出版合同管理思考

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摘要：隨著出版業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)不斷推進(jìn)，出版社從傳統(tǒng)的圖書(shū)出版商逐漸向內(nèi)容服務(wù)商轉(zhuǎn)變，對(duì)內(nèi)容資源的多媒體傳播成為大勢(shì)所趨。在此環(huán)境下，出版社通過(guò)對(duì)出版合同實(shí)施科學(xué)有效的管理，完善合同格式文本、加強(qiáng)合同審核和存檔管理，可以取得更多的版權(quán)資源并使其最大限度地增值，提升自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

關(guān)鍵詞：合同管理；格式文本；合同審核；版權(quán)資源管理

出版合同是著作權(quán)人與出版社達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，是規(guī)范作品創(chuàng)作、出版、傳播等行為的法律依據(jù)。對(duì)于出版社來(lái)說(shuō)，獲取版權(quán)資源主要源自于出版合同，因此，出版社合同管理部門做好出版合同管理工作，主動(dòng)應(yīng)對(duì)新形勢(shì)，完善合同格式文本，處理好合同中的細(xì)節(jié)問(wèn)題，加強(qiáng)合同審核，預(yù)防經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，有效利用版權(quán)資源，助力企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，已是當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)給予高度重視。

一、制定出版合同格式文本應(yīng)注意的問(wèn)題

我國(guó)《合同法》《著作權(quán)法》及其實(shí)施條例，以及相關(guān)行政法規(guī)、規(guī)章和一些規(guī)范性文件對(duì)出版合同的內(nèi)容都有專門或部分的規(guī)定，這些是確定出版合同性質(zhì)和合同基本條款的總原則。國(guó)家版權(quán)局公布的《圖書(shū)出版合同》（標(biāo)準(zhǔn)樣式），為圖書(shū)出版合同提供了重要的參考文本，在標(biāo)準(zhǔn)樣式的基礎(chǔ)上，各出版社會(huì)結(jié)合自身出版領(lǐng)域、選題類別和營(yíng)銷運(yùn)作方式，制定相應(yīng)的合同格式文本。出版社合同格式文本制定應(yīng)注意以下問(wèn)題：

1.基本信息

即合同雙方基本信息，該信息內(nèi)容應(yīng)該真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。合同基本信息通常體現(xiàn)在合同首頁(yè)，包括三部分內(nèi)容，即甲、乙雙方（著作權(quán)人和出版者）的基礎(chǔ)信息和擬出版作品的信息，具體包括甲乙雙方的姓名（名稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等，作品的名稱、作品署名、創(chuàng)作方式等。如果是引進(jìn)版圖書(shū)，還應(yīng)該包括譯者、原作者、原版權(quán)所有者、著作權(quán)合同登記號(hào)等。

2.授權(quán)范圍

授權(quán)范圍包括出版發(fā)行的地域范圍、文種、圖書(shū)專有出版權(quán)和其他出版?zhèn)鞑シ绞?、委托翻譯、版權(quán)權(quán)等。授權(quán)范圍應(yīng)盡量廣泛，雙方權(quán)利義務(wù)應(yīng)清晰明了。在合同中要明確約定地域范圍，可以選擇僅在中國(guó)大陸，也可以約定為中國(guó)大陸及臺(tái)港澳地區(qū)，或約定為某個(gè)或某幾個(gè)國(guó)家等，最寬地域范圍為全世界。文種要從中文簡(jiǎn)體版、中文繁體版、外文版（一國(guó)或多國(guó)語(yǔ)言文字）中選擇，國(guó)內(nèi)出版發(fā)行的圖書(shū)通常為中文簡(jiǎn)體版，繁體字版、少數(shù)民族語(yǔ)言文字版、中外文對(duì)照版、外文版等也時(shí)常采用。出版?zhèn)鞑シ绞叫枰鞔_紙質(zhì)圖書(shū)的專有出版權(quán)，可供選擇的有電子出版物、音像制品、聲音版權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。此外，還有版權(quán)權(quán)、委托翻譯權(quán)、改編權(quán)、報(bào)刊轉(zhuǎn)載權(quán)、表演權(quán)等。出版社作為被授權(quán)方應(yīng)恪盡職守，保障授權(quán)方作品得到合法傳播，并努力為權(quán)利人實(shí)現(xiàn)利益最大化。

3.出版社免責(zé)條款

合同格式文本應(yīng)明確：著作權(quán)人承諾其權(quán)利具有完整性，保證沒(méi)有侵犯他人權(quán)利，如果涉及侵權(quán)給出版社帶來(lái)不利影響或損失，著作權(quán)人要承擔(dān)全部法律責(zé)任并賠償損失，此條款也被稱為出版社免責(zé)條款。除出版合同外，委托創(chuàng)作合同和委托設(shè)計(jì)合同，也要約定著作權(quán)完整性條款，若受托人創(chuàng)作或設(shè)計(jì)的作品侵犯他人著作權(quán)而給出版社造成損失，出版社可以向受托人追償。

4.出版條件

出版條件指為出版本作品雙方應(yīng)履行的作品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)利益承諾。有幾種情況：

（1）內(nèi)容質(zhì)量要求。

出版社可以在合同格式文本中寫明原則性的內(nèi)容質(zhì)量要求，這些要求包括《著作權(quán)法》及其實(shí)施細(xì)則、《出版管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定中對(duì)出版物內(nèi)容的重要規(guī)定。具體產(chǎn)品的個(gè)性化要求以附件形式另附詳細(xì)的編寫要求。作者交稿時(shí)，編輯要對(duì)書(shū)稿進(jìn)行初步審查，如果不符合合同約定的質(zhì)量要求，出版社可以退給作者修改，或退稿取消出版。如果不做內(nèi)容要求，則作者交來(lái)的書(shū)稿質(zhì)量是否合格缺乏明確的判斷標(biāo)準(zhǔn)，容易產(chǎn)生爭(zhēng)議。

（2）稿酬。

主要分出版社向作者支付稿酬和作者自愿放棄稿酬兩種情況。出版社支付稿酬。出版社向作者支付稿酬的形式包括：支付版稅、一次性付酬、基本稿酬加印數(shù)稿酬等。版稅分固定版稅率、遞進(jìn)版稅率、一定數(shù)量以上支付版稅等形式，結(jié)算時(shí)間、結(jié)算周期、支付方式等。作者放棄稿酬。經(jīng)雙方合議不支付稿酬的應(yīng)該注明。根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定，出版文字作品，出版社應(yīng)該支付稿酬。如果不寫稿酬一項(xiàng)或含糊其辭，一旦作者主張支付稿酬，發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，出版社容易陷于被動(dòng)。

（3）出版經(jīng)費(fèi)。

近年來(lái)，作者自籌經(jīng)費(fèi)出版的情況越來(lái)越多，雙方達(dá)成出版意向，約定作者向出版社支付一定的出版費(fèi)用的，要在合同中明確支付金額、支付時(shí)間、付款方式、收款方賬戶、款項(xiàng)用途等。

（4）作者購(gòu)書(shū)和贈(zèng)送樣書(shū)。

作者承諾購(gòu)買一定數(shù)量的產(chǎn)品，出版社承諾以一定的價(jià)格結(jié)算，結(jié)算的時(shí)間、付款方式等都應(yīng)在合同中明確規(guī)定。出版社向作者贈(zèng)送樣書(shū)的數(shù)量也應(yīng)該明確注明數(shù)量。

5.違約責(zé)任

出版合同應(yīng)約定違約責(zé)任和免責(zé)條款，有些項(xiàng)目簽訂合同與出版時(shí)間相隔較長(zhǎng)，環(huán)境發(fā)生變化，會(huì)導(dǎo)致一方或雙方不能依照合同履行，也有一些違約情況是由合同一方當(dāng)事人造成的，所以雙方應(yīng)事先約定違約責(zé)任。一旦出現(xiàn)違約情況雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可以依據(jù)違約條款賠償，違約賠償約定的雙方權(quán)利義務(wù)應(yīng)該是對(duì)等的。免責(zé)條款是約定當(dāng)發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致合同不能履行時(shí)，雙方都不負(fù)賠償責(zé)任。因國(guó)家政策變化，行政審批機(jī)關(guān)審查不符合出版要求被撤銷出版的，也視為不可抗力，適用免責(zé)條款。

6.合同有效期

根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定，出版者享有專有出版權(quán)的保護(hù)期為十年，這就意味著出版合同有效期最長(zhǎng)為十年。出版社合同格式文本一般應(yīng)將合同有效期設(shè)定為最長(zhǎng)期限十年。合同期限過(guò)短的，不利于出版社對(duì)作品營(yíng)銷推廣做長(zhǎng)遠(yuǎn)打算，最終也不利于維護(hù)作者利益。有些著作權(quán)人認(rèn)為把權(quán)利攥在自己手里更主動(dòng)，不愿意將合同期限確定為較長(zhǎng)期限，只是約定為三年五年，甚至更短，這樣對(duì)雙方都是很不利的。較長(zhǎng)的合同有效期有利于出版社持續(xù)推廣傳播作品，并開(kāi)拓多種媒體形式，將產(chǎn)品價(jià)值發(fā)揮到最大，實(shí)現(xiàn)出版社與作者雙贏。需要注意的是，出版合同的生效日期與出版合同的有效期起始日期是不同的，在合同中要明確合同生效日期是自雙方簽字蓋章之日起算，合同有效期起算日期則自作者交稿或者出書(shū)之日起計(jì)算。這樣約定是因?yàn)楹贤炗喨掌谂c作者交稿或出書(shū)相隔時(shí)間很難確定，實(shí)際工作中經(jīng)常出現(xiàn)作者推遲交稿的情況，還可能存在出版社出書(shū)過(guò)程較長(zhǎng)的情況，如果合同有效期自簽訂合同之日起算，而合同期限又較短，可能尚未出書(shū)或剛剛出書(shū)不久，合同就已經(jīng)到期，出版社難以對(duì)作品充分地進(jìn)行推廣傳播。

7.形象標(biāo)識(shí)

為了體現(xiàn)出版合同的嚴(yán)肅性和出版企業(yè)文化內(nèi)涵與品位追求，出版合同可以用印有出版社名稱和標(biāo)識(shí)的特制的紙張打印，在形式上給人一種尊嚴(yán)感和莊重感，促使雙方謹(jǐn)慎對(duì)待每一條款，認(rèn)真簽訂、嚴(yán)格履行。

二、合同審核中應(yīng)注意的問(wèn)題

因選題項(xiàng)目不同，每個(gè)特定合同的具體條款也不盡相同。在審核合同時(shí)主要應(yīng)注意簽約人的主體資格是否具備、合同格式文本設(shè)定的選項(xiàng)填寫是否齊全以及合同附件和補(bǔ)充協(xié)議是否規(guī)范完整等。

1.審核簽約人的主體資格

著作權(quán)人是對(duì)作品享有著作權(quán)的人，包括自然人、法人及其他組織。在合同審查時(shí)，應(yīng)注意簽約人（通常應(yīng)該是著作權(quán)人或受托人）是否具備著作權(quán)人主體資格。自然人著作權(quán)人一般是作品的作者，如果是多名作者共同創(chuàng)作的作品，著作權(quán)屬于多人共有。實(shí)踐中需注意的問(wèn)題是，在簽訂合同時(shí)，如果只有一人代表其他作者簽訂合同，簽訂人應(yīng)當(dāng)出示其他作者的授權(quán)委托書(shū)，以免將來(lái)發(fā)生爭(zhēng)議。作者為法人或其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人單位的法定代表人或其授權(quán)代表簽訂合同，否則一旦法人單位不認(rèn)可該合同，合同簽訂人不具備合同主體資格，導(dǎo)致合同無(wú)效，出版社會(huì)陷于尷尬和被動(dòng)。如果作品為匯編的多人創(chuàng)作的已發(fā)表的作品，則匯編作品的作者應(yīng)征得原作品著作權(quán)人的許可，出具原作品著作權(quán)人的授權(quán)書(shū)。否則，未經(jīng)許可使用他人作品，屬于侵犯著作權(quán)行為，對(duì)方可以主張賠償。如選編期刊已發(fā)表的文章結(jié)集出版專題圖書(shū)，如未征得文章作者的許可，擅自出版，文章作者可以要求賠償。

2.審核合同格式文本選項(xiàng)填寫情況

合同格式文本上的各種選項(xiàng)要根據(jù)雙方的約定填寫清楚，不能有遺漏的空白條款。如授權(quán)范圍、交稿時(shí)間、出書(shū)時(shí)間、書(shū)稿字?jǐn)?shù)、產(chǎn)品規(guī)格、稿酬約定、書(shū)稿內(nèi)容質(zhì)量要求或編寫方案（可以作為合同附件）、樣書(shū)數(shù)量、作者購(gòu)書(shū)折扣、糾紛解決方式、合同有效期等作品都應(yīng)該明確、具體地完整填寫。任何一項(xiàng)不填或者填寫不當(dāng)，都會(huì)給以后選題的實(shí)施埋下隱患。如發(fā)現(xiàn)疏忽漏填或填錯(cuò)，相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)向編輯人員指出，提出修改完善意見(jiàn)。

3.審核合同附件和補(bǔ)充協(xié)議

合同附件和補(bǔ)充協(xié)議與合同具有同等法律效力，應(yīng)高度重視。需要以附件形式作為合同補(bǔ)充內(nèi)容的，應(yīng)該將附件附加在合同之后，并在合同中注明。審查時(shí)，應(yīng)注意合同中注明的附件是否存在，以及附件是否在合同中已被注明。通常書(shū)稿的編寫要求、目錄、大綱，以及作者的授權(quán)委托書(shū)等可以作為附件。有些特殊事項(xiàng)不在合同格式文本中，需要雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以確認(rèn)，審查時(shí)需注意補(bǔ)充協(xié)議與主合同的關(guān)系，二者不能存在矛盾，通常是主合同未盡事宜規(guī)定在補(bǔ)充協(xié)議中。也有一些在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的新情況，雙方認(rèn)為有必要以書(shū)面協(xié)議形式加以規(guī)范，可以根據(jù)需要簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以書(shū)面的形式將雙方的權(quán)利義務(wù)固定下來(lái)，避免口頭約定隨意性過(guò)大的弊端。

三、合同檔案與版權(quán)資源管理應(yīng)注意的問(wèn)題

1.合同原件存檔管理

合同原件是當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)依據(jù)，應(yīng)妥善保管，切忌遺失。在簽訂合同時(shí)，合同原件應(yīng)至少一式兩份，合同甲乙雙方各執(zhí)一份。出版社合同管理部門（通常是總編室）保存合同原件。合同一經(jīng)簽訂，合同管理部門即蓋章、登記、編號(hào)、存檔。將已發(fā)稿并申請(qǐng)到書(shū)號(hào)的圖書(shū)出版合同和未申請(qǐng)書(shū)號(hào)的圖書(shū)出版合同分別存檔，對(duì)于前者，合同管理人員要將書(shū)號(hào)填寫在出版合同上，并按照書(shū)號(hào)順序排列存檔。這樣，就將合同與特定圖書(shū)緊密地結(jié)合在了一起，且同一時(shí)期出版的圖書(shū)其合同連續(xù)保存在一起，可以通過(guò)書(shū)號(hào)來(lái)查找，十分便利。

2.合同電子文檔管理

除合同原件外，每份合同都應(yīng)當(dāng)在存檔前進(jìn)行掃描，形成合同電子文檔加以保存。電子文檔的保存，不受物理空間和條件限制，更便于長(zhǎng)期存儲(chǔ)和檢索查閱，應(yīng)該受到重視。合同電子文檔可以通過(guò)合同編號(hào)、合同類型、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目所屬部門、合同簽訂時(shí)間、著作權(quán)人等各種條件進(jìn)行檢索，有了合同電子文檔，一般情況下就不需要翻閱合同原件了。

3.合同關(guān)鍵條款管理

合同關(guān)鍵條款是合同雙方最關(guān)切的涉及雙方最重要利益的條款，在合同履行中起主導(dǎo)作用，應(yīng)予以特別對(duì)待。合同關(guān)鍵條款包括稿費(fèi)約定、授權(quán)范圍、樣書(shū)數(shù)量、交稿和出版時(shí)間、合同期限等。合同管理人員在登記合同時(shí)就要將合同關(guān)鍵條款加以提取，形成便于迅速查閱和監(jiān)督實(shí)施的數(shù)據(jù)文檔。在出版社信息化業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中，可以通過(guò)提取合同關(guān)鍵條款，各工作環(huán)節(jié)互通互聯(lián)信息共享，實(shí)現(xiàn)編、印、發(fā)、財(cái)?shù)炔块T協(xié)同配合。

4.版權(quán)資源管理

版權(quán)資源與出版合同有直接的關(guān)系，在出版業(yè)走向多媒體傳播、出版產(chǎn)業(yè)融合迅猛發(fā)展的今天，出版社與著作權(quán)人簽訂出版合同，不僅希望擁有紙質(zhì)圖書(shū)的專有出版權(quán)，還希望取得相同內(nèi)容多種媒體傳播、多種形式傳播的各項(xiàng)權(quán)利，從而獲得更充分的版權(quán)資源。事實(shí)上，除一些單獨(dú)授權(quán)協(xié)議外，許多情況下，出版社在與著作權(quán)人簽訂圖書(shū)出版合同的時(shí)候，就已經(jīng)獲得了諸如信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、改編權(quán)、報(bào)刊登載權(quán)、獨(dú)家版權(quán)權(quán)，以及出版電子出版物、音像制品等權(quán)利。因此，出版社因合同而取得的版權(quán)資源，不單純是紙質(zhì)圖書(shū)的專有出版權(quán)，越來(lái)越多的是適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)、電子、音像等多媒體出版?zhèn)鞑サ母黜?xiàng)權(quán)利。當(dāng)前，如何有效管理和充分利用版權(quán)資源成為復(fù)雜而重要的問(wèn)題。在合同管理中，要對(duì)出版社取得的各項(xiàng)權(quán)利加以分類管理，包括版權(quán)資源的來(lái)源、內(nèi)容分類、權(quán)利種類、權(quán)利期限、資源使用、收益分配、合作方等。在出版業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中，應(yīng)加強(qiáng)版權(quán)資源管理的精細(xì)化設(shè)計(jì)，將現(xiàn)代技術(shù)手段與科學(xué)的管理思想相結(jié)合，使版權(quán)資源得到有效管理與使用。出版合同的管理不是一成不變的，特別是在當(dāng)前出版轉(zhuǎn)型和媒體融合的新形勢(shì)下，合同格式文本需要隨著行業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境的變化而不斷更新完善。出版實(shí)務(wù)工作者需要密切關(guān)注行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，不斷研究新情況新問(wèn)題，探索更加切實(shí)有效的出版合同管理方法。

作者：王曉增單位：法律出版社