計(jì)劃、行政處罰等一系列管理手段。因此，“社會(huì)治理”在很大程度上可以講本質(zhì)上就是公權(quán)力的行使，是行政行為的實(shí)施。在現(xiàn)代法治國(guó)家，只要是權(quán)力的實(shí)施行使，就必須受到法治約束，只要是權(quán)力的意思表示就必須符合法治精神。社會(huì)治理采取的行政行為本質(zhì)就是法律行為，這是社會(huì)治理的法律屬性。這一點(diǎn)從根本上決定了社會(huì)治理中必然包含法治思維和法治方式的普遍運(yùn)用。具體而言，體現(xiàn)在以下方面：一是運(yùn)用法治思維和法治方式實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理主體的法治化。就社會(huì)治理的國(guó)家公權(quán)力而言，管理職能之間的空缺、重疊和沖突都需要運(yùn)用法治思維、法治機(jī)制和法治方式協(xié)調(diào)、溝通和解決；就社會(huì)治理的社會(huì)公權(quán)力而言，公共職能與國(guó)家職能的界限、分工、沖突需要運(yùn)用法治思維和法治方式明確、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。二是運(yùn)用法治思維和法治方式確保社會(huì)治理行為的法治化。社會(huì)治理行為作為一種行政行為，體現(xiàn)了行政行為一般性原理，體現(xiàn)著自由裁量權(quán)的運(yùn)用。而且現(xiàn)實(shí)中，在社會(huì)治理中，這種自由裁量權(quán)的行使會(huì)直接面對(duì)尖銳的利益沖突、強(qiáng)烈的價(jià)值碰撞和巨大的社會(huì)訴求，其運(yùn)用得當(dāng)與否將最直接影響國(guó)家形象及公民的法治信仰。三是運(yùn)用法治思維確保社會(huì)治理責(zé)任的法治化。有權(quán)力就有責(zé)任，責(zé)任是權(quán)力的本質(zhì)屬性，而且這種責(zé)任應(yīng)當(dāng)且必須是一種法律責(zé)任。法治思維與權(quán)力思維的差異之處就在于是否承認(rèn)權(quán)力的最高性。法治思維認(rèn)為法律的權(quán)威高于權(quán)力，公權(quán)力的行使者必定需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

三、運(yùn)用法治思維和法治方式推進(jìn)基層社會(huì)治理存在的問(wèn)題

（一）存在制度障礙

雖然國(guó)家層面和地方層面都有關(guān)于基層社會(huì)治理的法律、法規(guī)、規(guī)章和條例。但從現(xiàn)實(shí)情況看，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理法治化面臨著嚴(yán)重制度障礙：其一，現(xiàn)在制度已經(jīng)相對(duì)落后。我國(guó)原有相關(guān)法規(guī)是適應(yīng)傳統(tǒng)社會(huì)管理模式而形成的，社會(huì)管控思維嚴(yán)重，與基層社會(huì)治理法治化要求的法治思維和法治方式相去甚遠(yuǎn)，出發(fā)點(diǎn)和制度建構(gòu)的主要做法完全不同，無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前社會(huì)發(fā)展。其二，立法相對(duì)滯后。進(jìn)入新時(shí)期以來(lái)，特別是黨的十以后，實(shí)施由“社會(huì)管理”向“社會(huì)治理”，由“行政色彩”向“法治主導(dǎo)”轉(zhuǎn)變以來(lái)，許多地方在實(shí)踐中已經(jīng)做了許多有益嘗試，且取得了一系列富有創(chuàng)新意識(shí)的成果，但是相應(yīng)的立法工作卻顯得滯后，特別基層自治組織、基層治理機(jī)制合法性問(wèn)題，涉及老百姓利益保障問(wèn)題的許多方面仍未納入法治保障軌道。其三，法規(guī)效力層級(jí)不足。從目前現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，從國(guó)家立法層面來(lái)看，有關(guān)基層社會(huì)治理的法規(guī)較少且缺乏可操作性。許多地方通過(guò)地方政府立法對(duì)現(xiàn)實(shí)矛盾加以調(diào)節(jié)，但是這些地方性法規(guī)效力不高，甚至因?yàn)闆](méi)有先例可循，在一定程度上違反相關(guān)上位法規(guī)的問(wèn)題。使運(yùn)用法治思維和法治方式推進(jìn)基層社會(huì)治理的基礎(chǔ)不復(fù)存在，何以談其效果和作用？

（二）運(yùn)用法治思維和法治方式的能力不足

黨的十八屆四中全會(huì)《決定》提出：“黨員干部是全面推進(jìn)依法治國(guó)的重要組織者、推動(dòng)者、實(shí)踐者，要自覺(jué)提高運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力?！币虼?，全面推進(jìn)依法治國(guó)，關(guān)鍵在黨，關(guān)鍵在人，關(guān)鍵在于提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的法治思維和依法辦事能力。當(dāng)前基層社會(huì)治理主體，特別是一些黨員干部運(yùn)用法治思維和法治方式的能力不足，一方面體現(xiàn)在黨員干部的法律知識(shí)儲(chǔ)備不夠、依法治理的傳統(tǒng)和氛圍缺失，另一方面是在客觀上大量存在許多領(lǐng)導(dǎo)干部不愿意用法治思維和法治方式，而是采取行政手段的“短、平、快”，更有甚者提出法治方式讓其“畏首畏尾”，在一些場(chǎng)合發(fā)表進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)管控的傳統(tǒng)思維。

（三）行政手段的路徑依賴

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，特別社會(huì)結(jié)構(gòu)和利益需求呈現(xiàn)多元趨勢(shì)越來(lái)越明顯的背景下，行政手段難以“一招定天下”，需要多種手段協(xié)調(diào)，其中法律手段應(yīng)該成為主導(dǎo)，如前所述，行政手段應(yīng)在法律框架設(shè)立的范圍內(nèi)發(fā)揮效用。過(guò)去中國(guó)，在人-單位-國(guó)家這樣的架構(gòu)下，通過(guò)上行下達(dá)執(zhí)行行政命令實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理確實(shí)有著無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)，但是面對(duì)社會(huì)主體的多元化和社會(huì)分層的現(xiàn)實(shí)情況，過(guò)分依賴行政效率只會(huì)導(dǎo)致基層社會(huì)治理陷入僵局，而且極易導(dǎo)致權(quán)力尋租，導(dǎo)致腐敗。這樣的路徑依賴極易發(fā)生打著“發(fā)展壓倒一切”等片面觀點(diǎn)的旗號(hào)，時(shí)不時(shí)發(fā)生突破法律邊界的行為，甚至侵犯公民權(quán)利，認(rèn)為改善了群眾生活，盡管違法但是可以被理解。如此種種，突破法律邊界和底線，不惜一切代價(jià)和手段處理矛盾糾紛，最后結(jié)果往往是進(jìn)一步激化矛盾，是短視行為，于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有百害而無(wú)一利。

四、運(yùn)用法治思維和法治方式推進(jìn)基層社會(huì)治理的有效路徑的思考

（一）最關(guān)鍵的是領(lǐng)導(dǎo)干部要具有法治意識(shí)和法治觀念

通過(guò)自覺(jué)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)憲法法律至上的理念，通過(guò)法治思維進(jìn)行思考，將依法治國(guó)、依憲治國(guó)的理念內(nèi)化于心；通過(guò)比較法治思維、法治方式與人治思維、人治方式在治國(guó)理政方面的優(yōu)劣，使領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)識(shí)運(yùn)用法治思維和法治方式治國(guó)理政的必要性，改變過(guò)去那種“以言代法”、“以權(quán)壓法”的“人治”思維模式，以法治眼光看待一切，明確法定職責(zé)必須為、法無(wú)授權(quán)不可為，決不允許任何領(lǐng)導(dǎo)干部有超越法律的特權(quán)，始終牢記法律底線不可觸碰、法律紅線不可逾越；通過(guò)干部教育培訓(xùn)等多種形式，潛移默化地影響領(lǐng)導(dǎo)干部的法治精神、法治意識(shí)和法治信仰，使領(lǐng)導(dǎo)干部成為法治的忠實(shí)崇尚者、自覺(jué)遵守者、堅(jiān)定捍衛(wèi)者。

（二）重視正面引導(dǎo)和反面警示兩方面作用

榜樣的力量是無(wú)窮的，要充分運(yùn)用正面典型的引導(dǎo)作用，使領(lǐng)導(dǎo)干部養(yǎng)成辦事依法、遇事找法、解決問(wèn)題用法、化解矛盾靠法的良好法治習(xí)慣。同時(shí)對(duì)反面典型的警示、警戒作用不能忽視，應(yīng)在組織、人事管理等重點(diǎn)領(lǐng)域堅(jiān)持給人治亮“紅燈”，只有這樣才能促使所有領(lǐng)導(dǎo)干部自覺(jué)提高運(yùn)用法治思維和法治方式的能力。

（三）要在領(lǐng)導(dǎo)干部政績(jī)考核上強(qiáng)調(diào)法治指標(biāo)

正如黨的十八屆四中全會(huì)公報(bào)指出的：“提高黨員干部的法治思維和依法辦事能力，把法治建設(shè)成效作為衡量各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實(shí)績(jī)的重要內(nèi)容，納入政績(jī)考核指標(biāo)體系。把能不能遵守法律、依法辦事作為考察干部重要內(nèi)容?！币虼艘獙⒎ㄖ沃笜?biāo)納入對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的考核之中，把法治建設(shè)成效納入政績(jī)考核指標(biāo)體系，各級(jí)組織部門(mén)要把是否具有法治思維、法治方式和法治能力作為考察干部的重要內(nèi)容，提拔重用那些運(yùn)用法治思維、法治方式的領(lǐng)導(dǎo)干部，通過(guò)激勵(lì)機(jī)制，促使更多領(lǐng)導(dǎo)干部積極運(yùn)用法治思維和法治方式解決問(wèn)題。

（四）要積極營(yíng)造法治環(huán)境

推進(jìn)法治文化建設(shè)，努力營(yíng)造穩(wěn)定有序的法治文化氛圍，使領(lǐng)導(dǎo)干部習(xí)慣法治思維，習(xí)慣用法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定，使其養(yǎng)成良好的法治思維習(xí)慣，形成優(yōu)秀的法治思維品格，養(yǎng)成良好的法治能力，形成推進(jìn)依法治國(guó)的良好法治氛圍。

崇尚憲法和法律的權(quán)威，根據(jù)法律思考，把法律當(dāng)成思考、解決問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。法治思維在現(xiàn)階段主要指限制、約束權(quán)力任意行使的思維。法治思維改變了一些領(lǐng)導(dǎo)干部思想中存在的重權(quán)力輕權(quán)利、重治民輕治官、重管理輕服務(wù)等思維誤區(qū)；法治方式指領(lǐng)導(dǎo)干部遵循法治原則和法治精神依法治理，通過(guò)制定、執(zhí)行法律，運(yùn)用法律方法治國(guó)理政的行為方式。法治思維與法治方式的核心是用權(quán)利制約權(quán)力，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力行使的約束和規(guī)范，約束公權(quán)力、保障私權(quán)利。

總之，我們需要提高領(lǐng)導(dǎo)干部的法治素養(yǎng)，堅(jiān)持法治導(dǎo)向，提升法治能力，推進(jìn)基層社會(huì)治理法治化建設(shè)。

參考文獻(xiàn)：

第7篇：法律和法治的關(guān)系范文

關(guān)鍵詞：法治 法治思維 法治方式

中圖分類號(hào)：D26 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9082（2014）02-0335-01

黨的十報(bào)告強(qiáng)調(diào)指出要“提高領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定能力?！笔藢萌腥珪?huì)《決定》也重申要“加快推進(jìn)社會(huì)主義民主政治制度化、規(guī)范化、程序化，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”。這些都對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部基本素質(zhì)和能力提出了新的更高的要求，領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)會(huì)用法治思維和法治方式履職用權(quán)是當(dāng)務(wù)之急。

一、法治是領(lǐng)導(dǎo)干部治國(guó)理政的基本方式

法治是現(xiàn)代社會(huì)的基本特征。法治是法律發(fā)展歷史上一個(gè)激動(dòng)人心的概念，承載著千百年來(lái)人們對(duì)美好生活的期盼。在我國(guó)，盡管依法治國(guó)早已寫(xiě)入基本國(guó)策，但大多數(shù)人仍不能準(zhǔn)確理解法治的真正含義。

現(xiàn)代意義上的法治即“法的統(tǒng)治”，是指根據(jù)法律治理國(guó)家，它包括兩個(gè)方面的內(nèi)涵。首先，法治的基本特征是“法律至上”。這是現(xiàn)代法治的基本原則。在觀念上，它意味著法律的權(quán)威、地位高于一切，是神圣不可侵犯；在實(shí)踐上，法律在最高的、終極的意義上具有規(guī)制和裁決人們行為的力量。任何人都沒(méi)有超越法律的特權(quán)，在法律面前人人平等。其次，法治的核心價(jià)值是“保障權(quán)利”和“制約權(quán)力”。法治的精髓就在于限制權(quán)力、保護(hù)權(quán)利。對(duì)于權(quán)力而言，“法無(wú)授權(quán)即禁止”；對(duì)于權(quán)利而言，“法無(wú)禁止即自由”。第一，法治保障個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)、生命權(quán)、自由言論權(quán)、信仰權(quán)等基本權(quán)利。第二，法治制約公權(quán)力。法治就是要制約國(guó)家、制約政府、制約掌握權(quán)力機(jī)關(guān)的人。所以，法治不是治民，而是治權(quán)、治官。第三，法治需要獨(dú)立的司法。司法權(quán)必須是中立的，不受任何外力的干擾。

法治是法治思維與法治方式的統(tǒng)一體。法治思維是指執(zhí)政者在法治理念的基礎(chǔ)上，運(yùn)用法律規(guī)范、法律原則、法律精神和法律邏輯對(duì)所遇到或所要處理的問(wèn)題進(jìn)行分析、綜合、判斷、推理和形成結(jié)論、決定的思想認(rèn)識(shí)活動(dòng)與過(guò)程，是法治價(jià)值在人們頭腦的思維形態(tài)中形成思維定勢(shì)，并由此產(chǎn)生指導(dǎo)人們行為的思想、觀念和理論；而法治方式是在法治思維的指導(dǎo)下的行為表現(xiàn)，是法治思維在實(shí)踐中的具體體現(xiàn)，是在執(zhí)行層面提出的明確要求，是方法論和行為準(zhǔn)則。法治思維支配法治方式。一個(gè)人如果有了法治思維，就會(huì)在遇到問(wèn)題時(shí)自覺(jué)地運(yùn)用法律知識(shí)進(jìn)行決策，運(yùn)用法治方式進(jìn)行工作。反之，就會(huì)下意識(shí)地運(yùn)用人治的方式去決策、去行事。法治方式表現(xiàn)法治思維。一個(gè)人的法治思維只有外化為法治方式等才能發(fā)揮法治的積極作用。

法治是人類文明的共識(shí)，運(yùn)用法治方式治國(guó)理政也是我們黨經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的深刻總結(jié)。在現(xiàn)實(shí)條件下，法治對(duì)于深化改革、推進(jìn)發(fā)展、維護(hù)穩(wěn)定、構(gòu)建和諧更具有十分重要的意義。但目前部分領(lǐng)導(dǎo)干部法治素質(zhì)不容樂(lè)觀，法治觀念錯(cuò)位，法治意識(shí)淡薄，缺乏法治思維和法治頭腦，更有甚者缺乏對(duì)法律的尊重和敬畏，不但影響了領(lǐng)導(dǎo)工作的成效，而且破壞了黨群干群關(guān)系，影響國(guó)家的健康發(fā)展和社會(huì)的長(zhǎng)治久安。可以說(shuō)，提升領(lǐng)導(dǎo)干部的法治素質(zhì)是當(dāng)務(wù)之急。

二、自覺(jué)運(yùn)用法治思維法治方式履職用權(quán)

一要知法尊法敬法，努力培養(yǎng)法治修為。法治修為是指一個(gè)人的法治意識(shí)和法治修養(yǎng)。領(lǐng)導(dǎo)干部要培養(yǎng)法治修為，就必須從以下幾個(gè)方面努力。首先要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，夯實(shí)法律知識(shí)基礎(chǔ)。學(xué)法是守法的前提和基礎(chǔ)。只有學(xué)法才能懂法，方知事有可為、有不可為。領(lǐng)導(dǎo)干部必須認(rèn)真學(xué)習(xí)憲法、經(jīng)濟(jì)法、民法、刑法、行政法以及專業(yè)法律知識(shí)，在履職用權(quán)的過(guò)程中，從腦海中“搜索”到相關(guān)的法律規(guī)范、法律原則，提高依法行政、依法辦事的水平。其次要樹(shù)立法治精神，自覺(jué)尊法敬法。領(lǐng)導(dǎo)干部大都手握實(shí)權(quán)，如果能力有限，可能只是無(wú)所作為，但如果不尊法敬法，就會(huì)亂作為，所帶來(lái)的危害將更甚。因此尊法敬法是領(lǐng)導(dǎo)干部的基本素質(zhì)和起碼的執(zhí)政修養(yǎng)。領(lǐng)導(dǎo)干部必須尊重法律的神圣，敬畏法律的威嚴(yán)，主動(dòng)自覺(jué)“在籠子里跳舞”。再次要學(xué)會(huì)用法治思維想事，用法治方式做事。領(lǐng)導(dǎo)工作必須在憲法和法律范圍內(nèi)開(kāi)展。因此，領(lǐng)導(dǎo)干部在處理各項(xiàng)工作時(shí)，必須首先自問(wèn)：法律對(duì)此是如何規(guī)定的？這樣做合不合法？怎樣做才合法？學(xué)會(huì)用法治思維思考問(wèn)題，以法治方式定分止?fàn)帲瑪嗍略u(píng)案，把法治方式作為開(kāi)展工作、解決問(wèn)題的基本途徑。最后還要多說(shuō)“法治話語(yǔ)”?，F(xiàn)實(shí)中，部分領(lǐng)導(dǎo)干部缺乏法治觀念，說(shuō)出話來(lái)明顯與公眾利益相悖。在全面推進(jìn)依法治國(guó)的今天，領(lǐng)導(dǎo)干部要自覺(jué)抵制那些官僚習(xí)氣、獨(dú)斷專行、不負(fù)責(zé)任的“人治話語(yǔ)”，多說(shuō)文明、理性、有責(zé)任感的“法治話語(yǔ)”，使“法治話語(yǔ)”成為領(lǐng)導(dǎo)干部的“普通話”。

第8篇：法律和法治的關(guān)系范文

1、創(chuàng)造了許多好的經(jīng)驗(yàn)和做法。各級(jí)各部門(mén)能結(jié)合各自工作實(shí)際，在工作機(jī)制、措施、抓手和載體等上作了許多有益的探索和實(shí)踐。如在全省率先開(kāi)展“民主法治村(社區(qū))”創(chuàng)建工作，其經(jīng)驗(yàn)在全省民主法治社區(qū)建設(shè)工作會(huì)上作了介紹；推廣店口鎮(zhèn)《村務(wù)簡(jiǎn)報(bào)》，省委書(shū)記對(duì)此作了批示；創(chuàng)造性地開(kāi)展“外來(lái)干部管理外來(lái)人口”做法，該做法被國(guó)務(wù)院辦公廳的《專報(bào)信息》轉(zhuǎn)發(fā)；積極弘揚(yáng)法制文化，該做法得到省委副書(shū)記梁平波，省委常委、宣傳部長(zhǎng)陳敏爾的批示；市人民檢察院積極創(chuàng)建還被告人清白的公開(kāi)正名制，此經(jīng)驗(yàn)得到最高人民檢察院《工作簡(jiǎn)報(bào)》的轉(zhuǎn)發(fā)介紹；市人民法院積極探索推行“四環(huán)工作指導(dǎo)法”，先后被新華社內(nèi)參、省委辦公廳《信息通報(bào)》、省委政法委《浙江政法》、省高院《今日信息》等刊載，等等。

2、取得了一些實(shí)實(shí)在在的榮譽(yù)。幾年來(lái)，我市的法治建設(shè)得到了上級(jí)的多次肯定，也取得了不少的榮譽(yù)，其中有代表性的是，得到了兩項(xiàng)全國(guó)性的榮譽(yù)，即我市被、司法部評(píng)為2001—2005年全國(guó)法治宣傳教育先進(jìn)縣市，市司法局被司法部榮記集體一等功。這是對(duì)我市法治建設(shè)、普法宣傳工作的最好肯定。

3、提高了全社會(huì)的法治素養(yǎng)。通過(guò)扎實(shí)有效的普法教育和法治建設(shè)工作，法律知識(shí)得到普及，廣大人民群眾的法律意識(shí)和法律素質(zhì)進(jìn)一步提高，依法治理工作不斷深化，各項(xiàng)事業(yè)法治化管理水平有了新進(jìn)展。

4、有力地促進(jìn)了穩(wěn)定與發(fā)展。諸暨近五年社會(huì)總體和諧穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快發(fā)展，離不開(kāi)“四五”普法工作的深入推進(jìn)，也離不開(kāi)法治的有效保障。

二、進(jìn)一步深化對(duì)推進(jìn)“法治諸暨”建設(shè)、“五五”普法工作重要性的認(rèn)識(shí)

開(kāi)展“五五”普法、推進(jìn)“法治諸暨”建設(shè)，事關(guān)發(fā)展全局，關(guān)系民生，意義十分重大。

1、法治建設(shè)是政治文明建設(shè)的重要內(nèi)容。建設(shè)“法治諸暨”是發(fā)展民主政治，建設(shè)政治文明的具體實(shí)踐。建設(shè)“法治諸暨”，根本的是要把人民群眾的民主要求，包括人的權(quán)利、人的利益、人的安全、人的自由、人的平等、人的發(fā)展等，全面納入法治化軌道。必須站在構(gòu)建“四位一體”、建設(shè)政治文明的高度，從更寬的視野、以更大的力度、在更深的層次上，切實(shí)推進(jìn)法治建設(shè)和“五五”普法工作。

2、法治建設(shè)是構(gòu)建和諧社會(huì)的內(nèi)在需要。和諧社會(huì)本質(zhì)上是法治社會(huì)。法治通過(guò)調(diào)節(jié)社會(huì)各種利益關(guān)系來(lái)維護(hù)和實(shí)現(xiàn)公平正義，法治為人們之間的誠(chéng)信友愛(ài)創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境，法治為激發(fā)社會(huì)活力創(chuàng)造條件，法治為維護(hù)社會(huì)安定有序提供保障，法治為人與自然的和諧提供制度支持。開(kāi)展“五五”普法，建設(shè)“法治諸暨”的一個(gè)重要著眼點(diǎn)，就在于不斷深化“平安諸暨”建設(shè)、全面構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。

3、法治建設(shè)是創(chuàng)新落實(shí)“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的必然要求。我市作為“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的發(fā)源地，在法治建設(shè)的背景下探索創(chuàng)新落實(shí)“楓橋經(jīng)驗(yàn)”是新時(shí)期的一項(xiàng)重大責(zé)任，理應(yīng)在普法教育和法治建設(shè)方面走在前列，更好地利用法治的力量，協(xié)調(diào)和處理好各種社會(huì)矛盾和利益關(guān)系，切實(shí)用社會(huì)主義法治理念指導(dǎo)“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的與時(shí)俱進(jìn)，用法治精神豐富“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的時(shí)代內(nèi)涵，用法治實(shí)踐夯實(shí)“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的實(shí)踐基礎(chǔ)，始終保持“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的強(qiáng)大活力和生命力。

三、進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，扎扎實(shí)實(shí)推進(jìn)“法治諸暨”建設(shè)和“五五”普法各項(xiàng)工作

1、務(wù)必創(chuàng)出特色。一要認(rèn)真探索建設(shè)“法治諸暨”與創(chuàng)新落實(shí)“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的內(nèi)在聯(lián)系。切實(shí)找準(zhǔn)兩者理論和實(shí)踐上的有機(jī)結(jié)合點(diǎn)，使“楓橋經(jīng)驗(yàn)”在推進(jìn)“法治諸暨”建設(shè)中作出更大的貢獻(xiàn)，為全省乃至全國(guó)提供更多更好的經(jīng)驗(yàn)。二要認(rèn)真探索建設(shè)“法治諸暨”與創(chuàng)建“平安諸暨”相互促進(jìn)、相得益彰的有效途徑。和諧社會(huì)的第一特征就是民主法治，和諧社會(huì)本質(zhì)上是法治社會(huì)。要研究如何更好地利用法治原則、法律規(guī)范和法治的力量來(lái)協(xié)調(diào)解決新問(wèn)題新矛盾，維護(hù)社會(huì)安定有序的環(huán)境。三要認(rèn)真研究有諸暨特色的法治建設(shè)的具體載體和抓手。積極探索“五五”普法的新思路、新辦法、新手段，使“法治諸暨”建設(shè)更好地創(chuàng)出特色、創(chuàng)出亮點(diǎn)、不斷走在前列。

2、務(wù)必突出重點(diǎn)。一要突出健全組織體系。要建立健全黨委領(lǐng)導(dǎo)下的人大、政府、政協(xié)、司法各司其職、各負(fù)其責(zé)，人民群眾廣泛參與的法治建設(shè)組織體系。二要突出重點(diǎn)對(duì)象。法治建設(shè)和“五五”普法教育對(duì)象是一切有接受教育能力的公民，重中之重要抓好各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、公務(wù)員、青少年、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員與職工、農(nóng)民與外來(lái)建設(shè)者等重點(diǎn)對(duì)象，注重分類施教，整體推進(jìn)，不斷增強(qiáng)普法教育和法治建設(shè)的針對(duì)性和實(shí)效性。三要突出重點(diǎn)領(lǐng)域。根據(jù)不同群體的不同需求和特點(diǎn)，重點(diǎn)加強(qiáng)與他們工作、生產(chǎn)、生活密切相關(guān)的法律法規(guī)的宣傳教育，進(jìn)一步建立健全學(xué)法用法制度，全面提高法律素質(zhì)。

第9篇：法律和法治的關(guān)系范文

關(guān)鍵詞：黨員干部;法治思維;依法辦事能力

中圖分類號(hào)：D26 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1003-949X（2015）-09-0028-02

努力提高法治思維和依法辦事能力，自覺(jué)提高運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力，是擺在每一位黨員干部面前的重大而緊迫的政治任務(wù)。

一、全面提高黨員干部的法治思維和依法辦事能力的重大意義

（一）提高黨員干部法治思維和依法辦事能力是全面推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)法治國(guó)家的需要

全面推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)法治國(guó)家，是國(guó)家治理領(lǐng)域一場(chǎng)廣泛而深刻的革命。革命藍(lán)圖的實(shí)現(xiàn)，需要全黨全社會(huì)共同努力，而關(guān)鍵還在于黨員干部的態(tài)度、決心和行動(dòng)，在于黨員干部帶頭踐行法治的過(guò)程。各級(jí)黨員干部作為執(zhí)掌國(guó)家權(quán)力和治國(guó)理政的重要主體，在建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家進(jìn)程中擔(dān)負(fù)重要責(zé)任，是黨依法執(zhí)政、依法行政的中堅(jiān)力量。黨員干部的法治思維、運(yùn)用法治方式解決問(wèn)題的能力如何，直接決定著黨依法執(zhí)政理念的落實(shí)、影響各級(jí)黨政機(jī)關(guān)依法行政的效果，也直接關(guān)系到整個(gè)社會(huì)主義法治國(guó)家建設(shè)的成敗。因此，只有黨員干部牢固樹(shù)立法治理念，具有堅(jiān)守法治的定力，自覺(jué)在憲法法律范圍內(nèi)活動(dòng)，以上率下，影響和帶動(dòng)全社會(huì)形成辦事依法、遇事找法、解決問(wèn)題用法、化解矛盾靠法的良好法治環(huán)境，才能建立起法治國(guó)家。

（二）提高黨員干部法治思維和依法辦事能力是解決當(dāng)前現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的需要

法律是治國(guó)之重器。而當(dāng)前我們?cè)诜ㄖ谓ㄔO(shè)方面還存在的許多不適應(yīng)、不符合的問(wèn)題。比如，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究現(xiàn)象比較嚴(yán)重，執(zhí)法司法不規(guī)范、不嚴(yán)格、不透明、不文明現(xiàn)象較為突出，一些國(guó)家工作人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部依法辦事觀念不強(qiáng)、能力不足。這些問(wèn)題，違背了社會(huì)主義法治原則，損害了人民群眾利益，妨礙了黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展，必須下大氣力加以解決。而解決這些問(wèn)題不僅要靠完備的法律規(guī)范體系、高效的法治實(shí)施體系和全社會(huì)對(duì)法治的信仰，更重要是依靠有法治思維素養(yǎng)和依法辦事能力的黨員干部。作為執(zhí)政黨，黨員干部應(yīng)當(dāng)是法治精神的踐行者、捍衛(wèi)者。唯有他們善于運(yùn)用法治思維和法治方式，努力以法治凝聚改革共識(shí)、規(guī)范發(fā)展行為、促進(jìn)矛盾化解、保障社會(huì)和諧，唯有他們事先正己，用行動(dòng)作出表率，才能將依法治國(guó)貫徹到治國(guó)理政的具體行為中去。

（三）提高黨員干部法治思維和依法辦事能力是黨員干部自身的需要

當(dāng)前，廣大黨員干部的法律知識(shí)、法治觀念和法治能力有了很大的提升，但相對(duì)于經(jīng)濟(jì)、金融等領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，法律知識(shí)的貯藏明顯不足，運(yùn)用法律武器解決復(fù)雜的社會(huì)矛盾還不能得心應(yīng)手。一些黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部法治觀念淡薄，法律規(guī)則意識(shí)不足，依法執(zhí)政、依法行政意識(shí)和能力不強(qiáng)，運(yùn)用法治思維和法治方式管理經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)水平不高。這些問(wèn)題說(shuō)明，有些黨員干部運(yùn)用法治思維和依法辦事的能力與依法治國(guó)的需求之間還存在相當(dāng)大的距離。只有黨員干部自覺(jué)學(xué)習(xí)履行職責(zé)行政權(quán)力所需要的法治理論和法律知識(shí)，自覺(jué)的提高法治意識(shí)，提升依法辦事的能力，才能解決這些問(wèn)題，提高自身的綜合素質(zhì)和能力，更好的發(fā)揮在國(guó)家治理和社會(huì)管理中的作用，全面推進(jìn)依法治國(guó)的進(jìn)程。

二、黨員干部法治思維和依法辦事能力存在的主要問(wèn)題

一是法律知識(shí)欠缺。盡管法律知識(shí)是黨員干部政治理論學(xué)習(xí)的重點(diǎn)，但是有一些地方和部門(mén)將法律知識(shí)學(xué)習(xí)流于形式，以致于一些黨員干部特別是一些基層的黨員干部對(duì)法律知識(shí)學(xué)習(xí)的不夠系統(tǒng)、全面，對(duì)法律知識(shí)的掌握和理解不夠準(zhǔn)確、深入，直接影響到法治思維和依法辦事能力的提高。

二是法治思維淡薄。由于一些黨員干部的法律知識(shí)不足，法律意識(shí)不強(qiáng)，法治思維和依法辦事的觀念還沒(méi)有很好的樹(shù)立起來(lái)，以言代法、、徇私枉法、等現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響依法行政的水平。