制度嵌入性的社會學(xué)解讀

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在經(jīng)典的社會學(xué)著作里面，就有很多這樣制度形成的整體性分析視野范例，諸如韋伯的《經(jīng)濟與社會》、《新教倫理與資本主義精神》以及涂爾干的《社會勞動分工論》中，都對經(jīng)濟制度的形成所受到的社會影響做了精辟的分析。制度嵌入性的提出如果從學(xué)術(shù)溯源上看，它是從經(jīng)濟行動的社會嵌入性分析開始的。嵌入性這個概念最早是由波蘭尼提出。波蘭尼經(jīng)濟行動的社會嵌入性思想主要體現(xiàn)在《制度化進程的經(jīng)濟》以及《大轉(zhuǎn)變》等著作里面，他在對原始社會經(jīng)濟與社會兩者的關(guān)系進行分析，進而提出了一個著名的命題：經(jīng)濟是嵌入到各種非經(jīng)濟因素中；而這種非經(jīng)濟因素，還起著關(guān)鍵性作用。他認為，經(jīng)濟是一個制度化的過程，嵌入到特定的社會結(jié)構(gòu)中。波蘭尼（1957）指出，人類經(jīng)濟是嵌入或網(wǎng)絡(luò)于制度、經(jīng)濟和非經(jīng)濟的環(huán)境之中，非經(jīng)濟因素也異常重要。宗教和政府在經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和功能上其重要性并不亞于貨幣制度或生產(chǎn)工具的創(chuàng)新。這些集中闡釋了波蘭尼關(guān)于經(jīng)濟系統(tǒng)是社會系統(tǒng)的一部分的主張，同時強調(diào)經(jīng)濟活動中社會影響重要地位等。但是波蘭尼也指出，當人類社會跨入市場經(jīng)濟的時候，經(jīng)濟活動就不再向原始社會那樣受制于社會了。格蘭諾維特否定了波蘭尼在市場條件下，經(jīng)濟行動不受制于社會因素的命題，他指出在市場經(jīng)濟條件下，人類的經(jīng)濟行為同樣是嵌入到社會結(jié)構(gòu)中。他在1985年于《美國社會學(xué)評論》上發(fā)表了《經(jīng)濟行動與社會結(jié)構(gòu)：嵌入性問題》一文，他明確提出了“一切經(jīng)濟行為都是嵌入社會關(guān)系之中”，將網(wǎng)絡(luò)的研究方法引入經(jīng)濟社會學(xué)。格蘭諾維特的行動嵌入性有一個分析基礎(chǔ)，即是認為古典經(jīng)濟學(xué)的低度社會化以及社會學(xué)傳統(tǒng)中的過度社會化都是不可取的，這點在格蘭諾維特很多論文中都有反復(fù)強調(diào)。格蘭諾維特所指的“嵌入”有學(xué)者把他界定為“弱嵌入性”，既強調(diào)經(jīng)濟行動的社會構(gòu)建，同時也指明了人在行動中的自主性。這點在他的《門檻模型和集體行為》以及《社會學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的勞動力市場分析———一個社會結(jié)構(gòu)的觀點》等文章中都有集中的展現(xiàn)。［1］

格蘭諾維特的嵌入性分析，除了在經(jīng)濟行動層面展開外，在制度層面他也進行了集中的闡釋，《作為社會結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟制度：分析框架》便是這其中的一篇重要文獻。在這篇文章中，格氏回顧了新制度經(jīng)濟產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)，并指出由于其經(jīng)濟學(xué)科范式，在制度構(gòu)建過程中，是沒有考慮社會結(jié)構(gòu)影響因素的。［2］在此基礎(chǔ)上他提出了三個經(jīng)典的社會學(xué)假設(shè)，并指明了新經(jīng)濟社會學(xué)“…既不是把經(jīng)濟學(xué)論據(jù)的價值拋向窗外，也不會像被它迷惑那樣去產(chǎn)生一個丟掉了古典社會學(xué)傳統(tǒng)的‘理想選擇’理論，代之而其的是，它將尋求如何理解現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)如何與經(jīng)濟制度的社會結(jié)構(gòu)理論進行整合…”。［2］在經(jīng)濟行為的發(fā)生機制上，既“…強調(diào)與歷史背景、社會結(jié)構(gòu)和集體行動有關(guān)的偶然性，同時也強調(diào)被現(xiàn)存制度施加的限制…”。［2］在對既往研究的過度社會化和不足社會化批判后，格氏明確提出了經(jīng)濟制度的社會構(gòu)建分析路徑和分析策略，格氏把經(jīng)濟制度問題轉(zhuǎn)換為包括集體行為的資源流動的問題，［2］從而把他所提倡的社會網(wǎng)分析注入到制度分析層面，打通了行動分析微觀層面到制度分析宏觀層面的橋梁。在分析策略上，格氏采用了案例分析方式，舉證了東南亞海外華人經(jīng)濟團體發(fā)展以及美國電力公用事業(yè)的發(fā)展，說明了經(jīng)濟組織的建立和發(fā)展是如何受到社會網(wǎng)影響的。在分析中，他強調(diào)了信任以及社會網(wǎng)絡(luò)中流動的資源這樣兩個要素的重要性。

總體而言，我們可以看出制度的嵌入性有三個基礎(chǔ)性的特性：整體性、弱嵌入性以及混合主義等。格氏在討論制度構(gòu)建過程中，他討論了企業(yè)家的重要性，同時也通過案例說明了這些個體要受到他們所在的社會網(wǎng)絡(luò)中所能得到的結(jié)構(gòu)和資源的幫助和限制，制度構(gòu)建主體和客體統(tǒng)一在制度形成過程中，這點也清晰體現(xiàn)了格氏整體分析的傾向。格蘭諾維特所提倡的“新經(jīng)濟社會學(xué)”區(qū)別與傳統(tǒng)的經(jīng)濟社會學(xué)，有一個比較明顯的區(qū)別就是對“人是社會人”這個命題的部分修正。格氏在對人性分析立場上，一方面肯定了人在行動過程中受環(huán)境和社會的影響，以及內(nèi)隱化的道理道德影響，同時也強調(diào)人在行動中的理性，人在行動中的自由空間，但是這種理性又不等同于新制度經(jīng)濟學(xué)里面的“理性人”，從中我們可以發(fā)現(xiàn)格蘭諾維特的人性假設(shè)是偏向于社會學(xué)立場的。由于人在行動中的重要性和結(jié)果的偶然性，因此在制度構(gòu)建中，這種制度的嵌入性也是弱嵌入性。通過格蘭諾維特的這些假設(shè)和分析，我們也可以看出，他的制度嵌入性是一種混合經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)范式，是一種“經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)之間”的分析視野。［2］

格蘭諾維特的制度嵌入性命題是在批判經(jīng)濟學(xué)中低度社會化傾向以及社會學(xué)中過度社會化不足基礎(chǔ)上提出的，他試圖從破除主客體二元對立角度來整體闡釋制度構(gòu)建過程，格氏用社會學(xué)的立場回應(yīng)新制度經(jīng)濟學(xué)相關(guān)命題和研究路徑。應(yīng)該說，格蘭諾維特的制度嵌入性對制度分析貢獻良多，開拓了制度研究的新領(lǐng)域和范式，同時其案例分析策略也有很強的應(yīng)用價值，但同時我們應(yīng)該看到格蘭諾維特在命題的闡釋和分析上，也存在著不足的地方。首先，格氏的命題缺乏對“制度”以及“社會”概念的有效界定?！爸贫取笔鞘裁?，“社會”是什么，并沒有給予足夠和充分的闡釋；其次，分析框架模糊。格蘭諾維特認為經(jīng)濟制度的問題可以轉(zhuǎn)換為包括集體行為的資源流動的問題，這個分析策略是格氏對“經(jīng)濟制度社會構(gòu)建”的一個重要支撐點，從而為他研究企業(yè)家在制度構(gòu)建過程中的重要性以及信任和資源在社會網(wǎng)絡(luò)中的作用做了分析的前提?？墒牵?jīng)濟制度是不是就等于“集體行為的資源流動”？這個還存在著明顯的分析不足，致使命題分析內(nèi)容略顯單薄。因此，為了清晰闡釋“經(jīng)濟制度的社會構(gòu)建”需要明晰制度與社會的概念，運用系統(tǒng)理論對社會有效的解構(gòu)，確立制度的嵌合社會子系統(tǒng)，從而建立制度嵌入社會的整體性分析框架。

“制度的社會構(gòu)建”這個命題的展開有一個基礎(chǔ)性任務(wù)，就是對“制度”以及“社會”的概念界定。制度研究作為最近20世紀70年代以來社會科學(xué)研究的一個熱點問題，各個學(xué)科運用不同的理論假設(shè)和范式圍繞著這個問題展開了深入的研究，并逐漸形成了各個不同的理論流派。在經(jīng)濟學(xué)界，諾斯和威廉姆森等人逐漸形成了新制度經(jīng)濟學(xué)流派，并成為當代經(jīng)濟學(xué)中非常有影響力的研究領(lǐng)域；在政治學(xué)領(lǐng)域，麥耶爾和羅文等人形成了組織學(xué)的新制度主義流派。［3］制度嵌入性這個命題就是在這樣一個大環(huán)境中提出的。因此要明確“制度”這個概念實屬不易。從各個學(xué)科“制度”概念的交集來看，制度通常指穩(wěn)定重復(fù)的規(guī)則，這種規(guī)則可以是正式的，如憲法、產(chǎn)權(quán)制度和合同等；也可以是非正式，如行為規(guī)范和社會習(xí)俗等。各個學(xué)科在研究中，更側(cè)重對正式規(guī)則的研究。當然各個學(xué)科基于自己的研究視角，對概念的界定也有不同。在本文中，我們把制度的界定為穩(wěn)定重復(fù)的行動規(guī)則。因為從格蘭諾維特的觀點看，制度是在行動中產(chǎn)生，并指引行動的。制度一旦形成，便具有一定的惰性，制度的相對穩(wěn)定特性是制度的一個基礎(chǔ)性特性。但制度并非固定不變的，因為制度是在行動中產(chǎn)生，隨著環(huán)境的變化以及個體的作用，制度會相應(yīng)的發(fā)生改變。

社會這個概念的界定也是很難以明確的，并且“制度的社會構(gòu)建”命題已經(jīng)把社會這個概念人格化了。從“制度的社會構(gòu)建”這個命題而言，“社會”這個概念從實體上指的是“社會結(jié)構(gòu)”。盡管社會學(xué)家經(jīng)常使用“社會結(jié)構(gòu)”這一概念，但其涵義仍然是模糊不清的。［4］馬爾特姆•沃特姆曾將社會結(jié)構(gòu)的研究歸結(jié)為三大思路：建構(gòu)主義、功能主義以及結(jié)構(gòu)主義等。［5］從格蘭諾維特的研究來看，他的理論大致上屬于結(jié)構(gòu)主義理論范疇，他自己也認為他的理論是結(jié)構(gòu)社會學(xué)———研究社會網(wǎng)的社會學(xué)。［1］因此從結(jié)構(gòu)主義的觀點看，社會結(jié)構(gòu)通常指社會諸要素之間相對穩(wěn)定的關(guān)系及構(gòu)成方式，即相互關(guān)系按照一定的秩序所構(gòu)成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。這個概念較好的說明了社會結(jié)構(gòu)與社會秩序之間內(nèi)在連接，社會結(jié)構(gòu)和社會構(gòu)成要素之間關(guān)系。結(jié)構(gòu)主義的社會結(jié)構(gòu)分析有兩個分析要點：關(guān)系內(nèi)涵和關(guān)系主體。格氏強關(guān)系與弱關(guān)系的分析內(nèi)容集中反映了這種分析路徑。

從結(jié)構(gòu)主義的分析策略，“制度的社會構(gòu)建”這個命題就轉(zhuǎn)化成制度與社會結(jié)構(gòu)要素之間的關(guān)系。這個命題的展開，就必須解構(gòu)社會結(jié)構(gòu)，分離出相關(guān)社會子系統(tǒng)，從而確立制度的嵌合子體系（關(guān)系主體），明確制度與這些嵌合子體系之間的關(guān)系（關(guān)系內(nèi)涵），從而構(gòu)建出制度嵌入社會的整體性分析框架。同時在分析過程中，也應(yīng)該遵循嵌入性分析的三個基礎(chǔ)性特質(zhì)：整體性、弱嵌入性以及混合主義等。由于其整體性特性，制度嵌合體系中不可缺少社會環(huán)境體系因素。同時由于其弱嵌入性，制度嵌合體系中不可缺少制度行動者體系。同時制度的行動者體系、制度的社會子系統(tǒng)體系以及制度的環(huán)境體系三者緊密相聯(lián)。通過上面的分析，“制度的社會建構(gòu)”命題就可以轉(zhuǎn)換成四個假設(shè)：假設(shè)1，制度的構(gòu)建應(yīng)嵌合于制度的行動者體系。假設(shè)2，制度的構(gòu)建應(yīng)嵌合于制度的社會子系統(tǒng)體系。假設(shè)3，制度的構(gòu)建應(yīng)嵌合于制度的環(huán)境體系。假設(shè)4，制度嵌合體系之間緊密相連。這四個假設(shè)構(gòu)成了制度嵌入性分析的基礎(chǔ)性分析框架，這四個要素在分析過程中缺一不可，否則就很難確保嵌入性分析的整體性、弱嵌入性以及混合主義等。具體體現(xiàn)在：

（一）制度的行動者體系分析

嵌入性分析的一個基礎(chǔ)性特征就是行動的弱嵌入性。行動的弱嵌入性是處于低度社會化以及過度社會化之間的一種行動過程，既肯定行動受到環(huán)境的制約，同時也強調(diào)行動者在行動過程的自主性，這就是格蘭諾維特在制度分析過程強調(diào)企業(yè)家的作用以及系統(tǒng)分析偶然性的原因。在格蘭諾維特的分析內(nèi)容里，他對制度的行動者內(nèi)涵界定含糊，沒有給予清晰的說明。從制度的定義里，我們可以看出制度既可以正式的，也可以是非正式的。因此制度的行動體系者體系構(gòu)成也是復(fù)雜的。為了明晰其構(gòu)成，我們引入“國家———社會”的分析框架。美國學(xué)者柯恩以及阿拉托將這個分析框架具體細化為國家、市民社會以及經(jīng)濟領(lǐng)域。其中經(jīng)濟領(lǐng)域主要指經(jīng)濟實體如企業(yè)等，而市民社會又可以細分為私人領(lǐng)域和組織化領(lǐng)域。私人領(lǐng)域我們可以用社會網(wǎng)（指個人社會關(guān)系中相對穩(wěn)定的關(guān)系）這個角度去考察，它基本涵蓋了私人領(lǐng)域的所有范圍。組織化領(lǐng)域，社區(qū)和利益集團是集中體現(xiàn)者，他們體現(xiàn)了組織化領(lǐng)域的基本特征（有組織、民間自發(fā)、成員主動性強以及有共同利益等）。［6］因此從這個分析視角，制度的行動者體系應(yīng)該包括國家、社會網(wǎng)以及社區(qū)和利益集團等。這些是制度建構(gòu)的集體層面，體現(xiàn)著制度建構(gòu)中集體的利益。同時制度建構(gòu)中，無論國家、社會網(wǎng)以及社區(qū)和利益集團，都是由具體個體參與完成的。他認為制度是由個體構(gòu)建的，這些個體受到他們所在社會網(wǎng)絡(luò)中所能得到的結(jié)構(gòu)和資源的幫助和限制。［2］因此在制度構(gòu)建過程中，個體的利益、資源以及主觀能動性便體現(xiàn)出來。格蘭諾維特在他的分析中，引出了海外華人經(jīng)濟團體發(fā)展事例。在分析中，他運用社會網(wǎng)的角度，解析了海外華人經(jīng)濟團體的發(fā)展原因。在分析過程中，他從個體層面的需求分析海外華人經(jīng)濟交換制度。同時我們也應(yīng)該指出，海外華人經(jīng)濟團體發(fā)展也由有著集體利益的尋求，社會網(wǎng)絡(luò)中信任的產(chǎn)生、以及關(guān)系的運作和資源的交換也是他分析的一個重點。因此在制度的行動者體系分析中，制度的集體層面和個體層面共同構(gòu)成了制度利益需求，既包括集體利益需求，也要考慮個體利益需求，這些充分體現(xiàn)著制度嵌入性分析的整體性以及混合性特點。兩者的取舍與關(guān)系，是在制度構(gòu)建過程和環(huán)境中形成，這個過程中體現(xiàn)著權(quán)力與關(guān)系的運作以及不同制度行動者之間的利益博弈。

（二）制度的社會子系統(tǒng)分析

帕森斯的社會系統(tǒng)分析為我們分離社會子系統(tǒng)，提供了一個良好的分析框架。盡管格蘭諾維特認為帕森斯的行動理論是一種過度社會化的典型，但是帕森斯行動理論也不否認行動過程中行動主體的能動性。帕森斯認為，社會的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)與行動者的主體性和主動性有著密切的聯(lián)系，因為結(jié)構(gòu)只有通過個人追求目標的努力實現(xiàn)。人類的能動性與人們行動的解釋密不可分。［7］同時帕森斯的理論也體現(xiàn)著結(jié)構(gòu)主義的理論分析范式，格蘭諾維特的理論也可以說是對帕森斯理論的批判的繼承。因此在弱嵌入性的基礎(chǔ)上，把帕森斯分析框架運用到制度嵌入性的社會子系統(tǒng)分析中，也是可取的。這個分析過程包括兩個環(huán)節(jié)：解構(gòu)與嵌合。［8］通過這兩個過程，我們可以發(fā)現(xiàn)制度形成的一些基礎(chǔ)性條件。解構(gòu)指對社會體系的劃分。帕森斯把社會體系分解成行為有機體系統(tǒng)、人格系統(tǒng)、社會系統(tǒng)以及文化系統(tǒng)。嵌合指制度與這些子系統(tǒng)之間的關(guān)系。制度在行為有機體系統(tǒng)中獲取存在的經(jīng)濟條件（如經(jīng)濟資源），例如社會保障制度的形成過程中，一個很重要的因素就是資金的籌措。人格系統(tǒng)與社會系統(tǒng)為制度提供了合法性基礎(chǔ)，并且在制度內(nèi)部整合行動者體系。如果一種制度符合人格系統(tǒng)以及社會系統(tǒng)的要求，該種制度便能生成，反之則會被取消。制度與文化系統(tǒng)之間的整合，形成制度的持續(xù)性和穩(wěn)定性。因此通過上面的分析，我們可以看出制度在社會子系統(tǒng)嵌合中，獲取了資源、合法性以及穩(wěn)定性等這些制度構(gòu)建的支持性條件。

（三）制度的環(huán)境體系分析

格蘭諾維特在他的分析中，對制度的環(huán)境體系分析是其中的一個重點。他首先批判了經(jīng)濟學(xué)、文化學(xué)和歷史學(xué)關(guān)于制度與環(huán)境的關(guān)系。在他的分析中，我們可以看到實際上是對傳統(tǒng)的個體主義原子論以及集體主義原子論的一種批判。在制度的環(huán)境體系分析中，格蘭諾維特“…強調(diào)與歷史背景、社會結(jié)構(gòu)與集體行動有關(guān)的偶然性，同時也強調(diào)對現(xiàn)存制度施加的限制…”。［2］這個論斷實際上是在強調(diào)制度的弱嵌入性。制度既被環(huán)境所形塑，同時制度的形成也具有偶然性。格蘭諾維特認為這是個體在制度形成過程的重要地位造成的，但我認為制度形成的具體情境也許更有解釋力。格蘭諾維特所例證的海外華人經(jīng)濟團體的發(fā)展分析中，他其實忽略論述了這種情況發(fā)生的情境分析。海外華人經(jīng)濟團體經(jīng)濟交換制度中的信任關(guān)系的形成，部分依賴于華人在海外生存的一種具體情境，這是差序格局的一種具體運作。因此制度的環(huán)境體系應(yīng)該包括歷史背景、社會結(jié)構(gòu)以及制度建構(gòu)過程中的具體情境等等。正是這種具體情境給予了個體行動的主觀能動性，形成制度構(gòu)建的偶然性。

（四）制度嵌合體系之間關(guān)系及制度嵌入性研究策略

制度嵌入性應(yīng)該是行動嵌入性分析的一個延續(xù)和發(fā)展。就其特征而言，仍然體現(xiàn)著行動嵌入性的三大基本特性：整體性、弱嵌入性以及混合主義。在制度構(gòu)建過程中集體層面和個體層面共同影響著制度的形成。社會子系統(tǒng)給予制度建構(gòu)的支持性條件，同時個體在具體情境中體現(xiàn)著行動的能動性。在分析中，既保持著行動者理性主義的分析路徑，同時也在強化著信任和社會網(wǎng)絡(luò)在制度構(gòu)建過程中的重要性。在制度嵌入性研究中，由于具體情境造成了制度形成的“高度偶然性”，因此在對其分析過程中，案例分析方式應(yīng)成為一種重要的分析策略。同時這樣一種案例分析策略也能很好把理論與具體經(jīng)驗事實結(jié)合起來，既闡釋了經(jīng)驗事實，同時也進行了理論的歸納和抽象。（本文作者：胡仕勇 單位：武漢理工大學(xué)政治與行政學(xué)院、華中科技大學(xué)社會學(xué)系）