土地法學(xué)的概念精選(九篇)

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第1篇：土地法學(xué)的概念范文

國內(nèi)學(xué)至今，基本入門仍缺乏，學(xué)者間也缺乏共同接受的基礎(chǔ)，本文撰寫即以此二者為目標(biāo)。本文第二部份首先介紹經(jīng)濟(jì)的最基本觀念，并說明法律學(xué)領(lǐng)域適用經(jīng)濟(jì)分析的空間；第三部份敘述兩個(gè)主要法律目的－財(cái)富極大和公平正義，以及從事經(jīng)濟(jì)分析所使用的方法--序列分析、財(cái)富極大、成本極?。坏谒牟糠萏接懛墒侄蔚某杀炯捌渑c精確的關(guān)系；第五部份闡述經(jīng)濟(jì)分析的限制，以避免有經(jīng)濟(jì)分析萬能的錯(cuò)誤印象；第六部份說明經(jīng)濟(jì)分析所采取的四個(gè)步驟；第七部份歸納前述觀點(diǎn)，作為本文的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律的經(jīng)濟(jì)分析、經(jīng)濟(jì)分析方法、法學(xué)方法

壹、引言

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)(Law and Economics)又稱為法律的經(jīng)濟(jì)分析(Economic Analysis of Law)， [1]也有人稱為經(jīng)濟(jì)分析法學(xué) [2]，指適用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法到整個(gè)法律體系 [3]，具體地說，就是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法法律，或以法律為分析的對(duì)象，而以經(jīng)濟(jì)分析為分析的方法。 [4]近年來采用此研究方法以解釋適用法律的法律學(xué)者有逐漸增多的趨勢(shì) [5]，這代表法律經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國已逐漸受到重視，從純粹介紹邁向移植的階段。然而要使該學(xué)科繼續(xù)蓬勃發(fā)展，進(jìn)而確立成為本土法學(xué)的一個(gè)獨(dú)立學(xué)科，則尚有許多事項(xiàng)有待法學(xué)者共同的努力，其中又以建立一個(gè)易于我國學(xué)者和學(xué)生與溝通的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論最為重要。因?yàn)橛辛巳菀讓W(xué)習(xí)的基礎(chǔ)理論，懂得使用此種研究方法的人就會(huì)大量增加，有助于此學(xué)科的蓬勃發(fā)展。而使用此方法從事研究的人如有共同接受的基礎(chǔ)理論，也有助于彼此的溝通討論，尤其對(duì)于不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者如法律學(xué)者和經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間，共同接受的基礎(chǔ)理論將是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)此一跨科際研究的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)學(xué)者和法律學(xué)者應(yīng)有此一共同的體認(rèn)而共同努力促成此一共同接受的基礎(chǔ)理論早日形成。 [6]有了共同接受的基礎(chǔ)理論，將有助于檢視經(jīng)濟(jì)分析的正確性和說服力，進(jìn)而促進(jìn)此學(xué)科的客觀化和蓬勃發(fā)展。

我國學(xué)者在使用經(jīng)濟(jì)分析方法時(shí)，大多是將經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)理論視為當(dāng)然之理，不加解釋說明，對(duì)于一個(gè)發(fā)展成熟的學(xué)科，或讀者對(duì)于基礎(chǔ)理論已有相當(dāng)?shù)牧私獾那樾?，此一研究或?qū)懽鞣绞讲o問題。然而，對(duì)于法律經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，國內(nèi)仍然處于概念形成的初步發(fā)展期，大多數(shù)法律人對(duì)此方法都感陌生，也談不上使用此方法從事研究，如無基礎(chǔ)理論作為學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)，則欲了解進(jìn)而使用此方法也就十分困難。況且，任何制度的移植，必須經(jīng)過融合的過程，法律學(xué)又具有相當(dāng)?shù)牡赜蛱匦?，?jīng)濟(jì)學(xué)即使較具國際特性，經(jīng)濟(jì)學(xué)如同法學(xué)也有許多學(xué)派，有不同的學(xué)說，易言之，即使法律經(jīng)濟(jì)學(xué)在外國已有成熟的基礎(chǔ)理論，但這仍然是外國的產(chǎn)物，并不當(dāng)然可以適用于我國，一般人也無從直接吸收外國已成熟的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論，因此，我國有必要建立法律經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論，以促成法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的普及化與客觀化。

本文第二部份首先介紹經(jīng)濟(jì)分析的最基本觀念，并說明法律學(xué)領(lǐng)域適用經(jīng)濟(jì)分析方法的空間；第三部份敘述兩個(gè)主要法律目的－財(cái)富極大和公平正義，以及從事經(jīng)濟(jì)分析所使用的方法--序列分析、財(cái)富極大、成本極小；第四部份闡述法律手段的成本及其與精確的關(guān)系；第五部份說明經(jīng)濟(jì)分析的限制，以避免有經(jīng)濟(jì)分析萬能的錯(cuò)誤印象；第六部份說明經(jīng)濟(jì)分析所采取的四個(gè)步驟；第七部份歸納前述觀點(diǎn)，作為本文的結(jié)論。本文以簡(jiǎn)單的概念將經(jīng)濟(jì)分析的基本觀念、兩個(gè)主要法律目的、比較方法、法律手段的成本及其與精確的關(guān)系、經(jīng)濟(jì)分析的限制和分析的具體步驟分別加以說明，希望有助于國內(nèi)的法律人對(duì)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)與學(xué)習(xí)，以及經(jīng)濟(jì)分析過程和結(jié)論的客觀化。作者是法律人，本文中許多論述在經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼中或許僅是雕蟲小技，但作者認(rèn)為對(duì)法律人研究方法的選擇卻有重大，本文也以使法律人能認(rèn)識(shí)與學(xué)習(xí)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)，并確立經(jīng)濟(jì)分析成為法律學(xué)的一項(xiàng)主要研究方法為主要目的，本文是一項(xiàng)大膽的嘗試，希望國內(nèi)法律學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)者能多加指教，作者將感激不盡。

貳、一個(gè)基本觀念-經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究選擇的

一、 概說

在國內(nèi)提到法律的經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，有些法學(xué)者的反應(yīng)是「這只不過是在法律人面前講些經(jīng)濟(jì)，或在經(jīng)濟(jì)人面前講些法律，也有些法律人的反應(yīng)是「法律的目的不僅在經(jīng)濟(jì)效益，還包括公平正義。這兩種反應(yīng)代表著相當(dāng)多數(shù)法律人對(duì)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念，前者顯然是種偏見，因?yàn)榉山?jīng)濟(jì)學(xué)能成為一項(xiàng)學(xué)科，在美國更是法律學(xué)的主要研究方法，其當(dāng)然不是如此空洞無價(jià)值。后者的反應(yīng)較為中肯，但是仍然是因?yàn)椴涣私夥山?jīng)濟(jì)學(xué)才會(huì)有此評(píng)論，因?yàn)楣秸x不必然是和經(jīng)濟(jì)效益相沖突，經(jīng)濟(jì)分析時(shí)也不以金錢或經(jīng)濟(jì)效益為唯一的判斷標(biāo)準(zhǔn) [7]。因此，在探討法律經(jīng)濟(jì)學(xué)前，必須先對(duì)經(jīng)濟(jì)分析的「經(jīng)濟(jì)二字有基本認(rèn)識(shí)，也必須明白效率一詞的意義，更應(yīng)理解經(jīng)濟(jì)分析必須根據(jù)許多假設(shè)，假設(shè)在通常情形必須是成立的，經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)果才有說服力，而能成為法律的原則規(guī)定，基于此三項(xiàng)認(rèn)識(shí)才能正確了解法律學(xué)適用經(jīng)濟(jì)分析的空間。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

（一）狹義的經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種行為科學(xué)，主要用來研究如何選擇具有多種用途的有限資源，以生產(chǎn)物品或勞務(wù)，供應(yīng)與將來之消費(fèi) [8]。 這是狹義的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（二） 廣義的經(jīng)濟(jì)學(xué)

廣義而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類所有的決策行為，因?yàn)槿魏我豁?xiàng)決策，都要有所取舍，都是一種選擇 [9]。

由以上定義可知，經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的對(duì)象不僅是金錢或財(cái)貨（此為一般人所理解的經(jīng)濟(jì)學(xué)），也包括其它人類所有的決策行為，簡(jiǎn)言之即是選擇，所以廣義的經(jīng)濟(jì)學(xué)即是，在一個(gè)資源有限的世界中（相對(duì)于人類的欲望）作理性選擇的學(xué)科 [10]，而「經(jīng)濟(jì)學(xué)也可以「選擇二字加以理解，也就是「理性的選擇，法律見解和制度的選擇亦在廣義的經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇內(nèi)， [11] 法律經(jīng)濟(jì)學(xué)所探討的對(duì)象即包括所有法律規(guī)范的選擇，法律的經(jīng)濟(jì)分析也可以定義為理性選擇法律規(guī)范，在對(duì)法律規(guī)范為探討時(shí)論及經(jīng)濟(jì)分析，也是指理性選擇而言，這是學(xué)習(xí)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)所必須建立的基本觀念。

三、以效率作為選擇時(shí)的指導(dǎo)原則

經(jīng)濟(jì)學(xué)家所普遍采行的效率定義是嚴(yán)格的效率定義，是指資源分配的情形，重分配無法使某人更好而不傷害其它人 [12]，或資源不管再怎幺重新配置使用，都沒有辦法使某些經(jīng)濟(jì)個(gè)體獲致更高的利益，而同時(shí)卻不損及其它經(jīng)濟(jì)個(gè)體的利益 [13]。此一效率的概念是由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏雷托（Vilfredo Pareto）首先提出的，所以又稱為柏雷托最適境界 [14]，于該境界下，社會(huì)上的任何改變均無法在不損及某些人的情況下，而有益于另一些人。如果依法律規(guī)定，在不減損他人分配的利益前提下，尚可增加某些人的分配量，即表示伯雷托最適境界尚未達(dá)成，因此，將經(jīng)濟(jì)大餅做到效益最大是達(dá)到伯雷托最適境界，或經(jīng)濟(jì)效率的必要條件 [15]。

也有人將效率定義為財(cái)富極大化(wealth maximization)，或資源分配的情形價(jià)值達(dá)到最大， [16]如采此一的定義，則效率的概念即與財(cái)貨的分配無關(guān)，也與公平與否無關(guān)。然而，如采前述定義，財(cái)貨的分配及公平非不可引進(jìn)效率的概念中，這是從事經(jīng)濟(jì)分析時(shí)所必須先厘清的觀念。

無論對(duì)效率采何種定義，效率都是經(jīng)濟(jì)分析時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，只是如以財(cái)富極大做為的效率概念，則必須注意到并未考慮公平的問題，而如采柏雷托的效率概念，若事先已將公平納入效率的考量，則無須另外考慮公平的問題。本文則采經(jīng)濟(jì)學(xué)家所普遍采行的效率定義，因此，本文主張經(jīng)濟(jì)分析時(shí)以效率為選擇的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，不僅將財(cái)富納入考量，也將公平納入考量，如此，才能同時(shí)納入經(jīng)濟(jì)學(xué)所重視的財(cái)富極大的概念和法律學(xué)所重視的公平正義的概念，作為選擇時(shí)判斷的因素，顯示法律經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合法律學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)二者研究之特色。

四、理論與假設(shè)的提出與驗(yàn)證

經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多仰賴經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)作，理論就是一套經(jīng)由邏輯推演或事實(shí)歸納出來的「因果關(guān)系，以及對(duì)此關(guān)系所提出的解釋。 [17]換言之，只是對(duì)于特定事實(shí)的關(guān)連性解釋，而此一解釋是形式上值得相信與合乎邏輯的。

（一）理論與假設(shè)的提出

經(jīng)濟(jì)理論是建立在經(jīng)濟(jì)事實(shí)上，但為一簡(jiǎn)化的事實(shí)，簡(jiǎn)化是假設(shè)的主要功用，假設(shè)其它條件（決定因素）不變是任何理論所必須的，所以，沒有假設(shè)就沒有理論 [18]。一個(gè)理論通常由一個(gè)以上的假設(shè)所構(gòu)成，而假設(shè)也是就特定事實(shí)關(guān)連性的描述，理論通常包括若干「若A則B的假設(shè)型態(tài)，下列是兩個(gè)假設(shè)的例子：「若一項(xiàng)商品的價(jià)格下降，則人們買該商品的數(shù)量會(huì)增多。，「若收入增加，則人們會(huì)增加消費(fèi)或儲(chǔ)蓄 [19]。

可是理論隔離了許多所解釋現(xiàn)象的決定因素，如被隔離的決定因素也對(duì)所解釋的現(xiàn)象有重大影響，忽略了這些因素對(duì)被解釋現(xiàn)象的影響，將對(duì)理論的可靠性及所引申結(jié)果的正確性產(chǎn)生影響。以限定的幾項(xiàng)因素去解釋現(xiàn)象的過程就稱為簡(jiǎn)化或抽象化(abstraction) [20]。抽象化也是簡(jiǎn)化的結(jié)果，因此，理論必然是抽象的，因?yàn)樗綦x了許多可能是重要的決定因素，建立在簡(jiǎn)化的事實(shí)上，所以，抽象的理論是否可靠，就必須經(jīng)過驗(yàn)證，才能用來解釋特定事實(shí)的關(guān)連性，解釋的結(jié)果才不致于偏離事實(shí)。

（二）理論與假設(shè)的驗(yàn)證

既然理論是與真實(shí)的世界有隔閡，有必要檢驗(yàn)理論的可靠性。例如，有人提出一個(gè)理論：較高的咖啡價(jià)格導(dǎo)致人們減少咖啡的購買量。此一理論似乎很合理，但符合事實(shí)嗎？就必須經(jīng)過事實(shí)的檢驗(yàn)，如果經(jīng)由搜集的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)加以觀察，果然符合此一理論， 也只是此一資料未能證明此理論錯(cuò)誤，但是并不因此即證明此理論無庸置疑，因?yàn)椴煌瑫r(shí)間和地點(diǎn)所取得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)仍可能與此理論抵觸，當(dāng)所獲得的統(tǒng)計(jì)資料與此理論不一致時(shí)，此理論即必須重新建構(gòu)或修正 [21]。

例如，從美國一九七四年到一九七九年所得到的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，雞蛋價(jià)格大幅度減低，但平均每一個(gè)人對(duì)雞蛋的消費(fèi)量幾乎維持不變，此一統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)即抵觸「較高的物品價(jià)格促使人們消費(fèi)量減少的理論。在此種情形，我們可以說此一理論不適用于雞蛋或者我們修正此一理論使其可以解釋為何雞蛋是此一原則的例外，機(jī)蛋的例子意味著價(jià)格以外的因素會(huì)影響人們消費(fèi)，在美國七0年代有人指控雞蛋的攝取減少了人們的壽命，此一指控雖有爭(zhēng)論，但也指出了不受大眾喜好的訊息曝光也會(huì)影響消費(fèi)量，所以此一理論即有必要重新建構(gòu)為「假設(shè)其它條件不變，較高的物品價(jià)格促使人們消費(fèi)量減少。 [22]。

以上的例子即說明了科學(xué)的方法如何適用在一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)理論，建構(gòu)理論、搜集事實(shí)、檢驗(yàn)理論、及修正理論此四個(gè)步驟就是科學(xué)的方法，使用科學(xué)方法的經(jīng)濟(jì)理論使我們得以理解復(fù)雜的世界，理論可以說明有待搜集的事實(shí)和尚未發(fā)生的事件，也就是說，理論可以作預(yù)測(cè) [23]。藉由理論的預(yù)測(cè)功能，即可以指引人們行為的方向。

五、法律學(xué)領(lǐng)域適用經(jīng)濟(jì)分析的空間

廣義經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類所有的決策行為，法律制度的選擇亦是一種決策，因此，亦適合作為經(jīng)濟(jì)分析的對(duì)象。經(jīng)濟(jì)分析有助于人們的決策行為主要在兩方面，一是指出達(dá)到某一目標(biāo)的最有效途徑，另一是厘清價(jià)值沖突，有助人們做取舍 [24]，當(dāng)然藉由前二者也可以評(píng)估現(xiàn)行制度的妥當(dāng)性，因此經(jīng)濟(jì)分析可以適用在任何法律領(lǐng)域 [25]，針對(duì)此一論點(diǎn)，詳細(xì)檢視如下：

（一）法律未明文規(guī)定的事項(xiàng)

法律雖然多如牛毛，但仍有許多法律所未規(guī)范的事實(shí)，例如優(yōu)先購買權(quán)契約、加盟店契約、不動(dòng)產(chǎn)分時(shí)享有（real estate time-sharing）等常見的交易型態(tài)，法律并未規(guī)定其性質(zhì)與效力，經(jīng)濟(jì)分析協(xié)助法律人預(yù)測(cè)所采見解可能發(fā)生的影響，自然有助于法律人對(duì)于此類事項(xiàng)法律效力的解釋，因此經(jīng)濟(jì)分析對(duì)此部份十分助益 [26]。

（二）法律已明文規(guī)定的事項(xiàng)

有些事實(shí)法律已有明文規(guī)定，但有些文義上很明確，有些則不明確，然法律的文義即使很明確，有時(shí)文義仍有解釋的空間，即使文義上毫無解釋的空間，也不當(dāng)然依文義加以適用，因?yàn)槿杂蓄愅七m用或目的性限縮的可能性，因此，在此情形仍不妨礙經(jīng)濟(jì)分析方法的采用，以下詳細(xì)加以說明：

1．文義不明確

有些事項(xiàng)法律雖有規(guī)定，但文義上并不十分明確，例如，民法第二百一十八條之一第一項(xiàng)規(guī)定：「關(guān)于物或權(quán)利之喪失或損害，負(fù)賠償責(zé)任之人，得向損害賠償請(qǐng)求權(quán)人，請(qǐng)求讓與基于其物之所有權(quán)或基于其權(quán)利對(duì)于第三人之請(qǐng)求，依此條規(guī)定賠償義務(wù)人固然得向損害賠償請(qǐng)求權(quán)人請(qǐng)求讓與其對(duì)于第三人的請(qǐng)求，但賠償義務(wù)人可否請(qǐng)求損害賠償請(qǐng)求權(quán)人讓與其所有權(quán)，即有爭(zhēng)論，此種情形即是法律有規(guī)定，但文義不明確的情形。另外，例如土地法第一百零四條規(guī)定：「基地出賣時(shí)，地上權(quán)人、典權(quán)人或承租人有依同樣條件優(yōu)先購買之權(quán)。房屋出賣時(shí)，基地所有權(quán)人有依同樣條件優(yōu)先購買之權(quán)。其順序以登記之先后定之。前項(xiàng)優(yōu)先購買權(quán)人，于接到出賣通知后十日內(nèi)不表示者，其優(yōu)先權(quán)視為放棄。出賣人未通知優(yōu)先購買權(quán)人而與第三人訂立買賣契約者，其契約不得對(duì)抗優(yōu)先購買權(quán)人。 所謂「其契約不得對(duì)抗優(yōu)先購買權(quán)人究指?jìng)鶛?quán)契約還是所謂的物權(quán)契約？不得對(duì)抗究指?jìng)鶛?quán)效力或物權(quán)效力？均非依文義即可得出答案，而值得進(jìn)一步探討。因此，經(jīng)濟(jì)分析在此之空間即十分寬廣。

2．文義明確

文義明確在此僅指文字意義上明確，但不排除文字的意義范圍有寬狹的情形，換言之，文字雖然明確，但不排除有解釋的空間。分別說明如下：

1）文義有解釋的空間

文字明確但有解釋空間的情形，有時(shí)候是因?yàn)槲淖稚媳旧砑从薪忉尩目臻g，例如「處分一詞的意義包括事實(shí)上的處分、債權(quán)處分、和所謂的物權(quán)處分，在民法第八十四的處分一詞，通說 [27]認(rèn)為包括債權(quán)處分和物權(quán)處分，但在民法第一百一十八條第一項(xiàng)通說 [28]卻認(rèn)為僅包括物權(quán)處分，因此，同一字眼在同一法典即可能有不同的意義。另外也有因?yàn)榉捎谜Z的精簡(jiǎn)造成有解釋空間的情形，例如，民法有許多準(zhǔn)用的條文 [29]，準(zhǔn)用時(shí)是構(gòu)成要件的準(zhǔn)用或法律效果的準(zhǔn)用，構(gòu)成要件準(zhǔn)用的情形，準(zhǔn)用條文的構(gòu)成要件是否與被準(zhǔn)用條文的構(gòu)成要件相同，如有不同應(yīng)如何解釋，都留給法律人許多選擇的空間。文義上和準(zhǔn)用上既有選擇的空間，則亦有經(jīng)濟(jì)分析的空間。

2）文義無解釋的空間

即使文義明確而且文義上沒有解釋的空間，在解釋適用上并非即沒有解釋的空間，因?yàn)檫€有類推適用或反面解釋以及目的性限縮或依文義加以適用的選擇空間。

（1）類推適用或反面解釋

民法第二百二十五條規(guī)定因不可歸責(zé)于債務(wù)人的事由，致給付不能者，債權(quán)人有代償請(qǐng)求權(quán)。民法第二百二十六條系規(guī)定因可歸責(zé)于債務(wù)人的事由，致給付不能者，債權(quán)人得請(qǐng)求賠償損害，并無代償請(qǐng)求權(quán)的規(guī)定。面對(duì)此種情形，法律人究竟應(yīng)選擇類推適用或反面解釋，即認(rèn)為在第二百二十六條的情形也有代償請(qǐng)求權(quán)或無代償請(qǐng)求權(quán)，即值得探討。經(jīng)濟(jì)分析即有助于法律人就此問題做出理性的選擇。

（2）目的性限縮或依文義加以適用

此一類型強(qiáng)調(diào)文義上幾乎無解釋的空間，但因個(gè)案類型特殊，究竟應(yīng)依文義加以適用，或者認(rèn)為個(gè)案類型不同而應(yīng)為不同處理，就此情形也引起法學(xué)者的討論 [30]，應(yīng)如何適用也有選擇的空間。例如已廢除的女子離婚后的六個(gè)月待婚期間的規(guī)定，未廢除前，如有一女子已證明不可能再懷孕，基于女子待婚期間的規(guī)定是為了避免血統(tǒng)紊亂，女子如無再孕的可能，條文雖無排除適用的規(guī)定，是否應(yīng)目的性限縮 [31]，使該女子的情形無此規(guī)定的適用，或依文義加以適用，使該女子的情形仍有此規(guī)定的適用，也有選擇的空間，換言之，亦屬于經(jīng)濟(jì)分析的空間。

參、兩個(gè)主要法律目的及其分析方法

一、概說

經(jīng)濟(jì)分析既然就是理性的選擇，則必然是基于一定的價(jià)值為追求的目的而選擇法律規(guī)范，為達(dá)到某一目的，法律規(guī)范本身是一種手段，手段有其成本和限制，而且手段的精確性也是選擇時(shí)的另一項(xiàng)判斷因素。法律手段的成本將于下一部份加以探討，本部份先說明法律的兩個(gè)主要目的及其比較方法。

二、兩個(gè)主要法律目的

所謂法律的目的，即代表法律所追求的價(jià)值，也就是人們追求的目標(biāo)和價(jià)值。價(jià)值一詞在本文是指對(duì)的、值得的、或意欲的標(biāo)的之抽象概念，也就是原則或標(biāo)準(zhǔn)，或本身可以作為手段或目的之標(biāo)的 [32]。社會(huì)學(xué)家Maslow認(rèn)為人類有五大欲求，即生理的欲求、安全的欲求、愛的欲求、自尊心的欲求、自我實(shí)現(xiàn)的欲求，此五種欲求是人們追求的目標(biāo)，因此，符合此一價(jià)值的概念。然而此價(jià)值與經(jīng)濟(jì)學(xué)通常所稱的價(jià)值不同，經(jīng)濟(jì)學(xué)通常所稱的價(jià)值是交換價(jià)值，也就是一般所稱的價(jià)格。

經(jīng)濟(jì)學(xué)所指的價(jià)值是指某一人購買某一商品所愿意 [33]支付的價(jià)格，或某一人擁有此商品，他出售此商品索取的價(jià)格 [34]，經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念與本文所指的價(jià)值較為接近者應(yīng)該是效用（Utility），效用是人們享用商品和服務(wù)所得到的滿足， 即前述五大欲求的滿足，亦即欲望滿足的程度，也就是快樂和福祉，追求效用極大是經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)定人類選擇決策的基礎(chǔ) [35]，也是選擇的最終目的，而效用的來源可以五花八門，然而大略也不脫離公平正義和財(cái)富極大兩大范疇，因此，與本文所稱的價(jià)值可以相銜接。即以「公平正義和「財(cái)富極大做為價(jià)值判斷的基礎(chǔ)， [36]此亦為法律之兩大目的，詳細(xì)說明如下：

（一）財(cái)富極大

狹義的經(jīng)濟(jì)學(xué)主要用來研究如何選擇具有多種用途的有限資源，以生產(chǎn)物品或勞務(wù)，供應(yīng)目前與將來的消費(fèi)，已如前述，這也是一般人對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)知，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)探討對(duì)象以財(cái)貨，或能夠量化的事物為主，而財(cái)富極大化也有學(xué)者把它作為效率的定義 [37]。 雖然，效率一般的定義是指社會(huì)資源分配的情形，重分配無法使某人更好而不傷害其它人。所以，一般的理解，會(huì)將效率認(rèn)為是一種價(jià)值，然而，嚴(yán)格說來，效率僅是描述一種現(xiàn)象，真正的價(jià)值如采狹義見解，指可以量化的事物或法律所稱的財(cái)產(chǎn)權(quán)，也就是是指財(cái)富或經(jīng)濟(jì)效益，而追求財(cái)富極大就成為一種目的或價(jià)值。如將價(jià)值采廣義見解，將經(jīng)濟(jì)學(xué)上所稱的無法量化的事物，或法律上所稱的非財(cái)產(chǎn)權(quán)也納入效率來考量，則此種無法量化的價(jià)值即可以公平正義來涵蓋，所以，財(cái)富極大與公平正義即可視為經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，所必須權(quán)衡的兩種價(jià)值。

（二）公平正義

一般人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)所追求的目標(biāo)主要是財(cái)富極大，然而經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支，財(cái)政學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中也有關(guān)于「公平的討論，所以，效率的判斷上也不完全忽略公平的概念。尤其在現(xiàn)代社會(huì)人們無法獨(dú)善其身，況且貧富不均有時(shí)亦是社會(huì)動(dòng)蕩原因，所以不得不考慮到公平，也就是法律人所講的公平正義，雖然公平正義的觀念可能包含較為廣泛，但正義是個(gè)不確定的概念 [38]，而且因人而異，欠缺統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，本文寧愿以公平作為公平正義的概稱，并以之作為經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)。

公平有時(shí)符合財(cái)富極大，例如依每人的貢獻(xiàn)而分配財(cái)貨（隱含的公平觀為，各盡所能各取所值）可以鼓勵(lì)人們努力工作符合效率，但公平的概念在許多情形和財(cái)富極大卻是相抵觸，例如對(duì)現(xiàn)在和將來均無謀生能力的人為給付，因無法期待這些人回饋社會(huì)，所投入的資源無法得到回報(bào)﹐并且可能會(huì)加重現(xiàn)有納稅義務(wù)人的負(fù)擔(dān)，造成工作意愿的降低，甚至誘使有謀生能力的人也選擇不工作或假裝無法工作以領(lǐng)取此種給付，因此，對(duì)于財(cái)富極大有負(fù)面的影響。然而如認(rèn)為投入的資源可以滿足人們扶弱濟(jì)貧或其它需求的滿足，雖是不符合財(cái)富極大的行為，人們?nèi)匀徽兆鞑徽`，所以，公平也是法律不可忽視之目的 [39]。

分配的目標(biāo)是法律所不得忽視的問題， [40]而卻為經(jīng)濟(jì)學(xué)者所無法回答的問題， [41] 在經(jīng)濟(jì)分析時(shí)如未能考量分配的目標(biāo)，將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)果不為一般人或法律人所接受，甚至進(jìn)而批評(píng)甚至敵視經(jīng)濟(jì)分析方法于法律學(xué)的適用， [42]因此，經(jīng)濟(jì)分析時(shí)納入公平正義相關(guān)的價(jià)值為衡量實(shí)屬不可或缺。 [43]為了公平的理想，欲選擇不符合財(cái)富極大的政策，如全民建保，此種社會(huì)福利制度亦可有許多不同的方案，在不同的方案作選擇時(shí)，財(cái)富極大也是必須考量的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn) [44]，如此，才能以較少的資源達(dá)到相同的公平的理想。

三、分析方法

（一）概說

法律所追求的目的代表人們的福祉，然而法律手段有其成本，所以，在達(dá)到福祉時(shí)也不能忽略成本，福祉減去成本為凈福祉，選擇時(shí)應(yīng)以凈福祉為比較的基礎(chǔ)。因此在選擇（或解釋）法律規(guī)范時(shí)，應(yīng)同時(shí)考量效用與相對(duì)成本大小，即追求效用極大與成本極小。故而將經(jīng)濟(jì)分析運(yùn)用于法律規(guī)范之選擇與解釋時(shí)，可依情況分別從效用大小或成本大小的比較著手，或同時(shí)進(jìn)行成本效用的分析（成本效益分析法）

（二）效用極大

所謂追求效用極大，是指在有限的資源條件下，使用或消費(fèi)，以使效用達(dá)到最大 [45]，然而效用是個(gè)人內(nèi)心主觀的滿足程度，如何從人類外在行為，衡量?jī)?nèi)心主觀的滿足程度，確是一個(gè)難題。這當(dāng)然也是采用經(jīng)濟(jì)分析會(huì)令人質(zhì)疑的地方，因無法衡量，自然無法比較大小。不過這個(gè)難題并非無法解決，解決的方法之一，認(rèn)為實(shí)際在做選擇時(shí)，并不一定要把效用量化，只要能夠排序，分出大小順序就可以（序列效用分析法）；另一種方法，就是以財(cái)富極大代替效用極大。

1.序列分析

個(gè)人使用某一商品，如喝一杯可樂、或吃一塊牛排，甚或出國渡假，如何認(rèn)識(shí)產(chǎn)生的效用到底為多少，固有實(shí)際的困難？以喝可樂為例，消費(fèi)者說不出喝一杯可樂得到的滿足是十或是十一？或是十二？然他雖說不出其滿足程度是十或是十一，但會(huì)知道其對(duì)各種物品喜好的順序，譬如對(duì)汽車的喜好勝過西裝；對(duì)西裝的喜好勝過冰淇淋等。這種不以數(shù)目來表達(dá)滿足大小，而以順序來表達(dá)滿足順序者稱為「序列效用，而根據(jù)序列效用來分析者，稱為序列效用分析。 [46]

從序列分析的觀點(diǎn)來看，不但財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的各種商品可以排列效用順序，比較大小，非財(cái)產(chǎn)性質(zhì)商品也可以排列效用大小順序，甚至各種價(jià)值觀在每個(gè)人心中也都能排列出效用大小順序。因此，法律經(jīng)濟(jì)分析應(yīng)不限于可量化的財(cái)產(chǎn)價(jià)值方面，在涉及分析的法律內(nèi)容無法量化時(shí)，即不采量化的方式，而是采重要性順序排列的方式來作比較，成本和效用只要排大小，不必論其絕對(duì)值 [47]，也可以作為選擇時(shí)比較的依據(jù)，因此，無法量化的價(jià)值只是使經(jīng)濟(jì)分析的精確性受到影響，但在無更好的研究方法出現(xiàn)前，并無損于法律的經(jīng)濟(jì)分析的價(jià)值 [48]。

2.財(cái)富極大化

從序列分析的角度，固然已可不用衡量效用多少，但仍須排列效用大小順序。然因效用本就是個(gè)人內(nèi)心的滿足程序，故排列效用大小順序，仍涉及主觀的價(jià)值，無法做人與人間的比較，例如，如何比較甲喝一杯可樂的效用與乙喝一杯可樂效用大小呢？偏偏法律規(guī)范的選擇，往往涉及人與人間的對(duì)立與競(jìng)相使用資用，亦即該杯可樂給甲使用，則乙無法使用。因此如何使效用能客觀的衡量，乃為一極重要的問題，蓋如無一客觀的衡量標(biāo)準(zhǔn)，即無法進(jìn)一步判斷該杯可樂分歸屬于甲或乙。

為了從事分析，Ponser提出了財(cái)富極大化的觀念代替效用極大化 [49]。以財(cái)富極大化代替效用極大化，最直覺的想法為固然效用無法衡量，然由人們的行為可顯示效用的大小，愿意花較多的錢來購買應(yīng)該是效用較高，如某甲自愿以10萬元購買一幅畫，而某乙愿意花12萬元買同樣一幅畫，則我們可以說某乙比較比喜歡該幅畫，亦即該幅畫就某乙來說效用較大。 [50]

當(dāng)然采用財(cái)富極大化來代替效用極大化，是一個(gè)較客觀的方法，但沒有辦法透過市場(chǎng)交易的情形，顯然無法以財(cái)富極大的標(biāo)準(zhǔn)來處理，這不得不說是法律經(jīng)濟(jì)分析的限制。

（三）成本極小

成本極小與效用極大，系一體兩面，如果目標(biāo)是固定的，當(dāng)然要以成本最小的手段去完成。為使資源為有效率使用，必須使資源能即從低效率使用者手中移轉(zhuǎn)到高效率使用者手中，故法律規(guī)范制度的選擇，必須考慮到交易成本，交易成本愈小，愈有可能使資源移轉(zhuǎn)給有效率使用者；反之，成本愈高，愈會(huì)阻礙交易的進(jìn)行。

肆、法律手段的成本與精確的關(guān)系

一、概說

人們的決策行為最終的目的是為了人們最大的福祉，為了促成人們最大的福祉，人們追求公平正義和財(cái)富極大兩大目標(biāo)，然欲達(dá)成此二大目標(biāo)，必須采取許多的手段，而法律作為一種社會(huì)生活規(guī)范，即是一種手段，此種手段的選擇，就是人類的決策行為。

二、法律手段的成本

手段有其代價(jià)和限制，每一種手段都有代價(jià)，況且某一手段有助于財(cái)富極大，但可能有損公平正義，損及公平正義的部分，即是此一手段的代價(jià)，反之亦同。某些手段是人們所無法接受的，則無論其對(duì)于公平正義或財(cái)富極大其中之一的貢獻(xiàn)有多大，但因破壞另外一項(xiàng)目的，所以人們是無法采行的，例如，納粹德國屠殺其認(rèn)為無生產(chǎn)價(jià)值的人，因違背人們尊重生命權(quán)的價(jià)值，被認(rèn)為違反公平正義，所以，即使真的有助于財(cái)富極大，也不得采行。而以某種手段兼顧公平正義和財(cái)富極大的目標(biāo)，使人們福祉達(dá)到最大，就是效率。因此，效率是用來檢驗(yàn)手段是否足以達(dá)到目標(biāo)，與精確相同，都是牽涉手段的選擇。手段明確，即法律規(guī)范明確，人們將容易遵循，然而法律太明確有時(shí)也會(huì)失去彈性，而有損公平正義或財(cái)富極大，所以，精確與否，也是手段的選擇時(shí)所不可忽略的。因此，本文認(rèn)為精確是法律手段選擇上不可忽略的一項(xiàng)因素。

三、精確與成本的關(guān)系

為了使人們有明確的規(guī)則可尋，法律的精確性（accuracy）是非常重要的。不明確的法律規(guī)范使人們無所依循，影響人們投資的意愿，也留給官僚上下其手的空間，增加貪污腐化的社會(huì)成本，又因雙方均可偏向有利于己的方向解釋法律，或存僥幸心理，容易引發(fā)糾紛，不明確的法律規(guī)范乃成為糾紛的根源。

糾紛發(fā)生時(shí)﹐法律規(guī)定如十分明確﹐人們依法律規(guī)定分配權(quán)利義務(wù)﹐可以很快的解決此一糾紛﹐否則雙方均不愿和解﹐因而提起訴訟﹐將使糾紛解決的成本增加。 [51]因此，不精確的法律規(guī)范不但在法律的實(shí)體上引發(fā)糾紛，在法律的程序上更增加解決糾紛的成本，為了促進(jìn)效率的目標(biāo)，在某種程度上法律必須盡量精確。法律精確時(shí)，相同事物為相同處理，不會(huì)有差別待遇，也符合公平的觀念。所以，法律的精確性可以減少糾紛處理的成本，在某程度上是促成財(cái)富極大和公平正義的手段，也是從事法律的經(jīng)濟(jì)分析時(shí)不可忽視的判斷因素 [52]。然而，精確性既然是促成財(cái)富極大和公平正義的手段，手段本身有其成本和限制，法律精確使人們易于遵循確有其益處，但也有缺點(diǎn)，因?yàn)闇y(cè)量精確是有其成本的，因?yàn)橹贫ê蛨?zhí)行精確的法律成本較制定和執(zhí)行不精確的法律成本高，而且，法律過于精確也代表彈性低，在適用于特定個(gè)案時(shí)，有時(shí)將違反公平正義或財(cái)富極大的追求，所以，精確性的衡量，必須將其對(duì)目標(biāo)達(dá)成的效益和其成本相權(quán)衡，才能得到最佳的狀態(tài)，并非愈精確愈好。

伍、經(jīng)濟(jì)分析的限制

法律作為一種社會(huì)生活規(guī)范，是現(xiàn)代國家達(dá)成各種目的的手段，法律手段本身有其成本與限制，已如前述。同樣地，經(jīng)濟(jì)分析作為法律研究的一種方法，確實(shí)有其重要的功能，亦如前述，但經(jīng)濟(jì)分析也只是法律研究的方法之一，也是研究法律的手段，經(jīng)濟(jì)分析手段也可能有其成本，也有其限制，以下即分別加以探討。

一、相關(guān)的信息不充分的情形

有些法律或社會(huì)制度無法從經(jīng)濟(jì)上理由加以解釋或使其合理化的理由，可能是因?yàn)橄嚓P(guān)的成本和效益（尤其是非金錢的）的信息并不充分， [53]導(dǎo)致于經(jīng)濟(jì)分析時(shí)忽略了重要的決定因素，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)論偏離實(shí)際情形，在此種情形，經(jīng)濟(jì)分析的有效性就受到限制。

信息不充分的情形，有時(shí)是因?yàn)楦揪腿狈ο嚓P(guān)信息，有時(shí)是受限于可用的資源，無法搜集足夠的信息，信息既然不充分，也難以有效的分析。如果所得到的信息是錯(cuò)誤的、或以偏蓋全的，即使分析過程無誤，分析結(jié)果也無說服力。

二、非金錢的利益和成本

法律作為現(xiàn)代社會(huì)的唯一有強(qiáng)制力的社會(huì)生活規(guī)范，規(guī)范對(duì)象包括人類全部的活動(dòng)，因此，法律具有許多面向，包括經(jīng)濟(jì)、道德、和社會(huì)等面向 [54]，這些不同的面向即代表法律的各種競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，即是法律的價(jià)值理念。 [55]財(cái)富極大只是法律的各種價(jià)值之一，此外，尚有許多非金錢的價(jià)值，都是法律所要保護(hù)的對(duì)象。非金錢的價(jià)值，在前面說明時(shí)都以公平正義概括稱之，法律是由代表人民的民意機(jī)關(guān)所制訂，必須受到相當(dāng)多數(shù)的人們就其運(yùn)作和其可預(yù)見結(jié)果認(rèn)為是符合公平、合理和正義，即反應(yīng)社會(huì)的價(jià)值觀才能為社會(huì)所接受。 [56]為了符合公平、合理和正義，法律在制訂需考慮非金錢的利益和成本。

從事經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，財(cái)富等與金錢有關(guān)的因素就加以量化，然而并非每一項(xiàng)因素均可適切地量化，或都可以用「變量加以量化，非金錢的利益和成本不易用變量加以量化或排大小，不易納入金錢的成本和效益內(nèi)加以考量。這些非金錢的成本和效益，例如道德、生命的價(jià)值、人身自由、美的感覺、自然環(huán)境，主要原因是每個(gè)人的主觀價(jià)值偏好不同，同樣單位的價(jià)值對(duì)每個(gè)人的效用不同，因而不同的人對(duì)同一價(jià)值，就其目標(biāo)的權(quán)值比重不同，造成就同一事物的評(píng)價(jià)不同，使經(jīng)濟(jì)分析的功能受到限制。如未能將這些非金錢上之成本和效益納入考量，經(jīng)濟(jì)分析將難以為大多數(shù)人所接受，更何況法律人。非金錢上成本和效益幾乎無法客觀地以變量加以量化或排大小，因此，待決的議題牽涉到非金錢上的價(jià)值，經(jīng)濟(jì)分析雖仍有助于人們的抉擇，但僅適于評(píng)估出最有效和最有效率的資源分配以達(dá)成社會(huì)所欲追求的目標(biāo)，但不適于回答價(jià)值的權(quán)值比重的問題。為使經(jīng)濟(jì)分析更為有用，即必須考慮社會(huì)所認(rèn)為的對(duì)與錯(cuò)，以及人們生存的尊嚴(yán)本身。 [57]

陸、法律經(jīng)濟(jì)分析的四個(gè)步驟

以上各部份已將法律的經(jīng)濟(jì)分析方法的基本觀念、兩個(gè)主要法律目的及其比較方法、和法律手段的成本及其與精確的關(guān)系分別加以說明，以下再具體說明法律的經(jīng)濟(jì)分析步驟，期使法律經(jīng)濟(jì)分析方法具體可行。法律學(xué)的研究方法眾多， [58]并不限于經(jīng)濟(jì)分析，而且就某一問題，如果已有通說，又無相反見解，僅有一種選擇，因經(jīng)濟(jì)分析以多種選擇為前提要件，此時(shí)，即不必采經(jīng)濟(jì)分析的方法，接受通說的見解即可。然而如果就某一問題，存在多種見解，就多種見解的選擇，即可采經(jīng)濟(jì)分析方法，作為選擇某一見解的依據(jù)。而欲以經(jīng)濟(jì)分析作為法學(xué)研究的方法，可以采取以下步驟：

一、確立追求的目標(biāo)

在從事經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，固然皆以效率與否為選擇的標(biāo)準(zhǔn)，然而必須以某一目標(biāo)的達(dá)成為判斷基礎(chǔ)，任何目標(biāo)均牽涉公平正義和財(cái)富極大的權(quán)衡，因此，首先應(yīng)確立在某一目標(biāo)的選擇上，競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值是多數(shù)還是單一的，所以，比較的方式也不相同。

（一）目標(biāo)中只含單一競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值

如果只有一項(xiàng)價(jià)值是變量，亦即達(dá)成目標(biāo)的手段只影響其中一項(xiàng)價(jià)值，另外一項(xiàng)價(jià)值是常數(shù)，則僅有屬于變量的價(jià)值是此一選擇所欲追求之目標(biāo)，另外之價(jià)值既然不因本案的不同選擇而生相異結(jié)果，即非達(dá)成本目標(biāo)之手段選擇上所需考量的價(jià)值。此時(shí)假設(shè)另一價(jià)值不變，故僅在牽涉該項(xiàng)影響價(jià)值的多種方案中作選擇。

（二）目標(biāo)中含有二種競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值

有時(shí)達(dá)成某一目標(biāo)之手段選擇上屬于變量的價(jià)值不只一項(xiàng)，也就是有公平正義和財(cái)富極大兩項(xiàng)價(jià)值是變量，則此兩項(xiàng)價(jià)值都是手段選擇時(shí)所應(yīng)考量的價(jià)值。不同的價(jià)值在目標(biāo)的比重如何應(yīng)先加以處理，于此，因牽涉到?jīng)Q策者的價(jià)值判斷，可能是較為主觀的，因人而易。

二、提出接近事實(shí)的假設(shè)

經(jīng)濟(jì)分析時(shí)必須提出假設(shè)，假設(shè)必須符合事實(shí)，如果假設(shè)不符合事實(shí)，選擇的正確性就受到影響。經(jīng)濟(jì)分析時(shí)也必須假設(shè)其它條件不變，如果條件產(chǎn)生變化，選擇的正確性就受到影響。假設(shè)的可靠性是經(jīng)濟(jì)分析有效的條件，除非是一般上所接受的事實(shí)，否則自行提出的假設(shè)必須經(jīng)過檢驗(yàn)，通過檢驗(yàn)的假設(shè)才能作為經(jīng)濟(jì)分析的依據(jù)。

三、采取適當(dāng)?shù)姆治龇椒?/p>

就效用大小的比較，可采用序列分析和財(cái)富極大分析兩種，如牽涉的價(jià)值是財(cái)富極大，而且有充分的信息，則很容易量化，量化之后，選擇財(cái)富較大的一項(xiàng)，并無困難。當(dāng)牽涉的價(jià)值是公平正義，則難以量化，通常只能排順序，就看選擇者所重視的價(jià)值為哪部分或哪些人的利益，純粹是一種價(jià)值判斷，因人而異。

如果牽涉的價(jià)值是兼具公平正義和財(cái)富極大，則必須將不同價(jià)值在法律目標(biāo)中的比重先厘清，然后用量化或排順序的方法加以比較大小，也可做出選擇。

當(dāng)選擇時(shí)應(yīng)權(quán)衡的問題牽涉手段的精確與否，如果精確與否是和財(cái)富極大有關(guān)，假如有充分的信息，也可依財(cái)富極大的情形加以比較，但如果信息不充分，則只能以序列分析的方式，嘗試排順序，如能排出順序，也十分容易選擇，如順序相同，則選擇的方案是否較有效率則無法確定，將會(huì)限制經(jīng)濟(jì)分析于本案的適用。如果精確與否和公平正義有關(guān)，則選擇方式和公平正義相同。

另外，在選擇的目標(biāo)已確定的情況下，剩下的問題為應(yīng)考慮交易成本，交易成本愈低，效率愈高。

四、做出最佳的選擇

法律的最終目的是為了追求人類的福祉，將法律所追求的兩個(gè)主要目的所代表的福祉，減去法律手段的成本，即為凈福祉，凈福祉最大的方案，即是最佳的選擇。

假設(shè)公平正義不變，最符合財(cái)富極大的方案，自然是最佳的選擇。假設(shè)財(cái)富極大不變，最符合公平正義的方案，自然是最佳的選擇。

假設(shè)公平正義和財(cái)富極大都是變量，此一選擇牽涉二種價(jià)值的取舍，必須就二種價(jià)值在法律目標(biāo)中的比重先厘清，如能厘清，又能量化或排順序，則不難選擇。如未能厘清二種價(jià)值的比重，則較難于比較優(yōu)劣，選擇較為不易。

精確與否的選擇上，如不影響價(jià)值的選擇，自然是選擇測(cè)量精確的成本和糾紛處理的成本最低的一項(xiàng)。如精確與否的選擇影響價(jià)值的選擇，則必須先厘清二種價(jià)值在法律目標(biāo)的比重，再就各種手段的選擇上，就公平正義和財(cái)富極大的促進(jìn)，與其個(gè)別的成本相比較，選擇出最符合效率（也就是最佳）的方案。

柒、結(jié)論

人是理性地追求欲求的最大滿足，此種欲求的最大滿足即是人們的福祉，也是法律學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終目的。人們的欲求有五種，此五種欲求有些可藉由財(cái)貨的累積直接或間接達(dá)成，有些則是由公平正義的概念所可囊括，所以人們的欲求與法律學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)所重視的價(jià)值相比較，也可以概括地分為財(cái)富極大和公平正義兩大欲求，也是追求的兩大價(jià)值，或法律的兩大規(guī)范目的。

而法律規(guī)范的內(nèi)容本身是一種追求財(cái)富極大和公平正義的手段，法律的精確與否與測(cè)量精確的成本和糾紛處理的成本有關(guān)，牽涉手段的成本和限制，也是經(jīng)濟(jì)分析時(shí)所必須加以考量的，立法者、司法者、學(xué)者在制訂或解釋適用法律時(shí)皆可采用經(jīng)濟(jì)分析。

以經(jīng)濟(jì)分析為法學(xué)研究的方法，首先應(yīng)確立追求的目標(biāo)，然后提出接近事實(shí)的假設(shè)，接著采取比較的方法，如僅單一價(jià)值為變量，另一不變的價(jià)值為常數(shù)，則依數(shù)列分析和序列分析將全部的規(guī)范方案加以比較，再從中選出最佳者。如為二種價(jià)值并存，則需厘清不同價(jià)值在法律目標(biāo)中的比重，有時(shí)是不同價(jià)值的抉擇，但公平正義和財(cái)富極大常常是相協(xié)調(diào)的。原則上符合當(dāng)事人財(cái)富極大即符合社會(huì)的財(cái)富極大，符合當(dāng)事人間的公平正義即符合社會(huì)的公平正義，但如牽涉到第三人，或有外部效益或外部成本，則也應(yīng)納入考慮。

最后，舉例說明經(jīng)濟(jì)分析如何具體適用于法律見解的選擇。甲乙共有A 地一塊，出租（或設(shè)定地上權(quán)）于丙，若甲出賣其應(yīng)有部分，依土地法第三十四條之一第四項(xiàng)規(guī)定，乙有優(yōu)先承購權(quán)，依民法第四百二十六條之二和土地法第一百零四條規(guī)定，丙有優(yōu)先承購權(quán)，此時(shí)應(yīng)由乙或丙的優(yōu)先承購，不受實(shí)務(wù)見解拘束下，此時(shí)即是一項(xiàng)法律見解的選擇。

此時(shí)第一步驟是確立追求的目標(biāo)，在本案因?yàn)闊o從分辨乙、丙的資力，由乙或丙取得優(yōu)先承購權(quán)不牽涉公平與否的問題，乙和丙的法律地位又十分明確，由乙或丙取得優(yōu)先承購權(quán)也不牽涉精確與否的問題，但由乙或丙取得優(yōu)先承購權(quán)有牽涉到財(cái)富極大的問題，因此，本案追求的目標(biāo)是財(cái)富極大。

第二步驟是提出接近事實(shí)的假設(shè)，假設(shè)土地有使用比閑置符合財(cái)富極大，此一假設(shè)接近事實(shí)，因?yàn)榧僭O(shè)其它條件不變，閑置的情形并無財(cái)貨的生產(chǎn)，有使用的情形才有財(cái)貨的生產(chǎn)，所以，土地有使用符合財(cái)富極大。

第三步驟是采取適當(dāng)?shù)姆治龇椒?，若共有人乙享有較優(yōu)先的優(yōu)先承購權(quán)，則乙固然可以取得整個(gè)基地的所有權(quán)，但在此時(shí)，土地所有和土地利用仍是分離，依然造成土地使用的不經(jīng)濟(jì)，其所造成之利益只是減少甲乙之間協(xié)商收租的費(fèi)用。然而若使丙優(yōu)先購買，則丙就該土地應(yīng)有部分二分之一已是共有人，土地所有和土地利用已合一，可以立即減少原先土地所有和使用分離不經(jīng)濟(jì)的情形的二分之一。前者和后者何者效益較大，因?yàn)闊o明確數(shù)據(jù)難以量化，所以，采序列分析的方式，試圖比較大小。前者是減少甲乙之間協(xié)商收租的費(fèi)用，此費(fèi)用通常很低且與土地生產(chǎn)無關(guān)，后者是立即減少原先土地所有和使用分離不經(jīng)濟(jì)的情形的二分之一，土地所有和使用分離將影響土地的生產(chǎn)，造成土地使用人無法就土地為最有效率的使用（會(huì)影響使用人更新、改良及投資意愿），所以，此一成本的減小即顯而易見，參照區(qū)分所有建物連同基地應(yīng)有部分之所有權(quán)一并移轉(zhuǎn)與同一人所有之情形不適用土地法第三十四條之一第四項(xiàng)之規(guī)定 [59]，亦可左證土地所有權(quán)單一化之效益并無法超越土地所有權(quán)和利用合一之效益。即使丙的租賃權(quán)消滅，乙單一所有權(quán)回復(fù)無限制狀態(tài)，但假使乙不使用或不出租該地，亦未造成較租賃關(guān)系存在時(shí)為佳的狀態(tài)，因土地若不使用，仍無經(jīng)濟(jì)效益可言，亦即所有權(quán)單一化本身并未增加經(jīng)濟(jì)效益 [60]，但土地所有和利用合而為一則立即產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，后者造成的利益顯然較前一情形為大。

后者造成的利益既然顯然較前一情形為大，則最佳的選擇是使丙的優(yōu)先承購權(quán)優(yōu)先于乙的優(yōu)先承購權(quán)，也是本問題應(yīng)采的見解。

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中文資料（依作者姓氏筆劃排序）

書籍：

1. 王澤鑒著，「出賣他人之物與無權(quán)處分，民法學(xué)說與判例（四），八十年十月六版。

2. 王伯琦著，民法總則，五十七年。

3. 王文宇著，「從觀點(diǎn)論保障財(cái)產(chǎn)權(quán)的方式，民法（三），八十八年十月。

4. 史尚寬著，民法總論，七十九年。

5. 李宜琛著，民法總則，四十三年。

6. 洪遜欣著，民法總則，六十五年一月。

7. 洪遜欣著，法，八十三年九月。

8. 郭婉容著，個(gè)體經(jīng)濟(jì)學(xué)，二000年。

9. 張清溪、許嘉棟、劉鶯釧、吳聰敏合著，經(jīng)濟(jì)學(xué)（上冊(cè)）八十年八月二版。

10. 陳櫻琴著，經(jīng)濟(jì)法與新趨勢(shì)，一九九八年十月。

11. 陳彥希著，契約法之經(jīng)濟(jì)，臺(tái)大法研所博士論文，八十三年七月。

12. 梅仲協(xié)著，民法要義，五十年。

13. 黃茂榮著，法學(xué)與民法，一九九三年七月。

14. 葉俊榮著，「出賣環(huán)境權(quán)：從五輕設(shè)廠的十五億回饋金談起，環(huán)境與政策，一九九三年四月。

15. 楊仁壽著，法學(xué)方法論，八十年十月。

16. 鄭玉波著，民法總則，八十二年。

17. 謝哲勝著﹐財(cái)產(chǎn)法專題研究，八十四年五月。

18. 謝哲勝著，財(cái)產(chǎn)法專題研究〈二〉，八十八年十一月。

19. 戴華、鄭曉時(shí)主編，正義及其相關(guān)，八十年十月。

20. 蘇永欽著，「物權(quán)法定主義的再思考，經(jīng)濟(jì)法的挑戰(zhàn)，八十三年五月。

二、期刊：

1. 李維宗著，法學(xué)研究方法之述略，國防管理學(xué)院學(xué)報(bào)第十六卷第二期，八十四年七月。

2. 陳櫻琴著，從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)論財(cái)政收支劃分法之修訂，中原財(cái)經(jīng)法學(xué)第一期，八十四年六月。

3. 熊秉元著，經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律分析，月旦法學(xué)雜志第二十一期，八十六年二月。

4. 簡(jiǎn)資修著，寇斯的《廠商、市場(chǎng)與法律：一個(gè)法律人的觀點(diǎn)》，臺(tái)大法學(xué)論叢第二十六卷第二期，八十六年一月。

資料

Ⅰ.Books

1. Cooter， Robert & Thomas Ulen， Law and Economics， 1988.

2. David W. Barnes & Lynn A. Stout， Economics of Contract Law， 1992.

3. Malloy， Robin Paul， Law and Economics-A Comparative Approach to Theory and Practice，1990.

4. Posner， A. Richard， Economic analysis of Law， 1992.

5. Random House Webster’s College Dictionary ， Random House， New York， 1998.

6. Ruffin， Roy J. & Paul R. Gregory， Principles of Economics， Scott， Foresman and Company， 1983.

7. Silberberg， Eugene， The Structure of Economics: A Mathematical Analysis， McGraw-Hill， Inc.， 1978.

Ⅱ.Periodicals

1、 Barnett， Symposium on Post-Chicago Law and Economics: Foreword: Chicago Law and Economics， 65 IIT Chicago -kent Law Review 3(1989).

2、 Calabresi， Guido & A. Douglas Melamed， Property Rules， Liability Rules， and Inalienability: One View of the Cathedral， 85 Harv.ard Law. Review. 1121(1972).

3、 Cooter， Symposium the Moral Lawyer: Article: The Best Right Laws: Value Foundations of the Economic Analysis of Law， 64 Notre Dame L. Rev. 817(1989).

4、 Ellickson， Symposium on Post-Chicago Law and Economics: Bringing Culture and Human Frailty to Rational Actors: A Critique of Classical Law and Economics， 65 IIT Chicago -kent Law Review 23(1989).

5、 Hager， Mark M.， The Emperor’s Clothes are not Efficient: Posner’s Jurisprudence of Class， 41 The American University Law Review 7(1991).

6、 Hammer， Peter J.， Free Speech and the "Acid Bath": An Evaluation and Critique of Judge Richard Posner’s Economic Interpretation of the First Amendment， 87 Michigan Law Review 499(1988).

7、 Harrison， Jeffrey L.， Egoism， Altruism， and Market Illusions: The Limits of Law and Economics， 33 UCLA Law Review 1309(1986).

8、 Hsiung， Bingyuang， Economic Analysis of Law: An Inquiry of Its Essence， Conference Paper Presented on "Symposium on Law and Economic Analysis"， Sun Yat-Sen Institute For Social Sciences and Philosophy ， Academia Sinica， May 20， 2000.

9、 Malloy， Robin Paul， Equating human Rights and Property Rights-The Need for Moral Judgement in an Economic Analysis of Law and Social Policy， 47 Ohio Law Journal 163(1986).

10、 Michelman， Norms and Normativity in the Economic Theory of Law， 62 Minnesota Law Review 1015(1978).

11、 Posner， A. Richard， Economic， Politics， and the Reading of Statutes and the Constitution， 49 University of Chicago Law Review 263(1982).

12、 Vandall， Frank J.， Judge Posner’s Negligence- Efficiency Theory: A critique， 35 Emory Law Journal 383(1986).

13、 Waldron， Jeramy， Book Review: Criticizing the Economic Analysis of Law， 99 Yale Law Journal 1441(1990).

注釋：

[1] R. Malloy， Law and Economics-A Comparative Approach to Theory and Practice 2(1990).

[2]陳櫻琴著，從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)論財(cái)政收支劃分法之修訂，中原財(cái)經(jīng)法學(xué)第一期，第七九頁。

[3] 謝哲勝著，法律的經(jīng)濟(jì)分析淺介，財(cái)產(chǎn)法專題研究，第一頁。

[4] 參閱葉俊榮教授于民國八十九年五月二十日于中研院社科所「法與經(jīng)濟(jì)分析研討會(huì)，就熊秉元教授所提論文的書面評(píng)論。

[5] 陳櫻琴著，前揭注二文，第八十頁。

[6] 民國八十九年五月二十日于中研院社科所「法與經(jīng)濟(jì)分析研討會(huì)，熊秉元教授所提論文即是一項(xiàng)具體的努力，值得肯定。然而共同接受的基礎(chǔ)理論的形成，至少須有共同接受的語言和共同接受的價(jià)值為前提，就此兩點(diǎn)的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)者似乎可以再努力。

共同接受的語言從法律人來看，是指中文的，因?yàn)榉梢?guī)范是有地域性的，臺(tái)灣法律社群的共同語言是中文，而且使用法律人慣用語，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的慣用語，無法完全解釋法律現(xiàn)象。共同接受的價(jià)值從法律人來看，是指至少應(yīng)將公平正義的概念，納入效益的評(píng)估上，因?yàn)榉扇耸请y以接受不顧及公平正義的議論。對(duì)臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)人來說，此二點(diǎn)應(yīng)無太大困難，首先，中文是臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)人的母語，使用中文討論不成問題；其次，對(duì)經(jīng)濟(jì)人來說，使用法律慣用語，就是要了解臺(tái)灣法律，如同法律人欲使用經(jīng)濟(jì)分析時(shí)必須了解經(jīng)濟(jì)一樣；最后，如同經(jīng)濟(jì)人不能不討論財(cái)富極大或效率，法律人也不能無視于公平正義，法律人以經(jīng)濟(jì)分析為研究方法時(shí)必須熟悉經(jīng)濟(jì)人對(duì)財(cái)富極大或效率的概念，經(jīng)濟(jì)人在分析法律時(shí)也不可無視于法律人對(duì)公平正義的觀念。

美國的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)在近一二十年亦有明顯的變化，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)分析的模型，將其它學(xué)科對(duì)于人類行為的內(nèi)在和外在的研究均納入分析，公平正義既然影響一般人的行為，尤其是法律人，法律的經(jīng)濟(jì)分析即不能不將公平正義納入分析，參閱 Barnett， Symposium on Post-Chicago Law and Economics: Foreword: Chicago Law and Economics， 65 Chi.-kent. L. Rev. 3(1989).

[7]陳彥希著，契約法之經(jīng)濟(jì)分析，臺(tái)大法研所博士論文，第六頁。

[8]張清溪、許嘉棟、劉鶯釧、吳聰敏著，經(jīng)濟(jì)學(xué)（上冊(cè)），第三頁。

[9]同前注，第四頁。

[10]R. Posner， Economic Analysis of Law 3(1992).；王文宇著，從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)論保障財(cái)產(chǎn)權(quán)的方式，民法研究（三），第二九七頁；蘇永欽著，物權(quán)法定主義的再思考，經(jīng)濟(jì)法的挑戰(zhàn)，第二十頁。

[11] 謝哲勝著，前揭注三書，第六頁。

[12] Ruffin & Gregory， Principles of Economics 513(1983).

[13]張清溪、許嘉棟、劉鶯釧、吳聰敏著，前揭八書，第二九三頁。

[14] Ruffin & Gregory， supra note 12， at 513.

[15]張清溪、許嘉棟、劉鶯釧、吳聰敏著，前揭八書，第二九三頁。

[16] R. Posner， supra note 10， at 13；葉俊榮著，「出賣環(huán)境權(quán)：從五輕設(shè)廠的十五億回饋金談起，環(huán)境法律與政策，第四六至四七頁，將效率與正義概念對(duì)比，似乎也采此見解。

[17]張清溪、許嘉棟、劉鶯釧、吳聰敏著，前揭八書，第十五頁。

[18]同前注，第十六頁。

[19] Ruffin & Gregory，supra note 12，at 7.

[20] Id.

[21] Id.

[22] Ruffin & Gregory， supra note 12，at 7-8.

[23] Id.

[24]謝哲勝著，前揭三書，第九頁。

[25]同前注，第八頁；另請(qǐng)參閱R. Posner， supra note 10， at 21.

[26]簡(jiǎn)資修著，寇斯的〈廠商、市場(chǎng)與法律：一個(gè)法律人的觀點(diǎn)〉，臺(tái)大法學(xué)論叢第26卷第2期，第二三0頁。

[27]關(guān)于此部分，學(xué)者通說并無反對(duì)見解，另可參閱王澤鑒著，「出賣他人之物與無權(quán)處分，民法學(xué)說與判例（四），第一二九頁。

[28]王澤鑒著，前揭注二十七書，第一三七頁；梅仲協(xié)著，民法要義，第六六頁；洪遜欣著，中國民法總則，第二二八頁；史尚寬著，民法總論，第五四四頁；王伯琦著，民法總則，第二0七頁；鄭玉波著，民法總則，第三三三頁；李宜琛著，民法總則，第三四八頁。

[29] 參閱民法第41、81、102、103、114、161、163、164、165之4、173、177、187、195、217、218之1、227之1、227之2、247、253、261、263、276、288、292、293、313、342、347、377、398、399、426、436、460之1、463之1、469、475之1、514之9、602、612、614、656、660、665、680、701、735、756之9、763、772、813、833、848、850、858、883、895、901、914、939、946、999之1、1008之1、1069之1、1079之2、1080、1113、1176、1188、1192條。

[30]楊仁壽著，法學(xué)方法論，第一八七頁。

[31] 黃茂榮著，法學(xué)方法與現(xiàn)代民法，第三五六至三五七頁。

[32] Random House Webster’s College Dictionary 1419(1998) (the abstract concepts of what is right， worthwhile， or desirable; any object or quality desirable as a means or as an end in itself).

[33] 并未支付或未必會(huì)實(shí)際支付。

[34] Posner， supra note 10， at 11.（ Value of something is how much someone is willing to pay for it or， if he has it already， how much money he demands to part with it.）；熊秉元著，經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律分析，月旦法學(xué)雜志第二十一期，第九八頁。

[35]張清溪、許嘉棟、劉鶯釧、吳聰敏著，前揭注八書，第一0二頁。

[36]有關(guān)法律經(jīng)濟(jì)分析的價(jià)值基礎(chǔ)，參閱Cooter， Symposium the Moral Lawyer: Article: The Best Right Laws: Value Foundations of the Economic Analysis of Law， 64 Notre Dame L. Rev. 817(1989).

[37] Posner， supra note 10， at 13.

[38] 有關(guān)正義的概念，請(qǐng)參閱洪遜欣著，法理學(xué)，第三0二至三二0頁；謝哲勝，「贈(zèng)與的生效要件，財(cái)產(chǎn)法專題研究（二），第一三六至一三七頁。

[39]謝哲勝著，「全民健康保險(xiǎn)法節(jié)制醫(yī)療費(fèi)用之經(jīng)濟(jì)分析，財(cái)產(chǎn)法專題研究（二），第二七八頁。

[40] G. Calabresi & D. Melamed， Property Rules， Liability Rules， and Inalienability: One View of the Cathedral， 85 Harv. L. Rev. 1121(1972).

[41] R. Posner， supra note 10， at 14.

[42] 經(jīng)濟(jì)分析方法在美國雖是主要的法學(xué)研究方法，但批評(píng)和敵視經(jīng)濟(jì)分析的學(xué)者也不在少數(shù)，例如Hammer， Free Speech and the "Acid Bath": An Evaluation and Critique of Judge Richard Posner’s Economic Interpretation of the First Amendment， 87 Mich. L. Rev. 499(1988);Harrison， Egoism， Altruism， and Market Illusions: The Limits of Law and Economics， 33 UCLA L. Rev. 1309(1986);Vandall， Judge Posner’s Negligence- Efficiency Theory: A critique， 35 Emory L. J. 383(1986);Waldron， Book Review: Criticizing the Economic Analysis of Law， 99 Yale L. J. 1441(1990);Ellickson， Symposium on Post-Chicago Law and Economics : Bringing Culture and Human Frailty to Rational Actors: A Critique of Classical Law and Economics， 65 Chi.-Kent. L. Rev. 23(1989).。最嚴(yán)厲的批評(píng)已經(jīng)涉及對(duì)Richard Posner 的人身攻擊，認(rèn)為Posner文章寫的很多的一部分理由是他不停的工作而少有其它興趣，其它部分理由是posner 的東西不是那么好，例如 Hager， The Emperor’s Clothes are not Efficient: Posner’s Jurisprudence of Class， 41 Am. U. L. Rev. 7(1991).

[43] 葉俊榮著，前揭注十六書，第四六頁，以正義是法律分析的靈魂、效率是經(jīng)濟(jì)分析的精髓，二者對(duì)比說明，正足以彰顯正義與效率二概念在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性。

[44]謝哲勝著，前揭注三十九書，第二八六至二九五頁。

[45] 張清溪等著，前揭注八書，第一一九至一二頁。

[46]郭婉容著，個(gè)體經(jīng)濟(jì)學(xué)，第八三頁。

[47]張清溪、許嘉棟、劉鶯釧、吳聰敏著，前揭八書，第一一九頁。

[48]有關(guān)數(shù)列分析和序列分析的說明，參閱 E. Silberberg， The Structure of Economics: A Mathematical Analysis 10.1(1978).

[49] R. Posner， supra note 10， at 13-16.

[50]參閱Barnes & Stout， The Economics of Contract Law 6(1992).

[51] 原被告訴訟與否的經(jīng)濟(jì)分析，參閱 Cooter & Ulen， Law and Economics 481(1988).

[52]謝哲勝著，前揭注三十九書，第二七八頁。

[53]Posner， Economic， Politics， and the Reading of Statutes and the Constitution， 49 U. Chi. L. Rev. 263， 271(1982).

[54]Michelman， Norms and Normativity in the Economic Theory of Law， 62 Minn. L. Rev. 1015， 1015-48(1978).

[55] 有關(guān)法律的價(jià)值理念，參閱洪遜欣著，前揭注三十八書，第二八六至二八九頁。

[56] 正義的概念并非法律人所獨(dú)有，其它也都有關(guān)于正義概念的探討，參閱戴華、鄭曉時(shí)主編，正義及其相關(guān)問題。

[57]Malloy， Equating human Rights and Property Rights-The Need for Moral Judgement in an Economic Analysis of Law and Social Policy， 47 Ohio L. J. 163， 176(1986).

[58]楊仁壽著，前揭注三十書，第一一一頁以下；李維宗著，法學(xué)研究方法之述略，國防管理學(xué)院學(xué)報(bào)第16卷第2期，第七四至七六頁；陳櫻琴著，經(jīng)濟(jì)法理論與新趨勢(shì)，第二0七頁以下。

第2篇：土地法學(xué)的概念范文

內(nèi)容摘要:公共利益的概念位于法律概念體系的頂端,具有高度的抽象概括性。我國《物權(quán)法》中雖然使用了公共利益的概念,但是,對(duì)何謂公共利益、如何界定公共利益等問題并未予以明確規(guī)定。而在實(shí)踐中,在一定程度上也存在對(duì)公共利益的誤讀,因而重新解讀公共利益并提出相關(guān)立法建議很有必要。

關(guān)鍵詞:公共利益 商業(yè)利益 開放式類型化 立法模式

被誤讀的公共利益

(一)從“公共利益優(yōu)先”到被批判的公共利益

法律概念體系中,公共利益概念是一個(gè)具有高度抽象性和概括性的概念。公共利益是否客觀存在?什么是公共利益?如何界定公共利益?這些問題都是法學(xué)領(lǐng)域中的難題。我國早期法學(xué)研究通說認(rèn)為,不但要維護(hù)公共利益,而且公共利益應(yīng)當(dāng)具有天然合理的優(yōu)先性。當(dāng)公共利益、集體利益、個(gè)人利益之間發(fā)生沖突時(shí),公共利益應(yīng)得到優(yōu)先保護(hù),其他利益應(yīng)當(dāng)讓位。

但是,公共利益概念內(nèi)涵和外延的不確定性為權(quán)力的濫用創(chuàng)造了條件,肆意侵犯私權(quán)主體財(cái)產(chǎn)權(quán)益之實(shí)的公權(quán)力可以便利地假借公共利益之名。正如學(xué)者所言,“公共利益的內(nèi)涵和外延很模糊,公民個(gè)體又往往缺乏對(duì)‘公共利益’的解釋權(quán)和話語權(quán),就往往導(dǎo)致一些強(qiáng)勢(shì)的政府部門或開發(fā)商等利益集團(tuán)濫用‘公共利益’的‘尚方寶劍’,堂而皇之地圖謀并非公共利益的部門或者企業(yè)私利,并使權(quán)利人權(quán)益受損”。因而,嚴(yán)格限定公共利益的范圍被逐漸提上日程。也有學(xué)者高舉“風(fēng)能進(jìn),雨能進(jìn),國王不能進(jìn)”的大旗,否定公共利益的存在,強(qiáng)調(diào)對(duì)私權(quán)的絕對(duì)保護(hù)。公共利益從優(yōu)先的位置墮入被蔑視的位置。

(二)公共利益與商業(yè)利益的對(duì)立

為了防范公權(quán)力與商業(yè)利益相互勾結(jié),實(shí)施暗箱操作、權(quán)力尋租,有學(xué)者將公共利益與商業(yè)利益相互對(duì)立,甚至認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取排除式的方式對(duì)公共利益的概念進(jìn)行界定,即明確規(guī)定:公共利益是不以商業(yè)目的為指向的利益。這種觀點(diǎn)對(duì)應(yīng)對(duì)當(dāng)前亟待解決的社會(huì)問題具有理論和實(shí)踐意義。

公共利益與商業(yè)利益的對(duì)立是為了解決當(dāng)前存在的現(xiàn)實(shí)問題而提出的權(quán)宜之計(jì);是基于防范公權(quán)力尋租的考慮而提出的一種矯枉過正的策略,具有應(yīng)急性和非理性的因素。這種方式在一定程度上限制了公權(quán)力濫用,但是,也制約了公權(quán)力的正常行使,阻礙了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。這種二元對(duì)立的劃分模式難于適應(yīng)經(jīng)濟(jì)生活的需要,最終導(dǎo)致阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。應(yīng)當(dāng)看到原罪并不在于商業(yè)利益本身,而在于商業(yè)利益借助公權(quán)力謀取了額外的利益。

公共利益概念的重新解讀

(一)關(guān)于公共利益定位的再思考

公共利益是一個(gè)開放性的概念。公共利益是公權(quán)與私權(quán)連接的紐帶,是公權(quán)力介入私人生活領(lǐng)域的限制性前提條件。公共利益如同一個(gè)閥門,控制公權(quán)力能否進(jìn)入,以及在多大程度上進(jìn)入私人生活領(lǐng)域。但是,公共利益的抽象性、模糊性和不確定性卻使得利用公共利益平衡公權(quán)和私權(quán)成為一門難以琢磨和掌握的藝術(shù)。

古往今來,諸多中外法學(xué)家試圖對(duì)公共利益概念的內(nèi)涵和外延進(jìn)行明確界定,在公權(quán)力與私權(quán)之間尋求一勞永逸的平衡點(diǎn)。其間不乏真知灼見,但是,最終收效甚微。筆者認(rèn)為,公共利益是一個(gè)具有開放性的概念,其外延和內(nèi)涵都具有不確定性,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)呈現(xiàn)出不同的面貌。試圖對(duì)公共利益的內(nèi)涵和外延進(jìn)行一勞永逸的界定只是學(xué)者的一種假想,難于實(shí)現(xiàn)。公權(quán)力介入私人生活領(lǐng)域的情形和正當(dāng)性理由的多樣性、變動(dòng)性,決定了公共利益是一個(gè)開放式、不斷變動(dòng)的概念。正是這種開放性,才能滿足變動(dòng)不居的社會(huì)生活對(duì)法律制度的需要。

公共利益概念擴(kuò)張的趨勢(shì)。早期美國法院對(duì)公共目的作限制性解釋,將其限定在公共使用(public use)的范圍。只有當(dāng)為了公共利益而需要使用私人財(cái)產(chǎn)的時(shí)候,才能采用征收的手段。

“20世紀(jì)30年代,美國政府為改善平民區(qū)居民的居住條件,撥款征收土地興建平民住宅房。但美國法院經(jīng)過咨詢得出的結(jié)論卻是平民住宅區(qū)住房的建造,雖然有利于改善城市衛(wèi)生的政策措施,但住宅住用的是平民,不是公共利益主體,因此不符合‘公共目的’”。由此可見,將“公共目的”定義為“公共使用”有其不合理之處。此后,對(duì)土地征收中“公共使用”的要求在司法判決中被大大放寬了,僅要求“最大地服務(wù)于公眾”?！肮材康摹辈辉倬窒抻诠怖嬷黧w的使用,還包括其他類型。

在Berman v. Parker一案中,法院認(rèn)為,“必須將‘public use’擴(kuò)張解釋,公共使用(public use)已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)楣怖?public interest, public purpose, pubic need, public welfare),泛指公共目的、公共需要或公眾福祉,亦即為了公共目的、公共需要或公共福祉亦可行使征收權(quán)?！?/p>

在法國,19世紀(jì)時(shí)公用的觀點(diǎn)和公產(chǎn)的建設(shè)不可分離。公用征收只有在政府進(jìn)行公共工程建設(shè)需要將私產(chǎn)轉(zhuǎn)化為公產(chǎn)時(shí),才采用的一種手段。20世紀(jì)以后,社會(huì)生活發(fā)生了很大變化,政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活的干預(yù)逐年增加。公用征收成為行政機(jī)關(guān)采取經(jīng)濟(jì)行動(dòng)和社會(huì)行動(dòng)的一種手段。公用的目的不再受到公產(chǎn)、公共工程和公務(wù)觀念的限制,發(fā)展成為公共利益的同義語。

19世紀(jì)中葉,德國將征收的目的限定在滿足特定公用事業(yè)需要的范圍內(nèi)。魏瑪憲法頒布以后,帝國法院和學(xué)者對(duì)于公用征收的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)逐步發(fā)生變化,對(duì)于征收目的進(jìn)行擴(kuò)張性解釋,從而擴(kuò)大征收的范圍成為趨勢(shì)。 征收的目的不再僅限于某種特定公用事業(yè)的需要,還包括有利于一般的公共利益。

由此可見,隨著社會(huì)發(fā)展,公權(quán)力需要介入私人生活領(lǐng)域的情況不斷增加,因而,公共利益的外延和內(nèi)涵也在不斷擴(kuò)張。將公共利益嚴(yán)格限定在公共使用的狹窄范圍不能滿足社會(huì)生活的需要。不能只看到打著公共利益旗號(hào)謀商業(yè)利益之實(shí),損害私權(quán)主體利益的一面,而忽視了具有公共利益性質(zhì)的商業(yè)開發(fā)在我國城市化進(jìn)程中所起到的重要作用。

(二)公共利益與商業(yè)利益關(guān)系辨析

從邏輯學(xué)角度進(jìn)行的類型劃分。從嚴(yán)格邏輯的角度而言,公共利益并不是一個(gè)與商業(yè)利益相對(duì)應(yīng)的概念。從邏輯學(xué)的角度而言,概念類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)保證不同類型之間具有排斥性,即不允許有交叉、重疊,此外,分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)同一,不能隨意變換。在對(duì)“利益”這一上位概念進(jìn)行類型劃分時(shí),依據(jù)利益所指向的對(duì)象不同,可以將利益劃分為個(gè)人利益、家庭利益、集體利益、公共利益等。而商業(yè)利益,是基于該利益是否具有營(yíng)利性不同而作出的區(qū)分,與之相對(duì)應(yīng)的應(yīng)當(dāng)是非營(yíng)利性利益等。

如羅斯科•龐德(2002)認(rèn)為利益可以劃分為三種類型,即個(gè)人利益(individual interest)、公共利益(public interest)、社會(huì)利益(social interest)。該類型的劃分即采用了以利益指向的對(duì)象為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分的方式,其間并不涉及商業(yè)利益的問題。

現(xiàn)實(shí)生活中公共利益與商業(yè)利益的交叉、重疊。美國城市化進(jìn)程中,諸多案例均表明商業(yè)利益和公共利益之間并沒有明確的界限,公共利益并不排斥商業(yè)利益,相當(dāng)一部分公共利益的實(shí)現(xiàn)是以商業(yè)開發(fā)為途徑和手段的,開發(fā)商獲取商業(yè)利益并不否定行為的公共利益目的。從我國城市發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)可知,商業(yè)利益并非與公共利益截然對(duì)立,商業(yè)開發(fā)行為對(duì)于改善民眾的生存環(huán)境、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高人民生活水平起到了重要作用。

以建造大型超市需要取得建設(shè)用地為例,建造大型超市無疑是為了商業(yè)用途,開發(fā)商、運(yùn)營(yíng)商都能從中獲取商業(yè)利潤(rùn)。但是,這種商業(yè)利益是否絕對(duì)排斥公共利益呢?答案并非絕對(duì)否定。因?yàn)樘热舸笮统械呐d建有效改善了周邊民眾的就業(yè),改善了居民的生存環(huán)境和生活質(zhì)量,推動(dòng)了周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,那么,興建大型超市的行為就與一定范圍內(nèi)群體的共同生活密切相關(guān),很難否定其公共利益屬性。進(jìn)而言之,中央商務(wù)區(qū)(Central Business District)的建設(shè)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的建設(shè)等等建設(shè)的過程中,一旦涉及到商業(yè)利益就不能動(dòng)用征收權(quán)利,就與公共利益相對(duì)立的問題值得思考,關(guān)鍵問題在于對(duì)具體情形進(jìn)行調(diào)研作出區(qū)分,而不是籠統(tǒng)的將商業(yè)利益排除在公共利益之外。

公共利益界定的法律思考

(一)正確定位城市建設(shè)需要與公共利益的關(guān)系

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,公權(quán)力滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面。從市政建設(shè)到個(gè)人住房,城市范圍內(nèi)的開發(fā)建設(shè)活動(dòng)基本上都是由國家統(tǒng)一解決的。個(gè)人利益和社會(huì)利益依附于國家利益。在這一時(shí)代背景下認(rèn)為公權(quán)力的行使不具有營(yíng)利的商業(yè)目的,進(jìn)而論證基于國家建設(shè)和城市建設(shè)的需要實(shí)施征地拆遷行為的合理性是正當(dāng)?shù)摹?/p>

但是,伴隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立,利益主體呈現(xiàn)多元化格局。因城市建設(shè)的需要,在國有土地上進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā)利用既有公益性質(zhì)的開發(fā)利用也有商業(yè)性質(zhì)的開發(fā)利用。因而既不能僵化地認(rèn)為,國家建設(shè)行為總是以社會(huì)整體利益作為出發(fā)點(diǎn)的,社會(huì)整體利益本身就是社會(huì)公共利益,國家建設(shè)本身就具有公共利益的性質(zhì)。也不能將具有商業(yè)目的的開發(fā)一律排除在公共利益范圍之外,不允許動(dòng)用征收權(quán)力。

應(yīng)當(dāng)注意到,即便是在我國臺(tái)灣地區(qū)也認(rèn)為,土地征收條例第3條既改以因公益需要為要件,且現(xiàn)行法中亦不乏有利于私人之公用征收之例,加以國外實(shí)務(wù)運(yùn)作中多有承認(rèn)此種征收目的者,如德國,故此項(xiàng)問題應(yīng)予以肯定。

(二)不應(yīng)采納排除式立法模式

商業(yè)利益與公共利益的對(duì)立既然是為了解決現(xiàn)實(shí)問題,那么在體系化的法律中是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)范值得思考。在物權(quán)法起草的過程中,有學(xué)者提議通過排除式的方式明確界定公共利益,即公共利益是不以商業(yè)目的為指向的利益。

筆者認(rèn)為,該立法模式并不可取。法律具有剛性,一旦制定,就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行,任何柔化、變通法律的方式都會(huì)弱化法律的權(quán)威。規(guī)定為了商業(yè)目的都不屬于公共利益的范疇,也不得動(dòng)用公權(quán)力進(jìn)行征收拆遷。那么,當(dāng)出現(xiàn)類似前述“大型超市建設(shè)”的案件時(shí)就不得不將其認(rèn)定為非公共利益,不得進(jìn)行征收拆遷,很可能因此損害周邊居民的利益并影響社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。倘若為了滿足經(jīng)濟(jì)生活的需要將其認(rèn)定為公共利益,那么法律規(guī)范的權(quán)威性則會(huì)受到挑戰(zhàn)。

(三)采用一般條款與類型化結(jié)合的方式立法

為了縮減靜止的規(guī)則與變動(dòng)的社會(huì)生活的差距,實(shí)現(xiàn)個(gè)案的公平正義,應(yīng)當(dāng)在一定程度上賦予法官依據(jù)時(shí)代精神對(duì)于公共利益進(jìn)行解釋的自由裁量權(quán)。當(dāng)然,法官自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)限定在必要的限度內(nèi)。法律的歷史表明,人們始終是在推崇廣泛的自由裁量權(quán)和堅(jiān)持嚴(yán)苛詳盡的規(guī)則之間來回?cái)[動(dòng)。對(duì)公共利益的法律規(guī)制總是徘徊于嚴(yán)格規(guī)則與自由裁量之間的,這一兩難問題無法消除,只能緩解。對(duì)于公共利益采用一般概括式與類型化相結(jié)合的立法模式不失為一個(gè)較為妥當(dāng)?shù)姆桨?它緩和了現(xiàn)實(shí)生活的多樣性和規(guī)則的封閉性之間的矛盾。

采用公共利益一般概括式與類型化相結(jié)合的立法模式可以在法律中規(guī)定為:公共利益是以社會(huì)為主體,以公共秩序和共同福祉為核心的普遍性利益存在的形式。它所關(guān)注的是一定范圍內(nèi)社會(huì)共同體中主體的生活質(zhì)量和公共安全等問題,主要類型有國防建設(shè)、公共安全、公共建筑、公共道路交通、公共衛(wèi)生、災(zāi)害防治、科學(xué)及文化教育事業(yè),社會(huì)福利事業(yè)、環(huán)境保護(hù)、文物古跡及風(fēng)景名勝區(qū)的保護(hù)、公共水利事業(yè)、森林保護(hù)事業(yè)等等。

參考文獻(xiàn):

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2.梁慧星.中國物權(quán)法草案建議稿[M].社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2000

3.沈守愚.土地法學(xué)通論[M].中國大地出版社,2002

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5.王名揚(yáng).法國行政法[M].中國政法大學(xué)出版社,1988

第3篇：土地法學(xué)的概念范文

在現(xiàn)實(shí)生活中，由于我國法律制度沒有對(duì)于將來發(fā)生的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)是否可以進(jìn)行物權(quán)預(yù)告登記做出明文規(guī)定，致使大量案件糾紛得不到公平有效的解決。在學(xué)理上，預(yù)告登記使得債權(quán)請(qǐng)求權(quán)具備了物權(quán)的性質(zhì)，形成了債權(quán)物權(quán)化的現(xiàn)象。因此在制度設(shè)計(jì)上，預(yù)告登記是不動(dòng)產(chǎn)登記中的一項(xiàng)重要制度，對(duì)保障當(dāng)事人的權(quán)利、保護(hù)交易安全、維護(hù)市場(chǎng)信用具有重要作用。

我國在我們制訂統(tǒng)一民法典的時(shí)候，給予預(yù)告登記以一定的地位，有利于更好地協(xié)調(diào)物權(quán)與債權(quán)的利益，實(shí)現(xiàn)交易安全，減少交易成本，符合現(xiàn)實(shí)生活不動(dòng)產(chǎn)交易頻繁的迫切需要，也有利于健全我國不動(dòng)產(chǎn)登記法律制度。因此，我們應(yīng)把握制定民法典和物權(quán)法的契機(jī)，盡快確立我國的不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度，以全面完善的物權(quán)登記制度更有效地指導(dǎo)司法實(shí)踐和律師實(shí)務(wù)。

由于我國的不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度尚處于初創(chuàng)階段，本文試從完善立法的角度，借鑒德國、日本、我國臺(tái)灣地區(qū)的相應(yīng)制度，從適用范圍、效力等方面，提出不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度在我國的制度設(shè)計(jì)。

物權(quán)登記是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的法定公示手段，是物權(quán)獲得法律承認(rèn)和保護(hù)的基本前提。預(yù)告登記是不動(dòng)產(chǎn)登記中的一項(xiàng)重要制度，對(duì)保障當(dāng)事人的權(quán)利、保護(hù)交易安全、維護(hù)市場(chǎng)信用具有重要作用。我國對(duì)于將來發(fā)生的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)是否可以進(jìn)行物權(quán)預(yù)告登記未作明文規(guī)定，其他相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋與規(guī)章中也僅對(duì)不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記問題簡(jiǎn)單涉及，既不系統(tǒng)全面，也未明確其適用范圍和法律效力問題，致使現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生的大量案件糾紛得不到公平有效的解決。預(yù)告登記是關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的重要制度，從我國目前的情況看，關(guān)于預(yù)告登記的法律體系尚未建立起來，只有在商品房預(yù)售問題上有類似的規(guī)定。1999年10月，中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所物權(quán)法起草小組完成的《中國物權(quán)法草案建議稿》提出了三條關(guān)于設(shè)立預(yù)告登記制度的最初建議。我國應(yīng)當(dāng)在借鑒國外和我國臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，選擇適應(yīng)我國國情的預(yù)告登記立法體例，并進(jìn)行科學(xué)的制度設(shè)計(jì)，以建立完善的不動(dòng)產(chǎn)登記制度。

我國的不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度尚處于初創(chuàng)階段，為完善立法，結(jié)合德國、日本、我國臺(tái)灣地區(qū)的相應(yīng)制度，本文從其含義、價(jià)值入手，分析其性質(zhì)、適用范圍、效力等方面，探討預(yù)告登記制度與我國現(xiàn)有法律體系的完善，從而提出不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度在我國的制度設(shè)計(jì)。

一、不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記的涵義及價(jià)值

不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度對(duì)應(yīng)于本登記，是為補(bǔ)充不動(dòng)產(chǎn)登記公信力的缺陷而設(shè)立的一種制度。不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記是指，當(dāng)事人所期待的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)所需要的條件缺乏或者尚未成就時(shí)，法律為保全這項(xiàng)將來發(fā)生的以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)為目的的請(qǐng)求權(quán)進(jìn)行的登記。不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記最早為德國民法所創(chuàng)立，隨后的瑞士、日本和我國臺(tái)灣地區(qū)的民法均采納了該項(xiàng)制度。即使在某些英美法系國家，盡管適用范圍不完全相同，也有相似的一類制度稱為“RegistrationofCaution”(警告登記）。預(yù)告登記制度發(fā)軔于早期普魯士法所規(guī)定的異議登記制度。早期的普魯士法上的異議登記分為固有異議登記和其他種類的異議登記兩種。固有異議登記具有保全權(quán)利和順位的效力，目的在于保全物的請(qǐng)求權(quán)；其他種類的異議登記僅具有保全權(quán)利的消極效力，并無保全順位的積極效力。[1]

盡管許多國家和地區(qū)民事立法采納了預(yù)告登記制度，不過，由于各國規(guī)定的預(yù)告登記的具體內(nèi)容存在差異，致使這一概念在語詞表述上也有所不同。例如，在德國民法中，預(yù)告登記是一種必須在土地登記薄中登記的擔(dān)保手段，是為了保障債權(quán)人實(shí)現(xiàn)其物權(quán)權(quán)利變更的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。[2]在臺(tái)灣地區(qū)“土地法”中，預(yù)告登記系指為保全對(duì)于他人土地權(quán)利的移轉(zhuǎn)，消滅或其內(nèi)容或次序變更為標(biāo)的之請(qǐng)求權(quán)所為之登記。[3]在日本《不動(dòng)產(chǎn)登記法》中，與預(yù)告登記相對(duì)應(yīng)的概念為假登記，是指應(yīng)登記的物權(quán)變動(dòng)已發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的效力，而登記申請(qǐng)所必要的手續(xù)上的要件尚未具備，或物權(quán)變動(dòng)尚未發(fā)生物權(quán)的效力，以暫時(shí)的處分所為的登記，其目的在于保持日后所為的本登記的順位。借鑒上述規(guī)定，我國的預(yù)告登記應(yīng)界定為：預(yù)告登記是為保全債權(quán)性質(zhì)的不動(dòng)產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的順位與附條件或附期限的不動(dòng)產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)，由請(qǐng)求權(quán)人向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)而進(jìn)行的預(yù)先登記，是與本登記相對(duì)應(yīng)的一項(xiàng)登記制度。預(yù)告登記與本登記、異議登記是有區(qū)別的。預(yù)告登記與本登記不同。通常所說的不動(dòng)產(chǎn)登記是指本登記，即登記申請(qǐng)人為了取得或移轉(zhuǎn)某項(xiàng)已經(jīng)完成的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)所進(jìn)行的登記，具有確定、終局的效力，故本登記又稱終局登記。預(yù)告登記則是為了將來發(fā)生的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)或順位而進(jìn)行的一種登記。實(shí)際上，預(yù)告登記完成后，并不導(dǎo)致不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)發(fā)生任何變動(dòng)，只是請(qǐng)求權(quán)人的請(qǐng)求物權(quán)變動(dòng)的債權(quán)性質(zhì)的請(qǐng)求權(quán)得到了類似于物權(quán)效力的保障?？梢?，預(yù)告登記與本登記的效力是完全不同的。當(dāng)然，預(yù)告登記與本登記也有著密切的聯(lián)系。權(quán)利人在預(yù)告登記后，為確定地取得不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)，應(yīng)當(dāng)在預(yù)告登記后的一定期間內(nèi)申請(qǐng)本登記。否則，預(yù)告登記將會(huì)失去效力。其次，預(yù)告登記與異議登記不同。所謂異議登記，是指事實(shí)上的權(quán)利人以及利害關(guān)系人對(duì)現(xiàn)時(shí)登記的權(quán)利的異議的登記，其直接法律效力是中止現(xiàn)時(shí)登記的權(quán)利人按照登記的內(nèi)容行使權(quán)利。異議登記納入登記后，登記權(quán)利的正確性推定作用喪失其效力，第三人也不得以登記的公信力按照登記的內(nèi)容取得登記的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)。[4]預(yù)告登記與異議登記的區(qū)別在于：預(yù)告登記是為了保護(hù)權(quán)利人的物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán)，是保護(hù)登記人權(quán)利的一種措施；而異議登記是為了中止現(xiàn)時(shí)登記人的權(quán)利，是保護(hù)事實(shí)上的權(quán)利人及利害關(guān)系人的一種措施。

設(shè)立預(yù)告登記制度的原因在于，在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中，債權(quán)行為的成立和不動(dòng)產(chǎn)的移轉(zhuǎn)登記之間常常會(huì)由于各種各樣的原因而有相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間間隔。在采登記要件主義的國家，雖然在債權(quán)行為成立后，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人有未來移轉(zhuǎn)所有權(quán)或他物權(quán)的義務(wù)，但是債權(quán)人的請(qǐng)求權(quán)在登記之前并沒有真正移轉(zhuǎn)。即使在采登記對(duì)抗主義的國家，也可能會(huì)產(chǎn)生因登記所必須的手續(xù)不完全而無法登記的情況，此時(shí)權(quán)利的移轉(zhuǎn)沒有對(duì)抗第三人的效力，不產(chǎn)生公信力。此時(shí)，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人一旦將不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)移轉(zhuǎn)給善意第三人并履行了登記手續(xù)，就會(huì)導(dǎo)致物權(quán)優(yōu)先原則的適用，善意第三人取得該不動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)，盡管請(qǐng)求權(quán)人可以通過追究不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利人的違約責(zé)任來在一定程度上補(bǔ)償自己的損失，但其設(shè)立債權(quán)并取得不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的目的畢竟還是落空了。不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度將物權(quán)法理論和債權(quán)法理論有機(jī)地結(jié)合起來，賦予債權(quán)請(qǐng)求權(quán)以物權(quán)的排它效力，既保護(hù)物權(quán)請(qǐng)求權(quán)又保護(hù)債權(quán)請(qǐng)求權(quán)，可以有效地保護(hù)上述情形下的不動(dòng)產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)，最終達(dá)到平衡不動(dòng)產(chǎn)交易當(dāng)中各方利益的目的。

在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)定和轉(zhuǎn)讓中，由于當(dāng)事人可約定為將來不動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)移轉(zhuǎn)附條件或附期限，或者可能由于客觀原因（如房屋尚未建成）使得不動(dòng)產(chǎn)不能現(xiàn)實(shí)地馬上發(fā)生移轉(zhuǎn)，這就使得權(quán)利取得人不可能在不動(dòng)產(chǎn)登記薄中登記為該物權(quán)的權(quán)利人，并且這種設(shè)定和轉(zhuǎn)讓物權(quán)的原因行為（如合同的簽訂）與物權(quán)的實(shí)質(zhì)變動(dòng)即登記行為之間往往會(huì)有很長(zhǎng)的時(shí)間間隔。在此情況下，物權(quán)的取得人除了享有債權(quán)法上的請(qǐng)求權(quán)外，并無排斥第三人的權(quán)利，其權(quán)利往往會(huì)受到損害。

二、不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記的性質(zhì)及在我國創(chuàng)設(shè)這一制度的意義

（一）不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記的性質(zhì)

預(yù)告登記的法律性質(zhì)究竟為一種物權(quán)變動(dòng)方式或僅為一種債權(quán)保全的手段呢？學(xué)者們有著不同的觀點(diǎn)。例如，在德國民法中，有人主張，經(jīng)由預(yù)告登記，獨(dú)立的限制物權(quán)便獲產(chǎn)生；也有人認(rèn)為，預(yù)告登記已被賦予了可得對(duì)抗嗣后意欲發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的第三人的特別效力，它不具有任何實(shí)體權(quán)性質(zhì)的效力，充其量不過是一種登記法上的制度。[5]還有人認(rèn)為，預(yù)告登記惟有對(duì)將來權(quán)利取得予以保護(hù)，而對(duì)所有權(quán)人（讓與人）加以拘束，以資限制其權(quán)利。受讓人縱為預(yù)告登記，然對(duì)該土地猶未有支配權(quán)，故登記前之土地所有權(quán)受讓人之權(quán)利，乃非物權(quán)，而是物權(quán)之期待。[6]在瑞士民法中，預(yù)告登記的性質(zhì)，被解釋為賦予債權(quán)以對(duì)抗新所有人的效力的特殊的登記制度。[7]

在我國，關(guān)于預(yù)告登記的性質(zhì)，主要有三種觀點(diǎn)：其一認(rèn)為，預(yù)告登記系介于債權(quán)與物權(quán)之間，兼具兩者的性質(zhì)，在現(xiàn)行法上為其定性實(shí)有困難，可認(rèn)為系于土地登記薄上公示，以保全對(duì)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)之請(qǐng)求權(quán)為目的，具有若干物權(quán)效力的制度。[8]其二認(rèn)為，預(yù)告登記的權(quán)利是一種具有物權(quán)性質(zhì)的債權(quán)，或者可以說是一種準(zhǔn)物權(quán)。[9]其三認(rèn)為，預(yù)告登記的性質(zhì)是使被登記的請(qǐng)求權(quán)具有物權(quán)的效力，納入預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán)，對(duì)后來發(fā)生的與該請(qǐng)求權(quán)內(nèi)容相同的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的處分行為，具有排他的效力，以確保將來只發(fā)生該請(qǐng)求權(quán)所期待的法律結(jié)果，其實(shí)質(zhì)是限制現(xiàn)時(shí)登記的權(quán)利人處分其權(quán)利。預(yù)告登記使請(qǐng)求權(quán)這樣一種債權(quán)具有明顯的物權(quán)性質(zhì)，屬于一種典型的物權(quán)化的債權(quán)，因此也有學(xué)者稱之為“準(zhǔn)物權(quán)”。[10]

從各國法律規(guī)定來看，預(yù)告登記使登記的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán)具備了對(duì)抗第三人的效力，即具備了一定的物權(quán)效力。因此，從預(yù)告登記的性質(zhì)上說，預(yù)告登記是債權(quán)物權(quán)化的一種具體表現(xiàn)。所謂債權(quán)物權(quán)化，是指?jìng)鶛?quán)具備了物權(quán)的某些效力。從各國法律的規(guī)定來看，預(yù)告登記的對(duì)象基本上限于不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán)。這種請(qǐng)求權(quán)是基于當(dāng)事人之間的法律行為而產(chǎn)生的，權(quán)利人雖有權(quán)請(qǐng)求義務(wù)人將不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)移給權(quán)利人，但并不能完全阻止義務(wù)人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)再行處分。因此，這種請(qǐng)求權(quán)應(yīng)屬于債權(quán)的性質(zhì)。但是，如果不對(duì)義務(wù)人的這種行為予以限制，則權(quán)利人的權(quán)利就很難得到保障。因此，權(quán)利人籍預(yù)告登記制度來預(yù)防這種危險(xiǎn)，使得違反預(yù)告登記的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的處分無效。這種無效使預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán)具備了對(duì)抗第三人的效力，從而使得這種債權(quán)請(qǐng)求權(quán)具備了物權(quán)的排他效力?？梢?，預(yù)告登記使得債權(quán)請(qǐng)求權(quán)具備了物權(quán)的性質(zhì)，形成了債權(quán)物權(quán)化的現(xiàn)象。

（二）在我國創(chuàng)設(shè)預(yù)告登記制度的意義

首先，能更好地協(xié)調(diào)物權(quán)與債權(quán)的利益。雖然傳統(tǒng)法理賦予了物權(quán)優(yōu)于債權(quán)的效力，但法律在保障物權(quán)的同時(shí)，也應(yīng)考慮到土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)在價(jià)值上特別是使用價(jià)值上的不可替代性，當(dāng)合同相對(duì)人所期待的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)對(duì)其有極為重要的意義時(shí)，作為利益平衡機(jī)制的法律，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可這種變動(dòng)對(duì)相對(duì)人的意義，并以法律予以保障”。預(yù)告登記制度通過將物權(quán)變動(dòng)請(qǐng)求權(quán)物權(quán)化的方式，將物權(quán)法的規(guī)則施于債權(quán)法，通過賦予債權(quán)法上的請(qǐng)求權(quán)以排他的物權(quán)效力，從而在一定程度上限制當(dāng)前的所有權(quán)人及其他物權(quán)人的處分權(quán)，以維護(hù)特定債權(quán)人的合法利益。

其次，符合現(xiàn)實(shí)生活的迫切需要。買賣房屋已成為一種經(jīng)?，F(xiàn)象，但消費(fèi)者購買預(yù)售的房屋時(shí)，只能根據(jù)與預(yù)售人訂立的預(yù)售合同享有債權(quán)性質(zhì)的請(qǐng)求權(quán)，并不能具有排他的效力。由于信用在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的缺失，使得在現(xiàn)實(shí)生活中（尤其是在商品房預(yù)售中）經(jīng)常發(fā)生不守誠信原則的情形，出現(xiàn)了大量的一房?jī)少u（甚至數(shù)賣）的糾紛。撕毀合同的一方往往是經(jīng)濟(jì)上的強(qiáng)者，而相對(duì)人常常是弱者，這就使得處于弱勢(shì)地位的購房人無法取得指定的房屋，只能以對(duì)方違約為由請(qǐng)求損害賠償，其權(quán)益難以得到有效的保護(hù)。如果通過預(yù)告登記制度，購房人將其請(qǐng)求權(quán)納入預(yù)告登記，使其請(qǐng)求權(quán)具有物權(quán)的排他效力，確認(rèn)預(yù)售人一方違背預(yù)告登記內(nèi)容的處分行為歸于無效，就可以確保購房人獲得所購買的房屋?？梢哉f，創(chuàng)設(shè)預(yù)告登記制度有利于對(duì)經(jīng)濟(jì)上弱者的保護(hù)，這也符合當(dāng)今法律注重保護(hù)弱者的價(jià)值取向。

再次，有利于實(shí)現(xiàn)交易安全，減少交易成本。為了防止交易過程中的欺詐行為，保證交易活動(dòng)正常進(jìn)行，交易雙方充分了解交易客體的權(quán)屬狀況是基本前提。如果缺乏信息公告制度，當(dāng)事人勢(shì)必會(huì)投入精力和費(fèi)用去調(diào)查、了解，這不僅增大交易成本阻礙交易關(guān)系，而且會(huì)給欺詐行為提供機(jī)會(huì)，擾易秩序。不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度本身就是物權(quán)公示的種類之一，通過預(yù)告登記可以告知潛在的交易方該不動(dòng)產(chǎn)上已設(shè)立具有排他性權(quán)利的事實(shí)，警示第三人若從事與之相沖突的物權(quán)變動(dòng)將被確定為無效，從而減少了交易費(fèi)用，達(dá)到維護(hù)交易安全的目的。

最后，有利于健全我國不動(dòng)產(chǎn)登記法律制度。我國《民法通則》第72條及《合同法》第133條規(guī)定，所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起移轉(zhuǎn)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)屬法律另有規(guī)定的情形，我國一些法律僅就不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)粗略地規(guī)定了應(yīng)當(dāng)?shù)怯?，否則不能發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的結(jié)果，但并未建立健全的不動(dòng)產(chǎn)登記制度。在國外，大多數(shù)國家規(guī)定了預(yù)告登記、異議登記及更正登記等，與不動(dòng)產(chǎn)的本登記構(gòu)成了完備的不動(dòng)產(chǎn)登記制度。為建立完善的不動(dòng)產(chǎn)登記制度，全面保護(hù)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的當(dāng)事人合法權(quán)益，有必要?jiǎng)?chuàng)設(shè)預(yù)告登記制度。

三、國外預(yù)告登記的成功立法例

（一）德國、瑞士

德國、瑞士采用法典式的立法例，即在民法典中對(duì)預(yù)告登記進(jìn)行規(guī)定?！兜聡穹ǖ洹返?83—888條對(duì)預(yù)告登記作了規(guī)定。根據(jù)第885條的規(guī)定，預(yù)告登記根據(jù)臨時(shí)處分或根據(jù)預(yù)告登記所涉及的土地或者權(quán)利的人同意進(jìn)行登記。為了臨時(shí)處分命令，無需證實(shí)應(yīng)保全的請(qǐng)求權(quán)已受到危害?？梢?，德國民法上的預(yù)告登記可因兩種方式作成：一是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人的同意。如果有不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人的同意，得以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人為登記義務(wù)人；二是法院的臨時(shí)處分命令。為預(yù)告登記而作出的臨時(shí)處分，與民事訴訟法中規(guī)定的臨時(shí)處分有所不同。根據(jù)德國《民事訴訟法》第935條的規(guī)定，臨時(shí)處分是在當(dāng)事人認(rèn)為存在著將來不能實(shí)現(xiàn)其權(quán)利或難以實(shí)現(xiàn)其權(quán)利的危險(xiǎn)時(shí)實(shí)施的。而預(yù)告登記的臨時(shí)處分命令的作出無須當(dāng)事人證明請(qǐng)求權(quán)處于危險(xiǎn)，只需證明存在著得為預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán)即可。[11]

在瑞士民法中，預(yù)告登記可分為人的權(quán)利的預(yù)告登記、處分的限制的預(yù)告登記和假登記三種。從這三種登記的內(nèi)容看，人的權(quán)利的預(yù)告登記、處分的限制的預(yù)告登記相當(dāng)于德國民法中的預(yù)告登記，而假登記則相當(dāng)于德國民法中的異議登記。關(guān)于人的權(quán)利的預(yù)告登記，《瑞士民法典》第959條規(guī)定，先買權(quán)、買回權(quán)、買受權(quán)、用益租賃權(quán)和使用租賃權(quán)等人的權(quán)利，可以在不動(dòng)產(chǎn)登記薄上進(jìn)行預(yù)告登記，一經(jīng)預(yù)告登記，即對(duì)日后取得的權(quán)利有對(duì)抗的效力?？梢?，這種登記屬于債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的登記，并賦予了登記的債權(quán)有對(duì)抗的效力。

（二）日本、我國臺(tái)灣地區(qū)

日本、我國臺(tái)灣地區(qū)采取特別法式立法例，即在不動(dòng)產(chǎn)登記法、土地法等特別法中規(guī)定預(yù)告登記。日本在《不動(dòng)產(chǎn)登記法》中對(duì)假登記作了規(guī)定，而我國臺(tái)灣地區(qū)則在“土地法”中規(guī)定了預(yù)告登記，并且在“土地登記規(guī)則”中對(duì)預(yù)告登記的實(shí)施予以細(xì)化。

日本的《不動(dòng)產(chǎn)登記法》規(guī)定有假登記和預(yù)告登記。不論是德國法中的預(yù)告登記還是日本法中的假登記，其效力相似，即保全順位的效力、預(yù)警的效力、保全權(quán)利的效力和滿足的效力，也有學(xué)者將其簡(jiǎn)單歸納為擔(dān)保作用、順位作用和完善作用。擔(dān)保作用類似于保全權(quán)利的效力，而完善作用則體現(xiàn)為預(yù)告登記所表現(xiàn)出的接近將來權(quán)利的效力，并且得到近似于物權(quán)中完整權(quán)的保護(hù)的方面。

我國臺(tái)灣的民法受德日民法影響甚深，在不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記的效力上的規(guī)定也非常相似，但需要注意的是，在預(yù)告登記保全權(quán)力的效力中，中間處分行為為法律行為時(shí)，一旦預(yù)告登記推進(jìn)為本登記，在抵觸本登記權(quán)利的范圍內(nèi)，中間處分行為失其效力。另外，根據(jù)王澤鑒先生的觀點(diǎn)，在中間處分行為非法律行為時(shí)，我國臺(tái)灣地區(qū)的處理方法與德國和日本不同，明確確認(rèn)預(yù)告登記對(duì)于因征收、法院判決或強(qiáng)制執(zhí)行而為的新登記，沒有排除效力。[12]

四、我國物權(quán)法中不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記的制度設(shè)計(jì)

（一）預(yù)告登記之發(fā)生

預(yù)告登記的申請(qǐng)必須由具有資格的人提出，同時(shí)還須具備一定的條件。在預(yù)告登記中，應(yīng)以所保全的請(qǐng)求權(quán)的權(quán)利人為預(yù)告登記權(quán)利人，以不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)人為預(yù)告登記的義務(wù)人。有學(xué)者認(rèn)為，預(yù)告登記可以由債權(quán)人和債務(wù)人共同申請(qǐng)，也可以由債權(quán)人或債務(wù)人根據(jù)當(dāng)事人雙方訂立的合同單獨(dú)申請(qǐng)，也可以根據(jù)法院的裁判提起預(yù)告登記的申請(qǐng)。[13]筆者認(rèn)為，預(yù)告登記只能由預(yù)告登記權(quán)利人申請(qǐng)，義務(wù)人有義務(wù)協(xié)助進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)出具預(yù)告登記申請(qǐng)所需的書面同意書。

我國《物權(quán)法草案建議稿》均未對(duì)預(yù)告登記的申請(qǐng)權(quán)人與預(yù)告登記的義務(wù)人作出明確規(guī)定，這不利于預(yù)告登記的操作，容易發(fā)生預(yù)告登記糾紛。而《物權(quán)法（征求意見稿）》也只是規(guī)定了債權(quán)人有權(quán)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，對(duì)預(yù)告登記的義務(wù)人未提及。筆者認(rèn)為，在未來民法立法對(duì)預(yù)告登記進(jìn)行規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)預(yù)告登記權(quán)利人和義務(wù)人都予以明確規(guī)定，并對(duì)列明申請(qǐng)預(yù)告登記時(shí)需要提交的文書。

借鑒德國、日本、瑞士等國承認(rèn)法院的臨時(shí)處分命令可以產(chǎn)生預(yù)告登記的作法，我國民事立法也應(yīng)當(dāng)規(guī)定，當(dāng)義務(wù)人拒絕協(xié)助時(shí)，預(yù)告登記權(quán)利人可以向法院提出申請(qǐng)，由法院依照非訟程序作出裁定，權(quán)利人可以持此裁定向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)預(yù)告登記。

（二）預(yù)告登記制度之適用范圍

在德國民法中，可以依預(yù)告登記保全的請(qǐng)求權(quán)包括以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的得喪、變更、消滅為目的的請(qǐng)求權(quán)以及附期限或附條件的請(qǐng)求權(quán)兩種。這里所謂預(yù)告登記所保全的請(qǐng)求權(quán)，是有特定意義的請(qǐng)求權(quán)。一般認(rèn)為，這種請(qǐng)求權(quán)雖然屬于債的性質(zhì)，但這些請(qǐng)求權(quán)所要變更的物權(quán)必須有登記能力，他們的范圍和內(nèi)容必須按照物權(quán)法定原則得到確認(rèn)。這種請(qǐng)求權(quán)只能依債權(quán)契約而生，而不能依物權(quán)契約而生。[14]

在日本民法中，預(yù)告登記規(guī)定于《不動(dòng)產(chǎn)登記法》第2條，“假登記于下列各項(xiàng)情形進(jìn)行：（1）未具備登記申請(qǐng)程序上需要的條件時(shí)；（2）欲保全前條所載權(quán)利的設(shè)定、移轉(zhuǎn)、變更或者消滅的請(qǐng)求權(quán)時(shí)。”“上述請(qǐng)求權(quán)為附始期、附停止條件或者其他可于將來確定者時(shí)，亦同?！笨梢?，假登記適用于下列情形：第一，物權(quán)變動(dòng)業(yè)已發(fā)生，但登記申請(qǐng)所必須的手續(xù)上的條件尚未具備；第二，為保全物權(quán)的設(shè)定、移轉(zhuǎn)、變更或消滅的請(qǐng)求權(quán)；第三，為保全附有始期、停止條件或其他可于將來確定的物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán)。[15]

關(guān)于我國臺(tái)灣預(yù)告登記制度的適用范圍，根據(jù)臺(tái)灣的通說包括，為保全土地權(quán)利移轉(zhuǎn)之請(qǐng)求權(quán)、為保全土地權(quán)利使其消滅之請(qǐng)求權(quán)、為保全土地權(quán)利內(nèi)容之變更之請(qǐng)求權(quán)、為保全土地權(quán)利次序之變更之請(qǐng)求權(quán)、為保全附條件或期限之請(qǐng)求權(quán)。[16]我國的對(duì)預(yù)告登記制度外延的規(guī)定較為狹窄，在新《民法典草案》中，預(yù)告登記的適用范圍被限定為保護(hù)債權(quán)人將來取得物權(quán)的權(quán)利。

另外，新《民法典草案》第240條的規(guī)定，對(duì)于當(dāng)事人協(xié)議以將要建造或者正在建造的建筑物以及其他價(jià)值較大的財(cái)產(chǎn)設(shè)定抵押時(shí)，采取強(qiáng)制登記的形式，當(dāng)事人必須辦理預(yù)告登記。

綜合考察各國的制度設(shè)計(jì)和我國的現(xiàn)有情況，筆者認(rèn)為，我國應(yīng)借鑒德國和臺(tái)灣的登記制度，將現(xiàn)有的為保護(hù)債權(quán)人將來取得物權(quán)的權(quán)利細(xì)化為保護(hù)權(quán)利移轉(zhuǎn)、變更的請(qǐng)求權(quán)，同時(shí)將以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的消滅為目的的請(qǐng)求權(quán)以及附條件或附期限的請(qǐng)求權(quán)納入預(yù)告登記制度的保護(hù)范圍，以便更好更全面地保護(hù)權(quán)利人和交易的秩序。

梁慧星先生認(rèn)為，預(yù)告登記所保全的請(qǐng)求權(quán)包括根據(jù)合同產(chǎn)生的請(qǐng)求權(quán)、根據(jù)法律規(guī)定產(chǎn)生的請(qǐng)求權(quán)、根據(jù)法院的指令產(chǎn)生的請(qǐng)求權(quán)、根據(jù)政府的指令產(chǎn)生的請(qǐng)求權(quán)以及遺產(chǎn)分割等方面的請(qǐng)求權(quán)。這些請(qǐng)求權(quán)應(yīng)當(dāng)具有一個(gè)共同的特征，即請(qǐng)求發(fā)生變動(dòng)的物權(quán)必須是可以納入登記的物權(quán)。從物權(quán)法專家建議稿及物權(quán)法草案征求意見稿來看，雖然都承認(rèn)了預(yù)告登記，但規(guī)定也有所不同。王利明教授主持的《物權(quán)法專家建議稿》第31條規(guī)定：“當(dāng)事人在房屋預(yù)售買賣中，可以自愿辦理預(yù)售登記。房屋所有人違反房屋預(yù)售登記的內(nèi)容所作出的處分房屋權(quán)利的行為無效。房屋預(yù)售登記的內(nèi)容與現(xiàn)房登記內(nèi)容不符的，以現(xiàn)房登記的內(nèi)容為準(zhǔn)?！盵17]梁慧星教授主持的《物權(quán)法草案建議稿》第35條規(guī)定：“為保全一項(xiàng)目的在于轉(zhuǎn)移、變更和廢止不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的請(qǐng)求權(quán)，可將該請(qǐng)求權(quán)納入預(yù)告登記?！薄邦A(yù)告登記所保全的請(qǐng)求權(quán)，可以附條件，也可以附期限?！盵18]《物權(quán)法（征求意見稿）》第19條規(guī)定：“債權(quán)人為了限制債務(wù)人處分不動(dòng)產(chǎn)，保障其將來取得物權(quán)，有權(quán)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)預(yù)告登記?！豹?/p>

筆者認(rèn)為，將預(yù)告登記僅局限于商品房預(yù)售登記顯然過于狹隘，不利于保護(hù)權(quán)利人的利益，而后兩種規(guī)定又過于模糊，不利于實(shí)踐操作。因此，應(yīng)當(dāng)盡量將預(yù)告登記的適用范圍予以明確，使預(yù)告登記能真正涵蓋需要保全的請(qǐng)求權(quán)，以發(fā)揮預(yù)告登記制度的應(yīng)有功能。筆者認(rèn)為，預(yù)告登記應(yīng)適用于下列情形：（1）不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)定、移轉(zhuǎn)、變更或消滅的請(qǐng)求權(quán)；（2）附條件或者附期限的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)請(qǐng)求權(quán)；（3）有關(guān)的特殊不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)，如建筑工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)等?？紤]到我國社會(huì)主義公有制的性質(zhì)及土地所有權(quán)歸國家與集體所有的現(xiàn)狀，對(duì)國有土地使用權(quán)與農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的設(shè)定、移轉(zhuǎn)、變更或消滅，也可以適用預(yù)告登記。

（三）預(yù)告登記之效力

預(yù)告登記的效力是預(yù)告登記制度的核心問題，各國立法均對(duì)預(yù)告登記的效力作了規(guī)定。我國現(xiàn)有的法律法規(guī)對(duì)預(yù)告登記的效力問題基本未涉及，僅在最高人民法院2002年6月20日實(shí)施的《關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》第2條規(guī)定：“消費(fèi)者交付購買商品房的全部或者大部分款項(xiàng)后，承包人就該商品房享有的工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)不得對(duì)抗買受人?！辟x予預(yù)售商品房的買受人以優(yōu)先于建設(shè)工程價(jià)款受償權(quán)的請(qǐng)求權(quán)，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)作為一種法定的優(yōu)先權(quán)，在受償順序上優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)，由此可以推知，最高人民法院已經(jīng)確認(rèn)這種經(jīng)依法登記備案的請(qǐng)求權(quán)具有了某些物權(quán)的效力。但這一規(guī)定僅適用于商品房的預(yù)售中，權(quán)威性也顯然不足，難以涵蓋整個(gè)不動(dòng)產(chǎn)的預(yù)告登記制度?！睹穹ǖ洳莅浮吩诘?9條第二款中對(duì)預(yù)告登記的效力有所涉及，但也僅規(guī)定了保全權(quán)利的效力。從各國法律的規(guī)定看，預(yù)告登記的效力主要包括保全權(quán)利的效力、保全順位的效力和滿足的效力。三種效力分別體現(xiàn)了預(yù)告登記的擔(dān)保作用、順位作用和完善作用。

在我國，我國學(xué)者對(duì)預(yù)告登記效力的認(rèn)識(shí)是基本一致的。梁老師認(rèn)為，預(yù)告登記的效力包括：（1）保全效力，即保障請(qǐng)求權(quán)肯定發(fā)生所指定的效果的效力；（2）順位保護(hù)效力，即保障請(qǐng)求權(quán)所指定的物權(quán)變動(dòng)享有登記的順位；（3）破產(chǎn)保護(hù)效力，即在相對(duì)人陷于破產(chǎn)時(shí)，排斥他人而保障請(qǐng)求權(quán)發(fā)生指定的效果。

筆者認(rèn)為，借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合法學(xué)家們的意見，我國應(yīng)規(guī)定如下預(yù)告登記的效力：（1）權(quán)利保全效力。即預(yù)告登記后，義務(wù)人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利的處分在妨害預(yù)告登記請(qǐng)求權(quán)的范圍內(nèi)，處分行為無效。在權(quán)利保全的效力上，義務(wù)人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利的處分采取的是相對(duì)無效的原則。

（2）權(quán)利順位保全效力。即當(dāng)預(yù)告登記推進(jìn)到本登記時(shí)，不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利的順位不是依本登記的日期確定，而是以預(yù)告登記的日期為準(zhǔn)加以確定。預(yù)告登記的命運(yùn)與效力完全依賴于本登記是否可以作成。

（3）破產(chǎn)保護(hù)效力。即在相對(duì)人破產(chǎn)，但請(qǐng)求權(quán)的履行期限尚未屆至或者履行條件并未成就時(shí)，權(quán)利人可以將作為請(qǐng)求權(quán)標(biāo)的的不動(dòng)產(chǎn)不列入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，使請(qǐng)求權(quán)發(fā)生指定的效果。以上三種效力，在我國的物權(quán)法專家建議稿及征求意見稿中，只規(guī)定了權(quán)利保全效力，對(duì)權(quán)利順位保全的效力及破產(chǎn)保護(hù)的效力均沒有涉及，而對(duì)權(quán)利保全效力的規(guī)定，也不盡完善。筆者認(rèn)為，上述三種效力是預(yù)告登記的基本效力，我國民事立法應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)。

（四）預(yù)告登記的失效

預(yù)告登記使登記的請(qǐng)求權(quán)具備了一定的物權(quán)效力，能夠防止登記后不利于被保全的請(qǐng)求權(quán)的任何物權(quán)變動(dòng)發(fā)生。但要發(fā)生請(qǐng)求權(quán)所指向的物權(quán)變動(dòng)，請(qǐng)求權(quán)人還必須在約定或者規(guī)定的時(shí)間行使其請(qǐng)求權(quán)，并以自己的行為實(shí)現(xiàn)物權(quán)變動(dòng)。否則，請(qǐng)求權(quán)人屆時(shí)不積極行使自己的請(qǐng)求權(quán)，對(duì)原來希望發(fā)生的物權(quán)變動(dòng)持消極的態(tài)度，法律沒有必要保護(hù)權(quán)利上的睡眠者，應(yīng)當(dāng)使該權(quán)利消滅，以促使請(qǐng)求權(quán)人積極行使請(qǐng)求權(quán)。梁慧星主持的《物權(quán)法草案建議稿》第37條規(guī)定：“預(yù)告登記所保全的請(qǐng)求權(quán)的權(quán)利人屆時(shí)不行使其權(quán)利的，其利害關(guān)系人可以申請(qǐng)涂銷該預(yù)告登記。被涂銷的預(yù)告登記，自涂銷時(shí)喪失其效力。涂銷預(yù)告登記的通知，可依公示方式送達(dá)?！倍段餀?quán)法（征求意見稿）》第20條規(guī)定：“預(yù)告登記后，債權(quán)人自能夠進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)登記之日起三個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)登記的，或者該債權(quán)消滅的，該預(yù)告登記失效?！眱筛鍖?duì)預(yù)告登記的失效從兩個(gè)不同的角度作了規(guī)定，各有不同的側(cè)重。筆者認(rèn)為，我國未來的民法立法可以將兩者結(jié)合，既允許有關(guān)利害關(guān)系人申請(qǐng)涂銷預(yù)告登記，也應(yīng)規(guī)定在達(dá)到法定期間不申請(qǐng)本登記時(shí)預(yù)告登記失效。此外，預(yù)告登記除基于上述原因失效外，還可因權(quán)利人的拋棄而失效。

（五）預(yù)告登記立法例之選擇。

我國創(chuàng)設(shè)預(yù)告登記制度選擇何種立法例，應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國的現(xiàn)實(shí)國情與本土資源作出決定。筆者認(rèn)為，既然我們希望制訂一部完整的民法典，就不應(yīng)該遺漏預(yù)告登記制度，應(yīng)在民法典中給予預(yù)告登記以一定的地位。為此，在民法典中對(duì)預(yù)告登記作出概括性規(guī)定的同時(shí)，我們還可以借鑒日本、臺(tái)灣地區(qū)在特別法中規(guī)定預(yù)告登記的經(jīng)驗(yàn)，在有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)登記的法律或法規(guī)中對(duì)預(yù)告登記作出詳盡的規(guī)定。

綜上所述，在我國創(chuàng)設(shè)不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度，明確其法律效力對(duì)于實(shí)現(xiàn)物權(quán)制度與債權(quán)制度的利益平衡，保證交易安全，創(chuàng)造誠實(shí)守信的不動(dòng)產(chǎn)交易秩序具有極其重要的作用，我們應(yīng)把握制定民法典和物權(quán)法的契機(jī)盡快確立我國的不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度，以全面完善的物權(quán)登記制度更有效地指導(dǎo)司法實(shí)踐和律師實(shí)務(wù)。

【注釋】

[1]王軼：《物權(quán)變動(dòng)論》，中國人民大學(xué)出版社2001年版，第165頁。

[2]［德］曼弗雷德?沃爾夫：《物權(quán)法》，吳越、李大雪譯，法律出版社2002年版，第232頁。[3]王錦村：《土地法實(shí)用》，臺(tái)灣五南圖書股份有限公司1984年版，第380頁。

[4]梁慧星：《中國物權(quán)法草案建議稿——條文、說明、理由與參考立法例》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年版，第159頁。

[5]轉(zhuǎn)引自陳華彬：《物權(quán)法研究》，金橋文化出版（香港）有限公司2001年版，第259頁。

[6]轉(zhuǎn)引自劉得寬：《民法諸問題與新展望》，中國政法大學(xué)出版社2002年版，第555頁。

[7]同[5]第262頁。

[8]王澤鑒：《民法物權(quán)》（一），中國政法大學(xué)出版社2001年版，第128頁。

[9]王利明：《物權(quán)法研究》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第213頁。

[10]錢明星、姜曉春。房屋預(yù)售制度若干理論問題研究。中外法學(xué),1996,(5)。

[11]王軼《物權(quán)變動(dòng)論》，中國人民大學(xué)出版社2001年版，第169頁。

[12]王澤鑒.民法物權(quán)（第一冊(cè)）臺(tái)灣:三民書局,1999,第105頁。

[13]余能斌《現(xiàn)代物權(quán)法專論》，法律出版社2002年版，第404頁。

[14]孫憲忠.德國當(dāng)代物權(quán)法北京:法律出版社,1997,第156頁。

[15]王軼：《不動(dòng)產(chǎn)法上的預(yù)備登記制度——比較法考察報(bào)告》蔡耀忠編：《中國房地產(chǎn)法研究》法律出版社,2002,第153－154頁。

[16]李鴻毅,土地法論臺(tái)灣:三民書局,1999,第306－307頁。

[17]王利明主編：《中國物權(quán)法草案建議稿及說明》，中國法制出版社2001年版，第9頁。

[18]同[4]第10頁。

【參考文獻(xiàn)】

王澤鑒：《民法物權(quán)》，中國政法大學(xué)出版社2001年版；

王利明：《物權(quán)法研究》，中國人民大學(xué)出版社2002年版；

王軼：《物權(quán)變動(dòng)論》，中國人民大學(xué)出版社2001年版；

第4篇：土地法學(xué)的概念范文

關(guān)鍵詞：跨學(xué)科；案例研討；職業(yè)技能；社會(huì)能力

中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2013）20-0033-04

教育部、中央政法委員會(huì)《關(guān)于實(shí)施卓越法律人才教育培養(yǎng)計(jì)劃的若干意見》（教高[2011]10號(hào)）規(guī)定：培養(yǎng)應(yīng)用型、復(fù)合型法律職業(yè)人才，是實(shí)施卓越法律人才教育培養(yǎng)計(jì)劃的重點(diǎn)。要適應(yīng)多樣化法律職業(yè)要求，堅(jiān)持厚基礎(chǔ)、寬口徑，強(qiáng)化學(xué)生法律職業(yè)倫理教育、強(qiáng)化學(xué)生法律實(shí)務(wù)技能培養(yǎng)，提高學(xué)生運(yùn)用法學(xué)與其他學(xué)科知識(shí)、方法解決實(shí)際法律問題的能力，促進(jìn)法學(xué)教育與法律職業(yè)的深度銜接。該規(guī)定所謂“應(yīng)用型”，指的是法律人才所具有的法律實(shí)務(wù)技能；所謂“復(fù)合型”指的是法學(xué)知識(shí)與其他學(xué)科知識(shí)的結(jié)合?！皯?yīng)用型”與“復(fù)合型”的法律職業(yè)人才的培養(yǎng)過程，涉及到建立“國內(nèi)—海外聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制”、“高?！獙?shí)務(wù)部門聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制”，教師實(shí)務(wù)知識(shí)更新、課程與教學(xué)內(nèi)容改革、教學(xué)方法、實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)設(shè)置、教學(xué)管理改革等一系列工作。筆者認(rèn)為，“課程和教學(xué)內(nèi)容改革”是以上諸項(xiàng)工作之核心。因?yàn)椤罢n程和教學(xué)內(nèi)容”直接決定了教師的教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法，也決定了教學(xué)管理制度的配套。而前兩個(gè)培養(yǎng)機(jī)制的建立并非高校自身能解決的問題。所以，當(dāng)前高校實(shí)施卓越法律人才培養(yǎng)教育計(jì)劃，必須把“課程和教學(xué)內(nèi)容改革”置于重中之重，用最大的力量來抓出成效。

一、跨學(xué)科課程設(shè)置是“復(fù)合型”人才培養(yǎng)的重要途徑

對(duì)于法科學(xué)生而言，“復(fù)合型”知識(shí)指的法科知識(shí)與非法科知識(shí)的結(jié)合。對(duì)于法科學(xué)生進(jìn)行“復(fù)合型”知識(shí)的培養(yǎng)和教育，是當(dāng)今世界主要國家法學(xué)教育的潮流。在美國，法學(xué)教育是本科后教育。其法學(xué)院的入學(xué)條件之一是已經(jīng)完成大學(xué)本科學(xué)業(yè)，已取得一個(gè)非法律專業(yè)的文科或理科學(xué)士學(xué)位。這種模式把一般意義上的人文教育與法律職業(yè)教育有機(jī)結(jié)合起來，從入學(xué)環(huán)節(jié)保證法律教育的跨學(xué)科性。美國法學(xué)院的這種“本科”被稱為J.D。在美國，要想從事律師等法律事務(wù)工作，只能讀法學(xué)院的J.D，而且大部分州的律師資格考試只對(duì)有J.D學(xué)位的人開放。政府部門、律師事務(wù)所、公司企業(yè)的法律部門在招聘時(shí)更看重的是J.D教育[1]。英國法學(xué)本科教育大致與我國相同，是高中升大學(xué)后的本科起點(diǎn)教育。英國高等教育質(zhì)量保證署QAA（Quality Assurance Agency in Higher Education）是獨(dú)立于政府的非營(yíng)利性教育質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)，每6年對(duì)全英的高等院校進(jìn)行審計(jì)和質(zhì)量評(píng)估。其頒布的學(xué)科基準(zhǔn)聲明（Subject enchmark Statement）是對(duì)學(xué)科教育質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和維護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。其于2007年頒布的法律《學(xué)科基準(zhǔn)聲明》之附錄A把法學(xué)專業(yè)分為四種：純法律專業(yè)、法律與其他學(xué)科混合學(xué)位專業(yè)、兼/輔修法律學(xué)位專業(yè)、法律適用技能型專業(yè)[2]。由此可見，英國把法律學(xué)科與其他學(xué)科結(jié)合的兩種教育方式——混合學(xué)位、兼/輔修學(xué)位視為法學(xué)的兩種學(xué)位模式。澳大利亞法學(xué)院提供三種本科教育模式：一種是三年制的法學(xué)學(xué)士，這是對(duì)已經(jīng)獲得非法學(xué)專業(yè)的學(xué)士學(xué)位的人員提供的一種法學(xué)教育，其需要專職學(xué)習(xí)三年（兼職6年），各科成績(jī)合格可獲得法學(xué)學(xué)士學(xué)位（Bachelor of Laws，LLB）；第二種是四年制法學(xué)學(xué)士學(xué)位，與我國的基本相同。第三種是五年制法學(xué)學(xué)士學(xué)位，即雙學(xué)位教育（雙LLB），學(xué)生獲得法學(xué)與另外一專業(yè)混合的學(xué)士學(xué)位，這種教育模式是絕大多數(shù)學(xué)生所選擇的。澳大利亞法學(xué)教育的顯著特征就是這種雙學(xué)位模式[3]。在混合法律課程要求的背后，其基本思想是為法律學(xué)生提供一個(gè)廣泛的文科教育，以擴(kuò)展他們的知識(shí)范圍和技能。因此，大多數(shù)提供法律課程的澳大利亞大學(xué)作出規(guī)定，要求學(xué)習(xí)法律的學(xué)生必須將法律學(xué)位與另一個(gè)學(xué)士學(xué)位綜合起來，除非已經(jīng)完成了先前的大學(xué)學(xué)業(yè)。最受歡迎的傳統(tǒng)混合課程包括藝術(shù)、科學(xué)、商業(yè)或經(jīng)濟(jì)。而在幾所大學(xué)里，學(xué)習(xí)法律同時(shí)攻讀的學(xué)位有：社會(huì)科學(xué)、媒體研究、金融實(shí)務(wù)、亞洲研究、新聞學(xué)、旅游、通訊和信息技術(shù)。商業(yè)方向的學(xué)位并非是唯一的可與法律混合的職業(yè)性學(xué)位，然而他們?cè)诨旌戏蓪W(xué)位課程中是最受歡迎的[4]。日本法學(xué)本科教育既是職業(yè)教育，又是法律知識(shí)和素養(yǎng)的教育。據(jù)此，日本形成了“法學(xué)部”和“法科大學(xué)院”兩大法學(xué)教育機(jī)構(gòu)為載體的法學(xué)教育格局?！胺▽W(xué)部”屬于本科層次的法學(xué)教育；以向?qū)W生傳授法律知識(shí)、培養(yǎng)學(xué)生法律素養(yǎng)為目的；“法科大學(xué)院”屬碩士研究生層次的法學(xué)教育，以法律職業(yè)教育為主。學(xué)生由“法學(xué)部”畢業(yè)生和“非法學(xué)部”大學(xué)畢業(yè)生組成，其比例為7∶3。學(xué)制分別為2年和3年?！胺拼髮W(xué)院”以法學(xué)理論和法律實(shí)務(wù)教育為主，現(xiàn)行司法考試內(nèi)容是根據(jù)“法科大學(xué)院”的課程而設(shè)計(jì)，只有法科大學(xué)畢業(yè)的學(xué)生才有資格參加司法考試?！胺▽W(xué)部”注重基礎(chǔ)和素質(zhì)教育，學(xué)制為四年，前兩年很少學(xué)習(xí)專業(yè)課程，基本上是通識(shí)教育，后兩年才進(jìn)行專業(yè)教育。[5]。其法學(xué)職業(yè)教育的任務(wù)留給“法科大學(xué)院”完成。法國對(duì)于法學(xué)專業(yè)的學(xué)生特別強(qiáng)調(diào)在通識(shí)教育的基礎(chǔ)上進(jìn)行漸進(jìn)式的專業(yè)教育，注重理論聯(lián)系實(shí)際，力求使受教育者經(jīng)過3至5年逐步細(xì)化的法學(xué)學(xué)習(xí)，成為能夠勝任某一法律領(lǐng)域工作的人員。其學(xué)生在法學(xué)本科3年修業(yè)過程中，前2年的教育基本上屬于通識(shí)教育。所有學(xué)生學(xué)習(xí)內(nèi)容相同，從第3年開始，學(xué)生可以根據(jù)個(gè)人偏好選擇不同的專業(yè)方向，規(guī)劃個(gè)人未來職業(yè)發(fā)展道路。法國法傳統(tǒng)上實(shí)行公、私法分立。法學(xué)教育也因此劃分為公法類學(xué)位與私法類學(xué)位。但從全國看，法國法學(xué)基礎(chǔ)教育的課程主要包括法學(xué)及鄰近學(xué)科的基礎(chǔ)理論與方法、主要部門法學(xué)、外語和計(jì)算機(jī)等應(yīng)用知識(shí)與技能三大類。為了增強(qiáng)法學(xué)教育的跨學(xué)科性，法國最近幾年加大了基礎(chǔ)理論課程的多樣性。目前，這類課程主要包括法學(xué)導(dǎo)論、法學(xué)方法論、法制史、法哲學(xué)、比較法、經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)史、會(huì)計(jì)學(xué)、貨幣與金融問題、政治思想史、比較政治體制、政治社會(huì)學(xué)、政治史、國際關(guān)系史等綜合性基礎(chǔ)課程。目前，法律就業(yè)市場(chǎng)不僅特別需要“術(shù)業(yè)有專攻”的學(xué)生，而且格外青睞“復(fù)合型人才”，如要成為知名律師事務(wù)所的商事律師，除了要具有律師資格外，通常還要具有在工商管理學(xué)校、政治學(xué)院等大學(xué)學(xué)習(xí)的經(jīng)歷，最好是取得工商管理碩士文憑[7]。法就是社會(huì)生活的事理、道理，或者說，法是用專業(yè)文字表達(dá)出來的生活道理。廣泛掌握和理解社會(huì)生活的知識(shí)，深入體悟生活道理，是理解法律的基礎(chǔ)。所以，法學(xué)人才必須是掌握復(fù)合型知識(shí)的人才。根據(jù)以上世界各主要法律教育發(fā)達(dá)國家的做法，我國必須把培養(yǎng)具有復(fù)合型知識(shí)結(jié)構(gòu)法學(xué)人才，作為當(dāng)前卓越法律人才教育與培養(yǎng)的重要任務(wù)?？紤]到我國高等教育的高度行政統(tǒng)一化體制，高校的教學(xué)自較小，各高校的法學(xué)院目前在學(xué)生入學(xué)條件（例如是否要求學(xué)生已經(jīng)具有一個(gè)非法學(xué)學(xué)位等）和學(xué)制方面（在校學(xué)習(xí)期限）不能進(jìn)行太大改動(dòng)，在這樣的條件下，對(duì)于法科學(xué)生進(jìn)行“復(fù)合型”知識(shí)培養(yǎng)之途徑就只有兩條：一是在16門主干課之外增加非法學(xué)課程，將非法學(xué)課程納入本科人才培養(yǎng)方案之中。但是，這方面的可操作幅度很小。二是引導(dǎo)、鼓勵(lì)法學(xué)本科生輔/兼修二專業(yè)學(xué)位。這方面的可操作性較大。學(xué)生可利用周六周日和寒暑假時(shí)間來再修一個(gè)非法學(xué)專業(yè)的學(xué)位。如果在校四年修不完另一專業(yè)的學(xué)位，可以在法學(xué)本科畢業(yè)后的1年時(shí)間里繼續(xù)攻讀該非法學(xué)專業(yè)學(xué)位，同時(shí)準(zhǔn)備司法考試。法科學(xué)生攻讀另一個(gè)非法科學(xué)士學(xué)位，是以上所列國家法學(xué)本科培養(yǎng)的潮流?，F(xiàn)在，中國有些大學(xué)的法學(xué)院已經(jīng)開始了跨學(xué)科的學(xué)位教育，其模式各有不同。

二、案例研討課是學(xué)生真正掌握法學(xué)理論的唯一途徑

卓越法律人才除了具有寬廣的知識(shí)面、復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)以外，還必須扎實(shí)地掌握法學(xué)基礎(chǔ)理論和基本知識(shí)。學(xué)生扎實(shí)地掌握法學(xué)專業(yè)知識(shí)是其具有法律應(yīng)用技能的前提。沒有專門知識(shí)，何談專業(yè)技能。所以，無論是大陸法系國家還是普通法系國家，都無一例外地特別重視法學(xué)基礎(chǔ)理論和基本知識(shí)教學(xué)，都是采用“案例研討”的方式來闡釋法學(xué)理論，來進(jìn)行法學(xué)基本知識(shí)的教學(xué)。這些國家都是采取“先總括、后具體”，“先理論講授、后案例討論”的配套教學(xué)模式。仔細(xì)分析可知，用案例研討的方法進(jìn)行法學(xué)基礎(chǔ)理論和基本知識(shí)的教學(xué)活動(dòng)，是完全符合法律知識(shí)發(fā)生規(guī)律的。法學(xué)理論來源于對(duì)生活案例的總結(jié)，或者說是對(duì)生活案例的類型化。法律調(diào)整就是從具體案例上升為類型指導(dǎo)的過程。自然的、具體的、不定型的生活案例，只有經(jīng)過立法者的定型后，才能上升為法律規(guī)定。立法者將生活案例上升為法律規(guī)定的過程，實(shí)際就是一種抽象和概括的過程。立法的抽象和概括過程具有如下特點(diǎn)：（1）它舍掉生活行為個(gè)案的某些外部環(huán)節(jié)、非本質(zhì)特點(diǎn)、差異，而抽取出其共同的東西。（2）它在思維中將生活行為個(gè)案的不同方面隔離開來、剝離開來，將所要著重研究的那一方面抽取出來，而將其他方面暫時(shí)地舍棄掉。（3）它將生活行為個(gè)案的現(xiàn)實(shí)復(fù)雜關(guān)系“簡(jiǎn)化”為邏輯上的關(guān)系，著重研究這種簡(jiǎn)化了的關(guān)系的變動(dòng)情況及其制約條件。根據(jù)立法的這一本質(zhì)，人們對(duì)于抽象、概括的法律規(guī)定講授、學(xué)習(xí)，只有將它（該法律規(guī)定）還原到生活案例的情境中，才能真正地理解它，才能清楚地解釋它，才能學(xué)習(xí)到它的本來面目和實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。既然立法是由具體到抽象的過程，那么學(xué)習(xí)法律就必須是一個(gè)由抽象到具體的展現(xiàn)過程，必須將一條條抽象的法律規(guī)定，展現(xiàn)為它所原本來自的生活案例。法律的教學(xué)活動(dòng)必須遵循這一規(guī)律。美國的案例教學(xué)模式主要訓(xùn)練學(xué)生識(shí)別爭(zhēng)議的精確要點(diǎn)及順利解決爭(zhēng)議的能力。這種方式首先要求學(xué)生面對(duì)爭(zhēng)論時(shí)，能夠通過篩選判例找出切合案例的法律規(guī)則，然后以此為切入點(diǎn)，為有利于己方的解決方案據(jù)理力爭(zhēng)。美國的判例教學(xué)法是與學(xué)徒制、講授制教學(xué)法進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間的競(jìng)爭(zhēng)并最終取得勝利的，是與從個(gè)案中尋找法律規(guī)則這一普通法體制取得優(yōu)勢(shì)地位分不開的。普通法的唯一特性就是實(shí)踐性需要[8]。在英國法學(xué)本科教學(xué)中，教師可以根據(jù)每一門課教學(xué)的內(nèi)容，采取不同的教學(xué)形式，可以分為主講課（Lecture）、討論（Seminar）、案例分析課（Workshop）等形式。主講課一般為每周1次，每次55分鐘，多數(shù)情況下，大班上課（30～60人），在教師主講課上，學(xué)生會(huì)獲得復(fù)印的書面材料或者視聽材料內(nèi)容的學(xué)綱，在學(xué)綱中列有每章推薦的參考書、文章等。課程內(nèi)容一般是介紹該課程的基本概念、課程結(jié)構(gòu)、重難點(diǎn)等。主講課的教學(xué)難度不大，是為學(xué)生深入學(xué)習(xí)和研究而指導(dǎo)學(xué)生的導(dǎo)修性課程。討論課一般為每?jī)芍?次，每次55分鐘。小班上課，通常每個(gè)班12名學(xué)生左右，并配有一名指導(dǎo)教師，有時(shí)指導(dǎo)教師也是該課程的主講教師。指導(dǎo)教師指揮和控制討論課的內(nèi)容以及進(jìn)度。教師對(duì)每位學(xué)生的發(fā)言進(jìn)行評(píng)論和記分，有時(shí)甚至點(diǎn)名讓學(xué)生發(fā)言，通過分?jǐn)?shù)的杠桿調(diào)整和調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和積極性。案例分析課，一般每?jī)芍芑蛘呷芤淮?，每?5分鐘，小班上課（不超過20人）。5人一組圍成圈，一般分為4小組。每小組選出本組代表進(jìn)行小組總結(jié)性的發(fā)言，教師在黑板上記錄每組分析的事實(shí)問題、法律問題、有無責(zé)任、理由、辯護(hù)結(jié)論和依據(jù)等。教師針對(duì)每組結(jié)論進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。[9]在澳洲大學(xué)的法學(xué)院，案例研討也是教學(xué)的基本形式之一。例如在西悉尼大學(xué)麥卡瑟分校法學(xué)院，法律學(xué)士學(xué)位為全日制學(xué)習(xí)，包含有24門持續(xù)一學(xué)期的課程。其中16門核心課。核心課每周4學(xué)時(shí)，原則上是這樣分配的：1學(xué)時(shí)講授，2學(xué)時(shí)討論，1學(xué)時(shí)技能指導(dǎo)[10]。討論課內(nèi)容基本上是案例研討。在德國法學(xué)本科教育中，學(xué)生所修課程類型包括課堂講授、練習(xí)課、專題研討課三部分。（1）課堂講授。承擔(dān)課堂講授工作的教授注重授課的理論性和系統(tǒng)性，旨在向?qū)W生全面?zhèn)魇诜▽W(xué)基礎(chǔ)知識(shí)。教學(xué)時(shí)比較注重抽象。法學(xué)教材也注重對(duì)抽象的概念和原理進(jìn)行解釋和分類。學(xué)生聽完教授的某門課程后，期末時(shí)并不需要考試。（2）練習(xí)課。該課是必須通過考試拿學(xué)分的課。練習(xí)課主要是案例分析，考試方式包括閉卷考試和擬定論文兩個(gè)方面。閉卷考試進(jìn)行3次，擬定論文進(jìn)行2次。閉卷考試的時(shí)間通常為3小時(shí)，內(nèi)容為案例分析。論文則可拿回家去寫，為期3周時(shí)間。學(xué)生只要通過一次閉卷考試和一次論文，即可取得這門課程的學(xué)分。通常情況下，閉卷考試的及格率為1/3。（3）研討課。一般選擇某個(gè)專題進(jìn)行討論，主要面向高年級(jí)學(xué)生開設(shè)。專題時(shí)寬時(shí)專，無一般規(guī)律可循，但總的來說比較專。學(xué)生須在參加研討課之前的較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)擇定題目并撰寫論文。然后在研討課開始之前提交論文，并向參加研討課的同學(xué)分發(fā)。上研討課時(shí)，由學(xué)生宣講論文，介紹自己的觀點(diǎn)和論證思路，并進(jìn)行論證，，然后在教授的主持下由其他同學(xué)發(fā)表意見，進(jìn)行評(píng)論和批評(píng)，展開討論。教授實(shí)際扮演主持人的角色。這種研討課經(jīng)常到外地甚至國外舉行[11]。

在法國的法學(xué)本科教學(xué)中，講授課和輔導(dǎo)課、討論課是教學(xué)的基本形式。講授課一般在幾百人的階梯教室進(jìn)行，以教師講授為主，無指定課本，但開學(xué)之初教師會(huì)列出參考書目，學(xué)生如有疑問，可以在課堂上隨時(shí)舉手或以便條形式提出，也可以在課間或課后與老師單獨(dú)交流、討論。講授課的教師一般由具有一定年資、威望的教授擔(dān)任。授課內(nèi)容以概念、原理、理論為主。但多穿插經(jīng)典案例和最新案例。輔導(dǎo)課則采用小班制，一般在20人左右，任課教師通常為年輕教師，在讀的博士生或校外聘請(qǐng)的法律實(shí)務(wù)工作者，如律師、公證人、法官等，輔導(dǎo)課以案例教學(xué)為主，夾雜實(shí)例分析。如果說講授課側(cè)重法學(xué)理論、法律原則的講解，那么輔導(dǎo)課則重在原理的應(yīng)用和發(fā)現(xiàn)原則的例外。在輔導(dǎo)課上，教師不僅通過具體案例向?qū)W生解釋相關(guān)法律原理、原則，而且引導(dǎo)學(xué)生運(yùn)用所學(xué)的法律原則對(duì)法院的判決進(jìn)行分析、評(píng)判。輔導(dǎo)課的學(xué)生則必須課前認(rèn)真準(zhǔn)備，課堂上積極發(fā)言，輔導(dǎo)課課堂表現(xiàn)通常占期末成績(jī)的30%，因此單純從取得學(xué)分、完成學(xué)業(yè)的角度看，學(xué)生也要在課前認(rèn)真做好準(zhǔn)備[12]。通過上述舉例可知，案例研討課是各主要法學(xué)教育發(fā)達(dá)國家向?qū)W生傳授法學(xué)原理、講授法學(xué)基本知識(shí)的主要形式。在上述國家的法學(xué)教育中，講授課在一門課的教學(xué)中所占用的學(xué)時(shí)并不多，一般占1/3左右，也不需要考試。學(xué)生要想拿到該門課的學(xué)分，必須花大力氣參加該門課的案例研討課或輔導(dǎo)課。案例研討課或輔導(dǎo)課要考試，是該門課學(xué)習(xí)任務(wù)的最核心部分。這種教學(xué)方式是符合法律知識(shí)發(fā)生規(guī)律的。

如前文所述，案例分析或案例研討是掌握某一抽象法律規(guī)定或法學(xué)理論的唯一方法。沒有相對(duì)應(yīng)的案例分析，根本無法理解或掌握相應(yīng)法學(xué)原理。所以，我國應(yīng)當(dāng)確立以案例教學(xué)為核心的多元教學(xué)模式。在案例教學(xué)中，學(xué)生在對(duì)案件事實(shí)的討論中感悟、領(lǐng)會(huì)法學(xué)知識(shí)，培養(yǎng)自身對(duì)法律事實(shí)的認(rèn)識(shí)和處理能力，與單純的經(jīng)院說教相比往往會(huì)事半功倍。因此，在把握傳統(tǒng)講授式教學(xué)方式的基礎(chǔ)上，探究案例的實(shí)現(xiàn)方式，并以案例教學(xué)為中心，探索多元化的教學(xué)模式將對(duì)法律職業(yè)人才的培養(yǎng)具有重要的促進(jìn)意義[13]。

然而，我國法學(xué)院當(dāng)前的做法與此背道而馳，一門課全部是講授課，沒有與之配套的案例研討課。這種情況必須改革。改革的最佳方案是：在課程內(nèi)容設(shè)置上，必須為每一門主干課程配套《案例輔導(dǎo)教材》。我國法學(xué)本科的16門主干課往往都是統(tǒng)編教材，各高校法學(xué)院各自編教材往往也很難突破統(tǒng)編教材的框架和內(nèi)容。但是，各高校法學(xué)院自編為主干課配套的《案例輔導(dǎo)教材》，將其作為案例研討課的參考教材，是切實(shí)可行的。為了進(jìn)行此項(xiàng)教學(xué)內(nèi)容的改革，必須對(duì)于本科教學(xué)方式進(jìn)行改革。改革講授課獨(dú)打天下的局面。每一門課的講授課所占課時(shí)不能超過該課時(shí)的一半，另一半課時(shí)必須進(jìn)行案例研討。老師通過學(xué)生在案例研討課上的表現(xiàn)和考試成績(jī)來評(píng)定其本門課的成績(jī)。這是世界法學(xué)教育的通行做法。所以，當(dāng)前各高校法學(xué)院的每門主干課的教師組，必須收集典型、疑難案例，根據(jù)法學(xué)基礎(chǔ)課的知識(shí)點(diǎn)加以分類，并根據(jù)對(duì)應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)提出問題，并匯編成書，作為每一門法學(xué)基礎(chǔ)課的強(qiáng)制性的配套教學(xué)內(nèi)容。

三、強(qiáng)化法律思維與方法、法律應(yīng)用技能和社會(huì)能力的教學(xué)內(nèi)容

法律思維與方法課，主要指《法學(xué)理論》、《法制史》、《法律思想史》、《法律邏輯》、《法律方法論》等課程。現(xiàn)在，世界法學(xué)教育的發(fā)展趨勢(shì)是強(qiáng)化法律思維與方法課的教學(xué)。法律應(yīng)用技能包括法律分析和推理能力、協(xié)商和爭(zhēng)端解決能力、法律調(diào)查方法的能力、辯論和說服能力等。社會(huì)能力包括學(xué)生將來融入社會(huì)的能力，包括職業(yè)道德、溝通與交流能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力等?，F(xiàn)在，法律教育代表性的國家的法學(xué)教育都大幅度地增加了教養(yǎng)學(xué)生上述能力的課程。美國法律教育屬于典型的職業(yè)教育，學(xué)生側(cè)重于實(shí)用課程的學(xué)習(xí)，對(duì)理論性課程關(guān)注較少。除選修課和必修課之外，各法學(xué)院均要求學(xué)生在三年的學(xué)習(xí)期間每年都要學(xué)習(xí)法律寫作和職業(yè)道德課程。法學(xué)院注重培養(yǎng)學(xué)生的十大技能：法律分析和推理能力、協(xié)商和爭(zhēng)端解決能力、法律調(diào)查方法的能力、法律通訊和信息利用的能力、溝通和談判的能力、組織開展法律工作的能力等。為了保證未來律師的素質(zhì)，有的法學(xué)院還非常重視法律職業(yè)道德課程設(shè)置和學(xué)習(xí)，如俄亥俄州在1975年要求各法學(xué)院院長(zhǎng)宣誓學(xué)生已經(jīng)接受了10個(gè)小時(shí)的《職業(yè)責(zé)任法典》的教育。印第安納州要求學(xué)生必修“法律倫理學(xué)”之類的課程[14]。在英國法學(xué)本科教育中，第一學(xué)年學(xué)生要學(xué)習(xí)的四個(gè)模塊均是必修課：職業(yè)技能、法律程序和法律制度、公法、合同法、刑法；第二學(xué)年，學(xué)生要學(xué)習(xí)四個(gè)模塊：三個(gè)是必修課，包括土地法、侵權(quán)法、歐盟法，選修一門；第三學(xué)年，學(xué)生要學(xué)習(xí)四個(gè)模塊：只有一門必修課是衡平和信托法，其他三門均為選修課，而選修課內(nèi)容各個(gè)法學(xué)院各不相同。[15]這些課程都要注意培養(yǎng)學(xué)生的如下能力：一是專業(yè)知識(shí)；二是專業(yè)知識(shí)應(yīng)用/問題處理；三是專業(yè)資料收集和研究；四是分析、評(píng)價(jià)批評(píng)性判斷和綜合分析；五是自主學(xué)習(xí)；六是與人交流和文字表達(dá)；七是其他技巧。澳大利亞的法學(xué)院現(xiàn)在也日益將重心放在所謂的“技術(shù)”課程上。在法律學(xué)士學(xué)位教育中學(xué)院教授給學(xué)生的技能主要包括：（1）多領(lǐng)域的一般技能，如會(huì)見顧客、洽談和糾紛調(diào)處、分析和解決問題、書面和語言交流。（2）特殊技能，包括辯護(hù)、起草文件、法律研究（特別是集中在有關(guān)計(jì)算機(jī)化研究方面）、倫理學(xué)和職業(yè)責(zé)任。（3）學(xué)生實(shí)習(xí)計(jì)劃，使學(xué)生有機(jī)會(huì)接觸廣泛的法律工作環(huán)境，如私人法律服務(wù)、政府部門、公司法律部門、法庭、社區(qū)法律機(jī)構(gòu)等。（4）目前法學(xué)院正在力圖推出法律實(shí)踐訓(xùn)練計(jì)劃（PLT），將其并入法律學(xué)士學(xué)位教學(xué)計(jì)劃中[16]。總之，上述所列國家的法學(xué)院不斷地增加了職業(yè)道德和職業(yè)技能類的課程。這些課程被稱為社會(huì)能力培養(yǎng)課。這些社會(huì)能力包括：會(huì)見顧客能力、洽談和糾紛調(diào)處能力、分析和解決問題能力、口頭表達(dá)能力、書面寫作能力、辯護(hù)技巧、起草文件、出具法律意見能力、團(tuán)隊(duì)能力等。這些國家的法學(xué)課程不斷向培養(yǎng)這些能力的方向拓展，甚至專門為培養(yǎng)上述某一項(xiàng)能力而專門開設(shè)課程。為了順應(yīng)法學(xué)職業(yè)教育的趨勢(shì)，我國高校的法學(xué)教育的課程必須向培養(yǎng)職業(yè)道德和職業(yè)技能方向拓展。其基本方式有兩種：一是在一些部門法、專項(xiàng)法的教學(xué)中，把法律職業(yè)技能培養(yǎng)貫穿其中，針對(duì)某一專門法，講授一項(xiàng)專門技能；二是開發(fā)培養(yǎng)某一種法律職業(yè)技能的專門課程，并將其納入課程體系之中，引導(dǎo)學(xué)生選修。另外，我國的法學(xué)院還要開發(fā)一批法律思維與法律方法課程。這一課程群主要承擔(dān)改變學(xué)生的傳統(tǒng)思維方式的任務(wù)。要使學(xué)生的思維方式與方法發(fā)生如下變化：變“傳承性思維”為“創(chuàng)新性思維”；變“過度抽象思維”為“經(jīng)驗(yàn)、例證型思維”；變“過度邏輯思維”為“發(fā)散、跳躍、非邏輯思維”；變“尋找必然性思維”為“破除標(biāo)準(zhǔn)答案思維”。教師也要改變教育思維，變“培養(yǎng)學(xué)術(shù)大師目標(biāo)定位”為“培養(yǎng)能工巧匠的目標(biāo)定位”。承擔(dān)上述法律思維與方法教育的課程群包括《法哲學(xué)》、《法律思維和法律方法》、《法律解釋學(xué)》、《律師辦案技巧》、《法律知識(shí)應(yīng)用技能》、《思維觀念和方法論哲學(xué)》、《知識(shí)發(fā)生學(xué)》、《法律邏輯》《西方法律思想史》等課程。在這些課程的教學(xué)中，教師應(yīng)當(dāng)注意培養(yǎng)學(xué)生對(duì)于前一階段所學(xué)的法律基礎(chǔ)知識(shí)的綜合歸納能力，讓學(xué)生理解法律知識(shí)是怎樣產(chǎn)生的、應(yīng)當(dāng)如何用法律知識(shí)解決實(shí)際問題，從而加深其對(duì)法學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)、理論、制度和規(guī)則的認(rèn)識(shí)，提高其法律職業(yè)意識(shí)、職業(yè)技能和職業(yè)素養(yǎng)。

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第5篇：土地法學(xué)的概念范文

土地抵押權(quán)是指在土地抵押關(guān)系中，抵押權(quán)人對(duì)作為抵押物的土地使用權(quán)和土地附著物所享有的處分權(quán)和優(yōu)先受償?shù)南嚓P(guān)權(quán)利。

土地抵押權(quán)的法律特征：

1、土地抵押權(quán)具有擔(dān)保物權(quán)和土地它項(xiàng)權(quán)利雙重性質(zhì)；2、土地抵押權(quán)的標(biāo)的為土地使用權(quán)；3、土地抵押附屬于土地使用權(quán)；4、土地抵押權(quán)的設(shè)定屬于要式行為；5、土地抵押權(quán)具有擔(dān)保物權(quán)的功用和效力。

土地抵押權(quán)的客體范圍：

1、劃撥國有土地使用權(quán)；2、出讓方式取得的國有土地使用權(quán)；3、抵押人依法承包并經(jīng)發(fā)包方同意抵押的荒山、荒溝、荒丘、荒灘等荒地的土地使用權(quán)；4、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村企業(yè)的建筑物戰(zhàn)勝范圍內(nèi)的土地使用權(quán)。

土地抵押登記制度：

1、土地抵押登記的作用。2、土地抵押權(quán)登記程序。3、土地抵押權(quán)登記的效力。

土地抵押權(quán)的消滅：1、債務(wù)清償；2、抵押物消滅；3、土地抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)；4、抵押權(quán)無效。

土地抵押權(quán)制度中需要思考的幾個(gè)問題：

1、土地抵押權(quán)的客體是否限于土地使用權(quán)；

2、關(guān)于“四荒”土地抵押；

3、土地抵押權(quán)登記效力能否對(duì)抗土地使用權(quán)收回；

4、劃撥土地使用權(quán)的房地產(chǎn)抵押權(quán)的設(shè)定是否應(yīng)征得批準(zhǔn)劃撥該土地人民政府主管部門的批準(zhǔn)或同意。

內(nèi)容提要：土地抵押權(quán)是附屬于土地使用權(quán)的一項(xiàng)土地他項(xiàng)權(quán)利，土地抵押制度也是人們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展中一直探討的一個(gè)問題。本文先從土地抵押權(quán)的概念和法律特征談起，對(duì)土地抵押權(quán)的客體范圍、登記制度及土地抵押權(quán)的消失進(jìn)行闡述，并對(duì)土地抵押權(quán)制度中幾個(gè)需要思考的問題略作探討。

關(guān)鍵詞：土地抵押權(quán)土地抵押權(quán)登記土地使用權(quán)

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全局發(fā)展，土地在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中越來越顯示其重要性，人們已不再單獨(dú)將土地作為一種資源來對(duì)待，而是將其當(dāng)作一種資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的管理，以充分發(fā)揮其在國民經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)杠桿作用。為此，筆者通過對(duì)土地管理知識(shí)的一些學(xué)習(xí)和了解，感到這是一門非常廣泛和深?yuàn)W的學(xué)說，其中有許多知識(shí)需要我們進(jìn)行學(xué)習(xí)，有許多問題需要我們進(jìn)行思考和探討，在此本文就其中的土地抵押權(quán)進(jìn)行闡述，并對(duì)土地抵押權(quán)制度中幾個(gè)需要思考的問題略作探討。

一、土地抵押權(quán)的概念

在我國，土地抵押是指土地使用權(quán)人在法律許可的范圍內(nèi)，在不轉(zhuǎn)移土地占有的情況下，將土地使用權(quán)作為債權(quán)的擔(dān)保；當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債務(wù)人有權(quán)依法處分該土地使用權(quán)并由處分所得的價(jià)款優(yōu)先受償。其中，提供土地使用權(quán)作為擔(dān)保的，為抵押人，接受土地使用權(quán)擔(dān)保的債權(quán)人，為抵押權(quán)人。

土地抵押權(quán)是指在土地抵押關(guān)系中，抵押權(quán)人對(duì)作為抵押物的土地使用權(quán)和土地附著物所享有的處分權(quán)和優(yōu)先受償?shù)南嚓P(guān)權(quán)利。

從我國現(xiàn)行法律規(guī)定來看，土地抵押權(quán)是指的土地使用權(quán)抵押權(quán)，法律只允許對(duì)土地使用權(quán)進(jìn)行抵押，而對(duì)土地使用權(quán)以外的其他土地他項(xiàng)權(quán)利，沒有明確規(guī)定。

二、土地抵押權(quán)的法律特征

首先，土地抵押權(quán)具有擔(dān)保物權(quán)和土地他項(xiàng)權(quán)利雙重性質(zhì)。土地抵押權(quán)作為抵押權(quán)的屬概念，應(yīng)當(dāng)歸入擔(dān)保權(quán)或者擔(dān)保物權(quán)的范疇，《中華人民共和國擔(dān)保法》第34條第三項(xiàng)和第五項(xiàng)均把國有土地使用權(quán)和集體土地使用權(quán)作為可以抵押的財(cái)產(chǎn)，因此，從物權(quán)法的意義是說，土地抵押權(quán)是一種擔(dān)保物權(quán)；同時(shí)土地抵押權(quán)又是土地他項(xiàng)權(quán)利的一種，是設(shè)立于土地使用權(quán)之上的權(quán)利和負(fù)擔(dān)。因此，土地抵押關(guān)系的調(diào)整，不僅要適用擔(dān)保法的規(guī)定，而且要適用土地法的規(guī)定。

其次，土地抵押權(quán)的標(biāo)的為土地使用權(quán)。土地使用權(quán)與抵押權(quán)是兩種不同的權(quán)利，但土地抵押權(quán)必須是基于土地使用權(quán)（利）才能成立，并以土地使用權(quán)作為實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的標(biāo)的。土地抵押權(quán)成為他項(xiàng)權(quán)利，因其標(biāo)的物為土地，地上物及某些土地權(quán)利，抵押在于確保債的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。故提供擔(dān)保之物必須具有交換價(jià)值。出讓土地使用權(quán)是使用者以出讓金錢為代價(jià)而取得的，因此，土地使用權(quán)可以成為抵押標(biāo)的物。目前，我國尚無法律明確規(guī)定其他土地他項(xiàng)權(quán)利可以作為抵押，故土地抵押權(quán)的標(biāo)的僅是土地使用權(quán)而非其他。

第三，土地抵押權(quán)附屬于土地使用權(quán)，但兩者又有著密切的聯(lián)系，土地抵押權(quán)的效力對(duì)土地使用權(quán)有著重大影響。一方面，它的發(fā)生要以土地使用權(quán)的存在和行使為條件，根據(jù)我國現(xiàn)行法律，作為利的土地使用權(quán)，因行政機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》規(guī)定，作出收回土地使用權(quán)的處罰而消滅時(shí)，在該土地使用權(quán)上設(shè)定的抵押權(quán)隨之消滅。另一方面，它的實(shí)現(xiàn)必然導(dǎo)致土地使用權(quán)歸屬的變動(dòng)。

第四，土地抵押權(quán)的設(shè)定屬于要式行為。設(shè)立土地抵押權(quán)必須訂立書面的抵押合同，并進(jìn)行土地抵押權(quán)抵押登記，抵押合同自登記之日起生效。我國對(duì)土地抵押權(quán)登記實(shí)行強(qiáng)制登記制度，抵押權(quán)登記應(yīng)當(dāng)作為抵押合同生效的要件，當(dāng)事人訂立書面抵押合同后未辦理登記的視為效力未定，效力未定的書面抵押合同，其效力經(jīng)登記而確定。

第五，土地抵押權(quán)具有擔(dān)保物權(quán)的功用和效力，它的目的是通過土地權(quán)益歸屬的變更來實(shí)現(xiàn)債權(quán)的保障，而不是直接滿足對(duì)土地的利用需求。因此，它不具有對(duì)土地占有使用的權(quán)益。從土地他項(xiàng)權(quán)利性質(zhì)來分，土地抵押權(quán)是擔(dān)保性他項(xiàng)權(quán)利，而其他諸如地上權(quán)，地役權(quán)等均歸屬于用益性他項(xiàng)權(quán)利。這也是土地抵押權(quán)不同于其他土地他項(xiàng)權(quán)利的重要特征

三、土地抵押權(quán)的客體范圍

1、劃撥國有土地使用權(quán)。所謂劃撥國有土地使用權(quán)，是指經(jīng)縣級(jí)以上人民政府依法批準(zhǔn)，土地使用者在繳納土地補(bǔ)償費(fèi)和安置補(bǔ)助費(fèi)后取得的土地使用權(quán)。由于通過劃撥方式取得土地使用權(quán)是無償?shù)?，所以以土地使用?quán)作抵押應(yīng)符合下列條件。（1）土地使用者須領(lǐng)有國有土地使用證。（2）具有地上建筑物，其他附著物合法的產(chǎn)權(quán)證明。（3）以抵押劃撥土地使用權(quán)所獲收益抵交土地使用權(quán)出讓金。（4）經(jīng)縣級(jí)以上人民政府土地管理部門或者房產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)。

《中華人民共和國擔(dān)保法》第36條規(guī)定：以依法取得的國有土地上的房屋抵押的，該房屋占用范圍內(nèi)的國有土地使用權(quán)同時(shí)抵押。由此可以看出，以劃撥方式取得的土地使用權(quán)不能單獨(dú)設(shè)定抵押權(quán)，但是，如果以劃撥土地上的房屋作抵押的，該劃撥土地使用權(quán)同時(shí)抵押。

2、出讓方式取得的國有土地使用權(quán)。所謂以出讓方式取得的國有土地使用權(quán)，是指國家以國有土地所有人的身份將土地使用權(quán)在一定年限內(nèi)讓與土地使用者，并由土地使用者向國家交付土地使用權(quán)出讓金后取得的國有土地使用權(quán)。因此以出讓方式取得國有土地使用權(quán)人是有償取得使用權(quán)，對(duì)土地使用權(quán)有權(quán)作出處分，包括抵押。但根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，以出讓方式取得的國有土地使用權(quán)抵押的，應(yīng)當(dāng)將抵押時(shí)該國有土地上的房屋同時(shí)抵押。

3、抵押人依法承包并經(jīng)發(fā)包方同意抵押的荒山，荒溝、荒丘、荒灘等荒地的土地使用權(quán)。根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，集體所有的土地使用權(quán)一般不能抵押。集體所有的土地使用權(quán)包括耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權(quán)。但是為了促進(jìn)荒地的開發(fā)利用，《擔(dān)保法》對(duì)“四荒”的土地使用權(quán)規(guī)定允許抵押，但是必須要符合下列條件：第一、用來抵押的使用權(quán)必須明確為荒地使用權(quán)。第二、對(duì)該片荒地抵押人應(yīng)享有承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。第三、須取得發(fā)包方的同意。

4、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村企業(yè)的建筑物占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)。根據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村企業(yè)的土地使用權(quán)不得單獨(dú)抵押。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村企業(yè)的土地使用權(quán)只能隨其地上的建筑物一同抵押，而不能單獨(dú)抵押。當(dāng)以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村企業(yè)的建筑物抵押時(shí)，其占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)應(yīng)同時(shí)抵押。該土地使用權(quán)抵押的設(shè)定條件類似于以劃撥方式取得的國有土地使用權(quán)抵押規(guī)則。

四、土地抵押權(quán)登記制度

1、土地抵押登記的作用

（1）抵押權(quán)的公示及生效的作用。土地抵押權(quán)屬于擔(dān)保物權(quán)，是一種對(duì)世權(quán)。因此，對(duì)土地抵押權(quán)的設(shè)立應(yīng)進(jìn)行公示，向社會(huì)公眾展示土地抵押的設(shè)立、變更及消滅的法律狀況；并且登記制度對(duì)土地抵押權(quán)的生效起著決定性的作用。如前所述，抵押權(quán)的生效均以登記為必要條件。（2）警示效力。土地抵押權(quán)登記的目的在于告知公眾土地抵押權(quán)設(shè)立、變更以及消滅的法律信息。其目的，是讓公眾了解該抵押權(quán)的變動(dòng)情況，自己決定是否進(jìn)行有關(guān)的法律行為。因?yàn)楦鶕?jù)民法的意思自治原則，法律對(duì)債權(quán)人對(duì)自己是否成為土地抵押權(quán)人以及成為第幾順序的抵押權(quán)人的事宜無權(quán)作出禁止性規(guī)定。如果在土地使用權(quán)上已經(jīng)存在著順位優(yōu)先的抵押權(quán)，抵押權(quán)人的權(quán)利實(shí)現(xiàn)就會(huì)存有風(fēng)險(xiǎn)，但如果進(jìn)行土地抵押登記，就可以給抵押權(quán)人提供足夠的警示，使之了解設(shè)立后順位抵押權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為其行為選擇提供全面的法律幫助。

2、土地抵押權(quán)登記程序。

根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，辦理抵押權(quán)登記，首先應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人根據(jù)不同的土地使用權(quán)情況進(jìn)行地價(jià)評(píng)估，并鑒定書面的抵押合同，其次在鑒定抵押合同后15日內(nèi)，由抵押人和抵押權(quán)人持被抵押的土地使用權(quán)證、抵押合同、地價(jià)評(píng)估及確認(rèn)報(bào)告、抵押人和抵押權(quán)人的身份證件共同到土地管理部門申請(qǐng)抵押登記（如一方到場(chǎng)申請(qǐng)抵押登記，必須持有對(duì)方授權(quán)委托文件）。最后，土地管理機(jī)關(guān)審查，進(jìn)行登記注冊(cè)，核發(fā)《土地他項(xiàng)權(quán)利證書》。

3、土地抵押權(quán)登記的效力

根據(jù)《擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定，土地抵押登記為抵押合同的生效條件，也就是說，以抵押登記為生效條件的土地抵押合同，自辦理抵押登記之日起生效，登記生效日即為抵押合同的生效日。抵押權(quán)登記后，抵押權(quán)人可以對(duì)抗一切的第三人。其效力具體表現(xiàn)為：（1）當(dāng)同一土地使用權(quán)存在兩個(gè)或者兩個(gè)以上抵押權(quán)的，如果有的抵押權(quán)已經(jīng)登記，有的抵押權(quán)未登記，先登記的抵押權(quán)優(yōu)先于后登記的抵押權(quán)受償。（2）在土地抵押權(quán)存續(xù)期間，抵押人轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)未通知抵押權(quán)人或者未告知受讓人的，如果抵押權(quán)已經(jīng)登記，抵押權(quán)人仍可行使抵押權(quán)。也就是說，抵押權(quán)一經(jīng)登記，無論抵押財(cái)產(chǎn)的受讓人是否屬于善意，抵押權(quán)人都可與之對(duì)抗行使追及權(quán)。（3）抵押合同成立后，抵押人又將土地使用權(quán)出租的，抵押權(quán)人行使抵押權(quán)導(dǎo)致土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移的，租賃合同不具有對(duì)抗抵押權(quán)受讓人的效力。（4）已經(jīng)設(shè)立抵押的土地使用權(quán)被查封，扣押等財(cái)產(chǎn)保全措施或執(zhí)行措施的，抵押權(quán)不受影響。（5）在抵押期間，抵押人的行為足以導(dǎo)致土地使用權(quán)的價(jià)值減少或者土地使用權(quán)滅失的，抵押權(quán)人有權(quán)予以制止；（6）債務(wù)人到期不履行債務(wù)時(shí)，抵押權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求人民法院依法實(shí)施扣押，并自扣押之日起對(duì)由該土地產(chǎn)生的自然孳息、法定孳息享有收取權(quán)。（7）債務(wù)人到期未清償債務(wù)的，抵押權(quán)人有權(quán)通過拍賣、變變的方式將該土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓于第三人，并在轉(zhuǎn)讓所得的價(jià)款中優(yōu)先受償。

五、土地抵押權(quán)的消滅

土地抵押權(quán)消滅的情形有下面幾種：

1、債務(wù)清償。債務(wù)人到期清償債務(wù)或者債務(wù)人的擔(dān)保人或者債務(wù)人的清算組織在債務(wù)到期后已經(jīng)將債務(wù)清償完畢，該抵押權(quán)自行消滅。

2、抵押物消滅。抵押物消滅主要有三種情況（1）被抵押的國有土地使用權(quán)被國家收回或者期限屆滿。（2）被抵押的集體土地使用權(quán)所涉的土地被國家征用（3）土地使用權(quán)隨建筑物抵押的，該建筑物滅失。

3、土地抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)。抵押人到期不履行債務(wù)或者在抵押合同期間宣告解散、破產(chǎn)，抵押權(quán)人有權(quán)依照國家法律，法規(guī)和抵押合同的規(guī)定處分抵押財(cái)產(chǎn)，并就處分抵押物的價(jià)款優(yōu)先受償，抵押物轉(zhuǎn)歸第三人。此時(shí)，抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)，設(shè)立于土地使用權(quán)之上的抵押權(quán)也隨即消滅。

4、抵押權(quán)無效。抵押權(quán)因抵押合同或者主合同具有法定無效事由而被依法確認(rèn)無效。抵押權(quán)無效是土地抵押權(quán)消滅的一種特殊情況。例如，以劃撥方式取得的國有土地使用權(quán)單獨(dú)設(shè)立抵押的，以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村企業(yè)的土地使用權(quán)單獨(dú)設(shè)立抵押的，以劃撥土地房地產(chǎn)設(shè)定抵押未經(jīng)政府主管部門同意審批的。又如破產(chǎn)企業(yè)擅自轉(zhuǎn)讓已經(jīng)抵押的土地使用權(quán)。按照《破產(chǎn)法（試行）》第49條的規(guī)定，在抵押期間，破產(chǎn)企業(yè)對(duì)已經(jīng)抵押登記的房地產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知抵押人并告知受讓人該房地產(chǎn)已經(jīng)抵押的情況。破產(chǎn)企業(yè)未通知抵押權(quán)人或者未告知受讓人的，人民法院應(yīng)依法裁定該轉(zhuǎn)讓行為無效。

六、土地抵押權(quán)制度中需要思考的幾個(gè)問題

1、土地抵押權(quán)的客體是否限于土地使用權(quán)。

我國的土地抵押權(quán)實(shí)際是指的土地使用權(quán)抵押權(quán)，但是，隨著社會(huì)的發(fā)展，我國的法律能否突破這個(gè)界限，把土地抵押權(quán)的客體擴(kuò)大到其他土地項(xiàng)權(quán)利，答案是肯定的。只要是能夠有償轉(zhuǎn)讓的土地他項(xiàng)權(quán)利，就應(yīng)允許抵押。例如，空中權(quán)和地下權(quán)。我國部分學(xué)者也贊成其他部分土地他項(xiàng)權(quán)利可以進(jìn)行抵押①。

2、關(guān)于“四荒”土地抵押

《擔(dān)保法》第34條規(guī)定：抵押人依法承包并經(jīng)發(fā)包方同意抵押的荒山、荒溝、荒丘、荒灘等荒地的土地使用權(quán)可以抵押。集體土地使用權(quán)被允許抵押的條件之一，必須是抵押人對(duì)該荒地?fù)碛谐邪?jīng)營(yíng)權(quán)，筆者認(rèn)為，該限制是不合理、不全面的。應(yīng)該將包括以購買、租賃、股份合作方式取得的四荒土地使用權(quán)規(guī)定為允許抵押的條件。對(duì)于四荒土地使用權(quán)，只要是有償取得的允許轉(zhuǎn)讓的，原則上都可以抵押。

3、土地抵押權(quán)登記效力能否對(duì)抗土地使用權(quán)收回

土地抵押權(quán)附屬于土地使用權(quán)，在土地使用權(quán)被收回的情況下，土地抵押權(quán)自行消滅。這是我國法律關(guān)于二者之間法律效力的規(guī)定。但筆者認(rèn)為，現(xiàn)行法律規(guī)定，限制了土地使用權(quán)抵押的獨(dú)立性，使抵押的擔(dān)保功能降低，交易的安全難以保障。理由主要有以下幾方面。其一，在土地使用權(quán)出讓合同有效期間提前收回土地使用權(quán)的行為是一種民事行為，是土地所有人解除土地使用權(quán)出讓合同的合同行為。土地所有人的收回行為不能對(duì)抗抵押人。因?yàn)榈盅菏俏餀?quán)行為。而土地使用權(quán)收回是債權(quán)行為，根據(jù)“物權(quán)優(yōu)于債權(quán)”的原理，抵押權(quán)自應(yīng)當(dāng)?shù)玫絻?yōu)先受償。其二，土地使用權(quán)設(shè)有抵押并登記后，該抵押即有公信力，它可對(duì)抗任何第三人。抵押公信力旨在保護(hù)商業(yè)信譽(yù)及維護(hù)善意抵押權(quán)人的交易安全。這種公信力不僅是民法中的誠信原則的組成而分，且是各部門立法的基礎(chǔ)。因此，一旦發(fā)生違反這種公信力的行為時(shí)，該行為的效力應(yīng)當(dāng)次于具有公信力的抵押效力。其三，土地使用權(quán)設(shè)定抵押并經(jīng)登記后，抵押權(quán)人即：（1）可以登記的先后次序享有抵押登記利益（2）可以對(duì)抗任何第三人的主張。（3）可以排斥次登記或尚未登記的但已“收回”的（土地使用權(quán)）效力?；谏鲜鲂ЯΓ?dāng)發(fā)生土地使用權(quán)收回情形時(shí)，抵押權(quán)人當(dāng)然可以主張經(jīng)登記的權(quán)利，并排斥未登記的權(quán)利主張或其他債權(quán)，先于其他權(quán)利享有優(yōu)先受償權(quán)。

4、劃撥土地使用權(quán)的房地產(chǎn)抵押權(quán)的設(shè)定是否應(yīng)征得批準(zhǔn)劃撥該土地的人民政府主管部門的批準(zhǔn)或同意。

前面已論及劃撥的國有土地使用權(quán)不能單獨(dú)設(shè)定抵押權(quán)，如果該土地使用權(quán)土地之上有房屋并且房屋所有人以該房屋設(shè)定抵押，該房屋占用范圍內(nèi)的國有土地使用權(quán)同時(shí)抵押。但該法律規(guī)定產(chǎn)生的后果是抵押人無法履行其債務(wù)時(shí)，必然會(huì)出現(xiàn)土地的轉(zhuǎn)讓問題。而抵押人自身因?yàn)閷?duì)土地使用權(quán)無權(quán)作出處分，因此，必須要經(jīng)過有關(guān)政府土管部門的審批，轉(zhuǎn)讓方為有效?，F(xiàn)在的擔(dān)保法和房地產(chǎn)管理法對(duì)此沒有加以明確規(guī)定，筆者認(rèn)為是立法的一個(gè)缺憾。劃撥土地上的房地產(chǎn)未征得政府同意即可去進(jìn)行抵押，在法理上也是講不通的。抵押是對(duì)物的一種處分，未征得權(quán)利人的同意就以自己并不享有處分權(quán)的物去進(jìn)行抵押，顯然是違反了有關(guān)物權(quán)原理。劃撥土地的處分權(quán)在國家，政府仍然是地的主人，建筑在這種土地上的房產(chǎn)實(shí)際是與地產(chǎn)一起形成了一種國家與土地單位的共有關(guān)系。共有的財(cái)產(chǎn)未征得共有人的同意擅自作出處分，其處分行為應(yīng)屬無效。因此，劃撥土地的房地產(chǎn)未征得政府同意進(jìn)行抵押應(yīng)該是無效的。從實(shí)踐看，未經(jīng)批準(zhǔn)即可以劃撥土地的房地產(chǎn)進(jìn)行抵押也會(huì)帶來一些不良的后果。其一，離開土地的房屋價(jià)格不好確定，其價(jià)值只減不增，從而使得房屋價(jià)值難以評(píng)估，而評(píng)估抵押物的價(jià)值是抵押的一個(gè)程序，不能準(zhǔn)確地評(píng)估抵押物，必將影響到抵押權(quán)的設(shè)定和實(shí)現(xiàn)。其二，國家對(duì)劃撥土地可以根據(jù)需要收回，如其設(shè)定抵押物發(fā)生收回，必將嚴(yán)重?fù)p害抵押權(quán)人的利益。而經(jīng)過有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)定的抵押一般是不會(huì)轉(zhuǎn)讓回收的。其三，影響國家對(duì)土地使用權(quán)的正常管理和統(tǒng)一安排。根據(jù)城市房地產(chǎn)管理法的規(guī)定，國家出讓土地必須符合土地利用總體規(guī)劃。城市規(guī)劃和年度建設(shè)用地計(jì)劃，應(yīng)有計(jì)劃，有步驟地進(jìn)行，而將劃撥土地的房地產(chǎn)抵押實(shí)際上就難以執(zhí)行這些規(guī)定，因?yàn)樵趯?shí)現(xiàn)抵押權(quán)時(shí)無論是協(xié)議方式還是法院訴訟后強(qiáng)制拍賣開式，都將影響國家對(duì)土地的管理，否則又會(huì)影響抵押權(quán)人的利益。如果在設(shè)定抵押權(quán)時(shí)，將政府有關(guān)部門審批作為必要條件，這些問題就都可以解決。

參考文獻(xiàn)資料：

一、《國土資源管理實(shí)務(wù)全書》（中國物資出版社）謝經(jīng)榮主編

第五章第八節(jié)地產(chǎn)抵押

二、《中國土地資源全書》（四川人民出版社）車夫主編

第五篇土地他項(xiàng)權(quán)利

三、《房地產(chǎn)抵押貸款如何避風(fēng)險(xiǎn)》（《中國土地》2001年11期）

姬泓夏軍著

第6篇：土地法學(xué)的概念范文

內(nèi)容摘要：小產(chǎn)權(quán)房是一種非獨(dú)立房地產(chǎn)，依賴于農(nóng)村土地制度與農(nóng)民身份。主張其合法化的立論基礎(chǔ)在于小產(chǎn)權(quán)房是一種普通財(cái)產(chǎn)性資源，目的在于迎合資本對(duì)于利益的追求，最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地的私有化。主張其非法化的理由系小產(chǎn)權(quán)房是農(nóng)民在實(shí)現(xiàn)自己的公民住房權(quán)過程中的被短期利益誘惑下的副產(chǎn)品。處理小產(chǎn)權(quán)房問題要遵循人權(quán)高于資本利益的原則，走出傳統(tǒng)依靠商品化房地產(chǎn)之路，按照公民住房權(quán)應(yīng)然含義下的房地產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，完善現(xiàn)有的法律法規(guī)政策非法化小產(chǎn)權(quán)房。

關(guān)鍵詞 ：公民住房權(quán) 小產(chǎn)權(quán)房 人權(quán) 住房保障立法 住房保障政策

國務(wù)院《關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的通知》（國發(fā)［2003］18號(hào)）文件是一個(gè)具有歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)意義的文件。自此伊始，公民的居住被正式附加了特別的含義，在市場(chǎng)化的理由下，國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與地方財(cái)政收入的增加成為了原本滿足公民住房權(quán)的房地產(chǎn)的真實(shí)內(nèi)涵。在此趨勢(shì)下，房地產(chǎn)的價(jià)格逐步攀升是社會(huì)中強(qiáng)勢(shì)利益主體的共識(shí)，全國的房?jī)r(jià)由此一發(fā)不可收拾。一方面，是人們的日益增長(zhǎng)住房需求；另一方面是異常高昂的房?jī)r(jià)，利益的誘惑與現(xiàn)實(shí)的壓力使得形式多樣的主體的目光投向了唯一剩下的具有超額地租收益的小產(chǎn)權(quán)房，全國開始了小產(chǎn)權(quán)房的盛宴。應(yīng)實(shí)踐的需要，學(xué)界從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)等多重視角，在資源優(yōu)化、土地發(fā)展權(quán)、居住成本等立體框架下闡述小產(chǎn)權(quán)房合法與否。筆者在吸收與借鑒這些既有理論的基礎(chǔ)上，從公民住房權(quán)這一人權(quán)價(jià)值的向度，闡述小產(chǎn)權(quán)房既有的實(shí)然與應(yīng)然內(nèi)涵，根據(jù)人權(quán)與資本權(quán)取向價(jià)值優(yōu)先的選擇性，究察小產(chǎn)權(quán)房的合法還是非法的應(yīng)然定擇。

一、公民住房權(quán)：房地產(chǎn)的應(yīng)然與實(shí)然

作為論證話語的視野架構(gòu)，厘清公民住房權(quán)含義以及在此界定下的房地產(chǎn)應(yīng)然與實(shí)然是現(xiàn)實(shí)與理論的需要。公民住房權(quán)是舶來品術(shù)語，歷史較為悠久，存在于多個(gè)文獻(xiàn)資料，隨著時(shí)間變遷與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展得以逐步豐滿。

1.人權(quán)條約下的含義界定：房地產(chǎn)的應(yīng)然

從國際范圍來看，許多重要的國際人權(quán)公約都明確規(guī)定了對(duì)公民住房權(quán)的保障。1948年《世界人權(quán)宣言》第25條規(guī)定，人人有權(quán)享受為維持他本人和家屬的健康和福利所需的包括住房在內(nèi)的生活水準(zhǔn)；1966年《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》在第1條指出，所有公民有權(quán)為他們自己的目的自由處置他們的天然財(cái)富和資源，并且在任何情況下不得剝奪一個(gè)公民自己的生存手段；1966年《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利國際公約》第11條規(guī)定，人人有權(quán)為他自己和家庭獲得相當(dāng)?shù)陌ㄗ》吭趦?nèi)的生活水準(zhǔn)。從這些最基本、普遍性的人權(quán)條約可以看出，公民的住房是人權(quán)命題中的應(yīng)有之義。針對(duì)公民住房權(quán)，國際社會(huì)采取了更為具體的行為：1991年適足住房權(quán)特別報(bào)告員的任命、1991年《第4號(hào)一般性意見──適足住房權(quán)》、1994年《住房權(quán)國際公約（草案）》、1995年《邁向住房權(quán)利的戰(zhàn)略計(jì)劃》、1995年《適足住房權(quán)特別報(bào)告員最終報(bào)告》、1997年《住房人權(quán)：聯(lián)合國事實(shí)清單第21號(hào)》、1997年《第七號(hào)一般性意見：關(guān)于強(qiáng)迫驅(qū)逐》、1999年聯(lián)合國住房權(quán)計(jì)劃的批準(zhǔn)和2001年聯(lián)合國人居中心升格為聯(lián)合國人類住區(qū)規(guī)劃署等。

其中1991年《第4號(hào)一般性意見──適足住房權(quán)》首先在第1條強(qiáng)調(diào)了“適足的住房之人權(quán)由來于相當(dāng)?shù)纳钏疁?zhǔn)之權(quán)利，對(duì)享有所有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利是至關(guān)重要的”。同時(shí)這一《意見》對(duì)公民住房權(quán)的具體含義作了精細(xì)的表述：（1）適足的住房權(quán)利適用于每個(gè)人且不應(yīng)受到任何歧視；（2）住房權(quán)利是所有人不論其收入或經(jīng)濟(jì)來源如何都享有的、適足的安全、和平和尊嚴(yán)地居住某處的權(quán)利；（3）所有人不論使用的形式都應(yīng)有一定程序的使用保障；（4）合適的住房要有符合要求的服務(wù)、材料、設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施的提供；（5）住房有關(guān)的個(gè)人或家庭費(fèi)用是力所能及的；（6）適足的住房必須是適合于居住的；（7）適足的住房應(yīng)處于便利就業(yè)選擇、保健服務(wù)、就學(xué)、托兒中心和其他社會(huì)設(shè)施之地點(diǎn)；（8）適當(dāng)?shù)奈幕h(huán)境。

按照公民住房權(quán)自有含義，社會(huì)中的個(gè)人主體具有適足居住的權(quán)利，而要達(dá)此目的，房地產(chǎn)這一載體是必須存在的介質(zhì)。綜合人權(quán)公約對(duì)公民住房權(quán)的闡述，筆者認(rèn)為，這一人權(quán)意義下的房地產(chǎn)應(yīng)然具有的內(nèi)涵大致可以從這些方面理解：（1）在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情勢(shì)下，房地產(chǎn)業(yè)存在一個(gè)基本的底線，即是社會(huì)中的各個(gè)階層要具有力所能及支付水平下的適足居住空間；（2）社會(huì)中的各個(gè)階層個(gè)人主體擁有人權(quán)含義的公民住房權(quán)，不意味著這些主體都擁有公民住房權(quán)對(duì)應(yīng)的房地產(chǎn)這一載體的所有權(quán)；（3）國家具有提供針對(duì)社會(huì)中的各個(gè)階層適足居住的房地產(chǎn)的義務(wù)；（4）嚴(yán)格限制房地產(chǎn)的剝削性，這是因?yàn)榉康禺a(chǎn)的天然代際傳遞性與天然代內(nèi)財(cái)富轉(zhuǎn)移性，使得房地產(chǎn)非常容易成為公民個(gè)人財(cái)富轉(zhuǎn)移工具；（5）房地產(chǎn)的合理利潤(rùn)與超發(fā)貨幣承載工具條件下的超額利潤(rùn)要做嚴(yán)格區(qū)分，國家不能將房地產(chǎn)視作濫發(fā)貨幣的傾倒地；（6）房地產(chǎn)具有人權(quán)性與資本性二重性，協(xié)調(diào)兩者關(guān)系要按照人權(quán)高于資本、資本服務(wù)于人權(quán)的原則進(jìn)行；（7）房地產(chǎn)存在的目的在于服務(wù)于房地產(chǎn)創(chuàng)造者，特別是這一主體中的弱勢(shì)群體，房地產(chǎn)不能反噬勞動(dòng)者；（8）房地產(chǎn)的具體形式受限于國家的法律法規(guī)政策。

作為房地產(chǎn)的具體體現(xiàn)之一的小產(chǎn)權(quán)房，自然具備普遍意義上的房地產(chǎn)的應(yīng)有含義。我們?cè)谟懻撔‘a(chǎn)權(quán)房法律出路時(shí)，無疑應(yīng)當(dāng)遵循公民住房權(quán)意義下的房地產(chǎn)應(yīng)有含義的要求，進(jìn)而使用這一含義作為標(biāo)準(zhǔn)來檢驗(yàn)小產(chǎn)權(quán)房法律出路的設(shè)置。

2.社會(huì)實(shí)踐中的人為解構(gòu)：房地產(chǎn)的實(shí)然

不少?zèng)Q策制定者對(duì)于公民住房權(quán)這一概念的理解，目前還存在極大的誤區(qū)。他們簡(jiǎn)單地將住房權(quán)利等同于住房救濟(jì)，將公民住房權(quán)的內(nèi)涵和外延大大窄化。這種對(duì)公民住房權(quán)概念的錯(cuò)誤理解往往基于一個(gè)預(yù)設(shè)， 即大多數(shù)居民都能夠通過住房市場(chǎng)獲得公民住房權(quán)的滿足， 政府只需關(guān)注那些被排除在市場(chǎng)之外的社會(huì)群體。〔1 〕 這一存在于政府決策者頭腦中的基本認(rèn)識(shí)被體現(xiàn)在了具體的各級(jí)政府的各種會(huì)議文件、工作報(bào)告以及法律法規(guī)政策中，壓縮之后的公民住房權(quán)的主體對(duì)象在現(xiàn)實(shí)中基本上限定于低收入階層。至于那些無法從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下通過自己支付貨幣成本獲得住房，又不符合窄化之后的政府在文件中致力于解決的收入階層人群的公民住房權(quán)被忽視了。我們?nèi)绻屑?xì)考究這一窄化的動(dòng)因可以發(fā)現(xiàn)，政府作出這樣選擇的一個(gè)最基本的利益動(dòng)機(jī)在于政府意圖，以及實(shí)際上已經(jīng)獲得的巨額地租收益。

我們只要梳理下現(xiàn)行有關(guān)住房，尤其是直接體現(xiàn)公民住房權(quán)的保障性住房的法律就可以發(fā)現(xiàn)是存在極大的缺陷的：首先，是位階較低，現(xiàn)實(shí)層面的關(guān)于廉租房、經(jīng)濟(jì)適用房這些保障性住房的法律法規(guī)政策多是地方性的，欠缺全國性的統(tǒng)一性的法律配套體系；其次，是內(nèi)容空洞、模糊，從享有保障性住房的資格條件、主體對(duì)象范圍等來看，具體的操作性比較差。我們不能忽視的是，學(xué)界理論的研究也是重點(diǎn)關(guān)注政府的現(xiàn)實(shí)操作。我國關(guān)于公民住房權(quán)的研究近乎空白，緣于相當(dāng)一部分學(xué)者認(rèn)為住房問題，對(duì)國家而言是一個(gè)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)問題；對(duì)民眾而言是個(gè)高房?jī)r(jià)問題；對(duì)學(xué)者而言是一個(gè)實(shí)踐并難以上升到理論高度的“形而上”的問題。目前研究住房政策和住房立法的學(xué)者以從事房地產(chǎn)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、財(cái)政金融研究者居多?！? 〕

另外，政府為此進(jìn)行的財(cái)政支出所占整個(gè)政府的財(cái)政支出是比較低的，即使是已經(jīng)建成或者通過其他路徑轉(zhuǎn)換的廉租房、經(jīng)濟(jì)適用房大多自身結(jié)構(gòu)較差、位置偏遠(yuǎn)、生活不便、社區(qū)配套不完整，對(duì)比前文論述的公民住房權(quán)語境下的應(yīng)有含義就發(fā)現(xiàn)差距是巨大的。政府的目光盯著的是那些可以帶來土地財(cái)政收入的商品房，這些房地產(chǎn)無論是地段、基礎(chǔ)設(shè)施、周圍的環(huán)境，基本上都是上佳之選。尤其是近10年來的政府在體現(xiàn)公民住房權(quán)的房地產(chǎn)上的不作為，現(xiàn)在已經(jīng)很難在那些發(fā)展成熟的城市好的區(qū)域完成體現(xiàn)公民住房權(quán)的房地產(chǎn)建設(shè)，房地產(chǎn)實(shí)然上已經(jīng)走向了背離體現(xiàn)公民住房權(quán)的道路。在這種情形下，位于城市內(nèi)部區(qū)域的小產(chǎn)權(quán)房浮上臺(tái)面，在理論上學(xué)者已經(jīng)開始探討。如有學(xué)者主張，小產(chǎn)權(quán)房的出現(xiàn)有著復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律原因。如果僅僅為了消除違法性而對(duì)小產(chǎn)權(quán)房一拆了之，勢(shì)必會(huì)造成更為嚴(yán)重的利益混亂，甚至有可能影響到社會(huì)穩(wěn)定?？紤]到公租房政策實(shí)施過程中的種種不足，小產(chǎn)權(quán)房在保障住房權(quán)利方面的社會(huì)功能應(yīng)該得到肯定。在當(dāng)前的法律背景下，我們可以將小產(chǎn)權(quán)房改造為公租房，從而建立集體公租房制度?！? 〕 畢竟小產(chǎn)權(quán)房轉(zhuǎn)為保障性住房，可緩解中低收入者無力購買商品房尷尬的境況、擴(kuò)大保障性住房的來源，增加供給，平抑商品房?jī)r(jià)格、有效緩解城市化帶來的人口在城市聚集的社會(huì)壓力、遏制游離于國家政策控制之外小產(chǎn)權(quán)房的地下市場(chǎng)，所以，意義非常重大?！? 〕

二、小產(chǎn)權(quán)房：非獨(dú)立房地產(chǎn)

小產(chǎn)權(quán)房其實(shí)是一個(gè)老問題。在20世紀(jì)90 年代房地產(chǎn)市場(chǎng)啟動(dòng)之初，特別是在一些快速工業(yè)化的區(qū)域以及城市化快速發(fā)展的城市，得不到國家法律法規(guī)政策獨(dú)立、完整賦權(quán)的小產(chǎn)權(quán)房不斷涌現(xiàn)。但是小產(chǎn)權(quán)房的內(nèi)涵、類別等并沒有一個(gè)法律上的規(guī)范界定，更多的是在社會(huì)實(shí)踐以及學(xué)者理論的總結(jié)之后漸次統(tǒng)一為主流的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)在無論是理論界還是普通民眾對(duì)小產(chǎn)權(quán)房的直接反映是將其與農(nóng)村土地、農(nóng)民身份連接在一起的。按照學(xué)界的理論通說，我們可以將小產(chǎn)權(quán)房定義為：小產(chǎn)權(quán)房是指在農(nóng)村集體土地上違法或違規(guī)修建的，沒有獲得縣級(jí)及以上國土和房屋產(chǎn)權(quán)管理部門發(fā)放的具有法律效力的國有土地使用權(quán)證和房屋所有權(quán)證的房屋和其他建筑物?！? 〕

1.小產(chǎn)權(quán)房的農(nóng)村土地依賴

歷史上小產(chǎn)權(quán)房的種類很多，除了本文論述的小產(chǎn)權(quán)房，還有存在于國有土地上的小產(chǎn)權(quán)房：（1）1988年的房改提出住房制度改革，將原來依賴于國家財(cái)政、個(gè)別單位自己財(cái)力已經(jīng)或者將要建造的公有住房私有化。從公有住房的房改政策可以清楚看出，這一類的所謂小產(chǎn)權(quán)房實(shí)際上是有全部產(chǎn)權(quán)的，以后出售也不用補(bǔ)交土地出讓金，只要滿足出售的年限即可，而且從1998年下半年開始停止住房實(shí)物分配，逐步實(shí)行住房分配貨幣化；（2）劃撥的建設(shè)用地是允許建造住房的，但是劃撥的建設(shè)用地如果沒有滿足法定條件，對(duì)外銷售的此類建設(shè)用地上的商品房無法獲得現(xiàn)行法律的完整產(chǎn)權(quán)。這一類的小產(chǎn)權(quán)房只要依法繳納土地出讓金和取得批準(zhǔn)，就是完整的產(chǎn)權(quán)房，法律對(duì)此類的小產(chǎn)權(quán)房不是禁止而是限制。這兩類國有土地上的小產(chǎn)權(quán)房更多地是歷史原因造成的存量住房，而且能夠購買這些小產(chǎn)權(quán)房的主體是有限的，從整個(gè)規(guī)模上來看也不是在社會(huì)實(shí)踐中人們通常理解的小產(chǎn)權(quán)房。

無論是哪一種小產(chǎn)權(quán)房，都離不開現(xiàn)行的土地制度。按照憲法規(guī)定，我國現(xiàn)行土地制度是一種二元制度，在所有權(quán)層面存在兩個(gè)權(quán)利不同的主體。農(nóng)村土地的所有權(quán)主體是農(nóng)民集體，但是其權(quán)利是有限的：（1）農(nóng)村宅基地除了法律另有規(guī)定，只能分給本集體的農(nóng)民進(jìn)行用于解決自己家庭居住的建設(shè)，農(nóng)村宅基地的所有權(quán)仍然屬于農(nóng)民集體，本集體農(nóng)民只有無償使用權(quán)，出售后不再有權(quán)獲得；（2）農(nóng)村土地中的農(nóng)業(yè)用地只能用于農(nóng)業(yè)目的，這一點(diǎn)從土地用途轉(zhuǎn)變的審批機(jī)關(guān)的高位階性可以看出來；（3）農(nóng)村土地中的建設(shè)用地除法律明文規(guī)定之外，基本上是用于農(nóng)村集體的公共基礎(chǔ)建設(shè)、集體企業(yè)等用地。現(xiàn)行的土地法律明文規(guī)定，集體所有的土地不能直接用于非農(nóng)的商品房開發(fā)，如果要在農(nóng)村集體所有的土地上進(jìn)行商品房建設(shè)并出售，必須先經(jīng)國家征收，轉(zhuǎn)為國有土地，再出讓給開發(fā)商，開發(fā)商向國家繳納了土地出讓金和稅費(fèi)后，再建房出售給買房者。因此，集體組織自行開發(fā)的商品房因土地使用性質(zhì)不合法，即房屋建設(shè)所使用的土地不具有國家認(rèn)可的建設(shè)用地屬性，所以不能辦理國家承認(rèn)的產(chǎn)權(quán)證?！? 〕

現(xiàn)在的小產(chǎn)權(quán)房在滿足城市工作的打工者居住方面起到了巨大的作用，如果僅僅是著眼于公民住房權(quán)對(duì)于公民居住的需求滿足，拋開農(nóng)村土地的非經(jīng)濟(jì)性功能，小產(chǎn)權(quán)房某種程度上符合公民住房權(quán)的應(yīng)然含義下對(duì)于房地產(chǎn)的要求，特別是在公民的支付能力方面。但是，關(guān)鍵點(diǎn)是小產(chǎn)權(quán)房立足于農(nóng)村土地，天然依賴于農(nóng)村土地，它并不是獨(dú)立的、符合現(xiàn)行法律法規(guī)政策的不動(dòng)產(chǎn)，它的價(jià)格低廉的原因在于農(nóng)村土地的全部經(jīng)濟(jì)價(jià)值沒有反映在其價(jià)格中，更不論農(nóng)村土地的人權(quán)價(jià)值了。小產(chǎn)權(quán)房的農(nóng)村土地依賴性決定了其在客觀上是農(nóng)村土地的一部分，不因?yàn)橐呀?jīng)具有非土地的形態(tài)而改變這一點(diǎn)。

2.小產(chǎn)權(quán)房的農(nóng)民身份依賴

類似于二元結(jié)構(gòu)的土地制度，我國的公民身份被人為劃分為城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下的農(nóng)民與城市居民兩種不同的戶籍身份，這不是簡(jiǎn)單的人口管理措施而是與每一個(gè)人的教育、就業(yè)、財(cái)富、社會(huì)保障等捆綁在一起的人身地位制度。城鄉(xiāng)戶籍制度與城鄉(xiāng)土地制度是一個(gè)互相配合的體系，農(nóng)民的身份與農(nóng)民因?yàn)檫@個(gè)身份獲得的土地權(quán)利與義務(wù)是聯(lián)系在一起的。當(dāng)前的農(nóng)村集體土地所有制以農(nóng)民這個(gè)特定的成員資格和身份關(guān)系為基礎(chǔ)，將農(nóng)民固著在土地上，一旦農(nóng)民“農(nóng)轉(zhuǎn)非”，身份的變更就會(huì)導(dǎo)致土地權(quán)利的失去。農(nóng)民使用農(nóng)村土地建造住房的權(quán)利與義務(wù)必須符合國家關(guān)于土地的法律法規(guī)政策，限定用于農(nóng)業(yè)用途的耕地以及農(nóng)村的建設(shè)用地不能建設(shè)用于滿足農(nóng)民居住的住房，農(nóng)民只能在農(nóng)村宅基地上建造住房。農(nóng)村宅基地上的住房按照現(xiàn)行法律法規(guī)政策是一種受限的房地產(chǎn)。按照我國《土地管理法》規(guī)定，農(nóng)村村民一戶只能擁有一處宅基地，農(nóng)村村民建住宅需要經(jīng)過批準(zhǔn)；農(nóng)村村民出賣、出租住房后,再申請(qǐng)宅基地的，不予批準(zhǔn)。從法律的規(guī)定我們可以看到，可以申請(qǐng)宅基地的只限于農(nóng)村村民?！? 〕 雖然《憲法》第10條第4款、《物權(quán)法》第151條-第153條以及《土地管理法》第43條、第59條-第63條既未禁止農(nóng)民轉(zhuǎn)讓宅基地上的住房，亦未對(duì)受讓對(duì)象作出限制。但自1999年以來，以國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)土地轉(zhuǎn)讓管理 嚴(yán)禁炒賣土地的通知》為代表的一系列政策性規(guī)定，則對(duì)宅基地使用權(quán)及其上住房的轉(zhuǎn)讓作出超出法律范圍的限制，從不同角度將宅基地使用權(quán)和宅基地上房屋的取得和使用對(duì)象限定為本集體成員之內(nèi)的農(nóng)民，禁止將宅基地上房屋出售給非本集體成員尤其是城鎮(zhèn)居民。房屋和土地管理部門不為轉(zhuǎn)讓給非本集體成員的農(nóng)民宅基地和房屋發(fā)放產(chǎn)權(quán)證。司法實(shí)踐中，法院也對(duì)此種轉(zhuǎn)讓行為持否定態(tài)度。〔8 〕

無論小產(chǎn)權(quán)房是建設(shè)在原有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)因?yàn)槠飘a(chǎn)等原因閑置的土地上，還是建設(shè)在用于集體設(shè)施建設(shè)的土地上，還是建設(shè)在耕地上，還是建設(shè)在農(nóng)村宅基地上，現(xiàn)在社會(huì)實(shí)踐中的建設(shè)主體主要是農(nóng)民或者是與農(nóng)民有關(guān)的相關(guān)主體。比如農(nóng)村集體、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府等。這些主體通過各種的回避手法，利用自己與農(nóng)村集體土地有關(guān)的身份建設(shè)小產(chǎn)權(quán)房，特別是有權(quán)獲得農(nóng)村宅基地的農(nóng)民在自己的宅基地上通過建設(shè)高層小產(chǎn)權(quán)房。按照學(xué)界的理論通說以及社會(huì)公眾的約定認(rèn)識(shí)，小產(chǎn)權(quán)房是農(nóng)民以及與農(nóng)民有關(guān)的相關(guān)主體利用土地的二元漏洞、城鄉(xiāng)二元戶籍缺陷建造起來獲取利益的房地產(chǎn)。小產(chǎn)權(quán)房可以提供廉價(jià)的可供居住的房地產(chǎn)，可以部分緩解現(xiàn)實(shí)的高房?jī)r(jià)、住房保障體系的不健全帶來的公民住房權(quán)的缺失。小產(chǎn)權(quán)房的這一功能是建立在城鄉(xiāng)戶籍與土地的二元基礎(chǔ)上的，如果抹去小產(chǎn)權(quán)房的農(nóng)民烙印，小產(chǎn)權(quán)房也就不再是廉價(jià)的房地產(chǎn)，這一點(diǎn)也可以從現(xiàn)實(shí)中的政府對(duì)于小產(chǎn)權(quán)房的實(shí)踐轉(zhuǎn)正操作得到佐證。

三、小產(chǎn)權(quán)房的合法化：資本利益下的短期化進(jìn)路

學(xué)界基于現(xiàn)實(shí)公民住房權(quán)的載體即房地產(chǎn)的供需關(guān)系的失衡、房地產(chǎn)的持有主體的不公平性，從實(shí)現(xiàn)公民住房權(quán)的成本最小化出發(fā)，主張?jiān)诂F(xiàn)有法律法規(guī)政策情勢(shì)下擴(kuò)張公民住房權(quán)的載體即房地產(chǎn)的涵蓋范圍。農(nóng)村土地上的小產(chǎn)權(quán)房作為已經(jīng)存在的現(xiàn)成房地產(chǎn)自然被看作是擴(kuò)張的第一選擇。為了達(dá)此目的，學(xué)界從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)等理論與實(shí)踐、國內(nèi)與國外多個(gè)視角作了充足的準(zhǔn)備?？疾爝@些論證的理由，基本上可歸為與農(nóng)村土地本身的資源性相關(guān)的理由，差別在于是直接論證農(nóng)村土地資源本身，還是通過討論農(nóng)村土地的農(nóng)民主體利益間接實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地資源的發(fā)展權(quán)。但是，諸多紛繁復(fù)雜小產(chǎn)權(quán)房合法的理論是單純實(shí)現(xiàn)公民住房權(quán)，還是通過借助公民住房權(quán)這一新時(shí)期的時(shí)髦理由服務(wù)于別的目的？真正的要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是什么？這是我們討論公民住房權(quán)與小產(chǎn)房時(shí)必須解決的問題。

1.土地資源優(yōu)化理論的介質(zhì)

具體到我們國家農(nóng)村土地資源優(yōu)化，學(xué)者們引進(jìn)、借鑒歐美等西方發(fā)達(dá)國家、地區(qū)的土地發(fā)展權(quán)理論，試圖將這一理論適用于中國農(nóng)村土地，解決目前小產(chǎn)權(quán)房的問題。所謂土地發(fā)展權(quán)是因限制土地發(fā)展而形成的，若無限制，則無土地發(fā)展權(quán)一說。對(duì)土地發(fā)展的限制一般有兩種類型，城市規(guī)劃中的分區(qū)控制，這是常見的限制；第二種類型不屬于分區(qū)控制，比如為了保護(hù)耕地限制農(nóng)地轉(zhuǎn)化為商業(yè)用地，為保護(hù)生態(tài)將某一范圍內(nèi)的土地統(tǒng)統(tǒng)劃入保護(hù)區(qū)限制開發(fā)。〔9 〕 從土地發(fā)展權(quán)內(nèi)涵上看是指改變土地現(xiàn)狀用途或提高建設(shè)用地強(qiáng)度等利用方式，進(jìn)行非農(nóng)建設(shè)開發(fā)的權(quán)力。改變現(xiàn)狀用途一般特指由農(nóng)地或未利用土地（包括生態(tài)用地）轉(zhuǎn)變成建設(shè)用地，提高建設(shè)用地強(qiáng)度一般特指增加原有建設(shè)用地的密度、容積率或投資強(qiáng)度，例如在農(nóng)村居民點(diǎn)用地上進(jìn)行更高強(qiáng)度的城市開發(fā)?！?0 〕 這一定義實(shí)際上是在狹義上使用了土地發(fā)展權(quán)即農(nóng)村土地發(fā)展權(quán)，政府通過土地利用總體規(guī)劃，確定了農(nóng)地的不同用途和分布，進(jìn)行小產(chǎn)權(quán)房建設(shè)意味著將土地從利用效益低的土地用途轉(zhuǎn)變?yōu)樾б娓叩挠猛??！?1 〕 目前，小產(chǎn)權(quán)房問題從形式上看是實(shí)踐與法律的沖突，實(shí)質(zhì)上是實(shí)踐代表的利益分配與立法精神的沖突。在國家的壟斷征地市場(chǎng)時(shí)，農(nóng)地增值收益的大部分被國家與房地產(chǎn)開發(fā)商分享，而在小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)中則被農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所占有?！?2 〕

學(xué)者們意圖選擇小產(chǎn)權(quán)房這一極具中國特色的介質(zhì)，連接國際土地發(fā)展權(quán)理論與中國的農(nóng)村土地，這樣運(yùn)作的理由是通過合法化小產(chǎn)權(quán)房，從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地的資源優(yōu)化。農(nóng)村土地在新時(shí)期倡導(dǎo)公民住房權(quán)的趨勢(shì)下，建設(shè)小產(chǎn)權(quán)房可以增加整個(gè)社會(huì)房地產(chǎn)供給總量，在滿足農(nóng)民自身居住要求的同時(shí)，在一定程度上能夠滿足城市部分居民的住房要求?！?3 〕另外，農(nóng)民通過出售、出租等形式處置小產(chǎn)權(quán)房，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)要素的流動(dòng)性，滿足了局部市場(chǎng)需求，農(nóng)民因此得到實(shí)惠，從而有利于增進(jìn)農(nóng)村資源流動(dòng)性，增加農(nóng)民收入?！?4 〕從演化視角來看，農(nóng)民增加小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)行為等于在相對(duì)封閉的農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)中嵌入了一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或活動(dòng)模式，這種模式有助于和其他社會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行連接并產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)化效應(yīng)?！?5 〕這一連接過程實(shí)際上是將農(nóng)村土地單純的看作資源，視作與其他自然資源一致的普通資源。在這樣的前提下，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論操作模式自然可以與資本自由交換，尤其是在房地產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為國家支柱產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐條件下，利用農(nóng)村土地已存的小產(chǎn)權(quán)房合法化以及未來進(jìn)行房地產(chǎn)業(yè)開發(fā)，無疑現(xiàn)階段看來比進(jìn)行農(nóng)業(yè)獲得收益大得多。但問題的關(guān)鍵在于，僅從農(nóng)村土地經(jīng)濟(jì)價(jià)值來看，將其簡(jiǎn)單視作普通資源是一種靜態(tài)的觀點(diǎn)。普通的自然資源無論是不是附屬于土地，一旦被利用，就完成了作為自然資源的狀態(tài)，不會(huì)以原有狀態(tài)產(chǎn)生持續(xù)的利益。農(nóng)村土地?zé)o論被以何種方式利用，土地還是土地，被利用的農(nóng)村土地會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展持續(xù)增值。換言之，土地發(fā)展權(quán)等諸多土地資源優(yōu)化理論視野下的小產(chǎn)權(quán)房合法化，實(shí)際上是社會(huì)資本通過小產(chǎn)權(quán)房這一介質(zhì)支付農(nóng)村土地的階段利益成本，未來農(nóng)村土地的持續(xù)收益隨著小產(chǎn)權(quán)合法化成為了資本的收益。小產(chǎn)權(quán)合法化表面擴(kuò)張了公民住房權(quán)的載體范圍，實(shí)際上卻是犧牲了農(nóng)村土地的更大利益，是資本利益優(yōu)先的路徑。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，小產(chǎn)權(quán)合法化后，我們后代的公民住房權(quán)具體的載體會(huì)失去存在基礎(chǔ)即土地。小產(chǎn)權(quán)合法化更有利于資本而不是社會(huì)主體的公民住房權(quán)。

2.土地實(shí)質(zhì)私有目標(biāo)的過渡

政府十余年來著力發(fā)展商品性房地產(chǎn)，盡管是在滿足人民居住要求的理由下進(jìn)行，看似在提供數(shù)量極其龐大的公民住房權(quán)的載體，但實(shí)際上極其龐大的資本，通過各種渠道擁有商品性房地產(chǎn)，幾近形成了房地產(chǎn)私有化不可逆的趨勢(shì)。農(nóng)村土地作為最后一塊基本沒有被資本侵襲的領(lǐng)域，一直是資本及其力量謀求的目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，資本及其力量從國內(nèi)外已存的理論中找尋支撐，達(dá)到最終私有化農(nóng)村土地的目的，前文已述的土地資源優(yōu)化就是其中之一。但現(xiàn)行法律法規(guī)政策關(guān)于我國土地二元體制下的公有制規(guī)定成為了資本及其力量難以突破的障礙，按照憲法以及關(guān)于土地的規(guī)定，農(nóng)村土地是農(nóng)民集體所有制，具有強(qiáng)烈的身份性。農(nóng)村宅基地只能是農(nóng)村集體中的農(nóng)民有權(quán)獲得，建設(shè)用地的利用主體基本上也是農(nóng)村集體，除了四類荒地之外的土地尤其是耕地的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)須是農(nóng)村集體的成員，其他的主體無權(quán)獲得，這一點(diǎn)無論是直接的土地法律法規(guī)政策還是間接的通過抵押等擔(dān)保方式都無法獲得。農(nóng)村土地長(zhǎng)期壓制下的與國有土地之間的巨大級(jí)差地租令資本極為垂涎。在無法直接獲得農(nóng)村土地使用權(quán)以及所有權(quán)的情形下，尋求迂回通路成為了資本唯一的選擇。

農(nóng)村集體、集體成員以及其他主體在商品性房地產(chǎn)開發(fā)大潮中，為了獲得利益的回報(bào)，利用法律的空白在農(nóng)村集體土地上建造了大量的小產(chǎn)權(quán)房。這些主體建造小產(chǎn)權(quán)房的目的無疑是為了進(jìn)入市場(chǎng)或租、或售，此時(shí)在農(nóng)村集體土地與資本之間就有了一個(gè)可能的連接橋梁。一旦小產(chǎn)權(quán)房合法化，在遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本原則的基礎(chǔ)上，資本通過擁有合法后的小產(chǎn)權(quán)房就可以占有、使用農(nóng)村土地更進(jìn)一步，由于農(nóng)村土地現(xiàn)在的所有權(quán)不同于國有土地的全國同一性，它是分散的，資本進(jìn)而甚至?xí)鸩綋碛修r(nóng)村土地的所有權(quán)。學(xué)者們?cè)瓉碓O(shè)想通過合法化小產(chǎn)權(quán)房來擴(kuò)張公民住房權(quán)的載體范圍，企圖以此在一定程度上解決公民住房權(quán)問題。但是國有土地開發(fā)商品性房地產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)歷程說明，通過商品性房地產(chǎn)通路來解決公民住房權(quán)問題的結(jié)果只能是將公民的住房權(quán)納入資本的支配，畢竟資本的核心是獲取利潤(rùn)，而不是解決人權(quán)問題。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架下，合法化小產(chǎn)權(quán)房只會(huì)是又一次的國有土地開發(fā)商品性房地產(chǎn)的歷史重現(xiàn)。不同于已經(jīng)市場(chǎng)化的國有土地使用權(quán)，農(nóng)村土地市場(chǎng)基本上沒有建立，匆忙合法化小產(chǎn)權(quán)房會(huì)將原來人為壓制下的農(nóng)村土地收益送給資本。多年來的房地產(chǎn)超高收益使得資本不會(huì)僅僅滿足于得到土地使用權(quán)，土地所有權(quán)才是資本的終極目標(biāo)，農(nóng)村土地上的小產(chǎn)權(quán)房合法化只是資本在目前無法直接介入農(nóng)村土地的情勢(shì)下選擇的一條過渡路徑而已。

四、小產(chǎn)權(quán)房的非法化：人權(quán)價(jià)值下的長(zhǎng)期化進(jìn)路

與主張小產(chǎn)權(quán)房合法化的學(xué)者比較，主張小產(chǎn)權(quán)房非法化的學(xué)者不是很多，梳理這些學(xué)者的主張主要有：一是農(nóng)村土地上的小產(chǎn)權(quán)房合法化后會(huì)占用農(nóng)村耕地，從而危及中國的糧食安全，持這一主張的學(xué)者在非法化理論中是最多的；二是合法化農(nóng)村土地上的小產(chǎn)權(quán)房，可以使少部分郊區(qū)農(nóng)民受益，但并不能惠及多數(shù)農(nóng)民，也不能很好地解決城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)與差距問題，反而會(huì)導(dǎo)致一個(gè)龐大的土地食利集團(tuán)的形成，產(chǎn)生一系列新的問題。〔16 〕無疑，這些學(xué)者的主張都有一定的道理。但筆者認(rèn)為，農(nóng)村土地上的小產(chǎn)權(quán)房非法的更深層次的理由在于，小產(chǎn)權(quán)房帶有目前我國農(nóng)村土地制度下天然具有的人權(quán)價(jià)值，匆忙合法化小產(chǎn)權(quán)房會(huì)失去這一人權(quán)價(jià)值。

1.土地上人權(quán)保障的載體：公民住房權(quán)的應(yīng)然要求

人權(quán)作為現(xiàn)代社會(huì)人盡皆知的普世價(jià)值要素之一，平等、自由、尊嚴(yán)是其抽象意義上的普遍含義，這些含義的主體不是只對(duì)部分人而是對(duì)社會(huì)中的全體成員，涵蓋了代內(nèi)、代際成員，人人平等、人人自由、人人尊嚴(yán)的生活在社會(huì)中是我們應(yīng)當(dāng)追求的目標(biāo)。前文表述的諸多人權(quán)條約對(duì)于人權(quán)含義的確認(rèn)、范界的框定表明人權(quán)即是抽象的，更是具體的。平等、自由、尊嚴(yán)的人權(quán)內(nèi)涵正是通過具體領(lǐng)域的點(diǎn)滴實(shí)踐，逐步真正的使人成為人人平等、自由、有尊嚴(yán)的社會(huì)主體。公民住房權(quán)是普遍意義上的人權(quán)在社會(huì)主體居住上的具體體現(xiàn)與要求，筆者前述公民住房權(quán)自身的應(yīng)然含義以及這一含義下的房地產(chǎn)的應(yīng)然含義明確了人權(quán)在人類居住上的要求。社會(huì)主體天然有權(quán)人人平等、自由、有尊嚴(yán)的獲得居住的空間，具體來說就是公民有權(quán)人人平等、自由、有尊嚴(yán)的獲得或者自己建造或者有政府提供適足居住的房地產(chǎn)。

按照這一標(biāo)準(zhǔn)，考察農(nóng)村土地就可以發(fā)現(xiàn)，我國現(xiàn)行法律法規(guī)政策規(guī)定下的農(nóng)村集體成員可以在人人平等、自由、有尊嚴(yán)的條件下無償獲得建造自己住房的宅基地，雖然只有農(nóng)民這一部分性的社會(huì)主體有資格獲得，但是這一制度的人權(quán)光輝是不能抹殺的。農(nóng)民在農(nóng)村宅基地建造的住房在空間、社會(huì)文化、基本設(shè)施等方面基本符合公民住房權(quán)適足居住的要求。城市居民要想獲得或者改善自己的居住條件，同時(shí)要得到法律認(rèn)可的話就要承受越來越離譜的高房?jī)r(jià)，而目前的高房?jī)r(jià)違背市場(chǎng)規(guī)律，違背社會(huì)上多數(shù)人的利益和期待，違背人們的社會(huì)正義感。對(duì)比一下城市居民的住房權(quán)，我們應(yīng)當(dāng)?shù)贸鲞@樣的結(jié)論：在二元公有制之下，農(nóng)村土地制度是符合公民住房權(quán)的要求的，也符合聯(lián)合國人居署在內(nèi)羅畢會(huì)議上制定的一套具有重要參考價(jià)值的住房權(quán)指標(biāo)體系，包含住房適足性指標(biāo)、強(qiáng)制驅(qū)逐指標(biāo)、露宿指標(biāo)、平等性指標(biāo)、法律保障指標(biāo)、國際融入等指標(biāo)?！?7 〕

故此，農(nóng)村土地上的房地產(chǎn)作為公民住房權(quán)的載體應(yīng)當(dāng)是保持彰顯其人權(quán)性而不是相反。小產(chǎn)權(quán)房合法化后，短時(shí)間內(nèi)部分不具有農(nóng)民身份的主體可以獲得低于現(xiàn)在市場(chǎng)高房?jī)r(jià)的房地產(chǎn)，看起來似乎更大程度上實(shí)現(xiàn)了公民住房權(quán)。但是筆者前面已經(jīng)說明資本介入進(jìn)來其目的不會(huì)是為了公民的住房權(quán)，根本的目標(biāo)是私有化土地，這會(huì)在根本上動(dòng)搖為實(shí)現(xiàn)公民住房權(quán)的基礎(chǔ)。農(nóng)民可以在人人平等、無償獲得的宅基地上建造住房是以農(nóng)村集體土地公有制為前提的，私有化后的農(nóng)村土地重新獲得意味著要承擔(dān)市場(chǎng)成本，不再是無償?shù)?。小產(chǎn)權(quán)房非法化后，短時(shí)間內(nèi)部分不具有農(nóng)民身份的主體無權(quán)獲得低于現(xiàn)在市場(chǎng)高房?jī)r(jià)的房地產(chǎn)，看起來似乎更大程度上遠(yuǎn)離了了公民住房權(quán)。但是，這也切斷了資本介入公民住房權(quán)的載體通路，保持了農(nóng)村土地上的房地產(chǎn)的人權(quán)性，長(zhǎng)期來看有利于社會(huì)整體公民住房權(quán)的實(shí)現(xiàn)。需要說明的是，筆者不是因此而主張禁止房地產(chǎn)的商品化，只是要限制房地產(chǎn)的商品化比例，這一問題筆者另文詳述。小產(chǎn)權(quán)房是農(nóng)民在實(shí)現(xiàn)自己的公民住房權(quán)過程中的被短期利益誘惑下的副產(chǎn)品，剪除這一橫生的副產(chǎn)品冗枝，更有利于公民住房權(quán)這棵大樹的成長(zhǎng)。

2.土地上居住衡平的實(shí)踐：公民住房權(quán)的實(shí)然體現(xiàn)

公民住房權(quán)的實(shí)然衡平性要求體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是房地產(chǎn)的天然代內(nèi)財(cái)富轉(zhuǎn)移性會(huì)導(dǎo)致?lián)碛谐~房地產(chǎn)的階層利用房地產(chǎn)作為財(cái)富轉(zhuǎn)移的工具，在中間階層特別是弱勢(shì)階層的收入上附加額外的土地地租，完成財(cái)富的轉(zhuǎn)移，固化代內(nèi)之間的階層構(gòu)成?，F(xiàn)實(shí)層面的公民住房權(quán)機(jī)制應(yīng)當(dāng)消融強(qiáng)勢(shì)階層因?yàn)閾碛谐~房地產(chǎn)造成的階層固化，從而實(shí)現(xiàn)代內(nèi)公民住房權(quán)的公平正義。二是房地產(chǎn)的天然代際傳遞性會(huì)導(dǎo)致?lián)碛谐~房地產(chǎn)的階層利用房地產(chǎn)作為財(cái)富傳遞的工具，完成財(cái)富的傳遞，固化代際之間的階層構(gòu)成，現(xiàn)實(shí)層面的公民住房權(quán)機(jī)制應(yīng)當(dāng)斷隔強(qiáng)勢(shì)階層因?yàn)閾碛谐~房地產(chǎn)造成的階層固化，從而實(shí)現(xiàn)代際公民住房權(quán)的公平正義。房地產(chǎn)的天然代內(nèi)財(cái)富轉(zhuǎn)移性、天然代際傳遞性從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上阻隔階層的橫向、縱向流動(dòng)，關(guān)閉社會(huì)階層的融合通路，在根本上消滅社會(huì)的活力。現(xiàn)實(shí)層面的公民住房權(quán)涉及的土地、房地產(chǎn)機(jī)制要能夠建立一種保障制度，使得公民在同一代內(nèi)、不同代之間可以做到在自己的力所能及范圍內(nèi)擁有人人平等、自由、且有尊嚴(yán)的住房權(quán)。在具體的公民住房權(quán)的載體即房地產(chǎn)方面強(qiáng)勢(shì)階層、中間階層、弱勢(shì)階層都能有尊嚴(yán)地適足居住，特別是后面二者更有指標(biāo)意義。

目前農(nóng)村土地以及農(nóng)民建造住房的制度與公民住房權(quán)的實(shí)然衡平性要求具有兩個(gè)方面的契合表現(xiàn)：一是當(dāng)代代內(nèi)的農(nóng)民在農(nóng)村宅基地的使用以及建造的住房是基于人人平等、自由、有尊嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)操作的，每一位農(nóng)村集體的農(nóng)民都有權(quán)無償獲得一塊適足居住的宅基地，建造房屋基于自己的自由意志，房屋的使用也是保證了農(nóng)民基本的尊嚴(yán)；二是農(nóng)民的住房以及宅基地可以繼承，看起來好像會(huì)造成代際傳遞的固化，但是現(xiàn)行的法律法規(guī)政策對(duì)于農(nóng)民的住房以及宅基地出售、出租均作了嚴(yán)格限制，最大程度上削減了房地產(chǎn)的天然財(cái)富傳遞與轉(zhuǎn)移性，更由于第一個(gè)契合因素的存在，農(nóng)民的住房以及宅基地基本上最大程度上斷隔以及消融了階層的固化?，F(xiàn)實(shí)情況也表明農(nóng)民貧富的差異原因主要是由于農(nóng)民的住房以及宅基地意外的原因造成的。當(dāng)然，地區(qū)之間農(nóng)民會(huì)由于區(qū)域級(jí)差地租的存在造成部分農(nóng)民因?yàn)閾碛凶》恳约罢孬@得財(cái)富，出現(xiàn)局域性的社會(huì)階層失衡問題。但是，這樣的區(qū)域級(jí)差地租至少在法律以及理論上有平衡的可能。如果我們將目前已存或者將來可能出現(xiàn)的小產(chǎn)權(quán)房進(jìn)行合法化，被出售的小產(chǎn)權(quán)房連同占用的農(nóng)村土地就會(huì)沉淀在部分社會(huì)主體手中，逐步從局部到全局出現(xiàn)前文提到的房地產(chǎn)的天然代內(nèi)財(cái)富轉(zhuǎn)移性、天然代際傳遞性導(dǎo)致的階層固化，已經(jīng)行之有效的農(nóng)村土地上的公民住房權(quán)的實(shí)然衡平性機(jī)制會(huì)逐步失效。只有非法化小產(chǎn)權(quán)房，才能在保持農(nóng)民已經(jīng)具有的公民住房權(quán)的基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大主體范圍，真正在未來實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的公民住房權(quán)。

*廣東海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授。

本文系作者主持的教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目：“公民住房權(quán)與房地產(chǎn)稅法制度因應(yīng)研究” （項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：13YJC820052）和廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目：“小產(chǎn)權(quán)房規(guī)制法律問題研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：GD12YFX03）階段性研究成果。

〔1〕朱亞鵬：《公民住房權(quán)的認(rèn)識(shí)誤區(qū)與住房政策的偏差》，《探索與爭(zhēng)鳴》2010年第2期。

〔2〕李會(huì)勛：《保障性住房立法研究—— 從居住權(quán)到住房權(quán)的語義變遷》，《南都學(xué)壇》（人文社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)）2012年第4期。

〔3〕楚道文：《制度重構(gòu)：從“小產(chǎn)權(quán)房”到公租房的跨越》，《齊魯學(xué)刊》2012第4 期。

〔4〕劉敬愛：《小產(chǎn)權(quán)房轉(zhuǎn)為保障性住房的驅(qū)動(dòng)因素分析》，《工程管理學(xué)報(bào)》2012年第1期。

〔5〕劉燦、韓文龍：《小產(chǎn)權(quán)房的出路何在——基于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角》，《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》2013年第2期。

〔6〕劉開瑞、閆燕：《“小產(chǎn)權(quán)房”的成因分析及對(duì)策建議》，《西安財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)》2010年第6期。

〔7〕操小娟：《“小產(chǎn)權(quán)房”的法律問題及相關(guān)制度的完善》，《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2008年第6期。

〔8〕宋志紅：《小產(chǎn)權(quán)房治理與〈土地管理法〉修改》，《中國土地科學(xué)》2010年第5期。

〔9〕黃祖輝、汪 暉：《非公共利益性質(zhì)的征地行為與土地發(fā)展權(quán)補(bǔ)償》，《經(jīng)濟(jì)研究》2002年第5期。

〔10〕張占錄：《小產(chǎn)權(quán)房的帕累托改進(jìn)及土地發(fā)展權(quán)配置政策》，《國家行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第3期。

〔11〕王海鴻、付士波、朱前濤：《“小產(chǎn)權(quán)房”存在的合理性及其合法化途徑研究》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2009年第12期。

〔12〕前引〔11〕，王海鴻、付士波、朱前濤文。

〔13〕〔14〕〔15〕李永東：《“小產(chǎn)權(quán)房”問題及其背后土地制度問題的初步探索——基于社會(huì)演化的視角》，《北京社會(huì)科學(xué)》2013年第1期。

第7篇：土地法學(xué)的概念范文

行政賠償是國家賠償?shù)闹匾M成部分，行政賠償制度的確立是近代以來民主法治理念以及行政實(shí)務(wù)活動(dòng)不斷發(fā)展的結(jié)果。從世界范圍來看，各國損害賠償責(zé)任的確立主要經(jīng)歷了兩個(gè)階段：第一階段是由公務(wù)員個(gè)人承擔(dān)賠償責(zé)任，此時(shí)主權(quán)免責(zé)觀念盛行，“國王不能為非”，公務(wù)員執(zhí)行職務(wù)（主要是權(quán)力行為）不法侵害相對(duì)人，只承認(rèn)公務(wù)員個(gè)人責(zé)任；第二階段是國家逐步放棄主權(quán)豁免，承擔(dān)國家對(duì)公務(wù)員行使權(quán)力所致?lián)p害的賠償責(zé)任，并保留對(duì)公務(wù)員的追償權(quán)，或與公務(wù)員負(fù)連帶責(zé)任，或承認(rèn)國家對(duì)權(quán)力所形成危險(xiǎn)狀態(tài)負(fù)危險(xiǎn)責(zé)任，以區(qū)別于公務(wù)員的損害賠償責(zé)任。

關(guān)于行政賠償?shù)姆秶?各國主要包括行政侵權(quán)賠償和公物瑕疵致害賠償。關(guān)于行政侵權(quán)賠償，各國不盡相同。如法國本世紀(jì)初將立法機(jī)關(guān)中的行政管理行為作為立法賠償部分，顯然對(duì)“行政”采取了形式理解；（1）而臺(tái)灣則有學(xué)者認(rèn)為行政侵權(quán)賠償系指因行政處分（公權(quán)力的行使），致害賠償，而行政處分可以包括所有國家機(jī)關(guān)的行政行為（不限于行政機(jī)關(guān)），因而立法、司法的行政管理行為致害亦由行政賠償解決，該主張顯然對(duì)“行政”采實(shí)質(zhì)理解。（2）我國的行政賠償局限于行政機(jī)關(guān)，此外也不包括軍事賠償，對(duì)行政賠償?shù)闹潞π袨椴扇×肆信e式與概括式相結(jié)合的方法；關(guān)于公物瑕疵責(zé)任，各國規(guī)定亦大異其趣，如德國公物限于技術(shù)設(shè)施，法國為公共工程和公共建筑物，日本則為道路、河川等公共營(yíng)造物，臺(tái)灣為公有公共設(shè)施，我國則將公共設(shè)施致害排除于行政賠償之外。此外，由于對(duì)行政行為（公權(quán)力行為）內(nèi)涵的理解不一，國家賠償（主要是行政賠償）存在最廣義說、廣義說與狹義說之爭(zhēng)。最廣義說認(rèn)為國家賠償系國家對(duì)包括權(quán)力行為、非權(quán)力行為、私經(jīng)濟(jì)作用在內(nèi)一切活動(dòng)的損害賠償責(zé)任；廣義說則將私經(jīng)濟(jì)作用排除出國家賠償之外（由民法調(diào)整），承認(rèn)國家對(duì)一切公行政領(lǐng)域內(nèi)國家活動(dòng)致害負(fù)賠償責(zé)任，包括權(quán)力行為和非權(quán)力行為的損害賠償責(zé)任；狹義說則限于承認(rèn)國家對(duì)權(quán)力行為（高權(quán)行政）致害負(fù)賠償責(zé)任。世界范圍內(nèi)廣義說占優(yōu)勢(shì)地位，如法、德、日、奧地利、臺(tái)灣等，我國則采狹義說，行政賠償僅限于權(quán)力行為賠償責(zé)任。

行政賠償制度內(nèi)容相當(dāng)豐富，主要涉及行政賠償定義、范圍、歸責(zé)原則、行為主體、責(zé)任主體、求償程序、賠償形式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、國家賠償費(fèi)用來源等等因素，其中尤以歸責(zé)原則最為重要，是構(gòu)建整個(gè)賠償制度并加以科學(xué)貫徹實(shí)施的基石，然而該部分恰恰是我國行政賠償研究最為薄弱的部分，學(xué)術(shù)界不僅對(duì)國外行政賠償歸責(zé)原則存在模糊認(rèn)識(shí)，而且在一些重要的基本法律范疇如過錯(cuò)、違法的認(rèn)知上存在偏差，這給理論研究、實(shí)務(wù)操作帶來了巨大障礙，必須予以克服。筆者正是基于這種認(rèn)識(shí)，從基本范疇入手，正本清源，探討世界主要國家的行政賠償歸責(zé)原則，為確立我國科學(xué)的行政賠償歸責(zé)原則體系提供一得之見。

第一部分：行政賠償歸責(zé)原則概述

行政賠償?shù)臍w責(zé)原則，意即判斷行政主體（主要是國家，此外還包括地方自治體等行政主體）應(yīng)否承擔(dān)賠償責(zé)任的最根本的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，它直接影響行政賠償責(zé)任的構(gòu)成要件、免責(zé)條件、舉證責(zé)任的負(fù)擔(dān)以及承擔(dān)責(zé)任的程度，減輕責(zé)任的根據(jù)等等方面，不僅是構(gòu)建行政賠償法律制度的關(guān)鍵，也是司法實(shí)務(wù)處理案件的基本尺度，關(guān)系到受害者能否得到救濟(jì)以及救濟(jì)的種類和程度，正緣于此，對(duì)行政賠償歸責(zé)原則（以下簡(jiǎn)稱歸責(zé)原則）的探討，深具理論及現(xiàn)實(shí)意義。

一、世界主要國家和地區(qū)的行政賠償歸責(zé)原則

行政賠償制度在國外經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的發(fā)展歷程，雖然各國情形迥異，但在其歸責(zé)原則方面及其發(fā)展趨勢(shì)方面，卻具有共通性，主要表現(xiàn)為普遍采用過錯(cuò)責(zé)任原則和無過錯(cuò)責(zé)任原則。

（一）過錯(cuò)責(zé)任原則

近代以來的行政賠償脫胎于民事侵權(quán)賠償，在歸責(zé)原則上亦深受過失責(zé)任主義影響，采過錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)過錯(cuò)來確定行政賠償責(zé)任的承擔(dān)，無過錯(cuò)即無責(zé)任。過錯(cuò)責(zé)任原則發(fā)韌于古羅馬時(shí)代通過的《阿奎利亞法》，該法系針對(duì)有加害事實(shí)即有責(zé)任的加害責(zé)任原則為保護(hù)平民的利益而于公元前287年通過的，該法第1章、第3章分別規(guī)定了不法（過錯(cuò)）殺死奴隸或可牧四足牲畜及侵害其他物件的賠償責(zé)任。（3） 該法對(duì)羅馬法及后世民法產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，構(gòu)成侵權(quán)法的核心原則，為各國所采用，并在行政賠償中得到體現(xiàn)。根據(jù)各國對(duì)過錯(cuò)原則的理解及實(shí)務(wù)運(yùn)用上的不同，可主要分為：

1.主觀過錯(cuò)原則：

自從德國學(xué)者耶林創(chuàng)立“客觀的不法與主觀的不法”概念后，主觀過錯(cuò)說在德、日、英、美等國家逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，極大地影響了這些國家的行政賠償。主觀的不法即過錯(cuò)，過錯(cuò)是人的一種主觀態(tài)度，包括故意與過失。（4）

主觀過錯(cuò)原則追究的是一種主觀意思責(zé)任，其直接理論依據(jù)是19世紀(jì)以來個(gè)人主義與自由主義理念，強(qiáng)調(diào)權(quán)利本位，特別注意維護(hù)個(gè)性自由和社會(huì)行動(dòng)自由，保障私法自治。人的共同生活即是生存競(jìng)爭(zhēng)，無法避免各種利益相互沖突的現(xiàn)象，如果造成損害便要追究責(zé)任，無疑會(huì)破壞社會(huì)的正常發(fā)展甚至是存在，但一旦放任這種損害，也會(huì)產(chǎn)生同樣結(jié)果。社會(huì)必須在容忍與放任之間選擇一個(gè)“度”，超過它即追究行為人責(zé)任。這個(gè)度必須是明確、易于測(cè)算的，從而使行為人可以明確地計(jì)算回避責(zé)任的可能，克制自己行為，在這個(gè)度內(nèi)即應(yīng)保障行為自由。該“度”就是過錯(cuò)，正如德國學(xué)者耶林所言“使人負(fù)損害賠償?shù)模?不是因?yàn)橛袚p害，而是因?yàn)橛羞^失，其道理就如同化學(xué)上之原理-使蠟燭燃燒的不是光而是氧-一樣地淺顯明白”。（5） 過錯(cuò)原則正是由于具有保障自由、支持私法自治制度功能，與保障私有財(cái)產(chǎn)、契約自由共同構(gòu)成近代市民法的三大支柱，極大促進(jìn)了資本主義的發(fā)展。過錯(cuò)原則本為侵權(quán)法歸責(zé)原則，但由于這些國家只限于公務(wù)員個(gè)人侵權(quán)時(shí)負(fù)代位責(zé)任，故過錯(cuò)原則亦發(fā)展成為行政賠償上的歸責(zé)原則。

英國根據(jù)1947年《王權(quán)訴訟法》第2條規(guī)定，王權(quán)與有責(zé)任能力之成年人負(fù)同樣民事侵權(quán)責(zé)任，根據(jù)普通法規(guī)定，顯然采過錯(cuò)原則。1873年布菜克伯恩勛爵在一個(gè)案例中指出了廣泛的責(zé)任原則：“現(xiàn)在已經(jīng)完全確定：凡立法機(jī)構(gòu)授權(quán)辦理的事宜，如果沒有過失，即使對(duì)他人造成損害，訴訟也不能成立；但如果發(fā)生過失，即使辦理立法機(jī)構(gòu)授權(quán)辦理的事項(xiàng)，訴訟也能成立。”（6） 同樣貴族院于1970年判定王室（內(nèi)務(wù)部）對(duì)其官員的過失負(fù)有責(zé)任，案情是波斯塔爾官員奉命監(jiān)管一批男孩，并負(fù)責(zé)整訓(xùn)，但由于玩忽職守，男孩逃跑并損害了一艘快艇，法院判決違反了監(jiān)管危險(xiǎn)男孩的強(qiáng)制性義務(wù)所要求的謹(jǐn)慎防范。（7）1978年韋伯福斯勛爵發(fā)表了分析過失的方法，即考究在原告被告之間是否存在合理關(guān)注的義務(wù)，是否存在對(duì)損害的合理預(yù)期（8）。以上為過失，關(guān)于故意，普通法主要分為惡意與故意。

美國1946年《聯(lián)邦侵權(quán)賠償法》第1346條第2款規(guī)定合眾國對(duì)政府雇員在他的職務(wù)或工作范圍內(nèi)活動(dòng)時(shí)的疏忽或錯(cuò)誤的作為或不作為所引起的財(cái)產(chǎn)的破壞或損失，人身的傷害或死亡，依行為發(fā)生地的法律承擔(dān)責(zé)任，但同法第2680條第1款規(guī)定了自由裁量權(quán)不負(fù)賠償責(zé)任的例外。在1947年著名的戴爾海特訴美國案中，一艘滿載化肥的貨船在得克薩斯碼頭爆炸，造成特大傷亡事故及財(cái)產(chǎn)損失，下級(jí)法院雖然認(rèn)定了行政官員的過失，但仍以自由裁量權(quán)例外排除了控告，但后來有所改變，在燈塔案中，法院區(qū)分了政府的計(jì)劃（制定政策）與執(zhí)行職能，將自由裁量權(quán)的例外限制于計(jì)劃層次，從而認(rèn)定海岸警衛(wèi)隊(duì)因疏忽沒有亮燈塔燈（屬執(zhí)行層次）應(yīng)負(fù)過失賠償責(zé)任。（9）

德民法典第839條規(guī)定了公務(wù)員因故意或過失違背其對(duì)于第三人應(yīng)執(zhí)行之職務(wù)，應(yīng)賠償相應(yīng)損害。1910年5月22日公布的《聯(lián)邦責(zé)任法》第1條規(guī)定國家公務(wù)員行使公權(quán)力，因故意或過失違背對(duì)于第三人職務(wù)上義務(wù)，國家代替公務(wù)員承擔(dān)民法第839條之責(zé)任，公務(wù)員無意識(shí)或不能為自由意思決定之精神障礙狀態(tài)所致?lián)p害，阻卻其責(zé)任，國家仍應(yīng)如公務(wù)員有過失之情形負(fù)責(zé)。1981年聯(lián)邦議會(huì)通過后被宣判違憲的國家賠償法第2條第1款規(guī)定“行使公權(quán)力時(shí)，依其情形，縱已盡必要之注意，而仍不免違反義務(wù)者，不負(fù)金線賠償之責(zé)”。

1947年日本國家賠償法第1條第1款規(guī)定“擔(dān)任行使國家或公共團(tuán)體公權(quán)力之公務(wù)員，有關(guān)行使其職務(wù)因故意或過失違反法令損害他人時(shí)，國家或公共團(tuán)體負(fù)賠償責(zé)任?！表n國1967年國家賠償法第2條第1款規(guī)定公務(wù)員執(zhí)行職務(wù)，因故意或過失違反法令致使他人受損害…國家或地方自治團(tuán)體應(yīng)賠償其損害。臺(tái)灣地區(qū)1980年國家賠償法第2條第2款規(guī)定公務(wù)員執(zhí)行職務(wù)行使公權(quán)力時(shí)，因故意或過失不法侵害人民自由或權(quán)利者，國家應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任。奧地利國家賠償法第1條第1款規(guī)定官署于該官署之機(jī)關(guān)（即執(zhí)行法令之公務(wù)員）執(zhí)行法令故意或過失違法侵害他人財(cái)產(chǎn)或人格權(quán)時(shí)，依民法規(guī)定由官署負(fù)賠償責(zé)任。此外荷蘭、意大利、比利時(shí)與盧森堡等國皆采過錯(cuò)原則（10）。

2.公務(wù)過錯(cuò)（客觀過錯(cuò)）原則

上述國家和地區(qū)均采主觀過錯(cuò)原則，然而主觀過錯(cuò)作為主觀心理狀態(tài)，只能為自然人所有，于法人等組織難以用過錯(cuò)來衡量，存在很大局限。法國通過判例逐步采取公務(wù)過錯(cuò)原則，追究行政主體的自己責(zé)任，以公務(wù)員個(gè)人過錯(cuò)追究個(gè)人責(zé)任。公務(wù)過錯(cuò)是指公務(wù)活動(dòng)欠缺正常的標(biāo)準(zhǔn)，來源于行政人員但不能歸責(zé)于行政人員，主要包括公務(wù)的實(shí)施不良、不執(zhí)行公務(wù)和公務(wù)的實(shí)施遲延。認(rèn)定公務(wù)過錯(cuò)主要是依據(jù)公務(wù)的難易程度、執(zhí)行公務(wù)的時(shí)間地點(diǎn)、行政機(jī)關(guān)具備的人力物力等情況，決定在當(dāng)時(shí)情況下行政機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)所應(yīng)達(dá)到的中等水平，低于該水平就構(gòu)成公務(wù)過錯(cuò)（11）。公務(wù)員個(gè)人過錯(cuò)指可以和行政職務(wù)分離的過錯(cuò)，主要包括公務(wù)員在執(zhí)行職務(wù)以外和執(zhí)行職務(wù)無關(guān)的過錯(cuò)、公務(wù)員謀取私利的故意行為以及事實(shí)行為中的重過錯(cuò)。1873年權(quán)限爭(zhēng)議法庭在佩爾蒂埃案中確立了兩種過錯(cuò)不能并存，只能依據(jù)其一追究相應(yīng)責(zé)任的判例。后來最高行政法院在1911年Auguet案、1918年EpouxLemonnier案及1949年Dlle Mineur等案中相繼確認(rèn)了兩種過錯(cuò)、兩種賠償并存原則，行政法院的判例發(fā)展趨勢(shì)是用公務(wù)過錯(cuò)包容個(gè)人過錯(cuò)，盡量擴(kuò)大行政主體的賠償責(zé)任。

過錯(cuò)原則無論采主觀抑或客觀過錯(cuò)，都以可責(zé)難性（過錯(cuò)）為前提，然而隨著現(xiàn)代行政活動(dòng)的頻繁展開，在人的活動(dòng)方面，大量行政行為雖為社會(huì)所必需，卻又具有相當(dāng)危險(xiǎn)性，如警務(wù)活動(dòng)；在物的活動(dòng)方面，大量公共設(shè)施隨時(shí)會(huì)因瑕疵而危及公共安全，如核電站、噪音，這些方面顯然用過錯(cuò)原則難敷時(shí)需，為保障公平起見，需要一種不問過錯(cuò)有無，致害人皆應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的無過錯(cuò)原則。

二、無過錯(cuò)責(zé)任原則

作為行政賠償中無過錯(cuò)原則，最早是由法國在19世紀(jì)以后通過判例逐步確立的。最初僅適用于公共財(cái)產(chǎn)造成的危險(xiǎn)責(zé)任，后來逐步擴(kuò)大到因公共職業(yè)、相鄰關(guān)系、拒絕執(zhí)行判決和立法等產(chǎn)生的危險(xiǎn)責(zé)任中。法國關(guān)于無過錯(cuò)責(zé)任原則的理論主要有兩種學(xué)說：一是危險(xiǎn)責(zé)任說，認(rèn)為某種行為的受益人須承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，主要有行政人員的工傷事故、危險(xiǎn)物體致害、危險(xiǎn)行為或技術(shù)致害；二是公共負(fù)擔(dān)平等說，認(rèn)為公民由于行政活動(dòng)受害是一種為了公共利益而承受的負(fù)擔(dān)，必須平等分配于全體公民?；诠藏?fù)擔(dān)平等的無過錯(cuò)原則主要有公共工程的損害、行政機(jī)關(guān)為公益不執(zhí)行法院判決的損害以及政府執(zhí)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策對(duì)特定人巨大損害。無過錯(cuò)責(zé)任原則是一種例外補(bǔ)充的責(zé)任，但發(fā)展趨勢(shì)是不斷擴(kuò)大。（12）

在英國1868年萊蘭茲訴弗萊徹案確立了普通法中對(duì)涉及異常危險(xiǎn)行為人的嚴(yán)格責(zé)任，1947年王權(quán)訴訟法第2條第1款第3項(xiàng)承認(rèn)了中央政府對(duì)財(cái)產(chǎn)所有、占有和控制的危險(xiǎn)責(zé)任。（13）此外1965年煤氣法、核裝置法、1972年毒廢氣貯存法、1981年自來水法均規(guī)定了危險(xiǎn)責(zé)任。（14）

美國雖然有學(xué)者如施瓦茨主張政府責(zé)任的基礎(chǔ)不是過失，而是補(bǔ)償，認(rèn)為當(dāng)代侵權(quán)行為最重要的發(fā)展趨勢(shì)之一，就是用嚴(yán)格的賠償原則取代過失責(zé)任原則，部分州也對(duì)危險(xiǎn)設(shè)備或警械之使用采危險(xiǎn)責(zé)任，但就總體實(shí)務(wù)而言尚未有任何進(jìn)展。

德國1910年聯(lián)邦責(zé)任法第1條后段規(guī)定了公務(wù)員處于無意識(shí)或不能為自由意思決定之精神障礙狀態(tài)（即不存在過錯(cuò)）所致?lián)p害國家仍應(yīng)如同公務(wù)員有過失之情形負(fù)賠償責(zé)任，已初具無過失責(zé)任之情形。德國正式確立無過失責(zé)任是通過判例實(shí)現(xiàn)的。1952年6月20日聯(lián)邦法院通過判決確立了準(zhǔn)征收侵害責(zé)任。所為準(zhǔn)征收侵害即“學(xué)理上于此種為了公共利益，不法直接侵害人民具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值之權(quán)利而使其須忍受特別犧牲之公權(quán)力行為”。（15） 準(zhǔn)征收侵害主要是為填補(bǔ)基于過錯(cuò)之國家賠償與合法行政補(bǔ)償之間漏洞，最初只適用公權(quán)力無過失違法侵害，但判例不斷擴(kuò)張其范圍，不僅包括公權(quán)力無過失違法，還包括了公權(quán)力過錯(cuò)違法情形，從公權(quán)力運(yùn)行“結(jié)果”角度，給予人民救濟(jì)，從而發(fā)生與國家賠償?shù)母?jìng)合問題，雖然準(zhǔn)征收侵害仍著眼于“公益目的”而與國家賠償不注重行為人主觀目的稍有區(qū)別，這也從一個(gè)側(cè)面反映了基于公平負(fù)擔(dān)思想以無過錯(cuò)責(zé)任取代過錯(cuò)責(zé)任的一種趨勢(shì)（16）。在具體立法上，要求采無過錯(cuò)原則的呼聲亦不斷加強(qiáng)。1976年政府關(guān)于國家賠償?shù)难芯坎莅笀?bào)告認(rèn)為瑞士、東德、南斯拉夫均已采無過錯(cuò)主義，法國、奧地利、比利時(shí)及美國部分州對(duì)危險(xiǎn)設(shè)備或警械之使用等采無過失之危險(xiǎn)責(zé)任，尤其歐洲（共同市場(chǎng)）法院自1967年以來之判決，顯有采無過失主義之趨勢(shì)，故其國家賠償法草案亦采無過失主義。但1978年政府草案因考慮財(cái)政原因而加以修正，并于1981年國家賠償法中就回復(fù)原狀，與侵害基本權(quán)利及技術(shù)性設(shè)施所生損害之金錢賠償，采無過失主義。（17）

韓國國家賠償法第5條對(duì)道路、河川及其他公共營(yíng)造物設(shè)置或管理瑕疵致害承擔(dān)無過失責(zé)任；臺(tái)灣地區(qū)國家賠償法第3條對(duì)公有公共設(shè)施瑕疵致害規(guī)定了無過失責(zé)任，一些特別法如警械使用條例第10條、土地法第68條、核子損害賠償法第17條均采無過失主義；日本國家賠償法第2條對(duì)公有公共設(shè)施規(guī)定了無過失責(zé)任。日本一些學(xué)者如古崎慶長(zhǎng)主張對(duì)無過失違法侵害借鑒德國準(zhǔn)征收侵害制度，依憲法第29條第3項(xiàng)規(guī)定，適用無過失主義（18）。此外還存在規(guī)定無過失責(zé)任的法律如刑事補(bǔ)償法、消防法、國稅征收法、郵電法等，日本行政法學(xué)界也開始了對(duì)損失補(bǔ)償與國家賠償（進(jìn)而是私法損害賠償）無法救濟(jì)時(shí)，基于損害結(jié)果追究國家責(zé)任的探討。（19）

無過錯(cuò)原則反映了現(xiàn)代損害賠償制度的發(fā)展趨勢(shì)，即由原來的從加害人角度考慮，重在保障自由，逐漸向從受害人角度考慮，著重于損害負(fù)擔(dān)的分配，以保障公平正義，危險(xiǎn)責(zé)任、結(jié)果責(zé)任、社會(huì)保障理論、公平擔(dān)平等等均是這種趨勢(shì)的體現(xiàn)。

二、我國學(xué)者對(duì)行政賠償歸責(zé)原則的表述

由于歷史上封建專制傳統(tǒng)的束縛，再加上建國后，長(zhǎng)期受“全能政府”、“人民的政府不可能侵犯人民”等錯(cuò)誤思想的困撓，致使我國行政賠償制度長(zhǎng)期囿于空文。1986年民法通則第121條首次以民事責(zé)任形式確立了賠償責(zé)任，但立法者同時(shí)指出“至于具體執(zhí)行問題，還需要另行規(guī)定”，實(shí)際上使該條款無法實(shí)施。1989年行政訴訟法與1994年國家賠償法才真正確立了我國的行政賠償制度。與薄弱的制度建設(shè)同步，我國學(xué)術(shù)界對(duì)歸責(zé)原則的研究也經(jīng)歷了一個(gè)曲折的歷程，學(xué)術(shù)界的認(rèn)識(shí)以1994年國家賠償法通過為界，可劃分為兩階段：

（一）1994年前，受民法通則第121條影響，在歸責(zé)原則上主要有：（20）

1.無過錯(cuò)原則說，該說從侵權(quán)行為的結(jié)果出發(fā)，主張只要造成實(shí)際損害就必須承擔(dān)賠償責(zé)任，并認(rèn)為采無過錯(cuò)原則有利于受害人舉證、縮小國家不負(fù)責(zé)任的范圍、加重行政機(jī)關(guān)責(zé)任，便于提高行政效率，保護(hù)受害人合法權(quán)益。反對(duì)該說的觀點(diǎn)認(rèn)為它混淆了合法補(bǔ)償與違法賠償?shù)慕缦?，忽視了損害結(jié)果與人們對(duì)其認(rèn)識(shí)的不同步性，必然會(huì)限制行政機(jī)關(guān)及其工作人員的積極性和創(chuàng)造性。另外，它過分強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益而忽視社會(huì)利益，會(huì)加重國家和社會(huì)負(fù)擔(dān)。

2.過錯(cuò)原則說，該說強(qiáng)調(diào)具體行政行為主觀方面須具有故意和過失，客觀方面須構(gòu)成不法侵害，國家才負(fù)賠償責(zé)任，又稱過錯(cuò)加不法原則說。反對(duì)該說的論點(diǎn)主要是認(rèn)為該說忽視了行政法律關(guān)系與民事法律關(guān)系的區(qū)別－雙方當(dāng)事人地位上的不平等，該說中行政機(jī)關(guān)易以無過錯(cuò)為由否定賠償責(zé)任，不利于加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)及其工作人員責(zé)任感，且將大大消弱行政訴訟的效果。

3.以過錯(cuò)原則為主，過錯(cuò)推定補(bǔ)充說。該說主要有兩種理解，前一種理解認(rèn)為過錯(cuò)原則適用于行政機(jī)關(guān)及其工作過錯(cuò)或不當(dāng)行政行為致害，過錯(cuò)推定適用于行政機(jī)關(guān)及其工作人員依法行政致人遭受經(jīng)濟(jì)上特別損失情況。后一種理解認(rèn)為，過錯(cuò)原則適用于行政工作人員合法執(zhí)行職務(wù)但由于制度本身不完善、組織不健全和行政管理的不良狀態(tài)（即公務(wù)過錯(cuò)）致害，或無法證明公務(wù)員個(gè)人過錯(cuò)時(shí)，追究行政過錯(cuò)責(zé)任，過錯(cuò)推定適用于行政機(jī)關(guān)及其工作人員不能證明損害是由不可抗力、受害人過錯(cuò)或第三人過錯(cuò)時(shí)，推定行政機(jī)關(guān)有過錯(cuò)而負(fù)責(zé)。

4.混合原則說。分別有過錯(cuò)原則兼采無過錯(cuò)原則說（過錯(cuò)原則適用于公務(wù)員職務(wù)行為、無過錯(cuò)原則適用于公物瑕疵致害）、無過錯(cuò)原則兼采過錯(cuò)原則說（原則上適用無過錯(cuò)原則，特殊情況，非由故意或重大過失致害，國家可減輕賠償責(zé)任）、過錯(cuò)原則兼采危險(xiǎn)原則說（公務(wù)員職務(wù)行為采過錯(cuò)原則，行政機(jī)關(guān)危險(xiǎn)事業(yè)適用危險(xiǎn)原則）。

（二）1994年后，結(jié)合《行政訴訟法》第9章規(guī)定，學(xué)者們又展開了新的闡述：

1.違法原則說。我國學(xué)者在歸納我國行政賠償歸責(zé)原則時(shí)較多地受到了國外歸責(zé)原則的影響，學(xué)者們將國外歸責(zé)原則歸為三種模式：一是法國以公務(wù)過錯(cuò)為主，危險(xiǎn)原則為輔；二是德英美等國采過錯(cuò)原則，近年來危險(xiǎn)原則開始出現(xiàn)；三是瑞士的違法原則體系（21）。有學(xué)者認(rèn)為世界各國歸責(zé)原則主要是違法原則、過錯(cuò)原則、違法加過錯(cuò)原則（22）。也有學(xué)者認(rèn)為主要是過錯(cuò)原則、無過錯(cuò)原則、過錯(cuò)違法原則和違法原則（23）。學(xué)者的認(rèn)識(shí)不一而足，但大多數(shù)都集中于過錯(cuò)原則、過錯(cuò)加違法原則、違法原則和無過錯(cuò)原則上，行政法學(xué)者從賠償與補(bǔ)償?shù)膭澐趾椭袊鴩椋ㄘ?cái)政承受力）出發(fā)否決了無過錯(cuò)原則，又以過錯(cuò)系主觀過錯(cuò)，于受害人難以舉證為由否決了過錯(cuò)原則和過錯(cuò)加違法原則，自然而然地將違法原則作為我國的歸責(zé)原則，形式上保持了與國家賠償法的一致。

所謂違法原則，是以職務(wù)行為違法為歸責(zé)的根本標(biāo)準(zhǔn)，而不論過錯(cuò)之有無，如有學(xué)者認(rèn)為違法原則是指國家機(jī)關(guān)和國家機(jī)關(guān)工作人員不合法的職務(wù)行為侵犯相對(duì)人合法權(quán)益致害國家應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。（24）就總體而言，行政法學(xué)界普遍認(rèn)為違法原則不必追究主觀過錯(cuò)，具有客觀性，較為明確，易于操作，與其它救濟(jì)制度如行政復(fù)議、行政訴訟銜接起來，而且便于區(qū)分賠償與補(bǔ)償，目前違法原則說已成為行政法學(xué)界的通論。

2.違法加不當(dāng)原則說，鑒于違法原則說以違法為要件，但一些行政行為雖合法卻違反合理性原則，構(gòu)成行政不當(dāng)侵害相對(duì)人亦應(yīng)賠償，如有學(xué)者認(rèn)為行政賠償責(zé)任是行政主體及其行政人違法、不當(dāng)行為侵犯相對(duì)人合法權(quán)益致害，依法由國家（通過行政主體）承擔(dān)賠償?shù)囊环N法律責(zé)任。（25）

3.過錯(cuò)推定原則說，該說主要為民法學(xué)者所倡，所謂過錯(cuò)推定原則，是指如果受害人能證明損害是由被告（加害人）所致，而被告不能證明自己沒有過錯(cuò)，則應(yīng)推定被告有過錯(cuò)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。由于《民法通則》第121條、《國家賠償法》第2條都沒有規(guī)定主觀過錯(cuò)要件，且理論及實(shí)務(wù)上也不以賠償機(jī)關(guān)和直接侵權(quán)人過錯(cuò)為要件，因而應(yīng)適用嚴(yán)格的過錯(cuò)推定原則，只有法定抗辯事由成立時(shí)才能免責(zé)。（26）該說顯然受該學(xué)者過錯(cuò)包容違法觀點(diǎn)及《民法通則》第106條過錯(cuò)原則的影響。

從以上分析我們可以看出，在歸責(zé)原則上，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界及實(shí)務(wù)界存在截然不同的認(rèn)識(shí)，國內(nèi)學(xué)者之間也存在沖突，如關(guān)于瑞士的歸責(zé)原則，有人認(rèn)為屬違法原則，有人稱為無過失原則；對(duì)于日本的歸責(zé)原則，國內(nèi)有學(xué)者稱為過錯(cuò)加不法原則，國外則毫無例外稱為過錯(cuò)原則，對(duì)于我國的歸責(zé)原則，通說采違法原則，但亦有學(xué)者反對(duì)該說，認(rèn)為違法原則是誤解的產(chǎn)物，不一而足。這反映了行政賠償制度作為一種特殊侵權(quán)制度的復(fù)雜性，同時(shí)也與國內(nèi)學(xué)術(shù)界在一些基本法律范疇如過錯(cuò)、違法的界定及理解上存在較大分歧有關(guān)，因此，鑒于歸責(zé)原則居于行政賠償制度核心地位，從理論上正確認(rèn)識(shí)過錯(cuò)、違法以及二者間關(guān)系，正本清源極有必要。 第二部分：過錯(cuò)與違法

在探討過錯(cuò)與違法之前，有必要探討一下包括行政賠償責(zé)任在內(nèi)的法律責(zé)任的本質(zhì)問題，國外法學(xué)界對(duì)此主要有三種學(xué)說（27）：

一是道義責(zé)任論，源于古典自然法學(xué)派，從法律與道德一元論，道德過錯(cuò)與意志自由出發(fā)，認(rèn)為自然法是正當(dāng)行為的道德命令，法律規(guī)范是道德命令的復(fù)寫，承擔(dān)法律責(zé)任源于行為人違背正當(dāng)行為的道德命令，在意志自由情況下，具備了道德上可責(zé)難性，表現(xiàn)為道德過錯(cuò)，道德過錯(cuò)決定了道義責(zé)任，道義責(zé)任是法律責(zé)任的前提，對(duì)違法者的道義責(zé)難是法律責(zé)任的本質(zhì)所在。從該理論論述出發(fā)，必然導(dǎo)出僅能依據(jù)道義責(zé)難即主觀過錯(cuò)決定法律責(zé)任的過錯(cuò)原則，對(duì)過錯(cuò)是從意志自由角度把握的。

二是社會(huì)責(zé)任說。該論從救濟(jì)受侵害者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)為社會(huì)是多種利益共存的互動(dòng)系統(tǒng)，利益表現(xiàn)為權(quán)利及相關(guān)保障措施，法律責(zé)任是對(duì)侵權(quán)行為的一種糾錯(cuò)機(jī)制，故法律責(zé)任本質(zhì)上是以對(duì)受侵權(quán)利的補(bǔ)救來否定侵權(quán)行為，以對(duì)受到危害利益的加強(qiáng)來限制侵權(quán)者的任性，維護(hù)合法的社會(huì)利益系統(tǒng)。該論強(qiáng)調(diào)受害人的保護(hù)，由此否定保障侵害人自由為目的的過錯(cuò)責(zé)任，主張用公平責(zé)任、無過失責(zé)任取而代之。

三是規(guī)范責(zé)任論。該論從對(duì)行為的規(guī)范評(píng)價(jià)來論述，認(rèn)為法律體現(xiàn)了社會(huì)的價(jià)值觀念，是指引和評(píng)價(jià)人們行為的規(guī)范。法律責(zé)任的本質(zhì)是對(duì)行為的否定性評(píng)價(jià)。該論似乎可以得出法律的否定性評(píng)價(jià)即違法是法律責(zé)任的依據(jù)。綜言之，上述三論側(cè)重點(diǎn)各不相同，道義責(zé)任論重在從侵害者角度出發(fā)，保障行為自由；社會(huì)責(zé)任論從受害者角度，強(qiáng)調(diào)公平；而規(guī)范責(zé)任論則從主權(quán)者（立法者）角度，將法律責(zé)任視為一種否定，由此凸現(xiàn)出過錯(cuò)與違法范疇。

一、過錯(cuò)及其發(fā)展