規(guī)范資本在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究

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近來(lái)，平臺(tái)治理，包括去年螞蟻金服上市的問(wèn)題，當(dāng)前對(duì)于房地產(chǎn)頭部企業(yè)的治理，疊加目前出臺(tái)的共同富裕的方案，引發(fā)了很多人的猜測(cè)，重心就是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的地位。我們已經(jīng)看到，最近國(guó)務(wù)院副總理劉鶴以及中財(cái)辦常務(wù)副主任韓文秀在很多場(chǎng)合表明了中央的態(tài)度——堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖、三個(gè)不改變”，但是可能還有一些人對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略、對(duì)當(dāng)前的形勢(shì)依然有很多錯(cuò)誤的解讀。我們對(duì)于平臺(tái)的理解、平臺(tái)的規(guī)范應(yīng)當(dāng)從一個(gè)更為宏觀、更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的視角來(lái)看，而不能夠簡(jiǎn)單地把各種現(xiàn)象根據(jù)某一種猜想來(lái)進(jìn)行串聯(lián)。我認(rèn)為規(guī)范資本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然邏輯，是整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到目前階段、發(fā)展水平到了一個(gè)新階段所必定要做的事情，而不是當(dāng)前一個(gè)簡(jiǎn)單的內(nèi)部邏輯變化、戰(zhàn)略變化。這里從兩個(gè)視角來(lái)說(shuō)明。

一、從歷史視角看，規(guī)范資本符合歷史的邏輯，也符合市場(chǎng)發(fā)展的邏輯

第一個(gè)視角就是歷史視角。我們研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要范本就是美國(guó)，但是不能簡(jiǎn)單地看美國(guó)的現(xiàn)在，我們一定要看到美國(guó)從“南北戰(zhàn)爭(zhēng)”到1890年這個(gè)時(shí)代，它是美國(guó)工業(yè)化高速發(fā)展的時(shí)期，即所謂的“鍍金時(shí)代”。這個(gè)時(shí)代資本崛起，大家會(huì)看到摩根的“金融帝國(guó)”、洛克菲勒的“石油帝國(guó)”、卡內(nèi)基的“鋼鐵帝國(guó)”，但這些資本的崛起與工業(yè)化、城市化的快速發(fā)展帶來(lái)的是超級(jí)腐敗，當(dāng)時(shí)美國(guó)的很多官員都是由摩根這樣的集團(tuán)指派的。也就是說(shuō)，市場(chǎng)的發(fā)展、資本的發(fā)展往往會(huì)經(jīng)過(guò)一個(gè)原始積累階段和“鍍金時(shí)代”，這是一個(gè)資本無(wú)序狂飆和資本全力擴(kuò)張的時(shí)代。在整個(gè)西歐和美國(guó)，在工業(yè)化發(fā)展到一定階段的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)是無(wú)法容忍這樣的一種腐敗和資本狂飆的。因此，在“鍍金時(shí)代”之后，美國(guó)進(jìn)入了很重要的“進(jìn)步時(shí)代”。“進(jìn)步時(shí)代”是1890年開(kāi)啟的，很重要的標(biāo)志是第一部《勞工法》的頒布，《勞工法》中美國(guó)學(xué)派的喬治等人提出了一些重要觀點(diǎn)：第一是規(guī)范資本，第二是反腐。反腐在某種程度上比勞工問(wèn)題更根本，美國(guó)在1883年出臺(tái)了彭德?tīng)栴D法，改變了美國(guó)文官行政體系，要求資本不能進(jìn)入行政體系和政治體系，資本不能駕馭權(quán)力。這是美國(guó)、英國(guó)歷史上很重要的教訓(xùn)。反腐是任何一個(gè)偉大時(shí)代產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前奏，反腐的核心就是要解決資本與權(quán)力的“聯(lián)姻”，美國(guó)“鍍金時(shí)代”向“進(jìn)步時(shí)代”的轉(zhuǎn)折很重要的一點(diǎn)就在這兒。第三是反壟斷。反壟斷方面最重要的法案是《謝爾曼法案》，這是壟斷法案界的鼻祖，當(dāng)時(shí)美國(guó)的大企業(yè)、大資本對(duì)于市場(chǎng)秩序的控制和對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)循環(huán)的壓力，已經(jīng)達(dá)到無(wú)以復(fù)加的地步，所以，美國(guó)出臺(tái)相應(yīng)的反壟斷法案。第四是金融監(jiān)管法案。美聯(lián)儲(chǔ)是20世紀(jì)初期成立的，美國(guó)在1913年之前都是自由銀行體系，出現(xiàn)很多金融亂象，導(dǎo)致最后要由央行進(jìn)行統(tǒng)管，把金融秩序治理好。因此，美國(guó)從“鍍金時(shí)代”的腐敗和發(fā)展并進(jìn)、資本狂歡的年代進(jìn)入“進(jìn)步時(shí)代”，通過(guò)“進(jìn)步時(shí)代”的整頓才會(huì)出現(xiàn)所謂的美國(guó)體系在“二戰(zhàn)”之后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡。因此，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)400年的歷史，從美國(guó)等國(guó)家發(fā)展的歷史來(lái)看，規(guī)范資本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然步驟，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)邏輯的必然產(chǎn)物。雖然我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有自己的特色，但與一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有相通之處。所以，類似的問(wèn)題也要引起我們的警惕。其中，第一個(gè)重點(diǎn)是要從根本上處理好資本與權(quán)力之間的關(guān)系，讓市場(chǎng)歸市場(chǎng)，讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，政府更好地發(fā)揮作用，這也是十八大以來(lái)一個(gè)很重要的改革目標(biāo)。如果資本與權(quán)力進(jìn)行“聯(lián)姻”，任何秩序都無(wú)法形成。第二個(gè)重點(diǎn)是要在勞工與資本上形成一種相對(duì)的平衡，不能一邊倒。社會(huì)的進(jìn)步不是以資本的壯大為標(biāo)志，而是以人民福祉的擴(kuò)大為標(biāo)志的。第三個(gè)是對(duì)于壟斷發(fā)展現(xiàn)象要有所節(jié)制。第四個(gè)是規(guī)范金融秩序。因此，從歷史上可以看到，目前要從過(guò)去高速發(fā)展、資本擴(kuò)張的狀態(tài)進(jìn)入一個(gè)新階段，要經(jīng)過(guò)反腐倡廉、資本市場(chǎng)整頓、金融市場(chǎng)整頓、反壟斷，使我們社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秩序良性化。這樣的一個(gè)進(jìn)程符合歷史的邏輯，也符合市場(chǎng)發(fā)展的邏輯。我相信有歷史感的人都能認(rèn)識(shí)到我們目前的一些做法從大歷史的角度來(lái)看沒(méi)有問(wèn)題。

二、從經(jīng)濟(jì)理論史視角看，資本要與社會(huì)倫理、社會(huì)秩序和社會(huì)新理念匹配

第二個(gè)視角是從理論史來(lái)看。在人類歷史上，從輿論的角度看，人們天然對(duì)資本有一種情緒，從古代的不患貧而患不均，到西方阿奎那的神學(xué)大全，很重要的問(wèn)題就是解決對(duì)資本的態(tài)度。它的基本態(tài)度是用資本來(lái)掙錢是不道德的。因此，我們就會(huì)看到蘇格蘭學(xué)派的重要進(jìn)步，因?yàn)樗麄冊(cè)凇秶?guó)富論》這些名著里闡述了很重要的顛覆封建邏輯的命題，即通過(guò)市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手、逐利這種微觀的惡也能導(dǎo)致宏觀的善，也就是公共福利的最大化。因此，資本與市場(chǎng)的結(jié)合是一個(gè)善的制度，是人類很好的一種制度。馬克思在《資本論》里面也充分肯定了，資本主義雖然從一誕生起就每個(gè)毛孔都充滿了血和骯臟的東西，但是它創(chuàng)造了比人類有史以來(lái)還要多的財(cái)富，是推進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的第一動(dòng)力，因此，這也是一種進(jìn)步，在某種程度上我們應(yīng)該推動(dòng)資本發(fā)展。但是，資本是不是就沒(méi)有道德基礎(chǔ)了呢？在1876年《國(guó)富論》之后，大量的學(xué)者專家就在填補(bǔ)這個(gè)空白。在最重要的一批學(xué)者里面，第一個(gè)就是馬克斯·韋伯，他在《新教倫理與資本主義》中闡述了資本主義的萌發(fā)和強(qiáng)勁運(yùn)行必須要有宗教的基礎(chǔ)、要有倫理的基礎(chǔ)。然后大家看到，資本主義國(guó)家全面出現(xiàn)福利主義，也就是從根本上證明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在資本至上的邏輯下無(wú)法完成自我循環(huán)，無(wú)法達(dá)到社會(huì)和諧。皮凱蒂《21世紀(jì)資本論》從經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯上證明了一個(gè)命題：只要資本收益率超過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，兩極分化是必然的，宏觀不穩(wěn)定是必然的。因此，我們需要另外的一個(gè)辦法來(lái)解決它，很多人對(duì)此的推論是福利主義，但是馬克思主義的推論是如果生產(chǎn)力發(fā)展到很高的水平，資本這種推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的力量有可能成為約束社會(huì)進(jìn)步的因素，因此我們應(yīng)該通過(guò)社會(huì)主義制度來(lái)約束它。在完成第一個(gè)百年目標(biāo)——全面小康之后，我們要乘勢(shì)而上，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，如果沒(méi)有規(guī)范資本、防止資本無(wú)序擴(kuò)張的舉措，要想進(jìn)入一個(gè)偉大的時(shí)代是很困難的。我們不能把借貸資本通過(guò)放貸的形式、保險(xiǎn)的形式進(jìn)行資本積聚，然后轉(zhuǎn)成股本金，又通過(guò)股本金的抵押進(jìn)行放杠桿，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)杠桿率能夠從傳統(tǒng)的五六倍、七八倍提升到幾十倍甚至上百倍。我們一定要在杠桿上有所節(jié)制，不能混淆一般的金融邊界、產(chǎn)業(yè)邊界，同時(shí)，也不能混淆資本的發(fā)展、社會(huì)的發(fā)展和秩序之間的關(guān)系。因此，需要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史和經(jīng)濟(jì)理論史的大視角來(lái)看待當(dāng)前的爭(zhēng)論，來(lái)分析我們當(dāng)前所出臺(tái)的一系列的監(jiān)管改革舉措，唯其如此，學(xué)術(shù)界才能找到心安處，才能在自媒體爭(zhēng)鳴的時(shí)代尋找到我們的方向。

作者:劉元春 單位:中國(guó)人民大學(xué)