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人民法院的訴訟檔案是審判活動(dòng)的真實(shí)記錄,它是做好審判工作,進(jìn)行審判家監(jiān)督的重要依據(jù)和必要條件。訴訟檔案管理工作既是法院審判工作的重要組成部分,同時(shí)也是我國檔案事業(yè)的重要組成部分。為實(shí)現(xiàn)檔案管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和現(xiàn)代化,我國相繼出臺(tái)了《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》,在此基礎(chǔ)上,最高法院制定了《人民法院檔案管理辦法》等八個(gè)規(guī)范性文件,作為全國法院檔案工作共同遵守的規(guī)章制度,這為人民法院依法治檔提供了法律依據(jù)和法律保障,也為法院檔案管理規(guī)范化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。自1991年10月22日第二次全國法院檔案工作會(huì)議以來,人民法院的檔案工作獲得了快速的發(fā)展,一大批基層法院的檔案管理邁入了省特級(jí)的行列,實(shí)現(xiàn)了檔案的集中統(tǒng)一管理,建立健全了檔案工作機(jī)構(gòu)和配備了檔案工作人員,初步形成了門類齊全、結(jié)構(gòu)合理、管理科學(xué)、具有人民法院特點(diǎn)的檔案工作體系,檔案的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值得到了充分的發(fā)揮,一些法院還組織力量積極開發(fā)訴訟檔案管理軟件,實(shí)行計(jì)算機(jī)目錄自動(dòng)檢索,光盤存儲(chǔ),為實(shí)現(xiàn)全國法院訴訟檔案管理電子化進(jìn)行了有益的探索。但同時(shí)也必須看到,隨著審判方式的改革和審判流程管理科學(xué)化程度的進(jìn)一步提高,對(duì)人民法院的檔案管理提出了更高的要求,然而當(dāng)前訴訟檔案管理混亂、檔案質(zhì)量不高、利用率低,設(shè)施陳舊的現(xiàn)象在部分法院仍然存在,重業(yè)務(wù)輕檔案的觀念仍然還很嚴(yán)重,檔案管理規(guī)范化還存在許多亟待解決的問題。本文將主要圍繞訴訟檔案管理中存在的問題及原因進(jìn)行分析,并就規(guī)范法院訴訟檔案管理提出意見和建議。 一、人民法院訴訟檔案管理規(guī)范化的基本要求 1、管理科學(xué)化。管理科學(xué)化是實(shí)現(xiàn)人民法院訴訟檔案管理規(guī)范化的前提條件。所謂科學(xué)管理就是要結(jié)合人民法院工作的特點(diǎn)和檔案工作管理的客觀規(guī)律,充分運(yùn)用先進(jìn)的管理思想、方法、技術(shù)和手段,完善檔案管理制度,抓好立卷歸檔、收集整理、編研開發(fā)等工作,切實(shí)提高檔案管理質(zhì)量,充分利用檔案為審判工作和其他工作服務(wù),發(fā)揮檔案的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。 2、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化。即對(duì)法院檔案庫房、裝備等基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)當(dāng)作出統(tǒng)一的規(guī)劃,制定規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn),尤其是對(duì)檔案管理達(dá)標(biāo)升級(jí)所應(yīng)具備的軟件和硬件條件應(yīng)作出明確的規(guī)定。各級(jí)法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守執(zhí)行最高法院關(guān)于訴訟檔案管理的規(guī)章制度,設(shè)立相應(yīng)的檔案工作機(jī)構(gòu)和配置專職檔案管理干部。 3、檔案人員現(xiàn)代化。檔案管理人員現(xiàn)代化是實(shí)現(xiàn)檔案規(guī)范化管理化的重要保障。人是最積極、最活躍的因素,現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)手段和先進(jìn)的科學(xué)管理方法,都要由人來掌握和運(yùn)用,檔案管理工作的提高始終依賴于檔案工作人員素質(zhì)的提高。因此,要實(shí)現(xiàn)檔案管理的規(guī)范化,就必須首先實(shí)現(xiàn)檔案人員的現(xiàn)代化。 二、當(dāng)前人民法院訴訟檔案管理存在的問題及原因 1、檔案質(zhì)量不高,訴訟文書材料混亂。最高人民法院關(guān)于《人民法院訴訟文書立卷歸檔方法》對(duì)訴訟檔案中訴訟文書材料的收集、排列的順序、立卷編目、卷宗裝訂都作出了明確的規(guī)定。同時(shí)在具體工作中案件卷宗一般要經(jīng)過承辦法官、庭長檢查,審判監(jiān)督庭評(píng)查,法院檔案管理人員最后審查后才可蓋章歸檔。但這些規(guī)定往往沒有得到很好的落實(shí),卷宗審查也往往流于形式。在訴訟檔案中,訴訟材料排列次序混亂、目錄和卷宗封面項(xiàng)目填寫不全、缺張少頁、裝訂不齊、墨水、紙張不符合要求,裁判文書張冠李戴等等,嚴(yán)重影響了訴訟檔案的質(zhì)量和壽命。存在這些問題的原因主要有以下幾點(diǎn):一是缺乏對(duì)訴訟檔案重要性的認(rèn)識(shí)。人民法院的訴訟檔案是審判活動(dòng)的真實(shí)記載,通過它可以反映審判工作的客觀規(guī)律,指導(dǎo)審判工作。但一些審判人員認(rèn)為只要案結(jié)了事就可以了,對(duì)訴訟材料的制作、整理、裝訂漫不經(jīng)心,潦草行事,以致人為地制造錯(cuò)誤,降低了訴訟檔案的質(zhì)量。二是責(zé)任心不強(qiáng),缺乏嚴(yán)格要求。卷宗評(píng)查是一件相當(dāng)枯燥、繁瑣的工作,它需要耐心細(xì)致。嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度才能做好。但一些負(fù)責(zé)卷宗評(píng)查和審核歸檔的工作人員工作消極,敷衍了事,甚至害怕“得罪人”,對(duì)卷宗中存在問題視而不見,以致卷宗中存在的問題無法得到及時(shí)修正,一旦卷宗歸檔,往往造成永遠(yuǎn)的缺漏。三是學(xué)習(xí)積極性差。
2、檔案管理期限不合理,卷宗內(nèi)容繁瑣不堪重負(fù)。1991年,最高法院頒布了《人民法院訴訟檔案保管期限的規(guī)定》,該規(guī)定將檔案管理的期限劃分為永久、長期和短期三種,并規(guī)定了檔案核銷制度,這對(duì)于規(guī)范檔案管理,緩解檔案庫房壓力發(fā)揮了積極作用。然而隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,人民法院受理的訴訟案件越來越多,隨之訴訟檔案逐年遞增,相當(dāng)一部分法院檔案庫房非常緊張,處于超負(fù)荷的運(yùn)行狀態(tài)。而《人民法院訴訟檔案管理期限表》一些條款不盡科學(xué),對(duì)一些案件檔案保管期限過長。如隨著裁判文書格式的不斷改革,裁判文書的內(nèi)容更加簡明,尤其是以調(diào)解、撤訴結(jié)案的案件,基本上沒有什么實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容,保存價(jià)值并不大,而依據(jù)《規(guī)定》,這些案件最低要保存30年,這無形中造成了浪費(fèi)。同時(shí)相當(dāng)一部分法院并沒有依照規(guī)定積極開展檔案核銷工作,致使檔案庫房中的檔案有增無減,這些都加劇了檔案庫房的壓力。
3、檔案管理混亂,歸檔不及時(shí)。法院訴訟檔案管理是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作,需要有專門的檔案工作機(jī)構(gòu)和檔案管理人員來進(jìn)行。但在實(shí)踐中,部分法院并沒有配置專門的檔案管理人員,而是由辦公室工作人員兼職,加之頻頻換崗,責(zé)任不清,交接手續(xù)不完備,缺乏對(duì)檔案的有效監(jiān)管,極易造成檔案管理混亂的現(xiàn)象。一些檔案借出后沒有按期歸檔也無人問津,無人擔(dān)責(zé),有些卷宗材料放了很長時(shí)間得不到整理和及時(shí)歸檔,從而造成檔案的遺失和殘缺。
4、檔案工作機(jī)構(gòu)不健全,檔案管理人員素質(zhì)不高。按照最高法院關(guān)于《人民法院檔案管理辦法》的規(guī)定,各級(jí)法院應(yīng)當(dāng)設(shè)置與其職能任務(wù)相適應(yīng)的檔案工作機(jī)構(gòu),配置專職檔案管理干部。但在實(shí)踐中部分法院檔案機(jī)構(gòu)不健全,物質(zhì)裝備不到位,缺乏必要的保護(hù)、維修設(shè)施,檔案工作還停留在人工方式;檔案管理人員素質(zhì)參差不起,檔案管理隊(duì)伍不穩(wěn)定,在法院系統(tǒng)中具有檔案專業(yè)技術(shù)職稱的更是寥寥無幾。最高法院關(guān)于《人民法院檔案管理辦法》的規(guī)定將法院系統(tǒng)的檔案管理人員定格為高中以上學(xué)歷,這在當(dāng)時(shí)也許有其合理性,但現(xiàn)在已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)法院檔案管理的需要。法院檔案管理的規(guī)范化要求檔案管理人員既要具有檔案專業(yè)知識(shí),又要具備一定的法律知識(shí)和計(jì)算機(jī)知識(shí),這就迫切要求對(duì)最高法院的上述規(guī)定作出修改,加大對(duì)法院系統(tǒng)檔案管理干部的培訓(xùn)工作。 三、關(guān)于規(guī)范人民法院訴訟檔案規(guī)范管理的幾點(diǎn)思考 1、在新的形勢下進(jìn)一步明確法院檔案工作的重要性。訴訟檔案是人民法院審判活動(dòng)的歷史記錄,它客觀地反映了審判工作的質(zhì)量和規(guī)律,對(duì)法院今后的審判工作具有重大的指導(dǎo)作用,同時(shí)。訴訟檔案還具有重要的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值,是人民法院的寶貴財(cái)富,也是國家的寶貴財(cái)富。因此,必須把檔案工作放在全國法院整體工作的大局中認(rèn)識(shí),檔案工作是整個(gè)法院工作不可缺少的一部分,各級(jí)法院應(yīng)增強(qiáng)檔案意 識(shí),關(guān)心、支持檔案工作。
關(guān)鍵詞 數(shù)字化 檔案管理 法院審判 信息技術(shù) 管理模式
一、引言
人民法院檔案是國家檔案的重要資源,真實(shí)地記錄和反映了人民法院的審判工作和其他各項(xiàng)活動(dòng),也是社會(huì)的寶貴財(cái)富。人民法院檔案工作既是基礎(chǔ)工作,也是保障工作,是展示人民法院審判歷史面貌的重要憑證。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,法院檔案擁有量和使用量日益增多,檔案管理工作的任務(wù)日趨繁重。做好人民法院檔案工作,實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、制度化、科學(xué)化、便捷化,使其更好地為審判工作服務(wù),具有重要意義。一方面應(yīng)充分認(rèn)識(shí)檔案管理工作的重要意義。人民法院檔案包括訴訟檔案以及其他各類檔案。訴訟檔案是國家重要的專業(yè)檔案之一,是人民法院審判活動(dòng)的真實(shí)記錄,又是人民法院進(jìn)行審判活動(dòng)的重要依據(jù)和必要條件。同時(shí),訴訟檔案又是審判人員審理案件和執(zhí)行案件勞動(dòng)的成果和智慧的結(jié)晶。訴訟案件歸檔是實(shí)行案件流程管理中的最后環(huán)節(jié),法院檔案管理工作是司法政務(wù)管理的一個(gè)重要方面。另一方面應(yīng)明確法院檔案管理工作指導(dǎo)思想,即堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)檔案工作,努力建成一個(gè)門類齊全、結(jié)構(gòu)合理、管理科學(xué)、功能多樣,高效服務(wù),具有人民法院特色的檔案管理工作體系。全面實(shí)現(xiàn)檔案管理工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化、便捷化,充分開發(fā)利用法院檔案資源,拓展和延伸服務(wù)領(lǐng)域,在保證檔案安全,不泄露國家秘密的前提下,充分提供利用,發(fā)揮檔案的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,更好地發(fā)揮司法檔案在服務(wù)大局,服務(wù)審判,服務(wù)社會(huì),服務(wù)人民群眾方面的重要作用。加快檔案信息自動(dòng)化系統(tǒng)建設(shè),實(shí)現(xiàn)檔案工作現(xiàn)代化,提高檔案系統(tǒng)整體功能。西方國家在法院檔案管理中已經(jīng)形成了一套流程清晰、規(guī)范明確、使用便利的數(shù)字化管理模式,我們?cè)跀?shù)字化檔案管理模式上可以充分的借鑒和參考,取其精華為我們使用。
二、數(shù)字化檔案管理的意義
法院推行檔案管理數(shù)字化建設(shè)是適應(yīng)社會(huì)數(shù)字化潮流、服務(wù)審判管理信息化的必然要求,也是人民法院進(jìn)一步提高法院信息傳遞速度,節(jié)約訴訟資源,方便群眾訴訟的重要手段。可以依托檔案數(shù)字管理系統(tǒng),建立當(dāng)事人查詢平臺(tái)。另外,還可以專門設(shè)立電子閱卷室,當(dāng)事人、律師、公安局、檢察院等需要查閱卷宗,檔案員不需要調(diào)出紙質(zhì)卷宗,只需要閱卷人通過內(nèi)網(wǎng)提出申請(qǐng),檔案員審批并網(wǎng)上授權(quán)后,閱卷人按照指定權(quán)限范圍調(diào)取電子卷宗,需要復(fù)制件的,可以打印后加蓋檔案室的公章。數(shù)字化的檔案管理,可以有效地提高法院在審判過程中檔案管理的檢索成效,推動(dòng)法院工作進(jìn)一步提高效率。此外法院檔案工作實(shí)行數(shù)字化管理后,必將在服務(wù)大局、服務(wù)審判、服務(wù)社會(huì)、服務(wù)人民群眾等方面發(fā)揮更加積極的作用。一是決策層可以通過對(duì)匯集的審判業(yè)務(wù)大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,從而全面掌握法院審判運(yùn)行態(tài)勢,及時(shí)發(fā)現(xiàn)審判業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)異動(dòng),有針對(duì)性地作出科學(xué)決策,確保法院審判執(zhí)行工作健康有序運(yùn)行。二是法官可以利用這個(gè)平臺(tái)采集數(shù)據(jù)、分析案件動(dòng)態(tài),實(shí)現(xiàn)二級(jí)業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)一體化設(shè)置;案件上訴后,二審法官能夠及時(shí)查看一審案件所有信息及電子卷宗;二審結(jié)案后,一審法官能夠及時(shí)查看二審裁判結(jié)果。
三、法院檔案管理數(shù)字化的探索
(一)成立專門的數(shù)字化管理隊(duì)伍
法院在檔案管理數(shù)字化的過程中,要充分重視對(duì)于人才的引入和培養(yǎng)機(jī)制。數(shù)字化檔案管理是一項(xiàng)長期的工作,需要數(shù)字化檔案管理隊(duì)伍沉下心來,在繁雜繁瑣的檔案中,摸索管理機(jī)制,優(yōu)化檔案管理的流程,提高數(shù)字化檔案進(jìn)程的進(jìn)一步的推進(jìn)。數(shù)字化的管理隊(duì)伍關(guān)系到法院在審判過程中檔案管理的成效,作為法院主管部門,要切實(shí)的加強(qiáng)數(shù)字化檔案管理隊(duì)伍的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和專業(yè)素質(zhì)的提高,把數(shù)字化檔案管理成為一項(xiàng)長期的機(jī)制落實(shí)下來。
(二)采購有力的數(shù)字化管理工具
數(shù)字化檔案管理中,有力的數(shù)字化管理工具是必不可少的。法院在檔案數(shù)字化的進(jìn)程中,要及時(shí)地為管理隊(duì)伍配好鞍馬,讓他們能夠充分發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性,推動(dòng)數(shù)字化檔案管理的成效。
(三)檔案數(shù)字化的過程中,做好監(jiān)管事務(wù)
在數(shù)字化的管理中,法院要做好檔案管理的監(jiān)管責(zé)任,對(duì)于一些、保密級(jí)別達(dá)不到公開的要求、案件為完成等的檔案,要在數(shù)字化的過程中做好監(jiān)督保密義務(wù),防止檔案外泄。此外在由于一些檔案時(shí)間較長、保存不是很完善,在數(shù)字化的過程中要尤為注意保護(hù)好檔案資料。領(lǐng)取和交回都要以保護(hù)檔案為首要責(zé)任的情況下進(jìn)行,不能因?yàn)闄n案被掃描、拍照了,對(duì)于原檔案就放松了保護(hù)和愛惜的思想認(rèn)識(shí),法院要全面落實(shí)監(jiān)管義務(wù),促進(jìn)檔案數(shù)字化進(jìn)一步完善。
四、結(jié)語
實(shí)踐證明,在法院檔案管理中,充分的引入數(shù)字化技術(shù)的管理,可以有效地提高法院檔案管理成效,方便辦案人員查閱檔案和卷宗。法院在進(jìn)行開庭審理和相關(guān)業(yè)務(wù)辦理流程中產(chǎn)生的大量紙制文檔憑證、圖像、音頻、視頻等證據(jù)資料文件,這些卷宗及庭審資料文件對(duì)于法院來說都是關(guān)鍵的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),需要對(duì)此進(jìn)行電子化保存留檔及備份,以方便日后業(yè)務(wù)的溯源和查詢。隨著圖像技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展應(yīng)用,檔案電子影像處理系統(tǒng)已對(duì)文件影像化提供了有力的支持。
(作者單位為濮陽中級(jí)人民法院)
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一、做好案件檔案工作的重要意義
1.為領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持證據(jù)。案件檔案真實(shí)記錄了案件形成過程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)和步驟,忠實(shí)反映了案件的軌跡和過程。這些證據(jù)材料以事實(shí)為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩,據(jù)有較強(qiáng)的說服力、借鑒力,為企業(yè)決策者及時(shí)了解企業(yè)經(jīng)營狀況,適時(shí)調(diào)整經(jīng)營策略,決策重大事項(xiàng)提供支持性證據(jù)。
2.為企業(yè)規(guī)范管理提供參考資料。案件檔案是企業(yè)依法治企和進(jìn)行法制宣傳教育工作的全面反映,是檢驗(yàn)一個(gè)企業(yè)依法規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為、及時(shí)規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要憑證。通過對(duì)案件檔案的剖析,加強(qiáng)對(duì)案件檔案的學(xué)習(xí)和研討,可以對(duì)如何強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理、規(guī)范企業(yè)行為提出針對(duì)性對(duì)策,從而推動(dòng)企業(yè)依法經(jīng)營,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),為企業(yè)健康發(fā)展提供參考資料。
3.為企業(yè)訴訟工作積累經(jīng)驗(yàn)。近期,一些國有企業(yè)由于案件檔案的缺失或不規(guī)范,使得企業(yè)在案件糾紛中,常常蒙受經(jīng)濟(jì)損失。前事不忘,后事之師,通過對(duì)案件檔案的整理與研究,可以總結(jié)訴訟案件中的經(jīng)驗(yàn)與不足,為今后經(jīng)濟(jì)糾紛、訴訟案件積累經(jīng)驗(yàn),有利于識(shí)別企業(yè)在經(jīng)濟(jì)和訴訟活動(dòng)中的諸多法律風(fēng)險(xiǎn),并提出預(yù)防措施,從而使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)糾紛中爭得主動(dòng)權(quán)。
二、國有企業(yè)案件檔案的特點(diǎn)
1.案件類型多樣,數(shù)量大。以北京建工集團(tuán)為例,截至2010年底,北京建工集團(tuán)處理法律糾紛案件1000多件,結(jié)案600多件,涉案總金額上億元。其中有90%是通過訴訟方式解決,10%是通過仲裁方式解決。案件類型多樣,主要表現(xiàn)為:委托擔(dān)保貸款類;土地及房產(chǎn)權(quán)屬類,包括房屋買賣、房屋租賃等;合同類,主要包括施工合同糾紛、拖欠工程款、材料采購供應(yīng)欠款、加工租賃費(fèi)欠款等;勞動(dòng)爭議類;人身傷害類;財(cái)產(chǎn)損失類等法律糾紛案件。
2.案件情況復(fù)雜,涉面廣。涉及到重大訴訟、仲裁糾紛案件,往往案情復(fù)雜,涉及面p-,包含多個(gè)法律關(guān)系。如建筑工程合同糾紛案中,工程總承包方與業(yè)主方、分包方、供應(yīng)商等的債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜,涉及到多方的法律關(guān)系。很多案件經(jīng)過、反訴、撤訴、再訴,有的案件經(jīng)過調(diào)解后,達(dá)成和解協(xié)議,案件過程復(fù)雜,給歸檔工作帶來了很大難度。
3.案件時(shí)間跨度長,收集難。有些重大案件從到判決歷時(shí)多年,由于多方面原因,案件判決后多年,仍然沒有執(zhí)行完畢。如北京某公司拖欠建工集團(tuán)工程款案,由于涉案金額巨大,案件歷時(shí)三年多的時(shí)間。如此長的跨度,給檔案收集管理提出了挑戰(zhàn)。
三、國有企業(yè)案件檔案管理中存在的問題
1.重視程度不夠,歸案意識(shí)薄弱。檔案工作涉及歸檔材料的收集、整理、移交、歸檔,依賴于該檔案形成的整個(gè)過程的所有人員:檔案形成部門領(lǐng)導(dǎo)、文件形成者、文件工作者、計(jì)算機(jī)技術(shù)專家等。目前,部分國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及員工對(duì)檔案管理的重視程度不夠,對(duì)案件檔案沒有提高到依法管理的高度,認(rèn)為案件檔案工作可有可無,檔案意識(shí)淡薄,一些該歸檔的資料要么未保存或保存不全,企業(yè)案件檔案工作還處于被動(dòng)從屬的地位。有的法務(wù)部門或承力、人為留用方便,將訴訟文件保存在個(gè)人手中,不愿將文件向檔案部門移交,個(gè)別單位的法務(wù)部門甚至以種種理由拒絕向檔案部門移交檔案,案件檔案遺失或缺失現(xiàn)象嚴(yán)重。
2.收集渠道不暢,影響歸檔質(zhì)量。案件檔案管理的復(fù)雜性決定了文件材料的收集要通過不同的途徑,涉及到不同部門。目前,對(duì)于檔案的收集與管理,有的部門自行保管,有的無人管理,有的配備了專(兼)職檔案人員,管理水平參差不齊。由于企業(yè)對(duì)檔案工作缺乏統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和集中管理,企業(yè)內(nèi)部缺乏必要的溝通協(xié)商和約束機(jī)制,檔案部門無法獲取全部信息,造成歸檔的文件材料不齊全、不完整,無法實(shí)現(xiàn)資源共享,也不能有效滿足利用者的服務(wù)需求。
3.專業(yè)水平不高,缺乏規(guī)范管理。目前,國有企業(yè)一些檔案人員既沒有經(jīng)過專門系統(tǒng)的檔案業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn),缺乏檔案管理的基本知識(shí)和技能,也對(duì)法律知識(shí)的掌握比較模糊,造成歸檔的隨意性大,缺少科學(xué)、規(guī)范管理,給檔案利用造成困難。同時(shí),一些企業(yè)在檔案干部隊(duì)伍建設(shè)上不予重視,沒有解決檔案人員的待遇、地位等問題,檔案部門人員流失現(xiàn)象嚴(yán)重,檔案管理工作不能持續(xù)進(jìn)行,檔案工作效果得不到充分發(fā)揮。
四、案件檔案管理的方法與對(duì)策
1.加強(qiáng)宣傳,提高認(rèn)識(shí),爭取領(lǐng)導(dǎo)重視。一是要大力宣傳《檔案法》,提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員的檔案意識(shí),營造良好的檔案工作氛圍,要讓企業(yè)決策者充分認(rèn)識(shí)到,案件檔案是企業(yè)發(fā)展的重要參考和憑證,是企業(yè)文化的重要體現(xiàn),對(duì)企業(yè)今后的生存和發(fā)展有著極其重要的影響。二要通過多種形式,宣傳檔案工作的重要意義。筆者認(rèn)為,可以通過組織人員編寫《經(jīng)濟(jì)糾紛(仲裁)案件選編》、《經(jīng)濟(jì)糾紛(仲裁)案件警示錄》、《經(jīng)濟(jì)糾紛(仲裁)案件檔案管理手冊(cè)》以及開展成果交流、咨詢服務(wù)等多種形式,為企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策提供有益的參考,從而充分發(fā)揮檔案的作用;也可以通過案件檔案生動(dòng)的利用實(shí)例,充分發(fā)揮案件檔案的效用,更好地為企業(yè)決策和管理服務(wù),從而不斷提高企業(yè)對(duì)案件檔案的認(rèn)識(shí)。
2.強(qiáng)化收集,疏通渠道,集中管理檔案。為了確保檔案收集渠道的暢通,北京建工集團(tuán)對(duì)案件檔案變分散管理為統(tǒng)一管理,針對(duì)案件檔案的特點(diǎn),檔案部門不再面向不同的職能部門進(jìn)行收集,而是明確由法務(wù)部門負(fù)責(zé)案件檔案的收集、整理工作,減少不必要的中間環(huán)節(jié)。同時(shí),為加快案件檔案的收集,建工集團(tuán)要求案件承辦人員在案件受理后,即開始收集本案的各種案件材料,并加強(qiáng)跟蹤管理,在案件審理進(jìn)程中隨時(shí)進(jìn)行材料收集工作。案件辦結(jié)以后,要核查案件材料是否齊全完整,發(fā)現(xiàn)缺漏和法律手續(xù)不完備的,應(yīng)及時(shí)補(bǔ)齊或補(bǔ)救。法務(wù)部門、檔案部門責(zé)任人要及時(shí)對(duì)案件檔案的真實(shí)完整進(jìn)行審核,確認(rèn)無誤后,雙方簽字,辦理移交手續(xù)。此外,北京建工集團(tuán)還成立了案件檔案管理中心,配備了專業(yè)人員,不僅制定了相關(guān)制度,還嚴(yán)格遵守企業(yè)檔案管理流程,促進(jìn)了案件檔案管理水平的提高。
3.建章立制,強(qiáng)化管理,加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)。建立健全規(guī)章制度是做好案件檔案管理工作的必要保障。為了加強(qiáng)案件檔案的管理,北京建工集團(tuán)制定了《訴訟(仲裁)案件檔案管理辦法》,不僅明確了適用范圍,規(guī)定了管理機(jī)構(gòu)與職責(zé),還構(gòu)建了案件檔案管理的動(dòng)力機(jī)制和約束機(jī)制。為構(gòu)筑現(xiàn)代國有企業(yè)案件檔案管理動(dòng)力機(jī)制,北京建工集團(tuán)案件檔案工作緊貼企
業(yè)的需求,變企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力為企業(yè)案件檔案工作的動(dòng)力,建立了有效的責(zé)權(quán)利機(jī)制、競爭上崗機(jī)制和職績考核機(jī)制,為企業(yè)案件檔案工作提供了活力。同時(shí),北京建工集團(tuán)要求企業(yè)的全部案件檔案在法務(wù)部門收集齊全后依法集中到檔案部門統(tǒng)一管理,集團(tuán)檔案部門不斷加強(qiáng)對(duì)二級(jí)公司的指導(dǎo)力度,并將其作為檔案管理目標(biāo)考核、年度檢查的重點(diǎn),形成了有效的案件檔案管理的約束機(jī)制。
4.加強(qiáng)培訓(xùn),提高技能,提高隊(duì)伍素質(zhì)。為使案件檔案工作更好地適應(yīng)企業(yè)發(fā)展和管理的需要,北京建工集團(tuán)一方面建立有效的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,解決了檔案人員的職級(jí)和待遇問題,提高了檔案人員工作的積極性,保持了案件檔案隊(duì)伍的穩(wěn)定。另一方面,還強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn),主要做法是:加強(qiáng)檔案隊(duì)伍綜合素質(zhì)的培養(yǎng),定期組織培訓(xùn),橫向覆蓋各部室,縱向覆蓋二級(jí)公司、分公司(項(xiàng)目部),培訓(xùn)覆蓋面達(dá)到100%,培訓(xùn)時(shí)注意采取高效率的教學(xué)方式,比如理論傳授與學(xué)習(xí)操作相結(jié)合、自學(xué)與輔導(dǎo)相結(jié)合、專題講座與系統(tǒng)講解相結(jié)合,切實(shí)提高培訓(xùn)的針對(duì)性、靈活性和有效性。及時(shí)開展練兵活動(dòng),把檔案管理與利用結(jié)合起來,使檔案管理更好地服務(wù)企業(yè)發(fā)展和管理。同時(shí),檔案部門還和法務(wù)部門聯(lián)合,開展檔案知識(shí)、法律知識(shí)講座,不斷提高專兼職檔案人員工作能力和管理素質(zhì)。
關(guān)鍵詞:檔案信息化;網(wǎng)絡(luò)化;服務(wù)
1 開展檔案信息化建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)
1.1 把檔案信息化納入單位信息化建設(shè)的總體目標(biāo)
《全國檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》明確把檔案信息化納入國家信息化建設(shè)的總格局,加快推進(jìn)檔案資源數(shù)字化、信息管理標(biāo)準(zhǔn)化、信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化的進(jìn)程。信息化建設(shè)開創(chuàng)初期,即將檔案信息化納入單位信息化建設(shè)的總體目標(biāo),為檔案管理配強(qiáng)專業(yè)設(shè)備、專業(yè)軟件,開展檔案人員的計(jì)算機(jī)操作培訓(xùn),并率先在全國檢察機(jī)關(guān)中開發(fā)了帶有檔案管理模塊的辦案信息系統(tǒng)。在每兩年召開的單位信息化工作會(huì)議中,始終把檔案信息化作為信息化建設(shè)的重要內(nèi)容,專題回顧,認(rèn)真展望,使加強(qiáng)檔案信息化建設(shè)的認(rèn)識(shí)深入人心。
1.2 檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)初具規(guī)模
近年來,在辦公用房緊張的情況下,我單位始終高度重視檔案管理工作,專門建設(shè)了檔案管理的專用庫房。整個(gè)檔案庫房設(shè)計(jì)引入了先進(jìn)的檔案管理理念,管理系統(tǒng)采用自動(dòng)化的密集架管理系統(tǒng),庫房的溫度、濕度控制均可由樓宇管理信息集成系統(tǒng)(BMS)直接控制;并配備了專用空調(diào)設(shè)備,保持檔案保存要求的恒溫、恒濕條件。整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施的不斷加強(qiáng),為我單位檔案信息化建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
1.3 檔案管理應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)初呈網(wǎng)絡(luò)化
檢察機(jī)關(guān)的檔案按照國家有關(guān)規(guī)定,主要分為七類:訴訟檔案、文書檔案、聲像檔案、會(huì)計(jì)檔案、基建檔案、設(shè)備檔案、榮譽(yù)檔案。目前,我單位的文書檔案歸檔軟件采用神夾軟件,采用B/S構(gòu)架,實(shí)行文書檔案的網(wǎng)絡(luò)化目錄級(jí)管理;訴訟檔案歸檔采用我單位自行開發(fā)的檢察業(yè)務(wù)辦案軟件,跟訴訟流程保持同步,有效地提高了歸檔效率。以上兩個(gè)軟件今后均可與密集架管理軟件實(shí)現(xiàn)無縫連接,并通過應(yīng)用軟件開啟或關(guān)閉密集架。聲像檔案的研發(fā)工作也已進(jìn)入實(shí)戰(zhàn)階段。上述三類檔案的軟件實(shí)現(xiàn),初步構(gòu)建我單位立體化、網(wǎng)絡(luò)化的檔案管理應(yīng)用體系,為深入應(yīng)用、檔案信息資源開發(fā)打下了良好的應(yīng)用基礎(chǔ)。
1.4 檔案信息化配套機(jī)制初步完善
1.制定了較為完善的規(guī)章制度。為了加強(qiáng)單位檔案信息化工作,先后制訂并實(shí)施了我單位訴訟檔案立卷歸檔暫行規(guī)定等文件制度,保證了檔案信息化工作持續(xù)、健康、穩(wěn)步的向前發(fā)展。
2.形成了全員參與的工作局面。訴訟檔案歸檔軟件的開發(fā)和應(yīng)用,改變過去少數(shù)人參與歸檔的局面,使檔案信息化成為全員參與的工作。檔案信息化的質(zhì)量直接由內(nèi)勤、書記員、檢察官等所有訴訟流程參與人員決定,而且環(huán)環(huán)相扣,責(zé)任更加明確,促使人人參與。
3.形成了與技術(shù)部門相互依托的銜接機(jī)制?;鶎訂挝粰n案室和技術(shù)部門在開展信息化建設(shè)的過程中,客觀上存在著技術(shù)上、工作上相互依托、優(yōu)勢互補(bǔ)的關(guān)系。檔案部門具有檔案專業(yè)知識(shí)的專業(yè)人員,是信息資源的匯聚地,具備一套完整的信息收集的機(jī)制和體制,是技術(shù)部門開展信息化建設(shè)所要尋找的理想的合作伙伴。而檔案部門在開展檔案信息化建設(shè)中,設(shè)備、人員等技術(shù)力量都較為薄弱,必須依托技術(shù)部門的信息技術(shù)裝備和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員,兩者形成一種緊密合作、優(yōu)勢互補(bǔ)的態(tài)勢是檔案信息化建設(shè)成功的要件之一。我單位檔案部門和技術(shù)部門通過多年合作,基本實(shí)現(xiàn)了所有檔案的案卷級(jí)目錄機(jī)檢、部分檔案的文件級(jí)目錄機(jī)檢和部分檔案的全文機(jī)檢,積累了大量的電子信息,也積累了電子檔案生成、整理、移交、歸檔、利用等實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),為我單位檔案管理的高效優(yōu)質(zhì)運(yùn)行提供了技術(shù)保障。
2 對(duì)今后開展檔案信息化建設(shè)的展望
2.1 總體規(guī)劃,分步實(shí)施
檔案信息化在我國是一項(xiàng)新事物,目前并沒有形成一套較完整的理論,沒有一個(gè)檔案現(xiàn)代化、信息化的指標(biāo)體系。國家檔案局《全國檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》中提出,檔案信息化是以資源建設(shè)為核心、信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)為基礎(chǔ)、信息法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)為保障的綜合體系,是一個(gè)很復(fù)雜的系統(tǒng)工程,絕非輕而易舉。需要資金,需要人才。我們要科學(xué)地進(jìn)行檔案信息化建設(shè)首先必須對(duì)其有一個(gè)基本正確地的認(rèn)識(shí),這樣才能克服盲目性,避免在資金、人力、物力和時(shí)間等方面造成不必要的損失。我們要認(rèn)真分析研究,按照上級(jí)和單位信息化總體目標(biāo)和階段要求,著手調(diào)研、制定未來的檔案信息化建設(shè)目標(biāo)和發(fā)展規(guī)劃,使檔案信息化與單位信息化保持同步發(fā)展。同時(shí),要清醒地認(rèn)識(shí)到檔案信息化不是一蹴而就的,必須制定詳細(xì)、周全的實(shí)施方案,分批分階段地實(shí)現(xiàn)。
2.2 突出重點(diǎn),務(wù)求實(shí)效
當(dāng)前檔案信息化建設(shè)的重點(diǎn)應(yīng)放在電子文件的管理上。國家檔案局全國檔案工作會(huì)議上指出:“十三五期間,檔案信息化建設(shè)的重點(diǎn)是加強(qiáng)電子文件和電子檔案的管理,”這樣有利于把數(shù)字檔案信息資源建設(shè)前移至文件形成部門。對(duì)庫藏檔案的數(shù)字化要防止急于求成、片面追求結(jié)果、淡化過程、對(duì)困難估計(jì)不足的傾向。國家檔案局《全國n案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》后,各地都在加快檔案信息化建設(shè)的進(jìn)程。市單位條線考核、區(qū)檔案局的督導(dǎo)中都體現(xiàn)了這一要求。因此,我們要立足檢察機(jī)關(guān)的實(shí)際,對(duì)于文書檔案、聲像檔案等通用性檔案信息化應(yīng)用系統(tǒng),要在引進(jìn)成熟軟件的基礎(chǔ)上,主要做好與現(xiàn)有辦公軟件的數(shù)據(jù)接口工作。對(duì)于訴訟檔案的信息化應(yīng)用系統(tǒng),要充分利用辦案軟件全市推廣的契機(jī),進(jìn)一步做好需求調(diào)研工作,力爭在市單位職能部門的指導(dǎo)下,積極探索出基層單位業(yè)務(wù)檔案信息化的新路。
1、檔案管理的信息化建設(shè)
醫(yī)療檔案信息具有原始性、可靠性和證據(jù)性等獨(dú)特之處,一直是醫(yī)療事務(wù)、科技生產(chǎn)等活動(dòng)中的重要依據(jù)和憑證力。伴隨著辦公自動(dòng)化的迅猛發(fā)展,數(shù)字文檔信息必然與日俱增,并可能發(fā)展成為主要的信息形式?,F(xiàn)如今我國大城市的一些醫(yī)療機(jī)構(gòu)為適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)化、信息化,以及為提高綜合競爭無懈可擊。但是對(duì)于基層社區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)特別是類似筆者所在的醫(yī)療機(jī)構(gòu),由于規(guī)模的限制,機(jī)構(gòu)內(nèi)對(duì)于現(xiàn)代化信息設(shè)備的落后及缺失,使得醫(yī)療檔案的信息化建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于當(dāng)前國內(nèi)平均水平。而伴隨著醫(yī)療衛(wèi)生體制改革的進(jìn)一步深入,它們的發(fā)展面臨著新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。而重視自身檔案材料的形成與保管,充分發(fā)揮檔案信息資源的作用,是每一個(gè)單位不容忽視的問題。
“工欲善其事,必先利其器”政府應(yīng)根據(jù)實(shí)際條件,加大對(duì)基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)檔案管理工作的投入,為檔案管理工作配備較進(jìn)的技術(shù)設(shè)備,促使檔案管理逐步從傳統(tǒng)的手工、經(jīng)驗(yàn)管理向現(xiàn)代化的科學(xué)管理邁進(jìn)。
2、信息化建設(shè)亟待解決的主要問題
2.1安全問題。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境一方面為我們帶來了效率,降低了成本,縮短了時(shí)空界限;但另一面由于互聯(lián)網(wǎng)自身存在的弊端,不僅會(huì)影響到信息工作的可信度,而且會(huì)危及整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的安全及其生命力。因此,關(guān)注網(wǎng)絡(luò)安全、信息安全,尤其迫切需要解決的是具有文檔性質(zhì)的信息安全問題。
1 會(huì)計(jì)憑證中涉及的法律隱患
1.1 民法隱患。在我國,民事法律關(guān)系的一般訴訟時(shí)效(法律有特殊規(guī)定的除外)為兩年,同時(shí),《民法通則》第137條明確規(guī)定:“訴訟時(shí)效期間從知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害時(shí)起計(jì)算。但是,從權(quán)利被侵害之日起超過二十年的,人民法院不予保護(hù)。有特殊情況的,人民法院可以延長訴訟時(shí)效期間?!边@是對(duì)訴訟時(shí)效的起算日以及最長訴訟時(shí)效為20年作出的規(guī)定。許多民事案件,尤其是工傷補(bǔ)償、工資待遇、房產(chǎn)權(quán)屬、安置補(bǔ)償、繼承等糾紛,牽涉的相應(yīng)法律關(guān)系的處理,一般都需要適用當(dāng)時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章或者是文件的規(guī)定,相應(yīng)地,需要使用十五年前,甚至是二十多年前的相關(guān)資料和憑證作為證據(jù)。例如,某律師處理過的一起原告訴某國有企業(yè)侵權(quán)事故索賠案件中,被告主張?jiān)娴那謾?quán)事故發(fā)生在二十一年前,按照《民法通則》的規(guī)定,原告的主張不應(yīng)受到法律保護(hù)。而該律師作為原告人,在詳盡翻閱了相應(yīng)企業(yè)改制變更檔案資料的基礎(chǔ)上,確定了發(fā)生侵權(quán)事故時(shí)的責(zé)任主體,以此為切入點(diǎn),幸運(yùn)地發(fā)現(xiàn)了21年前處理該侵權(quán)事故的一紙《會(huì)議紀(jì)要》,該《會(huì)議紀(jì)要》作為當(dāng)時(shí)賠償?shù)囊罁?jù)已經(jīng)作為會(huì)計(jì)憑證歸檔,其中同時(shí)提及,“鑒于傷者尚且年幼,不宜安裝假肢,建議待其成年后考慮安裝”。正是這樣的所謂“建議”,解決了原被告雙方當(dāng)年賠償協(xié)議中沒有涉及的假肢安裝問題,據(jù)此原告主張?jiān)V訟期的起算時(shí)間應(yīng)當(dāng)是原告成年之日,而不是侵權(quán)事故發(fā)生之日。換言之,即使過了二十年的法定最長保護(hù)期限,原告的主張也可以得到支持?;诖?,在法院的調(diào)解下,雙方就假肢安裝問題達(dá)成了和解。試想,如果相應(yīng)會(huì)計(jì)憑證在十五年或者二十年后被銷毀,那么,原告的主張將成為“無源之水無本之木”。在講和諧的大背景下,目前司法實(shí)踐中,主張“重實(shí)體,輕程序”的大有人在。在“誰主張,誰舉證”的民事訴訟證據(jù)框架下,一旦當(dāng)事人,甚至司法機(jī)關(guān)無法獲取十五年前的資料,那么,很有可能就會(huì)歸咎責(zé)任于檔案管理部門,從而導(dǎo)致檔案管理部門承擔(dān)不必要的民事責(zé)任。
1.2 刑法隱患。從刑事法律關(guān)系角度講,十五年銷毀會(huì)計(jì)憑證也是存在風(fēng)險(xiǎn)的。我國《刑法》第87條明確規(guī)定:“犯罪經(jīng)過下列期限不再追訴:……(三)法定最高刑為十年以上有期徒刑的,經(jīng)過十五年;(四)法定最高刑為無期徒刑、死刑的,經(jīng)過二十年。如果二十年以后認(rèn)為必須追訴的,須報(bào)請(qǐng)最高人民檢察院核準(zhǔn)?!痹摲ǖ?8條同時(shí)規(guī)定:“在人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)立案偵查或者在人民法院受理案件以后,逃避偵查或者審判的,不受追訴期限的限制。”很顯然,犯罪行為的追訴期限超過十五年、二十年,甚至更長時(shí)限的情況是存在的。許多經(jīng)濟(jì)案件中,早期會(huì)計(jì)憑證的妥善保管在提供破案線索方面發(fā)揮了至關(guān)重要的功效。例如,在一起刑事案件中,一張十八年前的業(yè)已作為會(huì)計(jì)憑證歸檔的火車票和帶有犯罪嫌疑人身份證號(hào)碼的住宿證明,就起了至關(guān)重要的作用,與其他相關(guān)證據(jù)相互佐證,排除了犯罪嫌疑人出差期間在另一地點(diǎn)作案的嫌疑。相反,如果類似的會(huì)計(jì)憑證在到達(dá)保管期限后被銷毀,那么,可能導(dǎo)致案件偵破受阻甚至案件關(guān)鍵證據(jù)滅失,也不排除司法機(jī)關(guān)追究檔案管理部門的行政責(zé)任的可能性。
2 避免會(huì)計(jì)憑證檔案法律隱患的幾點(diǎn)對(duì)策
2.1 制定出存在法律風(fēng)險(xiǎn)的憑證目錄。就目前情況看,重新劃分會(huì)計(jì)憑證保管期限不太現(xiàn)實(shí),筆者認(rèn)為,可以由檔案管理部門牽頭,組織財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)部門共同制定出存在風(fēng)險(xiǎn)的會(huì)計(jì)檔案目錄,在開展會(huì)計(jì)憑證銷毀工作時(shí)作為鑒定甄別的依據(jù),不進(jìn)行銷毀。
2.2 加強(qiáng)鑒定甄別工作。筆者認(rèn)為,企事業(yè)單位在銷毀會(huì)計(jì)檔案工作中必須在鑒定甄別環(huán)節(jié)多下工夫,要求鑒定人員必須認(rèn)真細(xì)致,對(duì)照會(huì)計(jì)賬簿、年度財(cái)務(wù)報(bào)告,遂頁翻閱每個(gè)憑證。會(huì)計(jì)檔案鑒定小組對(duì)保管期滿的會(huì)計(jì)檔案要逐卷進(jìn)行鑒定,填寫《會(huì)計(jì)檔案鑒定登記表》,提出檔案“存毀”意見。
近年來,某縣檢察院檔案工作緊緊圍繞縣檔案管理部門、上級(jí)院檔案工作的安排部署,在院黨組的高度重視下,嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案工作的法律、法規(guī)和院里的檔案工作規(guī)章制度,堅(jiān)持檔案集中統(tǒng)一管理原則,不斷加大某縣檢察院的檔案工作力度,通過依法、規(guī)范、科學(xué)治檔,努力提高檔案質(zhì)量和管理水平,檔案工作步入規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化、信息化的“四化”軌道。某縣檢察院檔案室被評(píng)為“安徽省省一級(jí)檔案室”。XX年×月×日,在全市檔案工作會(huì)議上,某縣檢察院被某市政府表彰為“xxx”時(shí)期全市檔案工作先進(jìn)單位。我們的主要做法是:
一、不斷加大領(lǐng)導(dǎo)力度,依法治檔。
某縣檢察院始終堅(jiān)持把檔案工作作為檢察工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容,成立了以檢察長為組長,分管檢察長為副組長,科室負(fù)責(zé)人為成員的檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組,配備×名專職檔案員和×名協(xié)助管理檔案的工作人員(各科室內(nèi)勤),明確了工作職責(zé)。根據(jù)班子成員變動(dòng)情況,及時(shí)調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)小組成員,保證了檔案管理工作的延續(xù)性。建立了分管檢察長分管、辦公室主任主管、檔案員具體管、各科室齊抓共管的檔案工作管理體制和檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)。不斷強(qiáng)化全院干警的檔案意識(shí),著力克服檔案管理是檔案管理員的事,檔案管理與已無關(guān)的思想;克服只要搞好業(yè)務(wù)工作,檔案管理好壞無所謂的思想;克服檔案管理員不出成績,干好干壞一個(gè)樣的思想,提高了干警對(duì)檔案管理工作重要性的認(rèn)識(shí)。院領(lǐng)導(dǎo)還經(jīng)常深入檔案室現(xiàn)場辦公,解決工作中出現(xiàn)的困難和問題,在人力、物力和財(cái)力上充分保障。堅(jiān)持每季度聽取一次檔案管理工作匯報(bào),每半年講評(píng)一次各科室訴訟和行政文書收集、歸檔情況。積極安排檔案員參加上級(jí)檢察機(jī)關(guān)和上級(jí)檔案管理部門組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn),認(rèn)真學(xué)習(xí)《檔案法》及檔案管理的新技術(shù)、新方法,以適應(yīng)工作需要。近年來,共參加省、市、縣組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)×余人次,把學(xué)到的知識(shí)運(yùn)用到日常工作中,有效提高了檔案員的管理水平,為規(guī)范化管理打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),檔案工作真正做到了組織上有保證,職責(zé)上有分工,日常工作有人問,出現(xiàn)困難有人管,全院干警參與檔案管理的積極性切實(shí)得到了加強(qiáng)。
二、不斷豐富管理手段,規(guī)范治檔。
一、數(shù)字化掃描方式
訴訟檔案是人民法院的專業(yè)檔案,也是法院檔案中量最多的一類,約占庫藏量的90%。訴訟檔案數(shù)字化,主要有外包和自行掃描兩種方式。
外包掃描的特點(diǎn):一是管理嚴(yán)、效率高。專業(yè)掃描公司對(duì)數(shù)字化人員有著一套嚴(yán)格的管理制度,如保密制度、安全措施、質(zhì)量控制制度等,根據(jù)任務(wù)量和工序的安排合理配置人力資源,工作效率得到了最大發(fā)揮;二是圖像質(zhì)量高。掃描人員熟悉各項(xiàng)數(shù)字化質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),能夠迅速地通過去污、去雜質(zhì)、糾偏等方式處理掃描圖像,使之更符合標(biāo)準(zhǔn);三是員工水平高。專業(yè)掃描人員經(jīng)過保密知識(shí)、檔案知識(shí)的培訓(xùn),在工作中磨練了技能,操作水平較高;四是成本高。外包掃描按頁數(shù)和著錄數(shù)量計(jì)費(fèi),以本市為例,案件最少的基層法院全部掃描下來也得需要近兩百萬的經(jīng)費(fèi),如此大的支出,一般單位難以承受。
自行掃描的特點(diǎn):一是經(jīng)費(fèi)投入少。僅需支出人工工資和購置掃描設(shè)備經(jīng)費(fèi),比較容易實(shí)現(xiàn)。二是安全性、保密性高。由于是本單位員工,對(duì)檔案的安全和保密有較好的覺悟,無需過多擔(dān)心檔案泄秘問題。三是質(zhì)量不高。本單位員工沒有受過專業(yè)的檔案數(shù)字化培訓(xùn)和訓(xùn)練,掃描的圖像不清晰、傾斜,著錄的數(shù)據(jù)丟三落四、錯(cuò)誤百出。四是效率較低。本單位員工實(shí)行固定工資制,沒有工作積極性,干多干少一個(gè)樣,干好干壞一個(gè)樣,工作效率自然不高。
綜上,鑒于訴訟檔案基數(shù)大、增幅快、專業(yè)要求高,加之法院活多人少、工作量大,筆者建議采用數(shù)字化外包的形式,由有資質(zhì)、懂業(yè)務(wù)、高效率的專業(yè)公司進(jìn)行數(shù)字化加工,更有利于訴訟檔案數(shù)字化工作迅速高效完成。
二、檔案部門角色定位
現(xiàn)實(shí)工作中,由于檔案部門級(jí)別低、人員少、影響力小,檔案信息化工作往往本末倒置,由其他部門插手、指揮,甚至全權(quán)負(fù)責(zé),檔案部門的力量微乎其微,不能起到對(duì)檔案信息化的規(guī)范作用。
2012年最高人民法院和國家檔案局聯(lián)合印發(fā)《人民法院檔案工作規(guī)定》,其中第十條規(guī)定,人民法院檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本院檔案信息化工作,開展檔案網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)。這就給法院檔案部門做了角色定位,它總體負(fù)責(zé)檔案信息化工作,負(fù)責(zé)全程管理電子訴訟檔案,負(fù)責(zé)歷史檔案數(shù)字化處理,技術(shù)部門提供技術(shù)支持。明確了檔案部門在檔案信息化中的主導(dǎo)作用,其他部門輔助配合,有利于檔案信息化工作正確開展。
2014年國家檔案局印發(fā)《檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范》,第二部分對(duì)檔案部門的管理職責(zé)和內(nèi)容做了詳細(xì)規(guī)定,進(jìn)一步細(xì)化了檔案部門的角色定位,進(jìn)一步將檔案部門在數(shù)字化外包中的關(guān)鍵作用明確出來。其中2.2-2.4中規(guī)定,檔案部門在檔案數(shù)字化招標(biāo)中要提出有關(guān)安全管理要求和技術(shù)指標(biāo),協(xié)助制定招標(biāo)文件,審定合同,對(duì)檔案數(shù)字化服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)、業(yè)績、人員、軟件等方面考察。明確檔案部門在數(shù)字化招標(biāo)中要起到配合,監(jiān)督作用,從源頭上保證了訴訟檔案數(shù)字化的質(zhì)量。
三、數(shù)字化質(zhì)量的把控
確定數(shù)字化外包掃描公司后,檔案部門要進(jìn)行掃描加工場地的準(zhǔn)備,配備必要的設(shè)施設(shè)備,進(jìn)行入場前的登記備案。同時(shí)要制定各項(xiàng)規(guī)章制度,如安全保密制度、人員管理制度、掃描加工設(shè)備管理制度等,對(duì)數(shù)字化全過程進(jìn)行制度管理。掃描過程中還要派專人負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查和指導(dǎo),監(jiān)督檢查掃描場所安全、工作紀(jì)律情況,指導(dǎo)訴訟檔案在掃描、著錄、掛接、裝訂中出現(xiàn)的各種問題。
檔案部門在整個(gè)數(shù)字化過程中要嚴(yán)把質(zhì)量,緊盯加工方的各道工序,確保檔案數(shù)字化成果符合標(biāo)準(zhǔn)要求。筆者認(rèn)為在質(zhì)量的把控方面有如下幾點(diǎn)需要格外注意:
(一)圖像質(zhì)量
大部分?jǐn)?shù)字化外包掃描公司對(duì)掃描的圖像僅進(jìn)行簡單的糾偏、裁邊處理,改變了圖像大小,打印出來十分不美觀。按國家檔案局的要求,技術(shù)人員需要對(duì)掃描影像進(jìn)行去底色、去雜質(zhì)、去污、去黑邊、糾偏、居中等操作,才符合相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。去黑邊、去黑點(diǎn)不是對(duì)圖像進(jìn)行簡單的裁邊,而是在不改變圖像大小的前提下,將這些雜質(zhì)去除。去底色是將掃描圖像的灰底去掉,變?yōu)榧儼?。糾偏處理,同樣是在不改變圖像大小的前提下,對(duì)歪斜、反向、位置偏移的圖像要進(jìn)行糾偏、正向、居中處理,使每張圖像的歪斜度不得超過1度。對(duì)掃描出來顏色較淺或較深、不易看清的圖像,要進(jìn)行調(diào)深或調(diào)淺處理,使之達(dá)到比原件更易辨識(shí)的效果,保證圖像清晰美觀,打印出來能夠正常利用。
(二)著錄質(zhì)量
訴訟檔案著錄項(xiàng)目較多,主要有當(dāng)事人信息、案件受理信息、結(jié)案信息和歸檔信息等。數(shù)字化外包公司員工在信息著錄時(shí),經(jīng)常因不了解訴訟程序而錄錯(cuò)相關(guān)內(nèi)容。如將當(dāng)事人名稱錄錯(cuò)為同音、同義字,將訴訟主體稱謂錄錯(cuò),將案號(hào)和檔號(hào)弄錯(cuò)。此時(shí),經(jīng)驗(yàn)豐富的檔案管理員要緊盯現(xiàn)場,進(jìn)行詳細(xì)指導(dǎo)。一般來說,對(duì)于當(dāng)事人信息,如果出現(xiàn)前后不一致的情況,以最后出具的正式裁判文書為準(zhǔn),判決書會(huì)載明訴訟主體稱謂和名稱。承辦法官應(yīng)以副卷裁判文書簽發(fā)稿上的擬稿人為準(zhǔn)。案卷號(hào)、檔號(hào)除了要看裁判文書之外,還要看案卷封面的手寫登記信息。
信息著錄是開展訴訟檔案利用的關(guān)鍵,其中的每一項(xiàng)信息都很重要,如若出現(xiàn)錯(cuò)誤,就可能找不到相關(guān)檔案,或者給查找訴訟檔案帶來很大麻煩。對(duì)于案卷信息,一定要堅(jiān)持雙著錄,即兩人同時(shí)著錄,一致才可以通過核準(zhǔn)并保存,不一致則重新著錄。
(三)裝訂質(zhì)量
訴訟檔案在整理裝訂過程中會(huì)出現(xiàn)如下問題:數(shù)字化外包公司員工在拆卷、組卷時(shí),沒有認(rèn)真核實(shí)材料,造成順序錯(cuò)誤或出現(xiàn)張冠李戴的情況;因案卷材料大小不一,沒有加襯,在裝訂后出現(xiàn)調(diào)頁的現(xiàn)象;因沒有對(duì)較大的圖紙進(jìn)行正確的折疊,造成無法翻閱利用等。
在檔案整理方面,必須確保案卷材料的一致性,必須確保順序正確、折疊合規(guī)。在檔案裝訂時(shí),要采用三孔一線的方式進(jìn)行,卷內(nèi)材料右齊下齊,長度以180mm為宜,盡量在原孔上進(jìn)行,盡量用線裝(尤其是2000年以前的檔案),線要緊,結(jié)要結(jié)實(shí)。加工方要對(duì)訂卷質(zhì)量負(fù)責(zé),不得出現(xiàn)掉頁、錯(cuò)訂等問題,檔案部門要進(jìn)行抽查,如若發(fā)現(xiàn)有裝訂問題概不接收,加工方要進(jìn)行全面自查,直到?jīng)]有裝訂錯(cuò)誤為止。
(四)掛接質(zhì)量
數(shù)據(jù)的掛接主要是數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和數(shù)據(jù)入庫。由于掃描的圖像過多,在掛接中很容易出現(xiàn)錯(cuò)掛、漏掛的現(xiàn)象,導(dǎo)致無法在利用電子檔案時(shí)迅速查找相關(guān)內(nèi)容,從而降低工作效率及電子檔案利用率。主要錯(cuò)誤體現(xiàn)在兩方面:一是案卷圖像與內(nèi)容掛接錯(cuò)誤,即把1號(hào)檔案數(shù)字圖像掛接到了2號(hào)檔案里,圖像內(nèi)容與案卷信息不符;二是一個(gè)案卷內(nèi)數(shù)字圖像與卷內(nèi)目錄不符,如裁判文書掛接到了送達(dá)證項(xiàng)內(nèi)。
必須認(rèn)真將圖片與目錄一一對(duì)應(yīng),將卷內(nèi)目錄內(nèi)容和掃描圖像對(duì)應(yīng),實(shí)現(xiàn)檔案目錄數(shù)據(jù)庫與圖像文件的連接,實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)與原有系統(tǒng)的無縫鏈接,數(shù)據(jù)掛接合格率要達(dá)到100%。
四、訴訟檔案網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用
在訴訟檔案全部掃描完成后,如何更好地開展電子檔案利用,也是新時(shí)期檔案管理工作的重中之重。訴訟檔案利用主要包括三類,即法院內(nèi)部因?qū)徟泄ぷ餍枰谏舷录?jí)、同級(jí)法院之間調(diào)閱,檢察院、紀(jì)檢、監(jiān)獄、公安等部門因工作需要查閱,案件當(dāng)事人因自身需要查閱。訴訟檔案由于其自身特殊屬性,調(diào)閱、查閱、借閱量非常大,以本院為例,每年需接待近1000人次的利用,工作量很大。訴訟檔案全部數(shù)字化以后,這項(xiàng)工作就變得簡單且易于操作,只需輕點(diǎn)鼠標(biāo),就能完成大部分借閱利用工作,不用頻繁去庫房找卷,不用擔(dān)心訴訟檔案借出總不歸還,不用天天在復(fù)印機(jī)旁勞累、受污染。具體有以下方面:
(一)內(nèi)部調(diào)閱卷
訴訟檔案全部數(shù)字化后,三級(jí)法院便可以開展系統(tǒng)網(wǎng)內(nèi)調(diào)卷,不再郵寄紙質(zhì)卷宗。這節(jié)省了法院大量的人力、物力,降低了案卷因調(diào)閱不退、丟失的風(fēng)險(xiǎn)。
本院內(nèi)部調(diào)卷,主要包括主審法官本人、本業(yè)務(wù)庭、其他業(yè)務(wù)庭等的審判、審查業(yè)務(wù)工作需要調(diào)閱。全部數(shù)字化后,法官只要在局域網(wǎng)內(nèi)提交調(diào)卷需求(法官自己辦理的案件可直接查閱,無需審批),經(jīng)所在庭、室、處領(lǐng)導(dǎo)和檔案部門同意后,就可以直接在計(jì)算機(jī)上瀏覽查閱,極為方便、快捷。
(二)對(duì)外查閱
近年來,國家對(duì)各個(gè)階層的企業(yè)提出了新的要求,將低能耗、高產(chǎn)量和高效益作為一個(gè)企業(yè)管理水平的重要指標(biāo)。目前企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了新的建設(shè)階段,國家規(guī)范了企業(yè)的檔案管理工作,明確了其標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容。檔案管理升級(jí)工作的順利進(jìn)行,對(duì)于企業(yè)的升級(jí)有著十分重要的作用。企業(yè)檔案管理的升級(jí)應(yīng)該促進(jìn)企業(yè)的升級(jí),在升級(jí)中,應(yīng)該志于為企業(yè)服務(wù)。
1.升級(jí)地位
企業(yè)檔案管理升級(jí)過程中,應(yīng)該使其服從企業(yè)的升級(jí),工作人員應(yīng)該處理好兩者之間的關(guān)系。單純從范圍上來看,檔案管理升級(jí)囊括在企業(yè)升級(jí)中,兩者的目標(biāo)都是為了改善企業(yè)的管理現(xiàn)狀,提高企業(yè)自身的素質(zhì)。目前各個(gè)企業(yè)對(duì)于檔案管理工作的認(rèn)識(shí)程度不夠深,阻礙了檔案管理工作的順利進(jìn)行。檔案管理的升級(jí)在企業(yè)升級(jí)中起著十分重要的作用,對(duì)企業(yè)的大局有著至關(guān)重要的影響。對(duì)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)來說,應(yīng)該在加強(qiáng)企業(yè)升級(jí)的時(shí)候落實(shí)好檔案管理的升級(jí),對(duì)于檔案管理部門來說,應(yīng)該追從企業(yè)升級(jí)的步伐,做好檔案升級(jí)的相應(yīng)工作。對(duì)于檔案管理升級(jí)在企業(yè)升級(jí)中的地位應(yīng)該明確,進(jìn)而順利的使企業(yè)升級(jí)。
2.升級(jí)作用
2.1啟發(fā)、引導(dǎo)
企業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)工作的開展離不開檔案管理的滲透作用,檔案管理的滲透作用可以更好的啟發(fā)引導(dǎo)企業(yè)各項(xiàng)工作的開展。檔案管理存在于企業(yè)的科研、建設(shè)和生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)中,并滲透在企業(yè)活動(dòng)的整個(gè)過程中。企業(yè)的檔案管理比企業(yè)的其他基礎(chǔ)管理工作要重要,因?yàn)樗诤狭丝茖W(xué)的方法和思維,對(duì)于其他各項(xiàng)基礎(chǔ)工作有著模范作用,起著引導(dǎo)和啟發(fā)的作用。檔案管理的升級(jí)具有很大的能動(dòng)性,可以保證企業(yè)各項(xiàng)管理工作的秩序,可以減少資源的浪費(fèi)。
2.2提供條件
企業(yè)檔案管理升級(jí)的一系列標(biāo)準(zhǔn)融合了多年企業(yè)文件歸檔的經(jīng)驗(yàn),對(duì)于檔案信息的利用和開發(fā)提出了較高的要求。目前企業(yè)檔案管理工作升級(jí)為定量和定性的標(biāo)準(zhǔn)。檔案管理水平的度量為企業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)工作的管理水平提供了相應(yīng)的依據(jù)。檔案文件管理的標(biāo)準(zhǔn)化是檔案升級(jí)的重要指標(biāo),企業(yè)的升級(jí)過程中應(yīng)該加強(qiáng)檔案管理的檢查工作。不斷的積累標(biāo)準(zhǔn)化的文件,進(jìn)而提高檔案管理的水平,進(jìn)而為企業(yè)的升級(jí)提供依據(jù)。企業(yè)信息工作囊括了企業(yè)各項(xiàng)管理工作,應(yīng)該把涉及生產(chǎn)經(jīng)營的各項(xiàng)信息加以整合,進(jìn)而健全信息系統(tǒng)。企業(yè)升級(jí)過程中,應(yīng)該加重檔案管理升級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)審核,審核其是否符合相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)該將檔案管理的標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)管理的中心,積極的分析檔案的相關(guān)信息。企業(yè)的檔案部門是企業(yè)的信息資源庫,不斷的豐富信息資源庫,對(duì)于建設(shè)有競爭力的企業(yè)有十分重要的作用。
2.3催化作用
檔案管理工作在企業(yè)的各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作中占有十分重要的地位。檔案管理工作涉及了企業(yè)經(jīng)營的各個(gè)方面,它主要是為了企業(yè)而服務(wù)。檔案管理主要服務(wù)于企業(yè)的信息、科技開發(fā)、訴訟等服務(wù)。首先,企業(yè)的內(nèi)外的信息載體是檔案,對(duì)于企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營有著十分重要的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用。第二,科技開發(fā)服務(wù)。企業(yè)的科技檔案是知識(shí)形態(tài)的生產(chǎn)力。企業(yè)上等級(jí)最關(guān)緊要的,說到底還是提高生產(chǎn)力。從某種意義上說,科技檔案就是打開生產(chǎn)力的一把鑰匙。提供科技檔案資料為提高產(chǎn)品質(zhì)量服務(wù),為降低物質(zhì)消耗服務(wù),以及為新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)貯備、技術(shù)轉(zhuǎn)讓,為企業(yè)積極參加市場競爭服務(wù)等等,能夠?qū)崿F(xiàn)以極小的投入而獲得巨大的產(chǎn)出。第三,為維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益提供法律憑證,進(jìn)行訴訟服務(wù),等等。積極開展這些服務(wù)活動(dòng),對(duì)提高企業(yè)素質(zhì)將起促進(jìn)作用。
2.4監(jiān)督保證
企業(yè)檔案管理是企業(yè)管理中基礎(chǔ)性和條件性的管理工作。它的素質(zhì)的提高,一方面在一定程度上靠企業(yè)各項(xiàng)管理水平的提高,一方面也在于自身的積累和綜合。但也正是由于這種積累和綜合,就逐步使企業(yè)其他基礎(chǔ)管理的成果和經(jīng)驗(yàn)得以鞏固和發(fā)展。譬如,基礎(chǔ)管理中的定額管理,需要有明確的定額管理制度和各種各樣先進(jìn)、合理、配套的定額指標(biāo)、定額的檢查等,對(duì)定額管理工作的考核,可以說幾乎全部靠檔案資料。各種定額統(tǒng)計(jì)核算的原始記錄、報(bào)表、臺(tái)帳,定額的檢查、分析、修訂、報(bào)告、實(shí)績的考核等等文件材料,構(gòu)成了定額檔案。定額檔案的建立主要靠積累和綜合。定額檔案管理綜合水平提高,就使定額管理更加科學(xué)化,并通過檔案來鞏固定額管理成果。由于檔案具有原始憑證性,通過查閱定額檔案,就可以證實(shí)企業(yè)定額管理水平的高低。檔案管理和檔案的利用,就對(duì)企業(yè)升級(jí)起了監(jiān)督和保證作用。
3.檔案升級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)
在對(duì)檔案管理升級(jí)時(shí)需要清楚兩個(gè)問題,一是檔案管理檔次升級(jí)的同步問題,二是檔案升級(jí)的檔次問題。檔案管理升級(jí)與企業(yè)升級(jí)是否一定要同步,不能單從理論上推斷,而應(yīng)該根據(jù)實(shí)際做出定論。檔案管理升級(jí)的檔次一般為四類,即地、市級(jí),省級(jí)和國家一、二級(jí)。這四種檔次標(biāo)準(zhǔn)囊括的范圍過大,與企業(yè)的實(shí)際發(fā)展并不相符合,應(yīng)將檔次標(biāo)準(zhǔn)的范圍制定更為具體,如建立縣(市)級(jí)檔案升級(jí)試行標(biāo)準(zhǔn),合格即可發(fā)證,讓企業(yè)在進(jìn)行升級(jí)時(shí)的壓力不會(huì)過高。對(duì)于部分已經(jīng)達(dá)到地、市或省級(jí)的升級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè),可經(jīng)縣(市)予以上報(bào)在檢驗(yàn)后予以發(fā)證。調(diào)整檔案管理升級(jí)檔次的設(shè)置,可以更有效的督促企業(yè)的升級(jí),符合企業(yè)的實(shí)際情況,較容易得到升級(jí)企業(yè)與工業(yè)部門的接受。