全球化貧困趨勢控制

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一、演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的全球化理論及其政策措施

演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)諸流派、亞當(dāng)•斯密之前的重商主義經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)政策史等理論，提出了一種新的經(jīng)濟(jì)分析范式，并制定了相應(yīng)的政策建議。由于與目前主流經(jīng)濟(jì)理論在分析范式上有巨大的區(qū)別，它也被稱為替代性教規(guī)理論（theothercanontheory）。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個核心觀點(diǎn)是認(rèn)為市場生產(chǎn)可以自發(fā)達(dá)到和諧。建立在比較優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上的主流國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，各個國家只要分工發(fā)展其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過開放的國際市場進(jìn)行貿(mào)易，要素價格在全球范圍內(nèi)將逐步實(shí)現(xiàn)均等化，從而提高全球的生產(chǎn)效率和福利水平，使所有國家最終趨同于較富裕的狀態(tài)。通過對英國、美國、20世紀(jì)后半葉的韓國以及愛爾蘭等國實(shí)現(xiàn)工業(yè)化過程的考察，[1（]P3）演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論推翻了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本機(jī)制的見解，即工人人均資本的增加是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎。他們認(rèn)為，引發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是可以創(chuàng)造投資機(jī)會的新思想、新知識。分工最重要的作用是知識積累，而創(chuàng)新則是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心驅(qū)動力。在現(xiàn)代社會，知識分工而非勞動分工已經(jīng)居于支配地位。知識積累（在生產(chǎn)中直接表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)能力的發(fā)展）和制度創(chuàng)新的交互作用，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的不斷高級化。因此，不同的經(jīng)濟(jì)活動具有不同的“質(zhì)量”，一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級，其知識分工就越細(xì)密，在國際競爭中的地位就越有利。[2（]P83-84）這樣說來，貧窮國家的停滯并非因?yàn)槿狈Y本，而是缺乏引起技術(shù)創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)變革的經(jīng)濟(jì)活動從而缺乏了對資本的需求。這樣也造成了這些國家結(jié)構(gòu)的退化和創(chuàng)新體系的毀壞，形成了惡性循環(huán)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史表明，在某個特定的時點(diǎn)技術(shù)變革和人類學(xué)是專注于工商業(yè)的某一領(lǐng)域。如果一個國家的生產(chǎn)活動大量集中于某個正在經(jīng)歷高增長的產(chǎn)業(yè)，必然會經(jīng)歷實(shí)際工資的巨大提高。[3（]P237）成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家，正是在各自的歷史條件下及時分工到一些正在發(fā)生生產(chǎn)力激增的“領(lǐng)先行業(yè)”當(dāng)中，才最終實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的“起飛”的?，F(xiàn)實(shí)情況也證明了這種理論的合理性，富國往往在學(xué)習(xí)曲線①較陡峭的產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行生產(chǎn)（如IT產(chǎn)業(yè)等），并進(jìn)口學(xué)習(xí)可能性較小從而相應(yīng)學(xué)習(xí)曲線較平緩的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品（如紡織業(yè)等）。這些國家在進(jìn)行高速學(xué)習(xí)的產(chǎn)業(yè)中集中使用高知識、高技能和較為昂貴的勞動力——這正是富裕國家的比較優(yōu)勢。而窮國則自動分工進(jìn)行學(xué)習(xí)潛力較少的經(jīng)濟(jì)活動，集中使用廉價勞動力，從而自動地建立了供給廉價和缺乏知識的勞動力的比較優(yōu)勢。換句話說，在國際勞動分工中他們選擇了保持貧困的方向，進(jìn)行原材料的生產(chǎn)就是一個典型的例子。[4（]P2）通過世界范圍內(nèi)開放市場的貿(mào)易活動，窮國和富國這種比較優(yōu)勢被不斷的強(qiáng)化，最終造成了第三世界國家嚴(yán)重的去工業(yè)化（de-industrialisation）貧困的惡性循環(huán)，不同國家之間差距進(jìn)一步拉大，呈現(xiàn)了分別在兩端趨同的趨勢。同時，處于工業(yè)化進(jìn)程中的國家的“生產(chǎn)力激增”的領(lǐng)先行業(yè)，和其他行業(yè)間存在著重要的協(xié)作分工。

在經(jīng)歷了新工業(yè)發(fā)展所帶來的一輪又一輪生產(chǎn)力激增后，整個工業(yè)化國家民眾的工資都隨著工業(yè)部門生產(chǎn)率的上升提高了。工人們不僅通過商品價格的下降，而且更大程度上通過實(shí)際工資提高得到了生產(chǎn)率提高的好處。[5（]P179-186）一名德國公共汽車司機(jī)的生活標(biāo)準(zhǔn)之所以會比肯尼亞同行要高出13倍，[6（]P15）就是因?yàn)楦粐啻蔚纳a(chǎn)力激增逐步提高了該國公共汽車司機(jī)的實(shí)際工資。這就解釋了各國之間工人生產(chǎn)率相同但報(bào)酬非常不同的原因，也解釋了各國之間巨大生活水平差距的原因。基于上述理論，演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了他們的政策建議，簡言之，“提高第三世界國家生活水平的唯一方法就是重復(fù)這一（發(fā)達(dá)國家曾經(jīng)經(jīng)歷的）過程”。[7（]P19）目前盲目的全球化政策以及“發(fā)展援助”的增加，都是治標(biāo)不治本的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)含義是通過一系列劇烈的結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)生導(dǎo)致陡峭向下的學(xué)習(xí)曲線，從而使生產(chǎn)力得到提高。在世界市場不存在競爭的初級領(lǐng)域培育各國可引發(fā)生產(chǎn)力激增的生產(chǎn)部門，使這些部門經(jīng)過一段時間逐漸升級以參與國際市場的競爭。這也被稱為自主創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國家的建設(shè)——選擇創(chuàng)新機(jī)會窗口大的產(chǎn)業(yè)，通過建立國家創(chuàng)新體系推動自主創(chuàng)新，通過產(chǎn)業(yè)升級和生產(chǎn)效率的激增，最終提高國民收入和福利水平。這是創(chuàng)造向上趨同且有活力“要素價格均等化”的辦法，也是讓貧窮國家發(fā)展成為中等收入國家的唯一方法。

二、演化發(fā)展理論視角對經(jīng)濟(jì)分析的啟發(fā)

與新古典經(jīng)濟(jì)理論不同，演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的全球化理論繼承了瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家岡那•繆爾達(dá)爾（GunnarMyrdal）分析問題的方法，從一個嶄新的視角對世界經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了探討。該理論對我們重新審視國際貿(mào)易領(lǐng)域的相關(guān)理論與政策有著重要的意義，這一價值主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

（一）重新認(rèn)識和估價重商主義的經(jīng)濟(jì)理論和政策

歷史上的重商主義者倡導(dǎo)鞏固和增強(qiáng)集權(quán)國家的實(shí)力，并極力主張國家采取各種立法手段和行政措施，制定保護(hù)工商業(yè)的政策，以保證整個國民經(jīng)濟(jì)活動符合擴(kuò)大出口和貨幣輸入的要求。演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了這種國家干預(yù)主義思想，倡導(dǎo)自主創(chuàng)新和創(chuàng)新型國家的建設(shè)，通過提高“人為”稟賦或積累密集的知識來創(chuàng)造租金，通過人為構(gòu)筑的過程使有管理的國家利用私人資本人為地創(chuàng)造一種外在于原材料生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，從而合理的參與國際貿(mào)易。重商主義理論所蘊(yùn)含的貿(mào)易保護(hù)思想在當(dāng)時發(fā)展到了很高的程度。早在1721年，查爾斯•金就指出，在具有同樣發(fā)展水平的國家之間進(jìn)行“對稱性”國際貿(mào)易對參與各國都是有益的，而“非對稱性貿(mào)易”基本上只對兩個貿(mào)易伙伴中更發(fā)達(dá)的一方有利。[8（]P42）這一觀點(diǎn)關(guān)注于貿(mào)易的相對質(zhì)量問題，這恰恰是主流貿(mào)易理論所忽略的。無疑，自由貿(mào)易是富裕國家的世界福利的基石。但是，來自貿(mào)易的收益并不是斯密和李嘉圖的靜態(tài)收益——對稱性貿(mào)易中雙方獲得的收益得自于協(xié)同效應(yīng)、動態(tài)和以規(guī)模為基礎(chǔ)的貿(mào)易收益，[9（]P45）但非對稱貿(mào)易中較為貧困的一方并不能得到這種收益，從而喪失了實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力激增的機(jī)會。這樣看來，發(fā)源于重商主義的動態(tài)機(jī)會成本視角，相比于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所堅(jiān)持的靜態(tài)比較優(yōu)勢的思路，在一定程度上具有對現(xiàn)實(shí)更強(qiáng)的解釋能力，也對我們制定國家發(fā)展戰(zhàn)略有著重大的借鑒價值。要說明的一點(diǎn)是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對重商主義的批評往往針對于它把貨幣看成是財(cái)富的唯一形態(tài)，其源泉來自流通領(lǐng)域，只有在對外貿(mào)易中保持順差才能增加國家財(cái)富的思想。[10（]P38）這在理論上當(dāng)然是不成熟的，然而16至18世紀(jì)的重商主義政策在實(shí)踐上卻獲得了成功。其原因就在于在當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)情況下，隨著地理大發(fā)現(xiàn)和美洲金銀的大量流入，在當(dāng)時歐洲交換經(jīng)濟(jì)的劇烈膨脹過程中，交易媒介的控制權(quán)實(shí)際就意味著經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)權(quán)，現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)發(fā)展必需的信用體系以及金融系統(tǒng)也得以萌芽。因此國家實(shí)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策，保證貨幣財(cái)富的流入就有其合理性了。

（二）把經(jīng)濟(jì)分析的著眼點(diǎn)放在生產(chǎn)領(lǐng)域，而非僅僅局限于貿(mào)易領(lǐng)域

一般來說，討論經(jīng)濟(jì)的超長期增長時，往往將可以同時增加產(chǎn)出總量和人均產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)增長分為兩種類型。第一種稱為“斯密型增長”，即受分工的深化和市場規(guī)模的擴(kuò)大所推動的增長；第二種稱為“熊彼特型增長”，即作為技術(shù)和制度創(chuàng)新與擴(kuò)散產(chǎn)物的經(jīng)濟(jì)增長。主流經(jīng)濟(jì)理論之所以不能解釋全球化引發(fā)的諸多問題，一個重要的原因在于它主要強(qiáng)調(diào)追求貿(mào)易領(lǐng)域的“斯密型增長”。僅僅依靠市場規(guī)模及其擴(kuò)大的“斯密型增長”，缺乏必要的技術(shù)突破，就會面臨一個理論上的極限，即市場容量。[11（]P3）當(dāng)人口增加和資源限制達(dá)到一定程度時，經(jīng)濟(jì)增長便可能陷入所謂“馬爾薩斯危機(jī)”而進(jìn)入停滯。換言之，單純依靠“斯密型增長”在邏輯上難以導(dǎo)致近代工業(yè)化，將造成所謂的“斯密極限”?！斑@造成了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)只能生活在一個有限的世界里，在其中，成功的經(jīng)濟(jì)增長路徑不過是一條漸近線，讓經(jīng)濟(jì)以指數(shù)形式遞增是不可能的；而指數(shù)增長才是近代工業(yè)革命中經(jīng)濟(jì)增長所專有的標(biāo)志”。[12（]P4）演化發(fā)展理論則著眼于生產(chǎn)部門的“熊彼特型增長”，通過對特定時期生產(chǎn)力激增產(chǎn)業(yè)的觀察，揭示出學(xué)習(xí)曲線陡峭向下對一個國家收入水平的影響，從而闡明了造成各國之間巨大差距的原因。由此提出的政策建議也直接對準(zhǔn)了生產(chǎn)領(lǐng)域，它梳理出一條“知識創(chuàng)新創(chuàng)造投資機(jī)會——分工生產(chǎn)于相關(guān)初級生產(chǎn)部門——生產(chǎn)力激增提高實(shí)際工資——行業(yè)間協(xié)作分工帶動整體收入水平提高”的鏈條，強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新體系對提高生產(chǎn)部門效率，從而提高社會整體生活水平方面的巨大作用，也揭示了“熊彼特性增長”相比于“斯密型增長”，在一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量方面更為根本性的作用和地位。這一鏈條突破了“斯密極限”的限制，對經(jīng)濟(jì)指數(shù)增長提供了合理的解釋并設(shè)計(jì)了實(shí)現(xiàn)這一路徑的基本方法，為中國等第三世界國家建立自主創(chuàng)新體系，保持經(jīng)濟(jì)動力強(qiáng)勁的增長提供了有價值的啟示。除了上述兩個方面，演化發(fā)展理論還具有其他很多亮點(diǎn)。例如該理論注意區(qū)分經(jīng)濟(jì)發(fā)展主體的異質(zhì)性，闡明不同發(fā)展軌跡的內(nèi)在原因。它批評主流經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視分類，在同質(zhì)化的假設(shè)中必然只能得到均衡的結(jié)果。這也為主流理論不能解釋各國福利水平的巨大差異提供了一種新的思路。

三、對演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)全球化政策中兩個問題的商榷

演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的全球化理論，基于上述特點(diǎn)，為我們研究國家發(fā)展戰(zhàn)略和分析國際經(jīng)濟(jì)秩序的演進(jìn)提供了一個嶄新的視角。但由于該理論存在的時間不長，還存在一些并不完善的地方。尤其是基于歷史經(jīng)驗(yàn)而引出的政策建議并沒有得到過實(shí)際操作的驗(yàn)證，似乎具有某種理想主義的色彩。針對其中的兩點(diǎn)，筆者提出自己尚不完全成熟的思考。

（一）自主創(chuàng)新和創(chuàng)新型國家建設(shè)中的資本和制度基礎(chǔ)的缺失問題

演化發(fā)展理論與重商主義理論相比較，從歷史發(fā)展來看，后者先有政策后有理論，是對客觀發(fā)展規(guī)律的一種總結(jié)；而前者則是在理論分析基礎(chǔ)上提出了政策，主觀性的政策構(gòu)想不可避免的忽略了相隔五個世紀(jì)所產(chǎn)生的巨大條件差異?；仡欀厣讨髁x的國家干預(yù)主義政策，我們可以發(fā)現(xiàn)它的最終實(shí)施是基于以下兩個基礎(chǔ)條件的：一是地理大發(fā)現(xiàn)之后歐洲國家通過殖民掠奪和對外貿(mào)易使美洲金銀大量涌入。這使得歐洲內(nèi)部的貨幣存量大幅度增加，引發(fā)了劇烈的“價格革命”?！皟r格革命”重新分配了社會財(cái)富，依賴于固定地租收入的舊式貴族衰落的同時，從事海外貿(mào)易和掠奪的商人階層開始興起。大量的資本以金屬貨幣形式集中在新興階層手中，為工商業(yè)進(jìn)一步發(fā)展提供了條件，這可以理解為資本基礎(chǔ)。二是“價格革命”帶來的巨大的通貨膨脹迫使統(tǒng)治者依靠商人階層提供財(cái)政、稅收支持，商人階層的政治地位不斷攀升。這樣國家性質(zhì)逐漸發(fā)生變化，越來越傾向于滿足新興階層的利益與需求。國家“求強(qiáng)”與商人“求富”逐漸達(dá)到了完美的融合。[13（]P23-24）正是在這一過程中，國家統(tǒng)治階級與商人階層形成了共容利益，促進(jìn)了有利于生產(chǎn)發(fā)展的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立，這可以理解為制度基礎(chǔ)。在這兩個基礎(chǔ)上，國家干預(yù)主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策才得以實(shí)施，通過各種立法手段和行政措施制定保護(hù)工商業(yè)的政策，保證整個國民經(jīng)濟(jì)活動符合擴(kuò)大出口和貨幣輸入的要求。如果我們把上述過程與本文所述的演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論相比較，就會發(fā)現(xiàn)，后者所提出的利用國家管理使私人資本人為地創(chuàng)造新型比較優(yōu)勢的政策構(gòu)想，在現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)處于停滯甚至倒退的拉美、非洲等地區(qū)難以推廣。一方面，長期貧困使這些地區(qū)的私人資本嚴(yán)重不足，又由于當(dāng)?shù)刂贫冉Y(jié)構(gòu)不完善以及“創(chuàng)造新型比較優(yōu)勢”巨大風(fēng)險(xiǎn)的存在，國外資本也不會大量進(jìn)入，這樣產(chǎn)生創(chuàng)新體系的資本基礎(chǔ)就無法獲得。另一方面，在第三世界的廣大地區(qū)，由于民主系統(tǒng)的不完善等原因，政府和工商業(yè)階層難以形成共容利益，因此保護(hù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效產(chǎn)權(quán)制度無法建立，這樣產(chǎn)生創(chuàng)新體系的制度基礎(chǔ)也無法獲得。國家創(chuàng)新體系建立和經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必須的兩個條件都不具備，建立在仿效工業(yè)化國家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的政策措施也就很難達(dá)到其設(shè)想的效果了。

（二）選擇有潛力的初級生產(chǎn)部門存在的巨大不確定性

演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為發(fā)展源于產(chǎn)生“熊彼特型增長”的生產(chǎn)部門，能從根本上改變目前第三世界國家貧困現(xiàn)狀的辦法是使之在世界市場不存在競爭的初級領(lǐng)域創(chuàng)造可引發(fā)生產(chǎn)力激增的生產(chǎn)部門，通過產(chǎn)業(yè)升級使這些部門釋放技術(shù)進(jìn)步的潛力，提高本國的“經(jīng)濟(jì)質(zhì)量”之后再參與國際市場的競爭。思路清晰并有啟發(fā)性，但該理論并沒有說明這種具有技術(shù)進(jìn)步潛力的初級領(lǐng)域如何選擇。從歷史來看，技術(shù)變革是不均勻的、間歇式的。“縱觀技術(shù)史，變革幾乎不能被視為漸次開展的研發(fā)過程的結(jié)果，它很少能具備那些經(jīng)過規(guī)劃以及對成本效益進(jìn)行精確計(jì)算的要素”。[14（]P9-11）首先，分析和預(yù)測技術(shù)變革必然會在整體層面和個體層面上游移。經(jīng)濟(jì)增長本身是一個整體過程，而技術(shù)進(jìn)步和應(yīng)用的各個過程往往卻是由較小的單位（個體或企業(yè)）來執(zhí)行的。因此經(jīng)濟(jì)政策在對待技術(shù)創(chuàng)新時往往只能提供一種可以使其產(chǎn)生和發(fā)展的宏觀基礎(chǔ)，即哪類的激勵、動機(jī)和制度創(chuàng)造了一種鼓勵技術(shù)革新的經(jīng)濟(jì)；但在對技術(shù)創(chuàng)造力本身的分析中僅僅將其看成社會現(xiàn)象而非個體現(xiàn)象，就不能為產(chǎn)生和加速“熊彼特型增長”提供解釋和建議了。其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往將技術(shù)變革區(qū)分為發(fā)明和革新，前者的發(fā)生具有方向性的意義但偶然性很大，而后者則更多表現(xiàn)為在應(yīng)用階段對發(fā)明進(jìn)行的改進(jìn)、糾錯和修正。發(fā)明取決于個體行為因素，因?yàn)榘l(fā)明者在嘗試讓某物起作用的過程中根本上都是獨(dú)立工作；革新則要求同其他個體的互動，并依賴于制度和市場，更具有社會性和經(jīng)濟(jì)性。演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)含義中的技術(shù)進(jìn)步應(yīng)當(dāng)同時包含這兩類活動，但其政策中對初級生產(chǎn)部門的鎖定更強(qiáng)調(diào)發(fā)明的作用，之后生產(chǎn)力激增的過程則更強(qiáng)調(diào)革新。這樣一來，發(fā)明的偶然性就使得一個國家在選擇生產(chǎn)力部門方面具有極高的風(fēng)險(xiǎn)，無法建立一個穩(wěn)固的“熊彼特型增長”對象，其后的革新活動也就喪失了可靠的基礎(chǔ)。而且如果發(fā)現(xiàn)行業(yè)選擇出現(xiàn)錯誤的時間較長，造成的損失將是難以估計(jì)的。通過上述兩個方面的分析可以看出，由于現(xiàn)實(shí)條件的不具備，演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所提出的建立國家創(chuàng)新體系的政策建議還存在一些需要進(jìn)一步探討的問題。然而，這一理論所提出的基于重商主義理論與實(shí)踐并著眼于工業(yè)生產(chǎn)部門進(jìn)行分析的視角和相關(guān)結(jié)論，是值得我們進(jìn)一步思考和借鑒的。