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1.營(yíng)造企業(yè)文化氛圍
首先,象嶼員工每?jī)赡昱e行一次運(yùn)動(dòng)會(huì)和文藝節(jié)。一方面,員工中總會(huì)有人擅長(zhǎng)體育和有文藝方面的特長(zhǎng),這樣的活動(dòng)就給了員工一個(gè)表現(xiàn)自我的平臺(tái),讓他們充分發(fā)揮自己的特長(zhǎng),取得一種成就感。另一方面,很多活動(dòng)都需要團(tuán)隊(duì)合作,靠一個(gè)人的力量很難完成,有助于增強(qiáng)員工之間的團(tuán)隊(duì)合作精神,也能增進(jìn)彼此之間的了解,有助于日后工作當(dāng)中更好的溝通交流。其次,積極開(kāi)展志愿者活動(dòng),比如象嶼已經(jīng)開(kāi)啟的五個(gè)一工程、春雨基金、關(guān)愛(ài)地球、全民健步、藝術(shù)象嶼等活動(dòng)。這是對(duì)員工社會(huì)責(zé)任的一種培養(yǎng),有助于企業(yè)品牌的打造。這種文化一旦形成,不但對(duì)企業(yè)內(nèi)部員工有著強(qiáng)大的凝聚力,而且對(duì)企業(yè)以外的求職者也將會(huì)是一種強(qiáng)大的吸引力,它能吸引全球各種優(yōu)秀的人才到你的企業(yè)來(lái)尋找發(fā)展事業(yè)的機(jī)會(huì),企業(yè)也因此可以成為優(yōu)秀人才的聚集地,從而成為全球最強(qiáng)的企業(yè)之一。
2.積極營(yíng)造發(fā)展平臺(tái)
2.1企業(yè)應(yīng)該提供發(fā)展平臺(tái)。企業(yè)的持續(xù)發(fā)展離不開(kāi)員工,員工的個(gè)人價(jià)值體現(xiàn)需要企業(yè)這個(gè)平臺(tái)去展現(xiàn),二者是互利雙贏的。其實(shí)這是一個(gè)整體,和人身上的器官一樣,不存在利益關(guān)系,不互相排斥。二者只有相互協(xié)調(diào),共同進(jìn)退,才能實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。眾人皆知,知名企業(yè)會(huì)選擇人才作為自己的員工,人才也會(huì)選擇知名企業(yè)去展現(xiàn)自己的才干,從這個(gè)角度說(shuō)企業(yè)就是自己展現(xiàn)的平臺(tái)。個(gè)人能力再好,畢竟在很多時(shí)候都是有限的,而借助企業(yè)這個(gè)平臺(tái)卻可以發(fā)揮出無(wú)限的能量。在企業(yè)中不乏有能力、上進(jìn)心強(qiáng)的員工,很多員工其實(shí)都想通過(guò)自己的能力為企業(yè)做出貢獻(xiàn),同時(shí)也希望以此為平臺(tái),在企業(yè)中得到更好的發(fā)展。如果一個(gè)企業(yè)不能滿足優(yōu)秀員工的發(fā)展需求的話,很可能會(huì)失去一部分優(yōu)秀人才,這對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)也將是一個(gè)巨大的損失;而企業(yè)如果積極為員工創(chuàng)建發(fā)展平臺(tái),那么將會(huì)激發(fā)員工的工作積極性,為公司保留下優(yōu)秀人才,同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng),吸引外部?jī)?yōu)秀人才的加入。這樣,企業(yè)員工素質(zhì)才能得以提升,企業(yè)也才能得以進(jìn)一步的發(fā)展壯大。接下來(lái),我們將看看象嶼集團(tuán)是如何為員工提供發(fā)展平臺(tái)的。
2.2象嶼如何提供發(fā)展平臺(tái)。象嶼集團(tuán)在人才選拔和任用問(wèn)題上堅(jiān)守德才兼?zhèn)?,不惟學(xué)歷、不惟資歷、不惟身份,不拘一格和用人所長(zhǎng)、容人所短等基本原則。在人才培養(yǎng)方面立足于企業(yè)發(fā)展需要,兼顧員工個(gè)人發(fā)展,注重個(gè)體差異,以能力建設(shè)為核心,把著力點(diǎn)放在提高員工學(xué)習(xí)能力、實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力上。第一,任人唯賢。象嶼集團(tuán)的公司理念決定了一個(gè)員工只要認(rèn)真工作、有能力辦好事,那么就能得以任用,就能得到更好的發(fā)展。在實(shí)地調(diào)研中,我們也發(fā)現(xiàn)了不少畢業(yè)不久的員工,已經(jīng)通過(guò)自己的努力成為了企業(yè)的管理層,可見(jiàn)員工在象嶼是能夠?qū)崿F(xiàn)自我價(jià)值的。第二,提供職業(yè)發(fā)展空間。象嶼旗下有很多企業(yè),遍布中國(guó)大江南北,企業(yè)中也有不同形式的工作崗位。企業(yè)會(huì)根據(jù)員工的意愿為他們調(diào)整工作地點(diǎn)和工作崗位,讓員工能更好的發(fā)揮自身能力,投入到企業(yè)建設(shè)當(dāng)中去。第三,提供個(gè)人發(fā)展空間。象嶼每年舉辦各式各樣的活動(dòng),使員工得以發(fā)揮個(gè)人特長(zhǎng),展現(xiàn)自我魅力。
二、管理模式
1.戰(zhàn)略導(dǎo)向+財(cái)務(wù)管控
傳統(tǒng)的集團(tuán)總部控制下屬公司的管控模式分為三種:財(cái)務(wù)控制型、戰(zhàn)略控制型和運(yùn)營(yíng)控制型。而象嶼集團(tuán)把支撐戰(zhàn)略目標(biāo)的一系列指標(biāo)作為管控指標(biāo),以資金管理、投資管理和預(yù)算管理為主要管控手段,結(jié)合了財(cái)務(wù)控制型和戰(zhàn)略控制型兩者的優(yōu)點(diǎn),推出了“戰(zhàn)略導(dǎo)向+財(cái)務(wù)管控”的新模式。與傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)管理模式相比,戰(zhàn)略導(dǎo)向的集團(tuán)財(cái)務(wù)管控模式具有如下基本特征:全局性、廣泛性、動(dòng)態(tài)性和長(zhǎng)期性。全局性,財(cái)務(wù)決策者在特定環(huán)境下,基于企業(yè)既定的整體目標(biāo),從戰(zhàn)略思維和戰(zhàn)略視角出發(fā),符合企業(yè)整體發(fā)展目標(biāo);廣泛性,面對(duì)環(huán)境變遷和企業(yè)內(nèi)在條件的變化,其關(guān)注的內(nèi)容和范圍更加廣泛,包括有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的管理、財(cái)務(wù)信息;動(dòng)態(tài)性,由于公司戰(zhàn)略的全變性和理財(cái)環(huán)境的復(fù)雜多變,財(cái)務(wù)管理過(guò)程具有連續(xù)性和適時(shí)性的特點(diǎn),這有利于提高企業(yè)財(cái)務(wù)管理的靈活性;長(zhǎng)期性,以戰(zhàn)略管理為邏輯起點(diǎn)的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略管理,財(cái)務(wù)決策者必須從戰(zhàn)略角度考慮公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理活動(dòng),均衡各方利益。在這種模式下,分公司的自主決策能力較強(qiáng),可以節(jié)省一部分審批時(shí)間,為了避免總部與分部利益沖突時(shí)工作的不必要麻煩,象嶼集團(tuán)又采取了分部門管理的形式,使得總部指令可以直接下達(dá)到分相應(yīng)部門中區(qū),很好的彌補(bǔ)了這一制度缺陷,使總部決策執(zhí)行力增強(qiáng)。
2.匯率管理機(jī)制
2.1匯率對(duì)進(jìn)出口的影響。匯率對(duì)進(jìn)出口結(jié)算具有重大影響。國(guó)際匯率對(duì)結(jié)算方式的影響主要是因?yàn)閰R率風(fēng)險(xiǎn)(又叫做外匯風(fēng)險(xiǎn))。匯率風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)濟(jì)實(shí)體在對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中因外匯匯率波動(dòng),使其以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)或負(fù)債發(fā)生漲跌而蒙受損失的可能性。外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于包括本幣、外幣和時(shí)間三大因素,一般時(shí)間結(jié)構(gòu)越長(zhǎng),外匯風(fēng)險(xiǎn)就越大。外貿(mào)中,進(jìn)出口商從訂立買賣合同到結(jié)算支付貨款通常要經(jīng)過(guò)一段時(shí)間。在浮動(dòng)匯率制度下,如果計(jì)價(jià)結(jié)算貨幣匯率上漲,進(jìn)口商將承擔(dān)外匯風(fēng)險(xiǎn);如果匯率下跌,出口商將承擔(dān)外匯風(fēng)險(xiǎn)。例如歐元,因美國(guó)次貸危機(jī)導(dǎo)致的金融危機(jī),導(dǎo)致歐元的急速貶值對(duì)我國(guó)出口企業(yè)帶來(lái)致命打擊。外匯風(fēng)險(xiǎn)是指匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)。匯率風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn),會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn),國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)等。人民幣近年來(lái)一直呈現(xiàn)升值趨勢(shì),也使不少企業(yè)產(chǎn)生了人民幣升值的預(yù)期,而2014年人民幣的貶值使很多企業(yè)都措手不及,在進(jìn)出口結(jié)算中缺少必要的防范措施,在人民幣轉(zhuǎn)換成美元過(guò)程中受到不少損失。象嶼集團(tuán)就因?yàn)殄e(cuò)誤的預(yù)期而為企業(yè)帶來(lái)了損失,而事實(shí)上這樣的錯(cuò)誤是可以避免的。
2.2如何規(guī)避匯率帶來(lái)的影響。第一,設(shè)立匯率監(jiān)管機(jī)制。我認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部匯率監(jiān)管主要包括兩個(gè)方面,一是事先對(duì)匯率的預(yù)期及相關(guān)規(guī)避措施的實(shí)施;二是事后如何減少企業(yè)損失。象嶼集團(tuán)內(nèi)部也存在這樣一個(gè)機(jī)構(gòu),但由于對(duì)匯率的樂(lè)觀估計(jì)和有效機(jī)制的缺失,最終還是沒(méi)能在匯率變動(dòng)的關(guān)鍵時(shí)期起到應(yīng)有的作用,為企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。第二,采取規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)的手段。從理論上或比較成熟的市場(chǎng)來(lái)說(shuō),規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)手段包括:遠(yuǎn)期合同、借款保值、掉期保值、平衡責(zé)任、保理業(yè)務(wù)和外匯期權(quán)等。中國(guó)避險(xiǎn)業(yè)務(wù)還不發(fā)達(dá),但隨著匯改和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提高,可使用工具會(huì)逐步增多。遠(yuǎn)期合同是目前最常用的手段之一,遠(yuǎn)期合同即具有外匯債權(quán)或債務(wù)的公司與外匯銀行簽訂購(gòu),買或出售外匯的遠(yuǎn)期合同,以在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間以現(xiàn)已確定的匯率買賣兩種貨幣。遠(yuǎn)期合同時(shí)間通常為半年并且沒(méi)有變通選擇。象嶼集團(tuán)在一般進(jìn)出口貿(mào)易中也有上述手段的應(yīng)用,卻還是有所疏漏。可見(jiàn),匯率變動(dòng)對(duì)進(jìn)出口影響甚大,建立相關(guān)機(jī)制十分有必要,不能因?yàn)楫?dāng)前樂(lè)觀形勢(shì)而掉以輕心。
三、運(yùn)營(yíng)模式
1.大宗商品采購(gòu)供應(yīng)
象嶼集團(tuán)大宗商品采購(gòu)供應(yīng)業(yè)務(wù)涉及化工、金屬及農(nóng)副產(chǎn)品等大宗原輔材料及半成品,現(xiàn)已形成以廈門、上海、廣州、天津、青島、重慶等城市為中心輻射全國(guó)的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和戰(zhàn)略布局。公司多種主營(yíng)產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)規(guī)模在國(guó)內(nèi)同行中名列前茅。其中,EVA、魚(yú)粉、乳清粉、棕櫚油、乳膠等商品的進(jìn)口量在國(guó)內(nèi)排名前列,聚丙烯、聚乙烯方面已成為中石油的A級(jí)客戶和中石化及華錦集團(tuán)的重點(diǎn)客戶,鋼材經(jīng)營(yíng)規(guī)模位居全國(guó)鋼貿(mào)企業(yè)百?gòu)?qiáng)和熱軋中板全國(guó)百?gòu)?qiáng)前列。此外,依托大宗商品的現(xiàn)貨采購(gòu)供應(yīng)業(yè)務(wù),象嶼可為客戶提供期貨交易、套值保期、實(shí)物交割、市場(chǎng)信息咨詢等多方位服務(wù)。大宗商品供求量大,影響國(guó)計(jì)民生,易于儲(chǔ)存運(yùn)輸,是指可進(jìn)入流通領(lǐng)域,但非零售環(huán)節(jié),具有商品屬性,用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物質(zhì)商品。根據(jù)大宗商品數(shù)據(jù)商——生意社最新的《2012年2月大宗商品供需指數(shù)(BCI)數(shù)據(jù)報(bào)告》顯示,在其跟蹤的100種大宗商品中有55種上漲,其中,能源漲幅居前,最高為2.14%。這反映出國(guó)際油價(jià)對(duì)我國(guó)的影響深遠(yuǎn),但是耗能比重超70%的煤炭?jī)r(jià)格連續(xù)下跌,表明大宗商品市場(chǎng)虛熱仍在,下游回暖仍待時(shí)日。在這種背景之下,象嶼集團(tuán)逐漸從傳統(tǒng)的高能耗商品化工、鋼材轉(zhuǎn)向了農(nóng)副產(chǎn)品方面的供應(yīng)采購(gòu)。
2.整合產(chǎn)業(yè),壯大實(shí)力
2006-2010年,象嶼集團(tuán)圍繞成為“海峽西岸最具綜合優(yōu)勢(shì)的發(fā)展商”為發(fā)展目標(biāo),有規(guī)劃、有步驟地采取各種措施推動(dòng)貿(mào)易及物流的資源優(yōu)化整合,開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)物流園區(qū)平臺(tái)、配送中心、航運(yùn)中心,收購(gòu)大嶝對(duì)臺(tái)投資發(fā)展有限公司股權(quán),承擔(dān)大嶝小額商品交易市場(chǎng)改擴(kuò)建工程,參股現(xiàn)代碼頭、前場(chǎng)鐵路物流園區(qū)等。2008年12月28日,象嶼集團(tuán)整合貿(mào)易、物流、園區(qū)等資產(chǎn),成立廈門象嶼股份有限公司。提出了“戰(zhàn)略導(dǎo)向、項(xiàng)目拉動(dòng)、貿(mào)易統(tǒng)領(lǐng)、各業(yè)協(xié)同”的供應(yīng)整合思路。建設(shè)板塊不斷加大項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷力度,取得良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī);再將搶業(yè)務(wù)板塊實(shí)力、規(guī)模的同時(shí),集團(tuán)培植出新興業(yè)務(wù)板塊——象嶼資產(chǎn),為集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略培植了新的利潤(rùn)源,延伸了主頁(yè)的服務(wù)鏈和價(jià)值鏈。
3.搭建平臺(tái),提供服務(wù)
在綜合物流方面,公司業(yè)已形成以廈門、上海、廣州、青島、天津、唐山等口岸城市為中心輻射全國(guó)的物流網(wǎng)絡(luò)體系,對(duì)內(nèi)為象嶼股份大宗商品采購(gòu)供應(yīng)提供物流服務(wù),對(duì)外為眾多企業(yè)提供國(guó)際采購(gòu)與分撥、國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)、國(guó)內(nèi)門到門全程物流服務(wù)、物流金融等業(yè)務(wù)為一體的綜合物流服務(wù),是中國(guó)物流百?gòu)?qiáng)企業(yè)、中國(guó)海運(yùn)50強(qiáng)企業(yè)、中國(guó)陸運(yùn)20強(qiáng)企業(yè)、中國(guó)空運(yùn)20強(qiáng)企業(yè)、中國(guó)倉(cāng)儲(chǔ)20強(qiáng)企業(yè)以及中國(guó)最具競(jìng)爭(zhēng)力50強(qiáng)企業(yè)。在《財(cái)富》中文版2013年中國(guó)500強(qiáng)排行榜中,公司名列163位。象嶼集團(tuán)依托其保稅區(qū)的特殊地理位置,為中小物流企業(yè)搭建平臺(tái),為客戶提供綜合物流服務(wù),對(duì)企業(yè)本身來(lái)說(shuō)可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),從外部來(lái)說(shuō)可以形成物流企業(yè)集合體,使中小企業(yè)與之共同發(fā)展。
4.創(chuàng)建品牌,誠(chéng)信為本
象嶼集團(tuán)自成立之日起就堅(jiān)持誠(chéng)信為本,努力成為受人尊敬的中國(guó)品牌企業(yè)。堅(jiān)持為客戶提升核心競(jìng)爭(zhēng)力,為客戶打造市場(chǎng)生命力,為客戶提供無(wú)憂服務(wù),為人類創(chuàng)造更加美好的生存和發(fā)展環(huán)境。品牌的創(chuàng)建都需要誠(chéng)信為本。產(chǎn)品品牌的創(chuàng)立首先要保證產(chǎn)品的質(zhì)量,要符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),決不能有假冒偽劣。服務(wù)品牌同樣要保證服務(wù)質(zhì)量,要真誠(chéng)、熱情、踐諾、守信,誠(chéng)信是服務(wù)品牌的靈魂。創(chuàng)建服務(wù)品牌是一個(gè)系統(tǒng)工程,需要企業(yè)精心策劃、通盤考慮、周密組織、認(rèn)真實(shí)施。只有堅(jiān)持誠(chéng)信為本,才能樹(shù)立企業(yè)品牌;只有樹(shù)立了企業(yè)品牌,才能為企業(yè)帶來(lái)價(jià)值。
四、結(jié)語(yǔ)
提及城市生活垃圾管理最為成功的國(guó)家,德國(guó)在歐盟國(guó)家中首屈一指。早在1972年,德國(guó)就開(kāi)始實(shí)施了《廢棄物處理法》。經(jīng)過(guò)40多年的努力,德國(guó)的垃圾管理思路從最初的“末端處理—循環(huán)利用—避免產(chǎn)生”逐漸轉(zhuǎn)變成“避免產(chǎn)生—循環(huán)利用—末端處理”[2]。瑞士自20世紀(jì)80年代開(kāi)始,結(jié)合本地具體情況開(kāi)始實(shí)行垃圾分類處理,頒布了若干垃圾分類處理法規(guī),主要有2001年頒布的《填埋禁入法》,規(guī)定城市生活垃圾經(jīng)由源頭減量、分類收集、處理、資源充分利用后,最終的惰性物質(zhì)才能填埋處置。日本的生活垃圾處理主要采用焚燒方式,爐排爐技術(shù)和流化床技術(shù)是最主要的焚燒處理技術(shù),通過(guò)不斷改善垃圾焚燒技術(shù),以實(shí)現(xiàn)高溫、高效率的燃燒,降低環(huán)境污染。填埋處理所占比例很小。日本對(duì)城市生活垃圾處理的高度重視減輕了城市生活垃圾對(duì)環(huán)境的污染,在垃圾產(chǎn)生后,迅速進(jìn)行無(wú)害化衛(wèi)生處理。近20年來(lái)日本政府加大了有關(guān)生活垃圾處理的立法建設(shè),著力推行技術(shù)改造和循環(huán)利用政策?;厥?、焚燒和填埋是美國(guó)城市生活垃圾的主要處理方法,其中回收占30%,焚燒占14%,填埋占56%。將電池、紙類、玻璃、塑料、金屬等進(jìn)行分類、收集、加工、生產(chǎn)、出售是回收的主要形式,占回收率的30%;堆肥處理的對(duì)象是食物廢棄物和庭院廢棄物,占回收率的7%左右。
二、我國(guó)城市生活垃圾收集處理的主要模式及問(wèn)題
我國(guó)城市生活垃圾的處理目前主要采用填埋處置法、堆肥法、焚燒法和綜合處理等4種方法。通過(guò)與國(guó)外生活垃圾處理模式的分析對(duì)比,我國(guó)現(xiàn)行的生活垃圾處理模式存在如下主要問(wèn)題。第一,垃圾資源利用化不足。我國(guó)城市生活垃圾的管理主要以市、區(qū)、街道三級(jí)管理體制為主,采取的處理流程普遍是從傾倒、收集到堆放點(diǎn)或填埋場(chǎng)[6]。垃圾的收集、處理方式較為單一,由于長(zhǎng)期采用混合收集,導(dǎo)致出現(xiàn)資源大量浪費(fèi)、環(huán)境污染等問(wèn)題,主要體現(xiàn)為填埋率居高不下、填埋場(chǎng)選址困難;分選投入無(wú)效,過(guò)程控制不嚴(yán);資源循環(huán)利用不足,影響生態(tài)環(huán)境。因此,必須對(duì)生活垃圾的管理模式進(jìn)行優(yōu)化與改善,有效避免與控制始端污染,促進(jìn)資源的可回收和可循環(huán)利用。第二,垃圾分類推行效果不佳。生活垃圾分類收集是國(guó)內(nèi)近年來(lái)大力推行的垃圾處理方式,但由于分類收集與分類處理并沒(méi)有有效地銜接,導(dǎo)致處理的大部分都是混合原生垃圾。另外,由于飲食及生活習(xí)慣不同,我國(guó)城市生活垃圾的性質(zhì)與西方國(guó)家有很大區(qū)別,主要體現(xiàn)在含水率和有機(jī)廢物方面,西方國(guó)家垃圾含水率一般為30%~35%,我國(guó)一般為55%~65%;西方發(fā)達(dá)國(guó)家生活垃圾中廚余和餐飲等有機(jī)廢物比例一般在20%左右,我國(guó)卻高達(dá)45%~55%。因此,我國(guó)的垃圾分類不能照搬國(guó)外模式,要結(jié)合自身特點(diǎn)建立有效的分類標(biāo)準(zhǔn)和處理措施。第三,垃圾綜合處理率較低。目前我國(guó)城市生活垃圾用于填埋、堆肥、焚燒的比例分別是79.2%、18.8%、2%,高效厭氧消化、蚯蚓消化及其他新技術(shù)處理的比例更小。另外,在綜合處理時(shí)還需解決填埋、焚燒、堆肥等技術(shù)本身固有的一些問(wèn)題,如填埋場(chǎng)內(nèi)填埋氣體污染大氣且存在安全隱患,資源化利用不充分;垃圾含水量大,焚燒時(shí)需要添加其他輔助燃料,致使一次性投資大、運(yùn)行費(fèi)用高且產(chǎn)生有害氣體,造成二次環(huán)境污染;堆肥法長(zhǎng)期使用易造成土壤板結(jié)和地下水質(zhì)變壞。第四,缺乏垃圾處理系統(tǒng)規(guī)劃。目前,國(guó)內(nèi)城市生活垃圾處理均以城市為單元各自為政,缺乏系統(tǒng)的一體化規(guī)劃,這將導(dǎo)致垃圾處理站點(diǎn)布局不合理,處理方法不協(xié)調(diào),垃圾處理站點(diǎn)的作用發(fā)揮不足等問(wèn)題。例如,對(duì)于終處理場(chǎng)的選址,考慮環(huán)境問(wèn)題一般選在人口稀少、交通便利的城市邊緣地帶,很少考慮對(duì)相鄰城市的影響,一旦相鄰城市間終處理場(chǎng)的選址距離接近,就會(huì)出現(xiàn)資源浪費(fèi)的情況;對(duì)于中轉(zhuǎn)站的選址和形式規(guī)模,一般考慮城市規(guī)劃與建站成本,很少考慮上下游的約束問(wèn)題,如果面向填埋則可考慮建設(shè)以壓縮為主要功能的中轉(zhuǎn)處理站,如果面向焚燒或堆肥則應(yīng)考慮建設(shè)帶分揀系統(tǒng)的中轉(zhuǎn)處理站。
三、城鎮(zhèn)化背景下城市生活垃圾處理模式選擇
為了尋求一種能達(dá)到綜合效能最優(yōu)、系統(tǒng)性最好的城市生活垃圾一體化處理方式,尤其是有效解決包含鄉(xiāng)鎮(zhèn)在內(nèi)的城市生活垃圾處理問(wèn)題,筆者就城市生活垃圾梯次處理模式如何從全局的角度、系統(tǒng)科學(xué)地解決城鎮(zhèn)化建設(shè)過(guò)程中生活垃圾處理各級(jí)場(chǎng)站的一體化設(shè)計(jì)問(wèn)題進(jìn)行闡述。城市生活垃圾處理模式是以包含鄉(xiāng)鎮(zhèn)在內(nèi)的城市區(qū)域?yàn)檎w范疇,從全局和系統(tǒng)的角度,立足于綜合效能最優(yōu)———處理效率高、環(huán)境特性好、經(jīng)濟(jì)價(jià)值高和社會(huì)效益好,所建立的包含收集、預(yù)處理、轉(zhuǎn)運(yùn)、中間處理和最終處理等獨(dú)立的處理方法結(jié)合成為統(tǒng)一的垃圾處理全過(guò)程的一體化方式。城市生活垃圾處理的梯次模式是將城市生活垃圾從產(chǎn)生到最終無(wú)害化的處理流程分為“預(yù)處理(收集)—中處理(中轉(zhuǎn))—終處理”三個(gè)階段,構(gòu)成一個(gè)梯度層次,根據(jù)順序處理(預(yù)處理—中處理—終處理)或逆序處理(終處理—中處理—預(yù)處理),以垃圾處理全局綜合效能最優(yōu)為目標(biāo),系統(tǒng)考慮垃圾處理過(guò)程各要素之間的關(guān)聯(lián)性和約束性,一體化設(shè)計(jì)(配置)垃圾處理全過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)的方式。城市生活垃圾梯次處理模式的系統(tǒng)構(gòu)成如圖3所示。垃圾有效分選在城市生活垃圾處理過(guò)程中是非常重要的環(huán)節(jié)。垃圾分選不僅可使有用物質(zhì)資源化回收,而且也是后續(xù)進(jìn)行各種處理的基礎(chǔ)。為此,在垃圾梯次處理模式中筆者專門設(shè)計(jì)了“分揀處理中轉(zhuǎn)”和“分選回收”兩個(gè)環(huán)節(jié)(如圖3所示),一是建設(shè)帶分揀的垃圾中轉(zhuǎn)站,用于將玻璃、紙板、金屬等利用價(jià)值較高的物品分選回收利用,易燃物質(zhì)通過(guò)焚燒回收能量,有機(jī)殘余物通過(guò)堆肥制成肥料,焚燒和堆肥的殘余物進(jìn)行填埋處理;二是建設(shè)垃圾綜合處理場(chǎng),將中轉(zhuǎn)站運(yùn)輸?shù)纳罾诮K處理階段進(jìn)行分揀以用于不同處理方式。
多種迅速發(fā)展的大學(xué)生心理健康模式有同有異,受體制和從業(yè)人員等因素的限制,其中存在的問(wèn)題也顯而易見(jiàn)。
(一)心理健康教育手段化
綜觀大學(xué)生心理健康教育模式的研究成果,主要是對(duì)實(shí)際工作的描述,如學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下,學(xué)??梢蚤_(kāi)展建立心理健康教育機(jī)構(gòu)、開(kāi)設(shè)心理健康教育課程、建立心理健康檔案等方面的工作。許多研究者把開(kāi)展工作的一些手段稱為模式,混淆了模式與手段的概念,未能區(qū)分出模式是一種成熟化的理論,用于指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng);而手段是實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)的方法。
(二)封閉的心理健康教育模式
目前,大學(xué)生心理健康教育模式只是圍繞學(xué)校、系、班級(jí)及宿舍展開(kāi),從學(xué)校開(kāi)始在學(xué)校結(jié)束,呈現(xiàn)出封閉式的特點(diǎn),現(xiàn)有模式忽略了心理影響因素的開(kāi)放性和心理問(wèn)題來(lái)源的時(shí)間持續(xù)性與復(fù)雜性,致使心理健康教育脫離于家庭、社區(qū)、醫(yī)院、專業(yè)心理教育機(jī)構(gòu)之外。
(三)形式化的心理健康教育模式
現(xiàn)階段的大學(xué)生心理健康教育模式基本上遵循心理普查———建立心理健康檔案———開(kāi)設(shè)心理課程———開(kāi)展心理咨詢的線路上,一方面,缺乏理論模式指導(dǎo)下有效評(píng)價(jià)教育效果的體系,另一方面,心理健康教育仍停留在事后補(bǔ)救階段,重視診斷治療、事后干預(yù)和單個(gè)咨詢,卻忽視了學(xué)生的整體性和發(fā)展性教育。
二、微觀與宏觀相結(jié)合的大學(xué)生心理健康教育模式
縱觀上述大學(xué)生心理健康教育模式,區(qū)別在于出發(fā)點(diǎn)和側(cè)重點(diǎn)的不同,都只是截取了大學(xué)生心理健康教育發(fā)展史中一個(gè)階段來(lái)應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況。從心理健康教育模式的發(fā)展歷史來(lái)看,經(jīng)歷了由個(gè)體到全體、由個(gè)別到一般、由封閉到開(kāi)放的過(guò)程,主要出現(xiàn)了醫(yī)學(xué)模式、社會(huì)學(xué)模式、教育學(xué)模式、心理學(xué)模式及“醫(yī)學(xué)———社會(huì)學(xué)———教育學(xué)———心理學(xué)”的整合模式[10]。醫(yī)學(xué)模式、社會(huì)學(xué)模式及心理學(xué)模式都注重部分有心理問(wèn)題人群的測(cè)量、矯正、治療及社會(huì)適應(yīng)等方面;教育學(xué)模式則針對(duì)全體學(xué)生,通過(guò)心理健康教育提升學(xué)生處理學(xué)習(xí)和生活問(wèn)題的能力,促進(jìn)他們的成長(zhǎng)與發(fā)展;“醫(yī)學(xué)—社會(huì)學(xué)—教育學(xué)—心理學(xué)”模式既重視解決學(xué)生的個(gè)體問(wèn)題,又重視全體學(xué)生的發(fā)展,是當(dāng)前國(guó)際上流行的心理健康教育模式,這一模式重視學(xué)校氛圍、學(xué)校政策制定、教師對(duì)學(xué)生援助和心理健康課堂教學(xué)四個(gè)方面的內(nèi)容,四個(gè)內(nèi)容間互為補(bǔ)充,共同形成高校心理健康教育的完整體系,由關(guān)注個(gè)體發(fā)展到學(xué)生群體心理素質(zhì)的提高和心理潛能的開(kāi)發(fā)。上述各種模式從微觀層面建構(gòu)了高校大學(xué)生心理健康教育模式,并未涉及宏觀層面的資源利用和整合方面。從宏觀的資源利用方面來(lái)看,出現(xiàn)過(guò)學(xué)校家庭合作模式、學(xué)校社會(huì)合作模式和學(xué)校—家庭—社會(huì)整合模式[11],學(xué)校家庭合作模式的側(cè)重點(diǎn)是促進(jìn)學(xué)生的自我發(fā)展,學(xué)校社會(huì)合作模式的側(cè)重點(diǎn)在于提高學(xué)生的社會(huì)適應(yīng)性。隨著社會(huì)的發(fā)展,學(xué)?!彝ァ鐣?huì)整合模式集家庭、社會(huì)、學(xué)校的力量為一體,成為了世界范圍內(nèi)高校心理健康教育模式的發(fā)展趨勢(shì),也應(yīng)成為我國(guó)高校心理健康教育的發(fā)展模式,該整合模式納入了影響學(xué)生心理發(fā)展的全部因素,在動(dòng)態(tài)化的過(guò)程中研究學(xué)生的心理變化,將解決學(xué)生的心理問(wèn)題、提高心理素質(zhì)、發(fā)揮心理潛能與學(xué)校、心理機(jī)構(gòu)、家庭及人際關(guān)系結(jié)合起來(lái),為高校心理健康教育提供了一個(gè)新的視角。我國(guó)的高校心理健康教育正處于高速發(fā)展時(shí)期,某些方面已經(jīng)具備了上述兩個(gè)模式中的某些特征,要做好大學(xué)生心理健康教育,就必須結(jié)合微觀和宏觀模式,走出整合“醫(yī)學(xué)-社會(huì)學(xué)-心理學(xué)-教育學(xué)”模式和“學(xué)校-家庭-社會(huì)”模式的道路。
三、大學(xué)生心理健康教育模式的發(fā)展方向
(一)本土性
心理學(xué)與心理健康教育的主要理論和模式均來(lái)源于西方,因此,楊國(guó)樞等許多心理學(xué)家主張加強(qiáng)心理學(xué)的本土化進(jìn)程,充分考慮本土的文化性因素和生物性因素對(duì)民眾與研究者的影響。所謂本土化就是以本國(guó)的社會(huì)文化背景為依托,對(duì)西方心理學(xué)觀點(diǎn)中的合理成分進(jìn)行改造,使其融入中國(guó)文化之中并成為本土心理學(xué)一部分的過(guò)程[12]。仲穏山指出,大學(xué)生心理健康教育應(yīng)根據(jù)我國(guó)的國(guó)情和大學(xué)生心理發(fā)展的規(guī)律,將國(guó)外引進(jìn)的心理健康理論與技術(shù)進(jìn)行必要的轉(zhuǎn)化和替換,以形成具有中國(guó)特色的大學(xué)生心理健康教育體系[13]。任何心理學(xué)理論都應(yīng)從本土文化圈出發(fā),預(yù)測(cè)、解釋及干預(yù)人們的心理生活[14]。教育者要實(shí)現(xiàn)大學(xué)生心理健康教育模式的本土化應(yīng)從多個(gè)方面著手:(1)指導(dǎo)思想的本土化,即充分以理論和黨教育方針為指導(dǎo),實(shí)現(xiàn)立德樹(shù)人、德育為先的目標(biāo);(2)與我國(guó)的傳統(tǒng)文化理論相結(jié)合,貼近中國(guó)大學(xué)生的心理特征,充分挖掘儒、道等傳統(tǒng)文化的優(yōu)點(diǎn),并統(tǒng)一到大學(xué)生心理健康教育的實(shí)踐活動(dòng)中;(3)注重心理測(cè)評(píng)工具的本土化,制定出適合中國(guó)大學(xué)生群體的測(cè)量工具。
(二)發(fā)展性
關(guān)鍵詞:手風(fēng)琴 核心期刊 文獻(xiàn)研究
中圖分類號(hào):j624.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:c doi:10.3969/j.issn.1672-8181.2013.15.122
1990-1999年是中國(guó)手風(fēng)琴藝術(shù)發(fā)展繁榮期[1]的第二個(gè)階段,但筆者以為:十年中前5年屬于發(fā)展的繁榮期,后五年則漸漸進(jìn)入中國(guó)手風(fēng)琴藝術(shù)實(shí)踐發(fā)展的瓶頸期。筆者搜集了1990-1999年間發(fā)表在音樂(lè)類核心期刊《中國(guó)音樂(lè)學(xué)》、《音樂(lè)研究》、《人民音樂(lè)》以及各音樂(lè)學(xué)院院報(bào)上的手風(fēng)琴論文進(jìn)行解讀。
1 1990-2000年間發(fā)表的手風(fēng)琴論文概況
這一期間,在上述的期刊上發(fā)表的文章共37篇,其中關(guān)于演奏的理論研究有19篇,關(guān)于作品的理論研究有3篇,關(guān)于高等師范院校手風(fēng)琴教學(xué)的理論研究有4篇,其他相關(guān)的理論研究共12篇。
1.1 相關(guān)演奏理論的研究
①關(guān)于手風(fēng)琴風(fēng)箱的研究有3篇,分別是:康長(zhǎng)河于1996年在《中國(guó)音樂(lè)》第三期上發(fā)表的《手風(fēng)琴風(fēng)箱的送行方法》,王樹(shù)聲于1996年發(fā)表在《天籟》第三期上的《手風(fēng)琴風(fēng)箱的使用》,吳守智、吳劼于1996年發(fā)表在《音樂(lè)探索》第四期上的《論手風(fēng)琴的風(fēng)箱運(yùn)行與觸鍵方法》。
②關(guān)于手風(fēng)琴的技術(shù)訓(xùn)練的探討的文章有7篇,分別是:吳守智于1990年3月發(fā)表在《音樂(lè)探索》第三期上的《略談手風(fēng)琴的技術(shù)訓(xùn)練》,楊淑琴于1995年在《中國(guó)音樂(lè)》第三期發(fā)表的《學(xué)習(xí)手風(fēng)琴中常見(jiàn)的問(wèn)題及解決方法》,果旭偉于1997年發(fā)表于《音樂(lè)學(xué)習(xí)與研究》(天籟)第一期上的《手風(fēng)琴演奏方法談》,白陸平于1994年在《交響》第一期上發(fā)表的《瑣談手風(fēng)琴演奏中的節(jié)奏問(wèn)題》,王朝剛于1996年在《中國(guó)音樂(lè)》第二期上發(fā)表的《手風(fēng)琴手腕技巧探微》,吳守智、吳劼于1999年發(fā)表在《音樂(lè)探索》第二期上的《鍵盤式手風(fēng)琴的指法及應(yīng)用》,殷琪于1999年在《音樂(lè)探索》第四期發(fā)表的《手風(fēng)琴教學(xué)專業(yè)化訓(xùn)練問(wèn)題的幾點(diǎn)討論》。
③關(guān)于手風(fēng)琴演奏時(shí)緊張與放松方面的探討,共3篇,分別是:鄭岷波于1990年發(fā)表在《音樂(lè)探索》第三期上的《論手風(fēng)琴演奏中的“力度”與“放松”》,楊淑琴于1996年發(fā)表在《中國(guó)音樂(lè)》第一期上的《手風(fēng)琴演奏時(shí)的放松》,郭兆雙于1996年在《中國(guó)音樂(lè)》第二期上發(fā)表的《放松是技巧,收緊也是技巧——談手風(fēng)琴某些演奏技巧的收緊要求》。
④關(guān)于鋼琴與手風(fēng)琴演奏藝術(shù)的比較研究有2篇:分別是:黃伊娜于1992年發(fā)表在《黃鐘》第二期上的《試論鋼琴與手風(fēng)琴基本演奏藝術(shù)的異同》,黃瑩于1995年在中國(guó)音樂(lè)第一期上發(fā)表的《與鋼琴對(duì)比中看手風(fēng)琴演奏特點(diǎn)》。
⑤關(guān)于演奏技能心理分析的理論研究有:張曉波于1996年發(fā)表在《音樂(lè)探索》第二期上的《手風(fēng)琴演奏技能形成的心理分析》。
⑥關(guān)于巴赫創(chuàng)意曲演奏的探討有:杜寧于1992年發(fā)表在《樂(lè)府新聲》第一期上的《論手風(fēng)琴如何訓(xùn)練與演奏巴赫創(chuàng)意曲》。
⑦關(guān)于手風(fēng)琴鍵鈕琴演奏的理論研究有2篇:分別是康長(zhǎng)河于1995年發(fā)表在《中國(guó)音樂(lè)》第一期上的《手風(fēng)琴鍵鈕音位排列及和弦奏法》和吳守智于1997年發(fā)表在《音樂(lè)探索》第二期上的《論中國(guó)鍵鈕式手風(fēng)琴樂(lè)器與演奏 》。
1.2 關(guān)于作品的分析研究
相關(guān)的論文共有3篇,分別是:杜寧于1994年發(fā)表在《樂(lè)府新聲》第二期上的《柴金及其b小調(diào)奏鳴曲》,陳一鳴于1998年發(fā)表在《天籟》第二期上的《d小調(diào)奏鳴曲(田園)的美學(xué)特征與手風(fēng)琴演奏提示》,劉勤于1998年發(fā)表于《黃鐘》第二期上的《手風(fēng)琴曲<廣陵傳奇>演奏的技術(shù)處理與藝術(shù)表現(xiàn) 》,相對(duì)手風(fēng)琴創(chuàng)作方面取得的成績(jī),手風(fēng)琴作品的理論分析這一領(lǐng)域明顯滯后。
1.3 關(guān)于高等師范院校手風(fēng)琴教學(xué)的探討
相關(guān)的探討有4篇論文,分別是徐萬(wàn)一于1995年發(fā)表在《音樂(lè)探索》第三期上的《高師手風(fēng)琴教學(xué)法研究》,齊寶功于1998年發(fā)表在《天籟》第三期上的《談師范生的手風(fēng)琴教學(xué)》,黃立凡于1998年在《人民音樂(lè)》第五期上發(fā)表的《高等師范手風(fēng)琴伴奏課教學(xué)改革的構(gòu)思與實(shí)踐》,劉永源于1992年發(fā)表在《交響》第二期上的《談手風(fēng)琴教學(xué)中的三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題》。
1.4 關(guān)于中國(guó)手風(fēng)琴民族化的討論
相關(guān)的討論主要有:曾錦藩于1991年發(fā)表在《中國(guó)音樂(lè)》第三期上的《民族化歌曲手
風(fēng)琴伴奏編配五法》文中結(jié)合實(shí)例介紹了民族化歌曲伴奏編配的五種方法;曾錦藩于1994年發(fā)表于《中國(guó)音樂(lè)》第四期的《手風(fēng)琴音樂(lè)民族化初探》,文章提出“從旋律與節(jié)奏上下功夫,把左手和弦作用納入到旋律、節(jié)奏的勢(shì)態(tài)之下,使它也能為民族化的音樂(lè)最大限度的發(fā)揮其特殊作用”; 張琴于1998年發(fā)表于《人民音樂(lè)》第二期的《論手風(fēng)琴藝術(shù)的民族化》,文章對(duì)中國(guó)手風(fēng)琴作品《天女散花》、《諾恩吉婭》、《十面埋伏》從多方面進(jìn)行分析,試圖總結(jié)出成功移植、創(chuàng)作中國(guó)作品的途徑;胡志立于1996在《中國(guó)音樂(lè)》第四期上發(fā)表的《當(dāng)前中國(guó)手風(fēng)琴創(chuàng)作與其特色》,文章就當(dāng)前我國(guó)的手風(fēng)琴創(chuàng)作如何走上有其特色的道路這一問(wèn)題加以分析與研究。
1.5 關(guān)于中國(guó)手風(fēng)琴事業(yè)發(fā)展前景的探討
相關(guān)的探討有:陳一鳴于1991年發(fā)表在《中國(guó)音樂(lè)》第一期上的《我國(guó)手風(fēng)琴事業(yè)的發(fā)展與分析》,文章在總結(jié)了建國(guó)以來(lái)中國(guó)手風(fēng)琴藝術(shù)所取得的成績(jī)的同時(shí)指出了存在的一些問(wèn)題,為中國(guó)手風(fēng)琴藝術(shù)的發(fā)展提出了個(gè)人的建議;殷琪于1997年發(fā)表在《黃鐘》第四期上的《中國(guó)手風(fēng)琴學(xué)派的歷史與展望 》,文章梳理了建國(guó)以來(lái)手風(fēng)琴藝術(shù)發(fā)展的歷程,強(qiáng)調(diào)“中國(guó)手風(fēng)琴作品的創(chuàng)作仍將是中國(guó)手風(fēng)琴學(xué)派的命脈”,與此同時(shí)也指出了新時(shí)期中國(guó)手風(fēng)琴藝術(shù)發(fā)展所面臨的各種挑戰(zhàn);王域平于1998年在《天籟》第三期上發(fā)表的《差距與希望并存——由國(guó)際手風(fēng)琴大賽想到》,文章在介紹了德國(guó)克林根塔爾國(guó)際手風(fēng)琴比賽的相關(guān)情況,分析了我國(guó)手風(fēng)琴藝術(shù)與世界手風(fēng)琴藝術(shù)之間存在的差距,從觀念、樂(lè)器本身、教學(xué)、演奏等各方面全面地為手風(fēng)琴藝術(shù)的繼續(xù)發(fā)展指明了方向。
綜上,雖說(shuō)1995-1999年是手風(fēng)琴藝術(shù)實(shí)踐的瓶頸期,但手風(fēng)琴藝術(shù)理論的研究卻并沒(méi)有冷卻,也許正是這些研究的積累醞釀著新世紀(jì)手風(fēng)琴藝術(shù)實(shí)踐新的發(fā)展。
2 思考與建議
2.1 關(guān)于手風(fēng)琴演奏的基礎(chǔ)理論研究
目前為止,手風(fēng)琴演奏的基礎(chǔ)理論成果較多,但需整理形成系統(tǒng),手風(fēng)琴的風(fēng)箱、觸鍵等是否也能向鋼琴一樣有自己的系列專著呢?研究的角度是否能更多元化一些?不僅僅是根據(jù)技能談技能,是否可以嘗試從心理、生理等其他方面著手去討論研究呢?
2.2 關(guān)于手風(fēng)琴歷史、現(xiàn)狀與發(fā)展的理論研究
目前,鋼琴、小提琴的相關(guān)研究已經(jīng)涉及到音樂(lè)美學(xué)、音樂(lè)聲學(xué)、民族音樂(lè)學(xué)和音樂(lè)社會(huì)學(xué)等,而手風(fēng)琴多領(lǐng)域的跨學(xué)科的研究還幾乎沒(méi)有涉足,這是我們要努力的方向。要提高自身理論修養(yǎng)后,才能出有深度的研究,這是每一個(gè)熱愛(ài)手風(fēng)琴事業(yè)的責(zé)任。
2.3 關(guān)于手風(fēng)琴作品的理論研究
在已發(fā)表的文章中,關(guān)于手風(fēng)琴作品的音樂(lè)學(xué)分析以及演奏詮釋的研究,有分量的太少,同時(shí)也沒(méi)有形成系統(tǒng)。只有掌握一定的音樂(lè)理論分析能力和手風(fēng)琴演奏技能的人才能較為全面的對(duì)作品進(jìn)行音樂(lè)學(xué)的分析與演奏詮釋,所以,從某個(gè)角度來(lái)說(shuō),這也體現(xiàn)了當(dāng)今中國(guó)手風(fēng)琴藝術(shù)的整體現(xiàn)狀。
在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中,發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)結(jié)果所顯示的“一多”(教學(xué)演奏法)、“二少”(作品分析、歷史文化),這似乎與手風(fēng)琴學(xué)習(xí)實(shí)踐當(dāng)中體現(xiàn)出的某些問(wèn)題有相通之處:在重視演奏方法的同時(shí),忽略對(duì)所演奏作品的理性認(rèn)識(shí)和對(duì)整個(gè)手風(fēng)琴藝術(shù)知識(shí)的補(bǔ)充;對(duì)獨(dú)奏的重視大于對(duì)重奏、合奏的重視;學(xué)生對(duì)專業(yè)以外的其他藝術(shù)門類及自然科學(xué)等知識(shí)了解甚少等等。
當(dāng)然,我們一方面要客觀地審視自身存在的問(wèn)題;另一方面,也要正確看待成績(jī),揚(yáng)長(zhǎng)而不避短,力求“補(bǔ)短”生“長(zhǎng)”。這樣,中國(guó)手風(fēng)琴音樂(lè)才能在21世紀(jì)里,在中國(guó)音樂(lè)文化與世界各國(guó)音樂(lè)文化的廣泛交流中,蓬勃發(fā)展,迎來(lái)又一個(gè)似錦的春天。
參考文獻(xiàn):
隨著信息化時(shí)代的到來(lái),預(yù)示著社會(huì)生產(chǎn)力水平正在實(shí)現(xiàn)著跨越式飛躍?!皵?shù)字社會(huì)”“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”“數(shù)字軍事”“數(shù)字政府”等一系列嶄新概念應(yīng)運(yùn)而生,標(biāo)志著以往一直作為基礎(chǔ)學(xué)科的數(shù)字科學(xué)正在發(fā)揮著巨大的潛能,在全球軍事、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域飛速發(fā)展,標(biāo)志著人類社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展史繼工業(yè)革命以來(lái)規(guī)模最大影響力最深遠(yuǎn)的一次產(chǎn)業(yè)革命。
在這場(chǎng)意義深遠(yuǎn)的革命中,作為生產(chǎn)信息產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)部門,具有著實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)跨越式發(fā)展的極大優(yōu)勢(shì)。緣何此說(shuō),其一、具有社會(huì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的數(shù)據(jù)是統(tǒng)計(jì)工作成果的特征,而數(shù)字科學(xué)也是信息產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)和核心,“數(shù)字”把二者聯(lián)系的如此之近,更何況統(tǒng)計(jì)信息也是信息產(chǎn)品的一部分;其二、計(jì)算機(jī)、應(yīng)用軟件、網(wǎng)絡(luò)等是具有代表性的信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品,而統(tǒng)計(jì)用戶是這些產(chǎn)品最穩(wěn)定的用戶之一,統(tǒng)計(jì)工作為這些技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展不斷提供著新的市場(chǎng)需求;其三、信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)是具有完善的標(biāo)準(zhǔn)體系,而統(tǒng)計(jì)工作的全過(guò)程、構(gòu)成統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度的諸因素?zé)o一不是建立在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系之上;其四、統(tǒng)計(jì)自身也是生產(chǎn)信息產(chǎn)品的部門,信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總趨勢(shì)必將帶動(dòng)統(tǒng)計(jì)事業(yè)的不斷前進(jìn),而統(tǒng)計(jì)信息產(chǎn)品的逐步升級(jí)也將促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展。由此看來(lái),統(tǒng)計(jì)部門沒(méi)有理由不抓住國(guó)家“十五”計(jì)劃綱要提出“加速發(fā)展信息產(chǎn)業(yè),大力推進(jìn)信息化”的有利契機(jī),迎接21世紀(jì)的挑戰(zhàn),力爭(zhēng)“十五”實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)全方位的電子化戰(zhàn)略目標(biāo)。該目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)將預(yù)示著統(tǒng)計(jì)信息產(chǎn)品的技術(shù)含量大幅度提高。統(tǒng)計(jì)工作全部在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)政務(wù)電子化、統(tǒng)計(jì)工作流程電子化、統(tǒng)計(jì)辦公電子化,統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)力實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展?!翱缭绞健鳖A(yù)示著統(tǒng)計(jì)信息產(chǎn)品的時(shí)效性將以數(shù)倍數(shù)提高、統(tǒng)計(jì)傳統(tǒng)勞動(dòng)力將相應(yīng)減少、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)技術(shù)性差錯(cuò)將大幅度降低、統(tǒng)計(jì)整體工作水平邁上一個(gè)新臺(tái)階?!熬盼濉逼陂g,統(tǒng)計(jì)辦公電子化在國(guó)家和省市政府統(tǒng)計(jì)部門已取得較大進(jìn)展,本文不再過(guò)多議述,僅就統(tǒng)計(jì)政務(wù)電子化和統(tǒng)計(jì)工作流程電子化談點(diǎn)意見(jiàn)。
一、統(tǒng)計(jì)政務(wù)電子化
隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和加入WTO的臨近,政府管理體制的創(chuàng)新迫在眉睫,要求政府職能盡快地轉(zhuǎn)移到搞好宏觀調(diào)控、維護(hù)市場(chǎng)秩序、創(chuàng)造良好環(huán)境、提供公共服務(wù)上來(lái)。小平同志講過(guò):管理就是服務(wù)?!胺?wù)式”的管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制國(guó)家通用的政府管理模式。電子政務(wù)將推動(dòng)政府職能的轉(zhuǎn)變,也正是“服務(wù)式”管理模式的具體體現(xiàn)。
統(tǒng)計(jì)政務(wù)是政府行政管理的一個(gè)組成內(nèi)容,它包括統(tǒng)計(jì)工作人員的資格認(rèn)定、統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位登記備案、部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目和涉外統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的審批備案等,統(tǒng)計(jì)政務(wù)電子化是電子政務(wù)的一個(gè)組成部分。根據(jù)這些統(tǒng)計(jì)政務(wù)項(xiàng)目的性質(zhì),“十五”期間,應(yīng)把統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位登記備案、部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目和涉外統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的審批備案等政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)審批備案事項(xiàng)納入電子政務(wù)的范圍。在實(shí)現(xiàn)形式上,統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位登記備案可以納入一個(gè)地區(qū)電子政務(wù)總流程,而部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目和涉外統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的審批備案可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)報(bào)批。統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位登記納入一個(gè)地區(qū)電子政務(wù)總流程將是統(tǒng)計(jì)政務(wù)邁出的重要一步。
電子政務(wù)就是在現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,運(yùn)用計(jì)算機(jī)通信技術(shù),構(gòu)建一個(gè)政府辦公平臺(tái),使用戶只要持有一臺(tái)電腦,即可在任何方便的時(shí)間和方便的地點(diǎn)獲得政府的信息和服務(wù)。這種減少環(huán)節(jié)、提高實(shí)效、方便用戶的政府對(duì)社會(huì)辦公系統(tǒng)是對(duì)傳統(tǒng)辦公模式的根本變革。本文將以電子政務(wù)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容棗政府各部門對(duì)企、事業(yè)單位和個(gè)體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者辦理各類行政審批事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化為切入點(diǎn),對(duì)電子政務(wù)談?wù)劶阂?jiàn)。
企業(yè)辦理一項(xiàng)政府審批事項(xiàng)曾經(jīng)歷了多點(diǎn)多次式(即企業(yè)要多次光顧多個(gè)衙門,才可獲取多種批準(zhǔn)證書(shū))到多次一點(diǎn)式(即企業(yè)要多次光顧一個(gè)大廳可以獲取多種批準(zhǔn)證書(shū))。而未來(lái)網(wǎng)絡(luò)登記和審批模式則達(dá)到一次一點(diǎn)式(即政府各部門的登記審批以及備案手續(xù)均在網(wǎng)上進(jìn)行,只需一次光顧一個(gè)大廳即可獲取所有審批證件)。網(wǎng)絡(luò)登記和審批模式至少可以實(shí)現(xiàn)四個(gè)方面的目標(biāo):一是規(guī)范政府行為,促使政府各部門依法行政。網(wǎng)上審批和登記內(nèi)容必須是具有法律依據(jù)或政府批準(zhǔn)的行政審批事項(xiàng),除此之外企業(yè)將不予辦理報(bào)批;二是有利于增加政府行政透明度,做到政務(wù)公開(kāi),利于社會(huì)公眾對(duì)政府的有效監(jiān)督,促進(jìn)政府部門的勤政廉政建設(shè);三是減少企業(yè)申報(bào)程序中的重復(fù)工作量,避免技術(shù)性差錯(cuò);四是可以實(shí)現(xiàn)政府各部門之間的信息資源共享??傊?,這種政務(wù)辦公模式將促進(jìn)政府由單一管理型向服務(wù)管理型轉(zhuǎn)變,促進(jìn)政府真正成為廉潔高效的政府;同時(shí)也促使企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)依法辦理登記報(bào)批,對(duì)政府依法履行義務(wù),依法經(jīng)營(yíng)納稅。
實(shí)現(xiàn)登記審批網(wǎng)絡(luò)化要具備五個(gè)前提條件:一是政府要確定一個(gè)部門,賦予其網(wǎng)絡(luò)辦公總策劃、總協(xié)調(diào)的職能,促使政府各職能部門消除部門利益,形成政府辦公“一盤棋”的格局;二是要有電子政務(wù)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),例如:統(tǒng)一的企業(yè)(單位)編碼(即企業(yè)(單位)身份號(hào))、統(tǒng)一的登記注冊(cè)類型、統(tǒng)一的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)等等,避免用戶在使用公共信息中由于標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一而造成的混亂;三是要有一個(gè)科學(xué)的、可以實(shí)現(xiàn)政府各部門服務(wù)管理職能程序的、方便企業(yè)操作的電子政務(wù)辦公流程,例如北京西城區(qū)政府“一站式”服務(wù)大廳的新辦企業(yè)審批項(xiàng)目流程是這樣的:企業(yè)名稱預(yù)先登記領(lǐng)取工商注冊(cè)登記表辦理前置審批開(kāi)據(jù)房產(chǎn)證、入資、驗(yàn)資企業(yè)審批、發(fā)法人執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照刻章審批開(kāi)設(shè)銀行帳戶辦理機(jī)構(gòu)代碼登記辦理國(guó)稅登記辦理地稅登記辦理統(tǒng)計(jì)登記辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記辦理戶外廣告審批辦理旅店業(yè)審定價(jià)辦理商委糧食審批辦理科技企業(yè)認(rèn)證當(dāng)?shù)毓ど趟鶄浒?。(隨著政府職能的轉(zhuǎn)變,以上部分政府審批登記項(xiàng)目可以逐步移交給行業(yè)協(xié)會(huì),發(fā)揮中介組織規(guī)范企業(yè)市場(chǎng)行為的作用。)科學(xué)的運(yùn)行流程一環(huán)扣一環(huán)相互聯(lián)系相互制約,相同信息只取一次,避免重復(fù)和差錯(cuò)。四是建立完善的網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)。網(wǎng)絡(luò)安全一直是困擾電子政務(wù)的難點(diǎn)問(wèn)題之一,包括建立網(wǎng)絡(luò)防毒、安全認(rèn)證、信息資源分級(jí)分層使用的安全體系,這些在技術(shù)上都應(yīng)得到解決。五是要統(tǒng)一電子操作系統(tǒng),要編制一個(gè)科學(xué)統(tǒng)一的流程軟件。而以上五個(gè)方面都是建立在政府是一個(gè)有機(jī)的工作整體的基礎(chǔ)上,其工作出發(fā)點(diǎn)統(tǒng)一在服務(wù)基層,依法行政上。統(tǒng)計(jì)登記是政府統(tǒng)計(jì)部門依法行政的一項(xiàng)主要內(nèi)容,是政府統(tǒng)計(jì)掌握調(diào)查對(duì)象,建立統(tǒng)計(jì)渠道的重要途徑,隨著政府登記審批電子系統(tǒng)的建立,統(tǒng)計(jì)登記網(wǎng)絡(luò)化將得以實(shí)現(xiàn)。目前,中關(guān)村海淀園區(qū)管委會(huì)正在作“一網(wǎng)式”辦公的嘗試,但受其職能限制,服務(wù)對(duì)象僅限于入?yún)^(qū)企業(yè)。政府網(wǎng)絡(luò)登記和審批模式應(yīng)盡快在地、市級(jí)政府推開(kāi)。目前的難點(diǎn)不是業(yè)務(wù)、技術(shù)問(wèn)題,而是統(tǒng)一認(rèn)識(shí),組織協(xié)調(diào)問(wèn)題,因此政府決策者應(yīng)在此點(diǎn)上有所創(chuàng)新和突破。
二、統(tǒng)計(jì)工作流程電子化
統(tǒng)計(jì)工作流程電子化是統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)的,它是指統(tǒng)計(jì)信息產(chǎn)品生產(chǎn)的全過(guò)程的電子化,即統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的加工處理統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制統(tǒng)計(jì)初級(jí)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)統(tǒng)計(jì)信息產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)信息資源管理等統(tǒng)計(jì)工作的全過(guò)程。實(shí)現(xiàn)從“九五”時(shí)期的人工作業(yè)或部分電子化向“十五”的全過(guò)程電子化跨越。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集實(shí)現(xiàn)由以統(tǒng)計(jì)報(bào)表、軟磁盤為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐跃W(wǎng)絡(luò)傳輸為主。加強(qiáng)各級(jí)政府統(tǒng)計(jì)部門和基層企業(yè)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)化水平,加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè),在“十五”時(shí)期,國(guó)家、省(直轄市)和地(市)級(jí)政府統(tǒng)計(jì)局之間、限額以上統(tǒng)計(jì)調(diào)查企業(yè)(單位)與各級(jí)政府統(tǒng)計(jì)局之間應(yīng)具備網(wǎng)絡(luò)快速傳遞的硬件和設(shè)施水平;實(shí)現(xiàn)政府統(tǒng)計(jì)局對(duì)企業(yè)、上級(jí)政府統(tǒng)計(jì)部門與下一級(jí)政府統(tǒng)計(jì)部門之間統(tǒng)計(jì)制度、統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)、電子程序的網(wǎng)絡(luò)傳遞;實(shí)現(xiàn)基層企業(yè)(單位)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)信息的網(wǎng)上直報(bào)。最大限度地減少統(tǒng)計(jì)報(bào)送環(huán)節(jié),解決基層統(tǒng)計(jì)人員力量不足的矛盾。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理應(yīng)用程序由專業(yè)各自開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)變?yōu)榧薪y(tǒng)一研制。統(tǒng)一數(shù)據(jù)處理操作平臺(tái)、應(yīng)用軟件、文件格式;統(tǒng)一實(shí)行統(tǒng)計(jì)“一套表”制度,統(tǒng)一單位屬性標(biāo)識(shí)代碼、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)代碼;統(tǒng)一數(shù)據(jù)處理和審核程序;實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確、高效、方便的數(shù)據(jù)處理模式。
統(tǒng)計(jì)信息資料的開(kāi)發(fā)利用由傳統(tǒng)單一模式轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代多元模式。筆者認(rèn)為,統(tǒng)計(jì)信息可以形成8個(gè)系統(tǒng)15個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù):一是統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)系統(tǒng)(統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件數(shù)據(jù)庫(kù));二是統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位管理系統(tǒng)(統(tǒng)計(jì)法人單位數(shù)據(jù)庫(kù)、統(tǒng)計(jì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位數(shù)據(jù)庫(kù))三是地理信息系統(tǒng)(統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位地理分布數(shù)據(jù)庫(kù)、人口地理分布數(shù)據(jù)庫(kù));四是統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目管理系統(tǒng)(政府統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目庫(kù)、部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)、基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)及指標(biāo)解釋數(shù)據(jù)庫(kù)、派生指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源及計(jì)算方法數(shù)據(jù)庫(kù)、統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法數(shù)據(jù)庫(kù))、五是專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查信息系統(tǒng)(國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù));六是統(tǒng)計(jì)質(zhì)量評(píng)估系統(tǒng)(統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)邏輯關(guān)系庫(kù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估庫(kù));七是統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)(統(tǒng)計(jì)分析模型應(yīng)用軟件);八是統(tǒng)計(jì)新聞系統(tǒng)。
1997年修訂刑法時(shí),將本來(lái)修改好的《軍職罪暫行條例》整體并入刑法,列為分則第十章。這在客觀上將軍職罪湮沒(méi)于浩瀚的刑法典之中,使之未能受到應(yīng)有的重視,導(dǎo)致此方面的專著和論文寥若晨星。文章就近年來(lái)軍職罪的研究現(xiàn)狀作了一個(gè)簡(jiǎn)要的綜述,并分析了幾點(diǎn)原因,希望能夠引起軍內(nèi)外對(duì)于軍職罪研究的關(guān)注。
【關(guān)鍵詞】
軍職罪;研究現(xiàn)狀;原因分析
一、軍內(nèi)外軍人違反職責(zé)罪的研究現(xiàn)狀
近年來(lái),我國(guó)刑法學(xué)研究非?;钴S,每年問(wèn)世的刑法學(xué)研究論著汗牛充棟,發(fā)表的論文無(wú)論是數(shù)量還是質(zhì)量,都很可觀。尤其在當(dāng)下的中國(guó),刑法新舊理論的交鋒日趨激烈,可謂“百花齊放,百家爭(zhēng)鳴”。相比之下,軍事刑法理論研究的專著和論文寥若晨星,少得可憐。尤其是軍職罪方面的論著、文章更是寥寥無(wú)幾。
自修訂后的刑法典增加了軍人違反職責(zé)罪的內(nèi)容之后,軍內(nèi)外專家在出版的教材、專著中才開(kāi)始涉及到軍職罪的內(nèi)容,如2003年黃林異、王小鳴主編的《軍人違反職責(zé)罪》;2011年盧樹(shù)明主編的《軍人違反職責(zé)罪精析》等。這兩本書(shū)主要研究軍人違反職責(zé)罪的罪名、認(rèn)定和處罰。此外,關(guān)于這方面的博士論文有,李國(guó)振的《軍人違反職責(zé)罪體系化研究》(2009年,中國(guó)政法大學(xué)),本文圍繞“職責(zé)”這一軍人違反職責(zé)罪的核心概念,從靜態(tài)制度與動(dòng)態(tài)規(guī)范兩個(gè)層面,以靜態(tài)層面的分析結(jié)論為理論前提,探究規(guī)范在適用過(guò)程中所出現(xiàn)的問(wèn)題,并得出系統(tǒng)性的完善建議。碩士論文有:付海珍的《論我國(guó)軍職罪的立法完善》(四川大學(xué),2006年);作者從軍職罪立法沿革與現(xiàn)狀入手,指出了現(xiàn)行軍職罪存在的一些問(wèn)題,如種類不齊全,罪名稀缺犯罪主體的規(guī)定不周延,共同犯罪的規(guī)定缺失,部分罪名的罪狀規(guī)定存在問(wèn)題,沒(méi)有獨(dú)立的軍職罪刑罰體系等。在此基礎(chǔ)上,從加大軍職罪的適用范圍、明文規(guī)定軍職罪的特殊共犯、完善部分罪名的罪狀、完善軍事刑罰的配置、改進(jìn)立法技術(shù)等幾個(gè)方面提出了相應(yīng)的完善措施。邰忠云的《軍人違反職責(zé)罪若干問(wèn)題研究》(吉林大學(xué),2010年);文章從軍人違反職責(zé)罪的概念及其犯罪構(gòu)成入手,著重對(duì)軍人違反職責(zé)罪主體和刑罰兩個(gè)方面在立法上的不足及缺陷進(jìn)行了較為全面、深刻的闡釋,然后,提出了一些相應(yīng)的完善、補(bǔ)正措施。杜彥博的《軍人違反職責(zé)罪的過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)》(中國(guó)政法大學(xué),2010年);作者通過(guò)縱向的歷史學(xué)研究和橫向的比較法研究,力圖完整的展現(xiàn)我國(guó)軍人違反職責(zé)罪過(guò)去的歷史淵源、現(xiàn)在的立法成就,以及未來(lái)的完善方向。在此基礎(chǔ)上,通過(guò)與外國(guó)軍人違反職責(zé)罪立法的比較,并結(jié)合我國(guó)軍事司法實(shí)踐的需要,提出我國(guó)現(xiàn)行軍人違反職責(zé)罪存在主體立法不足、刑罰種類過(guò)于單一且執(zhí)行方式不靈活、罪名稀缺、入罪標(biāo)準(zhǔn)偏低四大問(wèn)題,然后針對(duì)這些問(wèn)題逐一提出解決方案。其他代表性論文有:冉巨火的《論軍職罪立法的疏漏之處》(《法制與社會(huì)》2010年25期);藺春來(lái)的《軍人違反職責(zé)罪犯罪主體立法的不足》(西安政治學(xué)院學(xué)報(bào),2005年2月);高巍的《軍人違反職責(zé)罪立法缺陷淺探》(西安社會(huì)科學(xué)2009年第6期)等。
二、軍內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)及原因分析
縱觀這些研究成果,筆者發(fā)現(xiàn)我國(guó)軍事刑法理論研究尤其是軍職罪研究的總體態(tài)勢(shì)是基礎(chǔ)理論研究基本真空,具體內(nèi)容研究基本雷同。主要表現(xiàn)在:其一,都是具體研究某個(gè)問(wèn)題,如絕大多數(shù)是研究主體和刑罰方面,不僅數(shù)量有限,而且內(nèi)容雷同,無(wú)論是碩士論文還是其他論文,在主體上,都是①未成年人負(fù)相對(duì)刑事責(zé)任能力的犯罪行為列舉不周;②欠缺軍事單位犯罪的規(guī)定;③共同犯罪理論沒(méi)有考慮到軍職罪的特殊情況;④沒(méi)有包括臺(tái)灣軍事人員;⑤沒(méi)有包括國(guó)外軍事人員等等。在刑罰上,基本沒(méi)有規(guī)定附加刑,其缺陷和不足都集中在①軍職罪不適用管制刑;②軍職罪不適用罰金刑;③設(shè)立了戰(zhàn)時(shí)緩刑制度;④死刑的大量適用等幾個(gè)方面。
究其緣由,其一,自《中華人民共和國(guó)懲治軍人違反職責(zé)罪暫行條例》1997年并入刑法典十余年來(lái),在地方院校的刑法教學(xué)中對(duì)軍職罪的內(nèi)容基本沒(méi)有涉及。其二,由于軍職罪并入刑法,立法的穩(wěn)定性客觀上要求不宜“朝令夕改”,修訂的途徑繁雜,熟悉軍事司法實(shí)踐的軍隊(duì)有關(guān)部門對(duì)軍職罪修訂的積極性大減。據(jù)統(tǒng)計(jì),截止到2011年5月1日,我國(guó)新刑法已經(jīng)公布了八個(gè)修正案,但是我們從中找不到關(guān)于軍職罪的一點(diǎn)影子,真可謂“只字不提”。其三,在每年召開(kāi)的刑法學(xué)年會(huì)上,很少見(jiàn)到有關(guān)軍事刑法方面的文章。其四,相對(duì)比較熟悉軍職罪立法和司法情況的軍隊(duì)司法機(jī)關(guān)和法學(xué)工作者,以軍職罪為專題的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)多年沒(méi)有進(jìn)行過(guò),真可謂“一片空白”。
其五,也是最根本的,無(wú)論是專著還是論文,其研究問(wèn)題的展開(kāi)都是以我國(guó)傳統(tǒng)刑法理論特別是傳統(tǒng)的四要件犯罪構(gòu)成理論為基礎(chǔ)進(jìn)行的。而承襲于前蘇聯(lián)的我國(guó)傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成理論自上世紀(jì)90年代開(kāi)始“面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)”已是不爭(zhēng)的事實(shí)。其所一直奉行的包含主體、主觀方面、客體和客觀方面的四要件犯罪構(gòu)成理論,在刑法理論與司法實(shí)踐中,這種平面的四要件犯罪構(gòu)成體系存在著似是而非與規(guī)范說(shuō)理的缺失,主觀與客觀認(rèn)識(shí)不清,四個(gè)要件作用不明確,司法機(jī)關(guān)過(guò)分依賴主觀問(wèn)題定罪導(dǎo)致定罪中的主觀化與入罪化等難以應(yīng)對(duì)實(shí)踐需求的問(wèn)題。尤其是,這種平面的犯罪構(gòu)成體系在遵循主觀與客觀要件的統(tǒng)一之時(shí),往往從文意中的主觀在前客觀在后,發(fā)展出從主觀到客觀的定罪思路,而且這種定罪模式在實(shí)踐中大行其道,其結(jié)果是導(dǎo)致犯罪認(rèn)定的入罪化。例如,在犯罪成立與否的問(wèn)題上,“如果從主觀到客觀認(rèn)定犯罪,即先考慮行為人,再分析行為人的心理狀態(tài),進(jìn)而追查行為人實(shí)施了何種行為,侵犯了何種法益,難以避免‘先抓人,后填補(bǔ)事實(shí)’的現(xiàn)象?!边@就使得刑法在相關(guān)犯罪的認(rèn)定上出現(xiàn)了違反邏輯和人民群眾難以接受的問(wèn)題,影響了刑法社會(huì)作用的發(fā)揮。
參考文獻(xiàn):
中國(guó)政法大學(xué)副教授吳丹紅15日在微博上發(fā)帖稱,身為河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教師的網(wǎng)友“零度以下”的碩士學(xué)位論文中大篇幅抄襲了他此前的論文,“甚至舉的例子也雷同”。之后,“零度以下”做出了坦誠(chéng)得令人驚訝的回應(yīng):“本人碩士論文抄了,學(xué)士論文也抄了。為了避免再抄襲,五年里再?zèng)]有寫過(guò)論文,并在同事中鄭重宣告放棄參評(píng)教授。你可以繼續(xù)指教?!?/p>
與禹晉永結(jié)緣被盯上
“珍惜生命,遠(yuǎn)離禹博”,15日中午時(shí)分,吳丹紅(網(wǎng)名“吳法天”)在微博上調(diào)侃說(shuō)。兩個(gè)小時(shí)前,他發(fā)帖稱,網(wǎng)友“零度以下”“2007年鄭州大學(xué)取得法律碩士,其碩士論文《試論傳聞證據(jù)》,大量抄襲了我在2004年發(fā)表的《傳聞證據(jù)規(guī)則研究》一文。雖然個(gè)別地方標(biāo)注了參考拙作,但全文不標(biāo)出處甚多”。
公開(kāi)資料顯示,“零度以下”真名王冷,河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)副教授、鄭州《名人傳記財(cái)富人物》雜志副主編,而吳丹紅恰是“禹晉永事件”中禹晉永的“反對(duì)者”。至于引發(fā)吳丹紅對(duì)“零度以下”關(guān)注的,正是因?yàn)橥趵洳痪们安稍L了禹晉永。
兩篇論文確實(shí)大面積雷同
吳的微博引來(lái)不少網(wǎng)民“圍觀”。根據(jù)他的提示,記者在中國(guó)期刊網(wǎng)的碩士論文數(shù)據(jù)庫(kù)中找到了“零度以下”的碩士學(xué)位論文《試論傳聞證據(jù)》,并與吳的論文《傳聞證據(jù)規(guī)則研究》作了對(duì)比,確實(shí)發(fā)現(xiàn)了部分雷同的內(nèi)容。
比較明顯的是,在論文第四部分第三節(jié)探討“可供我國(guó)選擇的傳聞證據(jù)規(guī)則的立法模式及例外設(shè)計(jì)”時(shí),其所提出的“在先前審理程序中作成的證言”、“雙方當(dāng)事人一致同意采納該傳聞證據(jù)”等五條原則,與吳丹紅等在《傳聞證據(jù)規(guī)則研究》的第三部分“傳聞證據(jù)規(guī)則的建構(gòu)”中所提出的六條原則的后五條近3000字的內(nèi)容完全相同。
此外,論文第一部分第一節(jié)有關(guān)“傳聞”概念的界定等部分內(nèi)容亦與吳文雷同,甚至第二節(jié)論述“傳聞證據(jù)的形成過(guò)程”所使用的案例與分析也與吳文相同。
抄襲者的坦誠(chéng)令人驚訝
1科技論文與開(kāi)放存取
11科技論文的作用
科技論文是科技成果的總結(jié)、學(xué)術(shù)水平的標(biāo)志,是促進(jìn)科技交流與合作的有效途徑,更是評(píng)價(jià)一國(guó)科技水平和科研能力的重要指標(biāo)。近幾年來(lái),我國(guó)財(cái)政科技撥款及科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)呈穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),科研隊(duì)伍不斷壯大,科技論文數(shù)量也持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。2008年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明,我國(guó)作者2007年發(fā)表國(guó)際科技論文總數(shù)仍居世界第2位??萍颊撐牡难该驮鲩L(zhǎng),對(duì)我國(guó)科學(xué)技術(shù)水平的提高起到了積極的推動(dòng)作用。但是,隨著全球開(kāi)放存取模式的興起,我國(guó)在強(qiáng)調(diào)科技數(shù)量的同時(shí),卻忽視了科技論文在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代開(kāi)放存取的版權(quán)管理和保護(hù)問(wèn)題。
12開(kāi)放存取定義
2001年12月,OSI(openoilyinstiue)在匈牙利的布達(dá)佩斯召開(kāi)信息自由傳播會(huì)議,并于2002年2月正式對(duì)外公布《布達(dá)佩斯公開(kāi)獲取計(jì)劃》(BUdPestcpenaccessjiitiativ,eBOA)布達(dá)佩斯開(kāi)放存取計(jì)劃認(rèn)為,開(kāi)放存取某一文獻(xiàn)是指可以在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域免費(fèi)獲取,并允許用戶閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、檢索或鏈接到這些文章的全文,用于編制索引、作為軟件數(shù)據(jù)使用或用于其他合法目的,而沒(méi)有經(jīng)濟(jì)、法律以及技術(shù)障礙。進(jìn)行復(fù)制和傳播的唯一限制和版權(quán)在此唯一作用是給予作者控制其作品的完整性及以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)作者表示致謝,并注明相應(yīng)的引用信息的權(quán)利151。2003年3月《巴斯達(dá)聲明》、10月《柏林宣言》更加明確了開(kāi)放存取的意義、概念、特點(diǎn)和對(duì)象,并明確提出未來(lái)發(fā)展目標(biāo)。開(kāi)放存取旨在通過(guò)國(guó)際環(huán)境建立一個(gè)免費(fèi)的、不受限制的學(xué)術(shù)論文獲取渠道,消除信息資源的獲取障礙,促進(jìn)教學(xué)科研,分享學(xué)術(shù)成果,推動(dòng)世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)交流,讓學(xué)術(shù)成果成為全世界的共享資源。PETR認(rèn)為,開(kāi)放存取模式就是把同行評(píng)議過(guò)的科學(xué)論文或?qū)W術(shù)文獻(xiàn)放到互聯(lián)網(wǎng)上,使用戶可以免費(fèi)獲得,以打破學(xué)術(shù)信息傳播的人為壁壘。
2科技論文開(kāi)放存取的合理合法性
(1)國(guó)際圖聯(lián)開(kāi)放存取聲明解讀。國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)一直關(guān)注信息的開(kāi)放存取議題,設(shè)有開(kāi)放存取信息及表達(dá)自由委員會(huì)(FAFE)積極推動(dòng)信息的開(kāi)放存取。2004年2月,國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)發(fā)表的《關(guān)于開(kāi)放存取學(xué)術(shù)信息和研究文獻(xiàn)聲明對(duì)旨出,經(jīng)同行評(píng)閱的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)對(duì)人類的進(jìn)步具有重要的貢獻(xiàn),全面開(kāi)放存取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)是了解世界及縮減數(shù)字鴻溝的重要手段之一。因此,呼吁作者、編者、出版商、圖書(shū)館及信息服務(wù)機(jī)構(gòu),堅(jiān)持開(kāi)放存取原則,提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)服務(wù)。
(2)開(kāi)放存取宗旨與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法目標(biāo)是一致的??萍颊撐拈_(kāi)放存取旨在借助互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的廣泛傳播,促進(jìn)科技進(jìn)步,使公共利益和著作權(quán)人利益同時(shí)得以實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的終極目標(biāo)是鼓勵(lì)作品的創(chuàng)作和傳播,促進(jìn)科技進(jìn)步,由此帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步,這在我國(guó)《著作權(quán)法〉〉和《專利法》中第一條都有體現(xiàn)??萍颊撐拈_(kāi)放存取宗旨與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值目標(biāo)是一致的,都是為了擴(kuò)大知識(shí)成果的廣泛交流與傳播,促進(jìn)科技的進(jìn)步、繁榮和發(fā)展。
(3)科技論文具有一部分公共性質(zhì),其大部分經(jīng)費(fèi)來(lái)源于國(guó)家財(cái)政資助。科技部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示:2007年我國(guó)國(guó)際最多的部門是高等院校,占8458%;2007年國(guó)內(nèi)最多的也是高等院校,占6603%,研究機(jī)構(gòu)占10.19%。而高等院校和科研機(jī)構(gòu)正是受國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助研究的主體。同時(shí),科技論文資料來(lái)源離不開(kāi)現(xiàn)有科技資源的支持,科技論文的創(chuàng)作需要建立在對(duì)現(xiàn)有科技成果和經(jīng)驗(yàn)吸收借鑒的基礎(chǔ)之上,科技論文肩負(fù)著傳播科技成果,促進(jìn)科技進(jìn)步的命。PUbHeLibraryofScience認(rèn)為學(xué)術(shù)信息應(yīng)屬于全社會(huì)的共同財(cái)富。
3科技論文開(kāi)放存取版權(quán)管理的新模式
(1)開(kāi)放存取出版仍然是有版權(quán)的出版。開(kāi)放存取出版模式以承認(rèn)版權(quán)為前提,仍然受到著作權(quán)法的保護(hù)。在傳統(tǒng)版權(quán)環(huán)境下著作權(quán)法被商業(yè)出版者利用來(lái)阻止人們對(duì)信息內(nèi)容的隨意獲取與使用。開(kāi)放存取模式的誕生標(biāo)志著不同于傳統(tǒng)版權(quán)控制下的出版模式的新型法律關(guān)系的確立。在這種新的出版模式下,著作權(quán)以一種使科技論文共享和可以被他人獲得的方式發(fā)揮著作用。著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家、知識(shí)共享組織的創(chuàng)始人勞倫斯。賴斯格(LAWRENCE)旨出,開(kāi)放存取出版不是沒(méi)有版權(quán)的出版11)。
定義中指出,對(duì)文獻(xiàn)復(fù)制和傳播的唯一限制,或者說(shuō)是著作權(quán)的唯一作用,應(yīng)該是給予作者對(duì)其作品完整性的控制以及作品以適當(dāng)?shù)姆绞奖硎局轮x和引用的權(quán)利。在開(kāi)放存取中,作者仍然保留對(duì)作品享有基本權(quán)利,比如,保護(hù)作品的完整權(quán)和署名權(quán)等,一些作者還禁止作品用于商業(yè)用途。通過(guò)這樣的著作權(quán)安排,使作者在保留基本權(quán)利的同時(shí),鼓勵(lì)作者放棄其他權(quán)利,授權(quán)認(rèn)可合法的學(xué)術(shù)活動(dòng)中所需要的一切使用,從而盡可能地?cái)U(kuò)大作品利用的程度與范圍。
(2)開(kāi)放存取不依賴讀者支付版權(quán)使用費(fèi)。傳統(tǒng)版權(quán)控制下出版模式的維持主要依靠用戶支付版權(quán)使用費(fèi),即用戶的訂閱費(fèi),出版商對(duì)市場(chǎng)的壟斷性愈強(qiáng),獲得的版權(quán)使用費(fèi)就愈多。相反,開(kāi)放存取出版模式所需的經(jīng)費(fèi)則越來(lái)越多地來(lái)源于作者支付的出版費(fèi),即出版費(fèi)用由讀者轉(zhuǎn)移給作者或其他機(jī)構(gòu)。對(duì)于被發(fā)表的論文每篇收取較高的評(píng)審費(fèi)用。比如,BiMedCeta每篇論文收費(fèi)330英鎊,而PLS對(duì)每篇論文收費(fèi)1500美元。收取作者出版費(fèi)用是0A期刊成本彌補(bǔ)的主要手段。
(3)開(kāi)放存取是在現(xiàn)行著作權(quán)法的法律框架下運(yùn)行的。開(kāi)放存取的作品只限于作者同意和授權(quán)免費(fèi)提供使用的作品。這與現(xiàn)行的著作權(quán)法并不沖突。因?yàn)楝F(xiàn)行著作權(quán)法賦予作者擁有限制作品傳播的權(quán)利的同時(shí),也賦予了作者自由傳播作品的權(quán)利。英國(guó)研究理事會(huì)(RCUK)在一項(xiàng)開(kāi)放存取政策草案中指出,不與現(xiàn)行版權(quán)法規(guī)相沖突。明確指出,不倡導(dǎo)突破現(xiàn)有的版權(quán)法,而只是在現(xiàn)有的版權(quán)法體系內(nèi),根據(jù)著作權(quán)人的意愿,最大限度地實(shí)施開(kāi)放存取出版。這樣,開(kāi)放存取就形成了既承認(rèn)版權(quán)法和以維護(hù)版權(quán)規(guī)則為前提,又在版權(quán)法的保護(hù)下打破版權(quán)壟斷的知識(shí)信息傳播的新模式。
(4)版權(quán)歸作者所有而不是轉(zhuǎn)讓給出版者。傳統(tǒng)出版模式下,作者將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版者,而開(kāi)放存取改變了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版權(quán)利歸屬方式,由作者擁有所發(fā)表作品的版權(quán)。1C一SURFPatneHngcnOPyHh”項(xiàng)目關(guān)于開(kāi)放存取與版權(quán)的研究報(bào)告指出,開(kāi)放存取期刊采用4種不同的版權(quán)政策,或者說(shuō)學(xué)術(shù)作者有4種方式管理其作品的版權(quán),分別是:①作者將部分版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版機(jī)構(gòu)。作者保留版權(quán),但允許他人使用和再利用作品,包括商業(yè)利用(如兩個(gè)主要的開(kāi)放存取出版者PLCS和BKMEDCeta采用這一模式)。
②版權(quán)可以由作者保留,但是商業(yè)利用權(quán)通過(guò)許可協(xié)議轉(zhuǎn)讓給出版者。這一許可協(xié)議在某種程度上限制學(xué)術(shù)使用。作者可以再利用其作品,只要不涉及商業(yè)利用權(quán)利,不必征得出版者的同意。
③開(kāi)放存取作品再利用和作品轉(zhuǎn)換權(quán)利受到限制。這一模式是基于“知識(shí)共享”許可證,其限制商業(yè)目的的再利用,即“相同方式共享”?!跋嗤绞焦蚕怼笔侵?,基于此作品修改、轉(zhuǎn)換和創(chuàng)作新作品,只有在與此相同的許可證下才可以傳播結(jié)果作品。④所有權(quán)利或大部分權(quán)利由作者保留而不是由出版者保留,作者保留商業(yè)利用權(quán)利。采用這一模式的期刊版權(quán)公告聲明,課堂使用免費(fèi),但其他使用要依作者本人許可而定。這些期刊大多由學(xué)術(shù)界自身出版,且沒(méi)有商業(yè)出版者的參與。不需作者付費(fèi),期刊只以電子形式出版。
4科技論文開(kāi)放存取版權(quán)管理策略
(1)確立許可協(xié)議的法律地位。版權(quán)許可協(xié)議是網(wǎng)絡(luò)科技論文開(kāi)放存取的靈魂。開(kāi)放存取許可協(xié)議的法律基礎(chǔ)在于版權(quán)是社會(huì)通過(guò)立法對(duì)版權(quán)人許可的權(quán)利,同時(shí)法律允許版權(quán)人通過(guò)“許可”的方式,以締結(jié)契約的途徑來(lái)變更和調(diào)整版權(quán)人與用戶之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在許可協(xié)議中版權(quán)不是剝奪用戶的自由,而是通過(guò)協(xié)議給了用戶比以往商品化資源更多的自由。但是,許可協(xié)議并非法律規(guī)則,許可協(xié)議是建立在特定國(guó)家法律之上的專門解釋。沒(méi)有法律的支持,僅靠許可協(xié)議這種格式合同是很難實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取理念的。應(yīng)通過(guò)立法對(duì)版權(quán)人許可權(quán)利進(jìn)行規(guī)定,制定相關(guān)法律條例和條款賦予許可協(xié)議法律地位。
(2)完善政府政策引導(dǎo)與宏觀管理機(jī)制。從開(kāi)放存取的發(fā)展來(lái)看,開(kāi)放存取出版模式更多的是一種自下而上的運(yùn)動(dòng)。目前已引起了一些國(guó)家政府的重視。2003年6月,美國(guó)參議員SAO向參議院提出議案,建議所有政府資助的科研成果讓公眾共享。英國(guó)科研會(huì)議有關(guān)加強(qiáng)科研成果獲取的立場(chǎng)聲明也在2005年進(jìn)行了修訂,公布草案并征求公眾意見(jiàn)。一些國(guó)際組織也提出了各自有關(guān)開(kāi)放存取的原則立場(chǎng)。我國(guó)也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)受國(guó)家財(cái)政資助的科技論文的管理,進(jìn)行合理的科研經(jīng)費(fèi)分配、出臺(tái)法律政策要求公共資助的科研成果讓公眾共享,指導(dǎo)相關(guān)部門,如科研政策管理部門制定開(kāi)放存取期刊的評(píng)價(jià)體系等,從國(guó)家層面給予開(kāi)放存取以宏觀引導(dǎo)和支持。制定相關(guān)開(kāi)放存取的版權(quán)政策,開(kāi)發(fā)版權(quán)政策指引工具,提供給研究人員使用。同時(shí)對(duì)版權(quán)歸屬、版權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行宏觀干預(yù),協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)出版鏈條上的利益關(guān)系,為鼓勵(lì)科技論文開(kāi)放存取的發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境和法律環(huán)境。
(3)建立網(wǎng)絡(luò)科技論文認(rèn)證制度。對(duì)科技論文的發(fā)表時(shí)間進(jìn)行客觀、正確的記錄,可以使作者的科研成果為他人所知,通過(guò)享有首創(chuàng)權(quán)、發(fā)明權(quán)來(lái)得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可和尊重。中國(guó)科技論文在線可以為在該網(wǎng)站的作者提供的時(shí)間證明,便于作者在第一時(shí)間公布自己的創(chuàng)新成果。網(wǎng)絡(luò)科技論文認(rèn)證工作所發(fā)揮的主要作用在于確定文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間,以確保作者的首創(chuàng)權(quán)和發(fā)明權(quán)。但是,僅對(duì)時(shí)間作出證明是不夠的,關(guān)鍵在于對(duì)作者的主體資格開(kāi)展認(rèn)定。同時(shí)政府要將網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的科技論文作為科研院所和大專院校學(xué)術(shù)水平評(píng)估的重要指標(biāo)之一??蒲性核痛髮T盒R惨獙⒕W(wǎng)絡(luò)發(fā)表的科技論文作為評(píng)定職稱和考核的重要指標(biāo),以及申報(bào)課題的重要參考條件。只有這樣,才能激勵(lì)科研工作者的創(chuàng)作熱情,最大限度地傳播和使用科研成果,促進(jìn)科技的繁榮和發(fā)展。
(4)建立國(guó)家許可證制度。國(guó)家許可證是指通過(guò)政府授權(quán),由出版商同第三方的非營(yíng)利信息服務(wù)組織之間簽訂國(guó)家許可證,允許后者在全國(guó)范圍內(nèi)使用前者的開(kāi)放存取科技論文并負(fù)責(zé)向所有公眾免費(fèi)提供、接入、檢索、瀏覽、下載、打印或復(fù)印的通道。國(guó)家許可證起源于20世紀(jì)末的北歐國(guó)家,目前,關(guān)于國(guó)家許可證的計(jì)劃和項(xiàng)目有:加拿大國(guó)家站點(diǎn)許可項(xiàng)目,英國(guó)國(guó)家電子站點(diǎn)許可證計(jì)劃,土耳其國(guó)家電子站點(diǎn)許可證,澳大利亞和新西蘭國(guó)家電子站點(diǎn)許可證計(jì)劃等1171。國(guó)家許可證制度減少了要求用戶事先同出版商談判所花費(fèi)的時(shí)間精力,降低了授權(quán)成本提高了授權(quán)效率,照顧了公眾利益。實(shí)踐證明,在開(kāi)放存取中實(shí)行國(guó)家許可證制度,可以較好地平衡作者、出版商與公眾之間的利益關(guān)系,不僅可以在一定程度上解決開(kāi)放存取所需要的經(jīng)費(fèi),還可以大大提高開(kāi)放存取科技論文的利用率。
論文摘要:有限責(zé)任公司股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓包括內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。在股東權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓上,應(yīng)采取絕對(duì)自由模式;在股東權(quán)外部轉(zhuǎn)讓上,由公司章程規(guī)定或協(xié)議約定同意權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)或其他限制,即允許公司章程或協(xié)議在同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)之間選擇適用。
資本的流動(dòng)性是公司的實(shí)質(zhì)性特征,這就決定了公司股東權(quán)是經(jīng)常處于變動(dòng)之中的。由于有限責(zé)任公司兼有資合和人合的屬性,因此,股東權(quán)在內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓上應(yīng)有區(qū)別。我國(guó)現(xiàn)行公司法在股東權(quán)轉(zhuǎn)讓模式上處于搖擺不定的狀態(tài)。我國(guó)究竟應(yīng)采取何種立法模式,是學(xué)界必須加以認(rèn)真研究的問(wèn)題?;诖?本文擬對(duì)有限責(zé)任公司股東權(quán)轉(zhuǎn)讓立法模式進(jìn)行粗略的探討,以期對(duì)我國(guó)的立法工作有所裨益。
一、股東權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的立法模式選擇
盡管有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓并不導(dǎo)致新股東的產(chǎn)生,相關(guān)法律制度也主要以“自由”為基調(diào),但由于轉(zhuǎn)讓的結(jié)果可能導(dǎo)致原股東間利益結(jié)構(gòu)的破壞,因而不同國(guó)家和地區(qū)在內(nèi)部轉(zhuǎn)讓立法上態(tài)度仍然不一,主要形成了三種立法模式:第一種模式是絕對(duì)自由模式,即立法允許股權(quán)在股東內(nèi)部自由轉(zhuǎn)讓,不做任何限制。采用這種模式立法的國(guó)家主要是日本。日本《有限責(zé)任公司法》第19條規(guī)定:“社員(股東)之間可以自由轉(zhuǎn)讓份額”。第二種模式是相對(duì)自由模式,是指立法對(duì)股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓雖不明文限制,但授權(quán)公司章程進(jìn)行限制,或者立法對(duì)股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓有限制,但公司章程可以取消或放寬這種限制。采用這種模式立法的國(guó)家和地區(qū)主要有:德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、美國(guó)、韓國(guó)以及我國(guó)澳門特別行政區(qū)。第三種模式是限制模式,是指公司法對(duì)有限責(zé)任公司股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓與外部轉(zhuǎn)讓同等對(duì)待,進(jìn)行嚴(yán)格的限制。采用這種模式立法的主要是我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)。[1]
筆者贊同第一種模式。理由是:
首先,實(shí)行這種模式,可以保障轉(zhuǎn)讓方收回投入資本,為股東在特定的情況下收回投資提供了必要的途徑。根據(jù)股東有限責(zé)任原則(準(zhǔn)確地說(shuō),應(yīng)稱為“股東無(wú)責(zé)任原則”),公司財(cái)產(chǎn)為公司債權(quán)人的唯一擔(dān)保。投資者一旦成為股東,就不能退股,不能取回自己的出資,即使股東對(duì)公司的股利率、股價(jià)或公司經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)行為心懷不滿也是如此。這一做法,顯然有違“無(wú)論何人不負(fù)違反其個(gè)人之意思,留于團(tuán)體之義務(wù)”的羅馬法諺語(yǔ)?;诠蓶|不能退股,立法者就要設(shè)計(jì)一套替代方案,允許股東退出公司,給予相應(yīng)的法律救濟(jì)。這一替代方案就是承認(rèn)股東權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則。
其次,允許股權(quán)在股東之間的自由轉(zhuǎn)讓,維護(hù)了有限責(zé)任公司股東之間特有的人身信賴關(guān)系。當(dāng)某一股東在公司經(jīng)常與其它股東發(fā)生摩擦,彼此之間失去了信任基礎(chǔ),影響到公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng),甚至使公司陷入僵局,威脅到公司的存亡。這樣,就可以通過(guò)股東權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓,讓該股東退出公司,其他股東受讓其股份,繼續(xù)保持公司股東之間的良好的人合基礎(chǔ)和堅(jiān)實(shí)的資合基礎(chǔ),維持公司的存在和發(fā)展。如果不允許股東內(nèi)部的股東權(quán)自由轉(zhuǎn)讓,那擬轉(zhuǎn)讓的股東就會(huì)向公司股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓其股東權(quán),可能影響到公司的人合基礎(chǔ);或者導(dǎo)致公司陷入僵局,最終破產(chǎn)。
最后,允許股權(quán)在股東之間的自由轉(zhuǎn)讓,不僅反映了對(duì)股東自治理念的尊重,而且更多的則表現(xiàn)出立法者對(duì)股東自治能力的信任。股東基于對(duì)自身財(cái)力狀況、投資戰(zhàn)略、投資計(jì)劃、投資偏好以及相關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、法律和社會(huì)等諸因素的綜合考慮,做出自己的投資決策。[2]如:當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好時(shí),有的股東可以將自己的股份轉(zhuǎn)讓出去,從而獲得高于原出資額的財(cái)產(chǎn)利益;當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)慘淡時(shí),有的股東急流勇退,轉(zhuǎn)讓自己的股份給其他股東,從而減少自己的投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),受讓的股東相信自己有能力扭虧為盈、起死回生,從而做出該決策的。這也是法律充分尊重股東自治理念和股東自治能力的表現(xiàn)。
總之,股東權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓既未違背有限公司之不公開(kāi)性和閉鎖性,又可適度補(bǔ)救有限公司無(wú)退股制度之缺陷,實(shí)無(wú)獲得其他股東同意之必要,應(yīng)許自由為之。
第二種模式,即立法對(duì)股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓雖不明文限制,但授權(quán)公司章程進(jìn)行限制,或者立法對(duì)股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓有限制,但公司章程可以取消或放寬這種限制。其不妥之處在于,首先它違背了“尊重股東自治理念和自治能力”的原則,立法不應(yīng)過(guò)多干預(yù)公司的事務(wù),不應(yīng)違背股東之間的意思自治;其次,授權(quán)公司章程取消立法對(duì)股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的限制,使得法律的權(quán)威性、嚴(yán)肅性受到了挑戰(zhàn)。法律的規(guī)定應(yīng)為強(qiáng)制性的,既然規(guī)定了,就應(yīng)該被遵守;怎么能因公司章程而被取消,到底是法大還是公司章程大?這樣的規(guī)定,還不如不規(guī)定,授權(quán)公司章程來(lái)處理,以犧牲法律的嚴(yán)肅性、權(quán)威性作為代價(jià),得不償失。
第三種模式,即對(duì)于我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“公司法”規(guī)定的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓限制制度,忽略了股東權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓與外部轉(zhuǎn)讓對(duì)公司人合基礎(chǔ)的影響的差別,而不加區(qū)別地對(duì)待,顯然不妥。多數(shù)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者認(rèn)為這種法律安排過(guò)于嚴(yán)苛,過(guò)分地限制了資本的自由流通和公司的活力。
二、股東權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的立法模式選擇
當(dāng)擬轉(zhuǎn)讓的股東不能在公司內(nèi)部謀求轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),就會(huì)轉(zhuǎn)向與股東無(wú)關(guān)的第三人轉(zhuǎn)讓出資。這將直接影響到有限責(zé)任公司股東間的信任及其良好關(guān)系,因此各國(guó)公司立法對(duì)此均做出了限制。從具體的立法模式來(lái)看,也存在著較大的差異。目前世界各國(guó)立法對(duì)有限責(zé)任公司股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的限制主要從公司或股東的同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)著手,并圍繞這兩項(xiàng)制度形成了以下幾種立法模式:
第一種模式,僅規(guī)定同意權(quán),不規(guī)定優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。即公司法規(guī)定有限公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),僅需要得到公司或其他股東的同意,而不授予公司或其他股東以優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。采用這種模式立法的國(guó)家主要有:韓國(guó)、德國(guó)、日本和法國(guó)。
第二種模式,僅規(guī)定優(yōu)先購(gòu)買權(quán),不規(guī)定同意權(quán)。即立法僅規(guī)定在有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓出資時(shí),無(wú)需征得公司或股東同意,但公司或其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。采用這種模式立法的主要是我國(guó)澳門特別行政區(qū)。
第三種模式,既規(guī)定同意權(quán),又規(guī)定優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。即立法既規(guī)定股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)須經(jīng)公司或其他股東同意,又授予公司或其他股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。以我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)為代表。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“公司法”第111條規(guī)定:“股東非得其他全體股東過(guò)半數(shù)之同意,不得以其出資之全部或一部,轉(zhuǎn)讓于他人。前項(xiàng)轉(zhuǎn)讓不同意之股東有優(yōu)先承買權(quán),如不承受,視為同意轉(zhuǎn)讓,并同意修改章程有關(guān)股東及其出資事項(xiàng)”。
第四種模式,授權(quán)公司章程規(guī)定或協(xié)議約定同意權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)或其他限制。這種模式以美國(guó)為代表。美國(guó)公司立法并不直接規(guī)定有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制條款,而是授權(quán)由公司章程、章程細(xì)則、股東之間的協(xié)議或股東與公司之間的協(xié)議約定限制條款。
上述立法模式各有優(yōu)劣:第一種模式簡(jiǎn)便,有利于股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題的快速解決,但如果不規(guī)定股東未獲同意的救濟(jì),則不利于股東投資的流動(dòng),過(guò)于死板。第二種模式也較為簡(jiǎn)捷,便于操作,與第一種模式相比有更為優(yōu)越之處,即直接由公司或股東選擇行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。第三種模式屬于雙重限制模式,在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)內(nèi)部已經(jīng)遭到諸多批判,認(rèn)為限制條件過(guò)為嚴(yán)苛,過(guò)分強(qiáng)調(diào)有限責(zé)任公司的人合性質(zhì)而忽略了股東投資的流動(dòng)性需求。第四種模式注重股東的自治權(quán),適用于市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)成熟、股東自治能力較高、公司治理比較完善的國(guó)家。
筆者主張采用第四種模式。理由是:
(1)同意權(quán)與優(yōu)先購(gòu)買權(quán)行使的法律效果并無(wú)根本區(qū)別,具有異曲同工之妙。同意權(quán)行使的法律后果有二:一是同意轉(zhuǎn)讓,發(fā)生股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的效力;二是不同意轉(zhuǎn)讓,其后果并不導(dǎo)致擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東不能轉(zhuǎn)讓股權(quán),只是在達(dá)不到法定同意條件的情況下,公司或不同意轉(zhuǎn)讓的股東必須購(gòu)買該擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。而優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使結(jié)果同樣有二:一是公司或其他股東不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán),則股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓;二是行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán),達(dá)到防止股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的效果。可見(jiàn),同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)行使的法律效果并無(wú)根本區(qū)別,沒(méi)有重復(fù)規(guī)定的必要。從國(guó)外的立法慣例來(lái)看,同意權(quán)與優(yōu)先購(gòu)買權(quán)并無(wú)同時(shí)存在的必要,要么保護(hù)其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán),要么不同意轉(zhuǎn)讓的股東或公司強(qiáng)制購(gòu)買。并且,其他國(guó)家規(guī)定股東的同意權(quán)是以其他股東或公司對(duì)該股份的強(qiáng)制購(gòu)買作為后盾的。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓于第三人的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制購(gòu)買擬轉(zhuǎn)讓的股份。
(2)授權(quán)公司章程選擇適用同意權(quán)或優(yōu)先購(gòu)買權(quán),更能體現(xiàn)立法對(duì)公司自治的尊重。公司法對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓不作任何限制,授權(quán)公司章程做出規(guī)定。公司就可在同意權(quán)或優(yōu)先購(gòu)買權(quán)之間進(jìn)行選擇。如果公司章程規(guī)定了股東將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人,須征得公司或股東的同意;不同意的股東須被強(qiáng)制購(gòu)買該股東擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。因此,不發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人的問(wèn)題,更不會(huì)產(chǎn)生優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的問(wèn)題。如果公司章程規(guī)定,股東擬將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人無(wú)需得到公司或其他股東的同意,但在同等條件下對(duì)該股權(quán)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。因此,在這種條件下,也不會(huì)發(fā)生同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的重合問(wèn)題。至于是采取同意權(quán)還是優(yōu)先購(gòu)買權(quán),完全取決于公司股東在訂立公司章程時(shí)的約定,取決于他們的意愿。立法作這樣的設(shè)計(jì),能充分尊重股東的自治理念和自治能力。
我國(guó)現(xiàn)行《公司法》第72條第2、3款規(guī)定了股權(quán)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓制度,較修訂前的公司法而言,具有明顯的進(jìn)步性,在此不再贅述。筆者認(rèn)為,我國(guó)現(xiàn)行《公司法》雖然規(guī)定了其他股東的同意權(quán),但未規(guī)定其他股東不同意情況下的強(qiáng)制購(gòu)買義務(wù),而是規(guī)定“不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資”,“不購(gòu)買視為同意轉(zhuǎn)讓”,曲折迂回之后,又回到了同意轉(zhuǎn)讓這一原點(diǎn),從而使“需經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意”這一限制條件更容易滿足。可見(jiàn),我國(guó)《公司法》在同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)二者的價(jià)值選擇上游移不定,現(xiàn)行立法的同意權(quán)規(guī)定并沒(méi)有達(dá)到實(shí)際的效果。我國(guó)《公司法》對(duì)此應(yīng)當(dāng)做出一個(gè)合理的選擇。筆者建議,我國(guó)公司法應(yīng)做出以下規(guī)定,“公司章程可以對(duì)股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓出資做出規(guī)定,在同意權(quán)或優(yōu)先購(gòu)買權(quán)中選擇適用,但公司章程規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件應(yīng)以不超過(guò)本法之規(guī)定為限”。
參考文獻(xiàn):
級(jí)別:CSSCI南大期刊
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