博士經(jīng)濟(jì)論文精選(九篇)

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第1篇：博士經(jīng)濟(jì)論文范文

1.1總量傳導(dǎo)機(jī)制

當(dāng)前我國石油儲備體系、石油定價機(jī)制的不完善，加之具有不確定性的國際石油價格，使我國的石油進(jìn)口出現(xiàn)了買漲不買跌的怪象。石油進(jìn)口量因國際石油價格的上漲而增加，就大量減少了用于石油進(jìn)口的外匯儲備量；持續(xù)上漲的國際石油價格會使世界經(jīng)濟(jì)整體衰退，對我國出口商品的消費需求減少，降低了我國出口總額；嚴(yán)重影響我國低附加值商品的出口。

1.2配置傳導(dǎo)機(jī)制

1.2.1在消費需求方向的傳導(dǎo)。市場總體價格因國際石油價格上漲而被推高，消費者對生活必需消費品以外的商品消費需求減少；油價走勢的不確定性，使消費者的消費決策更加謹(jǐn)慎；間接影響消費支出結(jié)構(gòu)，對消費者的心理造成巨大影響。

1.2.2在投資需求方向的傳導(dǎo)。石油價格上漲會導(dǎo)致對于石油產(chǎn)業(yè)鏈下游及相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)性投資更加謹(jǐn)慎；使政府財政收入減少，國民經(jīng)濟(jì)增長趨緩，使公共產(chǎn)品投資減少。

1.3利率傳導(dǎo)機(jī)制。

1.3.1投資需求受基準(zhǔn)利率調(diào)整的影響面比較廣泛。利率上調(diào)會提高實體經(jīng)濟(jì)的資金成本，影響資金高投入產(chǎn)業(yè)，增加了商業(yè)銀行貸款積極性，增強(qiáng)部分企業(yè)對外投資的沖動，影響我國商品出口競爭力。在金融市場方面可對流動性過剩予以抑制、上市公司成本得到提高、降低了股票、基金市場的投資需求等等。

1.3.2消費需求受利率調(diào)整的影響?；鶞?zhǔn)利率上調(diào)使居民儲蓄增加，市場消費受到抑制，但居民會因人民幣升值而使商品消費和出國消費增加。利率下調(diào)會使生活消費支出相對增加。國際石油價格和我國的存款、貸款基準(zhǔn)利率之間存在正相關(guān)性，其波動趨勢比較一致，利率的調(diào)整及波動幅度要滯后并小于國際石油價格的波動，它們之間的指數(shù)不存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

1.4匯率傳導(dǎo)機(jī)制

利率政策通過經(jīng)常項目影響匯率，通過國際資本流動間接影響匯率。國際油價會通過國際收支的渠道傳導(dǎo)到人民幣匯率，由于我國實行的是有管理的浮動匯率制度，所以對匯率傳導(dǎo)的效應(yīng)較小。人民幣匯率升值影響宏觀經(jīng)濟(jì)，對貨幣金融政策的制定會產(chǎn)生較大壓力，較大的沖擊著金融體系的穩(wěn)定性；進(jìn)口商品的相對價格降低，會沖擊國內(nèi)市場，抑制經(jīng)濟(jì)增長。人民幣匯率和國際石油價格存在負(fù)相關(guān)性，匯率的變化和石油價格波動相反，二者不存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

2、國際石油價格波動對中國經(jīng)濟(jì)影響的對策

2.1開源節(jié)流，保障國內(nèi)能源供應(yīng)的基礎(chǔ)

首先，加強(qiáng)建設(shè)國內(nèi)石油生產(chǎn)供應(yīng)能力。加大常規(guī)油氣資源勘探開發(fā)力度，推進(jìn)原油增儲穩(wěn)產(chǎn)，加強(qiáng)老油田穩(wěn)產(chǎn)改造，提高采收率。加快非常規(guī)油氣資源勘探開發(fā)，增強(qiáng)我國能源供應(yīng)保障能力；其次，要大力發(fā)展新能源。合理規(guī)劃風(fēng)電發(fā)展，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)性研究，做好和電力規(guī)劃相協(xié)調(diào)的發(fā)展。大力支持光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其發(fā)展極具潛力，是要高度重視的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展需要政策、技術(shù)、金融三大要素的支持。適度推進(jìn)生物質(zhì)能發(fā)展，是一種可再生能源，在整個能源系統(tǒng)中占有重要地位；再次，在確保安全的基礎(chǔ)上高效發(fā)展核電，對保障能源供應(yīng)與安全，保護(hù)環(huán)境，可持續(xù)發(fā)展和電力工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實現(xiàn)，我國綜合經(jīng)濟(jì)實力、國際地位、工業(yè)技術(shù)水平的提升，都有非常重要的意義；最后，積極推進(jìn)節(jié)能型國家建設(shè)。戰(zhàn)略提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)調(diào)整；創(chuàng)新技術(shù)，強(qiáng)化重點消費領(lǐng)域的用能管理；樹立理念，倡導(dǎo)綠色消費、全民節(jié)能；關(guān)注三農(nóng)，重視農(nóng)業(yè)、農(nóng)村節(jié)能減排。

2.2能源戰(zhàn)略儲備體系建設(shè)要全面加強(qiáng)

為保障石油儲備建設(shè)要完善法律法規(guī)，進(jìn)行統(tǒng)籌布局科學(xué)地制定石油儲備發(fā)展規(guī)劃，為實現(xiàn)多主體參與石油儲備的發(fā)展格局要放松管制，為石油儲備建設(shè)要拓寬渠道多方面籌措資金，根據(jù)實際情況實現(xiàn)石油儲備品種和方式的多元化。

2.3對能源金融體系要不斷健全并完善

首先要改革國內(nèi)石油價格定價機(jī)制，使其更趨于合理化。發(fā)展國內(nèi)石油期貨市場，其關(guān)鍵是要放開市場。加強(qiáng)石油金融工具創(chuàng)新，建立石油銀行、石油外匯儲備、設(shè)立石油基金。積極推進(jìn)人民幣國際化，開放資本市場和人民幣匯率制度。

2.4大力加強(qiáng)能源國際合作

第2篇：博士經(jīng)濟(jì)論文范文

[論文關(guān)鍵詞]廣告?zhèn)鞑?；文化安?/p>

經(jīng)濟(jì)的全球化不僅改變了市場的運行機(jī)制和運作方式，同時也影響并改變著人類生存環(huán)境的諸多方面，其中包括了道德觀念、意識形態(tài)、生活方式的碰撞與重構(gòu)。它意味著，在表層經(jīng)濟(jì)形態(tài)之下實際上蘊含著一種超乎經(jīng)濟(jì)范疇的深層文化機(jī)制的運作。這就使得一切關(guān)于文化的話題變得復(fù)雜化而且無法回避。作為一種特殊的文化形態(tài)，廣告是商品經(jīng)濟(jì)時代的必然文化產(chǎn)物。在廣告?zhèn)鞑サ倪^程中，它給文化價值的建構(gòu)所帶來的負(fù)面影響卻是不容忽視的。在此，我們僅就經(jīng)濟(jì)全球化語境下文化安全問題的挑戰(zhàn)作一些粗略的思考與探索：商品經(jīng)濟(jì)全球化時代的到來究竟給我們的文化帶來了哪些方面的影響?其主要價值訴求又是什么?作為商品經(jīng)濟(jì)條件下的廣告文化形態(tài)在傳播過程中存在著怎樣的安全問題?本文擬將廣告?zhèn)鞑ブ械奈幕踩珕栴}與其他諸多文化形態(tài)一樣，納入到價值建構(gòu)的范疇中加以考察。

廣告文化的安全問題是與它對人的價值建構(gòu)密切相關(guān)的，廣告自身的商品訴求性決定了它的話語功能必然要體現(xiàn)出消費的特征。就以純粹的商品消費行為本身而言，廣告的這一功能特征顯然是不會帶來關(guān)于人的價值意義的確認(rèn)的。此時，商品也只是作為一種物性的形態(tài)而體現(xiàn)出其實用的價值。商品與廣告在能指與所指上是完全和諧一致的。然而，當(dāng)廣告超出了商品的所指范疇，即廣告對消費者的話語訴求與商品本身的特征失去了必然的關(guān)聯(lián)性的時候，廣告也就變成了無所指的能指。這意味著，此時的廣告實際上已經(jīng)被塑造成了意識形態(tài)化的文化形態(tài)。具體地說，就是廣告的消費主義的意識形態(tài)，其實質(zhì)則是消費至上的權(quán)利機(jī)制。廣告的這種意識形態(tài)導(dǎo)向在很大程度上深刻地影響并重塑了當(dāng)代大眾的價值理念。而它的作用在很大程度上是消極性的。總地說來，廣告的傳播對當(dāng)代人文精神的價值釋義至少已在以下幾個方面對我們的文化產(chǎn)生了消極影響。

一、廣告文化所表征的商品時代媚俗的價值理念

廣告是經(jīng)濟(jì)時代具有很強(qiáng)表征性的文化現(xiàn)象之一。不可否認(rèn)，我們正處于為廣告所包圍的生活語境中。廣告對現(xiàn)實生活的滲透在引導(dǎo)著我們的消費觀的同時，也在更深層面上對我們的價值觀施以潛移默化的影響。而這種影響也沖擊了傳統(tǒng)文化有關(guān)人的責(zé)任、道德、自我實現(xiàn)等命題的合理確立。具體表現(xiàn)為，廣告的價值取向有其作為商品附加值的內(nèi)在邏輯的規(guī)定性。其目的則在于實現(xiàn)大眾對商品的最大化消費。它決定了廣告的基本表現(xiàn)手法是“欲望修辭”學(xué)，其任務(wù)就是把人對商品的欲望通過廣告表現(xiàn)手法的粉飾給誘發(fā)出來。為了達(dá)到這個目的，廣告不惜以媚俗的姿態(tài)迎合于大眾原始的、本能的生理與心理訴求，以媚俗來迎合“最低的共同文化”或“最低的大眾素養(yǎng)”。它同時也表明，商品經(jīng)濟(jì)下的文化媚俗現(xiàn)象并不是偶然形成的，它有著商品消費時代的內(nèi)在要求。經(jīng)濟(jì)利益的內(nèi)驅(qū)力使得一切都被盡可能地納入到商業(yè)運作的模式中，成為經(jīng)濟(jì)增值的籌碼，而衡量的標(biāo)準(zhǔn)則體現(xiàn)為商品的暢銷。此時，文化產(chǎn)品自然也無法例外，它的生產(chǎn)是以是否滿足了最廣泛的消費者的需求為指向。此時，暢銷也就自然成了廣告誘發(fā)大眾消費欲望的有效的宣傳語。在這里，廣告的潛臺詞就是暢銷即是有價值的。廣告的這種消費觀念直接影響了大眾的文化建構(gòu)，它實際上是在引導(dǎo)著大眾的知識建構(gòu)走向平庸，塑造的是一群沒有自我意識的、平面化的、單向度的族群。人在這里失去了作為自我表現(xiàn)存在的個性特征。這自然會導(dǎo)致整個社會文化質(zhì)素的弱化和功能的僵化。

二、廣告文化代表了一種逃避主義價值觀

這里所要表達(dá)的是，廣告模糊了現(xiàn)實與理想的界限，它給大眾制造出一種“生活在別處”的幻境。廣告向大眾傳達(dá)的一個基本信念是：我們的現(xiàn)實是處處充滿問題的，而解決問題的最佳途徑就是使用我們所推薦的商品。這就是廣告的邏輯。它將現(xiàn)實的一切矛盾都?xì)w結(jié)于物質(zhì)的層面上，并使人們深信，矛盾是可輕而易舉地解決的，只要你消費了。這樣，理想也就因為購買行為而變得不再是理想。顯然，在這里，理想的內(nèi)涵是被無限約化了，它被塑造成了一種純感官的追求，而商品的易獲性無疑又無限放大了人的心理滿足感，使其認(rèn)為這就是幸福的所在。這同時又進(jìn)一步強(qiáng)化了人對廣告的生理、心理依賴性。廣告在大眾身上所制造出來的這種自居效應(yīng)其實是人對商品的惡性消費的制導(dǎo)器，其所造成的負(fù)面價值則體現(xiàn)為人作為文化背景下角色的退化和作為欲望動物的本能的提升。從本質(zhì)上說，這是一種逃避主義的人生價值觀。它遮蔽了現(xiàn)實中存在的真正矛盾。在此，廣告文化中的“文化”的內(nèi)涵顯然已發(fā)生了變異。它已與傳統(tǒng)文化有關(guān)人類道德倫理的規(guī)范與建構(gòu)相悖離。而使人在對感官刺激的虛假追求中喪失了自我實現(xiàn)的意義，將人的自我認(rèn)同膚淺化為物欲的實現(xiàn)。因此，廣告文化不可能升華為一種形而上的精神力量，來規(guī)范和維系社會價值的崇高性。它實際上是消費文化的代名詞，規(guī)定了人們對于現(xiàn)實的態(tài)度，即物質(zhì)主義、享樂主義。這就是廣告文化給我們帶來的文化危機(jī)感。我們所說的文化安全問題也就體現(xiàn)在價值理念、生活方式的這種惡性建構(gòu)中。

三、廣告文化在某種程度上倒置了物質(zhì)與精神的邏輯關(guān)系

從創(chuàng)意的角度看，為了獲得大眾對商品的認(rèn)同性，廣告常常要借助大眾所能接受的觀念來推銷產(chǎn)品，而這些觀念又往往體現(xiàn)為一個時代、一個民族的文化與主旋律。也就是說，廣告創(chuàng)意有意把屬于精神、價值觀念層面的東西作為廣告設(shè)計的切入點。但這卻無法遮蔽廣告消費主義的終極價值觀，反而暴露了廣告?zhèn)鞑ブ械姆次幕庾R。在此，消費主義的觀點和立場“并不體現(xiàn)在具體的某條廣告中，而是通過廣告的整體言說、日久見人心的持久滲透，來影響社會生活、當(dāng)代文化、以及受眾的思維方式”。這就是廣告的“深層意識形態(tài)”。廣告的最終動機(jī)仍是消費主義的意識形態(tài)。而一切關(guān)于文化和精神的言說都只是物質(zhì)世界的推銷術(shù)，是廣告的手段和花槍，它實際上并不背負(fù)文化建設(shè)的重任。這樣，文化的思考便被淹沒在廣告關(guān)于物質(zhì)意識形態(tài)的宏大敘事中，變得微不足道；這樣，廣告又進(jìn)一步異化了文化對人的建構(gòu)功能，是對文化安全的一種挑釁。

對于廣告?zhèn)鞑ソo文化所造成的這些消極影響，不少學(xué)者都提出了批評。然而我們必須正視：盡管廣告的傳播可能存在著上述種種負(fù)面價值，也確實給文化的良性建構(gòu)帶來了諸多不確定的因素，但這是商品經(jīng)濟(jì)時代在全球化的發(fā)展趨勢下不可規(guī)避的現(xiàn)實。它必然要求我們應(yīng)該以更加智性的眼光來對待廣告?zhèn)鞑サ膯栴}。其實，廣告?zhèn)鞑ブ械倪@些問題并不是廣告自身必然的取值向度，它的存在實際上是由人們對廣告本體性的認(rèn)知偏差所造成的。也就是說，由于廣告創(chuàng)作者在實踐中對廣告本體性的漠視，才導(dǎo)致廣告被強(qiáng)行賦予了不光彩的價值屬性，而批評者也正是由廣告在實踐中的誤用所產(chǎn)生的文化負(fù)價值而對其進(jìn)行發(fā)難的。也就是說，廣告創(chuàng)作者和批評者從根本上說都是在偏離廣告本體的層面上實踐和探討著廣告的傳播。這就要求我們必須首先要在認(rèn)知理念上實現(xiàn)對廣告本體功能的復(fù)歸。唯其如此，我們才能厘清廣告?zhèn)鞑ブ械奈幕踩珕栴}。

其實正如我們在前面所提到的，人們對商品的消費行為本身是并不體現(xiàn)出價值理念的附加意義的。在這種情況下，作為商品消費功能實現(xiàn)的手段，廣告的身份實際上就是一種純粹的商品傳播介質(zhì)的，它體現(xiàn)了廣告與商品的能指與所指的和諧共構(gòu)，而廣告的本體意義也應(yīng)該從這一層面加以確認(rèn)。不難看出，無論是廣告的逃避主義還是對物質(zhì)與精神關(guān)系的倒置，都有一個基本的創(chuàng)作立場，就是把廣告納入到文化的、意識形態(tài)的宏大敘事高度，從而使廣告自身被賦予了形而上的色彩。但是，廣告實際上是不應(yīng)該承擔(dān)這些原本不屬于它的價值功能的，這些功能的強(qiáng)行介入只能導(dǎo)致對價值意義的破壞，這首先有著商品與文化功能的非調(diào)和性的內(nèi)在規(guī)定。這是因為，商品的理念從根本上說是一種消費的理念，商品實現(xiàn)流通完全是建立在物品被消耗的基礎(chǔ)上，它在觀念的建構(gòu)上是破壞性的。同時，它還倡導(dǎo)一種一次性消費的原則，以達(dá)到生產(chǎn)的高效運作和理論的高回報。而創(chuàng)新則會在時間向度上體現(xiàn)出對利潤的阻滯。因此，它的生產(chǎn)模式是批量性的。這就使商品不可避免地體現(xiàn)反創(chuàng)造的內(nèi)核。雖然它也有認(rèn)同創(chuàng)新的一面，但遠(yuǎn)不及破壞所帶來的影響力。而從文化的價值意義看，它訴求的則是一種不斷創(chuàng)新、不斷進(jìn)取的功能。唯其如此，社會才能實現(xiàn)健康穩(wěn)健的發(fā)展，而重復(fù)和循環(huán)只能導(dǎo)致社會功能的僵化。從這個意義上說，商品是無力承擔(dān)文化訴說的功能的。而作為商品傳播介質(zhì)的廣告，因其與商品訴求的一致性，自然也就不應(yīng)該表征為文化的形態(tài)。在此，廣告的本體性就體現(xiàn)為其宏大敘事外殼的剝離，還商品以本來面目，否則只能對人的文化意識功能的建構(gòu)造成傷害，具體就體現(xiàn)在逃避主義和對精神與物質(zhì)的關(guān)系倒置中。這就意味著，廣告的功能必須體現(xiàn)在商品使用價值的實現(xiàn)中。進(jìn)一步說，如果廣告宣傳了一種文化理念，那也只能是一種已被社會所認(rèn)同的理念。廣告文本所做的只不過是對既定文化認(rèn)知的一種重復(fù)，是在固化人的認(rèn)知，它對人文精神的良性建構(gòu)是不具意義的。從文化創(chuàng)新的角度說，它反而是一種認(rèn)知的倒退。

第3篇：博士經(jīng)濟(jì)論文范文

1、傳播媒介與人文精神的關(guān)系

傳播媒介與社會人文之間的關(guān)系密不可分。作為人類借以傳播信息的輔助工具，一方面，媒介傳播內(nèi)容彰顯人文精神，媒體的選擇性報道體現(xiàn)的人文精神通過不斷地媒介接觸傳遞給受眾，并進(jìn)一步通過普遍的價值規(guī)范引導(dǎo)和制約社會人文精神的形成。另一方面，人文精神推動媒介進(jìn)步，人文精神強(qiáng)調(diào)的嚴(yán)謹(jǐn)理性的思維是開展科學(xué)研究的強(qiáng)大智力支撐。人文精神倡導(dǎo)的自由、人本和理性思維不斷地推進(jìn)傳播技術(shù)進(jìn)步和新聞理論的發(fā)展，加速了新聞事業(yè)的自我完善。

2、傳播技術(shù)創(chuàng)新過程中人文精神的缺失

追述傳播技術(shù)的發(fā)展歷程，其中比較具有技術(shù)意義的有四個階段：印刷技術(shù)階段，廣播技術(shù)階段，電視技術(shù)階段和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)階段。18世紀(jì)后期，工業(yè)革命推動了技術(shù)的革新，高速印刷技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用使廉價報紙應(yīng)運而生。無線通訊技術(shù)的發(fā)展使廣播和電視成為人們生活不可或缺的一部分?，F(xiàn)在，人類傳播活動已經(jīng)進(jìn)入了網(wǎng)絡(luò)傳播時代，通過網(wǎng)絡(luò)不同時空被連為一體，深刻地改變著人類生活。

傳播技術(shù)發(fā)展的歷史就是傳播媒介不斷進(jìn)步的歷史，也是傳播效果不斷強(qiáng)化的歷史，媒體功能越來越豐富，人們的媒介接觸時間越來越多，這也給人文精神帶來了一系列的問題。當(dāng)前，對人文精神的負(fù)面影響主要體現(xiàn)在人類對傳播技術(shù)的過度依賴和傳媒負(fù)效應(yīng)的擴(kuò)大兩個方面。

人類對傳播技術(shù)的過度依賴主要表現(xiàn)為部分媒體在新聞制作報道過程中對于技術(shù)設(shè)備的過度依賴，以及公眾對全新的文化娛樂享受的過度依賴，新媒介強(qiáng)大的吸引力讓更多的人沉迷于虛擬的世界不能自拔，加劇人類的自我封閉，給人文精神投下了濃重陰影。

傳播媒介負(fù)效應(yīng)的擴(kuò)大主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，媒體暴力戕害公眾心理健康。影視、游戲、網(wǎng)絡(luò)等媒介信息內(nèi)容中的暴力傾向隨著傳播技術(shù)的發(fā)展逐步增長，頻繁接觸，會使公眾對現(xiàn)實暴力反應(yīng)遲鈍，增大模仿概率，使暴力傳播、擴(kuò)散。第二，新技術(shù)強(qiáng)化了媒體刻板印象。媒體是公眾形成自身觀念的參照標(biāo)準(zhǔn)，媒體有意或無意的刻板成見，如性別歧視和種族歧視等也會影響受眾，使媒體或媒體人的刻板成見演化成普遍的社會刻板成見。第三，媒體分眾化一定程度上打破了普遍的社會文化標(biāo)準(zhǔn)。媒體依據(jù)不同的特性將公眾分為不同的群體，針對性強(qiáng)，但傳遞的內(nèi)容也很容易造成多元價值并存。第四，形形的廣告，使充裕主義盛行，喚起人們無止境的占有欲和享樂欲，勢必會造成人類中心主義的膨脹，無視其他物種的生存，這種人類中心主義的膨脹表面上似乎是對人文精神的強(qiáng)化，而實質(zhì)上卻是對人文精神的徹底顛覆。

3、尋找人類的精神家園――人文主義精神的重建

人文精神是人類社會各種文化現(xiàn)象的集中體現(xiàn)，人文精神的缺失就是社會文化道德倒退，重建人文精神不僅是社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的需要，也是構(gòu)建社會主義和諧社會的需要。而且，我國有著悠久的人文傳統(tǒng)，以人為本的執(zhí)政理念是良好的社會政治保障，媒體和公眾的覺醒是牢固的杜會基石。

重建人文精神主要有三方面途徑，即媒介、受眾和社會。

第一，媒體提升媒介素養(yǎng)是重建人文精神的關(guān)鍵。媒介傳播的信息是影響社會人文精神塑造的重要因素，媒體自身應(yīng)以受眾為本，關(guān)注公眾需求，以人為本的報道原則是媒介自身人文精神的體現(xiàn)，也是塑造良好的社會人文精神的前提和基礎(chǔ)。媒體人應(yīng)以身作則，堅持新聞倫理和新聞從業(yè)人員的職業(yè)道德，提升報道質(zhì)量和人文內(nèi)涵，做社會人文精神重建的先行者。

第二、受眾媒介素養(yǎng)的提升是人文精神重建的基礎(chǔ)。良好的媒介素養(yǎng)是受眾分辨媒介信息真?zhèn)螌﹀e，進(jìn)而形成普遍的社會價值觀的關(guān)鍵，這在很大程度上決定了公眾對社會人文的認(rèn)識，公眾不僅要明確評判傳媒的標(biāo)準(zhǔn)，還要積極科學(xué)的利用傳媒資源，監(jiān)督媒體的傳播行為。

第4篇：博士經(jīng)濟(jì)論文范文

[論文關(guān)鍵詞]基層檢察院 司法警察 規(guī)范化 研究

隨著檢察制度改革的不斷深入，檢察機(jī)關(guān)司法警察的作用日益重要，加強(qiáng)基層院法警工作規(guī)范化建設(shè)、探討法警隊伍工作規(guī)范化、科學(xué)化管理，是全面提高法警隊伍素質(zhì)、整體推進(jìn)法警工作的有效途徑，對確保司法警察依法履行職責(zé)，更好地為檢察中心工作服務(wù)，具有十分重要的現(xiàn)實意義。檢察機(jī)關(guān)司法警察工作是檢察工作的重要組成部分，是維護(hù)辦案秩序，保障辦案安全的一支重要力量。在踐行“忠誠、為民、公正、廉潔”政法干警核心價值觀的新形勢下，司法警察工作面臨著新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)，如何正確應(yīng)對挑戰(zhàn)，加強(qiáng)和改進(jìn)基層檢察院司法警察工作，發(fā)揮司法警察的職能作用，推進(jìn)司法警察工作的規(guī)范化發(fā)展，更好地為檢察工作服務(wù)，成為擺在我們面前的一項重要而又緊迫的任務(wù)。

然而，基層檢察院司法警察工作規(guī)范建設(shè)仍存在很多問題。主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

一、存在的問題

（一）立法不完善

近幾年來，基層司法機(jī)關(guān)辦案安全問題的日漸突出，司法警察的重要性逐漸顯現(xiàn)，但是受制于立法上的不足，檢察機(jī)關(guān)司法警察的職能發(fā)揮受到了一定的制約，比如根據(jù)《人民檢察院司法警察暫行條例》和《人民檢察院司法警察執(zhí)行職務(wù)規(guī)則（試行）》的有關(guān)規(guī)定，法警主要有犯罪現(xiàn)場保護(hù)、提解押送、送達(dá)傳喚、執(zhí)行強(qiáng)制措施等九項法定職能。但此職責(zé)規(guī)定偏重于強(qiáng)調(diào)法警的輔助作用，忽略了法警對檢察業(yè)務(wù)的進(jìn)一步參與，另外《暫行條例》中關(guān)于司法警察職責(zé)的表述大多用“可以”，看似賦予司法警察很多職權(quán)，實則語焉不詳，導(dǎo)致司法警察的職權(quán)模糊，履行職責(zé)不突出，與形勢的要求不相適應(yīng)。

（二）司法警察隊伍自身問題

目前基層檢察機(jī)關(guān)法警機(jī)構(gòu)已經(jīng)普遍建立，人員編配趨于優(yōu)化，本職業(yè)務(wù)開始履行，服務(wù)和保障作用逐步發(fā)揮，同時也暴露出一些現(xiàn)實問題。主要表現(xiàn)為“五個字”。即：（1）“高”，法警的年齡普遍偏高，具有明顯的“青黃不接”的趨勢。（2）“低”，法警的文化水平偏低，具有本科學(xué)歷的偏低。（3）“多”，男法警和兼職人員多。（4）“少”，首先是法警與全員比例少，通過司法考試的人少。（5）“雜”，即法警人員成份各異。有軍轉(zhuǎn)干部轉(zhuǎn)來的，有從學(xué)生或退伍兵中招來的，也有從檢察官系列轉(zhuǎn)行的，由以上幾類人員組成的法警隊伍，大都沒有經(jīng)過系統(tǒng)或相關(guān)業(yè)務(wù)的教育培訓(xùn)，可謂是“先天不足”。

（三）硬件建設(shè)相對滯后

一支好的法警隊伍，如果沒有好的裝備武裝，隊伍的訓(xùn)練水平和戰(zhàn)斗力必然受到限制。但由于基層檢察機(jī)關(guān)受制于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，財務(wù)狀況不太樂觀，在法警硬件建設(shè)方面與最高人民檢察院的有關(guān)規(guī)定仍有一定差距。比如法警專用車輛配備不足或無車可配，無固定警用訓(xùn)練場地，各種日常所需的警械配備未能到位，辦案區(qū)的規(guī)范化建設(shè)跟不上形勢的需要，這些問題的存在，使法警的快速反應(yīng)能力和訓(xùn)練水平受到很大制約，無法滿足司法警察履行職責(zé)的需要。

（四）待遇保障不到位

對大部分基層檢察機(jī)關(guān)的司法警察來說，工作環(huán)境相對惡劣，心理上存在壓抑，找不到奮斗目標(biāo)，找不準(zhǔn)工作定位，處于困惑之中。加之法警特殊的工作性質(zhì)，年齡超出規(guī)定后必須轉(zhuǎn)崗從事其他工作，而基層檢察機(jī)關(guān)崗位不多，定員編制有限，安置大齡法警壓力很大，轉(zhuǎn)崗安置又在工資、警銜、福利、待遇方面引伸出不少問題。這些問題的存在，嚴(yán)重影響了法警工作的積極性和檢察隊伍的穩(wěn)定，制約了司法警察警務(wù)保障作用的發(fā)揮。

（五）教育培訓(xùn)不規(guī)范

受制于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平，基層檢察機(jī)關(guān)在司法警察的執(zhí)勤崗位津貼以及各種培訓(xùn)方面顯得捉襟見肘，每年除了高檢院統(tǒng)一組織的一次晉升督警銜以上人員集中培訓(xùn)外，幾乎沒有形成比較規(guī)范或固定的教育培訓(xùn)模式，即使組織了也只是“小打小鬧”，內(nèi)容單一，質(zhì)量與效果不明顯。同時，在對法警的教育培訓(xùn)上，既不具有專門的場所條件，也缺乏長短期的計劃方案，對于整體推進(jìn)法警素質(zhì)的提高還存在一定的薄弱環(huán)節(jié)。

二、原因分析

（一）歷史原因

絕大多數(shù)基層檢察院從建院以來，就沒有成立司法警察機(jī)構(gòu)，辦理案件時一般都是由檢察官直管，這就是原來的體制造成的。而當(dāng)上級檢察機(jī)關(guān)要求組建司法警察機(jī)構(gòu)后，原來的體制仍然起著作用，一些基層檢察院由于各種原因遲遲沒有組建起司法警察隊伍，就更談不上開展司法警察工作了。

（二）機(jī)構(gòu)人員少

由于基層檢察院人員少，特別是工人多而干部少造成了符合入警的人員更少，有的地方還沒有給司法警察有相當(dāng)?shù)木幹疲械牡胤绞怯袡C(jī)構(gòu)無人員，有的基層院是有司法警察而無組織，或者說是組織形同虛設(shè)，沒有發(fā)揮司法警察的作用，只是形式上有司法警察這一組織，現(xiàn)有人員不可能完成所賦予給司法警察的各項工作。

（三）有的基層檢察院領(lǐng)導(dǎo)不夠重視

由于長期以來主流觀點認(rèn)為，司法警察業(yè)務(wù)素質(zhì)低沒有辦案資格的理論占主導(dǎo)，這樣一來基層檢察院上從領(lǐng)導(dǎo)班子，下到一般干警都在思想上有一種潛在的意識，既有無司法警察都一樣辦案。所以在個別干警認(rèn)為司法警察工作并不是十分重要，上級領(lǐng)導(dǎo)也對這項工作不是十分重視。

（四）司法警察隊伍管理不規(guī)范，嚴(yán)重影響了司法警察履職作用的發(fā)揮

司法警察隊伍管理包括司法警察的錄用、培訓(xùn)、考核、獎懲、任免等多個方面。按照我國當(dāng)前各級檢察機(jī)關(guān)的現(xiàn)狀而言，要著力解決的是司法警察隊伍在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部應(yīng)該歸誰管和怎樣管的問題。這個問題解決不了，就很難有效調(diào)動司法警察的積極性，發(fā)揮其應(yīng)有的作用；就勢必影響檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能的履行和檢察職能社會效果的實現(xiàn)。

三、基層檢察院司法警察工作規(guī)范問題建議

（一）明確檢察機(jī)關(guān)司法警察的職責(zé)及定位

一是制定統(tǒng)一的《人民檢察院司法警察條例》。在條例中明確法警的性質(zhì)、任務(wù)和職能，強(qiáng)化法警的監(jiān)督職責(zé)，建立法警管理機(jī)構(gòu)，確定各級檢察機(jī)關(guān)編制，規(guī)定法警的錄用程序和條件以及法警的培訓(xùn)、考核方法、服役年限，轉(zhuǎn)崗?fù)诵莸葍?nèi)容。通過條例以規(guī)范的形式明確法警的管理機(jī)制及其職責(zé)范圍，彰顯出司法警察的重要地位和作用，以期在今后的檢察業(yè)務(wù)的發(fā)展中，為其法律定位提供切實的依據(jù)。

（二）健全工作制度，奠定法警發(fā)揮職能作用的基礎(chǔ)

制度建設(shè)是司法警察工作規(guī)范化的保證，法警編隊獨立管理，其職能職責(zé)、出警用警、執(zhí)行職務(wù)、警務(wù)值班、處理突發(fā)事件等，都需按照程序、依法辦事。因此，我們必須根據(jù)法警工作的性質(zhì)和規(guī)范化建設(shè)的要求，完善或制定出一套行之有效的規(guī)章制度，保證法警隊伍的規(guī)范化建設(shè)穩(wěn)步發(fā)展。（1）建立工作目標(biāo)管理制度。明確法警工作目標(biāo)，并實行“績效掛鉤”，以實績評先、用實績選人，增加法警的緊迫感和責(zé)任感。（2）強(qiáng)化內(nèi)務(wù)管理制度。（3）建立司法警察職業(yè)準(zhǔn)入和待遇保障機(jī)制。要建立起科學(xué)的準(zhǔn)入機(jī)制，樹立“精英化”的人才觀，提高“進(jìn)”入門坎，優(yōu)先錄用警校畢業(yè)生、正規(guī)法學(xué)院校畢業(yè)生擔(dān)任正式司法警察，將優(yōu)秀的人才吸收到司法警察隊伍，并適當(dāng)增加女司法警察的數(shù)量，改善司法警察結(jié)構(gòu)，通過“傳、幫、帶”的培養(yǎng)模式，培養(yǎng)一批政治合格、機(jī)智靈敏、法律知識和業(yè)務(wù)技能優(yōu)秀的骨干中堅力量。同時要切實保障法警的基本待遇。

（三）實行檢、警分離，確保安全辦案

一方面，司法警察要做好情報員、協(xié)查員、疏導(dǎo)員、警衛(wèi)員，通過在辦案工作區(qū)的履職行為，服務(wù)于檢察官的職務(wù)行為，保障檢察官安全、高效完成檢察任務(wù)，防范安全事故的發(fā)生。另一方面，又要監(jiān)督好檢察官在辦案工作區(qū)的職務(wù)活動，適時提醒辦案人員遵守辦案時限，發(fā)現(xiàn)辦案人員對犯罪嫌疑人體罰、虐待、刑訊逼供時，應(yīng)當(dāng)制止，制止無效的，應(yīng)當(dāng)及時向分管領(lǐng)導(dǎo)報告，不斷強(qiáng)化對辦案人員違反法律規(guī)定的辦案時限和侵犯犯罪嫌疑人人身權(quán)利的非法行為進(jìn)行法律監(jiān)督，確保不發(fā)生辦案安全事故。

（四）加大教育培訓(xùn)和崗位技能練兵力度，全面提高司法警察業(yè)務(wù)素質(zhì)

首先，要加強(qiáng)思想政治教育，強(qiáng)固思想基礎(chǔ)。引導(dǎo)廣大警員牢固樹立社會主義法治理念、“八榮八恥”的社會主義榮辱觀；其次，加強(qiáng)技能訓(xùn)練，進(jìn)一步提高司法警察的快速反應(yīng)能力。第三，強(qiáng)化警員法律知識教育。針對基層檢察機(jī)關(guān)法警隊伍知識結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀和檢察工作的需要，著力改變法警單一的知識結(jié)構(gòu)。

第5篇：博士經(jīng)濟(jì)論文范文

陳曉松，這位在美國麻省理工大學(xué)創(chuàng)造奇跡的普通留學(xué)生，正是這樣一位平凡人。

紐約來了個另類中國男孩

1986年，陳曉松出生在福建省連江縣的曉沃鎮(zhèn)，這是一個在省級地圖上也很難找到的小地方，條件自然相當(dāng)艱苦。1990年，為了改變家里的境況，陳曉松的父母跟隨進(jìn)城大軍去了廣東，把還沒上小學(xué)的陳曉松寄養(yǎng)在他大伯家。

陳曉松的大伯是一個老漁民，每次出海都會帶上曉松，讓他體驗漁民的生活。記得有一次出海，曉松忽然好奇地問大伯：“海那邊是什么？”大伯說海那邊是外國，有很多國家都比中國富，特別是美國。陳曉松問是什么原因，大伯意味深長地說：“你長大以后自己去看吧。首先要學(xué)會過硬的本領(lǐng)，就像我撐船的本領(lǐng)一樣，在驚濤駭浪中也能如履平地。”年幼的陳曉松似乎聽懂了大伯的話，他暗暗發(fā)誓，長大后一定要到美國去看看。

從此以后，陳曉松更加刻苦學(xué)習(xí)，各科成績都名列前茅。2001年8月，他以第一名的成績從初中畢業(yè)。當(dāng)掙到錢回來的爸爸媽媽問他想到哪里讀高中時，他毫不猶豫地說去美國。父母看到他申請了到美國自費讀高中的名額，并順利地拿到了美國紐約中國城蘇域柏高中的邀請函。這樣，年僅15歲的陳曉松便飄洋過海，來到了大洋彼岸的美國。

剛開始的幾天，陳曉松樣樣都感到新鮮。高聳入云的樓群、寬闊的馬路、街頭賣唱的嬉皮士等都讓他耳目一新，但漸漸地陳曉松覺得與這里格格不入。這里的風(fēng)土人情、人際關(guān)系、教學(xué)方式等都與國內(nèi)大相徑庭，這里的人與人之間很冷漠。有一天他逛街迷了路，問一個美國白人男孩到學(xué)校的路怎么走，美國男孩只是冷冷地瞟了他一眼就走開了，這令他很氣憤。美國的教學(xué)方式很自由、隨便，學(xué)校實行選課制度，不像中國，文科規(guī)定語、數(shù)、外加文史綜合，理科則是語、數(shù)、外加理化綜合。在這里你可以選擇任何一種你喜歡的科目，哪怕是足球，成績合格以后照樣可以畢業(yè)。陳曉松對此很不以為然，因為這樣很難提高一個人的綜合素質(zhì)。

在美國，陳曉松最大的障礙就是語言了。剛開始時，他覺得老師像是在講天書，同學(xué)們說話他基本上聽不懂，他初中時雖然學(xué)了點英語，但只是皮毛，只好從頭學(xué)起。生性大膽大方的他經(jīng)常拜別人為師，讓別人教他英語口語。這樣他的英語水平提高得很快，不久便可以聽懂日常對話了。

一天，老師在給他們上課的時候講得特別快，還要讓他們做筆記，陳曉松聽得很吃力。

他猛地從座位上站了起來，要老師講慢點。同學(xué)們都鴉雀無聲地盯著他，很為他擔(dān)心。因為這個金發(fā)碧眼的老師脾氣很壞，他最討厭上課時別人打斷他。果然這個老師瞪著這個敢向自己發(fā)難的黃皮膚男孩，臉色越來越陰沉。不過他馬上意識到自己真的忽略了同學(xué)們的反應(yīng)，便立即向陳曉松道歉，并感謝他提醒自己，緊接著講課時速度就慢多了。

還有一次，另一位老師向同學(xué)們講述各國的概況。他在黑板上畫了幾幅地圖，說世界上面積很大的國家有美國、加拿大、俄羅斯、澳大利亞，惟獨不說中國。陳曉松又一次從座位上站了起來，大聲地說：“China is too！”看到老師和同學(xué)們奇怪的目光，他從容地跑到黑板前，用粉筆在黑板上畫了個中國地圖。接著用英文流利地向大家介紹了中國的面積、人口和發(fā)展情況。他的演講博得了老師和同學(xué)們的熱烈掌聲，大家都異口同聲地說：“China great！”從此以后，他成了校園的名人。大家都知道學(xué)校來了個敢于同老師爭鋒的中國男孩。陳曉松也贏得了尊敬，贏得了朋友，他很快地融入了這個陌生的國度。

男孩和他的“中國人俱樂部”

一個偶然的事件，深深地刺痛了陳曉松。那是2002年4月的一天，陳曉松正和幾個中國同學(xué)在操場邊的林蔭道里聊天，忽然不知從哪里飛來一只足球，砸在其中一個同學(xué)的眼鏡上。鏡片碎了，玻璃碴扎得那個同學(xué)滿臉是血，他捂著眼睛痛苦地在地上打滾。陳曉松急忙把同學(xué)扶起來。接下來發(fā)生的事情讓陳曉松一輩子也忘不了：所有的中國同學(xué)都跑開了，沒有一個同學(xué)過來幫助他們。陳曉松氣極了，就算是路人看到這種情況也會上前幫忙的，何況是同胞！陳曉松一面給同學(xué)止血，一面尋找肇事者。不遠(yuǎn)處一個身材彪悍的美國黑人學(xué)生正踩著足球，一臉奸笑和桀驁不馴的樣子。當(dāng)陳曉松看到他的時候，他還故意攤開雙臂，聳了聳肩。他的動作引來他身后大堆人的哄笑。

血氣方剛的陳曉松被這一幕激怒了，他放下同學(xué)，沖過去找那個人講道理，但他哪里是那個人的對手呢？他被推倒在地，打得鼻青臉腫。正在這時，學(xué)校的保安趕來了。當(dāng)保安要他找?guī)讉€中國同學(xué)來作證時，竟沒有一個同胞站出來。更可氣的是一個同胞居然說自己是日本人。陳曉松感到特別傷心，作為一個中國人應(yīng)該看得起自己，應(yīng)該理直氣壯地做人。陳曉松決定給蘇域柏的中國學(xué)生上一課。他依照吉鴻昌將軍在日本的故事，在自己的胸前掛了個“I am from China！”的牌子，昂著頭在學(xué)校里走來走去。

2003年5月，他創(chuàng)建了“中國人俱樂部”，希望更多的中國學(xué)生加入他的俱樂部。此時的陳曉松已經(jīng)把自己當(dāng)成了一名國文教師，他希望將自己所學(xué)的知識和民族責(zé)任感全部灌輸給那些留學(xué)在外的中國學(xué)生，讓他們團(tuán)結(jié)起來，不受外國學(xué)生的欺負(fù)，并且讓他們樹立自強(qiáng)不息的民族自豪感、自信心。

在蘇域柏高中的中國學(xué)生一共有六個，可是只有兩個人參加了陳曉松的俱樂部。就是這兩個人也不是真心加入的，他們只是抱著試試看的心態(tài)。陳曉松非常認(rèn)真地對他們說：“我辦這個俱樂部的目的不是為了自己出風(fēng)頭，而是希望我們中國人拋開自卑心態(tài)，能緊緊地團(tuán)結(jié)在一起，熱愛自己的國家，熱愛自己的民族，熱愛民族的文化?！?/p>

為了實施自己的宣傳計劃，陳曉松給其他三個學(xué)生耐心細(xì)致地做工作，給他們講中華民族的傳統(tǒng)美德，講炎黃子孫的愛國熱情……這一切都深深地打動了他們，他們逐步醒悟過來：中華民族是偉大的民族，我們不比別人差。精誠所至，金石為開。幾天以后，全校的中國學(xué)生都成了“中國人俱樂部”成員。

在俱樂部里，陳曉松從德、智、體三個方面來幫助同胞，一方面給他們講中國悠久的歷史文化，讓他們逐漸擺脫自卑的心態(tài)；另一方面特別注重輔導(dǎo)他們的學(xué)習(xí)，讓他們的功課在整個學(xué)校出類拔萃；再一方面他們自行組織各種體育活動，提高運動技能。

經(jīng)過陳曉松的努力，學(xué)校的幾次考試，中國學(xué)生都穩(wěn)占前三名；運動會上也是中國人拿冠亞軍。“中國人俱樂部”在學(xué)校產(chǎn)生很大影響，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)給予高度評價，甚至那些自以為是的美國學(xué)生也對黃皮膚的中國孩子刮目相看！看到自己做出的成績，陳曉松感到欣慰極了。

贏得教授青睞

2003年7月，陳曉松以優(yōu)異成績從蘇域柏高中畢業(yè)。喜歡理工的陳曉松申請了麻省理工、加州理工、哥倫比亞大學(xué)等16所美國大學(xué)，結(jié)果，除了加州理工外，他同時被15所大學(xué)錄取，創(chuàng)造了中國留學(xué)史上的奇跡。他決定選擇麻省理工大學(xué)。

麻省理工大是享譽全球的世界一流名校，就讀的都是來自世界各地的尖子們，競爭很激烈。學(xué)生們的課內(nèi)課外活動搞得有聲有色，學(xué)生社團(tuán)更是林林總總，有些社團(tuán)在世界上都有很大的影響。他們所開展的活動、項目不僅頗負(fù)盛名，而且對世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會的進(jìn)步都起著積極的推動作用。

在來麻省理工大之前，陳曉松就決定將他的“中國人俱樂部”搬到大學(xué)里，讓更多的中國人加入自己的行列，讓更多的外國人了解中國。在麻省理工大的頭幾月，陳曉松到處走訪學(xué)生，結(jié)果他發(fā)現(xiàn)很多外國學(xué)生根本不了解中國，很多人居然問陳曉松，中國的婦女是不是都“裹腳”，不用出去做事；男的是不是都穿馬褂留長辮子……這些話讓陳曉松感到很震驚。他們對中國了解得太少了！甚至有些華裔也不太了解中國，這就更堅定了他的想法。

主意打定的陳曉松便著手這方面的工作，他在學(xué)校的醒目位置貼了幾張“中國人俱樂部”的大海報，他的俱樂部又開張了。這是麻省理工大建校以來第一次有中國留學(xué)生張貼自己的海報?！耙皇て鹎永恕?，馬上吸引了大批學(xué)生和老師前來觀看，有大聲叫好的，也有輕輕搖頭的，還有一位南非的黑人學(xué)生大吼：“China,small?。ㄖ袊⑷跣。。?/p>

陳曉松馬上攔住他，義正詞嚴(yán)地說：“你錯了，中國是強(qiáng)大的！中華民族是偉大的！我想請問你，你們民族不也是被霸權(quán)主義所歧視嗎？當(dāng)他們把戰(zhàn)火燒到你們國家時，能幫助你們的也只有中國這樣第三世界的大國，不是嗎？”

他鏗鏘有力的話贏得了旁觀者的大聲叫好，這位非洲黑人學(xué)生也羞愧得低下了頭。他的話也引起了一位教授的注意，他就是麻省理工大赫赫有名的教授―克拉克先生。

克拉克先生大聲喊了句：“說得好！”便上前握著陳曉松的手連聲說：“后生可畏，后生可畏！”他說的竟然是流利的中國話。原來克拉克教授是個中國迷，非常熱衷于中國的文化，而且家中也有不少中國的收藏品，如國畫、景泰藍(lán)等，多年來他有一個夢想，就是要到中國去，踏遍中國的山山水水?？死讼壬谷恢乐袊芯涿?，叫“不到長城非好漢”。他對陳曉松說，很想加入中國人俱樂部，很想了解中國這個美麗的國度。陳曉松熱情地接納了他，并和這位平易近人的教授建立了深厚的感情。

克拉克教授給這個中國小伙子很多幫助，并建議陳曉松選擇經(jīng)濟(jì)方面做他的專攻方向。在他的幫助下，入學(xué)的第一個學(xué)期里，陳曉松就有數(shù)篇高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)論文出爐，獲得了系領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。但陳曉松對權(quán)威并不輕易茍同，一次聽克拉克先生講課的時候，就對他的課題提出了尖銳的反駁觀點，兩人在課堂上爭執(zhí)不下?？死讼壬菍W(xué)校的經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威，也是美國美聯(lián)儲的高級顧問，歷來很少有人挑戰(zhàn)他的觀點。但那次爭論克拉克先生卻輸?shù)眯姆诜死讼壬鷱男难劾锵矚g陳曉松。

2003年，中美貿(mào)易大戰(zhàn)升級，美中貿(mào)易逆差步步擴(kuò)大，美國等西方國家多次要挾中國，要求人民幣增值。針對這種情況，陳曉松發(fā)表了著名的論文《金融風(fēng)暴后人民幣的走勢剖析》，對人民幣不應(yīng)增值作出了果斷的判定。這一尖銳而精辟的觀點引起了業(yè)內(nèi)人士的廣泛關(guān)注，觸及了某些國家的利益，美聯(lián)儲還派專人秘密接觸陳曉松，希望他收回論文，結(jié)果遭到他的拒絕。整個過程中，他一直得到克拉克教授的大力支持。

最使陳曉松倍感榮幸的是，在一年級期末，系里給他寫了封熱情洋溢的信，對他優(yōu)異的成績、公正的人品以及超強(qiáng)的綜合能力大加贊賞，還特別提到了他的社團(tuán)，并破格聘請他在第二學(xué)年擔(dān)任克拉克教授的教學(xué)助手。在麻省理工大出現(xiàn)這樣的情況是十分罕見的，因為學(xué)校規(guī)定：學(xué)生的成績不可公開，也不能輕易對任何學(xué)生進(jìn)行獎勵；同時教學(xué)助手的工作等于助教，只有研究生或博士生才有資格和能力勝任，陳曉松卻勝任了，這實在是奇跡。

2003年12月18號是陳曉松的生日，遠(yuǎn)在異鄉(xiāng)的曉松格外地思念家鄉(xiāng)的小河，還有門前他栽的小樹，如今也許已經(jīng)長大了。陳曉松準(zhǔn)備買一瓶紅酒，就這樣過生日算了，沒想到黃昏的時候，卻接到克拉克先生的電話?？死讼壬缫言谧约杭抑袨闀运稍O(shè)了個生日Party。他以自己的名義邀請了美國經(jīng)濟(jì)界以及政界的要員，并在宴會上向他們一一介紹陳曉松。他激動地說：“我有幸遇到一個偉大國家的天才人物，我的助手―陳曉松先生，他是我見過的品格高尚、最有才智的學(xué)生！”與會的賓客無不對陳曉松投以贊賞的目光，甚至有著名跨國公司當(dāng)場要與陳曉松合作，都被陳曉松謝絕了。最后克拉克發(fā)表演說，希望陳曉松能在麻省理工大取得更大的成績。

創(chuàng)建網(wǎng)絡(luò)空間

陳曉松在提高專業(yè)知識的同時，依然加強(qiáng)中國人俱樂部的宣傳和建設(shè)，他的俱樂部會員已經(jīng)發(fā)展到500余人。

在俱樂部，陳曉松以“學(xué)漢語、宣傳中國”為主題，開展豐富多彩的活動。他還發(fā)展了幾個“過得硬”的中國學(xué)生和自己一起向全校的師生孜孜不倦地演講中國的改革開放，講中國實行市場經(jīng)濟(jì)、社會正在飛速向前發(fā)展的巨大成就。他先后讓家人和內(nèi)地的朋友寄來600多張反映中國發(fā)展的照片，做成精美的展示牌，在麻省理工大周圍巡回展覽，用事實說話，引起強(qiáng)烈的反響。

陳曉松在做這些的時候，都會從心底里升起對祖國的無比熱愛。他講得特別激動，繪聲繪色，把祖國建設(shè)的豐碩成果和中國人民對外友好的熱情淋漓盡致地展現(xiàn)在那些外國人的面前。

在新的生活空間里，陳曉松又把觸須伸向了更廣闊的空間，他決定在英特爾網(wǎng)站創(chuàng)造屬于自己的網(wǎng)頁。

他將“中國人俱樂部”搬遷進(jìn)了廣闊的網(wǎng)絡(luò)空間。網(wǎng)站剛建立，訪問量就創(chuàng)造了麻省理工大之最，每天平均有一萬多人次，網(wǎng)站成了宣傳中國改革開放、世界了解中國的前沿陣地。

2003年12月，陳曉松接待了一位特殊的人物―美國麻省著名的企業(yè)家布郎先生。他說自己一直神往著中國，從陳曉松的網(wǎng)站上更加詳細(xì)地了解了中國的情況，看準(zhǔn)了中國龐大的市場和寬松的投資環(huán)境，想加強(qiáng)同中國的合作，希望陳曉松做一個中間人。陳曉松很興奮，他趕緊同老家政府取得了聯(lián)系，并安排了洽談的一切事宜，結(jié)果他順利地為家鄉(xiāng)引進(jìn)了數(shù)千萬元的外資。

由于網(wǎng)站取得了空前的成功，美國的一家知名網(wǎng)絡(luò)公司幾次高薪聘請陳曉松為公司的顧問，都被陳曉松婉言謝絕。他說：“我創(chuàng)辦網(wǎng)頁并不是為了賺錢，我的夢想在中國?！彼Ｍ麑W(xué)成歸國后，用自己的力量和才智來報答祖國的培育之恩，為國家的發(fā)展添磚加瓦。

第6篇：博士經(jīng)濟(jì)論文范文

關(guān)鍵詞：技術(shù)授權(quán)；技術(shù)引進(jìn)；進(jìn)口關(guān)稅；社會福利

中圖分類號：F276.7文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1008-2670(2012)01-0082-08

收稿日期：2011-10-19

作者簡介：楊曉靜（1979- ），女，山東臨沭人，山東財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生,研究方向：國際經(jīng)濟(jì)理論與政策。

① 對于技術(shù)在不同主體間轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，國內(nèi)外學(xué)者給出了不同的表述，比如“技術(shù)轉(zhuǎn)移”、“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”、“技術(shù)授權(quán)”、“技術(shù)許可”、“技術(shù)引進(jìn)”、“技術(shù)貿(mào)易”、“技術(shù)進(jìn)出口”等等。這些表述具體含義存在些許差別，但其產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)及作用機(jī)理基本類似，只是分析問題的角度及側(cè)重點存在區(qū)別。本文作者認(rèn)為“技術(shù)轉(zhuǎn)移”強(qiáng)調(diào)技術(shù)主體之間或區(qū)位上的轉(zhuǎn)移，“技術(shù)貿(mào)易”和“技術(shù)進(jìn)出口”是從貿(mào)易特別是國際貿(mào)易的角度來分析，“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”、“技術(shù)許可”和“技術(shù)授權(quán)”是基于轉(zhuǎn)讓方的立場而言的，“技術(shù)引進(jìn)”和“技術(shù)進(jìn)口”是基于被轉(zhuǎn)讓方的立場而言的。本文中作者不刻意對這些概念加以區(qū)分。

② 以美國國際商用機(jī)器公司（IBM）為例，該公司已經(jīng)連續(xù)8年榮登美國企業(yè)專利申請獲權(quán)排名榜首，2000年IBM總利潤81億美元，其中，專利轉(zhuǎn)讓費就占了17億美元，專利轉(zhuǎn)讓收入已成為IBM公司增長最快的利潤來源之一。

一、引言

戰(zhàn)后以來，全世界的新技術(shù)、新生產(chǎn)工藝和新產(chǎn)品基本都掌握在跨國公司手中，這也是跨國公司能夠幾十年來不斷發(fā)展壯大的根本原因之一?？鐕静粌H注重研發(fā)新技術(shù)，而且非常善于通過對外轉(zhuǎn)讓技術(shù)獲得高額利潤及實行對分公司和子公司的控制。就單個企業(yè)而言，隨著社會分工越來越細(xì)化，即便是科研實力很強(qiáng)的大企業(yè)也不可能永遠(yuǎn)掌控所有最先進(jìn)的技術(shù)，因此企業(yè)間技術(shù)授權(quán)與技術(shù)引進(jìn)①日趨普遍。

技術(shù)授權(quán)本身也具有顯著的特點：對技術(shù)買方來說，技術(shù)引進(jìn)可規(guī)避技術(shù)開發(fā)風(fēng)險，節(jié)約技術(shù)開發(fā)成本，加速技術(shù)的升級換代，但是需要支付技術(shù)使用費；對技術(shù)賣方而言，可以獲取額外的收益②，彌補(bǔ)技術(shù)開發(fā)的費用，也可為后續(xù)的技術(shù)研發(fā)提供資金，但是可能因為技術(shù)買方成本下降而受到威脅，特別是在國際技術(shù)授權(quán)中，還會受到東道國進(jìn)口關(guān)稅等貿(mào)易政策此處貿(mào)易政策主要指自由貿(mào)易政策和關(guān)稅政策，其中關(guān)稅政策代表東道國政府進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，并未考慮進(jìn)口配額等非關(guān)稅政策。的影響。

因此，在國際技術(shù)授權(quán)中，面對東道國進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)政策，跨國公司是否會選擇向東道國競爭企業(yè)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)？跨國公司的技術(shù)授權(quán)選擇會對東道國社會福利產(chǎn)生什么樣的影響？這些問題都值得探討。為此本文建立了一個同質(zhì)產(chǎn)品的雙寡頭模型，探討一個與東道國企業(yè)進(jìn)行Stackelber量競爭的跨國技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)在面對東道國進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)下的技術(shù)授權(quán)選擇，并評價其對東道國社會福利效應(yīng)的影響。分析表明，面對東道國的進(jìn)口關(guān)稅政策，當(dāng)跨國公司作為先行者進(jìn)入市場東道國企業(yè)隨后進(jìn)入時，不會選擇進(jìn)行技術(shù)授權(quán)；而當(dāng)東道國企業(yè)率先進(jìn)入市場跨國公司隨后進(jìn)入時，跨國公司會選擇進(jìn)行技術(shù)授權(quán)，此時能提高自身利潤而不會改變東道國的社會福利水平。

從已有文獻(xiàn)來看，國內(nèi)外學(xué)者對國際間技術(shù)授權(quán)問題進(jìn)行了廣泛的研究。Either和Markusen［1］，Saggi［2］，Vishwasrao［3］等強(qiáng)調(diào)國際間貿(mào)易環(huán)境與企業(yè)技術(shù)授權(quán)間的關(guān)系，但卻忽略了進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)政策可能誘導(dǎo)跨國公司進(jìn)行技術(shù)授權(quán)；相比之下，Brecher［4］與Song［5］等文獻(xiàn)明顯地提到了貿(mào)易政策在國際技術(shù)授權(quán)中所具有的角色與影響力，如Brecher［4］從技術(shù)輸入國的角度，討論關(guān)稅政策對于社會福利水平的影響，但并未分析貿(mào)易保護(hù)政策是否影響跨國公司授權(quán)決策；Song［5］曾針對自愿出口限制與國際技術(shù)移轉(zhuǎn)的關(guān)系進(jìn)行研究，指出即使不存在任何傳統(tǒng)的技術(shù)授權(quán)誘因，出口企業(yè)在面對自愿出口限制時，也有可能將技術(shù)授權(quán)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，但是并沒有討論關(guān)稅是否影響技術(shù)授權(quán)問題。吳世杰等［6］，Kabiraj和Marjit［7］，黃金樹等［8］以及柯忠義和潘慶年［9］都注意到了關(guān)稅對技術(shù)授權(quán)的影響，但是采用的模型都是傳統(tǒng)的古諾競爭模型，從而其結(jié)論的適用范圍也是有限的。吳世杰等［6］比較了關(guān)稅與配額政策，認(rèn)為雖然二者都具有引進(jìn)跨國技術(shù)的效果，但不論就東道國產(chǎn)業(yè)的保護(hù)效果或是東道國福利的水準(zhǔn)而言，關(guān)稅政策皆優(yōu)于配額政策。Kabiraj和Marjit［7］提出了古諾產(chǎn)量競爭條件下關(guān)稅可能誘導(dǎo)跨國公司向東道國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)，從而能通過降低價格來提高消費者的福利；黃金樹等［8］以一個擁有技術(shù)優(yōu)勢，且將其產(chǎn)品輸往東道國寡占市場中的跨國公司為對象，以古諾模型為基礎(chǔ)，探討其對東道國兩企業(yè)的最適技術(shù)授權(quán)策略，以及該策略是否受關(guān)稅保護(hù)貿(mào)易政策的影響；柯忠義和潘慶年［9］也是以古諾模型為基礎(chǔ)，論證了無論是否存在關(guān)稅，國外技術(shù)擁有者將采取特許權(quán)收費的授權(quán)策略，東道國政府通過制定最優(yōu)關(guān)稅可以提高國內(nèi)廠商的利潤和國內(nèi)福利，但卻削弱了國內(nèi)的消費者剩余。

山東財政學(xué)院學(xué)報2012年

第1期楊曉靜：基于Stackelberg模型的跨國公司技術(shù)授權(quán)選擇研究

綜上可見，已有文獻(xiàn)或者沒有討論東道國關(guān)稅政策對跨國公司技術(shù)授權(quán)的影響，或者即使有涉及但所用模型均為古諾模型，雖符合經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的常規(guī)做法，在有些情況下卻并不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)實比如在市場競爭的環(huán)境下，常常會發(fā)現(xiàn)本國企業(yè)已經(jīng)存在于市場中，而外國企業(yè)后來加入的情形，或者外國企業(yè)已經(jīng)占領(lǐng)國內(nèi)市場，國內(nèi)企業(yè)隨后跟進(jìn)的狀況。。因此，本文將進(jìn)口關(guān)稅和技術(shù)授權(quán)結(jié)合起來，并運用Stackelberg模型進(jìn)行分析，更具有一定的理論價值和現(xiàn)實意義。

本文共分四部分，具體結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分是引言，相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧即本文的創(chuàng)新點，第二部分給出基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，第三部分對進(jìn)口關(guān)稅下跨國公司的技術(shù)授權(quán)選擇及其東道國社會福利效應(yīng)進(jìn)行具體分析，最后一部分是結(jié)論。

二、技術(shù)授權(quán)的基本模型

考慮自由貿(mào)易下，東道國市場中只有生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的兩個企業(yè)：企業(yè)1（跨國公司）和企業(yè)2（東道國企業(yè)）。企業(yè)1擁有技術(shù)優(yōu)勢，且兩企業(yè)在東道國市場上進(jìn)行Stackelberg競爭。

模型的基本假設(shè)如下：

（1）市場反需求函數(shù)是線性的，可以表示為P=a-bQ，其中a為市場規(guī)模，a>0，P為商品價格，Q為東道國市場的總產(chǎn)量，Q=q1+q2，0≤Q≤a。

（2）固定成本為0，邊際成本皆為固定常數(shù)。由于企業(yè)1比企業(yè)2擁有技術(shù)優(yōu)勢，如果以邊際成本的差距來表示，則可以假設(shè)企業(yè)1的邊際成本為0，企業(yè)2的邊際成本為c，為保證國內(nèi)外企業(yè)在東道國市場上進(jìn)行競爭時東道國企業(yè)不至于被擠出市場，此時c必須滿足0

（3）技術(shù)授權(quán)采用特許權(quán)收費的形式。作此假設(shè)，原因有二：第一，Wang［10］論證了在同質(zhì)雙寡頭企業(yè)進(jìn)行古諾競爭時，如果技術(shù)擁有者本身也進(jìn)行生產(chǎn)，最優(yōu)的技術(shù)授權(quán)合同是特許權(quán)收費形式，柯忠義和潘慶年［9］也證明了無論自由貿(mào)易還是存在進(jìn)口關(guān)稅時，跨國公司最優(yōu)的技術(shù)授權(quán)策略都是特許權(quán)收費形式；第二，特許權(quán)收費也是實務(wù)中最常使用的技術(shù)授權(quán)方式［8］。

（4）跨國技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)制定任何一個授權(quán)費用水平時，東道國企業(yè)只有接受或不接受（即保持現(xiàn)狀）兩種選擇。特別是當(dāng)技術(shù)授權(quán)費用對東道國企業(yè)而言，無論接受與不接受利潤都一樣時，假設(shè)東道國企業(yè)會選擇接受。東道國企業(yè)一旦接受技術(shù)授權(quán)，其產(chǎn)品的邊際成本會下降為0。

（5）常見的關(guān)稅政策有四種：從量稅、從價稅、混合稅和選擇稅，本文假設(shè)東道國政府采用從量稅政策，單位稅額為t。

（6）最優(yōu)關(guān)稅是能使東道國社會福利最大化的最佳福利關(guān)稅。通常而言，在進(jìn)口關(guān)稅的設(shè)置上，存在兩種不同內(nèi)涵的最優(yōu)關(guān)稅：基于東道國總體社會福利最大化的最佳福利關(guān)稅和基于東道國關(guān)稅收入最大化的最大收入關(guān)稅，本文假設(shè)為第二種含義，另外從現(xiàn)實情況看，多數(shù)國家包括很多發(fā)展中國家財政收入已經(jīng)得到了極大地提高，政府制定貿(mào)易政策的出發(fā)點和目標(biāo)可能就不再是關(guān)稅收入最大化而是東道國總體社會福利最大化，故本文作此假設(shè)也有一定的現(xiàn)實意義。

（7）兩國政府對跨國技術(shù)授權(quán)行為不加限制。因為如果政府不允許技術(shù)授權(quán)行為，則博弈結(jié)束，無需討論。

（8）當(dāng)跨國公司進(jìn)行技術(shù)授權(quán)后的利潤大于授權(quán)前時，就會進(jìn)行授權(quán)活動。在此，本文并未考慮影響企業(yè)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)的其他因素，特別是非經(jīng)濟(jì)因素。

本文的博弈時序有如下三階段：首先，東道國政府從最大化東道國社會福利東道國社會福利可表示為東道國企業(yè)利潤、關(guān)稅收入及消費者剩余之和。的角度，決定是否征收進(jìn)口關(guān)稅，并確定進(jìn)口關(guān)稅的單位稅額t；其次，企業(yè)1決定是否進(jìn)行技術(shù)授權(quán)，技術(shù)授權(quán)一旦發(fā)生，企業(yè)2的邊際成本降為0，但它必須支付給企業(yè)1一定數(shù)量的技術(shù)授權(quán)費用；最后，企業(yè)1與企業(yè)2在東道國市場上進(jìn)行Stackelberg競爭，追求自身利潤的最大化。根據(jù)國內(nèi)外廠商進(jìn)入本國市場的不同順序，可以劃分為兩種不同的競爭時序，一是外國廠商搶先進(jìn)入市場本國廠商后來進(jìn)入，二是本國廠商先行占領(lǐng)市場國外廠商后來進(jìn)入。下面我們將采用逆向歸納法進(jìn)行求解。

三、進(jìn)口關(guān)稅下跨國公司的技術(shù)授權(quán)選擇及其東道國社會福利效應(yīng)

當(dāng)東道國政府采用單位稅額為t的從量稅政策對東道國企業(yè)進(jìn)行保護(hù)時，跨國公司的單位成本變成t，我們可以考慮此時跨國公司（企業(yè)1）是否會進(jìn)行技術(shù)授權(quán)。

（一）企業(yè)1（跨國公司）率先進(jìn)入市場的情形

1．無技術(shù)授權(quán)

在存在進(jìn)口關(guān)稅且沒有技術(shù)授權(quán)時，兩個企業(yè)的利潤函數(shù)分別為：

π1t=（a - q1t-q2t-t）q1t（1）

π2t=（a-q1t-q2t-c）q2t（2）

由于企業(yè)1先行進(jìn)入市場，那么給定東道國單位稅額t和企業(yè)1的產(chǎn)量，企業(yè)2求解其利潤最大化問題，maxq2tπ2(q1t,q2t)=maxq2t(a-q1t-q2t-c)q2t，得到其產(chǎn)量q2t=a-q1t-c2，代之入π1t，可求解跨國公司利潤最大化的問題，即maxq1tπ1t(q1t,q2t)=maxq1t(a-q1t-a-q1t-c2-t)q1t，于是得企業(yè)1和企業(yè)2的產(chǎn)量和利潤分別為：

q1t=a+c-2t2,π1t=(a+c-2t)28（3）

q2t=a-3c+2t4，π2t=(a-3c+2t)216（4）

東道國消費者剩余和關(guān)稅收入為：

CSt=(3a-c-2t)232（5）

T=ta+c-2t2（6）

東道國的社會福利為：

Wt=π2t+CSt+T=(a-3c+2t)216+(3a-c-2t)232+ta+c-2t2（7）

此時可以求解上式最大化的一階條件，就能得到最優(yōu)關(guān)稅稅率t=3a-c10。

將t=3a-c10代入（3）-（7）式，得到兩企業(yè)的產(chǎn)量和利潤、東道國消費者剩余、政府關(guān)稅收入以及東道國社會福利分別為：

q1t=a+3c5，π1t=(a+3c)250（8）

q2t=2a-4c5，π2t=(2a-4c)225（9）

CSt=(3a-c)250（10）

T=3a2+8ac-3c250（11）

Wt=2a2-3ac+3c25（12）

2.有技術(shù)授權(quán)

假如企業(yè)1向企業(yè)2進(jìn)行技術(shù)授權(quán)，兩企業(yè)的利潤函數(shù)分別為:

π1Lt=（a-q1Lt-q2Lt-t）q1Lt+rq2Lt（13）

π2Lt=（a-q1Lt-q2Lt -r）q2Lt（14）

由于企業(yè)1先行進(jìn)入市場，給定東道國單位稅額t和企業(yè)1的產(chǎn)量，企業(yè)2可求解其利潤最大化問題，即：

maxq2Ltπ2(q1Lt,q2Lt)=maxq2Lt(a-q1Lt-q2Lt-r)q2Lt（15）

可以解得q2Lt=a-q1Lt-r2，將上式代入π1Lt，可求解跨國公司利潤最大化的問題，即:

maxq1Ltπ1Lt(q1Lt,q2Lt)=maxq1Lt(a-q1Lt-a-q1Lt-r2-t)q1Lt+ra-q1Lt-r2（16）

此時，兩個企業(yè)的產(chǎn)量和利潤分別為:

q1Lt=a-2t2，π1Lt=(a-2t)(a-2t+2r)8+ra+2t-2r4（17）

q2Lt=a+2t-2r4，π2Lt=(a+2t-2r)216（18）

其中，r為企業(yè)2支付給企業(yè)1的單位特許權(quán)使用費，顯然，企業(yè)1會把r設(shè)置得足夠高以完全獲得企業(yè)2的新增利潤，即使得企業(yè)2獲得技術(shù)授權(quán)后的利潤與之前的利潤相等：π2Lt=(a+2t-2r)216=(a-3c+2t)216=π2t，即r=3c2>C，超過了企業(yè)2成本降低的幅度，企業(yè)2一般不會接受。

即使企業(yè)2愿意以r=3c2接受技術(shù)授權(quán)，將之代入得兩個企業(yè)的產(chǎn)量和利潤分別為：

q1Lt=a-2t2，π1Lt=(a-2t)(a-2t+3c)8+3c2 a+2t-3c4（19）

q2Lt=a-3c+2t4，π2Lt=(a-3c+2t)216（20）

東道國的消費者剩余和政府關(guān)稅收入為:

CSLt=(3a-2t-3c)232（21）

TL=ta-2t2（22）

東道國社會福利為：

WLt=π2Lt+CSLt+TL=(a+2t-3c)216+(3a-2t-3c)232+ta-2t2(23）

求解上式最大化的一階條件，可得最優(yōu)關(guān)稅稅率為tL=3a-3c10。

將tL=3a-3c10代入（19）-（23）式，得到兩企業(yè)的產(chǎn)量和利潤、東道國消費者剩余、政府關(guān)稅收入以及東道國社會福利分別為：

q1Lt=2a+3c10，π1Lt=(2a+3c)(a+9c)100（24）

q2Lt=4a-9c10，π2Lt=(4a-9c)2100（25）

CSLt=(3a-3c)250（26）

TL=6a2+3ac-9c2100（27）

WLt=40a2-105ac+90c2100（28）

當(dāng)擁有技術(shù)優(yōu)勢的跨國公司作為先行者先期進(jìn)入市場與東道國企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競爭時，如果選擇向東道國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)，會降低自身產(chǎn)量和利潤；東道國企業(yè)的產(chǎn)量和利潤下降；東道國企業(yè)消費者剩余減少；最優(yōu)關(guān)稅稅率降低，關(guān)稅收入減少。因此，此時不會發(fā)生技術(shù)授權(quán)，政府也應(yīng)該限制技術(shù)授權(quán)。

（二）企業(yè)2（東道國企業(yè)）率先進(jìn)入市場的情形

1.無技術(shù)授權(quán)時

π1t=（a-q1t-q2t-t）q1t（29）

π2t=（a - q1t-q2t-c）q2t（30）

由于企業(yè)2先行進(jìn)入市場，那么給定東道國單位稅額t和企業(yè)2的產(chǎn)量，企業(yè)1求解其利潤最大化問題maxq1tπ1(q1t，q2t)=maxq1t(a-q1t-q2t-t)q1t，可以解得q1t=a-q2t-t2，代入π2t可求解企業(yè)2利潤最大化的問題，即：

maxq2tπ2t(q1t,q2t)=maxq2t(a-a-q2t-t2-q2t-c)q2t（31）

兩企業(yè)的產(chǎn)量和利潤分別為：

q1t=a+2c-3t4，π1t=(a+2c-3t)216（32）

q2t=a-2c+t2，π2t=(a-2c+t)28（33）

東道國消費者剩余、政府關(guān)稅收入及社會總體福利為：

CSt=(3a-2c-t)232（34）

T=ta+2c-3t4（35）

Wt=π2t+CSt+T=(a-2c+t)28+(3a-2c-t)232+ta+2c-3t4（36）

此時可以求解上式最大化的一階條件，就能得到最優(yōu)關(guān)稅t=5a+2c19。

2.有技術(shù)授權(quán)時

π1Lt=（a-q1Lt-q2Lt-t）q1Lt+rq2Lt（37）

π2Lt=（a-q1Lt-q2Lt-r）q2Lt（38）

由于企業(yè)2先行進(jìn)入市場，那么給定東道國單位稅額t和企業(yè)2的產(chǎn)量，企業(yè)1求解其利潤最大化問題，

maxq1Ltπ1L(q1Lt,q2Lt)=maxq1Lt(a-q1Lt-q2Lt-t)q1Lt+rq2Lt，可以解得q1Lt=a-q2Lt-t2，代入π2Lt可求解企業(yè)2利潤最大化的問題，即:

maxq2Ltπ2Lt(q1Lt,q2Lt)=maxq2Lt(a-a-q2Lt-t2-q2Lt-r)q2Lt（40）

兩企業(yè)的產(chǎn)量和利潤分別為：

q1Lt=a+2r-3t4，π1Lt=(a+2r-3t)216+ra-2r+t2（41）

q2Lt=a-2r+t2，π2Lt=(a-2r+t)28（42）

其中，r為企業(yè)2支付給企業(yè)1的單位特許權(quán)使用費，顯然，企業(yè)1會把r設(shè)置得足夠高以完全獲得企業(yè)2的新增利潤，即使得企業(yè)2獲得技術(shù)授權(quán)后的利潤與之前的利潤相等，即π2Lt=(a-2r+t)28=(a-2c+t)28=π2t，因此r=c。

兩企業(yè)的產(chǎn)量和利潤分別為：

q1Lt=a+2c-3t4，π1Lt=(a+2c-3t)216+ca-2c+t2（43）

q2Lt=a-2c+t2，π2Lt=（a-2c+t)28（44）

東道國消費者剩余、政府關(guān)稅收入及社會總體福利為：

CSLt=(3a-2c-t)232（45）

TL=ta+2c-3t4（46）

WLt=π2Lt+CSLt+TL=(a-2c+t)28+(3a-2c-t)232+ta+2c-3t4（47）

此時可以求解上式最大化的一階條件，就能得到最優(yōu)關(guān)稅tL=5a+2c19，與無技術(shù)授權(quán)時的最優(yōu)關(guān)稅稅率相等。

由此可見當(dāng)本國企業(yè)先行進(jìn)入市場跨國公司隨后進(jìn)入時，擁有技術(shù)優(yōu)勢的跨國公司會傾向于進(jìn)行技術(shù)授權(quán)，此時可以獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收益，而并不會改變東道國企業(yè)的消費者剩余和總體社會福利，東道國政府的最優(yōu)關(guān)稅也不會發(fā)生變化。

四、結(jié)論

本文考察Stackelberg競爭條件下?lián)碛屑夹g(shù)優(yōu)勢跨國公司在面對東道國進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)下的技術(shù)授權(quán)選擇，并評價其對東道國社會福利效應(yīng)的影響。

我們發(fā)現(xiàn)：

（一）當(dāng)跨國公司作為先行者進(jìn)入市場東道國企業(yè)隨后進(jìn)入時，技術(shù)授權(quán)不會發(fā)生。從跨國公司角度看，如果選擇向東道國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)，東道國企業(yè)成本下降從而競爭力增強(qiáng)，跨國公司會產(chǎn)量和利潤都會減少（q1Lt=2a+3c10c）；從東道國消費者福利看，東道國消費者剩余減少（CSLt=(3a-3c)250

（二）當(dāng)東道國企業(yè)率先進(jìn)入市場跨國公司隨后進(jìn)入時，跨國公司會選擇進(jìn)行技術(shù)授權(quán)。從跨國公司角度看，如果選擇向東道國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)，跨國公司產(chǎn)量不會變化(q1Lt=a+2c-3t4=q1t),但利潤會增加（π1Lt=(a+2c-3t)216+ca-2c+t2>(a+2c-3t)216=π1t）；從東道國企業(yè)來看，如果接受技術(shù)授權(quán)，即使其所支付的特許權(quán)使用費達(dá)到最大（r-c），其產(chǎn)量和利潤至少不會下降；而且東道國消費者福利、最優(yōu)關(guān)稅稅率、關(guān)稅收入及東道國社會福利都不會下降。因此，東道國政府應(yīng)該出臺相關(guān)政策措施積極鼓勵并推進(jìn)跨國公司技術(shù)授權(quán)的順利進(jìn)行。

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YANG Xiaojing

（School of International Economics and Trade, Shandong University of Finance and Economics,

Jinan 250014, China

）