長(zhǎng)輸天然氣管道企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

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摘要：法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建立是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀需要。文章對(duì)長(zhǎng)輸天然氣管道企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中所遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析與研究，闡述了天然氣管道企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，提出風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)策略，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理起到指導(dǎo)和推動(dòng)作用，提升依法合規(guī)治企水平。

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)防控；天然氣管道；依法合規(guī)

隨著國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日益明顯，多數(shù)企業(yè)對(duì)國(guó)家法律法規(guī)政策掌握不清晰，存在風(fēng)險(xiǎn)防范體制不健全、管理薄弱、法律意識(shí)淡薄等問(wèn)題，本文以長(zhǎng)輸天然氣管道企業(yè)為例，探討與研究法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建設(shè)，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，致使企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

一、長(zhǎng)輸天然氣管道企業(yè)的特點(diǎn)

隨著天然氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的頻繁釋放，天然氣勘探、基建、生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)都在政策的引領(lǐng)下持續(xù)增長(zhǎng)，天然氣產(chǎn)業(yè)成為中國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中不可或缺的角色。輸氣管道距離長(zhǎng)，覆蓋面廣，服役時(shí)間長(zhǎng)，不安全因素多，由于長(zhǎng)時(shí)間運(yùn)行，受到腐蝕及各種外力作用，極易發(fā)生泄漏及爆炸等事故；作為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，企業(yè)管理復(fù)雜，需要不同的專業(yè)部門、管理及技術(shù)人員，管理幅度和跨度較大。因內(nèi)外部因素影響，面臨不同的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，若對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足或處理不當(dāng)，未采取有效的措施進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控，都會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的法律后果。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制構(gòu)建的意義

在宏觀大勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜條件下，長(zhǎng)輸天然氣管道企業(yè)面臨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、較大轉(zhuǎn)型壓力、資源環(huán)境約束等挑戰(zhàn)，法律環(huán)境日益嚴(yán)峻。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及管道維護(hù)、施工建設(shè)、生產(chǎn)維修、HSSE管理、物資管理、經(jīng)營(yíng)管理等各方面業(yè)務(wù)，面臨各種不確定因素構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)，影響企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)及目標(biāo)利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)。全方位構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋，是保障企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的需要。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)因素分析

管道企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中可能會(huì)面臨企業(yè)規(guī)劃、項(xiàng)目建設(shè)、財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、法律事務(wù)、人力資源、采購(gòu)、管道檢測(cè)、生產(chǎn)運(yùn)行、質(zhì)量安全環(huán)保等重要業(yè)務(wù)流程以及行政監(jiān)管等風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。根據(jù)企業(yè)整體法律環(huán)境，結(jié)合企業(yè)運(yùn)行實(shí)際和內(nèi)部管理流程，本文主要從以下幾個(gè)方面分析法律風(fēng)險(xiǎn)因素。

（一）合同管理風(fēng)險(xiǎn)合同本身是一把雙刃劍，貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程，在避免交易行為不確定性的同時(shí)，可能因合同約定缺陷為企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。合同當(dāng)事人在訂立合同時(shí)，更多關(guān)注合同利益而非合同風(fēng)險(xiǎn)。管道企業(yè)實(shí)踐中，合同種類繁多，相對(duì)人異常復(fù)雜，企業(yè)涉及物資、工程、服務(wù)等不同類型合同，合同主管部門、法務(wù)部門、合同經(jīng)辦部門主要負(fù)責(zé)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范，參與合同管理。企業(yè)制定了合同規(guī)章制度及管理流程，但仍存在合同簽訂、履行及變更等過(guò)程中存在利潤(rùn)損失，陷入糾紛、訴訟風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為合同文本內(nèi)容條款不能充分反映交易潛在的風(fēng)險(xiǎn)；合同管理流程不完善產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）輿情管理風(fēng)險(xiǎn)鑒于管道企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的特殊性，國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及制度規(guī)定了企業(yè)在項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)管理、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中安全控制的重要性，同時(shí)也加大了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和輿情監(jiān)控的壓力。風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)處置過(guò)程中伴隨著輿情監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要集中在項(xiàng)目安全生產(chǎn)、員工隊(duì)伍穩(wěn)定、行政監(jiān)管以及相關(guān)第三方權(quán)益處置等方面，如果輿情事件處置不當(dāng)，形成不利于企業(yè)發(fā)展的消極氛圍，極易導(dǎo)致企業(yè)停工整頓，在政治上給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重負(fù)面影響。

（三）招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)管道企業(yè)在管道建設(shè)及運(yùn)行維護(hù)中，主要涉及工程、物資及服務(wù)方面的采購(gòu)業(yè)務(wù)，公開招標(biāo)是企業(yè)主要的采購(gòu)方式，這也會(huì)存在良莠不齊的企業(yè)參與招標(biāo)市場(chǎng)中，增加了招投標(biāo)的工作難度。管道企業(yè)委托招標(biāo)機(jī)構(gòu)開展招標(biāo)工作，但在實(shí)踐中仍存在招標(biāo)方式的選擇不合規(guī)；未按國(guó)家法律法規(guī)及上級(jí)公司規(guī)定應(yīng)招未招；先實(shí)施后招標(biāo)；評(píng)標(biāo)委員會(huì)構(gòu)成不合規(guī)；未按招標(biāo)投標(biāo)文件確定的規(guī)則評(píng)標(biāo)、定標(biāo)；招標(biāo)行為不規(guī)范，招標(biāo)人擅自廢標(biāo)；簽訂合同時(shí)對(duì)招標(biāo)文件作出實(shí)質(zhì)性修改等風(fēng)險(xiǎn)。

（四）人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，企業(yè)轉(zhuǎn)型、勞動(dòng)用工爭(zhēng)議與糾紛呈上升趨勢(shì)，為維護(hù)勞動(dòng)者的合法利益，我國(guó)制定出《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)。企業(yè)在人員管理上從招聘、履行到解除勞動(dòng)關(guān)系，某個(gè)環(huán)節(jié)處理不當(dāng)或不按照法律規(guī)定開展，會(huì)面臨訴訟糾紛或被處罰風(fēng)險(xiǎn)，也是不可忽視的法律風(fēng)險(xiǎn)。管道企業(yè)用工形式復(fù)雜，涉及在冊(cè)職工，各類技術(shù)服務(wù)用工等形式，若對(duì)法律和政策未完全深入理解，會(huì)在勞動(dòng)合同簽訂、合同內(nèi)容條款、合同履行、勞動(dòng)合同解除等勞動(dòng)關(guān)系管理和社保統(tǒng)籌上涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（五）決策管理風(fēng)險(xiǎn)管道企業(yè)作為國(guó)有企業(yè)，針對(duì)公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，不按規(guī)章制度、程序決策或未經(jīng)充分論證草率決策，未充分行使權(quán)力的監(jiān)督與管理，甚至決策內(nèi)容有可能違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

（六）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)稅務(wù)登記風(fēng)險(xiǎn)。管道企業(yè)在管道沿線繳納相關(guān)稅費(fèi)，辦理稅務(wù)登記時(shí)，因稅務(wù)登記賬戶性質(zhì)錯(cuò)誤，未申報(bào)相關(guān)稅費(fèi)，存在影響公司稅務(wù)信用評(píng)級(jí)，繳納相關(guān)罰款等風(fēng)險(xiǎn)。增值稅稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。管道企業(yè)未辦理相關(guān)稅務(wù)資格備案，導(dǎo)致無(wú)法享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策；公司選擇不合格供應(yīng)商，收到的增值稅專用發(fā)票成為失聯(lián)發(fā)票，影響公司進(jìn)項(xiàng)稅抵扣。土地稅和房產(chǎn)稅的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。管道沿線場(chǎng)站、閥室駐點(diǎn)的土地使用稅和房產(chǎn)稅的申報(bào)繳納，不以產(chǎn)權(quán)證書辦理時(shí)間為準(zhǔn)，存在不及時(shí)繳納導(dǎo)致稅費(fèi)滯納金及罰款風(fēng)險(xiǎn)。

四、法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的構(gòu)建

（一）建立科學(xué)、規(guī)范的制度管理體系建章立制，實(shí)現(xiàn)制度周期性動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理。結(jié)合企業(yè)發(fā)展及運(yùn)行實(shí)際，定期開展制度廢改立工作，規(guī)范制度起草、會(huì)簽、審核、簽發(fā)、執(zhí)行、評(píng)估等環(huán)節(jié)運(yùn)行，做到制度流程化、流程表單化、表單信息化，從根本上提升企業(yè)治理能力。建立法律法規(guī)識(shí)別機(jī)制，將法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)規(guī)章制度。制定業(yè)務(wù)管理流程，以問(wèn)題為導(dǎo)向，制定與企業(yè)實(shí)際相符的行政黨務(wù)、經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)、生產(chǎn)管理、工程技術(shù)、設(shè)備管理、HSE管理等制度，解決制度交叉、重疊、漏項(xiàng)等“碎片化”問(wèn)題。強(qiáng)化制度可操作性和執(zhí)行力，定期開展制度宣貫培訓(xùn)，把制度執(zhí)行情況作為約束性指標(biāo)，納入績(jī)效考核，使制度生根落地。

（二）建立輿情預(yù)警、輿情聯(lián)動(dòng)防控體系風(fēng)險(xiǎn)防范及輿情監(jiān)測(cè)對(duì)工作的系統(tǒng)性要求較強(qiáng)。企業(yè)建全輿情管理機(jī)制，加深社會(huì)對(duì)企業(yè)的理解和認(rèn)知，會(huì)聚輿論正能量，為企業(yè)營(yíng)造良好的輿論環(huán)境。各部門應(yīng)掌握職責(zé)及業(yè)務(wù)中所涉風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定各部門職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)清單，為輿情管控的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及應(yīng)對(duì)的制度化提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息。通過(guò)體系建設(shè)，形成各部門參與，信息共享，及時(shí)預(yù)警，共同化解的輿情風(fēng)險(xiǎn)處置制度化。

（三）完善合同管理體系界定職能定位，明確管理組織機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)人員。健全合同管理系統(tǒng)，加強(qiáng)合同信息化水平，從合同訂立發(fā)起、簽訂、履行、變更、終結(jié)等環(huán)節(jié)，規(guī)范合同審批及簽訂流程。合同簽訂前開展盡職調(diào)查，加強(qiáng)合同相對(duì)人的資質(zhì)審查，杜絕不誠(chéng)信主體參與企業(yè)市場(chǎng)交易中。實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)文本，根據(jù)公司常規(guī)業(yè)務(wù)、合同種類，推行工程施工、監(jiān)理、檢測(cè)、檢維修，工農(nóng)補(bǔ)償?shù)阮愋秃贤瑯?biāo)準(zhǔn)文本，加強(qiáng)對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)文本的審核，完善合同內(nèi)容及條款，必要時(shí)外聘法律顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)對(duì)公司對(duì)外簽署的所有合同、協(xié)議文本進(jìn)行法律審核，出具合同法律意見書。合同簽訂后加強(qiáng)合同履約評(píng)價(jià)管理，企業(yè)合同經(jīng)辦部門及主管部門定期對(duì)合同相對(duì)人履行情況進(jìn)行考核，不合格者可納入企業(yè)承包商黑名單，同時(shí)緊密關(guān)注合同相對(duì)人資信情況，發(fā)現(xiàn)合同相對(duì)人出現(xiàn)不能履行或不能適當(dāng)履行的情況，要及時(shí)采取適當(dāng)?shù)拇胧苊饨o公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。適時(shí)開展合同培訓(xùn)，針對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)常性、重復(fù)性、低水平錯(cuò)誤問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)。

（四）加強(qiáng)招投標(biāo)管理機(jī)制規(guī)范招標(biāo)管理工作，嚴(yán)格管控流程工作機(jī)制。按照國(guó)家法律法規(guī)及規(guī)章制度要求，遵循公平、公正、公開和誠(chéng)實(shí)信用原則，符合必須招標(biāo)的項(xiàng)目范圍且達(dá)到規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目必須招標(biāo)，按照審批權(quán)限及流程開展招標(biāo)工作。強(qiáng)化過(guò)程管控，提高招標(biāo)文件編制質(zhì)量，按照規(guī)定程序開評(píng)定標(biāo)，招標(biāo)前嚴(yán)控評(píng)標(biāo)專家?guī)爝x用機(jī)制，選取評(píng)標(biāo)專家時(shí)，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，既要重視學(xué)歷、職稱、職業(yè)資格等外在條件，更要重視實(shí)際經(jīng)驗(yàn)、實(shí)踐能力。招標(biāo)中加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)人資質(zhì)審查力度，避免“出借資質(zhì)、掛靠證書”等承包商參與投標(biāo)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；嚴(yán)格把控評(píng)標(biāo)質(zhì)量，開標(biāo)前會(huì)議對(duì)評(píng)標(biāo)專家強(qiáng)調(diào)評(píng)標(biāo)質(zhì)量，以提高評(píng)委的責(zé)任意識(shí)。招標(biāo)后重視招標(biāo)檔案的組卷工作，招標(biāo)檔案是招投標(biāo)活動(dòng)全部過(guò)程的真實(shí)記載，是招投標(biāo)行為合法性的書面證據(jù)材料。

（五）完善法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，建立健全企業(yè)法律管理體系深化企業(yè)法律與經(jīng)營(yíng)管理的有效融合，重視法務(wù)部門建設(shè)，明確職責(zé)權(quán)利，加強(qiáng)外聘律師的有效使用和管理，借助外聘法律顧問(wèn)的專業(yè)及經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，形成內(nèi)外協(xié)調(diào)配合工作機(jī)制，為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供法律服務(wù)保障。法務(wù)部門參與企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大合同的談判、重大法律事項(xiàng)決策咨詢、規(guī)章制度審核、訴訟案件等事宜，將企業(yè)法務(wù)工作從事后補(bǔ)救轉(zhuǎn)為事前預(yù)防和事中控制，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

（六）建立高效、快速的法律糾紛處理機(jī)制，提升糾紛防控能力訴訟管理是維護(hù)企業(yè)利益最后的利器，也是構(gòu)建和諧地企關(guān)系、和諧人企關(guān)系的重要手段。管道企業(yè)改線工程多，分布面廣，外部需協(xié)調(diào)處理的關(guān)系復(fù)雜。企業(yè)應(yīng)總結(jié)案件經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加大案件的預(yù)防，將案件事實(shí)情況、過(guò)錯(cuò)成因、法律依據(jù)、整改措施等內(nèi)容匯編成案例，適時(shí)開展宣傳教育。建立主動(dòng)維權(quán)意識(shí),發(fā)生法律糾紛或權(quán)益受到侵害時(shí)，如合同的解除,違約責(zé)任追究,損失賠償?shù)刃袨椋`活運(yùn)用法律武器,必要時(shí)提起訴訟，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。加強(qiáng)痕跡管理，做好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程資料的保存,發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),合理分析法律關(guān)系,收集保全有力證據(jù),對(duì)可能發(fā)生訴訟案件提供充分依據(jù)。建立與法院的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，掌握案件案件動(dòng)向及主動(dòng)權(quán)，營(yíng)造有利司法環(huán)境。

（七）開展普法宣傳，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是識(shí)別化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基礎(chǔ)。企業(yè)樹立法治觀念，“大普法”格局，健全全員學(xué)法制度，堅(jiān)持用法治思維和法治方法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，分對(duì)象，分層次開展普法宣傳教育和培訓(xùn)學(xué)習(xí)，尤其是重點(diǎn)崗位人員、關(guān)鍵部室，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的帶頭學(xué)習(xí)作用，將法治教育納入領(lǐng)導(dǎo)干部中心組年度學(xué)習(xí)和員工培訓(xùn)規(guī)劃計(jì)劃。通過(guò)法律宣傳，促使員工時(shí)刻保持法律警覺(jué)性，在每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)各司其職，增強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

（八）依法用工規(guī)范管理，加強(qiáng)人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控企業(yè)人力資源部門重視國(guó)家政策法規(guī)變化，制定與企業(yè)管理實(shí)際相符的勞動(dòng)用工制度，做到依法依規(guī)、合情合理。企業(yè)應(yīng)建立人力資源管理臺(tái)賬，對(duì)用工基本情況、用工形式、用工期限的執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。加強(qiáng)勞動(dòng)合同履約管理，簽訂書面勞動(dòng)合同，細(xì)化勞動(dòng)合同及技術(shù)服務(wù)單位合同文本，嚴(yán)格依照法律規(guī)定開展績(jī)效考核工作，對(duì)員工日常管理和勞動(dòng)合同執(zhí)行情況開展考核。針對(duì)勞動(dòng)合同解除，應(yīng)嚴(yán)格履行必要的程序要求，如提前通知?jiǎng)趧?dòng)者及工會(huì)等義務(wù)，判斷是否依法給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，避免發(fā)生爭(zhēng)議糾紛。隨著長(zhǎng)輸管道規(guī)模的不斷擴(kuò)大，法律風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜和多樣，企業(yè)多角度建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，鑄就風(fēng)險(xiǎn)防火墻，構(gòu)建穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)管理根基，最大限度推動(dòng)天然氣管道企業(yè)的長(zhǎng)久運(yùn)營(yíng)。

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作者：徐麥玲 單位：山東省天然氣管道有限責(zé)任公司