法律制定流程精選(九篇)

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第1篇：法律制定流程范文

【關鍵詞】法律風險；風險管理；風險評估

風險管理是企業(yè)經營管理的一部分。企業(yè)時時處處面臨各種風險，法律風險無疑是其最終表現形式。因此，企業(yè)風險的管理說到底是法律風險的管理。國網河南省電力公司濮陽供電公司（以下簡稱濮陽公司）實行全方位全過程法律風險管理，該模式具體由“三大模塊”“六大要素”構成?！叭竽K”是指法律風險環(huán)境信息辨析、法律風險評估和法律風險應對；“六大要素”是指組織、職能、制度、流程、文化和信息系統(tǒng)。

一、實施法律風險項目化管理

對法律風險分析、控制和評估工作實施項目化管理，根據項目管理原理和方法，成立項目組織機構，包括領導小組、項目組和聯合工作組。項目領導組主要負責推進、指導項目開展，調配項目資源，協調解決重大事項，由公司領導任組長，各部門負責人任成員。項目工作組主要負責整個項目的組織管理和具體實施，由公司法律顧問、外聘律師和咨詢顧問人員組成。聯合工作組負責開展過程中部門間的信息傳遞、溝通工作，由各專業(yè)骨干和法務聯絡員組成。

二、明確法律風險環(huán)境信息

首先，按照國網公司、省公司對法律工作的要求，制定法律風險評價準則，用以衡量法律風險嚴重程度，充分反映上級單位、“三全五依”法律目標、經營戰(zhàn)略、資源分布和工作計劃執(zhí)行情況。其次，從內部和外部兩個維度明確法律風險環(huán)境信息，外部法律風險環(huán)境因素主要包括法律法規(guī)的出臺和修訂，監(jiān)管機構、用電客戶、利益相關方等法律主體對企業(yè)的法律行為等因素，內部法律風險環(huán)境因素主要包括企業(yè)的組織職能、制度流程、風險文化、企業(yè)領導者、員工的風險偏好、法律素質與風險意識等。再次，采用管理學上的SWOT分析法（又稱動態(tài)分析法）進行企業(yè)法律風險環(huán)境分析，從優(yōu)勢（Strength）、劣勢（Weakness）、機會（Opportunity）和威脅（Threat）四個維度把研究對象調查列舉出來，并依照矩陣形式排列，從中得出結論，最終形成企業(yè)法律風險環(huán)境分析報告，作為評估法律風險的環(huán)境參照。

三、開展法律風險評估

第一，首先要做的是進行法律風險辨析。制定法律風險識別指南，構建起完整的企業(yè)法律風險識別框架，梳理出各部門的主要管理和業(yè)務活動，搜集相關的法律、法規(guī)、訴訟案件、投訴材料等，運用法規(guī)梳理法、德爾菲法、案例分析法和頭腦風暴法等方法逐一判斷每項業(yè)務或管理活動中存在的法律風險，并確定風險名稱及風險行為，征求部門意見并集中會審后，形成企業(yè)法律風險清單。

第二，進行法律風險分析。從資源配置、獎懲機制、職責權限、過程監(jiān)控、部門內法律審查、執(zhí)行者能力要求、法律風險意識、專業(yè)法律審查八個分析維度，對每個風險行為進行分析，制作企業(yè)法律風險分析表，并內置相關計算公式，實現風險的可能性、風險水平數值及損失度的自動計算；組織項目組專家團隊對企業(yè)法律風險分析表中各種風險行為的相關分析維度逐一評估；根據部門和專家意見調整分析結果。

第三，進行法律風險評價。利用K-MEAN聚類法功能軟件（SPSS），對全部企業(yè)法律風險水平評價數值進行聚類分析，確定法律風險分級標準，劃分為五個風險等級；統(tǒng)計風險類型、風險數量、風險等級等基礎數據，繪制相關表格；分別從部門維度、外部主體維度、部門和外部主體交叉維度以及經營管理流程維度，利用風險疊加圖法、風險等級圖法、風險坐標圖法等，從風險分布特點、風險趨勢、風險成因進行風險評價；進一步對相關風險及風險行為從法律專業(yè)角度開展分析，提出法律上的意見建議，納入公司法律風險清單。

四、進行法律風險應對

首先，選擇風險應對策略，根據法律風險類型、風險承受度和風險偏好，選擇規(guī)避風險、轉移風險、降低風險、接受風險之一或組合。其次，對法律風險應對現狀開展評估，篩選風險行為及法律風險，制作評估表，由各相關部門對企業(yè)法律風險應對現狀開展自評，形成最終企業(yè)法律風險應對現狀評估表，撰寫完成企業(yè)法律風險應對現狀評估報告。再次，制定實施法律風險應對計劃，從制度、流程、活動等角度提出控制措施，包括制度流程類、資源配置類、標準規(guī)范類、培訓類、技術手段類、活動類、信息類等。最后，在風險應對措施的內容調整完成后，確定各項風險應對措施的責任部門、完成標志、配合部門、完成進度等內容，并最終形成整體企業(yè)法律風險應對計劃。實施過程中把握“用盡可能少的措施控制盡可能多的風險”原則。

五、實行監(jiān)督檢查

第2篇：法律制定流程范文

（一）住房公積金合同管理

合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。住房公積金管理中心（以下簡稱“公積金中心”）作為獨立的事業(yè)單位法人，在住房公積金的管理運作中往往需要以民事主體的身份對外簽訂各類合同。住房公積金合同管理是指公積金中心對以自身為當事人的合同依法進行訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。

（二）住房公積金合同管理中存在的問題

1.各地公積金中心合同管理部門設置不統(tǒng)一

法治意識較強的管理中心設置了專門的法規(guī)部門，有專門的法規(guī)管理人員從事合同管理相關工作；有的雖然不設置法規(guī)部門但設立了法規(guī)崗位，崗位職責中包括合同管理，但同時還疲于應付大量行政工作，無法集中、專注地從事法律事務工作；有的甚至不設法規(guī)崗位，僅由一般工作人員負責合同的具體簽訂工作。

2.住房公積金行業(yè)尚未形成法律人才庫

目前全國各地公積金中心幾乎都有法律專業(yè)人員，但目前尚未對這股法律力量進行整合，也并未搭建一個培訓交流的平臺。一些公積金中心疏于對這些人員的法律知識培訓，這些人員由于平時的工作、生活與法律專業(yè)知識交集不多，導致原有法律知識的生疏，或出現知識老化、滯后的情況，從而實戰(zhàn)能力匱乏，難以適應住房公積金合同管理中不斷出現的法律問題。

3.法規(guī)管理人員和法律顧問尚未形成良性互動

目前的狀況是，法規(guī)管理人員的專業(yè)素養(yǎng)和實踐經驗比不上法律顧問，但法律顧問又不熟悉住房公積金管理業(yè)務。所以一個操作性強、工作效能高的合同管理法律風險管理體系，應該由住房公積金內部法規(guī)管理人員與外聘法律顧問共同組成。

4.合同管理缺乏系統(tǒng)性

合同管理較規(guī)范的公積金中心制定了專門的合同管理制度和相應操作規(guī)程來對合同進行管理，但很多的公積金中心缺少真正的合同管理，其管理僅停留在合同的起草和簽訂方面，一旦合同簽署后就疏于后續(xù)的管理評價，為以后產生嚴重的合同糾紛埋下了隱患。真正完整、系統(tǒng)的合同管理，應該是涵蓋合同準備階段、合同簽署階段、合同履行階段、合同后續(xù)管理階段，自始至終地關注并及時處理所有的相關法律問題，使法律風險損失降低至最小化的全過程、系統(tǒng)性的管理。

二、住房公積金合同管理中法律風險管理體系的建立

（一）形成合同管理工作機制

一是設置法規(guī)部門專門負責處理公積金管理中法律法規(guī)相關工作，不從事其他行政事務工作，保證工作的專一性。明確法規(guī)崗位的具體職責為依法行政、合同管理以及其他法律事務工作等。相關人員上崗條件需要有法律相關背景。

二是定期或不定期組織合同管理人員參加相關培訓。通過建立合同管理培訓長效機制來提高合同管理人員的業(yè)務技能，提升住房公積金合同管理水平，降低或避免可能發(fā)生的風險。

三是形成法規(guī)管理人員和法律顧問的良性互動。公積金中心要在選定律師時重在針對性強、能夠有效解決問題，而不是僅僅看律師是否大牌。法律顧問需要通過與法規(guī)管理人員的溝通和交流，了解公積金業(yè)務發(fā)展的情況和需要解決的問題。

（二）建立健全合同管理制度

合同管理制度中主要應包括以下幾個方面。

1.合同分類

根據公積金中心管理運作的實際情況，對住房公積金管理過程中對外簽訂的合同進行分類，以便有針對性的對各類合同進行管理。

2.分設部門

同時本著規(guī)范管理和權力制衡的原則，明確合同管理的部門及相應職責?？蓪⒑贤芾聿块T分為承辦部門、審核部門、用印及歸檔部門、資金收支部門及監(jiān)督部門。

（1）承辦部門是經濟合同的主要責任部門，對合同中涉及本部門的專業(yè)內容負責，主要職責包括：對合同項目進行可行性分析或論證；調查相對方主體資格、資信、履約能力和標的物信息；在授權范圍內參加合同談判；擬訂及修改合同，辦理合同簽署的相關手續(xù)；按約定的時間、地點和標準履行合同；保管合同及相關資料、建立相關臺賬和移交合同檔案。

（2）審核部門是法規(guī)處，主要職責包括：參與合同相對方的調查、合同談判；書面審查擬簽合同條款的合法合規(guī)性；合同的履行中涉及法律糾紛的，及時與法律顧問取得聯系并妥善處理；組織合同評價管理。

（3）用印及歸檔部門是辦公室，主要職責包括：對完成審核、審批流程的合同按相關規(guī)定用??；負責對蓋章后的合同設立臺賬進行管理并歸檔。

（4）資金收支部門是財務部門，主要職責包括：對合同中的資金收支條款進行審核并按合同約定和住房公積金財務管理相關制度進行相應操作。

（5）監(jiān)督部門是監(jiān)察部門，主要職責包括：對合同履行過程進行監(jiān)督；對合同管理中出現的違紀、違規(guī)、違法問題進行調查處理并提出處理建議。

3.明確合同管理流程

可以將合同管理具體劃分為四個階段：合同準備階段，包括合同前期調查、談判、起草、審核等程序；合同簽署階段，包括合同簽訂、歸檔等程序；合同履行階段，包括合同履行、變更或轉讓、終止、處理糾紛等程序；合同履行后管理階段，包括合同監(jiān)督、合同執(zhí)行情況評價等程序。

4.制定合同管理操作規(guī)程

根據合同管理制度制定相應操作規(guī)程，明確各階段的具體操作步驟和關鍵風險點，同時創(chuàng)新合同管理模式，將合同管理分階段、全程采用電子化管理模式，充分利用信息系統(tǒng)對合同管理各個環(huán)節(jié)進行控制，規(guī)范合同管理，提高合同管理效率。

（三）提高合同管理水平

除了形成合同管理工作機制、建立健全合同管理制度，還要提高合同管理水平，具體到實踐操作中就是要注意合同管理各階段的法律風險防范。

1.合同生效前的法律風險防范

（1）合同策劃風險

指在合同策劃階段存在的不能滿足住房公積金管理目標的可行性風險。對于合同策劃風險的主要控制方法：一是對合同項目進行可行性分析或論證；二是合同審核人員及時掌握本市政府采購目錄及標準，以便在進行合同審核時進行比對檢查；三是在合同管理制度中明確規(guī)定為了回避政府采購，將金額較大的合同拆分為金額較小合同的責任追究。

（2）合同調查風險

指在合同調查過程中對被調查對象做出不當評價的風險。要控制這類風險，一是要提高合同管理人員的專業(yè)素質和責任心，在充分收集相關證據的基礎上做出恰當的判斷；二是充分調查合同對象的履約能力和商業(yè)信譽。

（3）合同談判風險

指在合同談判過程中忽略了重大問題或在重大問題上做出不當讓步的風險以及談判策略泄密的風險?？刂坪贤勁酗L險的主要方法：一是組建一支結構合理的談判團隊，談判團隊中除了有經驗豐富的業(yè)務人員外，必要時還應當有相應的財務、審計、法律等方面的人員參與談判；二是盡可能地爭取后履行義務，從而為交易安全提供更多的保障；三是在整個過程中，強調并做好保密工作。

（4）合同審核風險

指在合同審核過程中沒有發(fā)現或糾正合同不當內容和條款的風險。控制此類風險的主要方法：一是提高合同審核人員的專業(yè)素質，注重此類人員的崗前培訓和知識更新培訓；二是制定合同審核操作規(guī)程；三是實施合同管理責任追究制度等，劃分合同承辦部門和審核部門的責任。

（5）合同簽署風險

指正式簽署合同過程中存在不當行為的風險?？刂拼祟愶L險的主要方法：一是每年進行法人授權，嚴格劃分合同的簽署權限，嚴禁超越權限簽署合同；二是加強對相對方人權限的審查，比如查看對方有無委托授權書，確定人的權限是否合法有效；三是明確合同印章管理部門和責任，確保只為符合合同審批流程的合同文本加蓋合同印章；四是采取恰當措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁碼之間加蓋騎縫章等。

2.合同生效后的法律風險防范

（1）合同履行過程中的風險

指在合同履行過程中存在的風險，主要表現為違約風險，即沒有按照合同的約定履行義務?？刂七`約風險的主要方法：一是在合同中明確并細化違約責任；二是合理使用抗辯權分散風險、降低損害程度；三是通過對合同所涉及的各類法律規(guī)范依據的運用以及保留足夠證據控制違約風險；四是通過合理運用繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失的替代責任，將合同損失降到最低。

（2）合同變更或轉讓風險

指在合同變更或轉讓過程中存在的風險。控制此類風險的主要方法：一是通過制定合同管理制度明確規(guī)定合同變更或轉讓的審批流程；二是合同變更或轉讓的內容和條款必須與當事人協商一致且進行書面變更；三是注重對合同變更或轉讓過程中相關證據的保存。

（3）合同終止風險

指在辦理合同終止手續(xù)過程中存在不當行為的風險。控制此類風險的主要方法一是在合同中明確提前解除或終止權；二是通過制定合同管理制度明確規(guī)定合同終止的相應審批流程。

（4）合同糾紛處理不當的風險

指在處理合同糾紛過程中存在不當行為的風險?？刂拼祟愶L險的主要方法：一是通過制定合同管理制度明確規(guī)定合同糾紛的處理辦法和相應審批流程明確各類合同管理人員在合同糾紛處理中的責任；二是充分收集對方違約的證據，尤其在主動解除合同的情形下，要避免因處理不當，反而被證據顯示成為自己一方違約；三是在違約責任與侵權責任競合的情形下，合理地選擇訴權予以適用，以更好地保護自身合法權益。

（5）合同后續(xù)管理中的風險

指在合同履行完畢或終止后管理過程中存在的風險，主要包括以下幾種情況。

合同歸檔保管的風險是指在合同歸檔保管過程中存在的風險。這種風險主要包括合同丟失；合同被泄漏等。控制此類風險的主要方法：一是通過制定合同管理制度明確規(guī)定合同歸檔管理人員及相應責任；二是對合同保管情況實施定期和不定期的監(jiān)督檢查。

合同執(zhí)行情況評價風險是指在合同執(zhí)行情況評價中存在的風險。這種風險主要包括：合同簽署后疏于后續(xù)的管理評價；合同評價范圍和標準不科學，導致評價過程未能突出重點，評價流于形式等。控制此類風險的主要方法：一是制定合同執(zhí)行情況的評價制度；二是建立合同執(zhí)行情況評價的操作規(guī)程。

參考文獻：

第3篇：法律制定流程范文

    《勞動合同法》的立法宗旨和主觀愿望是正確的。它的頒布實施致使中小企業(yè)面臨嚴峻的環(huán)境,在此環(huán)境下,機遇與挑戰(zhàn)是并存的。中小企業(yè)應該從哪些方面對企業(yè)內部進行調整,來應對《勞動合同法》給企業(yè)帶來的嚴峻考驗呢?規(guī)范完善企業(yè)規(guī)章制度企業(yè)制定規(guī)章制度的目的是為了充分發(fā)揮員工的工作積極性和創(chuàng)造性,切實維護企業(yè)的利益和員工的合法權益,規(guī)范企業(yè)全體員工的行為和職業(yè)道德。規(guī)范用工形式由于中小企業(yè)在勞資方面缺乏專業(yè)管理人才,所以長期以來,在勞動用工上或多或少存在問題,加之企業(yè)管理者對勞動法律法規(guī)知識的欠缺,用工過程中不知不覺地就違背了法律。國家又沒有與經濟發(fā)展同步的法律、法規(guī)來規(guī)范企業(yè)的用工形式,造成勞資雙方予盾的積壓,最終成為社會予盾。在新《勞動合同法》的約束下,只有規(guī)范企業(yè)的用工形式,使其符合法律規(guī)范要求,才能減少企業(yè)的法律風險和違法成本。制定合理合法的勞動合同文本勞動合同一般包括必備條款和可備條款。相對于《勞動法》,《勞動合同法》規(guī)定的必備條款去掉了勞動紀律、勞動合同終止條件和違反勞動合同責任,增加了企業(yè)基本資料、員工基本資料、工作地點、工作時間、休息休假、社會保險、職業(yè)危害防護這7點新內容。這一變化使得企業(yè)的制約權力在減小,員工合法權益的保護在加強。因此,企業(yè)應該結合實際情況,制定合理合法的勞動合同文本,這樣既能避免給企業(yè)帶來無謂的損失,又有利于企業(yè)完善自身的管理。

    加強企業(yè)內部相關人員培訓

    對企業(yè)的高層管理者進行培訓《勞動合同法》不僅關系到企業(yè)的用工問題,同時還關系到企業(yè)用人戰(zhàn)略的調整、規(guī)章制度的制定、企業(yè)文化的改變等一些宏觀層面上的問題。因此,高層管理者必須了解和遵守《勞動合同法》,嚴格按照《勞動合同法》進行決策。另一方面,企業(yè)在執(zhí)行新法的過程中,必定會改變原有的操作和流程,員工對新法有了認知之后,能夠積極地配合企業(yè)的各項操作,有利于企業(yè)的生產經營活動。合理規(guī)范加班風險加班是很正常的現象,任何企業(yè)都不可避免,加班費按照法律規(guī)定必須支付,但減少加班風險和費用開支是可以做到的。一是生產(工作)安排合理緊湊,生產計劃精確計算,提高勞動效率,盡量減少加班安排;二是申請?zhí)厥夤r,減少加班時間計算,企業(yè)有3種工時制度可以選擇,即標準工時制、不定時工時制、綜合計算工時制。

第4篇：法律制定流程范文

關鍵詞：企業(yè)；法律風險；防范

近年來，煙草工業(yè)企業(yè)正面臨著日益嚴峻的外部發(fā)展環(huán)境和日趨嚴苛的法律風險，必須大力加強法律風險防控體系建設工作，努力形成一套方法科學、管理有效、特色鮮明的法律風險防控體系。結合工作實踐，筆者認為，煙草工業(yè)企業(yè)應從以下幾方面開展法律風險防控體系建設。

一、充分認識開展法律風險防控體系建設的重要意義

開展法律風險防控體系建設工作是全面貫徹落實黨的十和十八屆三中、四中全會精神，推進依法治國，建設法治煙草，實現煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應國際國內市場環(huán)境，快速應對市場變化，有效防范法律風險，確保國有資產安全和保值增值的內在需要；是維護和鞏固煙草專賣制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產經營行為，推進煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認識開展法律風險防控體系建設工作的重要意義，把思想認識統(tǒng)一到依法治國的總要求上來，堅持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅強有力的法律支撐。

二、確立法律風險防控體系建設的工作原則

法律風險防控體系建設工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當前和今后一個時期都要長期堅持的一項重點工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進：

1.堅持服務中心工作的原則。以企業(yè)戰(zhàn)略目標為導向，充分考慮企業(yè)法律風險控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標的關系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務，將法律風險防控融入到企業(yè)生產經營管理全過程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。

2.堅持系統(tǒng)防控的原則。企業(yè)法律風險發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產經營管理活動全過程，法律風險管理活動貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調動各部門、各環(huán)節(jié)的積極性和主動性，形成系統(tǒng)、科學、高效的防控體系。

3.堅持重點防控的原則。著力增強防控措施針對性和有效性，重點防控企業(yè)生產經營管理活動中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風險，如重大決策法律風險防控，管理規(guī)范法律風險防控，合同管理法律風險防控，知識產權法律風險防控，采購管理法律風險防控，勞動用工法律風險防控，煙草控制法律風險防控。

4.堅持審慎管理的原則。法律風險具有特殊性，因此在開展法律風險管理時，要堅持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風險管理活動，同時要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應。

5.堅持持續(xù)改進的原則。積極適應煙草工業(yè)企業(yè)內外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進的思想，不斷更新、完善和調整法律風險防控方法，健全法律風險防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當反應，確保法律風險防控與企業(yè)內、外部環(huán)境法律變化相協調。

三、科學劃分法律風險防控體系建設工作階段

法律風險防控體系建設是一項系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進。

1.導入學習階段。開展導入培訓，宣傳學習法律風險防控體系建設知識，全面領會、準確把握法律風險防控體系建設各項要求，提高認識，統(tǒng)一思想，營造氛圍，為扎實開展后續(xù)工作打好堅實基礎。

2.重點推進階段。根據確定的防控重點，結合企業(yè)實際，實行“專項負責制”，確定主導部門，由主導部門發(fā)揮各專項工作的牽頭作用，積極開展法律風險防控工作，為后續(xù)階段工作推進摸索經驗。

3.全面深化階段。按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結重點推進階段工作的基礎上，從生產經營、內部管理等重點領域和關鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動各相關部門、崗位、業(yè)務流程人員全面查找、收集法律風險，做到法律風險防控全覆蓋、無空白。

4.總結提升階段。在全面總結法律風險防控體系建設推進工作的基礎上，結合煙草企業(yè)工業(yè)實際，建章立制，讓法律風險防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動態(tài)化。

四、認真開展法律風險識別、評估、應對和提升等工作

結合工作實踐，筆者認為，必須嚴格按照法律風險識別、分析、評價、應對、監(jiān)督和檢查等流程開展工作，有效推進法律風險防控體系建設工作。

1.認真開展法律風險識別。法律風險識別是法律風險防控體系建設工作中的一項基礎性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識別、誰負責”的要求，全面排查、識別企業(yè)內部各崗位法律風險。各崗位人員在開展法律風險排查識別時，要對照所在崗位的職責，認真梳理本崗位涉及的管理活動或業(yè)務活動流程并進行分解，合理劃分和確定每項流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對照法律風險表現形態(tài)，逐一判斷各項管理、業(yè)務活動中是否存在法律風險并進行分析，找出可能引發(fā)該風險的具體行為，確定法律風險涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。

2.認真開展法律風險評價。法律風險評價是指根據法律風險分析結果，確定法律風險等級的過程，目的是為法律風險應對做出決策。在開展法律風險評價時，要按照法律風險水平的高低對法律風險進行初步排序和分級。在此基礎上，根據實際工作需要，綜合考慮近年來發(fā)生的法律事件等因素，采取部門集體會商等方式對初步排序和分級的結果進行適宜的調整、確定。

3.認真制定法律風險應對措施。主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標準規(guī)范類；(4)技術手段類；(5)信息類；(6)活動類；(7)培訓類。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應對措施時，應結合企業(yè)實際，應對措施應明確、具體、可操作。同時要與業(yè)務流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結合，切實發(fā)揮防控法律風險的作用。

4.認真開展改進提升工作。法律風險防控體系初步建立后，應及時監(jiān)測法律風險信息，并收集體系運行建議，努力做到構架科學、功能完備、作用明顯。同時還要建立企業(yè)法律風險管理辦法，根據內外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實現持續(xù)改進提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建設優(yōu)勢，探索“互聯網+法律風險防控”，不斷提升法律風險防控水平，真正發(fā)揮法律風險防控體系的作用。

參考文獻：

[1]徐永前.企業(yè)法律風險管理操作實務[D].法律出版社,2012,9.

第5篇：法律制定流程范文

關鍵詞：商業(yè)銀行；銀行信貸；法律風險；防控措施

法律在商業(yè)銀行的運作中起著約束貸款主體，規(guī)范銀行內部管理和市場運行的作用。銀行的法律風險，是由于法律某些地帶規(guī)定的缺失和模糊，或銀行本身對其理解不當陷入運行誤區(qū)而產生的一系列風險問題。所以信貸業(yè)務中明確主體和客體的責任義務，正確理解法律條文，規(guī)范銀行業(yè)務管理運行機制在風險的避免和防控中十分重要。法律的界限模糊和制度落后，經營者對其內容理解的扭曲，監(jiān)管部門執(zhí)法不當都是信貸法律風險的來源。由此我們要在“主體—行為—責任”的基礎構建上合理控制和避免法律風險。[1]

一、銀行信貸業(yè)務承擔的法律風險

1、銀行信貸業(yè)務制度存在漏洞

信貸業(yè)務的運行流程和規(guī)則遵循的是管理制度和規(guī)定，而大多數銀行管理制度中所包含的只是一般化的操作情況。但業(yè)務的實際往來過程是復雜的，其中可能出現各種各樣難以應付的問題。對于一些特殊情況的預見和處理，管理制度中沒有列出相應的預防措施和解決渠道，管理條例不完善，這就造成了后期發(fā)生業(yè)務和金融糾紛時沒有相應完善的處理機制。管理條例中缺乏與法律條文相對應的實施措施和解決辦法，在簽訂文件的過程中沒有確立嚴格的審查制度，當引起法律糾紛追責時銀行可能因此承擔損失。

2、法律法規(guī)中細節(jié)的遺漏

隨著經濟的快速發(fā)展，市場環(huán)境結構不斷發(fā)生新的變化。信貸糾紛的實際情況也因此越來越復雜多樣，關于商業(yè)銀行信貸的法律條款本身在某些地帶就存在細節(jié)模糊和遺漏的問題。具體情境不斷變化，一些條文已經無法適應新的實際應用需要，缺乏操作可行性，就導致了業(yè)界短時間內出現法律規(guī)定“青黃不接”的情形。由于法規(guī)中細節(jié)規(guī)定不明確，一旦沒有嚴格執(zhí)行業(yè)務操作流程，例如在簽章時混淆了責任人等，伴隨而產生的就是法律風險。

3、銀行從業(yè)人員缺乏專業(yè)法律知識培訓宣傳

商業(yè)銀行在以往的從業(yè)人員管理中只注重業(yè)務知識的強化和操作流程的檢驗，忽略了相關法律的宣傳。工作人員缺乏基本的法律意識，未重視銀行文件內的簽署條例，為追求銀行效益的最大化，無意識的操作產生了法律風險。例如在所有合同中都要有相應的日期簽訂才具有法律效應，否則就會造成其中期限模糊，還款日期不明確或混淆等情況發(fā)生。而有的工作人員雖然具有一定的法律素養(yǎng)，但錯誤理解了法律規(guī)定中所詮釋的內容，實行錯誤商業(yè)操作，陷入誤區(qū)，造成風險的產生。[2]

4、信貸監(jiān)管執(zhí)法不當

監(jiān)督管理部門不當的執(zhí)法是商業(yè)銀行法律風險的來源之一。監(jiān)管部門在執(zhí)行權利的過程中對某些不合理的商業(yè)現象睜一只眼閉一只眼，銀行沒有意識到自身問題的嚴重性，繼續(xù)經營造成法律風險?；蛘弑O(jiān)管部門過度執(zhí)法，直接導致銀行面臨法律風險，造成損失?？偟膩碚f，監(jiān)管過程中主客體不明確、監(jiān)管落實不到位、監(jiān)管法律界限不明確都是商業(yè)銀行法律風險產生的種種原因。

二、銀行信貸業(yè)務法律風險的防控策略

1、設立專門的信貸法律風險防控機構

在法律風險產生之前預知風險可能發(fā)生的方向和構成威脅的因素，有助于減少商業(yè)銀行因法律風險產生的損失。因此，銀行要設立具有專業(yè)法律知識素養(yǎng)的風險防控機構，為銀行經營提前打好“預防針”。在業(yè)務操作的各個流程中建立專業(yè)咨詢制度，避免從業(yè)人員因法律的不專業(yè)性走入誤區(qū)，將強大的法律素質與業(yè)務素質有機結合，共同創(chuàng)造優(yōu)良的信貸服務環(huán)境。同時，專業(yè)法律風防機構負責的內容還包括明確當前存在的法律風險，為其制定相應的解決和應對策略；幫助業(yè)務人員辨識風險，減少風險來源；在銀行內部定期開展信貸法律知識普及宣傳，加強風險控制管理。

2、加強與執(zhí)法部門的溝通交流

銀行在商業(yè)運營的過程中，應該及時與外部監(jiān)管進行溝通交流，獲取最新資訊和動態(tài)。從而對內嚴格要求，在經營范圍內，做好自監(jiān)自省工作，保證盡到法律責任和義務。加強內部操作管理監(jiān)察工作，通過內部流程監(jiān)控，防止內部流程漏洞引起內部人員面對巨額利益的誘惑鋌而走險。同時，建立針對各個部門專門的監(jiān)督辦法，制定相關危機處理制度，從根本上避免法律危機的產生。

3、與客戶建立良好的溝通關系

商業(yè)銀行信貸所涉及的法律糾紛，大部分與客戶有關，因此及時與客戶做好溝通，明確雙方責任和義務。在業(yè)務交往中向消費者宣傳信貸法律知識，幫助消費者維護合理權益，完善前期的交易事宜。避免因責任不清，簽署項目條款模糊，由客戶產生的法律風險。

4、增強銀行全體人員的法律意識

商業(yè)銀行的所有信貸業(yè)務流程中都不可避免的要與法律知識打交道，所以要加強銀行內部人員從上到下的法律意識。首先，信貸業(yè)務人員要有法律風險意識，認識到工作活動中法律意識的缺失可能導致的嚴重后果。開展法律法規(guī)知識學習和宣傳培訓活動，將法律知識宣傳應用列入基本的員工技能培訓中，激發(fā)員工主動學習法律風控的積極性。法律法規(guī)的學習包括法律法規(guī)、貸款新規(guī)、會計制度，以及銀行內部規(guī)定。其中銀行內部規(guī)定是重中之重，銀行內部規(guī)定的學習讓工作中碰到的問題有據可查、有理可依，可以有效的避免合規(guī)風險。[3]在危機意識樹立的前提下，由銀行內部防控機構針對每一項業(yè)務流程可能產生的法律危機，制定專門的法律風防制度，形成一個完善、統(tǒng)一的良性循環(huán)系統(tǒng)。

5、優(yōu)化法律訴訟途徑，提高應對能力

在危機產生前要注意風險的防控，降低風險出現的幾率。但危機的產生是不可避免的，所以當面對法律風險時，銀行風控機構要及時采取措施，盡量減少因法律訴訟造成的損失，爭取維護自身權益。這就要求銀行在訴訟過程中提高訴訟效益，盡可能取得最好的結果，做好前期數據資料的全面?zhèn)浒?，及時跟進事件的發(fā)展和調查，把握訴訟進程，爭取占據有利地位。事后總結經驗，做好法律評估分析，避免以后同類危機的出現。

三、結語

商業(yè)銀行信貸業(yè)務繁雜，業(yè)務客體身份多樣，涉及金額數目大小不一，業(yè)務情況復雜多變。因此，在銀行運營過程中出現法律風險是不可避免的。商業(yè)銀行應該加大業(yè)務法律風險防控力度，做好前期危機預防和評估工作，優(yōu)化防控管理結構，為銀行更好的可持續(xù)運行和經營管理構建優(yōu)良環(huán)境，實現商業(yè)利益的最大化。

作者:李加禮 單位:北京市密云區(qū)煙草專賣局

參考文獻:

第6篇：法律制定流程范文

關鍵詞:流程銀行;銀行業(yè)務;風險控制

如何推進和實施流程銀行建設,克服部門銀行的弊端和缺陷,進一步全面提升經營效率,增強風險管理與內控能力,是當前中資銀行共同面臨的重要戰(zhàn)略課題之一｡為此,應著力做好經營管理標準化､合規(guī)管理的流程嵌入,以及銀行業(yè)務與現代IT技術有效融合三個基本問題｡

1 運作基礎:經營管理標準化

流程銀行的效率取向､安全取向和運營動態(tài)化,要求流程銀行的業(yè)務操作與決策管理,實現規(guī)范化､標準化､模塊化､高效化和風險的全程監(jiān)控｡其運作基礎,是實現和不斷推進商業(yè)銀行經營管理的標準化水平,使商業(yè)銀行的基本營銷元素和決策管理元素經過標準化改造后,能夠根據市場需要,及時進行模塊化重組和運作,促進和實現高效､安全運營｡

所謂經營管理標準化,是指商業(yè)銀行在遵循法律､規(guī)則和準則的基礎上,參照服務行業(yè)標準化管理的一般原則､方法､理念,通過制定體系化的標準文件,使其一切經營管理活動,均有統(tǒng)一的標準可供遵循,實現業(yè)務運作與管理活動的標準化､規(guī)范化､制度化､程序化,從而達到提高服務效率､控制差錯發(fā)生,防止出現風險的目的｡

商業(yè)銀行經營管理標準化不是一個新命題,其在不同的歷史發(fā)展時期具有不同的內涵和使命｡當前,適應流程銀行建設需要,以業(yè)務流程走向和風險制約關系為指導,豐富和完善標準化內容,實現“事事有標準､辦事循程序”,不僅與流程銀行建設目標并行不悖,而且兩者之間有相互促進和互動作用｡

一是結合流程銀行的程序性分工特點開展標準化工作,可以使商業(yè)銀行員工牢固樹立工作標準觀念和協作觀念,為流程銀行的建設和運營奠定思想認識基礎｡二是通過標準化工作,可以使銀行現有基本業(yè)務條塊清晰明確,從而為界定和優(yōu)化流程,推動業(yè)務流程再造,實現部門銀行向流程銀行的轉變提供良好基礎和切入點｡三是通過標準化工作,促進營銷與決策管理要素的標準化､規(guī)范化,可以適時應客戶和市場需求,組成適宜的營銷模塊和管理決策模塊,較好地以產品的豐富性和服務的周到性,應對客戶需求和挑戰(zhàn),滿足流程銀行建設的效率取向需要和運營動態(tài)化需要｡四是通過標準化工作,以業(yè)務流程走向和法律規(guī)范為指導,制定相應的控制程序､操作標準和管理規(guī)范,明晰和固化各層級的崗位職責和制衡關系,可以滿足流程銀行建設的安全取向需要｡五是通過不斷提升標準化水平,乃至最終通過ISO9001國際標準認證,構建起“策劃-實施―檢查―處置”循環(huán)往復的規(guī)范服務､防范風險､提高效率和增強市場競爭力的質量管理模式,可以發(fā)現已有業(yè)務流程的不適宜､不完善之處,有針對性地加以改進和完善,滿足流程銀行建設持續(xù)優(yōu)化的需要｡

2 風控基石:合規(guī)風險的嵌入式管理

《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》明確指出,“合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動”｡可見,合規(guī)管理在商業(yè)銀行全面風險管理架構中具有風險控制基石的地位和作用｡聯系當前實際,要求流程銀行建設必須隨流程落實內控,對合規(guī)風險實施嵌入式管理,著力解決和糾正因有章不循､內部管理規(guī)章制度和操作流程執(zhí)行不力等導致的合規(guī)失效問題,促進全面風險管理體系的建設､形成與有效｡

所謂合規(guī)風險嵌入式管理,是指以流程和崗責為基礎,在業(yè)務流程的相關環(huán)節(jié)中落實法律､法規(guī)､準則､職業(yè)道德和職業(yè)操守的有關要求與規(guī)定,著力提高過程控制能力和人員執(zhí)行力,系統(tǒng)提升合規(guī)風險管理體系有效性,使內部相互制衡機制有效發(fā)揮作用,促進商業(yè)銀行風險管理能力與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配｡

(1)嵌入式合規(guī)管理的建設路徑是流程程序性嵌入,即在流程構造工作中,同步將法律､規(guī)則和準則的相關要求,解讀嵌入于業(yè)務流程的相應環(huán)節(jié),強化崗位約束,樹立崗位權威,約束､引導和激勵銀行各層級員工不斷強化自身風險管理能力,做善于風險自律的理性“銀行人”,實現合規(guī)對具體業(yè)務的全流程風險監(jiān)控與管理,保障合規(guī)管理的執(zhí)行政策水平和執(zhí)行力｡

(2)嵌入式合規(guī)管理的實現手段,首先是構建業(yè)務合規(guī)制度､崗位責任制度和守規(guī)監(jiān)督考核制度三位一體的制度管理體系,明晰相關業(yè)務的風險提示､準入條件､限制條件､禁入條件､預警信號､問題與危機處理要求､退出條件與退出方案,使合規(guī)要求與相關業(yè)務線條､運作單元和崗位職責形成映射關系,促進商業(yè)銀行經營運作與管理實現“操作循制度､過程可控制､結果有考核”,為建立長效的遵章守制機制奠定基礎｡其次是充分運用電子化工具,對規(guī)范､成熟和重復特點的作業(yè)要求,盡可能以電子化手段固化于相關核心業(yè)務系統(tǒng)程序和管理決策系統(tǒng)程序之中,強化客觀性,提高效率｡

(3)嵌入式合規(guī)管理的效能維護｡要求商業(yè)銀行的合規(guī)風險管理部門,對法律､規(guī)則和準則,持之以恒地加以跟蹤和解讀,及時對現有之“規(guī)”加以充實和更新,特別是明晰新出臺法律､規(guī)則和準則的要領和尺度,并及時將其“翻譯”成為具有可操作性的作業(yè)要領､規(guī)程和建議,供業(yè)務部門操作遵守和參考,保證合規(guī)之“規(guī)”的時效｡

第7篇：法律制定流程范文

根據IDC的研究,2008年全球生產出的信息量已經超過現有所有可用存儲設備(包括所有的硬盤、磁帶、CD、DVD和SSD)的容量總和。同時,要求企業(yè)保存各種數據的法律和規(guī)定也越來越多。比如,在美國隨著民事訴訟聯邦規(guī)則(Federal Rules of Civil Procedure)修訂版的出臺,對數據保存提出了更為嚴格的要求,人們在數據的保存方面變得更為謹慎小心,有的甚至提出“保存一切”的口號。

應該說,對法律的不了解以及IT部門和法律事務部門缺乏溝通是形成這種局面的主要原因,最終由IT部門實施了“保存一切”的結果。的確,即使面臨信息爆炸性增加的局面,但是大多數(至少70%)的公司仍然沒有制定有效的數據保存策略以對數據進行全生命周期的管理。結果,數據管理成本和訴訟成本越來越高,嚴重的甚至達到數百萬美元,使得成本控制日益艱難。

實際上,公司是完全有機會節(jié)約相當大一部分數據管理成本以及相應的存儲成本的,只是由于存在很多誤區(qū)或者不好的數據處理習慣妨礙了企業(yè)節(jié)約這部分成本,因而我們需要重新思考這些問題。以下就是最常見的一些錯誤觀點。

誤區(qū)1:我們必須保存所有的數據。

事實: 沒有哪個法律和規(guī)定要求必須保存所有數據。

通常,IT部門承受很大壓力,他們覺得必須保留一切數據,因為法律要求如此。事實上,到目前為止還沒有哪個法律(即使在美國)要求所有信息都必須保留。的確,公司有責任保留那些與訴訟有關的數據以及政府部門有明確規(guī)定需要保留的數據。而實際上,大多數公司保留的數據遠遠超過了這些規(guī)定的要求。很多時候,公司會把經營過程中的所有信息,從電子表單到電子郵件都保存起來。因為他們沒有與IT部門進行有效的溝通,以明確哪些數據必須保存而哪些不用保存。而那些集合了法律事務、IT部門和業(yè)務部門,制定出嚴格和全面的數據保存流程的公司則在這方面做得有效率得多,有效杜絕了數據的過度保存現象。

誤解2:存儲很便宜。

事實:數據的存儲成本很高。

存儲數據的實際成本比我們想象的要高得多,廠商宣傳的每GB多少錢常常只是存儲介質本身的費用。實際上,“保存一切”不僅增加了管理成本,也增加了以后數據搜索的成本。這會帶來兩個后果,一個是降低了業(yè)務系統(tǒng)的運行效率,進而降低企業(yè)的生產效率; 另一個后果是,以后如果法律要求批量處理這些數據,比如需要把它們轉化成符合規(guī)定的格式,工作量就會相應地增加。有時在一起法律糾紛中僅僅是一位員工的數據其處理成本―總成本就可能高達上萬美元。

因此,保存數據的真實成本遠不是我們常聽說的每GB存儲介質的成本,實際上它要高得多。它還包括管理幾代數據以及數據的各種類型、給IT新增的挑戰(zhàn)性以及在數據發(fā)現和搜索上新增的成本,這些都可能對企業(yè)的盈利帶來負面影響。

誤區(qū)3:我們無法區(qū)別哪些數據有用、哪些沒用。

事實: 通過采用系統(tǒng)化的方法,IT部門是可以區(qū)別哪些數據有用還是沒用的。

數據要保存和管理只有兩個原因,一個是這些數據有價值,對公司經營有幫助或者是經營必需,另一個是法律要求必須保存。因此,了解數據的業(yè)務價值和跟蹤法律方面的相關要求,然后把這些要求與公司日?；顒拥墓ぷ髁鞒?包括業(yè)務人員、律師和IT部門)結合起來,正如CRM系統(tǒng)會整合公司市場部、銷售部、客服部等多個部門關于某個客戶的信息一樣。

其中,最基本的要素是需要有一個跨各個業(yè)務部門的數據保存制度、一個關于數據源的目錄和與之相關的來自IT部門的數據管理流程以及在法律上關于數據保存方面的有關規(guī)定。把法律規(guī)定和數據的業(yè)務價值結合起來,IT部門就可以比較準確地判斷出數據的價值,進而拿出一個比較合理的數據治理流程。

誤解4: 這個工作太難,不可能做得很好。

事實:如果等明年再做這件事會更難,因此最好現在就開始行動。

要改變數據保存的策略可能是一件非常困難的事情,需要在整個企業(yè)范圍內溝通協調。比如會涉及法律方面的問題、還需要重新向法律事務部門、IT部門等多個部門申請。然而,隨著數據管理成本的上升,特別是一些特大型企業(yè),成本有可能上千萬美元,已經成為一件必須開始著手的事情了。

第8篇：法律制定流程范文

關鍵詞：現代企業(yè) 合同管理制度框架 誤區(qū) 構建

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）10-271-03

一、現代企業(yè)對合同管理的要求

現代企業(yè)運作離不開法治建設?，F代企業(yè)作為企業(yè)的一種先進的組織形式是建立在企業(yè)管理現代化和技術現代化基礎之上的。企業(yè)管理現代化的實現途徑之一就是公司制。以法治理念作為構建原則的公司制較好地實現了現代企業(yè)的管理現代化。可以說現代企業(yè)的運行離不開法治建設，法治建設促進了現代企業(yè)的管理現代化。

合同管理是企業(yè)法治化運行的基礎。市場經濟是法治經濟。市場經濟要求企業(yè)管理的運作必須堅持法治化的方向。企業(yè)法治化運行最基礎、最核心的工作就是合同管理。合同管理貫穿于企業(yè)成立、發(fā)展、壯大等各個縱向過程，合同管理遍布于企業(yè)采購、銷售、運輸、勞動用工、技術管理等各個橫向層面。優(yōu)秀的合同管理模式可以充分發(fā)揮合同管理合法性、預測性、規(guī)范性的特點，為企業(yè)提供業(yè)務性和法治性完美結合的合同，為企業(yè)提供市場現實性與前瞻性完美結合的合同，進而將合同管理與企業(yè)愿景完美結合，避免在合同決策、合同執(zhí)行中的盲目性和隨意性，最大限度地為企業(yè)避免因主觀因素造成的失誤和風險。反之，一個企業(yè)做得再好、再強，如果沒有一個優(yōu)秀的企業(yè)合同管理模式也不會走得更遠，一個不經意間的合同風險可能會使企業(yè)多年的努力與積累瞬間崩塌。

企業(yè)合同管理核心的工作就是做好符合現代企業(yè)要求的合同管理制度建設。合同管理制度是指企業(yè)為實現合同目的，結合本單位實際情況，依照合同法等有關法律法規(guī)，對本單位的合同相關人員在合同的訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止、糾紛解決以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為規(guī)范和標準的總稱。制度建設是一個制定制度、執(zhí)行制度并在實踐中檢驗和完善制度的在理論上沒有終點的動態(tài)過程。企業(yè)要想做好合同管理工作，首先應有一個科學的、好的制度，這是做好制度建設的第一步，做到“有法可依”。當然制度沒有“最好”，只有“更好”，制度不是寫在紙上，發(fā)個文件就萬事大吉。合同管理制度必須有明確的企業(yè)合同管理目標、符合企業(yè)實際但又要對企業(yè)合同管理適度超前引導，是一個循序漸進的動態(tài)的過程。如果合同管理制度沒有超前性則不利于現代企業(yè)的發(fā)展，如果過度超前則在執(zhí)行中遇到阻力過大，同樣不利于合同管理制度建設。因此，一個優(yōu)秀的合同管理制度對合同管理至關重要。

二、構建合同管理制度框架存在的幾個誤區(qū)

1.對合同管理的系統(tǒng)性認識不到位，將合同管理的各個環(huán)節(jié)人為地割裂開來。如將招標管理、供應商管理與合同管理割裂。

2.對合同管理的實用性和可操作性認識不到位，簡單地照搬法律條文，合同制度空洞無物。

3.重視合同簽訂管理而忽視對合同履行的管理，沒有使合同的經濟效益得到充分體現。

4.在合同管理制度的制訂上沒有采取循序漸進的原則，制定了一個過度超前的合同管理制度，在執(zhí)行中遇到困難。

三、構建符合現代企業(yè)要求的合同管理制度框架

注重合同管理制度框架的頂層設計可以有效提升合同管理制度建設的水平，促進合同管理的整體有序推進，起到綱舉目張的作用。設計符合現代企業(yè)要求的合同管理制度框架應當符合合法性、前瞻性、統(tǒng)一性、預防性、可操作性和開放性的原則。

1.合同管理機構的設置。企業(yè)合同管理機構的設置理論界通常分為合同業(yè)務部門、合同審核部門、合同批準機構、發(fā)文歸檔機構等。不少企業(yè)在實際中分為合同業(yè)務部門、合同管理部門、合同批準機構等。筆者認為后一觀點更準確。企業(yè)的每一個有對外職能的部門都可能是合同業(yè)務部門，是企業(yè)特定標的合同管理的基礎部門。合同業(yè)務部門是專業(yè)性的部門，不是綜合性的部門。合同批準機構的設置可以根據企業(yè)的不同規(guī)模、企業(yè)決策層的授權情況設置不同的審批環(huán)節(jié)，并且動態(tài)調整。合同管理部門（合同審核部門）在合同管理的流程中是最重要、最關鍵、工作壓力最大的一個環(huán)節(jié)，企業(yè)對該部門的設置是合同管理機構設置最重要的基礎工作。合同管理部門（合同審核部門）在合同運行環(huán)節(jié)中主要職能是對合同業(yè)務部門在合同運行中的形式、內容和程序的合法合規(guī)性進行審查，并發(fā)揮管理職能，也就是對合同運行情況進行計劃、組織、領導、控制。因此，合同管理部門（合同審核部門）是一個綜合性的管理部門，應當能有效協調合同招標、文本起草、合同簽訂、合同履行、合同爭議處理等合同管理的各個環(huán)節(jié)。實踐中不能以“權力崗位分段設崗”等理由限制合同管理部門綜合管理職能的發(fā)揮。

2.授權管理。授權委托是合同簽訂履行的前提，加強授權管理可以有效防范企業(yè)合同管理中的風險。表見制度也對企業(yè)的授權管理提出了更高的要求。首先，大型的企業(yè)集團應當通過年度經營授權的形式加強對下屬分公司對外經營的管理，將分公司的日常對外經營業(yè)務納入規(guī)范管理和正常軌道，非日常經營業(yè)務納入單項授權管理。其次，對合同人的授權堅持權責相適應的原則，讓實踐中真正負責合同運行的人員直接簽訂合同。實踐中存在為控制人數量代簽合同的情況，也存在為控制人數量部門領導直接簽訂合同的情況，這都有很大的弊病。單位及部門領導應當通過審核去控制合同而不應當直接參與到合同簽訂過程中。最后，企業(yè)應當加強對表見、口頭合同的控制。表見、口頭合同與市場經濟的誠信、便捷交易相適應，同時也給企業(yè)合同管理帶來風險。企業(yè)應當通過備忘錄、提示書等形式讓對方書面確認本企業(yè)對授權管理行為的控制，管控企業(yè)授權風險。

3.流程管理。建立符合法治理念和企業(yè)制度的流程體系。流程管理是法治理念從意識理念轉換到行動層面的產物。流程管理具有可控制性、可追溯性的特點，其實質就是責任與權利相統(tǒng)一的法治理念的具體表現，同時可以控制領導層決策時“拍腦袋”的人治模式。一整套優(yōu)秀的、科學的、體現法治理念的合同管理流程是做好合同管理工作的基本前提。合同管理流程是一個綜合體系，而不僅僅是合同審核流程。有的企業(yè)在流程管理中將合同管理員排除在合同前置流程、合同履行流程之外，容易導致合同在審核之前已經在法律上形成的尷尬或者合同管理頭重腳輕。合同管理員最了解合同運行流程中可能存在的問題，應當在合同運行流程中發(fā)揮重要作用。流程的設計要通過合同流程各階段之間的相互制約、平衡，營造對合同運行行為相對的“體外監(jiān)督”，減少“體內監(jiān)督”。需要強調的一點是合同流程各階段之間的相互制約、平衡并不是相互保密。否則只能是失去監(jiān)督制約的意義。

4.標準文本管理。標準化文本是指企業(yè)對出現頻率較高的合同事前擬定合同條款的一部分或者全部內容而多次使用的合同文本。標準合同文本的使用簡化了合同的訂立過程，也簡化了合同的審核過程，提高了合同流轉的節(jié)奏與效率。標準合同文本的推行通常是在企業(yè)合同管理發(fā)展的中級階段，合同條款帶有一定的“霸王”特征。首先，企業(yè)在推行標準化合同文本的過程中要統(tǒng)一規(guī)劃，使標準文本體系盡可能完整，盡可能覆蓋企業(yè)經常易，達到制定標準合同文本的目的。其次，標準合同文本要考慮到交易的復雜性和多變性，可以考慮對標準合同文本的合同條款制定多個選擇項以適應不同的商務需要。最后，標準合同文本要有一個動態(tài)的修訂過程，要向文本進一步細分，條款相對公平，制度、流程、文本相對配套的合同管理的高級階段過渡。

5.合同履行管理。簽訂一個好的合同只是一個良好的開端，合同的履行才是真正重要的環(huán)節(jié)。簽訂合同是為了履行合同，如果只是重視合同簽訂管理而忽視合同履行管理，所有的一切工作都可能成為無用功。但是合同履行管理具有的分散性、長期性、實踐性及多部門參與的特性決定了合同履行管理難度最大。首先，企業(yè)應當著力加強合同業(yè)務人員隊伍建設。合同管理是一個綜合的體系，決不是合同管理員一個人的事。企業(yè)合同履行管理更要注重培育合同業(yè)務人員的交易知識、法律知識、技術知識和對企業(yè)忠誠度的建設，奠定合同履行管理的基礎。其次，制定合同履行切實、可操作的制度。建立嚴格的合同履行責任人制度、嚴格的合同履行不符合項即時報告制度、嚴格的合同履行日程管理制度、合同履行信息收集管理制度等。再之，企業(yè)合同管理人員則應根據企業(yè)合同分類管理的原則介入到重點合同的履行管理中去，為合同履行提供全過程履行支持和監(jiān)督，避免只有在合同履行出現異常時才被動介入處理。最后，企業(yè)應當建立并加強合同履行中異常情況處置流程和合同異動、終止時的應對機制。

6.合同管理信息化。隨著企業(yè)規(guī)?；洜I的發(fā)展，企業(yè)總部、部門、分支機構之間空間分離現象日漸增多，與企業(yè)精細化管理要求的矛盾日漸突出。傳統(tǒng)的手工管理方法耗時費力。企業(yè)合同管理信息化可以實現合同信息的快速提取和科學高效管理，節(jié)約管理成本，創(chuàng)造經濟效益，使合同管理的作用變得更加直接。企業(yè)合同管理信息化建設過程中，合同管理人員要發(fā)揮主導作用，系統(tǒng)性地提出合同管理需求，科學合理地設置合同管理權限和功能模塊。合同管理信息化是為合同管理服務的，合同管理員不能淪為合同信息化管理的工具。合同管理信息化要在合同履行中充分發(fā)揮提示預警的功能，充分利用合同信息為企業(yè)領導層決策提供依據，提升合同管理在企業(yè)中的地位。

四、結論

建立在法治基石上的現代企業(yè)一定要注重構建優(yōu)秀的合同管理制度框架，優(yōu)秀的合同管理制度可以有效防范與控制現代企業(yè)法律風險，促進現代企業(yè)的可持續(xù)、健康發(fā)展。

參考文獻：

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第9篇：法律制定流程范文

關鍵詞：房地產企業(yè)；合同管理；成本控制；

中圖分類號：TU71 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2014）09-0154-02

合同管理是指企業(yè)對以自身為當事人依法進行相關合同的訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列過程行為的總稱。房地產開發(fā)企業(yè)與合作企業(yè)之間的經濟往來，主要是通過以簽訂合同的形式來實現的。房產項目開發(fā)是一個復雜而龐大的系統(tǒng)工程，在房地產開發(fā)過程中面臨著許多合同管理風險，涉及到眾多的法律法規(guī)，如合同法、土地管理法、招標投標法、建筑法等。為了更好地控制企業(yè)經營風險和實現投資效益最大化的目標，房地產企業(yè)就必須對項目開發(fā)過程中所涉及的合同進行有效管理。

1 合同管理在房地產企業(yè)中的作用

1.1 是確保企業(yè)經營目標實現的基礎

合同是一種契約，是當事人之間依法確定、變更、終止民事權利和義務關系的協議。合同作為房地產項目任務委托和承接的法律依據，在實施過程中是合同雙方的最高行為準則，合同中規(guī)定了雙方享有的權利和應承擔義務，對合同雙方起著重要的制約、督促和保障的作用。房地產開發(fā)項目的日常管理工作十分龐雜且各具特點，因此合同管理便成為了保障房地產企業(yè)正常運行的基礎，項目實施過程中的一切活動都必須按照合同辦事，這樣才能保證項目經營目標的順利實現。

1.2 是規(guī)范企業(yè)管理的重要手段

市場經濟是高度競爭的經濟體制，為保障各個經濟主體能夠公平有序競爭，就要依靠法律法規(guī)來規(guī)范。房地產項目的合同簽訂涉及到多個領域，而且還涉及到企業(yè)內部與合作單位之間的多個部門和人員。從房地產企業(yè)各部門相關專業(yè)人員到各級分管領導，再到合作單位的相關部門人員，所涉及的領域及人員相當多。在這個過程中因各方溝通不暢、相互推諉以及等不良現象時有發(fā)生，而合同能夠約束各方，維護公平競爭的秩序。因此簽訂具有法律約束作用的合同，才能夠更加規(guī)范房地產企業(yè)的管理，維持好企業(yè)的良好社會形象。

1.3 是防范經營風險的有效途徑

合同管理是房地產企業(yè)防范經營性風險的重要手段，對房地產開發(fā)項目的成敗至關重要。房地產開發(fā)經營通常具有投資額大、工程量大、建設周期長、國家政策干預等特點，項目自立項、實施至竣工備案驗收為止，處處面臨著各種風險因素。比如在項目招投標階段，因雙方供求信息不對稱，對供應商的選擇要考慮各方面風險因素，開發(fā)企業(yè)往往無法做出最合理的選擇。而加強合同管理能夠有效判斷、規(guī)避這些風險，能更好地確保對開發(fā)項目的進度、質量、安全、成本風險進行有效控制。

2 房地產企業(yè)合同管理常見問題分析

2.1 合同管理制度不健全

目前很多房地產企業(yè)沒有制定合理健全的合同管理制度，沒有嚴格的管理流程，造成合同在執(zhí)行過程，風險事件時有發(fā)生，致使企業(yè)發(fā)生不必要的經濟損失。開發(fā)項目合同涉及內容較多，專業(yè)面廣，合同管理人員必須具備一定的工程、造價及法律專業(yè)知識。目前很多開發(fā)企業(yè)合同管理人員業(yè)務素質不高，合同管理制度及工作流程制定不夠完善，防范合同風險管理意識不強，把合同管理簡單地視為一種事務性工作，致使在合同履約過程中經常遭受到一些本可避免的損失。

2.2 合同管理的重視度不夠

企業(yè)往往對合同談判和簽訂過程都比較重視，但合同簽訂后，在執(zhí)行和管控方面則經常容易出現疏忽。有一些合同管理人員，僅僅是將合同文件交給項目相關的負責人員，而沒有對合同主要條款內容進行相關的交底，這樣就導致了合同在簽訂與執(zhí)行過程中的嚴重脫節(jié)，致使相關執(zhí)行人員對合同條款的規(guī)定內容了解不夠全面，工作責任劃分不明確，在項目的實施過程中難免會出現不符合合同要求的現象，嚴重影響了對整個項目進行有效全面的成本控制管理。

2.3 合同內容表達不嚴謹

合同是保障各方主體利益的根本。目前房地產企業(yè)的合同簽訂量較大，依法訂立的有效合同，應當反映合同雙方的真實意思。但實際在合同簽訂時往往內容不夠嚴謹，在執(zhí)行過程中增加了不少合同隱患和風險。其一，有的合同條款不完善，合同中常常對雙方權利和義務的條款內容表述不明確，對違約責任規(guī)定得過于簡單，意思表達不清晰。在執(zhí)行中一旦出現違約，容易引起雙方合同糾紛。其二，有的合同內容表述不準確，由于沒有采用規(guī)范的格式合同文本，合同內容表達不夠完整，對合同理解容易發(fā)生岐義和誤解，扭曲了雙方的真實意愿，使企業(yè)自身承擔了不必要的風險。

2.4 合同執(zhí)行過程監(jiān)管力度不夠

在合同的執(zhí)行中，必要的監(jiān)管制度，能夠有助于合同的順利執(zhí)行，充分降低合同風險。但是在實際中，很多企業(yè)對合同的監(jiān)管力度不夠，沒有對合同執(zhí)行過程進行有效的監(jiān)督管控，合同管理不科學、不規(guī)范，或者管理者監(jiān)管不夠嚴謹，致使合同管理制度沒有發(fā)揮應有的作用。合同管理不僅僅只是一個部門或者一個崗位的責任，而是需要多個職能部門相互配合共同完成的，這樣才能保證合同能夠得到全面有效執(zhí)行，保證開發(fā)項目能夠按照開發(fā)經營目標正常運行。

3 加強項目合同管理的主要對策

3.1 制定完善的合同管理制度和工作流程

合同管理制度是保障合同管理過程及房地產企業(yè)正常運行的行為規(guī)范。合同工作流程是否健全是保證建設項目是否成功的關鍵所在。合同從簽訂到履行完畢，涉及到許多法律問題，涉及到房地產企業(yè)的許多專業(yè)管理部門，若哪一環(huán)節(jié)發(fā)生失誤，都有可能造成經濟損失。因此房地產企業(yè)必須制定完善的合同管理制度和工作流程，以保障企業(yè)合同管理工作全面高效。其一，制定合同管理部門的職責崗位權限制度，明確合同主管的責任；其二，制定一整套合同洽談、編制、審核、審批、監(jiān)督制度；其三，制定相關配套管理工作流程，如：合同用章管理制度、合同歸口管理制度、合同跟蹤制度、合同臺帳及歸檔制度、合同考核制度等。同時，還要將這些合同管理制度、工作流程與整個工程項目的全過程成本管理有機結合起來。

3.2 加強實施合同示范文本制度

實行合同示范文本制度，是貫徹執(zhí)行《合同法》加強合同監(jiān)督管理，提高合同履約率，維護行業(yè)市場秩序的一項重要措施。一方面有助于當事人熟悉有關法律、法規(guī)，使工程合同的簽訂符合法律規(guī)范的要求，避免出現顯失公平和違法條款；另一方面便于合同管理機關加強監(jiān)督檢查，提高合同的履約率，維護建設市場秩序。國家有關部門頒布的各類建設工程合同示范文本，對當事人各方的權利、義務和責任作了全面、準確的規(guī)定和約定，可操作性強，有利于防止當事人主觀上的疏漏，有利于合同的正常履行，也能有效地防止合同糾紛的發(fā)生。因此，在訂立合同時，首先考慮使用合同示范文本，以提高合同質量。對于自行草擬的合同文本，也應參照合同示范文本，避免和有效控制合同風險。

3.3 設立健全的合同管理機構

房地產企業(yè)應根據本身的具體情況和特點，在公司內部設立設立專門的合同管理機構，承擔制訂本企業(yè)的相關合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類工程合同的訂立、審查、履行跟蹤等監(jiān)督管理工作任務。這些機構在合同訂立、履行以及協調過程中都發(fā)揮著重要作用，負責宣傳貫徹有關合同法律、法規(guī)，培訓合同管理人員；審查合同，防止他人利用合同進行違法活動；參與解決合同糾紛；總結推廣合同管理經驗等。因此，設立健全的合同管理機構，在企業(yè)管理中發(fā)揮合同管理的紐帶作用，從而使工程項目在合同的訂立、履行、變更和終止等活動得到有效控制，為公司領導的決策提供科學依據。

3.4 不斷提高合同管理人員素質

其一，認真選好合同管理人員。工程合同管理人員需要熟悉工程項目的實施全過程，具備合同管理知識，熟悉相關的法律法規(guī)知識，能夠熟練運用合同管理技能管理各項活動。其二，抓好合同管理人員的教育培訓。隨著房地產行業(yè)的不斷發(fā)展和法律、行政法規(guī)的不斷完善，對合同管理人員進行教育培訓，認真學習合同管理法律知識，不斷提高其業(yè)務水平，以便保證開發(fā)企業(yè)合法地參與市場經濟活動。其三，積極吸收和采納國外成熟的合同管理經驗。比如可以學習借鑒FIDIC合同條款，不斷嚴密和完善合同內容，減少合同履約過程中的爭議，提高建設工程合同管理水平。其四，對合同管理人員實行崗位責任制。工程合同管理是專業(yè)性強、責任大、極為復雜的工作，合同管理人員要具備較強的責任心，才能在更好地在合同管理中發(fā)揮作用。

4 結語

合同管理工作，是房地產項目全面管理的重要組成部分，它是防范和控制經營風險的重要手段，對房地產企業(yè)全過程成本控制的意義十分重大。在現如今房地產市場經濟激烈競爭的環(huán)境下，企業(yè)只有充分做好合同管理工作，才能有效防范和控制經營風險，最大限度地提高開發(fā)項目投資效益。

參考文獻

[1] 楊洪.工程造價計價與控制[M].北京：中國計劃

出版社，2013.