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一、高度認(rèn)識(shí)執(zhí)法檢查的重要性和必要性
幾年來(lái)通過(guò)貫徹執(zhí)行稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制,使我們認(rèn)識(shí)到:第一,在執(zhí)法責(zé)任制中,落實(shí)崗位職責(zé)是基礎(chǔ),過(guò)錯(cuò)追究是保障,崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化落實(shí)需要依靠執(zhí)法監(jiān)督來(lái)檢驗(yàn),過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究需要依靠執(zhí)法監(jiān)督為前提,而稅收?qǐng)?zhí)法檢查是強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督的重要手段,它對(duì)促進(jìn)稅務(wù)機(jī)關(guān)依法行政,及時(shí)糾正稅收違法、違規(guī)行為,確保執(zhí)法正確與規(guī)范起著極為重要的作用。第二,稅收?qǐng)?zhí)法檢查作為執(zhí)法監(jiān)督的重要手段,既是對(duì)干部執(zhí)法行為的監(jiān)督,更是對(duì)干部的一種愛(ài)護(hù)??傊?自己查出的要比上級(jí)查出的好;稅務(wù)部門(mén)內(nèi)部查出的要比外部執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)查出的好;自己查出來(lái),立即加以改正,要比將來(lái)問(wèn)題變成風(fēng)險(xiǎn)暴露出來(lái)要好。
二、制定檢查標(biāo)準(zhǔn)提升檢查水平促進(jìn)執(zhí)法監(jiān)督
(一)、構(gòu)想檢查標(biāo)準(zhǔn)促使執(zhí)法檢查標(biāo)準(zhǔn)化
如何將執(zhí)法檢查這項(xiàng)工作開(kāi)展地深入細(xì)致,全面、真實(shí)地反映分局的執(zhí)法狀況,一直是我們思考探索的問(wèn)題。
綜觀歷年來(lái)稅務(wù)執(zhí)法檢查,無(wú)論是外部執(zhí)法檢查,還是內(nèi)部執(zhí)法檢查,在形式上都是采取臨時(shí)抽調(diào)檢查人員,集中培訓(xùn)檢查內(nèi)容,均沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一規(guī)范的執(zhí)法檢查標(biāo)準(zhǔn)做指導(dǎo);在檢查過(guò)程中往往是先檢查出問(wèn)題,再去尋找政策依據(jù),直接影響了檢查工作的效率;在檢查的深度上依賴(lài)于檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì),對(duì)同一執(zhí)法事項(xiàng),不同檢查人員檢查的深度不一。
在對(duì)過(guò)去執(zhí)法檢查工作的認(rèn)真分析、深刻反思的基礎(chǔ)上,分局總結(jié)以往經(jīng)驗(yàn),決定在分局制定的《執(zhí)法作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)上再進(jìn)一步地探索與追求,制定《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》,以規(guī)范執(zhí)法檢查的行為,統(tǒng)一執(zhí)法檢查標(biāo)準(zhǔn),改進(jìn)執(zhí)法檢查的方法。同時(shí),制定《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》也是對(duì)《執(zhí)法作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的完善和補(bǔ)充,并能夠起到對(duì)《執(zhí)法作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行情況的檢查與監(jiān)督作用。
(二)、制定《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的思路
《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》是以完善執(zhí)法責(zé)任制,提高執(zhí)法檢查水平為目標(biāo),以兼顧法治與效率為原則,以實(shí)用性、可操作性為特色制定的?!吨攸c(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的制定得到了市局政策法規(guī)處的關(guān)心和指導(dǎo)。
在《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》制定上,我們選擇重點(diǎn)內(nèi)容作為試點(diǎn),對(duì)常見(jiàn)的36個(gè)執(zhí)法檢查事項(xiàng)制定了標(biāo)準(zhǔn),分別從政策依據(jù)、檢查對(duì)象、檢查方法、檢查技巧等方面予以明確,統(tǒng)一對(duì)執(zhí)法事項(xiàng)檢查制定標(biāo)準(zhǔn)。
(三)《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的基本框架
《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》分為二個(gè)組成部分,第一部分總體要求,包括總則、一般準(zhǔn)則、作業(yè)準(zhǔn)則、報(bào)告準(zhǔn)則、處理準(zhǔn)則;第二部分重點(diǎn)執(zhí)法檢查事項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo),將執(zhí)法事項(xiàng)按大類(lèi)進(jìn)行歸類(lèi)分為四大類(lèi),共計(jì)36個(gè)執(zhí)法檢查事項(xiàng)。包括稅收政策法規(guī)類(lèi)、稅收征收管理類(lèi)、稅務(wù)稽查類(lèi)、稅收會(huì)計(jì)核算類(lèi)。
各重點(diǎn)執(zhí)法檢查事項(xiàng)的內(nèi)容包括政策依據(jù)、檢查對(duì)象、檢查要點(diǎn)、檢查方法四個(gè)方面。
《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》第一部分總體要求,主要側(cè)重執(zhí)法檢查制度、執(zhí)法檢查程序的制定,第二部分重點(diǎn)執(zhí)法檢查事項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo),以收集整理的大量政策依據(jù)作為首要內(nèi)容,明確檢查對(duì)象,列舉檢查要點(diǎn),重點(diǎn)突出檢查方法。在檢查方法上充分考慮對(duì)各執(zhí)法檢查事項(xiàng)從縱向往深處檢查,將各檢查事項(xiàng)以逆向的思維尋找檢查方法。對(duì)在省局高平臺(tái)上辦理的事項(xiàng),明確了檢查的具體模塊和檢查路徑;對(duì)不在省局高平臺(tái)上辦理的事項(xiàng),明確了檢查應(yīng)涉及的資料、臺(tái)賬和具體的考核依據(jù)。
例如,對(duì)增值稅一般納稅人認(rèn)定的檢查,以往檢查側(cè)重正式認(rèn)定中已認(rèn)定為增值稅一般納稅人的企業(yè)是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn),檢查方法以查看審批資料為主,是順向思維的檢查,不能查深查透。我們?cè)谥贫ㄔ鲋刀愐话慵{稅人認(rèn)定的檢查標(biāo)準(zhǔn)時(shí),結(jié)合當(dāng)前增值稅一般納稅人認(rèn)定審批程序(即各辦稅服務(wù)廳先受理、審批,主管稅務(wù)機(jī)關(guān)再核查),將檢查要點(diǎn)分為審批的檢查要點(diǎn)、核查的檢查要點(diǎn)。對(duì)審批的檢查側(cè)重于審批內(nèi)容的檢查,重點(diǎn)檢查:(1)年銷(xiāo)售額達(dá)到一般納稅人標(biāo)準(zhǔn)而不申請(qǐng)一般納稅人認(rèn)定未按一般納稅人征稅的情況;(2)年審及正式認(rèn)定中未達(dá)標(biāo)企業(yè)的審批手續(xù);(3)臨時(shí)認(rèn)定到期有無(wú)辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)。對(duì)核查的檢查側(cè)重于核查程序、核查時(shí)限、核查內(nèi)容的檢查。檢查方法充分利用省局征管軟件中的相關(guān)數(shù)據(jù)(銷(xiāo)售額)及“登記管理”模塊中的“稅務(wù)登記資料查詢(xún)”、“一般納稅人認(rèn)定查詢(xún)”、“稅種認(rèn)定查詢(xún)”、“申報(bào)信息查詢(xún)”,明確了具體的檢查路徑。
(四)、執(zhí)法檢查標(biāo)準(zhǔn)的驗(yàn)證、完善
《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》初步完稿后,分局領(lǐng)導(dǎo)決定將《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的制定與內(nèi)部執(zhí)法檢查相結(jié)合,以達(dá)到運(yùn)用《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》指導(dǎo)執(zhí)法檢查,通過(guò)內(nèi)部執(zhí)法檢查驗(yàn)證《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的雙重目的。
為了能夠更好地達(dá)到檢查、驗(yàn)證的目的,這次內(nèi)部執(zhí)法檢查一是在組織上做到了兩個(gè)保證,即人員保證和時(shí)間保證。在每個(gè)檢查組的人員配備上,充分考慮讓編寫(xiě)人員參與并交叉檢查,保證每項(xiàng)檢查內(nèi)容的驗(yàn)證不受局限;在檢查時(shí)間上,堅(jiān)持檢查時(shí)間服從于檢查質(zhì)量,保證有充裕的時(shí)間完成各項(xiàng)檢查內(nèi)容。二是在檢查內(nèi)容上,我們從《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》列舉的事項(xiàng)中選擇本單位執(zhí)法中的薄弱環(huán)節(jié),突出重點(diǎn)確定檢查內(nèi)容,避免因求多、求全,造成檢查的不深不透,影響執(zhí)法檢查工作的質(zhì)量。三是在檢查前要求檢查人員對(duì)《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》中的內(nèi)容進(jìn)行充分地學(xué)習(xí)、消化,并要求每個(gè)檢查組在檢查時(shí)首先運(yùn)用《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》中的檢查的方法,如發(fā)現(xiàn)不可操作應(yīng)做好記錄,并負(fù)責(zé)修改。四是在檢查中統(tǒng)一使用執(zhí)法檢查專(zhuān)用的工作底稿,詳細(xì)記錄檢查出的每項(xiàng)問(wèn)題,并逐一與被查單位進(jìn)行核對(duì),由被查單位的有關(guān)人員簽字確認(rèn)。五是檢查結(jié)束后各檢查組及時(shí)報(bào)送執(zhí)法檢查情況報(bào)告,如實(shí)向分局反映查出的問(wèn)題,被查單位及時(shí)糾正上報(bào)整改結(jié)果。
此次內(nèi)部執(zhí)法檢查,一方面,檢查出稅政管理類(lèi)涉及減免稅審批資料不全5項(xiàng),政策執(zhí)行錯(cuò)誤1項(xiàng),征收管理類(lèi)涉及執(zhí)法程序不符合規(guī)定2項(xiàng),稅戶(hù)管理問(wèn)題6項(xiàng),稅收票證管理類(lèi)問(wèn)題1項(xiàng),征管軟件信息誤差2項(xiàng),崗位設(shè)置問(wèn)題1項(xiàng);另一方面對(duì)21個(gè)執(zhí)法檢查事項(xiàng)進(jìn)行了驗(yàn)證,提出了11條修改意見(jiàn)。
此次內(nèi)部執(zhí)法檢查,在檢查方法上充分運(yùn)用了《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》,實(shí)踐證明,我們制定的《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》是切實(shí)有效可行的,更具實(shí)用性,可操作性。
三、有效運(yùn)用發(fā)揮顯著作用
稅收?qǐng)?zhí)法檢查的規(guī)范,對(duì)促進(jìn)我局稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制的推行,依法行政,及時(shí)糾正稅收違法、違規(guī)行為,確保執(zhí)法正確與規(guī)范起到了重要的作用。
(一)有利于公平考核,責(zé)任追究落實(shí)到位
運(yùn)用《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》開(kāi)展執(zhí)法檢查,檢查程序,檢查手段公開(kāi)透明,保證檢查結(jié)果具有充分的依據(jù),有利于檢查結(jié)果與執(zhí)法考核評(píng)議、執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究、崗位責(zé)任制考核等有機(jī)結(jié)合,使執(zhí)法檢查能夠切實(shí)促進(jìn)執(zhí)法責(zé)任制的落實(shí)。分局針對(duì)此次執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,責(zé)成相關(guān)責(zé)任單位、責(zé)任人進(jìn)行落實(shí)整改到位,并納入二級(jí)崗位責(zé)任制考核,切實(shí)做好執(zhí)法過(guò)錯(cuò)追究。
(二)進(jìn)一步規(guī)范了稅收?qǐng)?zhí)法行為。
運(yùn)用《重點(diǎn)執(zhí)法事項(xiàng)檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》開(kāi)展執(zhí)法檢查,使執(zhí)法作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況得到有效監(jiān)督,加強(qiáng)了稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制的落實(shí),進(jìn)一步加大了對(duì)稅務(wù)人員執(zhí)法“前期、中期、后期”的執(zhí)法力度,有效遏制了執(zhí)法的隨意性。稅務(wù)干部的法治意識(shí)不斷增強(qiáng),自覺(jué)規(guī)范了執(zhí)法行為。
工貿(mào)有限公司座落在溫州甌海經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)甌海大道東號(hào),為中國(guó)獨(dú)家生產(chǎn)耐熱鋼化玻璃器皿系列餐具的工廠(chǎng),注冊(cè)商標(biāo):“餐寶”、“匯順達(dá)”,該產(chǎn)品系獨(dú)立、自主、自行投資開(kāi)發(fā)研制。目前公司占地面積余畝,建筑面積平方米,現(xiàn)有員工人,其中中高級(jí)職稱(chēng)人,技術(shù)開(kāi)發(fā)人員余人;是浙江省“高新技術(shù)企業(yè)”,浙江省“五個(gè)一批”重點(diǎn)企業(yè),浙江省“誠(chéng)信示范企業(yè)”,溫州市“創(chuàng)建信用企業(yè)先進(jìn)單位”,溫州市級(jí)“納稅大戶(hù)”、“出口創(chuàng)匯先進(jìn)企業(yè)”、“資信百佳企業(yè)”。版權(quán)所有!
公司生產(chǎn)的耐熱鋼化玻璃餐具系列產(chǎn)品,是以天然石英砂及優(yōu)質(zhì)的化工原料為基礎(chǔ),經(jīng)高溫熔融、成型、冷卻、固化后形成結(jié)晶無(wú)機(jī)物,其產(chǎn)品具有光亮、堅(jiān)硬、耐蝕、耐熱、耐沖擊、對(duì)微波透射性強(qiáng)等特點(diǎn),深受人們的喜愛(ài),產(chǎn)品輻射全國(guó)各地,同時(shí)還出口遠(yuǎn)銷(xiāo)到美國(guó)、日本、歐洲、中東、東南亞等七十多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。企業(yè)管理通過(guò)質(zhì)量體系認(rèn)證,“餐寶”牌耐熱鋼化玻璃餐具被評(píng)為溫州市“質(zhì)量信得過(guò)產(chǎn)品”、“甌海精品”。
×年下半年開(kāi)始,公司先后投入巨額資金,進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。已經(jīng)浙經(jīng)貿(mào)委同意批復(fù)——引進(jìn)年產(chǎn)萬(wàn)件日用玻璃瓷技改項(xiàng)目,該項(xiàng)目被省經(jīng)貿(mào)委列為重點(diǎn)技改項(xiàng)目,項(xiàng)目完成后,產(chǎn)品的科技含量將進(jìn)一步增加,年銷(xiāo)售收入可達(dá)萬(wàn)元,利稅萬(wàn)元,總體水平達(dá)到國(guó)際同行先進(jìn)水平,屆時(shí)公司將成為科技型、外向型、規(guī)模型的“三型”企業(yè)。
二、企業(yè)技術(shù)中心概況
加大科研投入公司每年都投入大量的經(jīng)費(fèi),專(zhuān)門(mén)用于科研開(kāi)發(fā),××年度投入經(jīng)費(fèi)達(dá)萬(wàn)元,占全年銷(xiāo)售收入的%以上。
重用科技人才公司聘請(qǐng)了名玻璃器皿的專(zhuān)家作為公司的技術(shù)顧問(wèn),其中高級(jí)工程師名,以此為依托,成立了耐熱鋼化玻璃餐具技術(shù)開(kāi)發(fā)研究中心,目前中心擁有一個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)部、一個(gè)設(shè)計(jì)室、一個(gè)化驗(yàn)室、一個(gè)試制車(chē)間,中心本著“人才培養(yǎng),科技創(chuàng)新”的理念,廣納賢士,中心現(xiàn)有人員人,其中大專(zhuān)學(xué)歷以上的人,占,中級(jí)以上職稱(chēng)的人,占。憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)實(shí)力和人才、機(jī)制等優(yōu)勢(shì),產(chǎn)品目前在國(guó)內(nèi)系獨(dú)家生產(chǎn),擁有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化公司技術(shù)中心從年下半年開(kāi)始,對(duì)產(chǎn)品的配方及工藝進(jìn)行試驗(yàn),每次投入的材料經(jīng)費(fèi)達(dá)八、九萬(wàn)元,時(shí)間長(zhǎng)達(dá)半月之久,經(jīng)過(guò)幾十次的試驗(yàn)、調(diào)整,從而使產(chǎn)品的技術(shù)、生產(chǎn)工藝不斷得到完善,經(jīng)省科委新產(chǎn)品鑒定,獲得了“高質(zhì)量科技產(chǎn)品”稱(chēng)號(hào),該產(chǎn)品特別適用作于微波爐用餐具;國(guó)內(nèi)日用玻璃行業(yè),首例用池爐生產(chǎn)耐熱乳白玻璃器皿,項(xiàng)目總體水平達(dá)到國(guó)際同類(lèi)產(chǎn)品先進(jìn)水平,另于××年月經(jīng)浙江省科技信息研究所國(guó)內(nèi)查新,結(jié)論是:尚未見(jiàn)有國(guó)內(nèi)企業(yè)采用自動(dòng)成型和鋼化工藝已開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)出“白白耐熱鋼化玻璃器皿餐具”產(chǎn)品的報(bào)道。所開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品投入生產(chǎn),連續(xù)四年取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益,××年度實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售產(chǎn)值萬(wàn)元,出口創(chuàng)匯萬(wàn)美元。
三、企業(yè)中心負(fù)責(zé)人情況
公司技術(shù)中心負(fù)責(zé)人王來(lái)鋼同志,兼任公司玻璃廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng),分管公司技術(shù)工作,工程師職稱(chēng),長(zhǎng)期從事玻璃器皿餐具產(chǎn)品的研究和開(kāi)發(fā)獨(dú)立完成玻璃器皿的五大類(lèi)四十四個(gè)系列一百二十多個(gè)品種的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)模具設(shè)計(jì)以及三維造型和數(shù)控編程。對(duì)玻璃成型中二十多種的玻璃缺陷進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的研究。擅長(zhǎng)工裝夾具,專(zhuān)用設(shè)備的設(shè)計(jì)以及加工工藝的編寫(xiě)和實(shí)際操作。具有扎實(shí)的理論知識(shí)和豐富的實(shí)際經(jīng)驗(yàn),所主持開(kāi)發(fā)的耐熱鋼化玻璃餐具產(chǎn)品填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)的空白,獲得浙江省“高質(zhì)量科技產(chǎn)品”,溫州市“質(zhì)量信得過(guò)產(chǎn)品”。
四、技術(shù)中心的發(fā)展規(guī)劃及近中期目標(biāo)
技術(shù)是生命,技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,為此,在企業(yè)提供經(jīng)濟(jì)支持下,充分吸收企業(yè)和社會(huì)力量,增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步是非常重要的。
公司技術(shù)研究開(kāi)發(fā)中心作為技術(shù)創(chuàng)新的核心體系,是否能夠保持著一定的技術(shù)創(chuàng)新能力,為企業(yè)發(fā)展不斷注入新的競(jìng)爭(zhēng)力,這個(gè)問(wèn)題與公司技術(shù)研究開(kāi)發(fā)中心的發(fā)展規(guī)劃是有直接關(guān)系?,F(xiàn)就我公司公司技術(shù)研究開(kāi)發(fā)中心發(fā)展規(guī)劃說(shuō)明如下:
長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo):
將公司技術(shù)中心建設(shè)成為一個(gè)集研究開(kāi)發(fā)和管理一體,具有國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的研究所。
發(fā)展名牌戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)發(fā)展。
加強(qiáng)自主開(kāi)發(fā)能力,完成自有專(zhuān)利項(xiàng)以上。
提高研究裝備水平,達(dá)到國(guó)內(nèi)一流。
完全實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化。
中期目標(biāo):
總目標(biāo):與國(guó)際接軌,將企業(yè)做大做強(qiáng)。
認(rèn)真學(xué)習(xí):質(zhì)量管理體系和:環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn),使產(chǎn)品的策劃,以及設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā),嚴(yán)格按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
不斷改善和完善本公司現(xiàn)有的產(chǎn)品和技術(shù),繼續(xù)保持國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位,努力躋身國(guó)際先進(jìn)行列。
重點(diǎn)完成以下項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā):
做好萬(wàn)件技術(shù)改造項(xiàng)目的設(shè)計(jì)準(zhǔn)備工作。
建立合理運(yùn)行的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)。
建立健全公司技術(shù)中心的各項(xiàng)管理制度,重點(diǎn)是人才的激勵(lì)機(jī)制和培訓(xùn)機(jī)制,引進(jìn)和培養(yǎng)至名具有創(chuàng)新能力的、高學(xué)歷的人才。
不斷完善公司網(wǎng)站,增加科技含量。
創(chuàng)建省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心。
近期目標(biāo)
.建立健全公司技術(shù)中心管理制度。版權(quán)所有!
()確保各級(jí)人員的工作標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)
()確定財(cái)務(wù)、信息、檔案、科研、設(shè)計(jì)項(xiàng)目工作標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)
.建立部門(mén)及個(gè)人的考核制度,調(diào)動(dòng)全體人員的積極性和創(chuàng)造性。
.加強(qiáng)文檔管理
配合公司整頓技術(shù)檔案的管理要求,加強(qiáng)內(nèi)部文檔管理,所有設(shè)計(jì)、施工組織和階段性成果都必須進(jìn)行詳細(xì)完整的文檔記錄,切實(shí)提高記錄文檔和接口文檔的有效性和實(shí)用性。
.加強(qiáng)項(xiàng)目管理
注重項(xiàng)目的計(jì)劃和規(guī)劃成果和文檔并存。以階段性成果、抽查質(zhì)量、周期性統(tǒng)計(jì)、檢查技術(shù)文檔的質(zhì)量為依據(jù),對(duì)參與項(xiàng)目的人員進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部考核。
⒌加強(qiáng)工人的技術(shù)培訓(xùn)工作。
⒍開(kāi)發(fā)目標(biāo):
()加強(qiáng)產(chǎn)品器型的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā),近斯須開(kāi)發(fā)方盤(pán)系列、三棱盤(pán)系列、四棱盤(pán)系列、八角碗系列等的外觀與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),同時(shí)要進(jìn)行模具的設(shè)計(jì)以及指導(dǎo)車(chē)間對(duì)模具的生產(chǎn)等。
()加強(qiáng)花紙的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā),年設(shè)計(jì)新花紙要達(dá)到個(gè)以上。
一、受監(jiān)資料整理監(jiān)督機(jī)構(gòu)在接到建設(shè)工程注冊(cè)監(jiān)督申請(qǐng)后給建設(shè)單位發(fā)放《建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)登記表》,建設(shè)單位據(jù)此填寫(xiě)此表,并提交土地證、規(guī)劃證、中標(biāo)通知書(shū)及參建各方責(zé)任主體的資質(zhì)證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、人員上崗證、技術(shù)成果以及圖審報(bào)告和整改報(bào)告。合格后,監(jiān)督站成立監(jiān)督小組,制訂監(jiān)督計(jì)劃,進(jìn)入工程質(zhì)量監(jiān)督。注冊(cè)登記表和申報(bào)材料、監(jiān)督計(jì)劃進(jìn)入監(jiān)督檔案。
二、監(jiān)督交底一個(gè)監(jiān)督工作方案,一個(gè)交底記錄。監(jiān)督工作方案要有針對(duì)性,對(duì)于特殊工程,可制定詳細(xì)的監(jiān)督方案作為補(bǔ)充。另外,編制日期要及時(shí),不應(yīng)超過(guò)受監(jiān)15日,要由站長(zhǎng)或總工審批。監(jiān)督交底記錄應(yīng)填寫(xiě)交底時(shí)間地點(diǎn)、參加人員、會(huì)議議程、會(huì)議明確的主要問(wèn)題、各方反映的問(wèn)題及要求,還要有各方負(fù)責(zé)人簽字。
三、責(zé)任主體質(zhì)量行為資料監(jiān)督檢查記錄由質(zhì)監(jiān)員進(jìn)入工地檢查時(shí)填寫(xiě)監(jiān)督手冊(cè),監(jiān)督手冊(cè)應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)工程概況、工程規(guī)模、監(jiān)督組成員名單、監(jiān)督重點(diǎn)、停檢點(diǎn)。質(zhì)監(jiān)人員在檢查時(shí),就檢查中發(fā)現(xiàn)各方責(zé)任主體存在問(wèn)題,要如實(shí)填寫(xiě),并填寫(xiě)質(zhì)量隱患整改通知單,限期整改。
對(duì)于行政機(jī)關(guān)要求提前介入的工程,也應(yīng)及時(shí)如實(shí)填寫(xiě),提出處理意見(jiàn)。這樣更具真實(shí)性,且能反應(yīng)出質(zhì)量行為完善的過(guò)程。
四、監(jiān)督巡查記錄應(yīng)有質(zhì)量行為巡查情況和工程實(shí)體質(zhì)量的檢查情況。
質(zhì)監(jiān)員在做記錄時(shí),往往實(shí)體質(zhì)量寫(xiě)得多,質(zhì)量行為內(nèi)容不寫(xiě)或?qū)懙蒙?。參建各方質(zhì)量行為要檢查的內(nèi)容很多,在質(zhì)量監(jiān)督手冊(cè)中已有體現(xiàn),但在監(jiān)督巡查記錄中仍要有該部分內(nèi)容。主要管理人員在崗情況及執(zhí)行法律法規(guī)情況應(yīng)如實(shí)記錄。對(duì)實(shí)體質(zhì)量的巡查記錄要詳細(xì),檢查哪個(gè)部位,存在的問(wèn)題要記錄清楚,以便反饋參建單位進(jìn)行整改。監(jiān)督巡查記錄一式四份,各方簽字后,發(fā)放給各責(zé)任主體三份,一份存檔。在巡查記錄中已經(jīng)寫(xiě)清,發(fā)放責(zé)任主體便于整改。對(duì)于問(wèn)題較多或較嚴(yán)重時(shí),下發(fā)《整改通知單》或《局部暫停通知單》。
五、質(zhì)量監(jiān)督抽檢記錄建筑工程抽檢內(nèi)容有:主要材料、構(gòu)配件抽檢、現(xiàn)澆混凝土強(qiáng)度、構(gòu)件尺寸。每年制訂抽檢計(jì)劃,最低保證每一季度一次,成立專(zhuān)門(mén)的抽檢小組,人員必須持證上崗,必須熟悉操作規(guī)程。所有的工地都要抽檢,抽檢不流于形式,增大監(jiān)督抽檢的權(quán)威性。
六、反饋、整改、停工通知單及不良行為記錄我站《抽測(cè)通知單》簽發(fā)的問(wèn)題主要來(lái)源為:①日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)有可疑構(gòu)件或問(wèn)題,簽發(fā)《抽檢通知單》;②工程質(zhì)量大檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,需簽發(fā)《抽檢通知單》;③參建單位或社會(huì)反映的問(wèn)題,經(jīng)核查屬實(shí)的,需簽發(fā)《抽檢通知單》?!冻闄z通知單》簽發(fā)要及時(shí),經(jīng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)合格的,應(yīng)把檢測(cè)報(bào)告復(fù)印件附于《抽檢通知單》后。
《整改通知單》是在日常監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題要求責(zé)任單位整改的通知,整改有時(shí)限,責(zé)任單位應(yīng)在時(shí)限內(nèi)完成并回復(fù)完成報(bào)告書(shū)。完成報(bào)告應(yīng)有總監(jiān)和施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章,監(jiān)督員接報(bào)告實(shí)地回訪(fǎng)。這里應(yīng)注意的問(wèn)題是有的質(zhì)監(jiān)員認(rèn)為“我發(fā)過(guò)《整改通知單》就沒(méi)有我的責(zé)任了”,不去認(rèn)真地責(zé)成有關(guān)單位整改,無(wú)整改完成報(bào)告。
工程《局部停工〈暫?!低ㄖ獑巍肥浅霈F(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題,質(zhì)監(jiān)員認(rèn)為必須停工,向站領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后,質(zhì)監(jiān)站加蓋公章下發(fā)通知單。責(zé)任單位對(duì)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問(wèn)題整改后,上報(bào)《工程質(zhì)量整改報(bào)告》和《工程復(fù)工申請(qǐng)報(bào)告》,質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)下達(dá)《工程復(fù)工通知書(shū)》后方可復(fù)工。這里通知單和報(bào)告環(huán)環(huán)相扣,問(wèn)題處理要閉合、對(duì)應(yīng)。
責(zé)任主體不良記錄是質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)處理較薄弱的方面,有些質(zhì)監(jiān)員不作此項(xiàng)記錄。根據(jù)建設(shè)部建質(zhì)[2003]第113號(hào)《建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)不良記錄管理辦法》對(duì)責(zé)任單位出現(xiàn)113號(hào)文規(guī)定的情況,應(yīng)作不良記錄,并向站長(zhǎng)提交材料由站長(zhǎng)審核。填寫(xiě)不良記錄后,向建設(shè)行政主管部門(mén)匯報(bào),由建設(shè)行政主管部門(mén)做統(tǒng)計(jì)匯總及網(wǎng)上等工作。
七、主要分部、子分部及專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收監(jiān)督記錄主要是樁基、地基處理、基礎(chǔ)、主體、鋼結(jié)構(gòu)、玻璃幕墻、建筑節(jié)能等比較重要的環(huán)節(jié)的監(jiān)督驗(yàn)收記錄,各責(zé)任主體要報(bào)送相應(yīng)驗(yàn)收記錄并加蓋法人章或業(yè)務(wù)專(zhuān)用章作為附件。
這部分資料整理難度在于大部分工程工期較緊,主體工程完成后,就要進(jìn)行主體驗(yàn)收,以便進(jìn)入裝飾階段。施工單位不可能等到試塊全部到齡期后再驗(yàn)收。所以驗(yàn)收時(shí),因?yàn)橛行┵|(zhì)量控制資料不到期,參建單位有的不能簽字蓋章。導(dǎo)致驗(yàn)收記錄提交滯后,有的參建單位拖拖拉拉不能及時(shí)提交,監(jiān)督員填寫(xiě)監(jiān)督記錄應(yīng)在提交驗(yàn)收記錄后,所以使監(jiān)督記錄填寫(xiě)也滯后。監(jiān)督員要及時(shí)向參建單位催要相關(guān)驗(yàn)收記錄。
八、質(zhì)量事故處理監(jiān)督記錄這部分記錄也是監(jiān)督人員較為忽視的,有的監(jiān)督人員認(rèn)為只要下發(fā)整改或停工通知單問(wèn)題已處理就行了,寫(xiě)事故處理監(jiān)督記錄太麻煩,于是事故處理部分一片空白。這是不對(duì)的。質(zhì)量事故發(fā)生后,應(yīng)要求責(zé)任單位報(bào)送《工程質(zhì)量事故報(bào)告》,初步了解事故情況、經(jīng)過(guò)、發(fā)生原因的初步分析、損失情況、臨時(shí)措施。然后進(jìn)行事故調(diào)查,摸清事故情況,填寫(xiě)《質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告》,報(bào)告中提出初步處理意見(jiàn),報(bào)站領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。最后,填寫(xiě)《工程質(zhì)量事故處理監(jiān)督記錄》。
九、竣工驗(yàn)收監(jiān)督記錄竣工前7日建設(shè)工程項(xiàng)目部向質(zhì)監(jiān)站書(shū)面提交《工程竣工通知書(shū)》,約定時(shí)間進(jìn)行工程驗(yàn)收,其中《竣工驗(yàn)收通知書(shū)》還有竣工驗(yàn)收組成員名單、竣工驗(yàn)收方案。監(jiān)督人員應(yīng)認(rèn)真審核竣工資料,對(duì)工程實(shí)物抽測(cè)和觀感檢查,并對(duì)驗(yàn)收過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督,最后填寫(xiě)竣工驗(yàn)收監(jiān)督記錄。在這里應(yīng)注意的問(wèn)題是有的參建單位業(yè)務(wù)素質(zhì)差,在竣工資料中填寫(xiě)不規(guī)范、不認(rèn)真,監(jiān)督員應(yīng)嚴(yán)格按要求填寫(xiě)。
十、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告是單位工程監(jiān)督工作的總結(jié),是竣工備案的依據(jù)之一,是監(jiān)督檔案中最重要的資料。監(jiān)督報(bào)告應(yīng)在竣工驗(yàn)收合格7個(gè)工作日內(nèi)提交,這是時(shí)限要求。
關(guān)鍵詞:材料管理 施工 保管
中圖分類(lèi)號(hào):tu712.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:a 文章編號(hào):1007-3973(2013)006-172-02
1 綜述
材料造價(jià)一般占到工程總造價(jià)的60%~70%,是工程造價(jià)控制的主要對(duì)象。材料的使用過(guò)程中表現(xiàn)出幾種主材用量大,其他材料種類(lèi)繁多型號(hào)各異,使用時(shí)間有區(qū)分等特點(diǎn)。在保管時(shí)應(yīng)根據(jù)使用時(shí)間、材料特性、價(jià)格和用量等合理確定采購(gòu)計(jì)劃,檢驗(yàn)方式和保管要求。以達(dá)到進(jìn)料價(jià)格低、質(zhì)量有保證、及時(shí)供應(yīng)和保管損失小的理想狀態(tài)。
2 材料管理原則
材料管理原則是抓重點(diǎn),顧全局,特殊材料特殊對(duì)待。根據(jù)實(shí)際情況合理選擇存儲(chǔ)環(huán)境,關(guān)注環(huán)境變化趨勢(shì),及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。在程序上有不同要求,主要包括以下幾方面:
(1)嚴(yán)格施工材料的管理,特別是對(duì)施工爆破器材消耗后的退庫(kù)工作,除了按照施工管理要求以外,還要結(jié)合監(jiān)理工程師和地方公安部門(mén)的要求,制定嚴(yán)格的管理措施,確保施工爆破炸藥和器材的使用安全。
(2)制定采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)清單,在合格供貨方中比質(zhì)比價(jià),選擇合適供貨方簽訂合同,合同必須明確質(zhì)量要求和驗(yàn)收方式,然后采購(gòu)。
(3)嚴(yán)格進(jìn)行進(jìn)貨驗(yàn)收和抽檢,滿(mǎn)足質(zhì)量要求后方可收貨。
(4)制訂切實(shí)可行的倉(cāng)庫(kù)管理辦法,加強(qiáng)材料保管,防止變質(zhì)、失效。
(5)領(lǐng)用新材料時(shí),必須先進(jìn)行生產(chǎn)性試驗(yàn),達(dá)到設(shè)計(jì)要求后報(bào)監(jiān)理、設(shè)計(jì)同意后方可正式使用。
加強(qiáng)采購(gòu)中的黨風(fēng)廉政建設(shè),杜絕不合格的原材料在工程中使用。
3 材料采購(gòu)質(zhì)量控制措施
材料質(zhì)量控制主要是通過(guò)工地試驗(yàn)室或者利用外圍試驗(yàn),判斷材料質(zhì)量?jī)?yōu)劣。工作主要是在試驗(yàn)檢測(cè)工程師的管理下完成。包括以下方面:
(1)采購(gòu)人員協(xié)同試驗(yàn)工程師,根據(jù)工程所需材料進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查,并填寫(xiě)“市場(chǎng)調(diào)查表”,向項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)貨源、材質(zhì)等情況。
(2)試驗(yàn)工程師對(duì)市場(chǎng)調(diào)查所取的樣品要認(rèn)真地檢測(cè),寫(xiě)出檢測(cè)報(bào)告,達(dá)到技術(shù)規(guī)范要求的出據(jù)認(rèn)可手續(xù),材料方可進(jìn)場(chǎng)。
(3)試驗(yàn)工程師在材料進(jìn)場(chǎng)過(guò)程中,也要隨機(jī)抽樣檢測(cè),發(fā)現(xiàn)質(zhì)量下降,馬上通知驗(yàn)收人員,并向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),使問(wèn)題得到解決為止。
(4)驗(yàn)收人員嚴(yán)格對(duì)照樣品驗(yàn)收,如發(fā)現(xiàn)來(lái)料與樣品不符,速請(qǐng)?jiān)囼?yàn)工程師檢測(cè)并報(bào)給有關(guān)負(fù)責(zé)人和采購(gòu)員,有關(guān)人員盡快作出裁決。
(5)驗(yàn)收監(jiān)督員指揮運(yùn)輸車(chē)輛有秩序地卸車(chē),卸一車(chē)簽字一次,否則,按失職論處。
(6)裝載機(jī)鏟料時(shí),不將泥上鏟入材料內(nèi),否則,視其情節(jié)處理裝載機(jī)駕駛員。有關(guān)管理者若聽(tīng)之任之不予制止,則一同處罰。
4 材料數(shù)量和價(jià)格控制
在保證質(zhì)量的前提下,降低材料成本是企業(yè)獲取效益的有效手段,如何控制材料使用數(shù)量和價(jià)格,減少材料消耗和資金投入,是成本控制的重點(diǎn)。所以應(yīng)采取合理方法嚴(yán)格控制材料使用數(shù)量和采購(gòu)價(jià)格。
4.1 數(shù)量控制
數(shù)量控制要通過(guò)固定的環(huán)節(jié)對(duì)材料數(shù)量進(jìn)行核對(duì)檢查,摸清實(shí)際使用量和計(jì)劃使用量之間的關(guān)系,不斷根據(jù)實(shí)際情況計(jì)算尚需材料用量。計(jì)量入庫(kù)時(shí)還應(yīng)注意以下方面:
(1)材料的計(jì)量器具定期檢測(cè),達(dá)到準(zhǔn)確后,方能繼續(xù)使用。
(2)材料收購(gòu)以驗(yàn)收單為憑。收料3人1組,3人都在崗時(shí)收料簽字有效。
(3)材料收料時(shí),過(guò)磅(量尺)員操作讀數(shù),監(jiān)磅(監(jiān)尺)員監(jiān)控制單,質(zhì)檢員按質(zhì)扣量,簽字后生效。如發(fā)生代簽字的行為,執(zhí)筆者與被人均進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
4.2 價(jià)格控制
在今天市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,材料的價(jià)格控制要從市場(chǎng)出發(fā)。研究市場(chǎng)規(guī)律合理選擇購(gòu)入材料時(shí)間,通過(guò)材料購(gòu)買(mǎi)招投標(biāo)確定供應(yīng)單位。以保證獲得價(jià)低質(zhì)優(yōu)的材料。
及時(shí)了解材料發(fā)展?fàn)顩r,關(guān)注新材料。以新材料代替工程中造價(jià)高,效果不佳的材料,可以提高材料使用功能,相比較降低了材料價(jià)格。能否提出合理化建議為單位節(jié)約成本,創(chuàng)造效益。
鼓勵(lì)個(gè)人在
施工中提出采取新工藝、新的施工方法創(chuàng)造效益的建議,由本人提出申請(qǐng)后由組織上核定,確認(rèn)后,享受相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。
4.3 二者同造價(jià)關(guān)系
在工程招投標(biāo)中,工程預(yù)算里包括材料費(fèi),其值是預(yù)算材料數(shù)量乘以預(yù)算材料單價(jià),成本的控制歸結(jié)為“材料量”和“價(jià)”控制。在實(shí)際施工過(guò)程中,合理使用材料,減少材料使用和周轉(zhuǎn)損耗,嚴(yán)格控制 “量差”,減少實(shí)際值用量過(guò)大同定額用量之間的差距;控制料價(jià)格就是控制材料實(shí)際進(jìn)貨價(jià),使材料在購(gòu)買(mǎi)時(shí)的價(jià)格和預(yù)算材料費(fèi)中價(jià)格相近,減小實(shí)際價(jià)格同預(yù)算價(jià)格差距。材料流通過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)的管理,最終都要反映到實(shí)際供料數(shù)量和成本上,以量差和價(jià)差節(jié)超的形式體現(xiàn)出來(lái)。材料用量和價(jià)格控制同工程成本存在直接關(guān)系,因此,“量”和“價(jià)”的管理,實(shí)現(xiàn)互聯(lián)系的,是在施工過(guò)程中控制成本的關(guān)鍵。在管理過(guò)程中科學(xué)管理、責(zé)任到人、全過(guò)程、全方位控制材料使用數(shù)量,合理選擇生產(chǎn)廠(chǎng)家降低材料單價(jià),節(jié)約成本。
5 主要材料保管措施
工程使用主材包括:砂石、水泥、模板和鋼材。在保管時(shí)要根據(jù)其性質(zhì)確定保管方案,以達(dá)到材料保管期內(nèi)不失效損壞。
5.1 砂石保管
砂石是公路施工的主材,具有使用量大,粒徑不同要分堆放置的特點(diǎn)。要求堆放砂石的場(chǎng)地要平整、堅(jiān)實(shí);砂堆要成方,碎石要按粒徑規(guī)格成方堆放;砂石堆嚴(yán)禁車(chē)壓人踩;最好不使用推土機(jī)和抓斗進(jìn)行堆放砂石和裝國(guó),防止將泥土帶進(jìn)砂石中。對(duì)于用于瀝青混凝土的砂石還要進(jìn)行遮雨措施,減少材料料中水分,以降低拌和混凝土過(guò)程的烘干加熱所需費(fèi)用。 5.2 水泥保管
對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的水泥,利用試驗(yàn)室的檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行進(jìn)場(chǎng)檢測(cè)。首先要進(jìn)行檢量,袋裝水泥更要嚴(yán)格進(jìn)行檢斤。其次應(yīng)嚴(yán)格按水泥品種、牌號(hào)、標(biāo)號(hào)、出廠(chǎng)日期分別堆放。有條件的要入庫(kù)保存,如果不能入庫(kù)保存也要達(dá)到防雨防潮隔熱要求。合理確定購(gòu)入時(shí)間,保存時(shí)間不宜超過(guò)三個(gè)月。
5.3 模板保管
各施工隊(duì)對(duì)模板須嚴(yán)加愛(ài)護(hù),嚴(yán)禁亂割亂焊,保持原有形狀和尺寸。安裝或拆除時(shí)要輕敲輕撬,嚴(yán)禁亂摔亂放,退回經(jīng)理部時(shí)須清理、平整后涂上機(jī)油,并送到指定地點(diǎn)堆放,如有損壞或丟失,按原價(jià)賠償。內(nèi)部使用時(shí),經(jīng)手人或作業(yè)隊(duì)必須到物資部門(mén)辦理領(lǐng)用手續(xù),用完后須經(jīng)平整、打油后交回物資部門(mén),如有損壞或丟失,按內(nèi)部規(guī)定賠償。
5.4 鋼材保管
鋼材進(jìn)貨須根據(jù)工程進(jìn)度需要分批購(gòu)進(jìn),以免造成資金積壓。各施工作業(yè)隊(duì)在需用鋼材時(shí)提前一個(gè)月上報(bào)經(jīng)理部,由經(jīng)理部審核后匯總,過(guò)時(shí)不報(bào)者,各施工隊(duì)自行負(fù)責(zé)。鋼材購(gòu)進(jìn)后按材質(zhì)、規(guī)格、重點(diǎn)分類(lèi)堆放整齊,并實(shí)施上蓋下墊,以防鋼材生銹。各施工作業(yè)隊(duì)或承包人到倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)用鋼材時(shí),除盤(pán)圓過(guò)磅外,其余一律按理論質(zhì)量加3%的損耗調(diào)拔,計(jì)入工程成本。鋼材領(lǐng)出后由各施工作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)保管。
6 單據(jù)管理措施
(1)材料驗(yàn)收單據(jù)由材料統(tǒng)計(jì)保管,不放在明處,如丟失立即升明作廢,并向有關(guān)部門(mén)及主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)丟失單據(jù)的號(hào)碼。如未及時(shí)報(bào)告,后果自負(fù),加重處罰。
(2)材料單據(jù)的領(lǐng)取由主管負(fù)責(zé)人開(kāi)據(jù)領(lǐng)用單、統(tǒng)計(jì)員做記錄臺(tái)帳,登記起止號(hào)碼、領(lǐng)取人姓名。
(3)收料人每天將已填計(jì)的有效單據(jù)和作廢單據(jù)一并交統(tǒng)計(jì)員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。如單據(jù)涂改,材料統(tǒng)計(jì)視為作廢,拒絕點(diǎn)收,由此而造成的后果將由制單人承擔(dān)。統(tǒng)計(jì)回收了的單據(jù)號(hào)數(shù)須經(jīng)雙方簽字,以證明回收。
(4)有效單據(jù)和作廢單據(jù)均分別保存,待財(cái)務(wù)部核實(shí)以后,作廢單據(jù)可當(dāng)面銷(xiāo)毀。
(5)材料統(tǒng)計(jì)將有效的材料單據(jù)辦理點(diǎn)收手續(xù)后直接交財(cái)務(wù)部審核,不由供貨人傳遞。
(6)財(cái)務(wù)部按有關(guān)制度審核、點(diǎn)收單據(jù)。
7 結(jié)語(yǔ)
現(xiàn)在國(guó)內(nèi)處于基礎(chǔ)設(shè)施的大建設(shè)期,各方面工程建設(shè)加快,材料使用量也在迅猛增加。如何在極其復(fù)雜的環(huán)境情況下,做好施工材料管理工作是施工企業(yè)面臨的問(wèn)題。在管理中要保證材料及時(shí)供應(yīng)、確保材料質(zhì)量、合理控制材料成本。是企業(yè)保質(zhì)保量,按期完工的關(guān)鍵。
參考文獻(xiàn):
[1] 吳云良.施工材料管理中存在問(wèn)題及對(duì)策[j].安裝,2009(12).
一、指導(dǎo)思想
以黨的十和十八三中、四中全會(huì)精神和中央政法工作會(huì)議及系列講話(huà)精神為指導(dǎo),以規(guī)范管理為目標(biāo),以提高矯正質(zhì)量為核心,著力整合各方資源、健全機(jī)構(gòu)隊(duì)伍,創(chuàng)新工作機(jī)制、規(guī)范執(zhí)法行為,落實(shí)工作保障,不斷提高我縣社區(qū)矯正工作法制化、規(guī)范化、科學(xué)化水平。
二、活動(dòng)目標(biāo)
(一)工作銜接更加緊密。不發(fā)生銜接不到位導(dǎo)致社區(qū)服刑人員漏管、脫管現(xiàn)象。
(二)執(zhí)法活動(dòng)更加規(guī)范。執(zhí)法活動(dòng)、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法責(zé)任統(tǒng)一規(guī)范,社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)和工作人員規(guī)范化執(zhí)法水平有新的提升,不發(fā)生違法違規(guī)現(xiàn)象。
(三)矯正效果更加突出。豐富和完善社區(qū)矯正工作方法,矯正效果有新的提高,社區(qū)服刑人員服從管理,做到零脫管、零漏管、零違法犯罪。
(四)隊(duì)伍保障更加有力。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)建成率達(dá)到100%,加大培訓(xùn)力度,建立一支職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化的執(zhí)法隊(duì)伍。
(五)體制機(jī)制更加完善。進(jìn)一步健全黨委、政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),司法行政部門(mén)組織實(shí)施,相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)配合,社會(huì)力量廣泛參與的社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)體制和機(jī)制,形成全社會(huì)齊抓共管的工作格局。
三、活動(dòng)內(nèi)容
(一)進(jìn)一步完善體制機(jī)制。要利用開(kāi)展社區(qū)矯正工作規(guī)范化建設(shè)活動(dòng)為契機(jī),積極爭(zhēng)取黨委、政府的重視支持,把社區(qū)矯正工作列入議事日程,健全完善黨委、政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),司法行政部門(mén)組織實(shí)施,相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)配合,社會(huì)力量廣泛參與的社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)體制和機(jī)制。健全完善社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席會(huì)議、協(xié)調(diào)會(huì)議制度,及時(shí)研究、協(xié)調(diào)解決工作中的問(wèn)題。
(二)進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法工作
1、嚴(yán)把社區(qū)矯正入口關(guān)
(1)縣局認(rèn)真組織司法所做好社區(qū)服刑人員的審前調(diào)查評(píng)估工作,在收到委托機(jī)關(guān)委托調(diào)查函之日起10日內(nèi)(輕刑快處案件5日內(nèi))開(kāi)展深入、全面調(diào)查,形成評(píng)估意見(jiàn),及時(shí)提交委托機(jī)關(guān)。
(2)局黨組成立社區(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估審核領(lǐng)導(dǎo)小組。(領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單見(jiàn)附件),領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由局長(zhǎng)擔(dān)任,副組長(zhǎng)由分管社區(qū)矯正工作的副局長(zhǎng)擔(dān)任,成員由社區(qū)矯正股股長(zhǎng)、法制股股長(zhǎng)、基層股股長(zhǎng)及相關(guān)司法所所長(zhǎng)擔(dān)任,審核領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)評(píng)估意見(jiàn)嚴(yán)格審核后,明確簽署同意或不同意意見(jiàn),最終的評(píng)估采信過(guò)半數(shù)的意見(jiàn)。
(3)對(duì)影響較大、案情復(fù)雜的社會(huì)調(diào)查評(píng)估,邀請(qǐng)檢察院工作人員對(duì)調(diào)查評(píng)估進(jìn)行監(jiān)督,確保社區(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)真實(shí)、合法。
(4)縣局應(yīng)當(dāng)做好社區(qū)服刑人員登記接收手續(xù),及時(shí)開(kāi)展入矯工作,當(dāng)社區(qū)服刑人員先于法律文書(shū)報(bào)到的,縣局矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好登記接收,辦理報(bào)到手續(xù),并告知3日內(nèi)在管轄司法所報(bào)到;當(dāng)社區(qū)服刑人員在司法所報(bào)到的,司法所應(yīng)當(dāng)詢(xún)問(wèn)社區(qū)服刑人員是否在縣局社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報(bào)到,并為其做好登記工作,并告知其到縣局社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)履行報(bào)到手續(xù)。
2、規(guī)范監(jiān)督管理
(1)社區(qū)服刑人員在司法所接受社區(qū)矯正,司法所應(yīng)當(dāng)為其成立矯正小組,并對(duì)其進(jìn)行宣告,矯正小組成員在宣告書(shū)上一并簽字。
(2)社區(qū)服刑人員每月向司法所報(bào)到,接受監(jiān)督管理、參加學(xué)習(xí)教育、社區(qū)服務(wù)、社會(huì)活動(dòng),提高社區(qū)服刑人員遵守法律法規(guī)意識(shí)。司法所要做好社區(qū)服刑人員報(bào)到、參加學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)、思想?yún)R報(bào)等情況登記,并要求社區(qū)服刑人員在報(bào)到登記、學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)登記表上一并簽字。
(3)司法所每季度到社區(qū)服刑人員的社區(qū)、學(xué)校、單位、家庭等地進(jìn)行走訪(fǎng),縣局將走訪(fǎng)結(jié)果作為考核的依據(jù),并根據(jù)考核情況實(shí)施分級(jí)分類(lèi)管理,調(diào)動(dòng)社區(qū)服刑人員改造的積極性。
(4)健全應(yīng)急機(jī)制,針對(duì)社區(qū)服刑人員脫離監(jiān)管、參與、實(shí)施犯罪、非正常死亡等情形,各司法所根據(jù)《縣社區(qū)矯正應(yīng)急處置預(yù)案》的規(guī)定辦理,各司法所加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、基層組織等部門(mén)建立協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制,確保對(duì)突發(fā)事件防范有力,處置迅速,應(yīng)對(duì)有效。
3、規(guī)范教育矯正
(1)各所要加強(qiáng)對(duì)社區(qū)服刑人員道德、法律、時(shí)事政治等方面的教育,幫助社區(qū)服刑人員樹(shù)立正確的價(jià)值觀,提高道德修養(yǎng),增強(qiáng)法制觀念,認(rèn)罪悔罪,自覺(jué)遵紀(jì)守法。
(2)各所要根據(jù)社區(qū)服刑人員的年齡、性別、健康狀況,正常工作學(xué)習(xí)需要等因素,合理安排社區(qū)服務(wù)的內(nèi)容和方式,培養(yǎng)社區(qū)服刑人員正確的勞動(dòng)觀念,增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感,修復(fù)社會(huì)關(guān)系,更好的回歸和融入社會(huì)。
(3)圍繞社區(qū)矯正目標(biāo),分階段的對(duì)社區(qū)服刑人員進(jìn)行評(píng)估,根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整完善社區(qū)矯正方案,增強(qiáng)社區(qū)矯正的針對(duì)性和實(shí)效性。
(4)嚴(yán)格執(zhí)行社區(qū)矯正的懲罰措施,對(duì)重點(diǎn)人員進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注,有不服從監(jiān)管的,及時(shí)給予警告;對(duì)于保外就醫(yī)或暫予監(jiān)外執(zhí)行的人員,法定情形消失后,要及時(shí)報(bào)送收監(jiān);對(duì)于收到治安管理處罰或者嚴(yán)重違反監(jiān)管的社區(qū)服刑人員,堅(jiān)決按照法律程序提請(qǐng)建議收監(jiān)、撤銷(xiāo)緩刑、撤銷(xiāo)假釋。
4、規(guī)范檔案管理
(1)司法所為社區(qū)服刑人員建立專(zhuān)卷,一人一卷。
(2)司法所建立社區(qū)矯正工作檔案,包括司法所和矯正小組進(jìn)行社區(qū)矯正的工作記錄、社區(qū)服刑人員接受社區(qū)矯正的相關(guān)材料,裝檔順序按照《縣社區(qū)矯正執(zhí)法文書(shū)》格式,按順序裝訂。同時(shí)留存社區(qū)矯正執(zhí)行檔案副本。
5、規(guī)范請(qǐng)銷(xiāo)假制度
(1)嚴(yán)格按照社區(qū)矯正規(guī)定,進(jìn)行請(qǐng)銷(xiāo)假,落實(shí)社區(qū)服刑人員外出請(qǐng)銷(xiāo)假制度,情況特殊確要出本縣的社區(qū)服刑人員,務(wù)必填寫(xiě)社區(qū)服刑人員外出審批表,請(qǐng)假目的地詳細(xì)地址、歸家的詳細(xì)時(shí)間、請(qǐng)假的事由,并落實(shí)1名擔(dān)保人,告知擔(dān)保人承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。社區(qū)服刑人員請(qǐng)假在7天以?xún)?nèi)的由轄區(qū)司法所所長(zhǎng)批準(zhǔn),同時(shí)將請(qǐng)假條報(bào)縣局社區(qū)矯正股備案,超過(guò)7天以上的由轄區(qū)司法所所長(zhǎng)簽署意見(jiàn)并蓋上司法所公章后報(bào)縣局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。對(duì)于一年內(nèi)累計(jì)請(qǐng)假超過(guò)60天以上的,一律不予以批假。
(2)社區(qū)服刑人員需辦理變更居住地手續(xù)的,由社區(qū)服刑人員填寫(xiě)《變更居住地審批表》,司法所同意后報(bào)縣社區(qū)矯正股,由縣司法局給變更居住地的司法局發(fā)變更居住地意見(jiàn)函,待變更居住地司法局回函同意后,社區(qū)服刑人員方可離開(kāi)。
6、強(qiáng)化信息化監(jiān)管。加強(qiáng)“司法E通”建設(shè),提高“司法E通”終端的配備普及率、有效監(jiān)管率,對(duì)新進(jìn)社區(qū)服刑人員,矯正期限在3月以上的,必須配備定位手機(jī);原社區(qū)服刑人員刑期在3個(gè)月以上的,司法所督促其在一個(gè)月內(nèi)配備定位手機(jī);加強(qiáng)對(duì)“司法E通”平臺(tái)的使用,對(duì)新報(bào)到的社區(qū)服刑人員,及時(shí)將社區(qū)服刑人員的基本信息、法律文書(shū)、刑罰執(zhí)行情況、個(gè)人簡(jiǎn)歷、家庭主要成員等情況錄入到“司法E通”平臺(tái);將日常工作檔案與“司法E通”的日常工作同步進(jìn)行,做到社區(qū)矯正科學(xué)化、規(guī)范化。
四、明確責(zé)任,落實(shí)懲戒措施
北京:業(yè)主負(fù)責(zé)制
各建設(shè)單位是重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的組織中樞,在保證工程建設(shè)檔案管理質(zhì)量方面起著關(guān)鍵作用。為此,北京市檔案局聯(lián)合主管部門(mén)在重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作中始終強(qiáng)調(diào)實(shí)行業(yè)主負(fù)責(zé)制,以抓建設(shè)單位檔案工作為重心,通過(guò)業(yè)主職責(zé)的充分履行,推動(dòng)該項(xiàng)目檔案管理工作順利開(kāi)展。在實(shí)際工作中,承擔(dān)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主單位都能明確機(jī)構(gòu),配備專(zhuān)職檔案人員,加強(qiáng)檔案基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),建立各項(xiàng)檔案管理制度,將檔案工作納入工程管理程序,實(shí)施合同制管理,并加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位檔案工作的組織、協(xié)調(diào)與管理,使他們能夠明確任務(wù)、分清職責(zé),做好各自的檔案管理工作,保證了建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的質(zhì)量。如,北京城建集團(tuán)根據(jù)“建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范”的要求,將工程資料的形成和管理納入ISO質(zhì)量管理體系,對(duì)建設(shè)過(guò)程中的工程資料實(shí)行全過(guò)程監(jiān)控。國(guó)家體育總局奧建辦將檔案資料的收集歸檔工作納入對(duì)總包單位工程進(jìn)度款支付審核范圍,保證歸檔工作與工程進(jìn)度同步進(jìn)行。北京建工集團(tuán)建立檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,定期對(duì)工程項(xiàng)目檔案進(jìn)行檢查。市自來(lái)水集團(tuán)將檔案工作納入年終考核,并采取檔案保證金合同管理辦法,保證了竣工檔案的及時(shí)接收。北京電力公司以500千伏輸變電工程檔案為重點(diǎn),探索電子檔案歸檔模式與方式,進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)、管理中形成的電子文件和電子檔案的管理工作。
福建:項(xiàng)目檔案登記制度
隨著重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量的逐年增加,單從過(guò)去的點(diǎn)上指導(dǎo)已很難達(dá)到對(duì)全省重點(diǎn)項(xiàng)目檔案的全面監(jiān)控。為了及時(shí)掌握項(xiàng)目建設(shè)情況以及檔案工作情況,以便及時(shí)跟蹤服務(wù),福建省每年在省政府頒布重點(diǎn)項(xiàng)目名單后,即主動(dòng)與重點(diǎn)辦聯(lián)系,按照《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》和《福建省檔案登記辦法》、《福建省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》的要求,下發(fā)重點(diǎn)項(xiàng)目檔案管理登記工作的通知,提出重點(diǎn)項(xiàng)目檔案登記的范圍、時(shí)間及具體要求,依法開(kāi)展重點(diǎn)項(xiàng)目檔案登記工作,并及時(shí)對(duì)登記工作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,通過(guò)項(xiàng)目檔案登記,使他們基本掌握了個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度,形成檔案的管理情況,對(duì)明確重點(diǎn)項(xiàng)目檔案工作重點(diǎn),有針對(duì)性地做好各階段監(jiān)督指導(dǎo)和服務(wù)工作,起了很好的作用。各設(shè)區(qū)市檔案局也都能及時(shí)對(duì)所轄行政區(qū)域內(nèi)的省、市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案情況進(jìn)行登記。
重慶軌道公司:“工程檔案技術(shù)交底會(huì)”制度
為了保證施工、監(jiān)理單位從一開(kāi)始就能夠按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目檔案工作,重慶軌道公司從輕軌工程開(kāi)工建設(shè)時(shí)起,就堅(jiān)持實(shí)行了“工程檔案技術(shù)交底會(huì)”制度,有針對(duì)性的對(duì)已中標(biāo)合同工程的施工單位、監(jiān)理單位及時(shí)進(jìn)行工程檔案技術(shù)交底。通過(guò)工程檔案技術(shù)交底會(huì),并形成會(huì)議紀(jì)要,使每個(gè)參建的施工單位和監(jiān)理單位從工程開(kāi)工建設(shè)時(shí)起,就能夠明確本合同工程對(duì)項(xiàng)目檔案有哪些要求,必須采取哪些措施才能保證項(xiàng)目檔案收集齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確、整理規(guī)范、按期歸檔和移交;從項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)總工到質(zhì)檢員、施工員、測(cè)量員、內(nèi)業(yè)資料員都能明確自己的職責(zé)。特別是在輕軌工程的重大合同項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中,重慶軌公司還針對(duì)項(xiàng)目檔案工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,采取及時(shí)召開(kāi)項(xiàng)目檔案工作協(xié)調(diào)會(huì)的方式,對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析,提出整改措施,并對(duì)參建各方履行檔案工作職責(zé)提出具體要求。工程檔案技術(shù)交底這一措施的推行,在實(shí)際工作中取得了非常顯著的效果,在輕軌項(xiàng)目檔案管理工作中形成了參建各方職責(zé)清楚,溝通及時(shí),工作到位,措施有力的良好工作局面,保證了項(xiàng)目檔案管理工作的有序開(kāi)展。
中國(guó)航天科技集團(tuán)公司:項(xiàng)目檔案信息通報(bào)制度
為組織開(kāi)展好項(xiàng)目檔案工作,航天檔案館加強(qiáng)了組織和管理,加大監(jiān)督指導(dǎo)的力度,實(shí)施項(xiàng)目檔案信息通報(bào)制度,定期以書(shū)面和簡(jiǎn)報(bào)等形式對(duì)各單位項(xiàng)目檔案工作情況進(jìn)行通報(bào),加強(qiáng)各級(jí)檔案部門(mén)之間、檔案部門(mén)與投資部門(mén)之間的交流與聯(lián)系,保證有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)能夠及時(shí)了解項(xiàng)目檔案工作動(dòng)態(tài),支持檔案部門(mén)能更好地開(kāi)展項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)工作;
“三三制度”
任何工作能否順利開(kāi)展和完成的很重要一點(diǎn)在于執(zhí)行。在制定了項(xiàng)目檔案工作方針后,要確保工作的開(kāi)展和進(jìn)行,必須提出明確的要求和加強(qiáng)措施。為此,航天檔案館從制度、人員、方法等方面提出了加強(qiáng)措施。肖俊主任明確要求項(xiàng)目檔案工作實(shí)行實(shí)行“三三制度”,即在檢查完成后3個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)整改意見(jiàn),整改完成并通過(guò)審核后3個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)檔案驗(yàn)收結(jié)論。有關(guān)部門(mén)要指定1名人員對(duì)單位和項(xiàng)目實(shí)行責(zé)任制,并負(fù)責(zé)對(duì)口單位的項(xiàng)目檔案工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。在進(jìn)行具體項(xiàng)目檢查前,對(duì)有關(guān)檢查員集中召開(kāi)1次情況交流說(shuō)明會(huì),就項(xiàng)目建設(shè)及項(xiàng)目檔案工作情況和有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行交流和說(shuō)明。在項(xiàng)目檢查驗(yàn)收后及時(shí)對(duì)有關(guān)情況和數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總。
山東:全方位服務(wù)制度
針對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案形成周期長(zhǎng),時(shí)間跨度大,流動(dòng)性較強(qiáng)等特點(diǎn),山東省各級(jí)檔案行政管理部門(mén)開(kāi)拓思路、創(chuàng)新方法,運(yùn)用多種監(jiān)管手段,加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案的全方位監(jiān)控管理,保證了檔案的收集齊全、整理規(guī)范、移交及時(shí)、保管安全。山東省檔案局為加強(qiáng)對(duì)省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督掌控,對(duì)每個(gè)項(xiàng)目單位發(fā)放檔案登記表,要求各項(xiàng)目單位分別于項(xiàng)目開(kāi)工后6個(gè)月內(nèi)、每年度12月底前、檔案預(yù)驗(yàn)收后1個(gè)月內(nèi)填寫(xiě)有關(guān)檔案登記事項(xiàng)。在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前對(duì)每個(gè)項(xiàng)目都組織進(jìn)行檔案專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收,按驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)打分。濟(jì)南市檔案局對(duì)城市建設(shè)項(xiàng)目檔案工作實(shí)行跟蹤監(jiān)督指導(dǎo),自城市建設(shè)指揮部成立起即積極介入,印發(fā)《加強(qiáng)指揮部檔案管理的通知》,明確指揮部應(yīng)歸檔文件材料范圍和歸檔要求,不定期到各指揮部檢查文書(shū)檔案收集歸檔情況;對(duì)在建項(xiàng)目及時(shí)送達(dá)《重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理監(jiān)督通知書(shū)》和《濟(jì)南市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》,督促各項(xiàng)目單位做好檔案管理。青島市檔案局的做法是首先建立信息提報(bào)制度,根據(jù)事前掌握的項(xiàng)目信息提前介入,向項(xiàng)目建設(shè)單位制發(fā)《重點(diǎn)項(xiàng)目檔案管理監(jiān)督通知書(shū)》和《青島市重點(diǎn)項(xiàng)目檔案資料管理情況登記表》,各項(xiàng)目單位按要求填報(bào)有關(guān)信息,檔案局再將信息輸入重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理數(shù)據(jù)庫(kù)中,實(shí)行科學(xué)管理;其次是及時(shí)跟進(jìn),加強(qiáng)事中監(jiān)督,把項(xiàng)目檔案管理與檔案目標(biāo)管理認(rèn)定和年度考核相結(jié)合,對(duì)檔案管理薄弱的單位實(shí)行經(jīng)常性的監(jiān)督指導(dǎo);最后是參加檔案驗(yàn)收,把好事后監(jiān)控關(guān),對(duì)在驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要求項(xiàng)目單位及時(shí)整改。其他各市、縣(市、區(qū))檔案局也都把檔案登記、檔案驗(yàn)收、積極介入監(jiān)督指導(dǎo)作為監(jiān)管重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的重要手段。
江蘇潤(rùn)揚(yáng)大橋:聲像檔案跟蹤采集制度
江蘇省長(zhǎng)江公路大橋建設(shè)指揮部重視工程檔案管理,在潤(rùn)揚(yáng)長(zhǎng)江公路大橋工程項(xiàng)目(簡(jiǎn)稱(chēng)“潤(rùn)揚(yáng)大橋”)工程建設(shè)管理期間,采取有效措施,保證了項(xiàng)目檔案與工程建設(shè)同步推進(jìn),實(shí)現(xiàn)了電子檔案與紙質(zhì)檔案的雙套制歸檔,并形成和完善了聲像檔案跟蹤采集制度。工作中,為形象再現(xiàn)工程建設(shè)全過(guò)程,反映工程建設(shè)重點(diǎn)、難點(diǎn)以及運(yùn)用的新工藝、新技術(shù)、新方法,指揮部聘請(qǐng)南京電影制片廠(chǎng)專(zhuān)門(mén)對(duì)工程建設(shè)實(shí)施跟蹤攝影,制作了多角度反映工程建設(shè)的專(zhuān)題片。聘請(qǐng)南京浩清廣告公司專(zhuān)業(yè)人員跟蹤拍攝工程照片。指揮部還依靠施工、監(jiān)理單位的力量收集施工現(xiàn)場(chǎng)第一手照片,在《潤(rùn)揚(yáng)大橋工程項(xiàng)目竣工文件編制辦法》中明確施工、監(jiān)理單位編制聲像檔案的責(zé)任,要求參建單位根據(jù)各自工作職責(zé)和內(nèi)容,拍攝能夠反映工程建設(shè)的圖片,連同竣工文件一并移交,確保了潤(rùn)揚(yáng)大橋工程建設(shè)照片檔案的系統(tǒng)與完整。
四川:重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目單位間協(xié)作和交叉檢查制度
為了貫徹執(zhí)行檔案法及規(guī)范化管理辦法,宣傳貫徹國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)科技檔案工作的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)全省企業(yè)、科技事業(yè)單位檔案的協(xié)作交流,提高全省經(jīng)濟(jì)科技檔案管理水平,四川省檔案局按片區(qū)組建省屬及中央在川企業(yè)、科技事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)科技檔案工作協(xié)作組,建立單位間的協(xié)作和交叉檢查制度。重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目單位屬于其中的重要組成單位,共十七個(gè)組,其中幾個(gè)組長(zhǎng)單位就是重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目單位。2006年9月底已完成組建工作,年底全省形成一個(gè)較為健全的經(jīng)濟(jì)科技檔案工作網(wǎng)絡(luò)。2007年起將適時(shí)開(kāi)展交叉檢查,已有幾個(gè)協(xié)作組將重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目單位檔案工作納入檢查計(jì)劃之中。
重鋼集團(tuán)公司:技改建設(shè)項(xiàng)目檔案三級(jí)驗(yàn)收制度
為了保證項(xiàng)目竣工檔案齊全、完整、準(zhǔn)確,整理符合規(guī)范要求,重鋼集團(tuán)公司堅(jiān)持實(shí)行了技改建設(shè)項(xiàng)目檔案三級(jí)驗(yàn)收制度,即項(xiàng)目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收,項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行交工驗(yàn)收,重鋼集團(tuán)公司(重大建設(shè)項(xiàng)目由市檔案局負(fù)責(zé))負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收。通過(guò)三級(jí)驗(yàn)收,對(duì)工程竣工檔案的質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的審查把關(guān),上一級(jí)驗(yàn)收不合格,不得進(jìn)行下一級(jí)驗(yàn)收,凡檔案驗(yàn)收不合格,不得進(jìn)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。為了確保竣工檔案的質(zhì)量,并按期歸檔,重鋼集團(tuán)公司還實(shí)行了嚴(yán)格的竣工檔案審查簽字程序,由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師、技改處、質(zhì)監(jiān)站、檔案處層層審查合格后,簽署意見(jiàn),辦理竣工檔案移交手續(xù),合同預(yù)算處才能辦理工程決算。
湖北:檔案管理納入建設(shè)項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收制度
湖北省檔案局在對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的監(jiān)督指導(dǎo)工作中,十分注重與有關(guān)主管部門(mén)的溝通與配合,充分發(fā)揮他們的行政職能作用,建立了將項(xiàng)目檔案管理納入建設(shè)項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收的制度。省發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)將檔案管理作為工程質(zhì)量的重要內(nèi)容,積極支持、配合檔案行政管理部門(mén)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督指導(dǎo),將檔案行政管理部門(mén)作為重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收單位之一參加整體竣工驗(yàn)收。省發(fā)改委每年及時(shí)向檔案行政管理部門(mén)通報(bào)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目名單,有關(guān)職能處室在組織重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前,認(rèn)真審查其檔案的管理和驗(yàn)收情況,并向項(xiàng)目建設(shè)單位提出檔案收集、整理和驗(yàn)收的要求,較好地保證了重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理工作。省交通、林業(yè)、水利、電力等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目較多的行業(yè)主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)高度重視本系統(tǒng)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作,將檔案質(zhì)量提到與工程質(zhì)量、資金安全同等重要的位置來(lái)抓。湖北省水利廳領(lǐng)導(dǎo)對(duì)長(zhǎng)江堤防工程建設(shè)檔案管理,明確提出要求:要做到“三個(gè)一”,即:創(chuàng)一項(xiàng)優(yōu)質(zhì)工程、交一個(gè)清白財(cái)務(wù)、建一份明白檔案。成立檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并建立了分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、辦公室主任負(fù)全責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)小組成員各負(fù)其責(zé)、專(zhuān)兼職檔案人員具體負(fù)責(zé)的檔案工作組織網(wǎng)絡(luò)。領(lǐng)導(dǎo)親自參加項(xiàng)目檔案專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收,及時(shí)向檔案行政管理部門(mén)匯報(bào)工程進(jìn)展情況、檔案同步管理情況,有效地保證了檔案行政管理部門(mén)對(duì)工程檔案監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。
遼寧:竣工檔案驗(yàn)收監(jiān)理制度
要做好重點(diǎn)工程檔案工作,關(guān)鍵之一就是必須有一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的檔案監(jiān)理人員,以落實(shí)竣工檔案驗(yàn)收監(jiān)理制度。為此,根據(jù)遼寧省檔案局、省建委、省計(jì)委聯(lián)合的《遼寧省基本建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案驗(yàn)收規(guī)范》,他們每3年一次,聯(lián)合舉辦了5期竣工檔案監(jiān)理培訓(xùn)班,邀請(qǐng)國(guó)家檔案局、省發(fā)改委、省建委、省經(jīng)貿(mào)委相關(guān)處室的領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家授課;請(qǐng)項(xiàng)目檔案工作先進(jìn)單位介紹經(jīng)驗(yàn)。由省檔案局、省發(fā)改委等單位聯(lián)合聘任“遼寧省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案驗(yàn)收監(jiān)理”,頒發(fā)監(jiān)理證。由省直單位聯(lián)合聘任監(jiān)理,加大了監(jiān)理員在監(jiān)督指導(dǎo)工作中的力度和權(quán)威??⒐n案驗(yàn)收監(jiān)理員持證上崗,活躍在全省各個(gè)國(guó)債建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的第一線(xiàn),為確保全省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案完整、準(zhǔn)確和系統(tǒng)作出了重要的貢獻(xiàn)。
江西:竣工檔案專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收制度
關(guān)鍵詞:房屋建筑;施工;監(jiān)理工作;重點(diǎn)
中圖分類(lèi)號(hào):TU98 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A
房屋建筑工程建設(shè)監(jiān)理在保證工程項(xiàng)目質(zhì)量、保護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益以及建設(shè)單位和施工單位的合法權(quán)益等方面發(fā)揮了巨大作用。面對(duì)房屋建筑工程監(jiān)理存在的問(wèn)題,應(yīng)采取相關(guān)的措施進(jìn)行解決,以確保我國(guó)建筑工程監(jiān)理的價(jià)值。
一、房屋建筑管理的主要內(nèi)容
《中華人民共和國(guó)建筑法》 中明確定義: 實(shí)施建筑工程監(jiān)理前, 建設(shè)單位應(yīng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理內(nèi)容及權(quán)限, 書(shū)面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。建筑工程監(jiān)理應(yīng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同。對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和資金使用等方面, 代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。在工程建設(shè)項(xiàng)目中, 目前監(jiān)理工程師只是進(jìn)行施工階段的監(jiān)理工作, 而這一階段主要是質(zhì)量控制。
1、監(jiān)理招標(biāo)
施工招投標(biāo)工作的好壞, 其質(zhì)量的優(yōu)劣, 直接關(guān)系到業(yè)主能否選擇到優(yōu)秀的承包商, 能否得到先進(jìn)的施工技術(shù)和施工方案。如果監(jiān)理單位能從施工招投標(biāo)階段就介入建設(shè)項(xiàng)目, 則它對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目就很了解, 對(duì)業(yè)主選定的承包商也很了解, 對(duì)工程建設(shè)承包合同很熟悉, 它的監(jiān)理工作很容易開(kāi)展和實(shí)施。
2、監(jiān)理委托合同
以法律為準(zhǔn)繩, 以合同為依據(jù)是監(jiān)理工程師做好監(jiān)理工作的原則。監(jiān)理工程師最終所要做的就是對(duì)工程承包合同的管理。集國(guó)際和國(guó)內(nèi)工程管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn), 熟練掌握《FIDIC 土木工程施工合同條件》, 只有熟悉合同文件, 才能管好工程, 使工程建設(shè)項(xiàng)目總目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。
二、對(duì)監(jiān)理工作的認(rèn)識(shí)
建筑監(jiān)理是一種技術(shù)服務(wù)性活動(dòng),在監(jiān)理過(guò)程中監(jiān)理單位只承擔(dān)服務(wù)的相應(yīng)責(zé)任。建筑監(jiān)理不直接進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工和材料、設(shè)備采購(gòu),所以也不承擔(dān)這些方面的直接責(zé)任。由于建筑監(jiān)理行業(yè)的存在,使工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益更高,速度更快,質(zhì)量更好,因此,房屋建設(shè)監(jiān)理企業(yè)僅承擔(dān)整個(gè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理責(zé)任,也就是在監(jiān)理合同中確定的職權(quán)范圍內(nèi)的責(zé)任。
其次,目前,我國(guó)房屋建筑工程施工中由于諸多因素,比如說(shuō)混生互動(dòng)、惡性循環(huán)、相互影響,結(jié)果造成參與建設(shè)各方責(zé)任主體不能正確履行職責(zé),存在違法質(zhì)量行為,導(dǎo)致一些建筑工程質(zhì)量事故多次發(fā)生。再次就是目前我國(guó)的建筑施工監(jiān)理體系不完善。在這樣的一個(gè)大環(huán)境體系中,要做好監(jiān)理工作,就要建立一套完善的監(jiān)理體系。但是,由于客觀諸多原因,現(xiàn)階段我國(guó)監(jiān)理體系并不完善,投資商和承包商之間并沒(méi)有成立質(zhì)量監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)班子,導(dǎo)致質(zhì)量監(jiān)理無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)一部署,監(jiān)理難度大,工作不到位,監(jiān)理效果不明顯,為房屋質(zhì)量帶來(lái)了安全隱患。這也是致命的一個(gè)因素。
我國(guó)各監(jiān)理單位在監(jiān)理力度方面不夠強(qiáng)硬。這主要體現(xiàn)在監(jiān)理的責(zé)任不明確、職能交叉,質(zhì)量問(wèn)題整改較難,阻礙了監(jiān)理機(jī)構(gòu)作用的發(fā)揮。而且一些建筑企業(yè)法人任意更改工期、違反操作流程,影響了工程的進(jìn)度,使工程質(zhì)量得不到保障,在一定程度上加大了監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理難度。以上這幾種情況在目前各個(gè)監(jiān)理單位中或多或少都存在,有客觀原因也有主觀
因素,總之我們?cè)诰唧w監(jiān)理工作中要敢于面對(duì),及時(shí)找到一個(gè)合理有效地解決辦法。
三、建筑工程質(zhì)量監(jiān)理的控制要點(diǎn)
1、加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)
在房屋建筑工程施工前,監(jiān)理方要統(tǒng)一召開(kāi)由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)監(jiān)員及有關(guān)各專(zhuān)業(yè)工程隊(duì)組長(zhǎng)質(zhì)量會(huì)議,加強(qiáng)質(zhì)量管理意識(shí),明確在施工過(guò)程中,每道工序必須執(zhí)行“三檢”制,且有公司質(zhì)監(jiān)部門(mén)專(zhuān)職質(zhì)監(jiān)員簽字驗(yàn)收。
2、組建現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)
在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前,總監(jiān)理工程師要結(jié)合投標(biāo)承諾,認(rèn)真了解專(zhuān)業(yè)劃分、工程難度等情況,對(duì)進(jìn)場(chǎng)監(jiān)理人員的工作能力也要有個(gè)初步的估計(jì)和掌握,并采取相應(yīng)措施最大限度地發(fā)揮各自的特長(zhǎng),以此來(lái)保證各監(jiān)理工作崗位之間的相互銜接,分工協(xié)作。要配備完善的專(zhuān)業(yè)監(jiān)理人員,這樣才能保證監(jiān)理工作的順利開(kāi)展。如果專(zhuān)業(yè)監(jiān)理人員配備不齊,其造成的后果就是總監(jiān)理工程師四處救火、疲于奔命。在這樣的狀況下,工作時(shí)疏忽和隱患的產(chǎn)生在所難免,業(yè)主的滿(mǎn)意度也將隨之下降。
3、提高監(jiān)理隊(duì)伍素質(zhì)
由于監(jiān)理人員的成本比較高,一些施工監(jiān)理企業(yè)在這方面選用監(jiān)理人員時(shí)不考慮其綜合素質(zhì),這是很可怕的。從綜合素質(zhì)來(lái)講,現(xiàn)在的監(jiān)理人員仍然還不能適應(yīng)監(jiān)理市場(chǎng)的需要。因此,要想適應(yīng)監(jiān)理工作,必須不斷的學(xué)習(xí)。一是堅(jiān)持不斷、積極主動(dòng)地學(xué)習(xí),盡快掌握相關(guān)的法律法規(guī),經(jīng)濟(jì)合同和相近相鄰專(zhuān)業(yè)的基礎(chǔ)知識(shí)。二是要在工作實(shí)踐中加強(qiáng)自我鍛煉,注重同行業(yè)之間的經(jīng)驗(yàn)交流,積極摸索積累經(jīng)驗(yàn),使從業(yè)能力逐步提高。
4、提高監(jiān)理工程師水平
監(jiān)理工程師起到很關(guān)鍵的作用。在實(shí)際工作中,監(jiān)理工程師必須要有豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和廣泛的理論基礎(chǔ)。只有提高工程建設(shè)監(jiān)理的整體水平,建立一支合格的監(jiān)理工程師隊(duì)伍,才能達(dá)到工程監(jiān)理的目的。
5、做好施工技術(shù)交底
這里所說(shuō)的施工技術(shù)交底的編制,它是由項(xiàng)目部、隊(duì)級(jí)分別從各自的角度編制,隊(duì)級(jí)技術(shù)交底依據(jù)項(xiàng)目部技術(shù)交底細(xì)化編制,項(xiàng)目部審核隊(duì)級(jí)(工長(zhǎng))技術(shù)交底,班組技術(shù)交底在工長(zhǎng)技術(shù)交底的基礎(chǔ)上“樣板”方式為主。這里重點(diǎn)介紹隊(duì)級(jí)技術(shù)交底的具體要求和做法。
6、做好竣工驗(yàn)收監(jiān)理
在竣工驗(yàn)收大會(huì)上,監(jiān)理人員要著實(shí)匯報(bào)監(jiān)理工作;接受上級(jí)質(zhì)檢部門(mén)和省市監(jiān)理協(xié)會(huì)、本監(jiān)理公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)監(jiān)理檔案資料的審查;各有關(guān)單位共同簽署的竣工驗(yàn)收書(shū)上簽字。
7、防雷、接地的監(jiān)理重點(diǎn)
按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)規(guī)定施工;一切電器的金屬底座、外殼、構(gòu)架,電氣設(shè)備的傳動(dòng)裝置,電線(xiàn)的接線(xiàn)盒、終端盒以及穿線(xiàn)用的鋼管、電纜支架均按規(guī)程接地;凡利用建、構(gòu)筑物金屬體作為接地線(xiàn)者,其全長(zhǎng)應(yīng)為良好的電氣通路,特別是其中的隱蔽工程,未經(jīng)監(jiān)理簽認(rèn)前,不許隱蔽;防雷、接地材料防蝕性能的監(jiān)理;接地體與建筑物及人員活動(dòng)區(qū)的安全距離,以及接地線(xiàn)的保護(hù)措施,接地干線(xiàn)與接地網(wǎng)的連接規(guī)定的監(jiān)理;接地體(線(xiàn))有關(guān)焊接、涂色、支持點(diǎn)距離、跨越墻體伸縮縫、沉降縫、基礎(chǔ)的監(jiān)理;低壓進(jìn)戶(hù)線(xiàn)的防雷監(jiān)理。
8、電氣照明工程的監(jiān)理重點(diǎn)
照明安裝按設(shè)計(jì)施工,照明材料進(jìn)場(chǎng)嚴(yán)格按現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收檢查;燈具無(wú)損傷、脫漆、變形、配件齊全;對(duì)燈具及其線(xiàn)路安裝的土建施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)清理妥當(dāng),凡有礙電氣施工的模板、腳手架應(yīng)拆除,墻面、頂棚等表面裝飾工程應(yīng)已完成,電氣委托土建必須進(jìn)行的預(yù)埋件、預(yù)留孔洞等也已完成。燈具、插座、開(kāi)關(guān)、線(xiàn)路等的安裝高度符合設(shè)計(jì)及標(biāo)準(zhǔn),相線(xiàn)、地線(xiàn)的標(biāo)志和接入點(diǎn)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)。室內(nèi)、室外照明每一回路上連接燈器和插座的個(gè)數(shù),不超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定:監(jiān)理燈具等的安裝所受允許拉力、固定件數(shù)量、隔熱措施、偏差控制、美觀和對(duì)稱(chēng)、平行等;道路照明的防水、控制及是否維護(hù)方便等的監(jiān)理:有關(guān)相線(xiàn)、地線(xiàn)在接入點(diǎn)、走線(xiàn)路徑、進(jìn)出配電箱及開(kāi)關(guān)的有關(guān)規(guī)定等方面的檢查監(jiān)理。
結(jié)語(yǔ):
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,客觀形勢(shì)要求對(duì)房屋建筑施工必須更加規(guī)范管理,嚴(yán)格質(zhì)量監(jiān)理。工程建設(shè)監(jiān)理對(duì)于工程建設(shè)來(lái)說(shuō)具有極其重要的意義,做好監(jiān)理工作是保證工程順利開(kāi)展的必要條件之一。
參考文獻(xiàn):
[1].劉正梅.當(dāng)前建筑工程監(jiān)理存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].中華民居.2012
【關(guān)鍵詞】水利工程;質(zhì)量監(jiān)督;問(wèn)題及對(duì)策
隨著國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)投入的增加,水利的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)地位得到充分體現(xiàn)。對(duì)新建、擴(kuò)建、改建和除險(xiǎn)加固等水利工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督,能增強(qiáng)各參建單位的質(zhì)量意識(shí),提高工程質(zhì)量管理水平,促進(jìn)水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作全面開(kāi)展。
1. 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)和責(zé)任
質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)和責(zé)任:(1)貫徹執(zhí)行國(guó)務(wù)院、水利部和地方政府有關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量管理和質(zhì)量監(jiān)督工作的方針、政策和水利行業(yè)有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范。(2)依據(jù)國(guó)家和水利部頒發(fā)的有關(guān)技術(shù)文件對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。(3)參加單位工程、隱蔽工程和關(guān)鍵部位的階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收;四是按水利部《水利水電工程施工質(zhì)量評(píng)定規(guī)程》的要求,簽署對(duì)工程質(zhì)量的評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
2. 水利工程質(zhì)量監(jiān)督的主要內(nèi)容
(1)對(duì)參建各方的質(zhì)量行為進(jìn)行監(jiān)督。
質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)主要抽查項(xiàng)目法人及監(jiān)理單位質(zhì)量檢查體系、施工單位質(zhì)量保證體系的建立和執(zhí)行情況,認(rèn)真執(zhí)行“法人負(fù)責(zé)、 施工保證、監(jiān)理控制、政府監(jiān)督”的質(zhì)量管理制度;對(duì)項(xiàng)目法人 與監(jiān)理單位結(jié)合工程實(shí)際情況提出的《上溝水利樞紐工程項(xiàng)目劃分及質(zhì)量要求表》進(jìn)行核定,施工過(guò)程中要求監(jiān)理單位按此項(xiàng)目劃分進(jìn)行分部工程與隱蔽工程、關(guān)鍵部位的質(zhì)量控制、質(zhì)量檢查。
(2)對(duì)工程實(shí)物質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。
質(zhì)量評(píng)定和工程驗(yàn)收,隨著工程的進(jìn)展,質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站不定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的施工質(zhì)量進(jìn)行抽查。每次抽查后,質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站除口頭提出意見(jiàn)外,均形成會(huì)議紀(jì)要,及時(shí)將工程質(zhì)量情況向有關(guān)單位通報(bào)并向上級(jí)匯報(bào)。抽查的主要內(nèi)容包括:檢查工程施工是否符合規(guī)程、規(guī)范、技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求;查閱建設(shè)、施工、監(jiān)理單位有關(guān)工程質(zhì)量資料,對(duì)不滿(mǎn)足要求的歸檔資料限期整改;對(duì)鋼筋、水泥等原材料和中間產(chǎn)品進(jìn)行檢測(cè),杜絕不合格產(chǎn)品進(jìn)入工地。
(3)工程驗(yàn)收監(jiān)督。
質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站及時(shí)組織驗(yàn)收紐參加關(guān)鍵部位和隱蔽工程的驗(yàn)收。驗(yàn)收組由項(xiàng)目法人任主持,設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督等單位代表參加,經(jīng)過(guò)施工現(xiàn)場(chǎng)抽查及查閱有關(guān)內(nèi)業(yè)資料后,評(píng)定資質(zhì)等級(jí),并對(duì)下一步工作提出質(zhì)量要求,形成驗(yàn)收簽證。 二龍山水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程在各參建單位共同努力下,工程進(jìn)展比較順利,參建單位在建設(shè)中始終堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,注重工程內(nèi)在質(zhì)量的同時(shí),更注重工程外觀質(zhì)量,為我市水利工程建設(shè)樹(shù)立了一個(gè)好的典型。二龍山水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程2002年被水利部評(píng)為優(yōu)質(zhì)工程。
3. 存在的問(wèn)題和不足
從檢查情況看,我們的水利基本建設(shè)工程,雖然建設(shè)管理質(zhì)量水平逐年提高,取得了比較顯著的成效,但也存在一些有待解決的問(wèn)題。歸納起來(lái)有以下幾方面:
(1)個(gè)別工程存在質(zhì)量問(wèn)題。檢查中我們發(fā)現(xiàn),絕大多數(shù)工程質(zhì)量是好的,但個(gè)別工程存在一定的質(zhì)量問(wèn)題,如干砌石厚度、碎石墊層、表面平整度等達(dá)不到設(shè)計(jì)要求,縫隙較大,咬合不緊密等。
(2)資金不足。檢查中我們發(fā)現(xiàn),部分工程由于資金原因,影響了工程進(jìn)度,有的工程至今尚未開(kāi)工;有的工程由于建設(shè)資金遲遲不到位,留有部分尾工無(wú)法完成,形成“半拉子”工程;有的工程已具備驗(yàn)收條件,但由于地方財(cái)政不予撥款,不能進(jìn)行竣工結(jié)算,影響了工程竣工驗(yàn)收。
(3)設(shè)計(jì)方面存在缺陷。由于在建水利工程設(shè)計(jì)模式比較單一, 科技含量較低,部分工程設(shè)計(jì)變更太過(guò)頻繁,嚴(yán)重影響了工程進(jìn)度。有的工程設(shè)計(jì)代表不在施工現(xiàn)場(chǎng),施工中遇到的問(wèn)題不能及時(shí)予以解決,給工程質(zhì)量造成了隱患。
(4)管理不到位。一是在工程建設(shè)過(guò)程中,個(gè)別工程項(xiàng)目經(jīng)理不在施工現(xiàn)場(chǎng),施工管理不到位。二是工程完工后,由于運(yùn)行管理單位缺少資金不能及時(shí)采取措施進(jìn)行維護(hù),致使許多部位遭到自然和人為破壞,甚至有的部位經(jīng)多年運(yùn)行已局部變形。
(5)個(gè)別項(xiàng)目進(jìn)度滯后。如城市防洪工程,由于建設(shè)單位沒(méi)有達(dá)到“四通一平”的施工條件,要求施工單位進(jìn)場(chǎng)而造成遲遲不能開(kāi)工。
(6)個(gè)別項(xiàng)目的監(jiān)理不能滿(mǎn)足工程建設(shè)的需要。一是監(jiān)理數(shù)量不足,不能滿(mǎn)足工程建設(shè)監(jiān)理的需要,個(gè)別項(xiàng)目存在監(jiān)理員代監(jiān)理工程師進(jìn)行監(jiān)理;二是部分監(jiān)理責(zé)任心不強(qiáng),對(duì)工程建設(shè)要求不嚴(yán);三是個(gè)別項(xiàng)目仍存在監(jiān)理人員不對(duì)口的問(wèn)題。
(7)部分項(xiàng)目?jī)?nèi)業(yè)資料整理不規(guī)范。部分項(xiàng)目存在卷目不清晰,原始資料不全,單元工程質(zhì)評(píng)表簽字手續(xù)不全,進(jìn)場(chǎng)原材料檢驗(yàn)手續(xù)不全,監(jiān)理、施工日記填寫(xiě)不規(guī)范等現(xiàn)象仍存在。
4. 對(duì)策
4.1 更新觀念,樹(shù)立現(xiàn)代化、全方位的質(zhì)量觀。
一是要正確認(rèn)識(shí)工程質(zhì)量的重要性。98年大水以來(lái),水利工程建設(shè)對(duì)質(zhì)量監(jiān)督管理工作提出了更高的要求,就全市水利工程建設(shè)而言,我們不僅要完成量的任務(wù),更要確保質(zhì)的要求。因此, 參建各方一定要嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,強(qiáng)化自身質(zhì)量意識(shí),把加強(qiáng)水利工程質(zhì)量管理,確保工程質(zhì)量作為水利建設(shè)的一個(gè)永恒的主題,持之以恒地抓下去。二是要樹(shù)立精品工程的理念和質(zhì)量觀。目前,我們質(zhì)監(jiān)人員和參建人員,在建設(shè)工程質(zhì)量管理的理念上與資源水利、現(xiàn)代水利和可持續(xù)發(fā)展水利的要求還有很大差距。因此,我們必須要按照與時(shí)俱進(jìn)的要求,進(jìn)一步解放思想,更新觀念,創(chuàng)新工作思路,拓寬工作方法,把精品工程理念貫穿于整個(gè)工程建設(shè)的始終。
4.2 要建立完善的質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。
國(guó)務(wù)院辦公廳[1996]16號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量的通知》第四條規(guī)定:“建立工程終身制負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目工程質(zhì)量的行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、項(xiàng)目法定代表人、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的法定代表人,要按照各自的職責(zé),對(duì)其經(jīng)手的工程質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任。如發(fā)生重大工程質(zhì)量事故,不管調(diào)到哪里工作,擔(dān)任什么職務(wù),都追究相應(yīng)的行政和法律責(zé)任”。因此我們要充分認(rèn)識(shí)質(zhì)量問(wèn)題的嚴(yán)肅性,引起高度重視,牢固樹(shù)立質(zhì)量責(zé)任重于泰山的思想,各參建單位必須把工程質(zhì)量當(dāng)作頭等大事來(lái)抓,切不可麻痹大意,要建立工程質(zhì)量責(zé)任檔案,落實(shí)責(zé)任人,一旦出現(xiàn)質(zhì)量事故,依法追究其相應(yīng)的行政和法律責(zé)任。
4.3 要建立健全質(zhì)量管理監(jiān)控體系。
我們要把項(xiàng)目法人負(fù)總貴、監(jiān)理單位控制、施工單位保證、設(shè)計(jì)單位服務(wù)、政府監(jiān)督的“五位一體”質(zhì)量監(jiān)控體系落到實(shí)處。
(1)要切實(shí)落實(shí)項(xiàng)目法人職責(zé)。各建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目法人必須建立健全質(zhì)量管理組織,明確分工,落實(shí)專(zhuān)人,負(fù)起責(zé)任,真正發(fā)揮作用。
(2)設(shè)計(jì)單位一經(jīng)承擔(dān)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù),就應(yīng)建立工程建設(shè)項(xiàng)目的服務(wù)體系,派駐設(shè)計(jì)代表,履行為施工現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的義務(wù)。在設(shè)計(jì)過(guò)程中,要嚴(yán)格遵守《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)條例》依法進(jìn)行勘察設(shè)計(jì),嚴(yán)格執(zhí)行《工程建設(shè)強(qiáng)制性條文》,不斷更新設(shè)計(jì)理念,采用新技術(shù)、吸納新工藝,努力提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。
(3)施工單位必須建立健全工程質(zhì)量保證體系,要配備強(qiáng)有力的技術(shù)人員,負(fù)責(zé)質(zhì)量管理和保證工作。要強(qiáng)化施工質(zhì)量管理,嚴(yán)格實(shí)行“三檢制”,對(duì)每個(gè)施工環(huán)節(jié)質(zhì)量要進(jìn)行嚴(yán)格的動(dòng)態(tài)控制,做到施工前細(xì)致安排,施工中認(rèn)真檢查,施工后嚴(yán)格把關(guān)。
(4)要進(jìn)一步提高監(jiān)理工作水平。要加大對(duì)監(jiān)理人員的培訓(xùn)力度,進(jìn)一步提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平和協(xié)調(diào)能力,使監(jiān)理人員真正做到對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資的全方位、全過(guò)程監(jiān)理,真正發(fā)揮監(jiān)理單位質(zhì)量控制體系的作用。
(5)充分發(fā)揮質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)的作用。質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)是代表政府對(duì)工程建設(shè)參建各方主體和工程建設(shè)質(zhì)量實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)督管理。隨著國(guó)家對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求越來(lái)越高的實(shí)際,質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)必須在質(zhì)量監(jiān)督管理的廣度、深度上下工夫,加大依法監(jiān)督力度,做到有法可依、違法必究、執(zhí)法必嚴(yán),不斷提高質(zhì)量監(jiān)督管理的能力和執(zhí)法水平,充分發(fā)揮政府質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)的應(yīng)有作用。
4.4 嚴(yán)格實(shí)行工程建設(shè)項(xiàng)目的“四制”制度。
本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建、加固的各類(lèi)水利工程建設(shè),無(wú)論是水庫(kù)除險(xiǎn)加固、應(yīng)急度汛、歲修、水保治理、人畜飲水、節(jié)水工程,還是農(nóng)發(fā)項(xiàng)目,都必須按照政策規(guī)定實(shí)行項(xiàng)目法人制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同制。要進(jìn)一步規(guī)范水利建筑市場(chǎng), 建立水利建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入和清出制度,堅(jiān)持公開(kāi)、公正、平等、擇優(yōu)的原則選擇監(jiān)理和施工隊(duì)伍。
4.5 加大措施,不斷提高科技監(jiān)督手段。
要有效利用現(xiàn)有的檢測(cè)儀器和設(shè)備,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量的檢測(cè),提高質(zhì)量監(jiān)督的科技手段,保證質(zhì)量監(jiān)督的科學(xué)性、有效性和權(quán)威性。同時(shí),質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)和所有參建單位在工程建設(shè)中要嚴(yán)格把關(guān),監(jiān)督到位。對(duì)所有在建的水利工程建設(shè)項(xiàng)目,質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)和參建單位要實(shí)行全過(guò)程、全方位的跟蹤檢查、抽查和監(jiān)督。
5. 幾點(diǎn)建議
(1)各部門(mén)應(yīng)對(duì)水利工程建設(shè)資金嚴(yán)格把關(guān),作到專(zhuān)款專(zhuān)用, 并努力抓好地方配套資金落實(shí),保證工程建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。
(2)盡快啟動(dòng)設(shè)計(jì)招投標(biāo)制度,提高水利工程設(shè)計(jì)水平。
(3)抓好典型,以點(diǎn)帶面,全面提高水利工程建設(shè)質(zhì)量管 理工作水平。
2009年,是**城分行組建后的的第二年,我行在省行的正確領(lǐng)導(dǎo)下,認(rèn)真貫徹落實(shí)全省郵儲(chǔ)銀行工作精神,在深入分析當(dāng)前形勢(shì)的基礎(chǔ)上,動(dòng)員全行廣大干部職工,進(jìn)一步解放思想,提高認(rèn)識(shí),精誠(chéng)團(tuán)結(jié),扎實(shí)工作,堅(jiān)持攻堅(jiān)克難抓落實(shí),凝心聚力求發(fā)展,扎實(shí)推進(jìn)體制改革,堅(jiān)持艱苦創(chuàng)業(yè),狠抓業(yè)務(wù)發(fā)展,強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理,確保安全生產(chǎn),全年各項(xiàng)工作均取得了較好成績(jī)。
(一)進(jìn)一步扎實(shí)開(kāi)展信貸工作,堅(jiān)持質(zhì)量與效益同步增長(zhǎng)
**城分行于20**年8月中旬才開(kāi)辦小額信用貸款業(yè)務(wù),在短短的時(shí)間里,信貸業(yè)務(wù)己達(dá)到1.4億,半年來(lái),我們緊緊圍繞全行信貸的經(jīng)營(yíng)目標(biāo),建立風(fēng)險(xiǎn)控制長(zhǎng)效機(jī)制,使我行的信貸管理水平進(jìn)一步提高,風(fēng)險(xiǎn)防范能力不斷增強(qiáng),工作取得初步成效,信貸規(guī)模、質(zhì)量與效益實(shí)現(xiàn)了同步增長(zhǎng)。
1、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展順利
截至五月底,我行本年累計(jì)發(fā)放貸款1232筆,金額7653.68萬(wàn)元,貸款結(jié)余1860筆,金額9416.06萬(wàn)元。其中:小額信貸業(yè)務(wù)量達(dá)本年累計(jì)放款892筆,金額5781.1萬(wàn)元,貸款結(jié)余1689筆,金額8779.16萬(wàn)元。小額質(zhì)押貸款累計(jì)發(fā)放340筆,金額1872.58萬(wàn)元,貸款結(jié)余171筆,金額636.9元。
2、業(yè)務(wù)措施實(shí)施得力
業(yè)務(wù)發(fā)展方面:
一是強(qiáng)化宣傳,擴(kuò)大服務(wù)影響力。根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研掌握的信息,有針對(duì)性開(kāi)發(fā)目標(biāo)客戶(hù),爭(zhēng)取地方政府的大力支持,舉行了小額貸款現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放會(huì),通過(guò)電視滾動(dòng)字幕宣傳、在村干部例會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)推介、農(nóng)村集貿(mào)市場(chǎng)及農(nóng)村專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)宣傳、派發(fā)宣傳單等形式提高郵儲(chǔ)銀行小額貸款的知名度。
二是開(kāi)展行業(yè)調(diào)查,針對(duì)性開(kāi)展宣傳。針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及國(guó)內(nèi)宏觀調(diào)控對(duì)我市各行業(yè)所帶來(lái)的沖擊和影響,深入商貿(mào)、農(nóng)村市場(chǎng)走訪(fǎng)或調(diào)研,動(dòng)態(tài)搜集、捕捉市場(chǎng)訊息,認(rèn)真分析、研究市場(chǎng)需求,了解我行信貸客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)情況,有針對(duì)性開(kāi)展宣傳,通過(guò)形式多樣的推介,讓更多有貸款需求,潛在的客戶(hù)群了解本行產(chǎn)品。
三是發(fā)展個(gè)人商務(wù)貸款、籌備二手房貸款業(yè)務(wù)。擴(kuò)大業(yè)務(wù)品種,加快籌備個(gè)人商務(wù)貸款、二手房貸款業(yè)務(wù)。個(gè)商貸款、二手房貸款是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)小,收益高的業(yè)務(wù),在發(fā)展小額貸款的同時(shí),積極培育我行高端業(yè)務(wù),來(lái)滿(mǎn)足不同層次的客戶(hù),以帶動(dòng)信貸業(yè)務(wù)發(fā)展,使信貸業(yè)務(wù)規(guī)模越來(lái)越大。
管理方面:
一是加強(qiáng)管理,進(jìn)一步提高信貸部門(mén)履職水平。自五月份,信貸部門(mén)專(zhuān)職管理工作,及時(shí)上傳省行要求,制定信貸政策,按月通報(bào)各縣支行業(yè)務(wù)情況,月月底及時(shí)填報(bào)信貸的報(bào)表,將新增不良貸款、逾款率的情況及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反饋信息,把握好重要數(shù)據(jù)、重點(diǎn)問(wèn)題、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)區(qū)域的分析和監(jiān)控,有針對(duì)性的提出解決辦法,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。
二是對(duì)癥施措,強(qiáng)化逾期督導(dǎo)。制定逾期考核辦法,各支行加派人手重點(diǎn)關(guān)注小額逾期處理情況,并從思想上高度重視,對(duì)逾期貸款加大催收力度,并根據(jù)客戶(hù)的具體情況,有針對(duì)性地做好工作,掌據(jù)逾期貸款的動(dòng)態(tài)。實(shí)時(shí)督促,并及時(shí)總結(jié)逾期經(jīng)驗(yàn):對(duì)還款能力、還款意愿或信用狀況差的借款人,要全力追討貸款,及時(shí)聯(lián)系保證人,向保證人施壓進(jìn)行催收,必要時(shí)進(jìn)行訴訟清收。完善機(jī)制,實(shí)施長(zhǎng)效管理。由各支行把逾期貸款催收作為一項(xiàng)日常工作安排,每天召集小組成員開(kāi)碰頭會(huì),掌握了解逾期貸款情況,商討對(duì)策。同時(shí),加強(qiáng)考核,制定逾期考核辦法,月末與信貸獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤,按比例扣罰。
風(fēng)險(xiǎn)防范方面:
一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展關(guān)系。既要解決好貸款有風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)問(wèn)題,又要解決好“怕”風(fēng)險(xiǎn)、“懼”風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題,正確處理好發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。
二是建立各項(xiàng)規(guī)章制度,規(guī)范操作流程。我行成立信貸管理機(jī)構(gòu),配備專(zhuān)職信貸管理人員,結(jié)合實(shí)際建立健全各項(xiàng)信貸管理制度,規(guī)范操作程序,落實(shí)貸款責(zé)任,確保小額貸款健康、持續(xù)、有效發(fā)展。
三是現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合,加強(qiáng)貸后跟蹤管理。我部針對(duì)貸后管理工作的薄弱環(huán)節(jié)以及信貸業(yè)務(wù)的貸后檢查力度,實(shí)施跟蹤管理,嚴(yán)控授信后的各種操作風(fēng)險(xiǎn),要求支行要對(duì)各自所轄業(yè)務(wù)自查,嚴(yán)格按照《小額貸款業(yè)務(wù)管理辦法及操作規(guī)程》的規(guī)定要求,規(guī)范調(diào)查報(bào)告格式,同時(shí)我部要對(duì)各支行情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查,嚴(yán)格操作程序,加強(qiáng)監(jiān)督檢查,做好業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
(二)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)思路創(chuàng)新,擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模
1、增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu),滿(mǎn)足客戶(hù)需求
目前,我市共開(kāi)辦對(duì)公業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)7個(gè)。20**年我行在全市范圍內(nèi)已開(kāi)辦5個(gè)對(duì)公業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn),截至2009年2月沁水新建東路和陽(yáng)城新陽(yáng)東街支行又先后開(kāi)辦公司業(yè)務(wù),擴(kuò)大了我市對(duì)公業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)范圍。從業(yè)務(wù)發(fā)展情況來(lái)看,開(kāi)辦公司業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量多少、區(qū)域分布、實(shí)際產(chǎn)能是決定公司業(yè)務(wù)能否健康快速發(fā)展的重要因素,特別是對(duì)移動(dòng)、聯(lián)通、煙草、保險(xiǎn)等網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)客戶(hù)來(lái)講,只有盡快將開(kāi)辦公司業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)覆蓋到全市每個(gè)縣(市),才能更好地滿(mǎn)足此類(lèi)客戶(hù)資金歸集和財(cái)務(wù)結(jié)算的需要,為業(yè)務(wù)發(fā)展提供支撐和保障。
2、積極制定發(fā)展辦法,激勵(lì)員工主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)
**年三季度,我行制定出臺(tái)了跨年度競(jìng)賽活動(dòng)和其他激勵(lì)政策,在全行掀起了公司業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的濃厚氛圍,短時(shí)間內(nèi),公司業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出快速發(fā)展的趨勢(shì)。09年一季度,我行公司業(yè)務(wù)再次進(jìn)入業(yè)務(wù)發(fā)展的快速階段,到一季度末,余額達(dá)到18154萬(wàn)元,絕對(duì)值在全省排名第三位,完成省行計(jì)劃的122.66%。進(jìn)入四月份,隨著跨年度競(jìng)賽活動(dòng)的結(jié)束,余額在一季度末沖高的基礎(chǔ)上出現(xiàn)回落,甚至在四月中旬回落到億元以下,這說(shuō)明一季度職工沖刺現(xiàn)象嚴(yán)重。針對(duì)這一現(xiàn)象,市行及時(shí)制定出臺(tái)了按季度考核的09年全年公司業(yè)務(wù)發(fā)展辦法,并在四、五月份,由行領(lǐng)導(dǎo)親自帶領(lǐng)相關(guān)人員到各經(jīng)營(yíng)單位督導(dǎo),幫助基層找關(guān)系,想辦法,出點(diǎn)子,為生產(chǎn)一線(xiàn)的同志發(fā)展公司業(yè)務(wù)牽線(xiàn)搭橋。通過(guò)諸多努力,使余額發(fā)展由起步時(shí)的大起大落狀態(tài)很快過(guò)渡到五月份的平穩(wěn)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。
3、健全體系,明確職責(zé)
2009年5月,依據(jù)公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)步發(fā)展,但管理滯后的情況,我行適時(shí)成立了公司業(yè)務(wù)部。5月上旬,我行公司業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)戶(hù)數(shù)的不斷增加,余額的逐步增長(zhǎng),業(yè)務(wù)管理及檢查卻沒(méi)有專(zhuān)門(mén)部門(mén)和人員的現(xiàn)狀,我行成立了公司業(yè)務(wù)部,完善了組織機(jī)構(gòu),配備了相關(guān)專(zhuān)職管理營(yíng)銷(xiāo)人員,明確崗位職責(zé)。公司業(yè)務(wù)部作為我行公司業(yè)務(wù)的支撐部門(mén),在緊抓管理的情況下,要同時(shí)帶頭大力發(fā)展業(yè)務(wù),為全市起到表率作用。
4、把握市場(chǎng),準(zhǔn)確定位,制定切實(shí)有效地發(fā)展策略
隨著國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的逐步開(kāi)放,各大商行之間競(jìng)爭(zhēng)激烈,優(yōu)質(zhì)客戶(hù)資源早已被瓜分殆盡,作為新組建的國(guó)有商業(yè)銀行,09年上半年,我行在參與競(jìng)爭(zhēng)時(shí),認(rèn)真分析了市場(chǎng),找準(zhǔn)我們的目標(biāo)客戶(hù),制定了發(fā)展策略。2009年4月起,我行重點(diǎn)針對(duì)財(cái)政性資金、公路建設(shè)、煤礦企業(yè)、社保等進(jìn)行了大力攻關(guān),同時(shí)也取得了一些成績(jī)。其中,陵川縣支行和高平市支行的成績(jī)較為突出,他們及時(shí)收集市場(chǎng)信息,準(zhǔn)確把握目標(biāo)客戶(hù),同時(shí)制定周密的攻關(guān)策略,為各單位做出了很好的榜樣。
5、商易通、匯兌業(yè)務(wù)發(fā)展良好
一是5月份發(fā)展商易通9部,本年累計(jì)發(fā)展154部,完成市行計(jì)劃的19.25%,完成省行計(jì)劃的30.8%,占全市發(fā)展總部數(shù)(191部)的80.63%。累計(jì)發(fā)展戶(hù)數(shù)絕對(duì)值在全省排第5位,發(fā)展進(jìn)度排第6位,與上月排名相同。全行僅有高平支行超過(guò)進(jìn)度比例,完成42%。
二是匯兌業(yè)務(wù)自4月份全部網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)通以來(lái),5月份有了較大發(fā)展,當(dāng)月收入4.52萬(wàn)元,完成市行計(jì)劃的14.38%。
(三)進(jìn)一步強(qiáng)化審計(jì)稽查工作,強(qiáng)化新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新新理念、改變新思路
“合規(guī)管理”和“風(fēng)險(xiǎn)防控”是09年是我行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)稽查工作的兩大主題。根據(jù)省行提出的構(gòu)建新體制、強(qiáng)化新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新新理念、改變新思路的新的審計(jì)稽查工作要求,我行在省行的正確指導(dǎo)下,認(rèn)真落實(shí)上級(jí)行和銀監(jiān)部門(mén)關(guān)于郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、案件防控的具體要求,將現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合,開(kāi)展形式多樣的審計(jì)稽查活動(dòng),進(jìn)一步深挖案件風(fēng)險(xiǎn)隱患、加強(qiáng)落實(shí)整改、夯實(shí)基層郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控和安全防范設(shè)施管理。為完成“合規(guī)管理年”和“案件防控”兩大目標(biāo)進(jìn)行了全年工作部署并付諸實(shí)施?,F(xiàn)將上半年以來(lái)具體工作情況總結(jié)匯報(bào)如下:
1、組織開(kāi)展“合規(guī)管理年活動(dòng)”
“合規(guī)管理年活動(dòng)”總體歸納為“一個(gè)活動(dòng)”和“三項(xiàng)評(píng)價(jià)”。即合規(guī)管理年學(xué)習(xí)活動(dòng)、小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)和反洗錢(qián)工作評(píng)價(jià)。
一是二月份是全行“風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理活動(dòng)”的啟動(dòng)階段,也是開(kāi)展合規(guī)管理年學(xué)習(xí)活動(dòng)階段。首先,審計(jì)部出臺(tái)了09年我行“風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理年”實(shí)施方案,下發(fā)了**城市郵銀發(fā)﹝2009﹞11號(hào)《關(guān)于印發(fā)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行**城市分行“合規(guī)管理年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》,細(xì)化了各階段活動(dòng)的時(shí)間安排和具體工作,并針對(duì)每個(gè)階段的活動(dòng)制定了每個(gè)階段的活動(dòng)方案。緊接著下發(fā)了﹝2009﹞16號(hào)《關(guān)于盡快組織開(kāi)展“合規(guī)管理年”學(xué)習(xí)活動(dòng)的通知》,并將具體學(xué)習(xí)資料放入學(xué)習(xí)共享郵箱,要求各單位及時(shí)下載并開(kāi)展自學(xué)、組織培訓(xùn)、警示教育等多動(dòng)形式的學(xué)習(xí)活動(dòng)?;顒?dòng)開(kāi)展以來(lái),各支行均制定了“合規(guī)管理年”活動(dòng)和學(xué)習(xí)活動(dòng)實(shí)施方案,成立支行“合規(guī)管理年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)組,并及時(shí)向市行反饋情況,同時(shí),學(xué)習(xí)活動(dòng)以小額貸款業(yè)務(wù)合規(guī)管理為重點(diǎn),旨在強(qiáng)化規(guī)章制度,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。信貸人員均對(duì)信貸法律、法規(guī)做了學(xué)習(xí)筆記。部分支行和部室還制定了具體的學(xué)習(xí)活動(dòng)和培訓(xùn)計(jì)劃,并利用業(yè)余時(shí)間開(kāi)展了學(xué)習(xí)培訓(xùn),對(duì)“合規(guī)管理年”活動(dòng)方案進(jìn)行了學(xué)習(xí)和討論并積極和市行溝通。
二是一季度小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)工作完成。二月中旬至三月初,審計(jì)部出臺(tái)了小額信貸專(zhuān)項(xiàng)檢查方案,組織開(kāi)展了全市小額信貸專(zhuān)項(xiàng)檢查活動(dòng),為全市小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)工作拉開(kāi)了序幕,此次貸款業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查歷時(shí)兩周,涉及全市所有開(kāi)辦信貸業(yè)務(wù)的一、二級(jí)支行,排查內(nèi)容包括信貸人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)技能、業(yè)務(wù)檔案管理,貸款資格審查、貸前調(diào)查、貸款審批、系統(tǒng)錄入、合同簽署、貸款發(fā)放、貸后檢查、貸款催收等重要環(huán)節(jié)。
一季度,我行貸款業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)工作主要也是依據(jù)三月份以來(lái)開(kāi)展的全市小額貸款及個(gè)人商務(wù)貸款專(zhuān)項(xiàng)檢查。
“小額貸款業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)”由信貸部組織各支行自評(píng),風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)部再進(jìn)行復(fù)評(píng),評(píng)價(jià)內(nèi)容包括貸款質(zhì)量評(píng)估、合規(guī)性評(píng)估、不良貸款歸因三部分。信貸部對(duì)各支行進(jìn)行自評(píng)打分,合規(guī)部進(jìn)行復(fù)評(píng)打分,綜合評(píng)分由自評(píng)和復(fù)評(píng)分?jǐn)?shù)加權(quán)50%得出,市行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)根據(jù)綜合評(píng)分對(duì)各支行進(jìn)行了排名。同時(shí)將評(píng)估分?jǐn)?shù)排名情況和評(píng)估報(bào)告以文件的形式向省行進(jìn)行了報(bào)送。
三是機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)自評(píng)工作結(jié)束。機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)活動(dòng)是“合規(guī)管理年”開(kāi)展的一次對(duì)機(jī)構(gòu)整體合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)活動(dòng),通過(guò)自評(píng)、復(fù)評(píng)各級(jí)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度合規(guī)性、流程完整性和執(zhí)行狀況,分析我行各級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,旨在提高我行各級(jí)機(jī)構(gòu)規(guī)章制度合規(guī)性和流程標(biāo)準(zhǔn)化程度。評(píng)價(jià)過(guò)程采取通過(guò)自評(píng)、復(fù)評(píng)相結(jié)合的方式開(kāi)展。截至五月底,我行機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)自評(píng)工作已經(jīng)結(jié)束,由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)部門(mén)牽頭,對(duì)全行各部室和支行內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)制度進(jìn)行了梳理和評(píng)估,目前全行梳理出來(lái)的各項(xiàng)規(guī)章制度已達(dá)到149項(xiàng),內(nèi)容涉及前臺(tái)、內(nèi)控資金安全管理、要害崗位人員管理、相關(guān)法律法規(guī)、反假幣和反洗錢(qián)、違規(guī)積分和處罰、信貸和公司業(yè)務(wù)管理等多個(gè)方面。
2、推進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)資金安全達(dá)標(biāo)升級(jí)工作的深入
郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級(jí)工作是09年審計(jì)稽查工作的一項(xiàng)重點(diǎn)。一月份,針對(duì)上年度我市未進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)申報(bào)的網(wǎng)點(diǎn),審計(jì)部重新進(jìn)行了復(fù)查,重點(diǎn)對(duì)沁水、陽(yáng)城和陵川12個(gè)郵政網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了回頭看。三月份,結(jié)合我市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況,劃定了09年度我市計(jì)劃內(nèi)的達(dá)標(biāo)升級(jí)網(wǎng)點(diǎn),分別是AA級(jí)網(wǎng)點(diǎn)18個(gè)(差異化網(wǎng)點(diǎn)9個(gè),一類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)9個(gè)),A級(jí)網(wǎng)點(diǎn)8個(gè)全部為網(wǎng)點(diǎn)。09年我行網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)工作的總體目標(biāo)為A級(jí)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)率突破90%,AA級(jí)網(wǎng)點(diǎn)的達(dá)標(biāo)率在A級(jí)網(wǎng)點(diǎn)的基礎(chǔ)上達(dá)到30%,全市達(dá)標(biāo)率仍要居于全省前列。計(jì)劃內(nèi)的網(wǎng)點(diǎn)已經(jīng)以文件形式向省行達(dá)標(biāo)辦進(jìn)行了報(bào)送。四月份,郵銀雙方召開(kāi)了資金安全聯(lián)席會(huì)議,會(huì)上,對(duì)今年全市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)工作做了詳細(xì)的安排和部署,并對(duì)全市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)工作提出了新的更高的要求。五月份,全市計(jì)劃內(nèi)達(dá)標(biāo)網(wǎng)點(diǎn)申報(bào)和自評(píng)工作全部結(jié)束,具體自評(píng)材料已經(jīng)向市行審計(jì)部做了歸集。六月份,全市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)復(fù)驗(yàn)工作即將啟動(dòng),屆時(shí)將由郵銀雙方組成聯(lián)合驗(yàn)收小組,對(duì)全市計(jì)劃內(nèi)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全部復(fù)驗(yàn),并向省公司、省行申報(bào)。
3、圍繞“案件防控”開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查
根據(jù)省行和監(jiān)管部門(mén)要求,郵銀雙方成立了郵儲(chǔ)資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)組和案件專(zhuān)項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)組,領(lǐng)導(dǎo)組由郵銀雙方主管和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成,領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室在風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審計(jì)部和金融業(yè)務(wù)局,負(fù)責(zé)全年案件防控工作的組織協(xié)調(diào)。
4、開(kāi)展“制度執(zhí)行年活動(dòng)”,完善各項(xiàng)規(guī)章制度,提高案件防控能力。
一是結(jié)合監(jiān)管部門(mén)要求,出臺(tái)了09年“制度執(zhí)行年”實(shí)施方案;二是結(jié)合我行反洗錢(qián)工作實(shí)際出臺(tái)了一系列反洗錢(qián)內(nèi)控制度;三是結(jié)合日常審計(jì)稽查工作實(shí)踐和操作風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)出臺(tái)了“前臺(tái)操作禁令”;四是結(jié)合“機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)活動(dòng)”對(duì)本部門(mén)規(guī)章制度和各部室相關(guān)業(yè)務(wù)制度進(jìn)行了梳理。五是結(jié)合“案件防控”工作,進(jìn)一步完善了異常情況舉報(bào)制度,明確了舉報(bào)途徑、舉報(bào)處理流程、重點(diǎn)舉報(bào)事項(xiàng)、舉報(bào)保護(hù)措施和獎(jiǎng)勵(lì)辦法。
5、強(qiáng)化非現(xiàn)場(chǎng)電子稽查
今年以來(lái),審計(jì)部電子稽查中心實(shí)行了電子稽查風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警按月通報(bào)制度,落實(shí)了電子稽查星期天和節(jié)假日值班制度,下發(fā)了《**城市郵政金融電子稽查檢查辦法》,明確了電子稽查監(jiān)控崗位職責(zé),詳細(xì)劃分了電子稽查預(yù)警指標(biāo),制定了預(yù)警指標(biāo)核查辦法,切合實(shí)際及時(shí)修改預(yù)警參數(shù)。值班人員根據(jù)電子稽查系統(tǒng)每日監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo),分析電子稽查風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,通過(guò)向相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)下發(fā)協(xié)查任務(wù)書(shū)的方式了解實(shí)時(shí)預(yù)警指標(biāo)的真實(shí)性。在日?,F(xiàn)場(chǎng)檢查中,稽查人員有針對(duì)性地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高且頻繁預(yù)警的指標(biāo)開(kāi)展檢查工作,進(jìn)一步提高了稽查工作的質(zhì)量和效率。
(四)進(jìn)一步推進(jìn)電子化建設(shè),提供了強(qiáng)有力的技術(shù)保障
上半年,我行圍繞年初確定的各項(xiàng)工作目標(biāo),強(qiáng)化科技支撐,加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理,優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)性能,在確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)上,以全行計(jì)算機(jī)安全體系建設(shè)為重點(diǎn),加大計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)和OA系統(tǒng)的推廣力度,以科技促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展,為實(shí)現(xiàn)全行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展提供了強(qiáng)有力的技術(shù)保障,較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。
1、強(qiáng)化管理,確保新業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行
隨著我行新業(yè)務(wù)的上線(xiàn),保障各項(xiàng)系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行成為我們的基本工作任務(wù),我們始終把計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理擺在各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作的首位,加大了對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的技術(shù)支持力度,上半年沒(méi)有發(fā)生一起重大計(jì)算機(jī)安全責(zé)任事故,各項(xiàng)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)。一是實(shí)施了計(jì)算機(jī)安全生產(chǎn)責(zé)任制,實(shí)行重大責(zé)任事故一票否決制。并加大了對(duì)全行計(jì)算機(jī)安全工作的檢查和考核力度,從管理和技術(shù)著手,切實(shí)保障了系統(tǒng)、設(shè)備的安全。二是針對(duì)新上線(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問(wèn)題,及時(shí)組織人力進(jìn)行了測(cè)試、匯總,并反饋到省行,解決了公司、信貸等各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題,進(jìn)一步完善了系統(tǒng)功能,提高了系統(tǒng)應(yīng)用水平。
2、加強(qiáng)培訓(xùn),提高科技隊(duì)伍人員素質(zhì)
為確保我行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、高效運(yùn)行,針對(duì)全行計(jì)算機(jī)應(yīng)用管理和操作中出現(xiàn)的問(wèn)題、以及推廣的新業(yè)務(wù)、新品種的操作,做出了相應(yīng)的培訓(xùn)。著重學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)故障診斷技術(shù)、網(wǎng)點(diǎn)前臺(tái)程序的安裝、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的操作及功能介紹等,提高了操作人員的綜合素質(zhì)。對(duì)于縣支行的技術(shù)問(wèn)題也將成立科技小組,以及時(shí)應(yīng)對(duì)設(shè)備故障及系統(tǒng)問(wèn)題。
3、電話(huà)銀行的推廣工作
為加強(qiáng)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行電話(huà)銀行業(yè)務(wù)的管理,規(guī)范電話(huà)銀行的服務(wù),提高95580電話(huà)銀行工單處理效率和質(zhì)量,明確各相關(guān)單位(部門(mén))職責(zé),促進(jìn)電話(huà)銀行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行電話(huà)銀行業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》,我們積極開(kāi)展電話(huà)銀行全市推廣培訓(xùn)工作,并制定了宣傳計(jì)劃,確保省行95580電話(huà)銀行圓滿(mǎn)上線(xiàn)。
4、服務(wù)質(zhì)量檢查工作
銀行服務(wù)質(zhì)量事關(guān)銀行生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié),貫穿于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)工作的全過(guò)程,是我行各項(xiàng)生產(chǎn)管理工作的綜合反映,也是衡量企業(yè)管理水平的主要標(biāo)志。為切實(shí)加強(qiáng)我行服務(wù)質(zhì)量,促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量管理崗、監(jiān)控崗位人員認(rèn)真履行職責(zé),不斷提高我行服務(wù)質(zhì)量,維護(hù)客戶(hù)權(quán)益和我行信譽(yù),鞏固經(jīng)營(yíng)成果,促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,我部牽頭組建了郵儲(chǔ)銀行服務(wù)質(zhì)量檢查員隊(duì)伍。從而可以更有效的配合我部的服務(wù)質(zhì)量檢查工作。
(五)進(jìn)一步堅(jiān)持以人為本的工作宗旨,著力加強(qiáng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)
1、堅(jiān)持把提高員工綜合素質(zhì)作為工作的重中之重
不斷增強(qiáng)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行核心競(jìng)爭(zhēng)力。提高全行干部員工綜合素質(zhì)是適應(yīng)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行改革和發(fā)展形勢(shì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的首要措施。今年,我們始終把此項(xiàng)工作作為戰(zhàn)略性舉措抓在手中。
一是繼續(xù)做好2009年在職大專(zhuān)學(xué)歷培養(yǎng)工作。我行為切實(shí)提高員工隊(duì)伍文化素質(zhì),改善員工隊(duì)伍學(xué)歷結(jié)構(gòu),適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行轉(zhuǎn)型需要,由總行依托石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院繼續(xù)與中國(guó)人民大學(xué)合作,為我行培養(yǎng)更多的經(jīng)濟(jì)型人才。我分行人事中心從企業(yè)發(fā)展和人才培養(yǎng)戰(zhàn)略高度出發(fā),進(jìn)一步加大工作力度,按照人員遴選要求,嚴(yán)格把關(guān),優(yōu)先考慮工作業(yè)績(jī)突出、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹虚L(zhǎng)和營(yíng)業(yè)人員中的業(yè)務(wù)骨干重點(diǎn)培養(yǎng),是我行的學(xué)歷層次更上一層。
二是緊密聯(lián)系中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作的實(shí)際,注重提高一線(xiàn)人員基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)知識(shí)和基本操作技能,通過(guò)業(yè)務(wù)考核,專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試來(lái)激勵(lì)一線(xiàn)員工將自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)更深一步的加以鞏固,使我們的隊(duì)伍更專(zhuān)業(yè)化。
三是組織全行一類(lèi)、二類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)的27名支行長(zhǎng)參加省行金融業(yè)務(wù)知識(shí)遠(yuǎn)程教育培訓(xùn),積極鼓勵(lì)支行長(zhǎng)在崗自學(xué),著力提高綜合素質(zhì)。
四是全行員工積極參加銀行從業(yè)資格考試,領(lǐng)導(dǎo)帶頭,員工比學(xué)趕超,全行自學(xué)尉然成風(fēng)。
2、完善用人制度
我行認(rèn)真選拔,繼續(xù)深化領(lǐng)導(dǎo)任用制度為深化領(lǐng)導(dǎo)干部人事制度改革,增進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部隊(duì)伍活力,進(jìn)一步拓寬選人用人渠道,促進(jìn)干部合理流動(dòng)、多崗鍛煉,努力建設(shè)高素質(zhì)的干部隊(duì)伍。一是對(duì)全行科級(jí)干部進(jìn)行了調(diào)整。今年5月初,在去年年底對(duì)支行科級(jí)干部進(jìn)行年度考核的基礎(chǔ)上,市分行黨委對(duì)全行科級(jí)干部進(jìn)行了調(diào)整,調(diào)整涉及全部1個(gè)支行,4個(gè)市分行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),5人次,通過(guò)調(diào)整交流,進(jìn)一步優(yōu)化各行領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)構(gòu),使班子整體合力得到明顯提高。二是面向全市招聘副科級(jí)干部。為進(jìn)一步加強(qiáng)我行業(yè)務(wù)能力,提升業(yè)水平,由省行統(tǒng)一組織,市行做好宣傳和咨詢(xún)工作,我們開(kāi)展了公開(kāi)選拔、競(jìng)聘上崗的方式,面向全市招聘副科級(jí)干部。
3、不斷完善,切實(shí)做好勞資工作
勞動(dòng)工資管理是一項(xiàng)復(fù)雜細(xì)致的工作,涉及每位員工的切身利益。為規(guī)范和完善我行勞動(dòng)工資管理,充分發(fā)揮工資的杠桿作用,人事中心積極探索激勵(lì)和約束相結(jié)合的機(jī)制,從而調(diào)動(dòng)全體員工的工作積極性,實(shí)現(xiàn)職工利益最大化。
(六)進(jìn)一步加強(qiáng)硬件設(shè)施的完善,切實(shí)抓好安全和后勤工作
1、著力抓好安全工作
一是為加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全,2月28日市行與保安公司簽訂保安合同,為營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備了專(zhuān)職的保安員。
二是3月17日成立了郵儲(chǔ)銀行**城市分行安全生產(chǎn)及資金安全管理委員會(huì),并與各部室經(jīng)理、支行長(zhǎng)簽訂了安全生產(chǎn)、治安綜合治理責(zé)任書(shū),上繳了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金,形成了安全操作管理、安全檢查、安全考核的制度體系。
三是為切實(shí)加強(qiáng)全市郵儲(chǔ)銀行安全保衛(wèi)工作,實(shí)現(xiàn)分行金融安全保衛(wèi)工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理;促進(jìn)金融安全防范工作的落實(shí),市行為全市金融營(yíng)業(yè)場(chǎng)所統(tǒng)一印制了“金融安全保衛(wèi)相關(guān)文書(shū)”并制定《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行**城市分行金融安全規(guī)章制度》和各類(lèi)金融應(yīng)急預(yù)案5個(gè)。在建立健全相關(guān)制度的同時(shí),按照省行規(guī)定的檢查頻次對(duì)我行所屬二級(jí)支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行安防檢查和制度的落實(shí),針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,向各單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了反饋,采取督促整改措施。進(jìn)一步提升了安全保衛(wèi)制度的執(zhí)行力,堵塞安全工作中存在的隱患,確保了我行資金和人員安全。
四是根據(jù)治安綜合治理的要求,堅(jiān)持安全生產(chǎn)例會(huì)的召開(kāi)。并通報(bào)了一季度的安全生產(chǎn)情況及各單位在安全生產(chǎn)中存在的問(wèn)題,針對(duì)突出問(wèn)題行領(lǐng)導(dǎo)做出安排部署,確保安全生產(chǎn)例會(huì)是反映問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的會(huì)議。
五是5月5日,市銀監(jiān)局對(duì)我行進(jìn)行了治安、消防驗(yàn)收監(jiān)管談話(huà),安保方面隨即出臺(tái)了“兩證驗(yàn)收”工作規(guī)劃,下發(fā)了《關(guān)于為全市郵儲(chǔ)銀行二級(jí)支行辦理安防和消防合格證的通知》,督促各支行盡快開(kāi)展工作,同時(shí)針對(duì)我行目前安防設(shè)施缺乏的現(xiàn)狀,積極和省行溝通,確保安防設(shè)施配備和維護(hù)到位,保證“兩證”工作的順利完成。
2、著力抓好后勤工作
一是后勤部門(mén)作為行機(jī)關(guān)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的保障部門(mén),在建行初期,我們克服場(chǎng)地小、人員少、工作雜的困難,明確了功能定位和發(fā)展方向,提出了服務(wù)是我們的天職、是立行之本,管理是成事之基的工作思路。
二是強(qiáng)化成本管理,規(guī)范辦事程序。建立各種規(guī)章制度,明確職責(zé),為全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供物質(zhì)保障。又要做到節(jié)支增收,出臺(tái)了《機(jī)動(dòng)車(chē)輛管理辦法》,規(guī)范了辦公設(shè)備、業(yè)務(wù)單冊(cè)、辦公用品用料的請(qǐng)領(lǐng)程序,進(jìn)一步壓縮各項(xiàng)費(fèi)用的支出,為節(jié)省后勤開(kāi)支費(fèi)用盡自己最大的努力。
三是組織司機(jī)學(xué)習(xí)交通安全法規(guī)及業(yè)務(wù)方面的知識(shí),牢固樹(shù)立安全行車(chē)的思想,保證良好的完成各項(xiàng)任務(wù)。
二、當(dāng)前面臨的困難與主要問(wèn)題
在國(guó)內(nèi)國(guó)際金融形勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生深刻變革的今天,作為剛剛成立一年多的郵儲(chǔ)銀行,距實(shí)現(xiàn)公司治理完善、品牌特色鮮明、抵御風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)入先進(jìn)零售銀行行列這一目標(biāo),任務(wù)還十分艱巨。為此需要我們認(rèn)清形勢(shì),正視差距,加快業(yè)務(wù)發(fā)展,建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系,對(duì)我行長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有極為重要的意義。
2009年,發(fā)展既面臨著有利的條件,也面臨著不利的因素,機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。
(一)信貸方面
1、主觀方面
一是由于信貸業(yè)務(wù)開(kāi)辦時(shí)間較短,信貸人員雖能夠認(rèn)真遵守規(guī)章制度的要求,但由于對(duì)業(yè)務(wù)、行業(yè)等不夠熟悉,分析技術(shù)掌握不到位,導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力不足,不能客觀、準(zhǔn)確地分析客戶(hù)的還款意愿和還款能力,造成資金風(fēng)險(xiǎn)。
二是從實(shí)際工作情況看,僅能忙于日常事務(wù),缺乏對(duì)全行信貸管理工作長(zhǎng)期目標(biāo)研究與制定,存在工作不系統(tǒng)、重點(diǎn)不突出、管理目標(biāo)短期化問(wèn)題。
三是個(gè)人商務(wù)貸款發(fā)展緩慢。隨著近期貸款逾期率的上升,給信貸員帶來(lái)較大的壓力,一大部分精力被投入到逾期催收工作中,也沒(méi)能從長(zhǎng)期維護(hù)客戶(hù)的角度和個(gè)人商務(wù)貸款產(chǎn)品的累積效益角度發(fā)展個(gè)人商務(wù)貸款業(yè)務(wù)。
四是貸后管理工作一直是我行信貸管理中的薄弱環(huán)節(jié),“重貸輕管”問(wèn)題現(xiàn)象較為普遍。在關(guān)注類(lèi)貸款和已出現(xiàn)的不良貸款中,除本身出現(xiàn)問(wèn)題不能正常還款外,一部分是貸后管理和檢查工作不到位。
2、客觀方面
20**年,在金融危機(jī)及中小企業(yè)融資難的大環(huán)境下,各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)控制放貸,人行存貸款利率的幾次下調(diào),各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)相繼開(kāi)始正常放貸,與同業(yè)相比,我行小額信貸產(chǎn)品利率遠(yuǎn)高于同業(yè),還款方式不造合個(gè)體工商的要求等等,阻礙了我行小額信貸的市場(chǎng)擴(kuò)容,其固有信貸群體也有流失跡象。
自小額貸款業(yè)務(wù)開(kāi)辦以來(lái),利率水平保持在較高位運(yùn)行,隨著20**年人總行存貸款利率連續(xù)五次調(diào)整,我行貸款利率未做相應(yīng)下調(diào),僅由15.84下調(diào)為15.3%,下調(diào)0.54個(gè)百分點(diǎn),利率水平仍保持較高位,有悖于適度寬松的貨幣政策。從業(yè)務(wù)發(fā)展情況來(lái)看,對(duì)于資金需求較強(qiáng)烈的客戶(hù),對(duì)貸款利率上要與民間借貸相比,認(rèn)為我行貸款利率相對(duì)適中,但對(duì)于莫陵兩可的客戶(hù),會(huì)放棄我行較高貸款利率,選擇其它融資渠道,從而會(huì)失去一批經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小,適合我行發(fā)展的大批客戶(hù)。
(二)業(yè)務(wù)工作方面
1、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)發(fā)展不平衡
澤州路支行作為全市余額最多的支行,上半年累計(jì)凈增余額僅萬(wàn)元,與黃華街支行相比萬(wàn)元。結(jié)構(gòu)不合理。營(yíng)業(yè)部?jī)?chǔ)蓄存款余額活期占比僅為%,與全市平均水平相比低%,與活比最高的支行中村支行相比低%。
2、公司業(yè)務(wù)進(jìn)展緩慢
截止六月底,存款余額僅萬(wàn)元,不達(dá)進(jìn)度計(jì)劃的%。
3、綠卡業(yè)務(wù)進(jìn)展不理想
5月發(fā)放綠卡2267張,累計(jì)發(fā)放13178張,完成市行發(fā)卡計(jì)劃的23.96%,發(fā)卡量絕對(duì)值在全省排第10位,與4月相同。全行無(wú)一家達(dá)到進(jìn)度要求??ň囝~1723元,排全省第7位。
5月發(fā)放綠卡通卡103張,累計(jì)發(fā)放323張,發(fā)卡量絕對(duì)值在全省排第9位,比4月下降4位。僅完成市行計(jì)劃的2.15%,仍是全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)中發(fā)展最差的業(yè)務(wù),其中陽(yáng)城、陵川、沁水至今未發(fā)放一張綠卡通卡。
(三)電子化建設(shè)工作方面
存在的問(wèn)題和不足
上半年,我們?yōu)槿械碾娮踊ㄔO(shè)做了大量的工作,取得了一定的成績(jī)。當(dāng)然在肯定成績(jī)的同時(shí),仍存在許多問(wèn)題和不足,主要是:
1、柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理缺乏一套完整的規(guī)范化操作規(guī)程
這種情況造成一線(xiàn)柜員在辦理業(yè)務(wù)時(shí)無(wú)所適從,出現(xiàn)故障得不到有效的判斷,不但影響業(yè)務(wù)的正常辦理,而且延誤處理時(shí)間,進(jìn)行監(jiān)管時(shí)也缺乏依據(jù),為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)留下安全隱患。
2、部分縣支行主干網(wǎng)線(xiàn)路沒(méi)有備份,線(xiàn)路發(fā)生故障時(shí)造成網(wǎng)點(diǎn)停業(yè),應(yīng)急措施不到位,存在運(yùn)行隱患。
3、各業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行還存在問(wèn)題,需進(jìn)一步完善。
4、技術(shù)人員的缺乏。
三、下半年工作計(jì)劃
(一)扎實(shí)開(kāi)展信貸業(yè)務(wù)
1、推進(jìn)個(gè)商發(fā)展、加快二手房貸款開(kāi)辦
對(duì)于個(gè)人商務(wù)貸款利用電梯廣告、商務(wù)樓層廣告、高級(jí)住宅區(qū)廣告等進(jìn)行有針對(duì)性宣傳;對(duì)個(gè)人二手房貸款業(yè)務(wù),積極與二手房中介機(jī)構(gòu)、開(kāi)發(fā)商進(jìn)行溝通合作,并在本地網(wǎng)頁(yè)上個(gè)人二手房貸款的信息。
2、加強(qiáng)監(jiān)督
建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制,按月召開(kāi)交流會(huì),通過(guò)分析、決策、督導(dǎo)等方式,及時(shí)、逐筆逐項(xiàng)監(jiān)督檢查我行信貸業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,對(duì)存在問(wèn)題的業(yè)務(wù)及時(shí)下達(dá)《信貸業(yè)務(wù)整改書(shū)》,督促問(wèn)題徹底解決問(wèn)題,按月通報(bào)監(jiān)督情況,嚴(yán)把貸款管理關(guān)口,對(duì)可能滋生信貸風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,要做到早發(fā)現(xiàn)、早處理,嚴(yán)防隱患。
3、抓好隊(duì)伍建設(shè),提高信貸整體素質(zhì)
實(shí)行末位淘汰制,經(jīng)考試考核合格后方能上崗。針對(duì)貸款業(yè)務(wù)人員不足,有實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的人員少這一情況,市分行將定期組織學(xué)習(xí),促進(jìn)以傳、幫、帶方式,提高信貸員工業(yè)務(wù)素質(zhì)。
(二)看清差距,明確目標(biāo),扎實(shí)開(kāi)展公司業(yè)務(wù)
1、明確目標(biāo),增強(qiáng)動(dòng)力
2009年我市行公司業(yè)務(wù)計(jì)劃目標(biāo)分為三個(gè)臺(tái)階,一臺(tái)階全年目標(biāo)達(dá)到6個(gè)億。截至5月底,我市對(duì)公存款余額只達(dá)到了1.7億元,未突破2個(gè)億,距離目標(biāo)差距甚遠(yuǎn)。所以在下半年,我市要凈增4個(gè)億才能達(dá)到目標(biāo),因此,下半年各單位要明確目標(biāo),將目標(biāo)作為我們發(fā)展的動(dòng)力,堅(jiān)持不懈地發(fā)展,確保順利完成全市一臺(tái)階目標(biāo)。
2、完善組織機(jī)構(gòu),加快專(zhuān)職營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍建設(shè)
盡快建立一支精通專(zhuān)業(yè)知識(shí),具備營(yíng)銷(xiāo)能力的客戶(hù)經(jīng)理隊(duì)伍。公司業(yè)務(wù)部結(jié)合實(shí)際內(nèi)設(shè)行業(yè)經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理、數(shù)據(jù)分析、營(yíng)銷(xiāo)策劃等崗位,集中做好前端營(yíng)銷(xiāo)的后臺(tái)支撐工作,做到分工明確、各環(huán)節(jié)銜接流暢,真正發(fā)揮團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)的作用。
3、以項(xiàng)目營(yíng)銷(xiāo)為核心,科學(xué)組織營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)
我行在下半年要高度重視項(xiàng)目營(yíng)銷(xiāo)的推廣工作,要堅(jiān)持以項(xiàng)目營(yíng)銷(xiāo)為核心,科學(xué)組織營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng),通過(guò)有效的組織管理,形成以項(xiàng)目推進(jìn)為抓手,以團(tuán)隊(duì)合作為基礎(chǔ),以領(lǐng)導(dǎo)營(yíng)銷(xiāo)和關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)為帶動(dòng),以渠道建設(shè)為支撐的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)格局,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶(hù)的有效開(kāi)發(fā)。因此,公司業(yè)務(wù)的發(fā)展除了領(lǐng)導(dǎo)營(yíng)銷(xiāo)和個(gè)別能人關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)外,更需要我們按照科學(xué)管理、科學(xué)營(yíng)銷(xiāo)的要求,扎扎實(shí)實(shí)做好市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作,實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的突破。
4、提升服務(wù)水平,加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)維系
下半年,我行要繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)財(cái)政性資金、社保、網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)資金歸集的營(yíng)銷(xiāo),在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中要注重客戶(hù)資料的收集與管理,建立完善的客戶(hù)檔案,對(duì)客戶(hù)實(shí)行分級(jí)管理,逐步推進(jìn)客戶(hù)管理的信息化建設(shè)。加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)大客戶(hù)的維系工作,通過(guò)上門(mén)走訪(fǎng)、電話(huà)回訪(fǎng)、節(jié)日拜訪(fǎng)等多種形式,深化客情關(guān)系,提升服務(wù)水平,提高大客戶(hù)的滿(mǎn)意度和忠誠(chéng)度。同時(shí),大力解決零余額賬戶(hù)比例過(guò)高的問(wèn)題,加強(qiáng)與客戶(hù)的溝通和宣傳,促使客戶(hù)通過(guò)已開(kāi)立的賬戶(hù)進(jìn)行資金結(jié)算支付。
5、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
加強(qiáng)各級(jí)人員應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的自我保護(hù)意識(shí)和安全防范意識(shí),進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí),嚴(yán)格控制柜面操作風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格賬戶(hù)管理,嚴(yán)格業(yè)務(wù)準(zhǔn)入,尤其是在業(yè)務(wù)量大時(shí),我們更應(yīng)保證在規(guī)范操作的前提下,為客戶(hù)提供方便、快捷、安全的服務(wù),同時(shí)確保我行公司業(yè)務(wù)健康、合規(guī)的發(fā)展。
6、加快各項(xiàng)業(yè)務(wù)上線(xiàn)工作,推進(jìn)公司業(yè)務(wù)全面發(fā)展
公司業(yè)務(wù)的快速、健康發(fā)展與渠道建設(shè)密切相關(guān),我行在下半年要加強(qiáng)資金歸集、紅星西街對(duì)公業(yè)務(wù)上線(xiàn)運(yùn)行工作,提高對(duì)公網(wǎng)點(diǎn)覆蓋率,為網(wǎng)絡(luò)型客戶(hù)的開(kāi)發(fā)提供強(qiáng)有力的支撐,推進(jìn)公司業(yè)務(wù)全面發(fā)展。
(三)積極拓展審計(jì)工作
1、完成網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)既定目標(biāo)
組織郵銀雙方的聯(lián)合驗(yàn)收活動(dòng),對(duì)我市計(jì)劃內(nèi)的郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行聯(lián)合檢查驗(yàn)收,督促問(wèn)題的整改落實(shí),確保省行、省公司驗(yàn)收通過(guò),完成09年我行網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)工作目標(biāo)。
2、繼續(xù)開(kāi)展“合規(guī)管理年”和“制度執(zhí)行年”活動(dòng)
合規(guī)管理年后三項(xiàng)重要內(nèi)容仍要繼續(xù)開(kāi)展,包括信貸業(yè)務(wù)的按季合規(guī)評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)的復(fù)評(píng)和反洗錢(qián)工作評(píng)價(jià)?!爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)仍要結(jié)合案件專(zhuān)項(xiàng)治理開(kāi)展,加強(qiáng)日常規(guī)章制度的落實(shí),提高制度執(zhí)行力,是案件防控的基礎(chǔ)。
3、繼續(xù)做實(shí)日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作
目前郵儲(chǔ)銀行機(jī)構(gòu)面臨的最主要的風(fēng)險(xiǎn)就是信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)兩風(fēng)險(xiǎn)的管理關(guān)系到郵儲(chǔ)持續(xù)、健康發(fā)展的關(guān)鍵,隨著小額貸款業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)價(jià)工作的深入,我行將在認(rèn)真落實(shí)相關(guān)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上,切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理,降低逾期率和防止騙貸行為發(fā)生。同時(shí),加強(qiáng)郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)備用金控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,嚴(yán)格履行防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”的內(nèi)容,提高操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制能力。
4、拓寬審計(jì)稽查工作范圍
審計(jì)稽查工作由單一的業(yè)務(wù)稽查向全面審計(jì)轉(zhuǎn)變,通過(guò)不斷的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),使全市審計(jì)稽查人員逐步掌握審計(jì)工作的方式和方法,以適應(yīng)新形式需要。結(jié)合本行工作實(shí)際,積極嘗試開(kāi)展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)資金審計(jì)。逐漸將審計(jì)工作面覆蓋到全行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)上。下半年,我們計(jì)劃安排2個(gè)一級(jí)支行長(zhǎng)任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和1個(gè)專(zhuān)項(xiàng)資金審計(jì),初步頂為代收類(lèi)資金專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。
5、加強(qiáng)日常審計(jì)稽查履職督查,規(guī)范各級(jí)稽查管理
首先,結(jié)合目前郵儲(chǔ)改革現(xiàn)狀,提高日常審計(jì)稽查頻次;強(qiáng)化未設(shè)縣支行的審計(jì)稽查履職;提高審計(jì)稽查報(bào)告的調(diào)審力度;加大風(fēng)險(xiǎn)隱患和問(wèn)題的整改核銷(xiāo)。同時(shí)加強(qiáng)郵銀的協(xié)作和溝通,定期召開(kāi)郵儲(chǔ)資金安全例會(huì),(目前定期聯(lián)席例會(huì)制度已經(jīng)出臺(tái))落實(shí)郵儲(chǔ)資金安全郵銀雙方齊抓共管。
其次,認(rèn)真貫徹執(zhí)行各種規(guī)章制度和內(nèi)部方法程序,注重內(nèi)控機(jī)制對(duì)業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和權(quán)限的明確規(guī)定,將風(fēng)險(xiǎn)控制職能貫穿于各個(gè)業(yè)務(wù)管理部門(mén),細(xì)化到每一個(gè)崗位。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正,完善內(nèi)控制度,轉(zhuǎn)變單一的儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范,加強(qiáng)授信業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、柜面、會(huì)計(jì)等全銀行業(yè)務(wù)和流程的內(nèi)控,加大監(jiān)督檢查力度,高度重視小額貸款的風(fēng)險(xiǎn)管理,加強(qiáng)貸前、貸中、貸后的監(jiān)督管理,組織不定期抽查,確保同時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
(四)進(jìn)一步以誠(chéng)為本,以服務(wù)為重,加強(qiáng)企業(yè)服務(wù)質(zhì)量管理
1、從基層、基礎(chǔ)抓起,把規(guī)范化服務(wù)落在實(shí)處
在《營(yíng)業(yè)人員日常服務(wù)行為標(biāo)準(zhǔn)》和《營(yíng)業(yè)人員柜面服務(wù)流程》兩個(gè)制度的基礎(chǔ)上,落實(shí)好服務(wù)工作規(guī)章制度,加強(qiáng)監(jiān)督檢查,將衛(wèi)生、服務(wù)用語(yǔ)、業(yè)務(wù)辦理時(shí)限等納入考核,解決好服務(wù)工作中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。
2、牢固樹(shù)立“以客戶(hù)為中心”的服務(wù)理念
對(duì)外服務(wù)要做到佩戴工號(hào)牌統(tǒng)一、著裝統(tǒng)一、服務(wù)用語(yǔ)統(tǒng)一,接待用戶(hù)禮貌熱情,宣傳解釋業(yè)務(wù)細(xì)致耐心。加強(qiáng)培訓(xùn)和溝通,使全行上下認(rèn)識(shí)到為客戶(hù)提供安全、便捷、高效的服務(wù)不只是前臺(tái)柜員的事,做好后臺(tái)為前臺(tái)服務(wù)支撐,也是確保為客戶(hù)提供高效服務(wù)的基礎(chǔ)。每個(gè)員工的語(yǔ)言和行為都代表著銀行的形象,把“以客戶(hù)為中心”作為貫穿全行工作的主線(xiàn)。
3、加快郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)
完善服務(wù)窗口的硬件設(shè)施,抓好網(wǎng)點(diǎn)定置定位工作和基礎(chǔ)資料管理,對(duì)管理資料、臺(tái)帳進(jìn)行規(guī)范統(tǒng)一,加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)人員的業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn),提高郵儲(chǔ)營(yíng)業(yè)窗口整體服務(wù)技能和服務(wù)水平。
4、努力打造具有行業(yè)特色的服務(wù)風(fēng)格
借鑒商業(yè)銀行的先進(jìn)服務(wù)理念和標(biāo)準(zhǔn),從細(xì)微處抓起,打造“營(yíng)業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、辦理業(yè)務(wù)精、文明用語(yǔ)佳、微笑服務(wù)甜、服務(wù)環(huán)境優(yōu)、精神面貌新”的良好形象,使員工產(chǎn)生一致的認(rèn)同感和價(jià)值觀,給社會(huì)公眾和客戶(hù)留下深刻印象,通過(guò)良好人文環(huán)境和社會(huì)環(huán)境促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的不斷提高。
(五)進(jìn)一步完善制度,落實(shí)措施,加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)管理
安全管理方面
1、強(qiáng)化安全意識(shí)教育
繼續(xù)堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的思想,開(kāi)展好經(jīng)常性的安全警示教育、安全演練等,包括防盜防搶、用電消防、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、客戶(hù)信息等,加強(qiáng)日常教育和檢查,提高職工的安全意識(shí)和自我保護(hù)能力。同時(shí),還要隨時(shí)了解從業(yè)人員思想動(dòng)態(tài),對(duì)于不稱(chēng)職的要堅(jiān)決予以調(diào)離。
2、加大安防設(shè)施建設(shè)投入
全面提升我行安全生產(chǎn)的人防、技防、物防能力。
3、強(qiáng)化安全制度落實(shí)
不斷完善各類(lèi)規(guī)章制度,做到在實(shí)施中完善制度,在完善制度中促進(jìn)各項(xiàng)工作,確保企業(yè)整體平安。
4、加大安全監(jiān)督檢查力度
認(rèn)真查處違規(guī)違章行為,對(duì)存在的問(wèn)題要落實(shí)人員,明確責(zé)任,限期整改,把安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
風(fēng)險(xiǎn)管理方面
1、進(jìn)一步營(yíng)造合規(guī)文化
繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)教育,強(qiáng)化法律法規(guī)學(xué)習(xí),注重銀行內(nèi)部宣傳和氣氛的營(yíng)造,讓人人知規(guī)、人人守規(guī),做一名合規(guī)的銀行員工,合規(guī)是減少風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ),促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展,為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。
2、加強(qiáng)內(nèi)部控制
認(rèn)真貫徹執(zhí)行各種規(guī)章制度和內(nèi)部方法程序,注重內(nèi)控機(jī)制對(duì)業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和權(quán)限的明確規(guī)定,將風(fēng)險(xiǎn)控制職能貫穿于各個(gè)業(yè)務(wù)管理部門(mén),細(xì)化到每一個(gè)崗位。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正,完善內(nèi)控制度,轉(zhuǎn)變單一的儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范,加強(qiáng)授信業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、柜面、會(huì)計(jì)等全銀行業(yè)務(wù)和流程的內(nèi)控,加大監(jiān)督檢查力度,高度重視小額貸款的風(fēng)險(xiǎn)管理,加強(qiáng)貸前、貸中、貸后的監(jiān)督管理,組織不定期抽查,確保同時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
3、嚴(yán)控“信用風(fēng)險(xiǎn)”和“操作風(fēng)險(xiǎn)”
目前郵儲(chǔ)銀行機(jī)構(gòu)面臨的最主要的風(fēng)險(xiǎn)就是信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)兩風(fēng)險(xiǎn)的管理關(guān)系到郵儲(chǔ)持續(xù)、健康發(fā)展的關(guān)鍵,隨著小額貸款、信用卡等資產(chǎn)業(yè)務(wù)的開(kāi)辦,必須認(rèn)真落實(shí)相關(guān)的規(guī)章制度,禁止關(guān)系貸款和人情貸款,防止違約行為發(fā)生,同時(shí),加強(qiáng)郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)備用金控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,嚴(yán)格履行防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”的內(nèi)容,提高操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制能力。
(六)進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),強(qiáng)化學(xué)習(xí),提升隊(duì)伍素質(zhì)
1、明確培訓(xùn)目標(biāo),豐富培訓(xùn)形式
制定全年培訓(xùn)計(jì)劃,緊緊圍繞提高素質(zhì)這個(gè)根本,利用光盤(pán)、互動(dòng)、理論、考試、參觀學(xué)習(xí)等多種方法,分層次、有計(jì)劃地在廣大員工中廣泛深入地開(kāi)展業(yè)務(wù)知識(shí)、營(yíng)銷(xiāo)理念、服務(wù)禮儀、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控等方面的培訓(xùn),
2、保證培訓(xùn)效果,提升隊(duì)伍素質(zhì)
將學(xué)習(xí)效果作為綜合考核的重要一項(xiàng),完善員工學(xué)習(xí)教育檔案,鼓勵(lì)員工變被動(dòng)為主動(dòng)學(xué)習(xí),通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、書(shū)本、培訓(xùn)、考試等各種學(xué)習(xí)途徑,熟練掌握各種知識(shí)技能,盡快適應(yīng)銀行改革發(fā)展的需要,全面提高隊(duì)伍綜合素質(zhì)。
3、豐富集體活動(dòng),促進(jìn)和諧發(fā)展
一是加強(qiáng)思想和職業(yè)道德教育,樹(shù)立“弘揚(yáng)正氣、打擊邪氣”的良好行風(fēng),引導(dǎo)職工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀,立足本職,愛(ài)崗敬業(yè),講道德,守紀(jì)律,盡責(zé)任。二是以技術(shù)練功比武、勞動(dòng)競(jìng)賽、體育比賽等活動(dòng)為載體,開(kāi)展豐富多彩的職工文體活動(dòng),加強(qiáng)特色企業(yè)文化的建設(shè)。三是適時(shí)舉辦各種集體娛樂(lè)活動(dòng),提高員工歸屬感和團(tuán)隊(duì)精神,促進(jìn)工作積極性,推動(dòng)銀行業(yè)務(wù)科學(xué)、和諧發(fā)展。
(七)進(jìn)一步關(guān)心職工生產(chǎn)生活,以人為本,構(gòu)建和諧企業(yè)