法律關(guān)系的概念和特征精選(九篇)

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第1篇：法律關(guān)系的概念和特征范文

    一、現(xiàn)有民事訴訟法律關(guān)系理論的簡要梳理

    民事訴訟法律關(guān)系的概念最初是由德國學(xué)者標(biāo)羅(又譯比洛夫)于1868年在《訴訟抗辯和訴訟要件論》一書中首先提出來的。他認(rèn)為,民事訴訟程序是雙方當(dāng)事人和法院之間的一種統(tǒng)一、逐步發(fā)展著的法律上的關(guān)系,就像民事法律關(guān)系一樣,其中一方的權(quán)利相對應(yīng)的是另一方的義務(wù)。我國理論界最初對訴訟法律關(guān)系的研究深受前蘇聯(lián)多面系列關(guān)系說的影響,將民事訴訟法律關(guān)系界定為人民法院與一切訴訟參與人之間存在的、以訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)為內(nèi)容的具體的社會關(guān)系。并認(rèn)為人民法院在民事訴訟法律關(guān)系中始終居主導(dǎo)地位,在民事訴訟程序中,當(dāng)事人、檢察院及其他訴訟參與人等只能分別與人民法院發(fā)生訴訟法律關(guān)系,他們相互之間則不存在這種法律關(guān)系。我國民事訴訟法律關(guān)系理論的這種研究態(tài)勢直到1998年才被劉榮軍教授打破,他在《民事訴訟法律關(guān)系理論的再構(gòu)筑》一文中首次提出了當(dāng)事人之間及當(dāng)事人與其他訴訟參與人之間也同樣存在訴訟法律關(guān)系的觀點(diǎn);并將民事訴訟法律關(guān)系重新劃分為了審判法律關(guān)系和爭訟法律關(guān)系說。他認(rèn)為,“民事訴訟法律關(guān)系使關(guān)于審判和爭訟的法律關(guān)系,既調(diào)整審判法律關(guān)系,也調(diào)整爭訟法律關(guān)系。審判法律關(guān)系反映了人民法院與其他訴訟參與人之間的關(guān)系,而爭訟法律關(guān)系則反映了當(dāng)事人之間、當(dāng)事人和其他訴訟參與人之間的法律關(guān)系。”與此同時,劉榮軍教授還強(qiáng)調(diào)民事訴訟法律關(guān)系的產(chǎn)生是審判權(quán)和訴權(quán)共同運(yùn)作的結(jié)果,在民事訴訟程序中二者的地位是并重的,不能認(rèn)為法院始終居于主導(dǎo)地位。我國民事訴訟法律關(guān)系理論新的發(fā)展趨勢與我國近些年來民事審判方式改革的發(fā)展方向是一致的。我們得以借此從另一種全新的角度、更寬闊的視野對民事訴訟法律關(guān)系進(jìn)行更深層次和更全面的研究。盡管如此,筆者認(rèn)為,囿于我國傳統(tǒng)的法律關(guān)系概念的局限,這種新的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)仍然存在對民事訴訟法律關(guān)系研究不夠深入和細(xì)致的缺陷。

    二、民事訴訟公法屬性與法律關(guān)系理論框架的固有沖突

    (一)傳統(tǒng)理論視角:審判權(quán)轉(zhuǎn)化為訴訟權(quán)利義務(wù)

    現(xiàn)有民事訴訟理論認(rèn)為,訴訟法律關(guān)系是法院與其他主體之間形成的訴訟權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的具體社會關(guān)系。我國傳統(tǒng)的民事訴訟法律關(guān)系理論在建構(gòu)其理論基礎(chǔ)時借用了發(fā)端于民法私法領(lǐng)域的法律關(guān)系概念,以權(quán)利和義務(wù)為其法律關(guān)系的基本內(nèi)容。然而,筆者對此不解的是,法院和當(dāng)事人之間的訴訟關(guān)系是公法關(guān)系,法院行使的審判權(quán)和強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)均為公權(quán)。那么,公權(quán)力是如何具體介入到民訴法律關(guān)系之中,或者說是如何轉(zhuǎn)化為權(quán)利義務(wù)關(guān)系的呢?傳統(tǒng)理論對于審判權(quán)這一公權(quán)力是如何轉(zhuǎn)化為訴訟權(quán)利義務(wù)的,大都避而不談。劉榮軍教授曾論述過,“人民法院行使的審判權(quán)內(nèi)含有訴訟職責(zé)、訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)。從職責(zé)上看,人民法院行使審判權(quán)是為了保障當(dāng)事人的權(quán)利;從權(quán)利義務(wù)上來說,一旦與訴訟當(dāng)事人等形成審判法律關(guān)系,這種職責(zé)就會轉(zhuǎn)換為審判上的權(quán)利和義務(wù)?！憋@然,劉榮軍教授也回避了對審判權(quán)是如何轉(zhuǎn)化為訴訟權(quán)利義務(wù)的分析。筆者認(rèn)為,之所以會出現(xiàn)解釋不清的狀況,是局限于學(xué)界對于法律關(guān)系理論的簡單理解。將以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的私法法律關(guān)系概念機(jī)械地套用于民事訴訟法領(lǐng)域,是否有違民事訴訟法的公法性特征,能否合理解釋民事訴訟法律關(guān)系主體之間的關(guān)系呢?對此,張衛(wèi)平教授也曾認(rèn)為,人民法院在訴訟中的職權(quán)與權(quán)利義務(wù)存在差異,因此,法院與當(dāng)事人之間的關(guān)系能否理解為相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,很值得探討。作為公法領(lǐng)域核心概念的權(quán)力和作為私法領(lǐng)域核心概念的權(quán)利之間在本質(zhì)上是不同的。權(quán)利對應(yīng)的是義務(wù),但在民事訴訟中當(dāng)事人的訴訟權(quán)利對應(yīng)的是法院必須履行的義務(wù)嗎?審判權(quán)的公權(quán)屬性在訴訟中被轉(zhuǎn)化為私人屬性了嗎?答案顯然是否定的。民法私法領(lǐng)域法律關(guān)系概念中的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容無法涵蓋民事訴訟領(lǐng)域中的權(quán)力因素,無法合乎邏輯地解釋在人民法院與當(dāng)事人及其他訴訟參與人之間形成的以審判權(quán)為構(gòu)成要件的審判法律關(guān)系。例如,在民事訴訟中,當(dāng)事人的起訴、上訴、撤訴等訴訟行為都受到法院的審查或裁定。法院在與當(dāng)事人形成的法律關(guān)系之中,權(quán)力的存在是不言而喻的,這也是公法的基本特征。

    (二)將權(quán)力引入民事訴訟法律關(guān)系理論分析框架

    對于上述民事訴訟法律關(guān)系內(nèi)容的困惑與分析,筆者認(rèn)為,與其費(fèi)解地思考如何將審判權(quán)轉(zhuǎn)化為訴訟權(quán)利義務(wù),不如直接將權(quán)力納入到民事訴訟法律關(guān)系之中。將權(quán)力納入到法律關(guān)系之中,也并非筆者的首創(chuàng),英國著名的法學(xué)家沃克早就主張將權(quán)力引入法律關(guān)系之中。沃克認(rèn)為法律關(guān)系可以分為四類:權(quán)利義務(wù)關(guān)系、特權(quán)或特惠與無權(quán)力或無能力的關(guān)系、權(quán)力與責(zé)任的關(guān)系、豁免與無資格豁免的關(guān)系。我國法理學(xué)界將民法的私法法律關(guān)系拓展到所有法律關(guān)系,實(shí)在是理論視野的狹隘所致,這也造成了民訴學(xué)者對于該概念的簡單套用。此外,權(quán)力和權(quán)利二者在諸如法律地位、行為主體、行使方式、行使的自由度和各自的對立面及其與對立面的關(guān)系方面也有不同。“權(quán)利的對立面是義務(wù),權(quán)利、義務(wù)關(guān)系是對等的。權(quán)力的對立面可以是義務(wù)、責(zé)任、權(quán)利,關(guān)系較為復(fù)雜?！睂徟袡?quán)在民事訴訟過程中被具體化成各種審判職權(quán),具體包括管轄權(quán)、審理權(quán)(程序控制權(quán)、詢問權(quán)、釋明權(quán)等)、裁判權(quán)、執(zhí)行權(quán)等。將權(quán)力引入民訴法律關(guān)系,將構(gòu)成權(quán)力與權(quán)利關(guān)系、權(quán)力與義務(wù)關(guān)系、權(quán)力與責(zé)任關(guān)系。權(quán)力與權(quán)利關(guān)系,諸如當(dāng)事人撤訴權(quán)利與法院審查權(quán)力之間、當(dāng)事人申請財(cái)產(chǎn)保全與法院裁定權(quán)之間等等;權(quán)力與義務(wù)關(guān)系,諸如法院的審理權(quán)與當(dāng)事人的舉證義務(wù)等等。同樣的道理也適用于當(dāng)事人行使起訴權(quán)、上訴權(quán)、申請回避權(quán)、申請法院調(diào)查取證權(quán)等必須借助法院相應(yīng)行為才能獲得其所要求的訴訟法上效果的情形。權(quán)力與責(zé)任關(guān)系比較特殊,這是指法院違法行使審判權(quán)所要承擔(dān)的責(zé)任。將權(quán)力引入民事訴訟法律關(guān)系不僅更加清晰地解釋了訴訟活動的各種現(xiàn)象,同時也具有深刻的理論意義。其一是有助于保持審判權(quán)的中立性。在司法裁判中,法院基于其中立裁判者的角色,面對當(dāng)事人的訴訟權(quán)利主張,不應(yīng)當(dāng)直接負(fù)有與當(dāng)事人的權(quán)利主張相對等的所謂承認(rèn)和支持的義務(wù)。用權(quán)利———義務(wù)關(guān)系來解釋法院和當(dāng)事人之間的法律關(guān)系有違法院審判權(quán)力的中立性和職權(quán)性特征。在審判法律關(guān)系中,當(dāng)事人的訴訟權(quán)利所對應(yīng)的只能是法院的權(quán)力或稱職權(quán)。其二是有助于規(guī)范審判權(quán)的行使。審判權(quán)直接被納入民事訴訟法律關(guān)系之中,有利于實(shí)現(xiàn)權(quán)利對權(quán)力的制衡。而傳統(tǒng)理論人為地設(shè)置審判權(quán)轉(zhuǎn)化為權(quán)利義務(wù),讓權(quán)利與權(quán)利制衡,這是十分有害的,也違背了訴訟的現(xiàn)實(shí)狀況。遺憾的是,司法實(shí)踐中很多審判權(quán)的行使游離于訴訟法律關(guān)系之外,或者干脆異化為行政權(quán)。

    三、其他訴訟參與人之間的法律關(guān)系———訴訟協(xié)助法律關(guān)系

    現(xiàn)有民事訴訟理論都承認(rèn),其他訴訟參與人是民事訴訟法律關(guān)系的主體,但對于他們之間是否存在法律關(guān)系,大部分教材都予以否定或不加以論述。其他訴訟參與人,具體包括參與訴訟活動的證人、鑒定人、翻譯人員、勘驗(yàn)人員以及協(xié)助執(zhí)行人員,廣義上還包括訴訟參與人中的委托人。筆者認(rèn)為,其他訴訟參與人之間關(guān)系的發(fā)生、發(fā)展也是在系統(tǒng)內(nèi)部完成的,同樣也要受到民事訴訟法的調(diào)整,理應(yīng)屬于這一系統(tǒng)的一部分。從訴訟實(shí)踐來看,各訴訟參與人所作證據(jù)要受其他訴訟參與人證據(jù)的制約,即應(yīng)保證與其他訴訟參與人所提供證據(jù)的一致性、無矛盾性,如存在矛盾,法院即可通過質(zhì)證程序排除假證,對這一訴訟參與人加以相應(yīng)的處罰;各訴訟參與人也可將其他訴訟參與人所作證據(jù)作為證明對象加以質(zhì)證或予以支持,使其他訴訟參與人提供的證據(jù)的效力發(fā)生變化,從而相互影響。例如,在間接證據(jù)鏈條中,證人證言之間的相互印證。在遺囑糾紛中,證人作證指出立遺囑人親筆書寫遺囑,鑒定人證明(專家證言)其確實(shí)為遺囑人親書,此案中訴訟參與人之間就發(fā)生了訴訟法律關(guān)系。再如委托人(僅當(dāng)委托人為律師時)與證人之間的調(diào)查取證權(quán)利義務(wù),委托人的轉(zhuǎn)委托法律關(guān)系等。因此,其他訴訟參與人之間也具有訴訟法律關(guān)系,彼此因各種訴訟權(quán)利義務(wù)關(guān)系的維系而形成一個個網(wǎng)狀結(jié)構(gòu),共同推進(jìn)訴訟活動的進(jìn)行。當(dāng)然,我們也應(yīng)當(dāng)注意并非所有的其他訴訟參與人之間都會發(fā)生法律關(guān)系,他們之間形成的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)顯然是不如審判法律關(guān)系和爭訟法律關(guān)系那樣嚴(yán)密。劉榮軍教授將當(dāng)事人與其他訴訟參與人之間的法律關(guān)系歸結(jié)為爭訟法律關(guān)系,是不妥當(dāng)?shù)摹幵A法律關(guān)系與審判法律關(guān)系不能全面地概括民事訴訟活動中現(xiàn)實(shí)存在的各種關(guān)系。基于此,筆者以為,應(yīng)當(dāng)引入訴訟協(xié)助法律關(guān)系這一概念,具體包括法院、當(dāng)事人與其他訴訟參與人之間以及其他訴訟參與人之間的訴訟法律關(guān)系。

第2篇：法律關(guān)系的概念和特征范文

一

對于勞動法律關(guān)系是否存在客體,我國勞動法學(xué)界最初持否定態(tài)度,認(rèn)為不必提勞動法律關(guān)系客體的問題。關(guān)懷主編的原統(tǒng)編教材《勞動法學(xué)》在“勞動法律關(guān)系的要素”這一節(jié)中僅介紹了勞動法律關(guān)系的主體和內(nèi)容,而未涉及勞動法律關(guān)系的客體。(注:參見關(guān)懷主編:《勞動法學(xué)》,群眾出版社1987年版,第116頁。)追根尋源, 這引進(jìn)于前蘇聯(lián)的教科書。(注:參見[蘇聯(lián)]亞歷山洛夫:《蘇維埃勞動法教程》,李光謨、康寶田譯,中國人民大學(xué)出版社1955年版,第5頁。)

原“統(tǒng)編教材”所持的觀點(diǎn),受到以后許多學(xué)者的批評。這種批評在1997年召開的全國勞動法學(xué)會年會上仍在延續(xù)。侯文學(xué)在所提交的論文《社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下勞動法律關(guān)系客體新探》中指出,勞動法律關(guān)系的客體是什么?在勞動法學(xué)研究上,曾一度有一種令人不解的現(xiàn)象:即在勞動法學(xué)教科書中一般只講勞動法律關(guān)系的主體和內(nèi)容,而對客體問題只字不談。究其原因,在于法律關(guān)系客體問題在整個法學(xué)界就沒有一個統(tǒng)一的認(rèn)識,勞動法學(xué)界對勞動法律關(guān)系客體也未必能講清楚。但絕大多數(shù)同志認(rèn)為,既然大家公認(rèn)勞動法律關(guān)系的客體是勞動法律關(guān)系中一個不可缺少的要素,那就應(yīng)研究它,講解它。否則,勞動法律關(guān)系的理論就不完整。

這一批評顯然有一個理論前提:法律關(guān)系“三要素”理論是各個部門法學(xué)的通用件。某一個部門法的法律關(guān)系沒有“客體”,該部門法的法律關(guān)系理論就不完整。依筆者看法,以“三要素”理論來說明一切法律關(guān)系的觀點(diǎn)本身是值得探討的。

有關(guān)法律關(guān)系的理論最初是在西方民法中產(chǎn)生的,后來在前蘇聯(lián)法學(xué)中得到發(fā)展,并引申成了法律關(guān)系構(gòu)成的“三要素”理論。法律關(guān)系的客體是國內(nèi)外法學(xué)界長期爭論不休的問題。以下是兩種相互對立的觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,各種法律關(guān)系都無不例外地存在“三要素”,即法律關(guān)系的主體、內(nèi)容和客體。我國學(xué)者基本上都接受了這種觀點(diǎn)。

張文顯認(rèn)為,從語義上,“客體”與“主體”相對,指的是主體的意志和行為所指向、影響、作用的客觀對象。它是法律關(guān)系的主體發(fā)生權(quán)利義務(wù)的中介。任何一種關(guān)系都需要中介,關(guān)系通過中介而發(fā)生,又通過中介而構(gòu)成。按照這種觀點(diǎn),法律關(guān)系的具體客體是無限多樣的,把它們抽象化,大致可以概括為七類:(1)國家權(quán)力,(2)人身、人格,(3)行為(包括作為和不作為),(4)法人,(5)物,(6)精神產(chǎn)品(包括知識產(chǎn)品和道德產(chǎn)品),(7)信息。 這七類客體可以進(jìn)一步抽象為“利益”或“利益載體”等更一般的概念。由此我們可以說法律關(guān)系的客體是一定的利益。(注:參見張文顯:《法學(xué)基本范疇研究》,中國政法大學(xué)出版社1993年版,第175~179頁。)

在人身法律關(guān)系的客體上,我國民法學(xué)者以“三要素”理論為基礎(chǔ),形成了“身體說”、(注:參見鄭新劍:《“人身”不能作為民事權(quán)利的客體嗎?》,《法學(xué)評論》1986年第6期。)“精神利益說”、(注: 參見鄭立:《關(guān)于人身權(quán)概念的思考》,《法律學(xué)習(xí)與研究》1990年第2 期。)“無形利益說”(注:參見王利明主編:《人格權(quán)法新論》,吉林人民出版社1994年版,第23頁。)三種觀點(diǎn)。從這些觀點(diǎn)可以看出,為了給人身法律關(guān)系找客體,民法學(xué)者們已經(jīng)突破了民事法律關(guān)系的客體為物、行為、非物質(zhì)財(cái)富的觀點(diǎn),將“身體”、“利益”引入客體的范疇。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,并不是每種法律關(guān)系都存在著客體,只有與物有關(guān)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系才存在著客體問題。

周沂林、孫皓暉等人對“三要素”理論提出了尖銳的批評:“所謂法律關(guān)系三要素構(gòu)成說是一種杜撰。法律關(guān)系就是人們之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,它根本不是什么缺一不可的三要素構(gòu)成的。所謂法律關(guān)系的客體是從對財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系的研究中引申出的非一般概念。全部混亂來自于這種無根據(jù)的引申。”他們認(rèn)為,在財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系中,人與人的法律關(guān)系是就某一財(cái)產(chǎn)而發(fā)生的,如所有權(quán)關(guān)系,人作為法律關(guān)系的主體,占有、使用、處分該財(cái)產(chǎn)以及相應(yīng)的他人的抑制行為構(gòu)成法律關(guān)系的內(nèi)容。對于這樣的關(guān)系,之所以能夠提出而且也有必要提出客體問題是因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中,財(cái)產(chǎn)物本身的性質(zhì)具有重要的作用。例如,對某項(xiàng)消費(fèi)品擁有的所有權(quán)與對某項(xiàng)不動產(chǎn)擁有的所有權(quán)在自由處置上要受到完全不同的限制。前者限制很少,后者限制很多?？梢娢锉旧淼男再|(zhì)在很大程度上要影響到權(quán)利義務(wù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。只有與物有關(guān)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系才存在著客體問題。在財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系中,人與人是就某一財(cái)產(chǎn)而發(fā)生的,財(cái)產(chǎn)物則作為法律關(guān)系的客體。但是這樣一種結(jié)構(gòu)并不具備一般意義。(注:參見周沂林等:《經(jīng)濟(jì)法導(dǎo)論》,未來出版社1995 年版, 第239~245頁。)

筆者認(rèn)為,把“三要素”理論不加限制地引申到一切法律關(guān)系中,斷言一切法律關(guān)系的構(gòu)成都包含客體要素是不恰當(dāng)?shù)?。其結(jié)果是法律關(guān)系客體外延全面且又廣泛,而內(nèi)涵卻喪失了任何規(guī)定性。這種法學(xué)理論對于我國的立法并無指導(dǎo)意義。

法律關(guān)系是法律從靜態(tài)向動態(tài)轉(zhuǎn)化,從宏觀向微觀轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。它是特定主體之間依據(jù)法律而產(chǎn)生的一種非常具體的聯(lián)系。法律關(guān)系的客體也應(yīng)是法律關(guān)系主體所能直接控制的東西,而不應(yīng)該將其說得過于玄乎。對于有些法律關(guān)系,如某些行政法律關(guān)系,法律只要明確行政機(jī)構(gòu)的行政職責(zé)以及相對人的權(quán)利和義務(wù)即可,并無必要再確定一個所謂的客體。

將人身法律關(guān)系的客體概括為“無形利益”、“精神利益”,按這一思路,財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系的客體也可以說成是“物質(zhì)利益”、“有形利益”,所有的客體都可以歸結(jié)為利益。法律關(guān)系歸根到底總是一種利益關(guān)系。法律關(guān)系的主體是各類利益的人格化,法律關(guān)系的內(nèi)容是主體利益的規(guī)范化,權(quán)利乃是法律保障的利益?？梢哉f,利益是基礎(chǔ)性的內(nèi)容,而法律關(guān)系相對說來是一種表象性的內(nèi)容。將基礎(chǔ)性的 內(nèi)容直接引入表象的層次,不能不說是一種理論上的混亂。

但據(jù)此而主張“只有與物有關(guān)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系才存在著客體問題”的看法未免矯枉過正。它忽視了法律關(guān)系的復(fù)雜性。判斷法律關(guān)系是否存在客體的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是兩類:一是法律關(guān)系主體雙方的權(quán)利義務(wù)是否客觀上存在著共同指向的對象;二是這種對象化的情況是否會反作用于主體雙方具體的權(quán)利義務(wù),從而對法律關(guān)系的內(nèi)容產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。只要這兩個條件同時具備,就有必要將客體獨(dú)立出來加以關(guān)注。反之,則并無必要給其硬安上一個客體。

就勞動法律關(guān)系而言,勞動力正是勞動權(quán)利義務(wù)共同指向的對象。勞動力的不同類型,顯然也直接影響勞動權(quán)利和勞動義務(wù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。例如,有勞動能力、完全喪失勞動能力、部分喪失勞動能力,腦力勞動能力、體力勞動能力等受到的限制完全不同,在勞動過程中的權(quán)利義務(wù)也不相同。勞動法律關(guān)系和其他財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系的重要區(qū)別也是客體不同。因此,我們可以得出這樣的結(jié)論:盡管在法律關(guān)系的研究中,“三要素”論未必具有普遍意義,但勞動法律關(guān)系還是應(yīng)由“三要素”構(gòu)成。認(rèn)識這一點(diǎn),對于正確認(rèn)識勞動法律關(guān)系的客體是很有意義的。

二

我國從事勞動法學(xué)研究的絕大部分同志,在“三要素”理論的基礎(chǔ)上,為勞動法律關(guān)系尋找“客體”,并形成了三種觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,勞動法律關(guān)系具有多樣性的特征,這種觀點(diǎn)可稱之為“多樣說”。在較早的著作中,有的學(xué)者將勞動法律關(guān)系的客體概括為:(1)實(shí)現(xiàn)勞動過程的勞動行為,如實(shí)施勞動的行為;(2)與勞動行為有關(guān)的其他行為,如民主管理行為;(3)物, 在勞動保險待遇和集體福利事業(yè)方面,客體是貨幣、療養(yǎng)院、托兒所等設(shè)施;(4 )人,如在職工調(diào)動方面,調(diào)入方與調(diào)出方權(quán)利義務(wù)所指向的客體是職工。這種觀點(diǎn)將一些不屬于勞動法律關(guān)系的內(nèi)容包括進(jìn)來,錯誤比較明顯。如職工調(diào)動中調(diào)入方與調(diào)出方是兩個用人單位之間發(fā)生的社會關(guān)系,并不是勞動法律關(guān)系。隨意擴(kuò)大勞動法律關(guān)系的范圍,就會使勞動法律關(guān)系因喪失特性而難以深入研究。

“多樣說”的觀點(diǎn)在以后的論述中,逐漸演變?yōu)橐环N空泛議論。一些著作只是重復(fù)民法教材中的表達(dá),籠統(tǒng)地指出勞動法律關(guān)系的客體包括物、非物質(zhì)財(cái)富、行為。(注:參見史探徑:《勞動法》,經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1990年版,第78頁。)這種觀點(diǎn)忽視了勞動法律關(guān)系和民事法律關(guān)系的區(qū)別。民事法律關(guān)系是一類概念的統(tǒng)稱。在現(xiàn)實(shí)生活中,并沒有籠統(tǒng)的民事法律關(guān)系,而只有具體的購銷合同關(guān)系、加工承攬關(guān)系、損害侵權(quán)關(guān)系等等。各類民事法律關(guān)系完全是獨(dú)立的。如果我們不是斷言一切法律關(guān)系的構(gòu)成都包含客體要素的話,未必每一個具體的民事法律關(guān)系都存在著客體;就是在存在客體的情況下,各類民事法律關(guān)系的客體也不相同。民法學(xué)的重點(diǎn)應(yīng)在于研究各類民事法律關(guān)系客體的區(qū)別。如果當(dāng)我們說到每類具體的民事法律關(guān)系的客體時,只是簡單重復(fù)“物、非物質(zhì)財(cái)富、行為”,就毫無意義。勞動法律關(guān)系是具有多項(xiàng)內(nèi)容的整體,是帶有綜合性的法律關(guān)系,如勞動者的勞動權(quán)、休息權(quán)、勞動安全衛(wèi)生權(quán)、勞動報酬權(quán)、民主管理權(quán);用人單位的招工權(quán)、用人權(quán)、獎懲權(quán)、辭退權(quán)、分配權(quán)。這是每一勞動法律關(guān)系都包含的內(nèi)容。當(dāng)我們說,這種法律關(guān)系的客體是“物、非物質(zhì)財(cái)富、行為”時,由于外延的無限擴(kuò)大,而使內(nèi)涵喪失了任何規(guī)定性,成為一種無意義的理論演繹。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,勞動法律關(guān)系具有單一性的特征,這種觀點(diǎn)可稱之為“單一說”。持這種觀點(diǎn)的同志認(rèn)為,勞動法律關(guān)系之所以締結(jié),是因?yàn)閯趧诱咭环叫柰ㄟ^勞動法律關(guān)系提供自己的勞動,并通過提供勞動在為社會創(chuàng)造財(cái)富的同時實(shí)現(xiàn)自己一定的物質(zhì)利益;用人單位一方則通過勞動法律關(guān)系獲得勞動者提供的勞動,并通過使用眾多勞動者提供的總體勞動創(chuàng)造社會財(cái)富,實(shí)現(xiàn)國家的利益。這是勞動法律關(guān)系的基本內(nèi)容。勞動過程中其他具體的權(quán)利義務(wù)都由勞動所派生,都不可能離開勞動而獨(dú)立存在。所以,“勞動法律關(guān)系的客體是勞動活動,或勞動行為”。(注:吳超民:《勞動法通論》,華中師范大學(xué)出版社1988年版,第69頁。)與前一種觀點(diǎn)相比,這種觀點(diǎn)對勞動法律關(guān)系客體的概括更為明確,故為大部分勞動法研究者所贊同。(注:參見龔建禮、吳思、李琪:《勞動法教程》,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版,第90頁;李景森主編:《勞動法學(xué)》,北京大學(xué)出版社1989年版,第67頁。)

值得注意的是,80年代我國學(xué)者對勞動行為的理解只限于“勞動者的行為”。而進(jìn)入90年代,隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,一些注意到勞動法律關(guān)系還應(yīng)包括集團(tuán)勞動法律關(guān)系的學(xué)者,多少對這種觀點(diǎn)有了修正。勞動行為“既指雇員的履行勞動行為,也指雇主的管理勞動行為,在集體勞動法律關(guān)系中,還指雇員組織的集體勞動行為”。(注:楊體仁主編:《勞動法學(xué)》,紅旗出版社1993年版,第44~45頁。)從這一修正可以看出,持“單一說”的學(xué)者已經(jīng)多少意識到這一觀點(diǎn)的缺陷在于涵蓋性不夠。但將勞動行為擴(kuò)大為管理勞動行為和集體勞動行為,已經(jīng)有些牽強(qiáng),盡管如此,仍不夠完整。勞動行為只是說勞動力的使用,而勞動法律關(guān)系的相當(dāng)一部分內(nèi)容是勞動力的保護(hù),如休息權(quán)、勞動安全衛(wèi)生權(quán)等等。

第3篇：法律關(guān)系的概念和特征范文

一、提單法律關(guān)系理論構(gòu)建的必要性分析

對提單法律關(guān)系的漠視，與海商法界長期以來對提單法律性質(zhì)未能合理定位息息相關(guān)，由于長期以來，將提單視為物權(quán)憑證、所有權(quán)憑證、占有憑證等，基于這種認(rèn)識，對提單簽發(fā)以后，在承運(yùn)人、提單持有人之間形成的獨(dú)立法律關(guān)系缺乏認(rèn)知。在探討提單持有人對承運(yùn)人的訴權(quán)(請求權(quán))法理根據(jù)時，最初是依據(jù)提單是物權(quán)憑證，來闡釋提單持有人的權(quán)利來源，后物權(quán)憑證因其邏輯的不合理性，遭質(zhì)疑后，現(xiàn)多將提單認(rèn)定為債權(quán)憑證，在進(jìn)一步解釋提單上的債權(quán)來源時，又多從提單的基礎(chǔ)關(guān)系———運(yùn)輸合同入手，將提單持有人對承運(yùn)人的權(quán)利(訴權(quán))，歸依在運(yùn)輸合同之下，用運(yùn)輸合同權(quán)利讓渡、利他來闡釋提單持有人的權(quán)利來源，［1］在這種將提單權(quán)利源泉與運(yùn)輸合同捆綁在一起的思維束縛下，提單法律關(guān)系一直缺乏獨(dú)立發(fā)軔的基礎(chǔ)。不承認(rèn)提單法律關(guān)系的獨(dú)立性，提單法律關(guān)系就無法形成獨(dú)立的理論概念，提單法律關(guān)系的性質(zhì)及主體范圍等關(guān)涉提單法律關(guān)系基本范疇問題則無人問津，法律關(guān)系理論就不可能被援引，用來闡釋與提單相關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并進(jìn)而用來指導(dǎo)提單立法及司法實(shí)踐。事實(shí)上，由于提單的轉(zhuǎn)讓、流通，提單涉及的主體擴(kuò)張于運(yùn)輸合同當(dāng)事人之外，相關(guān)國際貨物貿(mào)易中的買方、信用證結(jié)算下的銀行、擔(dān)保方等其他國際貿(mào)易結(jié)算關(guān)系的當(dāng)事人都可能成為提單持有人，在提單法律關(guān)系闕如的情況下，僅憑依運(yùn)輸合同或運(yùn)輸合同的派生效力，來調(diào)整如此形態(tài)各異的提單持有人與承運(yùn)人之間的關(guān)系，難免力不能逮，左支右拙?？梢哉f，我國現(xiàn)階段提單制度法律淵源的混亂與缺失，司法裁判的不統(tǒng)一，與未能確立獨(dú)立的提單法律關(guān)系，不無干系，司法爭議較多的托運(yùn)人訴權(quán)問題、提單持有人識別問題無不是提單法律關(guān)系問題的具體映射。因此，正視提單法律關(guān)系獨(dú)立性，提出獨(dú)立提單法律關(guān)系概念，進(jìn)而對提單法律關(guān)系予以理論研究，界定提單法律關(guān)系內(nèi)涵，對提單所涉法律關(guān)系予以條分縷析，在此基礎(chǔ)上，明確提單法律制度的調(diào)整對象及調(diào)整內(nèi)容，協(xié)調(diào)提單法律制度與相關(guān)法律制度之間的規(guī)范配置及法律適用關(guān)系，對應(yīng)對提單的航運(yùn)實(shí)踐及解決提單的司法糾紛，極有必要。

二、提單法律關(guān)系概念的理論界定

提單法律關(guān)系獨(dú)立性是提單法律關(guān)系概念形成的前提基礎(chǔ)，所謂提單法律關(guān)系的獨(dú)立性，是指借鑒物權(quán)行為獨(dú)立性的研究方法，在理念上將提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)關(guān)系———海上貨物運(yùn)輸關(guān)系相分離，提單法律關(guān)系主體、客體與內(nèi)容，均與海上貨物運(yùn)輸關(guān)系分離，提單的效力不再被視為是運(yùn)輸合同的一種外部效力，是由運(yùn)輸合同的一部分效力所派生出來的，而是由獨(dú)立的法律事實(shí)———提單簽發(fā)行為所形成的法律效力。即在運(yùn)輸合同成立與提單簽發(fā)這樣一個整體性的、連續(xù)發(fā)生的事實(shí)中，擺脫具象思維的局限，借助德國法的抽象思維方式，以區(qū)分的方法來觀察這種航運(yùn)實(shí)踐活動，從服從提單實(shí)踐活動的目的及調(diào)整提單活動需要出發(fā)，將提單簽發(fā)從運(yùn)輸合同中剝離出來，承認(rèn)其獨(dú)立性及獨(dú)立價值。只有在承認(rèn)提單法律關(guān)系獨(dú)立性前提下，給予提單法律關(guān)系獨(dú)立的法律概念名分，才能對提單所涉法律關(guān)系進(jìn)行全面考察和梳理，進(jìn)而形成提單法律關(guān)系理論。提單法律關(guān)系獨(dú)立，意味著其脫離了運(yùn)輸關(guān)系的羈絆，有了獨(dú)立的重新解構(gòu)提單法律關(guān)系構(gòu)成要件，即主體、客體、內(nèi)容三要素。其三項(xiàng)要素分別可以簡略表述為:提單法律關(guān)系是基于提單簽發(fā)行為所生的法律關(guān)系，因此提單法律關(guān)系主體就是提單簽發(fā)人與提單持有人，運(yùn)輸合同下的承運(yùn)人一旦簽發(fā)了提單，就意味著創(chuàng)設(shè)了提單下的提貨權(quán)，成為了提單法律關(guān)系的債務(wù)人主體———承擔(dān)憑單交貨的義務(wù)，而提單持有人則成為可以憑借其持有提單，成為行使提單上所表征的提貨權(quán)的權(quán)利主體;內(nèi)容是圍繞著提貨權(quán)所生的權(quán)利、義務(wù)，其客體則是提貨權(quán)行使所指向的行為。另外，由于提單轉(zhuǎn)讓流通，提單法律關(guān)系并非單一的法律關(guān)系，提單法律關(guān)系具有多重性，當(dāng)承運(yùn)人簽發(fā)提單后，當(dāng)事人(承運(yùn)人與托運(yùn)人)之間即發(fā)生提單關(guān)系，托運(yùn)人成為第一個提單持有人，但是由于提單轉(zhuǎn)讓，在提單簽發(fā)人與提單第三取得人之間又形成提單關(guān)系，隨著提單的再次背書或交付轉(zhuǎn)讓，提單簽發(fā)人與提單第四取得人之間又形成了新的提單關(guān)系，這樣，隨著提單的多次轉(zhuǎn)讓，提單持有人也隨之轉(zhuǎn)移和變更。在同一張?zhí)釂紊暇彤a(chǎn)生了多個繼受的提單關(guān)系。根據(jù)以上提單的商業(yè)運(yùn)動軌跡及相關(guān)要件分析，提單法律關(guān)系可以定義為:因提單簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓(背書、交付)行為而產(chǎn)生的在提單簽發(fā)人與提單持有人之間，以提貨權(quán)為內(nèi)容的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系。

三、提單法律關(guān)系類屬及法律根據(jù)的辨析

在類屬上，提單法律關(guān)系是意定的法律關(guān)系，而非法定法律關(guān)系。提單法律關(guān)系是意定的法律關(guān)系，即依據(jù)提單簽發(fā)行為而生的法律關(guān)系，并非是滿足一定的構(gòu)成要件而由法律規(guī)定其具體內(nèi)容及效果的法律關(guān)系。目前存在一種觀點(diǎn)，在闡釋持有提單但非運(yùn)輸合同締約主體的收貨人等主體(提單持有人)享有對承運(yùn)人獨(dú)立訴權(quán)的依據(jù)時，主張應(yīng)當(dāng)脫離運(yùn)輸合同的效力，提出了提單為獨(dú)立的債權(quán)關(guān)系觀點(diǎn)。相較拘泥于運(yùn)輸合同的擴(kuò)張效力來闡釋收貨人(提單持有人)訴權(quán)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，該論點(diǎn)在理論上的進(jìn)步不容置疑，但該論點(diǎn)在對提單債權(quán)關(guān)系進(jìn)行歸類時，仍然存在著偏差。該論點(diǎn)將海商法第78條規(guī)定:“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定”，作為提單持有人對承運(yùn)人的訴權(quán)依據(jù)，由此得出，提單法律關(guān)系是法定的法律關(guān)系結(jié)論。［2］本文認(rèn)為，這個論點(diǎn)將提單法律關(guān)系類屬與提單法律關(guān)系是否受法律調(diào)整，兩個不同范疇上的問題混淆了，提單關(guān)系受法律調(diào)整，只是說明了法律對提單所涉社會關(guān)系進(jìn)行了遴選，將其納入了調(diào)整的范圍，而不是將提單所生社會關(guān)系置于法外空間，讓其保持一種法律不介入的自然社會關(guān)系事實(shí)狀態(tài)(比如情誼關(guān)系)。法律關(guān)系本來就是法律介入一定社會關(guān)系的結(jié)果，可以說，沒有法律或法律規(guī)范就沒有法律關(guān)系，但社會關(guān)系受法律調(diào)整，并非意味著該法律關(guān)系就屬于法定的法律關(guān)系。法律關(guān)系類屬意定還是法定，是法律關(guān)系的兩種分類，其是指法律關(guān)系內(nèi)容是由當(dāng)事人意思自治，還是法律排除了當(dāng)事人的自由意志，由法律徑行規(guī)定權(quán)利、義務(wù)關(guān)系具體內(nèi)容而作的分類。總之，法定法律關(guān)系抑或意定的法律關(guān)系，是一定社會關(guān)系受法律調(diào)整，介入了立法者的意志，形成了法律關(guān)系之后，再根據(jù)法律關(guān)系內(nèi)容是由主體意思自治而定，還是由法律直接規(guī)定，再作的分類。為了說明問題，這個可以與提單法律關(guān)系最為密切的海上貨物運(yùn)輸關(guān)系類比一下，海上貨物運(yùn)輸關(guān)系是典型的意定法律關(guān)系已成為常識，但整個海商法同樣有大量的關(guān)于海上貨物運(yùn)輸合同的法律規(guī)范，之所以海上貨物運(yùn)輸關(guān)系不會被認(rèn)為是法定的法律關(guān)系，還是因?yàn)楹Ｉ县浳镞\(yùn)輸關(guān)系作為一種傳統(tǒng)的法律關(guān)系，其特征、類屬范疇為人所熟知。而提單法律關(guān)系是伴隨著提單為有價證券的新認(rèn)識，才衍生的理論新概念，對提單證券性把握得不透徹，對海商法第78條規(guī)定理解得不透徹，才發(fā)生提單法律關(guān)系為法定法律關(guān)系的誤解。事實(shí)上，海商法第78條規(guī)定的是提單的文義性，即提單法律關(guān)系主體間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系依據(jù)提單規(guī)定(記載)而確定，雖然該條有權(quán)利、義務(wù)字眼，但并非說提單法律關(guān)系的權(quán)利、義務(wù)是由海商法徑行確定的，而是由提單記載所確定，提單是由承運(yùn)人簽發(fā)、記載的，法律不能代替承運(yùn)人簽發(fā)、記載提單，因此，提單關(guān)系的權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容還是由承運(yùn)人在為簽發(fā)提單時的意思表示而定，承運(yùn)人簽發(fā)提單的行為，就將抽象法律規(guī)范之下所調(diào)整提單關(guān)系，化為具體的提單法律關(guān)系，具體提單法律關(guān)系中的權(quán)利、義務(wù)是由提單簽發(fā)人的意思表示內(nèi)容所決定的。這與海上貨物運(yùn)輸關(guān)系的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系內(nèi)容由海上貨物運(yùn)輸合同成立時的意思表示內(nèi)容所決定，并無二致，只不過運(yùn)輸合同為承托雙方合意的雙方法律行為，而提單簽發(fā)行為則為承運(yùn)人單方意思表示決定的單方法律行為，提單簽發(fā)行為意思表示的單方性，模糊了認(rèn)知，一定程度上成為提單債權(quán)關(guān)系法定說的肇因。本文認(rèn)為，海商法第78條的規(guī)定，不僅不能得出提單法律關(guān)系是法定法律關(guān)系的論點(diǎn)，反而可以對提單法律關(guān)系為意定法律關(guān)系論點(diǎn)提供根據(jù)。對該條進(jìn)行闡釋，可以歸納出兩點(diǎn):第一，提單法律關(guān)系內(nèi)容由提單簽發(fā)、記載而確定，提單法律關(guān)系是意定的法律關(guān)系;第二，既然承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依據(jù)提單規(guī)定而確定，而非根據(jù)運(yùn)輸合同的規(guī)定而確定，則確認(rèn)了提單簽發(fā)行為法律性質(zhì)的疊加，即提單簽發(fā)行為不僅是一個履行運(yùn)輸合同義務(wù)的事實(shí)行為，［3］而且還是一個能引起提單法律關(guān)系產(chǎn)生的獨(dú)立法律行為，從事實(shí)行為上升到獨(dú)立的法律行為，確認(rèn)了提單簽發(fā)行為為獨(dú)立的法律行為，提單法律關(guān)系內(nèi)容依據(jù)提單記載而確定，因此提單法律關(guān)系內(nèi)容、效力與其基礎(chǔ)關(guān)系———運(yùn)輸法律關(guān)系內(nèi)容、效力就分離了，應(yīng)該說，海商法第78條規(guī)定為提單法律關(guān)系概念成立，確立了實(shí)證法上的依據(jù)。

四、提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)原因法律關(guān)系之間的效力聯(lián)系分析

由于提單的商業(yè)活動軌跡的廣泛性，提單是多種法律關(guān)系的聚合體。除了因提單行為所生提單法律關(guān)系之外，提單簽發(fā)行為得以產(chǎn)生的基礎(chǔ)關(guān)系———運(yùn)輸合同關(guān)系，運(yùn)輸關(guān)系得以產(chǎn)生的基礎(chǔ)關(guān)系———貨物貿(mào)易合同關(guān)系，以及服務(wù)于貿(mào)易關(guān)系的信用證結(jié)算關(guān)系，都與提單交織，相互紐結(jié)，提單糾紛中占比最大的無單放貨糾紛，起因往往是貿(mào)易、貨款結(jié)算環(huán)節(jié)出現(xiàn)了爭議，據(jù)司法審判部門調(diào)研統(tǒng)計(jì)，無單放貨中的原告幾乎特定在FOB貿(mào)易下的賣方、運(yùn)輸合同中的實(shí)際托運(yùn)人、提單第一持有人身上，［4］由于現(xiàn)階段提單法律關(guān)系作為一個學(xué)理概念，尚未被學(xué)界普遍接受，在司法審判實(shí)務(wù)領(lǐng)域，提單法律關(guān)系更加缺乏認(rèn)同，無單放貨等提單糾紛往往是被視為典型的海上貨物運(yùn)輸案件，因此，聚合了國際貨物貿(mào)易關(guān)系、運(yùn)輸法律關(guān)系、提單法律關(guān)系各種主體身份于一身的無單放貨中的原告，首先被視為運(yùn)輸關(guān)系下的托運(yùn)人主體，在審理過程中，要處理的首要問題是原告是否適格的問題。這就是托運(yùn)人訴權(quán)問題，也就是幾大法律關(guān)系聚合下的托運(yùn)人請求權(quán)的來源、性質(zhì)問題，請求權(quán)作為法律關(guān)系內(nèi)容的構(gòu)成要素之一，其存在于具體的法律關(guān)系之中，因此對托運(yùn)人訴權(quán)(請求權(quán))的識別，實(shí)質(zhì)上是對纏繞于托運(yùn)人諸法律關(guān)系性質(zhì)進(jìn)行判斷與識別，確定其權(quán)利來源依據(jù)及有無的問題。基于此，剖析提單法律關(guān)系，構(gòu)建提單法律關(guān)系理論，不僅僅是止步于提單法律關(guān)系的概念提煉，還要處理提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)的、相關(guān)聯(lián)的法律關(guān)系之間的聯(lián)系，只有明晰了提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)的運(yùn)輸關(guān)系，相關(guān)聯(lián)的貨物貿(mào)易關(guān)系之間的聯(lián)系，才能在混沌的提單商業(yè)關(guān)系狀態(tài)中，勾勒出清晰、明朗的提單法律關(guān)系世界，進(jìn)而切實(shí)地指導(dǎo)提單立法與司法實(shí)踐，這才是倡導(dǎo)提單法律關(guān)系理論的終極目的。提單法律關(guān)系的理論建構(gòu)，是要將提單法律關(guān)系視為一個立體的體系，居于核心的，是因提單行為所生的提單法律關(guān)系，即提單簽發(fā)、提單轉(zhuǎn)讓所生法律關(guān)系。但是提單法律關(guān)系是一種形式關(guān)系或抽象關(guān)系，每一個提單簽發(fā)或轉(zhuǎn)讓行為，都有原因法律關(guān)系。提單簽發(fā)發(fā)生的原因，是提單簽發(fā)人(承運(yùn)人)履行運(yùn)輸合同下的義務(wù)，于提單簽發(fā)行為而言，運(yùn)輸關(guān)系是其原因關(guān)系，提單背書、交付轉(zhuǎn)讓或是基于貨物轉(zhuǎn)賣，以提單擬制交付代替貨物的實(shí)際交付，或以提單所表征的提貨權(quán)為對價，質(zhì)押給銀行，換取銀行的議付貨款，這些貨物運(yùn)輸關(guān)系，貨物轉(zhuǎn)賣關(guān)系、議付貨款關(guān)系都在提單法律關(guān)系發(fā)生以前而存在的，是提單得以簽發(fā)、背書、交付的原因關(guān)系，可以稱之為提單法律關(guān)系的基礎(chǔ)關(guān)系，有鑒于提單法律關(guān)系與提單基礎(chǔ)法律關(guān)系在提單經(jīng)濟(jì)活動中的密切聯(lián)系，提單立法不能回避的是如何處理提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)法律關(guān)系之間的效力聯(lián)系，此亦成為提單法律關(guān)系理論建構(gòu)的核心問題，本文認(rèn)為，提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)原因法律關(guān)系的效力聯(lián)系，原則上是分離的，但在一定條件下又是牽連的，簡言之:提單法律關(guān)系具有相對無因性。

(一)提單法律關(guān)系無因性

提單可以基于提單簽發(fā)、背書等不同的提單行為，在不同的主體間流轉(zhuǎn)，隨著提單的流轉(zhuǎn)，可在同一張?zhí)釂紊袭a(chǎn)生多個提單法律關(guān)系，每個提單法律關(guān)系均存在著原因關(guān)系，原因關(guān)系存在于每一次提單行為中所涉及提單交付(授受)環(huán)節(jié)的直接當(dāng)事人之間(即原因關(guān)系與提單關(guān)系當(dāng)事人同一)，因此，在一張?zhí)釂紊峡赡艽嬖谥舾蓚€提單法律關(guān)系，也存在著若干個提單基礎(chǔ)原因關(guān)系。提單法律關(guān)系與提單基礎(chǔ)原因關(guān)系重要區(qū)別是，提單一經(jīng)轉(zhuǎn)讓，其基礎(chǔ)原因關(guān)系發(fā)生斷裂，前一原因關(guān)系與后一原因關(guān)系之間并無任何聯(lián)系。比如在提單簽發(fā)行為中，提單簽發(fā)所生提單關(guān)系的基礎(chǔ)原因關(guān)系自然是運(yùn)輸法律關(guān)系，如果因提單簽發(fā)而接受提單的提單持有人，要對提單下的貨物轉(zhuǎn)賣而發(fā)生提單背書轉(zhuǎn)讓行為，該提單就因?yàn)榘l(fā)生提單簽發(fā)與提單背書兩個提單行為，而存在兩個提單法律關(guān)系，前、后兩個提單法律關(guān)系的原因關(guān)系分別是運(yùn)輸關(guān)系和貨物貿(mào)易關(guān)系，兩個原因關(guān)系性質(zhì)、內(nèi)容各異，即提單基礎(chǔ)原因關(guān)系會隨著提單轉(zhuǎn)讓而發(fā)生斷裂，但提單法律關(guān)系則不同，提單法律關(guān)系無論轉(zhuǎn)讓、流通多少次，只是主體變動，內(nèi)容不會斷裂，各當(dāng)事人之間的提單法律關(guān)系都是一樣的，都是依據(jù)提單記載而發(fā)生的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。如上所述，由于提單的轉(zhuǎn)讓、流通，一張?zhí)釂紊系奶釂畏申P(guān)系及提單基礎(chǔ)原因關(guān)系都是復(fù)數(shù)的法律關(guān)系，這些復(fù)數(shù)的法律關(guān)系因一張?zhí)釂味噙B接，枝葉相纏，因此，提單立法要解決的重要任務(wù)是如何處理提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)原因關(guān)系二者之間的效力聯(lián)系。傳統(tǒng)民法對于相關(guān)聯(lián)的法律關(guān)系一般處理方法是，原因法律關(guān)系會決定結(jié)果法律關(guān)系，原因法律關(guān)系的有無及瑕疵會影響結(jié)果法律關(guān)系。事物的普遍聯(lián)系是因果聯(lián)系，因此，法律呼應(yīng)其調(diào)整對象的要求，在相關(guān)聯(lián)的法律現(xiàn)象、法律關(guān)系之間，以原因法律關(guān)系法律效力影響決定結(jié)果法律關(guān)系法律效力，二者在法律效力上互相牽連，決定與被決定，是謂法律關(guān)系有因性。法律關(guān)系有因性雖然合乎事物發(fā)展規(guī)律，具備了法律的正義性要求，但這種調(diào)整方法適用于提單領(lǐng)域，必然會阻礙提單的轉(zhuǎn)讓、流通，有因性意味著受讓提單的提單持有人權(quán)利受其前手權(quán)利瑕疵影響，如此，趨利避害的商事主體在受讓提單時會非常謹(jǐn)慎，提單轉(zhuǎn)讓、流通受阻，以提單交付代替貨物交付，以提單權(quán)利質(zhì)押議付貨款的商業(yè)目的就不能實(shí)現(xiàn)，提單的經(jīng)濟(jì)功效喪失殆盡，因此，為維護(hù)提單的轉(zhuǎn)讓、流通，制度設(shè)計(jì)必須以保障提單受讓人的利益為導(dǎo)向，必須破除影響提單受讓人權(quán)利的法律風(fēng)險，因此，另辟蹊徑，借鑒物權(quán)法律關(guān)系無因性，將這種處理物權(quán)法律關(guān)系與其原因債權(quán)法律關(guān)系的調(diào)整方法，擴(kuò)展適用于包括提單在內(nèi)的有價證券領(lǐng)域，一反有因的普遍性調(diào)整手段，代之以無因，不管提單基礎(chǔ)原因關(guān)系是否存在、是否有效，都不影響提單法律關(guān)系的效力，提單持有人只需持有提單并依提單記載即得行使提單上的提貨權(quán)，不必說明取得提單的原因，更無需證明其原因關(guān)系的有效性，如此，能有效保全提單上提貨權(quán)的獨(dú)立性，提單受讓人權(quán)利也由此得以保障，提單得以轉(zhuǎn)讓、流通，實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)功效。

(二)提單法律關(guān)系無因性的例外情形

提單法律關(guān)系無因性，是以違反事物因果聯(lián)系律來保全提單善意受讓人利益，以促進(jìn)提單的轉(zhuǎn)讓、流通，因此，其適用應(yīng)該有一定的條件與范圍，提單法律關(guān)系獨(dú)立性的適用如推到極致，變成絕對無因性，會違反事物的普遍正義，也使提單法律關(guān)系無因性喪失了法律倫理的正當(dāng)性，因此，在堅(jiān)持提單法律關(guān)系無因性的同時，也應(yīng)設(shè)定其適用范圍和條件，在范圍之外的提單關(guān)系和其原因關(guān)系應(yīng)當(dāng)在效力上相互關(guān)聯(lián)，回復(fù)到有因性的正常狀態(tài)，是謂提單法律關(guān)系無因性的相對性。基于既要保護(hù)提單善意受讓人利益，以促提單流轉(zhuǎn)，又要防范惡意持票人受提單獨(dú)立性的庇護(hù)，而獲取不當(dāng)之利，在維護(hù)提單流通及平衡當(dāng)事人利益雙重價值目標(biāo)取向下，提單無因性的例外情形，可列舉如下:1.提單關(guān)系的當(dāng)事人在原因關(guān)系中也同樣是當(dāng)事人。這種情形發(fā)生在授受提單的直接當(dāng)事人之間，此種情形下，提單債務(wù)人仍可以根據(jù)原因關(guān)系主張?zhí)釂紊系目罐q。比如，在持有提單的托運(yùn)人與承運(yùn)人之間，托運(yùn)人作為第一個提單持有人，依據(jù)提單向作為提單債務(wù)人的承運(yùn)人行使提單權(quán)利時，則提單債務(wù)人完全可以以運(yùn)輸關(guān)系的事由來對抗托運(yùn)人的提單權(quán)利請求。實(shí)質(zhì)上，提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)運(yùn)輸關(guān)系的相對無因性，早已被理性的商人在其長期的航運(yùn)實(shí)踐中洞悉，并被英美海商法確認(rèn)。提單為托運(yùn)人與承運(yùn)人的初步證據(jù)，就是對提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)運(yùn)輸關(guān)系無因性例外的描述，與此相對應(yīng)，提單在承運(yùn)人與提單持有人之間是最終證據(jù)，即是對提單關(guān)系與運(yùn)輸關(guān)系無因性的簡要總結(jié)，即提單從托運(yùn)人處轉(zhuǎn)讓給提單持有人后，在非直接當(dāng)事人之間由于原因關(guān)系發(fā)生斷裂，非直接當(dāng)事人之間不存在原因關(guān)系，故承運(yùn)人(提單債務(wù)人)不能以原因關(guān)系的瑕疵來對抗善意持單人。非直接當(dāng)事人之間的唯一聯(lián)系就是提單，故提單上權(quán)利、義務(wù)確定的唯一依據(jù)只能是提單記載的文義(也即提單規(guī)定)。2.持單人取得提單時如果無對價或者無相對之對價，其取得的提單權(quán)利不能優(yōu)于其前手。即前手的提單權(quán)利有瑕疵，后手權(quán)利繼受這種瑕疵，也即雖然提單債務(wù)人與提單后手之間并無原因關(guān)系，但提單債務(wù)人仍然可以以對前手原因關(guān)系的抗辯事由對抗后手持單人。3.持單人明知提單債務(wù)人與自己前手之間存在抗辯事由而取得提單，這時的持單人為惡意持單人，提單債務(wù)人可對其進(jìn)行抗辯。

第4篇：法律關(guān)系的概念和特征范文

長期以來,學(xué)界對經(jīng)濟(jì)法主體的研究取得一定的進(jìn)展,但對于經(jīng)濟(jì)法實(shí)踐而言,仍然缺乏應(yīng)有的指導(dǎo)意義,經(jīng)濟(jì)法主體理論還是處在不很成熟的階段。對于經(jīng)濟(jì)法主體的概念、特征和分類,在已有的研究成果里,由于研究者知識背景的視角的不同及不同時期對經(jīng)濟(jì)法的研究的程度各異,沒有形成比較統(tǒng)一的結(jié)論。

有人認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體是指參加社會經(jīng)濟(jì)活動、依法承擔(dān)責(zé)任、擁有權(quán)利、享受權(quán)益的國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)組織、社會團(tuán)體及其內(nèi)部分支機(jī)構(gòu),以及公民和個人。[1]有人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體,亦稱經(jīng)濟(jì)法主體,是指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的參與者。[2]有人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體是指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的參加者或當(dāng)事人。[3]有人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體是指參加經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系擁有經(jīng)濟(jì)權(quán)限的當(dāng)事人。[4]有人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法主體即國家經(jīng)濟(jì)管理法律關(guān)系主體,它是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的國家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系的參加者即當(dāng)事人,是國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和管理活動中權(quán)利義務(wù)的承受者。[5]還有人認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體,是指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的參加者,也即在經(jīng)濟(jì)管理、維護(hù)公平競爭、組織管理性流轉(zhuǎn)和協(xié)作法律關(guān)系中依法享有一定的權(quán)(力)利、承擔(dān)一定的義務(wù)的當(dāng)事人。[6]

總體上說,以上經(jīng)濟(jì)法主體的概念,盡管在文字表述上有異,但基本上沒有離開法理學(xué)上對于法律關(guān)系主體是指參加特定法律關(guān)系并享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人的一般見解,基本上套用“經(jīng)濟(jì)法(法律關(guān)系)主體”是“參加”某種“經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系”的“主體或當(dāng)事人”的表述方式。如此看來,已有的經(jīng)濟(jì)法主體概念不能說明經(jīng)濟(jì)法中的經(jīng)濟(jì)法主體固有的本質(zhì)。在人們對行政法、民商法上的主體有著較為類型化的認(rèn)識、對經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立性心存懷疑進(jìn)而不能區(qū)分經(jīng)濟(jì)法主體和其他法主體的情況下,只給出一個無法體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法主體特質(zhì)的經(jīng)濟(jì)法主體概念,就不可能克服理論上的混亂。因此,我們需要探索經(jīng)濟(jì)法主體的本質(zhì)特征,進(jìn)而對經(jīng)濟(jì)法主體進(jìn)行分類和類型化。

二　經(jīng)濟(jì)法主體的特征

對于經(jīng)濟(jì)法主體的特征,經(jīng)濟(jì)法學(xué)界眾說紛紜,20世紀(jì)90年代以前,有人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法主體的特征有:(1)多層次、多種類。(2)主體的意志在一定范圍內(nèi)具有相互之間的不平等性。(3)主體的活動特征是依法只能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動。[7]有人認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體有以下主要特征:法律法規(guī)所規(guī)定且具有經(jīng)濟(jì)權(quán)利能力和經(jīng)濟(jì)行為能力,依法獨(dú)立享有經(jīng)濟(jì)權(quán)利和承擔(dān)經(jīng)濟(jì)義務(wù)。[8]有的人認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體的特征是:(1)具有經(jīng)濟(jì)上的權(quán)利、行為能力。(2)擁有一定的財(cái)產(chǎn)。(3)擁有名稱(姓名)、經(jīng)濟(jì)戶口和住所或場所。[9]90年代以來,對經(jīng)濟(jì)法主體有了新的認(rèn)識,有人認(rèn)為,(1)主體資格具有復(fù)雜性。(2)主體形式具有廣泛性。(3)主體之間具有隸屬性。[10]有人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法主體的特征是:(1)主體種類的廣泛性和多樣性。(2)主體地位的不平等性和相對固定性。(3)主體資格的對應(yīng)性和雙重性。[11]這些對經(jīng)濟(jì)法主體的特征的歸納,無疑對我們今天的研究具有啟發(fā)意義,然而不得不指出的是,這些認(rèn)識都沒有揭示經(jīng)濟(jì)法主體的真正本質(zhì)屬性。首先,法律關(guān)系中的主體地位不平等不是經(jīng)濟(jì)法主體間特有的,行政法律關(guān)系主體間的地位就是不平等的,強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法主體間地位的不平等,其理論根源在于受到傳統(tǒng)上行政法律關(guān)系主體研究模式的影響,其危害在于不但不能說清經(jīng)濟(jì)法主體的特征,反而更加加深了經(jīng)濟(jì)法主體和行政法主體之間的混亂;其次,強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法主體的多樣性和廣泛性,其實(shí)是說地位高低不同、規(guī)模大小不同、經(jīng)濟(jì)成分各異的主體均可成為經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體。[12]不同的主體可以成為不同法律關(guān)系的主體,所有的法律關(guān)系主體在這種意義上都具有多樣性和廣泛性;第三,強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法主體的權(quán)利能力和行為能力,強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)、名稱和住所,實(shí)際則是民事法律關(guān)系主體甚至是所有法律關(guān)系主體理論的機(jī)械套用,任何主體要成其為法律關(guān)系主體,其基本前提就是他在本質(zhì)上有成為一個主體的可能,有相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)、名稱、固定的住所,具有權(quán)利能力和行為能力是成為主體的先決條件,因而也不是經(jīng)濟(jì)法主體的特征。

筆者認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法主體不是人們的主觀臆斷的結(jié)果而是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。恩格斯曾經(jīng)說過:“每個時代的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ),每一個歷史時期由法律設(shè)施和政治設(shè)施以及宗教的、哲學(xué)的和其他的觀點(diǎn)所構(gòu)成的全部上層建筑,歸根到底都是應(yīng)由這個基礎(chǔ)來說明的”,[13]經(jīng)濟(jì)法主體,也是伴隨著中國社會的進(jìn)步出現(xiàn)的。個人間、個人與國家之間的利益沖突,促使人們對國家和私人社會之間關(guān)系的反思,在意識、信仰和觀念上都發(fā)生了變化。社會分工引起的交換,特別是近代社會大規(guī)模的市場經(jīng)濟(jì),又將社會有機(jī)地聯(lián)接為一種新的整體。人們普遍意識到,只有在協(xié)商的基礎(chǔ)上達(dá)成社會的和解,平衡國家和個人的利益,強(qiáng)調(diào)國家和私人都服從的公共利益,在這種利益下實(shí)現(xiàn)各自的利益,才能夠真正實(shí)現(xiàn)在社會發(fā)展下全體社會成員的根本利益。社會成員有了對各自權(quán)利(權(quán)力)制約的意識,并在此基礎(chǔ)上形成社會公共利益的看法,個人和國家都已不再是自身利益的無限追求者、至少也是在整體利益的框架下實(shí)現(xiàn)自己的利益。由于國家利益與社會利益、個人利益都要在整體公共利益的實(shí)現(xiàn)中才能實(shí)現(xiàn),利益就成為一種相互關(guān)聯(lián),無法具體化的抽象的利益,人們可以感受到在這種情形下,自己利益的存在以及自己利益伴隨公共利益的實(shí)現(xiàn)而實(shí)現(xiàn),卻無法界定何人在何時、何地享有何種具體的利益。往往要到某種利益遭到侵害時才能夠感受到這種利益與自己切身相關(guān)。經(jīng)濟(jì)法也體現(xiàn)了這一利益關(guān)系走向,將國家、社會、個人三位一體納入自身的法主體體系。[14]因此,經(jīng)濟(jì)法主體的特征就在于:

(一)經(jīng)濟(jì)法主體的不確定性。我們說經(jīng)濟(jì)法主體的不確定性,是指對于某一經(jīng)濟(jì)法上的權(quán)利,由于經(jīng)濟(jì)法利益的整體性,使得享有利益的經(jīng)濟(jì)法主體因而具有不特定性,所以難以確定究竟有哪些主體可以對其享有。

(二)經(jīng)濟(jì)法主體權(quán)利的抽象性。經(jīng)濟(jì)法主體在經(jīng)濟(jì)法上所享有的權(quán)利,通常不象民法、行政法的權(quán)利那么明確。

(三)經(jīng)濟(jì)法主體之間權(quán)利義務(wù)的廣泛關(guān)聯(lián)性。經(jīng)濟(jì)法主體所享有的經(jīng)濟(jì)法上的權(quán)利是一種基于公共利益需求和共同發(fā)展需要而形成的權(quán)利,因此,這種權(quán)利是一種一個侵權(quán)行為就侵害不特定多數(shù)人的利益的行為。任何人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)與其他眾多人的權(quán)利實(shí)現(xiàn)相關(guān)聯(lián)。

(四)經(jīng)濟(jì)法主體權(quán)利義務(wù)的公共利益優(yōu)先性和個體利益的下位性及公共利益和個體利益的復(fù)合性。經(jīng)濟(jì)法所確認(rèn)的權(quán)利,從本質(zhì)上來說是對社會成員追求個體在整體發(fā)展下而發(fā)展的權(quán)利的法律化。經(jīng)濟(jì)法不是反對個體利益的追求,而是和其他法律的目的相一致。只是在不同的領(lǐng)域采取了不同的實(shí)現(xiàn)方式而已。我們認(rèn)為,相對于民法的以倡導(dǎo)私權(quán)的方式來促進(jìn)個體權(quán)利而言,經(jīng)濟(jì)法是在民法所不能及的領(lǐng)域以保障公共利益的形式來最后促進(jìn)個體權(quán)利的發(fā)展。因而,經(jīng)濟(jì)法首先強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法主體之權(quán)利的公共利益優(yōu)先性,個體權(quán)利作為最一般性的目的,不是作為手段的經(jīng)濟(jì)法的典型權(quán)利類型。

(五)經(jīng)濟(jì)法主體分化性:國家主體、受制市場主體的顯性和其他參與主體的隱性。由于經(jīng)濟(jì)法的屬性在于國家對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行采取的主動積極的行動,因此,國家主體在經(jīng)濟(jì)法中的地位不可避免的被彰顯;而在市場規(guī)制中往往又強(qiáng)調(diào)市場主體進(jìn)入市場的條件,因而市場主體也為經(jīng)濟(jì)法所極力宣示,經(jīng)濟(jì)法規(guī)范市場主體的具體人格。[15]與此相反的是,經(jīng)濟(jì)法的公共利益享有者也就是以其他方式參與經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體,卻很少得到法律的明示。之所以強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法主體的隱性與顯性,其根本的目的在于,過分的強(qiáng)調(diào)國家主體的地位和渲染受制市場主體的市場準(zhǔn)入條件雖然符合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)需要社會權(quán)威加以引導(dǎo)和促進(jìn)的特征,卻與極少注意經(jīng)濟(jì)法上的公共利益的享有主體一樣,有忽視經(jīng)濟(jì)法上的權(quán)利而片面強(qiáng)調(diào)國家權(quán)力的危險。

三　經(jīng)濟(jì)法主體的類型化

長期以來,學(xué)界對經(jīng)濟(jì)法主體的本質(zhì)特征的認(rèn)識不夠,使現(xiàn)有的對經(jīng)濟(jì)法主體的類型化并不是建立在對經(jīng)濟(jì)法主體的固有本質(zhì)的基礎(chǔ)之上。因此已有的對經(jīng)濟(jì)法主體所進(jìn)行的類型化,無法使人們認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)法主體和其他法律關(guān)系主體的區(qū)別。

在早期,學(xué)者們對經(jīng)濟(jì)法主體的分類通常滿足于對各種經(jīng)濟(jì)法主體的客觀描述和自然寫實(shí)。有人認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法主體包括國家機(jī)關(guān)、社會組織(核算組織和預(yù)算組織)、個體經(jīng)濟(jì)戶和農(nóng)村社員、企業(yè)內(nèi)部職工。[16]有人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法主體有經(jīng)濟(jì)行政機(jī)關(guān)、經(jīng)濟(jì)組織、公民和其他主體。[17]采用類似分類方法的還有孫皓輝[18]、王保樹[19]和種明釗[20]等人。這種分類滿足于用自然狀態(tài)的詞語來對經(jīng)濟(jì)法主體進(jìn)行類型化和一般歸類,且不說這些歸類是否符合經(jīng)濟(jì)法主體的內(nèi)涵與外延,單從把經(jīng)濟(jì)法主體分為各種自然狀態(tài)的個人或組織體來看就不是科學(xué)的?！胺申P(guān)系主體是法律關(guān)系的參加者,即在法律關(guān)系中一定權(quán)利的享有者和一定義務(wù)的承擔(dān)者”。

“從理論上講,凡是能夠參與一定的法律關(guān)系的任何個人和組織,都可以是法律關(guān)系主體”。“在中國,根據(jù)各種法律的規(guī)定,能夠參與法律關(guān)系的主體包括以下幾類:1、公民(自然人)?！?、機(jī)構(gòu)和組織(法人)?！?、國家?！盵21]可見,任何法律關(guān)系的主體首先應(yīng)該是自存自在的自然狀態(tài)的主體,也就是說,諸如自然人、組織、機(jī)構(gòu)等并不必然是法律關(guān)系的主體,只有其參加了特定的法律關(guān)系,才能成為特定的法律關(guān)系主體,因此,自然人、公民、組織等等都不是天然的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體。因此,上述經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體的分類顛倒了法律關(guān)系主體和自然狀態(tài)的主體的特別與一般的關(guān)系,不僅使經(jīng)濟(jì)法主體失去了經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論的支撐,不具有經(jīng)濟(jì)法學(xué)的色彩,而且沒有在本質(zhì)上區(qū)分經(jīng)濟(jì)法主體和其他法律關(guān)系的主體。

20世紀(jì)九十年代以來,學(xué)者們開始對經(jīng)濟(jì)法主體進(jìn)行概括和抽象。經(jīng)濟(jì)法主體的歸類體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法和經(jīng)濟(jì)法主體的本質(zhì),開始有了經(jīng)濟(jì)法的色彩和內(nèi)涵。有人指出,經(jīng)濟(jì)法的主體可分為宏觀調(diào)控法的主體和市場規(guī)制法的主體。前者分為代表國家進(jìn)行宏觀調(diào)控的主體和承受國家的宏觀調(diào)控的主體即調(diào)控主體和承控(受控)主體。后者分為代表國家對市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行管理或規(guī)制的主體和在市場經(jīng)濟(jì)中接受國家的市場規(guī)制的主體即規(guī)制(管理)主體和受制主體(市場主體)。[22]謝次昌教授把經(jīng)濟(jì)法主體分為管理主體和實(shí)施主體,并且認(rèn)為這兩種主體的劃分是相對的。[23]李昌麒教授則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法主體應(yīng)分為經(jīng)濟(jì)決策主體、經(jīng)濟(jì)管理主體和經(jīng)濟(jì)實(shí)施主體。[24]漆多俊教授的幾種分類方法里,有一種就把經(jīng)濟(jì)法主體分為國家經(jīng)濟(jì)管理主體和被管理主體。[25]史際春等認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法主體大致可以分為經(jīng)濟(jì)管理主體和經(jīng)濟(jì)活動主體。[26]較之此前的研究,最重要的特征就是在對主體進(jìn)行分類時,不再簡單的對經(jīng)濟(jì)法主體做外部性的描述,而是逐步的開始對經(jīng)濟(jì)法主體進(jìn)行特征上的抽象,基本上是在與經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對象相一致的前提下,按照“決策———實(shí)施”、“管理(規(guī)制)———受管理(受制)”、“管理———(參與)經(jīng)濟(jì)活動”的模式展開對經(jīng)濟(jì)法主體的研究。但是,這些觀點(diǎn)的不足之處是很明顯的。就“決策———實(shí)施”模式來看,由于在行政法的實(shí)施過程里,也有就某一特殊事項(xiàng)作出決策并實(shí)行,因而在行政法律關(guān)系中也有決策主體和實(shí)施主體,而且,就實(shí)施一詞的意義來看,實(shí)施通常是主體積極的、主動的行為,而在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中,對于大多數(shù)的非國家主體而言,他們履行的多為消極的不作為義務(wù),因而這一模式不能涵蓋經(jīng)濟(jì)法上的全部主體。而“管理(規(guī)制)———受管理(受制)”模式的最大缺陷在于,長期的法律實(shí)踐中,“管理”一詞被視為行政法主體所實(shí)施的行政行為的代名詞,而被習(xí)慣性的用于行政法中而成為行政法的常用用語。經(jīng)濟(jì)法和行政法的難以界定的一個重要因素就是,人們難以準(zhǔn)確界定“管理”一詞的內(nèi)涵和外延,從而把國家對經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)和干預(yù)等都視為國家對經(jīng)濟(jì)的管理,進(jìn)而也就認(rèn)為,既然國家對社會經(jīng)濟(jì)的行為是管理行為,那么這種行為就是行政行為,因此,經(jīng)濟(jì)法在事實(shí)上就是行政法,充其量也就是經(jīng)濟(jì)行政法。所以把經(jīng)濟(jì)法主體放在“管理(規(guī)制)———受管理(受制)”模式下加以歸類,本身就沒有能夠區(qū)分經(jīng)濟(jì)法主體和行政法主體,無法為經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立性找到主體獨(dú)特性的依據(jù)。而“管理———(參與)經(jīng)濟(jì)活動”模式的缺陷在于其內(nèi)涵和外延的過于狹窄。

我們認(rèn)為,由于經(jīng)濟(jì)法的特征在于協(xié)商性和他所體現(xiàn)的利益的整體性,對經(jīng)濟(jì)法主體的歸類就要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法主體之間的協(xié)商和相互關(guān)聯(lián)性、經(jīng)濟(jì)法主體之間的關(guān)系不是簡單的一對一的、單向的、管理和服從的關(guān)系,而是一種聯(lián)動的和互動的關(guān)系,經(jīng)濟(jì)法律行為是一種利益關(guān)系范圍極為廣泛的、民主性和群體參與性極強(qiáng)的活動,我們要從經(jīng)濟(jì)法主體所參與的經(jīng)濟(jì)法律行為和法律關(guān)系本身來考察經(jīng)濟(jì)法主體本身。

由于經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的法律關(guān)系在體現(xiàn)利益的整體性的基礎(chǔ)上,還存在國家對經(jīng)濟(jì)干預(yù)所在領(lǐng)域的不同而存在基于整體利益的不完全相同的法律關(guān)系,這兩種法律關(guān)系分別是國家在對市場的管理中與市場主體之間產(chǎn)生的法律關(guān)系和國家在宏觀調(diào)控中和參與在宏觀調(diào)控的其他主體之間產(chǎn)生的法律關(guān)系,前者我們稱之為微觀經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系,后者我們稱之為宏觀經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系。在此需要說明的是,我們這里以微觀和宏觀來界定經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的法律關(guān)系,并不是指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系所涉及的利益的對象的多少,而是指宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制領(lǐng)域的法律關(guān)系,我們把經(jīng)濟(jì)法主體分為微觀經(jīng)濟(jì)法主體和宏觀經(jīng)濟(jì)法主體,也是從這種意義上來說的。因此經(jīng)濟(jì)法主體也分為微觀經(jīng)濟(jì)法主體和宏觀經(jīng)濟(jì)法主體兩類。

微觀經(jīng)濟(jì)法主體是指在市場管理活動中產(chǎn)生的法律關(guān)系中的主體,就微觀經(jīng)濟(jì)法主體而言,由于在市場管理中往往涉及市場中的各個平等主體之間的關(guān)系和國家對市場的管理,這就需要區(qū)別平等的經(jīng)濟(jì)法主體和民事法律關(guān)系主體、具有管理和被管理關(guān)系的微觀經(jīng)濟(jì)法主體和行政法律關(guān)系主體。

首先,在市場的運(yùn)行中參與市場活動的主體并不必然就是經(jīng)濟(jì)法主體或者民事法律關(guān)系的主體。對經(jīng)濟(jì)活動參與者不加區(qū)分的一律歸類為任何一種法律關(guān)系主體的做法都是片面的。我們認(rèn)為,區(qū)分經(jīng)濟(jì)法主體和民事法主體的唯一標(biāo)準(zhǔn)就是,參與經(jīng)濟(jì)活動所涉及的利益是否具有整體性、公共性。主體是否具有平等性不是經(jīng)濟(jì)法主體有別于民法主體的根本標(biāo)志,經(jīng)濟(jì)法主體中的市場參與者,他們的法律地位是平等的,經(jīng)濟(jì)法和民事法律關(guān)系的唯一區(qū)別就是利益范圍的大小。民法的產(chǎn)生是在不自覺的狀態(tài)下產(chǎn)生的,人們之間的民事交往活動是人類生存的必然,人們之間在生產(chǎn)、交換生活過程中,不斷的約定俗成,形成習(xí)慣,并具有約束力,以致有了國家之后,上升為法律,這就是民法。民法的基本價值取向在于對個人權(quán)利的極大限度的保障,在民法制度體系下,國家所扮演的角色就是個人利益沖突的裁判者,國家并不是對經(jīng)濟(jì)活動置之不理,只不過國家對經(jīng)濟(jì)活動的參與在于事后的裁斷而已,國家以事后對沖突進(jìn)行法律上的判斷、制裁來促使個人利益在民法體系下自由成長,并最終增加社會總財(cái)富的積累;而經(jīng)濟(jì)法是在生產(chǎn)的高度社會化、人與人之間的關(guān)系具有高度關(guān)聯(lián)性從而使純粹的市場調(diào)節(jié)機(jī)制面對極端的個人利益追求所帶來的一系列社會問題卻日益顯得無能的背景下產(chǎn)生的?！敖?jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生卻是一種自覺的過程,國家的意志在該部門法中得到了集中的體現(xiàn)。國家憑借其權(quán)威力、強(qiáng)制力,調(diào)節(jié)、干涉自發(fā)的經(jīng)濟(jì)活動,避免其產(chǎn)生的弊端”。[27]經(jīng)濟(jì)法對市場所進(jìn)行的規(guī)制,國家不再是消極被動的等待市場經(jīng)濟(jì)主體把矛盾和沖突交由自己裁斷,而是積極的運(yùn)用國家力量加強(qiáng)對市場的管理,國家已經(jīng)不只是市場秩序的恢復(fù)者,而是市場秩序的建設(shè)者,而且他的基本職能主要是后者。經(jīng)濟(jì)法區(qū)別于民法的另一個標(biāo)志就是國家的主要職能在于防范市場的混亂而不是僅僅局限于對混亂的修正,在微觀經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中始終存在國家主體,而且國家主體加入經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的時間是提前介入,而民事法律關(guān)系中,并不存在真正意義上的國家主體,國家并不以有別于其他主體的資格加入到民事法律關(guān)系中來,充其量也就是在民事關(guān)系被扭曲后作為裁判人加入到對恢復(fù)關(guān)系的關(guān)系中來,但這時的國家已經(jīng)不是我們所討論的意義上的國家,而且,這時的法律關(guān)系也是訴訟等法律關(guān)系了。

第5篇：法律關(guān)系的概念和特征范文

[關(guān)鍵詞] 經(jīng)濟(jì)主體，主體價值、主體分類，抽象與具體層面，靜態(tài)與動態(tài)角度

一、正確認(rèn)識經(jīng)濟(jì)法主體的價值和意義

從動態(tài)的角度看，法通過調(diào)控一定主體的行為，以確認(rèn)、保護(hù)和一定的關(guān)系，最終達(dá)到建立和維護(hù)一定社會秩序、實(shí)現(xiàn)其價值理念的目的。就某一部門法而言，對主體行為的調(diào)控主要是通過確定主體范圍和設(shè)定行為模式兩方面完成的，具體地說，就是該部門法明確調(diào)整哪些主體的行為，并運(yùn)用哪些權(quán)利義務(wù)的組合來規(guī)范主體的行為。主體根據(jù)法律的規(guī)定建立具體的法律關(guān)系，并最終將這種法律關(guān)系轉(zhuǎn)化為享受權(quán)利和履行義務(wù)的現(xiàn)實(shí)行為，使法在社會生活中得以實(shí)現(xiàn)。

對于新興的部門法——經(jīng)濟(jì)法來說，其社會本位的價值理念的實(shí)現(xiàn)，當(dāng)然有賴于經(jīng)濟(jì)法主體制度的正確建立和發(fā)展。正確認(rèn)識經(jīng)濟(jì)法主體的概念、性質(zhì)和分類，既有重大的理論價值，又有重大的實(shí)踐價值。一方面，經(jīng)濟(jì)法主體理論是構(gòu)建成熟、完備的經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論體系的核心環(huán)節(jié)，與經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象（調(diào)整哪些社會關(guān)系）、本質(zhì)屬性（與其他部門法有何根本區(qū)別）和理念原則（如何指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)法的制定和實(shí)施）存在著邏輯上的緊密聯(lián)系。另一方面，經(jīng)濟(jì)法主體又是銜接經(jīng)濟(jì)法理論與實(shí)踐的環(huán)節(jié)性要素：就經(jīng)濟(jì)法的制定過程而言，經(jīng)濟(jì)法主體的層級理論是建立和完善的經(jīng)濟(jì)法律體系和區(qū)分具體經(jīng)濟(jì)法律部門層級的基礎(chǔ)；就經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施過程而言，經(jīng)濟(jì)法主體的動態(tài)角色研究，能夠使經(jīng)濟(jì)法理念原則得以正確適用，并改善經(jīng)濟(jì)法在法律實(shí)踐中功能受限等，[注1]以規(guī)范和引導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

的經(jīng)濟(jì)法學(xué)作為研究經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)象的新興法律學(xué)科，是在大膽借鑒國內(nèi)外法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)了別國市場經(jīng)濟(jì)未曾面臨的新情況。譬如，怎樣在不國家控股的前提下，適當(dāng)減持部分國有股的問題。這些新的變化需要我們經(jīng)濟(jì)法學(xué)者針對新問題擺脫舊有思維的束縛，加強(qiáng)法律理論的創(chuàng)新研究。

然而不論從經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展還是價值功能來看，由于國內(nèi)不少經(jīng)濟(jì)法學(xué)者成長和長成于標(biāo)準(zhǔn)化、模式化應(yīng)試下，其創(chuàng)造性思維能力呈現(xiàn)出天然的“貧困”，導(dǎo)致對經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)與現(xiàn)代性認(rèn)識不足，[注2]表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法主體研究領(lǐng)域，就是不自覺地止步于靜態(tài)的、形而上學(xué)的研究方法。一些學(xué)者固守或依賴于民法、行政法既有的主體研究成果，采用“范式”（模式化）的方法論將之遷移到經(jīng)濟(jì)法理論中，而沒有考慮到經(jīng)濟(jì)法的自身特色，造成了遷移來的經(jīng)濟(jì)法主體理論水土不服。

比如在民法領(lǐng)域中，民事主體包括平等的公民、法人、非法人組織三大類，具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和行為能力，主體憑借意思自治進(jìn)行民事法律行為，并根據(jù)法律承擔(dān)以過錯責(zé)任為主的民事責(zé)任。但是對經(jīng)濟(jì)法而言，如果從形式上照搬民法這種主體——行為——責(zé)任的研究路徑，而不加以具體，就容易讓人產(chǎn)生無法對經(jīng)濟(jì)法主體準(zhǔn)確定位和分類的困惑，并糾纏于經(jīng)濟(jì)法是否應(yīng)當(dāng)像民法一樣規(guī)定法人制度[注3]但又與其相區(qū)別，經(jīng)濟(jì)法是否應(yīng)當(dāng)建立一種不同于民法和行政法的責(zé)任制度等枝節(jié)性的問題。

我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法可以設(shè)立自己的法人制度，但一定要脫離民法抽象的、形式化的、帶有擬人色彩的“法人”窠臼。經(jīng)濟(jì)法人制度真正要解決的問題是：主體如何以其社會責(zé)任為準(zhǔn)則進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行為、如何具體合理分擔(dān)社會責(zé)任等問題。經(jīng)濟(jì)法人制度的問題不應(yīng)當(dāng)也不能夠成為我們深入研究經(jīng)濟(jì)法主體的性質(zhì)、行為和責(zé)任的障礙，否則還不如換一個角度來觀察問題。譬如，思考如何建立主體的“經(jīng)濟(jì)責(zé)任制”就更有實(shí)踐價值。[注4]同時，與經(jīng)濟(jì)法綜合系統(tǒng)的調(diào)整方法相適應(yīng)，經(jīng)濟(jì)法的責(zé)任制度體系是一種包含了民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任、社會責(zé)任等等的綜合責(zé)任體系，過于強(qiáng)調(diào)各部門法與各種調(diào)整方法形式上的對應(yīng)性，反而會失去經(jīng)濟(jì)法的特色。

再如，若模仿關(guān)于行政法主體劃分為行政主體、行政相對人和行政監(jiān)督主體的分類思路，將經(jīng)濟(jì)法主體的基本分類確定為地位不平等的決策主體、管理主體、實(shí)施主體、監(jiān)督主體等?；蛘吒喡缘貏澐譃楣芾碇黧w和實(shí)施主體，并認(rèn)為管理主體包含了決策主體和監(jiān)督主體，它們都屬于國家主體。類似的困惑同樣存在。因?yàn)榫腿魏畏梢?guī)范而言，都有其創(chuàng)制主體、實(shí)施主體和監(jiān)督主體，那么這種似是而非的分類實(shí)踐意義何在！這只會把我們研究經(jīng)濟(jì)法的視角限定于相對狹窄的國家經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，以自圓其說！這是法律理論對法律實(shí)踐現(xiàn)狀的一種倒退和妥協(xié)，而非對經(jīng)濟(jì)生活現(xiàn)實(shí)需要的一種積極響應(yīng)。

應(yīng)當(dāng)注意到，該種分類的實(shí)質(zhì)是確立了“國家主體”在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中的固定地位，即不管何種經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，都必須有“國家主體”參與其中，才能稱之為經(jīng)濟(jì)法意義上的法律關(guān)系。而這實(shí)際與行政法律關(guān)系中行政主體地位相對恒定的特點(diǎn)如出一轍。[注5]關(guān)于“國家主體”提法是否科學(xué)的問題，本文隨后會有專門論述，這里需要置疑一點(diǎn)：行政主體在各種行政法律關(guān)系中也并非永遠(yuǎn)處于管理者的地位，而這種連行政法學(xué)者也注意到的“恒定”分類法局限問題，為什么某些經(jīng)濟(jì)法學(xué)者卻視而不見，將“國家主體”以管理者的姿態(tài)進(jìn)行到底了呢？雖然很多學(xué)者認(rèn)識到了這種基本分類方法的不足，并對其加以充實(shí)改進(jìn)，例如用更詳細(xì)的經(jīng)營主體、消費(fèi)主體取代籠統(tǒng)的實(shí)施主體，用更具體的政府機(jī)構(gòu)取代抽象的管理主體，以平衡原來過分突出國家主體軸心地位的分類，但仍有換湯不換藥之嫌，該分類方法對于具體經(jīng)濟(jì)法部門的主體類型涵蓋性和針對性不強(qiáng)的先天弱點(diǎn)，也并未因此得到改善。

事實(shí)上，這些研究思路忽視了問題的真正關(guān)鍵，即三類部門法主體設(shè)置的邏輯起點(diǎn)并不相同。民商法是市場經(jīng)濟(jì)中個體權(quán)利的維護(hù)者，強(qiáng)調(diào)以權(quán)利來界定和約束權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)主體在平等秩序下的最大自由和利益。行政法以控制行政權(quán)力的行使為核心，強(qiáng)調(diào)以權(quán)利和權(quán)力來限定和制約行政權(quán)力，以實(shí)現(xiàn)政府有序行政的最大效能。而經(jīng)濟(jì)法以維護(hù)社會公共利益為己任，其主體行為模式更偏重于權(quán)利（力）基礎(chǔ)上的責(zé)任，強(qiáng)調(diào)要在主體之間合理分配社會經(jīng)濟(jì)資源，從而形成一種和諧的經(jīng)濟(jì)秩序，以實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)整體的可持續(xù)發(fā)展。這里的分配不是以政府為主導(dǎo)的分配，而是一種需要動用市場的自發(fā)力量和政府的自覺力量，以市場機(jī)制正常發(fā)揮作用為基礎(chǔ)、政府進(jìn)行宏觀調(diào)控相配合的合乎經(jīng)濟(jì)理性的分配，政府經(jīng)濟(jì)行為不能違背經(jīng)濟(jì)和脫離法制軌道，否則政府就違反了其承擔(dān)的社會責(zé)任。這里的和諧也不能單純理解為制衡，而是一個遠(yuǎn)比制衡更加寬廣和深入的概念。主體之間只有對抗與制約，而沒有合作與協(xié)調(diào)是不可能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的全面、持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展的，和諧是經(jīng)濟(jì)法價值的核心要素，是貫穿于經(jīng)濟(jì)法調(diào)整社會關(guān)系過程始終的一種基調(diào)，也是經(jīng)濟(jì)法制定與實(shí)施的出發(fā)點(diǎn)和靈魂所在。

此外，由于現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益復(fù)雜并且變動頻繁，公私因素逐漸相互交織融合，經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系具有包含縱向因素和橫向因素的層級性，[注6]更需要我們從靜態(tài)和動態(tài)兩方面觀察才能完整揭示經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)。否則僅僅套用傳統(tǒng)思維固守靜態(tài)分類的老路子，我們就會陷入與別的部門法學(xué)者大打無謂的口水仗、人為擴(kuò)大或縮小對經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍認(rèn)識的誤區(qū)。譬如，經(jīng)濟(jì)體制改革初期的“大民法”與“大經(jīng)濟(jì)法”之論戰(zhàn)，中期的“經(jīng)濟(jì)行政法”理論之興起和衰落，到現(xiàn)在的“經(jīng)濟(jì)法”和“社會法”之爭。[注7]所以，對于經(jīng)濟(jì)法主體的分類標(biāo)準(zhǔn)，我們不能簡單地以民法的橫向劃分或者行政法的縱向劃分思路加以替換，而應(yīng)當(dāng)從實(shí)踐出發(fā)勇于創(chuàng)新，通過動靜結(jié)合的方式探討經(jīng)濟(jì)法主體的分類層次。

因此，憑借這種全面的、創(chuàng)新的視角，我們要正確認(rèn)識經(jīng)濟(jì)法主體具有更深層次的意義：它可以幫助我們反思研究經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對象和本質(zhì)屬性的傳統(tǒng)路徑之不足，[注8]找到明確經(jīng)濟(jì)法的定位、驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)法獨(dú)立性的新突破口，最終建立和拓展實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法在實(shí)踐中功能和價值的有效途徑，把經(jīng)濟(jì)法真正從“應(yīng)然”的眾說紛紜之法轉(zhuǎn)變?yōu)椤皩?shí)然”的主客觀統(tǒng)一之法。

二、經(jīng)濟(jì)法主體的概念、性質(zhì)和特征

（一）經(jīng)濟(jì)法主體的概念

我們研究經(jīng)濟(jì)法主體的首要目標(biāo)是在歸納概括現(xiàn)實(shí)中各種經(jīng)濟(jì)法主體類型的基礎(chǔ)上，給出經(jīng)濟(jì)法主體一個明確的定義，以確定受經(jīng)濟(jì)法規(guī)制的主體范圍。

第6篇：法律關(guān)系的概念和特征范文

一

對于勞動法律關(guān)系是否存在客體，我國勞動法學(xué)界最初持否定態(tài)度，認(rèn)為不必提勞動法律關(guān)系客體的問題。關(guān)懷主編的原統(tǒng)編教材《勞動法學(xué)》在“勞動法律關(guān)系的要素”這一節(jié)中僅介紹了勞動法律關(guān)系的主體和內(nèi)容，而未涉及勞動法律關(guān)系的客體。（注：參見關(guān)懷主編：《勞動法學(xué)》，群眾出版社1987年版，第116頁。）追根尋源， 這引進(jìn)于前蘇聯(lián)的教科書。（注：參見［蘇聯(lián)］亞歷山洛夫：《蘇維埃勞動法教程》，李光謨、康寶田譯，中國人民大學(xué)出版社1955年版，第5頁。）

原“統(tǒng)編教材”所持的觀點(diǎn)，受到以后許多學(xué)者的批評。這種批評在1997年召開的全國勞動法學(xué)會年會上仍在延續(xù)。侯文學(xué)在所提交的論文《社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下勞動法律關(guān)系客體新探》中指出，勞動法律關(guān)系的客體是什么？在勞動法學(xué)研究上，曾一度有一種令人不解的現(xiàn)象：即在勞動法學(xué)教科書中一般只講勞動法律關(guān)系的主體和內(nèi)容，而對客體問題只字不談。究其原因，在于法律關(guān)系客體問題在整個法學(xué)界就沒有一個統(tǒng)一的認(rèn)識，勞動法學(xué)界對勞動法律關(guān)系客體也未必能講清楚。但絕大多數(shù)同志認(rèn)為，既然大家公認(rèn)勞動法律關(guān)系的客體是勞動法律關(guān)系中一個不可缺少的要素，那就應(yīng)研究它，講解它。否則，勞動法律關(guān)系的理論就不完整。

這一批評顯然有一個理論前提：法律關(guān)系“三要素”理論是各個部門法學(xué)的通用件。某一個部門法的法律關(guān)系沒有“客體”，該部門法的法律關(guān)系理論就不完整。依筆者看法，以“三要素”理論來說明一切法律關(guān)系的觀點(diǎn)本身是值得探討的。

有關(guān)法律關(guān)系的理論最初是在西方民法中產(chǎn)生的，后來在前蘇聯(lián)法學(xué)中得到發(fā)展，并引申成了法律關(guān)系構(gòu)成的“三要素”理論。法律關(guān)系的客體是國內(nèi)外法學(xué)界長期爭論不休的問題。以下是兩種相互對立的觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，各種法律關(guān)系都無不例外地存在“三要素”，即法律關(guān)系的主體、內(nèi)容和客體。我國學(xué)者基本上都接受了這種觀點(diǎn)。

張文顯認(rèn)為，從語義上，“客體”與“主體”相對，指的是主體的意志和行為所指向、影響、作用的客觀對象。它是法律關(guān)系的主體發(fā)生權(quán)利義務(wù)的中介。任何一種關(guān)系都需要中介，關(guān)系通過中介而發(fā)生，又通過中介而構(gòu)成。按照這種觀點(diǎn)，法律關(guān)系的具體客體是無限多樣的，把它們抽象化，大致可以概括為七類：（1）國家權(quán)力，（2）人身、人格，（3）行為（包括作為和不作為），（4）法人，（5）物，（6）精神產(chǎn)品（包括知識產(chǎn)品和道德產(chǎn)品），（7）信息。 這七類客體可以進(jìn)一步抽象為“利益”或“利益載體”等更一般的概念。由此我們可以說法律關(guān)系的客體是一定的利益。（注：參見張文顯：《法學(xué)基本范疇研究》，中國政法大學(xué)出版社1993年版，第175～179頁。）

在人身法律關(guān)系的客體上，我國民法學(xué)者以“三要素”理論為基礎(chǔ)，形成了“身體說”、（注：參見鄭新劍：《“人身”不能作為民事權(quán)利的客體嗎？》，《法學(xué)評論》1986年第6期。）“精神利益說”、（注： 參見鄭立：《關(guān)于人身權(quán)概念的思考》，《法律學(xué)習(xí)與研究》1990年第2 期。）“無形利益說”（注：參見王利明主編：《人格權(quán)法新論》，吉林人民出版社1994年版，第23頁。）三種觀點(diǎn)。從這些觀點(diǎn)可以看出，為了給人身法律關(guān)系找客體，民法學(xué)者們已經(jīng)突破了民事法律關(guān)系的客體為物、行為、非物質(zhì)財(cái)富的觀點(diǎn)，將“身體”、“利益”引入客體的范疇。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，并不是每種法律關(guān)系都存在著客體，只有與物有關(guān)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系才存在著客體問題。

周沂林、孫皓暉等人對“三要素”理論提出了尖銳的批評：“所謂法律關(guān)系三要素構(gòu)成說是一種杜撰。法律關(guān)系就是人們之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，它根本不是什么缺一不可的三要素構(gòu)成的。所謂法律關(guān)系的客體是從對財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系的研究中引申出的非一般概念。全部混亂來自于這種無根據(jù)的引申?！彼麄冋J(rèn)為，在財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系中，人與人的法律關(guān)系是就某一財(cái)產(chǎn)而發(fā)生的，如所有權(quán)關(guān)系，人作為法律關(guān)系的主體，占有、使用、處分該財(cái)產(chǎn)以及相應(yīng)的他人的抑制行為構(gòu)成法律關(guān)系的內(nèi)容。對于這樣的關(guān)系，之所以能夠提出而且也有必要提出客體問題是因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，財(cái)產(chǎn)物本身的性質(zhì)具有重要的作用。例如，對某項(xiàng)消費(fèi)品擁有的所有權(quán)與對某項(xiàng)不動產(chǎn)擁有的所有權(quán)在自由處置上要受到完全不同的限制。前者限制很少，后者限制很多?？梢娢锉旧淼男再|(zhì)在很大程度上要影響到權(quán)利義務(wù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。只有與物有關(guān)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系才存在著客體問題。在財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系中，人與人是就某一財(cái)產(chǎn)而發(fā)生的，財(cái)產(chǎn)物則作為法律關(guān)系的客體。但是這樣一種結(jié)構(gòu)并不具備一般意義。（注：參見周沂林等：《經(jīng)濟(jì)法導(dǎo)論》，未來出版社1995 年版， 第239～245頁。）

筆者認(rèn)為，把“三要素”理論不加限制地引申到一切法律關(guān)系中，斷言一切法律關(guān)系的構(gòu)成都包含客體要素是不恰當(dāng)?shù)?。其結(jié)果是法律關(guān)系客體外延全面且又廣泛，而內(nèi)涵卻喪失了任何規(guī)定性。這種法學(xué)理論對于我國的立法并無指導(dǎo)意義。

法律關(guān)系是法律從靜態(tài)向動態(tài)轉(zhuǎn)化，從宏觀向微觀轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。它是特定主體之間依據(jù)法律而產(chǎn)生的一種非常具體的聯(lián)系。法律關(guān)系的客體也應(yīng)是法律關(guān)系主體所能直接控制的東西，而不應(yīng)該將其說得過于玄乎。對于有些法律關(guān)系，如某些行政法律關(guān)系，法律只要明確行政機(jī)構(gòu)的行政職責(zé)以及相對人的權(quán)利和義務(wù)即可，并無必要再確定一個所謂的客體。

將人身法律關(guān)系的客體概括為“無形利益”、“精神利益”，按這一思路，財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系的客體也可以說成是“物質(zhì)利益”、“有形利益”，所有的客體都可以歸結(jié)為利益。法律關(guān)系歸根到底總是一種利益關(guān)系。法律關(guān)系的主體是各類利益的人格化，法律關(guān)系的內(nèi)容是主體利益的規(guī)范化，權(quán)利乃是法律保障的利益?？梢哉f，利益是基礎(chǔ)性的內(nèi)容，而法律關(guān)系相對說來是一種表象性的內(nèi)容。將基礎(chǔ)性的內(nèi)容直接引入表象的層次，不能不說是一種理論上的混亂。

但據(jù)此而主張“只有與物有關(guān)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系才存在著客體問題”的看法未免矯枉過正。它忽視了法律關(guān)系的復(fù)雜性。判斷法律關(guān)系是否存在客體的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是兩類：一是法律關(guān)系主體雙方的權(quán)利義務(wù)是否客觀上存在著共同指向的對象；二是這種對象化的情況是否會反作用于主體雙方具體的權(quán)利義務(wù)，從而對法律關(guān)系的內(nèi)容產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。只要這兩個條件同時具備，就有必要將客體獨(dú)立出來加以關(guān)注。反之，則并無必要給其硬安上一個客體。

就勞動法律關(guān)系而言，勞動力正是勞動權(quán)利義務(wù)共同指向的對象。勞動力的不同類型，顯然也直接影響勞動權(quán)利和勞動義務(wù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。例如，有勞動能力、完全喪失勞動能力、部分喪失勞動能力，腦力勞動能力、體力勞動能力等受到的限制完全不同，在勞動過程中的權(quán)利義務(wù)也不相同。勞動法律關(guān)系和其他財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系的重要區(qū)別也是客體不同。因此，我們可以得出這樣的結(jié)論：盡管在法律關(guān)系的研究中，“三要素”論未必具有普遍意義，但勞動法律關(guān)系還是應(yīng)由“三要素”構(gòu)成。認(rèn)識這一點(diǎn)，對于正確認(rèn)識勞動法律關(guān)系的客體是很有意義的。

二

我國從事勞動法學(xué)研究的絕大部分同志，在“三要素”理論的基礎(chǔ)上，為勞動法律關(guān)系尋找“客體”，并形成了三種觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，勞動法律關(guān)系具有多樣性的特征，這種觀點(diǎn)可稱之為“多樣說”。在較早的著作中，有的學(xué)者將勞動法律關(guān)系的客體概括為：（1）實(shí)現(xiàn)勞動過程的勞動行為，如實(shí)施勞動的行為；（2）與勞動行為有關(guān)的其他行為，如民主管理行為；（3）物， 在勞動保險待遇和集體福利事業(yè)方面，客體是貨幣、療養(yǎng)院、托兒所等設(shè)施；（4 ）人，如在職工調(diào)動方面，調(diào)入方與調(diào)出方權(quán)利義務(wù)所指向的客體是職工。這種觀點(diǎn)將一些不屬于勞動法律關(guān)系的內(nèi)容包括進(jìn)來，錯誤比較明顯。如職工調(diào)動中調(diào)入方與調(diào)出方是兩個用人單位之間發(fā)生的社會關(guān)系，并不是勞動法律關(guān)系。隨意擴(kuò)大勞動法律關(guān)系的范圍，就會使勞動法律關(guān)系因喪失特性而難以深入研究。

“多樣說”的觀點(diǎn)在以后的論述中，逐漸演變?yōu)橐环N空泛議論。一些著作只是重復(fù)民法教材中的表達(dá)，籠統(tǒng)地指出勞動法律關(guān)系的客體包括物、非物質(zhì)財(cái)富、行為。（注：參見史探徑：《勞動法》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1990年版，第78頁。）這種觀點(diǎn)忽視了勞動法律關(guān)系和民事法律關(guān)系的區(qū)別。民事法律關(guān)系是一類概念的統(tǒng)稱。在現(xiàn)實(shí)生活中，并沒有籠統(tǒng)的民事法律關(guān)系，而只有具體的購銷合同關(guān)系、加工承攬關(guān)系、損害侵權(quán)關(guān)系等等。各類民事法律關(guān)系完全是獨(dú)立的。如果我們不是斷言一切法律關(guān)系的構(gòu)成都包含客體要素的話，未必每一個具體的民事法律關(guān)系都存在著客體；就是在存在客體的情況下，各類民事法律關(guān)系的客體也不相同。民法學(xué)的重點(diǎn)應(yīng)在于研究各類民事法律關(guān)系客體的區(qū)別。如果當(dāng)我們說到每類具體的民事法律關(guān)系的客體時，只是簡單重復(fù)“物、非物質(zhì)財(cái)富、行為”，就毫無意義。勞動法律關(guān)系是具有多項(xiàng)內(nèi)容的整體，是帶有綜合性的法律關(guān)系，如勞動者的勞動權(quán)、休息權(quán)、勞動安全衛(wèi)生權(quán)、勞動報酬權(quán)、民主管理權(quán)；用人單位的招工權(quán)、用人權(quán)、獎懲權(quán)、辭退權(quán)、分配權(quán)。這是每一勞動法律關(guān)系都包含的內(nèi)容。當(dāng)我們說，這種法律關(guān)系的客體是“物、非物質(zhì)財(cái)富、行為”時，由于外延的無限擴(kuò)大，而使內(nèi)涵喪失了任何規(guī)定性，成為一種無意義的理論演繹。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，勞動法律關(guān)系具有單一性的特征，這種觀點(diǎn)可稱之為“單一說”。持這種觀點(diǎn)的同志認(rèn)為，勞動法律關(guān)系之所以締結(jié)，是因?yàn)閯趧诱咭环叫柰ㄟ^勞動法律關(guān)系提供自己的勞動，并通過提供勞動在為社會創(chuàng)造財(cái)富的同時實(shí)現(xiàn)自己一定的物質(zhì)利益；用人單位一方則通過勞動法律關(guān)系獲得勞動者提供的勞動，并通過使用眾多勞動者提供的總體勞動創(chuàng)造社會財(cái)富，實(shí)現(xiàn)國家的利益。這是勞動法律關(guān)系的基本內(nèi)容。勞動過程中其他具體的權(quán)利義務(wù)都由勞動所派生，都不可能離開勞動而獨(dú)立存在。所以，“勞動法律關(guān)系的客體是勞動活動，或勞動行為”。（注：吳超民：《勞動法通論》，華中師范大學(xué)出版社1988年版，第69頁。）與前一種觀點(diǎn)相比，這種觀點(diǎn)對勞動法律關(guān)系客體的概括更為明確，故為大部分勞動法研究者所贊同。（注：參見龔建禮、吳思、李琪：《勞動法教程》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第90頁；李景森主編：《勞動法學(xué)》，北京大學(xué)出版社1989年版，第67頁。）

值得注意的是，80年代我國學(xué)者對勞動行為的理解只限于“勞動者的行為”。而進(jìn)入90年代，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一些注意到勞動法律關(guān)系還應(yīng)包括集團(tuán)勞動法律關(guān)系的學(xué)者，多少對這種觀點(diǎn)有了修正。勞動行為“既指雇員的履行勞動行為，也指雇主的管理勞動行為，在集體勞動法律關(guān)系中，還指雇員組織的集體勞動行為”。（注：楊體仁主編：《勞動法學(xué)》，紅旗出版社1993年版，第44～45頁。）從這一修正可以看出，持“單一說”的學(xué)者已經(jīng)多少意識到這一觀點(diǎn)的缺陷在于涵蓋性不夠。但將勞動行為擴(kuò)大為管理勞動行為和集體勞動行為，已經(jīng)有些牽強(qiáng)，盡管如此，仍不夠完整。勞動行為只是說勞動力的使用，而勞動法律關(guān)系的相當(dāng)一部分內(nèi)容是勞動力的保護(hù)，如休息權(quán)、勞動安全衛(wèi)生權(quán)等等。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，勞動法律關(guān)系客體具有主從性的特征，這種觀點(diǎn)可稱之為“主從說”。持這種觀點(diǎn)的同志認(rèn)為，勞動法律關(guān)系客體在實(shí)踐中的具體表現(xiàn)形態(tài)是復(fù)雜多樣的，視其在勞動法律關(guān)系中的地位和作用不同，可分為基本客體（或稱主客體）和輔助客體（或稱從客體）?；究腕w是勞動行為，即勞動者為完成用人單位安排的任務(wù)而支出勞動力的活動。它作為被支出和使用的勞動力的外在形態(tài)，在勞動法律關(guān)系存續(xù)期間連續(xù)存在于勞動過程之中，在勞動者和用人單位之間的利益關(guān)系中主要承載或體現(xiàn)用人單位的利益。輔助客體是勞動待遇和勞動條件，即勞動者因?qū)嵤﹦趧有袨槎袡?quán)獲得的、用人單位因支配勞動行為而有義務(wù)提供的各種待遇和條件。后一類客體的特征在于：一是從屬和受制于勞動行為，二是主要承載體現(xiàn)勞動者的利益。（注：王全興、吳超民、張國文：《中國勞動法新論》，中國經(jīng)濟(jì)出版社1995年版，第78～79頁。）“主從說”綜合了“多樣說”和“單一說”的優(yōu)點(diǎn)，將對勞動法律關(guān)系客體的認(rèn)識推到了一個新的高度。

無論是上述的哪一種觀點(diǎn)，都主張將“勞動行為”作為勞動法律關(guān)系的客體，這就無法回避一個邏輯上的混亂：勞動權(quán)利和勞動義務(wù)也體現(xiàn)為主體的勞動行為。以守紀(jì)義務(wù)為例，無非是要求勞動者依照法律規(guī)定和企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行的勞動行為，也被我們歸為勞動者的勞動義務(wù)。把同一行為既稱作權(quán)利義務(wù)（法律關(guān)系的內(nèi)容），又稱為法律關(guān)系的客體，無論如何在理論上是講不通的。

這種理論混亂并不是僅僅存在于勞動法學(xué)的研究中。有的學(xué)者認(rèn)為：“法律關(guān)系的主體的行為在許多情況下是法律關(guān)系的客體。有的學(xué)者否認(rèn)行為是法律關(guān)系的客體（權(quán)利客體）。照此理解，勞務(wù)合同中雇主的權(quán)利，在家庭關(guān)系中子女得到‘撫養(yǎng)教育’的權(quán)利、父母得到‘贍養(yǎng)扶助’的權(quán)利，繼父母與繼子女之間互不受虐待或歧視的權(quán)利等等權(quán)利所指向的對象，就無法解釋。這類權(quán)利所指的對象正是對方的行為。”（注：張文顯：《法學(xué)基本范疇研究》，中國政法大學(xué)出版社1993年版，第178頁。） 這種論證恰恰說明只要從“法律關(guān)系必須存在三要素”這一前提出發(fā)，為了給每個法律關(guān)系都找到客體，就只能容忍將同一行為既稱作法律關(guān)系的內(nèi)容，又稱作法律關(guān)系的客體這樣的混亂。否則，現(xiàn)實(shí)生活中的很多“權(quán)利所指向的對象，就無法解釋?！钡珕栴}在于為什么一定要承認(rèn)“法律關(guān)系必須存在三要素”這一前提？筆者認(rèn)為，這一前提本身是一種虛構(gòu)，也沒有必要容忍由這一前提必然帶來的理論混亂。

當(dāng)我們要消除這種理論混亂時，就可以發(fā)現(xiàn)以上“多樣說”、“單一說”、“主從說”均不能成立。對以上各種觀點(diǎn)更深一步的研究，還可以發(fā)現(xiàn)，目前我國關(guān)于勞動法律關(guān)系客體的認(rèn)識，除了滿足“三要素”理論的范疇體系的自身需要外，并無多少實(shí)際意義。勞動法律關(guān)系客體的敘述都只局限于總論部分，而一旦進(jìn)入具體制度的介紹，勞動法律關(guān)系的客體基本上不再提及。這還是一種比較表面的認(rèn)識。為了推動勞動法學(xué)的深化，就有必要進(jìn)一步創(chuàng)新。

三

勞動法律關(guān)系的客體是勞動權(quán)利和勞動義務(wù)指向的對象。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革，勞動力市場的發(fā)展，我們可以毫不含糊地說，這種對象是勞動力。馬克思說：“我們把勞動力或勞動能力，理解為人的身體即活的人體中存在的、每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價值時就運(yùn)用的體力和智力的總和?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第190頁。）勞動法律關(guān)系是因勞動者有償讓渡勞動力使用權(quán)而產(chǎn)生的法律關(guān)系。勞動者作為勞動力所有權(quán)者有償向用人單位提供勞動力，用人單位則通過支配、使用勞動力來創(chuàng)造社會財(cái)富，雙方權(quán)利義務(wù)共同指向的對象就是那種蘊(yùn)含在勞動者體內(nèi)，只有在勞動過程中才會發(fā)揮出作用的勞動力。

作為勞動法律關(guān)系的客體，勞動力具有如下特征：（1 ）勞動力存在的人身性。勞動力存在于勞動者身體內(nèi)，勞動力的消耗過程亦即勞動者生命的實(shí)現(xiàn)過程。這使勞動法律關(guān)系成為一種人身關(guān)系。（2 ）勞動力形成的長期性。 勞動力生產(chǎn)和再生產(chǎn)的周期比較長， 一般至少需要16年，有些能力的形成還需要更長的時間。形成體力和腦力的勞動能力需要大量的投資。在社會主義條件下，這部分投資主要是勞動者個人負(fù)擔(dān)的。（3）勞動力存續(xù)的時間性。勞動能力一旦形成是無法儲存的，而過了一定時間又會自然喪失。（4）勞動力使用的條件性。 勞動力僅是生產(chǎn)過程的一個要素，只有與生產(chǎn)資料相結(jié)合才能發(fā)揮作用。勞動力的這些特征要求國家對勞動力的使用采取一些特殊的保障措施，既能使勞動能力得以發(fā)揮，又能使勞動者不受傷害。

明確勞動法律關(guān)系的客體是勞動力，將對勞動法學(xué)體系的建立產(chǎn)生積極的影響。勞動者是主體，而勞動力是客體，正是勞動力與其所有人在經(jīng)濟(jì)意義上分離決定了勞動法律關(guān)系是具有私法因素的契約關(guān)系；而勞動力與其物質(zhì)載體-勞動者在自然狀態(tài)上的不可分，即勞動力的人身性，又決定了勞動法律關(guān)系在運(yùn)行過程中須以國家干預(yù)為特征，具有公法因素。

明確勞動法律關(guān)系的客體是勞動力，通過恰當(dāng)?shù)姆诸悾欣趧趧臃ǖ闹贫冉ㄔO(shè)。勞動法律關(guān)系的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)都是緊緊圍繞著勞動力展開的，大體可分為勞動力的讓渡、勞動力的作用、勞動力的保護(hù)，這些關(guān)系在客體上有區(qū)別。

勞動力的讓渡關(guān)系。在勞動者擇業(yè)和用人單位招工的關(guān)系中，勞動者和勞動力使用者旨在建立勞動力讓渡關(guān)系，隨著勞動合同的普遍推行，勞動力的讓渡條件和形式將由合同約定。作為客體的勞動力是一種潛在的形態(tài)的勞動力，亦即勞動能力，招工的程序?qū)嶋H上是考察這種潛在勞動力的程序。以潛在的勞動力為依據(jù)，還可將勞動力進(jìn)一步分類。從體力方面常分為有勞動能力、部分喪失勞動能力和完全喪失勞動能力，從智力方面往往根據(jù)教育程度、任職資格等進(jìn)行分類。

勞動力的使用關(guān)系。在勞動報酬權(quán)和企業(yè)用人權(quán)的關(guān)系中，權(quán)利義務(wù)共同指向的對象是使用中的勞動力。潛在的勞動能力是一種非對象化的東西，無法精確計(jì)量，難以直接成為勞動報酬權(quán)的客體。在社會化大生產(chǎn)條件下的集體勞動過程中，勞動者個人的行為往往是溶合于整體勞動中，通過執(zhí)行勞動紀(jì)律使勞動者的行為符合企業(yè)的整體要求。勞動者有償?shù)刈尪蓜趧恿Φ氖褂脵?quán)，具體化為勞動者按用人單位的要求進(jìn)行勞動，用人單位按勞動量進(jìn)行分配這樣一種勞動力的使用關(guān)系，以運(yùn)動形式的勞動力為客體。以使用的勞動力為依據(jù)，也可將勞動分為腦力勞動、體力勞動、復(fù)雜勞動、簡單勞動、本職勞動、兼職勞動等等。

勞動力的保護(hù)關(guān)系。勞動力與它的物質(zhì)載體-勞動者的身體密不可分。在休息權(quán)和勞動安全衛(wèi)生權(quán)關(guān)系中，是以勞動力的物質(zhì)載體為保護(hù)對象的。我國的工時制度、休假制度、勞動安全衛(wèi)生制度是為保障勞動者在勞動過程中得到安全和健康而建立起來的法律制度。其目的是使勞動者的人身受到保護(hù)，從而保護(hù)勞動力。以勞動力的物質(zhì)載體為依據(jù)，常以男、女、老、中、青、成年、未成年來分類。

四

筆者在1994年出版的幾部教材中將勞動法律關(guān)系的客體概括為“勞動力”，（注： 參見董保華主編：《勞動法教程》， 上海交通大學(xué)出版社1994年版，第58～60頁；董保華主編：《勞動法與勞動爭議實(shí)用手冊》，中國檢察出版社1994年版，第70～71頁。）近年來在其他學(xué)者的著作和文章中也看到了一些比較接近的提法。（注：參見許建宇：《勞動法新論》，杭州大學(xué)出版社1996年版，第47～48頁。）但是，均未充分展開論證。要確立勞動法律關(guān)系的客體是勞動力的觀點(diǎn)，還須對有關(guān)的批評作回答。在我國曾作過較為系統(tǒng)批評的當(dāng)推史探徑同志。

他認(rèn)為，勞動力在法律關(guān)系中的地位是有一個發(fā)展過程的。在奴隸社會，奴隸不能充當(dāng)權(quán)利主體，只能充當(dāng)權(quán)利客體，他是奴隸主所有的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)然談不上他的勞動力另外有什么性質(zhì)。到了資本主義社會，先是承襲羅馬法的舊觀念。在1804年公布的《法國民法典把雇傭勞動力當(dāng)作租賃關(guān)系，直到1900年《德國民法典》才專門規(guī)定了雇傭一節(jié)。不論《法國民法典》，還是《德國民法典》，雖把勞動者當(dāng)作主體，卻把勞動力當(dāng)作權(quán)利客體，勞動力與其持有人分開。20世紀(jì)以來，勞動法成為獨(dú)立的部門法以后，情況才根本改變。勞動法要促進(jìn)勞動人格的實(shí)現(xiàn)，使勞動力完全人格化，勞動力與持有者合一，由客體轉(zhuǎn)為主體，其目的是促使對勞動者的完全保護(hù)。勞動契約中規(guī)定，雇主并非單純地有償接受受雇人的勞動行為，而且要對受雇人在勞動中的安全和健康以及保險、福利等全面負(fù)起責(zé)任。（注：參見史探徑：《勞動法》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1990年版，第78～80頁。）筆者對這一結(jié)論不敢茍同。

奴隸社會存在人身所有關(guān)系，不僅生產(chǎn)資料成為私有物，勞動力也被視為私有物。“人也可以成為商品，如果把人變?yōu)榕`，人力也是可以交換和消費(fèi)的。”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷， 人民出版社1972年版，第172頁。）勞動者成為侵略戰(zhàn)爭的掠奪對象， 成為債務(wù)的抵押品，成為商品的一個品種。奴隸主占有了奴隸的人身，也就占有了其藏于軀體內(nèi)的勞動力。這時成為奴隸主財(cái)產(chǎn)權(quán)客體的不是勞動力而是勞動者。封建社會存在人身依附關(guān)系。中世紀(jì)在權(quán)利問題上采用了一種簡單的思維方式，它把個人及其權(quán)利都?xì)w結(jié)為“身份”，身份關(guān)系決定一切，從而使權(quán)利成為極少數(shù)封建主的權(quán)利，權(quán)利是作為一種特權(quán)而存在，這時勞動者只是作為一種義務(wù)主體而存在?？梢?，在自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，勞動力的所有與勞動力的使用完全統(tǒng)一，并不存在兩者的分離。

資本主義社會既不存在奴隸社會那種人身所有關(guān)系，也沒有封建社會那種人身依附關(guān)系。資本主義制度給人類歷史帶來的后果是一方面使勞動者（工人）完全失去對生產(chǎn)資料的所有權(quán)，另一方面卻也使勞動者在法律上獲得了完全的人身自由。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動力的所有與使用必然在經(jīng)濟(jì)意義上分離。這種分離是作為一種歷史的進(jìn)步而出現(xiàn)的。我國的經(jīng)濟(jì)曾向自然經(jīng)濟(jì)的方向演變，這正是回避勞動力有償轉(zhuǎn)讓這一事實(shí)的客觀基礎(chǔ)。實(shí)際上，當(dāng)勞動力完全由勞動者自行支配時，就不存在現(xiàn)代意義上以勞動者與用人單位分別為當(dāng)事人的勞動關(guān)系，也不存在調(diào)整這種勞動關(guān)系的勞動法。

第7篇：法律關(guān)系的概念和特征范文

    [關(guān)鍵詞]商事主體 經(jīng)濟(jì)法主體 法律關(guān)系 商事主體體系 國有企業(yè)

    民法是規(guī)范商品經(jīng)濟(jì)的基本法,現(xiàn)代商法是市場交易的基本行為準(zhǔn)則。民商法旨在依法確保市場主體通過的自身力量,本著私法自治原則來實(shí)現(xiàn)主體交易合作。經(jīng)濟(jì)法作為國家干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)活動的基本法律形式,與民商法這種克服市場失靈、節(jié)約交易費(fèi)用的市場主體“內(nèi)部化”法律方法不同,它主要是依法確保市場主體以外的主體(政府)通過的政權(quán)力量本著協(xié)調(diào)為主,強(qiáng)制為輔的原則來實(shí)現(xiàn)主體交易合作。[1](P122)但是,兩者又相互融通,聯(lián)系緊密,缺一不可。這主要表現(xiàn)在某些情況下國家意志和政府職能對商事關(guān)系的調(diào)整作用,以及體現(xiàn)這種作用的制度和規(guī)則進(jìn)入商法。表現(xiàn)在立法上,即商法中有經(jīng)濟(jì)法規(guī)范,經(jīng)濟(jì)法中含有商法內(nèi)容。而商法和經(jīng)濟(jì)法分別是商事主體和經(jīng)濟(jì)法主體得以確立的法律依據(jù),從這個意義上說,商事主體與經(jīng)濟(jì)法主體具有某些相似性,不易區(qū)分,本文將對它們予以界定和比較。

    一、商事主體與經(jīng)濟(jì)法主體之界定

    (一)界定和比較商事主體與經(jīng)濟(jì)法主體的意義

    由于我國經(jīng)濟(jì)體制和政治體制的原因,我國市場主體法定化存在許多問題,如市場主體外延界定不明,市場主體分類標(biāo)準(zhǔn)不一,各類市場主體的市場競爭力不均衡等。這些問題的解決有賴于從理論上對商事主體和經(jīng)濟(jì)法主體異同的研究。

    考察我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史,商品經(jīng)濟(jì)建設(shè)和市場體制建設(shè)都不是自發(fā)開始的,而是政府順應(yīng)歷史規(guī)律和時代要求自上而下通過“改革”來啟動和推動的。[2](P2)但是由于市場自身的盲目性和滯后性,這時,必要的制約是必須的,而這種制約的外在力量只能來自政府。政府作為社會公共權(quán)力的代表,被賦予了管理市場和規(guī)制競爭的神圣職責(zé)。這里便涉及到國家公權(quán)力的正確行使以及對私權(quán)的保護(hù)。盡管我國提出建立市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)已經(jīng)十年有余,但是計(jì)劃體制的殘余在政府這個“裁判”腦中一時間揮之不去,因而在進(jìn)行市場交易和競爭過程中,商事主體特別是小型企業(yè)經(jīng)常受到不平等待遇。而厘清商事主體和經(jīng)濟(jì)法主體的關(guān)系,有利于政企分開、官商分離,促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變,進(jìn)而促進(jìn)一個統(tǒng)一、有序、穩(wěn)健的市場體系之建構(gòu)。

    再次,有利于人們正確認(rèn)識商事主體和經(jīng)濟(jì)法主體,準(zhǔn)確把握兩者的特征,以更加準(zhǔn)確地界定商法和經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象和范圍。根據(jù)法學(xué)原理,法律的調(diào)整對象是確定一定范圍的社會關(guān)系,限定能夠參與一定社會關(guān)系的主體的范圍。調(diào)整對象與主體是密切相關(guān)的。商法和經(jīng)濟(jì)法的主體范圍分別是由二法的調(diào)整對象決定的。反過來,準(zhǔn)確界定商事主體和經(jīng)濟(jì)法主體,能更好的理解和明確經(jīng)濟(jì)法和商法的調(diào)整對象和范圍。

    (二)商事主體的概念和特征。

    商事主體,在國外商法典有不同的稱謂,如“商業(yè)主體”、“商主體”、“商人”。關(guān)于商事主體,我國法學(xué)界對其還沒有統(tǒng)一的解釋。歸納起來,主要有以下幾種觀點(diǎn):(1)商事主體是指依商事法的規(guī)定,參加商事活動,享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的人。簡言之,即商事法上的權(quán)利義務(wù)的歸屬者。[3](P15)(2)商事主體,又稱商業(yè)主體,是指享有商事法律人格,以自己名義實(shí)施商行為職業(yè),在商事法律關(guān)系中享受和承擔(dān)經(jīng)營性商事權(quán)利和義務(wù)的人。(3)將商法主體從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上和法學(xué)意義上予以界定。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上,商主體即有理性的“經(jīng)濟(jì)人”,他們能夠根據(jù)各種主客觀情況對自己的行為后果做出判斷,以實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。法學(xué)意義上的商主體,是指依據(jù)商事法的有關(guān)規(guī)定,參加商事活動,享有商事權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的自然人和法人組織。[4](P30)第一種觀點(diǎn)簡單明了,但是能全面概括商事主體的含義。第二種觀點(diǎn)未指出商事主體取得的法律依據(jù)。第三種觀點(diǎn)則有縱容經(jīng)濟(jì)學(xué)“霸權(quán)”之嫌,商事主體從其詞源考察,本是法學(xué)范疇的概念。筆者認(rèn)為,我們在從事法學(xué)研究時,應(yīng)當(dāng)剔除凡事談“經(jīng)濟(jì)”的思想。而且僅把自然人和法人組織歸入商主體,卻把商合伙排除在外,是片面的。所以,筆者采納第一種觀點(diǎn)。

    商事主體有如下特征:1、商事主體是商事法上規(guī)定的人,這里的“人”包括自然人、法人及其變態(tài)形式。2、須有商事權(quán)利能力和行為能力。它是商主體依據(jù)商業(yè)登記所核定的經(jīng)營范圍,獨(dú)立地從事特定的商行為,享有商法上的權(quán)利并承擔(dān)商法上的義務(wù)的資格和能力。3、須是參加商事活動者,只有具備一定條件的民事主體才能成為商主體。4、須是締結(jié)商事關(guān)系并享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)者,即以自己的名義,獨(dú)立地享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。[5](P15)

    (三)關(guān)于經(jīng)濟(jì)法主體

    對經(jīng)濟(jì)法主體,觀點(diǎn)不一,有如下不同的觀點(diǎn): 1、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體,是指參加經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系,擁有經(jīng)濟(jì)職權(quán)或經(jīng)濟(jì)權(quán)利、承擔(dān)經(jīng)濟(jì)職責(zé)或經(jīng)濟(jì)義務(wù)的當(dāng)事人。[6](P98)2、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體,即經(jīng)濟(jì)法主體,是指經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)義務(wù)的承擔(dān)者。在我國,經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體主要包括自然人,法人和非法人組織。3、還有學(xué)者認(rèn)為,在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范疇中,應(yīng)區(qū)分經(jīng)濟(jì)主體、法律主體;法律聯(lián)系主體、法律關(guān)系主體等概念,并進(jìn)一步指出經(jīng)濟(jì)法主體是指法律規(guī)定的經(jīng)濟(jì)權(quán)限,參加或能夠參加經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的社會主體。

    筆者贊同第一種觀點(diǎn)。第二種觀點(diǎn)將經(jīng)濟(jì)法主體中,國家這一經(jīng)濟(jì)法主體的重要組成部分忽略了,是片面的,不足取。第三種觀點(diǎn)將經(jīng)濟(jì)法主體進(jìn)行一種學(xué)理上和邏輯上的抽象分類,過于復(fù)雜,不易于掌握經(jīng)濟(jì)法主體的概念,亦不足取。

    二、商事主體與經(jīng)濟(jì)法主體之比較

    法律關(guān)系是在法律規(guī)范調(diào)整社會關(guān)系的過程中所形成的人們之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,其具有合法性、意志性、法律主體特定性等特征。本文所要比較的商事主體和經(jīng)濟(jì)法主體正是從法律關(guān)系主體的一般意義上進(jìn)行的。法律關(guān)系主體是法律關(guān)系的參加者,是一定權(quán)利的享有者和一定義務(wù)的承擔(dān)者。商法本質(zhì)上屬于私法的范疇,十分重視主體平等和當(dāng)事人意思自治。而經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)調(diào)的是政府適度干預(yù),它側(cè)重于調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系,也對微觀經(jīng)濟(jì)有所調(diào)整,如國家對市場交易主體的規(guī)制。所以,商法主體和經(jīng)濟(jì)法主體既有共同點(diǎn),又有差異。

    (一) 經(jīng)濟(jì)法主體與商事主體的共同點(diǎn)

    經(jīng)濟(jì)法主體與商事主體有密切聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)法主體依據(jù)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對象分為兩類,即調(diào)控主體和受控主體;規(guī)制主體和受規(guī)制主體。從根本上說,受控主體和受規(guī)制主體依附于民商事主體資格,但它又突破了民商事主體資格。筆者認(rèn)為,從主體范圍上,商主體均可以成為經(jīng)濟(jì)法主體中的一方,成為國家調(diào)控和規(guī)制的對象。而國家這一經(jīng)濟(jì)法主體的重要組成部分,在特殊情況下,也可以以私法主體身份參與商事法律關(guān)系,成為民商事主體,如機(jī)關(guān)法人。

    1、商事主體因采用不同的標(biāo)準(zhǔn),可以有不同的分類。這些分類體現(xiàn)了不同國家商法對不同類型的商事主體的特別控制要求。在社會生活實(shí)踐層面上,因?yàn)樯淌轮黧w的復(fù)雜性與隱蔽性,不易為人所感性把握,也使得人們?nèi)菀渍`認(rèn)為企業(yè)是商事主體。傳統(tǒng)商法理論認(rèn)為,以商事主體的組織結(jié)構(gòu)特征為標(biāo)準(zhǔn),可以分為商個人、商事合伙與商法人。

    2、把國家確立為參與市場活動的私法主體是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。國家作為私法主體具有典范性和基礎(chǔ)性的特殊功能及服務(wù)性和導(dǎo)向性的特征,它的根本目標(biāo)在于為社會公益服務(wù)。沒有自由,沒有平等,就沒有市場經(jīng)濟(jì)。民商法是規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)的基本法,它重視主體平等和當(dāng)事人意思自治,這便要求國家參與商法關(guān)系時,應(yīng)與一般商事主體平等地適用商事交易規(guī)則。

    (二)經(jīng)濟(jì)法主體與商事主體的不同之處主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

    1、主體標(biāo)準(zhǔn)不同。這是由商法和經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)決定的。商法以商事組織為本位,商法所假設(shè)的人性標(biāo)準(zhǔn)至多是“中人”標(biāo)準(zhǔn),但它只要求個人做到不“損人利己”就行了,他可以在法律允許的范圍內(nèi)追求自身利益的最大滿足。“蓋商法所規(guī)定者,乃在于維護(hù)個人或團(tuán)體之營利”。而經(jīng)濟(jì)法追求的是社會本位經(jīng)濟(jì)法所假設(shè)的人性標(biāo)準(zhǔn)明顯地高于民商法,它是具有高尚情操的“君子”。為了在現(xiàn)實(shí)的社會經(jīng)濟(jì)生活中實(shí)現(xiàn)如此標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)制性地要求個人不僅要做到“利己利人”,而且還要“損己利人”。[7](P18)

    2、主體范圍不同。經(jīng)濟(jì)法主體更具多樣性和復(fù)雜性,經(jīng)濟(jì)法主體之間往往具有一定的隸屬性。一般而言,經(jīng)濟(jì)法主體中的調(diào)控主體和規(guī)制主體是能夠代表國家行使其經(jīng)濟(jì)職能的各種國家機(jī)關(guān),主要是國家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān),還包括某些社會中間組織。受控主體和受規(guī)制主體是在經(jīng)濟(jì)和社會活動中接受國家的調(diào)控和規(guī)制的主體,包括企業(yè)、自然人、社會團(tuán)體等。[8](P97)商事主體的范圍尚沒有統(tǒng)一的認(rèn)識。傳統(tǒng)商法理論認(rèn)為,商主體包括商個人、商事合伙與商法人。現(xiàn)代商法理論界對商主體依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行不同的劃分,觀點(diǎn)不一,這里不一一列舉。

    3、構(gòu)成要件不同。商主體須具備三個實(shí)質(zhì)要件:即須以自己的名義實(shí)施;須實(shí)施某種特定的商行為;須持續(xù)地實(shí)施同一性質(zhì)的商行為。經(jīng)濟(jì)法主體則不同,經(jīng)濟(jì)法主體必須依據(jù)法律規(guī)定或授權(quán)而取得;擁有經(jīng)濟(jì)權(quán)限,包括經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)職權(quán);其實(shí)施行為應(yīng)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會整體公平與整體效益為目的。

    4、兩者的特征不同。不同學(xué)者對商事主體的特征有不同的看法。筆者認(rèn)為,商事主體具有法定性,即其資格一般須依法登記取得;其主體類型法定,不得任意設(shè)定;商事主體范圍有明確限制,各國大都奉行行政部門不得直接經(jīng)商的原則。而經(jīng)濟(jì)法主體具有廣泛性;在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中,調(diào)控主體是最重要一方,具有不可替代性和不可選擇性。調(diào)控主體在一定程度上既可以單方面設(shè)立、變更、廢除經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系,并以國家強(qiáng)制力是市場主體接受和服從其意志,又可以采取多種形式激勵、誘導(dǎo)、刺激、控制市場主體的經(jīng)濟(jì)行為。[9](P97)

    三、對完善我國市場經(jīng)濟(jì)主體制度的一點(diǎn)思考

    這里所說的市場經(jīng)濟(jì)主體是從廣義上講的,不僅包括私法主體,即民事主體和商事主體,也包括公法主體,即經(jīng)濟(jì)管理主體和行政管理主體 .鑒于本文主要探討商事主體與經(jīng)濟(jì)法主體,故筆者主要對如何健全我國商事主體制度與經(jīng)濟(jì)法主體制度談?wù)勔稽c(diǎn)想法。

第8篇：法律關(guān)系的概念和特征范文

純粹法學(xué)是現(xiàn)代西方法哲學(xué)中分析實(shí)證主義法學(xué)的一個主要流派,它以“科學(xué)”的方法對法學(xué)基本概念的界定和分析作為基本任務(wù)。在20世紀(jì)40年代中期以前的西方法學(xué)理論界影響極大,凱爾森是這一理論的首倡者,其代表人物還有奧地利法哲學(xué)家維德羅斯、德國法學(xué)家孔茲。純粹法學(xué)在方法論原則和研究目的等方面與奧斯丁的分析法學(xué)一致,但是比奧斯丁的著述更嚴(yán)格、更徹底地貫徹了分析法學(xué)的方法。同時純粹法學(xué)以新康德主義哲學(xué)為思想基礎(chǔ),“把一切‘非法律因素’從法學(xué)理論中排除出去,建立一個純粹的法學(xué)理論?！盵2]純粹法學(xué)嚴(yán)格區(qū)分實(shí)然與應(yīng)然,純粹法學(xué)只涉及后者,但作為實(shí)證主義的理論,純粹法學(xué)僅能以法律規(guī)范的形式的(邏輯)結(jié)構(gòu)為對象,而不是其內(nèi)容。

其主要特征有:一是方法論是描述法(說明的)觀察方式,與規(guī)章的(規(guī)范的)觀察方法劃分開來。其絕對目的是認(rèn)識和描述對象,試圖回答法是什么和怎么樣的,而不是回答法應(yīng)當(dāng)如何。二是法律規(guī)范的運(yùn)用,即法學(xué)是關(guān)于法律規(guī)范的科學(xué),以具有法律規(guī)范的特征,使某種行為合法或非法的規(guī)范為對象的科學(xué)。作為法律體系的基本結(jié)構(gòu)單位的法律規(guī)范不再是個別的、孤立的,而是相互聯(lián)系。什么是法律規(guī)范?純粹法學(xué)認(rèn)為,“法律規(guī)范就是意志的客觀意義?！盵3]法學(xué)必須嚴(yán)格區(qū)別“應(yīng)當(dāng)”和“是”這兩個不同領(lǐng)域。

規(guī)范是“應(yīng)當(dāng)”這樣的行為,而意志行為是“是”這樣的行為,意志行為的意義總是意在針對一定的人類行為,可以是命令、授權(quán)或許可他人以一定方式行為,其意義才能成為具有客觀效力的法律規(guī)范。法律的這種“應(yīng)當(dāng)性”是法律的根本特征之一。這不僅使法律區(qū)別于自然界的定律和社會現(xiàn)實(shí),而且使法學(xué)區(qū)別于具有自然科學(xué)性質(zhì)的社會學(xué)。三是兩種不同類型的靜態(tài)秩序和動態(tài)秩序體系相結(jié)合。靜態(tài)的法律秩序就是指由基本規(guī)范組成的法律體系,動態(tài)的規(guī)范體系是由基本規(guī)范權(quán)威的委托授權(quán)而形成的規(guī)范體系。因此,所謂的法律秩序就是法律的等級體系。四是國家和法律一元論主張?！皣抑皇亲鳛橐粋€法律現(xiàn)象,作為一個法人即一個社團(tuán)來加以考慮?！盵4]國家并不是一種現(xiàn)實(shí)實(shí)體,而是法學(xué)上的輔助結(jié)構(gòu)。國家是由國內(nèi)的法律之創(chuàng)造的共同體。國家作為法人是這一共同體或構(gòu)成這一共同體的國內(nèi)的法律秩序的人格化。傳統(tǒng)法律理論在處理法律與國家關(guān)系上的基本錯誤在于堅(jiān)持法律與國家的二元論,從而使法律理論變成一種意識形態(tài)。二元論理論的目的在于讓法律為國家辯護(hù),使國家從一種純粹的權(quán)力事實(shí)變成一種受到法律統(tǒng)治的合法制度。二元論的目的不在于理解國家的本質(zhì),而在于強(qiáng)化國家的權(quán)威。純粹法學(xué)直接反對傳統(tǒng)國家理論把國家作為權(quán)力和義務(wù)的主體,并把它從屬于法律是為了防止國家權(quán)力的專斷導(dǎo)致對公民權(quán)利的侵害。其理論主張,所謂的國家的權(quán)力和義務(wù)只不過是某些特定的個人的權(quán)力和義務(wù)。國家的義務(wù)只有在對某種可歸于國家的作為或不作為規(guī)定了制裁的條件下才能存在。

二、純粹法學(xué)是行政法學(xué)發(fā)展的方法論淵源

關(guān)于法律的研究方法,有些許種,也有如法學(xué)史家的任務(wù),是為了現(xiàn)存的情況而理解法律的意義。加達(dá)默爾提出歷史理解的真正對象不是事件,而是事件的意義。“誰想對某個法律作正確的意義調(diào)整,他就必須首先知道該法律的原本意義內(nèi)容,所以他必須自身作法學(xué)歷史性的思考”[5]。即布羅代爾言“從事件到結(jié)構(gòu),再從結(jié)構(gòu)和模式回到事件”。以下,我們具體從幾個方面考察純粹法學(xué)如何是行政法的方法論淵源。

(一)經(jīng)驗(yàn)的實(shí)質(zhì)的方法

純粹法學(xué)用經(jīng)驗(yàn)的、實(shí)質(zhì)的方法來研究法律,而行政法學(xué)亦采用此方法。一些研究不外乎如此,即“欲使理論認(rèn)識結(jié)果具有‘合理討論之可能’及‘批判可能性’,須用以下二種方法,始能獲致。其一,邏輯的、形式的方法。其二,經(jīng)驗(yàn)的、實(shí)質(zhì)的方法?！盵6]故凱爾森的理論首先是一種實(shí)證主義的理論,因?yàn)樗哑淅碚摰难芯繉ο髧?yán)格地控制在實(shí)在法的領(lǐng)域,即所謂的“共同體的法”,比如美國法、法國法、墨西哥法。凱爾森把法學(xué)理論的主題限定在法律規(guī)范及其要素和相互關(guān)系,法律秩序及其結(jié)構(gòu),不同法律秩序的相互關(guān)系,法在法律秩序中的統(tǒng)一。體現(xiàn)其精髓的那句話是:“所提出的一般理論旨在從結(jié)構(gòu)上去分析實(shí)在法,而不是從心理上或經(jīng)濟(jì)上去解釋它的條件,或從道德上或政治上對它的目的進(jìn)行評價?！盵4]他把法理學(xué)的研究范圍限定在一個共同體的實(shí)在法,嚴(yán)格區(qū)分法律科學(xué)和政治學(xué)及法律社會學(xué),進(jìn)而明確區(qū)分經(jīng)驗(yàn)的法和先驗(yàn)的正義,拒絕把純粹法的理論變成一種法的形而上學(xué),從對實(shí)際法律思想的邏輯分析所確立的基本規(guī)范中去尋找法律的基礎(chǔ),即它的效力的理由。

而行政法也是偏向于用經(jīng)驗(yàn)的、實(shí)質(zhì)的方法去考察,并以此為框架構(gòu)建行政法體系及現(xiàn)行的行政法律制度。行政法的定義規(guī)定,公共當(dāng)局的權(quán)力是從屬于法律的,就像國王與大臣以及地方政府和其他公共團(tuán)體一樣。所有這些下級權(quán)力都有兩個固有的特點(diǎn):第一,它們都受到法律的限制,沒有絕對的和不受制約的行政權(quán)力;第二,也是必然的結(jié)果,任何權(quán)力都有可能被濫用。因此,行政法的首要目的就是要保證政府權(quán)力在法律范圍內(nèi)行使,防止政府濫用權(quán)力。簡言之,行政法致力于行政法律規(guī)范及其各要素和相互關(guān)系,其目的是為了達(dá)到行政法在行政法律秩序中的統(tǒng)一。故“行政法學(xué)與行政學(xué)或政策學(xué),究有分際,彼此不容侵襲;應(yīng)屬行政學(xué)詳細(xì)討論之點(diǎn),則著者不得不認(rèn)為非法學(xué)的問題,而勉力避之矣”[1]。其含義也就是:其一,就學(xué)科間分野而言,旨在排除行政學(xué)或政策學(xué)對行政學(xué)的干擾,確定行政法學(xué)研究的適當(dāng)對象;其二,側(cè)重于從純粹法學(xué)的立場分析和組建現(xiàn)行的法律制度,而不過多地以超驗(yàn)的價值判斷來評論法律。

(二)準(zhǔn)立法者

凱爾森的純粹法學(xué)承認(rèn)“準(zhǔn)立法者”所立之法,行政法學(xué)在其構(gòu)建發(fā)展演變過程中也沿襲這一傳統(tǒng)。純粹法學(xué)承認(rèn)“法官在法律漏洞或法文不明確的范圍內(nèi),可以自由地創(chuàng)造法律,無異承認(rèn)法官在一定限度內(nèi),具有準(zhǔn)立法者的作用,有權(quán)造法”[6]。

英美行政法的現(xiàn)實(shí)和趨勢也無法回避“準(zhǔn)立法者”的行為。古德諾在《比較行政法》和《美國行政法的原則》這兩部美國行政法學(xué)的開山之作中,他試圖擺脫傳統(tǒng)“平衡憲法”的束縛。他不強(qiáng)調(diào)分權(quán)與制衡,尤其是不強(qiáng)調(diào)議會和法院對行政的控制,而是強(qiáng)調(diào)行政法既要注重保障個人自由權(quán)利,又要尊重行政自由裁量權(quán)和提高行政效率。于是尊重行政自由裁量權(quán)成了普適的準(zhǔn)則?！懊绹藨?yīng)當(dāng)根據(jù)一種對公共官員的信任理論來重建政府”這種思潮在羅斯福執(zhí)政時期達(dá)到高峰,凱恩斯主義也為政府干預(yù)提供了新的理論基礎(chǔ)。即使是上世紀(jì)30年代末,社會各界對行政專橫和法治的重新關(guān)注的壓力下成立了“美國檢察總長行政程序調(diào)查委員會”,重新肯定法律尊重政府官員為公共利益和行政效率而運(yùn)用自由裁量權(quán)的必要性。即便到了全球化時代的行政法,盡管其發(fā)展方向是多元主義或市場導(dǎo)向型行政法模式,世界經(jīng)濟(jì)一體化和國際市場的壓力要求政府更具效率、靈活性和回應(yīng)性,國際統(tǒng)一貿(mào)易規(guī)則的推行最先廢止、取代和修正了國內(nèi)管制性法律,后延及對行政程序和司法審查的改革。國際貿(mào)易與全球競爭、全球化環(huán)境與發(fā)展問題等均已超出一國行政法的調(diào)整范圍,隨著商貿(mào)、政治與文化等渠道的多邊接觸和互動影響,創(chuàng)造一個新的國際行政法體制成為可能。

在當(dāng)代行政法的發(fā)展中也有這樣的走勢,即解釋立法。盡管行政法規(guī)大量增加,然而現(xiàn)在行政事務(wù)細(xì)密繁雜,非法律法規(guī)所能列舉,客觀形勢變化無常,亦非法律法規(guī)所能適應(yīng),而隨時發(fā)生的特殊具體事項(xiàng),更非抽象的法律法規(guī)所能規(guī)范無遺,況且立法者在制定法律法規(guī)時,事實(shí)上也無法毫無遺漏地預(yù)測將來可能發(fā)生的一切事件,尚須采用解釋的方法予以解決。為此,立法、行政及司法機(jī)關(guān)對法規(guī)均有解釋權(quán),其中行政機(jī)關(guān)因處于行政法的執(zhí)行機(jī)關(guān)地位。故解釋法規(guī)、法令的機(jī)會最多,所作的釋例數(shù)量極為可觀,起到“補(bǔ)偏救弊”的作用。雖然行政法的內(nèi)在架構(gòu)對此發(fā)展趨勢進(jìn)行限制,但是歷史傳統(tǒng)還是推動著行政法一如既往地前行。

(三)法位階說

純粹法學(xué)的法位階說成為了行政法學(xué)對法律規(guī)范的層次進(jìn)行劃分的根據(jù)。凱爾森的法位階說,認(rèn)為首先一個國家之法體系,猶若一個圓錐形,法院之判決以及行政機(jī)關(guān)之處分等,皆構(gòu)成此圓錐之底層,此種底層之法規(guī)范,與實(shí)際的社會相接觸,而發(fā)生規(guī)范的作用。底層之上的法規(guī)范為法律,法律之上的法規(guī)范為憲法,憲法的規(guī)定具有高度的一般性或概括性,其用語較為抽象。法律的規(guī)定則較具體,其下層之法院判決或行政處分,則已與實(shí)際個案接觸,不再含有抽象的成分[6]。

其次,從法律的創(chuàng)造以及具體化的過程言,下位規(guī)范的內(nèi)容當(dāng)然應(yīng)受上位規(guī)范內(nèi)容所拘束,惟此之所謂拘束,并非意味著毫無裁量余地,僅在依據(jù)上位規(guī)范創(chuàng)造下位規(guī)范時,其創(chuàng)造的范圍,須由上位規(guī)范加以規(guī)律而已。換言之,上位規(guī)范猶若一種“框”,法律的解釋,即在認(rèn)識這種“框”。在“框”內(nèi)有許多造法的可能性,每一種造法可能性,只要符合上位規(guī)范的“框”,即屬合法。上位規(guī)范只能在指示此“框”內(nèi)可“制定法律”、“作成判決”,并未具體的指示須制定何種法律或須作如何之判決。在“框”內(nèi)造法,仍擁有甚多之自由[6]。

所以其“框”之理論,也可以這樣理解,法律規(guī)范之事項(xiàng),茍?jiān)凇翱颉敝行?最為明確,愈趨四周,則愈為模糊,其色彩由濃而薄,幾至分不出框內(nèi)或框外,此等法律事實(shí),是否為法律之規(guī)范所及,曖昧不明,自須由法官予以利益衡量,始克明朗。蓋立法者于制定法律時,殆就“框”中心之事例而為設(shè)想,此乃一般之原則也[6]。

最后,法位階說的突出體現(xiàn)還在于效力(實(shí)效)是法律規(guī)范的基本特征。凱爾森認(rèn)為,效力(實(shí)效)是法律規(guī)范的基本特征。法律規(guī)范的效力從何而來?來自于另一個更高的規(guī)范。凱爾森把法律規(guī)范分為高級與低級規(guī)范,“決定另一個規(guī)范的創(chuàng)造的那個規(guī)范是高級規(guī)范,根據(jù)這種調(diào)整而被創(chuàng)造出來的規(guī)范是低級規(guī)范。”法律秩序“是一個不同級的諸規(guī)范的等級體系”。在這個體系中,“一個規(guī)范(較低的那個規(guī)范)的創(chuàng)造為另一個規(guī)范(較高的那個規(guī)范)所決定,后者的創(chuàng)造又為一個更高的規(guī)范所決定,而這一回歸以一個最高的規(guī)范即基礎(chǔ)規(guī)范為終點(diǎn),這一規(guī)范,作為整個法律秩序的效力的最高理由,就構(gòu)成了這一法律秩序的統(tǒng)一體。”[7]由基礎(chǔ)規(guī)范經(jīng)憲法規(guī)范到一般規(guī)范再到個別規(guī)范,每上一級規(guī)范決定并授權(quán)下一級規(guī)范形成一個秩序井然的嚴(yán)密體系。如在這一體系中,一個行政命令如果取得一個法規(guī)的授權(quán)和認(rèn)可,它就是有效的;法規(guī)如果符合憲法,該法規(guī)即有效;如果一部憲法的制定得到先前一部憲法的認(rèn)可,則該憲法有效;第一部憲法的有效性則來自基礎(chǔ)規(guī)范,基礎(chǔ)規(guī)范來自于預(yù)先設(shè)定。這一預(yù)定的作用在于它賦權(quán)給人類第一部憲法的制定者,只有他們有權(quán)制定法律。即基礎(chǔ)規(guī)范的任務(wù)就在于創(chuàng)立法律規(guī)范。

在行政法中,法位階說也起著指導(dǎo)范式的作用。憲法在行政法的法規(guī)范體系上,立于最高的位階,優(yōu)越于其他法規(guī)范。而行政法的一般法原則乃屬于整體或部分法律秩序的根本基礎(chǔ)。因此也屬于最高位階。而法律則優(yōu)越于法規(guī)命令與地方自治法規(guī),法規(guī)命令優(yōu)越于職權(quán)命令與自治規(guī)章。一切中央法規(guī)范優(yōu)越于地方法規(guī)范。如各級地方自治法規(guī)與中央公布之法律或法規(guī)命令相抵觸者,應(yīng)認(rèn)為無效。根據(jù)法位階理論,僅于相抵觸之規(guī)范本身有效為前提,因此如中央法律抵觸憲法地方自治權(quán)之規(guī)定而無效時,則該法律并未優(yōu)越于現(xiàn)行地方自治規(guī)章。

倘若相同位階的規(guī)范競合時,則一般適用于下述法規(guī)解決:新法規(guī)定優(yōu)越于舊法規(guī)定,特別法規(guī)定優(yōu)越于普通法規(guī)定。倘若依據(jù)上述法則仍無法解決其矛盾時,則相互矛盾的規(guī)定彼此互相廢棄,均屬無效,因而產(chǎn)生需要填補(bǔ)的法律漏洞。又在法律的領(lǐng)域,一般抽象的法律,優(yōu)越于執(zhí)行該法律之法律規(guī)定。另上級機(jī)關(guān)所頒布之法規(guī)命令優(yōu)越于下級機(jī)關(guān)之法規(guī)命令[8]。

(四)法化

實(shí)在而言,純粹法學(xué)將行政法學(xué)這門學(xué)科進(jìn)行了“法化”[9]。相對于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)理論而言,具體的行政法規(guī)定在法律之中,并且通過行政命令得到進(jìn)一步執(zhí)行。行政法卻通過行政處分進(jìn)一步將之具體化,通過適用法律以及遵守法律的行為轉(zhuǎn)換為社會的文化。換言之,行政法必須由國家機(jī)關(guān)加以適用,并由人民加以遵守。在從憲法到最后因遵守或強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn),有關(guān)行政法生成形成的階層結(jié)構(gòu)中,對于法律經(jīng)驗(yàn)的傳統(tǒng)行政法學(xué)而言,這是相當(dāng)容易理解的。因此傳統(tǒng)行政法學(xué)的概念首先表現(xiàn)在從“歸納”到“獲得經(jīng)驗(yàn)”的行政法抽象概念上,其次表現(xiàn)在這個客體之上建構(gòu)的一般法學(xué)上秩序化與體系化概念。故在對行政法總論的研究方法就表現(xiàn)在企圖建構(gòu)出非常概括的制度來涵蓋生活中各領(lǐng)域的行政法建制,特征是體系性和客觀性。

如果說傳統(tǒng)行政法是通過經(jīng)驗(yàn)來掌握的實(shí)證法形式展現(xiàn)行政法。那么,純粹法學(xué)的思考路徑則迥然相異。它將經(jīng)驗(yàn)可掌握的對象、行政法的對象、學(xué)術(shù)上的對象融合為一體。行政法并不意味著實(shí)證法本身。純粹法學(xué)舍棄具體實(shí)證法律上的經(jīng)驗(yàn)回顧,建構(gòu)行政法的學(xué)術(shù)上基礎(chǔ)概念,當(dāng)作其方法論上遵從應(yīng)然一元理論的法律思想客體。于是,認(rèn)識的客體與經(jīng)驗(yàn)的客體的結(jié)合成概念上的同一性。故行政法理論是一般法理論中無法區(qū)分出來的一部分。在此,我們可以說純粹法理論所針對強(qiáng)調(diào)的只在于“方法”,更甚至于,對于一個著眼于形式邏輯的規(guī)范思想而言,純粹法理論強(qiáng)調(diào)的是一個應(yīng)然性建構(gòu)的概念結(jié)構(gòu),即方法決定、創(chuàng)造了對象。

純粹法學(xué)的對象是對象的思維而非對象本身。它雖然提及到傳統(tǒng)學(xué)術(shù)是從實(shí)在法秩序的行政法中建構(gòu)出來的基本概念,但是它視這些均只是概念上掌握的意識形態(tài)而已。對它而言,行政法僅止于一個應(yīng)然一元法學(xué)理論思考上而非獨(dú)立的“規(guī)范集合”。純粹法學(xué)藉由法規(guī)范思考模式之助,將這些概念“去意識形態(tài)化”,并在形式邏輯上進(jìn)行拆解,終于在規(guī)范應(yīng)然層面上使之統(tǒng)一化?；蚓唧w而言,如“法人”(國家)僅可能是法規(guī)范的集合,它只是整體法秩序的部分秩序,而這個整體法秩序也只是全球國際法秩序中的部分秩序。如“機(jī)關(guān)”也僅僅可能是法規(guī)范的集合,它只是整體法秩序的部分秩序,而這個法規(guī)范的集合也只是整體法秩序的部分秩序。還有如“權(quán)限”,它也只是法規(guī)范的集合,也僅是廣泛部分法秩序中的其中一部分,而這個廣泛部分法秩序也只是整體法秩序的部分秩序。

相較于其他法律學(xué)科來說,行政法學(xué)是一個極為年輕的學(xué)科,基于這一角度出發(fā),行政法學(xué)總想避免與民法的立法、法制史或自然法方法混用,力求擁有一個盡可能異于民法學(xué)的獨(dú)立方法。于是行政法中假設(shè)有一個行為“人”,代表他的利益,遵守特別重要的目的(這個人在民法領(lǐng)域中頂多扮演被動或者想像的角色)。這個“人”就是“國家”。這個“人”一方面在法律上被視之為如自然人,但是另一方面因?yàn)樗闹匾?、價值與強(qiáng)度卻又遠(yuǎn)遠(yuǎn)異于屈服在他之下的個體——公民,所以法秩序下的法律關(guān)系主體,可能是國家也可能是公民。這一論說略顯牽強(qiáng),原因是如行政處分中并未蘊(yùn)含與民法可相比擬的(行政——個人間)法律關(guān)系。它除了作為一個源于高位權(quán)力的單方產(chǎn)物外,沒有其他可能。純粹法學(xué)一方面反對基于對規(guī)范考察中納入無關(guān)的要素或概念,例如權(quán)力或高位權(quán)力,一方面也消彌了至少在本質(zhì)無異的區(qū)別。這動搖了行政法作為公法,而與私法相區(qū)別的傳統(tǒng)公私二元理論。對于行政法這門學(xué)科作出貢獻(xiàn)的純粹法學(xué),并非強(qiáng)調(diào)行政法異于民法而作為公法之獨(dú)特體系,而是將行政法此學(xué)科進(jìn)行“法化”。

(五)法律關(guān)系

在行政法學(xué)中“法律關(guān)系”理論的發(fā)展,深受凱爾森純粹法學(xué)的影響[10]。在其純粹法理論中,法律關(guān)系占據(jù)極重要的地位。前期其理論中的法律關(guān)系指的是主體們與法或法秩序的關(guān)系(權(quán)利與法規(guī))的關(guān)系、義務(wù)與法規(guī)的關(guān)系以及主體關(guān)系本身與法規(guī)的關(guān)系。他特別反對所謂的上下隸屬秩序的關(guān)系,將國家與其他法律主體等同視之,并與其他法律主體一同面對秩序。后期其理論將國家與法等同視之,通過這一架構(gòu),國家就是一個法秩序,法秩序整體就是作為法律主體來掌握,而國家也可當(dāng)作一個法律主體。凱爾森在后期的《純粹法學(xué)》一書中一再聲稱,他視法律關(guān)系為兩個主體間的關(guān)系。其中不僅包括有義務(wù)為特定行為之一方以及作為義務(wù)相對人的他方間的關(guān)系,同時還包括被授權(quán)適用規(guī)范者與被授權(quán)制訂規(guī)范者之間的關(guān)系,還甚至包括被授權(quán)制訂規(guī)范或適用規(guī)范者以及因?yàn)檫@個規(guī)范而被授予權(quán)利或承擔(dān)義務(wù)者之間的關(guān)系。法律關(guān)系由此是指由法規(guī)范所形成的兩個或多個主體之間的關(guān)系。純粹法學(xué)這一理論的鋪墊,為現(xiàn)代法律關(guān)系理論的拓展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。根據(jù)這種對法律關(guān)系的理解,個人之間的社會關(guān)系由法規(guī)范加以形成,社會領(lǐng)域就包含了法的領(lǐng)域,各種法的關(guān)系也同時反映了社會的關(guān)系。這樣也不用對規(guī)范制訂主體與規(guī)范適用主體之間的法律關(guān)系進(jìn)行概念界定,原因是它屬于法律關(guān)系中的一個下位概念,這種關(guān)系可以用內(nèi)部職務(wù)的內(nèi)部機(jī)關(guān)關(guān)系稱之。只是這種內(nèi)部職務(wù)或功能上的賦予義務(wù),是基于人的行為形式而從法規(guī)范上加以規(guī)定的,也是由法加以決定的。如此以來法律關(guān)系就成為了以“法”作為手段所作用的社會關(guān)系。

因此,整體的法秩序便解釋成一個法律關(guān)系秩序?！耙粋€法律秩序的類似的等級結(jié)構(gòu)?！盵11]法律關(guān)系可能僅取決于法規(guī)范條文規(guī)定,同時且還可能取決于事物的特性,如社會、政治等其他因素。即大部分法律關(guān)系除了法規(guī)范決定外,還受到事物特性的影響。也即行政法學(xué)的概念和體系建構(gòu)應(yīng)從個別法律關(guān)系中尋找基礎(chǔ)。

純粹法學(xué)對行政法學(xué)的方法論的形成,其著眼點(diǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止以上幾個方面,還有其他諸多方面,如“展開了實(shí)證行政法學(xué)與規(guī)范行政法學(xué)的研究,前者是關(guān)于事實(shí)判斷的,而后者是關(guān)于價值判斷的。”[12]如對傳統(tǒng)國家三要素的否定,建立國家四要素,再如強(qiáng)調(diào)法律規(guī)范效力的實(shí)在性和普遍性等等。

三、研究純粹法學(xué)在方法論上對未來行政法學(xué)發(fā)展的借鑒意義

上世紀(jì),以法律社會化的背景,引發(fā)了自由法學(xué)和社會法學(xué)的勃興,修正了法律理論的學(xué)術(shù)價值和作用。繼之,純粹法學(xué)、批判法學(xué)、現(xiàn)象法學(xué)、價值論法學(xué)等問世,它們交匯為一種價值開放的重要法學(xué)方法論,行政法學(xué)自此走出誤區(qū)而形成結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、體系完備、理論成熟、具有相當(dāng)規(guī)模的體系。近20年來,西方國家進(jìn)行了一場以公共選擇理論和管理主義為取向的改革,置換了行政官僚制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ),對行政法尤其是政府管制與行政規(guī)章進(jìn)行了結(jié)構(gòu)性的改造。筆者思索:對于新的理論出現(xiàn),作為傳統(tǒng)的行政法的理論基礎(chǔ)之一的純粹法學(xué)能否為行政法的制度創(chuàng)新繼續(xù)提供規(guī)范性基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)支持?面對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)全球化以及各國經(jīng)貿(mào)行政法律制度的趨同[13]。如何在新的背景下運(yùn)用法學(xué)方法論?“一直存在爭議的是:法學(xué)方法是應(yīng)當(dāng)單獨(dú)應(yīng)用,還是應(yīng)當(dāng)結(jié)合應(yīng)用其他社會學(xué)科有關(guān)法律作用的認(rèn)識成果?……我們認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)反對行政法學(xué)必須唯現(xiàn)實(shí)是從的做法,廣泛應(yīng)用來源各不相同的方法研究行政法有助于問題的解決?！盵14]從純粹法學(xué)對上世紀(jì)行政法學(xué)發(fā)展的影響,應(yīng)該能得到某種啟示。綜之,一方面通過反思傳統(tǒng)法理論的學(xué)術(shù)根源和學(xué)術(shù)傳統(tǒng),把握一種對行政法模式的技術(shù)性調(diào)整和改造。另一方面“通過新的模式如‘公共選擇理論’、‘利益代表理論’來超越傳統(tǒng)?！盵14]這兩方面的結(jié)合應(yīng)當(dāng)為未來行政法的發(fā)展提供了某種合理性基礎(chǔ)。

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第9篇：法律關(guān)系的概念和特征范文

「關(guān)鍵詞訴/訴訟目的/訴訟標(biāo)的

訴與訴權(quán)是民事訴訟法學(xué)中理論性很強(qiáng)的，被有些學(xué)者稱之為民訴理論上的“歌德巴赫猜想”。之所以如此，除了其理論本身比較抽象、有一定難度之外，古往今來的研究者眾說紛紜，人為地使之復(fù)雜化，也不能不說是一種原因。無論是理論本身的因素，還是人為的因素，總之其中確有許多至今仍懸而未決的問題，需要人們?nèi)ミM(jìn)一步探索，逐一解決。

一關(guān)于訴的含義之辨析

我國民事訴訟理論界對民事訴訟中的訴有各種各樣的表述，諸如“請求說”、“制度說”、“手段說”、“聲明說”等等。盡管在表述上有許多差異，但大都把訴理解為一種請求。如訴“是當(dāng)事人為維護(hù)自己實(shí)體權(quán)益而向人民法院提出的訴訟請求”；訴是“民事權(quán)利主體認(rèn)為自己的民事權(quán)益受到侵害或與他人發(fā)生爭議時，向人民法院提出給予法律保護(hù)的請求”；訴“是當(dāng)事人向法院提出的保護(hù)其民事權(quán)益的請求”；訴“是一方當(dāng)事人將其與對方當(dāng)事人之間的民事糾紛以及如何處理的訴訟主張，提交法院依法予以審判和處理的請求”。筆者認(rèn)為“請求說”比較接近訴的本質(zhì)。首先，訴不同于。當(dāng)事人進(jìn)行訴訟目的是為了通過法院運(yùn)用審判程序解決爭議，保護(hù)自己的民事權(quán)益。然而法院不可能地了解當(dāng)事人的愿望，也不可能主動地開始審判程序。審判程序的啟動，需要有當(dāng)事人的意思表示。當(dāng)事人只有行使訴權(quán)，運(yùn)用手段才能與法院發(fā)生訴訟關(guān)系。在這個過程中，訴并不是一種行為，而是一種意思表示，一種請求。才是一種訴訟行為。這表明，訴是當(dāng)事人的目的和愿望的概括，它只能通過行為才能得到展示。從這個意義上說，行為是訴的形式，又是訴的動態(tài)表現(xiàn)。請求是訴的實(shí)質(zhì)，是訴的靜態(tài)表現(xiàn)。請求不能離開行為而獨(dú)立存在，而行為離開請求也就會因?yàn)槿狈?shí)質(zhì)內(nèi)容而失去實(shí)際意義。由此可見，民事訴訟中的訴是一個綜合性概念，是形式與內(nèi)容的統(tǒng)一體。正因?yàn)槿绱耍痉▽?shí)踐中有時對“訴”與“”未加區(qū)分，如“訴諸法院”，既意味著，也意味著向法院提出請求。其次，從訴與訴訟法律關(guān)系之間的關(guān)系來看，人民法院和當(dāng)事人以及其他訴訟參與人都是訴訟法律關(guān)系的主體。訴訟法律關(guān)系的客體一般指主體之間訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)指向的對象。這種對象包括民事案件事實(shí)、當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的請求或主張等訴訟事項(xiàng)。訴與民事案件事實(shí)及實(shí)體權(quán)利有密切聯(lián)系，是當(dāng)事人對法院的一種意思表示，包含著當(dāng)事人的訴訟目標(biāo)和內(nèi)容，而不是主體本身。因?yàn)橛辛嗽V，訴訟主體之間的訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)才有了指向。也可以說，訴是民事訴訟法律關(guān)系客體的核心內(nèi)容。同時，分立性和統(tǒng)一性是民事訴訟法律關(guān)系的特點(diǎn)之一，雙方當(dāng)事人是各自同人民法院發(fā)生訴訟關(guān)系，同時圍繞著同一案件、同一訴訟程序進(jìn)行訴訟活動。這一特點(diǎn)表明，當(dāng)事人雙方之間并不能直接提出訴或者接受訴，當(dāng)事人只能向法院要求保護(hù)，提出訴。因?yàn)樵V所反映的是當(dāng)事人與法院的聯(lián)系。再次，訴與訴訟既有聯(lián)系也有區(qū)別。民事訴訟是人民法院與當(dāng)事人及其他訴訟參與人為解決民事案件而依法進(jìn)行的全部訴訟活動的總稱。包括著訴訟活動過程和訴訟關(guān)系。訴的內(nèi)容包含在這種活動的目的對象之中，但并不等同于訴訟活動及其過程本身。因而在訴訟理論上，“訴”與“訴訟”有嚴(yán)格的區(qū)別，不能用“訴”代替“訴訟”，也不能以“訴訟”取代“訴”。最后，從訴與訴的法律制度的關(guān)系來看，也有區(qū)別。訴的法律制度是有關(guān)訴的法律規(guī)范的總和，既包括訴訟法律制度，又包括實(shí)體法律制度。實(shí)體法關(guān)于保護(hù)民事權(quán)益和承擔(dān)民事責(zé)任的方式的規(guī)定，訴訟法關(guān)于進(jìn)行訴訟、實(shí)施訴訟行為的規(guī)則等規(guī)定，為訴的產(chǎn)生提供了法律依據(jù)，也為訴的實(shí)現(xiàn)提供了條件。從這一方面看，訴由訴的法律制度所決定。另一方面，有關(guān)法律制度的設(shè)立又要反映訴的需要，即：生活中有什么類型的案件，就需要設(shè)立相應(yīng)的訴的制度，使之得以解決。由此可見，訴的本身并非法律制度。

以上表明，訴不同于法律制度，也不完全等同于訴訟行為或手段。訴的本質(zhì)是能夠產(chǎn)生訴訟效果的一種請求，屬于民事訴訟活動對象的范疇?；谶@種認(rèn)識，可以發(fā)現(xiàn)訴具有如下特征：

1.訴是當(dāng)事人向人民法院提出的一種司法保護(hù)請求。這種請求是當(dāng)事人基于民事法律關(guān)系非正常狀態(tài)而依法向法院提出司法保護(hù)的意思表示。其作用是向法院展示自己的愿望和要求。這種請求一般以當(dāng)事人特定的訴訟行為為依托，是具有訴訟效果的請求。如、反訴、上訴、申請?jiān)賹彽?，這些行為只要符合法定條件就會引起一定的訴訟程序發(fā)生。訴與當(dāng)事人在訴訟中的其他一般性請求不同，其他請求不具有訴訟效果意義，只是為訴服務(wù)。如申請財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行的請求，并不直接引訟程序發(fā)生或變更，只是要求法院為特定的行為采取某種訴訟保護(hù)措施。訴與陳述行為也不同，一般性陳述也是為訴服務(wù)，是觀念性表示，而不是效果性表示。

2.訴在民事訴訟開始階段表現(xiàn)為一方當(dāng)事人向人民法院提出的審判保護(hù)請求和訴訟主張，是法院行使審判權(quán)的前提和起點(diǎn)，訴訟程序開始后即成為整個訴訟活動的對象。這是因?yàn)樵V訟活動始終圍繞著當(dāng)事人這種請求是否有理，其主張是否能夠成立而展開。從這個意義上說，訴是民事案件的焦點(diǎn)，是訴訟活動的中心內(nèi)容，它貫穿于訴訟的全過程。

3.訴的內(nèi)容包括當(dāng)事人的權(quán)利主張和事實(shí)主張。即需要法院通過審判予以評斷的法律事實(shí)和加以保護(hù)的民事權(quán)益。這一特征表明訴包含著程序內(nèi)容和實(shí)體內(nèi)容。但這并不是說訴可以分割為程序意義上的“訴”和實(shí)體意義上的“訴”。一方面，訴是一個整體概念，不存在分為兩種訴的基礎(chǔ)和條件。作為一種訴訟請求，必然反映當(dāng)事人保護(hù)實(shí)體權(quán)益的目標(biāo)和內(nèi)容。如果沒有實(shí)體利益或法定的權(quán)益這種內(nèi)在動因，誰也不會去請求法院運(yùn)用審判程序而“過把癮”。法院也不會接受沒有實(shí)質(zhì)內(nèi)容的請求。另一方面，理論上也沒有這樣劃分的必要。把請求所包含的程序內(nèi)容和實(shí)體內(nèi)容歸納到訴的內(nèi)容特征之中，更便于理解和操作，也符合訴的本意和。

二關(guān)于訴的要素之辨析

任何一個有法律意義的訴，都包含著兩個必備的因素，即訴的標(biāo)的和訴的理由。訴的標(biāo)的是指雙方當(dāng)事人爭議的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系和一方當(dāng)事人的具體請求。一方當(dāng)事人的具體請求實(shí)質(zhì)是針對另一方當(dāng)事人的，也可以說是該方當(dāng)事人向法院提出的解決糾紛的意向或方案，如主張離婚、主張合同無效等，具有實(shí)體性質(zhì)。訴的標(biāo)的反映著當(dāng)事人提訟的實(shí)際動因，直接體現(xiàn)當(dāng)事人訴訟目的和案件性質(zhì)。也是雙方當(dāng)事人爭議的焦點(diǎn)，是使訴明確化、特定化的重要標(biāo)志。訴的標(biāo)的不同，反映了當(dāng)事人爭議的內(nèi)容及請求法院裁判的對象也不同，但我國傳統(tǒng)理論一般把訴的標(biāo)的只理解或表述為“雙方爭議的需要法院裁判的民事法律關(guān)系”。這種理論的缺陷一是不夠準(zhǔn)確，爭議的民事法律關(guān)系不一定能使訴特定化；二是不完整，訴的標(biāo)的如果不含一方當(dāng)事人的具體請求就不能構(gòu)成完整的訴訟標(biāo)的也無法確認(rèn)訴的標(biāo)的。例如，在確認(rèn)之訴中，訴的標(biāo)的是雙方當(dāng)事人對某一法律關(guān)系是否存在或是否有效的爭議，其中必須包括一方當(dāng)事人的具體主張，即：要求肯定或否認(rèn)這種法律關(guān)系。否則，在消極的確認(rèn)之訴中就無法確定訴的標(biāo)的。在各種訴中，除了給付之訴一方當(dāng)事人的具體請求與法律關(guān)系有相對的分離性，因而訴的標(biāo)的較易確定外，確認(rèn)之訴、變更之訴的訴的標(biāo)的如不包括具體請求，就難以確認(rèn)，也易引起誤解。因?yàn)榫唧w請求直接反映爭議焦點(diǎn)，是當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的目的所在，而且也是審判的具體對象，所以是訴訟標(biāo)的不可缺少的組成部分?？梢?，民事權(quán)利義務(wù)的具體爭議和當(dāng)事人的具體主張才是訴的標(biāo)的、訴訟的核心。

訴的理由是指當(dāng)事人提訟的依據(jù)，也是當(dāng)事人對訴的解釋和證明。包括事實(shí)根據(jù)和依據(jù)以及當(dāng)事人的主觀認(rèn)識。事實(shí)根據(jù)是指有法律意義的事實(shí)，即爭議的民事法律關(guān)系發(fā)生、變更和消滅的事實(shí)以及發(fā)生爭議的事實(shí)。這些事實(shí)是確定當(dāng)事人提出訴訟的客觀基礎(chǔ)，是當(dāng)事人要求通過審判保護(hù)其合法權(quán)益的實(shí)體根據(jù)和原因，所以也稱“原因事實(shí)”。是訴訟理由的核心，也是使請求成立的根據(jù)。訴的理由中還包括法律依據(jù)，即訴訟請求在法律上受到保護(hù)的規(guī)定。關(guān)于法律依據(jù)，還應(yīng)包括當(dāng)事人的法律觀點(diǎn)和看法。當(dāng)然，事實(shí)依據(jù)才是理由的必備。

有些著述認(rèn)為訴的要素除上述兩個方面外，還應(yīng)包括當(dāng)事人。認(rèn)為訴不可能離開當(dāng)事人而獨(dú)立存在，所以當(dāng)事人是訴的第一要素。筆者認(rèn)為當(dāng)事人是訴訟要件，不是訴的要素。首先，訴的要素是從上訴的內(nèi)容，便于分辨各種不同的訴，采用不同的程序和方式審理。是就訴本身進(jìn)行分析。至于訴由誰提出，或者是誰與誰的爭議不是訴的要素研究的對象。何況當(dāng)事人是誰，在上述兩個要素中也能明確。其次，當(dāng)事人是訴訟主體，訴是一方當(dāng)事人向法院提出的審判請求，是意思表示本身的內(nèi)容，訴與訴訟主體是兩個不同的概念。以上在對訴的概念分析中已有明確闡述，訴實(shí)際上屬于訴訟客體范疇。在沒有人格和缺乏權(quán)利意識的奴隸及封建專制社會中當(dāng)事人在訴訟中沒有平等的法律地位，往往被作為訴訟客體對待，是審判的對象。而近代和社會的訴訟中當(dāng)事人是訴訟主體，不再是受審對象。再次，當(dāng)事人是的必要條件之一，而訴的要素和條件是有區(qū)別的，不能混淆。條件作為訴訟的程序規(guī)則，對法院正確地行使審判權(quán)、當(dāng)事人正當(dāng)?shù)匦惺乖V權(quán)起制約作用。條件是法律對當(dāng)事人行使訴權(quán)、實(shí)施的訴訟行為的規(guī)范要求。條件中包容了訴的要素，但訴的要素不等于條件。如果等同起來，那么條件中包括的人民法院、主管、管轄等等都是訴的要素。此外，訴的要素是使訴特定化、具體化的標(biāo)志。并且可以根據(jù)訴的要素區(qū)別同一事件是否重復(fù)。當(dāng)事人不能起這種標(biāo)志作用。如：對于已審結(jié)的案件，同一原告對同一被告不能就同一訴訟標(biāo)的或訴訟理由再行，而同一當(dāng)事人對不同的訴訟標(biāo)的和訴訟理由則可以再次進(jìn)行訴訟。這也從一個側(cè)面說明訴的要素不包括當(dāng)事人。

總之，研究訴的要素是從理論上對當(dāng)事人提出的各種訴進(jìn)行剖析，以幫助當(dāng)事人認(rèn)識各種訴的特點(diǎn)，使之正確地行使訴訟權(quán)利，提出正當(dāng)、合理的要求。同時幫助法院正確行使審判權(quán)，公正、合理地、地辦理各類民事案件，并能恰當(dāng)?shù)亟鉀Q訴訟中與訴有關(guān)的其他各種。

三關(guān)于訴訟標(biāo)的理論之辨析

大陸法系國家訴訟標(biāo)的理論在長期爭論中，大致形成了三大流派：傳統(tǒng)訴訟標(biāo)的理論、新訴訟標(biāo)的理論、新實(shí)體法理論。傳統(tǒng)的訴訟標(biāo)的理論的基本特征是以實(shí)體法上的請求權(quán)為根據(jù)確定訴訟標(biāo)的。這種理論的優(yōu)點(diǎn)在于：1.有利于法院裁判。既然訴訟標(biāo)的是當(dāng)事人的實(shí)體法律關(guān)系或?qū)嶓w權(quán)利主張，那么，法院只就當(dāng)事人特定的主張進(jìn)行裁判即可。當(dāng)事人未主張的權(quán)利或法律關(guān)系就不是訴的標(biāo)的，不需裁判，使法院裁判的范圍明確。2.便于當(dāng)事人攻擊和防御（注：王甲乙、楊建華、鄭建才（臺）《民事訴訟法新論》第3頁。）。由于訴訟標(biāo)的限于一定的實(shí)體法權(quán)利或法律關(guān)系，當(dāng)事人只須就這一標(biāo)的攻擊和防御，其他方面即使不加防御，也不會產(chǎn)生不利后果。但是訴訟運(yùn)行中，傳統(tǒng)理論也有明顯的缺陷，主要表現(xiàn)是：增加當(dāng)事人的訟累，增加法院的案件，同一事件可能有數(shù)個判決并存，減損民事訴訟的功能（注：王甲乙、楊建華、鄭建才（臺）《民事訴訟法新論》第4頁。），不利于及時保護(hù)民事權(quán)益和恢復(fù)正常法律秩序。

新訴訟標(biāo)的理論的特點(diǎn)是把訴訟標(biāo)的從實(shí)體法中分離出來，構(gòu)成完全的訴訟法上的概念。按這一學(xué)說的觀點(diǎn)，只需主張他所希望的法律效果。如果同一效果有數(shù)種不同的原因事實(shí)，即使這些原因事實(shí)在實(shí)體法上構(gòu)成多個法律關(guān)系，亦應(yīng)為單一的訴訟標(biāo)的。對訴訟標(biāo)的如何識別，新理論有兩種不同的見解。一種是以原告陳述的事實(shí)理由和訴的聲明為識別標(biāo)準(zhǔn)，即聲明與事實(shí)理由相結(jié)合，此為“二分肢”說。第二種是以訴的聲明或原告的目的為標(biāo)準(zhǔn)識別訴的標(biāo)的，即以同一給付為目的的請求，即使存在不同的事實(shí)理由，也只有一個訴訟標(biāo)的，此為“一分肢”說（注：陳榮宗（臺）《民事程序法與訴訟標(biāo)的理論》第342頁。）。二分肢說解決了同一事件發(fā)生請求權(quán)競合的問題，但不能解決數(shù)個請求權(quán)發(fā)生在不同事實(shí)基礎(chǔ)上而又為同一給付的問題，這種理論導(dǎo)致自相矛盾的結(jié)果。按一分肢說理論就可解決這種矛盾。然而，由于一分肢說理論追求的是純訴訟上的概念，識別訴的標(biāo)的時不考慮事實(shí)理由因素，因此，很難判斷訴的標(biāo)的是否是同一的，同時可能導(dǎo)致法院判決效力無限擴(kuò)張。

新實(shí)體法說與舊實(shí)體法說相對應(yīng)，認(rèn)為訴訟標(biāo)的的問題，根源出在實(shí)體法上的請求權(quán)競合上，所以應(yīng)把請求權(quán)的競合發(fā)生在單一的事實(shí)關(guān)系的基礎(chǔ)上，只是請求權(quán)基礎(chǔ)競合，因不同事實(shí)關(guān)系發(fā)生的競合才是真正的請求權(quán)競合。這一理論把訴訟標(biāo)的概念與實(shí)體法的請求權(quán)聯(lián)系起來，有可取之處。但因?yàn)檎埱髾?quán)競合與請求權(quán)基礎(chǔ)的競合沒有統(tǒng)一的區(qū)別標(biāo)準(zhǔn)，仍然面臨許多難題不能解決，所以接受這一理論的也不多。

綜上所述，國外關(guān)于訴訟標(biāo)的理論爭論的焦點(diǎn)集中在訴訟標(biāo)的識別的標(biāo)準(zhǔn)問題上，不同的學(xué)說各有所長，又各有缺陷。這些爭論至今仍然存在，訴的標(biāo)的理論尚未統(tǒng)一。這種狀況導(dǎo)致司法實(shí)踐不重視識別訴訟標(biāo)的，從而在處理問題時出現(xiàn)一些不規(guī)范或者矛盾現(xiàn)象。例如在處理訴的合并問題、重復(fù)問題及確定案由和確定案件是否受理等問題上均有諸多難以解決的矛盾。因此有必要借鑒和吸收國外多年來關(guān)于訴訟標(biāo)的理論的研究成果，結(jié)合我國的實(shí)際情況對訴訟標(biāo)的進(jìn)行探討，以豐富訴的理論內(nèi)容和解決司法實(shí)踐中的有關(guān)問題。

如前所述，訴的標(biāo)的是指雙方當(dāng)事人爭議的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系及一方當(dāng)事人的具體請求。訴是當(dāng)事人請求人民法院通過審判解決爭議保護(hù)其民事權(quán)益的意思表示。其實(shí)質(zhì)就是當(dāng)事人向人民法院提出的司法保護(hù)請求。訴的標(biāo)的就是這種請求的核心內(nèi)容。訴訟標(biāo)的體現(xiàn)當(dāng)事人的訴訟目的，主要是當(dāng)事人向法院反映自己對對方當(dāng)事人的要求。這種要求包含在審判保護(hù)請求之中。因此，認(rèn)為訴的標(biāo)的僅僅是雙方爭議的需要法院裁判的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系還不能完全表明訴的目的，也不易區(qū)分不同的訴。假如不能區(qū)分不同的訴，那么與訴相關(guān)的許多問題就無法解決。如：在離婚之訴中，如果當(dāng)事人在訴中只要求法院“解決”他和對方的婚姻關(guān)系，不表明自己的具體要求和目的，法院就無法受理和解決。當(dāng)事人只有明確表示要與對方解除婚姻關(guān)系，才可能是完整的、具有法律意義的訴。把訴的標(biāo)的僅僅理解為“權(quán)利主張”也不能反映其真正含義。因?yàn)楦鞣N訴有不同的狀況。例如，在確認(rèn)之訴中，當(dāng)事人并不主張權(quán)利，而且如果是消極的確認(rèn)之訴，很可能沒有權(quán)利可主張。在一般情況下，當(dāng)事人的權(quán)利主張實(shí)際上已包含在“訴訟主張”或“請求”之中。由此可見，作為訴，泛指當(dāng)事人向法院提出的司法保護(hù)的請求；作為訴訟標(biāo)的中的請求，是指一方當(dāng)事人向法院表示的解決糾紛的主張，實(shí)質(zhì)是對另一方當(dāng)事人的權(quán)利主張或要求。原告對被告的要求包含在原告對法院的請求之中，只能通過法院向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出并經(jīng)法院審理裁判。這表明，訴的標(biāo)的雖然是訴訟法上的概念，但它又與實(shí)體法律關(guān)系有密切的聯(lián)系。雙方爭議的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系是訴訟標(biāo)的的前提和基礎(chǔ)，一方當(dāng)事人在這個基礎(chǔ)上的具體請求是訴訟標(biāo)的的核心，二者不可分離。

二分肢說關(guān)于訴的聲明與事實(shí)理由結(jié)合構(gòu)成訴訟標(biāo)的的理論，實(shí)際上包含了訴的兩個要素。這與我國訴的要素理論相近，但對訴與訴的標(biāo)的理解有所不同。我國訴的理論一般認(rèn)為訴的標(biāo)的和訴的理由是構(gòu)成任何一個有法律意義的訴的必要因素。正是這兩個要素使訴特定化、具體化。因而訴的要素才是區(qū)別不同訴的標(biāo)志。當(dāng)然，就一般而言，起關(guān)鍵作用的因素是訴的標(biāo)的。但是不能獨(dú)立地研究訴的標(biāo)的，而應(yīng)把它放在整個訴的理論之中去研究。