備案管理論文精選(九篇)

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第1篇：備案管理論文范文

在設(shè)備安全管理工作中應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則，以促進(jìn)設(shè)備安全管理工作有效性的提高。第一，在實(shí)施設(shè)備安全管理工作的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)遵循減弱原則。所謂減弱原則是指當(dāng)生產(chǎn)設(shè)備中所存在的安全危險(xiǎn)無(wú)法完全避免的時(shí)候，一定要盡可能的降低安全危險(xiǎn)所帶來(lái)的后果，將安全威脅控制在可以接受的范圍內(nèi)；第二，要加強(qiáng)對(duì)潛在危險(xiǎn)的檢測(cè)和管理。在生產(chǎn)設(shè)備中應(yīng)當(dāng)設(shè)立完善的安全保護(hù)裝置，以提高生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行可靠性，從根本上防止安全事故的發(fā)生，避免生產(chǎn)人員發(fā)生安全事故；第三，要采用有效的距離防護(hù)措施，遵循堅(jiān)固原則。在實(shí)施和設(shè)備安全管理工作的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)全面分析生產(chǎn)過(guò)程中可能存在的危險(xiǎn)因素，并且以距離為依據(jù)來(lái)實(shí)施有效的安全防范。

二、加強(qiáng)設(shè)備安全管理工作的有效措施

（一）從設(shè)備設(shè)計(jì)階段來(lái)提高其安全性

在設(shè)計(jì)生產(chǎn)設(shè)備的時(shí)候，一定要充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，以尋找生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計(jì)中存在的問(wèn)題，消除其中存在的危險(xiǎn)因素。在設(shè)計(jì)的時(shí)候一定要設(shè)置有效的安全保護(hù)裝置，應(yīng)用自動(dòng)化技術(shù)，以提高生產(chǎn)設(shè)備的工作效率。在設(shè)計(jì)的時(shí)候要嚴(yán)格控制生產(chǎn)設(shè)備相關(guān)零件的質(zhì)量，要提高設(shè)備的強(qiáng)度，增強(qiáng)其剛度，以保障設(shè)備的穩(wěn)定性。

（二）從設(shè)備操作階段來(lái)提高其安全性

在生產(chǎn)設(shè)備的操作階段要能夠制定完善的政策來(lái)規(guī)范工作人員的操作行為，要建立健全的設(shè)備維修和養(yǎng)護(hù)制度，以延長(zhǎng)設(shè)備的使用壽命?？筛鶕?jù)每個(gè)單位設(shè)備運(yùn)行的具體情況來(lái)制定相應(yīng)的維修方案，采用先進(jìn)的故障診斷技術(shù)，以發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備中存在的問(wèn)題，并且采用有效的措施來(lái)加以解決。除此之外，要定期的為生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行檢查，以使其一直保持良好的狀態(tài)，提高設(shè)備運(yùn)行的可靠性，從而避免因設(shè)備故障而發(fā)生安全事故。

（三）從設(shè)備管理階段來(lái)提高其安全性

在實(shí)施生產(chǎn)設(shè)備管理工作的時(shí)候，一定要采用全新的管理模式，突出現(xiàn)代化管理的特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)設(shè)備操作人員的管理，提高其專(zhuān)業(yè)操作技能，以使其能夠熟練而安全的運(yùn)行生產(chǎn)設(shè)備。在操作生產(chǎn)設(shè)備的過(guò)程中，不可超過(guò)設(shè)備所能夠承載的負(fù)荷和適用范圍，要嚴(yán)格按照設(shè)備操作守則中的規(guī)定來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)工作，以避免設(shè)備出現(xiàn)安全問(wèn)題。除此之外，要加強(qiáng)對(duì)設(shè)備操作人員的培訓(xùn)，以培養(yǎng)起良好的職業(yè)道德素質(zhì)，強(qiáng)化操作人員的應(yīng)變能力，以防止安全事故的發(fā)生。要建立健全的管理制度和激勵(lì)機(jī)制，以增強(qiáng)操作人員的工作責(zé)任心，使其全心全意的投入到工作中。

三、結(jié)束語(yǔ)

第2篇：備案管理論文范文

有關(guān)安裝前期需要落實(shí)的細(xì)化工作內(nèi)容繁多，技術(shù)人員有必要針對(duì)既定合同以及技術(shù)管理資料進(jìn)行設(shè)備基礎(chǔ)性能檢測(cè)，管理人員也要同步掌握貨物供應(yīng)范圍、質(zhì)量恒定標(biāo)準(zhǔn)等條款內(nèi)容，爭(zhēng)取為設(shè)備進(jìn)場(chǎng)、安裝以及驗(yàn)收工作做好準(zhǔn)備。另外，生產(chǎn)安裝單位在報(bào)告施工方案過(guò)程中要引起檢驗(yàn)單位的高度重視，確保必要質(zhì)量管理體系處于健全形態(tài)，尤其技術(shù)安裝人員的相關(guān)資格憑證等要規(guī)整完全，包括電工、起重工等，需等到技術(shù)驗(yàn)證達(dá)標(biāo)之后才可正式上崗。后期相關(guān)檢查作業(yè)、構(gòu)建材料要確保有效供應(yīng)，并在安裝流程之中進(jìn)行防震保護(hù)性能追加，穩(wěn)定設(shè)備與儀器之間的恒定精度歸控等級(jí)潛質(zhì)，爭(zhēng)取鞏固工程安裝體系擴(kuò)展地位。針對(duì)設(shè)備安裝活動(dòng)中出現(xiàn)的損傷現(xiàn)象要及時(shí)做好記錄，并將具體部件及時(shí)交由供貨主體處理。

1.部件安裝細(xì)節(jié)規(guī)范

質(zhì)量控制中心主要依據(jù)關(guān)鍵施工部位與薄弱關(guān)節(jié)進(jìn)行體系規(guī)范，并對(duì)整體架構(gòu)質(zhì)量維護(hù)結(jié)果進(jìn)行預(yù)期指標(biāo)比對(duì)。包括反應(yīng)罐焊縫密封效果檢驗(yàn)工作，要注意不同檢驗(yàn)項(xiàng)目的同步運(yùn)行；調(diào)試單位要事先完善技術(shù)交底任務(wù)，根據(jù)單位工序完善質(zhì)量與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行節(jié)點(diǎn)隱患問(wèn)題的克制?；ぴO(shè)備十分注重基礎(chǔ)驗(yàn)收工作，主張利用基礎(chǔ)位置、外形尺寸進(jìn)行設(shè)備精良效用維護(hù)，同期審核沉降觀測(cè)記錄，避免設(shè)備基礎(chǔ)傾覆現(xiàn)象。另外，創(chuàng)新設(shè)備的使用維修技術(shù)要得到科學(xué)編排，因此現(xiàn)場(chǎng)操作人員、技術(shù)監(jiān)督人員等必須確保接受正規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練歷程，如若安裝環(huán)節(jié)中出現(xiàn)任何問(wèn)題要在第一時(shí)間內(nèi)向制造單位專(zhuān)家請(qǐng)教。

2.管道銜接流程解析

化工設(shè)備以及管道處理完畢后，需要結(jié)合各類(lèi)安全防護(hù)策略進(jìn)行能源利用效應(yīng)檢驗(yàn)，在內(nèi)部介質(zhì)材料儲(chǔ)備相對(duì)穩(wěn)定的前提下，結(jié)合單機(jī)、聯(lián)動(dòng)試車(chē)順序進(jìn)行節(jié)點(diǎn)銜接質(zhì)量修復(fù)。涉及化工設(shè)備制作以及安裝條件驗(yàn)收工作，已經(jīng)成為整個(gè)工程項(xiàng)目的管理基礎(chǔ)要素，技術(shù)人員在實(shí)施驗(yàn)收細(xì)則過(guò)程中需要根據(jù)測(cè)試流程進(jìn)行逐步延展，其中已經(jīng)投入試運(yùn)行階段的設(shè)備要注意負(fù)荷狀態(tài)，聯(lián)系機(jī)組的主動(dòng)、從動(dòng)性質(zhì)進(jìn)行高速模擬演練，強(qiáng)化器材的剛度效應(yīng)，避免階段修復(fù)工作的頻繁發(fā)生，影響化工企業(yè)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。

3.細(xì)化設(shè)備安裝流程的監(jiān)督工作

關(guān)于化工設(shè)備安裝質(zhì)量與工序交接條件分析，有關(guān)監(jiān)理主體需要根據(jù)設(shè)備安裝流程進(jìn)行驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)設(shè)置，同時(shí)聯(lián)合相關(guān)承包主體進(jìn)行調(diào)試結(jié)果驗(yàn)證、評(píng)估，保證任何缺陷問(wèn)題的有效處理。工程驗(yàn)收工作可以滿(mǎn)足分布、分項(xiàng)調(diào)整要求，相關(guān)承包主體必須將內(nèi)部驗(yàn)收結(jié)果資料及時(shí)交由總監(jiān)單位核查，有關(guān)結(jié)構(gòu)安全與使用功能的協(xié)調(diào)價(jià)值要全部歸納后期制備文檔之中，保證調(diào)試工藝的創(chuàng)新整改動(dòng)力，避免任何阻礙因素的長(zhǎng)期擴(kuò)張結(jié)果。監(jiān)理人員還需與承包主體進(jìn)行各類(lèi)數(shù)據(jù)比對(duì)、驗(yàn)證，為竣工后期系統(tǒng)化工技術(shù)改造奠定適應(yīng)基礎(chǔ)。

4.技術(shù)團(tuán)隊(duì)整編

化工設(shè)備的制作與安裝工作需要借助技術(shù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)支撐，現(xiàn)場(chǎng)管理人員應(yīng)該主動(dòng)應(yīng)用特定施工經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行緊密調(diào)試技術(shù)測(cè)量，保證工作團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)合作績(jī)效，穩(wěn)固相關(guān)創(chuàng)新圖紙資料的落實(shí)力度；除此之外，施工人員必須長(zhǎng)期秉持專(zhuān)業(yè)素質(zhì)規(guī)范，能確保在第一時(shí)間做好現(xiàn)場(chǎng)隱患問(wèn)題的應(yīng)對(duì)，避免時(shí)間延長(zhǎng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失結(jié)果。

二、結(jié)語(yǔ)

第3篇：備案管理論文范文

1.1缺乏專(zhuān)業(yè)的管理人員隨著新的設(shè)備和機(jī)械被引進(jìn)，鐵路機(jī)械設(shè)備的老式管理方法已經(jīng)被淘汰掉了，新型機(jī)械設(shè)備的引入就使得我們不得不加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)業(yè)的管理人才的培訓(xùn)，鐵路發(fā)展的腳步已經(jīng)越來(lái)越快，對(duì)管理人員的專(zhuān)業(yè)水平要求也是越來(lái)越高，很多的大型設(shè)備我們都是從國(guó)外引進(jìn)來(lái)的，對(duì)于這些機(jī)械設(shè)備的操作和使用就需要專(zhuān)業(yè)的管理人員，因?yàn)闄C(jī)械設(shè)備的更新是很快速，所以我們對(duì)管理人員的專(zhuān)業(yè)要求也要相應(yīng)的提高，基本水平已經(jīng)不足以滿(mǎn)足我們了，管理需要更加專(zhuān)業(yè)的人才，設(shè)備管理也要涉及很多的領(lǐng)域，因此我們要組織員工對(duì)鐵路機(jī)械設(shè)備操作管理進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)。只有全面的提高管理人員的專(zhuān)業(yè)性，才能使得鐵路機(jī)械設(shè)備管理更有保障、更規(guī)范。

1.2鐵路機(jī)械設(shè)備的技術(shù)壽命與經(jīng)濟(jì)壽命間的矛盾問(wèn)題我國(guó)鐵路機(jī)械設(shè)備的技術(shù)壽命與經(jīng)濟(jì)壽命間存在著矛盾，鐵路建設(shè)中使用的設(shè)備都是比較大型的，在生產(chǎn)和制造的過(guò)程中都是很繁瑣復(fù)雜的，國(guó)家也要投入很大的科研經(jīng)費(fèi)，我們?cè)诖笮驮O(shè)備購(gòu)買(mǎi)的過(guò)程當(dāng)中也會(huì)大批量的投入資金，這樣一來(lái)，我們對(duì)機(jī)械的使用壽命就會(huì)有很大的提升，大部分的大型設(shè)備可以運(yùn)轉(zhuǎn)使用幾十年，在表面上看我們的設(shè)備性?xún)r(jià)比是非常高的，但事實(shí)上卻不是這樣的，我們的設(shè)備在使用的初期跟生產(chǎn)力能夠很好的保持一個(gè)平衡，但是隨著科技不斷的更新進(jìn)步，漸漸的原有機(jī)械設(shè)備的能力已經(jīng)跟不上施工的要求了，這樣就使得鐵路工程的整體質(zhì)量跟不上，不利于我國(guó)鐵路的長(zhǎng)期發(fā)展，所以我們一定要把機(jī)械壽命和實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益緊密的結(jié)合，才能使我國(guó)鐵路得到更進(jìn)一步的發(fā)展。

1.3鐵路項(xiàng)目目標(biāo)管理和機(jī)械設(shè)備安全管理間的矛盾問(wèn)題鐵路的項(xiàng)目管理是一個(gè)大目標(biāo)，它的管理方向更具全面性，它能最大限度的提升施工的效率，它所要強(qiáng)調(diào)的是項(xiàng)目施工的進(jìn)度，所以在設(shè)備的使用中要最大限度的利用機(jī)械設(shè)備。項(xiàng)目管理的目標(biāo)就是質(zhì)量、是進(jìn)度、是效益，所以在施工的過(guò)程中機(jī)械設(shè)備帶來(lái)的工作負(fù)擔(dān)從機(jī)械設(shè)備的安全管理角度來(lái)看是行不通的，當(dāng)前現(xiàn)狀普遍的存在機(jī)械設(shè)備超額負(fù)載，使用的次數(shù)太多了，這樣的現(xiàn)象使機(jī)械設(shè)備產(chǎn)生了一定的安全隱患。另外，我們從機(jī)械設(shè)備安全管理所處的地位來(lái)分析，它處在項(xiàng)目管理的最邊沿，不受施工單位的重視，不抓全面的鐵路施工一定會(huì)導(dǎo)致機(jī)械設(shè)備發(fā)生故障，從而影響鐵路施工的進(jìn)度，所以要把鐵路項(xiàng)目目標(biāo)管理和機(jī)械設(shè)備安全管理緊密的結(jié)合，兩者都是很重要的，不要小看機(jī)械設(shè)備安全管理。

1.4我國(guó)現(xiàn)有的鐵路施工當(dāng)中所存在的機(jī)械設(shè)備安全問(wèn)題我國(guó)現(xiàn)如今的鐵路施工當(dāng)中所存在一些機(jī)械設(shè)備安全的問(wèn)題，一方面，操作人員工作意識(shí)不強(qiáng)烈，大型機(jī)械設(shè)備的管理達(dá)不到國(guó)家要求的標(biāo)準(zhǔn)，在管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)沒(méi)引起一定的重視,因?yàn)椴皇苤匾暎詫?duì)大型機(jī)械設(shè)備的管理就很容易出現(xiàn)紕漏，這樣的紕漏就變相成為了施工中的安全隱患;另一方面，尤其鐵路施工的環(huán)境是相對(duì)有特殊性的，這就為機(jī)械設(shè)備的管理加大了難度，鐵路建設(shè)的地點(diǎn)選擇都不是很好，大多數(shù)都是選擇在山間，很少有在平坦馬路上建設(shè)的，建設(shè)的自然環(huán)境條件不好，就對(duì)設(shè)備的保養(yǎng)和管理產(chǎn)生了很多的不利因素。

2我國(guó)鐵路工程施工機(jī)械設(shè)備安全的管理對(duì)策

想要增強(qiáng)鐵路工程的設(shè)備管理需要從多方面來(lái)入手，從多方面考慮我國(guó)當(dāng)下的鐵路施工建設(shè)的具體情況，分析當(dāng)中所存在的問(wèn)題和，提高對(duì)我國(guó)鐵路工程機(jī)械設(shè)備的管理意識(shí)。具體來(lái)說(shuō)，可以利用下面的幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行改善我國(guó)當(dāng)下鐵路工程施工機(jī)械設(shè)備中所存在的問(wèn)題。

2.1協(xié)調(diào)統(tǒng)一鐵路項(xiàng)目管理與機(jī)械設(shè)備的安全管理機(jī)械設(shè)備的管理在鐵路施工中，根本得不到管理人員的重視，兩者之間得不到一個(gè)完美的共存，所以這就要求管理人員去完善機(jī)械設(shè)備的管理體制，與此同時(shí)還要做好相關(guān)管理人員的培訓(xùn)工作，使機(jī)械設(shè)備的安全管理更加的規(guī)范和科學(xué)化。要在鐵路施工機(jī)械設(shè)備管理部門(mén)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的負(fù)責(zé)管理人員，管理人員盡力去協(xié)調(diào)機(jī)械設(shè)備管理目標(biāo)和項(xiàng)目管理目標(biāo)的一致性，使它們之間不再有矛盾生成。而且要對(duì)安全施工過(guò)程當(dāng)中的機(jī)械設(shè)備做好管理計(jì)劃工作，加強(qiáng)對(duì)管理人員和操作人員的培訓(xùn)力度，這樣才能確保機(jī)械設(shè)備能夠正確安全并且穩(wěn)定的使用，延長(zhǎng)了設(shè)備的使用壽命，同時(shí)還要加大監(jiān)督檢查力度，只有這樣才能全面提高接卸設(shè)備管理在鐵路工程項(xiàng)目管理中的地位，協(xié)調(diào)統(tǒng)一鐵路項(xiàng)目管理和機(jī)械設(shè)備的安全管理。

2.2排除存在的安全隱患，最大的發(fā)揮機(jī)械設(shè)備的性能對(duì)大型的機(jī)械設(shè)備要進(jìn)行嚴(yán)格的檢查，因?yàn)闄C(jī)械設(shè)備的陳舊和老化都會(huì)在施工當(dāng)中形成嚴(yán)重的安全隱患，這樣的問(wèn)題對(duì)工作人員的人身安全和鐵路工程的進(jìn)度都有很大的影響，管理人員絕對(duì)不能夠疏忽大意，要有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)和人員對(duì)這些機(jī)械設(shè)備負(fù)責(zé)，責(zé)任下發(fā)到個(gè)人，每一個(gè)環(huán)節(jié)都不能出現(xiàn)錯(cuò)誤，如果在檢查中發(fā)現(xiàn)安全隱患，就要停止使用，盡快的排除安全隱患。鐵路機(jī)械設(shè)備在使用之前一定要先熟悉它的安裝和使用說(shuō)明以及相關(guān)注意事項(xiàng)，要對(duì)設(shè)備的質(zhì)量安全做細(xì)致的檢查，在檢驗(yàn)合格之后才能投入到施工當(dāng)中進(jìn)行使用。對(duì)鐵路機(jī)械設(shè)備要進(jìn)行定期的保養(yǎng)和檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要馬上維修，一定要排除機(jī)械設(shè)備的安全隱患，從而提高機(jī)械設(shè)備的安全性能。

3結(jié)語(yǔ)

第4篇：備案管理論文范文

一、檔案工作網(wǎng)絡(luò)中的兼職檔案員

在檔案工作網(wǎng)絡(luò)中,“檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的重視是一切工作的基礎(chǔ)。檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組制訂方向、目標(biāo)、計(jì)劃,決定工作進(jìn)程,協(xié)調(diào)各方面關(guān)系。如果領(lǐng)導(dǎo)不重視,不為檔案工作人員提供必要的工作條件,不進(jìn)行有關(guān)協(xié)調(diào)工作,網(wǎng)絡(luò)上的其他具體工作人員就無(wú)法進(jìn)行正常的工作。最重要的是立卷單位的分管領(lǐng)導(dǎo),負(fù)責(zé)本單位檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo),協(xié)調(diào)指揮。如果立卷單位的分管領(lǐng)導(dǎo)“本位主義”嚴(yán)重,不配合全校檔案工作,或只圖自己方便,不向立卷人員提供相關(guān)應(yīng)歸檔材料,甚至利用職權(quán)阻止本單位兼職檔案員向綜合檔案室移交檔案,就肯定會(huì)妨礙全校檔案的集中統(tǒng)一管理,更談不上材料齊全,保證案卷質(zhì)量了。在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中,樞紐單位是綜合檔案室。綜合檔案室負(fù)責(zé)全校十大門(mén)類(lèi)、各種載體的檔案的集中統(tǒng)一管理;鑒定檔案的保存價(jià)值;銷(xiāo)毀過(guò)期檔案;編制各種檢索工具;精心保管檔案,盡可能延長(zhǎng)檔案壽命,保證每一份檔案的安全;統(tǒng)計(jì)檔案情況;編研檔案資料,努力為利用者提供方便、快捷、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù),為領(lǐng)導(dǎo)決策和學(xué)校工作提供參考。

在檔案工作網(wǎng)絡(luò)中,最為關(guān)鍵的是兼職檔案員。檔案工作的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計(jì)、編目、利用、編研環(huán)節(jié)中,收集和整理是檔案的形成環(huán)節(jié)。也就是說(shuō),只有經(jīng)過(guò)收集和整理(分類(lèi)、編頁(yè)、填寫(xiě)卷內(nèi)目錄和備考表、裝訂、擬寫(xiě)案卷題名),才能形成檔案,而這最為關(guān)鍵、最為基礎(chǔ)的兩項(xiàng)工作是由兼職檔案員來(lái)完成的。因此,文件的形成是否規(guī)范、各類(lèi)檔案的收集是否完整、分類(lèi)是否科學(xué)、案卷質(zhì)量是否達(dá)標(biāo),都直接影響全校檔案工作的水平。如果沒(méi)有一支過(guò)硬的兼職檔案員隊(duì)伍,檔案工作肯定是搞不好的。

目前來(lái)說(shuō),兼職檔案員的文化知識(shí)、年齡結(jié)構(gòu)層次差別很大,其特點(diǎn)是兼職任務(wù)多,日常工作繁雜,處理文件時(shí)間少,工作變化頻繁,專(zhuān)業(yè)知識(shí)少,難以專(zhuān)心搞好歸檔工作。由于檔案工作效果難以立竿見(jiàn)影,不易引起大家的重視,而常被其他工作擠掉。他們默默無(wú)聞地做著分類(lèi)、編頁(yè)等繁瑣工作,卻又不被別人理解。而且,兼職檔案員絕大多數(shù)沒(méi)學(xué)過(guò)檔案專(zhuān)業(yè),所以業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍較低,新手尤其如此,這直接影響著檔案工作的質(zhì)量。但他們的優(yōu)點(diǎn)是基本素質(zhì)較好,文化程度高,學(xué)習(xí)熱情高,因此,有計(jì)劃、有針對(duì)性地培養(yǎng)、建設(shè)一支高素質(zhì)的能夠適應(yīng)現(xiàn)代化高校檔案工作需要的兼職檔案干部隊(duì)伍,不僅是當(dāng)務(wù)之急,而且也是可以做到的。

二、加強(qiáng)兼職檔案員的素質(zhì)培養(yǎng)

(一)積極爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)重視,加強(qiáng)對(duì)兼職檔案干部的專(zhuān)業(yè)思想教育

一般來(lái)說(shuō),兼職檔案員工作主動(dòng)性較差,究其原因,一是對(duì)檔案工作的重要性認(rèn)識(shí)不足,二是日常的文書(shū)檔案工作得不到大家的理解和支持。為此,“檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組”和立卷單位分管領(lǐng)導(dǎo)要關(guān)心和支持兼職檔案員的工作,進(jìn)行職業(yè)教育,鼓勵(lì)他們樹(shù)立專(zhuān)業(yè)思想,想方設(shè)法為兼職檔案員做好文檔工作提供時(shí)間、創(chuàng)造條件,調(diào)動(dòng)其工作積極性,喚起工作熱情。

(二)開(kāi)展各種形式的宣傳工作,增強(qiáng)兼職檔案員的檔案意識(shí)

增強(qiáng)檔案意識(shí)不但要加大宣傳力度,還要注意形式的多樣化。例如為使《檔案法》、《山東省檔案條例》更加深入人心,我們先后舉辦了兩次《檔案法》知識(shí)考試,把《檔案法》、《山東省檔案條例》及有關(guān)宣傳材料發(fā)到每一個(gè)兼職檔案員和立卷單位分管領(lǐng)導(dǎo)的手中,做到人手一份;不定期的在校報(bào)上登載檔案知識(shí),并通過(guò)校報(bào)及時(shí)報(bào)道檔案工作新動(dòng)態(tài)。通過(guò)持久的宣傳工作,全校教職工普遍對(duì)檔案和檔案工作有了新的認(rèn)識(shí)。在學(xué)校里形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級(jí)管理,一級(jí)抓一級(jí),上下齊努力的良好大環(huán)境。

(三)努力提高兼職檔案干部的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和實(shí)際操作能力

1、舉辦培訓(xùn)班,對(duì)兼職檔案員進(jìn)行集中培訓(xùn)

針對(duì)兼職檔案員日常工作繁多、工作變動(dòng)頻繁、新手多、專(zhuān)業(yè)水平低等特點(diǎn),要有目的地進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先要循序漸進(jìn),加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)教育和基本應(yīng)用技能的教育,適當(dāng)減少純理論知識(shí)的介紹,急需什么講什么,切實(shí)提高專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平。針對(duì)不斷更換的新上崗兼職檔案員要進(jìn)行檔案管理的基本知識(shí)和基本技能、實(shí)際操作方法、文件價(jià)值鑒定的原則和方法等內(nèi)容的培訓(xùn);針對(duì)不同門(mén)類(lèi)檔案的實(shí)體管理要進(jìn)行教學(xué)檔案、黨政管理檔案、實(shí)物檔案、多媒體檔案等的培訓(xùn)。

但是如果培訓(xùn)方法不當(dāng),要求不嚴(yán),學(xué)習(xí)后不復(fù)習(xí)又不實(shí)踐,不久便會(huì)忘記,到用時(shí)又不會(huì),肯定影響工作。因此,對(duì)于一年一次的立卷工作來(lái)講,檔案室指導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)不怕麻煩,每年都在立卷前組織一次專(zhuān)門(mén)培訓(xùn),以保證立卷工作順利進(jìn)行。在培訓(xùn)方法上,我們可以采取“模擬啟發(fā)式教學(xué)法”,就是先舉例教學(xué),再模擬實(shí)踐,后啟發(fā)引導(dǎo)。改變過(guò)去那種在培訓(xùn)班上滿(mǎn)堂灌,照本宣科和平鋪直敘的講課方法,二是通過(guò)大量的實(shí)例,講述立卷知識(shí),在文檔人員對(duì)立卷工作具有感性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上,擬制大量文件標(biāo)題,讓文檔人員根據(jù)實(shí)例進(jìn)行模擬立卷,指導(dǎo)人員根據(jù)實(shí)例進(jìn)行綜合,結(jié)合不同單位的特點(diǎn)進(jìn)行啟發(fā)性引導(dǎo),使兼職檔案員能夠根據(jù)本單位情況掌握文件材料的收集、分類(lèi)、立卷等工作程序和基本要求,全面掌握立卷的方法和技能。

2、設(shè)立指導(dǎo)熱線,深入基層,解決立卷中的實(shí)際問(wèn)題

設(shè)立指導(dǎo)熱線電話(huà)和電子郵箱,可以更方便快捷地解決廣大兼職檔案員工作中的問(wèn)題,有效的緩解歸檔工作壓力,提高工作效率。在加強(qiáng)檔案專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論培訓(xùn)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的同時(shí),檔案室指導(dǎo)人員要經(jīng)常深入各立卷部門(mén),從文件的分類(lèi)、組卷到擬寫(xiě)案卷標(biāo)題等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都主動(dòng)進(jìn)行幫助,解決疑難問(wèn)題,面對(duì)面、手把手地指導(dǎo)。經(jīng)常進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),不但使原有的兼職檔案員能按要求獨(dú)立完成每年的立卷歸檔工作,而且能使新兼任的同志較快地掌握文書(shū)處理、分類(lèi)、立卷等基本技能。

3、做好重點(diǎn)項(xiàng)目、重大活動(dòng)和突發(fā)事件檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作

及時(shí)指定專(zhuān)人跟蹤指導(dǎo)學(xué)校重點(diǎn)項(xiàng)目、重大活動(dòng)和突發(fā)事件檔案的歸檔工作,積極主動(dòng)聯(lián)系歸檔文件的相關(guān)事宜。特別是對(duì)于學(xué)校多個(gè)部門(mén)共同組成的臨時(shí)工作小組和專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)形成的文件,檔案室及時(shí)進(jìn)行歸檔范圍制定和歸檔文件整理的指導(dǎo)和培訓(xùn)工作。做到特殊事件特殊對(duì)待,最大限度地做好各項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目、重大活動(dòng)和突發(fā)事件檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。

4、強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣

第5篇：備案管理論文范文

從中央到地方各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)都更加強(qiáng)調(diào)“以人為本”的工作指導(dǎo)思想，建筑業(yè)管理已逐漸由粗放的管理向科學(xué)管理轉(zhuǎn)變，安全管理觀念也應(yīng)由傳統(tǒng)的安全管理向現(xiàn)代安全管理轉(zhuǎn)變，樹(shù)立尊重人的生命、關(guān)愛(ài)人的生命、強(qiáng)化安全意識(shí)提高、強(qiáng)調(diào)人性化生產(chǎn)與服務(wù)的新觀念。

2安全管理方法的創(chuàng)新

企業(yè)的安全不僅僅是靠建立健全安全管理制度，加強(qiáng)安全監(jiān)督管理、提高人員的安全意識(shí)，還要加強(qiáng)安全生產(chǎn)技術(shù)的研究和應(yīng)用，把安全生產(chǎn)建立在先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)之上，這有利于整體提高建筑施工安全水平。比如利用現(xiàn)代先進(jìn)的信息技術(shù)將企業(yè)的安全管理工作通過(guò)管理信息系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

3安全管理制度的創(chuàng)新探索

當(dāng)前我國(guó)實(shí)行的是“企業(yè)負(fù)責(zé)、行業(yè)管理、政府監(jiān)察、社會(huì)監(jiān)督”的安全生產(chǎn)管理體制，強(qiáng)調(diào)企業(yè)負(fù)責(zé)制是安全管理的核心，但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還應(yīng)從以下幾方面創(chuàng)新。

1)政府主管部門(mén)應(yīng)建立和完善高效、規(guī)范的安全管理體系

打破行業(yè)利益、部門(mén)利益和地方保護(hù)及地方壟斷的影響，規(guī)避因人設(shè)置部門(mén)或崗位，導(dǎo)致職責(zé)不清、管理交叉、管理多頭的不良現(xiàn)象。

2)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)等非政府機(jī)構(gòu)的作用，強(qiáng)化監(jiān)理機(jī)構(gòu)的作用。

當(dāng)前，監(jiān)理更多的是對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、投資的控制，對(duì)安全管理基本流于形式，今后應(yīng)將安全管理結(jié)果作為監(jiān)理工程師業(yè)績(jī)考核的重要指標(biāo)之一，并對(duì)發(fā)生的事故承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

3)施工企業(yè)要高度重視和有效解決當(dāng)前較為突出的兩大問(wèn)題

分包單位的安全管理責(zé)任問(wèn)題即“包工頭”的問(wèn)題和操作人員的安全管理責(zé)任問(wèn)題即“農(nóng)民工”問(wèn)題。

4)完善保障制度，建筑行業(yè)是事故高發(fā)行業(yè)之一

如何采取有效的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，將事故損失降到最低既是對(duì)操作人員的有效保障也是對(duì)企業(yè)的有效保障，可與保險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行研究，探索出更加符合建筑行業(yè)的意外保險(xiǎn)險(xiǎn)種，讓事故受害者或家屬的后期生活有可靠保障。

5)實(shí)施安全員崗位津貼辦法。

為吸引和鼓勵(lì)優(yōu)秀的安全管理人員，充實(shí)現(xiàn)場(chǎng)安全管理隊(duì)伍，提高安全管理人員工作積極性，可推廣如下激勵(lì)措施:企業(yè)設(shè)置安全總監(jiān)崗位，享受副總工程師級(jí)別待遇;實(shí)施安全工程師和安全管理員崗位津貼;對(duì)取得注冊(cè)安全工程師證書(shū)的人員注冊(cè)成功后一次性給予獎(jiǎng)勵(lì)，每月另行補(bǔ)貼，優(yōu)先給予職位晉升和優(yōu)先享受公司相關(guān)福利政策等;駐項(xiàng)目安全管理員給予崗位津貼，堅(jiān)持以崗定補(bǔ)，人員離崗補(bǔ)貼取消。

6)推行安全違章、違紀(jì)人員信息通報(bào)親屬制度。

建筑施工中除自然災(zāi)害事故外，絕大部分屬于人為事故，“三違”行為是引發(fā)事故源頭，從源頭治理防范事故發(fā)生是安全管理的目標(biāo)，利用親屬的力量治理違章是全員安全管理的進(jìn)一步擴(kuò)張和深入，可有效遏制事故的發(fā)生。對(duì)于首次違章、違紀(jì)的人員給予制止和糾正，對(duì)屢教不改的，將違章照片附在給親屬的通報(bào)信中，分析講解其違章、違規(guī)的危險(xiǎn)性，讓親屬感覺(jué)到其行為的嚴(yán)重性，充分發(fā)揮親屬的作用，共同幫助違章、違紀(jì)人員從思想上予以重視和改正，親屬的規(guī)勸和做思想工作效果往往要比其領(lǐng)導(dǎo)、同事做工作效果好得多。安全違章、違規(guī)人員信息通報(bào)親屬制度明確了施工人員在工作中的各項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)，分清了安全事故責(zé)任人。

7)利用高科技設(shè)備來(lái)提升設(shè)備本質(zhì)安全和輔助安全的管理。

由于部分施工單位為了趕工期或降低成本而忽視了安全生產(chǎn)，不顧設(shè)計(jì)規(guī)范要求、不加強(qiáng)施工作業(yè)過(guò)程安全控制，留下了諸多安全隱患。傳統(tǒng)的監(jiān)督方法主要依靠安全管理人員深入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，因受安全管理人員經(jīng)驗(yàn)及安全管理人員數(shù)量直接影響其安全管理最終的效果不佳，這種傳統(tǒng)方式已無(wú)法滿(mǎn)足施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理的需要。因此，安全管理除了在技術(shù)系統(tǒng)、管理體系上下功夫進(jìn)行不斷完善和創(chuàng)新外，還應(yīng)利用高科技設(shè)備來(lái)提升設(shè)備本質(zhì)安全和輔助安全的管理，提升安全管理整體水平。近幾年來(lái)，各施工企業(yè)、科研單位通過(guò)不斷的努力，在提升產(chǎn)品本質(zhì)性安全方面，取得了初步成效，如下所列是科技產(chǎn)品與建筑施工特種設(shè)備有機(jī)的結(jié)合，提高了設(shè)備安全性、可靠性，防止和減少了事故的發(fā)生，保障了人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全的典型的成功案例。

4施工電梯樓層呼叫器的應(yīng)用

從事建筑施工的人員應(yīng)該還記得，幾年前電梯口的人員通過(guò)喊話(huà)或敲打架子管等最原始的方式告知司機(jī)有人上或下需要電梯，如果樓層超過(guò)10層司機(jī)便無(wú)法判定或聽(tīng)不到，工人有時(shí)用鋼筋頭等敲打施工電梯平臺(tái)鋼管或伸頭探望，若重心偏移稍不留神就會(huì)墜落，此類(lèi)事故偶有發(fā)生，且屢禁不止。施工電梯樓層呼叫器是在每一樓層安裝呼叫器，駕駛室安裝接收器，當(dāng)某層有樓層呼叫時(shí)，樓層呼叫顯示器上顯示對(duì)應(yīng)的樓層號(hào)碼，并有語(yǔ)音播報(bào)樓層號(hào)，司機(jī)根據(jù)樓層顯示及語(yǔ)音提示可以快速進(jìn)行應(yīng)答操作。無(wú)錫國(guó)金中心、廣西帝王大廈等項(xiàng)目運(yùn)用該產(chǎn)品既提高了施工電梯的工作效率，又從源頭上減少了安全隱患，從根本上解決了施工電梯司機(jī)與各樓層擬乘坐人員的有效溝通，從源頭上避免和減少了上述事故的發(fā)生，保證了安全。

5施工升降機(jī)超員視頻監(jiān)控儀的應(yīng)用

項(xiàng)目的施工電梯籠內(nèi)外一般都掛設(shè)有限制人員數(shù)量的限載牌，但在上下班時(shí)工人總是爭(zhēng)先恐后的往里面擠，根本無(wú)法得到有效控制，如果沒(méi)有專(zhuān)門(mén)管理者維持，為爭(zhēng)搶電梯引發(fā)斗毆事件也時(shí)有發(fā)生。近年來(lái)偶有電梯因超載導(dǎo)致重大事故發(fā)生，其受害人數(shù)多、危害程度極大。安裝單位法人代表、電梯安裝人員，工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等也被追究刑事責(zé)任。施工升降機(jī)超員視頻監(jiān)控儀是采用在施工升降機(jī)轎廂內(nèi)安裝智能視頻分析設(shè)備，當(dāng)人員進(jìn)入電梯轎廂內(nèi)時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)采集人員信息，并開(kāi)始統(tǒng)計(jì)人數(shù)信息的智能視頻分析技術(shù)。當(dāng)數(shù)量超過(guò)系統(tǒng)設(shè)定數(shù)值時(shí)，系統(tǒng)報(bào)警并聯(lián)動(dòng)控制施工升降機(jī)的運(yùn)行;當(dāng)數(shù)量恢復(fù)到設(shè)定值之內(nèi)后系統(tǒng)解除報(bào)警，施工升降機(jī)運(yùn)行。其智能化、可靠性高，易于安裝，便于集成，適合任何光線環(huán)境使用。

6遙控控制系統(tǒng)在附著式升降腳手架的應(yīng)用

高層、超高層建筑施工中逐步取代傳統(tǒng)落地式腳手架的附著式升降腳手架采用遙控操作系統(tǒng)下達(dá)升(降)指令，該系統(tǒng)工作原理類(lèi)似用電視遙控器站在遠(yuǎn)處實(shí)施換臺(tái)一樣，該技術(shù)的使用可規(guī)避操作人員必須站在附著式升降腳手架上，置身于危險(xiǎn)性較大的工作環(huán)境進(jìn)行操作，降低發(fā)生事故的風(fēng)險(xiǎn)。長(zhǎng)沙萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)項(xiàng)目、沈陽(yáng)樂(lè)天廣場(chǎng)、北京燕翔飯店、南昌地鐵大廈項(xiàng)目等數(shù)百個(gè)項(xiàng)目的使用大大提高了工人的工作效率和安全性。

b荷載重量保護(hù)系統(tǒng)重量傳感器將該機(jī)位的重量信號(hào)傳輸至分控器，分控器將該信號(hào)進(jìn)行處理顯示，并判斷是否過(guò)載或失載，出現(xiàn)過(guò)載或失載立即發(fā)出聲光報(bào)警，并將報(bào)警信號(hào)傳送至主控箱，控制主控箱發(fā)出相應(yīng)的報(bào)警指示，并控制設(shè)備繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。荷載重量保護(hù)系統(tǒng)是一種主動(dòng)安全的控制系統(tǒng)，在北京通州萬(wàn)達(dá)項(xiàng)目、上海世紀(jì)匯、南京浦東大廈項(xiàng)目、浙江舟山港航大廈項(xiàng)目、深圳萬(wàn)科水徑項(xiàng)目、齊齊哈爾鑫海家園項(xiàng)目、新疆南湖紙業(yè)項(xiàng)目等數(shù)百個(gè)項(xiàng)目的投入使用，有效避免了超載或失載過(guò)大而造成的安全隱患，避免了人員觀察不到的異常情況對(duì)升降過(guò)程的影響，將架體升降過(guò)程的異常情況由人員被動(dòng)發(fā)現(xiàn)狀態(tài)向主動(dòng)檢測(cè)設(shè)備異常并處理狀態(tài)轉(zhuǎn)變。規(guī)避完全依賴(lài)人工操作的諸多不確定因素，切實(shí)保證安全。從而保護(hù)架體免受故障的損壞，避免發(fā)生安全事故。

8建筑施工特種設(shè)備安全管理信息系統(tǒng)的發(fā)展

近幾十年來(lái)，信息化技術(shù)得到了快速的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，特別是信息化技術(shù)與工程設(shè)備、設(shè)施的有效結(jié)合提升了安全生產(chǎn)的整體水平，并在安全監(jiān)控、安全預(yù)警、事故預(yù)防、安全監(jiān)督等方面發(fā)揮了重要作用，上述所列舉的幾個(gè)科技產(chǎn)品與特種設(shè)備有機(jī)結(jié)合提升了設(shè)備本質(zhì)安全的成功案例，充分體現(xiàn)了科技對(duì)安全管理的重要作用，最大限度地保障了人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，已成為保障安全生產(chǎn)的重要途徑。由于我國(guó)的安全工程信息化進(jìn)程與國(guó)外相比還比較落后，還存在安全管理信息在安全管理中尚未形成各層次的互聯(lián)互通和資源共享、安全信息化人才缺乏、安全工程信息化建設(shè)資金投入較少等諸多因素，導(dǎo)致普遍存在信息技術(shù)裝備與信息化建設(shè)和應(yīng)用水平不高的狀況，與國(guó)外安全生產(chǎn)信息化水平相差較大。未來(lái)智能儀發(fā)展空間巨大，應(yīng)向微型化、多功能化、人工智能化、網(wǎng)絡(luò)化等方面不斷深入研究，使其廣泛應(yīng)用到特種設(shè)備安全管理之外的其他各領(lǐng)域。安全管理工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，除完善制度、利用高科技信息技術(shù)等規(guī)范人員行為、提升產(chǎn)品本質(zhì)安全性、提高防控能力和預(yù)警信息外，還應(yīng)根據(jù)各地域特點(diǎn)、文化風(fēng)俗等方面因地制宜打破常規(guī)地進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展，比如，從安全保險(xiǎn)機(jī)制方面進(jìn)行創(chuàng)新，尋找非常適合建筑施工行業(yè)特點(diǎn)的保險(xiǎn)險(xiǎn)種，有效地分散、轉(zhuǎn)移建筑施工企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)。

9結(jié)語(yǔ)

第6篇：備案管理論文范文

1 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作開(kāi)展的意義

1.1 有效節(jié)省資源

就傳統(tǒng)的衛(wèi)生檔案管理而言，往往采用的是保存紙質(zhì)材料的方式，而在具體的管理過(guò)程當(dāng)中需要把這些紙質(zhì)檔案信息進(jìn)行歸類(lèi)、裝訂、裝盒等，這些復(fù)雜的工序不僅僅會(huì)耗費(fèi)大量的時(shí)間以及人力，而且在一段時(shí)間之后檔案資料就會(huì)積累到較大的數(shù)量，在存儲(chǔ)過(guò)程當(dāng)中更是需要極大的空間，后期管理特別是信息的調(diào)用需要大量的人力支持。而在信息化背景下，衛(wèi)生檔案管理工作可以通過(guò)信息技術(shù)的應(yīng)用而實(shí)現(xiàn)信息化從紙質(zhì)管理變成電子管理，無(wú)論是錄入還是管理保存都有著極大的優(yōu)越性，節(jié)約存儲(chǔ)空間的同時(shí)，極大節(jié)省了資源，讓檔案調(diào)用更加方便[1]。

1.2 提高工作效率

衛(wèi)生檔案管理工作以往會(huì)選用手動(dòng)歸檔的方法，而在這其中需要耗費(fèi)大量的人力物力，同時(shí)也需要在其中投入較多的管理資金，特別是在手動(dòng)歸檔當(dāng)中出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能性較大，工作效率明顯較低。如今，隨著人們健康意識(shí)的增強(qiáng)，衛(wèi)生檔案的信息數(shù)據(jù)逐步增多，如果仍然選用手動(dòng)歸零和管理的方法難度會(huì)越來(lái)越大，而且在這其中如果出現(xiàn)錯(cuò)誤的話(huà)，會(huì)出現(xiàn)難以，會(huì)出現(xiàn)難以。在信息化的衛(wèi)生檔案管理當(dāng)中，則能夠確保工作效率，而且出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能性會(huì)極大降低，也減輕管理人員的負(fù)擔(dān)。

1.3 優(yōu)化醫(yī)療資源

在面對(duì)突發(fā)性醫(yī)療事件發(fā)生的過(guò)程當(dāng)中，衛(wèi)生檔案管理的信息化顯得更加的關(guān)鍵。這些危害深遠(yuǎn)的醫(yī)療事件有著突發(fā)性的特點(diǎn)，而且一旦發(fā)生會(huì)以迅猛的速度迅速擴(kuò)展，如果是傳統(tǒng)的檔案管理模式的話(huà)，數(shù)據(jù)的處理以及準(zhǔn)確性都不能夠得到保障，很容易錯(cuò)過(guò)最佳處理時(shí)機(jī)。在衛(wèi)生檔案的信息化管理實(shí)現(xiàn)之后，可以讓相關(guān)部門(mén)及時(shí)迅速的掌握第一手資料，相關(guān)研究機(jī)構(gòu)也可以抓住有利時(shí)機(jī)來(lái)總結(jié)疾病規(guī)律，并且提出控制和解決辦法，使得醫(yī)療資源得以?xún)?yōu)化和有效利用。

1.4 促進(jìn)整合共享

社會(huì)在向前推進(jìn)，科技而是以人類(lèi)難以想象的速度向前發(fā)展，那么信息量也在逐步擴(kuò)大，無(wú)論是哪一個(gè)部門(mén)都無(wú)法把全部信息進(jìn)行有效收集管理和應(yīng)用，那么打破傳統(tǒng)管理模式，有效構(gòu)建信息化的衛(wèi)生檔案管理系統(tǒng)，成為當(dāng)前的工作重點(diǎn)以及必經(jīng)之路，只有這樣才能夠使得檔案資源可以進(jìn)行有效的整合和共享，進(jìn)一步凸顯出信息管理的整體性?xún)?yōu)勢(shì)。除此以外，衛(wèi)生檔案的信息化管理是讓我國(guó)能夠迅速與國(guó)際接軌的一個(gè)有力舉措，有效推進(jìn)全球公共衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展[2]。

2 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實(shí)施策略

2.1 加強(qiáng)衛(wèi)生檔案信息化管理隊(duì)伍建設(shè)

信息化背景下的衛(wèi)生檔案管理工作需要加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)的應(yīng)用，而在先進(jìn)技術(shù)的推廣實(shí)施當(dāng)中不單單要求檔案管理人員具有豐富的檔案管理知識(shí)，更為主要的是要掌握先進(jìn)的信息管理技術(shù)，并且能夠把檔案管理和信息技術(shù)管理進(jìn)行有效的整合，這樣才能夠讓信息化的檔案管理得以實(shí)現(xiàn)，檔案管理的質(zhì)量才可以得到切實(shí)保障。在這樣的情況下，衛(wèi)生檔案的管理工作隊(duì)伍必須要進(jìn)行有效的培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)檔案管理者除了要掌握先進(jìn)以及完善衛(wèi)生檔案的管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)之外，還需要對(duì)信息技術(shù)等相關(guān)技術(shù)進(jìn)行熟練應(yīng)用。由此可見(jiàn)，人才建設(shè)是衛(wèi)生檔案信息化管理的重點(diǎn)以及關(guān)鍵資源。因此，要對(duì)檔案管理工作人員進(jìn)行全方位的教育培訓(xùn)，使得他們的專(zhuān)業(yè)技能和信息技術(shù)得到綜合發(fā)展。與此同時(shí)，還需要注重外部人才的引進(jìn)，使得他們能夠逐步充實(shí)到信息化的檔案管理隊(duì)伍當(dāng)中，為衛(wèi)生檔案的信息化管理注入活力。

2.2 加大檔案信息化管理基礎(chǔ)設(shè)施投入

如果說(shuō)人才建設(shè)是衛(wèi)生檔案信息化管理工作實(shí)施的軟件的話(huà)，那么與之相配套的基礎(chǔ)設(shè)施則是不可或缺的硬件條件，所以需要加大對(duì)信息化管理基礎(chǔ)設(shè)施的投入，有效完善衛(wèi)生檔案管理的硬件系統(tǒng)，更好的是用信息化的背景?；A(chǔ)設(shè)施是衛(wèi)生檔案信息化的保障以及基礎(chǔ)，但是當(dāng)前檔案基礎(chǔ)設(shè)施落后和不完善的問(wèn)題是十分突出的，特別是基層機(jī)構(gòu)設(shè)施更是缺乏，與檔案信息化管理工作還存在著很大的差距。對(duì)此，衛(wèi)生單位必須要對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提起較高的重視程度，并且結(jié)合單位檔案管理的實(shí)際需求和切實(shí)能力來(lái)配備完善的基礎(chǔ)設(shè)施，如果單位條件允許的話(huà)，可以結(jié)合衛(wèi)生檔案的信息化管理需求來(lái)開(kāi)發(fā)研究專(zhuān)門(mén)的管理軟件，優(yōu)化信息化檔案管理的技術(shù)，使得衛(wèi)生檔案信息化管理可以逐步走向正軌[3]。

2.3 構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范檔案信息化管理系統(tǒng)

就目前而言，有關(guān)于衛(wèi)生檔案管理的規(guī)范和規(guī)定還有待健全，這使得衛(wèi)生檔案管理工作的難度大大增加，并且得不到完善的制度和規(guī)范作為支持與保障。另外，在檔案管理的信息化工作推進(jìn)當(dāng)中，會(huì)涉及多個(gè)環(huán)節(jié)以及部門(mén)，要想讓這些工作有條不紊地進(jìn)行，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，需要通過(guò)制度建設(shè)和規(guī)范性的管理體系來(lái)發(fā)揮約束作用。因此，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的檔案信息化管理系統(tǒng)成為目前的重中之重，只有這樣才能夠明確各方的責(zé)任，使得各個(gè)部門(mén)以及工作人員可以做到各司其職，把每一個(gè)管理環(huán)節(jié)緊緊聯(lián)系起來(lái)。另外，為了滿(mǎn)足信息檢索交換等多個(gè)方面的需求，需要構(gòu)建有著很強(qiáng)兼容性和通用性的信息交換以及存儲(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)，并將其在制度當(dāng)中進(jìn)行體現(xiàn)，提高管理系統(tǒng)的規(guī)范性和完整。

2.4 推進(jìn)實(shí)現(xiàn)衛(wèi)生檔案信息電子網(wǎng)絡(luò)化

電子網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)是衛(wèi)生檔案管理的趨勢(shì)，同時(shí)也是信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實(shí)現(xiàn)有效整合和共享的關(guān)鍵所在。在衛(wèi)生檔案的信息化管理工作當(dāng)中，需要加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)代設(shè)備的應(yīng)用，提高紙質(zhì)資料到數(shù)字化的轉(zhuǎn)變速度，做好電子文件的整理以及全方位的管理。取得信息化但管理的各項(xiàng)工作可以聯(lián)系成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)發(fā)揮計(jì)算機(jī)的優(yōu)勢(shì)來(lái)構(gòu)建完善的數(shù)據(jù)庫(kù)，讓檔案信息的共享以及整合得以充分的實(shí)現(xiàn)。衛(wèi)生檔案信息化管理工作的最終目的是要對(duì)其進(jìn)行科學(xué)合理的應(yīng)用，那么在檔案信息電子網(wǎng)絡(luò)化實(shí)現(xiàn)之后信息的咨詢(xún)、查詢(xún)、檢索、應(yīng)用等都可以贊一個(gè)完善的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)當(dāng)中得以解決和高效的處理，檔案服務(wù)的整體質(zhì)量也可以得到提升[4]。

第7篇：備案管理論文范文

論文關(guān)鍵詞：透過(guò)一起施工合同糾紛看工程概預(yù)算的意義

2005年9月14日，被告昌浩公司通過(guò)招投標(biāo)與被告勞聯(lián)公司簽訂一份《建筑工程施工合同》，約定：由被告勞聯(lián)公司承建昌浩公司開(kāi)發(fā)的六安世紀(jì)景園小區(qū)一期1號(hào)樓工程，合同價(jià)款482萬(wàn)元。該份合同報(bào)六安市工商局和六安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室備案。同日，兩被告又簽訂一份《補(bǔ)充施工合同》，對(duì)世紀(jì)景園一期1號(hào)樓工程的合同價(jià)款進(jìn)行了重新約定，調(diào)整為“382萬(wàn)元，一次包死，不做任何調(diào)整”。雙方還約定了付款方式，其中保修金為19.1萬(wàn)元。該份《補(bǔ)充施工合同》未予備案。2005年10月13日，原告張顯成在沒(méi)有對(duì)該工程作任何的概預(yù)算的情況下，與被告勞聯(lián)公司簽訂《施工合同》一份，約定：“由張顯成承包六安世紀(jì)景園小區(qū)一號(hào)樓工程，合同工期按發(fā)包方（勞聯(lián)公司）與昌浩公司簽定該工程的總承包合同為準(zhǔn)。合同價(jià)款為382萬(wàn)元，承包方（張顯成）應(yīng)付發(fā)包方稅金及管理費(fèi)40萬(wàn)元……保證以該工程總承包合同保修期為準(zhǔn)”。隨后，原告依約組織人員、材料，按合同約定組織施工，2006年10月，該工程通過(guò)竣工驗(yàn)收，但原告在隨后的核算中卻發(fā)現(xiàn)其已為該工程實(shí)際支付了510余萬(wàn)元工程款。

綜上成本管理論文，原告請(qǐng)求：1.判決被告勞聯(lián)公司據(jù)實(shí)付清下欠原告的工程承包款1287652.19元（不含維修保證金19.1萬(wàn)元）；2.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)自工程交付之日至今的利息及其他相關(guān)損失；3.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)用；4.被告昌浩公司作為發(fā)包方對(duì)上述款項(xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任。被告勞聯(lián)公司答辯稱(chēng)，原告是自愿與勞聯(lián)公司簽訂了工程款為382萬(wàn)元的工程合同。另外，其與昌浩公司就世紀(jì)景園1號(hào)樓的工程承建簽訂了《建設(shè)工程施工合同》后，又簽訂了《補(bǔ)充施工合同》，約定的工程價(jià)款為382萬(wàn)元，其與昌浩公司的關(guān)系，與原告無(wú)關(guān)，因此，原告的訴請(qǐng)無(wú)事實(shí)依據(jù)，請(qǐng)求駁回論文格式模板。法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告勞聯(lián)公司在承建六安世紀(jì)景園一期1號(hào)樓工程后，將其轉(zhuǎn)包于沒(méi)有資質(zhì)的個(gè)人張顯成，所簽訂的《合同》，顯然違反了法律禁止性規(guī)定，應(yīng)屬無(wú)效。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛適用法律問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定“建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合同，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持”。該《解釋》第二十二條又規(guī)定“當(dāng)事人約定按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)建設(shè)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，不予支持”?？梢?jiàn)，由張顯成承建并經(jīng)竣工驗(yàn)收的六安世紀(jì)景園一期1號(hào)樓工程價(jià)款，當(dāng)應(yīng)確定為382萬(wàn)元，故判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)

本案中，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要有以下兩個(gè)方面：1、在建設(shè)工程合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的情形下，承包人如何請(qǐng)求支付工程價(jià)款，是參照合同約定的382萬(wàn)元，還是實(shí)際決算的510萬(wàn)元？而按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”，承包人只能請(qǐng)求參照合同約定的382萬(wàn)元支付工程價(jià)款。2、被告勞聯(lián)公司與昌浩公司簽訂的兩份合同是否屬于陰陽(yáng)合同，以及原告張顯成是否有權(quán)請(qǐng)求參照備案合同約定的482萬(wàn)元價(jià)款進(jìn)行給付。

法理分析

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”依照該規(guī)定，實(shí)際上排除了承包人依照實(shí)際決算的510萬(wàn)元請(qǐng)求支付工程價(jià)款的權(quán)利。該規(guī)定是基于建設(shè)工程施工合同無(wú)效后，已經(jīng)履行的內(nèi)容不能使用返還的方式使合同回復(fù)到簽約前的狀態(tài)，而采取了折價(jià)補(bǔ)償?shù)姆绞?，確定了參照合同約定結(jié)算工程價(jià)款的補(bǔ)償原則成本管理論文，其目的在于避免無(wú)效合同價(jià)款高于有效合同而超出當(dāng)事人簽訂合同的預(yù)期。

昌浩公司通過(guò)招投標(biāo)與勞聯(lián)公司簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，與在同一天簽訂的《補(bǔ)充施工合同》相比照，對(duì)方對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行了重新約定，且差距甚大，顯然是對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的變更。此外，《建設(shè)工程施工合同》分別在六安市工商局和六安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室予以了備案登記，而《補(bǔ)充施工合同》卻未予備案。可見(jiàn)，昌浩公司與勞聯(lián)公司先后訂立的《建設(shè)工程施工合同》與《補(bǔ)充施工合同》應(yīng)為陰陽(yáng)合同。但是，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十一條“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”的規(guī)定，有權(quán)參照備案合同約定的價(jià)款進(jìn)行工程結(jié)算的主體只能是簽訂陰陽(yáng)合同的當(dāng)事人，即勞聯(lián)公司。張顯成并非《建設(shè)工程施工合同》的當(dāng)事人，根據(jù)合同的相對(duì)性，張顯成無(wú)權(quán)請(qǐng)求參照備案合同約定的482萬(wàn)元的價(jià)款進(jìn)行給付。

本案啟示

本案原告張顯成之所以在訴訟中敗訴，請(qǐng)求參照備案合同的482萬(wàn)元支付和參照實(shí)際決算的510萬(wàn)元支付工程價(jià)款都未得到支持，一個(gè)很重要的原因即是其應(yīng)該在與勞聯(lián)公司簽訂施工合同前，未對(duì)該工程進(jìn)行概預(yù)算，對(duì)即將發(fā)生的工程價(jià)款沒(méi)有一個(gè)大概的認(rèn)識(shí)，從而造成了本可避免的損失。不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個(gè)人即使與發(fā)包方簽訂了建設(shè)工程施工合同，但因其不具有建設(shè)工程施工合同主體的資質(zhì)，因此，其與發(fā)包方簽訂的建設(shè)工程施工合同最終會(huì)導(dǎo)致無(wú)效。在此情況下，合同中約定的工程價(jià)款就異常重要，因此，進(jìn)行工程概預(yù)算，對(duì)不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個(gè)人來(lái)說(shuō)，意義重大。

設(shè)計(jì)概算是在初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)階段，由設(shè)計(jì)單位根據(jù)初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)圖紙，概算定額、指標(biāo)，工程量計(jì)算規(guī)則，材料、設(shè)備的預(yù)算單價(jià)，建設(shè)主管部門(mén)頒發(fā)的有關(guān)費(fèi)用定額或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等資料預(yù)先計(jì)算工程從籌建至竣工驗(yàn)收交付使用全過(guò)程建設(shè)費(fèi)用經(jīng)濟(jì)文件。簡(jiǎn)言之，即計(jì)算建設(shè)項(xiàng)目總費(fèi)用。施工預(yù)算是施工單位內(nèi)部為控制施工成本而編制的一種預(yù)算。它是在施工圖預(yù)算的控制下，由施工企業(yè)根據(jù)施工圖紙、施工定額并結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)，通過(guò)工料分析，計(jì)算和確定擬建工程所需的工、料、機(jī)械臺(tái)班消耗及其相應(yīng)費(fèi)用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。施工預(yù)算實(shí)質(zhì)上是施工企業(yè)的成本計(jì)劃文件論文格式模板。施工概預(yù)算主要作用有：（1）是考核工程成本、確定工程造價(jià)的主要依據(jù)；（2）是編制標(biāo)底、投標(biāo)文件、簽訂承發(fā)包合同的依據(jù)；（3）是工程價(jià)款結(jié)算的依據(jù) ；（4）是施工企業(yè)編制施工計(jì)劃的依據(jù)；（5）是企業(yè)加強(qiáng)施工計(jì)劃管理、編制作業(yè)計(jì)劃的依據(jù)。

在進(jìn)行具體工程概預(yù)算時(shí)，以下幾個(gè)方面尤為注意：

首先，要堅(jiān)持科學(xué)求實(shí)的原則。概預(yù)算專(zhuān)業(yè)人員在編制概預(yù)算時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持科學(xué)的態(tài)度，實(shí)事求是地進(jìn)行概預(yù)算。深入調(diào)查研究成本管理論文，充分收集調(diào)查第一手材料，了解工程實(shí)際和施工過(guò)程，對(duì)相關(guān)圖紙做詳細(xì)了解，正確運(yùn)用定額，做到量實(shí)，價(jià)值，費(fèi)用準(zhǔn)確。堅(jiān)決制止巧立名目地過(guò)高估算，也不能少算漏算。

其次，努力提升概預(yù)算人員素質(zhì)。概預(yù)算人員要熟悉本專(zhuān)業(yè)的概算、預(yù)算和費(fèi)用定額,熟悉建筑材料預(yù)算價(jià)格,樹(shù)立強(qiáng)烈的工程造價(jià)控制意識(shí),精心設(shè)計(jì),大膽采用新工藝、新材料,把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來(lái)。一旦突破相應(yīng)的概算,則必須返工,返工費(fèi)由設(shè)計(jì)單位自負(fù),嚴(yán)重的,還應(yīng)追究當(dāng)事人的責(zé)任。

最后，借助相關(guān)技術(shù)設(shè)備，進(jìn)行輔助編制。建筑工程概預(yù)算編制是個(gè)異?？菰?、復(fù)雜、抄錄計(jì)算量非常大的工作。傳統(tǒng)的手工編制工作中，概預(yù)算編制人員不得不在大量的定額條目及各種計(jì)算表之間進(jìn)行反復(fù)抄錄和校對(duì)，如此一來(lái)，就會(huì)因?yàn)榇罅恐貜?fù)性的抄錄和計(jì)算，浪費(fèi)了大量的時(shí)間和精力，效率低，速度慢，而且還不準(zhǔn)確。所以，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在編制建筑工程概預(yù)算時(shí)，利用計(jì)算機(jī)，設(shè)置科學(xué)高效的概預(yù)算程序來(lái)輔助完成相關(guān)編制很有必要，這是現(xiàn)今提高概預(yù)算工作的效率和質(zhì)量的重要保證。

第8篇：備案管理論文范文

一、建立我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的框架分析

(一)我國(guó)現(xiàn)有金融監(jiān)管體系存在的制度缺陷

1．有效銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)沒(méi)有建立起來(lái)，缺乏社會(huì)聯(lián)合防范機(jī)制。金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行對(duì)下級(jí)行缺乏科學(xué)有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，導(dǎo)致下級(jí)行經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)化內(nèi)部控制的激勵(lì)不足。同時(shí)，作為商業(yè)銀行內(nèi)部控制重要內(nèi)容的稽核監(jiān)督體系隸屬于各級(jí)行經(jīng)營(yíng)者，沒(méi)有有效獨(dú)立出來(lái)，其監(jiān)督職能也容易流于形式。由于法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全，導(dǎo)致有效銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)薄弱，中央銀行忙于外部監(jiān)管，其結(jié)果，往往是投入了很多人力和精力，但監(jiān)管效果不明顯。此外，社會(huì)信用秩序不健全，地方政府行政干預(yù)金融運(yùn)行的問(wèn)題仍然存在，金融機(jī)構(gòu)惡性競(jìng)爭(zhēng)多，規(guī)范化的金融互律機(jī)制不健全，一個(gè)地方政府關(guān)心和支持、強(qiáng)化行業(yè)自律和社會(huì)力量參與監(jiān)管的機(jī)制還沒(méi)有建立起來(lái)。

2．缺乏一整套系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、處置、緩沖、補(bǔ)救機(jī)制。金融監(jiān)管沒(méi)有形成有效的金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)、預(yù)警和防范體系，缺乏早期預(yù)警和早期控制，監(jiān)管信息沒(méi)有有效利用，風(fēng)險(xiǎn)防范工作忙于事后“救火”；在當(dāng)前機(jī)構(gòu)市場(chǎng)退出主要采取撤銷(xiāo)(關(guān)閉)和破產(chǎn)等方式的情況下，穩(wěn)定的市場(chǎng)退出和保障機(jī)制(包括存款保險(xiǎn)制度和完善的破產(chǎn)關(guān)閉程序等)沒(méi)有建立起來(lái)，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)退出不得不由政府和中央銀行采取行政性的手段加以解決，國(guó)家財(cái)政和中央銀行為此投入了大量資金，同時(shí)，也帶來(lái)了一些不穩(wěn)定的因素。總體而言，系統(tǒng)化的事前預(yù)警、事中靈敏處置和緩沖化解、事后及時(shí)補(bǔ)救的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制沒(méi)有建立起來(lái)，不利于有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

3．基層中央銀行尚缺乏一套科學(xué)嚴(yán)密的監(jiān)管制度和監(jiān)管方法，監(jiān)管工作具有被動(dòng)性，監(jiān)管權(quán)威有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。由于商業(yè)銀行報(bào)送數(shù)據(jù)可用性較差，中央銀行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合的現(xiàn)代監(jiān)管方法體系沒(méi)有建立起來(lái)。從現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況看，檢查走過(guò)場(chǎng)、應(yīng)付上級(jí)行任務(wù)、工作主動(dòng)性差等現(xiàn)象仍然存在。同時(shí)，對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和違規(guī)違章的機(jī)構(gòu)和人員，有的沒(méi)有依法嚴(yán)肅處理，監(jiān)管工作中有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，降低了金融監(jiān)管的嚴(yán)肅性和中央銀行的監(jiān)管權(quán)威。

4．金融監(jiān)管存在分散性或孤立性問(wèn)題，系統(tǒng)性和持續(xù)性監(jiān)管不到位。人民銀行金融監(jiān)管仍然是分層監(jiān)管，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)按法人的集中監(jiān)管，無(wú)法全面系統(tǒng)掌握金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的整體情況；人民銀行內(nèi)部監(jiān)管職能分散，監(jiān)管工作孤立，各部門(mén)協(xié)調(diào)配合的合力監(jiān)管工作機(jī)制沒(méi)有建立起來(lái)。同時(shí)，監(jiān)管內(nèi)容不全面，監(jiān)管手段在許多方面仍然停留于手工操作，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)隨意，監(jiān)管操作規(guī)范化、法制化程度不夠，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與監(jiān)管、并表監(jiān)管等持續(xù)性監(jiān)管手段沒(méi)有建立起來(lái)，缺乏靈敏、準(zhǔn)確、高效的監(jiān)管信息系統(tǒng)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的全過(guò)程系統(tǒng)監(jiān)管。另外，分業(yè)監(jiān)管使各監(jiān)管機(jī)構(gòu)自成系統(tǒng)，缺乏配合，存在監(jiān)管工作漏洞，出現(xiàn)分業(yè)監(jiān)管與跨業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)的矛盾。

5．金融監(jiān)管的核心仍然停留在合規(guī)性監(jiān)管。我國(guó)金融監(jiān)管仍然把重點(diǎn)放在機(jī)構(gòu)的審批和經(jīng)營(yíng)的合規(guī)上，對(duì)金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管尚未全面展開(kāi)，對(duì)市場(chǎng)退出前的監(jiān)管基本空白。在現(xiàn)行監(jiān)管中存在著重審批、輕管理，重國(guó)有銀行、輕其他銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)，重傳統(tǒng)的存貸款業(yè)務(wù)、輕表外業(yè)務(wù)及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)等問(wèn)題。

(二)建立我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基本框架

建立我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基本框架包括人民銀行金融監(jiān)管體系、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系、金融業(yè)行業(yè)自律體系、社會(huì)聯(lián)合監(jiān)管防范體系四個(gè)層次。

1．人民銀行監(jiān)管體系是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的核心。金融監(jiān)管職能是一種政府行為。《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》明確規(guī)定，中國(guó)人民銀行是我國(guó)金融業(yè)行政主管機(jī)關(guān)。因此，人民銀行金融監(jiān)管體系理當(dāng)成為現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的核心，其內(nèi)容包括：(1)人民銀行內(nèi)部各層次、各部門(mén)之間的職責(zé)明確、縱橫結(jié)合的合力監(jiān)管組織體系；(2)過(guò)程連續(xù)、銜接有序、運(yùn)作規(guī)范、方法科學(xué)的現(xiàn)代化金融監(jiān)管操作體系；(3)內(nèi)容可靠、傳遞及時(shí)、部門(mén)共享、目標(biāo)明確的金融監(jiān)管信息體系；(4)預(yù)警超前、處置快捷、靈敏有效的系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)防范控制體系；(5)以風(fēng)險(xiǎn)防范為核心的金融監(jiān)管指標(biāo)體系，等等。

2．金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基礎(chǔ)。如前所述，現(xiàn)代金融監(jiān)管體系重視發(fā)揮市場(chǎng)約束的作用，而市場(chǎng)約束依賴(lài)于充分的信息披露制度和科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)。其中，科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)包括股東或者所有者對(duì)銀行的監(jiān)督約束體系以及由此形成的有效的內(nèi)部控制體系，稱(chēng)之為金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系，是在信息充分披露的情況下金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)自我約束的保證，因而是市場(chǎng)約束的實(shí)質(zhì)。因此，金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系是現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要內(nèi)容之一。

建立金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系要求加強(qiáng)所有者或上級(jí)行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部監(jiān)管職能。因?yàn)?，所有者或上?jí)行對(duì)金融機(jī)構(gòu)負(fù)有監(jiān)管責(zé)任?？偡帚y行體制下，分支行是總行或上級(jí)行的派出機(jī)構(gòu)，在總行或上級(jí)行的授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并不是獨(dú)立的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體?？傂谢蛏霞?jí)行作為分支行的所有者，必然負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。

3．金融業(yè)行業(yè)自律體系是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的補(bǔ)充。行業(yè)自律是指各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)或同業(yè)公會(huì)等自律性組織進(jìn)行的自我監(jiān)督、自我約束和自我保護(hù)。金融同業(yè)協(xié)會(huì)在維護(hù)金融秩序方面具有不可替代的優(yōu)勢(shì)，是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要補(bǔ)充。x=B.TJ!N+~z{t[+
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4．社會(huì)聯(lián)合監(jiān)管防范體系是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。金融活動(dòng)涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，因此，誘發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)的因素是多方面的、復(fù)雜的。加強(qiáng)金融監(jiān)管，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有全社會(huì)各個(gè)方面的參與是不可能的。以各級(jí)地方政府為核心，包括人民法院、公安部門(mén)、工商行政管理部門(mén)、財(cái)政部門(mén)、新聞宣傳部門(mén)、會(huì)計(jì)或?qū)徲?jì)師事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)以及廣大社會(huì)公眾等在內(nèi)的社會(huì)聯(lián)合監(jiān)管防范體系，構(gòu)成有效銀行監(jiān)管的外部環(huán)境。全社會(huì)廣泛參與的聯(lián)合監(jiān)管防范體系是建立現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。

論文建立我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系問(wèn)題研究來(lái)自免費(fèi)

二、建立我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系對(duì)策研究

(一)建立中央銀行有效金融監(jiān)管體系，充分發(fā)揮其監(jiān)管的核心作用

1．合理劃分職責(zé)，強(qiáng)化合力監(jiān)管，努力構(gòu)建監(jiān)管與再監(jiān)管相結(jié)合的金融監(jiān)管組織體系。一是建立職責(zé)明確的縱向組織體系。人民銀行各分支機(jī)構(gòu)要根據(jù)本轄區(qū)情況，建立和健全分行、中心支行和支行三級(jí)監(jiān)管體系，實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)監(jiān)管、部門(mén)落實(shí)、責(zé)任到人”的工作制度，合理劃分各級(jí)行的監(jiān)管職責(zé)，使其各司其職，各負(fù)其責(zé)。在縱向監(jiān)管組織體系中，要逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)管操作與監(jiān)管政策制定的分離，合理進(jìn)行監(jiān)管分工，提高金融監(jiān)管效率。二是建立合力監(jiān)管的橫向組織體系。建立人民銀行橫向金融監(jiān)管組織體系的核心是建立以金融監(jiān)管職能部門(mén)為主、其他職能部門(mén)為輔的職責(zé)明確、部門(mén)聯(lián)動(dòng)的合力監(jiān)管工作體系，達(dá)到金融監(jiān)管的及時(shí)性、全面性和有效性。要探索建立金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組和工作協(xié)調(diào)會(huì)議制度，促進(jìn)部門(mén)間的協(xié)調(diào)，使之形成監(jiān)管合力。金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組是各級(jí)行金融監(jiān)管核心和責(zé)任主體，主要職責(zé)是協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)，就共同的監(jiān)管事項(xiàng)制定統(tǒng)一規(guī)劃；根據(jù)轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)情況和監(jiān)管實(shí)際，制定監(jiān)管政策；負(fù)責(zé)創(chuàng)建金融安全區(qū)；與政府及其各部門(mén)、保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)系溝通信息。成員由行長(zhǎng)、分管副行長(zhǎng)以及金融監(jiān)管職能部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。在領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組下，由分管行長(zhǎng)協(xié)調(diào)監(jiān)督各相關(guān)處(科)室，形成從金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組、分管行長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人至具體責(zé)任人的四級(jí)組織體系。工作會(huì)議制度采取定期會(huì)議制度和重大事項(xiàng)通報(bào)制度兩種形式。金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組要通過(guò)協(xié)調(diào)會(huì)議，建立起人民銀行內(nèi)部各部門(mén)在監(jiān)管操作和監(jiān)管政策兩個(gè)層次上的協(xié)調(diào)機(jī)制。同時(shí)，要結(jié)合完善金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，實(shí)施信息共享制度，建立監(jiān)管工作流程等，進(jìn)一步探索建立人民銀行內(nèi)部各部門(mén)、各崗位的合力監(jiān)管工作機(jī)制。三是積極探索建立對(duì)監(jiān)管部門(mén)和人員的再監(jiān)管機(jī)制，切實(shí)防范監(jiān)管工作中的道德風(fēng)險(xiǎn)。要建立監(jiān)管業(yè)績(jī)考核制度．結(jié)合年度考核、年度評(píng)優(yōu)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門(mén)和人員的績(jī)效考核。建立金融監(jiān)管責(zé)任追究制度，對(duì)因監(jiān)管失誤或監(jiān)管不力導(dǎo)致金融風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的部門(mén)和人員進(jìn)行處罰。進(jìn)一步健全對(duì)監(jiān)管人員的社會(huì)舉報(bào)制度，對(duì)被舉報(bào)部門(mén)和人員據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。為促進(jìn)監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)金融監(jiān)管，提高監(jiān)管積極性，可以依據(jù)金融監(jiān)管指標(biāo)體系對(duì)人民銀行分支行及其各監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行責(zé)任考核。

2．建立和完善系統(tǒng)連續(xù)、銜接有序的全過(guò)程監(jiān)管操作流程，實(shí)現(xiàn)金融監(jiān)管的規(guī)范化、系統(tǒng)化、電子化。要通過(guò)建立全過(guò)程的監(jiān)管操作流程體系，真正使金融監(jiān)管成為一個(gè)由市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常營(yíng)運(yùn)、風(fēng)險(xiǎn)防范與控制、跟蹤監(jiān)控和市場(chǎng)退出等各要素和環(huán)節(jié)構(gòu)成的系統(tǒng)、連續(xù)、完整、循環(huán)的過(guò)程。建立監(jiān)管操作流程，要在各部門(mén)之間以及各部門(mén)內(nèi)部各崗位之間做到工作銜接有序、運(yùn)作規(guī)范、職責(zé)分明，使各環(huán)節(jié)能夠自動(dòng)配合、自動(dòng)運(yùn)行。

在監(jiān)管操作的各環(huán)節(jié)上，要注意建立規(guī)范化的監(jiān)管操作文本規(guī)范。金融監(jiān)管文書(shū)體系包括：(1)《金融監(jiān)管操作手冊(cè)》。內(nèi)容包括監(jiān)管組織體系、監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管流程、操作方法等。(2)非現(xiàn)場(chǎng)分析報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。(3)金融監(jiān)管報(bào)告。同時(shí)，適應(yīng)金融電子化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)的要求，要不斷加強(qiáng)監(jiān)管操作的計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)，逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)管操作的電子化和網(wǎng)絡(luò)化，提高金融監(jiān)管效率。要加強(qiáng)計(jì)算機(jī)安全管理，為金融監(jiān)管提供安全的現(xiàn)代化的技術(shù)保障。

3．建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系和金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)，充分發(fā)揮非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中的基礎(chǔ)性作用。一是建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。要按照區(qū)別對(duì)待原則，對(duì)不同的監(jiān)管對(duì)象建立不同的預(yù)警指標(biāo)體系。對(duì)于政策性銀行，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)信貸資產(chǎn)質(zhì)量；對(duì)作為非法人機(jī)構(gòu)的國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行和其他商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)信貸投向和資產(chǎn)質(zhì)量、流動(dòng)性、效益性，不考慮資本充足性指標(biāo)；對(duì)法人機(jī)構(gòu)包括城鄉(xiāng)信用社實(shí)行全面監(jiān)測(cè)；對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)性和合規(guī)性指標(biāo)。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要采用一定的分析方法，如水平分析法、歷史分析法、同業(yè)分析法等，對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行單一和組合分析，并根據(jù)預(yù)警指標(biāo)在不同的變化區(qū)間所預(yù)示的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)價(jià)，判斷其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況。要探索建立金融分析師制度，實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管分析預(yù)警的專(zhuān)業(yè)化，為金融監(jiān)管提供充分的信息支持，提高金融監(jiān)管效率。二是建立金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)。充分發(fā)揮非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的作用，必須建立金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)。監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、處置、補(bǔ)救等風(fēng)險(xiǎn)防范體系的前提，是現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合的基礎(chǔ)。建立科學(xué)的金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)，必須實(shí)現(xiàn)預(yù)警指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集、匯總、加工、傳遞的電子化、網(wǎng)絡(luò)化。金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)要在金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，按金融監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系的內(nèi)容需要建立，由金融統(tǒng)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)建設(shè)。條件成熟后，連通人民銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)與金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)庫(kù)，使人民銀行能夠調(diào)閱金融機(jī)構(gòu)主要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，從而可以更加科學(xué)準(zhǔn)確地分析、評(píng)價(jià)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)情況，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警更加客觀。三是建立強(qiáng)制性信息披露制度和真實(shí)性責(zé)任追究制度。為確保監(jiān)管數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，要建立金融機(jī)構(gòu)對(duì)人民銀行強(qiáng)制性信息披露制度和真實(shí)性責(zé)任追究制度。金融機(jī)構(gòu)必須按人民銀行的要求報(bào)送有關(guān)報(bào)表、報(bào)告，對(duì)人民銀行要求披露的信息，必須按要求披露。主要簽字負(fù)責(zé)人對(duì)有關(guān)報(bào)告、報(bào)表以及其他信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，人民銀行發(fā)現(xiàn)虛假行為，要追究簽字負(fù)責(zé)人責(zé)任。4．建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相統(tǒng)一的監(jiān)管方法體系，實(shí)現(xiàn)金融監(jiān)管的持續(xù)性、計(jì)劃性、超前性。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管提供分層次的早期預(yù)警信號(hào)，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管據(jù)以制定檢查計(jì)劃，采取層次不同的檢查措施。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相輔相承，互為補(bǔ)充。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)金融監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系和其他信息，從資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性、資本充足性、效益性等，對(duì)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，作出評(píng)價(jià)，提出預(yù)警報(bào)告，傳遞給相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管部門(mén)。專(zhuān)業(yè)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)專(zhuān)項(xiàng)檢查方案和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的初步評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，通過(guò)質(zhì)詢(xún)、談話(huà)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)等手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)核實(shí)。同時(shí)，結(jié)合對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、管理水平、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等的分析評(píng)價(jià)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合分析預(yù)警，提出整改措施。要強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查，根據(jù)檢查的目的、范圍和重點(diǎn)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展全面檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查、常規(guī)檢查或非常規(guī)檢查。全面現(xiàn)場(chǎng)檢查要涵蓋被檢查金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，以及管理內(nèi)控的各個(gè)領(lǐng)域，要對(duì)金融機(jī)構(gòu)的總體經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況作出判斷。專(zhuān)項(xiàng)檢查要針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)業(yè)務(wù)或幾項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，具有較強(qiáng)的針對(duì)性。對(duì)金融機(jī)構(gòu)的常規(guī)性全面檢查應(yīng)定期進(jìn)行；非常規(guī)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的頻率視具體情況而定。對(duì)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)或有問(wèn)題的金融機(jī)構(gòu)，對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率應(yīng)更高。同時(shí)，在日常監(jiān)管工作中，監(jiān)管人員要注重與金融機(jī)構(gòu)建立經(jīng)常性的聯(lián)系制度，要建立社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與監(jiān)管工作制度，要建立跟蹤監(jiān)控工作制度，要強(qiáng)化對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)的并表監(jiān)管和集中監(jiān)管，逐步克服當(dāng)前分層監(jiān)管工作中因“各管一段”所帶來(lái)的監(jiān)管信息零散或者不綜合的問(wèn)題。

5．建立靈敏快捷的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范控制體系，按分類(lèi)處置原則，有效防范化解地方中小金融機(jī)構(gòu)金融風(fēng)險(xiǎn)。在建立前面所述的現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全信號(hào)傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制處置體系。監(jiān)管部門(mén)要在風(fēng)險(xiǎn)綜合預(yù)警后，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)。對(duì)一般問(wèn)題警報(bào)，應(yīng)采取鞏固性或改善性措施，包括進(jìn)一步加強(qiáng)和完善某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)控制，糾正違規(guī)行為，進(jìn)一步改善和優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高資本充足率和流動(dòng)性比例等，由專(zhuān)業(yè)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行。所采取的監(jiān)管行動(dòng)可以是非正式的，包括向金融機(jī)構(gòu)發(fā)出信函、備忘錄和協(xié)約等，指出問(wèn)題所在，提出整改措施或要求。如果信函或者備忘錄沒(méi)有產(chǎn)生明顯效果，特別是銀行管理層未給予積極配合，人民銀行可以采取正式的監(jiān)管行動(dòng)，包括正式簽發(fā)停止辦理有關(guān)業(yè)務(wù)的命令，要求其立即增加資本、調(diào)整主要負(fù)責(zé)人等。對(duì)重大問(wèn)題警報(bào)，要區(qū)別情況，采取以下措施：一是救措施。包括重組，政府出資，動(dòng)用存款準(zhǔn)備金，資金拆借，人民銀行緊急再貸款，人民銀行接管。二是市場(chǎng)退出。包括兼并或收購(gòu)，行政關(guān)閉、破產(chǎn)。

6．建立金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，完善信息共享制度，努力提高金融監(jiān)管效率。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)是持續(xù)性監(jiān)管的基礎(chǔ)，是提高金融監(jiān)管效率的重要手段。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)要在完善金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上建立，內(nèi)容包括：非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的報(bào)表、報(bào)告資料；現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告和處罰記錄；高級(jí)管理人員任職檔案，其中包括有關(guān)部門(mén)的處罰記錄；市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出的有關(guān)資料；金融監(jiān)管報(bào)告。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)的主要功能是：為金融監(jiān)管提供連續(xù)、系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)的信息服務(wù)；通過(guò)信息共享制度，節(jié)省各監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管信息的搜集成本，提高監(jiān)管效率。監(jiān)管信息系統(tǒng)實(shí)行集中管理與分散管理相結(jié)合的管理辦法。重要監(jiān)管信息實(shí)行集中管理。監(jiān)管職能部門(mén)和監(jiān)管員對(duì)所轄業(yè)務(wù)資料進(jìn)行分散管理。有關(guān)信息管理責(zé)任人員對(duì)金融監(jiān)管的有關(guān)政策規(guī)定、領(lǐng)導(dǎo)批示、重要調(diào)研報(bào)告、有關(guān)高級(jí)管理人員資格檔案、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管資料、有關(guān)數(shù)據(jù)，均應(yīng)科學(xué)分類(lèi)，建檔保存。原件需送出的，應(yīng)復(fù)印保存(規(guī)定不易保存的除外)。必須注重監(jiān)管資料的積累，保持監(jiān)管資料的歷史連續(xù)性。各類(lèi)信息資料應(yīng)統(tǒng)一口徑，實(shí)行電子化、網(wǎng)絡(luò)化管理。實(shí)行監(jiān)管信息共享制度，凡是經(jīng)過(guò)正當(dāng)途徑、手續(xù)齊備的，需要調(diào)閱有關(guān)監(jiān)管資料，有關(guān)部門(mén)要積極配合和協(xié)助，以最大限度地提高信息資源的利用效率。

要注重建立各職能部門(mén)之間協(xié)調(diào)通暢的信息傳遞渠道。各監(jiān)管部門(mén)之間要在監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組的組織下就市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常營(yíng)運(yùn)和市場(chǎng)退出監(jiān)管的情況互通信息，就存在的問(wèn)題共同研究解決對(duì)策，將有關(guān)信息傳遞給金融監(jiān)管信息系統(tǒng)。

7．建立金融監(jiān)管指標(biāo)體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃，努力提高金融運(yùn)行質(zhì)量。金融監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)根據(jù)轄區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)情況，按“立足現(xiàn)狀、區(qū)別對(duì)待、簡(jiǎn)單明確、突出重點(diǎn)、全面實(shí)用”的原則設(shè)立。監(jiān)管部門(mén)要根據(jù)金融監(jiān)管指標(biāo)體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃。要根據(jù)上年度金融監(jiān)管指標(biāo)完成情況，確定本年度金融監(jiān)管指標(biāo)值，作為本年度金融監(jiān)管工作目標(biāo)。監(jiān)管部門(mén)根據(jù)監(jiān)管目標(biāo)，制定本年度監(jiān)管措施規(guī)劃，根據(jù)規(guī)劃展開(kāi)本年度金融監(jiān)管。

(二)建立以央行監(jiān)管促進(jìn)、所有者責(zé)任追究為核心的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理監(jiān)督體系，夯實(shí)中央銀行有效金融監(jiān)管的基礎(chǔ)

如前所述，金融機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管必須強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過(guò)建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。

1．建立對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測(cè)制度和備案制度。細(xì)化金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財(cái)務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促金融機(jī)構(gòu)采取措施，及時(shí)解決。同時(shí)，建立金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機(jī)構(gòu)實(shí)施新的內(nèi)控制度必須事先報(bào)人民銀行同意。

2．建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題機(jī)構(gòu)的上級(jí)行責(zé)任追究制度。要建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)的雙重處罰制度。即在對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰的同時(shí)，要對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行對(duì)下級(jí)行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號(hào)傳導(dǎo)，增強(qiáng)對(duì)下級(jí)行的監(jiān)督約束力度。

如前所述，金融機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管必須強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過(guò)建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。

1．建立對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測(cè)制度和備案制度。細(xì)化金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財(cái)務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促金融機(jī)構(gòu)采取措施，及時(shí)解決。同時(shí)，建立金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機(jī)構(gòu)實(shí)施新的內(nèi)控制度必須事先報(bào)人民銀行同意。

2．建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題機(jī)構(gòu)的上級(jí)行責(zé)任追究制度。要建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)的雙重處罰制度。即在對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰的同時(shí)，要對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行對(duì)下級(jí)行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號(hào)傳導(dǎo)，增強(qiáng)對(duì)下級(jí)行的監(jiān)督約束力度。

如前所述，金融機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管必須強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過(guò)建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。

1．建立對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測(cè)制度和備案制度。細(xì)化金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財(cái)務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促金融機(jī)構(gòu)采取措施，及時(shí)解決。同時(shí)，建立金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機(jī)構(gòu)實(shí)施新的內(nèi)控制度必須事先報(bào)人民銀行同意。

2．建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題機(jī)構(gòu)的上級(jí)行責(zé)任追究制度。要建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)的雙重處罰制度。即在對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰的同時(shí)，要對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行對(duì)下級(jí)行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號(hào)傳導(dǎo)，增強(qiáng)對(duì)下級(jí)行的監(jiān)督約束力度。

3．建立對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格考核通報(bào)制度。人民銀行每年要對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、遵紀(jì)守法、金融違規(guī)行為及其處罰、個(gè)人處罰記錄、個(gè)人素質(zhì)等進(jìn)行考核，將考核結(jié)果通報(bào)金融機(jī)構(gòu)的上級(jí)行或其股東、董事會(huì)，使金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職情況能夠被其上級(jí)行或所有者所了解，以強(qiáng)化監(jiān)督約束。

4．建立金融機(jī)構(gòu)違規(guī)責(zé)任人處分建議制度。對(duì)金融機(jī)構(gòu)違規(guī)責(zé)任人除按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章給予處罰外，記入其任職資格檔案。同時(shí)，對(duì)違規(guī)程度較重、尚不足以取消任職資格的高級(jí)管理人員，由監(jiān)管部門(mén)起草《金融機(jī)構(gòu)違規(guī)責(zé)任人處分建議書(shū)》，與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)會(huì)簽后，經(jīng)行黨委(組)討論決定，由行長(zhǎng)簽發(fā)，送有關(guān)違規(guī)責(zé)任人的任用機(jī)關(guān)。同時(shí)，要求任用機(jī)關(guān)反饋處罰措施。

5．將商業(yè)銀行各級(jí)行的內(nèi)部監(jiān)督體系獨(dú)立出來(lái)。即在金融機(jī)構(gòu)總行監(jiān)事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，將金融機(jī)構(gòu)各級(jí)行內(nèi)部稽核部門(mén)分離出來(lái)，直接隸屬于該審計(jì)委員會(huì)。各分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)審或稽核人員由上一級(jí)內(nèi)審或稽核委派，其人事關(guān)系不受分支行行長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，工資待遇由上級(jí)行確定。在此基礎(chǔ)上，建立內(nèi)審或稽核人員的異地交流制度。

6.強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)信息披露，強(qiáng)化對(duì)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)約束。要?jiǎng)?chuàng)造條件，逐步實(shí)行金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)信息披露制度，提高金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)透明度，從而逐步強(qiáng)化債權(quán)人和股東單位對(duì)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)約束，提高金融機(jī)構(gòu)的自我約束能力。

(三)建立銀行同業(yè)自律體系，強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的相互監(jiān)督和自我約束機(jī)制

要在各省范圍內(nèi)分別成立銀行同業(yè)協(xié)會(huì)，各地市分別成立，接受省協(xié)會(huì)指導(dǎo)。銀行協(xié)會(huì)可以比照中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)組織形式建立。建立人民銀行對(duì)同業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督關(guān)系。銀行同業(yè)協(xié)會(huì)作為民間團(tuán)體，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)獨(dú)立開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。人民銀行作為金融監(jiān)管行政機(jī)關(guān)，對(duì)其進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和指導(dǎo)。同業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極監(jiān)督、引導(dǎo)各會(huì)員單位遵守人民銀行規(guī)章制度。人民銀行對(duì)有關(guān)違規(guī)機(jī)構(gòu)的行為及時(shí)通報(bào)同業(yè)協(xié)會(huì)，要求其監(jiān)督解決。人民銀行不干預(yù)同業(yè)協(xié)會(huì)正常的自律行為，但自律行為明顯違反國(guó)家法律或損害其他當(dāng)事人利益時(shí)除外。同業(yè)協(xié)會(huì)的自律公約、規(guī)章應(yīng)征求人民銀行意見(jiàn)，接受人民銀行指導(dǎo)。