水電工程施工索賠清單索賠機(jī)會(huì)分析
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【摘要】水電工程具有施工工期長、地質(zhì)復(fù)雜、施工受季節(jié)和環(huán)境影響大等特點(diǎn)，諸多的因素綜合影響，在很大程度上都會(huì)促成索賠的發(fā)生。而反觀目前大部分水電施工單位，長久以來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的烙印還未能徹底根除，承認(rèn)處于“買方市場”的不對等地位，為了企業(yè)生存或其他原因不敢索賠、不會(huì)索賠，不能利用合同賦予的權(quán)利去爭取自己應(yīng)當(dāng)?shù)睦?。索賠本身也是一個(gè)博弈過程，作者在對風(fēng)險(xiǎn)清單的理解基礎(chǔ)上，思考提出索賠清單概念，旨在利用索賠清單提高承包人在施工過程中提高發(fā)現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì)，增加索賠博弈中的信息收集能力，增加索賠的成功幾率。
【關(guān)鍵詞】索賠；機(jī)會(huì)；博弈論
1索賠的概念
自20世紀(jì)80年代索賠概念隨著國際工程管理模式正式進(jìn)入國內(nèi)后，工程索賠也逐漸成為提高工程承包企業(yè)經(jīng)營管理水平、維護(hù)工程承包企業(yè)合同利益的重要手段。而在近年來，隨著水電建設(shè)市場競爭的日益加劇，企業(yè)為獲得建設(shè)項(xiàng)目多采取低價(jià)中標(biāo)策略，在這種條件下，除了控制自身成本外，承包人往往寄希望于索賠為項(xiàng)目帶來的收益轉(zhuǎn)虧為盈。在這種情況下，如何能夠在復(fù)雜施工過程中及時(shí)抓住并跟進(jìn)出現(xiàn)的各類索賠機(jī)會(huì)，從另一個(gè)角度來說，也反映了一個(gè)項(xiàng)目或企業(yè)的管理水平?！督ㄔO(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》對索賠的定義為：在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非己方的原因而遭受損失，按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任，從而向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊?。而水電工程建設(shè)本身是一項(xiàng)具有較強(qiáng)綜合性的復(fù)雜系統(tǒng)工程，具有涉及專業(yè)多、技術(shù)要求高、建設(shè)地點(diǎn)地質(zhì)情況復(fù)雜、施工工期長、參建環(huán)境復(fù)雜等特點(diǎn)。在施工過程中，極易出現(xiàn)因地質(zhì)與勘探不符、施工環(huán)境變化等事件，進(jìn)而對正常施工造成一定的影響，使得承包人遭受工期或費(fèi)用的損失。如承包人在以上索賠事件發(fā)生時(shí)，能夠提前預(yù)知事件的發(fā)展，做好各類記錄，充分利用合同約定，提前做好索賠的準(zhǔn)備工作，將會(huì)增加索賠成功的幾率，以及發(fā)現(xiàn)更多的索賠機(jī)會(huì)。
2水電施工索賠現(xiàn)狀及存在的問題
雖然施工過程中存在諸多合理的索賠項(xiàng)目，也不乏有很多成功的案例，但從目前的大環(huán)境來看，更多的水電承包人仍然無法突破陳舊觀念的束縛，“不敢索賠、不會(huì)索賠、不懂索賠”無法合理維護(hù)自身的利益，失去了更多的索賠機(jī)會(huì)，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠點(diǎn)。水電工程體量較大，受此影響，承包人在施工現(xiàn)場往往采用職能型組織結(jié)構(gòu)，各職能部門各司其職，缺點(diǎn)是各職能部門之間的溝通路徑過長?，F(xiàn)場施工員對現(xiàn)場施工情況較為了解，然而施工員對合同管理往往掌握較為薄弱，索賠經(jīng)驗(yàn)少，不容易及時(shí)發(fā)現(xiàn)各類合同外部條件變化。即便發(fā)生了索賠事件，從施工人員意識到事件發(fā)生，再到將問題傳導(dǎo)至合同管理部門的專業(yè)人員受理跟進(jìn)，傳遞路徑較長，這時(shí)再去收集證據(jù)往往已過了最佳時(shí)間，索賠成功的概率大大降低。受此影響，很多承包人在施工過程中喪失了較多的索賠機(jī)會(huì)。證據(jù)鏈缺失。索賠的證據(jù)包括簽證、施工日志、工程影像資料、更改通知單、各類會(huì)議紀(jì)要、氣象資料、合同文件及招投標(biāo)文件等，索賠證據(jù)要能反映工程的實(shí)際情況，所提供的各類資料之間應(yīng)該存在必然的相互印證關(guān)系。如果不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠事件，將很大程度上丟失初始證據(jù)，特別是現(xiàn)場簽證資料，在一定程度將造成索賠的失敗，造成應(yīng)得利益的損失。綜合索賠，成功率低?，F(xiàn)階段的水電工程施工仍然是一種“買方市場”，承包人為了企業(yè)后續(xù)市場考慮，在施工前中期往往不愿提出索賠，而在后期發(fā)生了虧損又急于采用索賠來爭取一定的補(bǔ)償，多數(shù)情況下只能采取綜合索賠（一攬子索賠）策略。而由于時(shí)間久遠(yuǎn)，綜合索賠個(gè)事項(xiàng)之間強(qiáng)行關(guān)聯(lián)，無法形成和提交準(zhǔn)確而詳細(xì)的記錄資料，無法在合同內(nèi)找到準(zhǔn)確的合同依據(jù)，責(zé)任的劃分無法準(zhǔn)確判斷，費(fèi)用的計(jì)算無法形成一致，最終使得綜合索賠成功率大大降低。索賠的過程通常也是索賠雙方博弈的過程，承包人利用自身所得到的各類信息，形成證據(jù)鏈證明索賠成立的條件：承包人因合同條件改變已發(fā)生損失以及損失由非承包人方原因造成。而業(yè)主作為另一方，通常也會(huì)從合同角度、事件發(fā)生原由等列舉相關(guān)證據(jù)信息規(guī)避責(zé)任，即進(jìn)行反索賠。而不管索賠還是反索賠，證據(jù)鏈都是核心，誰的證據(jù)更能證明符合合同約定、客觀真是，誰更具確定性和充分性，則誰就更能贏得最終勝利。當(dāng)然，這種博弈的過程還體現(xiàn)在對于索賠機(jī)會(huì)的取舍，具體體現(xiàn)在承包人放棄成本損失較小的索賠以獲得維持雙方良好關(guān)系的機(jī)會(huì)，也是一種提高管理效率和價(jià)值的策略。
3索賠清單
索賠事件的發(fā)生，必然是外部環(huán)境變化打破了原有的合同關(guān)系，使得合同在此情況下發(fā)生了不平衡的傾斜，表現(xiàn)為費(fèi)用的增加或工期的延長，但有時(shí)這種不平衡的表現(xiàn)是不明顯的，或者說作為承包人來說是難以發(fā)現(xiàn)的。因此，索賠清單的提出，主要是從大量統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，通過風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度對可能產(chǎn)生的索賠進(jìn)行定性，指導(dǎo)承包人發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的的索賠機(jī)會(huì)。也可以使承包人通過簡單的觀察施工環(huán)境或者合同環(huán)境的變化，對是否會(huì)出現(xiàn)索賠事件進(jìn)行預(yù)判，提前對索賠事件帶來的影響進(jìn)行評估，從合同角度進(jìn)行分析定性，并根據(jù)評估影響做出應(yīng)對，同時(shí)利用信息不對稱理論，指導(dǎo)承包人做好證據(jù)鏈的收集工作，或者使承包人主導(dǎo)索賠事件的發(fā)展方向，在降低索賠事件影響的同時(shí)，向業(yè)主發(fā)起索賠，保證自身的利益。
3.1索賠清單建立及應(yīng)用
正常情況下，索賠清單的建立是一個(gè)循環(huán)過程，通過對各類信息的收集處理，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)清單項(xiàng)目，充實(shí)各類事件影響，不斷增加或剔除不合理索賠項(xiàng)目，以達(dá)到發(fā)現(xiàn)更多索賠機(jī)會(huì)的目的。索賠清單的建立流程大體分為以下幾個(gè)方面，但各流程之間不存在獨(dú)立性，在某些方面是相互穿插交互的。確定影響因素。以邊坡支護(hù)為例，前序開挖工作完成后，基本可以看出邊坡地質(zhì)情況，可對邊坡地質(zhì)問題進(jìn)行基本判斷。而此時(shí)可能會(huì)發(fā)生的環(huán)境影響事件是強(qiáng)降雨等極端天氣可能對存在地質(zhì)缺陷的邊坡產(chǎn)生影響，邊坡受降雨侵蝕發(fā)育產(chǎn)生裂縫，則“地質(zhì)缺陷”“強(qiáng)降雨”等均可列入“影響因素”，按照影響因素發(fā)生情況，對項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)警，提前制定措施。采取措施。如邊坡因以上原因產(chǎn)生裂縫，承包人需第一時(shí)間通知監(jiān)理，并采取有效的措施防止問題進(jìn)一步發(fā)展，以避免因無所作為或任由風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而遭到業(yè)主索賠，同時(shí)留存影像資料。承包人還應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，同現(xiàn)場參建各方商討有效的處理方案過程留存影像資料。影響分析。索賠事件發(fā)生后，根據(jù)事件發(fā)生原因及現(xiàn)場實(shí)際發(fā)展情況，核查合同相關(guān)條款約定，分析是否屬于索賠。如事件影響因素為承包人原因造成的，則按照合同約定不屬于索賠，產(chǎn)生的影響應(yīng)列入成本，從成本控制角度分析控制。影響預(yù)估。對屬于索賠的事件，并根據(jù)施工方案測算影響損失和工期損失，提出可索賠項(xiàng)目，并根據(jù)索賠項(xiàng)目分配資料收集任務(wù)，避免后續(xù)雙方意見不統(tǒng)一時(shí)無支撐資料。如邊坡產(chǎn)生裂縫后增加的觀測費(fèi)用、降效費(fèi)用等，均需按實(shí)際投入進(jìn)行簽證，留存影像資料。在此部分可對索賠事件進(jìn)行定性和定量（按損失計(jì)算）分析，按照博弈理論，確定是否需要進(jìn)行索賠。信息收集。信息的收集應(yīng)該從索賠事件發(fā)生前就開始采集，當(dāng)索賠清單形成后，根據(jù)影響因素發(fā)生的情況，預(yù)測索賠事件可能要發(fā)生時(shí)就應(yīng)該開始，此時(shí)的資料包括影響因素發(fā)生的實(shí)際情況和合同相關(guān)的約定。在索賠事件發(fā)生過程中，承包人可以根據(jù)索賠清單內(nèi)所提出的索賠項(xiàng)目，逐項(xiàng)印證是否會(huì)發(fā)生，并及時(shí)做好信息的收集。同時(shí)承包人也可在關(guān)聯(lián)證據(jù)充分、已作出積極減損的情況下，利用博弈理論中的信息優(yōu)勢，在施工措施中適當(dāng)放大施工難度和影響程度，額外獲得索賠收益。申報(bào)索賠。嚴(yán)格按照合同約定，在約定的期限內(nèi)提交索賠申請和索賠費(fèi)用計(jì)算，進(jìn)入商談階段。
3.2信息不對稱博弈
信息不對稱理論是指在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，各類人員對有關(guān)信息的了解是有差異的；對于信息掌握比較充分的單位，往往處于比較有利的地位，而信息貧乏的單位，則在博弈中處于比較不利的地位。在實(shí)際施工過程中，承包人直接接觸施工環(huán)境，從現(xiàn)場條件來看，承包人相對于其他參建單位，往往能掌握更多的信息，從此方面來看，如承包人能夠較好的利用各類信息，將各類信息順利轉(zhuǎn)化為有利的索賠證據(jù)，將對承包人申報(bào)索賠的成功起到很大的推動(dòng)作用。而索賠清單能將信息最大程度上向承包人偏移，幫助承包人在索賠事件發(fā)生前就能夠做好準(zhǔn)備，并進(jìn)行相應(yīng)的策劃，提高索賠成功率，并提高在索賠上的可獲取的利益。
4索賠清單的完善和擴(kuò)展
索賠一直都是一個(gè)博弈的過程，按照索賠的程序是以信息為主線進(jìn)行的博弈，索賠清單能夠幫助承包人更多的掌握各類信息，從一定程度上放大承包人和業(yè)主之間的信息不對稱性，增加承包人的索賠機(jī)會(huì)和成功率，使承包人能夠在索賠事件中取得另外的索賠收益。索賠清單是一個(gè)不斷完善的循環(huán)過程。從施工企業(yè)角度來看，由于項(xiàng)目眾多，不同項(xiàng)目在受到相同影響因素影響時(shí)，表現(xiàn)出的狀況不同、采取的方式及影響不同，而就是通過對這些影響因素所產(chǎn)生事件的差異性的統(tǒng)計(jì)分析，不斷擴(kuò)大索賠清單，使索賠清單更加全面。反過來，全面的索賠清單一方面能夠指導(dǎo)合同管理人員提前發(fā)現(xiàn)并及時(shí)處理索賠事件，另一方面也為項(xiàng)目可能會(huì)發(fā)生的影響因素進(jìn)行預(yù)警，通過對影響因素頻率和程度的分析，提醒項(xiàng)目管理人員做好準(zhǔn)備工作，降低損失，是一種風(fēng)險(xiǎn)提示。索賠清單可以幫助承包人保證自身利益，確保在施工過程中正常利益不受損害，而另一方面來看，業(yè)主對索賠信息的積累和分析，也對其索賠管理有重要意義。
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作者：趙凱 李俊 單位：中國水利水電第十工程局有限公司老撾公司
