垃圾分類申報(bào)材料精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的垃圾分類申報(bào)材料主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：垃圾分類申報(bào)材料范文

關(guān)鍵詞：；林芝地區(qū)；生態(tài)創(chuàng)建；少數(shù)民族

中圖分類號(hào)：F327.8文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16749944（2013）12002103

1引言

隨著社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，生態(tài)資源不斷遭到破壞，為了鼓勵(lì)各地區(qū)保護(hù)自然資源，生態(tài)創(chuàng)建工作得到了社會(huì)的關(guān)注。國(guó)家環(huán)保總局于1995 年起在全國(guó)范圍內(nèi)開展了創(chuàng)建生態(tài)示范區(qū)活動(dòng)。至2003 年， 全國(guó)已批準(zhǔn)了8 批共400個(gè)市、縣區(qū)域范圍的國(guó)家級(jí)試點(diǎn)， 并于1999 、2001 年驗(yàn)收批準(zhǔn)了83 個(gè)試點(diǎn)， 正式命名為國(guó)家級(jí)生態(tài)示范區(qū)＼[1＼]。林芝地區(qū)作為自治區(qū)的首個(gè)試點(diǎn)地區(qū)，也作為西部邊遠(yuǎn)少數(shù)民族的代表區(qū)域，其在生態(tài)創(chuàng)建過程中出現(xiàn)了一系列新的問題，給生態(tài)創(chuàng)建工作帶來了一定困難，筆者作為一名實(shí)習(xí)生在林芝地區(qū)環(huán)保局負(fù)責(zé)生態(tài)創(chuàng)建工作，結(jié)合自身工作經(jīng)歷，對(duì)林芝地區(qū)生態(tài)創(chuàng)建過程中發(fā)現(xiàn)的主要問題進(jìn)行闡述并提出具體解決措施。

2研究區(qū)域概況

被譽(yù)為“小江南”、“天然氧吧”的林芝地區(qū)更是獨(dú)特的風(fēng)景線，林芝地區(qū)地處東南部，雅魯藏布江中下游，土地總面積約11.46萬km2，下轄林芝縣、米林縣、朗縣、工布江達(dá)縣、波密縣、察隅縣、墨脫縣共7個(gè)縣。生態(tài)資源是林芝最大的財(cái)富，也是林芝最大的優(yōu)勢(shì)、最大的潛力、最大的品牌，因此自治區(qū)選取林芝地區(qū)作為首個(gè)地區(qū)開展生態(tài)創(chuàng)建示范點(diǎn)。

3林芝地區(qū)生態(tài)創(chuàng)建背景

改革開放以來，林芝經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)快速發(fā)展，人民生活水平有了很大提高，但由于社會(huì)歷史因素，環(huán)境保護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對(duì)滯后，尤其是農(nóng)村環(huán)境中的“臟、亂、差”現(xiàn)象比較嚴(yán)重。2010年，自治區(qū)決定在經(jīng)濟(jì)相對(duì)比較發(fā)達(dá)的林芝地區(qū)創(chuàng)建首個(gè)自治區(qū)級(jí)可持續(xù)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)，為探索具有中國(guó)特色特點(diǎn)的發(fā)展道路提供綜合示范＼[2＼]。隨著中央、自治區(qū)各項(xiàng)強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)政策的落實(shí)，林芝抓住廣東、福建兩省的有利時(shí)機(jī)，依托兩省人才和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，使農(nóng)牧民的素質(zhì)得到了提高，農(nóng)村環(huán)境面貌有了改善，加之林芝地區(qū)的豐富自然資源，生態(tài)創(chuàng)建工作得到了有力的推進(jìn)，同時(shí)也成了林芝地區(qū)的一面旗幟，開拓了林芝地區(qū)發(fā)展的新道路。

4林芝地區(qū)生態(tài)創(chuàng)建進(jìn)展

林芝地區(qū)作為自治區(qū)首個(gè)地區(qū)開展生態(tài)創(chuàng)建的試點(diǎn)區(qū)，2008年12月林芝地委、行署就出臺(tái)了《關(guān)于建設(shè)生態(tài)地區(qū)的決定》，林芝地委高度重視生態(tài)地區(qū)建設(shè)，落實(shí)各項(xiàng)投資，實(shí)施重點(diǎn)區(qū)域生態(tài)公益林和高原生態(tài)屏障建設(shè)，為了加快生態(tài)創(chuàng)建步伐，還制定一系列生態(tài)建設(shè)方案及實(shí)施細(xì)則，按照生態(tài)創(chuàng)建申報(bào)管理規(guī)定，林芝地區(qū)共有6縣、8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、305個(gè)行政村（社區(qū)）參與申報(bào)工作，截至2013年6月底，已有192個(gè)行政村（社區(qū)）達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)并獲得自治區(qū)級(jí)生態(tài)村稱號(hào)，另有113個(gè)行政村（社區(qū)）（其中13個(gè)是第一批需要整改和補(bǔ)充監(jiān)測(cè)材料）申報(bào)材料已通過審核，等待驗(yàn)收。按照《林芝生態(tài)地區(qū)建設(shè)規(guī)劃實(shí)施方案》的進(jìn)度安排，2013年將有28個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)完成自治區(qū)級(jí)生態(tài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的申報(bào)工作。

5創(chuàng)建過程中存在的問題

5.1生態(tài)創(chuàng)建的機(jī)構(gòu)和人員問題

生態(tài)創(chuàng)建工作量大，對(duì)材料整理、文本編寫技術(shù)要求高。在生態(tài)創(chuàng)建過程中林芝地區(qū)及各縣雖然成立了生態(tài)創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組，但各縣局配備的生態(tài)創(chuàng)建工作人員基礎(chǔ)和數(shù)量薄弱，以林芝地區(qū)環(huán)保局為例，目前林芝地區(qū)環(huán)保局負(fù)責(zé)生態(tài)創(chuàng)建工作的在編人員僅有2名，而其中1名被派遣到自治區(qū)環(huán)保廳掛職鍛煉，林芝地區(qū)共有305個(gè)行政村申報(bào)自治區(qū)級(jí)生態(tài)村、38個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)分別申報(bào)自治區(qū)和國(guó)家生態(tài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、6縣分別申報(bào)自治區(qū)和國(guó)家級(jí)生態(tài)縣，因此在具體工作中由于人員少、部門聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)較少，加之工作任務(wù)重，影響了創(chuàng)建工作進(jìn)度。

5.2缺乏專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)

林芝地區(qū)成為最早建設(shè)生態(tài)地區(qū)的地級(jí)市，在實(shí)施的過程中，沒有先例可以借鑒，生態(tài)創(chuàng)建工作開展困難，各縣及鄉(xiāng)鎮(zhèn)對(duì)生態(tài)創(chuàng)建工作了解較少，現(xiàn)有人員技術(shù)水平有限，在每年對(duì)進(jìn)行的人才定向培養(yǎng)中，環(huán)保系統(tǒng)的人才培養(yǎng)所占比例較小。

5.3環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施滯后

在筆者現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的過程中發(fā)現(xiàn)，由于其地理位置和技術(shù)水平的原因，全地區(qū)飲用水源地工程、生活污水處理設(shè)施、垃圾填埋場(chǎng)等環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)未達(dá)到技術(shù)規(guī)范化，鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾處理設(shè)施簡(jiǎn)陋未能達(dá)到衛(wèi)生填埋要求。同時(shí)受地理?xiàng)l件影響，在建設(shè)垃圾衛(wèi)生填埋場(chǎng)、飲用水源保護(hù)等基礎(chǔ)設(shè)施選址時(shí)出現(xiàn)了很大的困難。據(jù)了解，全縣雖然每年都不斷在加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)綜合整治，但因其地理位置和規(guī)劃原因，目前大部分建筑垃圾只能堆積在河道兩側(cè)，待汛期來臨，通過河水的沖刷使其消化，根本無法達(dá)到生態(tài)創(chuàng)建的標(biāo)準(zhǔn)要求。

5.4指標(biāo)可達(dá)性較差

林草覆蓋率是生態(tài)創(chuàng)建的一個(gè)約束性指標(biāo)，林芝地區(qū)森林資源在是較為豐富的，但其林草覆蓋率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于自治區(qū)和國(guó)家生態(tài)創(chuàng)建指標(biāo)要求（表1），近年來，根據(jù)相關(guān)學(xué)者研究，自治區(qū)天然林面積以每年8700 hm2的速度遞減，同期增加的人工造林面積已有一半以上因此而抵銷＼[3＼]。全自治區(qū)草地退化面積達(dá)1142.8萬hm2，占該區(qū)可利用草地的17.2%＼[4＼]，因此相對(duì)自治區(qū)的其他地級(jí)市（區(qū)）要達(dá)到國(guó)家規(guī)定的林草覆蓋率標(biāo)準(zhǔn)十分困難。

6解決措施

6.1加大環(huán)保專業(yè)人才培養(yǎng)，強(qiáng)化培養(yǎng)機(jī)制，合理分配

目前正是國(guó)家加大對(duì)西部偏遠(yuǎn)地區(qū)引進(jìn)高層次人才的新跨越時(shí)期，針對(duì)西部實(shí)際情況，國(guó)家每年為西部地區(qū)定向培養(yǎng)大量專業(yè)型人才，但研究生自2003年開始，內(nèi)地高校每年在自治區(qū)定向招收120名左右。生態(tài)創(chuàng)建是一個(gè)對(duì)專業(yè)技術(shù)要求較高的工作，因此，在解決人員問題和專業(yè)技術(shù)方面，可以通過機(jī)制改革，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)和制度來解決，加大對(duì)環(huán)保方面人才的培養(yǎng)。

6.2加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)范化，完善生態(tài)創(chuàng)建考核體系

在環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，加強(qiáng)技術(shù)規(guī)范化，在選址、使用能力及規(guī)劃等方面既要考慮就近原則，又要考慮其建成后使用價(jià)值和影響。林草覆蓋率作為一項(xiàng)約束性指標(biāo)，除了通過不斷地采取有效措施來提高其覆蓋率之外，在指標(biāo)考核方面筆者認(rèn)為還應(yīng)加以考察并進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。國(guó)家生態(tài)縣對(duì)森林覆蓋率指標(biāo)解釋為：森林覆蓋率指森林面積占土地面積的比例。高寒區(qū)或草原區(qū)林草覆蓋率是指區(qū)內(nèi)林地、草地面積之和與總土地面積的百分比＼[5＼]。而自治區(qū)對(duì)林草覆蓋率指標(biāo)解釋為：林草覆蓋率是指轄區(qū)內(nèi)森林、草地面積之和占土地面積的百分比＼[6＼]。作為自然資源最豐富的林芝地區(qū)，6縣目前均達(dá)不到自治區(qū)和國(guó)家生態(tài)縣指標(biāo)要求，其他縣域可想而知。因此根據(jù)西部地區(qū)實(shí)際，筆者認(rèn)為該項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)該作出適當(dāng)調(diào)整，根據(jù)西部地區(qū)實(shí)際情況該指標(biāo)在計(jì)算時(shí)應(yīng)將土地利用類型中包含的河流、湖泊、冰川及永久積雪、裸巖以及城鎮(zhèn)用地等不適宜種植林草的土地在總土地面積里扣除。通過這樣折算林芝地區(qū)6縣林草覆蓋率均達(dá)標(biāo)（表2）。

7建議

（1）提高對(duì)西部偏遠(yuǎn)地區(qū)生態(tài)創(chuàng)建工作的重視，地方政府在把握創(chuàng)建進(jìn)度和過程中要合理分配人才、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三要素，要讓專業(yè)的人才在合適的崗位上發(fā)揮其價(jià)值。同時(shí)加大對(duì)生態(tài)創(chuàng)建工作的宣傳力度，生態(tài)創(chuàng)建是提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效手段，在生態(tài)創(chuàng)建過程中不斷地尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不能把生態(tài)創(chuàng)建作為一項(xiàng)政治任務(wù)來完成，而是要通過創(chuàng)建來改善和提高人民生活水平。

（2）加強(qiáng)生態(tài)文化體系建設(shè)。這是最根本地維持生態(tài)環(huán)境良好的保障。西部偏遠(yuǎn)地區(qū)的文化體系當(dāng)中存在很多保護(hù)生態(tài)環(huán)境的有利因子。因此，應(yīng)該對(duì)這些知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相關(guān)的文化積淀進(jìn)行挖掘和功能發(fā)揮，尤其要重視地區(qū)特定的民族或地區(qū)的生活方式、生產(chǎn)方式、、風(fēng)俗習(xí)慣、倫理道德等文化因素中關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面的積極的因素，進(jìn)而提高自然與人類的和諧相處。

（3）在現(xiàn)行的地方和國(guó)家生態(tài)創(chuàng)建指標(biāo)的基礎(chǔ)上，對(duì)個(gè)別單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)地論證，因地制宜，構(gòu)建更完善的考核指標(biāo)體系。在創(chuàng)建中找準(zhǔn)定位、抓好落實(shí)、有序推進(jìn)，緊密結(jié)合西部農(nóng)村實(shí)際開展創(chuàng)建工作，突出區(qū)域特色、民族特色、產(chǎn)業(yè)特色、資源特色，把農(nóng)村建設(shè)得更像農(nóng)村。

收稿日期：20131025

作者簡(jiǎn)介：畢瓊仙（1967—），女，云南石林人，彝族，工程師，主要從事營(yíng)林綠化研究。

參考文獻(xiàn)：

[1]卞有生，何軍.生態(tài)省生態(tài)市及生態(tài)縣標(biāo)準(zhǔn)研究 [J]. 中國(guó)工程科學(xué)， 2003（11）18～24.

[2]林芝地區(qū)行署，大學(xué)農(nóng)牧學(xué)院. 自治區(qū)林芝地區(qū)“尼洋河流域可持續(xù)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)規(guī)劃（2010—2011）”修訂稿[R].林芝：林芝地區(qū)行署，大學(xué)農(nóng)牧學(xué)院，2011.

[3] 張建平，陳學(xué)華，鄒學(xué)勇.自治區(qū)生態(tài)環(huán)境問題及對(duì)策[J].山地學(xué)報(bào)，2001，19（01），81～86.

[4] 劉淑珍，范建容，周麟.自治區(qū)草地退化及防治對(duì)策[J].中國(guó)生態(tài)農(nóng)業(yè)學(xué)報(bào)，2002，10（1）：1～3.

第2篇：垃圾分類申報(bào)材料范文

一、總體思路

以貫徹落實(shí)《就業(yè)促進(jìn)法》為先導(dǎo)，以幫扶轄區(qū)內(nèi)“零就業(yè)家庭”失業(yè)人員、農(nóng)村低保家庭勞動(dòng)力、“4050”就業(yè)困難人員就業(yè)和提升村(社區(qū))戶籍勞動(dòng)力就業(yè)質(zhì)量為重點(diǎn)，以村(社區(qū))為基本單位，積極創(chuàng)建充分就業(yè)村(社區(qū))，建立起勞動(dòng)保障管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，提升村(社區(qū))的就業(yè)服務(wù)水平和就業(yè)援助功能，實(shí)現(xiàn)我鄉(xiāng)戶籍勞動(dòng)力充分就業(yè)、高質(zhì)量就業(yè)的目標(biāo)，為和諧鄞州建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、創(chuàng)建目標(biāo)

到6月底之前搞好一個(gè)創(chuàng)建充分就業(yè)村的試點(diǎn)工作，以點(diǎn)帶面開展我鄉(xiāng)創(chuàng)建充分就業(yè)村，到年底創(chuàng)建完成率在70%以上。充分就業(yè)村的創(chuàng)建堅(jiān)持成熟一個(gè)創(chuàng)建一個(gè)的原則。

三、“充分就業(yè)村”創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)

(一)充分整合村內(nèi)各種就業(yè)資源，多渠道開發(fā)村就業(yè)崗位，轄區(qū)內(nèi)登記失業(yè)人員就業(yè)率達(dá)到96%以上。

(二)就業(yè)困難人員得到有效援助，村內(nèi)“零就業(yè)家庭”和農(nóng)村低保家庭勞動(dòng)力基本實(shí)現(xiàn)就業(yè)。

(三)不斷提高就業(yè)質(zhì)量，積極提升村戶籍勞動(dòng)力素質(zhì)和技能水平，到2010年底，村戶籍勞動(dòng)力中從事二、三產(chǎn)業(yè)人員具有職業(yè)資格證書人員比例達(dá)到10%以上，取得培訓(xùn)合格證書的人員比例達(dá)到20%，村戶籍人員中現(xiàn)有不充分就業(yè)人數(shù)提升為充分就業(yè)人數(shù)的比例達(dá)到30%以上。失業(yè)人員均被組織在積極的就業(yè)準(zhǔn)備中。

(四)各項(xiàng)促進(jìn)就業(yè)再就業(yè)政策得到全面落實(shí)，就業(yè)信息和援助渠道暢通，失業(yè)人員自主創(chuàng)業(yè)環(huán)境優(yōu)化，村內(nèi)勞動(dòng)力資源得到充分開發(fā)和利用，無連續(xù)失業(yè)一年以上失業(yè)人員。

(五)村勞動(dòng)保障管理服務(wù)室功能齊全，全面負(fù)責(zé)起本轄區(qū)內(nèi)本地和外地勞動(dòng)力就業(yè)、社會(huì)保險(xiǎn)和勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)等勞動(dòng)保障管理服務(wù)工作，并做到機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、場(chǎng)地、制度、工作“六到位”。

四、創(chuàng)建內(nèi)容和工作任務(wù)

(一)做好村失業(yè)人員摸底調(diào)查等基礎(chǔ)性工作。全面掌握村就業(yè)狀況，重點(diǎn)掌握戶籍“零就業(yè)家庭”失業(yè)人員、農(nóng)村低保家庭勞動(dòng)力和“4050”就業(yè)困難人員就業(yè)狀況。調(diào)查上門走訪率應(yīng)達(dá)到100%；調(diào)查要有記錄、有臺(tái)帳，做到“失業(yè)狀況、技術(shù)特長(zhǎng)、培訓(xùn)需求、擇業(yè)意向、家庭收入、就業(yè)結(jié)果”底子清情況明；要定期走訪就業(yè)困難人員家庭，跟蹤了解失業(yè)人員就業(yè)再就業(yè)情況，并對(duì)村內(nèi)失業(yè)人員實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上動(dòng)態(tài)管理。

(二)大力開發(fā)公益性崗位。進(jìn)一步加大政府購買公益性崗位的扶持力度，充分發(fā)揮鎮(zhèn)鄉(xiāng)(街道)、村公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)作用，積極開發(fā)保潔、保綠、保安、社區(qū)食堂、幼兒接送、殘疾人托養(yǎng)、老人陪護(hù)、垃圾分類和公共設(shè)施養(yǎng)護(hù)等公益性崗位。

(三)開展村就業(yè)服務(wù)工作。村就業(yè)服務(wù)工作要做到“服務(wù)進(jìn)門、管理到人”；在工作中做到主動(dòng)熱情、細(xì)致耐心、業(yè)務(wù)熟悉、方式得當(dāng)、程序規(guī)范；服務(wù)要有內(nèi)容、有臺(tái)帳、有實(shí)效。村就業(yè)服務(wù)工作主要包括：

1.對(duì)符合“零就業(yè)家庭”條件和農(nóng)村低保家庭的失業(yè)人員，做好審查發(fā)證有關(guān)工作。積極推薦各類失業(yè)人員參加就業(yè)再就業(yè)培訓(xùn)；發(fā)動(dòng)轄區(qū)內(nèi)企事業(yè)單位共建就業(yè)互助平臺(tái)，廣泛收集用工信息；配合各級(jí)公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為各類勞動(dòng)者提供職業(yè)介紹和職業(yè)指導(dǎo)服務(wù)。

2.實(shí)施再就業(yè)援助。重點(diǎn)幫助村內(nèi)“零就業(yè)家庭”失業(yè)人員、農(nóng)村低保家庭勞動(dòng)力和“4050”就業(yè)困難人員實(shí)現(xiàn)再就業(yè)，對(duì)未就業(yè)人員要找原因、想對(duì)策，根據(jù)其基本情況和需求制定專門的就業(yè)援助計(jì)劃，采取“一對(duì)一”、“面對(duì)面”等精細(xì)化、個(gè)性化服務(wù)方式，進(jìn)行對(duì)口幫扶，努力實(shí)現(xiàn)就業(yè)困難人員托底安置。

3.落實(shí)就業(yè)再就業(yè)政策。開展就業(yè)再就業(yè)政策的宣傳貫徹落實(shí)工作，使符合條件的下崗失業(yè)人員、就業(yè)困難對(duì)象和其他失業(yè)人員都能按規(guī)定享受到就業(yè)再就業(yè)政策的扶持。協(xié)助做好小額擔(dān)保貸款初審和推薦工作，調(diào)查核實(shí)貸款人信用情況，配合參與欠款追索。

4.有效幫助村戶籍勞動(dòng)力參加勞動(dòng)實(shí)用技能培訓(xùn)和職業(yè)資格培訓(xùn)，做好培訓(xùn)的宣傳、信息提供和報(bào)名等服務(wù)工作，

(四)行政村勞動(dòng)保障服務(wù)室要結(jié)合各村特點(diǎn)，設(shè)室立牌，聘用勞動(dòng)保障專兼職協(xié)理員1-2名-勞動(dòng)保障服務(wù)室辦公面積應(yīng)達(dá)到20-30平方米，實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)信息聯(lián)網(wǎng)，硬件設(shè)備由區(qū)統(tǒng)一配備，服務(wù)室須建立健全規(guī)范的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和工作制度。

五、創(chuàng)建驗(yàn)收辦法

“充分就業(yè)村”的創(chuàng)建驗(yàn)收程序?yàn)椋耗瓿踔朴唲?chuàng)建目標(biāo)，年底自評(píng)申報(bào)，全年考核評(píng)分，年度認(rèn)定授牌。具體為：

(一)每年初由區(qū)勞動(dòng)和社會(huì)保障局按照創(chuàng)建“充分就業(yè)村”總體規(guī)劃確定當(dāng)年創(chuàng)建目標(biāo)。每年11月初，村逐項(xiàng)對(duì)照《區(qū)創(chuàng)建“充分就業(yè)村”考核評(píng)估表》(另行制訂)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)當(dāng)年創(chuàng)建工作進(jìn)行自查自評(píng)，自評(píng)分在90分以上的，向鄉(xiāng)提出認(rèn)定申報(bào)，并提供有關(guān)材料。

第3篇：垃圾分類申報(bào)材料范文

一、烏魯木齊建筑垃圾的現(xiàn)狀

烏魯木齊作為城市建設(shè)的中心城市，隨著建設(shè)步伐的不斷加快，各類建筑、拆遷工程、舊區(qū)改造工程不斷開工，造成建筑垃圾的不斷增多。如何加強(qiáng)建筑垃圾的管理，確保城市的品位和形象不斷提升和市民的生活環(huán)境質(zhì)量的提高，以及保護(hù)自然平衡確保后代人的利益。已成為城市管理者面臨的一個(gè)新課題。目前，烏魯木齊市注重借鑒兄弟省市的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自己的實(shí)際情況及時(shí)建立和完善管理法規(guī)，提高管理水平和管理效率，加強(qiáng)技術(shù)指導(dǎo)，并且加快制定和完善健全有關(guān)法律、法規(guī)，提高依法行政水平，使城市建筑垃圾處置管理不能僅僅停留在出土和消納“平衡”狀態(tài)，而是圍繞減量化、再利用、資源化和無害化。雖然取得了一些成績(jī)，但還存在許多的問題。

二、烏魯木齊市建筑垃圾處置存在的問題

烏魯木齊市建筑垃圾起步較晚，長(zhǎng)期以來，建筑行業(yè)都是采用傳統(tǒng)方式施工的，原料消耗大，加上管理落后，從而產(chǎn)生大量的建筑垃圾。烏魯木齊市年產(chǎn)建筑垃圾幾百萬噸，如何處置、減量、利用，是當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。

1．領(lǐng)導(dǎo)重視程度不夠，建筑垃圾市場(chǎng)機(jī)制不夠完善，監(jiān)管力度不夠。

(1)建筑工程層層承包，垃圾運(yùn)到哪里不管不問。甲方蓋樓，包給乙方，乙方再包給丙方，運(yùn)輸建筑垃圾的車輛由丙方從社會(huì)上召集，甲方只考慮工期、質(zhì)量，對(duì)建筑垃圾運(yùn)到哪里不管不問，造成運(yùn)輸車主隨意傾倒垃圾。

(2)利益驅(qū)動(dòng)，運(yùn)輸戶“多拉快跑”。按規(guī)定，建筑垃圾必須傾倒在指定的建筑垃圾受納場(chǎng)。但一些施工單位為盡快清理掉建筑垃圾，方便施工，早日完_T=，規(guī)定運(yùn)輸車輛拉一車?yán)Y(jié)算一次運(yùn)費(fèi)。在這個(gè)“規(guī)定”誘惑下，許多車主為多掙錢、節(jié)省油，在運(yùn)輸途中將垃圾隨意找個(gè)地方傾倒。

(3)“雜牌軍”多，“正規(guī)軍”少。目前，我市從事建筑垃圾運(yùn)輸?shù)能囕v近3000輛，其中約有80％的車輛為私人所有，這是造成運(yùn)輸市場(chǎng)混亂車輛不易管理的重要因素。

2．烏魯木齊市垃圾資源化技術(shù)較落后，資金不足。垃圾處理費(fèi)用主要來自于政府，金額有限，而建大型的衛(wèi)生填埋廠或焚燒發(fā)電廠均需大量資金，從而造成城市垃圾資源化基礎(chǔ)設(shè)施差。

3．法律、法規(guī)不健全，管理不善。依據(jù)國(guó)務(wù)院412號(hào)令《城市建筑垃圾處置核準(zhǔn)的決定》、建設(shè)部139號(hào)令《城市建筑垃圾管理規(guī)定》和政府令第107號(hào)《烏魯木齊市城市建筑垃圾管理辦法》以及烏魯木齊市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例等有關(guān)法規(guī)，制定了城市垃圾清運(yùn)許可實(shí)施方案，整個(gè)審批過程嚴(yán)格按照行政許可的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。按照逐級(jí)審批、逐級(jí)負(fù)責(zé)、各司其職的規(guī)定，使整個(gè)審批程序高效、透明。結(jié)合先進(jìn)的計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，開發(fā)了《烏魯木齊市城市生活垃圾清運(yùn)管理軟件》，從申請(qǐng)登記到最后的辦證都嚴(yán)格按照流程進(jìn)行控制，強(qiáng)化了管理，體現(xiàn)出程序化、規(guī)范化、快捷化的管理大大提高了T作效能。同時(shí)不斷加強(qiáng)監(jiān)督、檢查力度，對(duì)運(yùn)輸車輛進(jìn)行嚴(yán)格的管理。通過努力，近年來烏魯木齊市環(huán)境不斷改善，得到了市民的稱贊。

4．資源化意識(shí)淡薄。隨著生活水平的提高，人們的消費(fèi)觀念隨之改變，資源的回收觀念淡薄，回收難度大。

三、烏魯木齊市建筑垃圾的解決對(duì)策

1．切實(shí)加強(qiáng)規(guī)范市場(chǎng)機(jī)制，增加監(jiān)管、組織力度。目前，烏魯木齊市為了更好地營(yíng)造良好的城市市容環(huán)境，給市民一個(gè)良好的居住、生活環(huán)境，并且為了滿足當(dāng)代人的利益的同時(shí)維護(hù)后代人的利益，僅僅圍繞減量化、再利用的原則，提升城市形象，于2005年11月成立了烏魯木齊市市容環(huán)境衛(wèi)生協(xié)會(huì)，為了更好地履行協(xié)會(huì)工作職責(zé)，促進(jìn)、規(guī)范烏魯木齊市渣土運(yùn)輸行業(yè)的健康發(fā)展，營(yíng)造良好的渣土運(yùn)輸市場(chǎng)環(huán)境，又于2005年l2月14日，成立了渣土運(yùn)輸專業(yè)委員會(huì)，建立了有序的渣土運(yùn)輸市場(chǎng)。主要包括：一是基本建立市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，將建筑垃圾處置單位納入渣土運(yùn)輸專業(yè)委員會(huì)統(tǒng)一管理。會(huì)員單位嚴(yán)格遵守渣土專業(yè)委員會(huì)規(guī)定的各項(xiàng)規(guī)章制度，如烏魯木齊市渣土運(yùn)輸行業(yè)自律公約、烏魯木齊市渣土運(yùn)輸企業(yè)誠(chéng)信考核管理辦法、烏魯木齊市渣土運(yùn)輸車輛管理技術(shù)規(guī)范等各項(xiàng)規(guī)章制度。二是整合運(yùn)輸市場(chǎng)，根據(jù)烏魯木齊市市容環(huán)境衛(wèi)生協(xié)會(huì)渣土運(yùn)輸企業(yè)備案實(shí)施方案的實(shí)施，所有私人車輛必須掛靠到烏市環(huán)衛(wèi)協(xié)會(huì)渣土運(yùn)輸專業(yè)委員會(huì)會(huì)員單位，將車輛進(jìn)行統(tǒng)一管理，私人車輛不允許進(jìn)行渣土運(yùn)輸。三是規(guī)范建筑垃圾處置核準(zhǔn)依據(jù)，如申報(bào)材料齊全，車輛必須保證密閉、車況良好，施工地做到進(jìn)出口硬化、有防污染、降塵設(shè)施等。四是充分發(fā)揮烏市環(huán)衛(wèi)協(xié)會(huì)的作用，給烏市環(huán)衛(wèi)協(xié)會(huì)會(huì)員單位提供有利的信息，如：綠化回填、商住樓地基回填、道路回填等。由于合理的調(diào)配，使建筑垃圾充分地得到了利用，并且協(xié)助業(yè)務(wù)主管部門開展行業(yè)管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，確實(shí)做好政府和企事業(yè)單位之間的橋梁紐帶。嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)章程，加強(qiáng)行業(yè)同仁之間、地域之間的交流，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，拓寬思路，開闊眼界，擴(kuò)大服務(wù)領(lǐng)域，進(jìn)一步深化烏魯木齊市的環(huán)境衛(wèi)生管理體制的改革。烏魯木齊市市容環(huán)境衛(wèi)生協(xié)會(huì)及渣土專業(yè)委員會(huì)的成立，意味著我市建筑垃圾運(yùn)輸市場(chǎng)走向正規(guī)、走向良性發(fā)展，形成規(guī)范、有序的建筑垃圾運(yùn)輸市場(chǎng)。烏魯木齊市將建筑垃圾的運(yùn)輸、中轉(zhuǎn)、回填、消納、利用等活動(dòng)形成的建筑垃圾市場(chǎng)全部掌握在協(xié)會(huì)手中，統(tǒng)一進(jìn)行合理調(diào)配資源，一是利用工程棄造荒山、道路兩旁、小區(qū)、園林的綠化，使烏魯木齊變成綠草如茵，樹如蓋，繁華似錦的美麗景觀的城市；二是將地基開挖的戈壁土用到道路維修、建設(shè)和樓房的基礎(chǔ)回填；三是將既不能回填又不能搞綠化的建筑垃圾處置到臨時(shí)建筑垃圾場(chǎng)進(jìn)行砂坑填埋，恢復(fù)地貌后從新建設(shè)，恢復(fù)了城市土地的原貌。由于合理的調(diào)配，使城市建筑垃圾得到很好的利用，充分體現(xiàn)了資源的減量化、再利用。

2．加強(qiáng)烏魯木齊市建筑垃圾的分類回收。城市垃圾分類回收是實(shí)現(xiàn)城市垃圾資源化的重要前提。過去城市垃圾的混合回收，加大了垃圾無害化、減量化和資源化處理的難度，造成了大量資源的浪費(fèi)。為了促進(jìn)垃圾的分類回收，應(yīng)在居民區(qū)，商業(yè)、文化及娛樂中心放置不同標(biāo)志的垃圾容器，制定相應(yīng)的制度和獎(jiǎng)懲措施來保證居民自覺地分類放置垃圾，實(shí)現(xiàn)垃圾的分類收集。

3．大力發(fā)展建筑垃圾資源化技術(shù)，提供資金保障。面對(duì)建筑垃圾的挑戰(zhàn)，許多科學(xué)家提出應(yīng)全面應(yīng)用高科技，變廢為寶，向垃圾要效益。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，城市垃圾的資源化在很大程度上與資源化技術(shù)有關(guān)?？萍嫉倪M(jìn)步可增加可利用廢物的種類及其利用深度，提高綜合利用率，從而推動(dòng)垃圾資源化產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。因此，加強(qiáng)垃圾資源化技術(shù)的研究，為城市垃圾資源化提供硬件支持是非常必要的。

第4篇：垃圾分類申報(bào)材料范文

關(guān)鍵詞：河道內(nèi)；非防洪工程；建設(shè)；項(xiàng)目管理

Abstract: in the river flood control engineering construction projects is the increasing of the rapid development of the economy of the objective product, also is the river water administration competent authority of management is an important content. In this paper, the river flood control within the engineering construction project management of the status quo and the existing problems are analyzed, and the corresponding countermeasures are put forward.

Keywords: river inside;flood control projects; Construction; Project management

中圖分類號(hào)：TV87文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷深入，河道管理范圍內(nèi)跨河、穿河、穿堤、臨河的橋梁、道路、管道、纜線等各類非防洪建設(shè)項(xiàng)目呈逐年增多的趨勢(shì)，河道面臨嚴(yán)峻的運(yùn)行安全問題。為確保河道防洪安全，保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全和經(jīng)濟(jì)建設(shè)順利進(jìn)行，必須加強(qiáng)河道管理范圍內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目的管理。

1管理現(xiàn)狀

河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目主要涉及橋梁、纜線、管道及各類建筑物等，大量的橋墩、承臺(tái)等構(gòu)造物布設(shè)在河道內(nèi)，長(zhǎng)期占用河道形成雍水、阻水、改溜等情況，致使河道御洪、泄洪能力不同程度地削減，防洪安全存在各種隱患?！吨腥A人民共和國(guó)行政許可法》頒行實(shí)施后，要求河道主管部門在非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、審查、修改、審批（轉(zhuǎn)報(bào)）、驗(yàn)收、運(yùn)營(yíng)等各個(gè)環(huán)節(jié)都要依照法定程序進(jìn)行。針對(duì)這一狀況，為提高對(duì)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目的依法管理水平,河道主管部門明確職責(zé)、強(qiáng)化管理，使非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目的管理水平不斷提高，但仍不同程度地存在資料申報(bào)、審查比較混亂，施工過程監(jiān)管困難，驗(yàn)收后運(yùn)行管理缺位等一些不規(guī)范現(xiàn)象。

2非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目管理存在的問題

隨著社會(huì)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)的騰飛，近幾年河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目呈現(xiàn)逐年增多的趨勢(shì)。沛縣河道主管部門在建設(shè)項(xiàng)目管理中積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，取得了一定的成績(jī)，但由于相關(guān)法律法規(guī)不夠完善、地方行政干預(yù)等問題，制約了建設(shè)項(xiàng)目管理的規(guī)范化。

2.1行政干預(yù)的現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生

有些大型非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目，如徐濟(jì)高速公路、大屯電廠的擴(kuò)建等，往往是國(guó)家投資、地方政府集資或招商引資的重點(diǎn)項(xiàng)目，河道主管機(jī)關(guān)在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)違章、違規(guī)問題進(jìn)行制止時(shí)，建設(shè)單位就會(huì)找到地方領(lǐng)導(dǎo)，反映建設(shè)項(xiàng)目工期緊、任務(wù)重、困難多，需要政府出面協(xié)調(diào)，地方政府出于對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的重視，就會(huì)搞一些建設(shè)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，責(zé)成相關(guān)單位在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成相關(guān)的工作。有時(shí)還要求河道主管單位替建設(shè)單位完成本應(yīng)由建設(shè)單位提供的材料，使一些問題本末倒置。

2.2法律法規(guī)不完善

目前相關(guān)水行政法規(guī)不夠完善，只規(guī)定了應(yīng)該辦理的事項(xiàng)，而對(duì)于辦理中的一些細(xì)節(jié)沒有明確規(guī)定。如非防洪工程占用防洪工程補(bǔ)償費(fèi)只說明了建設(shè)單位需要補(bǔ)償，但是具體如何補(bǔ)償、補(bǔ)償多少無法確定，在實(shí)際工作中，沒有具體可量化、可操作的標(biāo)準(zhǔn)，雙方只能以協(xié)議的方式確定；資料申報(bào)上，對(duì)申報(bào)材料的要求不是很明確等；維修養(yǎng)護(hù)保證金、垃圾清理抵押金等，沒有相應(yīng)的條款、交納比例和幅度；設(shè)計(jì)、防洪審查，施工監(jiān)管沒有相應(yīng)的具體要求，只能靠經(jīng)驗(yàn)辦理。操作性不強(qiáng)，不夠明確，給建設(shè)項(xiàng)目管理工作帶來諸多不便，造成時(shí)而越位、時(shí)而不到位等現(xiàn)象。

2.3工程廢棄后拆除責(zé)任無法落實(shí)

建設(shè)項(xiàng)目廢棄后，由于拆除費(fèi)用難以解決，建設(shè)單位不愿拆除，而河道管理單位又沒有制約措施，廢棄工程帶來各種防洪隱患。

2.4管理經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足

隨著河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目的不斷增多，管理任務(wù)日益增加，當(dāng)前防洪工程都沒有足夠的管理經(jīng)費(fèi)，更談不上拿出資金對(duì)河道內(nèi)非防洪工程項(xiàng)目進(jìn)行有效的監(jiān)督管理。

3管理的對(duì)策

3.1加強(qiáng)宣傳

要加大水法規(guī)宣傳力度，提高沿河群眾的維河意識(shí)，爭(zhēng)取群眾對(duì)河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目管理的理解和支持。特別要將對(duì)工程建設(shè)單位的宣傳作為重點(diǎn)，引導(dǎo)建設(shè)單位學(xué)法守法，配合好河道主管機(jī)關(guān)的管理工作。

3.2建立組織

在現(xiàn)有河道管理專門機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，組建水利公安派出所，以及時(shí)處理水事案件。成立以加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的受理、審查和監(jiān)管為目的的河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目審查委員會(huì)，明確各部門職責(zé)，規(guī)范工作程序，提高工作效率，按照管理、審批程序和權(quán)限，使項(xiàng)目能夠得到及時(shí)審查、轉(zhuǎn)報(bào)和批復(fù)，推動(dòng)河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目的管理逐步步入規(guī)范化軌道。

3.3健全法制

要做好執(zhí)法實(shí)踐中存在問題的收集和調(diào)研工作，抓住國(guó)家對(duì)防洪政策傾斜的機(jī)遇，積極推動(dòng)相關(guān)政策及規(guī)定的出臺(tái)。對(duì)有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目許可的法規(guī)要制定實(shí)施細(xì)則，細(xì)化項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，明確補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、抵押標(biāo)準(zhǔn)，做到有法可依、有規(guī)可循，避免因法律缺位或可操作性不強(qiáng)出現(xiàn)不作為或執(zhí)法難等問題。

3.4嚴(yán)格執(zhí)法

要用好現(xiàn)行法律法規(guī)，強(qiáng)化河道違法行為的處罰措施，嚴(yán)格規(guī)范河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)活動(dòng)。認(rèn)真履行河道內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的審批程序，依法實(shí)施行業(yè)管理和監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目的巡查，從源頭上遏制違法行為發(fā)生。建立執(zhí)法回訪制度，堅(jiān)決杜絕執(zhí)法不嚴(yán)、違法執(zhí)法及商業(yè)賄賂等現(xiàn)象發(fā)生。

3.5加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)

要積極舉辦各種培訓(xùn)班、專題交流會(huì)等，加強(qiáng)上下級(jí)的溝通和兄弟單位間的經(jīng)驗(yàn)交流，不斷提高執(zhí)法人員的法律素質(zhì)和綜合執(zhí)法能力。要充實(shí)和加強(qiáng)執(zhí)法力量，更新、配備監(jiān)管設(shè)備，建立專項(xiàng)管理經(jīng)費(fèi)，以素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精、能力強(qiáng)的執(zhí)法隊(duì)伍和裝備精良、經(jīng)費(fèi)充足的執(zhí)法條件，保障河道管理工作的有效開展。

4以監(jiān)督來促進(jìn)管理完善

4.1規(guī)范審批程序、依法嚴(yán)格審批

河道主管部門要在辦公場(chǎng)所或網(wǎng)上公示河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目審批程序、審批內(nèi)容及申報(bào)時(shí)提交的文件資料。建設(shè)單位編制立項(xiàng)文件時(shí)必須按照河道管理權(quán)限，向河道主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，河道主管機(jī)關(guān)接到申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)依法進(jìn)行審查，審查建設(shè)項(xiàng)目是否符合有關(guān)規(guī)劃和防洪標(biāo)準(zhǔn)，審查建設(shè)項(xiàng)目防洪措施是否可行、是否影響河道行洪、水工程安全、水質(zhì)和第三方合法權(quán)益等，對(duì)符合審批條件的及時(shí)作出審批，對(duì)不符合有關(guān)規(guī)定或違法的，堅(jiān)決予以制止和查處，使河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目的各項(xiàng)工作逐步走向正規(guī)化、規(guī)范化。同時(shí)河道主管機(jī)關(guān)要主動(dòng)和計(jì)劃主管部門溝通，確保項(xiàng)目立項(xiàng)審批時(shí)附有河道主管部門簽發(fā)的《項(xiàng)目審查同意書》。

4.2加強(qiáng)施工監(jiān)管與巡查工作

河道內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)建立監(jiān)管與預(yù)防相結(jié)合的工作機(jī)制。一是對(duì)施工過程的監(jiān)管工作安排專人負(fù)責(zé)，落實(shí)到人，加強(qiáng)對(duì)所轄范圍內(nèi)已建、在建河道內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的日常巡查工作，實(shí)時(shí)監(jiān)督在建項(xiàng)目的施工進(jìn)展情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時(shí)制止、及時(shí)報(bào)告，有效預(yù)防和減少事故的發(fā)生。二是加大對(duì)河道范圍內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的巡查力度，嚴(yán)格按照河道管理巡查報(bào)告制度的要求對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，并落實(shí)巡查責(zé)任制。

4.3組織力量及時(shí)進(jìn)行竣工驗(yàn)收

施工完成后，河道主管部門應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員及時(shí)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。對(duì)符合技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目工程予以驗(yàn)收通過；對(duì)存在重大安全隱患的工程，責(zé)令整改，消除隱患；對(duì)不符合技術(shù)要求，違規(guī)違章建設(shè)的，堅(jiān)決予以拆除。同時(shí)建設(shè)單位應(yīng)在竣工驗(yàn)收6個(gè)月內(nèi)向河道主管機(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)竣工資料。

4.4加強(qiáng)水行政執(zhí)法隊(duì)伍和能力建設(shè)

河道內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管是水行政主管部門的重要工作，監(jiān)管工作要做到“有理、有據(jù)、有度”，真正發(fā)揮監(jiān)管效力，必須強(qiáng)化執(zhí)法能力建設(shè)，完善監(jiān)督管理手段與措施，加強(qiáng)水法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，逐步提高基層河道執(zhí)法隊(duì)伍人員素質(zhì)和執(zhí)法能力。

總結(jié)

河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目的有效管理需要做好各個(gè)細(xì)節(jié)上的工作，首先需要的事相關(guān)政策與法律法規(guī)的完善，做到項(xiàng)目的建設(shè)“有法可依”；其次是要得到民眾的支持與理解，只有這樣才能保證工程建設(shè)的順利開展；第三是要加大這方面的投入，特別是財(cái)力與人力方面，可以有效的防止工程出現(xiàn)問題。

參考文獻(xiàn)

[1] 陳洪霞.河道內(nèi)非防洪工程建設(shè)項(xiàng)目存在的問題及對(duì)策[J].水利建設(shè)與管理, 2008,(01)

第5篇：垃圾分類申報(bào)材料范文

（一）環(huán)境質(zhì)量持續(xù)保持優(yōu)良

2015年__區(qū)環(huán)境質(zhì)量繼續(xù)保持優(yōu)良，2015年1～9月我區(qū)三個(gè)飲用水源地達(dá)標(biāo)率為100%；內(nèi)河水質(zhì)達(dá)標(biāo)率為68.5%，其中__河、__河、__河、__浦、__河、__河、__河水質(zhì)較好，達(dá)到ⅴ類水質(zhì)?？諝庾詣?dòng)站pm10均值53 ug/m3，pm2.5均值33 ug/m3，so2均值9.0 ug/m3，no2均值25 ug/m3。__區(qū)區(qū)域環(huán)境噪聲共布設(shè)有效測(cè)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)85個(gè)，監(jiān)測(cè)結(jié)果區(qū)域環(huán)境噪聲等效聲級(jí)leq平均值為55.9分貝，屬于輕度污染水平。

（二）政治首位加強(qiáng)思想建設(shè)

一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。把學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)精神、重要講話精神作為首要的政治任務(wù)，堅(jiān)持每月不少于1次的政治理論和法規(guī)學(xué)習(xí)，采取外聘專家授課、案例點(diǎn)評(píng)、觀看影視、通報(bào)傳達(dá)等形式增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果,全年集中學(xué)習(xí)21次。二是加強(qiáng)黨員隊(duì)伍教育。認(rèn)真制定并落實(shí)好黨支部的年度工作計(jì)劃，不斷加強(qiáng)黨員的黨性意識(shí)、宗旨意識(shí)、組織意識(shí)教育，提高黨員素質(zhì)。圍繞環(huán)保中心工作，組織黨員開展豐富多彩的主題實(shí)踐活動(dòng)。先后參加區(qū)機(jī)關(guān)黨工委組織的__活動(dòng)、“一起動(dòng)起來，全民健身與青運(yùn)會(huì)同行”為主題文體活動(dòng)、__省紀(jì)念抗戰(zhàn)勝利七十周年暨第二個(gè)烈士紀(jì)念日有獎(jiǎng)知識(shí)競(jìng)答活動(dòng)等。三是重視執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)和隊(duì)伍能力建設(shè)，邀請(qǐng)區(qū)法院審委會(huì)委員、區(qū)檢察院審委會(huì)委員、省廳市局法規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)和法律顧問就新《環(huán)保法》及四個(gè)文件配套規(guī)定等理解運(yùn)用開展了7次培訓(xùn)。四是每月定期組織新《環(huán)保法》學(xué)習(xí)、研討、講解環(huán)保最新動(dòng)態(tài)，邀請(qǐng)律師和一線執(zhí)法人員對(duì)轄區(qū)重點(diǎn)企業(yè)的企業(yè)主或環(huán)保主管410人分4批次進(jìn)行宣講培訓(xùn)，下發(fā)相關(guān)法律宣傳冊(cè)900余份，同時(shí)組織危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位96人次參加培訓(xùn)，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)危險(xiǎn)廢物管理，并試點(diǎn)推廣6家企業(yè)環(huán)保信息公開工作。

（三）一崗雙責(zé)建設(shè)黨風(fēng)廉政

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)提高認(rèn)識(shí)。及時(shí)召開加強(qiáng)“作風(fēng)建設(shè)年”動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神；召開黨組會(huì)，研究制定加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)的學(xué)習(xí)教育計(jì)劃和實(shí)施方案等。二是強(qiáng)化措施明確責(zé)任。局黨組及時(shí)研究并下發(fā)《__區(qū)環(huán)保局2015年落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)措施》等，做到把反腐倡廉工作與各項(xiàng)工作任務(wù)同研究、同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。按照“一崗雙責(zé)”工作要求，局主要負(fù)責(zé)人分別與局各科室、站、隊(duì)負(fù)責(zé)人簽訂了反腐倡廉建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)一步明確了責(zé)任要求。三是嚴(yán)格落實(shí)廉政制度。對(duì)各部門負(fù)責(zé)人實(shí)行年度考核，全面掌握落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制情況、工作履職及民主測(cè)評(píng)情況等；嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度，嚴(yán)格按要求對(duì)重要決策事項(xiàng)、人事任免、重要項(xiàng)目審批和大額資金使用事項(xiàng)研究實(shí)行局領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，先后對(duì)監(jiān)測(cè)站購買專用儀器設(shè)備項(xiàng)目、空氣自動(dòng)站建設(shè)、環(huán)保監(jiān)察辦公用房裝修、人事調(diào)整、經(jīng)費(fèi)列支等情況進(jìn)行研究；不斷完善反腐倡廉相關(guān)制度，先后修訂了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施、廉政談話制度、干部選拔任用管理措施和車輛管理制度等制度；重點(diǎn)開展專項(xiàng)資金管理制度執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查。

（四）省級(jí)生態(tài)創(chuàng)建取得成效

__區(qū)創(chuàng)建省級(jí)生態(tài)區(qū)工作啟動(dòng)后，舉全區(qū)之力推進(jìn)省級(jí)生態(tài)區(qū)創(chuàng)建。根據(jù)市委、市政府關(guān)于創(chuàng)建省級(jí)生態(tài)市工作部署及區(qū)委、區(qū)政府“生態(tài)__”創(chuàng)建要求，__區(qū)創(chuàng)建省級(jí)生態(tài)區(qū)工作按序時(shí)進(jìn)度開展，轄區(qū)46個(gè)

行政村獲得“__市生態(tài)村”命名，5個(gè)鎮(zhèn)申報(bào)省級(jí)生態(tài)鎮(zhèn)獲得“__省生態(tài)鎮(zhèn)”命名，8月20日至21日省環(huán)保廳組織專家組對(duì)我區(qū)省級(jí)生態(tài)區(qū)建設(shè)進(jìn)行考核驗(yàn)收，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考察和查閱相關(guān)檔案資料，考核組認(rèn)為，我區(qū)基本達(dá)到省級(jí)生態(tài)區(qū)考核要求，同意通過考核驗(yàn)收，建議整改完善后按程序上報(bào)。（五）統(tǒng)籌抓好環(huán)保各項(xiàng)工作

1、水環(huán)境綜合整治扎實(shí)開展

一是加強(qiáng)重點(diǎn)企業(yè)水污染監(jiān)管。本區(qū)市控重點(diǎn)源廢水單位名單10家，其中6家企業(yè)已關(guān)閉或停產(chǎn)；其余4家企業(yè)污水排放達(dá)標(biāo)率100%。二是建議提供政府財(cái)政支持。我局向區(qū)政府建議將集中式飲用水源地綜合整治資金納入各鎮(zhèn)人民政府財(cái)政預(yù)算，確保做好轄區(qū)內(nèi)集中式飲用水源地日常監(jiān)管工作。三是加強(qiáng)飲用水源地巡查。在__、__、西北區(qū)水廠市級(jí)飲用水源保護(hù)區(qū)及新成立的飛鳳山水源地范圍內(nèi)，加強(qiáng)排查和整治威脅飲用水源保護(hù)區(qū)和重點(diǎn)流域的污染隱患，每周定期檢查并做好日常檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)查處、上報(bào)并建立環(huán)境監(jiān)管長(zhǎng)效管理機(jī)制。根據(jù)《中華人民共和國(guó)水污染防治實(shí)施細(xì)則》及市區(qū)文件和領(lǐng)導(dǎo)批示精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際草擬《__區(qū)飲用水源環(huán)境保護(hù)長(zhǎng)效管理實(shí)施辦法》，并于9月23日下發(fā)，征求__、__、__鎮(zhèn)政府及區(qū)直各相關(guān)部門的意見后進(jìn)行修正。四是根據(jù)《__市2015年__流域水環(huán)境綜合整治工作計(jì)劃》，按市流域辦的通報(bào)督促相關(guān)責(zé)任單位做好整改。__鎮(zhèn)政府已采取修繕圍網(wǎng)、清理垃圾、轉(zhuǎn)移健身器材等舉措對(duì)__水廠水源保護(hù)區(qū)進(jìn)行整改；__水源保護(hù)區(qū)圍欄修復(fù)資金不足的問題，我局與區(qū)財(cái)政局聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于申請(qǐng)__區(qū)__水廠、__水廠水源保護(hù)區(qū)環(huán)境綜合整治資金補(bǔ)助的報(bào)告》向市財(cái)政局、市環(huán)保局申請(qǐng)水源保護(hù)區(qū)環(huán)境綜合整治資金補(bǔ)助，我局正積極跟蹤中；__碼頭已搬離一級(jí)水源保護(hù)區(qū)，新碼頭選址在離__水廠水源地二級(jí)保護(hù)區(qū)下游300米之外的位置，由區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)局委托相關(guān)公司設(shè)計(jì)施工監(jiān)理，于2015年7月初通過驗(yàn)收并報(bào)告區(qū)政府進(jìn)行命名啟用；水源環(huán)境保護(hù)標(biāo)示牌正在制作中。五是杜絕畜禽養(yǎng)殖污染回潮工作。規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖方面：6月12日，區(qū)政府組織多部門聯(lián)合執(zhí)法，對(duì)位于__鎮(zhèn)__村的__、__和奶牛場(chǎng)依法進(jìn)行，“十二五”期間我區(qū)規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖場(chǎng)已經(jīng)全部關(guān)閉到位。非規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖方面：今年我區(qū)畜禽養(yǎng)殖污染主要是__鎮(zhèn)__村以及__鎮(zhèn)__村生豬養(yǎng)殖問題。發(fā)現(xiàn)畜禽養(yǎng)殖回潮現(xiàn)象，我局立即督促相關(guān)鎮(zhèn)、街對(duì)畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)進(jìn)行采取畜禽遷移、畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)拆除等措施；目前__鎮(zhèn)__村豬欄已全部拆除；__鎮(zhèn)__村生豬已基本遷移完畢。

2、大氣污染防治全力展開

一是加強(qiáng)重點(diǎn)企業(yè)大氣污染監(jiān)管。本區(qū)市控重點(diǎn)源廢氣單位名單19家，其中8家企業(yè)已關(guān)閉或停產(chǎn)，其余11家企業(yè)的鍋爐廢氣排放達(dá)標(biāo)率100%。二是開展餐飲業(yè)油煙整治工作。完成了建立5條餐飲業(yè)油煙整治示范街工作，督促轄區(qū)內(nèi)300余家餐飲業(yè)展開治理。對(duì)群眾投訴強(qiáng)烈的26家餐飲業(yè)下達(dá)了限期整改通知，安裝經(jīng)過國(guó)家認(rèn)證的油煙凈化裝置，定期對(duì)油煙凈化設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)；并動(dòng)態(tài)督查整改情況，確保整改到位。三是加快29中、師大、__的大氣自動(dòng)監(jiān)測(cè)點(diǎn)位的樓頂綠化和噴水建設(shè)工作，不斷改進(jìn)施工方案，治理成效顯著。四是取得轄區(qū)企業(yè)禁煤工作階段性成果。根據(jù)__市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市環(huán)保局下發(fā)的__區(qū)鍋爐禁燃改燃名錄，__區(qū)共有區(qū)管登記在冊(cè)的使用鍋爐企業(yè)43家，55臺(tái)鍋爐。上半年對(duì)我區(qū)燃煤鍋爐所屬企業(yè)進(jìn)行逐一走訪，宣傳“禁煤”政策，聽取企業(yè)“改燃”的訴求，并重點(diǎn)針對(duì)有條件改燃的企業(yè)下達(dá)了具體要求。對(duì)超過整改時(shí)限還在等待觀望的采取強(qiáng)制措施，于8月底、9月中旬，區(qū)環(huán)保局牽頭聯(lián)合區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)安監(jiān)局、區(qū)市容局、區(qū)公安消防大隊(duì)及相關(guān)鎮(zhèn)開展聯(lián)合執(zhí)法，對(duì)4家塑料行業(yè)鍋爐重要部位進(jìn)行了切割，對(duì)1家木材加工廠采取了斷電措施，對(duì)1家企業(yè)的生產(chǎn)鍋爐設(shè)備進(jìn)行拆除搗毀。截止9月30日，我區(qū)55臺(tái)鍋窯爐改燃淘汰已全部完成，除部分停產(chǎn)停用外，絕大部分都已改用生物質(zhì)成型顆粒等清潔能源，超過區(qū)政府要求的95％目標(biāo)任務(wù)。五是開展__區(qū)大氣污染物源排放清單調(diào)查工作。根據(jù)市局要求，我局7月開展__區(qū)大氣污染物源排放清單調(diào)查工作，以2014年為基準(zhǔn)年，篩選出涉及17個(gè)行業(yè)的25家企業(yè)進(jìn)行布表調(diào)查，涉及9種污染物，調(diào)查上報(bào)的數(shù)據(jù)經(jīng)過審核測(cè)算，將作為__區(qū)大氣污染防治工作的重要數(shù)據(jù)支撐。六是根據(jù)《提升__市環(huán)境空氣質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃》牽頭起草并提請(qǐng)區(qū)委制定印發(fā)《提升__區(qū)環(huán)境空氣質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃》（__委[2015]65號(hào)），區(qū)直各部門同心協(xié)力，認(rèn)真履行職責(zé)，努力提升轄區(qū)空氣質(zhì)量。七是依托《__區(qū)市容管理和城市執(zhí)法網(wǎng)格化管理實(shí)施辦法》，起草制定《__區(qū)整治焚燒垃圾網(wǎng)格化管理工作方案》，進(jìn)一步明確各鎮(zhèn)街屬地管理為主，區(qū)市容局日常監(jiān)管、協(xié)調(diào)與指導(dǎo)，區(qū)環(huán)保局督促監(jiān)管職責(zé)。八是制定了《__區(qū)2015年度大氣污染防治實(shí)施方案》，明確了2015年__區(qū)大氣環(huán)境質(zhì)量控制目標(biāo)，確定了年度大氣污染防治重點(diǎn)工作及完成任務(wù)的保障措施。同時(shí)針對(duì)顆粒物尤其是可吸入顆粒物（pm10）是我區(qū)大氣環(huán)境首要污染物現(xiàn)狀，針對(duì)__區(qū)餐飲

業(yè)油煙、城區(qū)揚(yáng)塵污染、城區(qū)焚燒垃圾、大排檔的燒烤攤、重點(diǎn)行業(yè)工業(yè)企業(yè)大氣污染等4個(gè)問題，制定《關(guān)于印發(fā)餐飲業(yè)油煙整治等四個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)方案的通知》（__政綜[2015]243號(hào)），對(duì)總體要求、工作目標(biāo)、職責(zé)分工、工作安排均做了具體規(guī)定。九是制訂《__區(qū)師大周邊環(huán)境綜合整治工作方案》，針對(duì)師大周邊兩公里范圍內(nèi)建筑工地防塵、拆遷工地防塵、道路保潔及清洗、夜間燒烤及占道擺攤大排檔等進(jìn)行專項(xiàng)整治。3、全力保障居民安靜環(huán)境

一是日常嚴(yán)格督查經(jīng)營(yíng)性文化娛樂單位噪聲源，確保廣大市民正常工作、生活和休息。二是制定《2015年中高考期間環(huán)境噪聲綜合整治工作方案》，于5月13日至6月12日18時(shí)實(shí)施。中、高考考試期間，全面規(guī)范排查考點(diǎn)周邊的加工制造工業(yè)企業(yè)、建筑施工單位和營(yíng)業(yè)性文化娛樂場(chǎng)所等噪聲污染源單位，并以學(xué)校區(qū)域和居民區(qū)為重點(diǎn)，對(duì)考點(diǎn)150米區(qū)域內(nèi)進(jìn)行定人、定位、定時(shí)巡查，及時(shí)制止違規(guī)行為，確保不出現(xiàn)噪聲影響考生考試。

4、全面統(tǒng)籌日常性工作

一是2015年1-9月我局完成建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收監(jiān)測(cè)16家，完成竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編寫工作；完成監(jiān)測(cè)收入7.6萬元，按進(jìn)度完成任務(wù)。二是分解區(qū)長(zhǎng)環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書的下達(dá)。6月召開環(huán)委會(huì)全體成員會(huì)議暨2015年全區(qū)環(huán)保工作會(huì)議?！蛾P(guān)于下達(dá)2015年度區(qū)長(zhǎng)環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書的通知》（__政辦[2015]180號(hào)）已下達(dá)鎮(zhèn)（街）、區(qū)直有關(guān)部門，明確了任務(wù)、責(zé)任單位、完成時(shí)限，促進(jìn)區(qū)長(zhǎng)環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書工作的開展。三是積極配合__市環(huán)保局做好國(guó)家級(jí)生態(tài)市迎檢工作，制定《__市國(guó)家生態(tài)市建設(shè)技術(shù)評(píng)估涉及__區(qū)迎檢現(xiàn)場(chǎng)工作配套方案》，由區(qū)政府召集相關(guān)單位落實(shí)責(zé)任，共同做好__市國(guó)家級(jí)生態(tài)市建設(shè)技術(shù)評(píng)估工作。四是2015年至今，我局在依托__區(qū)政府門戶網(wǎng)站的“部門動(dòng)態(tài)”、“政府信息公開”、“規(guī)劃計(jì)劃”、“辦事指南”、“印象__-生態(tài)__”等欄目公開政府信息約441條，在環(huán)保局部門子網(wǎng)站約公開485條。

（六）環(huán)保審批服務(wù)優(yōu)化提速

認(rèn)真推進(jìn)行政審批和政府職能轉(zhuǎn)變改革，根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策和土地規(guī)劃嚴(yán)把審批關(guān)，并配合區(qū)行政服務(wù)中心做好入駐項(xiàng)目的網(wǎng)上辦理工作，截至10月15日，共審批建設(shè)項(xiàng)目36項(xiàng)（其中報(bào)告表14項(xiàng)，登記表22項(xiàng)），驗(yàn)收24項(xiàng)，排污許可證28件。

1、落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)工作。我局行政服務(wù)中心窗口率先啟用__區(qū)行政服務(wù)中心環(huán)保審批專用章并被授權(quán)對(duì)許可事項(xiàng)進(jìn)行審批。對(duì)現(xiàn)有事項(xiàng)進(jìn)一步壓縮工作時(shí)限，排污許可證審批由原來的6個(gè)工作日辦結(jié)改為即辦，環(huán)評(píng)審批中的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表（工業(yè)型、非工業(yè)型）項(xiàng)目和核技術(shù)應(yīng)用類登記表項(xiàng)目由原來的6個(gè)工作日辦結(jié)縮減為3個(gè)工作日，并對(duì)入駐中心的12個(gè)行政許可事項(xiàng)重新進(jìn)行了優(yōu)化，減少了部分申報(bào)材料，減少辦事環(huán)節(jié)。

2、加大信息公開力度。根據(jù)環(huán)保部關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目審批和驗(yàn)收信息公開的相關(guān)規(guī)定，7月份起對(duì)所有申報(bào)審批和驗(yàn)收的報(bào)告書、報(bào)告表項(xiàng)目在受理和擬審批環(huán)節(jié)在區(qū)政府網(wǎng)站全文公開，對(duì)存在環(huán)境敏感目標(biāo)的項(xiàng)目，采取實(shí)地勘察、上門走訪、現(xiàn)場(chǎng)粘貼公示等方式保障利益相關(guān)方的知情權(quán)，減少因信息披露不到位引發(fā)的群眾投訴情況。

3、試點(diǎn)排污權(quán)改革工作。按照我市出臺(tái)的排污權(quán)政策相關(guān)規(guī)定，2015年主要任務(wù)是完成除8個(gè)試點(diǎn)行業(yè)以外的初始排污權(quán)核定工作。經(jīng)查，我區(qū)目前無企業(yè)工業(yè)廢水污染物排放量超過核定量，無需進(jìn)行初始排污權(quán)核定。

4、開展黃標(biāo)車補(bǔ)貼。根據(jù)《__區(qū)提前淘汰報(bào)廢“黃標(biāo)車”經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償方案》，我窗口主要承擔(dān)“黃標(biāo)車”的認(rèn)定工作，市局下發(fā)的黃標(biāo)車名單中我區(qū)共有8253輛黃標(biāo)車；梳理辦事流程和工作機(jī)制，對(duì)符合條件的“黃標(biāo)車”盡量做到當(dāng)日審核，讓群眾能及時(shí)將材料送至拆解公司進(jìn)行拆解報(bào)廢，對(duì)完成拆解的“黃標(biāo)車”在十個(gè)工作日內(nèi)給予審批辦結(jié)并轉(zhuǎn)交下一部門進(jìn)行辦理，截止10月中旬窗口共核定黃標(biāo)車1021輛，進(jìn)入補(bǔ)貼流程的420輛。

5、規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)作。今年以來，省、市、區(qū)政府均對(duì)規(guī)范權(quán)力運(yùn)作，公開權(quán)力清單等工作提出具體要求，我局先后梳理了權(quán)力和公共服務(wù)事項(xiàng)，清理了證明類事項(xiàng)，并剔除了涉企涉民證照（卡）證明類事項(xiàng)辦理中無法律依據(jù)的證明材料。網(wǎng)上審批方面，杜絕體外循環(huán)，所有事項(xiàng)清單一次性告知，全年沒有出現(xiàn)超期辦結(jié)事項(xiàng)。做好許可案卷規(guī)范化，先后通過省市區(qū)各項(xiàng)檢查。

6、牽頭開展環(huán)保違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目清理排查工作。根據(jù)省環(huán)保廳統(tǒng)一部署，區(qū)環(huán)保局、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)信局、各鎮(zhèn)（街）聯(lián)合開展環(huán)保違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目清理排查工作。目前我局以統(tǒng)計(jì)局2013年經(jīng)普企業(yè)為基數(shù)，將企業(yè)名單已下發(fā)到各鎮(zhèn)、街，確保該項(xiàng)工作能夠按時(shí)有序推進(jìn)。

（七）環(huán)境監(jiān)管力度得到加強(qiáng)

1、積極開展環(huán)保大檢查。以《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法的通知》和《環(huán)保部辦公廳關(guān)于印發(fā)環(huán)境保護(hù)大檢查工作方案的通知》為契機(jī)，圍繞省、市環(huán)保部門貫徹落實(shí)意見，結(jié)合我區(qū)實(shí)際制定《__區(qū)環(huán)境保護(hù)大檢查工作實(shí)施方案的通知》，開展環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管年活動(dòng)，對(duì)全區(qū)企業(yè)進(jìn)行全面摸排，摸清企業(yè)排污情況和污染源類型。規(guī)范登記，建立臺(tái)賬，并對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題分類造冊(cè)，依法查處、依法予以公開。

2、繼續(xù)深入開展環(huán)保專項(xiàng)行動(dòng)。按照“鞏固成果、深化治理、拓展范圍、解決訴求”的總體要求，進(jìn)一步解決一批群眾反映強(qiáng)烈的水、氣、聲等直接影響群眾生產(chǎn)生活的環(huán)境問題，維護(hù)群眾環(huán)境權(quán)益。聯(lián)合區(qū)市容局、工商局、安監(jiān)局、電力等相關(guān)部門和有關(guān)鎮(zhèn)、街，對(duì)__鎮(zhèn)__村、

__村、__山上等6處8家的煉膠場(chǎng)、廢塑料加工場(chǎng)；____村、__村、__村等5家廢塑料加工場(chǎng)，以及__街道__村下道7家石材加工店等共20家的違法排污企業(yè)進(jìn)行了聯(lián)合取締。對(duì)違法排污企業(yè)的主要生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行搗毀、切割、拆除、斷電等措施予以取締，并對(duì)下道7家石材加工店的占道經(jīng)營(yíng)的違章建筑予以拆除。對(duì)擅自改變生產(chǎn)工藝、治理設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收、噴漆廢氣直接排放等環(huán)境違法行為進(jìn)行嚴(yán)肅處罰，目前已立案查處環(huán)境違法行為14起，處罰到位12起，罰款金額25萬。今年已完成3起超標(biāo)排放3倍以上含一類重金屬、涉嫌嚴(yán)重污染環(huán)境犯罪司法移送工作，移交檢察院處理；對(duì)1家通過地面軟管排放含重金屬廢水的加工店決定移送公安部門準(zhǔn)備依法對(duì)當(dāng)事人實(shí)施行政拘留。3、加強(qiáng)對(duì)排污單位進(jìn)行排污申報(bào)和核征排污費(fèi)。對(duì)轄區(qū)321家排污單位進(jìn)行了排污申報(bào)，征收排污費(fèi)260萬元。

4、為做好第一屆全國(guó)青年運(yùn)動(dòng)會(huì)期間環(huán)境保護(hù)工作，我局制定《第一屆青年運(yùn)動(dòng)會(huì)期間__區(qū)進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作實(shí)施方案》，全力保障首屆青運(yùn)會(huì)在我區(qū)順利召開。

5、認(rèn)真查處環(huán)境污染投訴件。在受理和辦理環(huán)境事項(xiàng)中，嚴(yán)格依據(jù)省工作條例和新環(huán)保法要求，按照“專人受理，交辦轉(zhuǎn)辦，現(xiàn)場(chǎng)查處，審核反饋，回訪復(fù)查，建檔備案”的步驟，嚴(yán)格依法辦理。目前接到上級(jí)轉(zhuǎn)辦件、數(shù)字城管、微信投訴、12345、12369、群眾直接來電來訪等各類件2290起，反饋率100%。

6、嚴(yán)把危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移關(guān)。（1）嚴(yán)格實(shí)行五聯(lián)單制度，對(duì)申請(qǐng)危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移的絕大部分企業(yè)進(jìn)行實(shí)地檢查，督促企業(yè)規(guī)范危險(xiǎn)廢物管理；截至10月10日，共計(jì)審批了轄區(qū)內(nèi)35家（次）危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移的申請(qǐng)，累計(jì)轉(zhuǎn)移42車167.98噸危險(xiǎn)廢物。（2）制定《2015年度__區(qū)開展危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理考核自查工作方案》，對(duì)全區(qū)的危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位進(jìn)行考核自查；對(duì)市控3家危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。（3）摸底轄區(qū)內(nèi)電動(dòng)車廢電池情況。要求鎮(zhèn)（街）環(huán)保站對(duì)各轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)電動(dòng)車店面及電動(dòng)車維修站點(diǎn)內(nèi)電動(dòng)車廢電池回收情況進(jìn)行調(diào)查摸底，全區(qū)除__鎮(zhèn)外共計(jì)有138家。（4）依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)區(qū)屬輻射工作單位開展安全監(jiān)管檢查工作，__轄區(qū)內(nèi)原有16家區(qū)屬輻射工作單位，其中2家輻射工作單位已停產(chǎn)，放射源已依法收貯、另有一家輻射工作單位已停用x光機(jī)；尚有13家輻射工作單位正常開展工作，均持有輻射安全許可證。

7、認(rèn)真把關(guān)清潔生產(chǎn)驗(yàn)收。2015年我局應(yīng)完成清潔生產(chǎn)驗(yàn)收企業(yè)10家，除因廠房搬遷等各種原因暫緩本輪清潔生產(chǎn)驗(yàn)收的4家企業(yè)上報(bào)市局外，剩余6家企業(yè)我局下文要求企業(yè)于8月30日前完成清潔生產(chǎn)驗(yàn)收。目前，____工業(yè)發(fā)展有限公司已完成清潔生產(chǎn)驗(yàn)收、__金日涂料有限公司申請(qǐng)驗(yàn)收資料已上報(bào)市局，仍有4家企業(yè)還未完成清潔生產(chǎn)驗(yàn)收。

（八）環(huán)保宣傳工作逐步加大

一是每季度定期向轄區(qū)30萬名移動(dòng)用戶發(fā)送環(huán)保宣傳短信，提高公眾環(huán)境意識(shí)及生態(tài)創(chuàng)建知曉率。二是利用公交車、出租車的led電子顯示屏定期滾動(dòng)播放生態(tài)宣傳標(biāo)語。三是我局參加了省環(huán)保宣教中心、市環(huán)保局等主辦的第44個(gè)世界環(huán)境日，“六五”宣傳主題是“踐行綠色生活——迎接青運(yùn)會(huì)，環(huán)保我先行”，旨在宣傳“生活方式綠色化”理念，增強(qiáng)全民環(huán)境意識(shí)、節(jié)約意識(shí)、生態(tài)意識(shí)。四是聯(lián)合__師范大學(xué)化學(xué)與化工學(xué)院學(xué)生開展了主題為“綠色先鋒化學(xué)人，美麗__我共建”的大學(xué)生暑期“三下鄉(xiāng)”社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，通過開設(shè)座談會(huì)、實(shí)地調(diào)研、問卷調(diào)查等方式了解與宣傳“保護(hù)水源在行動(dòng)·綠色家園齊共享”的環(huán)保理念。五是我局向企業(yè)、機(jī)關(guān)、社區(qū)、高校等部門和行業(yè)招募20名環(huán)保監(jiān)督員，擔(dān)任轄區(qū)環(huán)保社會(huì)監(jiān)督員，并已下發(fā)聘書。六是為提高群眾對(duì)__區(qū)創(chuàng)建省級(jí)生態(tài)區(qū)的知曉率和滿意率，__區(qū)各鎮(zhèn)（街）及區(qū)直部門計(jì)162個(gè)部門對(duì)外公開電話設(shè)置為生態(tài)文明電話彩鈴。

一是我局將著重針對(duì)省考核組對(duì)我區(qū)創(chuàng)建省級(jí)生態(tài)區(qū)工作提出的問題，聯(lián)合行動(dòng)進(jìn)行整改，爭(zhēng)取在驗(yàn)收時(shí)順利通過。我局已根據(jù)《__省環(huán)保廳關(guān)于__市__區(qū)省級(jí)生態(tài)區(qū)建設(shè)考核驗(yàn)收及整改意見的函》做好《__區(qū)省級(jí)生態(tài)區(qū)建設(shè)考核驗(yàn)收整改工作任務(wù)分解安排表》，已報(bào)區(qū)政府，待研究下發(fā)文件。

二是預(yù)估2015年12月中旬，__市將承辦中國(guó)生態(tài)文明論壇__年會(huì)，為配合做好年會(huì)工作，我局已制定《中國(guó)生態(tài)文明論壇__年會(huì)__區(qū)配套方案》，待上報(bào)區(qū)政府研究部署。

三是我局牽頭組織編制__區(qū)“十三五”環(huán)境保護(hù)與生態(tài)建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃。

四是依法完成2015年排污費(fèi)征收任務(wù)。我局還有140萬元排污費(fèi)要抓緊征收，排污收費(fèi)工作要完善檔案、錄入系統(tǒng)、核查核實(shí)，做好省、市稽查準(zhǔn)備工作。

五是鞏固5條餐飲油煙整治示范街的建設(shè)成果，力爭(zhēng)通過復(fù)核驗(yàn)收。

六是積極協(xié)調(diào)區(qū)綜合治理辦公室按照網(wǎng)格化監(jiān)管要求，在__市環(huán)保局網(wǎng)格下完成本區(qū)網(wǎng)格化建設(shè)，形成__區(qū)環(huán)境保護(hù)網(wǎng)格化監(jiān)管實(shí)施方案，上報(bào)__市環(huán)保局；加強(qiáng)對(duì)鍋爐禁燃改燃后期督查工作，確保禁燃改燃不反彈，不復(fù)燃；依法完成2015年排污費(fèi)征收任務(wù)，完善檔案、核查核實(shí)，做好省、市稽查準(zhǔn)備工作。

七是根據(jù)《__區(qū)提前淘汰報(bào)廢“黃標(biāo)車”經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償方案》按進(jìn)度做好黃標(biāo)車淘汰工作。我區(qū)2015年底應(yīng)淘汰2005年底注冊(cè)的營(yíng)運(yùn)黃標(biāo)車，據(jù)統(tǒng)計(jì)，我區(qū)目前共有2005年底注冊(cè)的營(yíng)運(yùn)黃標(biāo)車共923輛，目前僅淘汰17輛，距離省環(huán)保廳要求的

10月底淘汰80%，11月底全部淘汰的目標(biāo)差距巨大。我局將認(rèn)真做好牽頭工作，每日督促各部門、鎮(zhèn)街上報(bào)工作進(jìn)展，并將存在問題及時(shí)向區(qū)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。八是根據(jù)省廳要求，開展違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目清理工作。我局牽頭組織開展環(huán)保違法違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目排查清理，并根據(jù)清理結(jié)果按照省環(huán)保廳制定的認(rèn)定和備案條件，對(duì)符合條件的項(xiàng)目給予認(rèn)定和備案，可以免于辦理審批、驗(yàn)收手續(xù)納入正常環(huán)保監(jiān)管，對(duì)不符合認(rèn)定和備案條件的將依法關(guān)停淘汰。

九是建立我區(qū)危險(xiǎn)廢物規(guī)范化檢查工作調(diào)度制度，實(shí)行周調(diào)度、旬報(bào)告制度，實(shí)施時(shí)間自2015年10月19日起到今年年底。

十是10月我局再次發(fā)文要求未完成驗(yàn)收的4家清潔生產(chǎn)驗(yàn)收企業(yè)盡快提交材料申請(qǐng)驗(yàn)收，確保年底前完成今年驗(yàn)收任務(wù)。

十一是重點(diǎn)做好__水廠、__水廠、西北區(qū)水廠及新建設(shè)的飛鳳山水源保護(hù)區(qū)保護(hù)工作，保證飲用水源地水質(zhì)100%達(dá)標(biāo)。督促飛鳳山一級(jí)水源保護(hù)區(qū)內(nèi)游艇碼頭限期關(guān)閉或拆除。重點(diǎn)制作及安裝飲用水源保護(hù)區(qū)環(huán)境保護(hù)標(biāo)示牌。配合__鎮(zhèn)政府做好__飲用水源地被市環(huán)保局掛牌督辦的摘牌工作。

十二是制定區(qū)政府區(qū)長(zhǎng)環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書。我局將制定鎮(zhèn)（街）環(huán)保目標(biāo)責(zé)任考核辦法，采集2015年鎮(zhèn)街績(jī)效管理指標(biāo)體系中各鎮(zhèn)街環(huán)保目標(biāo)任務(wù)完成率的數(shù)據(jù)。

2016年是十三五首年，我局把環(huán)境保護(hù)與調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、促和諧有機(jī)結(jié)合，以提高轄區(qū)環(huán)境質(zhì)量為目標(biāo)，努力解決影響可持續(xù)發(fā)展和損害群眾利益的突出環(huán)境問題，推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)和宜居城市建設(shè)。

（一）依法嚴(yán)格環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管

一是合理運(yùn)用法律法規(guī)等組合拳。學(xué)習(xí)好新《環(huán)境保護(hù)法》及配套法規(guī)，貫徹好賦予的按日計(jì)罰、查封、扣押污染設(shè)施等環(huán)境執(zhí)法手段，加強(qiáng)與區(qū)公安分局建立聯(lián)動(dòng)執(zhí)法聯(lián)席會(huì)議機(jī)制和重點(diǎn)案件會(huì)商督辦機(jī)制。

二是突出重點(diǎn)統(tǒng)籌開展執(zhí)法工作。1、開展建設(shè)項(xiàng)目清理清查工作，加大對(duì)新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目檢查的檢查力度。2、繼續(xù)深入開展污染源檢查。3、持續(xù)開展禁煤后督察工作。經(jīng)常性采取突擊檢查，對(duì)已改燃的鍋爐企業(yè)加強(qiáng)督察，嚴(yán)禁恢復(fù)燃煤鍋爐的使用。4、做好環(huán)境應(yīng)急管理。主要包括：企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案管理、企業(yè)其他環(huán)境應(yīng)急防范措施、設(shè)施落實(shí)，企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理制度建設(shè)及落實(shí)情況等。5、持續(xù)深入開展環(huán)保大檢查，使環(huán)境問題得到整改落實(shí)。主要是企業(yè)是否被掛牌督辦、立案處罰或要求限期整改等，環(huán)境問題整改是否落實(shí)到位。6、群眾舉報(bào)投訴環(huán)境重點(diǎn)案件化解。對(duì)群眾舉報(bào)投訴環(huán)境重點(diǎn)案件或地方突出環(huán)境問題進(jìn)行調(diào)查并依法查處，對(duì)重點(diǎn)案件或突出環(huán)境問題調(diào)查中涉及環(huán)境犯罪或治安處罰、落后淘汰產(chǎn)能、無證無照經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等領(lǐng)域的違法行為，依法移送或移交相關(guān)職能部門查處。

三是全力開展環(huán)保專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。繼續(xù)開展整治違法排污企業(yè)、保障群眾健康環(huán)保專項(xiàng)行動(dòng)，建立完善與公安、法院、檢察院工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)重點(diǎn)案件會(huì)商督辦機(jī)制；及時(shí)移交涉及兩高司法解釋和新環(huán)保法規(guī)定的涉嫌嚴(yán)重環(huán)境違法案件；全面開展轄區(qū)內(nèi)機(jī)動(dòng)車修理行業(yè)專項(xiàng)整治，重點(diǎn)從加強(qiáng)環(huán)評(píng)審批驗(yàn)收、加強(qiáng)廢機(jī)油等危險(xiǎn)廢物規(guī)范處置、加強(qiáng)廢氣和噪聲監(jiān)管等方面規(guī)范機(jī)動(dòng)車行業(yè)環(huán)境監(jiān)管；開展重金屬污染整治專項(xiàng)行動(dòng)，持續(xù)加大打擊非法小電鍍力度，切實(shí)防止重金屬污染事件的發(fā)生；開展城區(qū)環(huán)境綜合整治專項(xiàng)行動(dòng)，嚴(yán)肅查處污染城市環(huán)境違法行為，有效解決涉及民生的環(huán)境問題。

四是全面推動(dòng)環(huán)保信息公開。依托區(qū)政府網(wǎng)平臺(tái)，依法對(duì)環(huán)境行政審批、環(huán)境監(jiān)察職權(quán)、違法企業(yè)信息、群眾投訴查處情況進(jìn)行公開，主動(dòng)接受群眾的監(jiān)督；對(duì)重點(diǎn)案件、訴求熱點(diǎn)主動(dòng)對(duì)接新聞媒體進(jìn)行報(bào)道，摸索環(huán)境執(zhí)法陽光下運(yùn)作。

（二）繼續(xù)優(yōu)化環(huán)保審批管理

一是認(rèn)真執(zhí)行《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)及省市政府相關(guān)文件規(guī)定，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略方針，嚴(yán)格執(zhí)行總量控制，對(duì)不符合環(huán)保要求和可能對(duì)群眾產(chǎn)生重大影響的項(xiàng)目堅(jiān)決不予審批。二是根據(jù)我區(qū)清理環(huán)保違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目排查情況，對(duì)符合認(rèn)定或備案要求的項(xiàng)目給予認(rèn)定或備案。三是繼續(xù)深化行政審批制度改革，簡(jiǎn)化審批流程，并做好案卷的歸檔工作。四是推進(jìn)排污權(quán)交易工作。

（三）全力確保環(huán)境質(zhì)量安全

一是進(jìn)一步抓好流域綜合整治，改善水環(huán)境質(zhì)量。依據(jù)《__省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市供水安全保障工作的實(shí)施意見》（__政[2014]46號(hào)）要求，把飲用水源地（__、__、西北區(qū)和新建設(shè)的飛鳳山集中飲用水源區(qū)）環(huán)境安全作為保底工程抓緊抓實(shí)。區(qū)環(huán)保局要通過強(qiáng)化日常管理，嚴(yán)格落實(shí)飲用水源地周巡查制度，加強(qiáng)對(duì)飲用水源地水質(zhì)監(jiān)測(cè)；轄區(qū)各鎮(zhèn)政府以及職能部門依據(jù)職責(zé)分工，對(duì)水源保護(hù)區(qū)存在的問題及時(shí)整改，強(qiáng)力取締直接向飲用水源保護(hù)區(qū)排污的企業(yè)和與保護(hù)水源無關(guān)的建筑物，確保飲用水源地安全。

二是進(jìn)一步抓好大氣污染防治，確?？諝赓|(zhì)量?jī)?yōu)良。開展城區(qū)拆遷工地粉塵專項(xiàng)整治；繼續(xù)加大燃煤鍋爐整治力度；加大“冒黑煙”專項(xiàng)執(zhí)法檢查；加強(qiáng)企業(yè)廢氣處理設(shè)施檢查；牽頭并配合相關(guān)部門共同開展整頓焚燒垃圾污染、餐飲油煙污染等專項(xiàng)執(zhí)法檢查。鞏固提升全區(qū)環(huán)境空氣質(zhì)量，持續(xù)降低pm2.5和pm10濃度值。

三是進(jìn)一步做好區(qū)域噪聲防治工作，切實(shí)提高聲環(huán)境質(zhì)量。配合上級(jí)環(huán)保部門繼續(xù)優(yōu)化噪聲監(jiān)測(cè)布點(diǎn)，全面掌握區(qū)域聲環(huán)境質(zhì)量。堅(jiān)決查處工業(yè)企業(yè)、娛樂場(chǎng)所的噪聲污染。

四是進(jìn)一步加強(qiáng)危險(xiǎn)廢物管理，確保醫(yī)院等重點(diǎn)部門衛(wèi)生安全。根據(jù)國(guó)家環(huán)境保護(hù)部《危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理指標(biāo)體系》要求，開展重點(diǎn)企業(yè)危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理試點(diǎn)、危險(xiǎn)廢物規(guī)范化整治，落實(shí)危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移審批五聯(lián)單制度，保證危險(xiǎn)廢物集中處理。

五是進(jìn)一步開展核與輻射監(jiān)督管理，營(yíng)造核環(huán)境安全。對(duì)轄區(qū)內(nèi)輻射單位開展年度安全監(jiān)督檢查，完善輻射環(huán)保審批手續(xù)，嚴(yán)格實(shí)施輻射安全許可證制度，建立應(yīng)急預(yù)案，切實(shí)保證我區(qū)輻射環(huán)境安全。

（四）努力增強(qiáng)環(huán)保隊(duì)伍建設(shè)

一是深入貫徹新環(huán)保法。__區(qū)環(huán)保局繼續(xù)開展宣傳學(xué)習(xí)新《環(huán)保法》和配套法規(guī)及《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法的通知》，加強(qiáng)執(zhí)法人員自身學(xué)習(xí)、加大對(duì)企業(yè)的宣傳力度，加強(qiáng)對(duì)普通群眾的普及宣傳，讓新環(huán)保法深入民心。

第6篇：垃圾分類申報(bào)材料范文

【關(guān)鍵詞】證券發(fā)行登記 私募豁免 小額豁免 儲(chǔ)架登記

中圖分類號(hào)：F8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1672-0407.2013.11.175

一、證券發(fā)行登記豁免的基本理論

證券發(fā)行登記是證券發(fā)行監(jiān)管的重要組成部分，它是指證券發(fā)行人在發(fā)行證券以前，必須向證券監(jiān)管部門提交相關(guān)的文件及材料，在證券監(jiān)管部門審核后予以登記的程序。證券發(fā)行登記不同于證券發(fā)行審核，證券發(fā)行登記強(qiáng)調(diào)的是提交材料并登記，證券發(fā)行審核則強(qiáng)調(diào)的是對(duì)所遞交的材料的審查。證券發(fā)行登記與證券發(fā)行審核相結(jié)合，形成了兩種不同的證券發(fā)行監(jiān)管模式。

第一種監(jiān)管模式下，證券發(fā)行登記與證券發(fā)行實(shí)質(zhì)審核相結(jié)合。在這種模式下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對(duì)發(fā)行人提交的文件及材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，包括發(fā)行人的盈利能力、行業(yè)潛力等等。只有證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)過審查后，認(rèn)為擬發(fā)行證券具有投資價(jià)值的，才予以登記并準(zhǔn)許發(fā)行，這種監(jiān)管模式在美國(guó)稱為“價(jià)值判斷發(fā)行監(jiān)管方式”（merit approach），是美國(guó)《1933年證券法》制定以前被各州廣泛采取的發(fā)行監(jiān)管方式。[Marc I. Steinberg，Understanding Securities Law，5th edition，LexisNexis，p.115.] 我國(guó)目前的證券發(fā)行監(jiān)管模式亦采取這種模式，比如《證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；證監(jiān)會(huì)制定的《首次公開發(fā)行股票并上市管理規(guī)定》在第二章對(duì)發(fā)行條件作出了明確規(guī)定，比如發(fā)行主體必須是股份有限公司（第八條）、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間必須3年以上（第九條）、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策（第十一條）以及獨(dú)立性、盈利能力都作出了明確規(guī)定。

第二種監(jiān)管模式下，證券發(fā)行登記與證券發(fā)行形式審查相結(jié)合。在這種模式下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)僅需要對(duì)發(fā)行人提交的材料進(jìn)行形式上的審查，包括所提交文件格式是否符合要件、內(nèi)容是否齊全以及是否存在明顯的信息披露欺詐行為[參見朱錦清：《證券法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2009年版，第94頁。]美國(guó)《1933年證券法》制定以后采取的就是這種監(jiān)管模式。美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）不對(duì)發(fā)行人的股本規(guī)模和結(jié)構(gòu)、盈利能力進(jìn)行規(guī)定，也不對(duì)發(fā)行人所提交的材料的真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查取證。

雖然證券發(fā)行登記與證券發(fā)行審核密切相關(guān)，但兩者具有不同的價(jià)值取向。證券發(fā)行登記的首要價(jià)值是信息披露與公開，這是因?yàn)樽C券作為一種無形的投資產(chǎn)品不同于有形的普通商品，投資者/金融消費(fèi)者由于無法對(duì)證券的“質(zhì)量”（即證券的價(jià)值）進(jìn)行有效的判斷，而發(fā)行人卻往往會(huì)隱瞞對(duì)其不利的信息，因此證券發(fā)行登記制定則要求發(fā)行人在發(fā)行前進(jìn)行信息披露，為市場(chǎng)提供足夠的信息對(duì)擬發(fā)行證券的價(jià)值進(jìn)行判斷。在證券發(fā)行登記制度下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處于游戲規(guī)則制定者的位置，即監(jiān)管機(jī)構(gòu)僅僅規(guī)定了發(fā)行人所需披露的相關(guān)具體內(nèi)容，而后由投資者基于所披露信息對(duì)證券的投資價(jià)值進(jìn)行判斷，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的目的僅僅是為了增加市場(chǎng)的信息量。證券發(fā)行審核的目的則強(qiáng)調(diào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所披露信息的主觀判斷，包括信息格式、信息內(nèi)容的齊全以及信息的真實(shí)性等。

需要注意的是，證券發(fā)行形式審查依附于證券發(fā)行登記程序，保證證券發(fā)行登記程序價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，即信息以規(guī)定方式披露；證券發(fā)行實(shí)質(zhì)審查則具有獨(dú)立的地位和目標(biāo)，即保證擬發(fā)行證券具有投資價(jià)值。

證券發(fā)行登記豁免則意味著，發(fā)行人在發(fā)行證券以前無需向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交發(fā)行材料，因此也不存在證券發(fā)行審核（包括形式審核和實(shí)質(zhì)審核）程序。證券發(fā)行登記豁免是對(duì)證券發(fā)行登記制度的有利補(bǔ)充，其價(jià)值在于：首先，證券發(fā)行登記豁免為發(fā)行人節(jié)省了證券發(fā)行費(fèi)用。在證券發(fā)行登記程序下，發(fā)行人需要按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定提交相應(yīng)的文件和材料，這些文件并不是普通的文件，不僅其內(nèi)容相當(dāng)?shù)膹?fù)雜和詳細(xì)，而且格式也有嚴(yán)格的要求，因此制作和打印費(fèi)用昂貴。除此之外，發(fā)行人的董事、高管、承銷商以及會(huì)計(jì)人員需要對(duì)所提交文件內(nèi)容的真實(shí)性承擔(dān)“適當(dāng)勤勉”義務(wù)，否則就要對(duì)所提交文件的信息失真承擔(dān)法律責(zé)任。因此，“適當(dāng)勤勉”義務(wù)的履行必定會(huì)導(dǎo)致發(fā)行費(fèi)用的增加。在美國(guó)，股票公開發(fā)行費(fèi)用可能占到發(fā)行證券發(fā)行總額的8%～20%。[參見郭靂，郭勵(lì)弘：《私募發(fā)行在美國(guó)證券市場(chǎng)中的地位》，載《產(chǎn)權(quán)導(dǎo)報(bào)》2009年第8期。]其次，證券發(fā)行登記豁免為發(fā)行人在有利市場(chǎng)條件下及時(shí)發(fā)行證券提供了便利。在證券發(fā)行登記程序下，發(fā)行人在提交發(fā)行申請(qǐng)文件以后，需要等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)的形式或?qū)嵸|(zhì)審查，只有在審查完成以后才有可能正式發(fā)行證券。在美國(guó)，證券發(fā)行程序被分為登記前、等待期和生效后，《1933年證券法》規(guī)定的等待期為20日，但是報(bào)備補(bǔ)正材料將會(huì)導(dǎo)致等待期重新計(jì)算。[參見[美]路易斯?羅斯，喬爾?塞利格曼：《美國(guó)證券監(jiān)管法基礎(chǔ)》，張路等譯，法律出版社2008年版，第112頁。]我國(guó)也存在同樣的規(guī)定，《證券法》第二十四條規(guī)定，“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)”。而證券市場(chǎng)是瞬息萬變的，證券發(fā)行登記程序可能會(huì)導(dǎo)致發(fā)行人錯(cuò)過有利的市場(chǎng)融資時(shí)機(jī)。最后，證券發(fā)行登記豁免滿足了那些不愿意公開相關(guān)信息的公司的融資需要。在證券發(fā)行登記程序下，發(fā)行人需要提交的申請(qǐng)材料包含了大量本企業(yè)的相關(guān)信息，比如我國(guó)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)――招股說明書（2006年修訂）》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的招股說明書內(nèi)容包括本次發(fā)行概況，風(fēng)險(xiǎn)因素，發(fā)行人基本情況，業(yè)務(wù)和技術(shù)，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員，公司治理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，管理層討論與分析，業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，募集資金運(yùn)用，股利分配政策等。而有些企業(yè)出于保護(hù)企業(yè)內(nèi)部信息或者其他原因，不愿意在證券發(fā)行的過程披露相關(guān)信息。

二、我國(guó)證券發(fā)行登記豁免現(xiàn)狀

根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定以及我國(guó)證券發(fā)行監(jiān)管實(shí)踐，我國(guó)當(dāng)前的證券發(fā)行監(jiān)管采取的是發(fā)行登記與實(shí)質(zhì)審核相結(jié)合的模式。以股票發(fā)行為例，首次公開發(fā)行股票的股份有限公司必須按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定編制和提交招股說明書，然后由證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部對(duì)發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后再由發(fā)行審核委員會(huì)根據(jù)招股說明書對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)進(jìn)行審核并提出審核意見，證監(jiān)會(huì)以審委會(huì)的審核意見為基礎(chǔ)作出核準(zhǔn)與否的決定。此外，證監(jiān)會(huì)在初審過程中，將征求發(fā)行人注冊(cè)地省級(jí)人民政府是否同意發(fā)行人發(fā)行股票的意見，并就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的意見。由此可見，雖然《證券法》第十條使用的是“核準(zhǔn)”一詞，但從我國(guó)的證券發(fā)行實(shí)踐來看，我國(guó)證券發(fā)行監(jiān)管制度實(shí)質(zhì)上仍舊是“審批制”。

雖然我國(guó)《證券法》第十條的表述是“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)”，但這并不能說明本條同時(shí)規(guī)定了我國(guó)的私募豁免制度?！杜＝蚍纱筠o典》中對(duì)“豁免”的解釋是，“不受某些法律后果約束或不使用某些法律規(guī)則的自由狀態(tài)，在羅馬法上，豁免意味著免除義務(wù)，即免除法律、習(xí)慣或政府規(guī)定的義務(wù)”[ [英]戴維?M?沃克：《牛津法律大辭典》，李雙元等譯，法律出版社2003年版，第546頁。]《辭?！穼?duì)“豁”的解釋之一為“免除”。[辭海編輯委員會(huì)：《辭海（1999年縮印版）》，上海辭書出版社2000年版，第5594頁。]因此“豁免”首先意味著存在義務(wù)，無義務(wù)則無豁免。比如，《反壟斷法》第十三條規(guī)定，“壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為”，并在第四十六條規(guī)定了達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的法律責(zé)任，同時(shí)又在第五十六條規(guī)定，“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本法”。這就是說，原則上所有經(jīng)營(yíng)者都承擔(dān)不得實(shí)施壟斷協(xié)議的義務(wù)，但《反壟斷》又特別地豁免了從事特定活動(dòng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織。而我國(guó)《證券法》第十條并未規(guī)定不公開發(fā)行亦應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)，也就是說，非公開發(fā)行人不承擔(dān)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的法律義務(wù)，既然不承擔(dān)義務(wù)，也就沒有豁免一說。實(shí)際上，私募豁免是美國(guó)證券法律的產(chǎn)物。因?yàn)槊绹?guó)《1933年證券法》規(guī)定所有發(fā)行證券的行為都必須履行證券發(fā)行登記程序，同時(shí)又規(guī)定特定證券或者證券發(fā)行行為免于履行證券發(fā)行登記程序，而私募發(fā)行正是該法明確豁免的對(duì)象之一。

由于《證券法》第十條并未將證券非公開發(fā)行納入到證券發(fā)行核準(zhǔn)監(jiān)管范圍內(nèi)，而是只規(guī)定了公開發(fā)行的報(bào)經(jīng)核準(zhǔn)義務(wù)，所以從理論上說，證券發(fā)行登記豁免在我國(guó)只能是針對(duì)證券公開發(fā)行而言的。但是，《證券法》本身即存在內(nèi)容和邏輯上的沖突。雖然按照《證券法》第十條的規(guī)定，只要是非公開發(fā)行就無需經(jīng)過監(jiān)管部門的核準(zhǔn)，但該法第十三條同時(shí)規(guī)定，“上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)”。縱觀《證券法》關(guān)于股票發(fā)行的部分，不僅沒有針對(duì)股票公開發(fā)行規(guī)定任何發(fā)行登記豁免制度，反而將上市公司的非公開發(fā)行新股行為納入發(fā)行核準(zhǔn)程序。

公司債券是企業(yè)除了股票外進(jìn)行直接融資另一種重要工具，但我國(guó)《證券法》關(guān)于公司債券的規(guī)定卻寥寥無幾，這也與我國(guó)債券發(fā)行量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于股票發(fā)行量的現(xiàn)狀相一致。從發(fā)行方面講，除了第十條外，《證券法》未對(duì)公司債券的發(fā)行做特殊規(guī)定，因此從理論上說，非公開發(fā)行無需履行核準(zhǔn)程序的規(guī)定完全適用于公司債券的發(fā)行。但是證監(jiān)會(huì)2007年公布的《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)。證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；決定受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審；初審?fù)ㄟ^后，由發(fā)行審核委員會(huì)按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾?qǐng)文件；中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審核意見作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

因此，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》未區(qū)分公司債券的公開與非公開發(fā)行，一概要求“申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》和本辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)”。另外，我國(guó)還存在由《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》調(diào)整的企業(yè)債券。根據(jù)《發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序的通知》，“企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序公開發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，包括依照公司法設(shè)立的公司發(fā)行的公司債券和其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券。上市公司發(fā)行的公司債券按其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。國(guó)家發(fā)展改革委受理企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)后，依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。符合發(fā)債條件、申請(qǐng)材料齊全的直接予以核準(zhǔn)”。因此，對(duì)于公司債券和企業(yè)債券的發(fā)行，不管公開與否，我國(guó)實(shí)踐中都采取的是發(fā)行核準(zhǔn)制度。

三、證券發(fā)行登記豁免制度在我國(guó)構(gòu)建的意義

如上所述，根據(jù)《證券法》的規(guī)定以及我國(guó)的證券發(fā)行實(shí)踐，我國(guó)目前并不存在證券發(fā)行登記豁免制度，甚至將部分證券的非公開發(fā)行亦納入到了證券發(fā)行核準(zhǔn)的范疇。我國(guó)目前這種近乎審批制的證券發(fā)行制度不利于完善的資本市場(chǎng)的建立，而證券發(fā)行登記豁免制度的構(gòu)建對(duì)我國(guó)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

第一，減少企業(yè)融資難問題，尤其是中小企業(yè)融資難的問題?！叭谫Y難”一直是眾多中小企業(yè)發(fā)展難以逾越的困境?！皳?jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)約400萬戶中小企業(yè)，在數(shù)量上占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%，但獲得銀行信貸支持的僅占10%左右，而企業(yè)發(fā)展依靠自身積累、內(nèi)源融資，公司債券和外部股權(quán)融資不足1%。80%以上存在融資難問題，極大制約了中小企業(yè)做強(qiáng)做大。”[參見“中小企業(yè)發(fā)行債券能解決多少融資難問題”] 我國(guó)中小企業(yè)融資難，一方面表現(xiàn)為向銀行借貸難，另一方面還表現(xiàn)為難以進(jìn)入直接融資市場(chǎng)。比如《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十三條規(guī)定，“發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；（二）最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元；（三）發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；（四）最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不低于20%；（五）最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損”。《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第十條規(guī)定，“發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（二）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于五百萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分之三十。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。（三）最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（四）發(fā)行后股本總額不少于三千萬元”。因此，高標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)行要求導(dǎo)致中小企業(yè)難以通過發(fā)行證券融資。

第二，增加資本市場(chǎng)的證券供給量，減少證券市場(chǎng)的“三高”現(xiàn)象。我國(guó)新股發(fā)行市場(chǎng)常常出現(xiàn)高市盈率、高定價(jià)、高超募的“三高”現(xiàn)象。在一個(gè)成熟的資本市場(chǎng)中，新股上市所引發(fā)的募資幾何、定價(jià)多少、市盈率高低等問題，原本是由市場(chǎng)“說了算”，而作為資本市場(chǎng)的參與主體，上市公司、承銷商、詢價(jià)機(jī)構(gòu)、投資者之間的相互博弈，就是這個(gè)“說了算”的形成機(jī)制。我國(guó)新股發(fā)行的“三高”現(xiàn)象的一個(gè)重要原因在于“新股炒作”，炒作的原因往往并不是擬發(fā)行股票具有非常好的投資價(jià)值，而是因?yàn)樾鹿晒┎粦?yīng)求。因此，通過建立證券發(fā)行登記豁免制度，就會(huì)增加資本市場(chǎng)的證券供給量，從而在一定程度上抑制新股發(fā)行炒作所造成的“三高”現(xiàn)象。

第三，降低證券發(fā)行尋租空間。有權(quán)力的地方就會(huì)有腐敗。按照規(guī)定，目前發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由證監(jiān)會(huì)聘任，主板發(fā)審委委員25名，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員35名，任期一年[參見《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》]在我國(guó)當(dāng)前的證券發(fā)行核準(zhǔn)制度下，發(fā)行人與證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士的關(guān)系如何已經(jīng)成為了能否成功發(fā)行證券的重要決定方面。以創(chuàng)業(yè)板為例，其發(fā)行兩年三個(gè)月以來創(chuàng)造了830億的財(cái)富，誕生了113個(gè)10億級(jí)的家庭，這樣巨大的財(cái)富分配的背后不可避免地存在不擇手段的公關(guān)。[參見“減少審批權(quán)力尋租應(yīng)是新股發(fā)行改革關(guān)鍵”]

四、我國(guó)證券發(fā)行登記豁免制度的構(gòu)建

我國(guó)《證券法》第一條規(guī)定，“為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法”。一方面投資者因?yàn)樽陨硗顿Y知識(shí)不足往往處于弱勢(shì)地位，另一方面因?yàn)橹挥袌?jiān)定投資者對(duì)證券市場(chǎng)的信心才能保證資本市場(chǎng)的繁榮，因此《證券法》把保護(hù)投資者利益作為了首要目標(biāo)。但是，“保護(hù)投資者的合法權(quán)益并不是絕對(duì)的，是有限度的，其最終目標(biāo)在于促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此對(duì)投資者的保護(hù)不能過分阻礙企業(yè)融資的便利，《證券法》中任何具體制度其實(shí)都是在投資者保護(hù)和便利企業(yè)融資這兩者之間的利益平衡?！盵彭冰：《中國(guó)證券法學(xué)》，高等教育出版社2007年版，第44頁。]因此，我國(guó)證券發(fā)行登記豁免制度的構(gòu)建，既要堅(jiān)持保護(hù)投資原則，又要堅(jiān)持便利融資的原則。

（一）建立私募豁免制度

如前所述，在《證券法》第十條的框架下，我國(guó)證券私募發(fā)行無需履行報(bào)經(jīng)核準(zhǔn)程序，故而無需“豁免”，而發(fā)行登記豁免制度則僅針對(duì)需要履行報(bào)經(jīng)核準(zhǔn)程序的公開發(fā)行。但實(shí)際情況并非如此：《證券法》明確規(guī)定上市公司非公開發(fā)行股票仍需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；公司債券以及企業(yè)債券的發(fā)行，不論公開與否，也都必須經(jīng)主管部門（分別是證監(jiān)會(huì)和發(fā)改委）核準(zhǔn)。

證券法律的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者，因此只要是投資行為，原則上都應(yīng)當(dāng)受到證券法的監(jiān)管。對(duì)于那些不會(huì)對(duì)投資者合法利益造成損害的投資行為（比如國(guó)債），或者那些涉及到不需要證券法保護(hù)的投資者的投資行為（比如私募），再予以特別豁免?？梢哉f，證券法律的立法指導(dǎo)思想應(yīng)當(dāng)是保護(hù)投資者為原則，發(fā)行豁免為例外。美國(guó)《1933年證券法》就是首先規(guī)定所有證券發(fā)行都需履行登記程序，而后規(guī)定了豁免交易和豁免交易。美國(guó)證券法對(duì)私募發(fā)行予以豁免的理由是，“如果投資者自己能夠獲得充足的信息并具有足夠的金融投資經(jīng)驗(yàn)保護(hù)他們自己，那么證券發(fā)行注冊(cè)程序則是不必要的?！盵Alan?R?Palmiter，securities regulation：examples & explanations（注譯版），中國(guó)方正出版社2003年版，第145頁。]因此，美國(guó)的私募豁免以投資者不需要證券法律保護(hù)為前提。我國(guó)《證券法》在規(guī)定公開發(fā)行需履行核準(zhǔn)程序后，又規(guī)定上市公司非公開發(fā)行股票也需要履行核準(zhǔn)程序，這種立法邏輯存在問題，也難以達(dá)到有效保護(hù)投資者的目的。

就目前而言，由于《證券法》明確規(guī)定上市公司非公開發(fā)行股票需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，因此難以通過證監(jiān)會(huì)制定規(guī)章的方式對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票豁免作出規(guī)定，否則違反了《立法法》的規(guī)定。但是公司債券的發(fā)行則不存在這樣的問題，證監(jiān)會(huì)完全可以制定公司債券非公開發(fā)行豁免的規(guī)定。根據(jù)最近的新聞報(bào)道，2012年4月25日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，上證所、深交所已經(jīng)起草了中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法，正在履行報(bào)批手續(xù)；“試點(diǎn)辦法”對(duì)擬發(fā)債企業(yè)的盈利水平、發(fā)行額度均未作出硬性要求，并采取了備案制。[ 參見“中國(guó)版垃圾債上市倒計(jì)時(shí)，暫不考慮房企及金融企業(yè)”]因此，我國(guó)公司債券私募制度的建立已經(jīng)逐漸展開。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，未來我國(guó)私募豁免制度的建立應(yīng)當(dāng)注意以下方面：第一，修改《證券法》的相關(guān)規(guī)定，拋棄現(xiàn)行《證券法》第十條規(guī)定的以公開與否作為決定是否履行核準(zhǔn)程序的標(biāo)準(zhǔn)。采取保護(hù)投資者合法權(quán)益的立法指導(dǎo)原則，對(duì)以發(fā)行證券為方式的一切投資活動(dòng)均要求履行核準(zhǔn)或者注冊(cè)程序。第二，《證券法》本身不宜規(guī)定私募豁免的具體條件，應(yīng)授權(quán)證監(jiān)會(huì)制定私募豁免的具體條件。在制定具體條件時(shí)，除了需要發(fā)行對(duì)象特定外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)等作出嚴(yán)格要求。

（二）建立小額豁免制度

任何一國(guó)的證券法所必然涉及到的難題是，如何公平地對(duì)待小企業(yè)。因?yàn)?，“從歷史來說，相當(dāng)多的證據(jù)表明，有一大部分證券欺詐行為是由新設(shè)立的、投機(jī)性的企業(yè)的發(fā)起人所實(shí)施的?！盵 Seligman，The Historical Need for a Mandatory Corporate Disclosure System，9J.Corp.L.1，34-36（1983）.]如果完全將小企業(yè)豁免于證券法的監(jiān)管，則會(huì)導(dǎo)致在投資者最需要保護(hù)的情況下而得不到保護(hù)。而另一方面，如果小企業(yè)選擇發(fā)行證券，不僅其可能達(dá)不到核準(zhǔn)制下過高的證券發(fā)行門檻，即使在注冊(cè)制下，也需要支付比大企業(yè)更多的承銷費(fèi)用、會(huì)計(jì)和法律費(fèi)用等。對(duì)于一些小企業(yè)來說，公開發(fā)行證券的成本是令人望而卻步的。小額發(fā)行豁免則正是為了便利中小企業(yè)融資而產(chǎn)生的。

在私募豁免理論中，私募發(fā)行人之所以不需要履行登記程序的原因在于，發(fā)行行為是非公開的、投資者是特定的、投資者是具有自我保護(hù)能力或不需要證券法保護(hù)的。小額豁免制度的理論基礎(chǔ)在于，證券發(fā)行的數(shù)額越大，其涉及的投資者以及范圍就會(huì)越廣，對(duì)金融體系造成的潛在的風(fēng)險(xiǎn)也就越大?！霸诎l(fā)行金額不大的情況下，從融資的收益與成本考慮，則應(yīng)當(dāng)免除發(fā)行核準(zhǔn)程序?！盵 C. Steven Bradford，Transaction Exemption in the Securities Act of 1933： An Economic Analysis，45 Emory Law Journal 591（1996）.]因此，小額豁免制度允許發(fā)行人在不超過特定數(shù)額的情況下公開地發(fā)行證券，而無需履行發(fā)行登記程序。美國(guó)《1933年證券法》第3（b）條明確授權(quán)SEC立法對(duì)總額不超過500萬美元的證券發(fā)行基于豁免，SEC因此相繼了A條例和D條例豁免小額交易。

我國(guó)小額發(fā)行豁免制度的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)注意以下方面：（1）可否通過國(guó)務(wù)院制定行政法規(guī)的方式建立小額發(fā)行豁免？《證券法》第十條規(guī)定非公開發(fā)行無需履行報(bào)經(jīng)核準(zhǔn)程序，同時(shí)又在第二款規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的，或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。因此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)務(wù)院可以根據(jù)本條的授權(quán)，通過制定行政法規(guī)規(guī)定低于某一特定數(shù)額的證券發(fā)行為非公開發(fā)行，從而構(gòu)建我國(guó)的小額豁免制度。[參見彭冰：《中國(guó)證券法學(xué)》，高等教育出版社2007年版，第52頁。]但是，小額豁免制度本身是不禁止發(fā)行人公開發(fā)行證券的，而《證券法》第十條第二款明確規(guī)定向不特定對(duì)象發(fā)行為公開發(fā)行，也就是說，《證券法》把向不特定對(duì)象發(fā)行的行為一律認(rèn)定為公開發(fā)行，而不考慮發(fā)行數(shù)額、發(fā)行對(duì)象、發(fā)行主體。因此，即使國(guó)務(wù)院規(guī)定了不超過特定數(shù)額的發(fā)行行為為非公開發(fā)行，但只要其發(fā)行對(duì)象是不特定的，或者是特定對(duì)象累計(jì)超過二百人的，則都屬于公開發(fā)行而應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)程序。舉例來說，如果國(guó)務(wù)院規(guī)定，發(fā)行額度超過1000萬的為公開發(fā)行，那么發(fā)行人無需履行核準(zhǔn)程序的條件則是針對(duì)特定對(duì)象發(fā)行累計(jì)不超過200人且本次金額不超過1000萬。從實(shí)際效果上，這不僅沒有對(duì)小企業(yè)融資產(chǎn)生便利，反倒使非公開發(fā)行的條件更加苛刻。（2）從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，與私募發(fā)行制度一樣，我國(guó)應(yīng)當(dāng)通過修改《證券法》的方式明確規(guī)定小額豁免制度，并且授權(quán)證監(jiān)會(huì)對(duì)小額豁免的具體條件進(jìn)行規(guī)定。（3）小額豁免制度應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地適用于中小企業(yè)發(fā)行人，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)防止發(fā)行人通過多次小額發(fā)行豁免達(dá)到大額發(fā)行的目的。

（三）建立儲(chǔ)架登記制度

儲(chǔ)架登記（shelf registration）產(chǎn)生于美國(guó)，儲(chǔ)架登記制度采用以前，除了豁免證券和豁免交易外，發(fā)行人每次發(fā)行證券都必須事先向SEC進(jìn)行登記注冊(cè)。儲(chǔ)架登記制度采用以后，發(fā)行人在發(fā)行說明書登記生效以后，可以將擬發(fā)行證券“放在書架上”，直到發(fā)行方式和發(fā)行日期確定后再發(fā)行。[ Thomas Lee Hazen，The Law of Securities Regulation，6th edition，West，p.152.] 在早期，因擔(dān)心會(huì)誤導(dǎo)投資者，SEC對(duì)儲(chǔ)架登記采取了排斥態(tài)度。但是，隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，尤其是來自歐洲證券的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，要求增加融資靈活性的呼聲日益高漲，SEC最終于1983年正式采納了“415規(guī)則”并對(duì)儲(chǔ)架登記進(jìn)行了規(guī)定。

儲(chǔ)架登記制度至少存在三點(diǎn)意義：第一，簡(jiǎn)化了發(fā)行登記程序，提高了融資靈活性，有利于發(fā)行人抓住好的“發(fā)行窗口”。在波動(dòng)性較大的市場(chǎng)中，儲(chǔ)架登記有助于發(fā)行人利用最好的市場(chǎng)條件，抓住稍縱即逝的“市場(chǎng)窗口”，也有助于發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)需求設(shè)計(jì)證券的發(fā)行條件和條款。[參見楊文輝：《美國(guó)證券市場(chǎng)的儲(chǔ)架注冊(cè)制度及啟示》，載《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》2006年第9期。] 第二，降低發(fā)行成本。美國(guó)學(xué)者實(shí)證研究表明，根據(jù)儲(chǔ)架登記進(jìn)行的債券發(fā)行的利率比非儲(chǔ)架登記發(fā)行要低30-40個(gè)基點(diǎn)；[See Kidwell，Marr，and Thompson： SEC Rule 415―the Ultimate Competitive Bid，University of Tennessee and Virginia Polytechnic Institute and State University Working Paper，1983.] 儲(chǔ)架登記發(fā)行股票的成本比非儲(chǔ)架登記發(fā)行要低29%。第三，發(fā)行人在實(shí)施儲(chǔ)架發(fā)行時(shí)，一般通過招標(biāo)確定承銷商，加劇了承銷商間的競(jìng)爭(zhēng)。

我國(guó)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》均規(guī)定，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票；超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。因此，關(guān)于股票的公開發(fā)行尚不存在儲(chǔ)架登記發(fā)行。