企業(yè)專利信息管理與運(yùn)用

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比爾•蓋茨曾經(jīng)說過：一個企業(yè)收集、管理及運(yùn)用信息的方式，將決定這個企業(yè)的輸贏。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的調(diào)查顯示，善于利用專利信息，可以縮短研發(fā)時間60%、節(jié)省研發(fā)經(jīng)費(fèi)40%。在各類企業(yè)資產(chǎn)中，專利等無形資產(chǎn)已經(jīng)逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)參與競爭的核心價值。以專利文獻(xiàn)為主要內(nèi)容，以對其分析為主要手段加工處理而形成的專利信息不僅反映企業(yè)自身的資產(chǎn)組成狀況，而且能展現(xiàn)自身競爭力，對其進(jìn)行有效的管理對企業(yè)長期穩(wěn)定的發(fā)展具有重要意義。專利信息的合理利用，不僅可以為企業(yè)帶來機(jī)會或收益，更可以通過加快新思想、新產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)造新市場，形成新的管理戰(zhàn)略。由此可見，專利信息管理是絕大多數(shù)企業(yè)，尤其是創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息管理中極為核心的內(nèi)容。在專利獲取和應(yīng)用需要更主動的知識產(chǎn)權(quán)2.0時代來臨之際，企業(yè)若需要在愈演愈烈的專利戰(zhàn)中占有一席之地，就需要對專利信息進(jìn)行全面的管理和應(yīng)用。完善的專利信息管理與應(yīng)用體系應(yīng)包括外部專利信息收集與利用、內(nèi)部專利信息管理與應(yīng)用兩大部分。外部專利信息收集與利用的主要作用是結(jié)合企業(yè)技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀分析該技術(shù)的先進(jìn)性，是否具有行業(yè)發(fā)展前景。內(nèi)部專利信息管理與應(yīng)用主要涉及內(nèi)部專利的申請、維護(hù)，合理布局企業(yè)內(nèi)部專利，保護(hù)核心技術(shù)，結(jié)合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃對專利進(jìn)行內(nèi)部應(yīng)用、許可、轉(zhuǎn)讓等。

一、外部專利信息收集與利用

外部專利信息的收集和利用貫穿于項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)路徑選擇、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目成果專利申請、項(xiàng)目成果應(yīng)用等多個環(huán)節(jié)，合理有效的信息收集能夠?yàn)槠髽I(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、市場范圍等多方面提供幫助，降低研發(fā)成本，更好地應(yīng)對侵權(quán)風(fēng)險。

（一）專利信息收集

專利信息收集可在各種官方（各國、各區(qū)域官方專利機(jī)構(gòu)）和民間（各個企業(yè)、組織）建立的數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行。根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)方向，擬涉及的產(chǎn)品等信息構(gòu)建關(guān)鍵詞，結(jié)合現(xiàn)行的各種優(yōu)秀分類系統(tǒng)，如IPC（國際專利分類）、CPC（聯(lián)合專利分類）、ECLA（歐洲專利分類體系）等進(jìn)行全面的專利檢索，得到初步檢索外部專利信息數(shù)據(jù)庫。由于初步專利信息數(shù)據(jù)庫存在信息雜質(zhì)和部分信息重復(fù)的現(xiàn)象，需要經(jīng)過人工或半機(jī)械化的方式進(jìn)行篩選。半機(jī)械化方式是通過運(yùn)用軟件等方式剔除明顯不相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，對具有相同優(yōu)先權(quán)號的專利進(jìn)行同族合并等，形成一次篩選外部專利信息數(shù)據(jù)庫。采用人工閱讀的方式讓技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)人員進(jìn)一步對一次篩選外部專利信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行篩選，最終確立符合分析范圍的二次篩選外部專利信息數(shù)據(jù)庫。

（二）專利信息分析

在收集建立的二次篩選專利信息數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，對專利信息進(jìn)行綜合分析是使其應(yīng)用于項(xiàng)目研發(fā)的重要一環(huán)。對專利信息的分析可結(jié)合分析目的，如項(xiàng)目是否立項(xiàng)、技術(shù)是否具有先進(jìn)性、項(xiàng)目成果是否能夠申請專利、申請的或現(xiàn)有專利是否存在侵權(quán)風(fēng)險、現(xiàn)有專利是否能夠放棄、市場主體區(qū)域范圍等開展宏觀和（或）微觀分析。宏觀分析主要通過模型和圖表等形式對專利信息數(shù)據(jù)庫中的年度專利申請（或公開、授權(quán)）數(shù)量，申請人（或?qū)＠麢?quán)人），發(fā)明人，申請（或授權(quán)）區(qū)域，引用和（或）被引用頻次等信息進(jìn)行單一維度或多維度分析，分析項(xiàng)目主要包括：技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)生命周期、技術(shù)領(lǐng)域重要申請人（或?qū)＠麢?quán)人）、技術(shù)領(lǐng)域重要發(fā)明人、專利有效性、主要申請（或授權(quán)）區(qū)域、重要申請人（或?qū)＠麢?quán)人）的市場布局等。通過宏觀分析可以很清楚地看到技術(shù)發(fā)展趨勢、主要競爭對手、主要市場主體等，幫助企業(yè)明確產(chǎn)品市場主體區(qū)域范圍、主要競爭對手、技術(shù)是否先進(jìn)、項(xiàng)目能否立項(xiàng)等。微觀分析主要是通過研讀專利文獻(xiàn)進(jìn)行的分析，分析項(xiàng)目主要包括：

1.重要申請人（或?qū)＠麢?quán)人）、主要競爭對手專利新穎性、創(chuàng)造性、保護(hù)范圍、申請（或授權(quán)）區(qū)域分析、細(xì)分技術(shù)；

2.結(jié)合被引頻次、申請類型、是否有同族專利等確定重點(diǎn)專利，分析重點(diǎn)專利的撰寫方式、保護(hù)范圍等。

（三）專利信息利用

企業(yè)可根據(jù)專利信息分析的結(jié)果進(jìn)行專利布局、調(diào)整研發(fā)方向和風(fēng)險預(yù)警等。專利布局，結(jié)合企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略，依據(jù)專利信息分析的技術(shù)發(fā)展趨勢、競爭對手分析等信息明確企業(yè)內(nèi)部哪些技術(shù)需要核心保護(hù)，圍繞該核心技術(shù)進(jìn)行合理的專利布局。針對可能侵權(quán)的專利或?qū)＠M合進(jìn)行詳細(xì)解讀，明確其權(quán)利要求書保護(hù)的技術(shù)特征，確定其法律保護(hù)范圍，采用繞道設(shè)計(jì)或交叉許可的方式使侵權(quán)事件不發(fā)生或使侵權(quán)風(fēng)險降到最低。

二、內(nèi)部專利信息管理與運(yùn)用

（一）專利信息管理對象及內(nèi)容

企業(yè)內(nèi)部專利信息管理的對象為企業(yè)已獲得專利權(quán)的專利和正在申請的專利，其內(nèi)容包括在專利申請、授權(quán)、維護(hù)、運(yùn)營等過程中形成的歷史記錄和法律文本，其中，最為重要的信息內(nèi)容是明確法律保護(hù)范圍的權(quán)利要求書和對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行具體闡述的說明書。

（二）專利信息管理方式

信息化技術(shù)發(fā)展之前，各項(xiàng)專利信息的管理采用手工記錄的方式，而在信息化發(fā)展的今天，專利信息管理的載體主要分為紙質(zhì)文件和電子文件等，管理方式也因受到企業(yè)規(guī)模、專利數(shù)量、企業(yè)研發(fā)方向等因素的影響而有所差異。然而，現(xiàn)階段國內(nèi)大部分企業(yè)并沒有真正地做到專利信息的有效管理，僅處于一般化的流程管理階段，如文件存檔、著錄項(xiàng)登記、按期繳納費(fèi)用等，還未在企業(yè)內(nèi)部配備足夠數(shù)量的專利專業(yè)人才對企業(yè)內(nèi)部專利信息按照產(chǎn)品類別、技術(shù)種類等進(jìn)行全面的梳理7，而專利信息的全面梳理才是應(yīng)對專利侵權(quán)、合理布局、甚至運(yùn)營的有效方式。第一，在明確企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上繪制企業(yè)產(chǎn)品和（或）技術(shù)鏈圖，明確企業(yè)技術(shù)布局，這是梳理內(nèi)部專利信息的基礎(chǔ)。第二，全面整合企業(yè)申請的國內(nèi)外專利信息，除基本著錄項(xiàng)外，補(bǔ)入技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明人擅長領(lǐng)域、研究小組、相關(guān)產(chǎn)品、權(quán)利維持年限、機(jī)構(gòu)、人等記錄條目，并結(jié)合技術(shù)人員、領(lǐng)域?qū)＜?、專利專?zé)等多方意見填寫涉及技術(shù)、產(chǎn)品的記錄條目，形成企業(yè)內(nèi)部專利信息數(shù)據(jù)庫。

（三）專利信息運(yùn)用方式

企業(yè)內(nèi)部專利信息數(shù)據(jù)庫的建立為企業(yè)專利信息運(yùn)用提供了良好的基礎(chǔ)，運(yùn)用的方式主要包括內(nèi)部運(yùn)用和外部許可、轉(zhuǎn)讓兩種。

1.內(nèi)部運(yùn)用依據(jù)企業(yè)內(nèi)部專利信息數(shù)據(jù)庫，結(jié)合外部專利信息數(shù)據(jù)庫分析結(jié)果，圍繞核心專利進(jìn)行有效專利布局，在核心專利周圍布局外圍專利，做到全面保護(hù)。同時，結(jié)合企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向進(jìn)行專利價值評價，針對已不促進(jìn)企業(yè)技術(shù)發(fā)展的專利采取放棄方式降低內(nèi)部運(yùn)營成本。針對內(nèi)部專利信息數(shù)據(jù)庫的內(nèi)部運(yùn)用主要集中在企業(yè)產(chǎn)品中技術(shù)的有效應(yīng)用，從而達(dá)到有效保護(hù)產(chǎn)品的目的。同時，若企業(yè)技術(shù)人員能夠?qū)?yīng)用于某一類產(chǎn)品的技術(shù)進(jìn)行組合創(chuàng)新，就有可能開發(fā)出新的產(chǎn)品，拓展新的應(yīng)用領(lǐng)域。

2.外部許可、轉(zhuǎn)讓將專利進(jìn)行運(yùn)用的方式除內(nèi)部運(yùn)用外，合理有效的對外許可、轉(zhuǎn)讓也能夠讓企業(yè)獲得高額利潤。許可的方式一般包括：排他實(shí)施許可、普通實(shí)施許可、交叉實(shí)施許可和分實(shí)施許可等。除對單件專利進(jìn)行許可、轉(zhuǎn)讓等對外運(yùn)營方式外，企業(yè)還可根據(jù)專利所屬技術(shù)領(lǐng)域以專利包的形式進(jìn)行運(yùn)營。

三、結(jié)束語

專利信息的有效管理在知識產(chǎn)權(quán)2.0時代已經(jīng)成為企業(yè)在技術(shù)競爭中立于不敗之地的有效保障，無論是外部專利信息還是內(nèi)部專利信息，其管理的目的均是為了企業(yè)技術(shù)的良性發(fā)展，最終為企業(yè)的發(fā)展提供保障。內(nèi)外部專利信息的對接與有效管理是實(shí)現(xiàn)專利信息價值的有效保障。在對內(nèi)部專利信息進(jìn)行全面梳理的基礎(chǔ)上，有條件的企業(yè)也可以按照企業(yè)產(chǎn)品和（或）技術(shù)鏈圖對外部專利信息進(jìn)行梳理，定期進(jìn)行更新，全面掌握全球技術(shù)發(fā)展動態(tài)，合理指導(dǎo)企業(yè)的研發(fā)方向，為企業(yè)發(fā)展和參與國際競爭發(fā)揮更有效的合理規(guī)劃。

作者：劉劍鋒 潘君鎮(zhèn) 尹海慶