支委會審查意見精選(九篇)

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第1篇：支委會審查意見范文

    為健全國債一級自營商制度，完善我國國債發(fā)行與流通的市場機制，推動國債市場發(fā)展，財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合制定了《中華人民共和國國債一級自營商管理辦法》和《國債一級自營商資格審查與確認實施辦法》，現(xiàn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

    附件一：中華人民共和國國債一級自營商管理辦法（試行）

    第一章  總  則

    第一條  為建立健全中華人民共和國國債一級自營商（以下簡稱“國債一級自營商”）制度，完善我國國債發(fā)行與流通的市場機制，推動國債市場的發(fā)展，特制定本辦法。

    第二條  本辦法所稱國債一級自營商，是指具備一定資格條件并經(jīng)財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同審核確認的銀行、證券公司和其它非銀行金融機構(gòu)。國債一級自營商可直接向財政部承銷和投標國債，并通過開展分銷、零售業(yè)務，促進國債發(fā)行，維護國債市場順暢運轉(zhuǎn)。

    第三條  本辦法所稱“國債”，是指由財政部代表中央政府發(fā)行的國內(nèi)公債。

    第二章  國債一級自營商的資格條件

    第四條  中國人民銀行批準設立的下列金融機構(gòu)，可以申請成為國債一級自營商：

    1.除政策性銀行以外的各類銀行。

    2.各證券公司、可以從事有價證券經(jīng)營業(yè)務的各信托投資公司。

    3.前列1、2項之外的可以從事國債承銷、交易、自營業(yè)務的其它金融機構(gòu)。

    第五條  申請成為國債一級自營商的金融機構(gòu)需符合的條件：

    1.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本。

    2.有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項義務。

    3.在中國人民銀行批準的經(jīng)營范圍內(nèi)依法開展業(yè)務活動，在前二年中無違法和違章經(jīng)營的記錄，具有良好的信譽。

    4.在申請成為國債一級自營商之前，有參與國債一級市場和二級市場業(yè)務一年以上的良好經(jīng)營業(yè)績。

    第三章  國債一級自營商享有的權利

    第六條  直接參加每期由財政部組織的全國性國債承購包銷團。

    第七條  享有每期承銷合同規(guī)定的各項權利。

    第八條  享有在每期國債發(fā)行前通過正常程序同財政部商議發(fā)行條件的權利。

    第九條  企業(yè)發(fā)行股票一次超過8000萬股的，在同等條件下，優(yōu)先由取得國債一級自營商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)擔任主承銷商。

    前款所稱的證券經(jīng)營機構(gòu)，不包括各專業(yè)銀行及其它無權經(jīng)營股票業(yè)務的金融機構(gòu)。

    第十條  優(yōu)先取得直接與中國人民銀行進行國債公開市場操作的資格。

    第十一條  自動取得同中國人民銀行進行國債回購交易等業(yè)務的資格。

    第十二條  優(yōu)先取得從事國債投資基金業(yè)務資格。

    第四章  國債一級自營商須履行的義務

    第十三條  必須連續(xù)參加每期國債發(fā)行承購包銷團，且每期承銷量不得低于該期承銷團總承銷量的1％。

    第十四條  嚴格履行每期承購包銷合同和分銷合同規(guī)定的各項義務。

    第十五條  承購包銷國債后，通過各自的市場銷售網(wǎng)絡，積極開展國債的分銷和零售業(yè)務。

    第十六條  維護國債二級市場的流通性，積極開展國債交易的和自營業(yè)務。

    第十七條  國債一級自營商在開展國債的分銷、零售和進行二級市場業(yè)務時，要自覺維護國債的聲譽，不得利用代保管憑證超售國債券而為本單位籌集資金。

    第十八條  國債一級自營商有義務定期向財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會提交有關國債承銷、分銷、零售以及二級市場上國債交易業(yè)務的報表、資料。

    第十九條  已獲得國債一級自營商資格的金融機構(gòu)參加某期國債承銷后被取消一級自營商資格的，仍須履行該期承銷合同規(guī)定的各項義務。

    第二十條  國債一級自營商有辦理到期國債券本息兌付業(yè)務的義務。

    第五章  申請、審查和確認

    第二十一條  凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機構(gòu)均可向財政部提出成為國債一級自營商的書面申請，并提交有關報表資料。

    第二十二條  財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負責國債一級自營商資格審查確認事宜。凡經(jīng)審查批準成為國債一級自營商的，由財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)《中華人民共和國國債一級自營資格證書》，并通過大眾傳播媒介公布其名單。

    第二十三條  財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會每年對國債一級自營商的資格進行一次復審。

    第六章  罰  則

    第二十四條  國債一級自營商因未履行承購包銷合同的，按每期承購包銷合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行。

    第二十五條  對利用國債代保管憑證等手段，超售國債為本單位籌資的，沒收其全部超售金額，并處以超售額30？100％的罰款。

    第二十六條  國債一級自營商違背本辦法有關規(guī)定或未履行規(guī)定義務，情節(jié)嚴重者，經(jīng)財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會三方共同裁定，有權在一定時間內(nèi)停止或永久性地取消其國債一級自營商資格及與其相關聯(lián)的權利，并通過新聞媒介予以公布。

    第七章  附  則

    第二十七條  本辦法頒布后，有關國債一級自營商資格標準及確認等的一切管理事項，皆以本辦法為準。

    第二十八條  本辦法適用于申請成為國債一級自營商的國內(nèi)金融機構(gòu)。外資或中外合資的金融機構(gòu)申請成為國債一級自營商的辦法另行制定。

    第二十九條  本辦法由財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負責制定實施細則。