外資垂直技術(shù)溢出對(duì)工業(yè)能源強(qiáng)度的影響

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2003—2013年江西省煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量均在70%以上，工業(yè)是能源消耗的主體，2013年江西省工業(yè)能源消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的72.5%。江西省以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致能源消耗引發(fā)的環(huán)境問(wèn)題日趨嚴(yán)重。因此，提高工業(yè)能源效率對(duì)于江西省工業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

一、計(jì)量模型

國(guó)內(nèi)外研究表明技術(shù)水平、技術(shù)差距、環(huán)境管制和能源相對(duì)價(jià)格等因素會(huì)影響到能源強(qiáng)度。在已有研究基礎(chǔ)上，為了考察垂直技術(shù)溢出對(duì)工業(yè)能源強(qiáng)度的影響，建立如下計(jì)量模型:lnEIit=α0+α1Hit+α2FLit+α3BLit+α4P+α5Git+α6Rit+εit(1)其中，i和t分別表示行業(yè)和年份;EI為工業(yè)行業(yè)能源強(qiáng)度;H為FDI的水平關(guān)聯(lián)效應(yīng);FL為外資前向關(guān)聯(lián)效應(yīng);BL為外資后向關(guān)聯(lián)效應(yīng);P為能源相對(duì)價(jià)格;G為內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)差距;R為江西省的人均GDP;α0為截距項(xiàng);ε為誤差項(xiàng)。

二、數(shù)據(jù)與變量

(一)數(shù)據(jù)說(shuō)明

鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，選擇的樣本是江西省2011年和2012年23個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)。這23個(gè)行業(yè)包括:煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、金屬礦采選業(yè)、非金屬礦及其他礦采選業(yè)、食品制造及煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)、工業(yè)品及其他制造業(yè)、廢品廢料、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。數(shù)據(jù)均來(lái)自《江西工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《江西統(tǒng)計(jì)年鑒》。計(jì)算外商直接投資(FDI)的前向和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)用到的“直接消耗系數(shù)”來(lái)自江西省統(tǒng)計(jì)局提供的投入產(chǎn)出表。2011年、2012年前向和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)采用《2007年江西省投入產(chǎn)出表》的直接消耗系數(shù)計(jì)算得到。

(二)變量構(gòu)建

1.能源強(qiáng)度(EI)。采用工業(yè)各行業(yè)全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值表示各行業(yè)的產(chǎn)出。用各行業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)將當(dāng)年價(jià)格工業(yè)總產(chǎn)值折算成以2011年為基期的可比價(jià)。工業(yè)各行業(yè)能源強(qiáng)度用該行業(yè)單位工業(yè)總產(chǎn)值的能源消耗量來(lái)表示。

2.外資水平關(guān)聯(lián)效應(yīng)(H)。用三資企業(yè)產(chǎn)出占行業(yè)總產(chǎn)出的比重表示FDI水平關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)。

3.外資前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(FL)，它反映了FDI的一種垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)。上游行業(yè)外資企業(yè)對(duì)下游行業(yè)的垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)計(jì)算公式為:FLit=∑j(j≠i)αjiHjt式中，F(xiàn)Lit表示第t年下游行業(yè)i中間投入品中購(gòu)買(mǎi)到所有上游行業(yè)(下游行業(yè)i除外)外資的份額;αji表示前向關(guān)聯(lián)系數(shù)，是下游企業(yè)i中間投入品中購(gòu)買(mǎi)到所有上游行業(yè)j的份額;αjiHjt表示第t年下游行業(yè)i中間投入品中購(gòu)買(mǎi)到上游行業(yè)j中外資的份額。

4.外資后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(BL)，它反映了FDI的另一種垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)。下游行業(yè)外資企業(yè)對(duì)上游行業(yè)的垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)計(jì)算公式為:BLit=∑k(k≠i)αikHkt式中，BLit表示第t年上游行業(yè)i中間投入品出售給所有下游行業(yè)(上游行業(yè)i除外)外資的份額;αik表示后向關(guān)聯(lián)系數(shù)，是上游企業(yè)i中間投入品中出售給所有上游行業(yè)k的份額;αikHkt表示第t年上游行業(yè)i中間投入品中出售給下游行業(yè)k中外資的份額。

5.能源相對(duì)價(jià)格(P)。采用反映工業(yè)行業(yè)能源消耗成本的江西省燃料、動(dòng)力購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)來(lái)表示能源價(jià)格，將其換算成以2011年為基年的定基指數(shù)。采用江西省工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)來(lái)表示產(chǎn)出價(jià)格，并折算成以2011年為基期的定基指數(shù)。能源相對(duì)價(jià)格用江西省能源價(jià)格指數(shù)與工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)之比來(lái)表示。

6.內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)差距指標(biāo)(G)。借鑒姜瑾和朱桂龍(2007)的做法，采用內(nèi)資工業(yè)企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率與外資企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率之比測(cè)度內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距。

7.人均GDP(R)。采用江西省GDP與總?cè)丝诘谋戎当硎救司鵊DP。

三、實(shí)證結(jié)果分析

借助Stata11.2軟件，根據(jù)模型(1)研究外資垂直關(guān)聯(lián)溢出對(duì)江西省工業(yè)能源強(qiáng)度的影響。在1%的顯著性水平下，外資水平關(guān)聯(lián)溢出系數(shù)顯著為正，這表明了外資企業(yè)通過(guò)水平關(guān)聯(lián)效應(yīng)提高了江西省工業(yè)能源強(qiáng)度。采用產(chǎn)出比表示外資水平關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)，主要是從產(chǎn)品的示范效應(yīng)和行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)溢出效應(yīng)反映外資水平關(guān)聯(lián)。這說(shuō)明外資企業(yè)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生不利影響，這與預(yù)期的結(jié)果相反。原因在于:一是江西省利用外資的技術(shù)水平不高，在實(shí)際利用外資中港澳臺(tái)外資占比均在65%以上，外資企業(yè)注重企業(yè)效益，忽視能源所產(chǎn)生的污染問(wèn)題，缺乏責(zé)任的行為可能在一定程度上成為內(nèi)資企業(yè)“負(fù)”的學(xué)習(xí)榜樣。二是與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力有關(guān)。許和連等(2007)認(rèn)為FDI企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力過(guò)高或過(guò)低均不利于FDI企業(yè)有效地對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生積極的技術(shù)溢出效應(yīng)，在我國(guó)以產(chǎn)出比表示的外資企業(yè)占行業(yè)的比重在10%～45%之間是一個(gè)相對(duì)較優(yōu)的區(qū)域?！督鞴I(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2013)的數(shù)據(jù)顯示，在本文所研究的23行業(yè)中，2012年有11個(gè)行業(yè)外資企業(yè)產(chǎn)出占行業(yè)產(chǎn)出的比值均在10%以下，有1個(gè)行業(yè)外資企業(yè)占行業(yè)的比值在45%以上。因此，江西省外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力過(guò)高或過(guò)低導(dǎo)致了外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了不利影響。在5%的顯著性水平下外資后向關(guān)聯(lián)溢出系數(shù)顯著為正，這表明外資企業(yè)通過(guò)后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)提高了江西省工業(yè)能源強(qiáng)度，也就是說(shuō)，下游行業(yè)外資進(jìn)入程度的提高將會(huì)增加上游行業(yè)的能源強(qiáng)度，這與李鎧和齊紹洲(2013)的研究結(jié)論一致。原因在于:一是江西省外資工業(yè)企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈之間的垂直分工，將高耗能、高污染的中間產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移給上游行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)，而外資企業(yè)只生產(chǎn)低耗能、低污染的產(chǎn)品。二是與下游外資企業(yè)相比，出售中間產(chǎn)品的上游內(nèi)資企業(yè)的談判能力不強(qiáng)，內(nèi)資企業(yè)以較低的中間產(chǎn)品價(jià)格出售給下游外資企業(yè)，造成上游內(nèi)資企業(yè)減少有關(guān)提高能源效率的研發(fā)支出，間接導(dǎo)致外資后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)降低江西省工業(yè)能源強(qiáng)度產(chǎn)生不利影響。外資前向關(guān)聯(lián)溢出系數(shù)為負(fù)，但在5%的顯著性水平下不顯著。外資前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)江西省工業(yè)能源強(qiáng)度的影響不顯著，主要原因在于:一方面，上游行業(yè)外資企業(yè)出售高質(zhì)量的中間產(chǎn)品給下游行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)，這些高質(zhì)量的中間產(chǎn)品很可能會(huì)提高下游行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率，同時(shí)也可能在生產(chǎn)過(guò)程中降低工業(yè)能源強(qiáng)度。另一方面，下游行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)缺乏相匹配的技術(shù)水平、生產(chǎn)程序及管理人員，造成下游行業(yè)內(nèi)資企業(yè)較差的消化吸收能力，生產(chǎn)效率不升反降(Javorcik，2002;Vander，2002)，能源效率也可能會(huì)下降。因此，外資前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)江西省工業(yè)能源強(qiáng)度的影響不確定。人均GDP系數(shù)在5%的水平下顯著為負(fù)，這意味著人均收入水平越高，公眾改進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的要求越高，就會(huì)迫使政府出臺(tái)更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策，企業(yè)可能投入更多的研發(fā)來(lái)降低能源強(qiáng)度。

四、結(jié)論及建議

采用2011年和2012年江西省工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究外資垂直關(guān)聯(lián)溢出對(duì)江西省工業(yè)能源強(qiáng)度的影響，研究發(fā)現(xiàn)，外資水平關(guān)聯(lián)溢出、外資后向關(guān)聯(lián)溢出都顯著提高了江西省工業(yè)能源強(qiáng)度，但外資前向關(guān)聯(lián)溢出對(duì)江西省工業(yè)能源強(qiáng)度的影響不顯著。由此提出以下兩點(diǎn)建議:第一，為降低外資水平關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)江西省工業(yè)能源強(qiáng)度的負(fù)面影響，在引進(jìn)外資過(guò)程，不僅要注重引進(jìn)外資質(zhì)量，還要重視行業(yè)中來(lái)自外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度的大小。同時(shí)，內(nèi)資企業(yè)要加大自主研發(fā)投入，縮小與外資企業(yè)的技術(shù)差距，提高對(duì)外資企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的吸收能力。第二，為降低外資后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)江西省工業(yè)能源強(qiáng)度的負(fù)面影響，要密切關(guān)注外資企業(yè)的采購(gòu)信息和市場(chǎng)行為，限制下游行業(yè)外資企業(yè)將部分高耗能生產(chǎn)轉(zhuǎn)移給上游行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)，以降低FDI后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)江西省工業(yè)能源強(qiáng)度的不利影響。

作者：滕玉華 王崢 洪冰然 單位：江西農(nóng)業(yè)大學(xué)