CSSCI期刊的文獻計量分析

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一、引言與文獻綜述

(一)中國規(guī)制經濟學學科的發(fā)展

“規(guī)制”也稱“管制”，在社會實際部門中通常也被稱為“監(jiān)管”。規(guī)制經濟學是政府對私人經濟部門進行規(guī)制活動的系統(tǒng)研究。以1970年美國經濟學家AlfredE.Kahn的《規(guī)制經濟學：原理與制度》的出版為標志，該學科作為一門新興經濟學科發(fā)展起來。中國經濟理論界對規(guī)制經濟學的研究起步較晚。1992年，朱紹文等翻譯出版日本經濟學家植草益的《微觀規(guī)制經濟學》是國內引進國外規(guī)制經濟學最早的著作[1]。1998年，王俊豪教授出版的《英國政府管制體制改革研究》可稱得上是國內最早的規(guī)制研究專著[2]。此后，越來越多的西方規(guī)制經濟理論逐步引入中國，國內規(guī)制經濟學論著迅速增長。在國內學科體系中，規(guī)制經濟學常與產業(yè)組織學并列作為產業(yè)經濟學的重要分支，三個學科在研究方法和研究內容上有較多的一致性，均屬于應用經濟學科中的二級學科。截至2018年3月，教育部根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和重大需求，共確立9所高校的產業(yè)經濟學二級學科為國家重點學科或重點培育學科①,具有規(guī)制經濟學博士學位授予權的高校僅3所(東北財經大學、遼寧大學和浙江財經大學)。其中，浙江財經大學是依托“城市公用事業(yè)政府監(jiān)管”博士人才培養(yǎng)項目授予經濟學博士學位的。

(二)規(guī)制經濟學的綜述評價

現(xiàn)有對國內規(guī)制經濟學研究進展的綜述性文章或書籍比較豐富。臧旭恒和王立平(2004)從激勵性規(guī)制理論、接入價格理論及公共事業(yè)領城中跨國公司的規(guī)制理論的三個階段，回顧和分析規(guī)制經濟理論的發(fā)展[3]。汪秋明(2005)對新規(guī)制經濟學理論進展的五個方面進行述評，為市場經濟下政府規(guī)制和產業(yè)規(guī)制改革提供理論參考[4]。肖興志和陳長石(2009)從理論框架、研究視角和領域拓展等角度，總結歸納規(guī)制經濟學的最新發(fā)展[5]。王俊豪和王嶺(2010)系統(tǒng)梳理和分析中國管制經濟學的發(fā)展脈絡、理論前沿及熱點問題[6]。肖興志(2010)主編出版的《產業(yè)經濟學理論研究新進展與文獻評述》對國內外規(guī)制經濟學研究文獻予以評述[7]。與上述綜述類文獻不同，本文著重從學科發(fā)展的角度，通過文獻計量的分析方法來具體考察規(guī)制經濟學學科在中國的發(fā)展軌跡和研究特征。對某一學科發(fā)展現(xiàn)狀和整體實力評估時，可從學生人才培養(yǎng)、招生就業(yè)規(guī)模、科研產出能力等角度綜合評判。目前，國內關于學科發(fā)展評價的文獻，其研究對象包括如下的類型：(1)碩士和博士學位論文，反映學科建設和學生人才培養(yǎng)質量，如張立(2009)從博士和碩士學位論文數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析中國圖書館專業(yè)學科建設和研究熱點情況[8]；(2)學科單位和教師的學術論文產出量，考察該學科領域的科研產出能力、發(fā)展進程和研究熱點，如林杰等(2011)對中國高等教育研究作者及單位進行成熟度分析[9]；(3)學科相關權威期刊的載文信息，綜合分析學科發(fā)展特點和規(guī)律，如曹亮等(2012)、鐘賽香等(2015)分別基于若干權威期刊對國際貿易學、人文地理學進行統(tǒng)計分析[10][11]；(4)學科內高頻關鍵詞為主題檢索文獻，分析一定時期內某一具體領域的研究熱點和發(fā)展演變，如陳靜和呂修富(2014)、吳遠仁和沈利生(2015)、楊虎濤等(2016)[12][13][14]。具體到產業(yè)經濟學或規(guī)制經濟學的學科評價研究，僅有劉曙光(2007)對產業(yè)經濟學學科建設的會議綜述、胡曉鵬和李欣(2015)選取2012~2013年經濟管理類期刊作為研究對象的會議報告、肖興志和張偉廣(2018)以學科內權威期刊《中國工業(yè)經濟》刊載文獻對產業(yè)經濟學進行統(tǒng)計分析，而尚未出現(xiàn)系統(tǒng)評價和分析中國規(guī)制經濟學學科發(fā)展演變的學術文獻[15][16][17]。因此，綜合考慮規(guī)制經濟學學科在國內的專業(yè)設置和相關的期刊定位，本文擬采用高頻關鍵詞為主題限定檢索，同時限定cssci期刊和經濟類學術文獻，以檢索得到的文獻樣本來考察中國規(guī)制經濟學學科發(fā)展軌跡與特征。

二、樣本來源與數(shù)據(jù)處理、方法說明

(一)樣本來源與數(shù)據(jù)篩選處理

本文的研究樣本來源于中國知網(wǎng)(CNKI)期刊數(shù)據(jù)庫。首先將研究主題精確限定為“規(guī)制”“管制”和“監(jiān)管”，中圖分類號模糊限定為“F”(即經濟類)，以相對準確地篩選出規(guī)制經濟學學科的學術論文。同時，為提高研究樣本的學術價值，再將期刊來源限定為CSSCI期刊，由此檢索得到20026篇文獻，時間跨度為1998年1月至2018年3月。在檢索下載得到全部樣本的基礎上，通過嚴苛的手工篩選，剔除非學術性文章的樣本1135篇，最終確定有效數(shù)據(jù)18891篇文獻，共計1851家第一作者單位，以此為樣本進行統(tǒng)計分析。具體的數(shù)據(jù)篩選處理過程如下：1.對搜索的總體文獻樣本進行無效樣本剔除，包括會議通知、會議綜述、書籍評介、期刊致謝、征稿啟事、政策法規(guī)、通知公告及作者單位空白等，核心原則為該論文樣本不包含有意義的關鍵詞和作者單位不明確。2.在剔除無效樣本的基礎上，手工處理“作者單位”信息時只保留到第一責任單位，且保留單位為高校、政府或企業(yè)的一級單位名稱。3.經過對單位信息初步排序后，篩選出在樣本期內單位名稱發(fā)生變更的高校或政府機構，將名稱統(tǒng)一并對樣本數(shù)量進行加總，以保證樣本質量的穩(wěn)定可靠。共涉及47家作者單位，如“浙江財經學院”于2013年更名為“浙江財經大學”。4.為保證后文對期刊來源分析的嚴謹準確性，對樣本期內名稱發(fā)生變更的期刊同樣進行統(tǒng)一和數(shù)據(jù)加總。共涉及19種期刊，如“現(xiàn)代財經-天津財經學院學報”于2008年更名為“現(xiàn)代財經(天津財經大學學報)”。

(二)研究方法與分析工具說明

本文主要采用詞頻分析法和共詞分析法，以書目共現(xiàn)分析系統(tǒng)Bicomb2.0、綜合型社會網(wǎng)絡分析工具Ucinet、內部集成的可視化工具NetDraw等為技術手段，結合圖表對樣本文獻進行統(tǒng)計描述[18]。其中，詞頻分析法能對反映文獻核心內容的關鍵詞出現(xiàn)的頻次進行統(tǒng)計。當某個關鍵詞在該領域文獻中反復出現(xiàn)時，說明它是這一領域的研究熱點和發(fā)展動向。共詞分析法能統(tǒng)計一組詞在同一篇文獻中共同出現(xiàn)的次數(shù)。在同一篇文獻中出現(xiàn)的次數(shù)越多，說明這兩個詞的關系越緊密，進而反映這些詞之間的親疏關系。在此基礎上，本文分別從期刊發(fā)文量、作者及單位來源、關鍵詞主題變化等角度，結合經濟學邏輯和現(xiàn)實經濟社會發(fā)展背景，總結中國規(guī)制經濟學學科發(fā)展演進的一些特征規(guī)律。

三、發(fā)文數(shù)量與期刊來源

(一)歷年發(fā)文數(shù)量的篩選統(tǒng)計

某一學科在學術期刊的發(fā)文數(shù)量是衡量該學科受到研究學者關注和重視程度的最直觀指標。通過跟蹤分析學科歷年發(fā)文數(shù)量，我們可以發(fā)現(xiàn)學科的演進趨勢和總體特征。表1列示1998~2018年規(guī)制經濟學文獻的歷年發(fā)文數(shù)量和樣本篩選情況。1998~2007年間中國規(guī)制經濟學學科發(fā)文數(shù)量逐漸平緩上升，并在2007年達到784篇；而在2008年之后，學科的學術論文量急劇攀升并呈穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢，保持在每年1200篇以上。這表明規(guī)制經濟學研究在國內越來越受到重視，且在近十年間逐漸走向成熟發(fā)展。結論1：中國規(guī)制經濟學學科以2008年為節(jié)點，近十年來的研究得到蓬勃發(fā)展，學科逐漸走向成熟。

(二)文獻來源期刊的統(tǒng)計分析

學術期刊的刊文主題和數(shù)量與該期刊的自身定位密切相關，而通過學科主題的檢索得到文獻來源期刊發(fā)文量頻次統(tǒng)計則可反映期刊在助推學科發(fā)展中的重要作用。在期刊發(fā)文量頻次分布上，排名前五位的期刊均與金融保險相關，這與“金融監(jiān)管與規(guī)制”主題始終作為我國經濟現(xiàn)實和經濟學理論研究的熱點相吻合。同時，檢索得到文獻來源于610種期刊，表明中國規(guī)制經濟學學科發(fā)展得到不同類型和平臺期刊的重視與推動。

四、作者及所屬單位分析

(一)論文的第一作者分布

在全部樣本18891篇文獻中，共涉及第一作者(含個人署名和課題組署名)11911個①。1998~2018年間，發(fā)文量最多的五位學者分別是國務院發(fā)展研究中心的巴曙松(60篇)②、浙江財經大學的王俊豪(48篇)、東北財經大學的肖興志(42篇)、中國社會科學院的何德旭(35篇)和中國銀監(jiān)會的王兆星(33篇)。發(fā)文量16篇及以上的第一作者24人，累計占比3.03%，

(二)論文作者的共現(xiàn)分析

對文獻作者的共現(xiàn)分析，有助于發(fā)現(xiàn)各學者間的合作關系。首先使用Bicomb2.0對全部樣本的作者信息進行提取統(tǒng)計，根據(jù)頻次分布離散度較大的實際情況，設置閾值≥12，生成96×96的共詞矩陣。利用社會網(wǎng)絡分析工具Ucinet和內部集成的可視化工具NetDraw進行可視化中心度分析，生成作者的共現(xiàn)網(wǎng)絡分析圖。其中，關聯(lián)節(jié)點的大小和連接線的多少分別代表相關學者與其他學者合作的關聯(lián)程度和頻次。以肖興志、鐘偉、李成、何德旭和于良春等學者為連接節(jié)點的共現(xiàn)關系較多，說明相關學者為豐富和推動規(guī)制經濟學領域內的學術交流和合作研究起到一定的引領作用。

(三)作者單位的數(shù)量分布

作者單位是學者進行相關科學研究依托的平臺和載體，對作者單位來源進行分析，有助于發(fā)現(xiàn)規(guī)制經濟學領域學術研究的主要機構和團隊力量的分布情況。全部18891篇文獻共涉及第一責任單位1851所，而且作者單位分布比較廣泛，包括全國高等院校及國家部委、研究機構等。排名前三位的單位發(fā)文量均超過550篇，中國人民銀行作為政府機構，對國內金融市場監(jiān)管研究并負責宏觀調控政策的制定實施，發(fā)文654篇；中國人民大學作為高等院校的代表和國內經濟學研究的“重鎮(zhèn)”，發(fā)文604篇；中國社會科學院作為哲學社會科學的學術機構和研究中心，發(fā)文578篇。統(tǒng)計來看，發(fā)文量108篇及以上的機構40所，累計占比52.63%，超過整體發(fā)文量的一半①。結論2：作者單位來源廣泛，學科研究主體多元，但發(fā)文數(shù)量集中度較高，學科發(fā)展在一定程度上仍依賴部分機構平臺。

(四)作者單位的學科內類別分析

在分析論文第一責任單位總體數(shù)量分布的基礎上，為進一步探究不同類別高校在學科發(fā)展和學術推動中的貢獻比例，首先將發(fā)文量僅1篇的1087家作者單位刪除，從而得到更穩(wěn)健的17804篇文獻、764所作者單位。對規(guī)制經濟學博士學位授予點高校(3所)、產業(yè)經濟學國家重點學科/重點培育學科高校(9所)兩種類別進行統(tǒng)計分析②，以探討中國規(guī)制經濟學學科發(fā)展是集中依賴于國家重點建設類別高校還是呈現(xiàn)百家爭鳴、全面發(fā)展的局面。學科內兩種類別高校的平均發(fā)文量均遠遠高于穩(wěn)健樣本的單位平均值，表明現(xiàn)階段規(guī)制經濟學學科研究主要依托于國家重點建設扶持和整體學科實力較強的高校單位。同時，產業(yè)經濟學國家重點學科/重點培育學科高校單位發(fā)文量又高于規(guī)制經濟學博士學位授予點高校，表明規(guī)制經濟學尚未完全形成一門獨立的學科，在學科發(fā)展上仍作為產業(yè)經濟學二級學科方向而受到局限，較依賴原有產業(yè)經濟學學術平臺。結論3：國家重點建設高校對中國規(guī)制經濟學學科的發(fā)展起著主體作用，尤其是國家重點學科/重點培育學科高校的優(yōu)勢更為明顯，規(guī)制經濟學作為一門獨立學科的發(fā)展仍有待加強。

五、關鍵詞主題共現(xiàn)與變化特征

(一)傳統(tǒng)規(guī)制經濟學文獻研究熱點的頻次分布

由于全部樣本包含大量的金融、金融監(jiān)管類關鍵詞，為深入分析傳統(tǒng)規(guī)制經濟學研究的主題演變特征，有必要對樣本數(shù)據(jù)進一步篩選剔除，以得到更穩(wěn)健的文獻樣本。經比對關鍵詞詞頻，特刪除包含“金融監(jiān)管”“金融”“銀行”“保險”“證券”等五個關鍵詞的文獻，最終得到傳統(tǒng)規(guī)制經濟學樣本(下文簡稱“傳統(tǒng)樣本”)11179篇文獻。對傳統(tǒng)樣本的關鍵詞進行提取統(tǒng)計后得到原始關鍵詞19748個，關鍵詞呈現(xiàn)總頻次為46516次?！碍h(huán)境規(guī)制”“食品安全”“環(huán)境管制”等具體的社會性規(guī)制主題詞明顯集中于后十年，而“自然壟斷”“放松管制”“放松規(guī)制”等關鍵詞主要集中于前十年。具體的主題演變特征的背后邏輯，下文予以詳細論述。

(二)關鍵詞的共現(xiàn)分析和主題演變特征

對文獻關鍵詞的共現(xiàn)分析，不僅可直觀了解不同研究主題之前的關聯(lián)度，還可清晰反映關鍵詞的整體特征和可視化中心凸顯。為盡可能客觀科學地反映中國規(guī)制經濟學研究主題的發(fā)展變遷和演變特征，本文采用縱向分年度階段，即分別對近二十年、近十五年、近十年、近五年、近三年的文獻關鍵詞進行細致分析。限于篇幅，本文不再一一列示高頻關鍵詞分布表和共現(xiàn)網(wǎng)絡關系圖，僅給出主題變化的分析結果。1.“自然壟斷”“公用事業(yè)”“放松管制”“放松規(guī)制”“民營化”等關鍵詞集中于前十年(1998~2007)。公用事業(yè)主要是指自來水、電力、天然氣、電信和鐵路運輸?shù)染哂芯W(wǎng)絡性的行業(yè)，該類行業(yè)的最大特點是自然壟斷性，因此自然壟斷的公用事業(yè)具有典型的市場失靈特征。早期規(guī)制經濟學理論提出以國有化和政府管制兩條途徑來解決這一問題，而高度集中的管理體制必然帶來效率低下、競爭活力缺乏的問題。從20世紀90年代以來，我國對自然壟斷性的公用事業(yè)采取一系列改革，其中一項重要內容就是放松政府管制，鼓勵非公有制經濟(民營經濟)進入自然壟斷行業(yè)。自然壟斷性公用事業(yè)的改革從1998年開始，重點集中在2003~2007年間，隨后頻次逐漸降低。2013年之后，對此類行業(yè)的規(guī)制改革尤其是“放松規(guī)制”的研究極少。這既與規(guī)制經濟學學科理論的發(fā)展有關，更與我國經濟社會現(xiàn)實的發(fā)展演進相關。隨著國家對壟斷性公用事業(yè)完善規(guī)制體制、放松規(guī)制并引入民營經濟的同時，一方面解決了原有政府規(guī)制的低效率，另一方面也與我國以發(fā)展來代替改革、在經濟發(fā)展中解決問題的戰(zhàn)略思路密不可分。2.“食品安全”“環(huán)境規(guī)制”等具體的社會性規(guī)制主題的研究頻次在2008年之后急劇攀升。早期規(guī)制經濟學的理論研究主要以經濟性規(guī)制為主，隨著學科研究領域的拓展，關注健康、環(huán)境和安全的社會性規(guī)制研究不斷增多。我國在保持經濟快速增長的同時，以2008年爆發(fā)的“三聚氰胺”毒奶粉事件為典型代表的食品安全問題、近些年頻繁出現(xiàn)的重度霧霾天氣等環(huán)境污染問題及人民群眾對高質量生活的追求都迫切要求社會性規(guī)制理論與經濟社會現(xiàn)實有效結合。2012年11月，黨的十八大首次將生態(tài)文明建設納入“五位一體”的總體布局，“既要金山銀山，又要綠水青山”可持續(xù)發(fā)展理念的提出，中國政府不斷通過將環(huán)境質量納入官員政績考核、重組國務院相關產品質量安全監(jiān)管和環(huán)境監(jiān)管機構等方式來加強對食品安全和環(huán)境問題的監(jiān)管和治理，均對規(guī)制經濟學理論研究具有較強的政策導向作用，相關的熱點研究大量涌現(xiàn)(如圖2的右圖所示)。結論4：研究主題與中國經濟發(fā)展和改革開放的時代特征緊密結合，體現(xiàn)與時俱進的特點，也反映規(guī)制經濟學研究者密切關注現(xiàn)實經濟問題和國家的經濟政策導向。

(三)規(guī)制經濟學博士學位授予高校的關鍵詞特征

為進一步考察學科內部不同高校間的研究偏向，本文重點對具有規(guī)制經濟學博士學位授予權的3所高校的高頻關鍵詞進行統(tǒng)計。研究關鍵詞的出現(xiàn)頻次在一定程度上反映所在高校規(guī)制經濟學學科建設發(fā)展的特色歷程和關注熱點的特征。東北財經大學依托教育部人文社會科學重點研究基地——產業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心，重點關注規(guī)制經濟理論、自然壟斷行業(yè)規(guī)制、規(guī)制效果評價等領域的研究，其高頻關鍵詞“環(huán)境規(guī)制”“煤礦安全規(guī)制”“規(guī)制效果”“規(guī)制改革”“自然壟斷產業(yè)”等具有鮮明的特色導向。遼寧大學作為綜合性高校，在“金融監(jiān)管”“自然壟斷”“環(huán)境規(guī)制”等領域均有涉及，研究覆蓋面較寬。浙江財經大學依托城市公用事業(yè)政府監(jiān)管博士人才培養(yǎng)項目，在“政府管制”“城市公用事業(yè)”“壟斷性產業(yè)”等領域擁有一定的研究優(yōu)勢和特色。結論5：不同高校的規(guī)制經濟學研究主題具有明顯的偏好和特色差異，對學科發(fā)展起到重要的推動作用。

六、結語

通過對中國規(guī)制經濟學學科研究近二十年來發(fā)文量變化、期刊來源、作者與所屬單位結構及關鍵詞等信息的深度文獻計量分析，本文從多角度解析國內高校科研院所和學者在緊跟中國改革開放與現(xiàn)代化建設進程，洞察、思考并破解中國政府規(guī)制領域存在的現(xiàn)實問題，推動中國規(guī)制經濟學學科建設等方面作出的突出貢獻。同時，在一定程度上刻畫中國規(guī)制經濟學學科的當前發(fā)展格局，旨在厘清中國規(guī)制經濟學學科發(fā)展的現(xiàn)狀和特征，以期對規(guī)制經濟學領域的各位專家和學者了解并支持中國規(guī)制經濟學學科的建設與發(fā)展有所裨益。