繁殖管理論文精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的繁殖管理論文主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：繁殖管理論文范文

人事檔案的內(nèi)容是由若干份材料組成的。它的來源十分廣泛，內(nèi)容和形式多種多樣，這些材料的不規(guī)范現(xiàn)象嚴(yán)重影響到人事檔案的質(zhì)量，甚至人事檔案的利用價值。為提高檔案質(zhì)量更好地為組織、人事工作服務(wù)，我個人認(rèn)為應(yīng)從材料內(nèi)容和格式兩個方面入手：

一、內(nèi)容要做到真實、完整、精煉

1、真實性是人事檔案的生命。內(nèi)容要實事求是地反映職工的本來面目，對于不符合職工客觀面貌的材料、偽造的假材料應(yīng)剔除出去。如某位職工在1988年的干部履歷表中的年齡為1952年9月，1998年再填寫時為1954年9月，這種現(xiàn)象比較普遍，如果不及時糾正，必將影響到今后的組織、人事工作。

2、人事檔案材料要完整、手續(xù)要完備

（1）材料系列是否完整。一個人的人事檔案不是孤立的，相互之間有著歷史的內(nèi)在聯(lián)系，相互依存，互為補充，構(gòu)成一個完整的有機體系。比如，一個人的入黨材料，一般有入黨申請書、轉(zhuǎn)證申請書、入黨志愿書等；處分材料，一般應(yīng)包括處分決定或批復(fù)、調(diào)查報告、本人檢討以及必要的證明材料。有關(guān)部門向人事檔案部門送交材料之時，應(yīng)注意將系列材料收齊，以實現(xiàn)材料系列的完整性。

（2）一份材料的內(nèi)容和外形是否完整。人事檔案的每份材料都有一定的獨立性，內(nèi)容有幾個部分、幾個要素組成。如：一份鑒定材料，一般都應(yīng)有自我鑒定、小組鑒定、組織鑒定；審查結(jié)論和處分決定，一般都與本人見面，本人在結(jié)論或處分決定上的意見和簽字是其不可缺少的內(nèi)容。因此，檔案材料必須有頭有尾，落款、署名、時間等特征具備，外形上沒有缺頁、破損、霉?fàn)€變質(zhì)、字跡模糊不清現(xiàn)象，才是完整的檔案材料。

（3）材料手續(xù)的完備，是確保人事檔案內(nèi)容質(zhì)量的一個重要方面。1990年中央組織部頒布的《干部檔案整理辦法》指出：“今后凡需歸入檔案但手續(xù)不完備的材料，均應(yīng)先將手續(xù)補辦完備，才能歸檔?！?/p>

3、人事檔案的內(nèi)容應(yīng)精煉、實用。人事檔案從建立之日起就是動態(tài)的而不是靜止的。因而決定了人事檔案必須根據(jù)當(dāng)事人情況的變化而不斷增加新的內(nèi)容，補充新材料。在此過程中我們要遵循“取之有據(jù)，舍之有理”的原則。對收集起來的材料進行審查、甄別其真?zhèn)?，判定有無保存價值。如，有人在入黨過程中多次寫了申請書，有人被審查時對同一問題多次寫了交待材料，有人對同一問題在不同時期寫了內(nèi)容相同的證明材料，鑒別時，只需選取1-2份內(nèi)容全、手續(xù)完備、字跡清楚的歸入本人檔案，其余的剔除。這就避免了人事檔案的臃腫龐雜，使其精煉簡明，更好地發(fā)揮作用。

二、材料格式的規(guī)范化

很多人事檔案材料是以表格的形式記載信息情況的，材料表格設(shè)計是否合理，尺寸大小是否規(guī)范，印刷和書寫的質(zhì)量是否有保證都將影響到人事檔案的質(zhì)量。

（1）首先，表頭要清晰明確地表達(dá)所記錄的內(nèi)容，避免含糊不清、文不對題。人事檔案的每一份材料都具有相對的獨立性：履歷表記錄人員個人簡況簡歷；鑒定表記錄對人員某一時期學(xué)習(xí)或工作的鑒定；工資表記錄人員工資變動情況等等。有些單位在制表時將兩種不同性質(zhì)的材料印刷在同一份表格上，極易造成混亂。在日常的管理工作中，我們發(fā)現(xiàn)很多部隊人員的工資表、任免表和技術(shù)等級調(diào)整表通用“干部任免審批表”一種表頭，不仔細(xì)鑒別很容易搞混。這種情況給人事檔案的整理和查閱帶來很大不便，更會影響有關(guān)部門對人員的了解和任用。其次，項目的排列要合理。表格材料常常包括很多項目，項目的排列必須清楚有序，每一項后面要留足夠空白以供填寫。

（2）目前，人事檔案材料仍以紙質(zhì)材料為主，材料用紙和印刷書寫材料的質(zhì)量直接關(guān)系到人事檔案的保存問題。目前機關(guān)多用新聞紙、二號和三號印刷紙制作文件材料，一旦遇光和高溫后，容易發(fā)黃變脆，縮短檔案壽命；鐵道部門的職工工資單使用極薄的蠟光紙印刷，在收集、轉(zhuǎn)遞的過程中極易損毀。因此，人事檔案材料要用質(zhì)量較好的紙張書寫或印刷。另外，用純藍(lán)墨水、鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫紙印刷或書寫的檔案材料，不耐光、不耐熱、受潮或長期磨擦或字跡容易浸化消退。應(yīng)提倡使用墨汁、藍(lán)黑墨水或碳素墨水書寫材料。

第2篇：繁殖管理論文范文

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)管理發(fā)展的趨勢是會計工作的重點由過去單純的“資產(chǎn)計價，確定收益”向“目標(biāo)與控制”管理轉(zhuǎn)化。現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，激烈的市場競爭要求企業(yè)會計轉(zhuǎn)變職能，及時反映管理所需的事前、事中的財務(wù)信息，企業(yè)應(yīng)用管理會計具有重要的戰(zhàn)略地位。

一、管理會計應(yīng)用現(xiàn)狀

就目前狀況看，管理會計在我國企業(yè)中的應(yīng)用效果還不很樂觀。其主要問題在于：1、理論研究不夠。管理會計是一門新興科學(xué)，我國會計界對它的研究尚未形成一套完整、嚴(yán)密的基本理論體系和方法體系，仍停留在簡單方法的介紹方面，忽視理論系統(tǒng)研究，缺乏對實用性、功能性和可操作性的追求；2、實際應(yīng)用效果不太明顯；3、會計人員適應(yīng)性差。由于基層會計人員素質(zhì)較低，會計管理仍停留在手工操作的初級階段，加之企業(yè)高層管理者沒有深刻理解現(xiàn)代管理會計知識，使得企業(yè)開展管理會計活動受到冷漠，甚至他們對管理會計的實用性和效益性還存在疑慮。

二、推行管理會計制度，完善企業(yè)管理

管理會計是企業(yè)管理的主要組成內(nèi)容，是企業(yè)管理的重要工具?？梢哉f，沒有管理會計的有效運用，企業(yè)管理也將成為一紙空文。

（一）以“目標(biāo)成本”為起點和核心，深入挖潛增效。管理會計區(qū)別于傳統(tǒng)會計，在于管理會計既注重對成本的“數(shù)量管理”，也注重對成本發(fā)生的前因、后果追蹤分析，能夠從源頭上尋找到產(chǎn)生差異的數(shù)額及原因，從而達(dá)到持續(xù)降低成本的目標(biāo)。

（二）全方位進行成本控制。我們應(yīng)充分運用量本利分析法、投資決策分析的回收期法等管理會計方法，認(rèn)真推行責(zé)任會計制度，將企業(yè)成本控制與責(zé)任部門有效結(jié)合起來，從而達(dá)到提高經(jīng)濟效益目的。其中，責(zé)任會計制度的最大優(yōu)點，就是將企業(yè)日常工作分權(quán)管理，使高層管理人員集中精力抓長遠(yuǎn)，各層管理人員在權(quán)限內(nèi)，放開手腳搞管理，并通過績效考核，發(fā)揮激勵作用。責(zé)任會計制度建立模式?jīng)]有固定形式，各有側(cè)重，主要有以下幾種形式：

l、科學(xué)地制定責(zé)任目標(biāo)成本，分解成本指標(biāo)。產(chǎn)品成本目標(biāo)的確定，可以根據(jù)同行業(yè)先進水平確定，也可采取市場法來計算，即“售價—目標(biāo)利潤—稅金費用”，并將產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)費用及數(shù)量、結(jié)構(gòu)指標(biāo)按照一般獨立生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的常用方法逐級分解。

2、建立責(zé)任會計賬簿，確定責(zé)任主體。為了及時、準(zhǔn)確反映各責(zé)任單位或個別工作效率，在會計賬簿及記賬憑證上增設(shè)責(zé)任單位一欄。根據(jù)管理會計的要求，企業(yè)可以對“原輔材料”按實際采購量的目標(biāo)成本記賬。而對“生產(chǎn)成本”、“產(chǎn)品成本”則按計劃（或標(biāo)準(zhǔn)）數(shù)量的目標(biāo)成本進行記賬。

3、定期報告，兌現(xiàn)獎罰。管理會計報告可以設(shè)計產(chǎn)品成本會計、責(zé)任單位成果計算報表、責(zé)任單位收支報表、責(zé)任中心績效考評報告等專用表格，上面應(yīng)記載目標(biāo)數(shù)、實際數(shù)和差異數(shù)，這些報表既要與對外報表保持有機聯(lián)系和對應(yīng)關(guān)系，也要滿足反映各責(zé)任單位經(jīng)營管理的要求。會計人員應(yīng)根據(jù)這些報表所反映的差異數(shù)，計算分析產(chǎn)生差異的原因及程度，做出獎罰評價意見報送單位高層主管。

第3篇：繁殖管理論文范文

筆者曾撰文指出，轉(zhuǎn)型期地方政府的制度創(chuàng)新在中國的市場化制度變遷中起著重要的作用，但其本身也存在著難以克服的困境和弊端，如：中央規(guī)制下制度創(chuàng)新的空間限制；[1]“公用地災(zāi)難”與統(tǒng)一市場的阻隔；中央與地方制度博弈目標(biāo)之間的沖突；創(chuàng)新非均衡下制度變遷水平的區(qū)域差異等。本文主要針對地方政府制度創(chuàng)新中存在的問題，探討走出困境的路向選擇。

一、多元產(chǎn)權(quán)選擇與微觀主體的動力激勵

產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟學(xué)研究的核心問題，完善的產(chǎn)權(quán)制度安排是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。但產(chǎn)權(quán)制度不會在自然狀態(tài)下生成，需要政府的介入。政府憑借其暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)，降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用；為產(chǎn)權(quán)的運行提供一個公正、安全的制度環(huán)境；利用法律和憲法制約利益集團通過重構(gòu)產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)財富和收入的再分配，扼制國家權(quán)力對產(chǎn)權(quán)的干預(yù)。[2]（P130～197）我們在考察中國地方政府的制度創(chuàng)新經(jīng)驗時，可以發(fā)現(xiàn)，多元產(chǎn)權(quán)選擇是一個成功經(jīng)驗，如廣東南海市的“五個輪子一起轉(zhuǎn)”、浙江大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個體私營等多元產(chǎn)權(quán)企業(yè)、廣東順德對企業(yè)的多元產(chǎn)權(quán)改造等。現(xiàn)在，從國有制、集體所有制、股份制、股份合作制、私營個體所有制、混合制、合伙制、國外獨資和合資等等，都有應(yīng)有的法律地位。哪種產(chǎn)權(quán)制度有利于經(jīng)濟發(fā)展和適合于本地的實際，都應(yīng)該予以扶持和鼓勵。這也是政府職責(zé)的應(yīng)有之義。

當(dāng)然，我們這里并不主張給予哪種產(chǎn)權(quán)形式以特殊政策，政府的主要任務(wù)是履行界定產(chǎn)權(quán)和保護產(chǎn)權(quán)的職責(zé)。對于公有企業(yè)，要按照分級管理的原則，明確各級地方政府的產(chǎn)權(quán)界限，實現(xiàn)資產(chǎn)管理層次化到產(chǎn)權(quán)配置層次化的轉(zhuǎn)變。對于地方所有的國有大中型企業(yè)和不適合改制的企業(yè)的資產(chǎn)管理，其管理模式可參考深圳的三級授權(quán)經(jīng)營模式，把國有資產(chǎn)的最終產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，使國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)人格化，解決所有者虛位、國有資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的問題。為了真正實現(xiàn)政企分開，可以考慮在地方人大（屬廣義的政府范疇）設(shè)立類似于“國資委”那樣的機構(gòu)，作為國有資產(chǎn)的人格化代表，并減少委托——鏈條，以便降低交易費用和提高監(jiān)督的有效性。在產(chǎn)權(quán)保障方面，除了中央政府應(yīng)建立起完整的產(chǎn)權(quán)法律體系外，地方政府也應(yīng)有與中央政府配套的產(chǎn)權(quán)監(jiān)管體系，對有關(guān)的產(chǎn)權(quán)主體進行約束和監(jiān)督。對于一些小型國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)可以考慮以政府主導(dǎo)的形式對產(chǎn)權(quán)進行重組，進行積極的創(chuàng)新和試驗，甚至是“試錯”。在這方面，廣東順德的經(jīng)驗值得參考，他們對公有企業(yè)的改制就是走產(chǎn)權(quán)多元化的道路，具體方式有：嫁接外資；劃股出售、公私合營；分拆求活；多種形式租賃、公有民營或民有民營；企業(yè)兼并、拍賣；控股、參股；債權(quán)股份化或債務(wù)等值化改造；企業(yè)“先關(guān)后改”；公開上市；依法破產(chǎn)。通過改制，使產(chǎn)權(quán)具有可分解性（即財產(chǎn)權(quán)可以分解為所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)），可分散性（即企業(yè)產(chǎn)權(quán)股份化、多元化和社會化）和可讓渡性（即產(chǎn)權(quán)可以按照一定的規(guī)則進行轉(zhuǎn)讓、買賣、出售、出租），滿足市場經(jīng)濟對產(chǎn)權(quán)交易的要求，使得在產(chǎn)權(quán)市場尚未開放的情況下，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的突破性進展，從而化解中央政府制度創(chuàng)新的規(guī)制約束。

除了對公有產(chǎn)權(quán)的界定和保護之外，地方政府還應(yīng)繼續(xù)走增量改革之路，加強對非公有產(chǎn)權(quán)的保護。因為，這是目前很多地方最薄弱也是最迫切需要進行制度創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。

產(chǎn)權(quán)主要是通過降低交易費用和實現(xiàn)外部性的內(nèi)在化而實現(xiàn)對經(jīng)濟的促進作用的。而能夠?qū)崿F(xiàn)這兩大功能的產(chǎn)權(quán)應(yīng)是那些資產(chǎn)能量化到個人的產(chǎn)權(quán)。公有企業(yè)在這一方面存在著重大的缺陷，由于資產(chǎn)不量化到個人，其委托—成本大，“內(nèi)部人控制”使最終所有者難以實現(xiàn)對資產(chǎn)的有效監(jiān)督，這是造成其經(jīng)營困難的根本原因。而私有產(chǎn)權(quán)因資產(chǎn)的明晰量化和權(quán)利義務(wù)邊界的確定性而產(chǎn)生極大的激勵，它的私人收益率最接近于社會收益率，由此帶來極高的生產(chǎn)效率。中國的改革實踐，充分證明了這一點。自1980年以來，中國私營經(jīng)濟產(chǎn)值以平均每年71%的速度增長，到1999年6月，私營企業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的33%（而國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例則從1978年的78%下降到1999年的33%）。目前，私營經(jīng)濟的貢獻已經(jīng)接近或超過國營部門，但其所占用的國家資源比重卻微乎其微，而“耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國有經(jīng)濟對國民生產(chǎn)總值的貢獻只占1/3?！盵3]中國私營企業(yè)用非常有限的資源去高水平甚至是超常發(fā)揮其內(nèi)在的潛力。

然而，我們應(yīng)該看到，私營經(jīng)濟的高效率和低成本的增長并沒有伴隨其他制度的相應(yīng)變遷，它的發(fā)展還存在著一些嚴(yán)重的制度障礙。從政府方面來看，主要的問題有：（1）產(chǎn)權(quán)保護制度欠缺。現(xiàn)有的法律和法規(guī)對私營企業(yè)合法財產(chǎn)和其他權(quán)益的規(guī)定比較薄弱，私營企業(yè)在與其他經(jīng)濟主體之間出現(xiàn)糾紛時得不到有效的法律保護，從而使其發(fā)展的原動力受到削弱。（2）市場經(jīng)濟中的公平公正原則沒有真正實現(xiàn)。私營企業(yè)在諸如市場準(zhǔn)入、銀行信貸、稅費征收和其他社會負(fù)擔(dān)等方面常常受到不公平的待遇。（3）政府運作的不規(guī)范和官員擁有太多的超經(jīng)濟權(quán)力，使私營企業(yè)主不得不從“尋利”轉(zhuǎn)向“尋租”，擾亂正常的市場秩序。從私營企業(yè)本身來看，問題主要有產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清、家族化管理、規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)雷同等。其中，最主要的問題是產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清，表現(xiàn)在：相當(dāng)一部分私營企業(yè)主家庭成員或家族成員內(nèi)部自然人之間的產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清；一部分私營企業(yè)，盡管其資本的形式確是私人資本，卻在法律形式上戴了一頂“紅帽子”；[4]一些私營企業(yè)是在沒有真正的出資人的混沌狀態(tài)下生成的，如負(fù)債借錢，從而造成天然的產(chǎn)權(quán)不清；一些私營企業(yè)主以個人的資本籌辦企業(yè)，卻以“合作”之類的形式注冊成立公司。產(chǎn)權(quán)主體界區(qū)不清的危害是多方面的：不利于企業(yè)的資本積累；企業(yè)法人的獨立性和完整性易于被侵害；影響企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和管理權(quán)威；造成有關(guān)人員之間的權(quán)、責(zé)、利不明確，而產(chǎn)生“搭便車”的道德投機。[5]（P42～57）

中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇

科思將交易費用概念引入經(jīng)濟分析中，揭示了交易費用與制度形成的內(nèi)在關(guān)系。他認(rèn)為，企業(yè)和市場的邊界是由市場的交易費用和企業(yè)內(nèi)部的交易費用的相互比較來決定的。[6]但中國在向市場的過渡過程中，需要政府對市場的培育和扶持，企業(yè)與市場的交易過程多了一個政府的環(huán)節(jié)，決定了企業(yè)的交易費用必須考慮政府這一因素?？聵s住通過實地調(diào)研并運用統(tǒng)計模型的方法分析了企業(yè)、政府和市場三者之間的交易費用變化，[7]認(rèn)為企業(yè)的交易費用由4部分構(gòu)成：企業(yè)與政府的交易費用；市場與政府的交易費用；企業(yè)內(nèi)部交易費用；企業(yè)除負(fù)擔(dān)第二項費用之外的交易費用。中國私營經(jīng)濟發(fā)展的初期，第一、二項交易費用是最重要的（這與科思的理論有所不同），是中國過渡經(jīng)濟時期私營經(jīng)濟發(fā)展中具有實質(zhì)性影響的制度問題?？聵s住進一步分析，寬松的準(zhǔn)入政策比寬松的規(guī)制政策更有決定性作用。因為，寬松的準(zhǔn)入政策會使私營企業(yè)更有發(fā)展的機會，而且政府也會采取與其相配套的規(guī)制政策，從而使私營企業(yè)的交易費用不斷降低，提高其發(fā)展的動力。本文認(rèn)為，政府在實行寬松的準(zhǔn)入政策和規(guī)制政策的同時，還要履行其產(chǎn)權(quán)方面的職能和社會職能，減少企業(yè)第三項和第四項方面的交易費用，以進一步調(diào)動私營企業(yè)發(fā)展的積極性。

論文中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇來自

根據(jù)上述的事實，本文認(rèn)為，地方政府在私營產(chǎn)權(quán)激勵方面應(yīng)在以下幾個方面有所創(chuàng)新：

第一，切實解決私有產(chǎn)權(quán)的保護問題。我國的個體私營經(jīng)濟從改革初期的“邊際的、填補空缺”的角色發(fā)展到現(xiàn)在的社會主義經(jīng)濟的“重要組成部分”，已經(jīng)獲得了國家的正式法律地位，可以說進入了國家的政治經(jīng)濟體系范疇，政府理應(yīng)作出相應(yīng)的制度安排實施保護。目前，在國家的物權(quán)法還尚未出臺的情況下，地方政府可以結(jié)合本地的實際以地方立法的形式，建立保護私有產(chǎn)權(quán)的制度，滿足社會日益增長的這一制度需求，實現(xiàn)地方性制度均衡，以消除私營經(jīng)濟發(fā)展的心理顧慮。

第二，為私營經(jīng)濟創(chuàng)造一個公平開放的制度環(huán)境，減少私營企業(yè)的交易費用。這里既包括降低私營企業(yè)的市場準(zhǔn)入費用，也包括在土地使用、信貸稅收等方面的平等機會。但首先是要給予私營企業(yè)與其他經(jīng)濟形式相同的市場準(zhǔn)入條件，因為，市場準(zhǔn)入條件的放松會帶來連續(xù)的制度響應(yīng)，促使地方政府規(guī)范市場，降低規(guī)制費用，以及做好產(chǎn)權(quán)界定降低企業(yè)內(nèi)部交易費用等工作。

第三，厘定產(chǎn)權(quán)邊界。私人產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清本質(zhì)上是私人企業(yè)主自身的問題。我們講保護私有產(chǎn)權(quán)，首先要尊重私有企業(yè)主自主選擇的權(quán)利。“因為私營資本最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)對企業(yè)發(fā)展究竟有效無效，最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)所需要支付的代價究竟有多高。”[5]（P58）但當(dāng)私人資本意識到界定產(chǎn)權(quán)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于繼續(xù)維持產(chǎn)權(quán)含混所蒙受的效率損失時，就會要求進行制度創(chuàng)新，要求政府出面界定產(chǎn)權(quán)。這時，地方政府就應(yīng)協(xié)助做好企業(yè)的資產(chǎn)評估工作，界定產(chǎn)權(quán)主體及邊界，保證產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利義務(wù)的落實。當(dāng)然，在解決私人資本產(chǎn)權(quán)不清的問題上最為重要的是要給予其市場直接融資的制度條件。在這方面，目前我國還存在嚴(yán)重的制度短缺。市場融資有兩個主要渠道，一是公開上市發(fā)行股票，二是通過銀行借貸。而政策對私營資本上市有諸多限制，銀行貸款也有非?？量痰臈l件。這雖然是中央政府制度創(chuàng)新空間的范疇，但地方政府完全可以利用自己的組織優(yōu)勢去推動這些領(lǐng)域的制度變革。

第四，加強意識形態(tài)宣傳，消除社會對私有產(chǎn)權(quán)的歧視。意識形態(tài)的最基本功能就是通過強化人們對產(chǎn)權(quán)和其他制度的認(rèn)同而減少統(tǒng)治階級的統(tǒng)治費用。但意識形態(tài)這種非正式制度安排由于源于“傳統(tǒng)根性和歷史積淀”，[8]比正式制度安排更具有持久性和滯后性。雖然從法律上中國早已確立了私營經(jīng)濟在國家經(jīng)濟生活中的合法地位，但人們思想中的“公有”意識仍根深蒂固，它仍然在很多情況下影響著制度的制定和實施。因此，地方政府應(yīng)強化對私營經(jīng)濟在中國經(jīng)濟中重要地位的宣傳，并給予其應(yīng)有的政治待遇，逐漸消除人們對私營經(jīng)濟的歧視，使私營經(jīng)濟的發(fā)展有一個寬松的社會環(huán)境。

第五，除了上述產(chǎn)權(quán)、制度環(huán)境和意識形態(tài)方面的創(chuàng)新以外，地方政府還應(yīng)建立符合市場運作規(guī)范的政府行政制度秩序、發(fā)展要素市場、引導(dǎo)私營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化轉(zhuǎn)變、引導(dǎo)它們建立現(xiàn)代企業(yè)制度和提供信息服務(wù)以減少交易費用和經(jīng)營風(fēng)險等。

二、以制度化約束規(guī)范中央與地方之間的制度創(chuàng)新關(guān)系

一些后發(fā)國家尤其是東亞國家的歷史經(jīng)驗表明，不發(fā)達(dá)國家在向市場制度變遷過程中，中央政府的有效協(xié)調(diào)具有十分重要的作用。中央政府高度的組織動員能力、權(quán)威主義的政治傳統(tǒng)和作用機制以及強調(diào)集體價值為核心的傳統(tǒng)文化，是東亞國家現(xiàn)代化的重要原因，也是中國可以借鑒的富有價值的制度遺產(chǎn)。西方市場化和現(xiàn)代化的變遷過程是在比較有利的國際國內(nèi)環(huán)境下一步步演變而來的，而現(xiàn)在的不發(fā)達(dá)國家既面臨著國內(nèi)要求快速發(fā)展的社會壓力，又面臨著國際上日益增強的經(jīng)濟政治壓力；既要保持不斷變革的勢頭，又要保持社會的穩(wěn)定和統(tǒng)一，因此，強有力的中央政府的主導(dǎo)作用是應(yīng)對這種復(fù)雜局面的重要保證。

中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇

從過去一個世紀(jì)西方的發(fā)展規(guī)律來看，市場制度的發(fā)展和市場功能的擴大，并不是伴隨著政府功能的縮小，相反，政府功能尤其是政府的經(jīng)濟功能在不斷強化。在政府體系內(nèi)，出現(xiàn)了兩個集權(quán)化運動：一是地方政府向中央政府集權(quán)，二是議會權(quán)力向政府行政首腦的轉(zhuǎn)移。一個成熟的市場體系的有效運作，需要有一個有效的政府尤其是有效的中央政府，以保證市場的有序競爭。政府在市場運行中的功能是綜合性和整體性的，主要表現(xiàn)在：[9]（1）有效的市場運作，需要有一個統(tǒng)一的、開放的和規(guī)范的市場秩序，以使原材料、商品、人才、勞動力、資金等資源要素能夠自由和有序流動，降低交易費用。但是，市場又是一種分散的力量，它在運行中很容易與地方性的力量結(jié)合，不斷地弱化社會的凝聚力。地方政府的“經(jīng)濟人”性質(zhì)使其出臺一些地方保護主義的制度安排，從而阻隔市場的統(tǒng)一，影響要素的自由有序流動，最終導(dǎo)致市場功能和交易活動的萎縮。因此，只有具有高度權(quán)威的中央政府運用其組織力量才能塑造統(tǒng)一的市場秩序。（2）中央政府的宏觀調(diào)控是建立和健全市場經(jīng)濟體制的重要組成部分。統(tǒng)一、科學(xué)、結(jié)構(gòu)合理的制度體系是成熟的市場體系的必然要求，而統(tǒng)一的制度體系的安排和貫徹，只有在統(tǒng)一的政府權(quán)力體系中才能實現(xiàn)。（3）市場的運行需要公共產(chǎn)品和社會保障。一些公共產(chǎn)品投資大、見效慢，并具有壟斷性，特別是關(guān)系到全局性的公共產(chǎn)品，如基礎(chǔ)設(shè)施，它們是市場運行所必需的，需要政府的統(tǒng)一規(guī)劃和大量投入。

可見，在調(diào)整中央與地方制度創(chuàng)新的關(guān)系時，一定的中央集權(quán)是需要的。但是，中國這樣一個大國，各地的資源稟賦千差萬別，需要多級的分層調(diào)控，需要多層的制度創(chuàng)新，不然，就會扼抑特色性制度潛能的發(fā)揮，扼抑人們對制度的合理預(yù)期和創(chuàng)新動力，地方市場的活力也就難以顯現(xiàn)。而沒有繁榮的地方市場就沒有繁榮的全國市場。為此，必須找到一條既有利于中央適度集權(quán)，又有利于調(diào)動地方積極性的兩全之策。這個兩全之策就是遵循市場的原則，以市場作為規(guī)制中央與地方制度創(chuàng)新關(guān)系的坐標(biāo)：一是無論中央的制度創(chuàng)新還是地方的制度創(chuàng)新，都不要超越政府與市場的邊界。即凡是市場能調(diào)節(jié)的就由市場調(diào)節(jié)，市場失靈的地方有的就需要政府進行制度創(chuàng)新。二是以市場的原則劃分中央和地方的創(chuàng)新空間，既要有利于全國統(tǒng)一市場的有序運轉(zhuǎn)，又要有利于地方市場的繁榮，發(fā)揮地方政府創(chuàng)新的積極性。

根據(jù)上述原則，中央的制度創(chuàng)新空間應(yīng)是：制訂國民經(jīng)濟發(fā)展的中長期規(guī)劃，并以相應(yīng)的制度安排，如通過財政政策、貸幣金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化；建立社會總需求和總供給的管理機制，保持總供求關(guān)系的動態(tài)平衡；對收入分配關(guān)系進行宏觀調(diào)控，建立既保證效率又兼顧公平的收入分配與調(diào)節(jié)制度；維護國有資產(chǎn)的所有者權(quán)益，促進國有資產(chǎn)的保值增值；建立和健全市場規(guī)則，打破地區(qū)、部門對市場的侵害和封鎖，培育全國統(tǒng)一的市場體系，保護市場的公平競爭；組織和提供公共產(chǎn)品（全國性的）；協(xié)調(diào)工農(nóng)、城鄉(xiāng)、地區(qū)關(guān)系，實現(xiàn)制度的均衡發(fā)展。地方政府的制度創(chuàng)新空間包括：根據(jù)中央政府的發(fā)展規(guī)劃，制定本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，并作出與此規(guī)劃和中央宏觀目標(biāo)相協(xié)調(diào)的地方制度安排；制定地方財政和區(qū)域性收入分配制度，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)本地區(qū)的市場供求關(guān)系；培育地方性市場體系，推動區(qū)域市場與全國統(tǒng)一市場的開放和對接，為本地區(qū)社會經(jīng)濟生活的規(guī)范運行創(chuàng)造良好的市場環(huán)境；管理地方國有資產(chǎn)，保證其完整、保值和增值；在國家產(chǎn)業(yè)政策的框架內(nèi)調(diào)整本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源的高效配置；組織和提供本地區(qū)的公共產(chǎn)品。

中央與地方制度創(chuàng)新空間界線的落實，除了以法律化的機制約束兩者之間的制度博弈關(guān)系外，還要建立中央對地方的有效監(jiān)督機制：一是中央對地方的政治約束，這集中體現(xiàn)在中央對地方的人事控制權(quán)方面。二是采取切實可行的有效措施，鏟除地方保護主義。解決這一問題需要中央與地方的相互配合和協(xié)調(diào)，從法律、行政和經(jīng)濟等多方面進行綜合治理。為了加大治理、預(yù)防和懲罰力度，可以把這一工作列入最高權(quán)力機關(guān)的工作日程，對其進行專項治理；中央和地方的紀(jì)檢、法律監(jiān)督部門應(yīng)將這問題列為執(zhí)法監(jiān)督的一項專門內(nèi)容；中央對地方的績效評估中，應(yīng)改變過于強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)的做法，引導(dǎo)地方政府放棄片面追求經(jīng)濟速度的發(fā)展思路。三是中央對地方的經(jīng)濟約束。要通過建立財政補助制度和財政監(jiān)督制度等一系列經(jīng)濟制度，形成一種中央對地方的硬性制約和推動機制，達(dá)到調(diào)控地方制度目標(biāo)的目的。西方各國中央政府建立的對地方政府的“財政制約和推動機制”值得我們借鑒。它以中央政府控制大部分財政收入為基礎(chǔ)（中央財政收入總額約占國民總收入的60%以上），中央政府通過將收入的一部分以財政補助的形式撥給地方，達(dá)到引導(dǎo)地方政府實施中央制度安排和宏觀協(xié)調(diào)社會發(fā)展的目的。在亞洲的日本和韓國，財權(quán)主要集中于中央，然后中央政府通過撥款和補助等轉(zhuǎn)移支付手段，達(dá)到調(diào)整地區(qū)間財力差異，促進區(qū)域經(jīng)濟均衡發(fā)展的目的。在日本，中央政府為貫徹自己的政策意圖特設(shè)了國庫支出金，采取直接撥款的方式，將一部分資金撥給地方使用，這部分資金在地方財政收入中的比重高達(dá)20%。[10]因此，通過轉(zhuǎn)移支付，增強地方政府的制度變革能力，是一個可行的辦法。目前，我國在中央與地方分稅制下，中央通過轉(zhuǎn)移支付返還地方的稅收比率以及地方獲得中央補貼占上交中央稅收的比率，都要有規(guī)范的制度約束，保證中央對地方轉(zhuǎn)移支付的穩(wěn)定性和公平性，防止轉(zhuǎn)移支付總量被擠占及轉(zhuǎn)移支付的隨意性。同時，要根據(jù)中國的國情，確定轉(zhuǎn)移支付的比重，即應(yīng)以不損害發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟增長潛力為前提，否則就會造成與“效率優(yōu)先”原則相悖的保護落后、挫傷先進的結(jié)果。我們在解決地區(qū)之間的差距問題上，不能簡單地采取“劫富濟貧”方法。要承認(rèn)，一定的不平衡總是存在的。在某種意義上，不平衡還有利于增加不同地區(qū)之間的競爭壓力，促使各地更好地挖潛，實施制度創(chuàng)新，使資源配置達(dá)到更優(yōu)狀態(tài)。落后地區(qū)的發(fā)展，主要應(yīng)建立在對自身資源優(yōu)勢的充分認(rèn)識的基礎(chǔ)上，進行切合實際的制度創(chuàng)新，摸索一條適合自身實際的發(fā)展道路，這才是一個治本的辦法。

中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇

三、退出市場職能領(lǐng)域，實現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)換

政府在市場經(jīng)濟中應(yīng)扮演什么角色，不同的理論流派有不同的側(cè)重。以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟自由主義到現(xiàn)代經(jīng)濟自由主義從“政府失敗”出發(fā)，主張無需國家干預(yù)的市場，由“看不見的手”發(fā)揮調(diào)節(jié)作用；克服市場缺陷的出路是明晰產(chǎn)權(quán)而不是國家干預(yù)；市場失靈的根本原因在于政府而不是市場自身。而從15世紀(jì)末的重商主義到凱恩斯理論以及制度經(jīng)濟學(xué)派，則從“市場失靈”出發(fā)，強調(diào)國家干預(yù)的作用。布勞恩和杰克遜認(rèn)為，市場失靈的原因是存在公共物品與外部效應(yīng)、存在不完全競爭（在自然壟斷的領(lǐng)域內(nèi)存在降低成本提高利潤的現(xiàn)象）、存在信息的不完全、存在不確定性。[11]因此，需要政府的干預(yù)去彌補市場的不足。

根據(jù)新制度經(jīng)濟學(xué)的理論，市場本身就是一套社會制度，市場中的交易包括契約性的協(xié)議和產(chǎn)權(quán)的讓渡，還包括構(gòu)造、組織交換活動并使其合法化的機制。簡言之，市場就是組織化、制度化的交換，它本身便包含著政治體系的力量與影響，深深地嵌入廣泛的政治與社會結(jié)構(gòu)之中?！盁o形的手”背后有著有形的社會結(jié)構(gòu)在調(diào)節(jié)以私利為目的的個人及其行動。在一個健全的市場體系中，需要有產(chǎn)權(quán)和交易活動能得到合法認(rèn)可和有效保護的制度環(huán)境，這要靠政府的力量才能做到。所以，不存在絕對不受政府及其制度約束的市場“真空”，所謂的“市場失靈”其實在較大程度上是“制度失靈”的外顯。[12]（P348）

但是，政府的作用只能限于彌補市場的不足，而不是取市場而代之：一是維持秩序職能，即有效保護產(chǎn)權(quán)和提供市場交易的基本博弈規(guī)則；二是解決市場本身無法克服的外部性問題，提供社會所必需的公共產(chǎn)品。地方政府作為地方利益的維護者和地方公共秩序的建設(shè)者，在處理政府與市場的關(guān)系上，要以制度創(chuàng)新去彌補市場的缺陷，實現(xiàn)市場化的制度均衡，既防止制度供給的過剩，也要防止制度供給的不足。

然而，我們在考察轉(zhuǎn)型期中國地方政府的制度創(chuàng)新時可以發(fā)現(xiàn)，地方政府經(jīng)常直接參與本地企業(yè)的經(jīng)營活動，代行了市場的職能。這種創(chuàng)新有其客觀必然性，因為在市場機制不健全的情況下，難以誘發(fā)微觀主體的制度創(chuàng)新，或者即使微觀主體有創(chuàng)新的需求和動機，在中央制度進入壁壘的約束下也難以實現(xiàn)創(chuàng)新的愿望，從而使地方政府充當(dāng)了制度創(chuàng)新的主角，彌補了市場和企業(yè)的不足，但其弊端也伴隨而生。一是造成了政企不分，增加了企業(yè)交易過程的環(huán)節(jié)和費用，也使企業(yè)難以獨立地走上市場。前面提到的“公用地災(zāi)難”、中央與地方制度博弈目標(biāo)的沖突等弊端，根源就在于地方政府代行了市場的職能。因為，與企業(yè)綁在一起后，地方政府就難免會從本位主義出發(fā)，在其權(quán)力范圍內(nèi)施行有利于本地企業(yè)的制度安排，從而與其他地區(qū)和中央的制度變遷目標(biāo)發(fā)生沖突，應(yīng)驗了“諾思悖論”：成也政府，敗也政府。一方面，地方政府過多地干預(yù)市場，出現(xiàn)了制度供給過剩；另一方面，在公共產(chǎn)品的問題上卻出現(xiàn)了制度供給不足。要走出這一困境，就要實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換：從代替市場到退出市場，即凡是市場能調(diào)節(jié)的領(lǐng)域交由市場去調(diào)節(jié)，由市場主體根據(jù)需求自主實施制度創(chuàng)新，政府則主要作為市場秩序的維護者而發(fā)揮作用。

政府退出市場職能領(lǐng)域后，在產(chǎn)權(quán)多元化的基礎(chǔ)上，微觀主體的誘致性制度創(chuàng)新才能萌生和繁榮，最終達(dá)到由政府主導(dǎo)的供給型制度變遷方式向需求誘致型制度變遷方式的轉(zhuǎn)變。只有實現(xiàn)了這一轉(zhuǎn)變，一個國家的制度變遷才會走上良性循環(huán)的軌道，持續(xù)性的制度均衡才有可能出現(xiàn)。因為，在一個自主和平等的環(huán)境中，微觀主體能夠及時感知和捕捉到獲利的機會，并在自愿和一致的基礎(chǔ)上，通過排除外部性和搭便車等問題，最終完成制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新，更有利于轉(zhuǎn)化為人們的自覺行為，“集體行動控制個體行動”，[13]達(dá)到制度創(chuàng)新的預(yù)期效果。

為實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換，地方政府主要應(yīng)在以下幾個方面有所創(chuàng)新：

第一，收縮公有經(jīng)濟的市場戰(zhàn)線。公有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)缺陷使其極易陷入資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的境地，改革的基本思路應(yīng)該是：今后在一般競爭性行業(yè)里，不再搞公有企業(yè)。對原有一般競爭性行業(yè)中的公有企業(yè)要改造成非公有企業(yè)，包括改造成混合所有制企業(yè)。這是解決地方保護主義問題的一個根本辦法。由于地方所屬企業(yè)能夠增加與銷售收入掛鉤的上繳費用，能夠提供員工飯碗保障地區(qū)就業(yè)和社會穩(wěn)定，所以地方政府總是傾向于外延式的經(jīng)濟擴張，導(dǎo)致嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)問題，并且還會想方設(shè)法維持企業(yè)甚至是長期虧損企業(yè)的生存。只有斬斷了地方政府與企業(yè)的資產(chǎn)隸屬關(guān)系，才能從根本上解決無效擴張的現(xiàn)象。道理很簡單，沒有哪一個私人資產(chǎn)所有者會允許企業(yè)的無效擴張的。

第二，明確政府職能的合理邊界。有關(guān)政府職能的邊界問題，總的來說，它應(yīng)限于市場失靈和維護秩序領(lǐng)域。類似于企業(yè)投資和經(jīng)營等微觀領(lǐng)域的事務(wù)，應(yīng)交由市場去調(diào)節(jié)。但在實際管理活動中，受利益的驅(qū)動，地方政府往往會自覺或不自覺地走入市場職能領(lǐng)域。最近某省政府出面組織，由若干國有資產(chǎn)公司出資組建熊貓集團（控股）有限公司就是一個典型的例子。[14]這種“拉郎配”的政府行為，是地方政府追求規(guī)模、熱衷于評比的排序、表現(xiàn)政績的傳統(tǒng)管理方式的延續(xù)。它明顯超越了政府職能的合理邊界，也遭到了部分企業(yè)的反對。張維迎說：“哪一個國家，哪一個地方，政府在處理企業(yè)問題上花得精力越多，企業(yè)在處理與政府關(guān)系上花得精力越多，這個國家就越落后。”[15]（P210）

中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇

第三，放松管制。管制即按照某種規(guī)則行事之意，目的是要使市場競爭處于一種公平的狀態(tài)，避免社會利益的損失。張維迎認(rèn)為，西方管制的基本理念是怎么去維護市場的公平競爭和有效運轉(zhuǎn)。他們普遍同意，自由簽約是最重要的，只要交易雙方的協(xié)議不形成對第三方的損害，管制就沒有必要；只有市場運轉(zhuǎn)會形成對他人利益的損害，而這種損害又無法通過當(dāng)事人之間解決時，才需要政府管制。而我們過去的計劃經(jīng)濟從一開始就立足于取消市場和消滅市場。[15]（P99～111）由于政府官員在實施管制時有自己的效用函數(shù)和信息的不完全等原因，使政府管制經(jīng)常失效，因此，我們現(xiàn)在的問題是要放松管制，而不是加強管制。目前，放松管制的重點是對傳統(tǒng)的行政審批制度進行改革。傳統(tǒng)的行政審批制度是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，是政府直接干預(yù)和控制企業(yè)的主要手段，由此產(chǎn)生了諸如阻礙資源有效配置、行政效率低下、尋租和腐敗滋生和蔓延等弊端。因此，改革的重點是減少審批的事項和明確政府審批的范圍，衡量的尺度是：一是市場尺度，即凡是市場能調(diào)節(jié)的，政府就不要設(shè)立審批去干預(yù)。二是經(jīng)濟尺度，這主要從成本—效益方面考察審批的收益與成本是否對稱。三是技術(shù)的尺度，即從技術(shù)能力方面看行政審批能不能把審批的事務(wù)管住，審批管不管用。

TheWayofInstitutionalInnovationbyLocalGovernmentinChina：theChoiceof

PropertyRight，InstitutionalizationandParadigm

CHENTian-xiang

(CenterForPublicAdministrationofSunYat-senUniversity，Guangzhou510275，China)

Abstract：Thispaperconsidersthatthreemethodsshouldbechosentosolvethedifficultiesofinstitutionalinnovationbylocalgovernment：Firstly，thelocalGovernmentshoulddoitsdutyofpropertyright，promotediversifiedpropertyrightbyinstitutionalinnovation,andprotectprivatepropertyrighttosolvetheproblemofencourageofindividuals．Secondly，standardizingtherelationofinstitutionalinnovationbetweencentralgovernmentandlocalgovernmentbyinstitutionalization．Thirdly，thelocalgovernmentshouldquitthemarkettorealizeatransferofparadigmofinstitutionalinnovation,includingtheshrinkofthemarketlineofpublic-ownedeconomy,clarifytherationalboundaryofthefunctionofgovernment,looseningregulationetc．

Keywords:localgovernmentinChina；institutionalinnovation；propertyright；institutionalization；paradigm

參考文獻

[1]斌．國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的深圳模式：三級授權(quán)經(jīng)營制——委托關(guān)系的案例分析及其啟示[J]．經(jīng)濟研究，1995（8）．

[2]盧現(xiàn)祥．西方新制度經(jīng)濟學(xué)[M]．北京：中國發(fā)展出版社，1996．

[3]陳鐵源．私營經(jīng)濟降低改革成本[J]．中華工商時報（京），2000年10月24日第1版．

[4]陳天祥．中國地方政府制度創(chuàng)新的角色及方式[J]．中山大學(xué)學(xué)報（社科版），2002（3）．

[5]劉偉著．中國私營資本[M]．北京：中國經(jīng)濟出版社，2000．

第4篇：繁殖管理論文范文

法官與律師是法律職業(yè)共同體最重要的組成部分，是法律職業(yè)共同體中不可或缺的兩個主角。由于法律職業(yè)的原因，兩者必然發(fā)生接觸，形成一定的相互關(guān)系。作為法律職業(yè)共同體的成員，兩者的關(guān)系本應(yīng)是一種彼此尊重、平等合作、相對獨立與互相監(jiān)督的關(guān)系。然而，另人擔(dān)憂的是有些律師為了尋求有利于自己一方當(dāng)事人的裁判結(jié)果，對法官進行拉攏、賄賂；也有一些法官利用手中的“自由裁量權(quán)”貪贓枉法、徇私舞弊，辦“關(guān)系案”、“人情案”和“金錢案”。這種現(xiàn)象的存在，嚴(yán)重?fù)p害了司法權(quán)威，敗壞了法官和律師的形象，弱化了民眾對法律的尊重和信任，造成了極為惡劣的社會影響。本文從法律職業(yè)共同體的角度上，結(jié)合最高人民法院與司法部聯(lián)合的《關(guān)于規(guī)范法官和律師相互關(guān)系維護司法公正的若干規(guī)定》，就法官與律師的相互關(guān)系、法官與律師的法律職業(yè)道德與倫理以及法官與律師的非正常關(guān)系的成因與規(guī)制等問題進行了評述。

關(guān)鍵詞：法律職業(yè)共同體 法官 律師 職業(yè)道德

隨著依法治國的逐步推進，司法改革的深入進行，法律人的作用日益彰顯，法律職業(yè)共同體逐漸形成。在法律職業(yè)共同體中，法官與律師已被社會廣泛認(rèn)知。法律職業(yè)有別于其他的社會職業(yè)，它是基于公平、公正的立場將法律運用到具體的人和事。1盡管法官與律師均屬法律職業(yè)共同體，但他們的法律職業(yè)的社會角色是不同。律師，具有民間性，是為社會提供法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，兼有法律人和經(jīng)濟人雙重身份，一方面律師要為客戶提供法律服務(wù)，解決法律糾紛，維護社會正義；另一方面，律師以法律服務(wù)為謀生手段，通過提供法律服務(wù)獲取經(jīng)濟利益，具有逐利性。法官，則是代表國家行使審判權(quán)，是“國家的法律工作者”，在職務(wù)行為中不能謀取任何經(jīng)濟利益，其惟一的目的是正確地認(rèn)定事實和適用法律，實現(xiàn)社會正義。 因此，律師與法官作為法律共同體的成員，其特殊性表現(xiàn)在：律師的執(zhí)業(yè)活動基于當(dāng)事人的委托，其職業(yè)活動的種類與范圍應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人的委托范圍之內(nèi)；法官則是行使國家審判權(quán)的法律人，審判權(quán)的行使實質(zhì)上是國家權(quán)利的行使，這是法官與律師法律職業(yè)的根本區(qū)別。另外，律師與其委托人之間是契約關(guān)系，雙方是平等主體之間的民事法律關(guān)系，律師向委托人提供的產(chǎn)品是“法律服務(wù)”；法官則不同，其履行職務(wù)是在行使權(quán)力，權(quán)力的行使是基于特定法律事實的發(fā)生，并非基于當(dāng)事人的委托，法官與當(dāng)事人之間不是平等主體之間的民事法律關(guān)系。因此，法官審判活動不具有服務(wù)性，也就不具有有償性。

然而，法官與律師畢竟是法律職業(yè)共同體最重要的組成部分，是法律職業(yè)共同體中不可或缺的兩個主角。因此，由于法律職業(yè)的原因，兩者必然發(fā)生接觸，形成一定的相互關(guān)系。作為法律職業(yè)共同體的成員，兩者的關(guān)系理應(yīng)是一種彼此尊重、平等合作、相對獨立與互相監(jiān)督的良性互動關(guān)系。但是，從我國司法界的現(xiàn)狀來看，有些法官與律師間卻難以實現(xiàn)規(guī)范、有序的業(yè)務(wù)溝通；少數(shù)案件當(dāng)事人及其委托的律師為了尋求有利于自己一方的裁判結(jié)果，違法對法官進行拉攏、賄賂；也有極少數(shù)法官利用手中的審判權(quán)力貪贓枉法、徇私舞弊，辦“關(guān)系案”、“人情案”和“金錢案”。這種現(xiàn)象的存在，導(dǎo)致社會對司法公正、司法權(quán)威產(chǎn)生懷疑。特別是近年來出現(xiàn)的個別法官和律師串通，違反職業(yè)道德和紀(jì)律，損害了當(dāng)事人利益，影響了司法公正，嚴(yán)重?fù)p害了司法權(quán)威，敗壞了法官和律師的形象，弱化了民眾對法律的尊重和信任，造成了極為惡劣的社會影響。近年來發(fā)生的法官違紀(jì)、違法審判乃至犯罪，大部分都是在與律師的關(guān)系上出了問題，法官與律師的關(guān)系問題已成為影響司法公正和權(quán)威的一個關(guān)鍵問題。

為了加強對法官和律師在訴訟活動中的職業(yè)紀(jì)律約束，規(guī)范法官和律師的相互關(guān)系，維護司法公正，2004年3月，最高人民法院與司法部聯(lián)合了《關(guān)于規(guī)范法官和律師相互關(guān)系維護司法公正的若干規(guī)定》（下稱：<若干規(guī)定>）?！度舾梢?guī)定》共十七條，但全文一共用了25個“不得”，13個“應(yīng)當(dāng)”來詳細(xì)規(guī)定律師和法官的行為，最具有眼球效果的條款有：第三條：“律師不得違反規(guī)定單方面會見法官”；第七條：“當(dāng)事人委托的律師不得借法官或者近親屬婚喪喜慶事宜以贈禮品、金錢、有價證券等，不得向法官請客送禮、行賄或者指示誘導(dǎo)當(dāng)事人送禮、行賄”；第八條：“法官不得要求或者暗示律師向當(dāng)事人索取財物或者其他利益”等。那么，這一具有“高壓線性”性質(zhì)的《若干規(guī)定》能否被我們的法官和律師自覺地遵守與執(zhí)行，全社會都在拭目以待。本文擬從法律職業(yè)共同體的角度上，就法官與律師的關(guān)系、法官與律師的法律職業(yè)道德與倫理，以及法官與律師不正當(dāng)關(guān)系的成因與規(guī)制等問題進行探討，并提出了若干建議:

一、法律職業(yè)共同體中的法官與律師

法律職業(yè)共同體的形成在西方是一個長達(dá)數(shù)百年的歷程，而這一歷程又是與三個因素相聯(lián)系、相適應(yīng)的。其一是與社會進步相關(guān)聯(lián)。人類社會從神權(quán)統(tǒng)治、君權(quán)統(tǒng)治到民主政治的發(fā)展，從統(tǒng)治到社會治理的轉(zhuǎn)變，推動了法律職業(yè)及法律職業(yè)共同體的形成和發(fā)展。其二是與經(jīng)濟社會的發(fā)展相關(guān)聯(lián)。首先在資本主義生產(chǎn)方式中出現(xiàn)社會化大生產(chǎn)，使人們逐步認(rèn)識到分工與協(xié)作在人類社會生活中的重要意義，并將此廣泛運用在社會生活的各個方面。現(xiàn)代社會的高度專業(yè)化分工與更加密切的社會化協(xié)作的社會發(fā)展規(guī)律必然促使法律職業(yè)走上專業(yè)化的道路（從組織生產(chǎn)的角度看，實行專業(yè)化可提高效率，降低消耗，保證質(zhì)量，大大提高規(guī)模效益），促進法律從業(yè)人員形成一種高度專業(yè)化的獨立職業(yè)。其三是與人力資本理論的完善與應(yīng)用相關(guān)聯(lián)。人力資本理論的產(chǎn)生，尤其是現(xiàn)代社會人力資源的合理開發(fā)和優(yōu)化配置的理論，對包括法律職業(yè)在內(nèi)的社會各行各業(yè)都產(chǎn)生了重大影響和積極作用，其結(jié)果是法律職業(yè)愈加合理完善，法律職業(yè)共同體愈加健全，逐步形成一整套獨特的法律職業(yè)標(biāo)志、法律職業(yè)意識、法律職業(yè)語言、法律職業(yè)知識、法律職業(yè)倫理、法律職業(yè)思維方式、法律職業(yè)共同的發(fā)展背景、法律職業(yè)的行業(yè)組織以及法律職業(yè)在社會中形成獨立的階層。在這個階層中存在著三類法律人，第一類為應(yīng)用類法律人，主要是法律實踐者，由法官、律師、檢察官以及立法人員等組成；第二類為學(xué)術(shù)類法律人，主要是法律研究者，如法學(xué)教授、法學(xué)研究人員等；第三類為輔助類技術(shù)應(yīng)用型法律人，如書記官、法律助理、司法秘書、司法執(zhí)行人員、司法警察等人員。

本文所稱法律職業(yè)共同體中的法律人，專指法官與律師。首先，律師與法官是法律的實踐者，他們有著職業(yè)的共性。律師和法官大都需要有一定程度的法學(xué)教育背景，應(yīng)具有一定的法律知識；律師和法官都以法律工作為職業(yè)，都在具體地運用法律，有著相對共同的法律的認(rèn)知和法律思維習(xí)慣；法官與律師的最終職業(yè)目標(biāo)，應(yīng)該是為了維護司法公正，實現(xiàn)社會的公平與正義。 其次，律師是法官與當(dāng)事人交流的橋梁?；诼殬I(yè)特性，律師必須深入到社會生活中，與社會公眾保持密切的聯(lián)系；而法官則需要與世俗社會保持適當(dāng)距離，以實現(xiàn)獨立、公正判案。律師就成為法官與當(dāng)事人交流的媒介和橋梁。 再次，法官與律師事實上具有依賴性。法官是在雙方律師為各自當(dāng)事人追求法律的最大利益過程中，了解法律事實，正確適用法律，進而實現(xiàn)法律規(guī)定的正義內(nèi)涵。因此，法官與律師具有依賴性，實質(zhì)上屬于一個利益共同體。

在以上法官與律師的三大關(guān)系中，“利益”是法官與律師關(guān)系中的核心要素。何謂利益？所謂利益，應(yīng)該是一個人應(yīng)該享有的和可以享有的有利于、有益于自己的物質(zhì)的或精神的事物。這其中又有兩個層面的內(nèi)容：“應(yīng)該享有”是從應(yīng)然的、道德的角度，也即人權(quán)的角度而言的；而“可以享有”是從實然的、法律的角度，也即可以實現(xiàn)的法定權(quán)利的角度而言的。2 因此，法官與律師之間的“利益”關(guān)系正當(dāng)與否，評判的標(biāo)準(zhǔn)只有兩條——道德與法律。道德是規(guī)范法官與律師之間正當(dāng)利益關(guān)系的支撐，法律是規(guī)范法官與律師之間正當(dāng)利益的保障。當(dāng)法官與律師“利益關(guān)系”超越法律職業(yè)的道德規(guī)范時，法律一定要讓他們失去成本。

二、法官與律師的法律職業(yè)道德與倫理

人們大都認(rèn)為，道德與倫理是一個東西。從兩者在西方的詞源涵義來說，確實如此。“道德”源于拉丁文“mos”,涵義為品性與習(xí)風(fēng)；“倫理”則來源于希臘語“ethos”,涵義為品性與氣凜以及風(fēng)俗與習(xí)慣。所以道德與倫理在西方的詞源含義相同，都是指人際行為應(yīng)該如何的規(guī)范。然而，我國的道德與倫理則是部分與整體的關(guān)系，道德是部分，其涵義就是人際行為應(yīng)該如何的規(guī)范；倫理是整體，其涵義除指人際行為應(yīng)該如何的規(guī)范，還包括人際行為事實如何的規(guī)律。3

（一） 法官的倫理與道德規(guī)范評價

恩格斯講過:“實際上，每一個階級，甚至每一個行業(yè)，都各有各的道德。”4法官的職業(yè)道德是適應(yīng)國家審判工作的實踐需要而產(chǎn)生的一種特殊的社會意識形態(tài)和行為準(zhǔn)則，是特定化而且升華了的社會道德與倫理。法院是維護社會正義的力量，法官是法律的守護者、實現(xiàn)者，因而法官職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)高于社會道德標(biāo)準(zhǔn)。由于法官的權(quán)力、職業(yè)以及群體的特殊性，決定了法官必須有良好的職業(yè)道德。法官權(quán)力的特殊性，表現(xiàn)在審判權(quán)的“三性”，即權(quán)威性、重大性和導(dǎo)向性上。權(quán)威性，是因為司法審判權(quán)是調(diào)節(jié)社會各種矛盾的最終裁判權(quán)。不論個人或單位，對生效的判決必須執(zhí)行；重大性，是因為法官審判權(quán)的行使，可以剝奪一個人的生命，可以影響或改變一個人、一個家庭，甚至一個組織的命運；導(dǎo)向性，是因為法官審判權(quán)行使得的結(jié)果，是要體現(xiàn)社會的正義、導(dǎo)向和價值標(biāo)準(zhǔn)。職業(yè)的特殊性，表現(xiàn)在審判的獨立性、中立性、公開性和程序性上。獨立性，不僅審判活動要獨立，而且要求法官獨立思考，自主判斷，不受任何個人或上司的非法干預(yù)；中立性，法官是處于居中裁判的位置，必須平等地對待雙方當(dāng)事人，不能偏袒一方，歧視另一方；公開性，是法院基本的訴訟原則，人民法院審理案件，除法律規(guī)定的特別情況外，一律公開進行，以公開促公正；程序性，程序公正是實現(xiàn)實體公正的保障。法官不能在“法律事實”以外尋求裁判的依據(jù)，而只有通過合法的法律程序所認(rèn)定的事實才成其為“法律事實”。 事實上，法官的護法使命意味著法官只有通過程序公正實現(xiàn)實體正義。5 群體的特殊性，是因為法官是法律的化身和代言人，一定程度上也是國家形象的代言人，他們必須是社會的精英，應(yīng)具有高于一般人的特殊資質(zhì)。法官一方面要以嫻熟的法律水平裁判案件，另一方面要以崇高的職業(yè)道德行使裁判職能。法官職業(yè)道德的崇高性，起碼應(yīng)表現(xiàn)在三個方面：

第一，法官自身應(yīng)信仰法律和堅守法律。伯爾曼說過：“在法治社會中，法律必須被信仰，否則它形同虛設(shè)?！?這里指的是社會公眾對法律的信仰，如果作為裁決者的法官自己都不信仰法律，任何要求公眾信仰法律的想法都是荒謬的。19世紀(jì)美國著名的米勒法官曾經(jīng)說過在西方法治社會中人們所熟知的一句話，“任何人都不得凌架于法律之上，所有政府官員都是法律的仆人，都有義務(wù)服從法律?！蹦敲?，對于法官來說，法官應(yīng)該是法律最忠實的仆人，除了公平、善良地運用法律進行裁決外，沒有任何別的選擇。正如馬克思所說：“法官除了法律就沒有別的上司?！比绻B作為“法律最忠實的仆人”的法官都不遵守法律，那么，我們的法律就猶如白紙一張。對此，培根曾說過：“世上的一切苦難之中，最大的苦難無過于枉法”，因為“一次不公正的裁決，其惡果甚至超過十次犯罪”。因為“犯罪雖是冒犯法律――好比污染了水流，而不公正的審判，則毀壞法律――好比污染了水源?！? 因此，法官在法官職業(yè)的崗位上使法律得到遵從和捍衛(wèi)，這是法官首先應(yīng)具備的品質(zhì)。

第二，法官應(yīng)格守職業(yè)操守，做到公正、平等地對待案件的每一方當(dāng)事人。在審判活動中，法官應(yīng)排除任何偏見，始終保持中立、超然的姿態(tài)，做到程序公正，實體公正，程序公正是實體公正的保障，真正使公正裁判所形成的價值判斷逐漸融入社會價值體系。要實現(xiàn)司法公正，首先法官必須是公正的。如果只有公正的法律，沒有公正的法官，司法公正就成了一句空話。公正是對法官最起碼的要求，也是法官最高的精神境界。如果法官對惡意的一方當(dāng)事人心懷偏私，那么對善意的另一方當(dāng)事人來說，只能求助于上帝和偶然的命運安排了，這樣，莊嚴(yán)的法律就會顯得蒼白無力。

第三，法官應(yīng)慎用和正確地適用自由裁量權(quán)。自由裁量權(quán)是一柄雙刃劍，它可能在保護正義的同時極容易傷害正義，甚至如果被心術(shù)不正的人濫用將成為其作惡的工具。因此，任何法官都必須慎用。故嚴(yán)格法治主義者主張“絕對的法律至上或法律統(tǒng)治，而排除恣意的權(quán)力和自由裁量權(quán)，將法官變成一臺自動售貨機，輸入事實，將法律對號入座然后輸出判決。但這種完全排除自由裁量權(quán)的理論僅僅是一種不切實際的幻想，在司法實踐中根本無法實行。事實上，幾乎所有案件的判決都或多或少地涉及法官的自由裁量。法官在行使自由裁量時，應(yīng)懷著一顆“赤子之心”，懷著對社會弱者的關(guān)懷、對自然法理念及公平、正義精神的追求，服從法律和自己的良心，做出合法、合乎人性、公平、經(jīng)得起歷史考驗的判決。法官職業(yè)道德最核心的是公正，最關(guān)鍵的是廉潔。廉潔是圍繞公正這個核心的外在表現(xiàn)，是實現(xiàn)司法公正的前提和保證。公正與廉潔是審判的靈魂，是法官的生命線，是法官審判工作全部的價值所在，是司法的最終和最高目標(biāo)。

（二） 律師的倫理與道德規(guī)范評價

律師職業(yè)道德是指從事律師職業(yè)的人所應(yīng)信奉的道德，以及在執(zhí)行職務(wù)、履行職責(zé)時所應(yīng)遵循的行為規(guī)范。它是律師政治素質(zhì)、理想信念、思想品質(zhì)、紀(jì)律作風(fēng)、情操氣質(zhì)和風(fēng)度的綜合反映，也是純潔律師隊伍、維護律師職業(yè)聲譽、推動律師為社會提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)的重要保證。從以上律師職業(yè)道德規(guī)范具有的特征上看，律師作為法律人的法律職業(yè)倫理與道德行為，應(yīng)具備以下三個有機的、不可分割的標(biāo)準(zhǔn)：

標(biāo)準(zhǔn)一：良好的形象和聲譽。律師必須保持良好的形象和聲譽。由于律師的使命在于維護人權(quán)，實現(xiàn)正義，所以各國的立法均對律師的職業(yè)道德提出了很高的要求。如德國《律師法》第43條規(guī)定:“律師須認(rèn)真執(zhí)行職務(wù)，在執(zhí)行職務(wù)時或執(zhí)行職務(wù)以外均應(yīng)表現(xiàn)得值得尊重和信賴?！比毡尽堵蓭煹赖隆返?條規(guī)定:“律師在注重名譽、維護信用的同時，應(yīng)努力培養(yǎng)高尚的品德，精深的修養(yǎng)。”我國《律師道德規(guī)范》第7條規(guī)定:“律師應(yīng)當(dāng)?shù)赖赂呱?，廉潔自律，珍惜職業(yè)聲譽，保證自己的行為無損于律師職業(yè)形象?！钡?1條規(guī)定:“律師應(yīng)當(dāng)敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研和掌握執(zhí)業(yè)所應(yīng)具備的法律知識和服務(wù)技能，注重陶冶品德和職業(yè)修養(yǎng)?！鄙鲜鲆?guī)定說明，我國和世界上大多數(shù)國家一樣，對律師職業(yè)道德提出了較高的標(biāo)準(zhǔn)和要求。事實上，律師的說法并非沒有道理。有一部分律師得出這樣的結(jié)論：在中國打官司不是靠業(yè)務(wù)能力而是靠關(guān)系。于是，有一小部分律師，不是把精力放在提高業(yè)務(wù)水平上，而是熱衷于拉關(guān)系、搞公關(guān)，想法設(shè)法讓法官的“自由裁量權(quán)”向自己這邊傾斜；有的律師將其收取的費與法官按比例分成。因此，律師向法官行賄好象是順理成章的事了。不可否認(rèn)的是，一些律師違背起碼的職業(yè)道德，是主動向法官行賄。他們與法官拉關(guān)系的動機很簡單，那就是希望法官給自己介紹一些案源，希望法官的“天平”向他這邊傾斜，幫他打贏那些法官享有自由裁量權(quán)的官司，這些人是律師中的真正“敗類”。 如此下去，不僅會損害當(dāng)事人的合法權(quán)益，而且還會損害律師的高尚品格和信用，擾亂法律服務(wù)市場的正常秩序，是一種嚴(yán)重的違法行為，有些國家甚至將此行為作為犯罪來打擊。

標(biāo)準(zhǔn)三：律師必須保持清廉與誠信的品德。這是許多國家對律師職業(yè)道德的普遍要求。如日本《律師法》第26條規(guī)定:“律師不得就受委托的案件從對方接受利益，或向其要求或約定利益?！痹谔K格蘭和威爾士，出庭律師如果為了獲得委托而向他人送禮或提供回扣，是最嚴(yán)重的違反職業(yè)道德的行為，如果被發(fā)現(xiàn)，很可能要被取消出庭律師資格。以維護法制實現(xiàn)社會正義為使命的律師應(yīng)當(dāng)從業(yè)清廉，這是對律師最起碼的要求。我國《律師法》和《律師道德規(guī)范》對此明確規(guī)定:律師在執(zhí)業(yè)中必須廉潔自律，律師不得利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人爭議的權(quán)益，或者接受對方當(dāng)事人的財物。如果律師在此問題上不能站穩(wěn)立場，提供法律服務(wù)以獲取私利為前提，不僅會腐蝕自己的心靈，而且真理、公平、正義必然會遭到嚴(yán)重地踐踏。

誠信是律師最重要的品德。當(dāng)事人委托律師為自己提供法律服務(wù)，表明他在某一方面或某一事項存在困難，需要得到法律服務(wù)。當(dāng)事人按照與律師事務(wù)所簽訂的法律服務(wù)合同，所付出的不僅是金錢，更多是對律師事務(wù)所和律師的信任。在市場經(jīng)濟的進行中，法律服務(wù)也是一種貿(mào)易，也必須是以等價交換和誠實信用為前提。對一名律師來講，信用就是一種向當(dāng)事人信守承諾的責(zé)任感；信用就是對自己提供的法律服務(wù)之后果負(fù)責(zé)的道德感。在市場經(jīng)濟發(fā)達(dá)的國家，人們會把律師視作一種神圣的職業(yè)，賦予律師維護基本人權(quán)，實現(xiàn)社會正義的職責(zé)。如日本《律師道德》第二條規(guī)定：“律師應(yīng)注重名譽、維護信用，努力培養(yǎng)高尚的品德和精深的修養(yǎng)”。我國的《律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》第五條規(guī)定：“律師應(yīng)當(dāng)誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職盡責(zé)地維護委托人的合法利益”。事實上，無論是律師本人還是律師事務(wù)所，要生存，要發(fā)展，要在激烈的市場競爭中立于不敗之地，必須誠實守信，信用是律師最重要的資本。12

三、法官與律師非正常關(guān)系的成因與規(guī)制

盡管法官與律師的非正常關(guān)系是個別現(xiàn)象，但社會影響極為惡劣。筆者認(rèn)為兩者非正常關(guān)系形成的主要原因有：

1、 體制上的問題。中國司法不能獨立。有些領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)審判活動，習(xí)慣打招呼、批條子；律師為贏官司，也與當(dāng)事人一起找領(lǐng)導(dǎo)打招呼，批條子。另外，一些法官認(rèn)為：法官投入的勞動遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出律師投入的勞動，但得到的卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于律師的收入，“同工”沒有達(dá)到“同酬”，難免心態(tài)失衡。為此，用自己的權(quán)與律師或當(dāng)事人的錢進行交易，來彌補失衡的心態(tài)。個別法官“下海”作律師，與法官“同事”立定“合作協(xié)議”實施“共同致富”等。

2、立法上的漏洞。由于立法上的缺陷，法律的保底性條款太多，使得我國法官的“自由裁量權(quán)”太大，因此律師為了打贏官司特別有興趣用自己或當(dāng)事人的錢與法官的權(quán)進行交易。律師明白，用錢與法官的權(quán)去交易，成本很低，收益卻極大；法官也明白，用自己的權(quán)換取律師或當(dāng)事人錢，風(fēng)險極小。另外，我國的三大訴訟法中的回避制度，沒有規(guī)定法官與律師的相互關(guān)系，它處在依法回避的盲區(qū)和邊緣地帶；我國沒有陪審團制和三審終審制的制衡，法官行使權(quán)力受律師不當(dāng)影響的風(fēng)險相對大。至于律師違法與法官建立不正當(dāng)關(guān)系，《律師法》也有明確的禁止性規(guī)定與懲罰措施。按照《律師法》第44條規(guī)定的內(nèi)容，律師“違反規(guī)定會見法官、檢察官、仲裁員或者向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員請客送禮的，”由司法行政部門給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)三個月以上一年以下的處罰。但是，不知該條中的“規(guī)定”指的是什么，缺乏可操作性?！堵蓭熀吐蓭熓聞?wù)所違法行為處罰辦法》（下稱 <懲罰辦法>）第10條第2款規(guī)定，律師向法官、檢察官、仲裁員或者其他有關(guān)工作人員行賄的，由司法行政機關(guān)給予吊銷執(zhí)業(yè)證書的處罰；有違法所得的，沒收違法所得，可以并處罰款。該《懲罰辦法》第15條規(guī)定：“司法行政機關(guān)、律師協(xié)會在查處律師、律師事務(wù)所違法行為過程中，認(rèn)為其行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)機關(guān)，依法追究其刑事責(zé)任?！卑凑赵摋l的說法，律師違法行為是否構(gòu)成犯罪，應(yīng)先由司法行政機關(guān)和律師協(xié)會認(rèn)定。如果司法行政機關(guān)或律師協(xié)會不認(rèn)為律師的行為是構(gòu)成犯罪，就可以不移交司法關(guān)部門，依法追究刑事責(zé)任。因此，由于《法官法》與《律師法》規(guī)定的過于原則，缺乏可操作性；加上沒有專門的懲戒程序，特別是沒有建立起一套對律師與法官不正當(dāng)關(guān)系的認(rèn)定與懲戒機制，導(dǎo)致對法官與律師關(guān)系中的違法與違紀(jì)的懲戒不規(guī)范，具有較多的“人治”色彩。

為規(guī)制法官和律師相互關(guān)系，切實維護司法公正，筆者提出如下建議：

1、建立一套“法官與律師相互關(guān)系的道德倫理體系”以及“法官與律師非正常關(guān)系的認(rèn)定與懲罰機制?！?/p>

律師與法官的相互關(guān)系，盡管要靠市場經(jīng)濟下的律師與法官的法律職業(yè)道德規(guī)范來維持，但是在職業(yè)道德規(guī)范不足以調(diào)整律師與法官的非正常關(guān)系行為時，就要依靠一定的制度去約束律師與法官的非正常關(guān)系行為。筆者認(rèn)為，建立一種“律師與法官非正常關(guān)系的懲罰制度”是不夠的，關(guān)鍵是要形成一套使“懲罰制度”能執(zhí)行下去的有效機制。對于那些違法進行交易的法官與律師，要加大其“建立非正常關(guān)系”的成本，使其不敢形成兩者的非正常關(guān)系；在建立律師與法官懲罰制度的同時，也應(yīng)考慮建立“律師與法官良性關(guān)系的激勵機制”，使那些公正、誠信、博學(xué)、正義的律師和法官，因此而獲得更大的利益。

2、法院應(yīng)進行體制創(chuàng)新，律師事務(wù)所要完善產(chǎn)權(quán)制度。

法院的體制創(chuàng)新的重點是，法官制度的改革；法官制度的改革重點在于八個字：“選人用人、能上能下”，一定要在著八個字上進性創(chuàng)新。其中，前四個字的重點是“用人”，后四個字的重點是“能下?！蓖瑫r，要建立法官與律師作為法律職業(yè)共同體的“執(zhí)業(yè)禁止”制度，通常情況應(yīng)禁止法官轉(zhuǎn)行從事律師職業(yè)?！安惶岢ü俎D(zhuǎn)行當(dāng)律師，或者在背后做中介，因為這對司法公正將是一個極大的沖擊，也將對其他律師形成不公平的競爭，不符合司法的運行規(guī)律。”14

律師事務(wù)所要完善產(chǎn)權(quán)制度。沒有完善產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟是一個不講信用的經(jīng)濟。因為產(chǎn)權(quán)制度就是使人們有一個穩(wěn)定的、長期的、預(yù)期的制度。我國很多的合伙律師事務(wù)所的合伙人并沒有把其他非合伙人視為是一個團隊的伙伴，僅僅把他們看作是一種聘用關(guān)系。這就使得聘用律師的預(yù)期極不穩(wěn)定，結(jié)果導(dǎo)致他們產(chǎn)生一種奇怪的積極性去追求短期利益，今天他違法向法官行賄，他并不擔(dān)心明天會失去“飯碗”。反而，行賄法官可能贏得案子，贏得案子就有“收益”。有的合伙律師事務(wù)所的律師人手一本發(fā)票，在分?jǐn)偭朔孔?、水電費后全部裝入個人腰包。所以，律師事務(wù)所一定要建立完善的產(chǎn)權(quán)制度，使律師在一個穩(wěn)定的、長期的、預(yù)期的利益驅(qū)動下執(zhí)業(yè)。

3、建立法官與律師非正常關(guān)系的公示制度。

有關(guān)部門能否考慮利用“中國律師網(wǎng)”與“人民法院網(wǎng)”現(xiàn)有的技術(shù)平臺，建立一個技術(shù)先進、功能完善、運用靈活的“法官與律師非正常關(guān)系公示網(wǎng)”。凡是涉及律師在執(zhí)業(yè)中賄賂法官、法官私自單方面會見當(dāng)事人及其委托的律師，以及法官為當(dāng)事人推薦、介紹律師作為其人、辯護人等行為的數(shù)據(jù)都可按照有關(guān)規(guī)定納入“法官與律師非正常關(guān)系公示網(wǎng)”數(shù)據(jù)庫，逐步建立“法官與律師非正常關(guān)系的公示制度”。當(dāng)然，建立此類公示制度，一定要研究界定法官與律師非正常關(guān)系數(shù)據(jù)公開的范圍、程序和時限等；同時還要認(rèn)真研究界定法官與律師的個人隱私等，在公布這類數(shù)據(jù)的時候不能侵犯法官與律師的正當(dāng)、合法權(quán)益。除此之外，還應(yīng)設(shè)置有關(guān)制度，嚴(yán)懲提供虛假信息和數(shù)據(jù)的行為人。15

期望以上建議能得到有關(guān)部門的重視，并能夠予以采納。我可以肯定地講：這是來自社會的呼聲，人們都在期待著，讓法官與律師的關(guān)系永遠(yuǎn)在陽光下生存與發(fā)展。

注釋：

1 張文顯 《法理學(xué)》305頁 高等教出版社 2003年。

2 劉作翔 《利益沖突的幾個倫理問題》載《中國法學(xué)》2002年第二期。

3 王海明 《倫理學(xué)原理》66頁 北京大學(xué)出版社 2001年。

4 《馬克思恩格斯選集》第4卷，第236頁。

5 陳興良 《法官的護法使命》 人民法院報 2000年04月15日。

6 伯爾曼《法律與宗教》 三聯(lián)1990年。8 參見美國《律師職業(yè)行為規(guī)則》5•4律師的職業(yè)獨立。轉(zhuǎn)引自青鋒著:《美國律師制度》，中國法制出版社1995年版，第168-169頁。

9 (法)色何勒———皮埃爾•拉格特、(英)帕特里克、拉登著、陳庚生等譯:《西歐國家的律師制度》，吉林人民出版社1991年版，第157頁。

10 參見日本《律師法》。12 王春暉 《中國律師應(yīng)打造信用品牌》載 《中國律師》雜志 2002年 第10期。

13 沈宗靈 《法理學(xué)》 237頁 高等教育出版社 2004年。

14肖揚 選自“中國法院網(wǎng)” 2004年6月3日。

15 王春暉 《建立“信用中國律師”的幾點建議》載2002年《律師與法制》第9期。

第5篇：繁殖管理論文范文

1合同管理風(fēng)險的主要表現(xiàn)形式

合同管理風(fēng)險隱含在整個合同的訂立、履行、變更或轉(zhuǎn)移、終止的全過程，主要集中體現(xiàn)在履行階段。按照合同管理的性質(zhì)，可將合同管理風(fēng)險分為可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險、內(nèi)部管理風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險、直接管理風(fēng)險和間接管理風(fēng)險等。準(zhǔn)確把握合同管理風(fēng)險的類型，分析產(chǎn)生的原因，切實采取有效的防范與控制措施，是降低合同風(fēng)險的有效途徑。

1.1可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險

按照風(fēng)險防范控制的等級劃分，合同管理風(fēng)險可分為可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險?？煽仫L(fēng)險是在合同管理過程中，通過實施規(guī)范化的流程管理，進行信用風(fēng)險評價、履約風(fēng)險評估、合同爭議解決、合同解除管理等，最大限度地規(guī)避或降低風(fēng)險。不可控風(fēng)險是指由于受宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政治、政策、法律以及自然災(zāi)害事故等因素影響，造成合同不能正常簽訂、履行。

1.2內(nèi)部管理風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險

按照風(fēng)險防范控制的范圍劃分，合同管理的風(fēng)險可分為內(nèi)部管理風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險。一般情況下，合同管理的客觀風(fēng)險受經(jīng)濟環(huán)境、法律法規(guī)、合同條件以及國際慣例等制約和影響，其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方無法規(guī)避的。而合同管理的主觀風(fēng)險受內(nèi)部和外部主觀因素的影響，很多是可以規(guī)避的。內(nèi)部管理風(fēng)險是由于合同管理制度不健全、流程管理不規(guī)范、監(jiān)督不到位、人員素質(zhì)較低等因素，造成在合同簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)移、解除過程中存在風(fēng)險，這種風(fēng)險可導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營決策失誤或帶來巨大損失。外部環(huán)境風(fēng)險是由于合同對方信用等級較低、不正當(dāng)競爭以及財務(wù)狀況不佳等因素，造成的蓄意欺詐或違約導(dǎo)致合同管理風(fēng)險。1.3直接管理風(fēng)險和間接管理風(fēng)險

按照風(fēng)險防范控制的責(zé)任劃分，合同管理的風(fēng)險可分為直接管理風(fēng)險和間接管理風(fēng)險。直接管理風(fēng)險是企業(yè)自身在直接參與合同管理全過程中，由于在合同評審、履約、變更或轉(zhuǎn)移方面存在管理不規(guī)范、制度機制不健全、監(jiān)督不到位等因素，給合同管理帶來的直接風(fēng)險。間接管理風(fēng)險是企業(yè)自身在間接參與合同管理的全過程中，由于合同中的聯(lián)合體成員、分包方及第三方等多方面原因，造成合同的履約、變更或轉(zhuǎn)移、終止等方面存在的管理風(fēng)險。

2合同管理風(fēng)險的成因分析

合同管理風(fēng)險貫穿于合同的簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)移、終止等各個環(huán)節(jié)。導(dǎo)致合同管理風(fēng)險的主要原因可分為外部環(huán)境因素、風(fēng)險防范與控制意識因素、合同管理制度因素和人員素質(zhì)因素。

2.1外部環(huán)境因素

外部環(huán)境因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險的客觀因素，主要涉及經(jīng)濟環(huán)境變化、政策和法律法規(guī)調(diào)整、自然災(zāi)害事故等不可控因素。經(jīng)濟環(huán)境變化因素受國際經(jīng)濟全球一體化、市場經(jīng)濟發(fā)展和政治、社會形勢等影響較大，只能提前進行預(yù)測和進行必要的風(fēng)險規(guī)避。政策和法律法規(guī)調(diào)整因素主要是國家根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展形勢，對宏觀經(jīng)濟政策、財政政策、貨幣政策和現(xiàn)行法律法規(guī)的適當(dāng)調(diào)整，調(diào)整的內(nèi)容、時限、幅度可在一定范圍內(nèi)搜集和預(yù)測，相對經(jīng)濟環(huán)境變化風(fēng)險可控程度高。自然災(zāi)害事故因素偶然性較強，很難提前進行預(yù)測，在合同簽訂和履行中，可通過風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁等進行分擔(dān)。

2.2風(fēng)險防范與控制意識因素

風(fēng)險防范與控制意識因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險的主觀因素，主要涉及對合同的風(fēng)險意識、法律意識、責(zé)任意識等因素。風(fēng)險意識因素是對合同隱含的風(fēng)險認(rèn)識和重視程度不夠，缺少必要的風(fēng)險防范與控制措施。如在合同中經(jīng)常出現(xiàn)責(zé)權(quán)利不平衡，罰責(zé)不對等的情況，使承包方在苛刻的條件下，被動地承受質(zhì)量、付款、索賠等方面的諸多風(fēng)險。法律意識因素是在合同的簽訂和履行全過程中，對現(xiàn)行的法律法規(guī)掌握不深，重視程度不夠，對合同條款未做仔細(xì)推敲，未按現(xiàn)行政策和法律法規(guī)簽訂和履行合同，不能有效地規(guī)避合同法律風(fēng)險。例如：一些建筑工程在開工后再補簽合同，存在制的認(rèn)識程度不高、責(zé)任意識淡薄，造成風(fēng)險防范與控制措施失靈，給合同管理帶來風(fēng)險。

2.3合同管理制度因素

合同管理制度因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險的關(guān)鍵因素，主要涉及合同評審制度、成本核定制度、工程款支付制度、結(jié)算管理制度等因素。合同評審制度因素是各部門在合同評審中未按評審程序、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、時限等進行評審，致使合同不能正常簽訂或存在履約風(fēng)險。成本核定制度因素是未按成本核定制度進行成本分析、核定，造成經(jīng)營風(fēng)險。工程款支付制度因素是一些單位未按合同條件支付工程款或隨意挪用工程款，對各類分包分供合同的付款不能加以有效控制，導(dǎo)致合同履行存在風(fēng)險。結(jié)算制度因素是由于結(jié)算制度不完善，不能及時對已竣工項目進行結(jié)算；對以往項目不能及時進行清理、核查數(shù)據(jù)；監(jiān)督管理工作不到位等，導(dǎo)致結(jié)算不能順利進行，合同履約不能圓滿完成。

2.4人員素質(zhì)因素

人員素質(zhì)因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險的重要因素，主要涉及人員的知識結(jié)構(gòu)、能力水平等因素。知識結(jié)構(gòu)因素是合同管理人員由于知識結(jié)構(gòu)單一或?qū)?jīng)濟社會變化的敏銳性不強，缺乏對國際國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境變化、政策和法律法規(guī)等的準(zhǔn)確分析、預(yù)測，造成合同在簽訂和履約過程中存在一定風(fēng)險。能力水平因素是合同管理人員未能發(fā)現(xiàn)合同中條款不合理的風(fēng)險；發(fā)現(xiàn)問題，但未提出合理性改進意見的風(fēng)險；起草合同人員未采納合同審核人員提出的合理化建議的風(fēng)險等，致使合同管理過程中存在風(fēng)險。

3合同管理風(fēng)險防范與控制措施

在合同管理的實踐中，建立健全合同管理風(fēng)險防范與控制體系可以有效降低合同風(fēng)險、提高經(jīng)濟效益和實現(xiàn)科學(xué)化、制度化管理。合同管理風(fēng)險防范與控制體系可分為合同流程管理體系、合同文本體系、信用評價體系、風(fēng)險預(yù)警體系、信息化管理體系、人才培養(yǎng)體系等內(nèi)容。

3.1建立健全流程管理體系

合同流程管理一般由合同調(diào)研、策劃、談判、擬定合同文本、審核、簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、存檔等環(huán)節(jié)構(gòu)成。明確流程管理各個環(huán)節(jié)的責(zé)任主體、目標(biāo)任務(wù)和工作措施，確保每個環(huán)節(jié)有制度、有落實是合同管理的重要內(nèi)容。實施對合同的全過程監(jiān)管，就要在合同的準(zhǔn)備階段、簽署階段、履行階段和履行后管理階段，指定專人進行監(jiān)管，開展綜合評價，以確保簽約合同主體合法、內(nèi)容合法、合同表示真實、條款完備、表述規(guī)范、簽訂手續(xù)和形式完備，能有效防范與控制合同風(fēng)險，實現(xiàn)合同流程管理的制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

3.2建立健全合同文本體系

合同文本風(fēng)險是指合同條款不合理的風(fēng)險。主要表現(xiàn)在合同條款存在的不合理、不完整、不嚴(yán)密；合同內(nèi)容違反法律法規(guī)等方面?？刂骑L(fēng)險的主要方法是嚴(yán)格執(zhí)行評審制度。因此，要根據(jù)國家規(guī)范化合同示范文本，綜合考慮合同的類型、管理方式等不同要素，建立本單位的合同標(biāo)準(zhǔn)文本體系。并密切關(guān)注國內(nèi)外有關(guān)合同文本的發(fā)展變化，進一步理順管理體制。同時，拓展思路，及時補充完善合同文本體系，力求與生產(chǎn)實際緊密結(jié)合，使合同管理與投標(biāo)報價、成本核定和結(jié)算管理有機結(jié)合在一起，最大限度地發(fā)揮合同管理的作用。合同管理人員須認(rèn)真仔細(xì)地對各個業(yè)務(wù)單位報送的合同進行審查、把關(guān)，嚴(yán)格做到“四不”標(biāo)準(zhǔn)，即：不規(guī)范的合同不加蓋公章、不合法的合同不加蓋公章、不經(jīng)審核的合同不加蓋公章、有巨大經(jīng)濟風(fēng)險的合同不加蓋公章，才能從源頭上避免不完善合同的發(fā)生，切實提高合同簽訂的準(zhǔn)確率。

3.3建立健全信用評價體系

建立健全信用評價體系是使合同雙方增強互信、加強合作、確保合同簽訂和履行順利進行的平臺。為此，應(yīng)建立并完善分級信用等級制度，對合同當(dāng)事人的組織機構(gòu)、經(jīng)營現(xiàn)狀、財務(wù)狀況等情況進行信用評價，劃分等級，建立合同對象的商業(yè)信用檔案等，并納入日常動態(tài)管理。在合同簽訂和履行的過程中，對于信用良好的單位可給予優(yōu)先考慮，反之，則從嚴(yán)掌握。

3.4建立健全風(fēng)險預(yù)警體系

實施合同管理全過程風(fēng)險預(yù)警是降低合同風(fēng)險的有效途徑。為此，應(yīng)建立并完善風(fēng)險評估制度，通過對合同對象的信用等級進行分析，在合同的簽訂、履行等全過程分階段進行風(fēng)險評估，以及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，并實行分級分類預(yù)警，果斷采取積極有效的應(yīng)對措施。要建立信息會商制度，通過對合同管理過程中的風(fēng)險評估，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，會同有關(guān)部門進行集體會商，研究防范和控制措施。在實踐中，對各單位合同中潛在的風(fēng)險、條款的合理性以及收益情況進行認(rèn)真負(fù)責(zé)的評判，特別是對所報收益過低、甚至是虧損的項目應(yīng)要求其找出問題的根源和風(fēng)險之所在，提出有效的解決辦法，并上報詳細(xì)的報告，對如何化解風(fēng)險進行詳細(xì)說明，以最大限度地預(yù)防和減少風(fēng)險。要建立風(fēng)險跟蹤制度，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，在合同管理的過程中，要實時跟蹤、反饋和預(yù)警，努力降低合同風(fēng)險。

3.5建立健全信息化管理體系

建立健全信息化管理體系是有效控制成本、降低風(fēng)險、提高效率的重要手段。信息化管理體系可包括定管理、項目施工預(yù)算管理、項目結(jié)算管理、項目成本風(fēng)險管理等內(nèi)容，可通過互聯(lián)網(wǎng)或單位內(nèi)部局域網(wǎng)實現(xiàn)各單位的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的實時更新，全面掌握合同管理的全過程。信息化管理體系的推廣實施，在一定程度上能夠解決執(zhí)行力差、管理人為因素大的問題，能夠有效實現(xiàn)過程管理控制，適時反映合同管理狀況，最終達(dá)到對合同管理過程加以控制的目的。

3.6建立健全人才培養(yǎng)體系

加強人才培養(yǎng)體系建設(shè)是確保合同有效管理的重要前提。為此，應(yīng)建立并完善專業(yè)人員選拔任用機制，堅持公開、公平、公正的原則，選拔熟悉國家政策、法律法規(guī)知識，以及具有合同管理和信息化專業(yè)技能的優(yōu)秀人才從事合同管理工作，以切實發(fā)揮人才在合同管理中的主導(dǎo)作用，推進合同管理工作的有序進行。要建立專業(yè)人員培訓(xùn)機制，注重對德才兼?zhèn)淙瞬诺呐囵B(yǎng)。要適時舉辦國家政策、法律法規(guī)培訓(xùn)，并定期舉辦合同管理經(jīng)驗交流會，或與咨詢單位合作進行合同的研究、實踐；定期舉辦各類專業(yè)知識培訓(xùn)，采取知識競賽、典型案例分析等靈活多樣的形式，進一步拓展專業(yè)人員的思路。要建立專業(yè)人員考核機制，對合同管理人員的專業(yè)知識、責(zé)任意識、風(fēng)險防范與控制能力、合同履約情況等進行科學(xué)有效的考核，逐步提高專業(yè)人員的綜合素質(zhì)，并在整個管理系統(tǒng)，營造重視合同管理、尊重人才的氛圍，為合同管理的有效實施提供人才保障。

第6篇：繁殖管理論文范文

華潤集團的寧高寧先生在談到團隊建設(shè)時，提出一個問題：“華潤的文化越來越成為向心力很強的文化，凝聚力強但流動性不強，企業(yè)要吐故納新怎么辦？”

向心力和凝聚力很強，表明企業(yè)文化已經(jīng)形成并有自己鮮明的特色。因為企業(yè)文化的向心力和凝聚力，主要體現(xiàn)為文化的內(nèi)涵，強調(diào)系統(tǒng)、統(tǒng)一，具有一定的排他性。隨著企業(yè)資本和管理的輸出（表現(xiàn)為并購和擴張），相應(yīng)地需要文化的跟進，這就要求企業(yè)文化具有流動性，可復(fù)制、可移植、可再造，文化的流動性更多體現(xiàn)為文化的外延空間到底有多大。向心力和凝聚力是文化一致性的彰顯，而流動性則是文化的拓展和繁殖能力。

成熟的企業(yè)文化都必須具備這兩方面的特性，并且達(dá)到二者的協(xié)調(diào)和融合。凝聚力和流動性的強與不強，其實都是相對的，關(guān)鍵看二者的適配程度，不同時間、地域的側(cè)重，以及企業(yè)所處的不同的戰(zhàn)略發(fā)展階段。

2002年初，在探討華潤核心競爭力的問題時，寧高寧先生表現(xiàn)出一種清醒和深刻：“怎么找出核心競爭力？我們是個多元化的企業(yè)，多元化最容易產(chǎn)生這個問題，最容易產(chǎn)生大而不強，最容易產(chǎn)生越大越散，越大越容易出問題?！比A潤是個多元化企業(yè)，華潤的目標(biāo)是“做行業(yè)做行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者”，這就要求必須用文化的一致性，去引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)的多樣性。讓華潤所進入的每一個行業(yè)和企業(yè)，都有一種統(tǒng)一的、文化意義上的“視覺識別系統(tǒng)”。

打個也許不恰當(dāng)?shù)谋扔鳎盒袠I(yè)、企業(yè)是“島嶼”，而文化則是“水”，是流動的“水”，正是這流動的“水”，把這些分散的“島嶼”連接在一起，形成一個協(xié)調(diào)的系統(tǒng)。

文化的自成系統(tǒng)和自我生長

任何一家高瞻遠(yuǎn)矚的公司，他的文化都是“教派般的文化”，這是《基業(yè)長青》的兩位作者研究后的發(fā)現(xiàn)?！敖膛砂愕奈幕笔遣辉试S個人挑戰(zhàn)、也是個人挑戰(zhàn)不了的。這表明這種文化是自成系統(tǒng)的，是不會為個體所改變或者調(diào)整的。進入諾世全公司，對于他的文化，你只有兩種選擇，要么接受，要么離開；作為寶潔公司的一名員工，如果你被派往國外，公司會明確告訴你：“最重要的是必須符合公司的文化，其次才是符合所在國的文化。”

這種“教派般的文化”具有封閉性、排他性，并且是遠(yuǎn)遠(yuǎn)強于個體、種族和國家的。而恰恰是這種特性，才成就了一家公司。公司就像一個人，文化就是他的品格和個性。一個人必須保持品格和個性的一致性和協(xié)調(diào)性，才會贏得尊重，才會在社會上立足。公司也不例外。

但是這種封閉性和排他性的文化，并不必然導(dǎo)致文化的僵化，自成系統(tǒng)的文化，往往都有自我生長、自我修復(fù)和完善的機制和功能。郭士納廢除IBM的不解雇員工的做法，不是對IBM文化的顛覆，反而是對IBM文化的完善；沃爾瑪中國店不要求店員對顧客“三米微笑”，并不損害沃爾瑪文化的內(nèi)核。企業(yè)文化是一個活的生命體，每時每刻都處在自我調(diào)試的過程之中，如果文化淪為一種純形式的刻板，恰恰是對文化生機和活力的扼殺。

企業(yè)文化的自成系統(tǒng)和自我生長，是產(chǎn)生文化向心力和凝聚力的深厚土壤和基礎(chǔ)。而只有具備以上特性的企業(yè)文化，才有復(fù)制、移植、再造的可能、空間和價值。

文化復(fù)制是制度與人的雙重博弈

從某種意義上說，有效的文化復(fù)制并不直接從“文化”切入。文化復(fù)制最容易從口號宣導(dǎo)開始，也最容易僅僅停留于口號宣導(dǎo)。寧高寧先生指出：“企業(yè)文化有許多正式的推廣方法，會議、標(biāo)語、企業(yè)刊物、職工聯(lián)誼活動等大多數(shù)企業(yè)都搞，也容易讓人感受到，可困難在于并不是企業(yè)在形式上推廣什么，什么就真成了企業(yè)的核心文化，形式上的企業(yè)文化往往成了騙人也騙己的東西?！睂嶋H情況確實如此。

文化復(fù)制最有效的方式，是制度的建立。制度是文化的載體，只有把文化的內(nèi)核植于制度之中，并使制度得到強力推行，為人們所接受，文化的復(fù)制和移植才能成功。任何一個組織，都存在制度和人的雙重博弈。制度是人制定的，制度也是需要人遵守的，但是制定制度的人和遵守制度的人并不是完全重合的。而這正是博弈的關(guān)鍵所在，制度的制定者，必須制定出一個能夠為大多數(shù)遵守這個制度的人所接受的制度，同時又要在制度中體現(xiàn)企業(yè)文化的一致性。這是一個挑戰(zhàn)。

這個挑戰(zhàn)是必須要應(yīng)對的?！痘鶚I(yè)長青》寫道：“高瞻遠(yuǎn)矚公司把他們的理念轉(zhuǎn)化成有形的機制，同時發(fā)出持續(xù)一貫、加強理念的信號，他們對員工灌輸理念，規(guī)定必須嚴(yán)密契合公司，并且利用一系列實用、具體的事項創(chuàng)造出一種身屬特殊團體的意識?！敝挥性凇坝行蔚臋C制”之下，灌輸理念、強化意識才會有效。

經(jīng)由制度復(fù)制文化，既有制度的剛性，又有文化的彈性?！皩崿F(xiàn)跨越的公司建立了一貫制度，但他們也給予員工制度框架下的自由和責(zé)任。他們聘用嚴(yán)于自律無需管理的人，公司只需管理系統(tǒng)，而不需管理這些人”（《從優(yōu)秀到卓越》）。新制度的建立并不是原有制度的全部移植，看似截然相反的制度，有時卻是一枚硬幣互補的正反兩面。比如海爾在國內(nèi)批評員工，在美國則變?yōu)楸頁P員工，其實只是海爾文化和價值觀的不同表現(xiàn)方式。