談構建海上風險評估系統(tǒng)框架設想

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摘要：海上風險評估是航運公司經營管理的重要環(huán)節(jié)之一，通過構建海上風險評估系統(tǒng)，預判風險，采取相應措施控制風險，從而達到安全生產的目的。本文嘗試探討航運公司利用信息化手段，構建海上風險評估系統(tǒng)的框架，實時評估海上風險，把控風險，為航運安全管理提供決策支持，以降低因海難事故發(fā)生造成的重大損失，保障航運公司安全管理的需要。

關鍵詞：船舶管理；海上風險；風險評估系統(tǒng)

1研究背景

隨著全球經濟一體化的大趨勢，航運業(yè)的國際競爭不斷加劇，面臨的風險也更加多樣化。航運公司作為參與國際航運市場競爭的主體，在國際航運市場中的發(fā)展狀態(tài)將直接關系到一個國家航運產業(yè)的興衰，乃至影響國家的綜合實力。我國航運公司想要在激烈的競爭中生存及發(fā)展，必須自我完善，練好內功。根據(jù)ISM/NSM規(guī)則的要求，建立完善的內部控制制度，制定適合航運公司的內部控制和風險管理制度，識別航運公司面對的內外部風險，系統(tǒng)分析經營活動中與實現(xiàn)內部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，以避免風險所帶來的損失，使公司陷入財務或經營困境。在建立與實施有效的風險控制中，應當包括內外部環(huán)境的理解、風險評估、控制措施、信息與溝通、監(jiān)視評價等五要素。隨著當前信息技術發(fā)展迅速，逐漸成為促進經濟發(fā)展和社會進步的巨大推動力。信息技術的發(fā)展也為航運公司內部控制提供了支持平臺。而在風險評估方面，其他相關信息系統(tǒng)所產生的數(shù)據(jù)為風險評估帶來大量有用的信息，通過將風險評估與信息化結合，能夠實現(xiàn)對公司風險變化的實時監(jiān)測與控制，并利用風險信息的變化情況做出合理的預測，提高公司的管理水平。本文基于以上背景，探討研究信息化環(huán)境下航運公司海上風險評估系統(tǒng)框架的構建。

2構建海上風險評估系統(tǒng)框架的設想

2.1海上風險定義

海上風險，主要包括船舶在海上發(fā)生的自然災害和意外事故。通常自然災害是指由于自然界的變異引起破壞力量所造成的災害。一般常指惡劣氣候、雷電、海嘯、地震、洪水、火山爆發(fā)等人力不可抗拒的災害。意外事故是指由于意料不到的原因所造成的事故。而意外事故主要指船舶擱淺、觸礁、沉沒、碰撞、火災、爆炸、機損和人員失蹤等。造成以上事故的發(fā)生除客觀因素外，還包括了人為因素在內的情況。外來風險一般是指海上風險以外的其他外來原因所造成的風險，包括一般外來風險和特殊外來風險兩種。（1）一般外來風險，是指一般外來原因所造成的風險，大多是貨物受損，主要包括偷竊、滲漏、短量、碰損、破碎、鉤損、生銹、沾污、串味、淡水雨淋、受熱受潮等。（2）特殊外來風險，是指由于社會政治原因所造成的風險，主要包括戰(zhàn)爭（海盜）、罷工、拒收以及交貨不到等。

2.2海上風險評估信息系統(tǒng)的作用

（1）實時監(jiān)測。信息化海上風險評估使得實時檢測成為可能，當經過某個時間點或預估的事項發(fā)生時，可以馬上觸發(fā)系統(tǒng)的運行，進行新一輪的風險評估，自動快速地對某事項進行檢測，減少人力的耗費，并且當風險評估的結果超過風險臨界值時，系統(tǒng)會迅速反應，將問題報告預警，以此可及時提示采取應對措施，防止風險加劇，降低損失及損失繼續(xù)擴大的可能性。（2）信息高度共享。信息化海上風險評估所用數(shù)據(jù)可以來自公司其他信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中，實現(xiàn)與現(xiàn)有信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫對接，提高信息的利用率。在風險評估時不需要重新收集風險評估相關數(shù)據(jù)，避免在信息采集、存貯和管理上重復浪費，大大減輕了工作量，節(jié)約成本，并且避免了相關數(shù)據(jù)更新后風險評估系統(tǒng)沒有及時得到最新數(shù)據(jù)的可能性。（3）決策支持。海上風險評估系統(tǒng)在運行時會產生大量的風險評估數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)可以為管理者提供決策支持，管理者通過對這些大量的風險評估數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)挖掘，能夠發(fā)現(xiàn)潛在有用的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)異常情況，判斷風險數(shù)據(jù)的變化過程，及時做出正確有效的決策。

3海上風險評估系統(tǒng)的構建

對航運公司而言，船舶海上運輸安全風險直接關系到公司的生存。構建船舶海上風險評估系統(tǒng)，首先要對公司的岸基業(yè)務和船舶管理業(yè)務進行全面梳理，即要滿足安全管理體系的要求，還要適用實際管理工作的需要。其次是科學合理地設置業(yè)務流程，明晰管理責任和規(guī)范。然后將“安全管理手冊”和技術操作規(guī)程中影響船舶管理安全的關鍵要素提取出來加以標識，利用風險評估系統(tǒng)對獲取的數(shù)據(jù)進行自動判斷，生成評估報告并存檔。當存檔評估檔案中出現(xiàn)重要指標或整體指標超過臨界值時，生成預警報告，在相關人員完成風險控制活動之后，將整改報告輸入系統(tǒng)，并對風險控制活動進行評價。這種評價可為以后應對新的風險提供參考，形成良性循環(huán)。

3.1梳理公司岸基/船舶業(yè)務流程

（1）梳理公司業(yè)務流程。由于本文探討的是海上風險評估，故以圍繞船舶安全因素為關注點來側重梳理業(yè)務流程，整體流程框架如圖1所示。（2）梳理具體業(yè)務流程。航運公司業(yè)務管理的目標一般要求是“保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財產造成損失”。因此，在梳理公司業(yè)務流程的基礎上，我們以船舶管理業(yè)務為例展開分析，將公司的岸基業(yè)務劃分為3個層級：公司級、部門級和崗位級。公司級業(yè)務是全局性的，包括了內部管理、人力資源、船舶管理、市場營運、安全體系運行，等等。部門級業(yè)務包括公司各部門負責的具體業(yè)務和分工。崗位級業(yè)務則是由每個崗位人員具體負責的業(yè)務。由于航運公司業(yè)務的特殊性，部門與船舶之間業(yè)務聯(lián)系密切，而在安全管理體系中的角色是單獨實體審核的，故在本文中的部門級業(yè)務流程也適用于每艘船舶的管理業(yè)務。具體業(yè)務流程框架如圖2所示。岸基業(yè)務流程梳理僅作為舉例參考，對于具體的細節(jié)，也可根據(jù)實際需要進行刪減或增加。

3.2建立船舶海上風險源辨識及控制措施

在構建海上風險評估系統(tǒng)前，需要明確船舶海上風險源及類型，才能采取相應措施，規(guī)避風險的發(fā)生，或將風險損失降到最低。表1是根據(jù)船舶管理生產活動中常見存在風險源及應對措施，因篇幅所限，在此僅選取個例說明之。未涵蓋的內容，在實際工作中可以根據(jù)情況加以增刪。通過建立船舶海上風險源辨識后，可以將相應的信息內容錄入已建模的風險評估系統(tǒng)，同時設定臨界值和預警信號，便于系統(tǒng)作出準確的判斷。

3.3船舶海上風險評估系統(tǒng)框架設想

在完成船舶/岸基業(yè)務流程梳理、建立船舶海上風險源辨識后，可以結合航運公司的其他信息管理系統(tǒng)，進行船舶海上風險評估系統(tǒng)框架的構建，如圖3所示。船舶海上風險評估系統(tǒng)框架的構建思路及要求：（1）對原有信息管理系統(tǒng)進行改造。大多數(shù)航運公司都有自己的業(yè)務管理系統(tǒng)，如船舶管理系統(tǒng)、船員管理系統(tǒng)、社保管理系統(tǒng)等等。需要對接船舶海上風險評估系統(tǒng)的主要系統(tǒng)：船舶管理系統(tǒng)和船員管理系統(tǒng)，主要是共享這兩個系統(tǒng)的部分數(shù)據(jù)即可。（2）開發(fā)船舶海上安全風險評估系統(tǒng)。該系統(tǒng)的特點是實現(xiàn)船/岸業(yè)務對接，共享船舶和船員兩個系統(tǒng)的部分相關數(shù)據(jù)，如船員信息數(shù)據(jù)和船舶資料的信息數(shù)據(jù)；船舶的生產活動各個節(jié)點需要得到評估系統(tǒng)的監(jiān)控；一旦船舶遇到海上安全風險臨界時自動預警；信息反饋及時，并直接記錄安全管理體系的檢查結果，生成檢查報告。（3）為自動化船舶預留接口。隨著航運科技發(fā)展，船舶自動化程度將越來越高，船員數(shù)量會越來越少，但船舶安全風險依然存在，盡管使用遠程遙控操作，也要考慮其航行的安全性。所以預留接口，會有利于船舶運輸航行的安全。

4結語

構建船舶海上風險評估系統(tǒng)是航運公司安全管理的重要組成部分之一。本文結合航運特點，融入安全管理體系的理念，研究在信息化環(huán)境下將公司內部控制及船舶營運生產的風險評估系統(tǒng)的構建，有效解決岸基與船舶之間信息和數(shù)據(jù)溝通的困惑，對公司岸基業(yè)務和船舶生產活動控制風險評估系統(tǒng)的各個環(huán)節(jié)進行了分解，并詳細分析了各個流程的具體實現(xiàn)方式，試圖建立一個船/岸控制風險評估系統(tǒng)的框架，實現(xiàn)對公司風險變化的實時觀測與控制，利用風險信息的變化情況對公司的安全目標做出合理的預測，提高公司風險防控的管理水平。

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作者：白世真 單位：廣東質檢中誠認證有限公司