高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)分析

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摘要:青海省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最終產(chǎn)出效率明顯高于中間產(chǎn)出效率，未來(lái)發(fā)展的重點(diǎn)應(yīng)放在提高科技成果市場(chǎng)化程度，加強(qiáng)科技推廣、企業(yè)孵化器建設(shè)、高新技術(shù)龍頭企業(yè)培育以及充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)等。

關(guān)鍵詞:高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；隨機(jī)前沿分析法；科技成果

市場(chǎng)化青海省在地理上連接甘肅、西藏、四川等省份，經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略上處于國(guó)家“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，青海省以資源型產(chǎn)業(yè)為核心的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式呈現(xiàn)低迷態(tài)勢(shì)。地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵要素，把握“一帶一路”倡議為青海省所帶來(lái)的機(jī)遇，促使青海省資源優(yōu)勢(shì)向創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)發(fā)展。論文以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)區(qū)分為創(chuàng)新成果產(chǎn)出與成果應(yīng)用兩個(gè)階段，綜合評(píng)價(jià)其創(chuàng)新效率，以此了解青海省科技創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際狀況，以及制約高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵影響因素，為制定進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的對(duì)策措施提供理論依據(jù)。

一、青海省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析

(一)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)分布青海省依托地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，大力扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。主要行業(yè)分布包括新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)等行業(yè)。其中，新能源、新材料、生物醫(yī)藥、裝備制造已成為青海省國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，總產(chǎn)值約占青海省國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的52%。新能源是以太陽(yáng)能光伏光熱發(fā)電系列產(chǎn)品、風(fēng)機(jī)整機(jī)制造及零部件等配套產(chǎn)品生產(chǎn)為主，發(fā)展新能源裝備制造高新技術(shù)企業(yè)。新材料以新型化工材料、新型合金材料等為主攻方向，研究開(kāi)發(fā)先進(jìn)高分子材料和特種纖維及其復(fù)合材料的加工制造技術(shù)。生物制藥是發(fā)揮青藏高原生物資源優(yōu)勢(shì)，以健康制品和藥品兩大系列為方向，構(gòu)建特色生物產(chǎn)業(yè)鏈和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群。

(二)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模截至2017年底，青海省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量144家，科技型企業(yè)294家，同比增長(zhǎng)10.77%、14.84%。從業(yè)人員數(shù)量增幅十分明顯，從2005年的4043人到2018年的9388人，增長(zhǎng)率為132.20%。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，新增固定資產(chǎn)由2005年的0.76億增加到2018年的19.31億元，增加了24.41倍。高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值460.75億元、工業(yè)增加值93.89億元，同比增長(zhǎng)14.68%、5.68%?？萍夹推髽I(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值355.44億元、工業(yè)增加值70.19億元，同比增長(zhǎng)94.16%、170.38%。新培育產(chǎn)值過(guò)億元的科技小巨人企業(yè)5家。

(三)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀自2009年實(shí)施“123”科技支撐工程以來(lái)，在推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方面，實(shí)施科技項(xiàng)目220項(xiàng)，累計(jì)科技投入43.2億元，帶動(dòng)項(xiàng)目建設(shè)投入622.2億元，申請(qǐng)及取得各類(lèi)專利528項(xiàng)，制定各類(lèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)90余項(xiàng)。依托行業(yè)龍頭企業(yè)和科研院校組建3家國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器、23家省級(jí)工程技術(shù)研究中心，認(rèn)定56家高新技術(shù)企業(yè)、115家科技型企業(yè)。通過(guò)項(xiàng)目的實(shí)施，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位明顯增加，提高了自主創(chuàng)新能力。并與社會(huì)優(yōu)勢(shì)資本結(jié)合，以股權(quán)融資方式，成立科技投資基金，促進(jìn)高成長(zhǎng)型高新技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展。

二、評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置我國(guó)出版的《高技術(shù)辭典》將高新技術(shù)定義為“以最新科學(xué)成就為基礎(chǔ)，對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展起主導(dǎo)作用的知識(shí)密集型技術(shù)或是基于科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新而產(chǎn)生的技術(shù)”[1]。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，從事一種或多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)的企業(yè)集合。主要特點(diǎn)：高智力、高收益、高戰(zhàn)略、高群落、高投資和高風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)指標(biāo)是評(píng)價(jià)活動(dòng)的基本內(nèi)容。借鑒國(guó)內(nèi)外在技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方面的研究經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合青海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，本文分別從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出兩方面構(gòu)建指標(biāo)體系，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。并增加環(huán)境變量，旨在對(duì)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行分析。其中，產(chǎn)業(yè)投入層面由R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)支出三個(gè)指標(biāo)組成，分別反應(yīng)人力資源投入和資金投入狀況。產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出層面，分為中間產(chǎn)出和最終產(chǎn)出兩個(gè)階段，中間產(chǎn)出以專利申請(qǐng)數(shù)反應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出，最終產(chǎn)生以新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入代表技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效益。

(二)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建隨機(jī)前沿分析法由Aigne等(1977)[2]提出，是根據(jù)已確定的生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建具備復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)的隨機(jī)邊界模型。這個(gè)模型既可以對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，還可以對(duì)影響創(chuàng)新產(chǎn)出的其他擾動(dòng)非效率因素進(jìn)行深度分析。隨機(jī)前沿分析法主要適用于單產(chǎn)出多投入的相對(duì)效率評(píng)價(jià)，利用回歸分析的方法確定參數(shù)，獲得最終的效率。學(xué)術(shù)上關(guān)于創(chuàng)新效率的衡量，一般選用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和隨機(jī)前沿分析法。但數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法忽略了對(duì)個(gè)體差異的影響的缺點(diǎn)，隨機(jī)前沿分析法的最大優(yōu)勢(shì)是考慮了不確定變量對(duì)產(chǎn)出的影響?；谕度氘a(chǎn)出指標(biāo)設(shè)置，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析法，構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型如下：研發(fā)活動(dòng)中間產(chǎn)出模型：　(1.1)研發(fā)活動(dòng)最終產(chǎn)出模型：　　(1.2)式中：t是時(shí)間變量。β1和β2分別為R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的產(chǎn)出彈性。，νt是隨機(jī)變量，服從正態(tài)分布，代表在第t年生產(chǎn)過(guò)程中的隨機(jī)誤差項(xiàng)；μt為非負(fù)隨機(jī)變量，代表創(chuàng)新活動(dòng)中的無(wú)效率項(xiàng)。

三、實(shí)證評(píng)價(jià)及結(jié)果分析

(一)指標(biāo)變量描述性統(tǒng)計(jì)分析論文研究采用數(shù)據(jù)資料，如表2所示，從專利申請(qǐng)數(shù)上來(lái)看，青海省2010和2011年專利數(shù)最低，2016年最高有177項(xiàng)，十年的平均值是27.5件，標(biāo)準(zhǔn)差達(dá)到了53.63，從新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入來(lái)看，青海省2010年新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入最低只有215萬(wàn)元，2016年最高達(dá)到208856萬(wàn)元，相比2010年增長(zhǎng)了970倍，年平均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入29406.7萬(wàn)元；在從投入上來(lái)看，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出在2008年最低，是107萬(wàn)元，而在2016年處于最高9619萬(wàn)元，年平均值2722.9萬(wàn)元，標(biāo)準(zhǔn)差很大，達(dá)到了3054.26。這代表青海省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入規(guī)模不斷在擴(kuò)大。

(二)評(píng)價(jià)結(jié)果分析本文對(duì)青海省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的中間產(chǎn)出，以及最終產(chǎn)出過(guò)程的效率運(yùn)用SFA方法進(jìn)行了估計(jì)，并對(duì)考慮隨機(jī)因素可能帶來(lái)的影響，研究更符合實(shí)際。根據(jù)投入產(chǎn)出指標(biāo)將2009年～2018年青海省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用frontier4.1對(duì)模型進(jìn)行運(yùn)算，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表3。結(jié)果表明，青海省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的中間產(chǎn)出效率是0.9942，再看最終產(chǎn)出效率是0.3164，再?gòu)臅r(shí)間序列看，每一年的效率對(duì)比呈現(xiàn)出科技研發(fā)效率高，成果市場(chǎng)化效率低的特點(diǎn)。這個(gè)結(jié)果相當(dāng)令人吃驚。這說(shuō)明青海省第三產(chǎn)業(yè)，特別是科技服務(wù)業(yè)發(fā)展水平不高，故產(chǎn)生研發(fā)成果難以高效運(yùn)用于市場(chǎng)?？萍挤?wù)業(yè)是連接經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的橋梁，該產(chǎn)業(yè)對(duì)研究開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、技術(shù)咨詢以及創(chuàng)業(yè)孵化有支撐作用。而中間產(chǎn)出效率很高，說(shuō)明青海省政府對(duì)于自主創(chuàng)新的扶持強(qiáng)度大大加強(qiáng)，這種扶持力度對(duì)企業(yè)，特別是企業(yè)的自主創(chuàng)新，帶來(lái)了積極的影響；加之高新產(chǎn)業(yè)高投入高產(chǎn)出的特性也激發(fā)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提高研發(fā)效率的意愿，因主、客觀兩方面的作用，激起產(chǎn)業(yè)本身的潛能，增高了科技研發(fā)的效率。可是科研成果市場(chǎng)化效率令人擔(dān)憂。如果用木桶效應(yīng)來(lái)思考，科研成果市場(chǎng)化才是限制提升我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的“短板”，研發(fā)成果如何高效的市場(chǎng)化才是關(guān)鍵之處，出現(xiàn)這一問(wèn)題的原因之一是在于青海省第三產(chǎn)業(yè)實(shí)力薄弱，尤其是科技服務(wù)業(yè)不夠強(qiáng)、不夠多，導(dǎo)致空有技術(shù)、專利，卻沒(méi)辦法投入市場(chǎng)帶來(lái)效益。難以向社會(huì)提供技術(shù)服務(wù)。另外、企業(yè)過(guò)于重視技術(shù)研發(fā)，而忽視了技術(shù)的應(yīng)用。同時(shí)將過(guò)多的投入放在了科技研發(fā)上，而忽視了技術(shù)市場(chǎng)化的投入。所以政府以相關(guān)政策鼓勵(lì)、引導(dǎo)研發(fā)成果走向市場(chǎng)；企業(yè)轉(zhuǎn)變思路，與政府合作，增加企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力，同時(shí)鼓勵(lì)科技咨詢行業(yè)的發(fā)展，以及科技的普及服務(wù)等。合理的運(yùn)用資源、權(quán)衡投入。促使創(chuàng)新效率水平，特別是成果市場(chǎng)化的提升。

四、對(duì)策建議

(一)穩(wěn)定研發(fā)活動(dòng)的資金投入通過(guò)對(duì)青海省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的SFA模型和回歸分析來(lái)看，研發(fā)投入強(qiáng)度對(duì)青海省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)顯而易見(jiàn)，應(yīng)該繼續(xù)穩(wěn)定投入，優(yōu)化資源的配置，促使創(chuàng)新效率提升。其次，應(yīng)使稅收優(yōu)惠政策能夠更加簡(jiǎn)便，為高新技術(shù)企業(yè)帶來(lái)便利。拓寬各種融資渠道，形成一個(gè)多元化的投資體系，為企業(yè)的科技服務(wù)業(yè)降低信貸門(mén)檻并鼓勵(lì)創(chuàng)新型企業(yè)融資上市，提供一個(gè)良好的政策環(huán)境更好的推動(dòng)科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

(二)引進(jìn)和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才政府和企業(yè)應(yīng)通過(guò)物質(zhì)和精神的雙重激勵(lì)，建立起雙方都認(rèn)同的企業(yè)文化，對(duì)人才產(chǎn)生有效的激勵(lì)，引導(dǎo)創(chuàng)新人才全面發(fā)揮其創(chuàng)新能力。健全人才培養(yǎng)機(jī)制，重視對(duì)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)力度。培養(yǎng)一批高水平的科技隊(duì)伍，建立靈活的用人機(jī)制，以人為本，注重企業(yè)文化的建設(shè)，如形成積極創(chuàng)新的企業(yè)文化，樹(shù)立起人才對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感。

(三)加快發(fā)展科技服務(wù)業(yè)加大科技服務(wù)業(yè)的支持力度，建設(shè)良好的交流平臺(tái)，同時(shí)落地一些財(cái)政優(yōu)惠政策。應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)的流通渠道、構(gòu)建技術(shù)交易市場(chǎng)、鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移。引導(dǎo)發(fā)展咨詢服務(wù)業(yè)，普及科學(xué)技術(shù)，以提高社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)了解，享受相關(guān)咨詢和服務(wù)。免費(fèi)向社會(huì)提供公益性科普服務(wù)等等，形成全民驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集群可以推動(dòng)青海省整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更好的推動(dòng)科技服務(wù)企業(yè)規(guī)模的發(fā)展，也有利于資源的合理配置，可以充分地讓各種資源更好更快的為科技服務(wù)行業(yè)服務(wù)利用，為企業(yè)提供良好的發(fā)展氛圍，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，更好的吸引新企業(yè)的進(jìn)入，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)合作，從而推動(dòng)青海這一行業(yè)的快速發(fā)展。

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作者：張小紅 高樂(lè) 單位：青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院