安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施精選(九篇)

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第1篇：安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施范文

一、案件背景

2009年9月11日，安信信托與昆山純高簽訂《昆山聯(lián)邦國(guó)際資產(chǎn)收益財(cái)產(chǎn)權(quán)信托合同》(以下簡(jiǎn)稱《信托合同》，約定由昆山純高作為信托計(jì)劃委托人，將其擁有的昆山聯(lián)邦國(guó)際項(xiàng)目國(guó)有土地使用權(quán)和在建工程(以下簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)資產(chǎn))收益權(quán)作價(jià)6.27億元交由受托人安信信托設(shè)立財(cái)產(chǎn)權(quán)信托。該信托項(xiàng)下的信托受益權(quán)分為優(yōu)先受益權(quán)和一般受益權(quán):優(yōu)先受益權(quán)規(guī)模2.15億元，由社會(huì)公眾(以下簡(jiǎn)稱案外投資人投資取得，安信信托負(fù)責(zé)將案外投資人投資于優(yōu)先受益權(quán)的資金交付給昆山純高，監(jiān)督其將資金用于支付昆山聯(lián)邦國(guó)際項(xiàng)目的未付工程款和調(diào)整財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu);一般受益權(quán)則由昆山純高持有，未經(jīng)安信信托同意不得轉(zhuǎn)讓。

因房地產(chǎn)交易中心不接受信托合同作為主合同辦理抵押登記手續(xù)，同日，安信信托與昆山純高又簽訂了《信托貸款合同》(以下簡(jiǎn)稱《貸款合同》，約定昆山純高作為借款人向安信信托申請(qǐng)信托貸款，金額不超過(guò)2.3億元人民幣，貸款用于昆山聯(lián)邦國(guó)際項(xiàng)目開發(fā)和后續(xù)建設(shè)及財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整。該貸款本金分三次償還，貸款利率10%，同時(shí)規(guī)定了有關(guān)復(fù)利、罰息、違約金等違約責(zé)任，于是形成了《信托合同》與《貸款合同》兩份主合同。該案還涉及以下主要法律文本:

1.《抵押協(xié)議》兩份及對(duì)應(yīng)他項(xiàng)權(quán)證:為主合同項(xiàng)下債務(wù)履行提供抵押擔(dān)保。

2.《資金監(jiān)管協(xié)議》:約定安信信托對(duì)昆山純高房屋銷售資金進(jìn)行監(jiān)管。特別約定，為保證全部?jī)?yōu)先受益權(quán)按時(shí)、足額分配，昆山純高保證并承諾信托專戶內(nèi)最低現(xiàn)金余額，若任一時(shí)間節(jié)點(diǎn)未獲滿足，必須在3個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)足，否則昆山純高即構(gòu)成違約。

3.《擔(dān)保函》:由本案第二、三、四被告(二、三、四被告均為昆山純高的關(guān)系人或關(guān)聯(lián)企業(yè))出具，自愿為昆山純高與安信信托簽訂的主合同項(xiàng)下債務(wù)的履行提供不可撤銷連帶責(zé)任保證擔(dān)保。

2009年9月24日，昆山聯(lián)邦國(guó)際資產(chǎn)收益財(cái)產(chǎn)權(quán)信托成立，同月25日，27日，安信信托陸續(xù)從信托專戶向純高公司支付受益權(quán)轉(zhuǎn)讓款(或稱發(fā)放信托貸扔共計(jì)2.15億元。自2009年11月23日起，昆山純高持續(xù)逾期未能按《信托合同》及《資金監(jiān)管協(xié)議》中約定的時(shí)間在信托專戶內(nèi)存入最低現(xiàn)金余額，信托計(jì)劃期滿時(shí)，也未能兌付全部?jī)?yōu)先收益權(quán)本金(或稱信托貸款本金)，安信信托終將昆山純高告上法庭。

二、案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)及暴露出的問(wèn)題

(一)爭(zhēng)議焦點(diǎn)及司法態(tài)度

1.金融借款合同糾紛還是財(cái)產(chǎn)權(quán)信托糾紛。安信信托與昆山純高簽訂的《貸款合同》和《信托合同》兩份主合同，事實(shí)上形成了陰陽(yáng)合同:安信信托基于《貸款合同》，將雙方法律關(guān)系定性為借貸關(guān)系;昆山純高基于《信托合同》，將雙方法律關(guān)系定性為信托關(guān)系。 一審法院支持了昆山純高的主張，理由如下:(1)《信托合同》先于《貸款合同》簽訂，信托法律關(guān)系存在在先系不爭(zhēng)事實(shí)。(2)投資資金應(yīng)視為案外投資人購(gòu)買受益權(quán)份額的資金，不應(yīng)視為原告的自有資金。原告將該筆本應(yīng)交付昆山純高的信托資金，通過(guò)簽訂《貸款合同》以貸款的方式發(fā)放，與《信托合同》及不得使用信托專戶進(jìn)行本業(yè)務(wù)之外的活動(dòng)約定有悖。(3)安信信托在宣傳資料中未將信托貸款事宜向案外投資人披露，投資人知曉的法律關(guān)系是《信托合同》而非《貸款合同》。安信信托另行約定的貸款利率高于向案外投資人兌付的收益率，等同于利用案外投資人的資金放貸為自己謀取利差。

2.昆山純高是否違約以及違約責(zé)任范圍。一審法院將案件定性為營(yíng)業(yè)信托糾紛而非借貸糾紛，以《信托合同》為認(rèn)定責(zé)任的法律文本，根據(jù)合同約定及昆山純高的實(shí)際還款情況，確定其違約行為并責(zé)令承擔(dān)違約責(zé)任。安信信托支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)23351716元，該費(fèi)用雖未在《信托合同》中約定，但在信托成立公告中對(duì)其支付及依據(jù)做了備注，因安信信托以《貸款合同》起訴，在訴訟請(qǐng)求中未涉及該筆費(fèi)用，一審法院認(rèn)為收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)并無(wú)不當(dāng)不作出處理。昆山純高在另案訴訟中，要求安信信托返還高額財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，該筆費(fèi)用的最終歸屬尚無(wú)定論。

3.可否實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)以及本案二、三、四被告的擔(dān)保責(zé)任。一審法院支持了《信托合同》中確立的法律關(guān)系，但并未因《貸款合同》無(wú)效而否定《抵押協(xié)議》無(wú)效。理由是雖《抵押協(xié)議》中約定是《信托貸款合同》項(xiàng)下昆山純高的義務(wù)，但《信托合同》中也約定將其基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)抵押給本信托并簽訂抵押協(xié)議，《貸款合同》僅是實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)登記的形式，雙方對(duì)此達(dá)成協(xié)議，抵押物亦辦理了相應(yīng)的抵押登記手續(xù)，安信信托主張抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)并無(wú)不妥。

同時(shí)，基于安信信托與二、三、四被告簽訂的《抵押合同》及《擔(dān)保函》等，一審法院也支持了要求第二、三、四被告承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任和保證擔(dān)保責(zé)任的訴訟請(qǐng)求。

(二)安信信托案暴露出的問(wèn)題

1.關(guān)于財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托交易結(jié)構(gòu)的效力。本案信托糾紛的交易結(jié)構(gòu)為財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托，該交易結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)的集合資金信托計(jì)劃存在明顯的區(qū)別。

與傳統(tǒng)的集合資金信托計(jì)劃相比，財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托計(jì)劃的法律障礙是收益權(quán)的不確定性。《信托法》第7條規(guī)定:設(shè)立信托，必須有確定的信托資產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)。目前尚無(wú)財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托計(jì)劃的監(jiān)管法規(guī)，故該交易結(jié)構(gòu)僅是客觀存在。本案中，一審法院未對(duì)該交易結(jié)構(gòu)的合法性、有效性提出質(zhì)疑，實(shí)際上承認(rèn)了其法律效力。

2.關(guān)于融資成本。安信信托基于

而安信信托與昆山純高對(duì)糾紛性質(zhì)產(chǎn)生爭(zhēng)議的根本原因是兩份合同的內(nèi)容與承擔(dān)責(zé)任范圍不同。

一審法院的判決，致使安信信托所獲本金及賠償金減少了62320003.8元(從違約之日起至實(shí)際清償日比的利息、罰息、違約金、復(fù)利不計(jì)算在內(nèi))。在賠償范圍中有兩個(gè)問(wèn)題存疑: 其一是信托報(bào)酬:一審法院指出，根據(jù)《信托合同》，安信信托履行了募集信托優(yōu)先受益權(quán)本金等義務(wù)，可收取信托報(bào)酬。但安信信托以《貸款合同》而非《信托合同》起訴，未將信托報(bào)酬作為訴請(qǐng)?zhí)岢?，故不做處理，由?dāng)事人另行解決。

另一是財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi):昆山純高向《信托合同》收取了23351716元的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，遠(yuǎn)低于《貸款合同》中40%的約定。法院判決書中分析:原告根據(jù)《信托貸款合同》訴請(qǐng)的利息、罰息、違約金、復(fù)利累加高達(dá)年利率40%左右，顯然過(guò)高，對(duì)于整個(gè)信托市場(chǎng)將會(huì)產(chǎn)生不利影響。安信信托另行約定的貸款利率高于向案外投資人兌付的收益率，相當(dāng)于利用案外投資人的資金放貸為自己謀取利差，這種行為與我國(guó)信托法有關(guān)受托人除依照本法取得報(bào)酬外，不得利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益的規(guī)定不符。這表明司法機(jī)關(guān)傾向于保護(hù)融資方利益，不希望融資成本太高。

3.關(guān)于收益權(quán)信托合同項(xiàng)下的抵押權(quán)效力。一審法院否決了信托貸款合同的效力，但承認(rèn)作為從合同《抵押協(xié)議》及據(jù)《抵押協(xié)議》辦理的抵押權(quán)的效力。一審法院認(rèn)為:由于本案信托財(cái)產(chǎn)僅僅是受益權(quán)，而基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的抵押是保障案外投資人獲得受益權(quán)的重要手段，如果缺乏這種抵押，原告亦無(wú)法為被告招徠足夠多的案外投資人。因此，抵押的辦理對(duì)原告、被告以及案外投資人均有重要意義。原告與被告通過(guò)簽訂《信托貸款合同》以達(dá)成辦理抵押登記手續(xù)的目的，情有可原。一審法院的判決使安信信托所主張利息、罰息、復(fù)利、違約金等大幅縮水，但仍抓住了第二還款來(lái)源。

后安信信托與昆山純高不服一審判決，上訴至上海市高級(jí)人民法院。2013年12月，上海市高院作出終審判決，二審法院認(rèn)為一審判決事實(shí)認(rèn)定清楚，程序合法，適用法律正確，駁回雙方上訴。安信信托剛性兌付案在司法層面塵埃落定。

三、風(fēng)險(xiǎn)防控措施建議

該案表面上由于存在陰陽(yáng)合同，借貸關(guān)系與信托關(guān)系不明導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)質(zhì)則是昆山純高無(wú)法兌付到期信托計(jì)劃的信用風(fēng)險(xiǎn)，而上述爭(zhēng)議焦點(diǎn)和暴露出的問(wèn)題是造成安信信托信用風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，金融機(jī)構(gòu)在投資業(yè)務(wù)中要以此為鑒，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。

(一)提高合同簽署的合規(guī)性

為規(guī)避監(jiān)管規(guī)定，在信托公司等機(jī)構(gòu)的信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃中，均可能存在陰陽(yáng)合同的業(yè)務(wù)操作手法。因兩份合同確立的法律關(guān)系及權(quán)利義務(wù)范圍不同，導(dǎo)致發(fā)生糾紛時(shí)金融機(jī)構(gòu)的合理訴訟請(qǐng)求無(wú)法得到司法支持。金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)陰陽(yáng)合同的風(fēng)險(xiǎn)排查，提高合同簽署的合規(guī)性，才能避免類似事件。

(二)保證抵質(zhì)押權(quán)的有效性

財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托所形成的信托資產(chǎn)是虛擬的收益權(quán)，基礎(chǔ)資產(chǎn)并不發(fā)生現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓的只是收益權(quán)，一旦委托人將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給第三方，基礎(chǔ)資產(chǎn)上的財(cái)產(chǎn)收益權(quán)隨之轉(zhuǎn)讓。故有效的抵質(zhì)押權(quán)在財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托業(yè)務(wù)中至關(guān)重要。因抵押權(quán)的存在降低了委托人將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的可能性。安信信托因落實(shí)了合法有效的抵質(zhì)押，抓住了第二還款來(lái)源，才不至于使本金完全落空。

保證抵質(zhì)押權(quán)有效性的具體措施:一是嚴(yán)格排查抵質(zhì)押的合法有效，重點(diǎn)核查抵質(zhì)押權(quán)證中的權(quán)利主體及二次抵押等問(wèn)題。二是摸清存量業(yè)務(wù)抵質(zhì)押情況，設(shè)置合理的抵質(zhì)押率。三是杜絕因融資客戶需辦理表內(nèi)貸款而撤銷財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托的抵質(zhì)押或者辦理二次抵押的行為，如確需撤銷抵質(zhì)押，必須提前歸還對(duì)應(yīng)的優(yōu)先受益權(quán)本金。四是對(duì)押品進(jìn)行統(tǒng)一的入庫(kù)管理，并動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)押品狀態(tài)。

(三)加強(qiáng)監(jiān)管賬戶管理

昆山純高在信托計(jì)劃成立2個(gè)月后，即出現(xiàn)了持續(xù)逾期支付還款準(zhǔn)備金的情況，說(shuō)明其資金監(jiān)管不力，監(jiān)管賬戶未發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能。加強(qiáng)資金監(jiān)管賬戶管理:一要嚴(yán)格落實(shí)資金監(jiān)管協(xié)議中有關(guān)銷售款回籠、最低現(xiàn)金余額等要求，如融資客戶無(wú)法滿足資金監(jiān)管要求應(yīng)及時(shí)采取措施。二要持續(xù)跟蹤與監(jiān)測(cè)資金監(jiān)管賬戶變動(dòng)情況，充分發(fā)揮監(jiān)管賬戶的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能。三要做好信托收益權(quán)到期管理工作，進(jìn)行逐月滾動(dòng)排查，提前歸集還款準(zhǔn)備金。

(四)制定合理的收益水平

本案中各方均對(duì)安信信托40%的高收益率提出質(zhì)疑，后續(xù)監(jiān)管部門可能會(huì)對(duì)通過(guò)信托計(jì)劃等金融工具融資的利率水平加強(qiáng)跟蹤與監(jiān)管，防止過(guò)高的融資成本。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)信托計(jì)劃與資產(chǎn)管理計(jì)劃中投資者收益、合作機(jī)構(gòu)通道費(fèi)及銀行資產(chǎn)管理費(fèi)等進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范，確定合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和分配標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)避監(jiān)管及輿情風(fēng)險(xiǎn)。

第2篇：安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施范文

1.找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源

工程施工企業(yè)應(yīng)結(jié)合本行業(yè)、本企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、企業(yè)內(nèi)部管理特點(diǎn)，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，而不能照搬教科書或其他企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。工程施工項(xiàng)目存在合同總價(jià)高、施工周期長(zhǎng)、受環(huán)境影響大、成本變化多等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)使工程施工企業(yè)面臨不同于其他企業(yè)的一些特點(diǎn)，因而有必要做到風(fēng)險(xiǎn)防控的個(gè)別化、差異化。

2.科學(xué)防控風(fēng)險(xiǎn)

工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)從科學(xué)防控的角度出發(fā)，在風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建設(shè)上做到系統(tǒng)化、科學(xué)化、常態(tài)化。工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的目的是提高企業(yè)的科學(xué)管理水平，即風(fēng)險(xiǎn)防控只是手段，提高企業(yè)管理水平才是目的。

二、工程施工企業(yè)常見(jiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)

工程施工項(xiàng)目是一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)，需要各方面、各部門、各階段均做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，才能有效完善項(xiàng)目管理，減少甚至消滅潛在的風(fēng)險(xiǎn)。從筆者的管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，工程施工項(xiàng)目常見(jiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)主要有如下幾種：第一，投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)主要是由于招標(biāo)人處于強(qiáng)勢(shì)地位，買方市場(chǎng)因素決定了投標(biāo)人的權(quán)益難以得到切實(shí)保障，投標(biāo)人的信賴?yán)鏄O易遭受侵害。第二，合同風(fēng)險(xiǎn)。工程施工中的合同風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為受到外界政策、經(jīng)濟(jì)等因素的影響，合同雙方的制約責(zé)任是否平等，材料價(jià)格是否閉口等。第三，資金風(fēng)險(xiǎn)。資金風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格來(lái)說(shuō)是合同風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容之一，但是資金風(fēng)險(xiǎn)會(huì)關(guān)系到施工方的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)，交易相對(duì)方一旦在資金撥付階段違約則會(huì)對(duì)施工方造成利益損害。第四，廉政風(fēng)險(xiǎn)。工程施工中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為暗箱操作、權(quán)力尋租、商業(yè)賄賂等，這些風(fēng)險(xiǎn)因素的存在不但會(huì)對(duì)施工質(zhì)量產(chǎn)生難以彌補(bǔ)的損害，同時(shí)還會(huì)引發(fā)其他風(fēng)險(xiǎn)如法律風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。第五，安全風(fēng)險(xiǎn)。工程施工需要做好安全保障，安全保障措施如果不到位，極易發(fā)生安全事故，會(huì)對(duì)項(xiàng)目施工造成妨礙以及產(chǎn)生損害賠償責(zé)任等重大風(fēng)險(xiǎn)。第六，支付風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)內(nèi)部的成本開支和現(xiàn)金報(bào)銷是否符合既定的規(guī)章制度和流程，直接關(guān)系到資金安全，如果支付和報(bào)銷制度管理不善，將會(huì)引發(fā)一系列內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。第七，管理風(fēng)險(xiǎn)。工程施工企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)得到重視，相關(guān)管理環(huán)節(jié)如合同管理、印章管理等也是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要方面。

三、工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施

工程施工中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步劃分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。所謂外部風(fēng)險(xiǎn)，是指工程施工企業(yè)在與合同相對(duì)人的商業(yè)交往過(guò)程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)包括投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。外部風(fēng)險(xiǎn)的防控需要加強(qiáng)對(duì)商業(yè)交往過(guò)程中交易相對(duì)方資質(zhì)、信譽(yù)、資金的審核和考查，同時(shí)需要預(yù)先采取風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，做好商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范；所謂內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，是指工程施工企業(yè)在內(nèi)部管理、內(nèi)部運(yùn)作中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括廉政風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、支付風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防控需要加強(qiáng)工程施工企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制建設(shè)，消除制度隱患，做到防患于未然。筆者分別從外部風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范兩個(gè)角度探討工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)控制：

1.外部風(fēng)險(xiǎn)控制

外部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)種類、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)采取相應(yīng)的防控措施：第一，就招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格審查招標(biāo)人的主體資格，核實(shí)招標(biāo)人建設(shè)工程預(yù)先審批手續(xù)是否完備，以防范投標(biāo)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，還可以適當(dāng)?shù)貙?duì)招標(biāo)人的商業(yè)信譽(yù)及建設(shè)資金展開一些必要的調(diào)查；第二，就合同風(fēng)險(xiǎn)的防控來(lái)說(shuō)，應(yīng)在合同締結(jié)過(guò)程中對(duì)每一個(gè)合同條文仔細(xì)審核，邀請(qǐng)法務(wù)部門在締約階段即提前介入。在合同解除、違約金等重要條款上應(yīng)防范隱含的風(fēng)險(xiǎn)。合同履行過(guò)程中，工程施工企業(yè)應(yīng)善于利用不安抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)等積極主張權(quán)利；第三，就資金風(fēng)險(xiǎn)的防范來(lái)說(shuō)，工程施工企業(yè)應(yīng)要求對(duì)方嚴(yán)格按照合同約定履行支付義務(wù)，約定違約責(zé)任，并善于通過(guò)擔(dān)保手段主張權(quán)利。

2.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的控制主要應(yīng)立足以內(nèi)部規(guī)章制度的建設(shè)，應(yīng)建立起符合現(xiàn)代企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部規(guī)章制度，并善于結(jié)合工程施工企業(yè)的特點(diǎn)，防范本企業(yè)內(nèi)部的各種風(fēng)險(xiǎn)。主要應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有：第一，針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的廉政教育，促使企業(yè)內(nèi)部工作人員遵守廉潔從業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。在重大事項(xiàng)上應(yīng)強(qiáng)調(diào)集體決策，防范個(gè)人專斷和暗箱操作；第二，在安全風(fēng)險(xiǎn)的防控上，應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定做好安全防范工作，并完備各類應(yīng)急預(yù)案，防患于未然；第三，在支付風(fēng)險(xiǎn)的防控上，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部計(jì)量支付和現(xiàn)金報(bào)銷制度的管理，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和審批流程，使每一筆資金流向都符合規(guī)定且有案可查；第四，在管理風(fēng)險(xiǎn)如合同管理、印章管理等方面，要注重合同、印章及各類資料的使用和保管，防范商業(yè)秘密泄露，防止印章的亂蓋、盜蓋。

四、小結(jié)

第3篇：安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施范文

【關(guān)鍵詞】工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控分類方式策略

中圖分類號(hào)：U282文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

前言對(duì)于工程施工項(xiàng)目而言，運(yùn)行過(guò)程中伴隨著利益的同時(shí)，也伴隨著一定的風(fēng)險(xiǎn)，且風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性、損失性和客觀性的存在特征，同時(shí)也不會(huì)受人意志的影響。假如風(fēng)險(xiǎn)在工程施工項(xiàng)目中成為現(xiàn)實(shí)，就會(huì)導(dǎo)致工程項(xiàng)目的實(shí)施失去控制，而最終導(dǎo)致的結(jié)果就是計(jì)劃修改、增加成本或者是延誤工期等，進(jìn)而導(dǎo)致工程項(xiàng)目以失敗而告終?；谝陨巷L(fēng)險(xiǎn)存在的嚴(yán)重危害性，使得目前對(duì)其進(jìn)行有效的防控成為了當(dāng)下施工項(xiàng)目管理中的重要內(nèi)容之一。

一、工程施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類

1.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)該風(fēng)險(xiǎn)與政治風(fēng)險(xiǎn)有很大的差異性，主要是測(cè)算一系列指標(biāo)，達(dá)到控制經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的目的，與政治風(fēng)險(xiǎn)相比較之下，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)不具有突發(fā)性，并且事先可以通過(guò)有效地調(diào)控影響風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)將風(fēng)險(xiǎn)降低。如通過(guò)信息調(diào)研和信息收集等工作來(lái)將市場(chǎng)相關(guān)價(jià)值性信息提取，以此來(lái)更好地把握市場(chǎng)的材料等信息，進(jìn)而對(duì)采購(gòu)策略進(jìn)行改進(jìn)，進(jìn)而將該環(huán)節(jié)的各種風(fēng)險(xiǎn)消除。控制該風(fēng)險(xiǎn)的具體方法是分散和轉(zhuǎn)移。

2.政治風(fēng)險(xiǎn)該風(fēng)險(xiǎn)在施工過(guò)程中要綜合考慮各種因素，并且不會(huì)隨承包商意志轉(zhuǎn)移，同時(shí)它也是發(fā)包工程國(guó)家無(wú)意識(shí)或者是有意識(shí)的以政策和時(shí)局變化造成的承包商的損失。故而承包商在項(xiàng)目的投標(biāo)階段，必須綜合考慮項(xiàng)目的實(shí)際情況，將各種項(xiàng)目信息全面掌握，對(duì)地區(qū)和所在國(guó)家的相關(guān)政策及其形勢(shì)進(jìn)行全面分析，進(jìn)而又有效的防控風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并將相應(yīng)補(bǔ)救措施制定，如索賠和保險(xiǎn)等。

3.自然風(fēng)險(xiǎn)該風(fēng)險(xiǎn)具有無(wú)法預(yù)測(cè)性，在產(chǎn)生的情況下只能夠通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段來(lái)彌補(bǔ)，在應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目施工自然風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，解釋主要是圍繞不可抗力條款，同時(shí)將自然風(fēng)險(xiǎn)視為不可抗力事件，為了杜絕不可抗力事件的發(fā)生，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控具有重要的意義。同時(shí)為了將自然風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程施工項(xiàng)目庫(kù)造成的損害降到最低甚至避免，在招標(biāo)的過(guò)程中就必須對(duì)自然制約因素全面考慮。

4.管理風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范有助于工程項(xiàng)目施工的正常開展，并將各種管理不利事件和因素在萌芽狀態(tài)消除，在工程運(yùn)行過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)主要存在于組織生產(chǎn)、竣工結(jié)算及其投標(biāo)等各個(gè)環(huán)節(jié)，并且在每個(gè)環(huán)節(jié)的施工細(xì)節(jié)上存在著更多的風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、材料設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)及其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，因此必須針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)將針對(duì)性的防控措施制定。

二、工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控的方式

1.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃和策略依據(jù)一是工程施工項(xiàng)目規(guī)劃中涉及的內(nèi)容可作為規(guī)劃的依據(jù)，主要包括了假設(shè)前提、約束條件、項(xiàng)目時(shí)間段、所需資源、項(xiàng)目復(fù)雜程度、項(xiàng)目利益相關(guān)者情況、項(xiàng)目規(guī)模及其項(xiàng)目目標(biāo)等。二是授權(quán)、責(zé)任方及決策者情況。三是可獲取的管理系統(tǒng)及數(shù)據(jù)情況。四是個(gè)人及項(xiàng)目組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐及經(jīng)驗(yàn)積累情況。四是項(xiàng)目利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可承受能力及敏感程度。五是以風(fēng)險(xiǎn)管理模板實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的程序化和標(biāo)準(zhǔn)化。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的內(nèi)容和方法以規(guī)劃會(huì)議制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，涉及的相關(guān)內(nèi)容主要包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)管理和規(guī)劃的對(duì)象主要包括跟蹤、匯報(bào)形式、基準(zhǔn)、類型級(jí)別及說(shuō)明、時(shí)間周期、人員及其方法。通常情況下采用的是保留風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)這幾種風(fēng)險(xiǎn)防范方式。

三、防控工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體策略

1.正確掌握風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵對(duì)于工程施工項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，除了施工與施工質(zhì)量要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)相符之外，還要對(duì)可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行項(xiàng)目的控制、防范和管理，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控水平的提升。而要想實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，就必須從以下兩個(gè)方面進(jìn)行著手：一是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，也就是施工企業(yè)結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)特點(diǎn)及其本行業(yè)特征進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的查找，基于各個(gè)工程項(xiàng)目所涉及的施工周期、合同總價(jià)、環(huán)境、成本都具有顯著的差異性，因此必須針對(duì)每個(gè)獨(dú)立的工程進(jìn)行差異性和個(gè)別化的風(fēng)險(xiǎn)防控；二是科學(xué)的防控風(fēng)險(xiǎn)，也就是立足于科學(xué)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的常態(tài)化、科學(xué)化和系統(tǒng)化，促進(jìn)企業(yè)科學(xué)管理水平的提高。

2.外部風(fēng)險(xiǎn)的防控也就是針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的查找，進(jìn)而采取相應(yīng)的防控措施，其中外部風(fēng)險(xiǎn)主要包括了招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)，而防范資金風(fēng)險(xiǎn)的策略就是要求對(duì)方將合同約定支付義務(wù)嚴(yán)格履行，并且以擔(dān)保手段來(lái)主張權(quán)利。防控合同風(fēng)險(xiǎn)的策略主要是仔細(xì)審核合同中的每一個(gè)條文，并且要求法務(wù)部門提前介入，并且防范違約金和合同解除等重要條款風(fēng)險(xiǎn)，并且在履行合同過(guò)程中將先履行抗辯權(quán)及其不安抗辯權(quán)等積極主張權(quán)利利用。對(duì)于招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的防控主要是對(duì)招標(biāo)人的主體資格嚴(yán)格審查，同時(shí)對(duì)招標(biāo)人工程預(yù)先審批手續(xù)進(jìn)行審核，了解其完備程度，對(duì)投標(biāo)中的法律風(fēng)險(xiǎn)予以防范，同時(shí)還要適當(dāng)?shù)恼{(diào)查招標(biāo)人的建設(shè)資金及商業(yè)信譽(yù)。

3.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防控要想做好工程施工項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)部分風(fēng)險(xiǎn)防控，就必須依賴于企業(yè)建設(shè)的內(nèi)部規(guī)章制度，保證內(nèi)部規(guī)章制度符合現(xiàn)代企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)結(jié)合施工企業(yè)的發(fā)展實(shí)際進(jìn)行各種風(fēng)險(xiǎn)的防范。具體的對(duì)策主要包括了以下幾個(gè)方面：一是加強(qiáng)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范，如印章管理、合同管理等，重視印章、合同和資料的保管與使用，避免商業(yè)秘密泄露事件的發(fā)生，并且避免亂蓋、盜蓋印章。二是防控支付風(fēng)險(xiǎn)，也就是加強(qiáng)管理現(xiàn)金報(bào)銷制度和內(nèi)部計(jì)量支付。將審批流程

和規(guī)章制度嚴(yán)格執(zhí)行，保證資金流向有案可查且符合規(guī)定。三是廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控，也就是加強(qiáng)內(nèi)部的廉政教育工作，使內(nèi)部員工均能夠廉潔從業(yè)，并遵守各項(xiàng)規(guī)定。對(duì)于重大的決策，為了防止暗箱操作和個(gè)人專斷，必須進(jìn)行集體決策。四是防控安全風(fēng)險(xiǎn)，也就是針對(duì)性的加強(qiáng)安全防范工作。并將應(yīng)急預(yù)案制定，保證工作開展的有序性和安全性。

4.保證工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化要想很好的防范項(xiàng)目施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，必須加強(qiáng)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，具體的方法是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)分離及其風(fēng)險(xiǎn)回避等，并且保證其規(guī)范性和科學(xué)性。假如管理不規(guī)范，就會(huì)導(dǎo)致相關(guān)條款的變更，致使施工項(xiàng)目交付延期或者是錯(cuò)失季節(jié)性建設(shè)，因此規(guī)范化項(xiàng)目管理是提升項(xiàng)目質(zhì)量和指標(biāo)的關(guān)鍵，還是規(guī)范項(xiàng)目技術(shù)的前提，更是降低風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一。

結(jié)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于工程施工項(xiàng)目而言，是客觀存在的，并不會(huì)隨意志發(fā)生轉(zhuǎn)移，對(duì)于工程施工企業(yè)和項(xiàng)目管理者來(lái)說(shuō)，必須能夠識(shí)別和正確認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，并且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行充分排查和找準(zhǔn)，同時(shí)加強(qiáng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建設(shè)，并將積極的預(yù)防措施和應(yīng)對(duì)措施制定，將風(fēng)險(xiǎn)減少，保證施工項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益，同時(shí)也提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平。

【參考文獻(xiàn)】

[1]陳勝利.工程項(xiàng)目施工管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法研究[J].山西建筑,2012,(02).

第4篇：安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施范文

今天，我們?cè)谶@里召開廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作動(dòng)員大會(huì)，是為了貫徹落實(shí)縣委、縣紀(jì)委廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控試點(diǎn)工作會(huì)議精神。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，財(cái)政局被列為6個(gè)試點(diǎn)單位之一，充分體現(xiàn)了縣委、縣紀(jì)委對(duì)財(cái)政工作的關(guān)切和重視。作為試點(diǎn)單位，我們要按照統(tǒng)一部署，抓好黨風(fēng)廉政預(yù)警和領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控，促進(jìn)財(cái)政事業(yè)健康發(fā)展、科學(xué)發(fā)展。下面，我就如何抓好這項(xiàng)工作講四個(gè)方面的意見(jiàn)。

一、充分認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)已接近尾聲，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的一個(gè)明確要求就是要突出實(shí)踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來(lái)講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問(wèn)題，并加以解決。而廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作就是我們?cè)谝酝ぷ髦写嬖诘囊粋€(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，主要是針對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動(dòng)預(yù)防，超前預(yù)防，推動(dòng)關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，要以推進(jìn)此項(xiàng)工作為重點(diǎn)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實(shí)惠的目的。

(二)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢(shì)所急。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，是堅(jiān)持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實(shí)踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見(jiàn)性、針對(duì)性和主動(dòng)性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營(yíng)造良好的成長(zhǎng)環(huán)境。

(三)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是關(guān)心愛(ài)護(hù)黨員干部所在。保證干部成長(zhǎng)安全重于泰山。我們財(cái)政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財(cái)務(wù)開支、物資采購(gòu)等一定的權(quán)力和資源。但同時(shí)這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作針對(duì)不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的個(gè)性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對(duì)性和有效性，可以提高黨員干部自覺(jué)接受監(jiān)督，主動(dòng)參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)決策民主、程序公開、運(yùn)行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一個(gè)人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時(shí)，及時(shí)予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯(cuò)，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風(fēng)險(xiǎn)：是實(shí)施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過(guò)程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對(duì)工作中可能發(fā)生的問(wèn)題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯(cuò)誤苗頭進(jìn)行主動(dòng)防范和監(jiān)控的一種措施。

風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的損失性揭示了一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)對(duì)本人有效履行職責(zé)，對(duì)事業(yè)、對(duì)社會(huì)各個(gè)方面都會(huì)產(chǎn)生不良影響。作為國(guó)家公職人員，有責(zé)任、有必要主動(dòng)防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性揭示了風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會(huì)發(fā)生的，是可以通過(guò)建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識(shí)，去防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或通過(guò)努力把它降到最低程度。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對(duì)在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個(gè)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在綜合運(yùn)用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過(guò)前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問(wèn)題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系;中期監(jiān)控機(jī)制做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題;后期處置辦法對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施超前預(yù)警。

三、全面掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的工作程序和重點(diǎn)

(一)工作程序

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行。

1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理目標(biāo)，制訂實(shí)施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是分析廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對(duì)性。三是評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時(shí)限，有針對(duì)性地提出防范措施，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面，點(diǎn)、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，把握重點(diǎn)，提煉共性，及時(shí)修正防范措施。同時(shí)，逐步建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。

4、修正完善。按照年度運(yùn)轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問(wèn)題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動(dòng)工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點(diǎn)

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點(diǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的對(duì)象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的方法

通過(guò)“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評(píng)、組織審”五步法，從梳理行政管理事項(xiàng)、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的類別和程序

(1)廉政風(fēng)險(xiǎn)三大類別：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

(2)廉政風(fēng)險(xiǎn)查找程序：第一步，針對(duì)個(gè)人崗位查。查找對(duì)象對(duì)照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過(guò)查找風(fēng)險(xiǎn)“五步法”，認(rèn)真查找并分析評(píng)估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對(duì)各單位職責(zé)查。各股室、單位對(duì)照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找并分析評(píng)估人、財(cái)、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。3、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位重點(diǎn)圍繞政府采購(gòu)、政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財(cái)、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找。

4、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責(zé)。對(duì)行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)。通過(guò)梳理行政管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)工作，明確各個(gè)單位和崗位職責(zé)，并依照運(yùn)行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問(wèn)題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評(píng)、組織審等形式查準(zhǔn)找全。

(3)分析評(píng)估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評(píng)估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

(4)制訂措施。針對(duì)已經(jīng)查找確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定采取工作措施的力度，有計(jì)劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則

一是崗位措施對(duì)應(yīng)性要強(qiáng)。對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問(wèn)題。

二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點(diǎn)和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強(qiáng)化外部對(duì)單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。

四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實(shí)體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。

五是廉政教育針對(duì)性要強(qiáng)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制訂防控措施的過(guò)程，也是一個(gè)教育的過(guò)程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來(lái)，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過(guò)程，讓每一個(gè)人都自覺(jué)分析危害，啟發(fā)主觀防范意識(shí)。

四、具體要求

(一)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，我局作為試點(diǎn)單位之一，各股室(單位)要高度重視此項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)真組織實(shí)施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

(二)要狠抓落實(shí)。堅(jiān)決克服形式主義，防止走過(guò)場(chǎng)，做到人員、時(shí)間、措施、效果四落實(shí)。

第5篇：安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施范文

1工程概況

武漢四環(huán)線漢江特大橋?yàn)槲蹇缫宦?lián)雙塔雙索面預(yù)應(yīng)力混凝土斜拉橋，全長(zhǎng)714m，主跨360m，主橋橋面寬度為43．6m，引橋?yàn)?×65m跨預(yù)應(yīng)力混凝土連續(xù)箱梁橋。該橋橋面寬度為國(guó)內(nèi)同類橋梁之最，故主梁采用的是超寬前支點(diǎn)掛籃懸臂澆筑施工，標(biāo)準(zhǔn)節(jié)段長(zhǎng)6m，該掛籃由設(shè)置在主梁兩邊腹板上的輔助縱梁、梁底中軸線的牽索縱梁、前后下橫梁、底模平臺(tái)、側(cè)模及錨固和走行系統(tǒng)組成。掛籃承載能力要求為700t，空掛籃控制重量280t（包括模板和其他施工荷載），其中，中支點(diǎn)距已澆梁段前端0．5m，作用4000kN垂直向下的力，后錨點(diǎn)距中支點(diǎn)的距離為6m，作用1200kN垂直向上的力。

2風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析主要是采用系統(tǒng)安全工程的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源可能發(fā)生的事故進(jìn)行全面的分析，找出潛在的事故類型、可能受傷害人員、致害物、事故原因等，確定主要物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為。（1）致險(xiǎn)因子分析。致險(xiǎn)因子的分析從作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、施工工藝、作業(yè)環(huán)境等方面對(duì)可能導(dǎo)致事故的致險(xiǎn)因子進(jìn)行分析。（2）受傷人員類型、傷害程度分析?？赡苁艿绞鹿蕚Φ娜藛T類型分為作業(yè)人員本身、同一作業(yè)場(chǎng)所的其他作業(yè)人員及周圍其他人員；人員傷害程度分為死亡、重傷和輕傷。（3）不安全狀態(tài)、不安全行為分析。在《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441）［6］，不安全狀態(tài)分為4大類，不安全行為分為13大類，每一大類又進(jìn)行了細(xì)分。根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)分析方法，結(jié)合武漢四環(huán)線漢江特大橋現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，對(duì)該橋的超寬前支點(diǎn)掛籃懸臂澆筑施工進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，確定出潛在的事故類型包括坍塌、機(jī)械傷害、物體打擊、高處墜落事故，具體風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果見(jiàn)表1。

3風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，運(yùn)用LEC評(píng)價(jià)法對(duì)超寬前支點(diǎn)掛籃懸臂澆筑施工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)，該方法采用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率相關(guān)的3個(gè)方面指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)中人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小：L為發(fā)生事故的可能性大?。籈為人員暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C為一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。風(fēng)險(xiǎn)分值D＝LEC，D值越大說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分值進(jìn)行分級(jí)，判斷評(píng)價(jià)危險(xiǎn)性的大?。?］。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，得出風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)結(jié)果，具體內(nèi)容見(jiàn)表2，最終確定出超寬前支點(diǎn)掛籃懸臂澆筑施工過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)是掛籃坍塌和高處墜落事故。

險(xiǎn)控制措施

影響超寬前支點(diǎn)掛籃安全性的主要因素有掛籃施工工藝、掛籃設(shè)計(jì)不佳、掛籃材料不合格及工人技術(shù)水平，其中，掛籃的施工工藝及人員的技術(shù)水平是影響前支點(diǎn)掛籃施工安全的主要因素，風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)是坍塌和高處墜落事故，針對(duì)需要重點(diǎn)防控的事故，分別從安全技術(shù)措施和現(xiàn)場(chǎng)管理措施方面給出了具體的防控對(duì)策。

4．1安全技術(shù)措施

（1）掛籃坍塌事故①要對(duì)掛籃進(jìn)行專業(yè)設(shè)計(jì)，其強(qiáng)度、剛度、穩(wěn)定性應(yīng)滿足施工各階段最大荷載組合的要求。②掛籃拼裝、拆除應(yīng)保持兩端基本同時(shí)對(duì)稱進(jìn)行。③掛籃組拼后，應(yīng)進(jìn)行全面檢查，并做靜載試驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。④精確放出斜拉索錨固點(diǎn)位置，制作定位架控制拉索角度。⑤使用大噸位液壓千斤頂牽引掛籃行走，并在軌道上敷設(shè)黃油。⑥掛籃對(duì)稱前移，同時(shí)注意掛籃行走的同步性。⑦在掛籃兩側(cè)設(shè)置橫向千斤頂隨時(shí)糾偏。⑧制定混凝土澆筑方案，嚴(yán)格澆筑順序，施工中應(yīng)對(duì)稱澆筑。⑨對(duì)節(jié)段混凝土進(jìn)行精確計(jì)算，混凝土澆筑時(shí)做好登記，嚴(yán)格在澆筑到一半時(shí)張拉斜拉索，并用索力動(dòng)測(cè)儀復(fù)核索力。（2）高處墜落事故。作業(yè)平臺(tái)臨邊應(yīng)設(shè)置防護(hù)欄桿、安全網(wǎng)等安全設(shè)施。

4．2現(xiàn)場(chǎng)管控措施

（1）掛籃坍塌事故①對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)交底；現(xiàn)場(chǎng)操作人員應(yīng)進(jìn)行崗前操作培訓(xùn)。②掛籃拼裝前，對(duì)進(jìn)場(chǎng)各構(gòu)件進(jìn)行檢查，與圖紙尺寸、數(shù)量進(jìn)行核對(duì)。③掛籃應(yīng)進(jìn)行使用前的調(diào)試組拼，調(diào)試組拼后，要仔細(xì)地檢查各部件聯(lián)接是否牢固，各接頭焊縫有沒(méi)有開裂，桿件是否會(huì)變形等現(xiàn)象，各聯(lián)接配件是否齊全，尺寸是否按設(shè)計(jì)要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。④檢查掛籃施工所需的已預(yù)埋的錨桿、錨孔等，確保合格。⑤行走過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行行走程序，行走過(guò)程由有經(jīng)驗(yàn)的專職人員統(tǒng)一指揮。⑥主塔兩側(cè)對(duì)稱施工，其不平衡偏差應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。⑦掛籃調(diào)整時(shí)測(cè)量人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控；在混凝土澆筑過(guò)程中，隨時(shí)監(jiān)測(cè)模板和掛籃的穩(wěn)定狀況。（2）高處墜落事故①施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)置明顯的防墜落警告標(biāo)志；②用于高處作業(yè)的防護(hù)設(shè)施，不得擅自拆除；③遇有六級(jí)（含六級(jí)）以上大風(fēng)時(shí)，不得進(jìn)行高處露天作業(yè)。

5結(jié)語(yǔ)

第6篇：安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施范文

危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸安全管理防控是按照運(yùn)輸安全管理的不同階段，針對(duì)各階段的不同任務(wù)和特點(diǎn)，采取不同的措施和手段，組成事前、事中、事后、總結(jié)四大單元，各單元間職責(zé)明確、目標(biāo)一致、相互滲透、信息共享、互控互助、形成循。四大單元的職責(zé)和功能是：

1）事前防范。根據(jù)意識(shí)指導(dǎo)行為的原則，系統(tǒng)主體要想達(dá)到統(tǒng)一目標(biāo)（保證運(yùn)輸安全），使系統(tǒng)各職能部門人員遵守統(tǒng)一規(guī)則（法律法規(guī)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、管理制度），落實(shí)安全防控措施方案，做好安全預(yù)防準(zhǔn)備工作，就必須在事前讓全體員工熟練掌握與自己本職工作有關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)、制度規(guī)章、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、卡控措施的規(guī)定，明確管理規(guī)則、職責(zé)任務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)所在。做好自控、互控、他控和技能演練考評(píng)，不達(dá)標(biāo)者不能上崗。把功夫下在事前，筑牢安全防線。

2）事中防范。經(jīng)過(guò)事前防范的預(yù)防準(zhǔn)備工作，全體員工明確了職責(zé)任務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)要求、作業(yè)要點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)所在、卡控措施，進(jìn)一步熟練了操作技能。在此基礎(chǔ)上，為保證防線一的各項(xiàng)預(yù)防措施落實(shí)到位，在事中（運(yùn)輸過(guò)程中）必須跟蹤監(jiān)控、監(jiān)督檢查、落實(shí)措施、堵塞漏洞，配齊配全監(jiān)控設(shè)備，全方位保證運(yùn)輸過(guò)程的安全。

3）事后防范。事后防范主要是針對(duì)事前、事中沒(méi)有防范到位的事項(xiàng)發(fā)生問(wèn)題或事故后，啟動(dòng)危機(jī)管控和應(yīng)急補(bǔ)救系統(tǒng)，快速反應(yīng)、搶險(xiǎn)救援、控制事態(tài)、減少損失。同時(shí)查清事故（問(wèn)題）原因后，由總結(jié)系統(tǒng)總結(jié)事故教訓(xùn)，制定整改措施，妥善處理善后問(wèn)題，并及時(shí)反饋事前、事中、事后防范系統(tǒng)，防止類似事故再次發(fā)生。

4）總結(jié)防范。總結(jié)防范主要是針對(duì)未防范到位發(fā)生的事故以及防止事故發(fā)生的案例，進(jìn)行深入分析，查找其中的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定整改措施。并結(jié)果反饋到事前、事中、事后防范系統(tǒng)，完善各系統(tǒng)的職責(zé)、采取有效的改進(jìn)措施，不斷提高安全管理的水平。

二、危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)因素的分析及安全管理對(duì)策

危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：就是在風(fēng)險(xiǎn)因素定性分析的基礎(chǔ)上，對(duì)運(yùn)輸事故風(fēng)險(xiǎn)因素定量研究的對(duì)象和范圍。安全管理過(guò)程的失控是危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸安全工作的最大隱患。運(yùn)輸安全是一個(gè)有機(jī)的整體，是一個(gè)多要素構(gòu)成的統(tǒng)一體，任何一個(gè)要素發(fā)生問(wèn)題，都有可能造成危險(xiǎn)品運(yùn)輸事故。為保證安全，系統(tǒng)的每一個(gè)要素都要按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度進(jìn)行運(yùn)作，做到安全、有序、可控。按照系統(tǒng)工程的理論，組成安全運(yùn)輸系統(tǒng)的三大要素“人、機(jī)、環(huán)”是決定系統(tǒng)功能發(fā)揮的關(guān)鍵要素，是影響危險(xiǎn)化學(xué)品道路運(yùn)輸安全的根本。分析運(yùn)輸事故風(fēng)險(xiǎn)因素及存在的基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)各要素之間的相互聯(lián)系、作用和規(guī)律，從系統(tǒng)的角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，才有助于找到防控的有效措施和方法。單純的就事論事，頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳是解決不了問(wèn)題的。在運(yùn)輸安全管理中常會(huì)出現(xiàn)，運(yùn)輸安全時(shí)緊時(shí)松、時(shí)好時(shí)壞的現(xiàn)象，這一方面抓緊了，哪一方面又出現(xiàn)了問(wèn)題，就沒(méi)有形成安全管理系統(tǒng)化，各部門單打獨(dú)斗，各干個(gè)的，沒(méi)有配合和制約，管理效率低下，是不能保證安全工作長(zhǎng)治久安的。

三、結(jié)語(yǔ)

第7篇：安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施范文

[關(guān)鍵詞]石油公司；資金管理；風(fēng)險(xiǎn)防控

任何企業(yè)都會(huì)面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，而財(cái)務(wù)部門作為企業(yè)都不可或缺的核心管理部門，其風(fēng)險(xiǎn)是不言而喻的。資金作為企業(yè)生存的“血液”若是出了問(wèn)題，則會(huì)影響企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以做好企業(yè)資金管理風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要課題。石油公司作為主要經(jīng)營(yíng)成品油銷售的企業(yè)，存在著營(yíng)業(yè)網(wǎng)多、資金歸集慢，客戶繁多、資金往來(lái)對(duì)賬困難，業(yè)務(wù)系統(tǒng)與資金系統(tǒng)信息交互不對(duì)稱等諸多容易引發(fā)企業(yè)資金安全風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，下面就結(jié)合企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)中重點(diǎn)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)及審批等流程，對(duì)石油公司資金管理風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題進(jìn)行研究。

一、石油分公司資金管理基本情況

石油企業(yè)現(xiàn)存的資金管理模式為資金集中管理模式，上級(jí)建立“資金池”，統(tǒng)一管理各下屬分子公司資金，資金方面受上級(jí)公司的管理約束；資金集中管理遵循幾大原則：一是“三個(gè)不變”原則，即：資金所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)不變。二是收支兩條線原則，即：各企業(yè)及其下級(jí)單位的外部資金收入，均經(jīng)由銀行總分賬戶直接匯集到企業(yè)的財(cái)務(wù)公司收入賬戶；資金支出要以預(yù)算為依據(jù)，通過(guò)企業(yè)的財(cái)務(wù)公司支出賬戶辦理。三是全額預(yù)算控制原則，即：要求各企業(yè)以年度經(jīng)營(yíng)預(yù)算為依據(jù)，按時(shí)編制上報(bào)年、月度資金預(yù)算和日資金計(jì)劃，并按照年組織考核、月組織運(yùn)行、日實(shí)施計(jì)劃控制的管理思路，嚴(yán)格預(yù)算運(yùn)行管理。四是安全高效原則，即：集團(tuán)總部通過(guò)發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)現(xiàn)金流量和資金鏈管理，嚴(yán)格控制資金的流向和流量，提高資金周轉(zhuǎn)效率和使用效益。此種管理模式可以很好地實(shí)現(xiàn)資金的保管與使用安全管理，以及統(tǒng)籌資金，提高資金的使用效率。但資金管理仍然存在風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槠髽I(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)不單純是資金流動(dòng)結(jié)束后所呈現(xiàn)的資金數(shù)據(jù)表現(xiàn)出來(lái)的指標(biāo)性風(fēng)險(xiǎn)，還有資金產(chǎn)生源頭及收支過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。資金風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生源頭，即資金前置業(yè)務(wù)產(chǎn)生的資金風(fēng)險(xiǎn)；資金收支過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，即資金流動(dòng)過(guò)程中的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；最后研究資金流動(dòng)結(jié)束后資金最后呈現(xiàn)數(shù)據(jù)上的指標(biāo)性風(fēng)險(xiǎn)。

二、石油銷售企業(yè)的主要資金風(fēng)險(xiǎn)

從行業(yè)特點(diǎn)來(lái)看企業(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)，資金流轉(zhuǎn)對(duì)于企業(yè)簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)無(wú)非就是“收與支”，企業(yè)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)在于資金流量大、流轉(zhuǎn)迅速，資金鏈容易斷裂，企業(yè)拆借利息過(guò)高。此類企業(yè)銷售規(guī)模一般在所處地區(qū)雖不大，但由于商品的進(jìn)銷高價(jià)格，企業(yè)資金流較大；雖然上級(jí)資金管理建立了“資金池”，從資金使用上來(lái)看基本不存在資金鏈斷裂的可能性，但從企業(yè)自身的角度來(lái)看，企業(yè)若控制不好企業(yè)資金收入與支付的節(jié)奏，企業(yè)自身在上級(jí)拆借資金產(chǎn)生利息，第一對(duì)于企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)發(fā)展不利，其次對(duì)于上級(jí)公司整體資金使用同樣會(huì)帶來(lái)資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。從企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)及結(jié)構(gòu)來(lái)看，企業(yè)資金管理仍面臨著諸多亟待規(guī)避的資金安全管理風(fēng)險(xiǎn)，包括資金流入與流出所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)。

(一)資金流入風(fēng)險(xiǎn)

從資金流入來(lái)看，按照業(yè)務(wù)不同可將資金性質(zhì)區(qū)分為三類：一是加油站銷售資金：成品油零售資金、便利店非油品銷售資金、加油卡充值資金；二是直分銷銷售資金；三是其他業(yè)務(wù)往來(lái)收款資金。下面重點(diǎn)從前兩類分析資金風(fēng)險(xiǎn)。1.加油站銷售資金風(fēng)險(xiǎn)由于加油站站點(diǎn)分布油站點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)，而且隨著各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的開展，對(duì)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的資金上繳、資金回籠、監(jiān)管的要求越來(lái)越高，加油站資金安全風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)越來(lái)越高，資金管理中面臨的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)主要有：一是資金清賬存在滯后性，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)存在截留現(xiàn)金的隱患。由于目前各業(yè)務(wù)系統(tǒng)日結(jié)現(xiàn)金不能實(shí)時(shí)繳存銀行，入賬時(shí)間難以保證，部分加油站位置偏遠(yuǎn)等原因，現(xiàn)金不能及時(shí)上繳銀行，加油站存放大量現(xiàn)金，存在資金安全風(fēng)險(xiǎn)。二是資金到賬查詢方式落后。現(xiàn)在部分下屬市公司的加油站網(wǎng)點(diǎn)仍然采用財(cái)務(wù)打電話等方式查詢轉(zhuǎn)賬資金是否進(jìn)賬，存在加油卡虛充值或重復(fù)充值的風(fēng)險(xiǎn)，過(guò)去在銷售企業(yè)就發(fā)生過(guò)類似案例。三是信息孤島的存在，使資金日常監(jiān)控難度大。由于加油卡等系統(tǒng)沒(méi)有與銀行POS聯(lián)動(dòng)，操作員在POS機(jī)中刷卡后，再到業(yè)務(wù)系統(tǒng)中手工選擇收款方式及金額，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)存在利用POS機(jī)刷卡套現(xiàn)隱患。同時(shí)由于銀行與銷售企業(yè)網(wǎng)點(diǎn)日結(jié)時(shí)間不一致產(chǎn)生的時(shí)間性差異，加大了財(cái)務(wù)對(duì)賬難度。系統(tǒng)間缺乏聯(lián)動(dòng)控制和信息共享，業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)的銷售資金、網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際繳存資金、銀行到賬資金不能在一個(gè)系統(tǒng)中查詢，導(dǎo)致部門之間、部門與網(wǎng)點(diǎn)之間形成監(jiān)管斷層，日常監(jiān)控難度大、效果差。四是因工作量大易生差錯(cuò)，存在監(jiān)管不到位的風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)人員依據(jù)網(wǎng)點(diǎn)銷售報(bào)表，在海量銀行到賬通知中查找資金匹配信息，手工確認(rèn)清賬，不僅工作任務(wù)繁重，管理效率低下，而且可能由此出現(xiàn)差錯(cuò)導(dǎo)致監(jiān)管不到位的風(fēng)險(xiǎn)。2.直分銷業(yè)務(wù)銷售主要資金風(fēng)險(xiǎn)為規(guī)避直分銷業(yè)務(wù)銷售成品油業(yè)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)行業(yè)務(wù)操作流程為“先款后油”，即先確認(rèn)客戶資金到賬，后進(jìn)行銷售業(yè)務(wù)開單。但客戶既有長(zhǎng)期購(gòu)油合作客戶，也有部分臨時(shí)用油客戶。長(zhǎng)期合作客戶可以通過(guò)往來(lái)詢證函核對(duì)業(yè)務(wù)真實(shí)性及資金往來(lái)正確性，而對(duì)于臨時(shí)用油客戶則面臨著資金風(fēng)險(xiǎn)：一是雖然“先款后油”模式看似可以保證資金到賬安全，但由于資金到賬的確認(rèn)工作仍由人工操作，而由于現(xiàn)行資金系統(tǒng)對(duì)賬工作僅核對(duì)資金到賬金額，無(wú)法核對(duì)賬務(wù)處理往來(lái)客戶的正確與否，且除記賬人員外，無(wú)第二人及時(shí)審核賬務(wù)處理正確與否；容易出現(xiàn)“張冠李戴”的現(xiàn)象，所以資金安全主要依賴于記賬人員工作的認(rèn)真程度及道德水平。二是由于行業(yè)特殊性，臨時(shí)開展的工程用油客戶較多，分子公司付款、臨時(shí)項(xiàng)目部用油導(dǎo)致付款方與使用方不一致，資金往來(lái)對(duì)賬困難；一旦產(chǎn)生業(yè)務(wù)糾紛，涉及資金往來(lái)，極易產(chǎn)生錯(cuò)誤。

(二)資金流出風(fēng)險(xiǎn)

從資金流出來(lái)看，企業(yè)也仍存在資金使用的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)已經(jīng)規(guī)避了大額現(xiàn)金支付等一般性企業(yè)存在的常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，盡量使用電匯等支付類型，但風(fēng)險(xiǎn)依然存在。一是資金集中管理“資金池”雖然可以提高公司資金使用效率、保證資金安全，但也造成了企業(yè)自身對(duì)資金管理的松懈。資金超付、拆借總部資金現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；同時(shí)由于實(shí)行資金集中管理，企業(yè)支付資金需經(jīng)過(guò)上報(bào)預(yù)算、審批核定、確認(rèn)下達(dá)資金等。冗長(zhǎng)的審批流程，使得企業(yè)存在無(wú)法到期支付資金的情況，后續(xù)產(chǎn)生業(yè)務(wù)及資金糾紛。二是過(guò)于依賴資金集中系統(tǒng)，一旦系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致資金支付無(wú)法進(jìn)行或產(chǎn)生錯(cuò)誤及重復(fù)指令，會(huì)對(duì)資金安全帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。三是操作及審批人員及其道德水平所帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，其中包括崗位操作及權(quán)限設(shè)置帶來(lái)的資金風(fēng)險(xiǎn)，這是其他風(fēng)險(xiǎn)所具有的共性。

三、石油分公司資金管理風(fēng)險(xiǎn)的主要防控措施

通過(guò)對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)、人員操作流程以及審批流程等具體細(xì)節(jié)的探究，歸納總結(jié)石油分公司資金管理的風(fēng)險(xiǎn)，提出以下資金風(fēng)險(xiǎn)的防控措施。1.建立具有自動(dòng)對(duì)賬業(yè)務(wù)的系統(tǒng)。針對(duì)加油站分布地點(diǎn)較分散、營(yíng)業(yè)款上門收款歸集不夠及時(shí)、對(duì)賬業(yè)務(wù)繁重等情況，建議與銀行加強(qiáng)合作，建立具有自動(dòng)對(duì)賬業(yè)務(wù)的系統(tǒng)，一方面可以減輕人工對(duì)賬的繁重工作，提高對(duì)賬準(zhǔn)確率；另一方面可以規(guī)避因人員道德水平及職業(yè)操守低下帶來(lái)的資金風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)資金安全。2.設(shè)立資金限額處理機(jī)制。針對(duì)直分銷業(yè)務(wù)等大額收款等重點(diǎn)資金流入，為防止資金入賬錯(cuò)誤，產(chǎn)生資金往來(lái)糾紛等情況，應(yīng)在資金賬務(wù)處理時(shí)，設(shè)立資金限額處理機(jī)制，結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，針對(duì)大額資金設(shè)立雙人處理賬務(wù)模式，必要時(shí)加入系統(tǒng)及時(shí)對(duì)賬機(jī)制，保證資金入賬正確。3.提升系統(tǒng)集成程度。企業(yè)信息化提升較明顯，但各系統(tǒng)之間信息互通性較差；或者只有單項(xiàng)信息交流，實(shí)際業(yè)務(wù)操作上仍然以人員操作為主可能產(chǎn)生的資金風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。例如，之前提到某業(yè)務(wù)系統(tǒng)涉及資金收入業(yè)務(wù)，人員操作極易產(chǎn)生錯(cuò)誤、重復(fù)入賬等問(wèn)題。對(duì)于此類資金風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建議提升系統(tǒng)集成程度，提升系統(tǒng)間信息交流速度；建立系統(tǒng)間對(duì)賬程序，減少人為錯(cuò)誤及違規(guī)操作。4.建立檢查流程，并提高各崗位人員業(yè)務(wù)和道德水平。對(duì)于企業(yè)資金流出的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，在于人員業(yè)務(wù)能力及人員道德水平，建議在現(xiàn)有系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程上，設(shè)立相應(yīng)檢查流程，同時(shí)加強(qiáng)人員業(yè)務(wù)操作技能的培訓(xùn)及道德水平的培養(yǎng)；建立定期對(duì)資金重點(diǎn)崗位輪崗機(jī)制，以免出現(xiàn)重點(diǎn)崗位監(jiān)守自盜等問(wèn)題，多崗位熟悉業(yè)務(wù)操作流程也有利于在崗位人員出現(xiàn)突發(fā)事件時(shí)，業(yè)務(wù)流程能夠順利進(jìn)行。

四、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)遍布企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)，間接或直接影響企業(yè)資金管理風(fēng)險(xiǎn)。要完全規(guī)避企業(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)是不可能的，但是要找出企業(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是可以實(shí)現(xiàn)的。資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以點(diǎn)狀分布，從資金的前置業(yè)務(wù)、過(guò)程業(yè)務(wù)以及完結(jié)后數(shù)據(jù)等形成“線式”風(fēng)險(xiǎn)，加上人員配置、權(quán)限設(shè)立等“面式”風(fēng)險(xiǎn)，所以資金風(fēng)險(xiǎn)防控則要以面來(lái)控制，這樣才能有效防止資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)問(wèn)題；而為了保證資金風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效執(zhí)行，最后需建立資金風(fēng)險(xiǎn)的立體式應(yīng)對(duì)機(jī)制，即建立對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控面以外的應(yīng)對(duì)措施。

[參考文獻(xiàn)]

[1]盧雪.加油站資金安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)及應(yīng)用[J].中國(guó)石油大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2015,31(6):12-17.

[2]袁照兵.淺析加油站資金管理風(fēng)險(xiǎn)與防控[J].中國(guó)總會(huì)計(jì)師,2015(11):59-60.

[3]張守林.加強(qiáng)石油企業(yè)資金管理的有效策略[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息,2015(1):397.

第8篇：安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施范文

“道路千萬(wàn)條，安全第一條，生產(chǎn)再忙，安全不忘”，3月份正值節(jié)后復(fù)工復(fù)產(chǎn)之際，安全生產(chǎn)工作時(shí)刻不能放松。慶云縣安全生產(chǎn)工作會(huì)議召開后，崔口鎮(zhèn)政府迅速安排，周密部署，山東聚源電器有限公司迅速響應(yīng)，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，抓實(shí)抓細(xì)復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全生產(chǎn)工作，有力有序推動(dòng)復(fù)工復(fù)產(chǎn)提速。山東聚源電器有限公司位于慶云縣崔口鎮(zhèn)體育健康裝備產(chǎn)業(yè)園，成立于上世紀(jì)80年代左右，主要經(jīng)營(yíng)電阻器、電抗器等電力器材，2020年實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)收入3700萬(wàn)元。

扣緊安全生產(chǎn)“責(zé)任鏈”。聚源電器成立了由總經(jīng)理周慶元為組長(zhǎng)的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)“一崗雙責(zé)、齊抓共管”工作機(jī)制，實(shí)施精細(xì)的車間網(wǎng)格化管理機(jī)制，每個(gè)車間配備專門的安全生產(chǎn)管理員。加強(qiáng)企業(yè)管理及日常消毒防控措施，確保疫情防控和安全生產(chǎn)兩不誤。嚴(yán)格落實(shí)自查自糾，總經(jīng)理周慶元帶班組織安全生產(chǎn)，安排主要經(jīng)營(yíng)者、安全管理人員、技術(shù)人員參與帶班生產(chǎn)作業(yè)，依法落實(shí)安全自管、隱患自查自糾、責(zé)任自負(fù)的主體責(zé)任，切實(shí)把安全貫穿到生產(chǎn)活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)，堅(jiān)決把牢安全關(guān)，確保節(jié)后復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全穩(wěn)定。

織密安全生產(chǎn)“防護(hù)網(wǎng)”。當(dāng)前疫情形勢(shì)依然復(fù)雜，事故隱患與安全風(fēng)險(xiǎn)交織疊加，必須把疫情防控和防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，全面排查各類安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。聚源電器把隱患當(dāng)作事故來(lái)看待，由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，依托鎮(zhèn)安全生產(chǎn)管理辦公室、車間安全生產(chǎn)管理員及專職消防隊(duì)員對(duì)公司5個(gè)車間和辦公樓進(jìn)行全覆蓋式安全檢查，化被動(dòng)整改為主動(dòng)整治，共排查隱患10處，已全部整改到位。在人員管控方面，嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)指示，落實(shí)防疫消毒措施，對(duì)于外來(lái)人員查看健康碼和接種證明。深入排查化解可能影響安全穩(wěn)定的各類矛盾糾紛，推動(dòng)矛盾化解，切實(shí)把矛盾解決在萌芽狀態(tài)、化解在最底層。

第9篇：安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施范文

一、 概況：

2019年12月18日，第六檢查組對(duì)鶴壁廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控和工程建設(shè)安全生產(chǎn)工作進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。具體情況如下：

二、 座談情況：

（一） 度廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控整體推進(jìn)情況：

1、培訓(xùn)、宣貫情況：全年舉辦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)、宣貫10次，進(jìn)行檢查10次（包括全市范圍的檢查和縣、區(qū)的自查），發(fā)現(xiàn)問(wèn)題5個(gè)。

（二）安全生產(chǎn)整體情況：

1、全年舉辦安全生產(chǎn)培訓(xùn)12次，參加培訓(xùn)共計(jì)527人次；進(jìn)行應(yīng)急演練12次，參加演練的單位共計(jì)14個(gè)，1113人次。

2、安全生產(chǎn)談話制度落實(shí)情況：全年安全生產(chǎn)談話4次。

3、全年共進(jìn)行安全生產(chǎn)檢查12次（包括全市范圍），共計(jì)發(fā)現(xiàn)安全隱患5處，其中已經(jīng)完成整改的5處，所有安全隱患均建立有臺(tái)賬。

4、本次檢查情況：

主要存在建設(shè)單位演練記錄不完整、設(shè)計(jì)交底記錄不完整、施工單位安全教育培訓(xùn)記錄不完整、項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)中臨時(shí)用電措施不完整等問(wèn)題。

主要存在項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)滯后、設(shè)計(jì)會(huì)審及項(xiàng)目驗(yàn)收工作參加部門不齊全、施工組織設(shè)計(jì)方案缺失、結(jié)算送審滯后等問(wèn)題。

第X檢查組

組長(zhǎng)：