合規(guī)管理知識全文(5篇)

摘要：目的：探析JCI認證標準的規(guī)范化管理在泌尿外科高危藥品管理中的應用效果。方法：將2017年10月～2018年10月期間在醫(yī)院泌尿外科高危藥品管理中采用JCI認證標準的規(guī)范化管理設為實施后；將2016年9月～2017年9月期間在醫(yī)院泌尿外科高危藥品管理中采用常規(guī)管理設為實施前。觀察比較實施前后的管理情況。結果：實施后對高危藥品管理知識的掌握程度明顯優(yōu)于實施前，且高危藥品管理檢查合格率均明顯高于實施前（P＜0．05）。結論：JCI認證標準的規(guī)范化管理在泌尿外科高危藥品管理中能夠提高護士對高危藥品管理知識的掌握程度，提高檢查合格率，保障患者用藥安全。

關鍵詞：JCI認證標準；規(guī)范化管理；泌尿外科；高危藥品管理

高危藥品是指少數(shù)特定的、若使用錯誤會對人體造成嚴重危害甚至可導致死亡的藥物，該類藥物管理屬于我國醫(yī)療體系和美國醫(yī)療機構評審國際聯(lián)合委員會（JointCommissionInternational，JCI）評審標準的重要安全目標之一［1］。由于以往臨床對高危藥品管理的重視度不高，導致錯誤使用率提高，給患者的生命安全帶來嚴重威脅。鑒于此，醫(yī)院泌尿外科于2017年10月引入JCI認證標準的規(guī)范化管理，通過加強對高危藥品的風險防范管理水平，提升醫(yī)院服務質量，進而保障患者用藥安全［2］?，F(xiàn)本文就對JCI認證標準的規(guī)范化管理在泌尿外科高危藥品管理中的應用效果進行分析。

1資料與方法

1．1一般資料

將2017年10月～2018年10月期間在醫(yī)院泌尿外科高危藥品管理中采用JCI認證標準的規(guī)范化管理設為實施后；將2016年9月～2017年9月期間在醫(yī)院泌尿外科高危藥品管理中采用常規(guī)管理設為實施前。選取泌尿外科的21位護士作為研究部對象，年齡：24～38歲；文化程度：中專學歷4名、大專學歷12名、本科學歷5名；工作年齡為1～14年。研究期間無人員變動情況。

1．2方法

摘要：隨著我國市場經濟的不斷發(fā)展，以及經濟全球化趨勢的日益顯著，人們的生活水平得到了前所未有的提升。在這樣的背景下，我國商業(yè)銀行迎來了空前的發(fā)展機遇，與之相隨的也是企業(yè)之間的競爭力和挑戰(zhàn)。因此，基層商業(yè)銀行應從自身入手，推動內控合規(guī)管理的進程。

關鍵詞：基層商業(yè)銀行；內控合規(guī)管理；思考

一個國家經濟秩序的正常發(fā)展離不開金融，而商業(yè)銀行是金融組織重要的組成部分。在新時期，基層商業(yè)銀行身上的責任愈發(fā)加重，私人銀行和外資銀行涌入，給基層商業(yè)銀行帶來了沖擊和挑戰(zhàn)，迫使商業(yè)銀行不得不做出調整，以增強企業(yè)的競爭力。然而，結合當前基層商業(yè)銀行現(xiàn)狀，卻存在許多不足。本文從基層商業(yè)銀行內控管理的必要性出發(fā)，分析基層商業(yè)銀行內控管理存在的問題，并探求如何更好推動商業(yè)銀行內控合規(guī)管理。

一、加強基層商業(yè)銀行內控管理的原因和必要性

基層商業(yè)銀行為何要進行內控合規(guī)管理，有兩個層面的原因，一個是宏觀原因，是社會主義市場經濟大環(huán)境原因導致的。一個是從自身發(fā)展的微觀原因出發(fā)，這兩個層面導致基層商業(yè)銀行必須進行內控合規(guī)管理。（一）迎接新時代經濟挑戰(zhàn)的必要。進入21世紀之后，我國的經濟進入高速發(fā)展的時期，同時改革開放的進程不斷擴大。而國外的發(fā)現(xiàn)環(huán)境也有巨大的變化，一方面經濟全球化趨勢的加劇，世界金融市場相互影響，一旦一個國家出現(xiàn)金融風暴與危機，其他國家多多少少會受到波及。另一方面，我國雖然經濟發(fā)展速度快，但是許多地方仍然不太完善，而新時期金融詐騙等現(xiàn)象層出不窮，這些現(xiàn)象需要基層商業(yè)銀行自身加強內控合規(guī)管理，以適應新時代經濟市場的挑戰(zhàn)。（二）能提升客戶的體驗度與商業(yè)銀行的競爭力。商業(yè)銀行自身加強內控合規(guī)管理，能更好提高服務質量，保證金融安全，在當前各大銀行競爭力加劇的時期，基層商業(yè)銀行加強內控合規(guī)管理可以提高自家企業(yè)的口碑，提高客戶滿意度。這樣不僅能更好的吸引客戶，推動整個商業(yè)銀行企業(yè)的發(fā)展，同時能提升企業(yè)的競爭力，保證企業(yè)長久平穩(wěn)的發(fā)展

二、當前基層商業(yè)銀行內控管理存在的問題

基層商業(yè)銀行內控合規(guī)管理非常重要，然而縱觀我國當前基層商業(yè)銀行內控合規(guī)管理的現(xiàn)狀，卻仍然發(fā)現(xiàn)許多問題。這些問題若不能得到有效的改善，將極大地影響整個企業(yè)的發(fā)展，乃至于全國的金融發(fā)展秩序。（一）基層商業(yè)銀行領導沒有予以足夠重視?；鶎由虡I(yè)銀行自身要加強內控合規(guī)管理，關鍵需要基層商業(yè)銀行領導予以重視。然而事實上，大多數(shù)基層商業(yè)銀行更多的關注如何制定發(fā)展方案與策略，并沒有對內控合規(guī)管理予以真正的重視。即使反復強調，大多也流于形式，沒有落實到實際生產發(fā)展中來。基層商業(yè)銀行領導沒有對內控合規(guī)管理予以重視的表現(xiàn)體現(xiàn)在以下幾個方面:一是大多沒有制定完善的合規(guī)管理制度，或者是合規(guī)管理制度仍然沿用十幾年前的條約制度，而當前社會與市場發(fā)生了巨大的變化，這些合規(guī)內控管理條約，早已不適合當前的發(fā)展現(xiàn)狀。二是嘴上喊著口號，但卻沒有真正落實到實際生產中去，在企業(yè)生產發(fā)展過程中，一味關注經濟效益和發(fā)展效率，但是忽視了企業(yè)自身內控的合規(guī)管理。（二）監(jiān)督懲戒機制與獎勵機制不完善?；鶎由虡I(yè)銀行對人才的懲戒與獎勵機制還不夠完善，大多數(shù)基層商業(yè)銀行存在以下幾個方面的問題。首先是風控信貸機制不完善，普遍存在風控管理不妥、徇私舞弊普遍的現(xiàn)象，商業(yè)銀行經濟效益很大的一部分來自于商業(yè)貸款與信用卡發(fā)放，商業(yè)銀行工作人員為了完成工作指標，往往在發(fā)放信用卡和進行貸款審批時放水，許多不符合商業(yè)貸款和信用卡標準的客戶，銀行也照樣予以審批，這樣就導致貸款發(fā)放之后很難如期收回，給銀行造成了巨大的損失，并且在這種階段，如果數(shù)目較小，商業(yè)銀行并沒有一一追究工作人員責任，一旦追究起來，成本巨大，這也導致內控管理出現(xiàn)漏洞，監(jiān)督懲戒制度極其不完善。另一方面，商業(yè)銀行獎勵機制也存在問題，經研究調查，許多商業(yè)銀行對工作人員的績效考核過于單一，往往是考核在推行貸款等方面的績效，基層商業(yè)銀行工作人員為了提高績效，在這種機制的刺激下，往往忽視職業(yè)道德，一是不厭其煩推行信用卡，鼓勵客戶注冊，二是沒有嚴格審核貸款人員信用資質，放寬對其的貸款發(fā)放要求。而對工作人員的服務態(tài)度等方面沒有進行嚴格的考核，導致獎勵機制也存在許多弊端，不利于基層商業(yè)銀行的良性發(fā)展。（三）基層人才素質還有待提升。對于大多數(shù)基層商業(yè)銀行的工作人員來說，他們認為自己的工作長期面對數(shù)據(jù)，較為枯燥乏味，所以長年累月的工作過程中，對工作出現(xiàn)厭倦的情況。因此，對待工作缺乏積極性。同時，許多基層商業(yè)銀行工作人員存在專業(yè)技能不合格的情況，這體現(xiàn)在兩個方面，一方面是部分基層商業(yè)工作人員沒有取得專業(yè)技能資格證書，另一方面，部分基層商業(yè)銀行工作人員即使學歷較高，專業(yè)技能理論知識豐富，但實踐工作能力欠缺。在銀行實際操作過程中，往往有許多無法預料的現(xiàn)實情況，商業(yè)銀行工作人員如果不能有效地把所學知識應用于實際操作過程中，將不利于工作的有效開展。因此，對于大多數(shù)基層商業(yè)銀行工作人員來說，人才素養(yǎng)還有待提升。

[摘要]隨著我國經濟的飛速發(fā)展，企業(yè)發(fā)展面臨的風險越來越多。在推動高質量發(fā)展主題背景下，與防范化解企業(yè)風險密切相關的法務審計、合規(guī)管理逐步進入人們的視野。本文通過梳理法務審計的發(fā)展現(xiàn)狀與職能界定，探討企業(yè)在風險防范和化解過程中，法務審計融入合規(guī)管理體系的可能性，通過明確法務審計在合規(guī)管理中的必要性，探尋法務審計融入合規(guī)管理體系的可能路徑，力圖促進法務審計與合規(guī)管理相結合，提升企業(yè)風險防范能力。

[關鍵詞]法務審計；合規(guī)管理；風險

一、引言

2019年1月21日，在省部級主要領導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班開班式上強調，堅持底線思維，增強憂患意識，提高防控能力，著力防范化解重大風險。2020年10月，就《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠景目標的建議》起草的有關情況，向黨的五中全會作說明時指出，必須堅持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，增強機遇意識和風險意識，樹立底線思維，把困難估計得更充分一些，把風險思考得更深入一些，注重堵漏洞、強弱項，下好先手棋、打好主動仗，有效防范化解各類風險挑戰(zhàn)，確保社會主義現(xiàn)代化事業(yè)順利推進。防范和化解重大風險是新時代全面推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的要求。提升防范抵御風險能力，其核心是對潛在風險進行提前預判，對風險進行有效管控。尤其是當前，隨著我國建設法治國家進程和企業(yè)走出去步伐的加快，在經貿活動中受國內外法律管轄的范圍越來越大，面臨的法律合規(guī)風險也日益凸顯，由此法務審計融入合規(guī)管理體系就成為防控和化解風險的一項重要選擇。對此，本文擬就企業(yè)法務審計及其融入合規(guī)管理的可能性、必要性，推動企業(yè)完善全面風險管理體系，提升應對風險能力和國際競爭力，促進企業(yè)健康快速發(fā)展等問題展開探討。

二、法務審計的發(fā)展現(xiàn)狀與職能界定

（一）法務審計的發(fā)展現(xiàn)狀法務審計是指在企業(yè)內部運營管理過程中，通過對涉及法律的相關問題及企業(yè)運營過程中各部門、各機構的人員行為、業(yè)務活動是否合規(guī)合理合法進行系列測試與評價，以提高防范涉法風險和增強企業(yè)法務處理規(guī)范性的一種審計。目前，在西方發(fā)達國家和地區(qū)，有關法務審計的理論研究與實踐已獲得長足發(fā)展，并取得大量成果，這些研究成果被廣泛應用于司法審計、政府審計、民間審計等社會實踐，極大地促進了企業(yè)發(fā)展。而國內一直到20世紀末，有關法務審計的研究才引起學界的關注，因為隨著我國市場經濟的快速發(fā)展，財務會計資料舞弊行為引起的經濟糾紛頻頻發(fā)生，而財務會計報表是否存在舞弊、相關主體是否存在過錯、會計資料失真與財產損失是否存在直接因果關系等法律專業(yè)問題，亟須理論界通過法務審計深入研究予以澄清。無論是財務舞弊行為的頻發(fā)，還是合規(guī)風險的暴露，都遠超傳統(tǒng)審計的范圍，也對審計人員的能力提出了挑戰(zhàn)，迫切需要既懂審計又懂法律的法務類審計人才。盡管我國一些大型企業(yè)普遍設立了審計部門和法務部門，兩個部門都有各自的優(yōu)勢，分工明確，但尚未形成一種集審計和法務優(yōu)勢于一體的綜合模式，這就是所謂的法務審計。而隨著一系列會計舞弊和財務造假事件，以及國際貿易爭端中合規(guī)管理問題的層出不窮，法務審計的重要性也日益凸顯，加強企業(yè)法務審計建設就成為當務之急。一方面，企業(yè)內部實施法律法規(guī)的有效性能得到很好檢驗；另一方面，企業(yè)在對外貿易中的合規(guī)風險也會大大降低。

（二）法務審計的職能界定1．防范舞弊行為，確保規(guī)范發(fā)展。無論是一般職員舞弊還是管理層舞弊，共同特征是隱蔽性強，不易被發(fā)現(xiàn)和察覺，特別是一些游離于法律制度邊緣的舞弊行為，法務審計能有效發(fā)揮自身優(yōu)勢，進行事前預防控制，把舞弊風險控制在事前，及時預判，及時審查，有針對性地提供改進意見。如財務層面，及時審查企業(yè)各層級管理部門和人員之間是否存在舞弊行為，關于財務會計信息的列報與披露是否合法等。2．規(guī)范內部控制，審查內控制度合法性。合法性考察包括兩個方面：一是內控制度以及相關規(guī)定是否合法；二是下級企業(yè)的內部規(guī)定是否符合上級企業(yè)的內部規(guī)定，是否遵守良好的職業(yè)操守和道德規(guī)范、公序良俗等。3．防范外部法律風險，提升競爭力。法律風險總是與企業(yè)相伴相生的，只要企業(yè)存續(xù)，各種法律風險就會存在。尤其是在市場經濟深入推進過程中，企業(yè)經營過程中總會面臨不同程度的風險，對內由于企業(yè)所有者和經營者利益相異容易滋生風險，對外市場交易規(guī)則本身就存在風險。審計部門的優(yōu)勢是主動反應、獲取信息及時、渠道多樣；而法務部門的優(yōu)勢是專業(yè)性強、熟悉程序和規(guī)則。審計與法務相結合的法務審計能夠更好地發(fā)揮二者的長處。因此，引入法務審計，能夠通過各種途徑，及時阻斷法律風險進一步擴大的渠道，防止企業(yè)在面對市場規(guī)則時處于法律風險較高的不利地位，從而更有效地防范化解各種法律風險。特別是企業(yè)在對外貿易層面，法務審計的及時介入有利于完善合規(guī)管理體系，避免遭到外國法律的制裁，從而減少合規(guī)風險，提高企業(yè)競爭力。

摘要：國家將2020年定為“企業(yè)誠信合規(guī)年”，熱電聯(lián)產供熱企業(yè)在肩負公共服務類國有企業(yè)社會責任的同時，面臨可持續(xù)發(fā)展的壓力、外部環(huán)境與內部管理需求等多方因素作用，使得在熱電聯(lián)產供熱企業(yè)推動合規(guī)管理勢在必行。熱電聯(lián)產供熱企業(yè)的合規(guī)管理旨在使企業(yè)的一切行為依法合規(guī)、健康發(fā)展，要求達到全面覆蓋、強化責任、客觀獨立、統(tǒng)籌聯(lián)動的目標。本文將從合規(guī)管理的現(xiàn)狀、原則、要點以及實施路徑等方面進行解析，對推動熱電聯(lián)產供熱企業(yè)合規(guī)管理具有一定的指導作用，提供一個可借鑒的實施框架。

關鍵詞：熱電聯(lián)產供熱企業(yè)；合規(guī)管理；合規(guī)路徑 

熱電聯(lián)產供熱企業(yè)承擔把黨和政府的溫暖帶到千家萬戶的重任，忠實履行公共服務類國有企業(yè)社會責任，由于對燃料的熱力學有效使用，可實現(xiàn)節(jié)能減排、造福社會的目標。2015年以來，熱電聯(lián)產供熱企業(yè)全面貫徹“依法治企”工作要求，堅持目標導向、問題導向、結果導向，建立完善法治工作機制。近年來，由于國家法律監(jiān)管體系日趨完善、市場競爭日趨白熱化、內部審計、精細化管理等多方因素作用，企業(yè)推動合規(guī)管理迫在眉睫。熱電聯(lián)產供熱企業(yè)正處于成熟期，在供熱運行、負荷發(fā)展、用戶服務、制度建設等方面逐步形成精細化、規(guī)范化、模塊化、流程化管理，又肩負能源保障、民生服務的重要使命，為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，更加需要讓企業(yè)和員工的一切行為依法合規(guī)，將合規(guī)管理納入依法治企中。

1合規(guī)管理目前存在的問題

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》指出，合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以企業(yè)和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織有計劃的管理活動。但熱電聯(lián)產供熱企業(yè)作為國有企業(yè)，目前存在的問題有以下幾點。

1．1對“合規(guī)管理”范圍缺乏準確界定

熱電聯(lián)產供熱企業(yè)著眼“法業(yè)融合”，重視在生產經營、工程基建、投資管控、制度優(yōu)化等公司重點工作中的法律審核把關作用，確保各項工作依法開展。但是對于合規(guī)管理具體管什么、誰來管、怎么管缺乏準確界定，難以厘清合規(guī)管理與法治建設、內控管理、風險管理的區(qū)別。片面地認為依法治企就是合規(guī)管理，忽視了合規(guī)管理的范圍實質上大于法務管理，涵蓋了紀檢、審計、內控等內容，但是具體邊界在哪里尚無準確概念，直接影響了合規(guī)管理體系的建立和運行。1．2缺乏完整的合規(guī)管理體系多年來的依法治企，使熱電聯(lián)產企業(yè)形成了相對完備的企業(yè)法治管理體系，尚無完整的合規(guī)管理體系。日常合規(guī)管理工作由企業(yè)某一部門牽頭各職能部門負責，參與人員多以法治管理體系人員為主，其他人員輔助的形式，以完成上級要求的合規(guī)管理任務為工作內容，人員組成不固定，且無具體而明確的目標。具備公司章程以及生產經營等各項基本規(guī)章制度，但是沒有以合規(guī)管理為核心的一套合規(guī)管理制度和工作流程。各部門均有合規(guī)管理的職能，但缺乏抓手且標準不明，合規(guī)管理有活動，但形不成體系。1．3缺少合規(guī)管理的人才儲備熱電聯(lián)產企業(yè)充分重視員工培訓與能力提升，每年組織提高員工專業(yè)知識以及綜合素養(yǎng)的各項內部、外部培訓，卻未將合規(guī)管理列入培訓計劃，依然存在對于人才培養(yǎng)與儲備重技術輕管理的觀念。行政公文的流轉與會議精神的傳達不可代替日常培訓，應當以訓代練，在培訓中積累合規(guī)管理的人才儲備。

摘要：合規(guī)管理是保障企業(yè)合法合規(guī)經營、規(guī)避風險、維護自身合法權益，保障企業(yè)經濟效益和長遠發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。加強企業(yè)合規(guī)管理建設，一方面應加強自身法務部門和合規(guī)管理體系的建設，另一方面也應加強與企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機構的深入合作和交流，為企業(yè)的合規(guī)管理進行全面、細致、先進的法律服務，保障企業(yè)健康發(fā)展。本文對企業(yè)合規(guī)管理的相關內容進行了概述，探討了法律服務對企業(yè)合規(guī)管理的重要意義，分析了當前企業(yè)合規(guī)管理中存在的主要問題，并對通過法律服務優(yōu)化企業(yè)合規(guī)管理的策略進行了研究，旨在增強企業(yè)的合規(guī)管理質量，促進企業(yè)的合法經營，保障企業(yè)的合法權益，實現(xiàn)企業(yè)的高質量發(fā)展。

關鍵詞：企業(yè)；合規(guī)管理；法律服務；研究

一、合規(guī)管理概述

合規(guī)管理中的“合規(guī)”，指的是符合法律法規(guī)、符合商業(yè)規(guī)則、符合相關規(guī)定，是企業(yè)在生產經營活動中所必須遵守的合規(guī)義務。一方面指的是企業(yè)內部的相關規(guī)章制度、企業(yè)文化、企業(yè)人文關懷和行業(yè)規(guī)范等相關規(guī)定；另一方面，是國家法律法規(guī)、國家標準、行政規(guī)范、行業(yè)管理規(guī)范、社會道德規(guī)范等相關規(guī)定。根據(jù)國家頒布的相關合規(guī)管理指導意見中的解釋，可以將企業(yè)的合規(guī)管理定義為“企業(yè)及其員工的經營管理活動要符合國家相應法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管制度、行業(yè)慣例、社會道德規(guī)范、國際慣例和企業(yè)的規(guī)章制度等與企業(yè)相關的規(guī)則和條例”。合規(guī)管理體系的建設完善，以相關法律法規(guī)為基礎，以防控合規(guī)風險為目的，進行合規(guī)制度、部門建設、監(jiān)督審查、風險識別和考核評價等一系列具備明確、嚴格規(guī)范的管理體系構建，實現(xiàn)對企業(yè)和員工的整體的經營管理行為的全面監(jiān)督和管理。防止員工的違規(guī)行為給企業(yè)帶來行政處罰、民事賠償或刑事責任等相關風險，保障企業(yè)的穩(wěn)定、安全運營，提升抗風險能力。

二、企業(yè)合規(guī)管理中法律服務的相關內容

（一）基礎管理

在企業(yè)合規(guī)管理中，法律服務的基礎管理內容包括對企業(yè)的合同管理、合規(guī)事務咨詢、法律糾紛解決和法律服務管理等相關內容。其中，合同管理是對企業(yè)合同管理制度的建設和維護，對企業(yè)合同的評審流程管理，對企業(yè)合同進行相關的審核、評價、制定工作，進行統(tǒng)一的分析、處理、存儲和管理工作，是預防企業(yè)產生合同風險的主要力量；合規(guī)事務咨詢是對企業(yè)面臨的相關法律法規(guī)方面的合規(guī)問題進行咨詢解答，為企業(yè)提供合規(guī)風險評估和規(guī)避方案設計，為企業(yè)的經營管理面臨的法律風險進行預防和監(jiān)督；法律糾紛解決是對企業(yè)面臨的法律糾紛、訴訟以及行政仲裁等相關法律問題進行處理和解決。