排污權(quán)交易綠色經(jīng)濟(jì)論文

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一、排污交易權(quán)的概念

排污權(quán)交易，又被稱為排污指標(biāo)交易、環(huán)境容量使用權(quán)交易，是指在污染物排放總量控制的條件下，以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)，以環(huán)境有償使用為前提，通過核定區(qū)域內(nèi)排污總量，建立污染者之間交易排污權(quán)，建立供求雙方交易市場(chǎng)等措施，探索出來的將市場(chǎng)機(jī)制引入環(huán)境保護(hù)，實(shí)現(xiàn)低成本污染治理的有效途徑。排污權(quán)的概念最早由美國學(xué)者Dales在1968年提出。他在《污染，財(cái)產(chǎn)與價(jià)格：一篇有關(guān)政策制定和經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文》一書中首次提出了排污權(quán)交易（Emissions-TradingProgram）的理論設(shè)計(jì)：把環(huán)境當(dāng)作一種商品，政府是這種商品的所有者。作為環(huán)境的所有者，政府可以在專家的幫助下，把污染廢物分割成一些標(biāo)準(zhǔn)的單位，然后在市場(chǎng)上公開標(biāo)價(jià)出售一定數(shù)量級(jí)的“污染權(quán)”。排污權(quán)的發(fā)放由政府機(jī)構(gòu)的有關(guān)管理部門負(fù)責(zé)，政府代表國家作為環(huán)境資源的擁有人，出售排污權(quán)，排放企業(yè)從政府手中購買排污權(quán)，同時(shí)企業(yè)之間也可以彼此交易。這樣，使得在政府的宏觀控制下，企業(yè)遵循市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行污染排放的交易，利用了市場(chǎng)的調(diào)節(jié)自愈機(jī)制，達(dá)到資源配置的最優(yōu)化。所謂的“排污權(quán)交易”，其實(shí)質(zhì)在于利用經(jīng)濟(jì)手段解決環(huán)境問題?！斑@種污染權(quán)政策，后來發(fā)展成為‘買賣許可證制度’。它首先被美國國家環(huán)保局（EPA）用于大氣污染源及河流污染源管理，而后德國、澳大利亞、英國等國家相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易政策的實(shí)踐。從上世紀(jì)70年代中期開始，美國等發(fā)達(dá)國家把排污權(quán)的初次分配逐漸從無償轉(zhuǎn)向有償（拍賣、獎(jiǎng)勵(lì)等），還出臺(tái)了排污權(quán)交易政策，使排污指標(biāo)像商品一樣在市場(chǎng)上流轉(zhuǎn)?！?#61531;

二、可交易排污權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析；

(1)環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)化

環(huán)境的產(chǎn)權(quán)化是對(duì)環(huán)境的有償使用權(quán)利進(jìn)行明晰，并采用經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行行政管理的前提，是通過市場(chǎng)機(jī)制解決環(huán)境問題的根本所在。對(duì)于企業(yè)來講，他們要進(jìn)行污染物的排放，就要在幾種情況中進(jìn)行選擇：要么去購買排污權(quán)，要么自己去花錢治理污染，要么去出售自己從政府那里獲得的排污權(quán)。當(dāng)治理污染的成本高于購買排污權(quán)的成本時(shí)候，企業(yè)就會(huì)放棄治理污染，轉(zhuǎn)為購買排污權(quán)；當(dāng)治理污染的成本低于購買排污權(quán)的時(shí)候，企業(yè)就可以出賣自己的排污權(quán)，轉(zhuǎn)而治理污染，這樣，企業(yè)在利益面前，通過產(chǎn)權(quán)交易，遵照市場(chǎng)規(guī)則，擁有自我選擇的權(quán)利。

(2)排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)價(jià)值

在政府環(huán)境目標(biāo)的制約下，排污權(quán)的總量在政府的調(diào)控當(dāng)中，而且這樣的排污權(quán)總量隨著環(huán)境治理的好轉(zhuǎn)是在逐步減少的。由于總量控制，所以在市場(chǎng)中排污權(quán)價(jià)格的變化并不會(huì)造成環(huán)境排放總量的增加。由于企業(yè)對(duì)排污權(quán)的需要取決于其治理排放的邊際成本，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，隨著市場(chǎng)供求關(guān)系的變化，需求減少就會(huì)降價(jià)，需求上升就會(huì)漲價(jià)。一些經(jīng)濟(jì)效益差或者治理污染成本過高的企業(yè)，在排污權(quán)交易中就會(huì)處于不利位置，導(dǎo)致被市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)淘汰，促進(jìn)了市場(chǎng)的優(yōu)化配置。

(3)排污權(quán)交易的環(huán)保價(jià)值

排污權(quán)的市場(chǎng)交易，使得企業(yè)對(duì)治理污染有了積極性，因?yàn)楦咝б娴奈廴局卫砉ぷ骶偷扔跍p少了企業(yè)經(jīng)營的成本。所以，促使一些企業(yè)對(duì)環(huán)保治理污染進(jìn)行投入，尋求更加先進(jìn)的污染控制設(shè)備。同時(shí)，也促進(jìn)了一些環(huán)保企業(yè)的發(fā)展，因?yàn)楦酉冗M(jìn)的、效益高的污染治理設(shè)備更加適合市場(chǎng)需求。有的企業(yè)甚至?xí)炎约旱呐盼蹤?quán)節(jié)省下來，到市場(chǎng)出售，這樣排污權(quán)就成為企業(yè)收益的一部分。排污權(quán)的總量控制原則使得政府在污染的控制上得心應(yīng)手，而且工作更加具有目標(biāo)性。隨著環(huán)境的改善，技術(shù)的發(fā)展，政府可以逐步削減排污總量，這樣政府的排污總量控制工作就成為促進(jìn)市場(chǎng)中企業(yè)進(jìn)行排放競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)力，促進(jìn)環(huán)境的改善。同時(shí)，這還增加了政府的財(cái)政收入，增加了污染治理的政府投入的資金。

三、國外可交易排污權(quán)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

排污權(quán)交易制度是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯于20世紀(jì)70年代提出，首先被美國環(huán)?？偩?EPA)用于大氣污染及河流污染管理，而后，德國、澳大利亞、英國等相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易政策的實(shí)踐。早在在20世紀(jì)70年代，美國環(huán)保局就制定了排污權(quán)交易的政策并將此政策用于大氣污染源及河流等污染源的治理工作，并逐步建立起一整套體系，取得了經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益。世界上最有名的排污權(quán)交易事件是1990年以后美國推出二氧化硫排污權(quán)交易政策。整個(gè)政策以一年為周期，通過確定參加單位、初始分配許可證、再分配許可證和審核調(diào)整許可證四部分工作來完成污染控制的管理目標(biāo)，取得了相當(dāng)大的成功。美國的酸雨計(jì)劃是排污權(quán)交易最的成功案例。該計(jì)劃用最小的社會(huì)成本，將傳統(tǒng)的控制手段進(jìn)行創(chuàng)新，用排污權(quán)交易來控制大氣污染。根據(jù)資料：2003年，電力工業(yè)企業(yè)的SO2排放量比1980年下降了38個(gè)百分點(diǎn)，可以看出，酸雨計(jì)劃的控制效果顯著。在水資源排放權(quán)方面。1996年美國環(huán)保局正式頒布《基于流域的交易草案框架》，在《框架》的指導(dǎo)下，流域排污權(quán)交易在美國得到更進(jìn)一步的推廣。截止于2009年2月，美國已有18個(gè)州實(shí)施或開始規(guī)劃，另外還有州際間的流域排污權(quán)交易，如切薩皮克灣流域的水體營養(yǎng)物質(zhì)排放權(quán)交易。就目前總結(jié)而言，美國的水排污權(quán)交易實(shí)施情況有以下特點(diǎn)：

1.開展試點(diǎn)的范圍廣

2.以流域的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)作為控制目標(biāo)

3.實(shí)行定期的實(shí)施效果評(píng)估，不斷完善實(shí)施方案

四、在我國的可行性分析或?qū)嵶C分析

我國從1991年就已經(jīng)開始了排污權(quán)交易試點(diǎn)的工作，但目前僅限于制度層面，在實(shí)踐工作上還有一段路要走。

1、背景分析

（1）必要性分析

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，但是環(huán)境問題嚴(yán)峻。2007年6月，國家環(huán)?？偩謱?duì)黃河、長江等四大流域的污染調(diào)查得出了驚人結(jié)論：四大流域的整體污染現(xiàn)狀已成為常態(tài)。研究統(tǒng)計(jì)表明，全國大于10km2的天然湖泊已經(jīng)從《中國湖泊志》統(tǒng)計(jì)的656個(gè)減少到目前的581個(gè)，總面積從85256.94km2縮小到目前68671.58km2。重點(diǎn)監(jiān)控的9個(gè)大湖泊中整體水質(zhì)為V類和劣V類水質(zhì)的就達(dá)7個(gè)。V類水已不能和人體接觸，劣V類水更是喪失基本生態(tài)功能，甚至不能用作農(nóng)業(yè)用水。低碳時(shí)代又面臨著削減排放的沉重負(fù)擔(dān)，對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響巨大。因此，尋求一種低成本、高效率治理污染的手段無疑具有環(huán)境和經(jīng)濟(jì)意義。原有的排污收費(fèi)政策起不到控制排放的效果，一些企業(yè)繳費(fèi)排放，同時(shí)企業(yè)對(duì)收費(fèi)認(rèn)同程度低。環(huán)保部門只收費(fèi)不治理，政策起不到整體控制排放的目的。企業(yè)對(duì)于治理污染沒有積極性。

（2）發(fā)展情況分析

2002年3月，國家環(huán)?？偩趾兔绹h(huán)保協(xié)會(huì)開始在中國實(shí)施排污權(quán)交易項(xiàng)目的第二階段實(shí)驗(yàn)，選取了江蘇省、山東省、河南省、山西省、上海市、天津市、柳州市、華能發(fā)電集團(tuán)作為試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱為4+3+1。如今這項(xiàng)實(shí)驗(yàn)已經(jīng)進(jìn)入第三階段，試點(diǎn)由第二階段試點(diǎn)地區(qū)的點(diǎn)狀分布轉(zhuǎn)向江蘇省、上海市、浙江省三個(gè)地區(qū)的長三角區(qū)域合作實(shí)驗(yàn)。

在2006年上半年召開的第六次全國環(huán)境保護(hù)大會(huì)指出，“十一五”期間，中央財(cái)政將推進(jìn)環(huán)境有償使用制度改革，督促企業(yè)將環(huán)境成本納入企業(yè)生產(chǎn)成本或服務(wù)價(jià)格，實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染外部成本內(nèi)部化、社會(huì)成本企業(yè)化。2006年4月，水利部發(fā)展研究中心承擔(dān)的“水權(quán)制度框架下排污權(quán)分配和交易管理研究”項(xiàng)目啟動(dòng)，通過收集資料、赴江蘇、上海、浙江等省市調(diào)研、召開研討會(huì)。課題組就國外實(shí)踐和我國水污染排污權(quán)交易試點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)和經(jīng)營借鑒，提出了我國實(shí)施排污權(quán)分配和交易制度的問題及下一步研究和推進(jìn)的啟示，從水功能區(qū)劃分、排污總量確定、水污染的初始排污權(quán)分配、水污染的排污權(quán)交易等方面對(duì)水污染排污權(quán)分配和交易制度進(jìn)行了設(shè)計(jì)。為我們政策制定奠定了理論基礎(chǔ)。

2、實(shí)施排污權(quán)交易的可能性

在法律上，我國對(duì)排污權(quán)總量控制和許可證制度進(jìn)行了確認(rèn)，并定點(diǎn)南通、太原等城市進(jìn)行排污權(quán)交易的試點(diǎn)工作。同時(shí)，近年來在排污權(quán)交易方面的國際合作等條件已經(jīng)逐步成熟，為我國的排污權(quán)交易制度奠定了基礎(chǔ)。

（1）總量控制制度

1996年9月，國務(wù)院的《“九五”期間全國主要污染物排放總量控制計(jì)劃》中正式提出全面地規(guī)定總量控制的要求。例如：在《淮河流域水污染防治暫行條例》中具體規(guī)定了國家在淮河流域?qū)嵭兴廴疚锱欧趴偭靠刂浦贫鹊霓k法。在試點(diǎn)城市本溪制定“本溪市大氣污染物排放總量控制管理?xiàng)l例”，確立了總量控制的法律基礎(chǔ)。

（2）許可證制度

我國的排污許可證制度從1989年起開始實(shí)施。它是以企業(yè)排污總量控制為基礎(chǔ)，規(guī)定了許可排放物的種類、數(shù)量和去向。許可證制度的建立，意味著法律管理的開始具有法律效力，意味著排污工作受到法律約束又受到法律保護(hù)。排污許可證制度與排污總量控制制度構(gòu)成了我國排污權(quán)的基礎(chǔ)。

（3）成功經(jīng)驗(yàn)

其實(shí)，我國從20世紀(jì)80年代開始，就在10個(gè)城市進(jìn)行過排污權(quán)交易工作的試點(diǎn)。1987年，上海的鋼鐵十廠要在塘灣鄉(xiāng)新建一家聯(lián)營廠，每天需要排放10噸廢水，而該地區(qū)的排污許可證已經(jīng)分配完畢。在當(dāng)?shù)丨h(huán)保局、鄉(xiāng)政府的協(xié)調(diào)下，將一個(gè)經(jīng)濟(jì)效益不太好的車間關(guān)閉，將排污許可證轉(zhuǎn)讓給聯(lián)營廠，由聯(lián)營廠每年支付4萬元的經(jīng)濟(jì)損失。上海市閔行區(qū)環(huán)保局的行為首開了中國排污權(quán)交易的先河。

（4）2008年，江蘇省環(huán)保廳在太湖流域開展COD排污權(quán)有償取得試點(diǎn)，建立有序的排污權(quán)交易市場(chǎng)。2009年4月，在上海舉行的第三屆長江論壇上，國家水利部透露：將抓緊制定長江流域初始水權(quán)分配制度，做好流域水量的統(tǒng)一調(diào)度。實(shí)現(xiàn)一級(jí)市場(chǎng)初始水權(quán)分配，二級(jí)市場(chǎng)，水權(quán)可以交易。

五、小結(jié)

綜上所述，我國的水資源污染狀況十分嚴(yán)峻，已經(jīng)到了觸目驚心的地步。剛剛結(jié)束的哥本哈根國際環(huán)境大會(huì)中，我國做出了減低碳排放40%的承諾，但是低碳問題只是我國環(huán)保嚴(yán)峻形勢(shì)的一個(gè)方面，水資源浪費(fèi)及污染情況同樣需要予以高度的關(guān)注。建立一個(gè)由市場(chǎng)主導(dǎo)的，政府調(diào)控的水資源排放交易制度，建立資源排放交易的市場(chǎng)是彌補(bǔ)政策缺陷的一條好的渠道。目前，在我國水資源排污權(quán)交易已經(jīng)取得了一些初步的成果，一些試點(diǎn)城市已經(jīng)進(jìn)行了幾年甚至近十年的政策探索，這為我們提供了一些良好的經(jīng)驗(yàn)。為進(jìn)一步建立完善合理的水資源排放權(quán)交易市場(chǎng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。當(dāng)然，任何新鮮事物都需要一個(gè)逐漸被接受的過程。水資源排放權(quán)交易作為一個(gè)新生事物，在實(shí)行過程中需要結(jié)合我國的實(shí)際，從發(fā)達(dá)地區(qū)開始，從條件好的地區(qū)開始，在積累了成熟的經(jīng)驗(yàn)和各方面條件逐步加強(qiáng)后再大范圍地推廣實(shí)施。三家不同企業(yè)的污染量Q越大，其生產(chǎn)成本越高，而治理污染的水平越差，治理費(fèi)用MAC越高，其成本價(jià)格P也越高。所以，當(dāng)一個(gè)企業(yè)的排污量低于政府給其的排放量的時(shí)候，可以出讓排污權(quán)，排污權(quán)成為有利可圖的商品，這對(duì)企業(yè)改進(jìn)治理工作是一個(gè)動(dòng)力。相反，如果一個(gè)企業(yè)的治理成本高，就不得不去購買排污權(quán)，導(dǎo)致企業(yè)成本更高，這符合優(yōu)勝劣汰的基本原則。因?yàn)檎梢詮暮暧^上控制排污的總量，所以在總量?jī)?nèi)實(shí)行可交易排污權(quán)制度，可以利用市場(chǎng)規(guī)則促使企業(yè)對(duì)治理污染問題進(jìn)行經(jīng)濟(jì)權(quán)衡?！霸诮∪呐盼蹤?quán)交易市場(chǎng)中，有多個(gè)排污者參與并進(jìn)行自由交易，則當(dāng)排污權(quán)的供需達(dá)到平衡時(shí)，企業(yè)個(gè)體的污染治理成本減少到最小，最終實(shí)現(xiàn)治理總成本的最小化。