前言:一篇好文章的誕生,需要你不斷地搜集資料、整理思路,本站小編為你收集了豐富的支委會審查意見主題范文,僅供參考,歡迎閱讀并收藏。
為健全國債一級自營商制度,完善我國國債發(fā)行與流通的市場機制,推動國債市場發(fā)展,財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合制定了《中華人民共和國國債一級自營商管理辦法》和《國債一級自營商資格審查與確認實施辦法》,現(xiàn)發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。
附件一:中華人民共和國國債一級自營商管理辦法(試行)
第一章 總 則
第一條 為建立健全中華人民共和國國債一級自營商(以下簡稱“國債一級自營商”)制度,完善我國國債發(fā)行與流通的市場機制,推動國債市場的發(fā)展,特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國債一級自營商,是指具備一定資格條件并經(jīng)財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同審核確認的銀行、證券公司和其它非銀行金融機構(gòu)。國債一級自營商可直接向財政部承銷和投標國債,并通過開展分銷、零售業(yè)務,促進國債發(fā)行,維護國債市場順暢運轉(zhuǎn)。
第三條 本辦法所稱“國債”,是指由財政部代表中央政府發(fā)行的國內(nèi)公債。
第二章 國債一級自營商的資格條件
第四條 中國人民銀行批準設立的下列金融機構(gòu),可以申請成為國債一級自營商:
1.除政策性銀行以外的各類銀行。
2.各證券公司、可以從事有價證券經(jīng)營業(yè)務的各信托投資公司。
3.前列1、2項之外的可以從事國債承銷、交易、自營業(yè)務的其它金融機構(gòu)。
第五條 申請成為國債一級自營商的金融機構(gòu)需符合的條件:
1.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本。
2.有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項義務。
3.在中國人民銀行批準的經(jīng)營范圍內(nèi)依法開展業(yè)務活動,在前二年中無違法和違章經(jīng)營的記錄,具有良好的信譽。
4.在申請成為國債一級自營商之前,有參與國債一級市場和二級市場業(yè)務一年以上的良好經(jīng)營業(yè)績。
第三章 國債一級自營商享有的權利
第六條 直接參加每期由財政部組織的全國性國債承購包銷團。
第七條 享有每期承銷合同規(guī)定的各項權利。
第八條 享有在每期國債發(fā)行前通過正常程序同財政部商議發(fā)行條件的權利。
第九條 企業(yè)發(fā)行股票一次超過8000萬股的,在同等條件下,優(yōu)先由取得國債一級自營商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)擔任主承銷商。
前款所稱的證券經(jīng)營機構(gòu),不包括各專業(yè)銀行及其它無權經(jīng)營股票業(yè)務的金融機構(gòu)。
第十條 優(yōu)先取得直接與中國人民銀行進行國債公開市場操作的資格。
第十一條 自動取得同中國人民銀行進行國債回購交易等業(yè)務的資格。
第十二條 優(yōu)先取得從事國債投資基金業(yè)務資格。
第四章 國債一級自營商須履行的義務
第十三條 必須連續(xù)參加每期國債發(fā)行承購包銷團,且每期承銷量不得低于該期承銷團總承銷量的1%。
第十四條 嚴格履行每期承購包銷合同和分銷合同規(guī)定的各項義務。
第十五條 承購包銷國債后,通過各自的市場銷售網(wǎng)絡,積極開展國債的分銷和零售業(yè)務。
第十六條 維護國債二級市場的流通性,積極開展國債交易的和自營業(yè)務。
第十七條 國債一級自營商在開展國債的分銷、零售和進行二級市場業(yè)務時,要自覺維護國債的聲譽,不得利用代保管憑證超售國債券而為本單位籌集資金。
第十八條 國債一級自營商有義務定期向財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會提交有關國債承銷、分銷、零售以及二級市場上國債交易業(yè)務的報表、資料。
第十九條 已獲得國債一級自營商資格的金融機構(gòu)參加某期國債承銷后被取消一級自營商資格的,仍須履行該期承銷合同規(guī)定的各項義務。
第二十條 國債一級自營商有辦理到期國債券本息兌付業(yè)務的義務。
第五章 申請、審查和確認
第二十一條 凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機構(gòu)均可向財政部提出成為國債一級自營商的書面申請,并提交有關報表資料。
第二十二條 財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負責國債一級自營商資格審查確認事宜。凡經(jīng)審查批準成為國債一級自營商的,由財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)《中華人民共和國國債一級自營資格證書》,并通過大眾傳播媒介公布其名單。
第二十三條 財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會每年對國債一級自營商的資格進行一次復審。
第六章 罰 則
第二十四條 國債一級自營商因未履行承購包銷合同的,按每期承購包銷合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行。
第二十五條 對利用國債代保管憑證等手段,超售國債為本單位籌資的,沒收其全部超售金額,并處以超售額30?100%的罰款。
第二十六條 國債一級自營商違背本辦法有關規(guī)定或未履行規(guī)定義務,情節(jié)嚴重者,經(jīng)財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會三方共同裁定,有權在一定時間內(nèi)停止或永久性地取消其國債一級自營商資格及與其相關聯(lián)的權利,并通過新聞媒介予以公布。
第七章 附 則
第二十七條 本辦法頒布后,有關國債一級自營商資格標準及確認等的一切管理事項,皆以本辦法為準。
第二十八條 本辦法適用于申請成為國債一級自營商的國內(nèi)金融機構(gòu)。外資或中外合資的金融機構(gòu)申請成為國債一級自營商的辦法另行制定。
第二十九條 本辦法由財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負責制定實施細則。