文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)方法

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摘要：培養(yǎng)創(chuàng)新能力是研究生教育的核心，而如何能夠把一般才智的研究生，在較短的時(shí)間內(nèi)培養(yǎng)成最優(yōu)秀的人才是導(dǎo)師們長(zhǎng)期研究的復(fù)雜性課題。結(jié)合自身指導(dǎo)研究生的經(jīng)驗(yàn)，提出了一套基于文獻(xiàn)分析的創(chuàng)新能力培養(yǎng)方法。該方法能讓學(xué)生快速聚焦前沿科學(xué)問(wèn)題，通過(guò)自我求證、自我認(rèn)同的體驗(yàn)，激發(fā)他們的好奇心和求知欲，變被動(dòng)為主動(dòng)進(jìn)行科研創(chuàng)新訓(xùn)練。經(jīng)推廣實(shí)施后，得到了導(dǎo)師和學(xué)生的普遍認(rèn)可，對(duì)青年導(dǎo)師和自主性不強(qiáng)的學(xué)生具有極大的幫助。

關(guān)鍵詞：研究生教育；創(chuàng)新能力培養(yǎng)；研究生管理；培養(yǎng)策略

白春禮院士曾提出“研究生教育的核心是培養(yǎng)創(chuàng)新能力”［1］，而且這一觀點(diǎn)已經(jīng)得到很多教育專(zhuān)家、學(xué)者的認(rèn)同。培養(yǎng)研究生獨(dú)立思考、解決問(wèn)題的能力和創(chuàng)新精神，將極大影響其未來(lái)事業(yè)的格局和成就。教育部《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》也強(qiáng)調(diào)“瞄準(zhǔn)國(guó)家創(chuàng)新體系的目標(biāo)，培養(yǎng)、造就一批高水平的具有創(chuàng)新能力的人才”［2］，顯然研究生是這一計(jì)劃中的核心組成部分［3］。那么如何培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力呢？當(dāng)前盡管已提出了很多科學(xué)又合理的保障體系和理論觀點(diǎn)，但是實(shí)施效果和質(zhì)量并不能統(tǒng)一，關(guān)鍵原因是導(dǎo)師水平、學(xué)生素質(zhì)、科研條件等多方面不能一致。本文探索一種培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力的方法，以供廣大研究生導(dǎo)師參考，也有助于研究生盡快進(jìn)入創(chuàng)新能力養(yǎng)成過(guò)程。

一、研究生創(chuàng)新方法的研究背景

本科教育培養(yǎng)的效果是使學(xué)生維持性學(xué)習(xí)能力顯著增強(qiáng)，而創(chuàng)新性學(xué)習(xí)能力往往不足。特別是地方普通高校學(xué)生，通過(guò)攻讀研究生改變“出身”是他們的迫切希望，所以本科三年級(jí)、四年級(jí)花大量時(shí)間用于學(xué)習(xí)研究生入學(xué)科目，而不能充分地進(jìn)行專(zhuān)業(yè)創(chuàng)新訓(xùn)練。維持性學(xué)習(xí)是通過(guò)學(xué)習(xí)獲得原已確立的觀點(diǎn)、方法和原則，應(yīng)付已知的或重復(fù)發(fā)生的情況的一種手段；創(chuàng)新性學(xué)習(xí)以不確定性知識(shí)為內(nèi)容，是在不確定性知識(shí)觀支配下的一種學(xué)習(xí)方式，它以問(wèn)題為中心，獲得的是能力的提升［4－5］。因此，這兩種學(xué)習(xí)方式具有不同的特點(diǎn)、指向和作用。本科生缺少獲取不確定性知識(shí)的能力，通常表現(xiàn)是進(jìn)入研究生學(xué)習(xí)之后，無(wú)法自主確定一個(gè)值得自己研究的問(wèn)題作為論文的選題，不但影響他們科研的主動(dòng)性和興趣，而且極大地阻礙了對(duì)他們創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。以中北大學(xué)為例，通過(guò)調(diào)研多個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的導(dǎo)師，以下四類(lèi)研究生比較常見(jiàn)：（1）不知道自己做什么，但是很勤奮很努力。上課、看文獻(xiàn)、學(xué)習(xí)儀器操作、準(zhǔn)備例會(huì)周報(bào)等都很認(rèn)真，但是看不到他的主見(jiàn)和質(zhì)疑，從而也不知道什么是創(chuàng)新性問(wèn)題；與他交流時(shí)，喜歡把老師說(shuō)的認(rèn)真記下來(lái)，后期也會(huì)按要求一板一眼地做好，但是缺乏判斷力和隨機(jī)應(yīng)變能力。因此，這種類(lèi)型研究生常常是付出和收獲不成比例，很難取得原創(chuàng)性成果。（2）自我認(rèn)識(shí)不明，眼高手低。維持性學(xué)習(xí)能力很強(qiáng)，能快速理解文獻(xiàn)，但是無(wú)法提出具有建設(shè)性、創(chuàng)新性問(wèn)題，或者能提出方向性問(wèn)題卻不能具體完善。自我感覺(jué)什么都比較容易，但是一做實(shí)驗(yàn)就到處是問(wèn)題；缺少謹(jǐn)慎、小心求證精神，比較粗枝大葉。因此，這種類(lèi)型研究生實(shí)踐能力差，實(shí)驗(yàn)過(guò)程比較坎坷，也比較難出高水平成果。（3）主動(dòng)思考，目標(biāo)明確。這類(lèi)學(xué)生占比較低，但是導(dǎo)師最喜歡指導(dǎo)的一類(lèi)。他們通常以興趣為導(dǎo)向，主動(dòng)求索，積極交流想法，具有強(qiáng)烈獲取導(dǎo)師認(rèn)同的愿望。這類(lèi)學(xué)生往往能夠舉一反三，師生溝通順暢，導(dǎo)學(xué)相長(zhǎng)，最容易產(chǎn)生意想不到的高水平成果。（4）目標(biāo)不科學(xué)，科研動(dòng)力不足。這類(lèi)學(xué)生占比也比較低，他們往往僅以獲取學(xué)歷證書(shū)為目的，不關(guān)心和在乎創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，一心兩用或多用，對(duì)科研創(chuàng)新過(guò)程不感興趣，一心湊合畢業(yè)。導(dǎo)師遇到這類(lèi)研究生最為頭疼，做思想工作將會(huì)貫穿整個(gè)培養(yǎng)過(guò)程，挫敗感強(qiáng)。然而，從研究生培養(yǎng)單位角度來(lái)看，研究生是沒(méi)有差異的，對(duì)培養(yǎng)他們質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)是同一個(gè)尺度［6］。例如：學(xué)碩通常有等反映學(xué)生學(xué)術(shù)水平的指標(biāo)，但是科研有成功就有失敗，短短一年內(nèi)出高水平的成果論文實(shí)際上非常有挑戰(zhàn)，學(xué)生壓力也非常大，導(dǎo)師也不希望學(xué)生承擔(dān)太大科研風(fēng)險(xiǎn)，所以探索行之有效的指導(dǎo)方法使不同類(lèi)型研究生快速進(jìn)入科研創(chuàng)新過(guò)程成為了導(dǎo)師長(zhǎng)期的艱巨任務(wù)。

二、基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的形成

（一）研究生創(chuàng)新方法訓(xùn)練過(guò)程結(jié)合團(tuán)隊(duì)多年的研究生指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，反復(fù)對(duì)比并結(jié)合團(tuán)隊(duì)導(dǎo)師的體驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)以下方法（見(jiàn)下圖）對(duì)研究生創(chuàng)新培養(yǎng)最為有效。首先，在研究生一年級(jí)第一學(xué)期通過(guò)討論交流為他們?nèi)Χㄑ芯糠较?，布置任?wù)讓他們檢索確定前沿問(wèn)題并追蹤到最新原創(chuàng)工作，借助例會(huì)檢查匯報(bào)，訓(xùn)練學(xué)生的檢索查新基本能力，理出具體科學(xué)問(wèn)題線索。然后，要求他們篩選出感興趣的代表性文獻(xiàn)，精細(xì)解析這些代表性文獻(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)的起因，開(kāi)展創(chuàng)新問(wèn)題提出訓(xùn)練，最終就代表性文獻(xiàn)提煉出新問(wèn)題和新研究思路。其次，以文獻(xiàn)工作為基礎(chǔ)讓學(xué)生先重復(fù)其部分內(nèi)容，開(kāi)展實(shí)驗(yàn)研究。通過(guò)重復(fù)結(jié)果與文獻(xiàn)描述的現(xiàn)象、結(jié)果對(duì)比，一方面鍛煉實(shí)驗(yàn)動(dòng)手能力和實(shí)驗(yàn)基本技巧，學(xué)會(huì)解決具體問(wèn)題，另一方面學(xué)生可以體驗(yàn)自我糾錯(cuò)過(guò)程，培養(yǎng)科研基本素養(yǎng)。再次，在成功重復(fù)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，施加新的想法并進(jìn)行創(chuàng)新研究。雖然在這個(gè)過(guò)程中可能將面臨諸多不確定問(wèn)題，但是學(xué)生已經(jīng)得到了一定的訓(xùn)練，而且對(duì)產(chǎn)生的問(wèn)題有了較準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)和興趣，所以實(shí)現(xiàn)突破性成果已變得可能。最后，獲取成功創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)后，在從事的研究方向內(nèi)再確定新的研究問(wèn)題，對(duì)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推廣應(yīng)用。通過(guò)再產(chǎn)生第二個(gè)創(chuàng)新成果，獲得深刻體驗(yàn)和認(rèn)識(shí)，利用撰寫(xiě)畢業(yè)論文升華經(jīng)驗(yàn)，形成內(nèi)在能力。以上方法的核心是篩選代表性文獻(xiàn)，然后以文獻(xiàn)工作為前提進(jìn)行新問(wèn)題設(shè)計(jì)和實(shí)踐創(chuàng)新研究。因?yàn)閯?chuàng)新絕不是紙上談兵，它源于實(shí)踐并要付諸實(shí)踐才能產(chǎn)生，所以無(wú)論參與導(dǎo)師課題項(xiàng)目還是源于興趣自己提出的問(wèn)題，都需要多做實(shí)驗(yàn)、多從事實(shí)踐活動(dòng)才能把學(xué)生引入科研大門(mén)［1］。但是，做實(shí)驗(yàn)過(guò)程中研究生需要自我驗(yàn)證和自我求證，確定自己的方法和技能是否可靠，顯然參考文獻(xiàn)研究是最為經(jīng)濟(jì)和可行的方法。一方面通過(guò)重復(fù)文獻(xiàn)工作學(xué)生能求證自己的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，體驗(yàn)科研過(guò)程；另一方面如果重復(fù)不成功還能促使學(xué)生主動(dòng)求取知識(shí)，理性看待文獻(xiàn)工作，激發(fā)其質(zhì)疑能力，從而為日后的創(chuàng)新研究奠定基礎(chǔ)。

（二）導(dǎo)師的指導(dǎo)作用及其實(shí)施方式在研究生創(chuàng)新方法訓(xùn)練過(guò)程中，導(dǎo)師不能做局外人，其及時(shí)指導(dǎo)對(duì)訓(xùn)練效果起著重要作用。導(dǎo)師在其中的指導(dǎo)包括兩個(gè)方面：一是在一般性方法上的指導(dǎo)，就研讀文獻(xiàn)的基本方法、從文獻(xiàn)中提出創(chuàng)新想法的基本方法、實(shí)驗(yàn)探索過(guò)程中如何發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新思路的基本方法以及如何培養(yǎng)創(chuàng)新思維的基本方法等方面進(jìn)行指導(dǎo)和典型示范，讓學(xué)生能夠及時(shí)領(lǐng)悟科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)過(guò)程和技巧，盡快進(jìn)入自我求索的狀態(tài)；二是在心理上的指導(dǎo)，科研過(guò)程從來(lái)不是一帆風(fēng)順的，失敗總是比成功多，對(duì)于科研初學(xué)者研究生更是在科研創(chuàng)新鍛煉過(guò)程中會(huì)遇到這樣或那樣的諸多問(wèn)題，心理承受能力過(guò)硬也就成為了研究生創(chuàng)新培養(yǎng)中的關(guān)鍵要素，所以導(dǎo)師要及時(shí)關(guān)注學(xué)生狀態(tài)，善于在平時(shí)結(jié)合具體科研問(wèn)題對(duì)學(xué)生進(jìn)行心理建設(shè)指導(dǎo)，讓學(xué)生能盡快走出失敗陰霾并能實(shí)現(xiàn)自我心理強(qiáng)化，不斷提升自我疏解能力。根據(jù)學(xué)生的實(shí)際情況，實(shí)施的指導(dǎo)可有多種方式，除了通過(guò)一對(duì)一指導(dǎo)解決學(xué)生個(gè)性差異問(wèn)題及具體科研實(shí)際問(wèn)題外，一般群體性的指導(dǎo)方式可選用以下幾種：第一種，文獻(xiàn)分析專(zhuān)題例會(huì)，即在例會(huì)上通過(guò)學(xué)術(shù)沙龍或頭腦風(fēng)暴的形式，圍繞一個(gè)特例，示范如何了解學(xué)術(shù)前沿，如何從文獻(xiàn)中提出問(wèn)題，如何凝練創(chuàng)新想法，如何制定實(shí)驗(yàn)方案等，讓學(xué)生一邊參與，一邊觀摩，從而促進(jìn)學(xué)生快速找到創(chuàng)新問(wèn)題，達(dá)到少走彎路的目的。第二種，榜樣現(xiàn)身示范交流會(huì)，即讓高年級(jí)做法比較好的研究生，結(jié)合自身體驗(yàn)與一年級(jí)研究生進(jìn)行交流，解析各種實(shí)際存在的困惑并傳授好的做法經(jīng)驗(yàn)。此外，通過(guò)這種方式還有助于提升課題組學(xué)術(shù)氛圍和合作精神，對(duì)一年級(jí)研究生有較好的歸屬感。第三種，實(shí)驗(yàn)室技能培訓(xùn)會(huì)，即培訓(xùn)學(xué)生如何設(shè)計(jì)可行實(shí)驗(yàn)，如何認(rèn)識(shí)實(shí)驗(yàn)中的危險(xiǎn)、如何操作實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備、如何分析數(shù)據(jù)、如何制作規(guī)范的科學(xué)圖表等，盡快讓學(xué)生融入科研，打造學(xué)生基本的科研素養(yǎng)和能力，為順利開(kāi)展創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)奠定基礎(chǔ)。第四種，階段總結(jié)會(huì)，及時(shí)讓學(xué)生總結(jié)創(chuàng)新方法訓(xùn)練過(guò)程中成功之處與失敗原因，重新審視原先創(chuàng)新想法，導(dǎo)師對(duì)問(wèn)題做針對(duì)性指導(dǎo)。一方面有助于導(dǎo)師全方位掌握學(xué)生的現(xiàn)狀，采取合適的指導(dǎo)方法；另一方面有助于起到監(jiān)督與督促作用，激發(fā)學(xué)生科研動(dòng)力。上述四種指導(dǎo)方式應(yīng)反復(fù)穿插進(jìn)行，不斷強(qiáng)化并持之以恒方見(jiàn)效果。

三、基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的實(shí)踐及其效果

為了驗(yàn)證上述基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的有效性，針對(duì)性地設(shè)計(jì)了對(duì)比實(shí)驗(yàn)，具體采用的實(shí)踐方法和過(guò)程如下：實(shí)施周期：研究生培養(yǎng)的一個(gè)完整周期。實(shí)施范圍：專(zhuān)業(yè)背景相同的一個(gè)學(xué)院。實(shí)施方式：分為四個(gè)組，其中一個(gè)組為青年導(dǎo)師組，完全采用上述研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法；另一個(gè)青年導(dǎo)師組主要圍繞自己主持的項(xiàng)目進(jìn)行研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，即給出明確的研究方向和具體的科學(xué)問(wèn)題；第三組為年長(zhǎng)導(dǎo)師組，按自己長(zhǎng)期指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行指導(dǎo)，手段可以多樣，但要求避開(kāi)上述提出的研究生創(chuàng)新方法；第四組是針對(duì)思考主動(dòng)性不強(qiáng)、目標(biāo)不清楚的研究生類(lèi)型進(jìn)行應(yīng)用。驗(yàn)證指標(biāo)為發(fā)表學(xué)術(shù)論文質(zhì)量與數(shù)量、畢業(yè)學(xué)位論文綜合評(píng)價(jià)水平、研究生創(chuàng)新能力問(wèn)卷調(diào)查。質(zhì)量保障制度體系采用同一個(gè)學(xué)院的要求和標(biāo)準(zhǔn)，如教學(xué)培養(yǎng)方案、實(shí)踐能力學(xué)分、達(dá)到畢業(yè)條件指標(biāo)等。經(jīng)過(guò)三年的實(shí)施，得到以下結(jié)果：采用上述研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法的青年導(dǎo)師組指導(dǎo)的學(xué)生發(fā)表的SCI收錄論文數(shù)量比未采用的青年導(dǎo)師組的學(xué)生平均高出了約70％，而比有經(jīng)驗(yàn)的年長(zhǎng)導(dǎo)師組的學(xué)生也平均高出了約50％；畢業(yè)論文盲審評(píng)審結(jié)果獲得優(yōu)秀評(píng)價(jià)的數(shù)量也普遍高于未采用上述研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法的導(dǎo)師組。第四組作為單獨(dú)樣本與主動(dòng)思考、目標(biāo)明確類(lèi)型的研究生培養(yǎng)結(jié)果進(jìn)行了對(duì)比，發(fā)現(xiàn)采用上述研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法后，有超過(guò)一半以上的研究生取得的成果質(zhì)量和數(shù)量與主動(dòng)思考、目標(biāo)明確類(lèi)型的研究生相當(dāng)，而有少部分表現(xiàn)得比這部分研究生還優(yōu)秀。針對(duì)四個(gè)導(dǎo)師組研究生問(wèn)卷主要圍繞他們對(duì)自己所從事科研的興趣、取得的成果、創(chuàng)新影響因素、科研反思等在中期檢查和畢業(yè)答辯后進(jìn)行了調(diào)查，問(wèn)題類(lèi)型比如：①你對(duì)目前進(jìn)行的科學(xué)研究?jī)?nèi)容是否感興趣？②你對(duì)目前研究所取得的成果是否滿意？③在從事科學(xué)研究中，你認(rèn)為影響成果質(zhì)量的因素是什么？④你對(duì)你的研究進(jìn)展是否滿意？主要困難來(lái)自于自身能力還是研究條件？⑤你是否覺(jué)得你在研究生期間能夠達(dá)成你的科研目標(biāo)？⑥經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的科學(xué)研究后，你確定自己更適合還是不適合從事科研？⑦你是否經(jīng)常主動(dòng)看文獻(xiàn)，尋求新的科研想法？⑧從事科研后，你是否感覺(jué)在分析問(wèn)題和解決問(wèn)題能力上有所提升？等等。經(jīng)回收分析之后發(fā)現(xiàn)：經(jīng)歷研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法體驗(yàn)后，科研自信心普遍增強(qiáng)，近九成研究生感覺(jué)在分析問(wèn)題和解決問(wèn)題能力上得到了提升；認(rèn)為取得了自己非常滿意的成果超過(guò)了30％，取得了自己滿意的成果超過(guò)了65％；認(rèn)為自己可以從事科學(xué)研究并打算繼續(xù)攻讀博士學(xué)位的比例比未參與創(chuàng)新培養(yǎng)方法的研究生超過(guò)了60％。圍繞基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法效果體驗(yàn)，對(duì)參與對(duì)比實(shí)驗(yàn)研究的導(dǎo)師進(jìn)行了座談，一致認(rèn)為所提出的研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法是比較好的方法，特別是對(duì)于缺乏指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)的青年導(dǎo)師和主動(dòng)性不強(qiáng)的研究生會(huì)取得非常好的效果。此外，經(jīng)導(dǎo)師反饋采用這種方法后還有助于開(kāi)拓新的交叉領(lǐng)域，拓展科研范圍。

四、基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的推廣意義

“我們能夠把一般才智的年輕人，在較短的時(shí)間內(nèi)培養(yǎng)成最優(yōu)秀的人才”是英國(guó)著名科學(xué)家亨利•卡文迪許實(shí)驗(yàn)室的名言［1］。經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明我們提出的研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法具有這樣的效果，所以希望推廣到更大范圍應(yīng)用，求證它的普適性。作為導(dǎo)師的首要任務(wù)就是培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新能力，但是如何引導(dǎo)學(xué)生擁有創(chuàng)新思維以及強(qiáng)烈的好奇心和求知欲對(duì)導(dǎo)師來(lái)說(shuō)仍有巨大挑戰(zhàn)［7］。一方面取決于研究生的個(gè)性、教育背景等因素，另一方面取決于導(dǎo)師水平及其所能提供的科研條件等因素。特別是對(duì)于年輕導(dǎo)師來(lái)說(shuō)，不僅缺少因材施教的經(jīng)驗(yàn)，還缺少足夠的科研廣度和條件，有一種可參考和應(yīng)用的研究生創(chuàng)新培養(yǎng)方法對(duì)他們來(lái)說(shuō)可謂是及時(shí)雨。對(duì)于研究生來(lái)講，了解和認(rèn)識(shí)如何快速進(jìn)入創(chuàng)新過(guò)程也是非常重要的，有助于他們提出科學(xué)問(wèn)題和個(gè)性發(fā)展。因此，推廣基于文獻(xiàn)分析的研究生創(chuàng)新方法的意義在于導(dǎo)師和研究生之間可形成共同接洽的紐帶，快速孵化批判性思維，發(fā)現(xiàn)研究問(wèn)題，實(shí)施創(chuàng)新過(guò)程，收獲創(chuàng)新能力。

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作者：胡勝亮 常青 單位：中北大學(xué)