微觀經(jīng)濟研究的范疇精選(九篇)

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第1篇：微觀經(jīng)濟研究的范疇范文

論文摘要：數(shù)學化成為經(jīng)濟學發(fā)展的主流趨勢，實證化和專門化、研究領(lǐng)域的非經(jīng)濟化、假定條件的多樣化、證偽主義的普遍化、案例使用的經(jīng)典化、學科發(fā)展的邊緣化、古典的均衡分析和現(xiàn)實的非均衡分析相互補充、理性預(yù)期和不確定性問題等趨勢強化，博弈論的應(yīng)用范圍擴大，以及政府作為經(jīng)濟學研究對象和宏觀經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學的聯(lián)系得到共同重視。 

 

 

20世紀經(jīng)濟學之所以產(chǎn)生諸多“革命”和理論創(chuàng)新，在很大程度上得益于其研究方法和角度的巨大變化。從某種意義上講，研究方法的演變體現(xiàn)經(jīng)濟學的發(fā)展脈絡(luò)。舉其要者，研究方法的變化可歸納為以下十大趨勢。 

 

一、數(shù)學化成為經(jīng)濟學發(fā)展的主流趨勢 

 

經(jīng)濟學應(yīng)用數(shù)學研究的專門化、技術(shù)化、職業(yè)化甚至到登峰造極的程度，使經(jīng)濟學更嚴密，表達更準確，思維更成熟。主要表現(xiàn)在以下三點： 

第一，宏觀計量分析法是最大貢獻之一。諾貝爾獎獲得者克萊因從上世紀50年代最早提出宏觀經(jīng)濟計量模型，為宏觀經(jīng)濟研究開辟新的視野。此后，隨著大型計算機的誕生和使用，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的各種參數(shù)得以推算出來，為制定政策提供依據(jù)。第一代計量經(jīng)濟學家的數(shù)理貢獻在經(jīng)濟學方法論體系的整體性、嚴密性和形式化等方面發(fā)揮的巨大作用主要體現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟研究方面。中國經(jīng)濟學深受其影響。經(jīng)濟學理論與計量方法、計量模型，以及國民收入的核算體系緊密地結(jié)合在一起，使得宏觀經(jīng)濟理論從未像現(xiàn)在這樣更貼近現(xiàn)實、更具實用性和可操作性。 

對比中國《經(jīng)濟研究》和《美國經(jīng)濟評論》，可以看到，自2002年開始，《美國經(jīng)濟評論》上刊登的應(yīng)用計量經(jīng)濟學論文比重下降，而自2003年開始，《經(jīng)濟研究》上刊登的應(yīng)用計量經(jīng)濟學的論文比重上升，開始超過《美國經(jīng)濟評論》。① 

第二，計量經(jīng)濟學長足發(fā)展并成為經(jīng)濟學中一個極富魅力的分支，首先得益于統(tǒng)計學在經(jīng)濟學中的廣泛使用，并最終成為構(gòu)建計量經(jīng)濟學體系的一個重要基礎(chǔ)?！?867-1960年美國貨幣史》是弗里德曼成功運用統(tǒng)計分析的一部經(jīng)典性著作②，通過一系列的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，得出貨幣數(shù)量的長期變化和實際收入的長期變化之間具有一種密切的相關(guān)性的結(jié)論，從而構(gòu)建弗氏貨幣數(shù)量說。統(tǒng)計分析的運用不但支持計量經(jīng)濟學的發(fā)展，還大大推動諸如發(fā)展經(jīng)濟學、國際經(jīng)濟學、技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等新的理論分野和發(fā)展。 

但是，許多經(jīng)濟學家都激烈抨擊濫用數(shù)學的現(xiàn)象。里昂惕夫在分析1972-1981年間發(fā)表在《美國經(jīng)濟評論》上各種文章的類型之后，指出“專業(yè)經(jīng)濟學雜志中數(shù)學公式連篇累牘，引導讀者從一系列多少有點道理但卻完全武斷的假設(shè)走向陳述精確而卻又不切實際的結(jié)論”。 

 

二、越來越呈現(xiàn)出實證化和專門化趨勢 

 

實證化，是經(jīng)濟學研究和表述中，越來越注重對經(jīng)濟現(xiàn)象的因果聯(lián)系進行客觀的、不帶有主觀選擇意味的研究。這是解決實際經(jīng)濟問題的迫切要求。這種趨勢注重具體經(jīng)濟而非一般性經(jīng)濟問題的研究，注重經(jīng)濟政策而非經(jīng)濟理論研究。表現(xiàn)為經(jīng)濟學研究目的的實用性，也表現(xiàn)為現(xiàn)實經(jīng)濟問題對經(jīng)濟理論研究的實證要求。與這種趨勢相關(guān)，整個西方經(jīng)濟學理論的發(fā)展過程也發(fā)生兩次轉(zhuǎn)換，即先是由重視對經(jīng)濟波動、就業(yè)和經(jīng)濟增長問題的研究轉(zhuǎn)換到重視對財政赤字、通貨膨脹、匯率變動和國際收支逆差問題的研究之后，又轉(zhuǎn)換到重視對經(jīng)濟周期、經(jīng)濟增長問題的研究。 

專門化傾向，是實證化研究深入發(fā)展的結(jié)果，也是借助日益豐富的分析工具而產(chǎn)生的結(jié)果。專門化傾向，是指在現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究和表述方法方面，越來越多地使用一些特有的、非經(jīng)濟學家一般不使用的方法、分析工具和專業(yè)術(shù)語，以至于出現(xiàn)只有受過專門訓練的人才能進行經(jīng)濟學研究和分析、才能夠看懂經(jīng)濟學論文。于是，由實證化傾向而來的專門化傾向，通過分析手段的發(fā)展和豐富，在加強實證研究技術(shù)化傾向的同時，又逐漸脫離實證化。這一特征從凱恩斯主義宏觀計量模型到貨幣主義和理性預(yù)期的動態(tài)模型，表現(xiàn)得越來越明顯。從長期來看，實證化和專門化的傾向仍然在加強，但二者之間的距離卻有加大的跡象。如非線性分析這類跨學科分析方法的引進，也許會引起經(jīng)濟學的較大變化。 

 

三、均衡分析方法與非均衡分析方法并存的趨勢 

 

“新古典綜合派”在召回凱恩斯以前傳統(tǒng)的新古典微觀經(jīng)濟學的同時，也在宏觀分析方面大膽地恢復(fù)均衡分析方法。因為“凱恩斯革命”打破的主要是自由放任經(jīng)濟政策下市場自動均衡的實現(xiàn)和保持機制，而不是均衡分析方法本身。因此，新自由主義各派的經(jīng)濟理論，始終堅持均衡分析的方法。在宏觀非均衡分析方面，成就最突出的是法國經(jīng)濟學家讓-帕斯卡爾貝納西、馬林沃德，美國的霍瓦德和英國的波茨、溫特等人，他們不僅提出一套和凱恩斯理論體系完全相容的宏觀非均衡學說，而且運用這套理論對中央集權(quán)決策經(jīng)濟的非均衡問題進行分析。正是這些人的努力，使得當代西方經(jīng)濟學的分析方法得到進一步豐富和發(fā)展。盡管宏觀非均衡分析方法不如均衡分析方法的影響普遍，但它無疑具有旺盛的生命力，其影響也在逐步擴大。 

從廣義上看，均衡分析方法和非均衡分析方法并沒有本質(zhì)上的差別，其不同點僅在于各自所涉及的均衡條件和水平的差異。值得注意的是，非均衡分析的研究對象更為現(xiàn)實一些，也更強調(diào)動態(tài)性?？陀^上，均衡分析和非均衡分析都是對經(jīng)濟現(xiàn)象某些方面的適當反映，二者雖有差別，但不是根本性的相互排斥，而是相互統(tǒng)一、相互補充的關(guān)系。 

 

四、假定條件的多樣化趨勢 

 

經(jīng)濟學家們不得不或放寬假設(shè)，或修改前提，或一反傳統(tǒng)逆向假定，以構(gòu)建和拓寬其研究領(lǐng)域，為重建和發(fā)展他們的理論，以反對和解釋來自對方的理論。例如，經(jīng)濟人假定是微觀經(jīng)濟學的核心，也是經(jīng)濟學的基石之一。在20世紀中，經(jīng)濟人假定的條件被不斷地修改、拓展，甚至批評和攻擊。凱恩斯經(jīng)濟學的誕生被一些學者認為是對經(jīng)濟人個體研究方法的最大“克服”，因為凱恩斯主義的基礎(chǔ)和歸宿都是圍繞總供給與總需求等一系列“總量”關(guān)系而展開的。貝克爾拓展經(jīng)濟人假設(shè)，認為個人效用函數(shù)中具有利他主義的因素，這才是人類行為的一般性。鮑莫爾主張用“最大銷售收益來代替最大利潤的目標函數(shù)”，因為實證經(jīng)驗表明經(jīng)理層的薪金與銷售收益的關(guān)系大于它與利潤的相關(guān)程度。公共選擇學派提出的挑戰(zhàn)是，經(jīng)濟人在追求個人利益最大化時，并不能得出集體利益最大化的結(jié)論，“阿羅定理”即可說明個人福利的簡單加總不一定與社會福利一致。新制度主義認為經(jīng)濟人假定過于“簡單化”，因為除物質(zhì)經(jīng)濟利益以外，人還有追求安全、自尊、情感、地位等社會性的需要。

五、研究領(lǐng)域的非經(jīng)濟化趨勢 

 

經(jīng)濟學研究領(lǐng)域與范圍開始逐漸超出傳統(tǒng)經(jīng)濟學的范疇，分析的對象擴張到小至生育、婚姻、家庭、犯罪等，大至國家政治、投票選舉、制度分析等。研究領(lǐng)域的這種“侵略”與擴張，被稱之為“經(jīng)濟學帝國主義”。這取決于時代主題和研究角度的變化、個人興趣和專業(yè)特長的不同。 

 

六、強調(diào)理性、預(yù)期和不確定性問題的趨勢 

 

理性預(yù)期學派從通貨膨脹問題入手，強調(diào)理性和預(yù)期的問題，并由此否定政府干預(yù)的有效性，這對凱恩斯主義形成較大沖擊，也引起凱恩斯主義各派對理性和預(yù)期問題的重視。盡管在理性問題上各派未能取得共識，但關(guān)于預(yù)期的思想和方法的確滲入宏觀經(jīng)濟學各流派之中。 

七、學科交叉的邊緣化趨勢 

 

經(jīng)濟學的大家族中又派生出許多交叉學科和邊緣學派，例如，混沌經(jīng)濟學、不確定經(jīng)濟學、行為經(jīng)濟學、法律經(jīng)濟學、實驗經(jīng)濟學等，百家爭鳴，相得益彰。這取決于經(jīng)濟學家認識領(lǐng)域的拓寬和方法論的多元化，經(jīng)濟學與其他學科的交流和相互滲透得以大大加深，大量非經(jīng)濟學概念的引入使得當今的經(jīng)濟學與百年前相比已面目全非。 

八、證偽主義的普遍化趨勢 

 

證偽主義經(jīng)濟學方法論是實證主義方法論的一種邏輯延續(xù)。據(jù)統(tǒng)計，20世紀70-80年代的20年間，經(jīng)濟學界出版50多本經(jīng)濟學方法論的著作，其中幾乎都和證偽主義有一定的聯(lián)系，在1991年總結(jié)的當代經(jīng)濟學家達成的13點共識中，有7個和證偽主義有直接聯(lián)系。布勞格在《經(jīng)濟學方法論》中將20世紀經(jīng)濟學方法演變史歸納為一句話：“證偽主義者，整個20世紀的故事”。實證主義和證偽主義是相互依存、相互促進的。新制度經(jīng)濟學方法論既是證實的又是證偽的,在某種程度上還兼有歷史主義方法論的特點。 

 

九、案例使用的經(jīng)典化趨勢 

 

經(jīng)濟學中的“舉例”，不僅已經(jīng)發(fā)展到“經(jīng)典化”的地步，而且在有些定理中不舉例已不足以說明問題，甚至所舉的案例已具有不可替代性。這種案例的惟一性，既簡單明了、通俗易懂，又幾十年上百年一貫制，代代相傳。用案例闡明一個定理、寓意一個規(guī)律已經(jīng)司空見慣，如“看不見的手”。 

 

十、博弈論的應(yīng)用范圍擴大趨勢 

 

博弈論已延伸至政治、軍事、外交、國際關(guān)系和犯罪學等學科，但其在經(jīng)濟學中的應(yīng)用最為成功。博弈論研究的內(nèi)容主要是決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時的決策以及該決策的均衡問題。借助于博弈論這一強有力的分析工具，“機制設(shè)計”、“委托—”、“契約理論”等已被推向當代經(jīng)濟學的前沿。20世紀經(jīng)濟學及其研究方法的深化,還表現(xiàn)在： 

1、第一次把政府作為經(jīng)濟活動的一個部門來對待。不僅將政府的經(jīng)濟活動納入到宏觀經(jīng)濟活動中，而且將政府的經(jīng)濟行為和經(jīng)濟政策作為能動的經(jīng)濟力量加以運用，使之成為影響和調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟活動與狀況的重要機制之一。政府支出不斷膨脹、效率低下是官僚主義的惡果，其原因是存在“政府失靈”，因此，市場是解決問題的惟一選擇。③ 

2、宏觀和微觀的聯(lián)系得到宏觀經(jīng)濟學和微觀經(jīng)濟學的共同重視。 

 

注釋： 

① 成九雁、秦建華.計量經(jīng)濟學在中國的發(fā)展軌跡[j].經(jīng)濟研究，2005（04）：113-124. 

② mary s.morgan，the history of econometric ideas，new york:cambridge university press，1990. 

③ 參見〔法〕亨利·勒帕日.美國新自由主義經(jīng)濟學[m].北京大學出版社，1985：118-150. 

 

參考文獻： 

［1］ 〔英〕馬克·布勞格.經(jīng)濟學方法論[m].北京:商務(wù)印書館，1992. 

第2篇：微觀經(jīng)濟研究的范疇范文

關(guān)鍵詞：城市經(jīng)濟學；公共政策；應(yīng)用經(jīng)濟學；城市化；經(jīng)濟發(fā)展

一、城市經(jīng)濟學的誕生

就歷史而言，城市經(jīng)濟學誕生于20世紀60年代，是與經(jīng)濟理論從微觀經(jīng)濟學到宏觀經(jīng)濟學再到中觀經(jīng)濟學這一發(fā)展歷程一脈相承的。1965年美國湯姆遜的《城市經(jīng)濟學導言》問世，標志著城市經(jīng)濟學在美國首先誕生。雖然城市經(jīng)濟學作為中觀經(jīng)濟學的重要學科之一只是經(jīng)濟學體系中的后來者，但它一經(jīng)產(chǎn)生就體現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的生機和對城市發(fā)展的重要指導意義。此后，城市經(jīng)濟學作為一門新興學科在西方得到較快發(fā)展。20世紀80年代，城市經(jīng)濟學在我國興起和傳播，經(jīng)過20多個年頭的風雨歷程，城市經(jīng)濟學在我國已經(jīng)得到長足發(fā)展，不論在理論上還是在實踐上都取得了突破性進展。

二、城市經(jīng)濟學的性質(zhì)

城市經(jīng)濟學是發(fā)展中的經(jīng)濟學。在城市快速發(fā)展過程中曾經(jīng)出現(xiàn)了一系列實際問題，但傳統(tǒng)經(jīng)濟理論面對這些城市問題卻束手無策。隨著世界范圍內(nèi)城市化水平的不斷提高，城市在各國經(jīng)濟發(fā)展中越來越發(fā)揮著獨特而重要的作用，城市不僅是國民經(jīng)濟的支點、區(qū)域發(fā)展的中心，更是宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟的紐帶。與此同時，城市發(fā)展過程中出現(xiàn)的經(jīng)濟問題也日趨復(fù)雜和深化，使得城市經(jīng)濟學的研究范圍進一步擴展到城市化、城市空間結(jié)構(gòu)、城市區(qū)域、城市管理、城市經(jīng)營、城市文化以及城市的可持續(xù)發(fā)展等諸多方面。

城市經(jīng)濟學是綜合性邊緣學科。城市經(jīng)濟學的研究對象為城市系統(tǒng)，重點是城市經(jīng)濟系統(tǒng)，而城市經(jīng)濟系統(tǒng)是多層次的，它包括微觀城市經(jīng)濟系統(tǒng)、宏觀城市經(jīng)濟系統(tǒng)和城市經(jīng)濟管理系統(tǒng)，研究對象的多層次性決定了城市經(jīng)濟學是一門內(nèi)容豐富的學科，是一門邊界寬廣的學科。它是把許多的部門經(jīng)濟學應(yīng)用到城市經(jīng)濟系統(tǒng)之內(nèi)，并對其內(nèi)涵和外延加以豐富和發(fā)展所形成的綜合性學科。

城市經(jīng)濟學是公共經(jīng)濟學。世界范圍的城市化水平不斷提高，使城市公共經(jīng)濟關(guān)系顯得更為復(fù)雜和重要，公共經(jīng)濟對企業(yè)經(jīng)濟的促進和制約作用已經(jīng)日益明顯。城市經(jīng)濟學以其獨特的視角，“不僅從企業(yè)角度出發(fā)，而且，更多的是從城市和區(qū)域經(jīng)濟整體運行盛壅塑 皇出發(fā)研究經(jīng)濟問題。因此，公共部門的投入產(chǎn)出及其政策的研究構(gòu)成了城市經(jīng)濟學研究中不可忽視的重要方面。城市經(jīng)濟學重點研究城市公共經(jīng)濟的地位、作用、內(nèi)容體系，提出調(diào)控的方法和公共經(jīng)濟政策，如通過對城市土地的開發(fā)與利用、城市基礎(chǔ)設(shè)施、城市文化設(shè)施、公共福利設(shè)施、公共衛(wèi)生設(shè)施和住宅建設(shè)等問題的研究，為政府配置公共經(jīng)濟資源，提高公共經(jīng)濟效益提供理論和決策依據(jù)。因此，城市經(jīng)濟學是完全不同于企業(yè)經(jīng)濟學的治市經(jīng)濟學，是市長經(jīng)濟學。

城市經(jīng)濟學是新型管理經(jīng)濟學。城市經(jīng)濟管理是城市經(jīng)濟學中非常重要的部分。城市經(jīng)濟管理既不等同于以企業(yè)為核心的微觀經(jīng)濟管理，也不等同于以國民經(jīng)濟管理為內(nèi)容的宏觀經(jīng)濟管理。城市經(jīng)濟管理將微觀經(jīng)濟管理和宏觀經(jīng)濟管理有機地結(jié)合起來。城市管理職能也大大地豐富了傳統(tǒng)管理學職能的內(nèi)涵，所以，城市經(jīng)濟學是新型管理經(jīng)濟學。

城市經(jīng)濟學也是應(yīng)用經(jīng)濟學。城市經(jīng)濟學是應(yīng)用經(jīng)濟學而不是理論經(jīng)濟學。城市經(jīng)濟學的研究是為了把握城市系統(tǒng)經(jīng)濟運行、經(jīng)濟關(guān)系及其規(guī)律，并以此來指導城市經(jīng)濟和城市管理的實踐。

三、對城市經(jīng)濟學的認識

筆者認為，城市經(jīng)濟學與其他學科的交叉滲透日趨活躍。我國城市經(jīng)濟學發(fā)展的另一個重要特征，就是在中觀層次和空間范疇上對城市經(jīng)濟問題進行了跨學科、跨部門的綜合性研究。研究方式的多樣化和研究手段的現(xiàn)代化。近年來，我國的城市經(jīng)濟學研究方式越來越多樣化，出現(xiàn)了“個性化研究”的方式。與“個性化研究”方式相對應(yīng)的是“群體化的跨空間協(xié)作研究”也正在興起，出現(xiàn)了跨地域乃至跨國界的全球同步合作研究，這與網(wǎng)絡(luò)化數(shù)字技術(shù)和計算機技術(shù)等先進技術(shù)手段的應(yīng)用密不可分。城市經(jīng)濟學研究方式的個性化、多樣化，有力地促進了學科發(fā)的創(chuàng)新與突破。城市經(jīng)濟研究的對外交流與國際合作日趨活躍。

我國城市經(jīng)濟學發(fā)展存在一些問題。城市經(jīng)濟學理論體系建設(shè)存在不足，城市經(jīng)濟理論基本觀點的表述存在不規(guī)范，城市經(jīng)濟理論研究與實踐部分分離。城市經(jīng)濟學研究存在薄弱環(huán)節(jié)。對城市化問題、城市經(jīng)營與管理問題的研究存在不足，對城市競爭力問題研究不足。

城市經(jīng)濟學基礎(chǔ)研究。一是在重視對特定城市進行實證研究的同時，關(guān)注統(tǒng)領(lǐng)全局的城市經(jīng)濟基礎(chǔ)理論研究，特別是在經(jīng)濟全球化和信息化快速發(fā)展的新背景下，對城市化和城市經(jīng)濟運行的規(guī)律性研究及城市經(jīng)濟學理論、方法、工具、經(jīng)濟模型的研究。其趨勢是完善城市經(jīng)濟學基礎(chǔ)理論體系，明確城市經(jīng)濟學的性質(zhì)、研究對象、范疇、結(jié)構(gòu)等問題，創(chuàng)建相關(guān)經(jīng)濟模型，提高研究的規(guī)范性和增強其實踐的可操作性，規(guī)范城市經(jīng)濟學的研究方法，規(guī)范相關(guān)概念的使用。

在完善城市經(jīng)濟學學科體系與內(nèi)容上，我們應(yīng)融會多個學科的理論方法來豐富和發(fā)展自己的內(nèi)涵和外延。如可探討建立科學的城市政治經(jīng)濟學，包括城市及城市區(qū)域的生產(chǎn)系上層建筑、社會福利和行政區(qū)劃等在內(nèi)的問題，將制度性和社會性因素視為經(jīng)濟分析的內(nèi)生變量，將所有權(quán)的分配、經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)乃至社會政治制度結(jié)構(gòu)都理解為城市經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。包括城市發(fā)展政策、城市產(chǎn)業(yè)政策、城市人口政策、城市戶籍政策、城市土地政策以及城市社會治理的方針政策等。要加強以生產(chǎn)力為轉(zhuǎn)移的城市化規(guī)律的研究、以經(jīng)濟發(fā)展水平為依據(jù)的發(fā)展階段性的研究和國情與地區(qū)差異的研究。二是研究城市化進程中的具體措施，特別是政府定位及其作用的發(fā)揮。

我們要研究城市化與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。如何抓住城市化加速發(fā)展的契機，加快落后地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，是具有重大現(xiàn)實意義的問題。以往的研究大多集中在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，較少關(guān)注落后地區(qū)的城市化問題，應(yīng)加強這方面的研究。

用城市發(fā)展的成本效益進行分析。從宏觀的角度看，應(yīng)加強對不同地區(qū)城市規(guī)模結(jié)構(gòu)的發(fā)展規(guī)律、不同地區(qū)城市規(guī)模效益的發(fā)展規(guī)律、不同地區(qū)區(qū)域差別擴大與縮小的發(fā)展規(guī)律、不同地區(qū)大城市化與城鎮(zhèn)化的研究和不同地區(qū)大中小城市協(xié)調(diào)發(fā)展規(guī)律等問題的研究。五是城市化的比較研究。如發(fā)達國家許多成功的經(jīng)驗和失敗的教訓可資借鑒；發(fā)展中國家的一些做法和經(jīng)驗也極具參考價值。

城市化不單單是一個經(jīng)濟過程，也是一個國民生活方式轉(zhuǎn)變、文化素質(zhì)不斷提高的過程。因此，有必要加強城市化對國民生活觀念的影響及應(yīng)對措施的研究。七是城市建設(shè)的規(guī)劃研究。應(yīng)加強城市建設(shè)創(chuàng)新性與國際性關(guān)系的研究；加強民間建筑與公共建筑協(xié)調(diào)性的研究；加強城市建設(shè)方法論的研究以及城市規(guī)劃法制性與指導性的關(guān)系等問題的研究。

筆者認為，城市規(guī)劃建設(shè)與城市管理問題研究可羅列以下三點：

一是，城市規(guī)劃建設(shè)與管理中政府的職能與定位。這是城市建設(shè)與管理的首要和基本問題，相關(guān)的研究已有很多，但還不夠清晰明確，指導實踐的能力也不足，研究工作仍需加強。

二是，城市經(jīng)營與管理過程中“三個效益”的統(tǒng)一問題。下一步的相關(guān)研究將集中在確立實現(xiàn)“三個效益”統(tǒng)一的原則和相應(yīng)機制的形成與完善上。

三是，城市發(fā)展中的文化傳承與保護。在追求所謂“現(xiàn)代化”的過程中，需要從經(jīng)濟學角度確立保護城市歷史文化的機制，平衡城市發(fā)展與歷史文化保護的矛盾。

四是，城市文化與城市文明的建設(shè)。研究精神文明與城市發(fā)展的關(guān)系；探索政治文明的推進措施；建樹“倫理經(jīng)濟”和“道德經(jīng)濟”的產(chǎn)業(yè)文化觀念；剖析城市環(huán)境的人文價值和經(jīng)濟價值；科學制定城市文化發(fā)展戰(zhàn)略，積極探索發(fā)展城市文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)的新途徑。

第3篇：微觀經(jīng)濟研究的范疇范文

在關(guān)于中國經(jīng)濟改革與發(fā)展的眾多經(jīng)濟學思想流派中，厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟學、社會主義政治經(jīng)濟學、國民經(jīng)濟管理學、經(jīng)濟改革理論、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認為是溝通中西、治學謹嚴、體系恢宏、獨樹一幟的經(jīng)濟學家，對中國經(jīng)濟學的學術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標、人：經(jīng)濟學研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學的中國版本；（六）經(jīng)濟學的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)。

關(guān)鍵詞：

經(jīng)濟非均衡 二次調(diào)節(jié) 所有制改革 轉(zhuǎn)型發(fā)展 道德調(diào)節(jié)

一． 引 言

在中國自七十年代末期以來的以漸進式制度變遷為特征的市場化進程中，歧見紛紜的經(jīng)濟學家們以其各自的知識背景和社會立場為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟學成為中國社會科學中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟學者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨特的理論進路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟思想史上留下值得珍視的篇章。事實上，中國經(jīng)濟學家在經(jīng)濟發(fā)展理論、經(jīng)濟增長理論、比較經(jīng)濟體制理論、制度經(jīng)濟學理論等方面的卓越成就正在受到國際學術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對中國從集中計劃經(jīng)濟體制到市場經(jīng)濟體制的極具民族特色的變遷路徑進行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟改革尋求和選擇一種社會成本最低的推進戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟學家們試圖解決的兩大問題。對這兩個問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強調(diào)價格體系的全面改革從而建立競爭性市場機制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟現(xiàn)實出發(fā)、強調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機協(xié)調(diào)的“寬松學派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會主義市場機制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟學的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學派”，不一而足 。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學術(shù)上的激烈紛爭和與現(xiàn)實經(jīng)濟的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實踐所證實和接納，從而奠定了它們在經(jīng)濟改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟學、社會主義政治經(jīng)濟學、國民經(jīng)濟管理學、經(jīng)濟改革理論、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認為是溝通中西、治學謹嚴、體系恢宏、獨樹一幟的經(jīng)濟學家，對中國經(jīng)濟學的學術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進行了富于獨創(chuàng)性的研究，要對他的經(jīng)濟思想進行一番科學梳理并進行恰當中肯的評價，殊非易事。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標、人：經(jīng)濟學研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學的中國版本；（六）經(jīng)濟學的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié) 。

二．非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經(jīng)濟學要義或社會財富理論》發(fā)表以來，已經(jīng)有一個世紀的歷史，到20世紀的50年代，阿羅和德布魯?shù)热送瓿闪艘话憔饫碚摰默F(xiàn)代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經(jīng)濟均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經(jīng)濟系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經(jīng)濟均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關(guān)系。一般均衡的哲學基礎(chǔ)是相信自由竟爭的市場機制是一個精巧的裝置，經(jīng)濟主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場自動產(chǎn)生供求的均衡，分散決策的市場行為下面存在著一般均衡結(jié)構(gòu)，均衡價格把市場秩序強加于可能發(fā)生的市場紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場結(jié)構(gòu)和靈敏的價格體系為基本假設(shè)前提的均衡理論是長期以來西方經(jīng)濟學研究的基本起點。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經(jīng)濟學假設(shè)逐漸得到了主流學派的關(guān)注和認同，非充分就業(yè)均衡和市場缺欠作為經(jīng)濟學研究中的常識被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關(guān)宏觀經(jīng)濟學的微觀經(jīng)濟學基礎(chǔ)的研究開創(chuàng)了現(xiàn)代非均衡理論的新時期，并產(chǎn)生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅(qū)的非均衡學派，此后的經(jīng)濟學家更是把非均衡理論從單一的市場經(jīng)濟領(lǐng)域擴大到市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟領(lǐng)域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計劃經(jīng)濟非均衡理論對社會主義經(jīng)濟研究都有深遠的影響。與西方經(jīng)濟學中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會主義經(jīng)濟運行的研究中，以巴羅內(nèi)和蘭格為代表的經(jīng)濟學家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計劃當局借助“試錯法”達到模擬市場的目的，形成均衡價格，以保證社會主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場的社會主義經(jīng)濟模式被實踐證明是行不通的?，F(xiàn)實運行的社會主義經(jīng)濟是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經(jīng)濟，著名的匈牙利經(jīng)濟學家科爾內(nèi)（Kornai）甚至認為，非均衡是社會主義和資本主義兩大經(jīng)濟體系的共同特征，在其代表作《短缺經(jīng)濟學》和《反均衡》中，他認為短缺非均衡是社會主義經(jīng)濟運行的正常狀態(tài)，并從這個觀念出發(fā)試圖建立以說明現(xiàn)實社會主義經(jīng)濟機制為基本內(nèi)容的微觀和宏觀經(jīng)濟學，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經(jīng)濟學》的中文版前言中所希望的，對處于深刻變革之中的中國經(jīng)濟和中國經(jīng)濟學家的思想都產(chǎn)生了深刻的影響 。

厲以寧先生是較早對非均衡理論進行系統(tǒng)研究的國內(nèi)經(jīng)濟學家，他在借鑒和吸收西方經(jīng)濟學家的研究成果的基礎(chǔ)上，尤其在汲取科爾內(nèi)等現(xiàn)代經(jīng)濟學家關(guān)于社會主義非均衡經(jīng)濟運行的學說的基礎(chǔ)上，對中國經(jīng)濟的內(nèi)在本質(zhì)特征進行了深入獨特的解析，指出中國經(jīng)濟的非均衡性是研究中國經(jīng)濟的基本出發(fā)點，也是探討經(jīng)濟體制改革理論的現(xiàn)實起點。早在80年代初期撰寫《社會主義政治經(jīng)濟學》之時，厲以寧先生就提出了社會主義經(jīng)濟總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡的問題，即社會主義經(jīng)濟中社會總供給和社會總需求的失衡問題，并認識到失衡或者說非均衡是社會主義經(jīng)濟運行的現(xiàn)實狀態(tài)。而社會主義經(jīng)濟所追求的均衡，是一種相對的動態(tài)的均衡，不是一種靜態(tài)的絕對的平衡；在此基礎(chǔ)上，他探討了社會經(jīng)濟的動態(tài)相對平衡和社會發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)相對平衡 。根據(jù)動態(tài)相對平衡的觀點，厲以寧先生認為，從我國現(xiàn)階段以及從更長遠的時間來看，需求略大于供給的狀況是發(fā)展中社會主義國家的現(xiàn)實，而且為了實現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟與社會發(fā)展目標，為了保證一定的經(jīng)濟增長率，需求略大于供給的相對動態(tài)的失衡是對經(jīng)濟發(fā)展較為有利和現(xiàn)實的狀況。 這就是他提出的“以平衡為分析的出發(fā)點，但不以平衡為必然達到和必須達到的境界”的著名命題。這些早期的思想奠定了他以后的“均衡非目標論”的理論基礎(chǔ)。

80年代末期撰寫的《非均衡的中國經(jīng)濟》被厲以寧先生認為是最能代表自己關(guān)于中國經(jīng)濟的學術(shù)觀點的著作，在這部專門論述中國經(jīng)濟運行的體制特征的著作中，他從中國目前的非均衡經(jīng)濟現(xiàn)實著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因，并進而合乎邏輯地提出中國經(jīng)濟改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟主體的政策主張。兩類不同的經(jīng)濟非均衡的提出，是厲以寧先生對于非均衡理論的重要發(fā)展和突破，也是他全部所有制改革理論的根基所在。何謂兩類不同的經(jīng)濟非均衡？西方的非均衡理論所考察的是市場不完善、價格信號不能起到自行調(diào)整供求關(guān)系的條件下的經(jīng)濟運行過程，而厲以寧先生觀察中國的經(jīng)濟現(xiàn)實所看到的情形是，中國固然存在著市場不完善以及價格信號不靈敏的經(jīng)濟非均衡狀況，但是，中國非均衡經(jīng)濟運行中隱藏的更為嚴重的非均衡現(xiàn)實是缺乏具有充分活力的、能夠自主經(jīng)營自負盈虧的、具有獨立市場決策權(quán)利的企業(yè)或者廠商。換句話說，經(jīng)濟的均衡狀態(tài)固然以市場的完善和價格的靈活為前提，但是一個更為重要或更為基本的前提是微觀經(jīng)濟單位的充分活力的存在。由此，厲以寧先生作出了兩類經(jīng)濟非均衡的區(qū)分：第一類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，但是參加市場活動的微觀經(jīng)濟單位卻是自主經(jīng)營自負盈虧的獨立商品生產(chǎn)者，它們有投資機會和經(jīng)營方式的自由選擇權(quán)，他們自行承擔投資風險和經(jīng)營風險；第二類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，不僅如此，參加市場活動的微觀經(jīng)濟單位并非自主經(jīng)營自負盈虧的獨立商品生產(chǎn)者，它們?nèi)狈ψ杂蛇x擇投資機會和經(jīng)營方式的權(quán)利，也不自行承擔投資風險和經(jīng)營風險，這樣的微觀經(jīng)濟單位尚未擺脫行政機構(gòu)附屬物的地位。厲以寧先生認為，發(fā)達的成熟的市場經(jīng)濟所出現(xiàn)的非均衡屬于第一類非均衡，而在傳統(tǒng)的和雙軌的社會主義經(jīng)濟體制之下，由于企業(yè)并沒有擺脫國家行政機構(gòu)附屬物的地位，所以這種非均衡屬于第二類非均衡。而經(jīng)濟改革的首要使命，是建立一種新型的經(jīng)濟運行體制，重新塑造具有充分活力的、自主經(jīng)營自負盈虧的、有投資與經(jīng)營自并相應(yīng)地承擔投資風險和經(jīng)營風險的獨立商品生產(chǎn)者，從而由第二類非均衡過渡到第一類非均衡 。

厲以寧先生在我國社會主義經(jīng)濟改革時期雙軌運行體制的最核心的本質(zhì)特征上的深刻洞見，澄清了人們在經(jīng)濟改革路徑選擇的優(yōu)先次序上的許多模糊認識，中國在舉步維艱的改革初期所遭遇的眾多經(jīng)濟陷阱，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的遲滯，國民經(jīng)濟的非正常劇烈波動，政府宏觀調(diào)控的效果微弱等，都與中國經(jīng)濟所處的特殊的非均衡狀態(tài)有關(guān)。正是由于中國經(jīng)濟處于第二類非均衡狀態(tài)，因此雙軌運行時期的經(jīng)濟改革的首要任務(wù)是完成企業(yè)運行機制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革，培育具有充分自和活力的市場主體，而不是首先進行大規(guī)模的價格體系的調(diào)整，也就是說，中國經(jīng)濟改革必須以現(xiàn)階段的經(jīng)濟非均衡作為出發(fā)點，而不應(yīng)當迷戀完善的市場體系和靈活的價格體系；從我國特殊的非均衡狀態(tài)出發(fā)所得到的有關(guān)我國經(jīng)濟體制改革的總體構(gòu)想只能是，企業(yè)體制改革是整個經(jīng)濟體制改革成敗的關(guān)鍵所在。正是由于中國經(jīng)濟處于第二類非均衡，因此雙軌運行時期的資源配置方式就不能只依賴價格調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)，而應(yīng)該將數(shù)量調(diào)節(jié)和價格調(diào)節(jié)、市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)加以有機整合，積極發(fā)揮政府在商品市場配額調(diào)整和建立社會主義商品經(jīng)濟秩序中的主導作用，從而使得商品市場配額均衡的實現(xiàn)對于經(jīng)濟由第二非均衡向第一類非均衡的過渡產(chǎn)生積極影響?？梢哉f，兩類經(jīng)濟非均衡的區(qū)分，是厲以寧先生全部經(jīng)濟改革理論的基石，他的所有制改革優(yōu)先理論和資源配置理論都是非均衡理論的合乎邏輯的延伸和拓展。

三．政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制和資源配置方式

資源配置是全部經(jīng)濟學理論的最終指歸，也就是說，由于資源供給的有限性，經(jīng)濟學研究的最終目的就是要解決如何有效地把經(jīng)濟中有限的資源配置于各種不同的用途，以便用這些既定的資源達到最大的社會物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出。自從古典經(jīng)濟學時代以來，在資源配置的研究方面大致有兩種不同的趨向：一種趨向認為，市場機制是能夠完善地、合理地在社會有限資源條件下配置各種資源的唯一有效的機制，因此資源配置學說無非是一種市場經(jīng)濟自發(fā)進行調(diào)節(jié)的學說，其實質(zhì)是相信競爭性的市場價格機制能夠?qū)е沦Y源配置的帕累托最優(yōu)。另一種理論趨向認為，從資源配置過程和效果來看，市場機制具有相當大的局限性。這種局限性或者反映于對社會資源的利用不善，從而造成資源閑置或者浪費，或者反映于資源配置和收入分配之間的不協(xié)調(diào)。這種理論趨向強調(diào)政府調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，主張政府調(diào)節(jié)應(yīng)當與市場調(diào)節(jié)在不同程度上結(jié)合起來以克服市場失靈的弊端。古典學派之后的新古典學派、凱恩斯學派、貨幣主義學派、供應(yīng)學派以及理性預(yù)期學派，在資源配置的研究上，無不是這兩條理論進路的發(fā)展和演化，他們的理論分歧，實質(zhì)上是對市場機制作用的估計程度的分歧，或者說對政府調(diào)節(jié)效應(yīng)的判斷的分歧。厲以寧認為，盡管西方經(jīng)濟學關(guān)于資本主義和社會主義資源配置的理論對研究我國資源配置模式有重要的參考價值，但是由于我國在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期的特殊性和復(fù)雜性，西方經(jīng)濟學的現(xiàn)有理論不可能成為適用于解決我國資源配置失調(diào)的現(xiàn)實可行的對策 。

中國經(jīng)濟體制改革的一個實質(zhì)性問題是尋找一種合理的資源配置方式，這種資源配置方式包含宏觀和微觀兩個層次的含義。宏觀層次上的資源配置是指資源如何分配于不同的部門、不同地區(qū)、不同生產(chǎn)單位，其合理性反映于如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。較低的微觀層次的資源配置是指在資源配置為既定的條件下，一個生產(chǎn)單位、一個部門、一個地區(qū)如何組織并利用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們以達到最大的符合社會需求的產(chǎn)出。厲以寧先生指出，這兩個不同層次的資源配置既有聯(lián)系，又有區(qū)別，其最關(guān)鍵的區(qū)別在于，兩個層次的資源配置實現(xiàn)的途徑不同，較低層次的資源配置可以在不轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素的前提下，通過生產(chǎn)技術(shù)措施或組織管理措施來實現(xiàn)資源利用效率的提高；而較高的宏觀層次的資源配置合理化的實現(xiàn)，通常要涉及生產(chǎn)要素的流動、產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化、固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段的運用、宏觀經(jīng)濟管理體制的改革等問題 。通過區(qū)分較高的宏觀層次的資源配置和較低的微觀層次的資源配置，厲以寧先生認識到，與兩個層次的資源配置方式的合理化相應(yīng)的是兩個層次的企業(yè)體制改革。較低層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機制，由此使得企業(yè)變得充滿活力，企業(yè)在經(jīng)營過程中將更加關(guān)注自身的經(jīng)濟效益并更好地發(fā)揮經(jīng)營中的主動性和創(chuàng)造性；而較高層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的經(jīng)濟地位，使企業(yè)由過去作為行政機構(gòu)附屬物的地位轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲毩⒌纳唐飞a(chǎn)者和經(jīng)營者，使企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，使企業(yè)成為承擔投資風險和經(jīng)營風險的投資主體和利益主體。因此，經(jīng)由對資源配置理論的研究，厲以寧先生順理成章地得出了他的關(guān)于經(jīng)濟改革順序的基本選擇，即：要使資源配置由不合理趨向于比較合理，經(jīng)濟管理體制和經(jīng)濟運行機制的改革是必要的，而在經(jīng)濟體制改革中，必須以賦予企業(yè)獨立的商品生產(chǎn)者地位作為突破口，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實現(xiàn)政企分離，培育和完善市場，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)市場定價的格局和資源的有效配置，而價格改革既不是唯一重要的改革，更不可能成為改革的突破口。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的資源配置合理化的這種路徑特征，是由我國經(jīng)濟的非均衡性質(zhì)所決定的，因此，厲以寧先生的資源配置學說的最大特色，或者說他對資源配置研究的最大貢獻，在于他從中國的經(jīng)濟非均衡的獨特狀態(tài)出發(fā)，從經(jīng)濟體制變革的角度，從微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)和宏觀經(jīng)濟調(diào)控相互協(xié)調(diào)銜接的角度來研究資源配置 。

按照厲以寧先生從資源配置角度所設(shè)想的新經(jīng)濟體制的目標框架，這種體制將是一個企業(yè)具有充分活力，生產(chǎn)要素可以自由流動和重新組合的經(jīng)濟體制，企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機制已經(jīng)完全不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟體制之下的情形，較低層次的資源配置將因企業(yè)對自身利益的關(guān)注而趨于合理；同時由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化和生產(chǎn)要素有可能在社會范圍內(nèi)重新組合，資源在社會上不同使用方向之間的合理配置亦將成為事實，于是較高層次的資源配置目標將得以實現(xiàn)。但是這種達到資源合理配置的新經(jīng)濟體制的正常運作離不開政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的有機結(jié)合，離不開宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟的協(xié)調(diào)。在厲以寧先生關(guān)于政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的結(jié)合以及宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟的協(xié)調(diào)方面的一個貫穿始終的基本觀點，可以歸結(jié)為一個準則，即：對于經(jīng)濟運行（包括資源配置）來說，在運行目標上，宏觀目標優(yōu)于微觀目標，而在運行機制上，市場調(diào)節(jié)優(yōu)于政府調(diào)節(jié)。政府干預(yù)經(jīng)濟的目的在于使微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟趨于協(xié)調(diào)，具體而言，政府調(diào)節(jié)就是在市場機制保證微觀經(jīng)濟運行合理性的基礎(chǔ)之上，通過適度科學的政府干預(yù)去實現(xiàn)某些單靠市場調(diào)節(jié)所實現(xiàn)不了的宏觀目標。政府干預(yù)經(jīng)濟的目標是要從資源配置的宏觀經(jīng)濟視角來考慮資源投入的社會邊際收益，而政府干預(yù)經(jīng)濟的手段或方式是盡力通過市場機制來影響微觀經(jīng)濟單位的決策，通過微觀經(jīng)濟單位的資源投入調(diào)整和資源轉(zhuǎn)移來達成資源配置的優(yōu)化。這就是厲以寧先生著名的“二次調(diào)節(jié)論”的基本觀點。

對資源配置中政府行為非理想化以及政府行為適度與優(yōu)化的深入理論解析是厲以寧先生資源配置學說中頗具特色的篇章，他通過對政府調(diào)節(jié)局限性的剖析劃定了新經(jīng)濟體制中政府干預(yù)的邊界。政府行為的理想化建立在這樣一種假設(shè)之上：即假定存在一個理想化的政府，它作為經(jīng)濟活動的主持者，擁有調(diào)節(jié)經(jīng)濟的豐富手段并掌握充分的信息，它能夠通過及時科學的分析對客觀存在的經(jīng)濟問題和政策實行的后果進行準確的預(yù)測和周密的考慮，并能夠針對各種可能發(fā)生的情況一一采取適當?shù)膶Σ?。這種政府行為理想化的假設(shè)是建立在政府有一種非凡的萬能的力量的信念之上的。而厲以寧先生認為，根據(jù)非均衡理論，由于經(jīng)濟中存在的大量不確定性，由于政府所獲得的信息的不完全性，由于政府政策效應(yīng)的滯后性和不平衡性，政府行為必然是非理想化的，而只有從政府行為的非理想化出發(fā)，才能正確估計和有效利用政府干預(yù)在非均衡經(jīng)濟的資源配置中的作用?？紤]到政府行為的非理想化特征，政府在資源配置過程中調(diào)節(jié)行為的優(yōu)化應(yīng)當以限制市場在資源配置中的消極作用并促進市場在資源配置中的積極作用為原則，政府調(diào)節(jié)應(yīng)當通過對市場的影響而體現(xiàn)出來。

四．所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體

在中國當代經(jīng)濟學家有關(guān)經(jīng)濟體制改革的優(yōu)先次序的論戰(zhàn)中，厲以寧先生是一貫強調(diào)所有制改革對于傳統(tǒng)體制轉(zhuǎn)軌的決定性作用并把所有制改革或企業(yè)制度改革置于首要位置的代表性人物。所有制改革優(yōu)先論是厲以寧先生從他的經(jīng)濟非均衡論和資源配置學說中必然推致的結(jié)論，從邏輯上來看，只有徹底改造宏觀經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，構(gòu)建真正具有獨立地位的充滿活力的市場主體，從而使企業(yè)成為真正擁有自主經(jīng)營權(quán)利并承擔經(jīng)營風險的商品生產(chǎn)者，才能真正建立起社會主義市場經(jīng)濟體制，達到資源的有效配置和經(jīng)濟運行機制的真正轉(zhuǎn)軌。所有制改革派（企業(yè)改革派）和協(xié)調(diào)改革派（價格改革派）之間關(guān)于經(jīng)濟體制改革主線的長期論爭，從不同的思維側(cè)面和理論視角豐富和拓展了人們對經(jīng)濟體制改革的認識，在中國當代經(jīng)濟思想史上具有深遠的意義。

新古典經(jīng)濟學將市場機制歸結(jié)為價格機制，認為市場配置經(jīng)濟資源的核心是均衡價格向量的確定；而這種論點的基本前提是，經(jīng)濟當事人的行為是合乎理性的，經(jīng)濟當事人的交易界區(qū)和產(chǎn)權(quán)界定是極其明確的，因此交易行為發(fā)生過程中的交易成本為零，不存在交易摩擦，從而資源按照市場經(jīng)濟原則的配置就只取決于均衡價格。誠然，帕累托最優(yōu)是市場機制配置資源的最理想境界，但是它的成立條件和理論前提是相當苛刻的，事實上，如果引入市場機制，至少需要三方面的制度前提：（1）經(jīng)濟生活中的當事者是分散決策的，這種分散決策不僅應(yīng)當成為整個社會生活的基本形式，而且應(yīng)當有制度保證其決策的獨立性；（2）決策者之間必須是平等的，相互之間的決策不能發(fā)生直接的影響，即不能存在外在性；（3）分散決策的行動結(jié)果事先誰也無法掌握，否則便無公平競爭可言。然而這三方面的制度前提又必須以產(chǎn)權(quán)界區(qū)明確為前提，因此，若要使中國的市場經(jīng)濟機制真正建立和運轉(zhuǎn)起來，必須首先創(chuàng)造這樣一種制度條件。在我國特有的經(jīng)濟非均衡的現(xiàn)實條件之下，經(jīng)濟當事人尤其是企業(yè)由于尚未成為自主經(jīng)營自負盈虧的獨立商品生產(chǎn)者而使得均衡價格的形成遭遇阻礙，因此試圖以放開價格為先導從而建立一種競爭性市場機制的觀念是不切現(xiàn)實的。實際上，科斯（R.Coase）在30年代《企業(yè)的性質(zhì)》一文中就指出市場機制賴以運轉(zhuǎn)的微觀基礎(chǔ)是完善的企業(yè)制度，只有在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度確立、企業(yè)之間的財產(chǎn)權(quán)利界區(qū)明晰的基礎(chǔ)上，企業(yè)與市場之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系才是明確的，才能夠最大限度地節(jié)約交易成本降低交易摩擦，從而市場價格機制才能有效運轉(zhuǎn)。厲以寧先生從中國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期所處的第二類經(jīng)濟非均衡的現(xiàn)實狀態(tài)出發(fā)所得出的結(jié)論同樣印證了科斯的理論 。

蘭格和哈耶克之間關(guān)于市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟的持久的論戰(zhàn)對于中國經(jīng)濟改革理論的影響是相當深遠的，五、六十年代的經(jīng)濟理論界曾經(jīng)普遍接受蘭格的通過試錯法建立模擬市場的社會主義經(jīng)濟模式。這種經(jīng)濟運行模式，不同于經(jīng)典作家所設(shè)想的完全取消商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟模式，也不同于蘇聯(lián)高度集權(quán)的指令性計劃經(jīng)濟模式，而是一種試圖以計劃模擬市場的經(jīng)濟運行方式，這一模式以取消消費者為前提，中央計劃當局只是被動地反映消費需求和生產(chǎn)成本的變化，制訂模擬的市場價格，并通過這種價格調(diào)節(jié)資源的有效配置。青年時代的厲以寧先生同樣認同和服膺蘭格的思想，但是六十年代后的社會經(jīng)濟現(xiàn)實迫使他重新審視和反省傳統(tǒng)經(jīng)濟模式在公平和效率上的體制缺欠，他認為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下，由于國有企業(yè)在政府行政的強大約束之下喪失獨立自主的商品生產(chǎn)者地位和決策權(quán)力，由于存在嚴重的政企不分產(chǎn)權(quán)不明晰的體制頑疾，國有企業(yè)既不能實現(xiàn)收入的公平分配，更不能實現(xiàn)資源的有效率的配置。這樣，厲以寧先生由對蘭格模式的推崇轉(zhuǎn)而對蘭格模式的質(zhì)疑和批判，并從自己的理論框架出發(fā)，確立了自己的改革思路，即改革必須從企業(yè)改革也就是所有制改革入手，所有制改革是中國整個經(jīng)濟體制改革的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在沒有進行企業(yè)改革從而企業(yè)尚未成為獨立的商品生產(chǎn)者的條件下，在改革并不觸及計劃經(jīng)濟體制的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提下，中國真正的競爭性的市場經(jīng)濟體制就不可能穩(wěn)固建立并有效運轉(zhuǎn)起來 。在1986年4月25日北京大學“五四”科學討論會上，厲以寧先生以非常精彩的富于個性的語言表述了他對于經(jīng)濟體制改革路徑選擇的基本觀點：“經(jīng)濟改革的失敗可能是由于價格改革的失敗，但經(jīng)濟改革的成功卻并不取決于價格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革” 。這句在理論界被廣為傳播的名言集中體現(xiàn)了厲以寧先生關(guān)于經(jīng)濟體制改革的基本觀點，可以說，所有制改革是整個經(jīng)濟體制改革最為核心也是最為艱難的部分，所有制改革主線論由于觸及最為敏感的產(chǎn)權(quán)問題的“”而在實踐過程中倍受磨難，厲以寧先生在強大的壓力面前始終以一個誠實謹嚴的學者的姿態(tài)闡揚自己的所有制改革理論，充分表現(xiàn)了一個經(jīng)濟學家巨大的理論勇氣和科學精神。

以厲以寧先生為代表的所有制改革派（企業(yè)改革主線派）和以吳敬璉先生為代表的協(xié)調(diào)改革派（價格改革主線派）的論爭的焦點在于對市場機制的理解的差異。在厲以寧先生看來，市場經(jīng)濟體制的核心內(nèi)容是自主經(jīng)營自負盈虧的能夠適應(yīng)市場經(jīng)濟的市場主體的存在，在獨立的產(chǎn)權(quán)明晰的商品生產(chǎn)者缺位的情況下，以價格為調(diào)節(jié)資源配置基本信號的市場機制就不會真正起到引導資源有效配置的作用，以企業(yè)的靈敏反應(yīng)為前提的政府宏觀調(diào)控也不會達到預(yù)期的目標，只有通過所有制改革徹底改造市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，一個有效率的市場機制才會最終建立并正常運行。在吳敬璉先生看來，市場經(jīng)濟是一個有機體系，這個有機體系由自主經(jīng)營自負盈虧的企業(yè)、競爭性的市場體系、主要通過市場進行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三個要素組成，三者相互制約缺一不可，但是競爭性的市場機制是以完善的價格機制為基礎(chǔ)的，在價格改革大大滯后、競爭性的市場機制尚未建立起來的條件下，協(xié)調(diào)改革派更強調(diào)價格改革在構(gòu)建市場經(jīng)濟體系中的作用，認為只有理順價格建立公平競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境，才有可能進一步推進所有制改革從而構(gòu)建整個市場體系 。所有制改革派和協(xié)調(diào)改革派之間的長期論爭，從不同的視角為中國經(jīng)濟改革總體思路的形成提供了寶貴的思想資源，而更加富有象征意義的是，中國經(jīng)濟體制改革的歷史進程恰是選擇了一條中庸的路線，在重塑充滿活力的市場主體、構(gòu)建競爭性的市場機制和完善政府宏觀調(diào)控體系三個方向上同時展開全面推進。實際上，價格改革主線論和企業(yè)改革主線論只是分別強調(diào)了市場機制的兩個不同側(cè)面，前者強調(diào)經(jīng)濟運行機制和宏觀環(huán)境方面的改革，后者則強調(diào)經(jīng)濟運行主體和微觀基礎(chǔ)方面的改革，而在整個經(jīng)濟體制改革中，這兩方面的改革都是極為必要的：沒有獨立的產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)就不可能有真正競爭性的市場，同樣，企業(yè)也無非是市場關(guān)系的總和，沒有競爭性的市場也不可能有真正意義上的企業(yè)。經(jīng)濟體制改革是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)論的觀點來看，無論是企業(yè)改革先行還是價格改革先行都是不切實際的，只有將經(jīng)濟體制改革的諸方面協(xié)調(diào)推進配套進行，注重多種路徑選擇和目標取向的折中和諧，才能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟體制的真正轉(zhuǎn)軌。

五．體制、目標、人：經(jīng)濟學研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟學往往被視為一種具有嚴格經(jīng)驗主義和實證主義性質(zhì)的社會科學，因而在大多數(shù)經(jīng)濟學家看來，經(jīng)濟學應(yīng)該處于一種完全超脫的摒棄“價值判斷”的“道德中立”狀態(tài)。在馬克斯·韋伯看來，所謂“價值判斷”，即是指研究者“宣稱他接受從某些倫理原則、文化觀念或哲學觀點中所推演出來的實際價值判斷”，而“道德中立”，是指兩種極端的狀態(tài)，或是認為“應(yīng)把純粹從邏輯上可推演的斷定和經(jīng)驗事實斷定與實際的倫理價值判斷或哲學價值判斷區(qū)分開來”，或是“主張即使不能用某種邏輯上的完整方法作出這種區(qū)分，但還是有希望把對價值判斷的斷定堅持到最低限度” 。然而每一個經(jīng)濟學研究者都必然痛苦地感受到區(qū)分經(jīng)驗事實的陳述和價值判斷是如何艱難。這就產(chǎn)生了一個令所有學者都感到尷尬的悖論：一方面：“科學經(jīng)濟學”的鼓吹者們總是頑固地維護經(jīng)濟學本身的純潔性和道德中立姿態(tài)，認為經(jīng)濟學的根本宗旨是追求“具有科學意義的在邏輯上和事實上正確的結(jié)果”；另一方面，所有經(jīng)濟學賴以存在的理論預(yù)設(shè)卻又與“經(jīng)濟科學不能把主觀性評價作為其分析的主題”這種貌似公允的判斷相左。在厲以寧先生看來，經(jīng)濟學非但不能摒棄和回避價值判斷，不能完全擺脫或忽視價值觀念在經(jīng)濟學研究中的作用，相反，作為一門社會設(shè)計和社會啟蒙的科學，經(jīng)濟學應(yīng)該將規(guī)范研究和實證研究緊密地結(jié)合起來，將對客觀經(jīng)濟運行規(guī)律的研究與對人的行為的研究緊密地結(jié)合起來，將現(xiàn)實社會經(jīng)濟狀態(tài)與經(jīng)濟學家經(jīng)由自我的價值判斷而形成的對理想社會的科學設(shè)計結(jié)合起來，將經(jīng)濟學的科學目標和道義目標結(jié)合起來。作為社會啟蒙的科學，經(jīng)濟學的最終目標是要通過科學研究告知人們對經(jīng)濟行為和經(jīng)濟事實的肯定與否定的客觀標準，從這個意義而言，經(jīng)濟學不是超越階級的純粹抽象的數(shù)理科學和邏輯哲學。作為社會設(shè)計的科學，經(jīng)濟學將告訴人們，如何進行經(jīng)濟建設(shè)，如何制定發(fā)展目標并且把目標實現(xiàn)的可能變?yōu)楝F(xiàn)實，如何促進國民經(jīng)濟的協(xié)調(diào)，以及如何把人們創(chuàng)造出來的物質(zhì)財富用于滿足人們不斷增長的物質(zhì)文化需求。經(jīng)濟學的社會啟蒙作用和社會設(shè)計作用在實質(zhì)上是統(tǒng)一的。經(jīng)濟學作為社會設(shè)計的科學，如果不能在明確經(jīng)濟中的是非的前提下進行設(shè)計，不能對一種社會設(shè)計的經(jīng)濟運行后果作出恰當?shù)目茖W的價值判斷和是非辨別，那么經(jīng)濟學仍然不可能起到促使發(fā)展目標實現(xiàn)的作用，其社會設(shè)計功能的道義上和科學上的可信任度就要降低。同樣，盡管經(jīng)濟學作為一種社會啟蒙的科學能夠告訴人們?nèi)绾卧u價一個目標和經(jīng)濟政策，但是如果不發(fā)揮經(jīng)濟學作為一種社會設(shè)計的科學應(yīng)有的作用，不研究如何使目標可能變?yōu)楝F(xiàn)實，那么即使是構(gòu)想科學并且符合道義標準的目標，它也不會自動實現(xiàn)。厲以寧先生將經(jīng)濟學的本質(zhì)界定為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學，強調(diào)價值判斷和規(guī)范研究在經(jīng)濟學中的作用，但是這并不表明他不重視實證研究在經(jīng)濟學中的地位，相反，他認為實證研究所獲致的成果將會豐富規(guī)范研究的內(nèi)容，使得經(jīng)濟學中有關(guān)社會評價、政策探討的判斷建立在更有實證根據(jù)、更有說服力的基礎(chǔ)之上 。

新技術(shù)革命在最近幾十年的突飛猛進給經(jīng)濟學研究帶來了巨大的挑戰(zhàn)，這不但是經(jīng)濟學研究方法上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而且更是經(jīng)濟學研究的根本內(nèi)容上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。以新技術(shù)革命為出發(fā)點，作為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學的經(jīng)濟學，就必然將研究的重心置于科學技術(shù)對人類經(jīng)濟行為和社會經(jīng)濟運行方式所產(chǎn)生的深刻影響方面，這種影響在三個主題上同時展開：就“體制”而言，什么樣的經(jīng)濟體制能夠有效地配置資源以促進和適應(yīng)科學技術(shù)的迅猛發(fā)展？科學技術(shù)的新發(fā)展又對經(jīng)濟體制提出哪些新的要求？以“目標”的研究為例，考慮到科學技術(shù)的發(fā)展，在發(fā)展目標方面應(yīng)當如何把經(jīng)濟上的要求與社會上的要求聯(lián)結(jié)在一起？微觀經(jīng)濟單位和宏觀調(diào)控主體在制定目標時，應(yīng)該如何趨于現(xiàn)實化和合理化以適應(yīng)科學技術(shù)發(fā)展的形勢？從“人”研究層面來說，在科學技術(shù)和社會生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化的情況下，人類福利的含義和度量標準發(fā)生何種變化？如何使得科學技術(shù)的發(fā)展真正有利于人的全面發(fā)展和總體福利的增進而不會成為科學技術(shù)發(fā)展的犧牲品？由此，厲以寧先生認為，經(jīng)濟學研究要在新的時代面前回應(yīng)挑戰(zhàn)，就必須在三個層次上進行全新的探討：第一個層次是對現(xiàn)行經(jīng)濟體制以及該種經(jīng)濟體制條件下的經(jīng)濟運行的研究，第二個層次是對經(jīng)濟和社會發(fā)展目標的研究，第三個層次是對人的研究，也就是對人在社會中的地位和作用的研究 。三個層次的經(jīng)濟學研究在邏輯上有相互關(guān)聯(lián)和相互滲透的關(guān)系，但是其內(nèi)容各有側(cè)重：經(jīng)濟體制的研究主要是一種比較經(jīng)濟體制研究，即在現(xiàn)存的世界各國的經(jīng)濟運行體制中，從集權(quán)體制和分權(quán)體制各自的優(yōu)劣比較出發(fā)，尋找一種既能夠?qū)崿F(xiàn)較高的經(jīng)濟效率又能夠有利于宏觀經(jīng)濟調(diào)控的經(jīng)濟體制，即探求一種將微觀經(jīng)濟的管理與宏觀經(jīng)濟的管理有機結(jié)合的經(jīng)濟運行機制；發(fā)展目標的研究是基于信息不充分和政府行為非理想化的理論預(yù)設(shè)，在摒棄最優(yōu)經(jīng)濟原則的前提下，將現(xiàn)實原則而不是理想原則作為制定經(jīng)濟政策的指導原則，在微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟決策中使得目標的確立走向現(xiàn)實化、多元化、綜合化，追求多種發(fā)展目標之間的均衡和諧的實現(xiàn)方式；對“人”的研究建立在經(jīng)濟學的終極人文關(guān)懷的觀念之上，在這種觀念中，對人的研究被置于經(jīng)濟學研究的最高層次，對經(jīng)濟體制和發(fā)展目標的研究都是為了人的總體福利的增進和人的全面發(fā)展，在經(jīng)濟學研究的這個層次上，經(jīng)濟學的視角與倫理學的視角往往產(chǎn)生相互的交叉與認同。

厲以寧先生將“體制、目標、人”作為經(jīng)濟研究的三個層次，而他所設(shè)想的社會主義政治經(jīng)濟學體系正是從這三個層次的研究的角度出發(fā)去構(gòu)建的，他的較早期著作《社會主義政治經(jīng)濟學》反映了他試圖以自己獨特的理論框架來對傳統(tǒng)經(jīng)濟理論進行重新闡述的積極而有意識的努力，即使以現(xiàn)在的眼光來看，我們?nèi)钥梢悦黠@覺察這本著作在體系創(chuàng)新方面的開創(chuàng)性貢獻。在他看來，社會主義經(jīng)濟研究的重點是社會主義經(jīng)濟的運行，而經(jīng)濟運行總是在一定的經(jīng)濟體制條件下實現(xiàn)的，因此，必須將一定的經(jīng)濟體制作為社會主義經(jīng)濟研究的前提。在厲以寧先生的設(shè)想中，理想的目標經(jīng)濟體制應(yīng)該包含以下特征：（1）這是一個建立在多種所有制形式并存基礎(chǔ)之上的、自覺依據(jù)和運用價值規(guī)律的、以市場經(jīng)濟為基本框架的經(jīng)濟體制；（2）這是一個企業(yè)成為自主經(jīng)營自負盈虧的真正獨立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者從而擁有獨立法人的經(jīng)濟體制；（3）這是一個在資源配置中以市場為主要調(diào)節(jié)方式的、市場調(diào)節(jié)和國家宏觀調(diào)控有機結(jié)合的經(jīng)濟體制；（4）這是一個有著基本合理的靈活的價格體系從而價格能夠比較靈敏地反映社會勞動生產(chǎn)率和市場供求關(guān)系變化的經(jīng)濟體制；（5）這是一個依據(jù)按要素分配和按勞動分配相結(jié)合的原則促使社會成員的收入分配走向合理化的經(jīng)濟體制；（6）這是一個基于政府行為非理想化的基本理念使得政府的行為趨于合理化從而在政府的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略指導與微觀經(jīng)濟主體的自主行為之間尋求協(xié)調(diào)平衡的經(jīng)濟體制 。在這樣的經(jīng)濟體制分析框架的前提下，可以從國民經(jīng)濟運行、企業(yè)經(jīng)濟活動、個人經(jīng)濟行為三個層次分別考察，探討社會主義經(jīng)濟運行的基本規(guī)律和經(jīng)濟改革的基本路徑。在發(fā)展目標的研究中，兩個最為關(guān)鍵的問題是資源配置和收入分配，即在給定的經(jīng)濟體制之下研究資源配置的有效性和收入分配的公平性兩大社會經(jīng)濟目標。由給定經(jīng)濟體制條件下社會主義經(jīng)濟運行的實證分析轉(zhuǎn)入有關(guān)資源配置和收入分配合理程度的確定的規(guī)范分析，反映了社會主義政治經(jīng)濟學理論探討的深化。社會主義發(fā)展目標是一個包含社會發(fā)展目標和經(jīng)濟發(fā)展目標的綜合體系，這種目標體系的動態(tài)相對平衡性要求在制定發(fā)展戰(zhàn)略的時候注重多種目標的統(tǒng)一協(xié)進，并考慮到在目標的變動中社會承受能力的強度。在對“人”的研究中，厲以寧先生始終以一個關(guān)注民生的經(jīng)濟學家的姿態(tài)，主張“對人的關(guān)心和培養(yǎng)是社會主義的生產(chǎn)目的”，認為在理想的社會制度中，人應(yīng)該成為全面發(fā)展的人，他們能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，充分拓展自己的潛在能力，不斷深化自身歷史使命的認識，社會生產(chǎn)發(fā)展的最終目標與人的全面自由發(fā)展達到統(tǒng)一。以這種人文關(guān)懷的理念為出發(fā)點，厲以寧先生對平等與效率問題、社會福利的基本含義問題、人的地位的社會評價標準問題、社會主義民主問題等進行了廣泛深刻的探討 。

六．經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學的中國版本

發(fā)展經(jīng)濟學作為經(jīng)濟學領(lǐng)域一門新興的學科，在最近幾十年中取得了很多學術(shù)界公認的成果。但是發(fā)生在中國的廣泛而深刻的制度變遷卻給發(fā)展經(jīng)濟學提出了嶄新的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不是對以往成果的否定，而是對發(fā)展經(jīng)濟學基本研究對象所提出的挑戰(zhàn)：中國制度變遷中面臨的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的雙重使命是傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學中所未曾涉及的命題。所謂轉(zhuǎn)型，是指中國的經(jīng)濟體制要從初始的傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制逐漸過渡到與國際主流社會相一致的現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制；所謂發(fā)展，是指中國的經(jīng)濟發(fā)展狀況要從不發(fā)達的狀態(tài)逐步走向繁榮富強的發(fā)達狀態(tài)，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。在這種轉(zhuǎn)型發(fā)展的雙重背景之下，中國經(jīng)濟所面臨的許多命題諸如資本形成、人力資本培育、市場化、企業(yè)家成長等，都與傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學有著不同的內(nèi)涵。由于傳統(tǒng)的僵化的經(jīng)濟運行機制和長期積淀的傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的合力影響，強化了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特有的路徑依賴特征，逼使許多經(jīng)濟學家在正統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學的教條之外尋求中國獨特的轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。厲以寧先生在他九十年代后期的著作和講演中，一直關(guān)注于轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究，堅持“在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，在發(fā)展中轉(zhuǎn)型”的基本觀點：所謂在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，就是要在經(jīng)濟體制改革不斷深化的過程中創(chuàng)造經(jīng)濟發(fā)展的條件，而在這種體制變遷中，最為核心最為關(guān)鍵最為艱巨的使命是重新構(gòu)造宏觀經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，塑造具有充分活力的市場主體；所謂在發(fā)展中轉(zhuǎn)型，是指通過經(jīng)濟發(fā)展增加社會對劇烈的體制轉(zhuǎn)軌的承受力，增加整個社會力量對改革事業(yè)的支持和理解，從而更加深入地推進以市場化為根本指歸的經(jīng)濟體制變革 。針對中國在轉(zhuǎn)型發(fā)展初期所面臨的特殊社會經(jīng)濟背景，厲以寧先生提出了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的三個基本命題：以構(gòu)造市場經(jīng)濟微觀基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)改革相比于價格改革應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的失業(yè)問題相比于通貨膨脹問題應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟增長分析相比于貨幣流量分析更加有用。在這三個命題之外，厲以寧先生還對與轉(zhuǎn)型發(fā)展密切相關(guān)的宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)、社會協(xié)調(diào)和觀念更新等問題進行了深入探討，而在九十年代后半期，他對關(guān)系中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大課題諸如區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和反貧困、環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展等進行了卓有成效的研究。

關(guān)于第一個命題，厲以寧先生認為，以產(chǎn)權(quán)改革為中心的改革既是實質(zhì)性的，又是漸進性的，“實質(zhì)性”意味著產(chǎn)權(quán)改革將徹底改造深受傳統(tǒng)體制束縛的微觀經(jīng)濟主體，從而實現(xiàn)中國真正的市場化改革，而“漸進性”意味著中國產(chǎn)權(quán)改革的路徑選擇將擯棄激進論者的路線而采取較為謹慎的推進戰(zhàn)略，以最小的社會震蕩成本換取最大的改革收益。厲以寧先生在產(chǎn)權(quán)改革上的這種立場，一方面將自己與以維護中國經(jīng)濟的社會主義性質(zhì)為依據(jù)而對所有制的改革采取抵制姿態(tài)的保守人士區(qū)別開來，另一方面又與那些主張效仿蘇聯(lián)東歐的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌模式從而對中國實施大規(guī)模徹底而迅速的私有化的激進人士劃清了界限。以股份制為新企業(yè)體制的目標模式促進中國盡快建立適應(yīng)市場經(jīng)濟的現(xiàn)代企業(yè)制度，以股份制改造為突破口完善和促進中國企業(yè)的管理模式變革和體制創(chuàng)新，是厲以寧先生產(chǎn)權(quán)改革的基本政策主張，經(jīng)過十幾年的改革實踐的檢驗和學術(shù)界的長期論爭，股份制已經(jīng)成為我國企業(yè)體制改革的目標模式 。關(guān)于第二個命題，厲以寧先生歷來主張“就業(yè)優(yōu)先兼顧物價基本穩(wěn)定”的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，在政府宏觀政策目標體系中將就業(yè)目標放在首要的位置加以強調(diào)，認為惟有將就業(yè)置于突出地位即把發(fā)展置于突出地位，才能增強綜合國力提高人民生活福利水準，使社會得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，除非是在物價急劇上漲而引起社會強烈動蕩的特殊情形之下。而產(chǎn)權(quán)改革和就業(yè)優(yōu)先這兩個政策主張在邏輯上是相輔相成的：產(chǎn)權(quán)改革的順利進展帶來的企業(yè)發(fā)展將為就業(yè)問題的解決提供寬松的環(huán)境，而就業(yè)目標的優(yōu)先策略帶來的良好就業(yè)態(tài)勢又可以減少產(chǎn)權(quán)改革引發(fā)的社會震蕩，降低產(chǎn)權(quán)改革的社會成本。關(guān)于第三個命題，厲以寧先生認為，盡管貨幣流量分析是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟分析中常用的說明經(jīng)濟增長與波動的方法，但是由于中國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟分析對象的特殊性，應(yīng)用貨幣流量分析具有較大的局限性，而經(jīng)濟增長分析比較適宜于研究轉(zhuǎn)型發(fā)展中的中國經(jīng)濟。中國不但是一個處于由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌階段的發(fā)展中國家，而且是一個處于非均衡狀態(tài)的發(fā)展中國家，在這種特殊的轉(zhuǎn)型發(fā)展背景之下，體制的非單一性、市場的不完善、非經(jīng)濟因素對經(jīng)濟運行的有力干擾、社會總需求大于社會總供給的狀態(tài)長期存在、隱蔽失業(yè)和隱蔽通貨膨脹的公開化等，都使得傳統(tǒng)的貨幣流量分析方法無法對困擾中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多問題進行有說服力的準確的闡明，而更為嚴重的是，應(yīng)用貨幣流量分析對中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的扭曲解釋會使我們的戰(zhàn)略決策受到相當?shù)恼`導，影響中國經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定。具體而言，貨幣流量分析無法說明通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟中的短線部門“瓶頸”制約背后真正的體制與結(jié)構(gòu)根源，而由這種分析方法所導致的將治理通貨膨脹置于首位的經(jīng)濟政策選擇會嚴重忽視就業(yè)和經(jīng)濟增長的重要意義，同時貨幣分析法所推出的理想化的平衡增長戰(zhàn)略在處于特殊轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的中國是缺乏現(xiàn)實意義的。

七．經(jīng)濟學的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)

道德問題并非經(jīng)濟學研究的核心命題，經(jīng)濟學的核心命題是資源配置和效率增進。然而經(jīng)濟學并不是不涉及道德問題，相反，在對經(jīng)濟學的許多命題的最終解答中，價值判斷和道德判斷似乎總是難以回避的。但是經(jīng)濟學的界限在于，它只是在給定的道德規(guī)范和價值體系下進行分析，它把人們的“偏好”、“價值觀”、“生活目標”、“社會公德”等等當作外生的經(jīng)濟學體系之外決定的變量來看待，當作自己分析的前提條件加以接受。然后在多種給定的道德準則、社會規(guī)范范圍內(nèi)，進行經(jīng)濟學分析，告訴人們?nèi)绾涡袨椤⑷绾芜x擇、如何決策、如何配置資源，才能最大限度地實現(xiàn)自己的目標，增進自己的幸福 。經(jīng)濟學和道德哲學的這種學術(shù)分野并未成為經(jīng)濟學家關(guān)注道德問題的阻礙，事實上，每一個嚴肅的有著人文關(guān)懷的經(jīng)濟學家必然懷有道德憂患意識，在20世紀末中國學術(shù)界有關(guān)道德問題的饒有興趣的論爭中，許多經(jīng)濟學家以其精彩的論述和獨特的理論視角引起倫理學家們極大的關(guān)注。經(jīng)濟學家“不務(wù)正業(yè)”介入道德研究領(lǐng)域，在世紀末的中國似乎具有某種象征含義：在中國由傳統(tǒng)體制向市場經(jīng)濟體制變遷的進程中，經(jīng)濟學家對倫理道德問題的普遍的強烈的關(guān)注不僅反映出學者的強烈的道德憂患意識和社會使命感，而且折射出整個社會在制度轉(zhuǎn)型期面臨道德規(guī)范的混亂與道德意識的迷茫時對于道德秩序的普遍呼喚與強烈渴求 。

厲以寧先生是國內(nèi)經(jīng)濟學界較早關(guān)注道德倫理問題的學者之一，從他許多著作中我們可以看到他試圖從倫理學的視角對經(jīng)濟學的諸多范疇進行規(guī)范分析的努力 ，作為一個經(jīng)濟學家，其理論進路與倫理學家的相異之處在于，他并不將眼光貫注于有關(guān)道德的是非判斷與善惡評價，而是將道德置于整個經(jīng)濟運行體制中去考量，探討道德在經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中對經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)作用。在厲以寧先生看來，由于存在著市場缺陷和政府失靈的情形，因而單純依賴市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)就不能達到預(yù)期的經(jīng)濟運行目標，而市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)所遺漏的空白，應(yīng)該由習慣和道德調(diào)節(jié)來填充和彌補，在交易活動中如此，在非交易領(lǐng)域就更是如此。由此，厲以寧先生提出，道德調(diào)節(jié)和習慣調(diào)節(jié)是超越市場和超越政府的一種調(diào)節(jié)，它的社會整合和經(jīng)濟調(diào)節(jié)功能介于作為“無形之手”的市場調(diào)節(jié)和“有形之手”的政府調(diào)節(jié)之間，作為第三種調(diào)節(jié)起作用，共同維系和引導著整個經(jīng)濟的和諧有效的運轉(zhuǎn) 。習慣和道德調(diào)節(jié)的力量來自于經(jīng)濟中的行為主體內(nèi)部，即來自每一個行為者自身，它表現(xiàn)為各個行為者按照自己的認同所形成的文化傳統(tǒng)、道德信念和道德原則來影響社會生活，使資源使用效率發(fā)生變化，使資源配置格局發(fā)生變化。因此，習慣和道德調(diào)節(jié)的約束力和有效性取決于社會成員對群體的價值觀念和傳統(tǒng)信仰的認同程度的高低，取決于社會成員建立在共同價值譜系基礎(chǔ)之上的自律程度的高低。換言之，道德作為維系社會運行的一種手段，是通過各個行為主體自身的道德約束和相互之間的道德約束從而形成一種滲透于社會生活的道德風尚，它使得經(jīng)濟行為主體對他人的行為和社會前景形成穩(wěn)定的預(yù)期，以此為整個社會經(jīng)濟運行提供一種道德坐標和道德秩序。

道德力量為我們探討經(jīng)濟學中的一些規(guī)范問題諸如效率與公平等提供了新鮮而有說服力的視角。厲以寧先生認為，效率具有雙重基礎(chǔ)，即效率的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)和效率的道德基礎(chǔ)，單純用物質(zhì)技術(shù)因素來闡釋效率是不夠的，事實上，物質(zhì)技術(shù)因素只能產(chǎn)生常規(guī)效率，而道德力量才能夠真正挖掘效率增長的潛力從而產(chǎn)生非常規(guī)效率，從這個意義上而言，道德力量是效率的真正源泉，這個結(jié)論已經(jīng)被經(jīng)濟史中無數(shù)例證以及管理學的現(xiàn)論所證實。道德視角的引入同樣可以加深我們對于公平的標準的理解。從收入的絕對或相對平均而言的公平并不能為公平的衡量提供一個客觀統(tǒng)一的尺度，類似的，用機會平等來測度公平同樣會遺漏下許多難以解釋的空白點。厲以寧先生認為，公平以對群體的認同為基礎(chǔ)，在一個群體內(nèi)部，成員對群體的認同程度越高，其公平感就越強，當社會中的成員從其處于超利益的考慮而參與的群體中普遍感到一種受到尊重和和諧的氛圍，其公平感就會增進社會的協(xié)調(diào)的效率的提高。

厲以寧先生強調(diào)道德力量在經(jīng)濟運行中的作用，但他并非是一個“道德烏托邦主義者”或“道德萬能論者”。第一，他一直強調(diào)道德激勵與利益動機的相容性。社會成員的道德的自我激勵使他們激發(fā)起為公共利益和公共目標的實現(xiàn)而努力的熱情，自愿地在個人利益和公共目標沖突時將公共目標的實現(xiàn)置于個人利益之上，但是，社會群體對于個人正當利益動機的尊重是社會成員實現(xiàn)自我道德激勵的必要前提，而社會成員的持久的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮既來自自我的道德激勵和道德約束，也來自自我的正當?shù)睦鎰訖C。第二，他始終重視現(xiàn)代社會運行中法律的作用。從制度經(jīng)濟學角度來看，習俗或道德傳統(tǒng)屬于非正式制度，而法律屬于正式制度，在現(xiàn)代社會中，社會習俗和道德文化傳統(tǒng)等非正式的制度安排與政府的法律規(guī)范等正式的制度安排一起確立著社會成員的行為準則。習慣和道德調(diào)節(jié)在社會經(jīng)濟運行中起著重要的不可替代的制衡功能和協(xié)調(diào)功能，但是，習慣和道德調(diào)節(jié)必須以法律的規(guī)定作為邊界，不能違背現(xiàn)行的法律規(guī)范。第三，他關(guān)注政府的道德自律并主張建立一套嚴密的篩選機制、保障與激勵機制、約束與監(jiān)督機制，以此規(guī)范政府的行為。政府是一種通過自己的立法行為為社會經(jīng)濟運行提供強制性秩序的組織，政府的成員需要有道德激勵和道德約束，但是更重要的是，政府調(diào)節(jié)行為必須建立在符合法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，需要建立一種由公眾實施的監(jiān)督和約束機制，促進政府行為中的民主程度并防止因政府濫用權(quán)力而對社會秩序造成的破壞。

處在制度轉(zhuǎn)軌關(guān)頭的中國既需要經(jīng)歷經(jīng)濟體制變遷的洗禮，又必然經(jīng)受倫理道德體系和文化傳統(tǒng)更新的陣痛，對于一個具有長期集中計劃經(jīng)濟傳統(tǒng)并擁有豐厚的歷史道德資源的國家來說，這種經(jīng)濟體制與道德傳統(tǒng)的雙重變遷的使命注定是意義深遠而步履艱辛的。從這個意義上來說，道德重整既具有迫切性，同時又具有長期性和漸進性。

八．結(jié)束語

我們有一個共同的感覺，那就是，我們有幸生活在一個中國偉大變遷的時代，我們目睹這個曾經(jīng)飽受患難的國家重新以一種難以置信的勇氣和信心，向著民族復(fù)興的夢想靠近。而尤其令我們感到榮幸的是，作為經(jīng)濟學的研究者，中國在當代經(jīng)濟發(fā)展中所經(jīng)歷的巨大變遷為我們的研究工作提供了無可比擬的豐富而生動的素材，這是時代賜予經(jīng)濟學者的寶貴的際遇。而經(jīng)濟學界諸多學派之間嚴肅的探討、論戰(zhàn)和爭鳴，不但促進了經(jīng)濟學科的繁榮，也為經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展提供了可供借鑒的理論視角。厲以寧先生是同時代這些優(yōu)秀的經(jīng)濟學家當中的一個，假若以對中國經(jīng)濟學術(shù)界和中國經(jīng)濟改革決策的影響力作為衡量標準，他又是其中最杰出者之一；他以獨特的理論進路、勇毅的創(chuàng)新精神、堅實敏銳的現(xiàn)實感和嚴密宏大的理論體系，為中國經(jīng)濟改革思想貢獻了豐富的思想資源，確立了自己在當代中國經(jīng)濟思想史的位置。但他又不僅僅是一個經(jīng)濟學家，他以深遠的憂患意識對國家命運和民生的關(guān)注，使得他的思想浸透著一種強烈的人文精神，充滿終極關(guān)懷的意味。當然，如同所有深受傳統(tǒng)經(jīng)濟體制和傳統(tǒng)經(jīng)濟學知識結(jié)構(gòu)影響的經(jīng)濟學家一樣，厲以寧先生的理論體系和論證范式不可避免地帶有時代所遺留的深刻的印記，對此，厲以寧先生亦有清醒的自我估價。“一代人有一代人的歷史使命”，中國經(jīng)濟學的繁榮昌明有賴于中國經(jīng)濟學人一代接一代的持久而不懈的努力。

參考文獻：

1．《超越市場與超越政府：論道德力量在經(jīng)濟中的作用》，厲以寧著，經(jīng)濟科學出版社，1999

2.《股份制與現(xiàn)代市場經(jīng)濟》 厲以寧著，江蘇人民出版社，1994

3．《非均衡的中國經(jīng)濟》，厲以寧著，經(jīng)濟日報出版社，1991

4.《走向繁榮的戰(zhàn)略選擇》，厲以寧著，經(jīng)濟日報出版社，北京，1991

5.《關(guān)于經(jīng)濟問題的通信》，厲以寧著，上海人民出版社，1984

6.《經(jīng)濟漫談錄》，厲以寧著 北京大學出版社 ，1998

7.《經(jīng)濟體制改革的探索》，厲以寧著，人民日報出版社 1987

8.《經(jīng)濟·文化與發(fā)展》，厲以寧著，北京三聯(lián)書店，1996

9.《經(jīng)濟學的倫理問題》，厲以寧著，北京三聯(lián)書店，1995

10.《厲以寧九十年代文選》，厲以寧著，北京大學出版社，1998

11.《社會主義政治經(jīng)濟學》，厲以寧著，北京，商務(wù)印書館，1986

12.《體制·目標·人 ：經(jīng)濟學面臨的挑戰(zhàn)》，厲以寧著，黑龍江人民出版社，1986

13.《中國經(jīng)濟改革的思路》，厲以寧著，中國展望出版社，1989

第4篇：微觀經(jīng)濟研究的范疇范文

關(guān)鍵詞：證券市場；政府干預(yù)；有效性

中圖分類號：F830.91　文獻標識碼：A　文章編號：1006-1894(2008)01-0009-04

國家上調(diào)股票交易印花稅的政策使證券市場出現(xiàn)了較大的波動與調(diào)整，與此同時，人們關(guān)于政府調(diào)控股市的議論和評論也紛紛揚揚。在我國的證券市場中，政府調(diào)控市場的做法由來已久，甚至不少人認為我國的證券市場是個“政策市”，至少可以認為政府的政策對市場往往具有舉足輕重的影響，以至于從一般的大眾投資者到專業(yè)的注冊分析師也都無時無刻不在關(guān)心著政府的政策意圖與政策動向，其間的打聽與揣摩之風盛行。更有甚者，是不少的學者教授和政府官員紛紛出面頻發(fā)議論，積極建言，頗有“院外游說”之態(tài)。

面對如此之現(xiàn)狀，我們應(yīng)當如何來認識這一問題呢?毫無疑問，這里有兩個基本問題需要弄清楚：一是政府可不可以調(diào)控市場?二是政府應(yīng)當如何來調(diào)控市場?特別是后一個問題對于我國證券市場的健康發(fā)展尤其顯得現(xiàn)實、迫切和重要。

一、市場失效與政府干預(yù)

眾所周知，我國的經(jīng)濟體制改革是一場“以市場經(jīng)濟為導向”的制度性變革。從理論上來講，按照當今主流經(jīng)濟學的一般認識，在市場經(jīng)濟的運行中，市場有時是會失效的，我們稱為“市場失效”，因此，市場是需要“政府干預(yù)”的；與此同時，政府對于市場的干預(yù)有時也可能是失效的，我們稱為“政府失效”，并且認為“政府失效”的后果比“市場失效”的后果更為嚴重。那么，為什么會產(chǎn)生“市場失效”和“政府失效”的現(xiàn)象呢?那是因為在市場經(jīng)濟的活動中，每個個體都希望最大化自己的利益，因而作為一個“經(jīng)濟人”是理性的，但是，“個體理性”的總和并不能保證達到“集體理性”，也即保證社會總效應(yīng)的結(jié)果是好的。恰恰相反，“個體理性”的總和往往產(chǎn)生的是“集體非理性”，其結(jié)果是不好的。所以，即使在市場經(jīng)濟制度之下，政府干預(yù)仍然是必要的。那么，為什么又會產(chǎn)生“政府失效”呢?那是因為政府采取了不適當?shù)摹爸苯痈深A(yù)”方法破壞了市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)作用，而不是作為“游戲規(guī)則的制定者”適時地運用制度設(shè)計和制度變遷來誘導作為市場個體的經(jīng)濟行為，從而達到“集體理性”的好的結(jié)果。當然，以上這些基礎(chǔ)理論特別是關(guān)于“政府失效”的理論討論還有待人們進一步深入研究與探討。

基于以上的基本理論認識，我們認為第一個問題即“政府可不可以調(diào)控證券市場”便自然有了結(jié)論，政府是可以而且應(yīng)當調(diào)控市場的。接下來第二個問題就是“政府應(yīng)當如何來調(diào)控市場”，這個問題直接關(guān)系到調(diào)控的有效性，從而涉及到“政府失效”的問題，因而顯得更為重要，也是我們在這里需要重點討論的。

二、政策失效與制度缺陷

毫無疑問，目前的證券市場的確存在著階段性的非理和市場泡沫化，一個集中的表現(xiàn)就是績差股的過度上漲和市場籌碼的過度換手，這反映了市場的短線投機盛行而長期投資不足。理性地看，這種市場狀況對市場的長期健康發(fā)展是不利的。在這樣的市場中，市場的價格信號已經(jīng)起不到優(yōu)化資源配置的作用，反而由于“逆向選擇”而產(chǎn)生了“劣股驅(qū)逐良股”的結(jié)果。那么，到底是什么原因產(chǎn)生了這種情況呢?是中國的投資者天生就不具備理性的素質(zhì)嗎?不是；是政府對廣大投資者的風險教育不夠嗎?也不是。那么，問題到底出在哪里呢?毋庸諱言，我們認為問題就出在我國證券市場的“游戲規(guī)”上，就出在我國證券市場的制度性缺陷中。

在證券市場中，市場的波動是不可避免的，但是，市場的過度波動顯然是不利的和不可取的。政府干預(yù)的作用就是要平緩這種過度的波動，維持市場的穩(wěn)定發(fā)展，以發(fā)揮證券市場優(yōu)化資源配置的正常功能。市場的過度波動只會擾亂和扭曲市場的價格信號，弱化和破壞市場優(yōu)化資源配置的正常功能。這里的道理與整個宏觀經(jīng)濟調(diào)控的道理是一樣的，宏觀調(diào)控也是要防止整體經(jīng)濟發(fā)展的過度波動。

眾所周知，我國證券市場的大起大落曾經(jīng)經(jīng)歷過好多次，期間又總伴隨著政府“看得見的手”之政策干預(yù)。但是，盡管政府這種干預(yù)的初衷是為了平穩(wěn)市場的發(fā)展，但是實際結(jié)果往往是不理想的。究其原因，是因為我國證券市場存在著兩大制度性缺陷：一是沒有足夠的紅利回報；二是沒有穩(wěn)定的政策預(yù)期。很顯然，在這樣的制度環(huán)境中，由于沒有足夠的紅利回報而追逐市場波動的資本利得是“個體理性”的，由于沒有穩(wěn)定的政策預(yù)期而崇尚快進快出的短期投機也是“個體理性”的。但是，不幸的是這種“個體理性”的總和產(chǎn)生的恰恰是“集體非理性”的壞的結(jié)果。

三、有效調(diào)控的制度設(shè)計

筆者認為，要實現(xiàn)對我國證券市場的有效調(diào)控，僅僅依靠投資者的風險教育顯然是不行的，僅僅依靠傳統(tǒng)的財政貨幣手段也是不行的，而是需要將“宏觀調(diào)控微觀化，微觀分析行為化，理性投資制度化”。從理論上講，我國調(diào)控股市的一貫做法還停留在傳統(tǒng)的“凱恩斯時代”，希望在宏觀上運用財政貨幣政策手段來達到目的，現(xiàn)在看來是遠遠不夠的。根據(jù)當今前沿經(jīng)濟學的最新理論認識，傳統(tǒng)的凱恩斯主義強調(diào)從經(jīng)濟的總量特征作宏觀分析，忽視了宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象內(nèi)部包含的微觀基礎(chǔ)，導致了宏觀與微觀經(jīng)濟研究的脫節(jié)。實際上，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的變化趨勢是在微觀經(jīng)濟個體的最優(yōu)化選擇過程中實現(xiàn)的。這種“宏觀調(diào)控微觀化，微觀分析行為化”的理論對認識我國宏觀調(diào)控的有效性至關(guān)重要。

其實，從更大范圍來看，關(guān)于轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟增長方式這一問題上同樣存在著如此的困境。我國從1997年亞洲金融危機爆發(fā)開始就及時地提出了要轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟增長方式這一任務(wù)，即從主要依賴資源消耗的粗放型發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕蕾嚰夹g(shù)進步的集約型發(fā)展方式，但是，至今成效甚微。究其原委，也正在于一些制度性的缺陷。在現(xiàn)行的制度條件中，企業(yè)作為個體在經(jīng)濟活動中通過消耗資源和污染環(huán)境來追逐自身的最大利益是可行的，從而是“個體理性的”。只有當通過征稅等制度設(shè)計來改變企業(yè)的收益預(yù)期，使得節(jié)約資源和保護環(huán)境反而對企業(yè)的預(yù)期收益是有利的，企業(yè)才會改變自己的行為選擇，從而使我們最終得到“集體理性”的好的結(jié)果。以上的道理也同樣適用于我國的證券市場。我們只有通過制度設(shè)計和制度變遷來改變我國投資者的收益預(yù)期，使得投資者感到價值投資的收益優(yōu)于短期投機的收益，如此這樣，我們才有可能改

變投資者的行為選擇，使人們感到在證券市場中進行價值投資對自己是有利的。我們并不反對使用宏觀政策手段來調(diào)控股市，只是這樣政策手段是“無差異化”的，只是在總量上影響市場行為，而起不到我們所說的“結(jié)構(gòu)性調(diào)整”效果。結(jié)構(gòu)性的調(diào)整效果只有通過差異化的制度設(shè)計才能達到?？偭亢暧^調(diào)控手段和差異化制度設(shè)計的有機結(jié)合應(yīng)當成為我國政府有效調(diào)控證券市場的基本思路。

那么，我們所說的制度設(shè)計或制度變遷應(yīng)當包括哪些內(nèi)容。粗略地講，筆者以為最起碼需要符合以下3方面的要求：一是保證藍籌股的紅利回報；二是提高績差股的重組門檻；三是穩(wěn)定市場發(fā)展的政策預(yù)期。

1　保證藍籌股的紅利回報　我們以美國為例來說明問題。美國證券市場中的藍籌股往往都是行業(yè)龍頭，這些上市公司不僅業(yè)績優(yōu)良，而且紅利優(yōu)厚。據(jù)統(tǒng)計，“道指”3成份股在2006年已實施的現(xiàn)金紅利分配中，每10股支付現(xiàn)金紅利在10美元之上的公司共有15家，占30只成份股的50％。其中，每10股支付紅利最高的是運通為76.4美元。分紅水平最低的也有近3美元，分紅水平低于5美元的只有5家。如此優(yōu)厚的紅利回報是投資者長期價值投資的物質(zhì)基礎(chǔ)，否則就是“空中樓閣”和“紙上富貴”。

許多人喜歡用巴菲特的長期投資故事來舉例，而且巴菲特是主張為避免征稅而將公司盈利再投資，不主張現(xiàn)金分紅，即所謂最大限度地追求復(fù)利。這樣的投資風格并不適合于廣大投資大眾。試想一下，如果沒有每年穩(wěn)定的現(xiàn)金分紅，諸如養(yǎng)老退休等社保類基金何以維持長期價值投資呢?這些基金又何以滿足持有人的現(xiàn)金回報需求呢?片面地用巴菲特案例來引導投資大眾是不合適的。更何況按照行為經(jīng)濟學的理論解釋，人們的投資行為受短期預(yù)期的影響要大于受長期預(yù)期的影響，投資者對當期紅利回報的重視程度要大大高于對遠期投資收益的重視程度。因此，用遠期投資收益來鼓勵部分群體進行長期價值投資也許是可行的，但對投資大眾是無效的。這里的關(guān)鍵是我們不能以個別事例來概括大數(shù)法，只有服從大數(shù)法的普遍規(guī)律才能合理解釋大眾性投資的市場。

應(yīng)當看到，在我國經(jīng)濟快速增長等一系列基本前提下，上市公司實行優(yōu)厚分紅存在著客觀的基礎(chǔ)。當然，是否分紅屬于上市公司自身股利政策的范疇，法律和行政并不能直接規(guī)范它。那么，我國的制度設(shè)計如何來保證上市公司愿意來實施分紅呢?歸根結(jié)底一句話，那就是要讓上市公司感到實施優(yōu)厚分紅比不實施對自己是有利的，從公司治理角度講對控股股東也是有利的。根據(jù)博弈理論的“激勵相容”原理，就是要讓上市公司從自身利益出發(fā)有積極性采取分紅的行為。在成熟的資本市場中，穩(wěn)定高分紅的上市公司能夠贏得廣大投資者的青睞，從而可以導致上市公司較高的股價，較高的股價自然又可以讓上市公司較為容易地從資本市場低成本融資，如此良性循環(huán)。但是，這種以市場為基礎(chǔ)的良性循環(huán)在“新興加轉(zhuǎn)型”為特征的我國資本市場中并不能自然形成，市場需要培養(yǎng)，關(guān)鍵在于規(guī)則。譬如，筆者建議對上市公司再融資的審批就可以考慮加上歷年分紅的財務(wù)性要求等約束性規(guī)定。

2　提高上市公司重組門檻　就是要提高績差股的重組門檻。我國資本市場對上市公司“優(yōu)勝劣汰”的功能是很差的，就是我國企業(yè)破產(chǎn)法的制定與實施也是步履蹣跚，困難重重。這里主要是存在體制性的障礙，其中包括不夠完善的社會保障體制和地方經(jīng)濟利益限制。這些問題不僅在上市公司存在，而且在非上市公司也存在，是我國市場經(jīng)濟中普遍存在的一個體制性缺陷。在這種體制性缺陷尚未能得到根本性解決的情況下，設(shè)法通過規(guī)設(shè)計來提高績差股的重組門檻應(yīng)當是可行的和必要的。如果績差股重組仍然是比較容易的，甚至可以得到不少的財政性優(yōu)惠，如果我國資本市場仍然是“烏鴉變鳳凰”的故事滿天飛，那么，市場“逆向選擇”的格局仍將繼續(xù)，理性價值投資的市場氛圍就仍然無法建立，證券市場健康穩(wěn)定的發(fā)展依然難以企求。

3　穩(wěn)定市場發(fā)展的政策預(yù)期　現(xiàn)在主要的問題還不是政出多門，而是不少政府官員根據(jù)個人想法隨意發(fā)表評論意見，這是很不妥當?shù)?。不僅是官員，而且具有官員和學者雙重身份的人士也是很熱衷于證券市場的評論。如此情況只會造成流言四起，人心惶惶，十分不利于市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，甚至難免有叵測之徒趁機尋租牟取私利。證券市場的健康發(fā)展需要有一個穩(wěn)定的政策預(yù)期，穩(wěn)定的政策預(yù)期可以影響人們的投資行為，減少市場的短期投機行為。為維護我國證券市場的公平、公開、公正的基本原則和穩(wěn)定發(fā)展，筆者建議政府有關(guān)方面應(yīng)當盡快完善相關(guān)的發(fā)言人制度，并可考慮在重大政策出臺前先行“吹風”之舉，以減緩市場突發(fā)性的過度波動。目前我國央行在加息前就CPI等先行指標進行“吹風”的做法值得借鑒。

第5篇：微觀經(jīng)濟研究的范疇范文

關(guān)鍵詞：實證會計研究；會計理論；學術(shù)范式；學術(shù)批評

一、引言

自從20世紀90年代初美國著名會計學者瓦茨和齊默爾曼所著的《實證會計理論》被翻譯介紹到中國會計界以來，實證研究這一研究方法及其相關(guān)的問題就受到了會計學術(shù)界廣泛的重視。近10年來的發(fā)展，實證方法已逐步為中國會計學術(shù)界所接受并得到了相當?shù)膽?yīng)用。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計，1999年全年和2000年1～6月，代表中國內(nèi)地經(jīng)濟學最高水平的學術(shù)雜志《經(jīng)濟研究》，已經(jīng)發(fā)表的采用實證研究方法的財務(wù)、會計論文（包括財務(wù)會計專業(yè)研究人員撰寫的微觀經(jīng)濟類專題的論文）就有20篇。由于學科劃分以及對論文主題所涉及領(lǐng)域方面的認識，這種統(tǒng)計可能不甚精確，但不可否認，作為相當注重研究方法（尤其強調(diào)實證研究方法）的國內(nèi)一流經(jīng)濟學學術(shù)期刊，正在刊登越來越多的實證會計研究論文卻是無可辯駁的事實。同樣，被公認為中國內(nèi)地會計學最高水平的學術(shù)理論刊物《會計研究》，收錄發(fā)表的采用實證研究方法撰寫的會計論文也越來越多。近年來采用實證研究方法撰寫的會計學博士學位論文也日漸增多。種種跡象表明，實證會計研究正試圖取代規(guī)范研究，成為會計學術(shù)研究的主流范式。

筆者認為，在實證研究這一方法被引進中國將近10年的今天再討論這個問題，已經(jīng)不能僅停留在方法的介紹或規(guī)范和實證兩種研究范式孰優(yōu)孰劣的比較評判層次上，而應(yīng)當將學術(shù)研究中，中國會計學者在方法應(yīng)用上存在的問題揭示出來，并總結(jié)消化、吸收西方會計研究中的先進方法。正因為如此，筆者總結(jié)了中國學者應(yīng)用實證方法撰寫會計學術(shù)論文時存在的問題，同時，針對性地提出了不同的觀點和看法。筆者希望借助評論同行文章這種特殊的方式，為在會計學術(shù)研究中建立并形成良好的學術(shù)批評風氣盡一點綿薄之力。

二、價值判斷和事實判斷

在中國接受實證會計研究方法近10年的過程中，學術(shù)研究的方法論的爭論可謂層出不窮。

種新的學術(shù)范式之所以能夠得以誕生并進而得到長足的發(fā)展，其原因需要認真予以分析和總結(jié)。筆者以為，搞清楚包括經(jīng)濟學、會計學在內(nèi)的社會科學研究中的價值判斷和事實判斷的關(guān)系，是展開討論的基礎(chǔ)。

價值判斷是對某種特定事實內(nèi)容所作的“公正”或“不公正”、“合理”或“不合理”、“好”或“壞”、“好些”或“壞些”等的評價和預(yù)言。在日常生活中，特別是在政治、法律、道德的觀念中，價值判斷占有重要的地位，它是表達政治要求、決定合法與非法、罪與非罪、道德高尚還是低下等不可缺少的語言工具，也是進行行為選擇和政治選擇的前提。但是，在作為經(jīng)驗科學的經(jīng)濟學研究中，占重要地位的首先是事實判斷，而不是價值判斷。

從認識邏輯來看，價值判斷僅僅是一種根據(jù)特定的價值標準作出的判斷性評價和立場取向。它既不能排除別人對相同的事實持相反的立場，也不能提供可由其他主體進行事后檢驗的有關(guān)事實和信息，因而不具有科學預(yù)言能力。相反，事實判斷則包括了可由各個主體進行事后檢驗的有關(guān)事實和論斷，即事實是怎么回事，它已經(jīng)怎樣或?qū)頃绾?，因而能夠在?jīng)驗上被證實或證偽。不僅如此，價值判斷也不能從事實判斷中推導出來，即事實在邏輯上并不包含它的評價。

強調(diào)事實判斷在包括經(jīng)濟學、會計學等在內(nèi)的社會科學中的重要地位和作用，并不意味著在理論研究的整個活動和過程的所有方面都不應(yīng)有價值判斷。一般來說，在研究對象的選擇、認識目標的確定、研究方法和分析結(jié)果的選擇等領(lǐng)域和方面，需要進行價值判斷。因為每個研究者既可以根據(jù)個人的興趣和愛好選題，也可以根據(jù)政治、道德和信仰選擇實際迫切需要解決的問題。此時沒有價值判斷是不可想象的。比如說，當前中國會計實務(wù)中會計信息失真現(xiàn)象泛濫，作為會計學界的研究者，展開對這個問題的研究和討論既有理論上的價值，又有現(xiàn)實的意義，同樣也符合社會大眾對消除這種現(xiàn)象的情緒需要。但是，在學術(shù)理論研究的內(nèi)容領(lǐng)域，也就是在認識過程和理論形成過程之中，卻不允許價值判斷插足。如果在內(nèi)容領(lǐng)域借助于價值判斷，就會使認識過程從一開始就引入“信仰”問題，這只會使認識過程扭曲，得不出科學的結(jié)論。再以當前中國會計信息失真現(xiàn)象為例，如果從一開始就建立了會計造假是由于會計人員的法制觀念薄弱，或是由于傳統(tǒng)的會計制度已經(jīng)無法適應(yīng)建設(shè)市場經(jīng)濟的改革需要的所謂“先驗信仰”，那么，按照如此的基礎(chǔ)作出的分析必然會在結(jié)論上發(fā)生偏差。另外，有人強調(diào)科學家的價值觀和歷史觀，指出一些偉大的學者都有著鮮明的價值觀和強烈的歷史責任，但沒有說明這樣的價值觀和歷史責任在他們的科學生涯中究竟起了什么作用……仔細加以考察，這樣的價值觀和歷史觀對他們選擇科學課題、堅持科學信仰和從事艱辛的科學探索起了重要的作用，而對其科學認識和理論創(chuàng)造過程本身則起不了什么積極作用。他們正是在拋開了價值判斷而專注事實判斷的情況下，才有了科學的創(chuàng)造。因此，在一些社會學科的研究中，在獲取信息和認識客觀事物內(nèi)在聯(lián)系的范圍內(nèi)，保持價值自由前提，避免進行價值判斷是必要的。

從方法論的角度分析，規(guī)范研究是根據(jù)“應(yīng)該如何”提出命題，而實證研究則以“是怎樣的”來提出命題，這兩種命題提出方式上的差異，決定了實證研究從一開始就是以價值自由為前提的。作為經(jīng)驗科學的會計學研究，以價值自由為前提能夠保證采用實證方法所作的理論探索是一種以事實判斷為基礎(chǔ)的研究活動。雖然，研究者在具體從事研究工作的過程中以及結(jié)論的形成上，會犯下方法上的錯誤和產(chǎn)生各種邏輯上的漏洞，但這些問題并非是由于實證方法本身產(chǎn)生的，而是屬于方法運用不得當造成的。理論研究中，以價值自由為前提的實證研究方法，是知識累積的重要手段，也正因如此，實證研究才能成為許多社會學科進行學術(shù)理論探索的主流方法，才能經(jīng)受得住時間的考驗并得到學術(shù)研究人員的廣泛認可和接受。

三、理論實證和經(jīng)驗實證

在規(guī)范研究還是實證研究的論爭中，引起認識混亂的原因恰恰是對實證研究方法本身了解的不夠深入、認識的不夠清晰。

實證分析可以分為理論實證（或邏輯實證、分析性實證）或經(jīng)驗實證（empirical）兩個相互聯(lián)系而又可以獨立進行的部分和階段。前者的任務(wù)在于提供一個概括的體系或框架（framework），對現(xiàn)實關(guān)系究竟是怎樣的問題，作出理論上和邏輯上的分析和解答；后者的目的在于對理論實證得出的結(jié)論和假說進行經(jīng)驗檢驗，以確定其真理和謬誤所在，亦即證實或證偽。因此，進行實證分析，首先要建立理論模型，提出理論假設(shè)，進行抽象的、深入的理論分析，然后在理論的指導下進行經(jīng)驗檢驗，證實或者證偽假說，得出帶規(guī)律性的結(jié)論，亦即達到理論上的解釋能力和預(yù)測價值。

雖然理論實證和經(jīng)驗實證可以分別進行，但同時二者又是相互聯(lián)系的。因為經(jīng)驗觀察到的事物總是具體的，各種因素的影響和作用都包括在其中，只有進行抽象的理論分析，從理論上說明了每個因素的作用和相互關(guān)系，才能真正理解并把握事物的內(nèi)在規(guī)律性。不僅如此，理論概念和理論范疇并不一定能夠作為實證分析的指標和工具。因為，理論概念必須抽象掉許多次要因素，而經(jīng)驗研究所定義的指標及其據(jù)此獲得的資料和數(shù)據(jù)往往是多種因素綜合作用的結(jié)果。因此，在進行經(jīng)驗實證時，必須注意從理論概念向?qū)嵶C指標的過渡，實證指標的選擇和設(shè)計必須盡量與理論概念相接近。這樣，才能保證實證結(jié)論的嚴密性。

當前，不少中國會計學者進行的經(jīng)驗實證分析，都存在一個共性的問題，就是缺乏應(yīng)有的理論指導和理論分析的框架，尤其是缺乏足夠的微觀經(jīng)濟學、金融理財學等會計的“基礎(chǔ)學科”的理論分析框架和經(jīng)過嚴謹理論研究之后得出的切合中國實際情況的理論。缺乏基礎(chǔ)性理論框架，就變成了為實證而實證。盡管這類研究中，作者搜集了數(shù)據(jù)，構(gòu)造數(shù)學模型并作了回歸分析，但是由于缺乏理論指導，給人一種玩弄數(shù)字游戲的印象。因而，其結(jié)果的解釋能力和預(yù)測價值就值得懷疑。對會計研究而言，由于缺乏經(jīng)濟學和財務(wù)學的理論框架和相應(yīng)的經(jīng)驗實證的結(jié)果，造成了不少研究要么不加分析地把以美國為代表的西方國家的相關(guān)理論框架作為展開研究的基礎(chǔ)性理論，要么簡單地以“中國特色”為由，籠統(tǒng)含糊地將現(xiàn)實觀察到的現(xiàn)象加以總結(jié)描述，即作為被檢驗的假說。如果說，在中國實證會計研究剛剛起步的時候，把西方學者用英語發(fā)表的實證研究論文的模型或分析框架拿過來，照著他們撰寫實證論文的典型步驟和程式，加上中國的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，做一遍練習題，是一種學術(shù)革命的先驅(qū)行為的話，那么，在經(jīng)過了起步階段的摸索之后的今天，再繼續(xù)這種“照著例題做習題”的方式進行研究，就不得不說這是中國會計學術(shù)研究的悲哀了。

第6篇：微觀經(jīng)濟研究的范疇范文

論文摘要：中國的經(jīng)濟改革是前無古人的波瀾壯闊的社會經(jīng)濟實踐，于是中國經(jīng)濟學向何處去就成為經(jīng)濟學界關(guān)心的重要課題。通過梳理中國經(jīng)濟學在內(nèi)容、體系、方法論上的研究成果，明確中國經(jīng)濟學的目標，分析中國經(jīng)濟學面臨的主要困境，并結(jié)合政治經(jīng)濟學和西方經(jīng)濟學的耦合研究成果構(gòu)建中國特色的社會主義經(jīng)濟學，探討中國經(jīng)濟學的發(fā)展趨勢。

1中國經(jīng)濟學的目標

中國雖然已經(jīng)初步建立的社會主義市場經(jīng)濟體制，但還存在兩個方面的缺陷：一方面，計劃經(jīng)濟體制的核心部分尚未徹底觸動，深層問題沒有完全解決；另一方面，一些新建立的重大制度仍是框架性的，尚不穩(wěn)固，在具體實施中還有不少漏洞。因此，建設(shè)一門能反映中國市場經(jīng)濟體制特點和中國經(jīng)濟發(fā)展道路特色的中國經(jīng)濟學是有必要的。這也是中國經(jīng)濟學的根本目標所在，而中國經(jīng)濟學的具體目標可分為體制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟運行和經(jīng)濟發(fā)展三個部分。

體制結(jié)構(gòu)目標主要從中國的漸進式改革和社會主義市場經(jīng)濟體制上來分析，所有制結(jié)構(gòu)和個人收入分配制度及其保障體系較為完善。經(jīng)濟運行目標主要包括社會主義市場經(jīng)濟的微觀經(jīng)濟運行目標和宏觀經(jīng)濟運行目標。微觀經(jīng)濟運行目標主要包括企業(yè)和企業(yè)制度的完善及國企改革的推進、社會主義市場機制、市場體系、社會主義市場秩序和規(guī)則較為完善。宏觀經(jīng)濟運行目標是實現(xiàn)總供給與總需求及其相互關(guān)系的平衡、宏觀經(jīng)濟調(diào)控目標順利實現(xiàn)、政府職能得到完善等。經(jīng)濟發(fā)展的目標就是在社會主義市場經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟增長目標（包括經(jīng)濟增長的目標和經(jīng)濟增長方式等）和經(jīng)濟發(fā)展目標（包括經(jīng)濟發(fā)展方式、經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、中國二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、對外開放和經(jīng)濟全球化的關(guān)系、科學發(fā)展觀及經(jīng)濟與社會的和諧發(fā)展等）。

2中國經(jīng)濟學面臨的困境

2.1經(jīng)濟學被邊緣化，研究成果和研究團隊萎縮

在中國經(jīng)濟學被邊緣化，甚至已無立身之地。目前，高校馬思主義經(jīng)濟理論課程已被嚴重壓縮，中國經(jīng)濟學界研究成果，主要是有關(guān)西方經(jīng)濟學的內(nèi)容，有關(guān)經(jīng)濟學內(nèi)容的不到十分之一；有的雖然打著經(jīng)濟學的招牌如《勞動價值論》，卻在宣揚資產(chǎn)階級要素價值論的觀點。

其次，經(jīng)濟學專業(yè)的研究生對經(jīng)濟學的學習不感興趣，更談不上研究。在西北大學經(jīng)濟管理學院十七年招收的330名博士生中，他們在學期間發(fā)表的經(jīng)濟學論文一千多篇，其中真正研究經(jīng)濟學的不到10篇。經(jīng)濟學專業(yè)的教學隊伍中從事經(jīng)濟學的教學與研究者也日益縮小。

2.2中國經(jīng)濟學傳統(tǒng)教學體系與教學方式嚴重滯后于國際化要求

改革開放以來，中國經(jīng)濟學教學體系與教學方式改革有了長足的發(fā)展。但教學體系與教學方式仍嚴重滯后于國際上經(jīng)濟學專業(yè)的新發(fā)展。首先，教學內(nèi)容重復(fù)。以經(jīng)濟學專業(yè)學生為例，大學本科階段學習的政治經(jīng)濟學內(nèi)容在高中就曾經(jīng)完整的學習過，研究生階段則開設(shè)專題性課程，但在體系性、知識抽象性程度上基本沒有差異。其次，理論體系被人為割裂。一是將政治經(jīng)濟學從體系中分割出來。二是政治經(jīng)濟學資本主義部分和社會主義部分在范疇與原理上沒有科學銜接，尚未建立整體的政治經(jīng)濟學體系。再就是，教學方式的“封閉性”。當前中國經(jīng)濟學教學缺少足夠的教學參觀或社會調(diào)查等課外活動。

2.3經(jīng)濟理論脫離經(jīng)濟現(xiàn)實，教學方式扼殺學生的創(chuàng)新精神

首先，理論脫離經(jīng)濟現(xiàn)實，難以滿足本土化的要求。經(jīng)濟學是一門社會科學，理論來源于實踐，目前，中國經(jīng)濟學的教學方法基本上都是教師選定一本教材，以教材為中心開展教學活動。國內(nèi)經(jīng)濟學教材出版周期一般較長，教材內(nèi)容與現(xiàn)實經(jīng)濟問題極易產(chǎn)生距離與脫節(jié)；再者，由于國內(nèi)教材大多直接照搬西方理論，西方理論與中國經(jīng)濟現(xiàn)實本身也有距離。其次，“滿堂灌式”教學，忽視教學過程，扼殺了學生的創(chuàng)新精神。在課堂教學中，老師不可能講清楚全部的經(jīng)濟學理論，這就要求老師主要傳授學生科學合理的學習方法，提高學生自學能力和解決分析問題的能力；而偏重于死記硬背和機械化訓練，則缺乏課堂交流和學習能力的培養(yǎng)。

2.4理論研究缺乏規(guī)范性，對兩個范式關(guān)系的認識上存在偏差

在過去幾十年間經(jīng)濟學研究取得了很大成就，但相當數(shù)量的重大基礎(chǔ)理論問題還認識模糊。這一點在對社會主義基本經(jīng)濟制度的認識問題上表現(xiàn)得尤為突出。例如：以什么作為切入點開始經(jīng)濟學分析？用什么作為主線將這種理論體系貫穿起來？社會主義經(jīng)濟的基本特征究竟有哪些？社會主義市場經(jīng)濟存在的原因是什么？市場經(jīng)濟怎樣才能真正與社會主義、與公有制有機結(jié)合起來？對這些根本問題的認識尚缺乏基本規(guī)范，認識相當混亂。

在研究過程中，明顯地存在著對兩個范式關(guān)系的認識上的偏差問題。學術(shù)界存在兩種片面傾向：一是排斥和輕視西方經(jīng)濟學理論，對于現(xiàn)代西方的經(jīng)濟學理論采取一種簡單否定的態(tài)度；一是把西方經(jīng)濟學特別是主流經(jīng)濟學當作唯一科學的經(jīng)濟學理論，忽視它所具有的意識形態(tài)的成分，否定經(jīng)濟學的科學意義和對社會主義建設(shè)的指導作用?？偲饋砜?，后一種傾向在當前呼聲甚高。此外，中國經(jīng)濟學研究中也存在諸如選題過于寬泛、研究結(jié)論草率等其它問題。

3中國經(jīng)濟學的構(gòu)建

在這種背景下運用歷史唯物主義的方法，將西方經(jīng)濟學中意識形態(tài)理論與市場經(jīng)濟理論相分離，將市場經(jīng)濟理論的科學成份嵌入經(jīng)濟學的分析框架之中，實現(xiàn)兩種經(jīng)濟學說的整合不僅必要而且可行。

3.1整合馬克思勞動價值論和西方經(jīng)濟學均衡分析理論

勞動價值論更多關(guān)注的是市場經(jīng)濟運行的本源性問題，為揭示資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運動規(guī)律提供了理論依據(jù)。均衡分析理論更多描述的是市場經(jīng)濟運行的外在表現(xiàn)，為揭示價格與供求的內(nèi)在關(guān)系及其資源優(yōu)化配置規(guī)律提供了分析工具。中國經(jīng)濟學研究對象和任務(wù)已轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟的資源優(yōu)化配置，將均衡分析工具嵌入馬克思勞動價值論，可以克服馬克思經(jīng)濟學說價格變動分析的不足，賦予勞動價值論以新的時代內(nèi)涵。

3.2整合馬克思關(guān)于未來社會勞動者行為動機假設(shè)和西方經(jīng)濟學經(jīng)濟人假設(shè)

馬克思關(guān)于未來社會勞動者行為動機假設(shè)注重全社會成員根本利益的一致性并認為勞動僅僅是謀生手段，這種分析框架揭示了社會主義勞動者之間生產(chǎn)關(guān)系及其行為動機的本質(zhì)特征，但難免帶有計劃經(jīng)濟的局限。西方經(jīng)濟學中關(guān)于經(jīng)濟人“追求個人效用最大化”假設(shè)，反映了市場經(jīng)濟主體行為動機的某些重要特征，但卻“往往具有非社會性和非歷史性的傾向”。將兩種行為動機理論整合為在全社會各階級各階層根本利益一致基礎(chǔ)上，經(jīng)濟人“追求個人效用最大化”假設(shè)。

3.3整合馬克思廣義政治經(jīng)濟學思想和西方發(fā)展經(jīng)濟學

馬克思晚年時期未能構(gòu)建起以發(fā)展中國家為研究對象的廣義政治經(jīng)濟學。自20世紀50年代以來，西方興起發(fā)展經(jīng)濟學，先后經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)主義到新古典學派，再到以人為本的發(fā)展經(jīng)濟理論；從宏觀模式的經(jīng)濟增長理論到微觀分析的人類發(fā)展理論。這些理論均從不同程度上揭示了經(jīng)濟落后國家擺脫貧窮落后、實現(xiàn)工業(yè)化、經(jīng)濟市場化、社會化、現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律。將西方發(fā)展經(jīng)濟學的科學因素嵌入馬克思廣義政治經(jīng)濟學的分析框架，建立中國特色的發(fā)展經(jīng)濟理論，是中國選擇適合國情的科學發(fā)展戰(zhàn)略的需要。

3.4整合馬克思階級分析理論和西方新制度經(jīng)濟學

在馬克思的分析模型中，包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。然而他未能深入分析未來生產(chǎn)方式技術(shù)持久進步、經(jīng)濟充滿活力的動力源及各勞動者階級之間以及階級成員內(nèi)部潛在的利益矛盾對其的影響。而在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，新制度經(jīng)濟學則從供求關(guān)系、均衡價格的技術(shù)分析轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)關(guān)系、交易費用的制度分析，從而揭示了在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，在私人成本和收益與社會成本和收益不一致條件下，產(chǎn)權(quán)界定、國家干預(yù)以及意識形態(tài)等方面的制度創(chuàng)新和制度安排對技術(shù)持久進步、經(jīng)濟充滿活力的重要作用。盡管新制度經(jīng)濟學自身尚未形成完整的理論體系，但不妨礙我們將該學說中的科學因素嵌入經(jīng)濟學階級分析理論框架中。

4中國經(jīng)濟學的發(fā)展趨勢

4.1走向規(guī)范和實際

改革開放以來，中國經(jīng)濟學的研究視野不斷開闊，方法不斷創(chuàng)新，比較成功地實現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟學研究范式向現(xiàn)代經(jīng)濟學研究范式的轉(zhuǎn)型，越來越走向規(guī)范化。但是，中國經(jīng)濟學從總體上看還是不成熟的?；A(chǔ)理論還比較薄弱，研究方法還比較落后，學科規(guī)范還不夠嚴格，中國經(jīng)濟學作為一種科學體系還在形成，中國經(jīng)濟學必須堅持走向規(guī)范。建立學術(shù)規(guī)范，發(fā)展學術(shù)評價，是中國經(jīng)濟學進一步發(fā)展和提高的重要條件和必由之路。

多年來的改革開放，中國經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是，中國經(jīng)濟學理論仍然落后于實踐，中國經(jīng)濟學理論的發(fā)展仍受著傳統(tǒng)思維方式的束縛。為此，中國經(jīng)濟學必須堅持走向?qū)嶋H。對于中國經(jīng)濟學來說，當務(wù)之急是要從實際出發(fā)，搞清楚中國所面臨的究竟是什么樣的經(jīng)濟問題，仔細分析問題背后的原因，找出解決問題的具體方法和途徑并且揭示出中國經(jīng)濟發(fā)展的基本規(guī)律。超級秘書網(wǎng)

4.2走向開放和世界

經(jīng)濟學的開放是不可避免的。既勇于肯定，又勇于否定，一切取決于是否經(jīng)得住實踐的檢驗，而不論源于何時，出于何人，來自何方。經(jīng)濟學走向開放包括兩個方面：一是堅持引進來，將外來的理論綜合到中國經(jīng)濟學理論和中國實踐中去；二是堅持走出去，要加強交流和不同學科間的聯(lián)系，進行多學科理論、多元研究方法與手段的綜合運用。

經(jīng)過20多年的改革開放，中國經(jīng)濟學也正在逐步走向世界。但中國經(jīng)濟學走向世界，必須首先立足本土，其次必須立足經(jīng)濟，關(guān)注技術(shù)，立足當代，面向未來，使中國經(jīng)濟學的研究始終面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來，具有鮮明的中國特色。

參考文獻

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第7篇：微觀經(jīng)濟研究的范疇范文

有物理學家們拿出開普勒的精神，借用物理學中的分析方法，對金融數(shù)據(jù)進行分析處理，嘗試對金融系統(tǒng)的各種現(xiàn)象和規(guī)律進行解釋和預(yù)測。物理學家們一方面建立或修正一些經(jīng)濟模型，結(jié)合物理學工具的使用，來研究經(jīng)濟與金融系統(tǒng)的動力學行為和經(jīng)濟與金融系統(tǒng)危機涌現(xiàn)時的特點，甚至對經(jīng)濟與金融系統(tǒng)復(fù)雜性進行模擬與仿真；另一方面，他們試圖為優(yōu)化金融市場的投資組合、分散或降低各種金融投資的風險，建立一個可靠風險管理的決策支持體系。可以說，運用物理的科學知識對經(jīng)濟原理、現(xiàn)象進行分析和研究已經(jīng)被越來越多的人所認識。

一、物理在經(jīng)濟學中的重要價值

我們知道經(jīng)濟學是研究如何配置與使用相對稀少的資源，來滿足最大化需要的社會科學，即研究社會活動中的個人、企業(yè)，政府如何進行選擇，以及通過這種選擇來有效使用資源的一門學科。也就是說在經(jīng)濟學的研究中，甚至具體到經(jīng)濟活動中，經(jīng)濟問題也就難度陡增。在經(jīng)濟學中我們追求的是預(yù)先判斷，因此預(yù)先判斷也就成了物理在經(jīng)濟學中的顯著作用。在物理方面數(shù)十年來積累起來的處理復(fù)雜系統(tǒng)的直覺和一些非常有用的工具，如Monte Carlo模擬、路徑積分方法、最大熵方法和隨機矩陣理論中對于經(jīng)濟學中的資源配置就是最好的例證。在經(jīng)濟活動中，理性的推理有利于企業(yè)組織或者企業(yè)中的個人做出選擇，有利于生產(chǎn)資源產(chǎn)生最大效率。為了更好地進行推理，通過具體的已知數(shù)據(jù)定量分析是完全可以把經(jīng)濟問題有機地轉(zhuǎn)化成物理模型，使問題的解決方法更加具體化。所以說，物理在經(jīng)濟學中的價值是非常普遍而且影響深遠。

二、物理在經(jīng)濟學中的廣泛應(yīng)用

1.提供了理性的經(jīng)濟分析工具。物理經(jīng)濟給經(jīng)濟學帶來了令人振奮的促進，尤其是它提供給我們一種所需的分析工具，以思考由市場行為而不是由超自然或隨機力所驅(qū)使的內(nèi)生振蕩現(xiàn)象。運用物理學的概念和方法，對由大量非同質(zhì)組分組成、相互間有很強作用、具有劇烈漲落、處于非平衡動力學過程中的經(jīng)濟系統(tǒng)所產(chǎn)生的經(jīng)濟數(shù)據(jù)進行分析和研究，不僅可以對系統(tǒng)進行唯象描述，并通過特征參量提供有價值的信息，而且還能找出不同參量間的相互依賴關(guān)系，進一步揭示某些經(jīng)驗和半經(jīng)驗法則。所以，盡管它并未帶來任何經(jīng)驗上與我們所理解的經(jīng)濟學和金融數(shù)據(jù)相關(guān)的混沌理論的證據(jù)，但它促使我們回顧所熟知的經(jīng)濟和金融時間序列，以及對這些正當?shù)慕y(tǒng)計解釋提出疑問，同時也為許多研究非線性經(jīng)濟機制的分析家們打開了視野。在經(jīng)濟運行中，由于許多實際數(shù)據(jù)的變化從表面上看具有較強的隨機性，從變化趨勢上分析具有一定的相似性，而混沌重要表現(xiàn)的是確定性系統(tǒng)長期行為的一種特征。此外，物理作為經(jīng)濟研究的基礎(chǔ)，還可以具體到來優(yōu)化金融市場的投資組合，分散或降低各種金融投資的風險，幫助建立一個可靠的風險管理的決策支持體系等。

2.物理學科思想對經(jīng)濟的重要影響。物理的應(yīng)用性不僅僅體現(xiàn)在其工具性上，更在其思想性上。眾所周知物理是嚴謹?shù)?，其嚴謹?shù)淖非笈c作風在經(jīng)濟學中占據(jù)了重要的地位，在應(yīng)用中物理理論的概括與科學發(fā)展具有高度的抽象性，更加嚴密的邏輯性與其非常實用的價值使得物理在經(jīng)濟活動中的應(yīng)用也相對廣泛。

西方經(jīng)濟學作為市場經(jīng)濟運行描述的基本理論，對我們經(jīng)濟學學習和研究的作用越來越重要。從學習和研究的角度看，似乎可以明顯感覺到，西方經(jīng)濟學的理論體系、思維方式和推理方式的深刻特點之一表現(xiàn)在其對經(jīng)濟形式的預(yù)先判斷方面，也正是這一特征使人們常常把經(jīng)濟學看成是最接近自然科學的社會科學學科。西方經(jīng)濟學從亞當?斯密《國富論》起的200多年來，已形成了一個龐大而較嚴密的理論體系。在整個社會科學中，經(jīng)濟學的理論形式、研究方法是公認為最接近自然科學的。筆者認為這實際上表明，物理作為一種理論信念、方法論和研究手段，十分明顯地體現(xiàn)在西方經(jīng)濟學的基本特征中。按傳統(tǒng)流行的科學觀，一門學科達到科學的一個重要標準是看它能否充分運用物理方法。而在經(jīng)濟學中，對于經(jīng)濟現(xiàn)象、經(jīng)濟運行及其規(guī)律的描述與研究，正需要物理方法與物理思想，從而達到它的科學性。

三、物理與經(jīng)濟學的內(nèi)在關(guān)系

自從20世紀以后，物理的發(fā)展為西方經(jīng)濟學家提供了方便，他們的研究中大量地運用物理，所用的物理方法幾乎遍及純物理的各主要分支。不可否認，建立模型分析的方法要比單純文字說明、推理更方便、更精確，有時也更能說服人。大量的物理符號和公式推導，使經(jīng)濟過程和現(xiàn)象的表述較為簡潔、清晰。然而，當前西方經(jīng)濟學似乎越來越追求經(jīng)濟學的物理形式。微觀經(jīng)濟學所使用的物理工具甚至比物理學家使用的還多。過去使用物理工具較少的宏觀經(jīng)濟學，現(xiàn)在也連篇累牘地充滿了復(fù)雜的物理公式。但是，必須注意，在經(jīng)濟理論研究中不能濫用物理。

第8篇：微觀經(jīng)濟研究的范疇范文

關(guān)鍵詞： 職業(yè)體育；越軌行為；外部性；治理

中圖分類號： G 812 文章編號：1009783X（2012）05049405 文獻標志碼： A

1 外部性及職業(yè)體育越軌行為外部性表征

1.1 外部性問題闡釋

經(jīng)濟學視角下完全競爭市場要求所有產(chǎn)品的成本和收益都內(nèi)在化，即產(chǎn)品的生產(chǎn)者要承擔生產(chǎn)該產(chǎn)品給社會帶來的全部成本，同時該產(chǎn)品所帶來的好處都歸這一生產(chǎn)者或該產(chǎn)品的購買者享有。而在現(xiàn)實生活中，有些產(chǎn)品或服務(wù)具有外部性，會產(chǎn)生外部效應(yīng)。外部性又稱外部效應(yīng)，指一個人的行為對旁觀者福利的影響，即市場主體的行為引起的費用或收益并未全部由行為人自己承擔[1]。外部性主要指向一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動對另一個經(jīng)濟主體（他人和社會）所產(chǎn)生的有害或有益的影響，其實質(zhì)就在于市場活動中社會成本與私人成本之間發(fā)生偏離。

當市場產(chǎn)品生產(chǎn)、消費過程通過微觀的邊際分析時，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)某一經(jīng)濟主體的生產(chǎn)或消費等經(jīng)濟行為與社會成本和收益不一致，此時則出現(xiàn)圍繞該產(chǎn)品的外部性問題。早期圍繞外部性的研究主要針對經(jīng)濟主體圍繞社會需求的自身發(fā)展展開，涉及經(jīng)濟的內(nèi)外部性問題；當微觀經(jīng)濟研究觸及產(chǎn)權(quán)問題時，外部性問題則更加強調(diào)市場經(jīng)濟行為的制度本質(zhì)問題；而現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學，主要關(guān)注外部性問題的存在，導致市場失靈，即市場無法給出準確的價格和數(shù)量信息，結(jié)果是市場內(nèi)資源配備出現(xiàn)低效率。外部性成本將導致市場資源過量配置，而外部性收益則導致市場資源的過低配置。事實上，外部性問題的有關(guān)研究架構(gòu)，主要將市場行為的外部性問題放在一個動態(tài)的復(fù)雜市場過程中，研究市場過程中相互依賴的經(jīng)濟主體行為的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，即主要采用經(jīng)濟社會學視角，揭示經(jīng)濟主體行為在動態(tài)的理往過程中產(chǎn)生的效用偏差。

此外，有關(guān)外部性問題的認識，還必然涉及對外部性的分類問題。從外部性的作用效益角度看，外部性可分為正外部性和負外部性；從市場運行的主體角度講，外部性可分為生產(chǎn)外部性和消費外部性。舉例來說，企業(yè)的污染行為屬于生產(chǎn)外部性，從社會角度看，又屬于負外部性的范疇；而對傳染性病人的免費治療行為則屬于消費外部性的范疇，并將對社會產(chǎn)生正外部性影響。

1.2 職業(yè)體育外部性問題研究狀況

職業(yè)體育是帶有明顯經(jīng)濟運作特征的組織形式。經(jīng)濟學研究范疇中的職業(yè)體育是指相互聯(lián)系、合作和競爭的職業(yè)俱樂部（球隊）生產(chǎn)結(jié)合，通過契約式的有組織的互動行為，形成具有自身特色的經(jīng)濟運行系統(tǒng)。在該系統(tǒng)中，單個職業(yè)俱樂部無法獨立完成生產(chǎn)行為，唯有依靠相互間的互動行為才能實現(xiàn)具有市場意義的生產(chǎn)行為。當然，職業(yè)體育的特殊性還表現(xiàn)為產(chǎn)品類型及經(jīng)營類型的特殊性等方面，而且職業(yè)體育的市場行為特殊性也難免會帶來外部性問題，這些問題自然吸引了國內(nèi)外相關(guān)研究者的廣泛興趣。國內(nèi)外對職業(yè)體育外部性的研究主要涉及如下幾個視角。

1）職業(yè)體育競賽活動對舉辦國（地）的外部性問題。如C.M.Mason等 [2]以英國南安普頓足球俱樂部為例，分析職業(yè)足球聯(lián)賽對該地區(qū)治安等問題產(chǎn)生的滋擾效應(yīng)（負外部性）；Richard W.Schwester[3]從地方財政角度研討職業(yè)體育場地的公共利益性質(zhì)和競賽活動對創(chuàng)造就業(yè)、促進消費、增加人均收入水平及改善地方經(jīng)濟和財政收入的影響；再如我國學者黃海燕等 [4]通過對大型賽事外部性的研究，提出對我國大型體育賽事正外部性內(nèi)在化途徑的思考。

2）職業(yè)體育生產(chǎn)外部性問題，由于涉及生產(chǎn)要素性質(zhì)的差異可以分為2類：①超級球星帶來的生產(chǎn)外部性問題，如Jerry A.Hausman等[5]采用計量經(jīng)濟分析法對喬丹等超級球星對聯(lián)盟和其他球隊帶來收益增長的研究；David J.Berri等 [6]證實職業(yè)聯(lián)賽巨星外部性主要通過電視轉(zhuǎn)播收益增加和社會關(guān)注度增長等方式達成的。②由于球員或球隊采用興奮劑等不正當手段所帶來的外部性問題。如J.H.Wgutnan[7]對職業(yè)體育中運動員使用興奮劑（PEDs）所產(chǎn)生的負外部性研究，認為該行為不僅危害競賽對手，還涉及對職業(yè)體育的損害。

3）職業(yè)體育分配過程存在的外部性。如George Daly等[8]對職業(yè)棒球聯(lián)盟條款的研究認為，勞動力市場保留條款可以導致職業(yè)體育分配的不均衡；Sherwin Rosen等[9]對北美職業(yè)體育聯(lián)盟產(chǎn)權(quán)制度帶來的收益分配的負外部性研究，指出其容易產(chǎn)生打壓成功者，而呵護失敗者的效應(yīng)；而James Whitney[10]則從職業(yè)聯(lián)賽的壟斷性及球員分布的不均衡出發(fā)探討職業(yè)體育運動的外部性問題。此外，其他相關(guān)研究，如Dennis W.Carlton等[11]對北美職業(yè)冰球聯(lián)賽地區(qū)專屬權(quán)限制球隊分布研究中，特別重視電視轉(zhuǎn)播對外部性的影響；而我國學者鄭兆云等 [12]對我國職業(yè)體育市場中的外部性問題進行闡釋性分析與探究。

從上述研究可以看出：職業(yè)體育的外部性不僅包括正外部性，而且包括負外部性?？傮w而言，當前國內(nèi)外更多關(guān)注職業(yè)體育的正外部性，而涉及負外部性的研究相對較少。當前，在我國職業(yè)體育越軌行為多發(fā)階段，專門針對諸如職業(yè)體育假球、黑哨等越軌行為的外部性研究成果目前尚未見報道，有必要進行研究與探討。

1.3 職業(yè)體育越軌行為負外部性及其表現(xiàn)

有關(guān)職業(yè)體育越軌行為大體可分為以下3類：1）球場不正當行為，如假球、黑哨等競賽過程行為表現(xiàn)；2）競賽延伸活動的不正當行為，如、球迷過激行為等；3）職業(yè)體育經(jīng)營不正當行為，如賄賂、隱形交易等行為。王相林 [13]、高艷麗等 [14]、王杰 [15]等相關(guān)研究分別從不同角度揭示越軌行為的危害性，顯性或隱性影響職業(yè)體育主體的正當運作，是阻礙我國職業(yè)體育良性發(fā)展的絆腳石。從經(jīng)濟主體運作邏輯上看，職業(yè)體育越軌行為外部性存在于職業(yè)體育的生產(chǎn)過程中，屬于生產(chǎn)外部性范疇，具有明顯的負外部性特征。

對于一個俱樂部（K）而言，其收益UK=UK（X1，X2，…，Xm，Y1）[16]，該職業(yè)俱樂部的運營效益不僅取決于自身可以控制的行為效益，而且還在其他俱樂部（Y1）的控制之下。若其他俱樂部Y1采取越軌行為，就會產(chǎn)生負外部性，此時K俱樂部的收益可能部分被Y1〖JP3〗俱樂部竊取，則產(chǎn)生相對于非越軌俱樂部（K）的負外部性。由于職業(yè)體育生產(chǎn)收益過程對單一俱樂部（球隊）而言，大部分是外在的，而對于該職業(yè)聯(lián)賽則是內(nèi)在的；〖JP3〗因此，越軌俱樂部的負外部往往直接體現(xiàn)在職業(yè)聯(lián)賽的效用表征中，并通過該聯(lián)賽的系統(tǒng)效用關(guān)系表現(xiàn)出來，即職業(yè)體育越軌行為往往上升為對該職業(yè)聯(lián)賽的負外部性。

為了分析的方便，假定一個職業(yè)聯(lián)賽由a、b 2支球隊（俱樂部）構(gòu)成，分別獲得Ua、Ub經(jīng)營收益，則該聯(lián)賽的總收益U=Ua+Ub+Z（其中Z為球隊收益的綜合效益）；因此，對于a球隊而言，Ua=U-Ub-Z。從數(shù)理角度考慮，在U和Z水平保持不變的條件下，當Ua收益上升時，Ub的收益將下降，即a球隊從聯(lián)賽獲得更多的經(jīng)營收益，該收益恰恰是b球隊減少的部分。而當U和Z水平可變時，情況就復(fù)雜得多。此時若Ua上升，可能會出現(xiàn)15種情形，可以分為2類：1）總收益U與綜合效益Z同向變化的6種情形；2）總收益U與綜合效益Z異向變化的9種情形。職業(yè)聯(lián)賽經(jīng)營實踐中，一般當職業(yè)聯(lián)賽各俱樂部經(jīng)營的綜合效益（Z）下降時，總收益U水平短暫平穩(wěn)和下降是常態(tài)，即聯(lián)賽經(jīng)營總收益會隨聯(lián)賽俱樂部經(jīng)營的整合水平下降而難以上升；另外，結(jié)合職業(yè)體育越軌行為危害性事實，則上述分析的情形僅剩3種，即：1）U不變，Z不變，而Ub下降；2）U下降，Z不變，而Ub下降；3）U下降，Z下降，而Ub不變?；氐铰殬I(yè)聯(lián)賽越軌行為實踐中，以a球隊賄賂裁判的黑哨行為為例，如圖1所示，在聯(lián)賽實力均衡和經(jīng)營效益恒定的情況下，a球隊由于黑哨行為，其收益（Ua）將隨著該越軌行為的增加而增加；當黑哨行為數(shù)量達到Q〖KG*5〗2水平時，Ua將隨黑哨行為的增多而下降。其原因在于：職業(yè)聯(lián)賽在黑哨等越軌行為問題初發(fā)階段時，具有一定的社會容忍性，此時越軌行為傷害的僅是職業(yè)聯(lián)賽其他球隊或俱樂部的利益，對聯(lián)賽整體收益（U）影響不大（或幾乎無影響）；而一旦黑哨等越軌行為超出社會容忍水平Q〖KG*5〗1時，a球隊的越軌行為不僅影響了其他相關(guān)球隊的收益，而且導致社會認可度降低，聯(lián)賽吸引力下降，社會需求減少，致使整個聯(lián)賽總收益水平（U）下降（往往借助綜合效益Z達成）；一旦總收益U下降幅度大于利用越軌行為從其他球隊竊取的收益，則a球隊的收益Ua也出現(xiàn)下滑，由此出現(xiàn)U的曲線先平穩(wěn)后下滑，而Ua先上升后下滑的狀況。

上述分析顯示：職業(yè)聯(lián)賽中越軌行為負外部性效用，主要來源于2部分內(nèi)容：1）聯(lián)賽組織內(nèi)的利益分配問題，即越軌俱樂部從非越軌俱樂部處竊取部分收益，未越軌俱樂部的利益受到損害；2）聯(lián)賽組織間的利益分配問題，由于越軌行為降低了聯(lián)賽的總收益，使得該聯(lián)賽與外部系統(tǒng)利益配備發(fā)生變化。如由于“假賭黑”現(xiàn)象的出現(xiàn)，導致喜歡中超聯(lián)賽的人數(shù)下降，而喜歡歐洲五大聯(lián)賽的觀眾增多，其結(jié)果是中超聯(lián)賽的部分收益向歐洲五大聯(lián)賽轉(zhuǎn)移。職業(yè)體育越軌行為的危害主要表現(xiàn)為：一方面，導致聯(lián)賽正當經(jīng)營球隊利益的損害，打壓聯(lián)賽參與者的積極性；另一方面，當其達到一定程度后，導致整個聯(lián)賽總收益的下滑。

德姆塞茨 [17]認為，外部性是一個相對概念，不論其損益結(jié)果如何，若將其放在世界范圍看，外部性問題便蕩然無存。由于職業(yè)體育產(chǎn)品特性和職業(yè)體育生產(chǎn)過程的關(guān)聯(lián)性，使得職業(yè)體育的負外部性存在俱樂部與聯(lián)賽系統(tǒng)的效用分野。觀察職業(yè)體育越軌行為負外部性的視角不同于普通企業(yè)（如鋼鐵企業(yè)等），不僅要立足于職業(yè)體育的單個俱樂部，還要關(guān)注整個職業(yè)聯(lián)賽，這顯然是有別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的個別與社會視角。其次，職業(yè)體育越軌行為的負外部性影響的標的不同于傳統(tǒng)企業(yè)的負外部性，表現(xiàn)為職業(yè)體育負外部性往往通過社會大眾對職業(yè)體育的認可度和關(guān)注度的下降而達成，而傳統(tǒng)企業(yè)的負外部性影響更多是可以靠估量化的現(xiàn)實存在（如環(huán)境污染、傳染病增多等）。此外，傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)負外部性的產(chǎn)生更多是生產(chǎn)自身的附屬品，如生產(chǎn)鋼鐵，就必須利用自然資源，并造成一定程度對現(xiàn)有資源、環(huán)境的損害，若減少這種負外部性則往往會使企業(yè)受到一定程度的損害，需要企業(yè)花費額外的成本；而職業(yè)體育越軌行為的負外部性則不具有這種特征，它是可以治理的。從聯(lián)賽整體角度講，治理后的聯(lián)賽和俱樂部的經(jīng)營活動會更有活力?？傊?，職業(yè)體育越軌行為負外部性具有自身的獨特性，并可以區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)的生產(chǎn)外部性。

2 職業(yè)體育越軌行為負外部性產(chǎn)生原因分析

傳統(tǒng)有關(guān)外部性的研究大多針對市場失靈和政府失靈。市場失靈指市場手段對某些經(jīng)濟活動的調(diào)節(jié)效果不佳或無能為力，造成資源配備無效率化的現(xiàn)象，而政府失靈則是當市場失靈時政府采用干預(yù)手段介入市場行為，出現(xiàn)政府負效應(yīng)、和政府缺陷等現(xiàn)象。事實上，市場失靈和政府失靈的立足點是運轉(zhuǎn)相對成熟、完善的市場，由于市場機制和政府規(guī)制的內(nèi)在缺陷，出現(xiàn)的難以克服的功能障礙。我國職業(yè)體育緣起于我國社會轉(zhuǎn)型和體制改革，屬于一個尚處于發(fā)展中的亟待完善的競技體育職業(yè)化運行經(jīng)濟體；因此，從市場失靈和政府失靈角度探尋我國職業(yè)體育越軌行為外部性產(chǎn)生的原因顯然是不合適的。

由于我國職業(yè)體育市場機制缺乏、市場發(fā)育不成熟，加之我國體育體制改革尚處于待完善之中，我國職業(yè)體育越軌行為外部性產(chǎn)生的原因在于市場缺失和政府越位的共同效果。所謂市場缺失表現(xiàn)為在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期，市場機制發(fā)育不全，非經(jīng)濟因素左右經(jīng)濟決策和市場主體的經(jīng)營活動，造成資源配置無效率或利益損害。而政府越位是經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期容易產(chǎn)生的一種非理性政府行為，往往表現(xiàn)為政府對經(jīng)濟干預(yù)過度，即政府調(diào)控范圍和力度過大，超出了彌補市場缺失和維持市場機制正常運行的合理需要，對市場機制的建立和市場機制功能的正常發(fā)揮起阻礙作用[18]。我國職業(yè)體育的市場缺失主要表現(xiàn)為：職業(yè)體育市場法律法規(guī)不健全、產(chǎn)權(quán)不清，市場秩序比較混亂，職業(yè)體育經(jīng)濟主體作用不明等。政府越位則主要表現(xiàn)為：我國職業(yè)體育主管機構(gòu)（管理中心）的性質(zhì)不明，職業(yè)體育主體受到行政干預(yù)與控制過多，甚至直接插手俱樂部的具體生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，職業(yè)體育管理官員公權(quán)膨脹、腐敗嚴重，職業(yè)體育行政調(diào)控市場手段單一、僵化等。其原因在于我國職業(yè)體育建設(shè)時間不長，原有“舉國體制”影響深遠，政府職能未得到根本轉(zhuǎn)變，新的機制與制度還不完善，沒有形成具有自身特色的職業(yè)體育運行體系。在此背景下，職業(yè)體育缺乏足夠的約束機制，越軌行為負外部性效用顯得尤為突出。

選取我國職業(yè)足球的產(chǎn)權(quán)問題為例進行分析。在經(jīng)濟性視域中，產(chǎn)權(quán)制度的完善與否與市場缺失與否直接相關(guān)。競爭市場要求價格機制作為解決市場問題的核心，即要求2個球隊（俱樂部）之間通過交易與信息傳達完成經(jīng)濟互動，俱樂部通過成本與收益的權(quán)衡進行市場運作，這必然涉及產(chǎn)權(quán)制度。Coase[19]認為，在完全產(chǎn)權(quán)背景下，企業(yè)可以通過市場運作完成資源配備和市場約束。產(chǎn)權(quán)問題實質(zhì)是基于市場效益自發(fā)運作的最優(yōu)化（帕累托最優(yōu)）而來的。試想，當一足球俱樂部在無法自身實現(xiàn)盈利而不得不依靠母企業(yè)或政府補貼生存的模糊產(chǎn)權(quán)狀況下，假定該俱樂部在中甲聯(lián)賽單賽季可以獲得各方投資2 000萬元，當其升入中超時，則可以獲得3 000萬元，這時俱樂部通過假球等一切越軌行為都是可行的，只要其花費不超過1 000萬元就是值得的。另外，當前我國職業(yè)聯(lián)賽的產(chǎn)權(quán)問題還涉及聯(lián)賽管理層與俱樂部之間的產(chǎn)權(quán)之爭問題（足球聯(lián)賽尤為突出，因為唯有該聯(lián)賽俱樂部名義上真正實現(xiàn)公司化運作）。當職業(yè)聯(lián)賽的產(chǎn)權(quán)屬于具有半政府行為的管理中心時，則職業(yè)聯(lián)賽就形成“公地問題”，俱樂部生產(chǎn)過程的負外部性就成為一種類似對公共物品的消費，而通過越軌行為來“搭便車”是實現(xiàn)自身效益最大化的優(yōu)化手段，即政府越位的負面性出現(xiàn)。

3 職業(yè)體育越軌行為負外部性的治理

3.1 職業(yè)體育越軌行為負外部性治理成本與越軌行為水平關(guān)系分析

研探職業(yè)體育越軌行為外部性的治理特殊性問題，必須回到上述有關(guān)a球隊收益Ua的分析上。如圖2所示，在追求利潤最大化的背景下，a球隊會沿用越軌行為直到其數(shù)量達到Q2水平時，此時對于球隊而言，其越軌行為的邊際收益為零，即該球隊無法從越軌行為中謀求利益，該水平指無干預(yù)背景下的市場自發(fā)運作越軌行為最大化水平點。從經(jīng)濟學的角度講，Q2水平以外的越軌行為是不存在的（因為俱樂部或球隊越軌行為給自身帶來收益損失時，俱樂部會自行停止該行為）。事實上，對于職業(yè)聯(lián)賽而言，達到市場自發(fā)越軌行為最大點是不現(xiàn)實的，任何一個聯(lián)賽的監(jiān)管層都無法容忍聯(lián)賽如此運作，必然會采取一系列措施去治理該越軌行為。當然，該越軌行為治理活動要花費一定的成本。當越軌行為的邊際收益等于越軌行為治理邊際成本（即Q1點）時，從聯(lián)賽角度講，越軌行為達到最大容忍點。在Q1點以內(nèi)的水平，聯(lián)賽治理越軌行為的成本要小于收益。在Q1點以內(nèi)的水平，聯(lián)賽的總收益U不受越軌行為數(shù)量的影響，通過治理越軌行為可以使得聯(lián)賽的經(jīng)營活動更加符合規(guī)范，獲得更好的社會認可度和關(guān)注度，從而提高經(jīng)營效益。而隨著越軌行為的增加（在Q1、Q2之間水平），聯(lián)賽越軌行為的治理成本將大增；因為在該水平上治理越軌行為一方面要完善聯(lián)賽組織內(nèi)部運作的利益分配，另一方面則要彌補因越軌行為負外部性給聯(lián)賽整體收益帶來的影響，無形中會增加聯(lián)賽的運行成本。

上述結(jié)論提示，職業(yè)體育越軌行為負外部性的治理成本存在隨越軌行為數(shù)量的變化特征。該特征的意義在于：針對不同越軌行為水平的治理具有差異性。在Q1點以內(nèi)的水平，治理負外部性導向與促進職業(yè)聯(lián)賽中各俱樂部之間利益分配問題，屬于組織內(nèi)部效應(yīng)的組合優(yōu)化。而一旦越軌行為數(shù)量超出Q1點的水平，則增加了聯(lián)賽整體效益變化的重任，這無疑對職業(yè)體育越軌行為治理提出更高要求。

3.2 職業(yè)體育越軌行為外部性的治理策略分析

對外部性的治理，傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學的解決方案主要有基于庇古定理的征稅和補貼方法、基于產(chǎn)權(quán)理論的市場討價還價及許可證方法、基于政府管制的強行干預(yù)方法，以及基于成本理論的組織內(nèi)化途徑等。事實上，這些方案指向的是競爭市場的恢復(fù)，即消除市場的無效率競爭問題，其潛在的假設(shè)是市場是完善的成熟的。如以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)的手段應(yīng)用時就有如下限定：1）產(chǎn)權(quán)界定必須清晰；2）產(chǎn)權(quán)交易成本為0；3）市場主體必須公平競爭――否則就會影響治理效用 [20]。誠如前文所述，我國職業(yè)體育越軌行為外部性的產(chǎn)生更多是由于市場缺失和政府越位引起的，簡單套用這些方案顯然是不適的。此外，職業(yè)體育越軌行為不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)問題（如污染等），無法通過產(chǎn)權(quán)進行交易行為，即傳統(tǒng)方案中基于產(chǎn)權(quán)和補貼（稅收）的方法是不適合職業(yè)體育越軌行為負外部性治理的。這也意味著，我國職業(yè)體育越軌行為外部性的治理應(yīng)從我國職業(yè)體育實際出發(fā)，滿足其特殊要求。

如圖3所示，對于一個職業(yè)聯(lián)賽而言，若定義其需求線為MR，整個職業(yè)聯(lián)賽總成本為MSC，而越軌俱樂部成本曲線為MPC，越軌行為多發(fā)后，聯(lián)賽需求線為MR1，則由越軌行為導致資源配備狀況，可以推得越軌行為負外部性效用為ABC+ABFE所涵蓋部分。其中：前者是由于越軌行為致使的聯(lián)賽內(nèi)部效用的重新分配部分，從理論上由聯(lián)賽內(nèi)除去越軌俱樂部以外的俱樂部所承擔；后者則是由于越軌行為導致整個聯(lián)賽總效用U的下降部分，由包括越軌俱樂部在內(nèi)的所有俱樂部共同承擔。從市場機制角度講，職業(yè)體育內(nèi)部通過獎懲、產(chǎn)權(quán)、利潤等市場激勵機制所能治理的僅是ABC所涵蓋的部分收益。而越軌行為引起的聯(lián)賽需求線左移則需要依靠組織內(nèi)化來實現(xiàn)，即組織機制治理途徑可以解決ABFE所涵蓋部分的收益。當然，職業(yè)體育越軌行為負外部性解決途徑中，制度必須完善，離開制度體系的外部性治理就脫離根基，無所憑據(jù)。此外，對外部性的治理還需要重視社會化機制的作用。

3.2.1 市場機制治理策略

在完備的市場經(jīng)濟秩序中，利潤導向總是傾向于反映市場參與者的偏好。針對我國職業(yè)體育市場缺失的狀況，從市場角度入手，培育具有公正秩序的市場，充分發(fā)揮市場機制作用，為市場自由競爭和優(yōu)勝劣汰機制創(chuàng)造環(huán)境條件，并借此壓制不正當?shù)脑杰壭袨榘l(fā)生。當由于約束機制不完善，外部收益的存在扭曲了市場主體的偏好。外部性是一種經(jīng)濟行為對另一種經(jīng)濟行為的非市場性附帶影響，涉及不同俱樂部在經(jīng)營活動中成本投入和效用獲得不對稱；因此，從市場成本收益角度講，將越軌俱樂部的越軌所得變?yōu)槠涑杀镜囊徊糠挚梢愿淖冊杰壘銟凡康脑杰墰Q策，從而達到消除越軌行為外部性，實現(xiàn)治理越軌行為的目的。具體可以利用懲罰性措施（如罰分、罰款）、押金返還制度等手段，使越軌俱樂部的成本增加，降低越軌博弈獲利概率。

3.2.2 制度機制治理策略

外部性理論源于人們對自由市場經(jīng)濟的運行機制及其缺陷的認識，傳統(tǒng)的外部性治理方案都是或多或少依靠政府出面，以懲罰措施、制定標準、公布禁令等強制性手段對外部性影響的制造者進行規(guī)制。任何強制性手段的實施都要有所依托，該依托必須是明文的制度規(guī)定。職業(yè)體育本身就是依靠社會契約形式聯(lián)系的競爭和合作共同體，該共同體的存在和發(fā)展依靠一系列規(guī)章制度，如聯(lián)賽競賽規(guī)則、俱樂部注冊等相關(guān)制度體系，這些體系是職業(yè)體育得以存在的前提；因此，我國職業(yè)體育越軌行為外部性治理必須完善制度體系。

我國職業(yè)體育越軌行為負外部性產(chǎn)生的根本原因是市場缺失，其中市場缺失的核心又在于制度缺失。從治理越軌行為負外部性角度講，當前完善我國職業(yè)體育制度體系首要是建構(gòu)完備的產(chǎn)權(quán)制度體系，明確職業(yè)俱樂部的權(quán)、責、利、害，規(guī)范其主體的法律地位。如若離開產(chǎn)權(quán)制度，即使相關(guān)職業(yè)俱樂部出現(xiàn)越軌行為，也無從治理。其次，需要完善我國職業(yè)體育的監(jiān)管制度。職業(yè)體育越軌行為往往具有隱蔽性，需要有專門的完備監(jiān)管和處理制度體系，而不能僅停留在紀律委員會的機構(gòu)設(shè)置層面。此外，制度體系的完善中還涉及制度執(zhí)行問題。再好的制度，如果不嚴格執(zhí)行，也就成為一種擺設(shè)。離開制度執(zhí)行力的強化，越軌行為負外部性的治理也無從談起。

3.2.3 組織機制治理策略

站在經(jīng)濟社會問題視角下，外部性實質(zhì)上是市場運行過程中，獨立行為主體之間相互作用的結(jié)果，圍繞這種交互作用的是主體追求自身權(quán)利最大化，并經(jīng)常致使社會成員之間出現(xiàn)利益沖突與協(xié)調(diào)的復(fù)雜關(guān)系。從這種意義上講，外部性的出現(xiàn)與組織缺失和不完善、政府職能介入程度有關(guān)；因此，完善我國職業(yè)體育運行主體的組織結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換行政干預(yù)的職能范圍，可有效治理越軌行為，消除其負外部性。

組織解決途徑就是通過職業(yè)體育組織合并，使原本相對于越軌俱樂部而言的外部成本，變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的內(nèi)部成本，形成類似北美的職業(yè)體育聯(lián)盟模式。在職業(yè)體育聯(lián)盟中，聯(lián)盟就可以根據(jù)越軌行為的影響程度進行內(nèi)部規(guī)制。舉例來說，當聯(lián)盟中越軌行為數(shù)量達到Q1、Q2水平時，聯(lián)盟就可以對越軌俱樂部（球隊）進行歧視性的利益分配和追加高額處罰手段，使得越軌俱樂部的越軌成本增加為其竊取自其他俱樂部的收益和對聯(lián)盟總收益影響部分之和。其中前者可以分配給受影響的非越軌俱樂部，后者則可以用于聯(lián)盟整體營銷手段的開支，并借此提升聯(lián)盟收益，重新達到U的水平。

3.2.4 社會化機制治理策略

具有后發(fā)特征的我國職業(yè)體育越軌行為的治理還需要結(jié)合社會化機制。社會化機制不同于上述市場經(jīng)濟與政府行政策略，通過道德教育的社會準則規(guī)范效應(yīng)和社會組織的外界監(jiān)督作用達成。生產(chǎn)者的自我道德約束可以使其避免采取導致負外部性經(jīng)濟效應(yīng)的行為，或者生產(chǎn)者基于道德的追求而增加能產(chǎn)生正外部性經(jīng)濟效應(yīng)的經(jīng)濟活動[21]，即道德可以約束職業(yè)體育市場行為者的行為，使他們在意自己的行動后果，發(fā)揮良心效應(yīng)。而社會組織，特別是媒體和球迷組織的輿論監(jiān)督作用具有相似的功效。事實上，當前我國職業(yè)體育運作中社會化機制沒有得到應(yīng)有的重視，沒有有效規(guī)范職業(yè)體育從業(yè)人員的道德修養(yǎng)，也沒有有效激活和發(fā)揮媒體組織、球迷組織等相關(guān)組織作用，理應(yīng)得到重視。

4 結(jié)束語

職業(yè)體育越軌行為外部性，區(qū)別于傳統(tǒng)行業(yè)的外部性，屬于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的負外部性，具有較強的危害性，嚴重制約了我國職業(yè)體育的健康發(fā)展。我國職業(yè)體育越軌行為的負外部性是市場缺失和政府越位造成的，強化我國職業(yè)體育市場培育，促進中國特色職業(yè)體育的形成是治本之計。鑒于當前我國職業(yè)體育越軌行為多發(fā)狀況，結(jié)合其外部性的特殊顯現(xiàn)規(guī)律，通過市場經(jīng)濟、政府行政和社會化策略可改善職業(yè)體育市場運作，消除其負外部性。當然，在外部性治理過程中，也要防止因越軌行為外部性的治理而使得腐敗、尋租或為利益集團謀利行為的發(fā)生，對我國職業(yè)體育發(fā)展造成二次傷害。

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第9篇：微觀經(jīng)濟研究的范疇范文

    關(guān)鍵詞:林業(yè)經(jīng)濟管理;性質(zhì);功能;理論基礎(chǔ);研究

    近年來,中國林業(yè)得到快速發(fā)展。林業(yè)經(jīng)濟活動空前活躍,林業(yè)經(jīng)濟問題比歷史上任何一個階段都更為政府和公眾所關(guān)注。林業(yè)經(jīng)濟管理學科以林業(yè)經(jīng)濟活動作為學科的落腳點,理應(yīng)具有生命力和活力。然而,林業(yè)經(jīng)濟管理學專業(yè)畢業(yè)生難以覓得與專業(yè)一致的工作已成為不爭的事實。在2006年獲得林業(yè)經(jīng)濟管理學碩士學位畢業(yè)之際,本專業(yè)15名畢業(yè)生,除去3名轉(zhuǎn)為攻讀博士學位外,另12名碩士畢業(yè)生無一人就業(yè)于林業(yè)經(jīng)濟管理領(lǐng)域。畢業(yè)生就業(yè)問題是學科發(fā)展的一個縮影,但學科發(fā)展問題并沒有得到國內(nèi)林業(yè)經(jīng)濟管理學術(shù)界足夠重視,僅有張建國先生等少數(shù)學者就學科的性質(zhì)和發(fā)展方向進行了研究。為了引起國內(nèi)學術(shù)界對林業(yè)經(jīng)濟管理學科發(fā)展的關(guān)注,分析了該學科的性質(zhì)、功能、理論構(gòu)架、研究現(xiàn)狀等內(nèi)容,并較為系統(tǒng)地揭示該學科建設(shè)和發(fā)展中存在的問題。

    1 學科性質(zhì)分析

    中國林業(yè)經(jīng)濟管理學科的探索與發(fā)展,始于學習蘇聯(lián),受著計劃經(jīng)濟和木材利用思想的影響。經(jīng)歷了逾50年的發(fā)展歷程,林業(yè)經(jīng)濟管理學科的學科陣容逐步形成,大量專著和學術(shù)論文得以發(fā)表,然而該學科并未形成一個比較完整的學科體系。

    1.1 林業(yè)經(jīng)濟管理學作為部門經(jīng)濟學和應(yīng)用經(jīng)濟學的職能缺位

    林業(yè)經(jīng)濟管理學具有部門經(jīng)濟學和應(yīng)用經(jīng)濟學科屬性,其研究對象特定,即林業(yè)范疇內(nèi)的經(jīng)濟和管理問題。鑒此,林業(yè)生產(chǎn)活動應(yīng)是該學科的研究對象,其中森林經(jīng)營活動顯得更為基礎(chǔ)。自德國學者福斯特曼(FauBtmarm)于1849年提出的森林最適輪伐期公式以來,國外林業(yè)經(jīng)濟學家以此作為研究基礎(chǔ),將森林經(jīng)營所具有的生態(tài)效益、社會效益,及稅費制度、國際貿(mào)易等影響因子納入其中,關(guān)注于森林經(jīng)營活動最優(yōu)化問題。自建國初至20世紀末,中國長期奉行木頭林業(yè),即一味追求林業(yè)的木材產(chǎn)出功能,導致了東北國有林區(qū)的資源危機和經(jīng)濟危困。若以被主流林業(yè)經(jīng)濟學家拋棄的木材永續(xù)利用理論(TSM。Timber Sustainable Management)而言,中國森林資源不應(yīng)演變?yōu)楫斍暗馁Y源極度匱乏地步。事實表明,中國林業(yè)發(fā)展與理論支撐脫節(jié),林業(yè)經(jīng)濟管理學科在林業(yè)長期發(fā)展過程中的角色缺位,并未成為名符其實的部門經(jīng)濟學和應(yīng)用經(jīng)濟學。這也就不難理解為什么在中國林業(yè)進入快速發(fā)展階段,林業(yè)經(jīng)濟管理學科人才難以在林業(yè)中覓得一職。

    1.2 林業(yè)經(jīng)濟管理學學科作為交叉學科缺乏學科基礎(chǔ)

    林業(yè)經(jīng)濟問題研究一定要貼近林業(yè)技術(shù),才能解決林業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟問題,林業(yè)經(jīng)濟管理學具有明顯的交叉學科性質(zhì)。隨著森林可持續(xù)經(jīng)營理論(SFM,Sustainable Forest Management)成為林業(yè)經(jīng)濟學界的主流思想,林業(yè)經(jīng)濟問題拓展為涵蓋社會子系統(tǒng)、經(jīng)濟子系統(tǒng)、生態(tài)子系統(tǒng)的復(fù)雜經(jīng)濟問題,著眼于尋求林業(yè)產(chǎn)業(yè)功能、生態(tài)功能、社會功能3者的共同實現(xiàn)。鑒于交叉學科性質(zhì),在分析林業(yè)經(jīng)濟問題時,應(yīng)對影響林業(yè)經(jīng)濟活動的經(jīng)濟、社會、生態(tài)因素有相應(yīng)理解。在與國外林業(yè)經(jīng)濟學家交流中,得知國外林業(yè)經(jīng)濟學家均具有良好的林學或生態(tài)學背景,而國內(nèi)林業(yè)經(jīng)濟學家的知識結(jié)構(gòu)與其相比存在較大迥異,這決定了國內(nèi)外林業(yè)經(jīng)濟研究水平的差異,也制約了林業(yè)經(jīng)濟管理學學科發(fā)展。專業(yè)知識背景的欠缺,尤其是林學等相關(guān)自然科學知識的不足,使得國內(nèi)林業(yè)經(jīng)濟學者難以關(guān)注森林經(jīng)營活動效益最大化這一林業(yè)經(jīng)濟最根本問題。

    2 學科功能分析

    設(shè)置林業(yè)經(jīng)濟管理學科的目的在于培育林業(yè)經(jīng)濟管理專業(yè)人才,推動林業(yè)經(jīng)濟學科理論創(chuàng)新,為林業(yè)經(jīng)濟活動效益最大化、管理政策優(yōu)化提供決策服務(wù)。因此.該學科的功能體現(xiàn)在2個方面:其一,培養(yǎng)專業(yè)人才,即教學功能;其二,提供科學決策支持。即科研功能。

    2.1 林業(yè)經(jīng)濟管理學學科的教學功能不健全

    培養(yǎng)林業(yè)經(jīng)濟管理專業(yè)人才是林業(yè)經(jīng)濟管理學科的基本功能。當前,北京林業(yè)大學、東北林業(yè)大學、福建農(nóng)林科技大學、南京林業(yè)大學、河北農(nóng)業(yè)大學等農(nóng)林高等院校均設(shè)立了林業(yè)經(jīng)濟管理學科,開展了本科、碩士生教學工作,部分學校還獲準設(shè)立了農(nóng)林經(jīng)濟管理博士一級學科點,每年獲取林業(yè)經(jīng)濟管理學學士、碩士和博士學位的畢業(yè)生數(shù)百人。以畢業(yè)生數(shù)量而言,該學科無疑為社會輸送了大量的專業(yè)人才。然而,如本文引言部分所闡述的畢業(yè)生就業(yè)情況而言。該學科并沒實現(xiàn)培養(yǎng)專業(yè)人才的功能。學無以致用,專業(yè)人才難以從事所對應(yīng)行業(yè)的專項工作,使得學科建設(shè)耗費的人力和財力化之東流,也使得學科的長期發(fā)展后繼無人。以中國林權(quán)改革中涉及大量的林地流轉(zhuǎn)問題為例,國內(nèi)幾乎沒有能對林地和活力木價值進行評估和核算的專業(yè)人才,這無疑是教學的失敗,也是基本功能不健全的體現(xiàn)。為實現(xiàn)學科的基本功能,即實現(xiàn)培養(yǎng)專業(yè)人才的教學功能,學科建設(shè)應(yīng)與林業(yè)經(jīng)濟活動進行緊密結(jié)合。

    2.2 林業(yè)經(jīng)濟管理學學科的科研功能虛化

    為林業(yè)經(jīng)濟活動效益最大、管理決策提供科學支撐是林業(yè)經(jīng)濟管理學科的科研功能。林業(yè)經(jīng)濟管理學科的科研功能與其教學功能相互影響、相互促進,這與產(chǎn)、學、研3者之間存在的內(nèi)在邏輯關(guān)系一致。長期以來,林業(yè)經(jīng)濟管理學學科的科學決策支撐功能缺乏實現(xiàn)的空間。在森林采伐限額的制約下,采伐指標的獲得對林業(yè)生產(chǎn)者而言,較森林的最優(yōu)化經(jīng)營更為關(guān)鍵。在以生態(tài)建設(shè)為主的林業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略主導下。天然林保護工程等林業(yè)生態(tài)工程得以實施,使得林業(yè)生產(chǎn)者更為關(guān)注自有森林如何盡可能多的被劃定為生態(tài)公益林,以及如何盡可能多的獲取政府補助。迄今,林業(yè)經(jīng)濟管理學學科的科研功能與林業(yè)生產(chǎn)活動實踐脫節(jié),難以指導林業(yè)生產(chǎn)實踐活動,這也是該學科教學畢業(yè)生難以在林業(yè)行業(yè)中覓得職位的原由之一。加強林業(yè)經(jīng)濟管理學學科科研功能的實現(xiàn)。既有待于科研環(huán)境的優(yōu)化,更取決于學科基于自身性質(zhì),逐步實現(xiàn)自我完善。

    3 學科理論構(gòu)架分析

    多年來,發(fā)達國家林業(yè)經(jīng)濟或發(fā)展理論不斷發(fā)展與變化,既服務(wù)于當時國民經(jīng)濟發(fā)展的需要,也與不同時代科學技術(shù)的發(fā)展和相應(yīng)的人們對森林的認識水平面發(fā)展變化的。林業(yè)經(jīng)濟或發(fā)展理論與林業(yè)經(jīng)濟管理學學科理論構(gòu)架存在根本差異。后者為前者的基礎(chǔ),前者為后者的具體運用。作為應(yīng)用經(jīng)濟學,林業(yè)經(jīng)濟管理學立足于運用經(jīng)濟學理論分析林業(yè)經(jīng)濟活動。林業(yè)經(jīng)濟學科理論構(gòu)架于高等數(shù)學、經(jīng)濟學和林學等學科理論,并基于此。形成林業(yè)發(fā)展理論,諸如森林永續(xù)利用理論、森林多功能理論、協(xié)同論、船跡論、林業(yè)分工論、森林培育輪、生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)營理論、近自然林業(yè)理論、森林可持續(xù)經(jīng)營理論。基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新是林業(yè)經(jīng)濟學理論創(chuàng)新的根本。以林業(yè)發(fā)展模型而言,隨著可持續(xù)發(fā)展思想的提出,有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟學理論遠比新古典經(jīng)濟學的經(jīng)濟效率理論更為復(fù)雜,建立在新古典經(jīng)濟學理論框架上的林業(yè)經(jīng)濟模型存在嚴重缺陷,而綜合運用發(fā)展經(jīng)濟學、制度經(jīng)濟學、生態(tài)經(jīng)濟學等相關(guān)經(jīng)濟學理論將消除傳統(tǒng)林業(yè)經(jīng)濟模型的缺陷。林業(yè)經(jīng)濟管理學學科的學生應(yīng)掌握高等數(shù)學、微觀經(jīng)濟學、林學等學科基礎(chǔ)理論,諸如高等數(shù)學的微積分、經(jīng)濟學的邊際理論以及林學的森林生長理論等,方可系統(tǒng)地理解和認識林業(yè)經(jīng)濟活動及其本質(zhì)問題。如本章第2段闡述的,林業(yè)經(jīng)濟管理學學科作為交叉學科,當前存在學科基礎(chǔ)薄弱等闖題。就該學科學生而言,大多不具備扎實的經(jīng)濟學、必備的數(shù)學和林學理論基礎(chǔ)。

    4 學科領(lǐng)域研究現(xiàn)狀分析

    林業(yè)經(jīng)濟管理學學科領(lǐng)域中開展科研活動,既是為具體的決策活動提供理論支撐,也是將學科理論接受實踐檢驗,尋求學科理論創(chuàng)新的必由之路。在中國林業(yè)發(fā)展過程中。學術(shù)研究、方針政策與林業(yè)經(jīng)濟實際嚴重脫節(jié),3者間關(guān)系扭曲。學術(shù)研究地位不高,影響不大.缺乏前瞻性、系統(tǒng)性、針對性,常常只扮演了解釋和附和國家政策的角色。與中國林業(yè)實際脫離。

    4.1 研究對象未定位于林業(yè)經(jīng)濟活動根本問題

    長期以來,林業(yè)經(jīng)濟管理學學科領(lǐng)域中的科學研究未將中國林業(yè)經(jīng)濟活動根本問題作為主要研究對象。即森林資源經(jīng)營問題。以2006年《林業(yè)經(jīng)濟》刊物登載的257篇論文為例,其中與林權(quán)改革相關(guān)的文章共50余篇,與生態(tài)工程相關(guān)的文章逾50篇,而無與森林資源經(jīng)營相關(guān)的文章。林權(quán)改革是中國牟取林業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的新動力所在。也是林業(yè)經(jīng)濟研究應(yīng)關(guān)注的命題之一。林權(quán)改革促使森林經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)變,即既定林地經(jīng)營主體的變更,及與之相對應(yīng)的活立木經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)的轉(zhuǎn)變。因而,正確和客觀的評價林權(quán)改革成效,應(yīng)著眼于林地經(jīng)營權(quán)發(fā)生更迭后,原有經(jīng)營主體和現(xiàn)有經(jīng)營主體收益的變動。林業(yè)生產(chǎn)具有內(nèi)在規(guī)律,即速生豐長林的輪伐期在立地條件極好的情況。需6-8年尚可采伐利用,而一般針葉材輪伐期高達數(shù)10年以上。在林權(quán)改革后的短時間內(nèi),難以對森林經(jīng)營主體收益變動予以評價。換而言之,現(xiàn)有研究所提出的林權(quán)改革成效并不能從根本反應(yīng)此項政策的優(yōu)略。然而,對于森林資源經(jīng)營研究的缺乏,也決定了對于森林經(jīng)營主體長期收益關(guān)注的缺位.進而不難想象對于林權(quán)改革績效的評價必將失去客觀性和科學性。