低收入家庭教育投入研究

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一、教育投入與收入水平的相關研究

教育投入與收入水平的相關研究涉及教育、經濟、職業(yè)、階層等方面，也是多方研究的熱點問題。經濟學和社會學的研究成果尤其豐富。

(一)經濟學的研究

關于家庭教育投入與收入水平的相關研究，可以追溯到西方的人力資本理論。資本概念本身是經濟學術語，人力資本的概念是與物質資本的概念相對的，它把人也看作是一種資本形式，因此也可以帶來利潤，這種利潤體現為人可以在未來獲得收入。而教育則被認為是人力資本形成的最重要的途徑，教育可以通過轉化成人力資本的形式而為教育投入帶來收益，并且教育投入也能夠對經濟增長產生促進作用。人力資本理論從提高收入水平的角度解釋了家庭教育投入的動因。美國學者貝克爾關于教育投入的研究中，運用消費行為理論對教育投資效用進行了解釋。其研究分析了家庭人口的生育行為和投資決策，在此基礎上創(chuàng)建了孩子數量質量替論。國外有關家庭經濟背景因素對子女教育獲得影響的研究發(fā)現，子女在從低教育階段向高教育階段轉變的過程中，家庭背景因素的作用會越來越小，這表明，家庭因素對子女的初級教育階段影響大，而對子女的高級教育階段影響小。并且在大多數國家，收入水平對于教育獲得有影響，通過對較長時期相關數據的對比研究發(fā)現，這一影響呈現出日益加強的趨勢，而且反過來教育對于收入水平也有顯著影響，兩者之間關系是相互作用的。而教育經濟學同樣關注教育投入與收入水平的相關關系。教育經濟學誕生于20世紀60年代的西方社會，美國的舒爾茨、貝克爾、英國的維澤等的論述，為現代西方教育經濟學的發(fā)展奠定了基礎。教育經濟學與人力資本理論不同，主要是教育經濟學側重宏觀角度的研究，其關注的主要問題包括:整體上來看，教育在經濟增長中的作用;個體上來看，個人的教育投資和收益以及收益率;另外還關注教育同收入分配和再分配之間的關系等等。經驗研究層面上，經濟學大多數從宏觀層面的角度，運用理論模型尤其是明瑟收入函數模型等經驗研究方法，通過量化分析教育投入與收入水平之間的關系。經濟學比較注重從宏觀整體上進行研究，例如，對于農村的教育與收入分配的關系，有研究利用中國農村1993—2007年的數據，從農村居民受教育水平和教育不平等程度兩個方面考察了教育與農村居民收入分配之間的關系。研究結果表明，農村居民平均受教育年限差異與收入不平等之間表現為正相關關系，即隨著農村居民平均受教育年限的增加，其收入水平也逐步增加，表現為受教育年限的差別越大則其收入水平的差距也越大。這表明當前我國農村整體教育水平仍然落后，教育對農村居民收入分配的影響模式還沒越過倒“U”形的臨界點，仍處于它的左邊。受教育水平不同體現了教育的不平等，而教育不平等則導致了收入的不平等。這一結果與國外多數研究的結論相同，我國農村教育不平等程度的上升也惡化了農村居民內部的收入分配狀況。經濟學對于教育投入與收入的代際流動的研究表明，教育投入可以促進收入的代際流動。在教育投入與收入的代際流動研究中，由于收入是定距變量，收入的代際流動主要通過計算父代與子代收入的相關系數或者回歸系數來衡量代際流動性。對于代際收入流動性的測量大多運用回歸方程?；貧w方程中的回歸系數β稱為收入的代際彈性系數。還可以用收入的代際彈性系數計算代際收入流動系數。代際收入的相關性越大，代際收入的流動性就越小。國內外實證研究均顯示教育投入對代際收入流動性有影響。首先，西方國家研究結果表明教育對代際流動的凈效應在30%～40%，而我國的一些研究顯示教育對代際流動的解釋力度在10%左右;其次，不同時間、地區(qū)以及不同性別、收入、職業(yè)等方面，教育對收入流動性的影響也不同;再次，不同階段的教育促進代際收入流動的作用不同，早期教育的作用大于后期高等教育的作用;最后，延長教育年限對代際收入流動具有正向促進作用，但是教育擴張和教育機會增加并不必然帶來代際收入流動性的提升。對于城鎮(zhèn)和農村的教育與收入流動性分別進行研究，得出了相同的結論。有研究利用數據資料，通過收入代際繼承性和流動性指數、收入代際彈性系數等指標分析了我國城鎮(zhèn)居民收入代際流動的特點，探討了教育對收入代際流動的作用。研究結果表明，我國城鎮(zhèn)居民收入存在較為明顯的代際傳遞效應，多數城鎮(zhèn)居民的下一代依然滯留在與父親相同的收入組群里。研究同時表明，教育對促進代際收入流動性有重要作用。而韓軍輝對農村居民的研究發(fā)現，在控制了子女的相關屬性變量后，子女收入受父親收入影響較大，說明我國農村地區(qū)代際收入流動性較小，也呈現出一定的代際繼承性。對于城鎮(zhèn)和農村的收入流動性進行對比研究中，方鳴等研究認為，目前我國居民的代際收入流動性較差，存在比較明顯的收入代際傳遞現象，城鎮(zhèn)居民的代際收入彈性高于農村居民的代際收入彈性。處于收入兩端的城鄉(xiāng)居民的代際收入流動性低，而代際教育傳遞是代際收入傳遞的主要途徑。龍翠紅等使用調查數據資料，通過建立模型實證估算2009年的代際收入彈性，其結果整體約為0.6，城市和農村分別為0.8和0.5。該結果表明，與已有國家的相關研究相比，我國的代際收入彈性偏高，家庭因素對子代收入的影響仍然很大。進一步地從教育、健康等人力資本和社會資本幾個方面研究代際收入流動性的內在傳遞機制，結果表明，人力資本對我國的代際收入傳遞起到了重要作用，社會資本的影響也很顯著。嚴斌劍等基于微觀調查數據資料，采用拓展的對數收入模型，研究了我國城鄉(xiāng)代際收入流動性的變遷及其影響因素。研究結果表明，城鎮(zhèn)的代際收入彈性呈現倒“U”形變化，近些年來城鎮(zhèn)的代際收入彈性雖有下降，但仍高于農村，城鄉(xiāng)間該影響仍存在較大差異。在城鎮(zhèn)，受教育程度對子女收入的影響比較穩(wěn)定，有逐漸增強的趨勢。而農村的受教育程度影響情況則有一個變化，早期有波動，近年來受教育程度的影響力在不斷增大，并趨于穩(wěn)定;受教育程度對子代收入有較大影響。教育投入與代際收入流動之間的關系可能是一種非線性的關系，即對于不同收入群體來說，教育投入發(fā)生作用的機制及程度可能不同。有研究表明，高收入群體的代際收入彈性系數更大，加入子女教育變量后，父母收入對子女收入的影響減少了，這說明高收入群體的高代際相關很可能是通過對子女教育的投資實現的，接受教育對高收入子女群體代際流動的促進作用更大。而郭叢斌等的研究則表明，城鎮(zhèn)居民收入代際流動性低，代際收入傳遞效應明顯，而教育投入最有利于促進低收入家庭子女的向上流動。在加入了時間變量以后，結果表明教育投入對于促進低收入群體家庭子女向上流動的作用隨著市場化水平的提高而日益明顯。

(二)社會學的研究

社會學的研究相對較少，已有的研究多是教育投入與社會分層地位方面的，并且理論分析的偏多。社會學研究主要集中在教育投入與社會分層之間的關系上，很多研究提出，人力資本是影響社會分層的重要因素。當代社會正在經歷著變革，社會流動加劇，由于改革開放以來市場化程度的提高，人口流動模式發(fā)生了變化，人力資本水平的作用正在增強，人力資本在社會分層中的作用日益顯著，因而教育投入對社會階層結構變化的影響也越來越深重。家庭教育投入影響社會地位的形成，而社會地位也影響家庭的教育投入。研究家庭教育投入與社會地位之間的關系，需要先測量階層地位。對于階層地位的測量，一般運用主觀與客觀指標相結合的方法，主觀指標主要是職業(yè)聲望，即通過問卷調查數據獲得社會成員對于不同職業(yè)的聲望評價，從而構建職業(yè)聲望等級，客觀指標包括收入、權力等。另外對于代際階層地位流動的測量，可以使用流動表格來考察不同社會階層間流動的絕對概率和相對概率。流動表格是一個矩陣，能夠詳細描述各種社會地位之間的流動關系，并可以在加入時間維度后得到代際社會流動的動態(tài)結構。社會學家也提出了各種流動系數，如代際繼承性系數又稱不流動系數、代際流動距離等，試圖用數字描述社會階層流動的狀況。社會學的研究認為，社會地位影響家庭教育投入。有研究認為，雖然改革開放促進了人們收入水平的提高，并且隨著人們對教育認識的提高，家庭的教育投入也越來越大，但是不同家庭的社會資本、文化資本和經濟資本不同，他們的教育投入也不相同。而對于家庭教育投入大小不同的原因，有研究運用實證研究方法，分析了影響家庭教育投資支出水平的主要因素:家庭收入、家庭文化環(huán)境、地區(qū)經濟發(fā)展狀況、子女年齡、子女學習質量(可看作投資收益)、地區(qū)教育狀況。投資收益是影響家庭投入多少的一個重要因素，而決定家庭教育投資收益的因素主要有家庭教育投資支出水平、子女年齡、人均GDP、家庭文化環(huán)境、地區(qū)教育狀況。同樣，家庭教育投入也反過來影響社會地位的形成。家庭的教育投入能獲得經濟效益和非經濟效益。從經濟效益上來看，家庭教育投入越多，獲得的教育程度就越高，就越容易得到就業(yè)機會，預期的就業(yè)收入也就越高。除此以外還能獲得非經濟效益，主要包括獲得更高教育的機會、更好的生活質量以及抑制貧困的代際傳遞等。社會學研究也關注教育投入與代際階層地位流動的關系。社會學在這一研究中把教育投入轉換成了人力資本投資，人力資本投資是影響代際階層地位流動的重要因素，父代對子代的教育投入能夠在很大程度上直接決定子代成年后的收入水平。相關研究表明，微觀上，當低收入家庭的父代不能夠對子代的教育進行充分的投資時，父代與子代收入的相關性就會更高，代際階層地位流動性就低。并且主要是父代對子代的初等教育和中等教育投資決定了收入的相關性。宏觀上，國家可以通過公共教育的支出影響家庭人力資本的獲取，繼而影響整個社會代際收入的流動性，進而影響代際階層地位的流動性。有研究在分析長期貧困的原因時指出，貧困的代際傳遞是主要原因。研究利用相關數據資料，通過與非貧困家庭對比，認為農村貧困家庭的代際收入彈性大，收入流動性較差。貧困家庭的子女收入對父母收入的依賴性更強。貧困家庭子女容易受到上一代經濟和社會劣勢的影響，貧困家庭父輩與子輩在受教育水平、就業(yè)狀況等方面處于明顯劣勢。農村貧困家庭貧困的代際傳遞明顯。另有研究通過實證調查，認為有些地區(qū)改革開放以后農村居民的代際職業(yè)流動總體水平較高。個人文化程度、個人初次就業(yè)時的年齡和父親的職業(yè)、母親的干部身份對代際職業(yè)流動都有影響。農村居民要想獲得農民以外的職業(yè)，就要通過自己的努力提高自己的受教育水平。雖然教育投入與收入水平成正比關系，但并不是教育投入越多越好。宏觀上國家教育投入的脫貧效應有邊際遞減的趨勢，因此微觀上家庭的教育投入也應該有一個拐點，也會表現出邊際效應遞減的規(guī)律，因此家庭教育投入應該是適度的。家庭教育投資取決于家庭對該項投資的利潤預期和機會成本預期。如果家庭教育投資積極、學習勤奮則邊際成本遞減、邊際收益遞增，反之，則邊際成本遞增、邊際收益遞減。社會資源的稀缺性及先行者的相對獨占性、馬太效應和贏者通吃的原則等是形成這一規(guī)律的客觀原因。

(三)社會學和經濟學研究視角的比較

社會學和經濟學在各自的領域對教育投入與收入水平的關系進行了不同方面的研究，在關注對象、研究方法及研究結論等方面具有一定的差異，兩種視角的主要差異如下:

1.核心變量與測量指標的差異兩個學科關于代際社會流動研究的主要差別在于其關注的核心變量不同。社會學主要運用職業(yè)和社會地位指標，而經濟學主要運用工資和收入指標。這些指標分別衡量了個人在社會中所處地位的不同側面，因而兩個學科提供的關于社會地位代際流動的信息是相互補充且不可替代的。

2.研究方法的差異社會學研究中使用的職業(yè)以及社會地位等是非連續(xù)變量，即是以定類和定序變量為主，其首要難題在于依據職業(yè)性質進行合理的分類。過粗的分類造成類別內異質性過大，而過細的分類則造成統(tǒng)計學上的困難。相對而言，經濟學使用的收入為連續(xù)變量，即為定距變量，代際收入彈性對于社會流動的解釋相對簡單。但是較難回答代際流動中存在的“異質性”問題。如不同收入群體的代際收入關系可能完全不同，使用一個回歸系數或相關系數的方法，可能會掩蓋一些重要信息從而造成測量誤差。另外，相同收入群體的內部也可能存在異質性，這些因素都可能使收入相同的群體具有完全不同的代際收入關系。

二、低收入家庭教育投入與子代收入水平的相關研究

教育投入與收入水平之間有一定的相關關系，那么低收入家庭的教育投入與子代收入水平之間的相關有什么特征呢?

(一)低收入家庭教育投入有限

關于低收入家庭的教育投入有不同的觀點。有研究認為，低收入家庭和高收入家庭的教育投入并沒有顯著的區(qū)別，教育投入占其家庭支出的比例都在增長，并且教育投入與其家庭收入是成反比的，其家庭的收入越高，則教育投入占其家庭收入的比重就越低。在追求更高層次的教育時，不同家庭不會因收入的高低而影響教育投入的數量。例如，有研究調查了農村家庭經濟狀況對家庭教育投資行為的影響。結果表明，在家庭教育投資過程中，農村家庭經濟狀況對家庭教育投入有一定的影響，但直接影響并不顯著，只有當家庭經濟狀況達到相當水平時，家庭才會決定增加教育投入。同時，一定的經濟狀況并不對家庭的教育投資選擇產生較大的后果。但是更多的研究則認為，低收入家庭由于貧困，對教育投入偏少。不僅總額偏少，而且所占家庭總支出的比例也偏低。

(二)低收入家庭子代收入偏低

以往有關研究對高、中、低等不同收入家庭子女的學業(yè)和就業(yè)狀況進行了對比分析。研究發(fā)現，在學業(yè)方面，低收入家庭子女畢業(yè)于全國排名很好或較好高校的比例低于高收入家庭子女，畢業(yè)于全國排名中等偏下高校的比例在各類收入家庭中是最高的，高中階段學習成績優(yōu)異的比例也低于中、高收入家庭子女;在就業(yè)方面，低收入家庭子女大學畢業(yè)后找到第一份工作前的等待時間明顯長于中、高收入家庭子女，低收入家庭大學畢業(yè)的子女進入黨政機關的比例略低于中、高收入家庭子女，進入企業(yè)的比例低于中、高收入家庭子女，但進入企業(yè)的低收入家庭子女更多是進入了競爭性行業(yè)，進入壟斷性行業(yè)的比例又低于中、高收入家庭子女;在工作的穩(wěn)定性方面，低收入家庭子女固定或長期合同工的比例低于中、高收入家庭子女，低收入家庭子女的就業(yè)相對而言更不穩(wěn)定。因此，不同收入家庭存在著收入代際傳遞的現象。關于收入代際傳遞的原因，相關的解釋有:

(1)如果父母的收入高，就能為子女提供較好的生活條件，甚至能夠幫助子女找到好工作，進而獲得高收入;如果父母的收入低，就很難為子女創(chuàng)造好的生活條件以及幫助子女找到好工作，這是對收入的直接影響。

(2)如果父母的收入高，就可以增加家庭的教育投入，加大在子女教育方面的投資，提高子女的受教育水平。子女的教育水平越高，就越有可能獲得高收入的工作機會，反之亦然。

(3)如果父母的收入高，可能由于其個人能力強或是家庭背景好，這一點也可傳遞給子女，子女的能力強或者家庭背景好有機會獲得更好的收入;如果父母的收入低，傳遞給子女的也是低收入。子女的收入水平主要取決于子女本身的人力資本狀況，而人力資本狀況非常依賴于其父母的收入水平和人力資本狀況。因此收入水平也是可以代際傳遞的。

(三)低收入家庭教育投入與收入水平相關研究

以往的相關研究認為，家庭教育投入與收入水平密切相關。教育收益率會由于家庭背景的不同而不同。有研究表明，低收入家庭子女的大學收益和大學收益率明顯低于中高收入家庭子女。有研究利用入戶調查數據，通過考察我國高、中、低收入家庭子女的教育收益，發(fā)現雖然各個收入層次家庭的子女收入都會隨著教育程度提高而提高，但是低收入家庭的子女受教育程度相對中、高收入家庭子女較低。與此同時，在同等學歷下低收入家庭的子女收入相對中、高收入家庭子女也較低。原因在于低收入家庭的子女更難獲得進入壟斷性行業(yè)等高收入行業(yè)的機會，因此，教育收益率的差別還在于就業(yè)的差別。總之，總結以往有關家庭教育投入與子代收入水平的相關研究的特點，得出:

(1)視角上，經濟學的研究多于社會學的研究，宏觀社會層面的研究多于微觀家庭層面的研究;

(2)內容上，較多關注教育投入與收入水平之間的關系，而對于教育投入怎樣影響收入水平的研究較少;經濟學較多地研究教育投入與收入水平的關系，而社會學較多地研究教育水平與階層地位的關系;

(3)方法上，經濟學實證研究較多，而社會學理論分析較多。

作者：何匯江 單位：中原工學院