科技創(chuàng)新下國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬現(xiàn)狀

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摘要:為強(qiáng)化國防科技的創(chuàng)新，增強(qiáng)軍隊(duì)裝備現(xiàn)代化，不斷構(gòu)建軍民融合創(chuàng)新體系，使國防科技創(chuàng)新能力不斷提升，促生了一大批國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的誕生，如何保障軍隊(duì)科研院所科技人員的知識(shí)成果和享有的利益分配權(quán)利，研究從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬定義、權(quán)利歸屬的發(fā)展歷程、權(quán)利歸屬涉及的主體以及歸屬過程產(chǎn)生的沖突進(jìn)行了詳細(xì)闡釋。

關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán);區(qū)域;科技創(chuàng)新

一、權(quán)利歸屬概述

目前，國防專利權(quán)究竟權(quán)利歸屬于誰，尚且沒有統(tǒng)一定論。紀(jì)建強(qiáng)認(rèn)為國防專利在歸屬上的最大沖突和矛盾是規(guī)定中體現(xiàn)出來的所有權(quán)人缺失很嚴(yán)重。我國目前的國防專利基本上是歸屬于各個(gè)研發(fā)單位，至于具體擁有人并不清楚，甚至是“缺位”嚴(yán)重。從我國《國防專利條例》來看，國防專利的專利權(quán)人可以是個(gè)人或者單位，但是這里的單位性質(zhì)要求特殊，不可能是民營企業(yè)或者聯(lián)合經(jīng)營的單位，只能是集體所有制或者全民所有制機(jī)構(gòu)，也就是說只能是國家所有，不能是私人或者非公企業(yè)所有，在專利申請(qǐng)的批準(zhǔn)制度上就必然埋下了障礙。目前權(quán)利歸屬的定義在學(xué)術(shù)界仍存在爭(zhēng)議，盡管如此，權(quán)利歸屬大致可以理解為要處理好國家與項(xiàng)目承擔(dān)者兩者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

二、國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬發(fā)展過程

四川省是最早開始嘗試職務(wù)科技成果試點(diǎn)改革的省份，并印發(fā)了《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，在高校、科研院所等機(jī)構(gòu)開展職務(wù)科技成果混合所有制改革。比如，西南交大近年來就提出了類似的改革思路，并在全國引發(fā)包括中央媒體在內(nèi)的廣泛關(guān)注。2015年，四川成為八個(gè)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)之一，軍民融合先行先試成為這個(gè)區(qū)域改革的頭等大事。同時(shí)，在全創(chuàng)改革試驗(yàn)區(qū)的推進(jìn)改革方案相繼被國辦中辦印發(fā)，聚焦當(dāng)前最緊迫、最有影響的改革問題，大膽嘗試，并給予在改革實(shí)驗(yàn)中容錯(cuò)機(jī)制，解決改革后顧之憂，解放創(chuàng)新思維起到了重要制度保障。2016年是四川省系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)工作的關(guān)鍵一年。2016年12月26日印發(fā)的《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》的主要任務(wù)就是推動(dòng)職務(wù)科技成果的權(quán)利歸屬，有效化解科技成果轉(zhuǎn)化的制度障礙，通過在局部地區(qū)的試點(diǎn)示范，最終全省推廣，并力爭(zhēng)在2018年形成一系列面向全國可推廣可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)，搭建一塊改革試驗(yàn)的高地，樹立在職務(wù)成果權(quán)屬改革試驗(yàn)的標(biāo)桿。2017年4月12日，科技部、中央軍委科學(xué)技術(shù)委員會(huì)印發(fā)的《“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》將促進(jìn)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化作為重點(diǎn)任務(wù)，更好助力民用技術(shù)成果進(jìn)入軍隊(duì)和國防建設(shè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)“民參軍”，同時(shí)促使國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果“軍轉(zhuǎn)民”。2017年6月23日，經(jīng)國務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議審議通過，《2017年深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國推進(jìn)計(jì)劃》印發(fā)實(shí)施。2018年04月01日《政府工作報(bào)告》明確提出落實(shí)和完善創(chuàng)新激勵(lì)政策:探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。主席在2018年4月召開的博鰲亞洲論壇年會(huì)上，再次宣布強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的重要性，鼓勵(lì)開展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重要使命。對(duì)于我國的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革，重中之重的工作是一方面聚焦國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度完善，建立完善的管理體系，為國防科研提供支撐;另一方面要明確國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題，將國防科研工作者的智慧和利益分配結(jié)合起來，激發(fā)科技創(chuàng)新的動(dòng)力;最后是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，注重引導(dǎo)國防領(lǐng)域科技成果服務(wù)軍隊(duì)和民用，增強(qiáng)轉(zhuǎn)化能力。

三、國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬主體

從參與國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的順序，可以將投資人、研發(fā)人及其后端的經(jīng)營者、使用者都?xì)w納為國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬主體。目前的現(xiàn)實(shí)是我國的武器裝備研發(fā)，主要的投資方就是國家，所有的設(shè)備及資金都源于國家。但是，目前倡導(dǎo)的軍民融合國家戰(zhàn)略將打破這個(gè)單一主體的格局，最終實(shí)現(xiàn)多主體參與、多元化投資的局面。研發(fā)人則是根據(jù)武器裝備的定制要求開展研究的機(jī)構(gòu)和科研工作人員。目前研發(fā)角色主要是軍隊(duì)系統(tǒng)的軍工集團(tuán)及其軍事類院校，還建有一套完整的軍工研發(fā)系統(tǒng)就是國防科技工業(yè)系統(tǒng)，其中也有民用單位負(fù)責(zé)承擔(dān)配套任務(wù)及輔助功能。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者是實(shí)施研發(fā)成果及服務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)及個(gè)人，但是研發(fā)人和經(jīng)營者也可能就是同一主體，主要體現(xiàn)在大部分軍工企事業(yè)單位扮演了兩個(gè)角色。同時(shí)，也涉及到我們研究的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，這些成果的支配權(quán)還是由經(jīng)營者或研發(fā)人掌握。使用對(duì)象則主要是武器裝備部及其他部門，他們通過簽訂采購合同，下達(dá)研發(fā)任務(wù)，撥付資金，最后驗(yàn)收交付使用。因此，使用者的角色又在投資者和使用者之間轉(zhuǎn)換。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的關(guān)鍵障礙在于特殊的性質(zhì)決定了國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須是軍方主導(dǎo)，并按照國家保密制度循規(guī)蹈矩，軍方在采購過程中完全享有了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置權(quán)利。因此，以上分析再次強(qiáng)調(diào)了參與國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的幾個(gè)角色之間的關(guān)系和分別發(fā)揮的職能作用，必須合理處理好各個(gè)角色的關(guān)系，也就是處理好國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的利益關(guān)系，只有充分利用好這種關(guān)系并進(jìn)行有效的改革和調(diào)整，才能幫助調(diào)動(dòng)國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化及國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成，使得研制人員的積極性和主動(dòng)性發(fā)揮到極致，真正為國防建設(shè)和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)提供科技支撐。

四、國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的矛盾

(一)所有權(quán)矛盾

收益權(quán)直接受到國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度影響，也關(guān)系到各方創(chuàng)新行為。政府和創(chuàng)新者之間的產(chǎn)權(quán)矛盾在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域體現(xiàn)的十分深刻。我國的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)是政府投資并用于軍隊(duì)及國防建設(shè)，政府是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的絕對(duì)擁有人和權(quán)利占有人，在保密制度和法律法規(guī)的設(shè)定上就決定了這樣的事實(shí)，但是作為出資人的政府并不是成果的創(chuàng)造人，購買使用權(quán)的同時(shí)占有了所有權(quán)，本身對(duì)智力成果的創(chuàng)造者和研發(fā)主體就是不公平的，在一定程度上損害了研發(fā)者的權(quán)益，并且對(duì)于研發(fā)主體或研發(fā)者帶來的消極影響就是研發(fā)動(dòng)能不足，甚至是隱瞞成果。

(二)使用權(quán)矛盾

軍方與項(xiàng)目承擔(dān)者的矛盾聚焦知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的分配。政府雖然占有了國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，但是在該權(quán)利的利用方面不足，甚至是導(dǎo)致很多成果沒有順利轉(zhuǎn)化就過時(shí)了。由于使用權(quán)不在研發(fā)主體手上，收益分配及資源配置就得不到有效支持。如果能把該項(xiàng)權(quán)利歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，權(quán)利能夠清晰劃定，就可以使得研發(fā)的資源向知識(shí)產(chǎn)權(quán)最有需要的地方流動(dòng)。因此，所有權(quán)的制度變革對(duì)于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和后期的使用效率提升有十分重要的意義，國防領(lǐng)域的專利技術(shù)才更有可能用于民用。因此，《國防法》、《國防專利條例》并沒有清晰界定國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有主體，就必然會(huì)導(dǎo)致國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者不能依法享有應(yīng)有的權(quán)益。

(三)收益權(quán)矛盾

由于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的保密制度和轉(zhuǎn)化制度障礙，使得國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者得不到收益保障。而且，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否認(rèn)定，必須通過必要的申報(bào)流程，申報(bào)的主動(dòng)權(quán)往往是在單位，不能由個(gè)人決定，同時(shí)，轉(zhuǎn)化的法規(guī)制度的缺失，使得國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能獲得有效途徑進(jìn)入市場(chǎng)，發(fā)明人的收益也就沒有保障。盡管，在當(dāng)前軍民融合政策的推動(dòng)下，發(fā)明者或者創(chuàng)制者可以享有一定的處置權(quán)，但是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者和所屬單位本身不對(duì)等，也未必可以得到有效的轉(zhuǎn)化。再加之資源惡性競(jìng)爭(zhēng)，科研項(xiàng)目搶奪激烈，研發(fā)投入過程中強(qiáng)度不一致，政府投資方式導(dǎo)致的分配不合理現(xiàn)象頻發(fā)，從而使得發(fā)明主體沒有參與的積極性，也致使科研搭便車等機(jī)會(huì)主義行為層出不窮?？傊瑖乐R(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分配過程存在太多的制度障礙和現(xiàn)實(shí)困難，在新時(shí)代軍民融合國家戰(zhàn)略推進(jìn)的過程中，積極尋求解決途徑，為科技創(chuàng)新和框架服務(wù)國防現(xiàn)代化、軍隊(duì)裝備現(xiàn)代化建設(shè)作出重要的制度保障。

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作者：任冬林 賴舉 劉樑 單位：西南科技大學(xué)