新中國農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)理論

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1概念界定與研究思路

1.1概念界定

生產(chǎn)配置效率被定義為生產(chǎn)配置有效狀態(tài)的投入或產(chǎn)出與實際投入或產(chǎn)出之比，用于反映長期均衡中的實際生產(chǎn)與充分考慮經(jīng)營管理與技術(shù)約束的最佳生產(chǎn)狀態(tài)之間的差異，說明生產(chǎn)資源真正得到有效利用的程度，計算公式為：最優(yōu)投入/實際投入或?qū)嶋H產(chǎn)出/最優(yōu)產(chǎn)出。該定義中生產(chǎn)配置有效狀態(tài)可以用Koopmans定義的生產(chǎn)前沿面[11]來表示，如果在不減少其他產(chǎn)出（或增加其他投入）的情況下，生產(chǎn)技術(shù)上不可能增加任何產(chǎn)出（或減少任何投入），則該投入產(chǎn)出向量是技術(shù)有效的，技術(shù)有效的所有投入產(chǎn)出向量集合構(gòu)成生產(chǎn)前沿面。農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率是度量在一定市場環(huán)境和生產(chǎn)條件下，固定數(shù)量的農(nóng)業(yè)機械投入實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)達到最大產(chǎn)出的程度，或者在固定產(chǎn)出條件下所能實現(xiàn)最小農(nóng)業(yè)機械投入的程度。根據(jù)Kopp的生產(chǎn)前沿面理論[12]，假設(shè)生產(chǎn)單位i利用要素X與農(nóng)業(yè)機械M生產(chǎn)了農(nóng)產(chǎn)品Y，生產(chǎn)可能性集合滿足T(Y,X,M)≥0，生產(chǎn)函數(shù)的一般表達式為Y=f(X,M)。在給定產(chǎn)出和其他投入水平的情況下，農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率等于一定生產(chǎn)條件約束下可行的最小農(nóng)業(yè)機械使用量與實際使用量之比，即ME=Min{μ:f(X,μM)≥Y}=M′/M（1）式中，ME為農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率，μ表示技術(shù)充分有效、不存在任何效率損失情形下的最低的農(nóng)業(yè)機械投入量與實際投入量的比，M（kW）為實際農(nóng)業(yè)機械使用量，M′（kW）為技術(shù)上可行的最小農(nóng)業(yè)機械使用量，ME∈[0,1]，當ME=1時，M=M′表示農(nóng)業(yè)機械實現(xiàn)了有效利用；當0＜ME＜1時，則意味著農(nóng)業(yè)機械沒有達到充分有效利用狀態(tài)。

1.2研究思路

Farrell提出了利用線性規(guī)劃方法構(gòu)造生產(chǎn)前沿面的理論模型[13]，之后，眾多學(xué)者對Farrell提出生產(chǎn)前沿面的分析方法進行驗證、改進和發(fā)展，確立了確定性生產(chǎn)前沿面的分析方法和隨機生產(chǎn)前沿面的分析方法（即隨機前沿分析法）。確定性生產(chǎn)前沿面分析方法假定所有的生產(chǎn)單元共用一個固定的前沿面，即存在一個確定的邊界生產(chǎn)函數(shù)；同時把生產(chǎn)過程的所有可能影響因素，包括不可控因素和可控因素，不加區(qū)分全部歸入一個單側(cè)的誤差項中，作為生產(chǎn)非效率的反映，造成所估計的有效生產(chǎn)前沿面與真實的最大可能生產(chǎn)邊界存在很大偏差[14]。隨機前沿法的優(yōu)勢在于：它估計的生產(chǎn)前沿面是隨機的，各生產(chǎn)單元不需共用一個前沿面；對誤差項進行區(qū)分，能更準確地反映生產(chǎn)有效狀態(tài)；可以對結(jié)果進行假設(shè)檢驗。本文采用隨機前沿分析方法測算中國農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率，其度量的基本思路如圖1所示：曲線Y0為等產(chǎn)量線，M代表農(nóng)業(yè)機械投入，X代表除農(nóng)業(yè)機械以外的其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入。假設(shè)第i個省區(qū)在時間t利用農(nóng)業(yè)機械Ma和除農(nóng)業(yè)機械以外的其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入Xa的實際產(chǎn)出水平為Y0，而該投入組合最大的產(chǎn)出水平位于A點，這表明該省區(qū)在時間t的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不是技術(shù)上的完全有效率；如果A點處于Y0上，該省區(qū)在時間t的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率是完全有效率的。對于農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的測定是以其他投入不變和產(chǎn)出不變時可達到的農(nóng)業(yè)機械最小使用量與實際使用量之比來定義的，因此，此時該省區(qū)的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率：MEit=Mb/Ma。同理，假定農(nóng)業(yè)機械投入和產(chǎn)出不變，其他投入的效率應(yīng)為：Xb/Xa。從圖1也可以看出，如果要改進該省區(qū)農(nóng)業(yè)各生產(chǎn)要素的效率，達到技術(shù)效率充分有效的目標，即圖1中的C點，農(nóng)業(yè)機械和其他投入要素的節(jié)約量分別為：(Ma-MC)和(Xa-XC)。

2模型選擇與數(shù)據(jù)選擇

2.1模型選擇

根據(jù)BatteseandCoelli的效率損失影響模型[15]，假定Yit（元）作為省區(qū)i在時間t的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，該模型可用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)描述為()(),,eititVUitititYfXMβ=（2）式中，Xit代表省區(qū)i在時間t除農(nóng)業(yè)機械之外的其他生產(chǎn)要素投入，Mit（kW）代表省區(qū)i在時間t的農(nóng)業(yè)機械投入，β為待估參數(shù)；誤差項為復(fù)合結(jié)構(gòu)，第一部分Vit表示觀測誤差和其他不可控隨機因素的影響（即為隨機擾動項），服從N(0,σ2)分布且為獨立一致分布；第二部分Uit反映生產(chǎn)技術(shù)效率損失即實際產(chǎn)出與生產(chǎn)前沿面的距離，即技術(shù)非效率影響，服從N+(0,σ2)分布，且Vit與Uit相互獨立。從式（2）可以看出，技術(shù)上有效的產(chǎn)出水平itY′（元）可以通過設(shè)定Uit=0而得到。那么，該省區(qū)在時間t的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率估計公式為//(,,)eeititVUiitttitititTEYYYfXMβ=′==（3）公式（3）中的參數(shù)用最大似然估計法進行估計，為了反映兩項誤差之間的關(guān)系及進行參數(shù)估計的方便，BatteseandCoelli設(shè)定了22uγ=σσ，其中222vuσ=σ+σ，γ的值在0和1之間，如果γ接近于1，說明生產(chǎn)函數(shù)的誤差主要是由于生產(chǎn)技術(shù)的非效率引起的，采用隨機前沿分析方法是有必要；如果γ接近于0，說明實際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出之間的誤差來自于其他方面，此時可直接使用最小二乘法，參數(shù)估計無需使用隨機前沿分析方法。為了得到Kopp[12]定義的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率估計結(jié)果，需要指定隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的形式，柯布-道格拉斯函數(shù)和超越對數(shù)函數(shù)是隨機前沿分析最常采用的2種函數(shù)形式，本研究采用柯布-道格拉斯函數(shù)。此時，式（2）可表示為00lnlnlnNitjjitmitititjYββXβMVU==+∑++（4）在式（4）中，β0為常數(shù)項，βj和βm為待估參數(shù)，分別為選定的其他投入要素和農(nóng)業(yè)機械投入的產(chǎn)出彈性。設(shè)定Uit=0，可以得到技術(shù)上有效的產(chǎn)出itY′（元）。與此同時，用生產(chǎn)一定產(chǎn)出的最小可行農(nóng)業(yè)機械使用量itM′（kW）代替實際農(nóng)業(yè)機械使用量Mit（kW），可以得到農(nóng)業(yè)機械使用有效的產(chǎn)出MitY′（元），其表達式為00lnlnlnNMitjjitmititjYββXβMV=′=+∑+′+（5）假定式（4）和式（5）相等，可得

2.2數(shù)據(jù)來源與選擇

本文數(shù)據(jù)主要采用1991－2009年中國大陸31個省、直轄市和自治區(qū)的農(nóng)業(yè)投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，在實際測算過程中，把重慶市并入到四川省進行計算。所有的數(shù)據(jù)均來自歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》。以往關(guān)于中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率測算的文獻很多（杜文杰[16]、周端明[17]等），盡管這些實證研究采用的分析方法不同，但土地、勞動力、化肥、農(nóng)業(yè)機械是生產(chǎn)函數(shù)的普遍投入變量，鑒于數(shù)據(jù)可獲得性和參考相關(guān)文獻，在產(chǎn)出方面，選擇各省份的農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值（Y/億元）作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，并運用農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值平減指數(shù)將其折算成1990年的可比價；在投入方面，主要設(shè)定土地、勞動力、化肥、農(nóng)業(yè)機械總動力4個投入變量。1）土地投入（X1/khm2）：以農(nóng)作物總播種面積而不是可耕地面積計算，因為耕地存在復(fù)種指數(shù)的差別，同時還存在拋荒和半拋荒等現(xiàn)象，因此，可耕地面積不是反映農(nóng)業(yè)土地投入的一個好指標。2）勞動力投入（X2/萬人）：選擇第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)來計算。3）化肥投入（X3/萬t）：指本年內(nèi)實際用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的化肥數(shù)量，包括氮肥、磷肥、鉀肥和復(fù)合肥，按照折純量來計算。4）農(nóng)業(yè)機械總動力投入（M/萬kW）：主要用于農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的各種動力機械的動力總和，包括耕作機械、排灌機械、收獲機械、農(nóng)用運輸機械、植物保護機械、牧業(yè)機械、林業(yè)機械、漁業(yè)機械和其他農(nóng)業(yè)機械。

3實證結(jié)果

本文采用分析軟件Frontier4.1對隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率進行估計。由表2可知，γ=0.8943且通過了顯著水平為5%的檢驗，表明技術(shù)非效率在各省區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中是顯著存在的，同時印證了本文采用的隨機前沿分析方法的合理性；其模型總體擬合程度良好，大多數(shù)估計參數(shù)都在1%或5%的水平下顯著，在所有投入要素中，只有勞動力對產(chǎn)出產(chǎn)生負影響，且在任何水平下都不顯著，原因可能是由于該變量包含了農(nóng)村地區(qū)的非農(nóng)勞動力，過分夸大了農(nóng)業(yè)勞動力的數(shù)量，同時，農(nóng)業(yè)作為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，勞動力的過多密集產(chǎn)生了“富集效應(yīng)”，已經(jīng)進入到邊際報酬遞減階段，勞動投入的繼續(xù)增加不能提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出。根據(jù)前面的測算原理和選取的變量，計算了1991－2009年中國農(nóng)業(yè)機械的生產(chǎn)配置效率。對于測算結(jié)果，本文主要基于農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的趨勢和基于東北、華北、華東、中南、西南、西北劃分的區(qū)域性2個方面進行分析。

3.1趨勢分析

1991－2009年間中國農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的變化趨勢。整體上呈現(xiàn)出波動之中上升的趨勢。具體而言，大致分為3個階段：第一階段，1991－1995年，為逐年上升時期，這一時期，農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率由1991年的50.08%上升至1995年的71.24%。原因有二：一是到20世紀80年代末90年代初農(nóng)業(yè)機械特別是大中型農(nóng)用拖拉機及其配套機具老化，大部分是六七十年代購置的，已經(jīng)超過了使用期限。1990年的84.7萬臺大中型拖拉機中使用年限超過15a的達20萬臺，之后幾年進行有計劃的農(nóng)業(yè)機械更新改造[18]。先進適用的新型農(nóng)機具替代老舊農(nóng)機具后，各種使用問題逐漸減少，新機具的使用率提高，促使這一階段的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率逐漸上升；二是20世紀90年代前半期中國農(nóng)產(chǎn)品供不應(yīng)求，為了保證糧食價格供應(yīng)，中央政府采取提高政府合同定購糧的收購價格和允許地方政府根據(jù)實際情況對定購糧的收購價格給予補貼[17]，這些政策措施大大提高了農(nóng)民種糧的積極性，而這時農(nóng)村勞動力情況也發(fā)生了改變，青壯年勞力進城打工逐漸增多，種田活勞動價格上升，農(nóng)業(yè)機械化成為農(nóng)民的迫切需求[18]，農(nóng)業(yè)機械的購買和使用欲望增強，各類農(nóng)機具的利用率不斷提高，由此帶來農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的提高。第二階段，1995－2002年，為逐年下降時期，降至2002年的62.03%。1995年成為農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率上升和下降的轉(zhuǎn)折點的原因有以下方面：一是1995年中國農(nóng)業(yè)機械化進入以市場為導(dǎo)向的發(fā)展階段，國家取消了在計劃經(jīng)濟體制下出臺的全部農(nóng)業(yè)機械化優(yōu)惠政策，這些優(yōu)惠政策包括通過價格管制保證農(nóng)機產(chǎn)品以較低的價格供應(yīng)農(nóng)業(yè)、鼓勵使用農(nóng)業(yè)機械的優(yōu)惠政策；每年安排數(shù)百噸平價柴油供應(yīng)農(nóng)村，以降低農(nóng)民使用農(nóng)業(yè)機械的成本等，這些政策的取消，使得農(nóng)民購買農(nóng)業(yè)機械和使用農(nóng)業(yè)機械的成本提高，部分農(nóng)戶使用農(nóng)業(yè)機械的積極性降低，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)機械配置效率降低。二是1994下半年開始的農(nóng)機化熱潮，各級政府根據(jù)工業(yè)化社會糧食消費上升、土地資源減少的嚴重形勢，加大了對農(nóng)業(yè)的投入，農(nóng)業(yè)機械化被各級政府列入議事日程，1995－1999年農(nóng)業(yè)機械總動力的平均增長率為7.73%，而1991－1994年、2000－2009年農(nóng)業(yè)機械總動力平均增長速度分別為4.18%和5.97%。一方面是農(nóng)業(yè)機械數(shù)量的快速增長，另一方面是農(nóng)業(yè)機械使用成本的增加，導(dǎo)致部分農(nóng)業(yè)機械出現(xiàn)閑置，由此帶來農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的降低[18]。還有一個可能的原因是中國農(nóng)業(yè)由于90年代前半期的糧食豐收導(dǎo)致了90年代后半期“賣糧難”及農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)性矛盾致使農(nóng)民增產(chǎn)不增收問題嚴重，影響了農(nóng)民生產(chǎn)積極性，農(nóng)業(yè)機械的利用率和使用效果大打折扣，導(dǎo)致生產(chǎn)配置效率下降。第三個階段，2002－2009年農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率為逐年上升時期，升至2009年的69.78%。原因有以下方面，一是因為農(nóng)業(yè)機械跨區(qū)作業(yè)實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)機械的共同利用。2000年聯(lián)合收割機跨區(qū)機收作業(yè)進入全面發(fā)展推進階段，2002年農(nóng)業(yè)機械跨區(qū)作業(yè)模式在全國推廣[20]，2002年全國小麥跨區(qū)機收面積達到10423khm2，比2001年增加了95.66%，之后每年（2003年除外）的跨區(qū)作業(yè)都超過10000khm2，2004年，全國跨區(qū)機收水稻的聯(lián)合收割機突破5萬臺，跨區(qū)機收面積為3046.7khm2，跨區(qū)作業(yè)的實施，有力的促進了農(nóng)業(yè)機械利用率，閑置問題逐漸減少，農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率得以提升。二是因為農(nóng)機裝備結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。2001年、2002年中央財政設(shè)立了農(nóng)業(yè)機械裝備結(jié)構(gòu)調(diào)整補助經(jīng)費（2003年更名為“新型農(nóng)機具購置補貼項目”），2000年大型拖拉機與其配套農(nóng)具比、小型拖拉機與其配套農(nóng)具比分別為1∶1.44和1∶1.41，而2003年這2項比分別達到了1∶1.73和1∶1.54，農(nóng)機結(jié)構(gòu)更加合理，動力機械得到更有效的利用，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)各環(huán)節(jié)機械化水平均有提升，促進了農(nóng)業(yè)機械的配置效率提升。三是有關(guān)優(yōu)惠政策和法律的出臺。“十五”期間，國家實行了農(nóng)業(yè)機械購置補貼政策，出臺了跨區(qū)作業(yè)的聯(lián)合收割機和運送聯(lián)合收割機的車輛免收道路通行費等支持農(nóng)機社會化服務(wù)的優(yōu)惠政策。2004年頒布實施了《農(nóng)業(yè)機械化促進法》，明確提出，國家鼓勵和支持農(nóng)民合作使用農(nóng)業(yè)機械，提高農(nóng)業(yè)機械利用率，鼓勵跨行政區(qū)域開展農(nóng)業(yè)機械作業(yè)服務(wù)，對農(nóng)業(yè)機械的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)作業(yè)用燃油安排補貼，這些政策措施的實施，為農(nóng)業(yè)機械化推廣使用、扶持措施、科研開發(fā)、質(zhì)量保障和社會化服務(wù)提供了法律保障，農(nóng)業(yè)機械化依法管理水平、服務(wù)水平提高，進一步促進了農(nóng)業(yè)機械配置效率提高。另外，隨著農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和農(nóng)村勞動力向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移步伐加快，一些地方出現(xiàn)了有效勞動力供給不足，爭勞力，搶農(nóng)時的矛盾比較突出，同時隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、標準化生產(chǎn)、規(guī)模化作業(yè)和社會化服務(wù)水平的提高，進一步拉動農(nóng)業(yè)和農(nóng)村社會對農(nóng)業(yè)機械的需求和使用積極性[18,19]，農(nóng)業(yè)機械承擔農(nóng)業(yè)勞動量越來越大，利用率大幅提高，使得配置效率逐年上升。

3.2區(qū)域性分析

1991－2009年中國各省、直轄市、自治區(qū)和按華北、東北、華東、中南、西南和西北劃分的區(qū)域農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的計算結(jié)果。1991－2009年間，中國農(nóng)業(yè)機械的平均生產(chǎn)配置效率為64.65%，這表明，較低水平的生產(chǎn)配置效率狀況使得中國農(nóng)業(yè)機械沒有充分地挖掘出現(xiàn)有的潛力，因此，提高農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率以促進農(nóng)業(yè)增長還有較大的余地。從各區(qū)域來看，東北地區(qū)最高，華東地區(qū)次之，這2個地區(qū)的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率都超過70%；西北地區(qū)最低，僅為50.16%；西南地區(qū)、華北地區(qū)和中南地區(qū)的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率位于60%~70%之間。從時間階段來看，把1991－2009年分為3個階段：1991－1995年、1995－2002年和2002－2009年，東北地區(qū)的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率在前兩個階段都處于首位，西南地區(qū)緊隨其后，但第三階段華東地區(qū)超越了西南地區(qū)和東北地區(qū)，占據(jù)了首位；中南地區(qū)和華北地區(qū)的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率在第一階段處于分別第四、第五的位置，但是到了第二階段和第三階段，華北地區(qū)超越了中南地區(qū)；西北地區(qū)的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率在各個階段都處于最后的位置。從1991－2009年各省、直轄市和自治區(qū)之間農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的差異很大，最高的5個省份依次是：浙江、四川、廣東、上海、黑龍江，位于75%～80%之間；而最低的省份為寧夏，僅為21.77%，其他較低的省份依次是：陜西、山西、海南、廣西，位于43%～55%之間。從變動趨勢來看，1991－1995年、1995－2002年和2002－2009年3個時期的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率在全國呈現(xiàn)持續(xù)上升的演進軌跡。從各區(qū)域來看，東北地區(qū)、華東地區(qū)和西北地區(qū)農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率與全國的變動趨勢一致，而華北地區(qū)、中南地區(qū)和西南地區(qū)則呈現(xiàn)先升后降的倒“U”型。從各個省、直轄市和自治區(qū)的單獨演進看，三階段持續(xù)降低的有：天津、廣西、海南、西藏4個省區(qū)；先升后降呈倒“U”型的有：內(nèi)蒙古、吉林、河南、廣東、陜西、甘肅、新疆6個省區(qū)；寧夏則表現(xiàn)出先降后升的“U”型趨勢：其余省份皆表現(xiàn)為三階段持續(xù)上升的變動趨勢。由此可見，中國農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的演進規(guī)律在各區(qū)域、各省、直轄市和自治區(qū)之間呈現(xiàn)多元化。

4結(jié)論

本文參照生產(chǎn)配置效率的概念框架，采用隨機前沿分析方法測算了1991－2009年中國大陸31個省（市、區(qū)）的農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率，分析了其變化趨勢和空間分布特征。主要研究結(jié)論如下：從1991－2009年的19年間，中國農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率呈現(xiàn)出波動之中上升的趨勢，平均為64.65%，表明較低水平的生產(chǎn)配置效率狀況使得中國農(nóng)業(yè)機械沒有充分地挖掘出現(xiàn)有的潛力，因此，提高農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率以促進農(nóng)業(yè)增長還有較大的余地。從1991－2009年農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的平均值來看，東北地區(qū)最高，華東地區(qū)次之，西北地區(qū)最低，西南地區(qū)、華北地區(qū)和中南地區(qū)位于中間。1991－2009年間中國農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)配置效率的演進規(guī)律在各區(qū)域之間呈現(xiàn)多元化。