市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)精選(九篇)

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第1篇：市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)范文

論文摘要：證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，自建立以來(lái)，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場(chǎng)監(jiān)管不力，在證券市場(chǎng)上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理，是證券市場(chǎng)走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國(guó)證券市場(chǎng)自建立以來(lái)，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)：據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國(guó)股票投資者開(kāi)戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過(guò)1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬(wàn)億元，流通市值11．67萬(wàn)億元，市值位列全球第三位。證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國(guó)證券市場(chǎng)。這些問(wèn)題的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾，證券市場(chǎng)監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題

(一)監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1．證監(jiān)會(huì)的作用問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第178條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無(wú)所不及、無(wú)所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無(wú)不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無(wú)法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來(lái)效果也不好。無(wú)論中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒(méi)有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國(guó)《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過(guò)其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來(lái)補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國(guó)《證券法》還沒(méi)有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒(méi)得到重視，證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問(wèn)題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過(guò)于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來(lái)的，它是從人民權(quán)利中分離出來(lái)，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來(lái)為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問(wèn)題

由于我國(guó)上市公司上市前多由國(guó)有企業(yè)改制而來(lái)，股權(quán)過(guò)分集中于國(guó)有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國(guó)有股股權(quán)比例過(guò)高的情況導(dǎo)致政府不敢過(guò)于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過(guò)多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲?guó)有企業(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國(guó)證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門(mén)所左右?？傊捎诠蓹?quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問(wèn)題。

2．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問(wèn)題

同上市公司一樣，我國(guó)的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問(wèn)題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長(zhǎng)起來(lái)，但在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無(wú)理要求，為其虛假包裝上市大開(kāi)方便之門(mén)。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問(wèn)題

我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒(méi)有樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂(lè)觀，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，又助長(zhǎng)了大戶或證券公司操縱市場(chǎng)的行為，從而加大了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問(wèn)題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問(wèn)題

我國(guó)證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國(guó)證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國(guó)證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場(chǎng)是由上市公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場(chǎng)參與者組成，通過(guò)證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國(guó)目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國(guó)不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國(guó)在面臨一些證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為時(shí)無(wú)計(jì)可施；另一方面，我國(guó)現(xiàn)有的證券市場(chǎng)法律法規(guī)過(guò)于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無(wú)法做到“有章可循”。再者，我國(guó)現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過(guò)分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問(wèn)題

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長(zhǎng)久的站在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識(shí)淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過(guò)多放手于證券市場(chǎng)。因此在我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管中，市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問(wèn)題

對(duì)于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無(wú)論是我國(guó)的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過(guò)程中均有體現(xiàn)，只不過(guò)這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過(guò)于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國(guó)證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對(duì)于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績(jī)的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。

二、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會(huì)地位的法律完善

我國(guó)《證券法》首先應(yīng)重塑中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國(guó)證監(jiān)會(huì)獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場(chǎng)發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會(huì)的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會(huì)獨(dú)立出來(lái)，作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會(huì)。同時(shí)我國(guó)《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對(duì)地方政府對(duì)證監(jiān)會(huì)的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹(shù)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對(duì)證券業(yè)自律組織的簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的輔助地位，我國(guó)應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的監(jiān)管體制，對(duì)證券業(yè)自律組織重視起來(lái)。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場(chǎng)中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對(duì)其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國(guó)證券業(yè)市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國(guó)際證券市場(chǎng)的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對(duì)證券市場(chǎng)中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國(guó)相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過(guò)法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國(guó)證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動(dòng)用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開(kāi)聽(tīng)證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對(duì)監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過(guò)法律開(kāi)辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管者業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)機(jī)制，來(lái)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對(duì)我國(guó)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問(wèn)題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國(guó)有股的股份數(shù)額，改變國(guó)有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國(guó)證券市場(chǎng)中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國(guó)情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問(wèn)題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國(guó)相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問(wèn)責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問(wèn)題，誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動(dòng)的重要因素，投資者應(yīng)以過(guò)去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國(guó)證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系，但我國(guó)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無(wú)論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對(duì)21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對(duì)證券監(jiān)管中的作用不言而語(yǔ)，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對(duì)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺(tái)《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無(wú)法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評(píng)價(jià)法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國(guó)證券市場(chǎng)中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對(duì)證券市場(chǎng)的過(guò)度干預(yù)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場(chǎng)的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系，深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對(duì)市場(chǎng)的干涉。盡量以市場(chǎng)化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過(guò)去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場(chǎng)本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對(duì)新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

第2篇：市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)范文

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)；監(jiān)管；完善

中圖分類號(hào)：D922 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）27-0076-02

一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展歷程

證券市場(chǎng)監(jiān)管又稱證券監(jiān)管，是監(jiān)管主體通過(guò)行政、經(jīng)濟(jì)、法律等手段，嚴(yán)格規(guī)制證券市場(chǎng)主體及證券發(fā)行、上市、交易等活動(dòng)，從而糾正市場(chǎng)失靈導(dǎo)致的證券產(chǎn)品和證券服務(wù)價(jià)格扭曲以及由此引起的資本配置效率下降，提高證券市場(chǎng)透明度，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益和公共利益所采取的所有活動(dòng)和過(guò)程。證券監(jiān)管是一個(gè)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系的重要組成部分，對(duì)保證和促進(jìn)證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展具有重要的意義和作用。證券監(jiān)管一般由民間自律和政府監(jiān)管兩部分組成。民間自律監(jiān)管同非官方的機(jī)構(gòu)根據(jù)機(jī)構(gòu)成員普遍認(rèn)可的行為準(zhǔn)則對(duì)行業(yè)內(nèi)部的行為自我約束和管理而政府監(jiān)管是指政府機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)主體及市場(chǎng)活動(dòng)的管理與監(jiān)督?？v觀我國(guó)證券監(jiān)管的發(fā)展歷程，可將其分為三個(gè)發(fā)展階段。

第一階段是20世紀(jì)80年代中期至90年代初期，這是我國(guó)證券監(jiān)管的初始萌芽階段。1990年、1991年上海、深圳證券交易所相繼設(shè)立，兩地部分股份有限公司進(jìn)行股票公開(kāi)發(fā)行和上市交易試點(diǎn)。1992年少數(shù)上海、深圳以外的股份公司到兩家交易所上市。這一階段證券市場(chǎng)的監(jiān)管主要由中國(guó)人民銀行金融管理司負(fù)責(zé)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)等其他政府機(jī)構(gòu)參與管理，主要進(jìn)行宏觀層面的協(xié)調(diào)與指導(dǎo)。上海、深圳的地方政府則是證券監(jiān)管的直接主體，兩地政府分別建立起地方的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，制定了一些關(guān)于股份有限公司證券交易的地方性法規(guī)，我國(guó)以地方監(jiān)管為主的證券監(jiān)管體制初步建立，但始終處于落實(shí)于證券市場(chǎng)規(guī)模發(fā)展的狀態(tài)。

第二階段是1992年10月至1998年8月，這是我國(guó)證券監(jiān)管的探索階段。在總結(jié)滬深兩地區(qū)域性證券市場(chǎng)試點(diǎn)及地方監(jiān)管模式的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，國(guó)務(wù)院決定在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展股票發(fā)行和上市試點(diǎn)，證券市場(chǎng)由區(qū)域性市場(chǎng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槿珖?guó)性市場(chǎng)。1992年10月，國(guó)務(wù)院決定設(shè)立證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，承擔(dān)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責(zé)，標(biāo)志著全國(guó)性證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正式設(shè)立。同時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，部分?。ㄊ校┏闪⒘藢ｉT(mén)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在證監(jiān)會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職能。我國(guó)以證券委、各部委、地方政府等主體共同參與證券監(jiān)管為特征的多部門(mén)證券監(jiān)管組織系統(tǒng)初步建立。在此階段，我國(guó)的證券市場(chǎng)在探索中發(fā)展，市場(chǎng)監(jiān)管體系發(fā)育仍不成熟，監(jiān)管效率也不高。

第三階段是1998年8月至今，這是我國(guó)證券監(jiān)管的快速發(fā)展階段。1998年國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)被撤銷，其與中國(guó)人民銀行的證券監(jiān)管職能歸入中國(guó)證監(jiān)會(huì)。同年8月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)《證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案》，決定中國(guó)證監(jiān)會(huì)為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依法對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。并在中心城市設(shè)立9個(gè)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)—證券監(jiān)管辦公室，對(duì)其實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)。1999年7月1日《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)“中央一地方一基層”三位一體的集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制基本建立。2000年8月，全國(guó)證券工作會(huì)議在北京召開(kāi)，此次會(huì)議再次明確了證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，全國(guó)集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制趨于完善。

二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要問(wèn)題

我國(guó)集中統(tǒng)一型證券監(jiān)管體系剛剛建立并處于初始運(yùn)行階段，在對(duì)證券市場(chǎng)具體監(jiān)管管理中，在監(jiān)管體系、監(jiān)管環(huán)節(jié)、法律制度、監(jiān)管手段等方面仍然存在著問(wèn)題和不足，證券監(jiān)管體系仍需不斷健全。

1.部分監(jiān)管環(huán)節(jié)存在缺陷。從我國(guó)現(xiàn)在的證券監(jiān)管體制來(lái)看，部分環(huán)節(jié)存在著明顯的缺陷。其一，股票發(fā)行定價(jià)監(jiān)管存在缺陷，導(dǎo)致出現(xiàn)新股發(fā)行市盈率過(guò)高情形的出現(xiàn)，抬高了二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率和股價(jià)的依據(jù)與原動(dòng)力，加大了二級(jí)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。其二，市場(chǎng)退出監(jiān)管不力。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)的ST和PT制度，僅為對(duì)上市公司的一種警示，沒(méi)有真正意義上的對(duì)市場(chǎng)退出的監(jiān)管，導(dǎo)致一些本該退市的虧損上市公司通過(guò)資產(chǎn)重組和更名又重新在交易所掛牌，給股市的規(guī)范化運(yùn)行帶來(lái)了一系列嚴(yán)重后果。其三，上市公司遴選監(jiān)管缺位，使得一些地方將上市看作是獲得了一個(gè)可永久融資的渠道，只重視股票的融資功能，忽視公司上市后的運(yùn)行機(jī)制轉(zhuǎn)換、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)提高和社會(huì)監(jiān)督。

2.證券監(jiān)管法律制度滯后。證券市場(chǎng)正常運(yùn)行，要依靠法律來(lái)協(xié)調(diào)各種市場(chǎng)主體的利益關(guān)系。從我國(guó)現(xiàn)在的證券監(jiān)管法律體系來(lái)看，盡管證券監(jiān)管法律制度在立法層面包括法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章三個(gè)層級(jí)，但每個(gè)居于較低層級(jí)的法律法規(guī)都是上一層級(jí)法律法規(guī)的具體和補(bǔ)充，立法滯后、法律規(guī)定空白的問(wèn)題仍然存在。并且現(xiàn)有法律法規(guī)之間銜接性差，如《證券法》與《公司法》之間不銜接；《刑法》、《行政訴訟法》對(duì)于《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任，也未做出相應(yīng)的補(bǔ)充規(guī)定；對(duì)民事賠償也僅有原則規(guī)定，操作性不強(qiáng)；與行政權(quán)相配套的市場(chǎng)監(jiān)、檢查、處罰等職權(quán)等未能真正實(shí)現(xiàn)。以上問(wèn)題直接導(dǎo)致證券市場(chǎng)內(nèi)部協(xié)調(diào)差，監(jiān)管手段不足，出現(xiàn)有法不依、執(zhí)法不力、違法不究的現(xiàn)象，影響了監(jiān)管的效果。

3.監(jiān)管手段行政干預(yù)過(guò)多。從我國(guó)現(xiàn)有證券監(jiān)管的手段來(lái)看，主要通過(guò)政府行政命令的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，行政干預(yù)過(guò)多，主要表現(xiàn)在：第一，以審批制代替市場(chǎng)機(jī)制。證券發(fā)行制度中仍離不開(kāi)證監(jiān)會(huì)對(duì)于發(fā)行股票的屯批，屯批成為市場(chǎng)運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)并代替了市場(chǎng)選擇。第二，監(jiān)管行為短期性，政策短時(shí)性。市場(chǎng)的經(jīng)常性變動(dòng)造成了政府監(jiān)管行為和政策短期性，使得行政屯批扭曲了市場(chǎng)供求的實(shí)際情況，扭曲了金融資源配置的市場(chǎng)機(jī)制，同時(shí)也削弱了政策的權(quán)威性和可信性。第三，監(jiān)管手段過(guò)于剛性，偏向“政策化”。我國(guó)股票市場(chǎng)帶有濃郁的行政色彩，被稱為“政策市”、“消息市”，導(dǎo)致投資者的非理性預(yù)期，使得股票優(yōu)劣難分，導(dǎo)致了投資行為的短期化和投機(jī)化，投資者合法權(quán)益得不到有效保護(hù)。

4.證券自律功能未充分發(fā)揮。自律監(jiān)管的特定功能，就如有的外國(guó)學(xué)者所言，通過(guò)權(quán)威而不是市場(chǎng)的政治經(jīng)濟(jì)制度的組織，在某些方面是臃腫笨拙的，就像一只僅有拇指而無(wú)其他手指的手，盡管那拇指粗大有力，但是目前我國(guó)證券業(yè)的自律監(jiān)管體系不健全，難以發(fā)揮其應(yīng)有的職能作用。主要表現(xiàn)為：第一，自律組織不健全，會(huì)員發(fā)展速度極為緩慢。第二，自律管理混亂，各自律主體在實(shí)際運(yùn)行中彼此獨(dú)立，各有會(huì)員又相互交叉，形不成自上而下的統(tǒng)一體系，難以協(xié)調(diào)工作。第三，缺少獨(dú)立性。現(xiàn)有的自律組織大多屬于官辦機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，無(wú)法獨(dú)立發(fā)揮監(jiān)管職能。第四，機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)。例如，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立近至今僅召開(kāi)過(guò)一次會(huì)員大會(huì)，除個(gè)別組織一、兩次學(xué)術(shù)會(huì)議、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、編寫(xiě)業(yè)務(wù)手冊(cè)和簡(jiǎn)報(bào)外，還沒(méi)有負(fù)擔(dān)起更主要的職責(zé)。

三、完善我國(guó)證券監(jiān)管的相關(guān)對(duì)策

1.轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，完善監(jiān)管體系。證券監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)和強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制的作用，盡可能用市場(chǎng)手段解決市場(chǎng)失靈的問(wèn)題。要?jiǎng)?chuàng)造條件，逐步取消各種有可能降低資本流動(dòng)性和運(yùn)作效率的人為制度。要完善集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管組織系統(tǒng)，進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)的性質(zhì)，建立完善系統(tǒng)自上而下的縱向監(jiān)管體系，在一些證券市場(chǎng)較發(fā)達(dá)，監(jiān)管任務(wù)較重省份的大區(qū)證管辦轄內(nèi)的若干中心城市設(shè)立若干直屬監(jiān)管處。從根本上擺脫地方政府對(duì)證券監(jiān)管的行政干預(yù)，形成直接受證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立行使監(jiān)管權(quán)力的管理體系。建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)與地方政府間穩(wěn)定的信息溝通機(jī)制和協(xié)調(diào)配合的工作機(jī)制，從而最大限度地消除“證券監(jiān)管部門(mén)管不了，地方政府管不著”的現(xiàn)象。

2.健全法律法規(guī)體系，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管法治化。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最前沿的證券市場(chǎng)，把“依法治市”作為自身發(fā)展的基本方略。一方面，要進(jìn)一步健全法制，確立以《證券法》為基礎(chǔ)的證券法律主體層次，確立《證券法》在證券法律體系中的“憲法”地位；在《證券法》基礎(chǔ)上形成各個(gè)部門(mén)法規(guī)的輔助系統(tǒng)，并依據(jù)《證券法》基本原則，調(diào)整現(xiàn)有的法律體系、制定新的證券部門(mén)法，形成有關(guān)證券發(fā)行、交易、服務(wù)等一系列的具體法律法規(guī)。建立以證券自律組織制定自律性規(guī)章制度為主的自律制度系統(tǒng)。同時(shí)還要做到“有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，加大運(yùn)用刑事制裁手段，加強(qiáng)對(duì)違法者的處罰力度，提高違法成本，使股市在良好的法律環(huán)境中，在間接調(diào)控引導(dǎo)或較少人為干預(yù)的情況下協(xié)調(diào)運(yùn)行。

3.明確監(jiān)管目的和范圍，規(guī)范完善政府監(jiān)管手段。在證券監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)明確，證券監(jiān)管目的是保證市場(chǎng)的公正性和公平性，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，監(jiān)管的范圍和對(duì)象主要是市場(chǎng)秩序和運(yùn)行環(huán)境。因此，作為監(jiān)管部門(mén)不應(yīng)該直接介入市場(chǎng)，過(guò)度介入市場(chǎng)，監(jiān)管部門(mén)盡可能只做規(guī)則的制定者和裁決者，否則監(jiān)管就會(huì)失去公正性。在監(jiān)管手段上，要規(guī)范和完善政府行為，采用經(jīng)濟(jì)、法律、行政等綜合手段，盡量減少行政監(jiān)管手段。利用市場(chǎng)配置資源的力量進(jìn)行監(jiān)管，順應(yīng)市場(chǎng)規(guī)律而非逆勢(shì)監(jiān)管，如此才能減少市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。此外，還要把握好監(jiān)管尺度，既要防止監(jiān)管過(guò)度，又要防止監(jiān)管不足。監(jiān)管主體要認(rèn)真考慮監(jiān)督的范圍和力度，又要考慮不予干預(yù)的各種情形，做到有所為，有所不為，既能減少證券市場(chǎng)動(dòng)作風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者利益，又不抑制證券公司的創(chuàng)新積極性。

第3篇：市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)范文

論文摘要：本文以2007年的樣本截面數(shù)據(jù)比較同時(shí)在內(nèi)地和香港上市的公司與只在內(nèi)地上市的公司兩組之間．其現(xiàn)金分紅狀況是否具有差異性．以檢驗(yàn)不同市場(chǎng)環(huán)境對(duì)上市公司股票現(xiàn)金分紅狀況的影響．并以現(xiàn)有股利理論分析其中原因

股利政策有兩種主要形式：現(xiàn)金股利和股票股利。此外還有公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等不嚴(yán)格的形式。股票股利的發(fā)放不影響上市公司的現(xiàn)金流量．只是改變了公司財(cái)務(wù)報(bào)表的所有者權(quán)益項(xiàng)目的變化．而現(xiàn)金股利會(huì)直接減少上市公司的現(xiàn)金流量．增加股東手中的現(xiàn)金．所以現(xiàn)金股利更能體現(xiàn)一個(gè)上市公司經(jīng)營(yíng)理念和對(duì)待投資者的態(tài)度本文主要分析有無(wú)H股的國(guó)內(nèi)上市公司現(xiàn)金分紅的股利政策是否具有差異性．并應(yīng)用股利政策的理論加以分析．提出建議

一、股息的理論簡(jiǎn)介

理論認(rèn)為．廣大股東與公司“內(nèi)部人”——管理者和控股股東(很多情況下．高層管理者直接來(lái)自控股股東)之間存在委托問(wèn)題，他們的利益是有沖突的；作為人的內(nèi)部人可能利用公司資源為自己謀利．損害作為委托人的其他股東、特別是小股東的利益。

首先將成本理論應(yīng)用于股利政策研究的是Rozef(1982)，他對(duì)交易成本為零的假設(shè)進(jìn)行了放寬，他認(rèn)為。由于公司所有權(quán)與管理權(quán)的分離導(dǎo)致公司股東與管理者之間產(chǎn)生了問(wèn)題．即公司管理者作為股東的人．并非會(huì)按照股東利益最大化行事．在這種情況下，采取合適的股利政策有助于消除或降低成本。保證股東利益。這是因?yàn)榕砂l(fā)現(xiàn)金減少了內(nèi)部人可以利用的現(xiàn)金流另外派現(xiàn)以后．企業(yè)不得不重新進(jìn)人證券市場(chǎng)融資以開(kāi)發(fā)新項(xiàng)目．使投資者和專業(yè)機(jī)構(gòu)有機(jī)會(huì)對(duì)內(nèi)部人進(jìn)行監(jiān)督和約束。

解決問(wèn)題的一個(gè)有效途徑是健全股東保護(hù)法制．但法律對(duì)公司派現(xiàn)行為的影響上．卻有兩種截然不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為公司派現(xiàn)是股東保護(hù)法制的結(jié)果．法制越完善．股東越能利用法律賦予的權(quán)利向公司施加壓力爭(zhēng)取高派現(xiàn)．因此股東保護(hù)法制的完善程度與派現(xiàn)比率正相關(guān)：另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為。公司派現(xiàn)是股東保護(hù)法制的替代物．在法制不完善的情況下．公司通過(guò)高派現(xiàn)樹(shù)立維護(hù)股東權(quán)益的良好聲譽(yù)，以吸引投資者．因此股東保護(hù)法制的完善程度與派現(xiàn)比率負(fù)相關(guān)

二、樣本數(shù)據(jù)研究

(一)樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取了這樣兩組不同的樣本：第一組樣本是在國(guó)內(nèi)上市的同時(shí)在香港發(fā)行H股的股份公司，剔除掉在4月20日尚未公布07年財(cái)務(wù)年報(bào)和sT、S類股份公司．總共選取了37個(gè)樣本。第二組樣本是．只在上海證券交易所上市，并無(wú)在香港交易所發(fā)行H股的上市公司．排除其中的虧損企業(yè)和到4月20號(hào)為止尚未公布業(yè)績(jī)的公司．通過(guò)隨機(jī)抽樣．選取了五十個(gè)樣本選取07年上市公司最新公布的年報(bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為觀察值。具體數(shù)據(jù)來(lái)源上海證券報(bào)。

(二)數(shù)據(jù)變量確定

上述兩組數(shù)據(jù)選取了三個(gè)變量數(shù)據(jù)分別是：每股盈利．每股現(xiàn)金分紅．每股分紅比例。

(三)描述性統(tǒng)計(jì)

從表中可以看出，第一個(gè)組別(同時(shí)在內(nèi)地和香港上市公司)每股現(xiàn)金分紅均值是0．1951．現(xiàn)金分紅標(biāo)準(zhǔn)差0．15．而每股現(xiàn)金分紅比例均值是0．3355．現(xiàn)金分紅標(biāo)準(zhǔn)差0．1876。

第二組別(只在內(nèi)地上市的公司)每股現(xiàn)金分紅均值是0．1417．每股現(xiàn)金分紅標(biāo)準(zhǔn)差是0．30013．而每股現(xiàn)金分紅比例均值是o．2344，現(xiàn)金分紅標(biāo)準(zhǔn)差是0．26546。

(四)組間比較的非參數(shù)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)分析

由于不知本文討論的兩個(gè)組別當(dāng)中是否具有相同的分布，所以選擇非參數(shù)檢驗(yàn)方法．以此檢驗(yàn)兩個(gè)組別之間的分紅比例是否具有顯著的差異性。由于分紅比例相對(duì)指標(biāo)更能體現(xiàn)一個(gè)對(duì)于現(xiàn)金分紅政策的態(tài)度．而現(xiàn)金分紅這個(gè)絕對(duì)指標(biāo)受到每股盈利的影響．因此只選取分紅比例進(jìn)行非參數(shù)檢驗(yàn)通過(guò)spss統(tǒng)計(jì)分析軟件，使用曼一惠特尼u檢驗(yàn)，得出以下數(shù)據(jù)：

從曼一惠特尼U檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看．曼一惠特你U統(tǒng)計(jì)值為638．000，威爾克斯W統(tǒng)計(jì)值是1913．000.2值是-2．479，雙尾漸進(jìn)顯著性概率是0．013

(五)統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

從描述性統(tǒng)計(jì)可以看出，樣本中．國(guó)內(nèi)和香港兩地同時(shí)上市的公司其分紅絕對(duì)值與比例值的均值比只在國(guó)內(nèi)上市的公司要高。而且．國(guó)內(nèi)和香港兩地同時(shí)上市的公司現(xiàn)金分紅標(biāo)準(zhǔn)差與比例值的標(biāo)準(zhǔn)差要比只在內(nèi)地上市的公司相應(yīng)的值小，這就說(shuō)明了。在兩地同時(shí)上市的公司相對(duì)重視對(duì)股東進(jìn)行現(xiàn)金分紅．而且其現(xiàn)金股利政策相對(duì)來(lái)說(shuō)總體上的差異不大。比較接近，而只在國(guó)內(nèi)上市的公司他們的現(xiàn)金股利政策差異比較大，各行其是。在進(jìn)一步的非參數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)中．得到了兩個(gè)不同組別具有顯著性差異的結(jié)果。結(jié)合描述性統(tǒng)計(jì)的結(jié)果。我們可以知道．在兩地同時(shí)上市的公司比較注重現(xiàn)金分紅．其分配比例也明顯較高．而且總體上，各個(gè)公司間政策差異相對(duì)較小。

三、結(jié)論與建議

股票的整體市場(chǎng)環(huán)境能對(duì)上市公司股利分紅的政策產(chǎn)生較大的影響．香港股票市場(chǎng)法制健全．股東能利用法律手段爭(zhēng)取高派現(xiàn)。結(jié)合上述的統(tǒng)計(jì)分析我們可以得出結(jié)論：派現(xiàn)是股東法制保護(hù)的結(jié)果．法制越完善．股東越能利用法律賦予的權(quán)利向公司施加壓力爭(zhēng)取高派現(xiàn)．因此股東保護(hù)法制的完善程度與派現(xiàn)比率正相關(guān)。因?yàn)閲?guó)內(nèi)上市的公司其現(xiàn)金分紅比例一直處于很低的水平．同樣是國(guó)內(nèi)的上市公司．當(dāng)他們?cè)谙愀凵鲜袝r(shí)．受到了完善的股東保護(hù)法制的監(jiān)管．因此現(xiàn)金分紅政策變得合理規(guī)范起來(lái)。

國(guó)內(nèi)上市公司在香港上市能實(shí)現(xiàn)相對(duì)較高分紅的另一原因是來(lái)自于香港的投資者相對(duì)于內(nèi)地的投資者更理性．注重公司的現(xiàn)金分紅．以現(xiàn)金分紅作為衡量一個(gè)公司的價(jià)值與實(shí)力的標(biāo)準(zhǔn)之一，不單以短線炒作．以差價(jià)作為投資收益的唯一途徑。

現(xiàn)代公司都存在問(wèn)題．現(xiàn)金股利可以作為解決問(wèn)題的有效手段之一對(duì)于股票市場(chǎng)投資．政府一直提倡理性的長(zhǎng)期投資．但是由于國(guó)內(nèi)上市公司分紅比例低。不規(guī)范，這樣就無(wú)法在股票市場(chǎng)形成一種良好的投資理念。對(duì)比香港股票市場(chǎng)環(huán)境，從改變市場(chǎng)環(huán)境的角度上．為使我國(guó)內(nèi)地上市公司現(xiàn)金分紅現(xiàn)狀趨向合理化．可以從以下幾個(gè)方面考慮：

(一)建立健全證券市場(chǎng)監(jiān)督法律體系

目前股權(quán)分置改革解決了流通股和非流通股之間的利益沖突．但并未解決中小投資者弱勢(shì)地位因此市場(chǎng)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)該從法制和政策安排上．充分保護(hù)中小投資者獲得現(xiàn)金分紅利益．限制大股東、內(nèi)部管理人通過(guò)資金侵占獲取個(gè)人利益

除了目前正在執(zhí)行的《證券法》、《公司法》等以外，還應(yīng)制定其他相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管法律．完善證券市場(chǎng)監(jiān)管法律體系。這樣才能使得上市公司的現(xiàn)金分紅合理規(guī)范起來(lái)，形成我國(guó)良好股票市場(chǎng)投資環(huán)境。

(二)加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)主體的培訓(xùn)和教育

在引導(dǎo)上市公司股利政策方面，對(duì)于上市公司方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以開(kāi)設(shè)定期培訓(xùn)班．培tJlI內(nèi)容是誠(chéng)信教育與財(cái)務(wù)管理。對(duì)上市公司的決策者進(jìn)行誠(chéng)信教育，使其建立起自覺(jué)維護(hù)中小投資者利益的觀念通過(guò)對(duì)上市公司的誠(chéng)信教育．使上市公司增強(qiáng)給投資者回報(bào)的使命感與責(zé)任感分配股利特別是分配現(xiàn)金股利不僅僅是對(duì)中小投資者的投資回報(bào)．而且也有利于上市公司樹(shù)立起良好的形象

對(duì)于投資者方面，要倡導(dǎo)正確價(jià)值投資理念。股票收益來(lái)源于股利收益和差價(jià)收益差價(jià)性收益有炒作性收益和成長(zhǎng)性收益目前我國(guó)的投資者熱衷于通過(guò)炒作以獲取收益．但是實(shí)踐證明這種收益是短期的．而且給投資者最終帶來(lái)的是損失。只有通過(guò)公司的成長(zhǎng)所帶來(lái)的差價(jià)收益才是確實(shí)、安全的。許多研究證明現(xiàn)金股利政策具有信號(hào)傳遞效應(yīng)．能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定合理的現(xiàn)金股利的公司往往其經(jīng)營(yíng)能力、成長(zhǎng)性較強(qiáng)。因此價(jià)值投資理念能使投資者重視公司的現(xiàn)金股利政策．對(duì)上市公司形成一定的壓力

第4篇：市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)范文

 

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)  監(jiān)督管理  法律制度

我國(guó)證券市場(chǎng)自建立以來(lái)，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)：據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國(guó)股票投資者開(kāi)戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過(guò)1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬(wàn)億元，流通市值11．67萬(wàn)億元，市值位列全球第三位。證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國(guó)證券市場(chǎng)。這些問(wèn)題的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾，證券市場(chǎng)監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題

(一)監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1．證監(jiān)會(huì)的作用問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第178條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。”從現(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無(wú)所不及、無(wú)所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無(wú)不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無(wú)法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來(lái)效果也不好。無(wú)論中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒(méi)有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國(guó)《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過(guò)其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來(lái)補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國(guó)《證券法》還沒(méi)有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒(méi)得到重視，證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問(wèn)題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過(guò)于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來(lái)的，它是從人民權(quán)利中分離出來(lái)，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來(lái)為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問(wèn)題

由于我國(guó)上市公司上市前多由國(guó)有企業(yè)改制而來(lái)，股權(quán)過(guò)分集中于國(guó)有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國(guó)有股股權(quán)比例過(guò)高的情況導(dǎo)致政府不敢過(guò)于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過(guò)多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲?guó)有企業(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國(guó)證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門(mén)所左右?？傊?，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問(wèn)題。

2．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問(wèn)題

同上市公司一樣，我國(guó)的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問(wèn)題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長(zhǎng)起來(lái)，但在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無(wú)理要求，為其虛假包裝上市大開(kāi)方便之門(mén)。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問(wèn)題

我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒(méi)有樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂(lè)觀，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，又助長(zhǎng)了大戶或證券公司操縱市場(chǎng)的行為，從而加大了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問(wèn)題

第5篇：市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)范文

1我國(guó)中藥材市場(chǎng)管理存在的主要問(wèn)題

1.1管理體制不明

20世紀(jì)90年代形成了中藥材市場(chǎng)實(shí)行多個(gè)部門(mén)多頭管理的模式，醫(yī)藥、衛(wèi)生、工商、管委會(huì)等部門(mén)對(duì)中藥材專業(yè)市場(chǎng)共同管理，以致部門(mén)分工不明，權(quán)利與責(zé)任混亂，導(dǎo)致市場(chǎng)管理主體混淆不清，難以準(zhǔn)確把控和管理市場(chǎng)藥材的質(zhì)量，雖然各部門(mén)會(huì)共同階段性參與治理整頓市場(chǎng)，但在日常管理工作中，各部門(mén)又相互推脫，一副“事不關(guān)己高高掛起”的姿態(tài)。

1.2制度規(guī)范缺失

我國(guó)是世界中藥資源最豐富的國(guó)家，中藥材產(chǎn)業(yè)也是我國(guó)最具特色的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)之一，然而該產(chǎn)業(yè)卻一直沒(méi)有形成良性循環(huán)發(fā)展態(tài)勢(shì)，究其原因主要是我國(guó)處于發(fā)展期的中藥材種植、生產(chǎn)、加工的企業(yè)，規(guī)模相對(duì)較小，相關(guān)的系列規(guī)范短缺，造成中藥材質(zhì)量參差不齊。首先，缺乏嚴(yán)格的市場(chǎng)管理制度和管理措施。一些地方管理部門(mén)缺乏對(duì)中藥材市場(chǎng)的足夠認(rèn)識(shí)，疏于管理，導(dǎo)致中藥材市場(chǎng)內(nèi)部管理混亂，市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者放松警惕，缺乏責(zé)任感和危機(jī)感，唯利字當(dāng)頭。其次，缺乏健全的中藥材監(jiān)督規(guī)范。在中藥材市場(chǎng)內(nèi)不僅沒(méi)有形成專業(yè)的監(jiān)管隊(duì)伍，也沒(méi)有設(shè)立獨(dú)立、權(quán)威的中藥材質(zhì)檢機(jī)構(gòu)。經(jīng)營(yíng)人員藥學(xué)知識(shí)貧乏，自身因缺乏現(xiàn)代企業(yè)管理知識(shí)，無(wú)法對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效管理，以假亂真、以次充好、違法亂紀(jì)的情況時(shí)常發(fā)生，造成了中藥材質(zhì)量難以保證。再次，缺乏完善的準(zhǔn)入制度。缺失真正確立經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)入制度，導(dǎo)致我國(guó)中藥材市場(chǎng)的進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)戶資質(zhì)不明，交易者難以分辨，中藥材質(zhì)量難以保證，藥材假冒偽劣事件時(shí)有發(fā)生。制度規(guī)范的缺失成為制約了中藥材產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展的重要原因。

1.3硬軟條件不足

首先硬件設(shè)施不足，盡管蘭州黃河、河南禹州、廣東普寧等國(guó)家批準(zhǔn)設(shè)立17個(gè)中藥材專業(yè)市場(chǎng)對(duì)原有設(shè)施和設(shè)備進(jìn)行了一定程度的改造，那種分散的、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)攤位的原始交易方式也有了較大改觀。交易市場(chǎng)的臟亂差和不規(guī)范現(xiàn)象較為嚴(yán)重，在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)迅猛發(fā)展的當(dāng)今社會(huì)，中藥材交易場(chǎng)所快速向現(xiàn)代化交易方式轉(zhuǎn)型，中藥材市場(chǎng)無(wú)法提供中藥材檢驗(yàn)與檢測(cè)、電子商務(wù)、信息查詢、倉(cāng)儲(chǔ)物流等多項(xiàng)功能的流通平臺(tái)，與規(guī)模發(fā)展和市場(chǎng)管理的需要格格不入。誰(shuí)不改造誰(shuí)先落后，若中藥材專業(yè)市場(chǎng)仍維持現(xiàn)狀，不警醒，不尋求規(guī)范化發(fā)展，其后果不堪設(shè)想。其次軟件素質(zhì)不足，很多管理者普遍表現(xiàn)出知識(shí)匱乏，素質(zhì)較差，不適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律和要求，管理方式方法的失當(dāng)，出現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)混亂、藥材質(zhì)量嚴(yán)重下降等問(wèn)題，嚴(yán)重危害了我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

1.4政策輿論影響

由于中藥材市場(chǎng)并沒(méi)有嚴(yán)格按照中藥材專業(yè)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)和政策性規(guī)定及時(shí)優(yōu)化調(diào)整，以適應(yīng)藥業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，導(dǎo)致無(wú)序狀態(tài)日益嚴(yán)重，嚴(yán)重?fù)p壞了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力和聲譽(yù)。我國(guó)政府于2003年出臺(tái)了相應(yīng)的政策，國(guó)外的醫(yī)藥公司可以參與到我國(guó)醫(yī)藥商業(yè)，要與國(guó)外的大公司競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)中藥材市場(chǎng)的出路和前景更應(yīng)引起各級(jí)政府部門(mén)的高度關(guān)注。社會(huì)輿論導(dǎo)向誤區(qū)：對(duì)假冒偽劣中藥材事件的披露雖給市場(chǎng)管理者和經(jīng)營(yíng)者在一定程度上敲響了警鐘，但新聞媒體過(guò)度渲染炒作事件的出現(xiàn)在也對(duì)中藥材市場(chǎng)的聲譽(yù)造成了負(fù)面影響。上述這些問(wèn)題的存在，嚴(yán)重影響了了中藥材專業(yè)市場(chǎng)的健康發(fā)展和進(jìn)一步壯大。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的今天，必須創(chuàng)新體制制度，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)秩序，中藥材專業(yè)市場(chǎng)才能走向繁榮。一個(gè)行業(yè)的盛與衰，除了最為重要的行業(yè)生命力外，方針政策和法律法規(guī)是其長(zhǎng)盛不衰持久發(fā)展的重要保障。在大力推進(jìn)依法治國(guó)的進(jìn)程中，各行各業(yè)都要有法可依，有法必依。具體到中藥材市場(chǎng)，就是要做到依法管藥，依法治藥。我國(guó)關(guān)于中藥材的生產(chǎn)，銷售，監(jiān)管等法律法規(guī)以及部門(mén)規(guī)章和相關(guān)政策已經(jīng)初具規(guī)模，但目前仍缺乏系統(tǒng)性，與中藥材特殊的發(fā)展地位不相適應(yīng)。中藥監(jiān)管法制化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為此，建議做好以下幾項(xiàng)主要工作。

2我國(guó)中藥材市場(chǎng)管理法制化路徑

2.1針對(duì)中藥材的特殊屬性，完善藥材市場(chǎng)法律法規(guī)

大黃、木香、當(dāng)歸等中藥材因其特殊的功效，它們既是藥材，也具有農(nóng)副產(chǎn)品屬性。作為農(nóng)副產(chǎn)品進(jìn)行交易時(shí)，國(guó)家政策允許集市貿(mào)易；然而，作為藥材在交易過(guò)程中，必須嚴(yán)格遵守藥材市場(chǎng)的法律法規(guī)。中藥材屬于《藥品管理法》管理的范疇，中藥材專業(yè)市場(chǎng)作為中藥材交易的媒介場(chǎng)所，市場(chǎng)管理部門(mén)必須按照《藥品管理法》的有關(guān)規(guī)定對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)格管理。管理者應(yīng)根據(jù)中藥材農(nóng)副產(chǎn)品和藥材的雙重屬性，抓準(zhǔn)切入點(diǎn)，明確責(zé)任與分工，認(rèn)真監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)法，促進(jìn)中藥材產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展。

2.2針對(duì)中藥材專業(yè)市場(chǎng)，制訂實(shí)際的法規(guī)、政策中藥材市場(chǎng)的設(shè)立及交易是以1995年國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)公布的《整頓中藥材專業(yè)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)》為依據(jù)，在當(dāng)時(shí)特定的時(shí)期內(nèi)，對(duì)整頓和規(guī)范市場(chǎng)發(fā)揮了積極有效的作用。然而將近20年過(guò)去了，伴隨經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，現(xiàn)在中藥材交易市場(chǎng)各方面條件都已發(fā)生較大變化，面對(duì)新形勢(shì)下的情況，市場(chǎng)管理者和經(jīng)營(yíng)者有時(shí)處于無(wú)法可依的尷尬境地。要把法律的精神融入到中藥材市場(chǎng)的管理中，讓法律作為管理的利器。因此，希望政府的職能部門(mén)能夠加大調(diào)研的范圍和力度，制訂、出臺(tái)切實(shí)可行的標(biāo)準(zhǔn)和法律規(guī)范，指導(dǎo)中藥材市場(chǎng)有序健康地發(fā)展。

2.3針對(duì)中藥材的發(fā)展特性，健全監(jiān)督管理制度，建立嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度

考慮到中藥材發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)，如中藥材質(zhì)量監(jiān)控，經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)，管理體系等逐步建立相適應(yīng)的各項(xiàng)管理制度。摒棄多部門(mén)多頭管理的舊體制，除集中整治市場(chǎng)外，日常監(jiān)管必須改變管理混亂、分工不清、標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)的局面。針對(duì)中藥材發(fā)展的屬性，明確責(zé)任到人，各部門(mén)承擔(dān)具體的日常監(jiān)管責(zé)任，共同建立并完善科學(xué)發(fā)展的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)中藥材市場(chǎng)管理水平的提高。中藥材專業(yè)市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)和中藥材固定門(mén)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須經(jīng)工商管理部門(mén)登記并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，方可從事中藥材經(jīng)營(yíng)。質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)中藥材質(zhì)量監(jiān)控，并配備與藥材經(jīng)營(yíng)規(guī)模、品種檢驗(yàn)要求相適應(yīng)的人員、場(chǎng)所、儀器和設(shè)備。市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)要建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度，努力發(fā)展現(xiàn)代化中藥材流通模式；嚴(yán)格執(zhí)行管理規(guī)范，加強(qiáng)內(nèi)部管理，并對(duì)市場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)的中藥材質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)行為負(fù)責(zé)。中藥材專業(yè)市場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)的中藥材應(yīng)符合質(zhì)量要求，中藥材所使用的包裝材料應(yīng)清潔、干燥、無(wú)污染、無(wú)破損，并符合藥用質(zhì)量要求；藥材包裝上應(yīng)注明品名、規(guī)格、產(chǎn)地。中藥材專業(yè)市場(chǎng)管理單位應(yīng)當(dāng)按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對(duì)入場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行資質(zhì)審查，明確經(jīng)營(yíng)者的質(zhì)量安全責(zé)任。

2.4針對(duì)中藥材市場(chǎng)的現(xiàn)代化的要求，引導(dǎo)藥品企業(yè)良性發(fā)展

針對(duì)未來(lái)中藥材市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況，政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)做好中藥材市場(chǎng)的總體發(fā)展規(guī)劃，建立全方位一體化的營(yíng)銷環(huán)境，滿足中藥材現(xiàn)代化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展模式。將GAP（《中藥材生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》）、GSP(《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》)等法規(guī)滲透到中藥材市場(chǎng)的整個(gè)營(yíng)銷運(yùn)作中，實(shí)現(xiàn)中藥材規(guī)?；鸵?guī)范化種植、加工、經(jīng)營(yíng)，以實(shí)現(xiàn)交易藥材的來(lái)源可溯，藥材質(zhì)量的有效監(jiān)控。政府職能部門(mén)應(yīng)給予指導(dǎo)和幫助，并做好市場(chǎng)監(jiān)管工作。同時(shí)，政府應(yīng)鼓勵(lì)現(xiàn)有中藥材初加工產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)人依法進(jìn)行聯(lián)合、兼并、重組，加大產(chǎn)業(yè)研發(fā)治理，促其上規(guī)模、上檔次，將中藥材企業(yè)做大、做強(qiáng)，促進(jìn)醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。在我國(guó)，中藥材發(fā)展已有2000年的歷史，能夠享譽(yù)海內(nèi)外，正是秉承著誠(chéng)信為本的理念。中藥材市場(chǎng)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)是未來(lái)發(fā)展的必然趨勢(shì)，我們一定要嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，包括所有的從業(yè)人員、專業(yè)的質(zhì)檢人員和機(jī)構(gòu)、政府職能部門(mén)如食藥監(jiān)部門(mén)。從業(yè)人員都應(yīng)該增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)，守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信待客；專業(yè)的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和人員隊(duì)伍，要嚴(yán)格監(jiān)控交易的中藥材質(zhì)量；政府部門(mén)、公安相關(guān)部門(mén)和食藥監(jiān)要加大對(duì)交易藥材質(zhì)量和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊摻假作假，以次充好等違法行為。全體動(dòng)員配合把控好中藥材的質(zhì)量關(guān)，能可以凈化中藥材交易市場(chǎng)，人們才能安心放心的購(gòu)買(mǎi)使用。

2.5針對(duì)中藥材市場(chǎng)管理，保證有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)

為加強(qiáng)規(guī)范中藥材市場(chǎng)管理秩序，保證中藥材的質(zhì)量，促進(jìn)藥業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，管理者必須嚴(yán)格遵守市場(chǎng)管理有關(guān)法律、法規(guī)。各級(jí)藥監(jiān)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照GMP（《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》）、GSP(《藥專業(yè)品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》)標(biāo)準(zhǔn)依法對(duì)從事中藥材生產(chǎn)、加工企業(yè)發(fā)放相關(guān)證照，并定期進(jìn)行檢查，核發(fā)簽證，堅(jiān)決取締各種形式的非法中藥材集貿(mào)市場(chǎng)，嚴(yán)格規(guī)范醫(yī)藥工商企業(yè)的購(gòu)銷渠道和購(gòu)銷行為。藥品監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)定期和不定期對(duì)地中藥材經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)進(jìn)行檢查，并在報(bào)刊等媒體上公布檢查情況和處理結(jié)果。同時(shí)，政府應(yīng)規(guī)范從業(yè)資格認(rèn)證制度，加強(qiáng)對(duì)中藥材市場(chǎng)的從業(yè)人員和管理者進(jìn)行職業(yè)教育培訓(xùn)，防止違法違紀(jì)行為的出現(xiàn)，一旦出現(xiàn)必嚴(yán)肅處理。只有我們經(jīng)營(yíng)者依法經(jīng)營(yíng)，管理者依法管理，中藥材交易市場(chǎng)才能大力向前發(fā)展。

3結(jié)束語(yǔ)

第6篇：市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)范文

一、將建立制度與常態(tài)化學(xué)法相并重，提升稅務(wù)干部法治素養(yǎng)。根據(jù)中央“七五”普法規(guī)劃中關(guān)于加強(qiáng)普法工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)建設(shè)的部署及稅收“七五”普法規(guī)劃要求，成立了普法工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了《“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”普法責(zé)任制實(shí)施意見(jiàn)》《普法教育工作安排》《領(lǐng)導(dǎo)干部年度學(xué)法計(jì)劃》《普法責(zé)任清單》等制度。在學(xué)習(xí)上，將法制教育融入干部日常培訓(xùn)中，采取“自學(xué)為主、聘請(qǐng)外部專家培訓(xùn)為輔、送出去培訓(xùn)與請(qǐng)進(jìn)來(lái)培訓(xùn)相結(jié)合”等方式，強(qiáng)化全員法制知識(shí)學(xué)習(xí)，全面提升干部依法治稅、依法行政水平。建立了領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法講座、黨委理論中心組學(xué)法等制度，并將憲法、征管法及其他相關(guān)法律列為黨委理論中心組學(xué)習(xí)內(nèi)容，五年來(lái)利用中心組學(xué)習(xí)開(kāi)展法治培訓(xùn)達(dá)40余次。實(shí)行稅務(wù)人員憲法宣誓制度，將每周五定為全員學(xué)習(xí)日，組織開(kāi)展《稅收相關(guān)法律及執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范》集中學(xué)習(xí)，確保了普法教育常態(tài)化、制度化。并聘請(qǐng)了專職法律顧問(wèn)，補(bǔ)充購(gòu)買(mǎi)法律法規(guī)書(shū)籍150余本，每季度組織開(kāi)展一次法律知識(shí)集中培訓(xùn)，增強(qiáng)了干部職工的法治觀念和運(yùn)用法治思維、法律手段解決實(shí)際問(wèn)題的能力。與此同時(shí)，積極做好對(duì)稅務(wù)人員執(zhí)法資格培訓(xùn)工作，加強(qiáng)執(zhí)法證件管理，對(duì)沒(méi)有取得執(zhí)法資格證書(shū)、稅務(wù)檢查證的人員，一律不得從事稅收?qǐng)?zhí)法活動(dòng)。持證上崗率達(dá)到了100%。并組織全員參加市政府法制辦組織的法制培訓(xùn)、法律知識(shí)測(cè)試，受訓(xùn)面達(dá)到了100%，為稅收?qǐng)?zhí)法提供了強(qiáng)有力的法律人才支撐。

二、將普法教育與依法治稅相結(jié)合，持續(xù)改善稅收營(yíng)商環(huán)境。牢固樹(shù)立依法治稅的工作理念，認(rèn)真執(zhí)行組織收入原則，突出減稅降費(fèi)這一工作主題，將國(guó)務(wù)院和稅務(wù)總局、省局出臺(tái)的各項(xiàng)減稅政策執(zhí)行不折不扣落到實(shí)處。將依法治稅貫穿組織稅費(fèi)收入工作始終，堅(jiān)持“依法征稅、應(yīng)收盡收、堅(jiān)決不收過(guò)頭稅、堅(jiān)決防止和制止越權(quán)減免稅、堅(jiān)決落實(shí)各項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策”的組織收入原則，嚴(yán)格政策底線，嚴(yán)守紀(jì)律紅線，確保實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的稅費(fèi)目標(biāo)。認(rèn)真落實(shí)和梳理各項(xiàng)減稅降費(fèi)政策，通過(guò)丁稅寶稅企交流群和微信服務(wù)群第一時(shí)間推送給企業(yè)，并通過(guò)“云直播”的方式詳細(xì)解讀。針對(duì)企業(yè)實(shí)際困難和訴求，確定適用每戶企業(yè)的稅費(fèi)政策指引，實(shí)行“一企一策”點(diǎn)對(duì)點(diǎn)向企業(yè)推送，使企業(yè)真正享受到政策紅利。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，開(kāi)展“建體系、防風(fēng)險(xiǎn)、促規(guī)范”專題活動(dòng)，全面梳理、重新修訂涉及稅收管理各環(huán)節(jié)、全行業(yè)、全流程的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范，形成5大類38個(gè)具體項(xiàng)目。針對(duì)稅源特點(diǎn)，重點(diǎn)修訂完善鋼鐵、焦化、金屬及金屬礦批發(fā)、普通道路運(yùn)輸業(yè)、建筑業(yè)等14個(gè)重點(diǎn)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作指引。共掃描分析監(jiān)控類指標(biāo)23項(xiàng)，下發(fā)基礎(chǔ)征管、發(fā)票管理等疑點(diǎn)數(shù)據(jù)4100余條，消除風(fēng)險(xiǎn)疑點(diǎn)3200余條，有力規(guī)范了納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，降低了涉稅風(fēng)險(xiǎn)。開(kāi)展稅收治理，對(duì)15戶高新技術(shù)企業(yè)享受稅收優(yōu)惠情況開(kāi)展核查，聯(lián)合公安、市場(chǎng)監(jiān)管、商務(wù)等部門(mén)開(kāi)展加油站（點(diǎn)）稅收秩序?qū)ｍ?xiàng)整治行動(dòng)，查補(bǔ)入庫(kù)稅款1433萬(wàn)元。開(kāi)展白灰、石子、水泥、洗煤“四小行業(yè)”稅收治理、房地產(chǎn)行業(yè)評(píng)估和工業(yè)企業(yè)涉土稅收核查，進(jìn)一步規(guī)范了行業(yè)管理，實(shí)現(xiàn)了稅負(fù)公平、執(zhí)法規(guī)范，進(jìn)一步優(yōu)化了稅收營(yíng)商環(huán)境。

三、將三項(xiàng)制度與日常執(zhí)法相融合，確保權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。深化推行三項(xiàng)稅收?qǐng)?zhí)法三項(xiàng)制度，在行政執(zhí)法公示制度方面，通過(guò)市行政執(zhí)法公示平臺(tái)和稅務(wù)系統(tǒng)的三項(xiàng)制度公示系統(tǒng)對(duì)各執(zhí)法機(jī)構(gòu)、執(zhí)法人員及權(quán)責(zé)清單、執(zhí)法依據(jù)及行政處罰、行政許可行政執(zhí)法事項(xiàng)數(shù)據(jù)和投訴舉報(bào)途徑進(jìn)行公示。截止目前，在信息公示平臺(tái)共公示行政處罰41件、行政許可162件。在行政執(zhí)法全過(guò)程記錄方面，配備執(zhí)法記錄儀85臺(tái)，基本上滿足了工作需要。目前涉及的執(zhí)法事項(xiàng)增值稅專用發(fā)最高開(kāi)票限額審批，需要對(duì)開(kāi)票限額10萬(wàn)元以上的納稅人進(jìn)行事前實(shí)地查驗(yàn)；一般程序注銷戶進(jìn)行實(shí)地核查和疑點(diǎn)調(diào)查、文書(shū)送達(dá)方面的留置送達(dá)和公告送達(dá)，執(zhí)法事項(xiàng)的音像記錄做到了無(wú)遺漏全記錄，對(duì)全過(guò)程記錄資料按照規(guī)定立卷、及時(shí)歸檔。在重大執(zhí)法決定法制審核制度方面，主要有稅務(wù)行政處罰一般程序、稅收保全措施、稅收強(qiáng)制措施、稅款數(shù)額較大的稅務(wù)行政征收決定。對(duì)上述事項(xiàng)主要對(duì)嵌入金三系統(tǒng)的稅務(wù)行政處罰一般程序?qū)徍恕９矊徍艘话阈姓幜P案件50余件。并把普法責(zé)任貫穿到征收管理、行政審批、行政處罰、執(zhí)法監(jiān)管等稅收行政執(zhí)法和管理服務(wù)的事前、事中、事后全過(guò)程。同時(shí)，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)作用，對(duì)重大執(zhí)法事項(xiàng)，及時(shí)聯(lián)系市十力律師事務(wù)所的李青春律師進(jìn)行指導(dǎo)，保證了重大執(zhí)法活動(dòng)規(guī)范開(kāi)展，杜絕了執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

第7篇：市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)范文

菜市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告

菜市場(chǎng)是指一區(qū)域內(nèi)用于銷售蔬菜、瓜果、水產(chǎn)品、禽獸、肉類及其制品、豆制品、熟食、土特產(chǎn)等各類農(nóng)產(chǎn)品和食品的以零售經(jīng)營(yíng)為主的固定場(chǎng)所?，F(xiàn)在的菜市場(chǎng)已經(jīng)不完全是那種自發(fā)形成的馬路市場(chǎng)，而是相當(dāng)一部分的菜市場(chǎng)是政府為了滿足人們的生產(chǎn)生活需要而建立的固定區(qū)域。菜市場(chǎng)與人們的生活是息息相關(guān)的。當(dāng)前，在“保增長(zhǎng)、保民生、保穩(wěn)定”以及“農(nóng)貿(mào)小市場(chǎng)，民生大工程”的政策與號(hào)召下，大力推動(dòng)布局合理、設(shè)施完善、經(jīng)營(yíng)規(guī)范的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)建設(shè)，對(duì)于降低流通成本，方便和促進(jìn)居民消費(fèi)，穩(wěn)定就業(yè)，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展有重要作用。但我們知道理想是美好的，現(xiàn)實(shí)是殘酷的，當(dāng)前菜市場(chǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到我們預(yù)想的狀態(tài)，許多問(wèn)題依然存在，例如人們提到菜市場(chǎng)想到的不是菜市場(chǎng)的井然有序，價(jià)格公允，以及相關(guān)部門(mén)管理得有多么的好，菜市場(chǎng)有多么的干凈等等?？赡芪覀兘?jīng)歷的菜市場(chǎng)依然是那種比較臟亂，沒(méi)有什么秩序，更嚴(yán)重的是我們一進(jìn)菜市場(chǎng)就會(huì)感到一股難聞的味道，甚至于有一種再也不想進(jìn)菜市場(chǎng)的沖動(dòng)。針對(duì)這些問(wèn)題，為全面、準(zhǔn)確的掌握市區(qū)菜市場(chǎng)的基本情況，以及存在的主要問(wèn)題，以便針對(duì)性地提出解決措施，我們對(duì)我們附近陽(yáng)邏菜市場(chǎng)展開(kāi)了一次調(diào)研，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下。

一、 調(diào)查目的

掌握市區(qū)菜市場(chǎng)的基本情況，以及存在的主要問(wèn)題，以便針對(duì)性地提出解決措施。

二、 調(diào)查對(duì)象

分布在陽(yáng)邏的三個(gè)菜市場(chǎng)，即分別是陽(yáng)邏平江集貿(mào)市場(chǎng)、中商附近菜市場(chǎng)和中百附近菜市場(chǎng)。三個(gè)菜市場(chǎng)其中陽(yáng)邏平江集貿(mào)市場(chǎng)和中商附近是由政府規(guī)定設(shè)立，但中百附近的菜市場(chǎng)是由當(dāng)?shù)氐睦习傩兆园l(fā)地在哪里擺攤，賣(mài)一些蔬菜之類的東西，雖然也會(huì)有城管在哪里管理，但仍然很混亂。

三、 調(diào)查時(shí)間

xx年x月x日上午星期六以及12日的早上

四、調(diào)查方式

由于考慮到菜市場(chǎng)人潮太過(guò)擁擠以及賣(mài)家也會(huì)忙著照顧自己的生意，根本沒(méi)有時(shí)間來(lái)完成一份問(wèn)卷調(diào)查，所以我們小組成員采用的是一問(wèn)一答式的方法，既有我們提出問(wèn)題，有隨機(jī)抽到的大媽或者哥哥姐姐回答，其中剛好那天遇到城管在哪里對(duì)菜市場(chǎng)的秩序進(jìn)行維持，我們也就政府方面提出了一些問(wèn)題?？梢哉f(shuō)問(wèn)題的回答或多或少的反映了一些問(wèn)題，也得到他們積極熱心的回答，還有一些照片的獲取也是一門(mén)見(jiàn)證。所提出的問(wèn)題見(jiàn)附頁(yè)。

五、調(diào)查內(nèi)容

主要是了解附近群眾對(duì)菜市場(chǎng)的看法，出于什么樣的考慮將菜市場(chǎng)設(shè)在這里，菜市場(chǎng)設(shè)在這個(gè)地方設(shè)立有什么樣的優(yōu)點(diǎn)以及缺點(diǎn)，以及菜市場(chǎng)平常是怎樣進(jìn)行管理的，還有就是早上那一陣人流后殘留的垃圾該如何處理等等。這些內(nèi)容可能包含的不是特別的全面，但每一個(gè)視角看到的是不一樣。

六、調(diào)查結(jié)果

上面都是對(duì)此次調(diào)查菜市場(chǎng)的簡(jiǎn)單介紹，下面看看此次調(diào)查我們所獲得的結(jié)果：

(一) 菜市場(chǎng)所存在的基本問(wèn)題

首先當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)我國(guó)集貿(mào)市場(chǎng)的發(fā)展，但存在問(wèn)題如下：

一、 集貿(mào)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀之市場(chǎng)規(guī)劃布局不適應(yīng)城市發(fā)展要求

近幾年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，給各級(jí)各地城市建設(shè)注入了充足的馬力，城市市容環(huán)境改造建設(shè)在全國(guó)各地如火如荼地進(jìn)行，傳統(tǒng)破舊的城中村式集中居住區(qū)正迅速地被寬敞美觀的高大樓盤(pán)所取代，原有的市場(chǎng)布置格局也在一次次爆破推倒聲中被一點(diǎn)點(diǎn)地分割、支離，有的甚至被迫徹底讓位于道路改造、開(kāi)發(fā)建設(shè)。遍地開(kāi)花的新型小區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)，也沒(méi)有及時(shí)將集貿(mào)市場(chǎng)建設(shè)納入整體規(guī)劃進(jìn)行統(tǒng)籌建設(shè)，集貿(mào)市場(chǎng)生存發(fā)展的空間不斷被擠占?jí)嚎s，出門(mén)上市購(gòu)物難的問(wèn)題在新建居民小區(qū)內(nèi)不斷凸顯了出來(lái)。僅以漢陽(yáng)區(qū)為例，目前全區(qū)共有23個(gè)有形集貿(mào)市場(chǎng)，它們大部分布于鐘家村及二橋這兩個(gè)傳統(tǒng)人口密集區(qū)，而漢陽(yáng)大道、鸚鵡大道兩側(cè)及永豐、江堤兩鄉(xiāng)相對(duì)較少。這種過(guò)分飽和與相對(duì)不足的市場(chǎng)布局，不僅使我區(qū)集貿(mào)市場(chǎng)生存發(fā)展陷入“有市無(wú)場(chǎng)”和“有場(chǎng)無(wú)市”的尷尬境地，也導(dǎo)致了自然集市、占道經(jīng)營(yíng)、推車串巷叫賣(mài)的現(xiàn)象在一些人口密集生活區(qū)依然存在，既有損于文明和諧的城市形象，也影響到政府開(kāi)發(fā)新區(qū)、建設(shè)新漢陽(yáng)等重大戰(zhàn)略目標(biāo)的順利實(shí)施。

二、集貿(mào)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀之市場(chǎng)硬件設(shè)施殘缺破舊，改造難度大

作為我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史見(jiàn)證者，城市集貿(mào)市場(chǎng)大多是在改革開(kāi)放初期，緊貼傳統(tǒng)居民區(qū)周圍自然形成，并先后經(jīng)馬路市場(chǎng)和大棚市場(chǎng)發(fā)展而來(lái)，有著近30年的歷史。由于受當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)力發(fā)展水平等條件所限，市場(chǎng)硬件建設(shè)設(shè)施簡(jiǎn)陋、結(jié)構(gòu)單一、功能不全的弊端重重。市場(chǎng)內(nèi)上下水管道設(shè)計(jì)不合理，長(zhǎng)期得不到有效疏浚，用水供給不暢，地下污水橫流，又加之溫控、除塵、保潔等配套設(shè)施不全，食品經(jīng)營(yíng)衛(wèi)生環(huán)境臟亂差問(wèn)題突出，人和食品極易交叉感染，食品經(jīng)營(yíng)衛(wèi)生安全狀況令人堪憂。近幾年，各地政府雖然加大了對(duì)集貿(mào)市場(chǎng)實(shí)行“農(nóng)改超” 的升級(jí)改造力度，但從已改超集貿(mào)市場(chǎng)的整體效果上看，無(wú)論是市場(chǎng)硬件設(shè)施改造，還是內(nèi)部功能布局，都還處于低層次建設(shè)水平?！俺魵庋?、污水橫流、夏季如蒸籠、冬季如冰窟”的市場(chǎng)環(huán)境狀況沒(méi)有得到根本性扭轉(zhuǎn)。一些地方市民群眾尖銳指出：集貿(mào)市場(chǎng)已成為與城市現(xiàn)代化氛圍反差最大的場(chǎng)所之一，是現(xiàn)代化都市中的一個(gè)不和諧音符。

三、集貿(mào)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀之市場(chǎng)管理創(chuàng)新不夠，與現(xiàn)代化的管理要求差距明顯

傳統(tǒng)城市集貿(mào)市場(chǎng)大多經(jīng)歷過(guò)國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)型，已形成了多元化的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)體系，現(xiàn)場(chǎng)管理人員也多半是從原來(lái)的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍中分離而來(lái)。一方面，他們擁有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，但另一方面，他們也過(guò)分依賴這種老經(jīng)驗(yàn)、老做法，再加上自身年齡過(guò)大、精力不及和知識(shí)結(jié)構(gòu)陳舊的劣勢(shì)，使得市場(chǎng)管理人員啃老本思想嚴(yán)重，思想上的守舊導(dǎo)致了管理方法創(chuàng)新上的嚴(yán)重匱乏。雖然，一些新建市場(chǎng)在引進(jìn)先進(jìn)管理人才和改進(jìn)管理方法上，有了一些新的思路和創(chuàng)舉，但迫于投資貸款過(guò)重的經(jīng)濟(jì)壓力，創(chuàng)新之舉難以長(zhǎng)期維繼，甚至不得不又轉(zhuǎn)過(guò)頭來(lái)，重新采用投資少、見(jiàn)效快的傳統(tǒng)管理手段。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理水平與強(qiáng)勢(shì)搶奪市場(chǎng)份額的超市、商場(chǎng)相比，差距日趨加大。

四、集貿(mào)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀之經(jīng)營(yíng)者整體素質(zhì)較低，跨躍式發(fā)展受制約

集貿(mào)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者多是農(nóng)村富余勞動(dòng)力和城市下崗失業(yè)人員，年齡相對(duì)偏高，文化水平普遍較低，法律法規(guī)和食品安全意識(shí)十分淡漠，唯利是圖思想嚴(yán)重。他們對(duì)作為市場(chǎng)主體對(duì)象所應(yīng)承擔(dān)的自責(zé)己任認(rèn)識(shí)不足，短斤少兩、欺詐消費(fèi)和銷售未經(jīng)檢測(cè)、檢疫食品等非法經(jīng)營(yíng)行為在市場(chǎng)內(nèi)時(shí)有發(fā)生，這類一味追求眼前既得利益的不義之舉，無(wú)異于殺雞取卵，既有悖于文明經(jīng)商、誠(chéng)信服務(wù)的市場(chǎng)氛圍形成，也給整個(gè)市場(chǎng)的繁榮發(fā)展增加了無(wú)形的阻力和巨大的社會(huì)成本，市場(chǎng)萎縮帶來(lái)的苦果最終還得由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者自己來(lái)埋單。

在全國(guó)集貿(mào)市場(chǎng)存在的問(wèn)題中，經(jīng)過(guò)我們小組的實(shí)地調(diào)查、親身經(jīng)歷，總結(jié)出來(lái)武漢陽(yáng)邏地區(qū)菜市場(chǎng)出現(xiàn)的以下問(wèn)題：

一.布局不合理，市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，建設(shè)水平不高，基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)管理和建設(shè)的硬件，但市場(chǎng)最突出的問(wèn)題是硬件設(shè)施問(wèn)題，頂棚式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，通道式攤位格局，狹小節(jié)約型攤位設(shè)計(jì)，活禽宰殺沒(méi)有專門(mén)設(shè)計(jì)，熟食攤位沒(méi)有防蠅設(shè)施、水產(chǎn)攤位設(shè)計(jì)排水不科學(xué)，導(dǎo)致場(chǎng)內(nèi)“臟、亂、差”現(xiàn)象嚴(yán)重。

二.馬路市場(chǎng)猖獗，影響市容市貌。目前對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的管理是多方面多層次的，一些經(jīng)營(yíng)者打“時(shí)間差”，“候鳥(niǎo)型”馬路市場(chǎng)到特定時(shí)間把攤點(diǎn)搬到沿街人行道上經(jīng)營(yíng)，形成移動(dòng)式或馬路市場(chǎng)，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)管理者和城管局部門(mén)也以向馬路市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者收取一定費(fèi)用了事，從而在一定程度上默認(rèn)了馬路市場(chǎng)的“合法化”。

三.攤位費(fèi)租賃收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與市場(chǎng)現(xiàn)狀不適應(yīng)。隨著城市建設(shè)日新月異，城市框架不斷擴(kuò)大，城市居民日益增多，居民對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的需求與日俱增，但目前陽(yáng)邏與城市建設(shè)相配套的市場(chǎng)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)相對(duì)滯后，現(xiàn)有的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)存在先天的布局缺陷，已不能適應(yīng)城市化的發(fā)展需要和居民的消費(fèi)需求。

四.市場(chǎng)法制環(huán)境差，管理不到位。陽(yáng)邏農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)管理工作，雖然由城管、工商、環(huán)衛(wèi)等單位根據(jù)各管轄職能各司其職，但由于缺乏具體、全面專業(yè)的市場(chǎng)管理辦法，職責(zé)不明確，管理工作受局限。市場(chǎng)管理部門(mén)職能交叉，市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境不優(yōu)，一些職能部門(mén)重收費(fèi)、輕管理、不服務(wù)，加重了市場(chǎng)業(yè)主和經(jīng)營(yíng)戶的負(fù)擔(dān)，擾亂了市場(chǎng)的正常經(jīng)營(yíng)秩序，而且在很大程度上制約了市場(chǎng)的繁榮。

五.衛(wèi)生情況不好，臟亂差，臭味很大，存在亂擺亂放現(xiàn)象嚴(yán)重，沒(méi)有固定攤位，城管沒(méi)有進(jìn)行人性化管理，以驅(qū)趕式的方法解散攤主，人們素質(zhì)有待提高，偶爾會(huì)發(fā)生爭(zhēng)吵事件，污染嚴(yán)重，影響附近居民生活，設(shè)施簡(jiǎn)陋，投入不足，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)改造提升難度大，管理落后，規(guī)范化程度低，市場(chǎng)環(huán)境不容樂(lè)觀，行政管理混亂。

(二)菜市場(chǎng)存在問(wèn)題的原因

隨著我地城市化建設(shè)的不斷推進(jìn)，居民生活條件的改善，人民群眾對(duì)生活服務(wù)質(zhì)量的要求越來(lái)越高，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)在合理布局、設(shè)施配套，日常監(jiān)管，食品安全等方面出現(xiàn)不少矛盾和問(wèn)題。針對(duì)上面提及的問(wèn)題，我們歸納的原因主要有如下幾點(diǎn)：

1、政府方面是主要原因。

第一，政府部門(mén)對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管難度大。少數(shù)政府職能部門(mén)與政府官員認(rèn)為農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)已收取了市場(chǎng)設(shè)施租賃費(fèi)，足以維持其正常運(yùn)轉(zhuǎn)，無(wú)需財(cái)政投入。事實(shí)上，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)屬于低收益甚至虧損經(jīng)營(yíng)的公益事業(yè)。同時(shí)，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)是各種農(nóng)產(chǎn)品、副食品、水產(chǎn)品等商品集中交易的場(chǎng)所，由于經(jīng)營(yíng)主體復(fù)雜多樣，尤其是文化程度、法律意識(shí)、文明意識(shí)等普遍偏低，對(duì)食品安全問(wèn)題未引起足夠的重視，對(duì)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管存在躲避和應(yīng)付的心理，使得農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管人員的監(jiān)管壓力大，存在畏難情緒。農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)商品來(lái)源復(fù)雜、銷售快捷、銷路多樣等客觀原因使得工商部門(mén)事前介入和事后監(jiān)管的難度增加。而工商部門(mén)在監(jiān)管干部人手方面的缺乏，加之其他監(jiān)管任務(wù)重，不利于強(qiáng)勢(shì)的執(zhí)法合力形成。

第二，城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管財(cái)政投入相對(duì)不足。由于財(cái)政投入的相對(duì)不足，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)單位無(wú)能力投入，以營(yíng)利為目的的企業(yè)不愿投入，導(dǎo)致農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的發(fā)展與城市建設(shè)的發(fā)展不同步、不協(xié)調(diào)。農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的建設(shè)滯后于城市建設(shè)，不利于城市整體發(fā)展。

第三，城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)行力弱。近年來(lái)，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)方面的監(jiān)管制度比較多，但落實(shí)效果不太明顯。據(jù)調(diào)查，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)普遍存在監(jiān)管人員不足的問(wèn)題，且不重視對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管員的管理培訓(xùn)和繼續(xù)教育。同時(shí)監(jiān)管人員的獨(dú)立性不強(qiáng)，家族式管理問(wèn)題突出，絕大多數(shù)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管人員與市場(chǎng)開(kāi)辦者都有些沾親帶故的關(guān)系。在人才培訓(xùn)方面，難以進(jìn)行公平公正的權(quán)利制衡機(jī)制。因此，即使地方政府熱衷于制定各類農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管制度，這些制度大多也只能寫(xiě)在紙上、掛在墻上、喊在嘴上，不能有效地執(zhí)行，導(dǎo)致農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管效果不佳。

第四，城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)不完善。由于農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)管理立法層面的缺失，城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和主體地位模糊，《農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)登記證》與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)人員的營(yíng)業(yè)執(zhí)照不符，直接導(dǎo)致農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)開(kāi)辦單位職責(zé)不清、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)開(kāi)辦者與進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者之間的法律關(guān)系不明確，從而使工商部門(mén)無(wú)法開(kāi)展具有針對(duì)性的監(jiān)管措施并落實(shí)開(kāi)辦方的違法責(zé)任，大大削弱了監(jiān)管力度。

2、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)規(guī)劃滯后且不盡合理。農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)和群眾日常生活息息相關(guān)，所以市場(chǎng)的布局規(guī)劃選址應(yīng)考慮居民住宅區(qū)的規(guī)模分布，在盡可能方便群眾到農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)采購(gòu)菜品的同時(shí)，兼顧周圍居民的生活環(huán)境舒適程度和經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)濟(jì)效益問(wèn)題。從我地目前的情況來(lái)看，一是農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的規(guī)劃嚴(yán)重滯后，設(shè)置不合理，二是規(guī)劃之初盲目追求經(jīng)濟(jì)效果、不切實(shí)際，使現(xiàn)在存在的問(wèn)題難以扭轉(zhuǎn)，利益牽扯復(fù)雜，難以整治。

3、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)內(nèi)部設(shè)施簡(jiǎn)陋、設(shè)計(jì)不合理。市場(chǎng)“臟、亂、差”一直是居民對(duì)市場(chǎng)的普遍評(píng)價(jià)。這幾年雖經(jīng)市場(chǎng)主管單位努力，但改進(jìn)卻不大。一是設(shè)施簡(jiǎn)陋，功能不健全。本地市場(chǎng)最突出的問(wèn)題是硬件設(shè)施問(wèn)題：棚頂式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、通道式攤位格局，面積狹小的節(jié)約型攤位設(shè)計(jì)是我地農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)設(shè)計(jì)特色。這些市場(chǎng)商位設(shè)計(jì)不合理?；钋菰讱](méi)有專門(mén)設(shè)計(jì)，熟食商位設(shè)計(jì)沒(méi)有防蠅設(shè)施，水產(chǎn)商位設(shè)計(jì)排水不科學(xué)等等。由于內(nèi)部設(shè)計(jì)不合理，導(dǎo)致場(chǎng)內(nèi)“臟、亂、差”現(xiàn)象嚴(yán)重，經(jīng)營(yíng)戶和消費(fèi)者怨聲載道。

4、片面追求經(jīng)濟(jì)效益，市場(chǎng)管理混亂。農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)是帶有公益性功能的農(nóng)副產(chǎn)品交易場(chǎng)所，一些市場(chǎng)投資者只注重經(jīng)濟(jì)效益，造成了市場(chǎng)的無(wú)序和混亂。一是一些市場(chǎng)主辦者社會(huì)責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。在日常管理中重收費(fèi)、輕管理、輕責(zé)任，把注意力集中在攤位費(fèi)的收取上。對(duì)市場(chǎng)內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生、占道、搭建、擴(kuò)攤或流動(dòng)經(jīng)營(yíng)等行為視而不見(jiàn)，使臟、亂、差現(xiàn)象普遍存在。二是一些市場(chǎng)主辦者只注重眼前利益，經(jīng)營(yíng)理念陳舊，短期行為嚴(yán)重，幾乎不進(jìn)行必要的市場(chǎng)維修，對(duì)市場(chǎng)的發(fā)展缺少競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新的意識(shí)，這在一定程度上制約了農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的提升改造、更新?lián)Q代。三是外部利益群體的介入，造成市場(chǎng)管理無(wú)序。

5、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)業(yè)主、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體整體素質(zhì)不高。目前在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的基本上是個(gè)體工商戶、私營(yíng)業(yè)主，其人員構(gòu)成比較復(fù)雜，文化素質(zhì)相對(duì)較低。一是經(jīng)營(yíng)者缺少必要的商品知識(shí)、法律知識(shí)，食品安全存在隱患，且大量無(wú)證經(jīng)營(yíng);二是經(jīng)營(yíng)者與市場(chǎng)業(yè)主的矛盾時(shí)有發(fā)生，由攤位安排、市場(chǎng)環(huán)境等原因引起，往往影響市場(chǎng)的消費(fèi)者正常消費(fèi);三是場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)方式傳統(tǒng)單一，多是小規(guī)模小本經(jīng)營(yíng)，經(jīng)常侵害消費(fèi)者權(quán)益導(dǎo)致矛盾，致使廣大消費(fèi)者對(duì)菜市場(chǎng)的滿意度不高。

6、馬路集市的興盛，阻礙了正規(guī)集市貿(mào)易的正常發(fā)展。一是馬路市場(chǎng)在道路旁擺攤設(shè)點(diǎn)，大量人流車流滯留擁擠，長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)無(wú)法疏散，存在著嚴(yán)重的交通隱患。二是因無(wú)人監(jiān)管，食品安全衛(wèi)生也得不到充分保證，缺斤少兩現(xiàn)象嚴(yán)重。三是隨意擺放，亂丟亂棄，給市容市貌也造成了不良影響。盡管城管部門(mén)一再打擊，這些馬路市場(chǎng)仍是“春風(fēng)吹又生”，其不受約束的發(fā)展對(duì)正規(guī)市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)造成了嚴(yán)重影響。

? ? ? ? (三)解決措施建議

1.認(rèn)識(shí)性的問(wèn)題。要解決這些問(wèn)題，首先要對(duì)其有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。抓好農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)整治，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀在工商實(shí)踐中的具體體現(xiàn)，政府部門(mén)必須責(zé)無(wú)旁貸，必須要占有主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)，把整治當(dāng)成展示自身形象和履職盡責(zé)的舞臺(tái)。要想完成任務(wù)，一是要舉旗子，明責(zé)任，抓落實(shí)，強(qiáng)監(jiān)管。建章立制，定人，定位，定目標(biāo)，定責(zé)任，定標(biāo)準(zhǔn)，定時(shí)限。二是要城鄉(xiāng)一體，同等對(duì)待。向一圈層看齊，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)同等服務(wù)，同等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。三是要抓住重點(diǎn)，以點(diǎn)帶面;抓住難點(diǎn)，攻關(guān)克難;抓住弱點(diǎn)，主動(dòng)跟進(jìn)。四是要通過(guò)整治，實(shí)現(xiàn)“一箭多雕”。通過(guò)整治同時(shí)要達(dá)到市場(chǎng)“三化”建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)(即標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和規(guī)范化)，要落實(shí)好六大類食品(即五榖根莖類、蛋豆魚(yú)肉類、蔬菜類、水果類、油脂類、奶類)市場(chǎng)準(zhǔn)入，要夯實(shí)預(yù)防公共衛(wèi)生事件基礎(chǔ)和市場(chǎng)分類監(jiān)管基礎(chǔ)。

2.抓住三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)

一是舉好政府的旗子，安排好政府各部門(mén)分牽頭工作。

農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)整治，工商部門(mén)牽頭。但工商一家不能“包打天下”，他需要得到市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的支 持和幫助，需要得到政府各部門(mén)的通力配合和協(xié)作。為此，工商局應(yīng)在事先取得市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)肯定和認(rèn)可的前提下，成立農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)環(huán)境整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員由工商局來(lái)制定，把目標(biāo)管理下達(dá)到各有關(guān)部門(mén)，把各部門(mén)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)作進(jìn)一步的明確，實(shí)現(xiàn)工商牽頭，集體聯(lián)動(dòng)，全面整治的目標(biāo)。同時(shí)要求政府各部門(mén)要有計(jì)劃方案，并定期組織工作進(jìn)度通報(bào)，定期組織召開(kāi)工作例會(huì)，匯報(bào)進(jìn)展情況等。

二是要牢牢抓住市場(chǎng)開(kāi)辦方，指導(dǎo)其管理好市場(chǎng)。

溝通是管理的濃縮。必須要解決好市場(chǎng)責(zé)任人的認(rèn)識(shí)問(wèn)題，才能督促其屬下市場(chǎng)開(kāi)辦方落實(shí)責(zé)任，主動(dòng)規(guī)范。為此，工商局要召集各個(gè)市場(chǎng)上企業(yè)老總和市場(chǎng)開(kāi)辦方座談，曉之以理，動(dòng)之以情。告知其城鄉(xiāng)環(huán)境綜合整治是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的任務(wù)，是城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的具體舉措。企業(yè)和市場(chǎng)開(kāi)辦方不僅是抓物業(yè)管理，更重要的是要履行好市場(chǎng)第一責(zé)任人責(zé)任，對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、證照、安全、計(jì)量、維權(quán)、衛(wèi)生等有督促和管理責(zé)任，對(duì)市場(chǎng)內(nèi)的硬件和軟件設(shè)施有建設(shè)和維護(hù)責(zé)任。告知其企業(yè)和政府抓好責(zé)任落實(shí)就會(huì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)一致，互利雙贏的目標(biāo)。

知己知彼，百戰(zhàn)不殆。組織市場(chǎng)開(kāi)辦方培訓(xùn)，幫助市場(chǎng)開(kāi)辦方掌握經(jīng)營(yíng)戶有六大心理弱點(diǎn)，即經(jīng)營(yíng)戶視錢(qián)財(cái)如生命，怕停止經(jīng)營(yíng)，怕城管的喇叭點(diǎn)名批評(píng)，怕扣錢(qián)，怕寫(xiě)檢查，怕執(zhí)法部門(mén)查處或扣押其物品等;消除市場(chǎng)開(kāi)辦方心理顧慮，即不要怕當(dāng)前規(guī)范市場(chǎng)的困難重重，不要怕企業(yè)老總不支持，不投入，不要怕經(jīng)營(yíng)戶找你扯皮鬧事，不要怕沒(méi)有政府部門(mén)給你撐腰打氣;要建立規(guī)范的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，一是市場(chǎng)開(kāi)辦方要同經(jīng)營(yíng)戶簽協(xié)議或合同。二是要建立經(jīng)營(yíng)戶保證金管理制度。三是在市場(chǎng)內(nèi)實(shí)行分區(qū)管理，建立管理骨干制度。四是成立市場(chǎng)巡查隊(duì)，履行違規(guī)違紀(jì)扣繳保證金制度，徹底解決市場(chǎng)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)戶出攤占道問(wèn)題和市場(chǎng)外的流動(dòng)攤販叫賣(mài)情況。五是建立管理骨干培訓(xùn)制度，保證骨干隊(duì)伍建設(shè)水平。六是立柱子，劃區(qū)位，專人管理，解決秩序混亂和車輛亂停亂放問(wèn)題。

三是教會(huì)工商工作人員如何監(jiān)管好市場(chǎng)。

同樣的，首先還是要解決好認(rèn)識(shí)性問(wèn)題，不能把農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管推向其它政府部門(mén)或企業(yè)，要站穩(wěn)腳跟，找準(zhǔn)切入點(diǎn)和突破口，主動(dòng)出擊。要依據(jù)監(jiān)管和服務(wù)相結(jié)合，責(zé)任和落實(shí)并舉的原則制定方案措施。要教方式方法，幫助工商所建立“一對(duì)一”幫扶制度，把人員分到市場(chǎng)，分到各個(gè)區(qū)位，明確責(zé)任和標(biāo)準(zhǔn)，抓好檢查督促。幫助工商工作人員分析市場(chǎng)，掌握市場(chǎng)開(kāi)辦方五怕心理特點(diǎn)。一怕其被政府各部門(mén)或有關(guān)媒體曝光。二怕政府部門(mén)聯(lián)合整治，聯(lián)合逗硬。三怕經(jīng)營(yíng)戶被處罰或通報(bào)，對(duì)其市場(chǎng)形象有損。四怕經(jīng)營(yíng)戶集體找事，無(wú)法開(kāi)展工作。五怕市場(chǎng)規(guī)范化建設(shè)排名靠后。要求市場(chǎng)開(kāi)辦方同工商部門(mén)簽訂責(zé)任書(shū);建立目標(biāo)管理制度;適時(shí)組織市場(chǎng)開(kāi)辦方培訓(xùn);指導(dǎo)完善三化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)戶索證索票和臺(tái)賬制度管理;幫助其實(shí)現(xiàn)劃區(qū)管理，定點(diǎn)停放，解決出攤占道問(wèn)題;監(jiān)管好市場(chǎng)開(kāi)辦方和市場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)戶的經(jīng)營(yíng)行為等。

3.落實(shí)到具體實(shí)處建議

第一、設(shè)置統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)、建立順暢的協(xié)調(diào)機(jī)制

在各市場(chǎng)的上級(jí)管理部門(mén)共同協(xié)商的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)，開(kāi)場(chǎng)日常工作。該機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)“機(jī)構(gòu)、職責(zé)、財(cái)務(wù)、人員”四分離，開(kāi)展獨(dú)立運(yùn)作，其主要職能是:負(fù)責(zé)市場(chǎng)物業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和設(shè)施維修、改造及資產(chǎn)管理:開(kāi)發(fā)市場(chǎng)資源，搞好市場(chǎng)交易，促進(jìn)市場(chǎng)繁榮;搞好環(huán)境衛(wèi)生和消防安全，規(guī)范市場(chǎng)管理。建立順暢的協(xié)調(diào)機(jī)制，解決因缺乏統(tǒng)一管理而出現(xiàn)的各種問(wèn)題，促進(jìn)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的又好又快發(fā)展。

第二、探討“服務(wù)進(jìn)社區(qū)”的新途徑，解決馬路市場(chǎng)存在的問(wèn)題。

馬路市場(chǎng)存在諸多的不足，城管部門(mén)也進(jìn)行了多次整頓，但效果仍不明顯，馬路市場(chǎng)依舊或明或暗的存在。我們可以調(diào)整思路，認(rèn)可其存在的某些合理性因素，如對(duì)居民生活的便利，對(duì)農(nóng)民增收的益處等。在統(tǒng)一規(guī)劃下，在某些地段劃出專門(mén)的區(qū)域提供其經(jīng)營(yíng)，并通過(guò)市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)、工商、城管等部門(mén)的監(jiān)管，維持正常的交易秩序。同時(shí)，可把這些小市場(chǎng)的管理權(quán)劃給該區(qū)域內(nèi)有一定實(shí)力的大市場(chǎng)，形成“大帶小”的市場(chǎng)格局，使統(tǒng)一管理和“服務(wù)進(jìn)社區(qū)”互不沖突，方便群眾與商販，實(shí)現(xiàn)雙贏。

第三、各集貿(mào)市場(chǎng)集思廣益，在面向大眾的基礎(chǔ)上，實(shí)行特色經(jīng)營(yíng)。

各集貿(mào)市場(chǎng)進(jìn)一步突出自身特色，實(shí)行錯(cuò)位經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)共同繁榮。如特色菜市場(chǎng)可根據(jù)其歷史悠久、建筑古樸、民俗氣息濃厚的特點(diǎn)，強(qiáng)化具有鄉(xiāng)土特色的商品經(jīng)營(yíng)，如家常泡菜，梅干菜，特色小吃等，通過(guò)某些菜品來(lái)吸引顧客，形成品牌效應(yīng)來(lái)促進(jìn)自身的發(fā)展。其他集貿(mào)市場(chǎng)也可調(diào)整自己的思路，通過(guò)某些菜品的種類齊全、價(jià)格較低來(lái)吸引特定消費(fèi)群，提高自己的人氣和知名度。

第四、優(yōu)化購(gòu)物環(huán)境，使臟、亂、差現(xiàn)象得到根本改觀。

集市上畜禽區(qū)的臟亂現(xiàn)象，并非完全不可解決的。管理方可與物業(yè)部門(mén)協(xié)商，每隔一定的時(shí)間，派出專門(mén)人外運(yùn)垃圾，保證交易區(qū)的清潔;同時(shí)加強(qiáng)對(duì)廢棄物的回收與利用，如雞鴨毛等。通過(guò)統(tǒng)一的管理與商販的自覺(jué)維護(hù)，保持購(gòu)物環(huán)境的優(yōu)良。至于對(duì)集貿(mào)市場(chǎng)的混亂狀況的整頓，有關(guān)部門(mén)須加大工作力度，加強(qiáng)宣傳教育，懲戒某些違規(guī)商販，重建市場(chǎng)秩序，促進(jìn)其正常發(fā)展。

第五、通過(guò)政策扶持，引進(jìn)資金，加快市場(chǎng)的市場(chǎng)的升級(jí)改造。

加大對(duì)市場(chǎng)的政策扶持，如根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，減少某些稅費(fèi)的征收，對(duì)某些商品的生產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)助等，通過(guò)這些措施提高商戶經(jīng)營(yíng)的積極性，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。同時(shí)，大力引進(jìn)資金，采取投資者出資金，政府給政策的方式，對(duì)現(xiàn)有集貿(mào)市場(chǎng)進(jìn)行硬件升級(jí)。在空地新建菜市場(chǎng)，使市場(chǎng)布局更合理，運(yùn)行更順暢，人民群眾的生活更方便。

七、總結(jié)與體會(huì)

根據(jù)以上的基本情況，我得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

1.菜市場(chǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到我們預(yù)想的狀態(tài)，建設(shè)井然有序的菜市場(chǎng)仍然任重道遠(yuǎn)，這需要政府相關(guān)部門(mén)，以及人民群眾的積極熱烈支持。只要政府管理得當(dāng)，民主不過(guò)分剝奪人們的合法權(quán)利，多為老百姓考慮，而且在管理的過(guò)程中民主的方式遠(yuǎn)遠(yuǎn)比實(shí)行強(qiáng)制的措施更好，還有就是老百姓多多支持政府的工作，不可盲目的反對(duì)。

第8篇：市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)范文

一、綜合執(zhí)法局基本概況

綜合執(zhí)法局為正科級(jí)建制，局長(zhǎng) 名，副局長(zhǎng) 名，主要職責(zé)是代表人民政府統(tǒng)一行使除限制人身自由以外的行政處罰權(quán)和行政強(qiáng)制權(quán)，共承接市級(jí)部門(mén)下放的行政執(zhí)法權(quán)限 項(xiàng)?，F(xiàn)有工作人員 名其中有綜合執(zhí)法資格人員 。

（一）組織機(jī)構(gòu)

設(shè)綜合督查科、法制審核科、環(huán)境保護(hù)科、執(zhí)法一中隊(duì)、執(zhí)法二中隊(duì)、安全生產(chǎn)執(zhí)法中隊(duì)，執(zhí)法一中隊(duì)。

（二）機(jī)構(gòu)職能

綜合督查科：負(fù)責(zé)起草、審核以局名義發(fā)出的綜合材料和文件、各類公文簽收、擬辦、傳閱。市長(zhǎng)熱線、港城熱線及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)的收理、交辦、催辦；承辦城鎮(zhèn)管理業(yè)務(wù)考核和評(píng)比工作。負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)法人員隊(duì)容風(fēng)紀(jì)、崗位履職、工作實(shí)績(jī)、執(zhí)法效能的督查考評(píng)。

法制科：負(fù)責(zé)研究擬定城鎮(zhèn)管理行政執(zhí)法的政策、規(guī)章制度、實(shí)施細(xì)則、管理目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)批準(zhǔn)后組織檢查和實(shí)施；承擔(dān)城鎮(zhèn)市容管理行政執(zhí)法工作的指導(dǎo)與協(xié)調(diào)工作；承辦城鎮(zhèn)管理行政執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)；承辦本系統(tǒng)普法和依法治理工作；承辦本系統(tǒng)行政復(fù)議、行政訴訟、法律咨詢；負(fù)責(zé)本局行政案件的法制審核等工作。

環(huán)境保護(hù)科：負(fù)責(zé)對(duì)城鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施的規(guī)劃、維護(hù)和管理工作；負(fù)責(zé)城鎮(zhèn)環(huán)境衛(wèi)生行業(yè)管理工作，主管城鎮(zhèn)環(huán)境衛(wèi)生綜合治理工作。

執(zhí)法一中隊(duì)：負(fù)責(zé)市容市貌、環(huán)境衛(wèi)生、規(guī)劃建設(shè)的違章查處、渣土運(yùn)輸、市政工程、園林綠化的監(jiān)管及環(huán)保監(jiān)控；并負(fù)責(zé)政府交辦的各項(xiàng)中心工作以及突發(fā)性事件處置等。

執(zhí)法二中隊(duì)：負(fù)責(zé)鎮(zhèn)區(qū)環(huán)保、藥監(jiān)、人社、民政、體育等行政執(zhí)法及勞動(dòng)糾紛的調(diào)解。

安全監(jiān)管中隊(duì)：負(fù)責(zé)鎮(zhèn)區(qū)安全生產(chǎn)的執(zhí)法工作。

二、綜合執(zhí)法隊(duì)伍高效運(yùn)轉(zhuǎn)

1、打造一支隊(duì)伍。通過(guò)整合部門(mén)執(zhí)法資源，成立了綜合執(zhí)法局，實(shí)現(xiàn)了一個(gè)部門(mén)一支隊(duì)伍管執(zhí)法。局執(zhí)法人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)，統(tǒng)一著裝、佩戴統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)志，使用統(tǒng)一的執(zhí)法證件、法律文書(shū)格式、執(zhí)法印章。綜合執(zhí)法局成立以來(lái)，執(zhí)法人員相對(duì)集中，執(zhí)法力度大大加強(qiáng)，執(zhí)法效率顯著提高，有效地維護(hù)了政府的權(quán)威性。

2、建設(shè)兩大平臺(tái)。第一為順應(yīng)"互聯(lián)網(wǎng)+"的發(fā)展趨勢(shì),我局建設(shè)了綜合執(zhí)法數(shù)字指揮中心，將市容、交通、治安、環(huán)保、規(guī)劃、建工、市場(chǎng)監(jiān)管、安監(jiān)、市政、物業(yè)、供水供氣供電、通信等30多個(gè)部門(mén)共同納入指揮中心，建立起城市網(wǎng)格化管理信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的綜合管理。第二為進(jìn)一步集中執(zhí)法資源實(shí)行精準(zhǔn)快捷的綜合執(zhí)法，我局研發(fā)了ERE綜合執(zhí)法系統(tǒng)平臺(tái)，該項(xiàng)技術(shù)順應(yīng)了綜合執(zhí)法改革創(chuàng)新的潮流，指揮中心通過(guò)雙隨機(jī)系統(tǒng)抽取被檢查單位并發(fā)送指令到隨機(jī)抽取的執(zhí)法人員執(zhí)法終端上，執(zhí)法人員按照指令進(jìn)行執(zhí)法檢查，通過(guò)執(zhí)法終端上的ERE系統(tǒng)，依照檢查表列舉的項(xiàng)目進(jìn)行檢查，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行拍照取證上傳到平臺(tái)，同時(shí)下放整改通知書(shū)，依法應(yīng)該立案的依照一般程序進(jìn)行查處，真正實(shí)行了數(shù)字執(zhí)法。該系統(tǒng)進(jìn)行一步整合了執(zhí)法資源，減少案件流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，推動(dòng)了執(zhí)法工作由突擊性向長(zhǎng)效型、粗放型向精準(zhǔn)型、單一型向互動(dòng)型的轉(zhuǎn)變，提高了整體執(zhí)法效率。

3、完善三大保障。為了更好的發(fā)揮兩個(gè)平臺(tái)的作用，建立了三大保障體系，第一人員保障，我局通過(guò)執(zhí)法人員、信息采集員的動(dòng)態(tài)監(jiān)管和人大代表、政協(xié)委員、社區(qū)黨員干部、熱心好市民的監(jiān)督對(duì)我鎮(zhèn)生產(chǎn)生活的各個(gè)方面進(jìn)行全面督查管理。第二是設(shè)施保障，通過(guò)全鎮(zhèn)的幾百個(gè)攝像頭對(duì)全鎮(zhèn)的市容、治安、環(huán)保、建工、安全、規(guī)劃等方面24小時(shí)進(jìn)行監(jiān)管。在單元網(wǎng)格內(nèi)人員作為“流動(dòng)電子眼”與固定電子眼組成全方位的監(jiān)控體系。第三制度保障，指揮中心每月對(duì)各部門(mén)交辦事項(xiàng)的完成情況進(jìn)行考核，對(duì)及時(shí)處置率和完成率進(jìn)行量化，以通報(bào)的形式發(fā)至鎮(zhèn)主要領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)負(fù)責(zé)人。同時(shí)鎮(zhèn)主要領(lǐng)導(dǎo)還可以通過(guò)手持終端實(shí)時(shí)查看各部門(mén)工作情況，及大地提高了各部門(mén)的工作效率。

4、推進(jìn)四項(xiàng)融合。我們將行政許可、行政監(jiān)察檢查、行政強(qiáng)制、行政處罰四個(gè)工作環(huán)節(jié)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了整個(gè)行政執(zhí)法事務(wù)的數(shù)字智能化，通過(guò)日常的行政監(jiān)察檢查，將全鎮(zhèn)的企業(yè)、五小行業(yè)、個(gè)體工商戶等監(jiān)察檢查對(duì)象的日常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的情況進(jìn)行檢查，并將查處的情況錄入指揮中心的系統(tǒng)。鎮(zhèn)服務(wù)中心在受理許可申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)單位的申請(qǐng)事項(xiàng)如需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的，服務(wù)中心辦理人員只需登陸系統(tǒng)就可以查到申請(qǐng)單位的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)情況，有無(wú)違法違規(guī)的行為及其他不合乎審批條件的情形，服務(wù)中心可以在第一時(shí)間給申請(qǐng)人進(jìn)行辦理，極大地提高了服務(wù)的效能。行政監(jiān)察檢查中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)、五小行業(yè)、個(gè)體工商戶等單位在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中存在的違法違規(guī)問(wèn)題，需要進(jìn)行行政強(qiáng)制或行政處罰的，監(jiān)察檢查人員可以通過(guò)系統(tǒng)直接轉(zhuǎn)至相關(guān)中隊(duì)的執(zhí)法人員進(jìn)行行政處罰或采取行政強(qiáng)制，真正實(shí)現(xiàn)了各部門(mén)、各環(huán)節(jié)之間的無(wú)縫對(duì)接。

5、踐行五個(gè)確保。第一確保執(zhí)法權(quán)責(zé)清晰，通過(guò)制訂權(quán)力清單和責(zé)任清單，規(guī)范了執(zhí)法人員在執(zhí)法的過(guò)程中的權(quán)責(zé)，使執(zhí)法人員自覺(jué)嚴(yán)格依照清單的內(nèi)容進(jìn)行執(zhí)法，避免出現(xiàn)超權(quán)限執(zhí)法的現(xiàn)象。第二確保執(zhí)法程序規(guī)范，嚴(yán)格履行告知程序和回避制度，建立健全執(zhí)法取證、處罰告知、聽(tīng)證、罰繳分離以及重大行政處罰決定集體討論和備案等規(guī)章制度，處罰文書(shū)和案卷規(guī)范管理。第三確保適用法律準(zhǔn)確，為避免執(zhí)法人員在辦案的過(guò)程中出現(xiàn)適用法律不準(zhǔn)確的情況，我局從充實(shí)法制科的法制人員入手，每個(gè)中隊(duì)設(shè)兼職法制員，對(duì)每個(gè)案件的每一個(gè)程序進(jìn)行嚴(yán)格法制審核，每個(gè)案件都分為內(nèi)卷和外卷，內(nèi)外卷分別由中隊(duì)分管局長(zhǎng)和分管法制的局長(zhǎng)分別審核把關(guān)。第四確保執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，針對(duì)下放權(quán)限較多、事多人少的情況，要能嚴(yán)格執(zhí)法，我們制定相應(yīng)自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格限制每個(gè)執(zhí)法事項(xiàng)、處罰標(biāo)準(zhǔn)，做到一個(gè)尺子量到底，克服出現(xiàn)任性執(zhí)法、隨意執(zhí)法情況。第五確保執(zhí)法監(jiān)督到位，建立行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，每季度對(duì)本局的行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查等執(zhí)法案卷定期進(jìn)行評(píng)查，及時(shí)總結(jié)、分析執(zhí)法中存在的問(wèn)題。建立完善群眾舉報(bào)執(zhí)法人員違規(guī)執(zhí)法監(jiān)督制度。對(duì)舉報(bào)人反映的問(wèn)題由紀(jì)檢監(jiān)察室和法制科進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并依法及時(shí)做出處理。建立健全行政執(zhí)法公開(kāi)信息制度。我局通過(guò)設(shè)立觸摸屏、公告欄、網(wǎng)絡(luò)、媒體等途徑向社會(huì)公開(kāi)本單位的政務(wù)信息，把實(shí)施具體行政行為的依據(jù)、條件、期限、程序、結(jié)果進(jìn)行公開(kāi)，對(duì)各項(xiàng)監(jiān)督中暴露出來(lái)的問(wèn)題和不足，及時(shí)糾正和解決。

6、建立六大機(jī)制。第一通過(guò)監(jiān)管和服務(wù)責(zé)任清單追責(zé)機(jī)制對(duì)監(jiān)管服務(wù)人員依照權(quán)力和責(zé)任清單履責(zé)的情況進(jìn)行考評(píng)，對(duì)未按照規(guī)定或超出清單內(nèi)容的人員進(jìn)行追責(zé)。第二通過(guò)雙隨機(jī)抽查機(jī)制隨機(jī)抽取企業(yè)和執(zhí)法人員，進(jìn)行日常動(dòng)態(tài)化的監(jiān)管執(zhí)法。執(zhí)法檢查人員按照權(quán)力清單對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查，不得超出權(quán)力范圍進(jìn)行檢查，也不得隨意對(duì)企業(yè)進(jìn)行無(wú)目的的重復(fù)檢查，有效地解決了任性執(zhí)法和隨意執(zhí)法的問(wèn)題。第三通過(guò)建立獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)機(jī)制對(duì)違反市容管理、環(huán)保偷排偷放、違法亂搭亂建、網(wǎng)吧歌廳違規(guī)經(jīng)營(yíng)、農(nóng)村七位一體等生產(chǎn)生活中存在問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)的人員按照規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)群眾參與城市的管理與建設(shè)。第四通過(guò)告知承諾聯(lián)合懲戒機(jī)制，對(duì)累次違規(guī)違法企業(yè)、五小行業(yè)、個(gè)體工商戶通過(guò)多部門(mén)聯(lián)動(dòng)進(jìn)行從嚴(yán)處理，并將失信行為與信用平動(dòng)，降低其信用等級(jí)。第五通過(guò)建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控機(jī)制，對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)、環(huán)保、消防等重大風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行常態(tài)化的檢查，有效地預(yù)防各類事故的發(fā)生。第六通過(guò)監(jiān)管績(jī)效評(píng)估機(jī)制對(duì)各部門(mén)的監(jiān)管履職情況進(jìn)行量化考核，對(duì)績(jī)效排名后兩位的部門(mén)責(zé)任人由紀(jì)檢部門(mén)進(jìn)行約談，連續(xù)排名最后的部門(mén)由鎮(zhèn)主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉談話，有效地提高了各部門(mén)的作風(fēng)效能。

三、統(tǒng)籌管理加強(qiáng)條塊聯(lián)動(dòng)

1、“網(wǎng)格化”精細(xì)布局

根據(jù)“一區(qū)八園”總體規(guī)劃對(duì)所有單位實(shí)行網(wǎng)格化管理，將行政審批中心服務(wù)平臺(tái)、行政處罰數(shù)字中心ERE平臺(tái)、社會(huì)管理服務(wù)中心幫助平臺(tái)合三為一，打造集成式大數(shù)據(jù)指揮中心，實(shí)現(xiàn)了互通有無(wú)、“一網(wǎng)打盡”，建立起了真正行之有效的新型城市網(wǎng)格化管理信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的綜合管理。

2、“三化融合”破除壁壘

監(jiān)管智能化。數(shù)字綜合指揮中心將行政許可、行政監(jiān)察檢查、行政強(qiáng)制、行政處罰四類信息進(jìn)行匯總整合。按照“凡進(jìn)必受監(jiān)督”的原則和事前、事中、事后全鏈條監(jiān)管要求，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管范圍、監(jiān)管措施、監(jiān)管依據(jù)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管程序。并通過(guò)日常行政監(jiān)察檢查，將全鎮(zhèn)企業(yè)、五小行業(yè)、個(gè)體工商戶等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確錄入指揮中心系統(tǒng)，為實(shí)現(xiàn)整個(gè)行政執(zhí)法事務(wù)的數(shù)據(jù)化、智能化奠定了基礎(chǔ)。

第9篇：市場(chǎng)監(jiān)管法制培訓(xùn)范文

一、依法行政情況

我局始終堅(jiān)持把依法行政、執(zhí)法為民，規(guī)范執(zhí)法行為，建設(shè)一支高素質(zhì)的藥監(jiān)執(zhí)法隊(duì)伍作為中心工作來(lái)抓，認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》，不斷加強(qiáng)行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督，深入開(kāi)展法制宣傳，建立健全了各項(xiàng)工作制度，完善了監(jiān)督制約機(jī)制，執(zhí)法人員依法行政意識(shí)逐步加強(qiáng)，依法行政工作取得了一定成效。

（一）加強(qiáng)法制宣傳，增強(qiáng)法律意識(shí)，營(yíng)造法治氛圍

結(jié)合法制宣傳日、科普宣傳月、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日宣傳活動(dòng)、“中醫(yī)中藥中國(guó)行”大型宣傳活動(dòng)、安全生產(chǎn)宣傳月、產(chǎn)品質(zhì)量安全月等宣傳活動(dòng)，扎實(shí)開(kāi)展食品藥品法律法規(guī)、合理膳食和用藥、假劣藥品鑒別常識(shí)、藥品不良反應(yīng)以及用藥安全等食品藥品知識(shí)宣傳活動(dòng)，提高群眾依法維權(quán)的意識(shí)和對(duì)藥品、醫(yī)療器械等法律法規(guī)知識(shí)的了解，增強(qiáng)藥品經(jīng)營(yíng)、使用單位的守法意識(shí)。

（二）堅(jiān)持依法行政，規(guī)范執(zhí)法行為，提高辦案質(zhì)量

一是注重制度建設(shè)。分解細(xì)化并制訂了《法制人員崗位職責(zé)》、《稽查大隊(duì)長(zhǎng)崗位職責(zé)》、《稽查大隊(duì)工作人員崗位職責(zé)》等各崗位職責(zé)，建立健全了《稽查工作制度》、《行政處罰案件管理標(biāo)準(zhǔn)及重大復(fù)雜行政執(zhí)法案件的有關(guān)規(guī)定》、《行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《行政處罰查處分離辦法》、《行政案件復(fù)核辦法》等10余個(gè)相關(guān)制度。積極推行案件主辦人員負(fù)責(zé)制、集體合議制，做到執(zhí)法權(quán)限法定、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、程序合法、制度規(guī)范，使行政執(zhí)法行為有章可循。二是堅(jiān)持查處相對(duì)分離。在我局人手明顯不足的情況下，在行政處罰案件辦理過(guò)程中，我們堅(jiān)持查處相對(duì)分離，明確查、審、處各環(huán)節(jié)的責(zé)任和時(shí)限，保證所辦案件在處罰過(guò)程中的公正、公平。三是嚴(yán)格執(zhí)法程序。在行政執(zhí)法中，堅(jiān)持亮證執(zhí)法和2人以上共同執(zhí)法，避免執(zhí)法隨意性。在行政處罰告知和聽(tīng)取當(dāng)事人意見(jiàn)的環(huán)節(jié)，履行告知義務(wù)，聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。在所有案件的合議過(guò)程中，合議人員均形成一致的決議，并由法制人員審核把關(guān)，充分發(fā)揮法制人員的把關(guān)作用。幾年來(lái)，我局沒(méi)有出現(xiàn)單獨(dú)執(zhí)法、私自執(zhí)法或不亮證執(zhí)法的行為。四是規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)。自4月下發(fā)《四川省藥品監(jiān)管行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》）以來(lái)，我局嚴(yán)格按照《標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，扎實(shí)推進(jìn)依法辦案、秉公執(zhí)法，不斷規(guī)范藥品行政處罰案件自由裁量行為，防止濫用行政處罰權(quán)，避免行政處罰的隨意性，確保行政處罰的合法性與合理性，保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益?！稑?biāo)準(zhǔn)》下發(fā)至目前，我局共辦結(jié)藥械違法違規(guī)案件13件，罰沒(méi)款入庫(kù)2.1萬(wàn)元，無(wú)一起行政案件復(fù)議被撤銷或行政訴訟敗訴案件。

（三）強(qiáng)化責(zé)任，實(shí)行政務(wù)公開(kāi)，加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度。

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督。根據(jù)人員變動(dòng)情況，及時(shí)對(duì)依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)行調(diào)整，保證工作延續(xù)性，形成了從局長(zhǎng)到一般工作人員各負(fù)其責(zé)的行政執(zhí)法責(zé)任體系，確保行政執(zhí)法有序、高效運(yùn)行。確定了1名人員作為法制工作人員，定期對(duì)局所有行政處罰案件從事實(shí)、證據(jù)、程序、法律適用等各方面進(jìn)行檢查，嚴(yán)格對(duì)執(zhí)法案件的調(diào)查、審理、處罰等程序進(jìn)行把關(guān)，確保執(zhí)法案件的內(nèi)部審查落實(shí)到位，扎扎實(shí)實(shí)地提高辦案水平、增強(qiáng)辦案能力。明確了行政執(zhí)法工作目標(biāo)和法律責(zé)任，制定了行政執(zhí)法工作紀(jì)律。二是強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。組織全局干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》的基礎(chǔ)上，成立了信息公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了信息公開(kāi)指南，嚴(yán)格按照《攀枝花市政務(wù)公開(kāi)審核辦法》、《攀枝花市政務(wù)公開(kāi)目標(biāo)管理考評(píng)辦法》(試行)的要求和程序全面推行政務(wù)公開(kāi)，在西區(qū)公眾信息網(wǎng)、黨政網(wǎng)上及時(shí)上掛了我局的主要職責(zé)、內(nèi)設(shè)股室、領(lǐng)導(dǎo)分工、年初計(jì)劃、階段性工作總結(jié)、工作動(dòng)態(tài)、食品藥品監(jiān)管法律法規(guī)以及日常監(jiān)管工作的最新信息等內(nèi)容，確保我局政務(wù)信息得及時(shí)準(zhǔn)確向廣大群眾公開(kāi)。堅(jiān)持新進(jìn)人員領(lǐng)取行政執(zhí)法證時(shí)簽定行政執(zhí)法廉政承諾書(shū)，進(jìn)行莊嚴(yán)承諾，積極引導(dǎo)執(zhí)法人員自覺(jué)筑牢思想、行為防線，不斷強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)、法制意識(shí)、廉潔意識(shí)。三是加強(qiáng)執(zhí)法外部監(jiān)督。通過(guò)公開(kāi)舉報(bào)投訴電話，聽(tīng)取和征詢管理相對(duì)人的意見(jiàn)和見(jiàn)議等多種途徑，形成全方位的監(jiān)督態(tài)勢(shì)，增強(qiáng)行政執(zhí)法的透明度，改善機(jī)關(guān)的工作作風(fēng)，樹(shù)立了良好的執(zhí)法隊(duì)伍形象。

（四）加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提升隊(duì)伍素質(zhì)，確保依法行政。

為進(jìn)一步加強(qiáng)全體執(zhí)法人員的

思想政治教育，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法監(jiān)管水平，結(jié)合“五五普法”的工作要求，我們“以學(xué)法促執(zhí)法，用執(zhí)法帶學(xué)法”觀念貫穿到執(zhí)法日常工作中，及時(shí)制訂出臺(tái)了法制教育五年規(guī)劃和年度普法依法治理工作意見(jiàn)，并通過(guò)組織法律法規(guī)和依法行政知識(shí)測(cè)試，將普法工作納入年度目標(biāo)管理考核體系，實(shí)行目標(biāo)化管理，增強(qiáng)了普法工作的針對(duì)性和實(shí)效性。一是堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)制度，及時(shí)組織全體執(zhí)法人員學(xué)習(xí)國(guó)家局頒布的行政法規(guī)和上級(jí)部門(mén)下發(fā)的各種規(guī)范性文件。先后學(xué)習(xí)了《憲法》、《公務(wù)員法》、《行政許可法》、《公民道德建設(shè)實(shí)施綱要》等公共法和《藥品管理法》、《食品安全法》、《藥品管理法實(shí)施條例》、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》等部門(mén)法律法規(guī)。并定期召開(kāi)案件分析討論會(huì)，圍繞案情找問(wèn)題，依據(jù)法律作定論。二是積極選派執(zhí)法人員參加了國(guó)家、省、市組織的《食品安全法》、《行政處罰法》、《行政許可法》、《食品安全法》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》、藥品稽查、藥品不良反應(yīng)、藥品快檢、化妝品、保健品監(jiān)管等法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高整體業(yè)務(wù)水平和能力。（五）建立行政調(diào)解工作機(jī)制，有效化解矛盾

成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分管局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)的“大調(diào)解”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了相關(guān)人員職責(zé)，將調(diào)解工作范圍延伸至藥品案件和群眾工作中，注重利用調(diào)解方式化解群眾矛盾，發(fā)揮行政調(diào)解在食品藥品監(jiān)管工作中的重要作用，有效預(yù)防、減少和化解社會(huì)矛盾糾紛，確保矛盾糾紛不激化、不擴(kuò)散、不升級(jí)。

二、依法履職盡責(zé)情況

(一)專項(xiàng)監(jiān)督檢查、專項(xiàng)清查情況

，西區(qū)共有醫(yī)療機(jī)構(gòu)134家（牙科診所12家、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院1家、社區(qū)衛(wèi)生站或村衛(wèi)生室36家、其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)85家）；疫苗接種單位21家（包括在醫(yī)療機(jī)構(gòu)總數(shù)中）；藥品零售企業(yè)55家；醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)12家。上半年，我局共出動(dòng)執(zhí)法人員466人次，車輛128臺(tái)次，監(jiān)督檢查藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)710家次，醫(yī)療機(jī)構(gòu)1089家次.先后組織開(kāi)展了春節(jié)、清明、五一等節(jié)假日藥品安全大檢查；開(kāi)展了中藥材、中藥飲片、疫苗、藥械購(gòu)進(jìn)渠道、非藥品冒充藥品、醫(yī)用氧、含麻黃堿類復(fù)方制劑等的專項(xiàng)檢查，平均覆蓋率約為76%；開(kāi)展了對(duì)通報(bào)的江西青峰藥業(yè)有限公司生產(chǎn)的喜炎平注射液、貴州乾元制藥有限公司生產(chǎn)的一清顆粒山西銀湖制藥有限公司和太原華衛(wèi)藥業(yè)有限公司生產(chǎn)的舒血寧注射液、北京康輝制藥有限公司生產(chǎn)的“消渴平”、浙江南洋藥業(yè)有限公司生產(chǎn)的“蟲(chóng)草芷叁膠囊”、吉林通化博祥藥業(yè)股份有限公司生產(chǎn)的壯陽(yáng)春膠囊、吉林省華僑聯(lián)合企業(yè)制藥廠生產(chǎn)的蟲(chóng)草腎陽(yáng)丸等100余個(gè)品種假藥的專項(xiàng)清查，平均覆蓋率約為44%。

（二）、投訴舉報(bào)的接收、處理情況

對(duì)于群眾舉報(bào)電話和來(lái)信來(lái)訪，我局實(shí)行首問(wèn)首接責(zé)任制，并由專人負(fù)責(zé)舉報(bào)受理，詳細(xì)記錄案情，在第一時(shí)間派執(zhí)法人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，對(duì)每起案件辦結(jié)后，都將辦理情況向舉報(bào)者進(jìn)行了回復(fù)。堅(jiān)持做到“有訪必接，有接必辦，有辦必果”的原則。以前我局共接到投訴舉報(bào)9件，辦結(jié)9件；我局共接到投訴舉報(bào)8件，辦結(jié)8件；我局共接到投訴舉報(bào)10件，辦結(jié)10件；1-7月我局共接到投訴舉報(bào)6件，辦結(jié)6件。投訴舉報(bào)處理率100%，辦結(jié)事件無(wú)違法違規(guī)操作，沒(méi)有引起行政訴訟、行政復(fù)議、行政賠償、行政追究的情況。

（三）立案查處情況

以前我局對(duì)違法行為立案38起，辦結(jié)22起；我局對(duì)違法行為立案13起，辦結(jié)28起；我局對(duì)違法行為立案13起，辦結(jié)8起；1-6月立案5起，辦結(jié)7起(包括未結(jié)的5起)，其余4起正在辦理中。所有案件均依法立案，無(wú)有案不查、查而不辦或違法辦案的情況，每一起調(diào)查終結(jié)的案件均及時(shí)依法作出了處理決定。

（四）案件查處機(jī)制的基本運(yùn)行情況

為保證藥械稽查人員正確行使行政處罰權(quán)，做到合法、公正、及時(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)藥品管理法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序》及有關(guān)法律法規(guī)，我局制定了專門(mén)的案件查處工作制度。稽查人員外出辦案，均嚴(yán)格執(zhí)行兩人以上、亮證執(zhí)法。對(duì)于群眾舉報(bào)電話和來(lái)信來(lái)訪，符合立案條件的在7個(gè)工作日內(nèi)予以了立案?；槿藛T查處藥械違法案件，做到了事實(shí)認(rèn)定清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，程序合法，處罰得當(dāng)，適用法律法規(guī)準(zhǔn)確。一般程序案件查處嚴(yán)格執(zhí)行立案—調(diào)查—合議—告知—決定的處理程序。對(duì)于較大、較復(fù)雜的行政處罰案件，均通過(guò)局領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定。同時(shí)，行政執(zhí)法案件實(shí)行了審查立案、調(diào)查取證、核審決定、執(zhí)行結(jié)案相對(duì)分離的制度。案件查處機(jī)制基本運(yùn)行良好，無(wú)亂立案、違法辦案的情況。

（五）稽查監(jiān)管職責(zé)履行中存在的主要問(wèn)題

一是在機(jī)構(gòu)改革的特殊時(shí)期，執(zhí)法力量嚴(yán)重不足，人員少，而且均是身兼多職，加之涉藥單位點(diǎn)多、面廣、分散不集中，執(zhí)法力量明顯不足，監(jiān)管覆蓋率還有一定的差距。

二是稽查隊(duì)伍人員不穩(wěn)定，現(xiàn)在的執(zhí)法人員均是從非執(zhí)法崗位轉(zhuǎn)崗而來(lái)，而且適用性培訓(xùn)較少，導(dǎo)致執(zhí)法人員自身法律、法規(guī)和專業(yè)知識(shí)掌握欠缺，業(yè)務(wù)能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

三是從法律法規(guī)方面看，在藥品監(jiān)管上主要依據(jù)《藥品管

理法》及其實(shí)施條例，在醫(yī)療器械監(jiān)管上主要依據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》，而且上述法律、法規(guī)立法時(shí)間已久，操作性不強(qiáng)，難以適應(yīng)日益變化的市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)，在具體執(zhí)法中，有時(shí)令執(zhí)法人員無(wú)所適從。五是對(duì)各涉藥單位從業(yè)人員的法律、法規(guī)培訓(xùn)還不夠充分，容易出現(xiàn)由于不懂法而違法的情況，另外個(gè)別涉藥單位的守法意識(shí)不強(qiáng)千方百計(jì)逃避檢查，也給執(zhí)法帶來(lái)一定難度。

三、執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)情況

目前，我局在編人員6人，在崗5人，從事藥品稽查工作的僅有2人，在機(jī)構(gòu)改革過(guò)渡時(shí)期從事食品綜合協(xié)調(diào)僅有1人，尚無(wú)餐飲服務(wù)監(jiān)管，保健食品、化妝品監(jiān)管執(zhí)法人員的劃轉(zhuǎn)和配備。

四、新形勢(shì)、新職能、新體制下行政執(zhí)法工作存在的困難與問(wèn)題、以及建議

（一）在機(jī)構(gòu)改革的特殊時(shí)期，人員極度缺乏。目前我局在崗人員僅有5人，從事稽查工作2人，從事食品綜合協(xié)調(diào)1人，人員的極度缺乏，制約了各項(xiàng)工作的開(kāi)展。