績效評(píng)估醫(yī)學(xué)科技論文

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1醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效評(píng)估框架的構(gòu)建原則與主要模型

1．1醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效評(píng)估框架的構(gòu)建原則

1．1．1系統(tǒng)性原則系統(tǒng)性原則要求績效評(píng)估框架與評(píng)估對(duì)象的戰(zhàn)略目標(biāo)、績效評(píng)估的目的一致。首先，與被評(píng)估對(duì)象的戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性?？冃гu(píng)估的目的就是引導(dǎo)、幫助被評(píng)估對(duì)象實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)以及檢驗(yàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度。因此，構(gòu)建評(píng)估框架應(yīng)根據(jù)醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的戰(zhàn)略目標(biāo)來設(shè)定和選擇績效評(píng)估議題。其次，與績效評(píng)估目的的一致性。目的不同，績效評(píng)估的側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)有所區(qū)別。

1．1．2可行性原則可行性原則對(duì)醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效評(píng)估框架的構(gòu)建做出兩個(gè)方面規(guī)定。一是評(píng)估框架要有針對(duì)性，一方面必須反映醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效的共同屬性，另一方面又要突出政府關(guān)注的績效重點(diǎn)。二是評(píng)估框架要合理。根據(jù)需要與可能設(shè)定議題或指標(biāo)，使評(píng)估框架建立在切實(shí)可行的基礎(chǔ)上，必須立足于主、客觀條件，既要考慮到評(píng)估議題或指標(biāo)本身的可評(píng)估性，又要考慮到評(píng)估過程中證據(jù)的可收集性。

1．1．3整體性原則首先，整體性原則要求評(píng)估框架的設(shè)計(jì)要體現(xiàn)全過程管理的思想，能夠全面、系統(tǒng)地反映醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效的數(shù)量和質(zhì)量要求。其次，績效評(píng)估框架要有針對(duì)性，反映科技計(jì)劃整個(gè)實(shí)施過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。再次，評(píng)估框架要體現(xiàn)管理要求，即體現(xiàn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)做的很好或很差的標(biāo)準(zhǔn)。最后各個(gè)評(píng)估議題或指標(biāo)要相互獨(dú)立，不能重疊。

1．2科技計(jì)劃評(píng)估的主要模型

目前在科技計(jì)劃評(píng)估領(lǐng)域最常用的模型是“邏輯模型(Logicmodel)”，而在醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域最常使用的成效評(píng)估模型是“回報(bào)模型(paybackmodel)”，因此，本文主要對(duì)這兩個(gè)模型做簡要的介紹。

1．2．1邏輯模型邏輯模型最早起源于私立部門的全面質(zhì)量管理評(píng)價(jià)，之后被廣泛應(yīng)用于公共部門、政府部門和非營利組織，在績效評(píng)估研究領(lǐng)域，常被國際組織作為一種計(jì)劃/項(xiàng)目設(shè)計(jì)、執(zhí)行和考核評(píng)估的工具來使用。邏輯模型勾勒出計(jì)劃整個(gè)實(shí)施過程中各環(huán)節(jié)的因果關(guān)系，從中找出影響計(jì)劃績效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，既可以幫助評(píng)估科技計(jì)劃績效，也適用于對(duì)科技計(jì)劃績效進(jìn)行分析并實(shí)施改進(jìn)。作為一種概念化論證項(xiàng)目的方法，邏輯模型通過一張簡單的框圖來分析一個(gè)復(fù)雜的計(jì)劃/項(xiàng)目的內(nèi)涵和關(guān)系，注重把項(xiàng)目產(chǎn)生的短期結(jié)果、中期影響和長期戰(zhàn)略之間的關(guān)系概念化，核心是事物層次間的因果邏輯關(guān)系。即“如果”提供了某種條件，“那么”就會(huì)產(chǎn)生某種結(jié)果，這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。典型的邏輯模型。通過可以看出，該邏輯模型通過描述系統(tǒng)從輸入、輸出、成果及影響等要素，給出了一個(gè)綜合地、系統(tǒng)地研究和分析問題的思維框架。模型由以下六個(gè)維度構(gòu)成:目標(biāo)、投入、活動(dòng)及對(duì)象、結(jié)果、假設(shè)、環(huán)境。邏輯模型總是在特定的情境下發(fā)生，對(duì)于一個(gè)科技計(jì)劃來說，就是依據(jù)“情境”所制定的戰(zhàn)略目標(biāo)。投入包括所需的人力、物力、財(cái)力、時(shí)間和技術(shù)等資源;產(chǎn)出包括投入所帶來的活動(dòng)以及活動(dòng)過程中所涉及的對(duì)象。結(jié)果是指計(jì)劃/項(xiàng)目直接的效果和作用，是產(chǎn)出所帶來的影響，包括短期、中期和長期影響;假設(shè)則是聯(lián)系情境、投入、產(chǎn)出和結(jié)果彼此之間的因果關(guān)系，反映組織行為間的邏輯關(guān)系。通過邏輯模型，有利于了解特定行為的發(fā)展過程及各環(huán)節(jié)之間的因果關(guān)系;有利于找出關(guān)鍵問題，找到進(jìn)行績效評(píng)估的切入點(diǎn)，確定評(píng)估內(nèi)容;還有利于組織和個(gè)人進(jìn)行評(píng)估以及反饋，完善行為。其基本思路是從邏輯模型的分析框架出發(fā)，從系統(tǒng)的輸入、輸出、成效等邏輯環(huán)節(jié)構(gòu)建績效評(píng)估的維度。具體的方法是從計(jì)劃/項(xiàng)目的長期戰(zhàn)略出發(fā)，通過“長期目標(biāo)－中短期目標(biāo)－產(chǎn)出－投入”四個(gè)層次逐層分解戰(zhàn)略愿景，找出績效產(chǎn)生過程中的關(guān)鍵要素，并把各層面的關(guān)鍵要素轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w評(píng)估內(nèi)容。

1．2．2回報(bào)模型回報(bào)模型，是MartinBuxton領(lǐng)導(dǎo)的英國BrunelUniversity(倫敦)健康經(jīng)濟(jì)學(xué)研究組提出的，是當(dāng)前系統(tǒng)評(píng)估健康相關(guān)科研活動(dòng)投入回報(bào)時(shí)使用最廣泛的一套綜合方法。在回報(bào)模型中，“影響”(impact)是一個(gè)寬泛的概念，它將直接產(chǎn)出、短期成效和長期影響等各個(gè)時(shí)間窗的效果都納入到“影響”的范疇中，主要采用性質(zhì)分類的方式來對(duì)不同類型的影響進(jìn)行區(qū)分。將健康相關(guān)的研究所可能產(chǎn)生的影響分為知識(shí)產(chǎn)生、科研能力的建設(shè)、對(duì)相關(guān)政策和產(chǎn)品開發(fā)的支撐、健康及健康相關(guān)部門的收益、更廣泛的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)收益五大方面，并在每個(gè)方面提出若干指標(biāo)。通過上面的回報(bào)模型邏輯圖和回報(bào)模型指標(biāo)劃分可以看出，該模型主要集中在對(duì)結(jié)果端的評(píng)估，認(rèn)為結(jié)果是否達(dá)到公共財(cái)政支出的要求、是否能夠滿足公眾以及政府的需要，這對(duì)科技計(jì)劃實(shí)施來說是最為重要的。模型不僅按照性質(zhì)分類的方式將結(jié)果分成了五個(gè)方面，而且也考慮了各個(gè)利益相關(guān)方的需求，同時(shí)也能體現(xiàn)出不同時(shí)間窗下的效果，更重要的是符合健康領(lǐng)域相關(guān)科研活動(dòng)的作用過程。

2醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效評(píng)估框架構(gòu)建

2．1醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效評(píng)估框架構(gòu)建的基本邏輯

本研究結(jié)合醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃總結(jié)成效和管理經(jīng)驗(yàn)、完善管理措施、提供決策參考的的績效評(píng)估需求，選擇“邏輯模型”和“回報(bào)模型”相結(jié)合的方式進(jìn)行績效評(píng)估的框架設(shè)計(jì)。采用了“邏輯模型”的邏輯主線，同時(shí)在成效部分結(jié)合了“回報(bào)模型”的成效分類方式，將邏輯模型和成效范疇結(jié)合，使評(píng)估邏輯模型更加適用于醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的績效評(píng)估。改進(jìn)后的邏輯模型通過描述系統(tǒng)從輸入、輸出、成果及影響等要素，給出了一種綜合地、系統(tǒng)地研究和分析問題的思維框架。模型由以下四個(gè)維度構(gòu)成:目標(biāo)、投入、管理/活動(dòng)、成效。其中目標(biāo)，主要是根據(jù)上級(jí)政策規(guī)劃、社會(huì)發(fā)展需求和科學(xué)發(fā)展需求等方面進(jìn)行設(shè)計(jì);投入包括所需的人力、物力、財(cái)力、時(shí)間和技術(shù)等資源;管理/活動(dòng)主要包括兩個(gè)層次的內(nèi)容，第一個(gè)層次是指科技計(jì)劃的主管方采取的組織方式和管理措施，第二個(gè)層次是指科技計(jì)劃的執(zhí)行方的實(shí)施活動(dòng);成效是指計(jì)劃/項(xiàng)目直接的效果和作用，包括知識(shí)的積累、能力的建設(shè)、政策支撐與產(chǎn)品開發(fā)、健康及健康部門的收益、更廣泛的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等方面。通過該邏輯模型，即可以對(duì)成效展開五個(gè)方面的評(píng)價(jià)，又可以把結(jié)果端和起始端串聯(lián)起來，將目標(biāo)－投入－管理/活動(dòng)－結(jié)果邏輯線路上的所有要素囊括在內(nèi)，有助于了解各環(huán)節(jié)之間的因果關(guān)系，明晰什么因素導(dǎo)致什么結(jié)果，找出績效產(chǎn)生過程中的關(guān)鍵要素，并把各層面的關(guān)鍵要素轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w的評(píng)估內(nèi)容?；诟倪M(jìn)后的“邏輯模型”，結(jié)合一般醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃投入與管理的特點(diǎn)，可得出如圖4所示的醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效形成機(jī)理。從績效形成機(jī)理圖可以看出，醫(yī)學(xué)科技工作面臨著公眾健康、衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展及醫(yī)學(xué)科技發(fā)展的需求。根據(jù)政府醫(yī)學(xué)科技工作戰(zhàn)略目標(biāo)制定醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的戰(zhàn)略目標(biāo)，并決定財(cái)政資源規(guī)模，同時(shí)制定科研組織、資源整合方式和科技計(jì)劃學(xué)術(shù)牽頭人。在給予一定的投入后，醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃開始組織管理活動(dòng)，包括確定優(yōu)先資助的項(xiàng)目、及項(xiàng)目主持、承擔(dān)單位、牽頭人遴選、評(píng)審、實(shí)施過程監(jiān)督管理，這些都是醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃關(guān)鍵的管理環(huán)節(jié)。經(jīng)過復(fù)雜的科技投入和管理活動(dòng)，醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃管理直接產(chǎn)出就是組織了一批項(xiàng)目進(jìn)行研發(fā)、組建科技攻關(guān)體系、遴選一批牽頭專家和搭建科技條件平臺(tái)，同時(shí)形成一系列學(xué)術(shù)成果，這些成果通過推廣、轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移對(duì)知識(shí)增長、能力提升、政策支撐和產(chǎn)品開發(fā)、醫(yī)療服務(wù)和健康水平提升、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

2．2醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效評(píng)估框架構(gòu)建的評(píng)估準(zhǔn)則

給出的邏輯模型中，展示了一般醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃投入、管理和成效的前因后果。其中已經(jīng)標(biāo)識(shí)出了醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃投入和管理中的幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)恰恰對(duì)應(yīng)著投入與管理流程中可能的“斷點(diǎn)”。如果醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃在這些環(huán)節(jié)上做得很好或很差，那么直接關(guān)系到其績效是否突出，而其做的好壞的標(biāo)準(zhǔn)也就對(duì)應(yīng)著績效評(píng)估的準(zhǔn)則?；谝话憧萍荚u(píng)估框架，結(jié)合醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的管理要求，本研究認(rèn)為評(píng)估準(zhǔn)則包括以下內(nèi)容。

2．3醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效評(píng)估框架

在明確醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的績效形成機(jī)理和開展評(píng)估的準(zhǔn)則之后，績效評(píng)估的框架得以構(gòu)建。醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的績效評(píng)估框架和議題，其中過程評(píng)估包括三個(gè)大的維度:目標(biāo)的制定、計(jì)劃的投入、計(jì)劃的執(zhí)行;成效評(píng)估包括五個(gè)大的維度:知識(shí)產(chǎn)出、科研能力建設(shè)、政策支撐和產(chǎn)品開發(fā)、健康及健康部門的收益、更廣泛的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)收益。這些維度對(duì)應(yīng)于醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效形成機(jī)理中的各個(gè)環(huán)節(jié)，前后之間具有一定的邏輯關(guān)系。在每個(gè)維度下，分別開展相應(yīng)的評(píng)估議題?？冃гu(píng)估框架的維度與關(guān)鍵。

2．3．1過程評(píng)估第一，對(duì)目標(biāo)的制定的評(píng)估主要關(guān)注相關(guān)性準(zhǔn)則。首先，政府醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的戰(zhàn)略目標(biāo)的設(shè)置應(yīng)當(dāng)滿足國家或地方醫(yī)學(xué)科技發(fā)展的總體規(guī)劃以及社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，即“定位準(zhǔn)”。其次，還要有能夠落實(shí)的機(jī)制和措施保證其戰(zhàn)略目標(biāo)的分解、實(shí)施，即“可操作”。第二，對(duì)計(jì)劃投入的評(píng)估主要關(guān)注適當(dāng)性準(zhǔn)則。首先，政府醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的資源投入應(yīng)該做到公正合理，將有限的資金分配給最需要的領(lǐng)域。其次，其投入的經(jīng)費(fèi)和人員的格局應(yīng)該不偏離其預(yù)期結(jié)果，形成良性發(fā)展的資助體系。第三，對(duì)計(jì)劃執(zhí)行的評(píng)估主要關(guān)注效率性和效果性準(zhǔn)則。首先，醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃項(xiàng)目啟動(dòng)之初，應(yīng)當(dāng)確保有一套完善的實(shí)施方案和政策制度。其次，在政府醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃從啟動(dòng)到結(jié)題的全過程中，應(yīng)具有合適的管理方式和管理過程，保證管理的效率和效果。

2．3．2成效評(píng)估對(duì)政府醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃成效的評(píng)估，主要關(guān)注效果性準(zhǔn)則。首先政府醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的成效應(yīng)當(dāng)與其投入相匹配，符合預(yù)期定位。其次，政府醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的成效應(yīng)該體現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)，其事實(shí)結(jié)果應(yīng)符合提升自主創(chuàng)新能力，產(chǎn)出創(chuàng)新成果和創(chuàng)新能力建設(shè)，以及促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和市民健康等方面的需求。前面在分析政府醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效形成機(jī)理時(shí)，已經(jīng)對(duì)一般政府醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行了研究，主要體現(xiàn)在五個(gè)方面:第一，知識(shí)產(chǎn)生，主要包括期刊論文、學(xué)術(shù)會(huì)議報(bào)告、專著、研究報(bào)告等方面的評(píng)估;第二，科研能力建設(shè)，主要包括科研能力的提升、人才隊(duì)伍建設(shè)、專業(yè)培訓(xùn)、團(tuán)隊(duì)、平臺(tái)、數(shù)據(jù)信息等;第三，政策支撐和產(chǎn)品開發(fā)，主要評(píng)估研究成果是否為衛(wèi)生政策的制定和實(shí)施起到堅(jiān)實(shí)的支撐作用，以及開發(fā)新藥物、新的診療技術(shù)。第四，健康及健康部門的收益，主要包括公眾健康水平的提升、醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)成本的降低、醫(yī)療服務(wù)的質(zhì)量提高、健康教育與健康促進(jìn)等方面的效果。第五，更廣泛的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)收益:主要包括科研成果的商業(yè)化、勞動(dòng)力增加帶來的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等。

3結(jié)語

醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的產(chǎn)出和成效與公眾健康狀況和生活質(zhì)量具有極強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，要接受政府和公眾對(duì)其問責(zé)。本文運(yùn)用“邏輯模型”和“回報(bào)模型”相結(jié)合的方式設(shè)計(jì)績效評(píng)估綜合框架體系，突出評(píng)估關(guān)鍵環(huán)節(jié)和舉證的評(píng)估策略，對(duì)于我國醫(yī)學(xué)科技工作的評(píng)估工作有著深遠(yuǎn)的影響。值得說明的是，本文設(shè)計(jì)的醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃框架是一個(gè)綜合評(píng)估框架，涉及不同的醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃研究類型、不同的疾病領(lǐng)域、而且還包括預(yù)防、診斷、治療和康復(fù)等不同疾病治療階段。因此，如果采取指標(biāo)評(píng)估方法，不同研究類型、不同疾病領(lǐng)域和不同研究階段研究成效衡量指標(biāo)不同，指標(biāo)設(shè)計(jì)繁多而復(fù)雜，難于統(tǒng)一和量化。所以按照國內(nèi)外科技計(jì)劃評(píng)估的趨勢，本研究采取了淡化評(píng)估指標(biāo)，突出評(píng)估關(guān)鍵問題和舉證的評(píng)估策略。而且，本文提出的政府醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效評(píng)估體系，是基于整個(gè)國家醫(yī)學(xué)科技工作的戰(zhàn)略提出的，因此，在針對(duì)具體地方或領(lǐng)域醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃進(jìn)行績效評(píng)估時(shí)，應(yīng)該根據(jù)具體的評(píng)估目的和具體計(jì)劃的戰(zhàn)略目標(biāo)，有側(cè)重的在本研究構(gòu)建的績效評(píng)估體系中選擇重點(diǎn)評(píng)估議題。

作者：白波 王艷芳 單位：北京城市系統(tǒng)工程研究中心