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1.1研究方法偏最小二乘回歸(PLS回歸)是一種多元回歸建模方法,它可以在自變量集合存在嚴(yán)重多重相關(guān)性及樣本點(diǎn)容量較少的條件下進(jìn)行回歸建模,并對(duì)兩組變量的相關(guān)性進(jìn)行分析,從而確定兩者的相互關(guān)系程度[15]。通過對(duì)稱Logratio變換,可以有效地消除成分?jǐn)?shù)據(jù)的定和約束,并且使得變換后的非成分?jǐn)?shù)據(jù)更能反映成分?jǐn)?shù)據(jù)的特性,提高模型的解釋能力。將對(duì)稱Logratio變換與PLS理論相結(jié)合的方法對(duì)用水結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)建模,不僅可以確定兩者的相互關(guān)系程度,而且可以排除兩者存在的多重相關(guān)性對(duì)模型的干擾。對(duì)稱Logratio變換與PLS理論相結(jié)合建立成分?jǐn)?shù)據(jù)線性回歸模型的具體方法可參考文獻(xiàn)[11]。
1.2模型建立福建省共九個(gè)設(shè)區(qū)市,根據(jù)地理區(qū)位和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的不同可劃分為沿海地區(qū)和山區(qū),其中沿海地區(qū)包括寧德市、福州市、莆田市、泉州市、廈門市、漳州市六個(gè)設(shè)區(qū)市,山區(qū)包括三明市、南平市和龍巖市。本文基于福建省統(tǒng)計(jì)年鑒[16]、水資源公報(bào)[17]的基礎(chǔ)數(shù)據(jù),以沿海、山區(qū)及其九個(gè)設(shè)區(qū)市為研究單元,將1998年-2009年九個(gè)設(shè)區(qū)市和兩地區(qū)三大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重的成分?jǐn)?shù)據(jù)作為自變量X,以用水結(jié)構(gòu)的成分?jǐn)?shù)據(jù)作為因變量Y,建立各地線性回歸分析模型。建模后可以形成以三大產(chǎn)業(yè)為自變量,以用水結(jié)構(gòu)為因變量的各區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化回歸方程,回歸系數(shù)見表1。利用表1的回歸結(jié)果進(jìn)一步分析,發(fā)現(xiàn)模型對(duì)原始建模數(shù)據(jù)的擬合效果良好,見圖1。
1.3模型驗(yàn)證將各區(qū)域2010年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)代入線性回歸方程,得到對(duì)應(yīng)的目標(biāo)變量,經(jīng)逆Logratio變換,最終求出相對(duì)應(yīng)的用水結(jié)構(gòu)的預(yù)測(cè)值(表2),結(jié)果顯示,沿海和山區(qū)誤差可控制在3%以內(nèi),大部分城市誤差小于6%,總體而言模型擬合精度比較高。
2用水結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)性的區(qū)域變化分析
為了直觀地觀察用水結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)關(guān)系,可以繪制偏最小二乘回歸因子載荷圖(圖2)。在因子載荷圖中,w為X數(shù)據(jù)集權(quán)重,c為Y數(shù)據(jù)集權(quán)重,第一個(gè)主成分可以得到X、Y數(shù)據(jù)綜合權(quán)重w#c[1],第二個(gè)主成分可以得到X、Y數(shù)據(jù)綜合權(quán)重w#c[2]。兩要素之間的距離越近,它們相關(guān)性越強(qiáng),反之相關(guān)性越弱;在相關(guān)圓內(nèi)并靠近與圓心的要素與其他變量相關(guān)性均較弱[11]。通過有效因子載荷圖和回歸系數(shù)之間的對(duì)比,可對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和用水結(jié)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)性分析,進(jìn)而確定兩者的相關(guān)程度。
2.1沿海和山區(qū)相關(guān)性差異分析從偏最小二乘回歸因子載荷圖(圖2)中可以看出如下結(jié)果。在山區(qū),第一產(chǎn)業(yè)與灌溉用水之間的距離最近,兩者高度相關(guān)(圖2(a));第二產(chǎn)業(yè)與工業(yè)用水、第三產(chǎn)業(yè)與生活用水距離均較遠(yuǎn),說明第二產(chǎn)業(yè)與工業(yè)用水、第三產(chǎn)業(yè)與生活用水相互關(guān)系均不顯著。從回歸系數(shù)直方圖(圖3(a)),可以看出第一產(chǎn)業(yè)對(duì)灌溉用水、第二產(chǎn)業(yè)對(duì)工業(yè)用水都起到促進(jìn)作用,即隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展用水量和用水結(jié)構(gòu)比重也逐漸增加,并且第一產(chǎn)業(yè)對(duì)灌溉用水的促進(jìn)作用更顯著。近年來(lái)山區(qū)二、三產(chǎn)業(yè)雖有所發(fā)展,但是農(nóng)業(yè)仍占重要地位,灌溉用水在用水結(jié)構(gòu)中仍占主導(dǎo)。在沿海地區(qū),工業(yè)用水與第二產(chǎn)業(yè)距離最近,兩者高度相關(guān)(圖2(b));其次為灌溉用水和第一產(chǎn)業(yè);生活用水與三大產(chǎn)業(yè)相關(guān)性均不顯著。從回歸系數(shù)直方圖(圖3(b))中可以看出,第一產(chǎn)業(yè)對(duì)灌溉用水、第二產(chǎn)業(yè)對(duì)工業(yè)用水都起到促進(jìn)作用,且后者作用更顯著。沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá),第二產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的地位,工業(yè)用水決定著本區(qū)的用水總量和分配,對(duì)用水結(jié)構(gòu)影響明顯。無(wú)論山區(qū)還是沿海地區(qū),生活用水與三大產(chǎn)業(yè)相關(guān)性均不顯著,這一方面是因?yàn)樯钣盟伎傆盟勘戎剌^低,另一方面因?yàn)樯钣盟臄?shù)據(jù)比較復(fù)雜,沒有完全與生活用水對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)部門。
2.2設(shè)區(qū)市相關(guān)性變化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一般經(jīng)歷/一二三0轉(zhuǎn)為/二一三0,再到/二三一0,最終變?yōu)?三二一0的演化過程[18]。用水結(jié)構(gòu)一般從用水量大、附加值相對(duì)較低的農(nóng)業(yè)用水逐步向高附加值的第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[9]。目前福建省九個(gè)設(shè)區(qū)市經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不一,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異較大,根據(jù)九個(gè)設(shè)區(qū)市用水結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間相關(guān)性差異,可將九個(gè)設(shè)區(qū)市劃分為四種不同的類型:第一類(廈門市):三大用水與三大產(chǎn)業(yè)均高度正相關(guān),在有效因子載荷圖中表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)和用水之間的距離均較近,幾乎重疊在一起(圖4)。從1998年到2010年,廈門市三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從5:52:43轉(zhuǎn)化為1:50:49,用水結(jié)構(gòu)由59:23:18轉(zhuǎn)化為27:30:43[16217],產(chǎn)業(yè)和用水結(jié)構(gòu)趨于成熟,使三大產(chǎn)業(yè)與用水結(jié)構(gòu)之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性。第二類(泉州市、福州市和莆田市):第一、二產(chǎn)業(yè)與相應(yīng)的用水結(jié)構(gòu)均高度相關(guān),第三產(chǎn)業(yè)與生活用水的相關(guān)性不顯著。這些城市均為福建省東部經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)城市,工業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占有重要地位,對(duì)用水結(jié)構(gòu)影響顯著。以泉州市為例,1998年-2010年第二產(chǎn)業(yè)從52%逐漸增長(zhǎng)到60%,工業(yè)用水從27%逐步增長(zhǎng)到55%;同時(shí),第一產(chǎn)業(yè)和灌溉用水比重均出現(xiàn)顯著下降,其中灌溉用水從55%下降到29%;而第三產(chǎn)業(yè)和生活用水分別在34%和15%附近徘徊,沒有出現(xiàn)顯著的變化規(guī)律。第三類(南平市、龍巖市和寧德市):第一產(chǎn)業(yè)與灌溉用水呈較強(qiáng)相關(guān)性,工業(yè)用水與第二產(chǎn)業(yè)相關(guān)性次之,第三產(chǎn)業(yè)與生活用水的相關(guān)性不顯著。這些地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)和灌溉用水在產(chǎn)業(yè)和用水結(jié)構(gòu)中仍占有重要地位,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)占當(dāng)?shù)谿DP的近20%,卻消耗了60%左右的水資源[16217]。以南平市為例,1998年-2010年第一產(chǎn)業(yè)從29%下降到23%,灌溉用水從83%逐步下降到64%。第四類(三明市和漳州市):三大用水與三大產(chǎn)業(yè)相關(guān)性均不顯著。在因子載荷圖中三大用水趨近于原點(diǎn)(圖4),用水結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互關(guān)系均不顯著,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)用水結(jié)構(gòu)解釋能力不足,說明用水結(jié)構(gòu)的變化可能不僅受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響,還與其它因素有關(guān)。三明市為福建省老工業(yè)基地,1998年-2010年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和用水結(jié)構(gòu)呈波動(dòng)變化,并沒有明顯的演化規(guī)律,這可能因?yàn)槭艿秸邔?dǎo)向等因素的干擾所致。
3結(jié)論
一、立足單一國(guó)家視角的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論
(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)部構(gòu)造及其共同演化趨勢(shì)
相關(guān)的理論成果按石川秀(1992)的歸納,主要包括由歐美學(xué)者從廣義的兩種方法出發(fā)提出的兩類不同理論模型。一種方法是使用若干國(guó)家間的橫截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù),從統(tǒng)計(jì)分析上確認(rèn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)變化之間的某些普遍聯(lián)系;另一種方法是集中研究初始條件與經(jīng)濟(jì)制度相似的一批國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn),探索能夠說明其結(jié)構(gòu)變化過程的一些特殊理論。(注:約翰·伊特韋爾:《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》(第四卷)經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1996年版第565-567頁(yè)。)在這兩種方法基礎(chǔ)上提出的兩類模型都以單個(gè)國(guó)家為分析單位和對(duì)象,著重點(diǎn)在一國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)(注:對(duì)此,庫(kù)茲涅茨曾有明確的說明。參見:西蒙·庫(kù)茲涅茨:《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1989年版,第13-15頁(yè)。)。影響一國(guó)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的某些因素作為外部環(huán)境,即僅存在外界環(huán)境因素對(duì)國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響,而不存在反向作用。盡管這兩類理論模型迄今仍在不斷地豐富和完善,但始終沒有突破單一國(guó)家的研究視角。
科林·克拉克(1940)首先從第一種方法出發(fā)作了開拓性研究,該研究成果被稱為“配第——克拉克定理”。其理論模型采用費(fèi)希爾(1939)最先提出的三次產(chǎn)業(yè)分類,研究了人均國(guó)民收入變動(dòng)和勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移趨向的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。在此之前,霍夫曼(1931)則對(duì)工業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律和發(fā)展階段作了開創(chuàng)性研究,提出了消費(fèi)資料工業(yè)凈產(chǎn)值與資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值之比在工業(yè)化進(jìn)程中是持續(xù)下降的所謂“霍夫曼定理”。
克拉克和霍夫曼的最初研究,開創(chuàng)了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的先河,但理論模型過于簡(jiǎn)單和不夠成熟。為此,西蒙·庫(kù)茲涅茨(1966、1971)和霍利斯·錢納里等(1975、1986)在不斷改進(jìn)第一種方法的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步提出發(fā)展了的理論模型。
西蒙·庫(kù)茲涅茨從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總量出發(fā),對(duì)50多個(gè)國(guó)家的截面數(shù)據(jù)和長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)作了統(tǒng)計(jì)回歸,考察了結(jié)構(gòu)變動(dòng)在不同總量增長(zhǎng)時(shí)點(diǎn)上的狀態(tài)。此后,霍利斯·錢納里等則更多地采用投入——產(chǎn)出方法、一般均衡分析方法和經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型,將分析樣本進(jìn)一步擴(kuò)展到低收入發(fā)展中國(guó)家,形成了用途較為廣泛的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變分析方法。綜合起來(lái)他們的主要工作包括:1、用勞動(dòng)力和產(chǎn)值指標(biāo)等,對(duì)人均收入和三次產(chǎn)業(yè)變動(dòng)間關(guān)系作了徹底的考察和驗(yàn)證;2、深入到工業(yè)和服務(wù)業(yè)內(nèi)部,對(duì)其結(jié)構(gòu)變動(dòng)作了細(xì)致分析;3、研究了影響結(jié)構(gòu)變動(dòng)的三組因素,即國(guó)內(nèi)需求、對(duì)外貿(mào)易和生產(chǎn)技術(shù)水平及其變量;4、對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家結(jié)構(gòu)變動(dòng)差異的分析中,初步提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)變動(dòng)的國(guó)際性傳播;5、通過結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變不同階段中不同部門和因素對(duì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)相對(duì)重要性的研究,對(duì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變作了動(dòng)態(tài)分析;6、通過若干國(guó)家多部門模型的比較研究,概括出外向型、中間型和內(nèi)向型三種發(fā)展模式,考察了戰(zhàn)略、政策等因素和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變之間的聯(lián)系等。
從廣義第一種方法出發(fā)的理論研究,在不斷豐富和完善中揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的“標(biāo)準(zhǔn)形式”。同時(shí),也出現(xiàn)了從廣義第二種方法出發(fā)的一些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的特殊理論。其中,阿瑟·劉易斯(1954)的二元結(jié)構(gòu)模型和W·W·羅斯托提出的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論最具影響力。劉易斯的二元結(jié)構(gòu)模型通過三個(gè)基本假定和把發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)劃分為兩大部門,研究了二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐辉Y(jié)構(gòu)的進(jìn)程和途徑。該模型在形式上雖表現(xiàn)為勞動(dòng)力的流動(dòng),但實(shí)際上是通過對(duì)發(fā)展中國(guó)家剩余勞動(dòng)力的假設(shè),涉及到整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變,因而是把模型建立在更接近于現(xiàn)實(shí)的假設(shè)基礎(chǔ)上的一種努力。羅斯托則以非總量的部門分析方法,試圖把握住在經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)中所依賴的一些特殊部門所起作用的動(dòng)態(tài)力量。為此,不僅按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提出經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的六階段論,而且對(duì)推動(dòng)階段演進(jìn)起決定作用的主導(dǎo)部門及其更替所具有的特性、以及在產(chǎn)業(yè)間的擴(kuò)散效應(yīng)作了規(guī)范解釋。此外,羅斯托曾提出一些發(fā)人深思的命題。例如,已從另外角度意識(shí)到并主張,研究單位應(yīng)由國(guó)家改為相互關(guān)聯(lián)的貿(mào)易地區(qū),并放到世界經(jīng)濟(jì)整體中去加以考察。(注:G·M邁耶:《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)》,經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1988年版,第240頁(yè)。)
歐美學(xué)者提出的兩類理論模型,盡管各自理論研究的思路和側(cè)重的角度不同,但他們研究的基本傾向和主線從總體上看是一致的,都以“國(guó)家”為分析單位,著重點(diǎn)在一國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng),都以若干國(guó)家為分析樣本,通過國(guó)別間比較研究,考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的一般標(biāo)準(zhǔn)形式和共同演化趨勢(shì)。因此,從這個(gè)意義上而言,兩類模型在實(shí)際應(yīng)用時(shí)可以互補(bǔ)、而非對(duì)立物。
(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與周邊國(guó)家或世界相關(guān)聯(lián)
歐美學(xué)者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究及提出的理論模型具有一般意義,形成該研究領(lǐng)域的主流。但作為應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論,各國(guó)在實(shí)踐中會(huì)形成各具特色的理論概括。戰(zhàn)后以來(lái),一些日本學(xué)者除了對(duì)歐美學(xué)者提出的有關(guān)理論模型作出修正和補(bǔ)充(鹽野谷裕一,1966)以外,立足日本國(guó)情,逐步發(fā)展形成了一套獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。
筱原三代平(1955)提出了“動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用論”,其核心思想在于強(qiáng)調(diào):后起國(guó)的幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過扶持,其產(chǎn)品的比較成本是可以轉(zhuǎn)化的,原來(lái)處于劣勢(shì)的產(chǎn)品有可能轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品,即形成動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。由于該理論畢竟與國(guó)際貿(mào)易理論密切相關(guān),因而只能成為戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的起點(diǎn)。特別是在實(shí)踐中,具體是通過什么途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)的?一些日本學(xué)者提出各種理論假設(shè)和模型,(注:例如,佐貫利雄(1981)曾提出“戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先增長(zhǎng)論”等,參見:佐貫利雄:《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)》,日本經(jīng)濟(jì)新聞社1981年版,第25頁(yè)。)其中最著名的是赤松要等人提出的產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雁行形態(tài)論”。
赤松要(1936、1957、1965)在戰(zhàn)前研究日本棉紡工業(yè)史后提出“雁行形態(tài)論”最初的基本模型,戰(zhàn)后與小島清(1973)等人進(jìn)一步拓展和深化了該理論假說,用三個(gè)相聯(lián)系的模型闡明其完整內(nèi)容。模型1(基本型):后起國(guó)特定產(chǎn)業(yè)的生命周期一般由三個(gè)階段構(gòu)成。即:進(jìn)口國(guó)內(nèi)生產(chǎn)(進(jìn)口替代)出口(后又?jǐn)U展為五階段,加上“成熟”和“返進(jìn)口”兩個(gè)階段);模型2(變型Ⅰ):國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)生命周期均經(jīng)過上述各階段,但次序由消費(fèi)資料生產(chǎn)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)資料生產(chǎn),或由輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重化工業(yè),進(jìn)而轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè);模型3(變型Ⅱ):隨比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化,通過直接投資等方式在國(guó)際間出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,東亞的后起國(guó)追趕先行國(guó)進(jìn)程具有“雁行模式”的特征。但“雁行模式”的形成是有條件的,當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí),該模式也將轉(zhuǎn)換。即這一模式可以說明過去,不一定能說明將來(lái);可以適用于東亞中小國(guó)家和地區(qū),但不一定適用于發(fā)展中大國(guó)。(注:汪斌:《東亞國(guó)際分工的發(fā)展與21世紀(jì)的新產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式》,《亞太經(jīng)濟(jì)》,1998年第7期。)
關(guān)滿博(1993)提出產(chǎn)業(yè)的“技術(shù)群體結(jié)構(gòu)”概念和構(gòu)建了一個(gè)三角型模型,并用該模型分別對(duì)日本與東亞各國(guó)和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)作了比較研究。核心思想是:日本應(yīng)放棄從明治維新后經(jīng)百余年奮斗形成的“齊全型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”,必須促使東亞形成網(wǎng)絡(luò)型國(guó)際分工,而日本只有在參與東亞國(guó)際分工和國(guó)際合作中對(duì)其產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)整才能保持領(lǐng)先地位。
日本學(xué)者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究,實(shí)際上觸及到東亞區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)循環(huán)演進(jìn)問題,并已明確意識(shí)到一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與所在國(guó)際區(qū)域的周邊國(guó)家或世界相關(guān)聯(lián),但仍以單個(gè)國(guó)家為立足點(diǎn),僅涉及國(guó)際區(qū)域的一個(gè)特例,沒有上升到一般理論。
(三)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的國(guó)際性波及和結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)機(jī)制
進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái),經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化、集團(tuán)化的浪潮勢(shì)不可擋,國(guó)際間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的相互波及和關(guān)聯(lián)日趨密切,特別是同區(qū)域內(nèi)各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在運(yùn)行中通過貿(mào)易和投資等方式相互間資源配置重組和整合的步伐加快。因此,學(xué)術(shù)界在對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究中,也逐步將國(guó)際間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)作為一個(gè)重要問題來(lái)探索。
關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的國(guó)際性波及和關(guān)聯(lián)機(jī)制的研究,主要從理論與實(shí)證研究?jī)蓷l線展開。前者從本國(guó)和周邊國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的聯(lián)系,以及從世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大系統(tǒng)內(nèi)各次產(chǎn)業(yè)的變動(dòng)趨向,研究本國(guó)應(yīng)有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與對(duì)策(北村好子,1995)。后者采用一定的定量分析技術(shù)進(jìn)行度量,主要可分為兩類:1.用貿(mào)易結(jié)合度和相互依存度系數(shù)等進(jìn)行定量分析(渡@①利夫1991);2.將國(guó)際投入產(chǎn)出模型作為分析工具。例如,依據(jù)日本亞洲經(jīng)濟(jì)研究所研制的亞洲國(guó)際投入產(chǎn)出表(AIDXT1975、1985、1990)分析東亞各國(guó)和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)狀況(佐野敬夫等1998)。迄今為止,各種結(jié)構(gòu)聯(lián)結(jié)模型主要通過貿(mào)易聯(lián)接完成的。雖然注意到不同國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互間的關(guān)聯(lián),但主要考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的國(guó)際性波及由一國(guó)向另一國(guó)的單向傳導(dǎo)。因而仍是立足單一國(guó)家視角來(lái)考察各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間關(guān)聯(lián)。
二、立足全球視角研究當(dāng)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的思考
歐美和日本的學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究,包括近年對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的國(guó)際性波及和關(guān)聯(lián)互動(dòng)的探討,反映了學(xué)術(shù)界順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展,不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的軌跡。但本文認(rèn)為,這些研究都還沒有脫離原有的思維框架和傳統(tǒng)的視角。
首先,現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究對(duì)處于經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的世界經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)性、飛躍性的變化缺乏深刻的認(rèn)識(shí)。這種本質(zhì)性變化表現(xiàn)為全球經(jīng)濟(jì)的“板塊結(jié)構(gòu)”已成為可感知的一個(gè)個(gè)群體,形成以一定的大致毗鄰成片的地域范圍為基礎(chǔ),既相區(qū)別又相聯(lián)系的一個(gè)個(gè)巨大的跨國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)體。因?yàn)?,世界?jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)運(yùn)行主體,在局部區(qū)域已是二元的,即民族國(guó)家經(jīng)濟(jì)體和國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)體并存。整體上由原來(lái)倚重自然資源和制造業(yè)的國(guó)別型世界經(jīng)濟(jì)正在向倚重信息資源和服務(wù)業(yè)的全球和區(qū)域型世界經(jīng)濟(jì)過渡。這種本質(zhì)性的變化源于國(guó)與國(guó)之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)中相互聯(lián)接關(guān)系的演變。與歷史對(duì)比,聯(lián)接關(guān)系的變化不僅體現(xiàn)在聯(lián)接強(qiáng)度上大大增強(qiáng)和聯(lián)接形式的多樣化,還在于聯(lián)接拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的日趨復(fù)雜化。聯(lián)接關(guān)系的變化導(dǎo)致作為研究對(duì)象的邊界不斷擴(kuò)張。因此,單純從國(guó)別視角的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究已不能完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的時(shí)代特征,客觀上要求立足全球視角,從新的切入點(diǎn)來(lái)研究當(dāng)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
其次,目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究思路和方法仍沒脫離傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中線性的、平面的思維方式。或是將世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大系統(tǒng)直接作為對(duì)象,從一開始就研究大系統(tǒng)內(nèi)各次產(chǎn)業(yè)的變化及趨勢(shì)。由于缺少一個(gè)中間環(huán)節(jié),因而無(wú)法將現(xiàn)實(shí)大系統(tǒng)作為一個(gè)多元、多層次、多側(cè)面、復(fù)雜的立體結(jié)構(gòu)來(lái)深入地進(jìn)行系統(tǒng)的理論研究;或是立足于單個(gè)國(guó)家層面,考察與周邊國(guó)家的結(jié)構(gòu)互動(dòng)關(guān)系,但通常將其他國(guó)家等同于環(huán)境處理,最終停留于淺層次的對(duì)策研究,缺少綜合性、系統(tǒng)性的理論研究和定量化分析。此外,部分研究成果雖已觸及到國(guó)與國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的聯(lián)接關(guān)系,采用各種定量分析技術(shù)進(jìn)行驗(yàn)證,但在缺乏系統(tǒng)的理論研究下往往集中于貿(mào)易聯(lián)接機(jī)制的分析。在現(xiàn)實(shí)中,除了貿(mào)易聯(lián)接機(jī)制外,國(guó)際直接投資與跨國(guó)公司、國(guó)際金融和經(jīng)濟(jì)周期等作為聯(lián)接機(jī)制,各自通過錯(cuò)綜復(fù)雜的渠道發(fā)生著各具特點(diǎn)的聯(lián)接作用。特別是直接投資與跨國(guó)公司的聯(lián)接作用無(wú)論在深度上還是在廣度上均已超過貿(mào)易的聯(lián)接作用,成為各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互關(guān)聯(lián)的核心驅(qū)動(dòng)力量。因此,各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間多種形式的關(guān)聯(lián)渠道理應(yīng)納入研究的視野。
我認(rèn)為,在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中,雖然一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)不僅與域內(nèi)周邊國(guó)家的結(jié)構(gòu)變動(dòng)聯(lián)為一體、互動(dòng)演進(jìn),而且也和域外各國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于相互波及、互動(dòng)演化中,但由于與全球化并行的區(qū)域化浪潮和世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈“板塊”狀格局等,各種聯(lián)接機(jī)制表現(xiàn)出明顯的區(qū)域內(nèi)部化趨向,因而往往使處在同一區(qū)域的各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間存在著更為緊密的相互依存、互相聯(lián)接的關(guān)系。因此,立足全球視角,運(yùn)用整體主義的系統(tǒng)研究方法,將國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為研究對(duì)象和切入點(diǎn),很有可能成為未來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的一個(gè)突破口。從該切入點(diǎn)入手,概括而言,在一般理論的研究框架上至少涉及到以下幾個(gè)方面。
1.國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的定義、特征和封閉條件假設(shè)下的理論與度量方法研究。確立新的切入點(diǎn)或?qū)ο蠛笫紫葘?duì)其定義及特征作出界定,是研究的基礎(chǔ)。立足全球視角,國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可定義為:地域空間上相鄰或相近的兩個(gè)或兩個(gè)以上民族國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體的集合。它既是一個(gè)整體性概念,也是一個(gè)集合概念,至少具有相對(duì)性或非完整性、開放性、自組織性和整體性這四大基本特征?,F(xiàn)實(shí)中的國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)既是一個(gè)開放系統(tǒng),又是全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大系統(tǒng)中的一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的子系統(tǒng)。作為理論研究的起點(diǎn),可運(yùn)用抽象法暫且將其作為一個(gè)封閉系統(tǒng)來(lái)處理。通過構(gòu)建封閉式的理論模型來(lái)研究國(guó)際區(qū)域內(nèi)務(wù)國(guó)(地區(qū))產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互關(guān)聯(lián)成整體的成長(zhǎng)及其內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理。包括其整體性成長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)、動(dòng)因、機(jī)制和整體內(nèi)部的矛盾性等。度量國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須采用新的分析工具,目前,可用國(guó)際投入產(chǎn)出模型或計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型作為分析技術(shù)的出發(fā)點(diǎn),但需在貿(mào)易聯(lián)接的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步研究其它重要聯(lián)接機(jī)制的度量方法和模型。
2.國(guó)際區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)機(jī)制分類及其動(dòng)態(tài)變化研究?,F(xiàn)實(shí)中的全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大系統(tǒng),是由各個(gè)國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng),通過多種形式的關(guān)聯(lián)渠道及其關(guān)聯(lián)機(jī)制,在相互波及、互相聯(lián)接中構(gòu)成的。因此,理論研究需將國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由封閉系統(tǒng)轉(zhuǎn)向開放系統(tǒng),對(duì)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)機(jī)制分類及動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行考察,這是立足全球視角的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的關(guān)鍵。需要對(duì)各種聯(lián)接機(jī)制從國(guó)際區(qū)域間立體、多向幅射和多邊反饋角度,分門別類地研究其各自的聯(lián)接特點(diǎn)和傳導(dǎo)規(guī)律,這是結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)機(jī)制在空間上的變化。同時(shí),全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大系統(tǒng)的復(fù)雜性往往表現(xiàn)為系統(tǒng)時(shí)刻處于動(dòng)態(tài)變化之中,結(jié)構(gòu)間關(guān)聯(lián)強(qiáng)度和關(guān)聯(lián)模式也同樣處于動(dòng)態(tài)演變中,在一定的發(fā)展階段甚至出現(xiàn)跳躍式突變狀態(tài),這是結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)機(jī)制在時(shí)間上的變化。此外,在現(xiàn)實(shí)中,由于形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間互動(dòng)關(guān)系的聯(lián)接機(jī)制較多,因而渠道復(fù)雜,各種聯(lián)接機(jī)制交互作用,形成了非常復(fù)雜的機(jī)制體系。鑒于跨國(guó)公司在當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)中處于核心地位,因此在研究形成國(guó)際區(qū)域間結(jié)構(gòu)互動(dòng)關(guān)系的各種聯(lián)接機(jī)制及其相互關(guān)系時(shí),需要對(duì)其加以充分的關(guān)注和深入的研究。
3.國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分類及演化模式的比較研究。在全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大系統(tǒng)中,存在著各具特征的不同國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng),作為一個(gè)個(gè)相對(duì)的整體,需分類研究并揭示各自的演化模式。這里的演化模式是指,特定國(guó)際區(qū)域內(nèi)各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在相互關(guān)聯(lián)中體現(xiàn)的整體演進(jìn)的形式或表現(xiàn)出具有某種共性的演進(jìn)方式。鑒于各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體演進(jìn)方式的復(fù)雜性,可選擇若干典型國(guó)際區(qū)域(如東亞、北美和西歐),采用靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的具體分析方法,對(duì)某國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體存在的穩(wěn)定性特征和變動(dòng)性特征及變動(dòng)趨向作出細(xì)致的實(shí)證研究和理論概括。然后把靜態(tài)和動(dòng)態(tài)分析分別得出的結(jié)論聯(lián)系起來(lái),研究其相互關(guān)系,綜合歸納出不同國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系各自相異的演化模式及其特征。
4.結(jié)構(gòu)變動(dòng)與當(dāng)代國(guó)際分工發(fā)展研究。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)往往與國(guó)際分工的發(fā)展有著密切的內(nèi)在聯(lián)系。事實(shí)上,在世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大系統(tǒng)中,某國(guó)際區(qū)域內(nèi)各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是在參與區(qū)域國(guó)際分工中才相互聯(lián)接形成整體性演進(jìn),各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在整體性演進(jìn)中表現(xiàn)出不同的演化模式,實(shí)際上反映了全球國(guó)際分工體系中的各區(qū)域分工子體系也具有不同的特點(diǎn)。因此,當(dāng)代全球國(guó)際分工體系并非是一個(gè)平面結(jié)構(gòu),而是一個(gè)多層次、多側(cè)面、交叉疊加的復(fù)雜的立體結(jié)構(gòu),需要對(duì)此作出系統(tǒng)、全面的研究。以往的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究由于沒有深入到全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大系統(tǒng)內(nèi)部不同的層次和側(cè)面,因而相聯(lián)系的國(guó)際分工研究缺少系統(tǒng)性和綜合性。各種研究往往關(guān)注不同的側(cè)面,其成果可以解釋全球分工體系中的某一層次或側(cè)面,然而適用范圍不廣,自然也難以真正認(rèn)識(shí)本國(guó)在全球分工體系中所處的地位和準(zhǔn)確位置。
5.產(chǎn)業(yè)政策相互作用機(jī)制和國(guó)際協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)政策研究。以往的產(chǎn)業(yè)政策一般以本國(guó)產(chǎn)業(yè)為對(duì)象,通常更多地考慮對(duì)本國(guó)結(jié)構(gòu)調(diào)整及預(yù)期,而沒有顧及國(guó)外政府可能做出的反應(yīng)與調(diào)整對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)運(yùn)行和政策執(zhí)行結(jié)果的反向影響。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代,各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互聯(lián)、互動(dòng)強(qiáng)化,直接導(dǎo)致了一國(guó)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)內(nèi)作用弱化,對(duì)外作用強(qiáng)化的質(zhì)變,使產(chǎn)業(yè)政策以國(guó)際產(chǎn)業(yè)政策方式實(shí)施,其核心在于協(xié)調(diào)。事實(shí)上,當(dāng)今某些國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整合程度已相當(dāng)高,因而政策更由本國(guó)獨(dú)立制定,并以本國(guó)產(chǎn)業(yè)為主要對(duì)象,但其政策制定基礎(chǔ)和政策實(shí)施效果的地域空間范圍,已超出本國(guó)地理邊界,外延擴(kuò)大到與本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的國(guó)際區(qū)域或周邊國(guó)家。目前,雖對(duì)制定國(guó)際產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行了初步探討(齊東平,2000),但對(duì)各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策相互作用機(jī)制還缺乏系統(tǒng)的理論研究。因此,需深入研究多國(guó)、特別是同區(qū)域內(nèi)各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策相互作用機(jī)制的特點(diǎn)、規(guī)律和動(dòng)態(tài)博弈過程,以及全球化時(shí)代國(guó)際協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容和實(shí)施方式。
以上從整體主義系統(tǒng)思想出發(fā)的五個(gè)方面的研究,相互間存在著邏輯聯(lián)系:國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的定義、特征和假設(shè)封閉條件下的理論與度量,是從新的切入點(diǎn)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的出發(fā)點(diǎn)和基礎(chǔ);結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)機(jī)制分類及動(dòng)態(tài)變化理論構(gòu)成了以全球化為視角的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究的延伸紐帶;區(qū)域結(jié)構(gòu)分類及演化模式研究,則豐富了立足全球視角的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論體系框架的層次結(jié)構(gòu);結(jié)構(gòu)變動(dòng)與國(guó)際分工發(fā)展理論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的擴(kuò)展、歸結(jié)點(diǎn)和通向應(yīng)用分析的橋梁;產(chǎn)業(yè)政策相互作用機(jī)制和國(guó)際協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)政策研究將為經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的政策協(xié)調(diào)與合作提供理論依據(jù)和決策參考。深入展開這五個(gè)方面的研究,將有望構(gòu)建一個(gè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究體系框架。
2008年金融危機(jī)背景下,東莞企業(yè)發(fā)生多米諾效應(yīng)式的倒閉現(xiàn)象。對(duì)此,有學(xué)者認(rèn)為,這是東莞外資企業(yè)主導(dǎo)加工貿(mào)易的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的必然結(jié)果。勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易的過度發(fā)展將使中國(guó)被鎖定在比較優(yōu)勢(shì)的陷阱之中,阻礙了產(chǎn)業(yè)升級(jí),并有可能出現(xiàn)拉美式的“貧困化增長(zhǎng)”的現(xiàn)象。由此,廣東省于2008年提出了所謂的“騰籠換鳥”的政策。通過淘汰勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)以引進(jìn)資本、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè),試圖將東莞打造成高科技行業(yè)聚集的地區(qū)。對(duì)于“騰籠換鳥”政策的可行性以及它是否有悖于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論,許多學(xué)者提出了質(zhì)疑。馬宇認(rèn)為,加工貿(mào)易有它自己的規(guī)律,東部靠近沿海有它天然的優(yōu)勢(shì)所在。因此,加工貿(mào)易對(duì)于東莞來(lái)說仍然是應(yīng)堅(jiān)持發(fā)展的。而問題的關(guān)鍵是如何實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)從而帶動(dòng)?xùn)|莞新一輪的發(fā)展。王保林(2008)分析了東莞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)以及東莞產(chǎn)業(yè)鏈的特點(diǎn),認(rèn)為,通過對(duì)勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的就地改造和升級(jí)是實(shí)現(xiàn)東莞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一種更為有效的選擇,而盲目地發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的做法極易使東莞陷入“結(jié)構(gòu)升級(jí)陷阱”。
本文,從全球價(jià)值鏈(GVC)理論出發(fā),基于已有學(xué)者的研究成果,將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式分為模式A與模式B,并對(duì)其進(jìn)行比較研究。其次,結(jié)合買方相對(duì)優(yōu)勢(shì)、資源需求瓶頸度兩個(gè)指標(biāo)對(duì)A、B兩種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式的可行性進(jìn)行分析,進(jìn)而,提出東莞實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的最佳模式與政策建議。
二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式
基于全球價(jià)值鏈視角,本文總結(jié)兩種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式:(1)A型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式又稱階段式升級(jí)模式,分為三個(gè)階段。第一階段(用①表示):購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行沿價(jià)值鏈的升級(jí)。沿價(jià)值鏈升級(jí)指包含生產(chǎn)過程(流程)升級(jí)產(chǎn)品升級(jí)功能升級(jí)、角色升級(jí)的動(dòng)態(tài)過程,它最終表現(xiàn)為我國(guó)本土加工貿(mào)易企業(yè)占領(lǐng)價(jià)值鏈的高端,更多地把握戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)(營(yíng)銷與售后服務(wù)環(huán)節(jié))。同時(shí),在這一階段,東莞還對(duì)已融入全球價(jià)值鏈的部分生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易進(jìn)行生產(chǎn)過程(流程)與產(chǎn)品升級(jí),即做好加工制造。第二階段(用②表示)為鏈條的升級(jí),即從購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈條升級(jí)到生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈條。這一階段的產(chǎn)生是第一階段對(duì)高級(jí)階段所需要的高級(jí)競(jìng)爭(zhēng)力要素和商業(yè)環(huán)境的逐漸培育與積累的結(jié)果。第三階段(用③表示):生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)的沿價(jià)值鏈升級(jí)。這一階段,以增強(qiáng)核心技術(shù)研發(fā)能力作為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與升級(jí)的重點(diǎn)并沿價(jià)值鏈的品牌營(yíng)銷、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)攀升。(2)B型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式,又稱跳躍式升級(jí)模式。該模式下,東莞的支柱產(chǎn)業(yè)將定位在汽車、計(jì)算機(jī)、航空器等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè),將資源集中用于高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)。與之對(duì)應(yīng)的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑Ⅱ?yàn)閺馁?gòu)買者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈的加工制造環(huán)節(jié)直接向生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈(高新技術(shù)產(chǎn)業(yè))的研發(fā)環(huán)節(jié)升級(jí)。通過各種優(yōu)惠政策引進(jìn)外資企業(yè),試圖通過技術(shù)外溢效益、信息流動(dòng)效益以及自主研發(fā)能力的提升打造與發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。
三、兩種模式的差異分析
1.升級(jí)時(shí)間長(zhǎng)短:過程化與結(jié)果化
兩種產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式的最終目標(biāo)均表現(xiàn)為資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的替代,但模式A更加注重升級(jí)的過程,為漸進(jìn)式的升級(jí)模式。首先對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行內(nèi)部改造,在高級(jí)階段所需要的高級(jí)競(jìng)爭(zhēng)力要素和商業(yè)環(huán)境的培育與積累過程中實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而模式B注重升級(jí)的結(jié)果,認(rèn)為未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點(diǎn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),因而必須不遺余力地發(fā)展新興產(chǎn)業(yè),試圖通過集中所有資源實(shí)現(xiàn)跨越式的發(fā)展。
2.經(jīng)濟(jì)主體與動(dòng)力
外資企業(yè) “嵌入性”本質(zhì)決定了其候鳥的遷徙特性,因而,唯有本土企業(yè)方能成為A型產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式下的主體;B模式試圖通過技術(shù)溢出效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)提高自主創(chuàng)新研發(fā)能力,發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),因而其經(jīng)濟(jì)主體將定位在具有高新技術(shù)、雄厚資金的外商投資企業(yè)。
3.政策差異
經(jīng)濟(jì)主體、支柱產(chǎn)業(yè)的不同定位必然導(dǎo)致政策傾向上的差異。A型模式下,政策將逐漸傾向本土民營(yíng)企業(yè),解決諸如:資金缺乏、融資渠道困難等問題,同時(shí)會(huì)更加注重“市場(chǎng)換技術(shù)”政策的權(quán)衡,避免外資企業(yè)對(duì)本土企業(yè)的擠出效應(yīng);通過降低出口退稅等政策幫助加工貿(mào)易企業(yè)度過困難時(shí)期。模式B:政策旨在鼓勵(lì)引進(jìn)具有高技術(shù)、資金雄厚的外商投資企業(yè),重點(diǎn)扶持資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。
4.產(chǎn)業(yè)升級(jí)的資源需求
模式A下,作為升級(jí)主體的企業(yè)不僅面臨著自身內(nèi)部資源的瓶頸,還要承受來(lái)自國(guó)際大購(gòu)買商與跨國(guó)公司的排擠和聯(lián)合打壓等一系列的反升級(jí)阻撓,因而對(duì)本土企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力提出了較高的要求。在升級(jí)過程中企業(yè)、行業(yè)、地方應(yīng)重視對(duì)軟件資源的積累與培育;模式B對(duì)東莞的硬件資源要求高,需要較多的資金投入與完善的基礎(chǔ)設(shè)施。
5.經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的實(shí)質(zhì)
A型產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式旨在解決東莞外向型經(jīng)濟(jì)模式下本土企業(yè)邊緣化、產(chǎn)業(yè)空心化問題而逐步地向內(nèi)向轉(zhuǎn)變?!耙M(jìn)來(lái)”和“走出去”在①、③階段的沿價(jià)值鏈升級(jí)過程中均發(fā)揮著各自的作用。以提高企業(yè)“走出去”能力為核心,通過適度引進(jìn)外資、發(fā)展加工貿(mào)易作為提升“走出去”競(jìng)爭(zhēng)力的手段;B型的產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式注重“引進(jìn)來(lái)”,實(shí)質(zhì)上仍為一種向外型經(jīng)濟(jì)。
四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式的選擇
模式A與模式B的差別首先在于選擇何種類型的產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展的重點(diǎn),進(jìn)而進(jìn)行沿價(jià)值鏈的升級(jí)。鏈條的選擇需要考慮到現(xiàn)實(shí)的可行性?;谌騼r(jià)值鏈理論,本文總結(jié)東莞產(chǎn)業(yè)升級(jí)的現(xiàn)實(shí)阻礙因素,并歸納為買方相對(duì)勢(shì)力與資源需求瓶頸。
買方相對(duì)勢(shì)力是指全球價(jià)值鏈GVC中,發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際大購(gòu)買商( 購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)) 或跨國(guó)公司( 生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng))憑借市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)與技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)參與GVC 的我國(guó)本土企業(yè)的控制與反升級(jí)力量。之所以稱之為相對(duì)勢(shì)力而非絕對(duì)勢(shì)力,是因?yàn)檫@一控制與反升級(jí)的力量是由雙方在全球價(jià)值鏈中的實(shí)力決定的,受雙方升級(jí)與反升級(jí)的努力而緩慢或激烈地變化。由于這一相對(duì)勢(shì)力的存在,我國(guó)本土企業(yè)在實(shí)現(xiàn)由低附加值的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)向高附加值價(jià)值鏈環(huán)節(jié)攀升過程中,受到控制并有可能被限制于低附加值、微利化的價(jià)值鏈低端生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。
資源需求瓶頸度是指處于不同類型的全球價(jià)值鏈條的企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)缺少所需資源的程度。對(duì)于購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)(鏈條)的升級(jí),所缺資源為企業(yè)的管理能力、品牌建設(shè)、渠道建立與售后服務(wù)等軟件型資源,其本質(zhì)是具有上述知識(shí)與能力的人才的稀缺。對(duì)于生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)(鏈條)的升級(jí),資源需求瓶頸表現(xiàn)為缺少技術(shù)開發(fā)、融資渠道、基礎(chǔ)設(shè)施等硬件型資源。資源需求瓶頸一部分源于買方相對(duì)勢(shì)力,買方相對(duì)勢(shì)力的存在通過以下兩個(gè)渠道提高參與GVC的我國(guó)本土企業(yè)的資源需求瓶頸度。渠道1:對(duì)特定資源產(chǎn)生需求瓶頸效應(yīng):例如,一定時(shí)期內(nèi),全球市場(chǎng)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)份額是有限的,因而,發(fā)達(dá)國(guó)家大購(gòu)買商與跨國(guó)公司對(duì)于品牌與營(yíng)銷渠道的控制阻礙了我國(guó)企業(yè)上述資源的獲取。渠道2:買方相對(duì)勢(shì)力的存在引發(fā)了國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),加劇了資源的分散,產(chǎn)生了資源需求的瓶頸。此外,向外資企業(yè)的傾斜政策、本土企業(yè)有限的融資渠道等內(nèi)在因素也導(dǎo)致了資源需求的瓶頸。從資源需求瓶頸的構(gòu)成來(lái)看,隨著買方相對(duì)勢(shì)力的削弱以及相關(guān)積極政策的出臺(tái),我國(guó)本土企業(yè)的資源需求瓶頸度會(huì)有所降低,而這,又進(jìn)一步削弱了買方相對(duì)勢(shì)力。
引入了買方相對(duì)勢(shì)力與資源需求瓶頸度這兩個(gè)概念后,我們便可從微觀層面對(duì)兩種產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式的成本與收益進(jìn)行分析。企業(yè)升級(jí)的收益表現(xiàn)為企業(yè)市場(chǎng)份額的擴(kuò)張,利潤(rùn)的增長(zhǎng),地位的提升以及成為行業(yè)的領(lǐng)先者的機(jī)遇;而升級(jí)的成本源于脫離原先的品牌商獨(dú)自運(yùn)作的市場(chǎng)壓力與短期利潤(rùn)的損失,甚至面臨停產(chǎn)倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。(1)當(dāng)企業(yè)為掙脫買方勢(shì)力與獲取、創(chuàng)造資源獲得的收益大于付出的成本時(shí),在利潤(rùn)最大化的驅(qū)使下,企業(yè)會(huì)選擇沿價(jià)值鏈進(jìn)行升級(jí);(2)當(dāng)企業(yè)因此得到的收益小于付出的成本時(shí),企業(yè)會(huì)認(rèn)為繼續(xù)從事價(jià)值鏈的低端會(huì)更加有利,企業(yè)便失去了升級(jí)的動(dòng)力。買方的相對(duì)勢(shì)力越強(qiáng),企業(yè)因此而付出的成本也會(huì)越高,自身反升級(jí)的愿望就越強(qiáng)。然而,收益和成本也不是一成不變的,隨著企業(yè)的升級(jí),買方的相對(duì)勢(shì)力會(huì)因企業(yè)實(shí)力的增強(qiáng)而減弱,從而收益上升而成本遞減。同時(shí),資源需求瓶頸還源于政策因素,這時(shí)候,如果存在外力的干預(yù),譬如政府通過給予融資上的優(yōu)惠政策,那么就會(huì)加快企業(yè)成本的減少與收益的上升。(3)當(dāng)收益等于成本時(shí),是否進(jìn)行升級(jí)對(duì)企業(yè)來(lái)說并沒有太大的區(qū)別。企業(yè)可能會(huì)認(rèn)為集中自己已有的核心資源和發(fā)展基礎(chǔ)做好加工制造會(huì)更有利。然而,這種情況發(fā)生的可能性并不高,在國(guó)內(nèi)外新形勢(shì)下,為適應(yīng)日趨激烈的國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng),企業(yè)往往會(huì)做出升級(jí)與否的決策。
一般說來(lái),高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)(生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型)價(jià)值鏈下,買方相對(duì)勢(shì)力更強(qiáng),技術(shù)開發(fā)、融資渠道、基礎(chǔ)設(shè)施等硬件型資源的需求瓶頸度會(huì)更高,一般表現(xiàn)為短期內(nèi)收益小于成本,企業(yè)、地方、政府要經(jīng)過相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期的努力才會(huì)扭轉(zhuǎn)凈損失的局面。因此,對(duì)現(xiàn)階段的東莞來(lái)說,A型的升級(jí)模式更具有可行性。
五、政策建議
1.不同的驅(qū)動(dòng)力決定了不同的價(jià)值鏈治理模式以及企業(yè)所應(yīng)著重培育的核心能力。但其本質(zhì)均為本土加工貿(mào)易企業(yè)能力的提高。因而,企業(yè),應(yīng)該具有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光,將加工貿(mào)易作為融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、提升自身競(jìng)爭(zhēng)力的手段,通過邊干邊學(xué)效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)、信息流動(dòng)效應(yīng)逐步發(fā)展委托設(shè)計(jì)制造和創(chuàng)建自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌,削弱買方相對(duì)勢(shì)力,努力沿價(jià)值鏈攀升,提升自己在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的角色與地位。
不同產(chǎn)業(yè)具有不同的特征,需要不同的金融服務(wù)。擁有較多固定資產(chǎn)的工業(yè)企業(yè)更容易獲得銀行貸款,以無(wú)形資產(chǎn)為主的服務(wù)型企業(yè)更適合借助資本市場(chǎng)直接融資??梢?,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可決定和影響一國(guó)的金融結(jié)構(gòu)。運(yùn)用38個(gè)國(guó)家1992—2011年的相關(guān)數(shù)據(jù)可以建立固定效應(yīng)模型對(duì)金融結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的匹配度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響情況進(jìn)行分析,分析結(jié)果表明:銀行主導(dǎo)型的金融結(jié)構(gòu)更有利于以第二產(chǎn)業(yè)為主的國(guó)家,市場(chǎng)主導(dǎo)型的金融結(jié)構(gòu)更適合以第三產(chǎn)業(yè)為主的國(guó)家。隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí),新興產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)、小微企業(yè)迅速發(fā)展,這就對(duì)金融結(jié)構(gòu)的調(diào)整提出了新的現(xiàn)實(shí)要求。隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)直接融資的需求越來(lái)越大,以銀行間接融資為主的金融結(jié)構(gòu)將不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求,因此擴(kuò)大以股票市場(chǎng)為代表的直接融資是我國(guó)金融業(yè)改革的當(dāng)務(wù)之急。
[關(guān)鍵詞]
金融結(jié)構(gòu);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);匹配度;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);固定效應(yīng)模型;股票市場(chǎng);直接融資
金融在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中起著至關(guān)重要的作用。自20世紀(jì)60年代末以來(lái),學(xué)界便開始關(guān)注金融體系對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。起初,學(xué)界主要研究金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,隨著研究的深入,金融結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系也逐漸進(jìn)入學(xué)者們的視野。本文中的金融結(jié)構(gòu)是指融資結(jié)構(gòu),大致可分為兩類,一類是以股市融資為代表的市場(chǎng)型直接融資,一類是以銀行融資為代表的關(guān)系型間接融資。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和金融結(jié)構(gòu)都會(huì)發(fā)生變化,這兩者的變化是否存在某種內(nèi)在的關(guān)聯(lián)?金融結(jié)構(gòu)是否應(yīng)該與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)?這是本文試圖要回答的問題。這一問題對(duì)于正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)階段的中國(guó)來(lái)說,具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、文獻(xiàn)綜述
什么樣的金融結(jié)構(gòu)更有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?現(xiàn)有文獻(xiàn)一般將金融結(jié)構(gòu)分成銀行主導(dǎo)型和市場(chǎng)主導(dǎo)型,分別探討這兩種金融結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響??傮w說來(lái),主要有4種立場(chǎng):1.支持銀行主導(dǎo)型;2.支持市場(chǎng)主導(dǎo)型;3.金融結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)緊要;4.不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要不同的金融結(jié)構(gòu)。支持銀行主導(dǎo)型的觀點(diǎn)認(rèn)為,銀行在收集和處理企業(yè)信息方面更有優(yōu)勢(shì),不僅能夠有效地克服信息不對(duì)稱,還能對(duì)企業(yè)的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督,必要時(shí)撤出資金,盡可能地提高資金使用效率并降低風(fēng)險(xiǎn),從而實(shí)現(xiàn)資金的優(yōu)化配置(Stiglitz,1985;Shleifer&Vishny,1997;Allen&Gale,1999,2000)[1-4]。支持市場(chǎng)主導(dǎo)型的觀點(diǎn)指出,銀行常常處于強(qiáng)勢(shì)地位,擠占企業(yè)利潤(rùn),加上銀行先天的風(fēng)險(xiǎn)厭惡,會(huì)削弱企業(yè)創(chuàng)新和冒險(xiǎn)的積極性。金融市場(chǎng)能夠?yàn)椴煌娘L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定價(jià),可以針對(duì)不同的融資需求提供多樣化的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和融資工具,具有較大的靈活性,同時(shí)還能通過資本市場(chǎng)“用腳投票”和兼并收購(gòu),提高公司治理的有效性(Weinstein&Yafeh,1998;Boot&Thakor,2000)[5-6]。還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為,金融體系主要提供投融資服務(wù)、流動(dòng)性供給、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞和公司治理等基本功能,能否及時(shí)地提供這些服務(wù),是衡量金融體系是否有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵所在,而金融結(jié)構(gòu)只是次要問題(Merton,1995;Merton&Bodie,1995;孫立堅(jiān),2003)[7-9]。最后一種觀點(diǎn)認(rèn)為,評(píng)價(jià)金融結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣應(yīng)該和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聯(lián)系在一起。一國(guó)的稟賦結(jié)構(gòu)決定了該國(guó)最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的融資需求決定了最優(yōu)的金融結(jié)構(gòu)。只有當(dāng)金融結(jié)構(gòu)有效地滿足不同產(chǎn)業(yè)對(duì)金融服務(wù)的需求時(shí),才算得上“最優(yōu)”金融結(jié)構(gòu)。撇開實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需求來(lái)研究最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)有失偏頗(林毅夫,2009;Demirguc-Kunt&Levine,2011;Cull&Xu,2011;Kpodar&Singh,2011;佟健等,2015)[10-14]。
綜上所述,目前學(xué)界對(duì)于何種金融結(jié)構(gòu)更有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并未達(dá)成共識(shí)。大量的文獻(xiàn)主要探討金融結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,而忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。林毅夫(2009)[10]有洞見性地指出,一國(guó)金融結(jié)構(gòu)的有效性取決于該國(guó)現(xiàn)階段要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。只有當(dāng)金融結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配,金融才能真正滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需求,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文將在此基礎(chǔ)上,同時(shí)考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和金融結(jié)構(gòu)兩方面的特性,提出假說,建立計(jì)量模型并利用跨國(guó)面板數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)。
二、相關(guān)理論分析及假說
(一)幾個(gè)重要的概念1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指不同產(chǎn)業(yè)之間的比例和聯(lián)系。從量上來(lái)說,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)中各產(chǎn)業(yè)之間或者各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的數(shù)量比例關(guān)系,反映在產(chǎn)值比重、勞動(dòng)就業(yè)比例以及其他可以量化的指標(biāo)上。從質(zhì)上來(lái)說,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指各產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)效率的分布狀態(tài),可以從加工深度、附加值、資本密集度、技術(shù)密集度以及高新技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)值比重等方面來(lái)考察。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要有4種分類方法:兩大部類分類法、三次產(chǎn)業(yè)分類法、資源密集度分類法和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類。本文研究主要采用三次產(chǎn)業(yè)分類法。產(chǎn)品直接取自自然界的部門稱為第一產(chǎn)業(yè),對(duì)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)行再加工的部門稱為第二產(chǎn)業(yè),為生產(chǎn)和消費(fèi)提供各種服務(wù)的部門稱為第三產(chǎn)業(yè)。庫(kù)茲涅茨把第一、二、三產(chǎn)業(yè)分別稱為“農(nóng)業(yè)部門”、“工業(yè)部門”和“服務(wù)部門”。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于從無(wú)到有、從不合理到合理化、從簡(jiǎn)單到復(fù)雜、從低級(jí)到高級(jí)的發(fā)展變化過程之中。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家配第(1672)[15]發(fā)現(xiàn),工業(yè)比農(nóng)業(yè)的收入多,商業(yè)比工業(yè)的收入多??死?1940)[16]解釋了人均國(guó)民收入水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián),重新發(fā)現(xiàn)了配第定律,后來(lái)被稱為“配第-克拉克定理”:隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,人均國(guó)民收入水平的提高,第一產(chǎn)業(yè)國(guó)民收入和勞動(dòng)力的相對(duì)比重逐漸下降,第二產(chǎn)業(yè)國(guó)民收入和勞動(dòng)力的相對(duì)比重上升。經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展,第三產(chǎn)業(yè)國(guó)民收入和勞動(dòng)力的相對(duì)比重也開始上升。庫(kù)茲涅茨(1971)[17]在繼承克拉克研究成果的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步收集和整理了57個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)隨著人均國(guó)民收入的提高,第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在國(guó)民收入中的比重逐漸下降,第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重總體呈上升趨勢(shì)。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論將這一過程稱為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化,即一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重心由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)逐次轉(zhuǎn)移的過程。2.金融結(jié)構(gòu)戈德史密斯(1969)[18]認(rèn)為,金融結(jié)構(gòu)包括金融工具的結(jié)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)。不同數(shù)量、種類的金融工具和金融機(jī)構(gòu)組合構(gòu)成了不同的金融結(jié)構(gòu)。金融發(fā)展就是金融結(jié)構(gòu)的變化。白欽先(2003)[19]將金融結(jié)構(gòu)定義為金融相關(guān)要素的組成、相互關(guān)系及其量的比例。金融相關(guān)要素具有高度的多樣性、復(fù)雜性和層次性,有許多不同的排列和組合,構(gòu)成這樣或那樣的關(guān)系,形成不同的金融結(jié)構(gòu)。林毅夫(2009)[10]將金融結(jié)構(gòu)定義為各種不同的金融制度安排的比例和相對(duì)構(gòu)成。根據(jù)金融活動(dòng)是否需要金融中介,可以將金融結(jié)構(gòu)定義為金融市場(chǎng)與金融中介的比例構(gòu)成,主要可以分成銀行主導(dǎo)型和市場(chǎng)主導(dǎo)型,而不同金融行業(yè)內(nèi)部又可以考察行業(yè)規(guī)模和集中度。根據(jù)金融活動(dòng)是否受到政府部門的監(jiān)管,可以將金融結(jié)構(gòu)分成正規(guī)金融和非正規(guī)金融。由于本文主要關(guān)注金融的融資功能,因此我們利用融資結(jié)構(gòu)來(lái)刻畫金融結(jié)構(gòu),即直接融資與間接融資的比例。直接融資是指企業(yè)通過發(fā)行股票或債券從資本市場(chǎng)上募集資金。間接融資是指企業(yè)通過銀行或其他金融中介獲取信貸資金。
(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)不僅在經(jīng)營(yíng)能力和信用狀況等方面存在差異,還在資金規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面有所不同。企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)決定了其技術(shù)特征、融資規(guī)模、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及融資方式。由于現(xiàn)代國(guó)家的第一產(chǎn)業(yè)比重較小,且較為穩(wěn)定,而第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)處于不斷變動(dòng)之中。因此,本文主要分析第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的特性及融資需求。第二產(chǎn)業(yè)主要包括采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè),主要是勞動(dòng)密集型和資本密集型的工業(yè)企業(yè),一般擁有較多的固定資產(chǎn),可通過抵押固定資產(chǎn)獲得銀行貸款。其中,重工業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)的重要組成部分,包括采掘、鋼鐵、化工、有色金屬等行業(yè),其固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例一般在30%以上,有些甚至接近50%①。銀行往往要求企業(yè)以固定資產(chǎn)作為抵押品,當(dāng)企業(yè)無(wú)法按期還款時(shí),銀行有權(quán)對(duì)抵押品實(shí)行清算,甚至要求企業(yè)破產(chǎn),這有利于銀行克服逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。因此,銀行更樂意借錢給擁有較多固定資產(chǎn)的企業(yè)。第三產(chǎn)業(yè)主要是服務(wù)業(yè),企業(yè)以知識(shí)或技術(shù)密集型為主,擁有的主要是版權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)意等無(wú)形資產(chǎn)。由于企業(yè)本身的固定資產(chǎn)很少,且無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值不易評(píng)估和量化,與以抵押擔(dān)保為融資先決條件的銀行經(jīng)營(yíng)模式存在較大反差,因此難以從銀行獲得貸款。一些新興行業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)(如互聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)等)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,創(chuàng)新型產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)入市場(chǎng)需要較多資金進(jìn)行市場(chǎng)的前期開拓和推廣,特別是處于初創(chuàng)期的創(chuàng)新型服務(wù)企業(yè),面臨更多技術(shù)上的不確定性和市場(chǎng)的多變性,投資回報(bào)期長(zhǎng),投資收益存在很大的不確定性。銀行出于風(fēng)險(xiǎn)的考慮,并不太愿意將資金借給這類企業(yè)。而金融市場(chǎng)能夠?qū)Σ煌娘L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定價(jià),具有投融資雙方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、定價(jià)市場(chǎng)化和服務(wù)多層次等機(jī)制特點(diǎn),創(chuàng)新型企業(yè)可通過發(fā)行債券或股票進(jìn)行直接融資,解決資金短缺的問題。由此可見,不同產(chǎn)業(yè)具有不同的特性及融資需求,需要不同的融資渠道來(lái)解決資金短缺的問題。第二產(chǎn)業(yè)更適合以銀行為代表的關(guān)系型間接融資,第三產(chǎn)業(yè)更適合以股市為代表的市場(chǎng)型直接融資。總體說來(lái),銀行主導(dǎo)型的金融結(jié)構(gòu)更有利于以第二產(chǎn)業(yè)為主的國(guó)家,而市場(chǎng)主導(dǎo)型的金融結(jié)構(gòu)則更有利于以第三產(chǎn)業(yè)為主的國(guó)家。只有當(dāng)金融結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配時(shí),金融體系才能夠真正地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì),實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此,本文提出一個(gè)假說:當(dāng)?shù)诙a(chǎn)業(yè)(相對(duì)于第三產(chǎn)業(yè))的比重和間接融資(相對(duì)于直接融資)比重同時(shí)增加,或者第三產(chǎn)業(yè)(相對(duì)于第二產(chǎn)業(yè))比重和直接融資(相對(duì)于間接融資)比重同時(shí)增加時(shí),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度更快。
三、計(jì)量模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明
計(jì)量模型設(shè)定的目的是為了考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)的匹配度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,以檢驗(yàn)假說的正確性。因此設(shè)定被解釋變量為各國(guó)人均GDP的增長(zhǎng)率,解釋變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)的交叉項(xiàng)。此外,由于影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素很多,本文還要控制其他可能的影響因素。GROWTHit是國(guó)家i在時(shí)間t的人均GDP增長(zhǎng)率;FINSTRit是國(guó)家i在時(shí)間t的金融結(jié)構(gòu),本文以銀行對(duì)私人部門貸款量與股市市值的比值來(lái)刻畫[20],該值越大,表示該國(guó)的金融結(jié)構(gòu)越傾向于銀行主導(dǎo)型,反之則越傾向于市場(chǎng)主導(dǎo)型;INDSTRit是國(guó)家i在時(shí)間t的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),本文以第二產(chǎn)業(yè)增加值與第三產(chǎn)業(yè)增加值的比值來(lái)刻畫。該值越大,表示該國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越傾向于第二產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)型,反之則越傾向于第三產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)型;FINSTRit×INDSTRit是國(guó)家i在時(shí)間t的金融結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng);Xit是國(guó)家i在時(shí)間t的控制變量,包括:LOGGDPit是國(guó)家i在時(shí)間t的人均GDP的對(duì)數(shù)值,用來(lái)衡量國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;INFLATIONit是國(guó)家i在時(shí)間t的通貨膨脹率,用來(lái)衡量國(guó)家宏觀環(huán)境的穩(wěn)定性;POPDENSit是國(guó)家i在時(shí)間t的人口密度,用來(lái)衡量國(guó)家的人口資源;EDUEXPCENTit是國(guó)家i在時(shí)間t教育支出的GNI占比,用來(lái)衡量國(guó)家對(duì)教育的重視程度;TRADEit是國(guó)家i在時(shí)間t進(jìn)出口總額的GDP占比,用來(lái)衡量國(guó)家對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的依賴程度;FDIit是國(guó)家i在時(shí)間t的外國(guó)直接投資,用來(lái)衡量國(guó)家對(duì)于外資的吸引力;CAPit是國(guó)家i在時(shí)間t的資本形成總量的GDP占比,用來(lái)衡量國(guó)家資本積累的程度。本文關(guān)注的是β、γ、υ的估計(jì)符號(hào)和統(tǒng)計(jì)顯著性,如果本文的假說是正確的,那么,υ的符號(hào)應(yīng)該為正且在統(tǒng)計(jì)上顯著。β反映的是金融結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。按照銀行優(yōu)越論,它的符號(hào)應(yīng)該是正;按照市場(chǎng)優(yōu)越論,它的符號(hào)應(yīng)該為負(fù)。γ反映的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué),符合要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于各國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)不同,因此可以推斷,γ在統(tǒng)計(jì)上不顯著。本文選取的研究對(duì)象是38個(gè)國(guó)家在1992—2011年期間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)的匹配程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WDI和世界銀行Finstructure數(shù)據(jù)庫(kù)。樣本分布情況見圖1,各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。
四、計(jì)量結(jié)果及解釋
根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn),拒絕沒有個(gè)體效應(yīng)的假設(shè),因此使用雙向固定效應(yīng)模型。計(jì)量結(jié)果顯示(見表2),無(wú)論是否添加控制變量,υ在1%的統(tǒng)計(jì)區(qū)間上顯著為正,和預(yù)期的結(jié)果相符,支持了本文的假說。β在1%的統(tǒng)計(jì)區(qū)間上顯著為負(fù),支持了市場(chǎng)優(yōu)越論的觀點(diǎn)。γ符號(hào)為正,但不顯著。就控制變量而言,人均GDP對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的影響在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正,表明人均GDP越高的國(guó)家,具備更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度,可能是由于人均GDP越高的地區(qū)具備更好的人力資本和技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的影響在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù),表明過分地依賴進(jìn)出口貿(mào)易會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),可能是由于進(jìn)出口貿(mào)易容易受到國(guó)際環(huán)境的影響,一旦外部局勢(shì)出現(xiàn)劇烈變化,相對(duì)依賴對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)體將會(huì)受到較為沉重的打擊。資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的影響在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正,表明資本形成對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正效應(yīng)。通貨膨脹率、人口密度、教育支出和外國(guó)直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的影響均不顯著。為了考察被解釋變量和解釋變量的不同定義是否會(huì)明顯改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)的匹配程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,我們需要進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一方面,我們考察改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的定義是否會(huì)改變?cè)械慕Y(jié)論。在基本的計(jì)量方程式中,我們定義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為人均GDP的增長(zhǎng)率,現(xiàn)在我們定義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為GDP增長(zhǎng)率(記為GROWTH2),并重新進(jìn)行回歸,各解釋變量的系數(shù)符號(hào)及顯著性皆沒有改變(見表3)。另一方面,我們考察改變金融結(jié)構(gòu)的定義是否會(huì)改變?cè)械慕Y(jié)論。我們重新將金融結(jié)構(gòu)定義為銀行資產(chǎn)與股市市值的比值(記為FINSTR2),并進(jìn)行回歸,結(jié)論并無(wú)改變。
五、結(jié)論及政策建議
“最優(yōu)”金融結(jié)構(gòu)應(yīng)該與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配,以滿足不同產(chǎn)業(yè)的金融需求,并且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷調(diào)整。本文利用跨國(guó)面板數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)的匹配度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響提出了假說并進(jìn)行了計(jì)量分析,分析結(jié)果驗(yàn)證了假說,即在控制其他影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素之后,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)的匹配度會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生顯著的影響:當(dāng)?shù)诙a(chǎn)業(yè)(相對(duì)于第三產(chǎn)業(yè))的比重和間接融資(相對(duì)于直接融資)比重同時(shí)增加,或者第三產(chǎn)業(yè)(相對(duì)于第二產(chǎn)業(yè))比重和直接融資(相對(duì)于間接融資)比重同時(shí)增加時(shí),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更快。可見,只有同時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu),才能使金融真正服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。就政策含義而言,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,第三產(chǎn)業(yè)增加值的GDP占比逐年增大。2012年中國(guó)的第三產(chǎn)業(yè)增加值首次超過第二產(chǎn)業(yè),差距呈逐漸拉大的趨勢(shì)。而我國(guó)的金融結(jié)構(gòu)仍然以銀行間接融資為主。2014年,我國(guó)人民幣貸款占社會(huì)融資規(guī)模的59.6%,而非金融企業(yè)境內(nèi)股票融資規(guī)模僅占2.7%。我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型及產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期,新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等輕資產(chǎn)重知識(shí)的產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位逐漸上升,而重化工業(yè)等傳統(tǒng)重資產(chǎn)行業(yè)的比重則會(huì)逐步降低,“新興產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)、小微企業(yè)作用更加凸顯,生產(chǎn)小型化、智能化、專業(yè)化將成為產(chǎn)業(yè)組織新特征”①,這無(wú)疑對(duì)金融結(jié)構(gòu)的調(diào)整提出了迫切的現(xiàn)實(shí)要求。
關(guān)鍵詞:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);演變;規(guī)律;新型工業(yè)化;湖南
中圖分類號(hào):F127
文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
文章編號(hào):1673-291X(2009)33-0114-03
一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般規(guī)律
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指不同產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系的總和,即指國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間和每個(gè)產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的構(gòu)成,以及它們之間相互制約的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和數(shù)量對(duì)比關(guān)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著特殊的聯(lián)系,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度是同步演進(jìn)的。從深層次看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展核心是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變與優(yōu)化,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展具有一般的規(guī)律性。研究和探索產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律能為產(chǎn)業(yè)政策的制定提供理論依據(jù),理所當(dāng)然地成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)和重點(diǎn)。
從發(fā)達(dá)國(guó)家和新型工業(yè)化國(guó)家的實(shí)踐來(lái)看,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)演進(jìn)的高度化,從不同的角度來(lái)看有如下幾種規(guī)律性:
1 從工業(yè)化發(fā)展的階段來(lái)看。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)有如下幾個(gè)階段:前工業(yè)化時(shí)期、工業(yè)化初期、工業(yè)化中期、工業(yè)化后期和后工業(yè)化時(shí)期五個(gè)階段。
在前工業(yè)化時(shí)期,第一產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位,第二產(chǎn)業(yè)有一定發(fā)展,第三產(chǎn)業(yè)的地位甚微。在工業(yè)化初期,第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在同民經(jīng)濟(jì)中的比重呈緩慢下降趨勢(shì);第二產(chǎn)業(yè)有較大發(fā)展并占主導(dǎo)地位,工業(yè)重心從輕工業(yè)主導(dǎo)型逐漸轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)工業(yè)主導(dǎo)型;第三產(chǎn)業(yè)也有一定發(fā)展,但在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重還比較小。在工業(yè)化中期,工業(yè)重心由基礎(chǔ)工業(yè)向高加工度工、Ik轉(zhuǎn)變,第二產(chǎn)業(yè)仍居第一位,第三產(chǎn)業(yè)逐漸上升。在工業(yè)化后期,第二產(chǎn)業(yè)比重繼續(xù)下降,第三產(chǎn)業(yè)繼續(xù)快速發(fā)展,其中信息產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)加快,第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重在三次產(chǎn)業(yè)中的地位占有支配地位,甚至占有絕對(duì)支配地位。在后工業(yè)化階段產(chǎn)業(yè)知識(shí)化成為主要特征,教育、研究與開發(fā)和信息服務(wù)等知識(shí)產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),知識(shí)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)軟化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展就是沿著這樣的一個(gè)發(fā)展進(jìn)程由低級(jí)向高級(jí)走向高度現(xiàn)代化的。
2 從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換過程來(lái)看。根據(jù)羅斯托的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程就是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)過程。每個(gè)國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程的不同階段總會(huì)有一個(gè)或幾個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在發(fā)揮作用,而后又有新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)替代先前的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。工業(yè)化先行國(guó)在工業(yè)化過程中出現(xiàn)的以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為劃分標(biāo)志的各個(gè)階段,在這一過程中,多元結(jié)構(gòu)不斷地一元化。在不同階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般規(guī)律是:
(1)在農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)的階段,農(nóng)業(yè)比重占有絕對(duì)地位,只有農(nóng)業(yè)能提供剩余產(chǎn)品時(shí),非農(nóng)產(chǎn)業(yè)才能得到發(fā)展。(2)在輕紡工業(yè)為主導(dǎo)的階段,輕紡工業(yè)既有需求拉動(dòng)、技術(shù)要求簡(jiǎn)單、投資成本低、投資周期短、效益高等特點(diǎn),又可以為經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展提供資金、技術(shù)、市場(chǎng)等優(yōu)點(diǎn)。第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度有所下降,地位有所削弱;重化工行業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度較慢。這時(shí)輕紡工業(yè)取代農(nóng)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。(3)工業(yè)結(jié)構(gòu)的重化工業(yè)化。從19世紀(jì)70年代開始,磁場(chǎng)、電的發(fā)現(xiàn)推動(dòng)了電力設(shè)備、鋼鐵、機(jī)械、化工等一系列工業(yè)的發(fā)展。列寧把馬克思的上述思想和資本有機(jī)構(gòu)成提高的理論相結(jié)合,提出了在技術(shù)進(jìn)步條件下,生產(chǎn)資料工業(yè)優(yōu)先增長(zhǎng)的規(guī)律。他的結(jié)論是,在擴(kuò)大再生產(chǎn)過程中,增長(zhǎng)最快的是制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)資料生產(chǎn),其次是制造消費(fèi)資料的生產(chǎn),最慢的是消費(fèi)資料生產(chǎn)。而生產(chǎn)資料工業(yè)主要是重化工業(yè)。(4)工業(yè)結(jié)構(gòu)的高加工度化,工業(yè)化過程表現(xiàn)為工業(yè)結(jié)構(gòu)的重化工業(yè)化的同時(shí)又表現(xiàn)為工業(yè)的高加工度化。高加工度化意味著工業(yè)加工程度不斷深化,意味著加工組裝的發(fā)展速度大大快于原材料工業(yè)的發(fā)展速度。(5)在第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的階段,也就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高服務(wù)化。根據(jù)配第一克拉克定理,隨著全社會(huì)人均國(guó)民收入水平的提高,就業(yè)人口首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,且隨著收入的進(jìn)一步提高,就業(yè)人口便大量向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。后來(lái)庫(kù)茲涅茨對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)律進(jìn)行了進(jìn)一步研究,得出農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)國(guó)民收入即比較勞動(dòng)生產(chǎn)率在大多數(shù)國(guó)家都低于1,而工業(yè)部門和服務(wù)部門的相對(duì)國(guó)民收入則大于1。農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力相對(duì)比重和國(guó)民收入相對(duì)比重都有較大幅度的下降,但前者下降的程度低于后者。工業(yè)部門國(guó)民收入相對(duì)比重普遍上升,但勞動(dòng)力相對(duì)比重是微增或變化不大,因此工業(yè)部門比較勞動(dòng)生產(chǎn)率是呈上升趨向的。服務(wù)部門比較勞動(dòng)生產(chǎn)率是下降的,但勞動(dòng)力相對(duì)比重卻是上升的。這兩大理論都說明了第三產(chǎn)業(yè)或服務(wù)業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展。(6)在信息產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的階段,信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的成長(zhǎng)遵循了從信息工業(yè)到信息服務(wù)業(yè)再到“知識(shí)產(chǎn)業(yè)”的順序。集成電路、軟件等核心產(chǎn)業(yè)得到大力發(fā)展,數(shù)字化音視頻、新一代移動(dòng)通信、高性能計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等信息產(chǎn)業(yè)群得到重點(diǎn)培育,信息資源得到充分的開發(fā)和共享,信息技術(shù)得到廣泛地普及和應(yīng)用。
二、湖南的工業(yè)化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
改革開放以來(lái),湖南經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展,工業(yè)化進(jìn)程穩(wěn)步推進(jìn),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)十分顯著。各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都上了一個(gè)大臺(tái)階,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整取得了令人矚目的成就。下面從反映工業(yè)化階段演進(jìn)內(nèi)容的人均GDP、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)四個(gè)方面來(lái)分析湖南工業(yè)化水平。
1 湖南人均GDP的動(dòng)態(tài)分析。人均GDP是工業(yè)化成果的直接反映。從數(shù)據(jù)來(lái)看,湖南省人均GDP在1997年為4643元,到2006年12156元。人均GDP持續(xù)增長(zhǎng),這說明了湖南省經(jīng)濟(jì)一直處于較快發(fā)展的狀態(tài),但人均GDP低于全國(guó)平均水平,這說明湖南經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一直落后于全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,存在較大的差距。
2 湖南產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)。改革開放以后,湖南的農(nóng)業(yè)占湖南GDP的比例從1980年的42.3%不斷向下滑動(dòng),2007年為17.6%,但湖南第一產(chǎn)業(yè)絕對(duì)比重較大,將近20%而且層次比較低。而工業(yè)占GDP的比例卻是先波動(dòng)下行后平穩(wěn)回升,但第二產(chǎn)業(yè)比重太小,服務(wù)業(yè)則一直呈比較平穩(wěn)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),由1980年的17.5%增長(zhǎng)到2007年的39,7%。湖南三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的變化體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷高度化的過程,符合庫(kù)茲涅茨定律。但湖南的工業(yè)化進(jìn)程緩慢,2007年湖南工業(yè)化率僅為29%,遠(yuǎn)低于東部發(fā)達(dá)地區(qū),比全國(guó)平均水平低9.3%也低于中部的平均水平。湖南規(guī)模以上工業(yè)增加值僅為2655.97億元,只占全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)增加值的2.81%,比湖北少167億元。工業(yè)化進(jìn)程緩慢已經(jīng)成為制約湖南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。
3 湖南產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的比較分析。從就業(yè)結(jié)構(gòu)看,改革開放以來(lái),湖南第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重逐年下降,已從1980年
的77%下降至2007年的50.7%,降幅達(dá)26.3%。與之相伴的是第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重平穩(wěn)上升和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重快速提高,2007年分別為19.6%和29.7%,比改革開放前提高6.2%和21.5%,其中第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人口比重于2001年超過了第二產(chǎn)業(yè)。這是湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整的結(jié)構(gòu),也印證了配第一克拉克定律和庫(kù)茲涅茨定律。但是同全國(guó)比較而言,湖南第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人口比重仍然維持在一個(gè)高位,比全國(guó)平均水平高9.9%,相應(yīng)的第二、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)比重低7.2%和3.7%。由此可見,湖南三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)比重之所以表現(xiàn)合理的“三二一”形式,是在經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平相對(duì)滯后的基礎(chǔ)上形成的低層次比例關(guān)系,第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口龐大,第二產(chǎn)業(yè)提供的就業(yè)機(jī)會(huì)十分有限,從而導(dǎo)致湖南整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展維持在一個(gè)比較低的水平。因此,目前“三二一”的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)并不能真正反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的歷史趨勢(shì),是一種不規(guī)律的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)。
4 從工業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)分析,工業(yè)結(jié)構(gòu)水平較低,尚未走上結(jié)構(gòu)順利優(yōu)化升級(jí)的良性循環(huán)軌道,整體結(jié)構(gòu)效益差,資源配置存在扭曲。湖南工業(yè)化是在人均收入水平很低的條件下片面推進(jìn)的,尤其是長(zhǎng)期以來(lái)形成的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”,使得城市化與工業(yè)化脫節(jié),出現(xiàn)了工業(yè)比重大幅度上升與農(nóng)業(yè)比重依舊很高的并存局面;湖南市場(chǎng)化遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于工業(yè)化進(jìn)程,嚴(yán)重影響著消費(fèi)需求的擴(kuò)大;湖南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式具有明顯的粗放性,高耗能行業(yè)和企業(yè)多,能源消耗大,環(huán)境污染嚴(yán)重;湖南創(chuàng)新投入不足,科技成果市場(chǎng)化效率低,產(chǎn)品附加值低,科技含量低,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起點(diǎn)晚,發(fā)展緩慢。產(chǎn)業(yè)集群化不高。
從整體來(lái)說,湖南現(xiàn)在依然處于工業(yè)化初期階段。湖南三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已開始向非農(nóng)化、高度化、集約化方向發(fā)展,但結(jié)構(gòu)不合理的狀況還沒得到根本性改變。在這種情況下,要想成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展,需從我省長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略高度考慮,順應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律,充分發(fā)揮潛在的后發(fā)優(yōu)勢(shì),加快湖南省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、優(yōu)化升級(jí)和轉(zhuǎn)型進(jìn)程。走湖南省特色新型工業(yè)化,是湖南省實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的必然選擇。
三、湖南省特色新型工業(yè)化――湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整必經(jīng)之路
湖南特色新型工業(yè)化道路就是著眼于經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景,從湖南省的資源稟賦出發(fā),遵循產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律,將湖南省現(xiàn)實(shí)的和潛在的比較優(yōu)勢(shì)、后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為特色優(yōu)勢(shì)所走的一條適合湖南的工業(yè)化發(fā)展道路。
1 以現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為核心優(yōu)化第一產(chǎn)業(yè)。發(fā)展湖南知識(shí)型農(nóng)業(yè),使科學(xué)技術(shù)融入農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作之中,特別加快以糧農(nóng)為主體的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)與科技農(nóng)業(yè)的結(jié)合,提高農(nóng)業(yè)的“知識(shí)含量”,構(gòu)建知識(shí)經(jīng)濟(jì)下的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系,培育并提升農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展能力,以無(wú)限的無(wú)形資源替代有限的有形資源、構(gòu)筑融勞動(dòng)力密集型、技術(shù)密集型、知識(shí)密集型為一體的復(fù)合型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)。
加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng),提高政府服務(wù)水平,做好當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)資源的整合開發(fā)工作,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,有計(jì)劃、有重點(diǎn)地培育一批以農(nóng)產(chǎn)品加工為主的經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的大型龍頭企業(yè),優(yōu)化其運(yùn)營(yíng)環(huán)境,以工業(yè)資本、技術(shù)和管理來(lái)優(yōu)化農(nóng)業(yè)資源配置,通過拉長(zhǎng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈,提高農(nóng)產(chǎn)品的附加值,增強(qiáng)其農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的帶動(dòng)和支持能力,提升其促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工工業(yè)化的水平。
一、主要國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的一般趨勢(shì)
各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)表明,隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)民收入水平的提高,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將隨之由低水平均衡向高水平均衡演化,呈現(xiàn)出有序性、階段性和明顯的規(guī)律性特征。
(一)第一產(chǎn)業(yè)占GDP比重不斷下降,第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重先升后降,第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重持續(xù)上升,就業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)相同的變化趨勢(shì)
各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重心明顯地按一、二、三次產(chǎn)業(yè)的順序轉(zhuǎn)換,就業(yè)結(jié)構(gòu)也呈現(xiàn)出相同的變化趨勢(shì)。三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變首先集中在農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)變上,第一產(chǎn)業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重不斷下降,大量的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力脫離農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移。隨著工業(yè)在國(guó)民生產(chǎn)總值和就業(yè)中的比重由快速上升逐步轉(zhuǎn)為下降,農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了上升、徘徊、再上升,直至發(fā)展成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最大產(chǎn)業(yè)的過程。農(nóng)業(yè)產(chǎn)值及勞動(dòng)力在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重在較低水平上基本穩(wěn)定后,工業(yè)部門的勞動(dòng)力進(jìn)一步向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重進(jìn)一步提高。從三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的歷史進(jìn)程來(lái)看,對(duì)應(yīng)于不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,二戰(zhàn)后各國(guó)大都經(jīng)歷了“一、二、三”到“二、一、三”再到“三、二、一”的轉(zhuǎn)變。從就業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看,上世紀(jì)80年代后,第三產(chǎn)業(yè)就已經(jīng)成為各國(guó)就業(yè)比重最大的產(chǎn)業(yè)。
(二)三次產(chǎn)業(yè)趨向融合,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的軟化和高技術(shù)化趨勢(shì)日益明顯
隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的深入,三次產(chǎn)業(yè)之間的界限逐漸模糊,同時(shí)服務(wù)業(yè)迅速向第一和第二產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張和滲透,信息技術(shù)服務(wù)成為提高第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的主要手段。各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化首先表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)比重的迅速提高,其次表現(xiàn)為各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)含量的增高。同時(shí),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高技術(shù)化趨勢(shì)也日益明顯。最突出的表現(xiàn)是用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)工業(yè),使整個(gè)工業(yè)日益高技術(shù)化,服務(wù)業(yè)等其他產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)化發(fā)展也在逐步加強(qiáng)。新技術(shù)的應(yīng)用在一定程度上延緩了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的衰落速度,使部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)煥發(fā)新的生命力。
(三)人均GDP1000-5000美元階段,各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)呈現(xiàn)出若干共同特征
一是一、二產(chǎn)業(yè)比重下降,第三產(chǎn)業(yè)比重明顯上升。美、英、德等國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在人均GDP2000美元向5000美元過渡階段,都呈現(xiàn)出一產(chǎn)產(chǎn)值比重持續(xù)下降、二產(chǎn)比重穩(wěn)中有降、第三產(chǎn)業(yè)比重明顯上升的趨勢(shì),而且第三產(chǎn)業(yè)的比重均已達(dá)到50%以上。在工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)中,輕工業(yè)比重下降,重工業(yè)比重快速上升。日本、韓國(guó)、墨西哥等國(guó)的發(fā)展歷程也體現(xiàn)了這一特征。二是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)加強(qiáng),高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展加快。技術(shù)創(chuàng)新由引進(jìn)為主到引進(jìn)和自主創(chuàng)新并重。三是城市化發(fā)展加速,勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移步伐加快。各國(guó)經(jīng)驗(yàn)表明,在工業(yè)化的擴(kuò)張期,城市化水平年均增長(zhǎng)率是工業(yè)化起步期的2倍左右。四是資源環(huán)境及社會(huì)穩(wěn)定方面的壓力加大。在人均GDP向5000美元邁進(jìn)的階段,隨著勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的加快,經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)土地、能源等的需求也會(huì)越來(lái)越大,作為后發(fā)國(guó)家的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)也逐步喪失。
二、主要國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策比較
(一)各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的共同點(diǎn)
1、財(cái)稅政策是各國(guó)支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要政策手段
在財(cái)政支持方面,直接投入、財(cái)政補(bǔ)貼、貸款援助等是較為常用的政策手段。各國(guó)政府普遍采用財(cái)政直接投入的方式來(lái)支持技術(shù)研發(fā)活動(dòng),促進(jìn)科技創(chuàng)新;通過直接財(cái)政投入或提供財(cái)政資助來(lái)扶持欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展;使用財(cái)政補(bǔ)貼來(lái)引導(dǎo)和鼓勵(lì)各類社會(huì)資源投入產(chǎn)業(yè)發(fā)展。優(yōu)惠貸款和貸款擔(dān)保也日益成為各國(guó)政府普遍使用的財(cái)政支持政策。此外,日本、美國(guó)、韓國(guó)等國(guó)還利用各種手段為中小企業(yè)提供貸款援助。
在稅收優(yōu)惠政策方面,各國(guó)政府較為注重間接稅收優(yōu)惠(稅基式優(yōu)惠)政策的運(yùn)用,涉及較多的是企業(yè)和個(gè)人所得稅、增值稅、關(guān)稅等稅種。政策目的為加快技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)落后地區(qū)發(fā)展、扶持中小企業(yè)發(fā)展等。美國(guó)、日本、德國(guó)等在這方面都有成功的經(jīng)驗(yàn),采用的手段包括稅收扣除、加速折舊、提取轉(zhuǎn)向準(zhǔn)備金等。
政府采購(gòu)也是各國(guó)政府扶持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、保護(hù)和擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)的重要政策之一。如美國(guó)政府一直通過符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)產(chǎn)品尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行保護(hù)性采購(gòu),鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。日本和韓國(guó)政府也強(qiáng)調(diào)政府采購(gòu)產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化率,優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品。
此外,各國(guó)還針對(duì)環(huán)境保護(hù)的需要出臺(tái)了相應(yīng)的財(cái)稅政策,以降低污染物排放、減少環(huán)境污染。
2、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施是各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)扶持的領(lǐng)域
日本偏向于扶持鋼鐵、煤炭、冶金、化學(xué)、機(jī)械等基礎(chǔ)工業(yè),而美國(guó)則傾向于扶持基礎(chǔ)設(shè)施部門如交通運(yùn)輸、郵電通訊等部門,同時(shí),政府還長(zhǎng)期為農(nóng)業(yè)研究注入資金并致力于農(nóng)業(yè)推廣。韓國(guó)注重對(duì)農(nóng)業(yè)的扶持,1986年公布了《農(nóng)漁村綜合政策》,增加對(duì)農(nóng)業(yè)的投資,放松對(duì)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的限制。其產(chǎn)業(yè)政策在對(duì)鋼鐵、電子等產(chǎn)業(yè)的扶持上也有所側(cè)重。英國(guó)政府也采取許多措施加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施和信息服務(wù)建設(shè)。
3、各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策都重視科技創(chuàng)新,促進(jìn)高新技術(shù)發(fā)展
美國(guó)為保持世界領(lǐng)先的技術(shù)水平,一直集中大量財(cái)力人力,投入到風(fēng)險(xiǎn)大、耗時(shí)長(zhǎng)、費(fèi)用高的自主型技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。在半導(dǎo)體微電子技術(shù)、光纖通訊、基因工程、軟件開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中,美國(guó)都占據(jù)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略制高點(diǎn)。戰(zhàn)后日本為了短時(shí)間趕上美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,采取一系列措施推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。主要包括:實(shí)行“重要技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助金制度”和委托開發(fā)制,推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化;政府為多用途關(guān)鍵技術(shù)研究提供巨額資金支持,力爭(zhēng)在生物、人工智能等重要領(lǐng)域具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。英國(guó)大力支持對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和創(chuàng)新,通過對(duì)一些“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”進(jìn)行技術(shù)改造、創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)改革,使其獲得生機(jī),實(shí)現(xiàn)新的騰飛。德國(guó)也不失時(shí)機(jī)地制定了發(fā)展計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、精細(xì)化工和生命科學(xué)等高科技產(chǎn)業(yè)的實(shí)施計(jì)劃,把培育和發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)作為保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的戰(zhàn)略措施。韓國(guó)政府一直將科學(xué)技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力之一,注重制定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃緊密配合的技術(shù)進(jìn)步政策。亞洲金融危機(jī)后,韓國(guó)開始強(qiáng)調(diào)通過科學(xué)技術(shù)的發(fā)展來(lái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化,推動(dòng)企業(yè)成為研發(fā)主體。
4、各國(guó)尤其是后發(fā)國(guó)家都實(shí)行一定程度的貿(mào)易保護(hù)政策
日本在出口產(chǎn)品具備一定競(jìng)爭(zhēng)力之前,實(shí)行嚴(yán)密的保護(hù)政策,限制“競(jìng)爭(zhēng)性進(jìn)口”和外國(guó)企業(yè)在日本投資設(shè)廠。針對(duì)不同的情況,多次調(diào)整了進(jìn)口商品的稅率,加強(qiáng)關(guān)稅的保護(hù)作用。在非關(guān)稅壁壘方面,通過外匯配額、外匯預(yù)算、進(jìn)口擔(dān)保金等制度,對(duì)與國(guó)內(nèi)保護(hù)產(chǎn)業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品,實(shí)行嚴(yán)厲的進(jìn)口限制。韓國(guó)等新興工業(yè)化國(guó)家也通過推行適度的貿(mào)易保護(hù)政策在本國(guó)扶植起了一批競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的資本、技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)。
5、產(chǎn)業(yè)政策制定和執(zhí)行的法制化程度較高
為更好地對(duì)壟斷性行業(yè)進(jìn)行管制,美國(guó)制訂了反托拉斯政策,并用法律形式強(qiáng)制實(shí)施。其主要目的是維護(hù)有效的競(jìng)爭(zhēng),通過法制化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則來(lái)規(guī)范壟斷集團(tuán)的行為?!吨x爾曼法》、《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》等法律實(shí)施后,進(jìn)一步細(xì)化和明確了反壟斷的具體措施,構(gòu)成了美國(guó)抑制壟斷、促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的法律框架。德國(guó)也高度重視運(yùn)用法律手段促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整?!兜貐^(qū)結(jié)構(gòu)政策原則》(1968),《改善地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)共同任務(wù)法》(1969),《托管法》(1990,統(tǒng)一后),《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整法》(1995)。通過這些法律手段,保障了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,促進(jìn)了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。上世紀(jì)60--80年代,韓國(guó)政府也先后出臺(tái)了《特定工業(yè)培育法》、《稅收減免法》、《產(chǎn)業(yè)發(fā)展法》等法律法規(guī),積極引導(dǎo)和扶持特定產(chǎn)業(yè)做大作強(qiáng),并通過《奧地開發(fā)促進(jìn)法》、《農(nóng)漁村開發(fā)促進(jìn)法》、《國(guó)土綜合開發(fā)計(jì)劃法》等法律的推行進(jìn)一步促進(jìn)其區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。
(二)各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的主要差異
盡管各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策有共同之處,但也存在明顯差異,主要表現(xiàn)在:
1、各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的程度不同
美國(guó)是典型的自由競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。其私營(yíng)產(chǎn)業(yè)部門占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重較高,2000年以來(lái)一直維持在87%以上。產(chǎn)業(yè)政策也盡量不直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)資源在各產(chǎn)業(yè)間的分配,主要是為產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件。英國(guó)也主要是依靠市場(chǎng)力量引導(dǎo)結(jié)構(gòu)調(diào)整,充分發(fā)揮其“看不見的手”的作用,同時(shí),政府從宏觀上給予政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)。德國(guó)實(shí)行社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。其基本特征是市場(chǎng)原則和社會(huì)均衡原則相結(jié)合。國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的任務(wù)是管理與監(jiān)督市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),校正市場(chǎng)結(jié)果,消除在市場(chǎng)運(yùn)作中的經(jīng)濟(jì)不均衡。
日本和韓國(guó)是典型的政府主導(dǎo)型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),政府的各種支持性政策占據(jù)主導(dǎo)地位。兩國(guó)政府的直接介入程度都較高,主要通過財(cái)稅政策扶持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整,引導(dǎo)社會(huì)資源重新組合和再配置,實(shí)現(xiàn)國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)機(jī)制的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。日本為了實(shí)現(xiàn)其趕超戰(zhàn)略,政府精心制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策,主動(dòng)促使經(jīng)濟(jì)資源分配于各個(gè)產(chǎn)業(yè),其產(chǎn)業(yè)政策在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整中起著不可或缺的重要作用。韓國(guó)在工業(yè)化初期主要采取了強(qiáng)有力的“政府主導(dǎo)型”產(chǎn)業(yè)政策,其中包括通過政府直接干預(yù)金融活動(dòng)而使金融業(yè)成為“政策金融”,為重化工業(yè)部門的發(fā)展提供了大量的低息政策性資金;采取強(qiáng)有力干預(yù),促進(jìn)企業(yè)合并,擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模,以提高產(chǎn)業(yè)的集中度等。
2、政策手段的著力點(diǎn)和作用效果不同
日本、韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策中,計(jì)劃手段有重要的作用,而在美國(guó)和德國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式中,計(jì)劃的作用較小。韓國(guó)第一個(gè)五年計(jì)劃重點(diǎn)扶持了水泥、化工、鋼鐵、紡織等產(chǎn)業(yè),二五重點(diǎn)扶持了機(jī)械、造船、電子、鋼鐵等,三五、四五重點(diǎn)扶持了重化學(xué)工業(yè)建設(shè),逐步形成了一批支柱產(chǎn)業(yè)并帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。而美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等國(guó),其政府功能轉(zhuǎn)向秩序?qū)驗(yàn)橹鳌?/p>
三、對(duì)我國(guó)的啟示
(一)準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的趨勢(shì)和規(guī)律,制定和實(shí)施有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的產(chǎn)業(yè)政策
國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明,不同時(shí)期,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)應(yīng)該不同。當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的著力點(diǎn)既要注意消除在市場(chǎng)運(yùn)作中的經(jīng)濟(jì)不均衡,比如工業(yè)與服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)的不均衡,產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間非正常性不均衡等,又要注意實(shí)現(xiàn)國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)機(jī)制的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。既要注意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展導(dǎo)向政策,又要注意產(chǎn)業(yè)的秩序?qū)蛘?。?dāng)前我國(guó)正處于人均GDP從2000-5000美元邁進(jìn)的特殊歷史時(shí)期,更要吸取主要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),制定和實(shí)施科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策。
(二)產(chǎn)業(yè)政策制定和實(shí)施必須從本國(guó)國(guó)情出發(fā),充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)
美國(guó)克林頓政府以產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策為核心的產(chǎn)業(yè)政策造就了美國(guó)新經(jīng)濟(jì),而日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力強(qiáng),基礎(chǔ)研究不夠,制定的產(chǎn)業(yè)政策沒有考慮到本國(guó)的實(shí)際情況,再加上日本缺乏能開展經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和良好的投資環(huán)境,及水、電和物流等費(fèi)用極高,各種限制多,吸引外資乏力。不僅在力圖超越美國(guó)時(shí)后勁不足,而且導(dǎo)致本國(guó)長(zhǎng)達(dá)10年的經(jīng)濟(jì)蕭條。因此,制定產(chǎn)業(yè)政策和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),要揚(yáng)長(zhǎng)避短,充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)。只有從國(guó)情出發(fā),在充分了解和把握本國(guó)在資源和經(jīng)濟(jì)方面的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的基礎(chǔ)上制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策,才能真正收到實(shí)效。
由于我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在空間的巨大不平衡性、行業(yè)發(fā)展的巨大差異性,所以當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的功能導(dǎo)向是復(fù)合性的,需要政府主導(dǎo)扶持的是技術(shù)創(chuàng)新及其服務(wù),以及圍繞這個(gè)核心展開的前后向聯(lián)系與環(huán)節(jié)。我們應(yīng)當(dāng)吸取美國(guó)的成功做法和日本的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),利用產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向作用,努力尋找一條符合中國(guó)國(guó)情的技術(shù)創(chuàng)新之路。在技術(shù)引進(jìn)時(shí),要從總體上對(duì)我國(guó)的生產(chǎn)要素現(xiàn)狀、市場(chǎng)規(guī)模、社會(huì)文化環(huán)境、消化吸收能力等方面進(jìn)行評(píng)估,突出重點(diǎn),多渠道、多形式引進(jìn)適用的先進(jìn)技術(shù),要明確社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo),根據(jù)我國(guó)國(guó)情和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件,全方位地選擇適用的關(guān)鍵技術(shù)。
(三)產(chǎn)業(yè)政策制定必須具備世界眼光,有利于參與經(jīng)濟(jì)全球化條件下的國(guó)際分工
20世紀(jì)90年代以來(lái),美國(guó)一方面從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口勞動(dòng)密集型、污染較重和附加值低的產(chǎn)品,使這些產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移;另一方面通過與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行知識(shí)與技術(shù)密集型產(chǎn)品的合作,進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型發(fā)展。憑借自身在信息產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的科技領(lǐng)先優(yōu)勢(shì),美國(guó)占據(jù)了國(guó)際分工中的領(lǐng)先地位。日本通過產(chǎn)業(yè)政策來(lái)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)扶持也始終建立在開放的思路之上,從一開始就是以打入國(guó)際市場(chǎng)為目標(biāo)。作為新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體,韓國(guó)從其自身資源的狀況出發(fā),自60年代初開始實(shí)施從進(jìn)口替代到出口導(dǎo)向的調(diào)整,發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì),以擴(kuò)大產(chǎn)品出口,推動(dòng)了自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化和國(guó)際化。我國(guó)的自然資源狀況不同于美日韓,制定的產(chǎn)業(yè)政策也顯然不同于他們,但其在發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)過程中,鼓勵(lì)企業(yè)面向國(guó)際市場(chǎng),提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)驗(yàn)是值得借鑒的。我們要積極利用全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的機(jī)遇,加快調(diào)整和提升國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。在制定促進(jìn)外資引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)政策時(shí),也要按產(chǎn)業(yè)部門有步驟、分階段地對(duì)外資開放。
(四)產(chǎn)業(yè)政策制定和實(shí)施必須遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行要求,以企業(yè)為核心對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整
美國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策著重于通過營(yíng)造良好的法律保障環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施條件,形成有利于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的外部環(huán)境,充分發(fā)揮企業(yè)的主體作用。韓國(guó)從上世紀(jì)90年代后期開始,也逐漸由政府主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)換為以企業(yè)為主體,已經(jīng)初見成效。上世紀(jì)90年代以來(lái)日本經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期乏力的教訓(xùn)在于忽視了企業(yè)的主體地位。政府可以通過制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策來(lái)對(duì)企業(yè)的行為加以引導(dǎo),但不能直接參與到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為中去,不能包辦企業(yè)的重組進(jìn)程。目前我國(guó)的市場(chǎng)機(jī)制還不健全,相關(guān)制度還有待進(jìn)一步完善。要在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,正確處理好管制和競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系,以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ),將產(chǎn)業(yè)政策側(cè)重于“市場(chǎng)失靈”的領(lǐng)域。政府主要營(yíng)造有利于公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境,妥善處理政企關(guān)系,掌握好政府干預(yù)的時(shí)機(jī)和力度,應(yīng)充分發(fā)揮企業(yè)的市場(chǎng)主體作用。
(五)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策制定和實(shí)施的民主化、法制化和科學(xué)化
【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)基金產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整高新技術(shù)擴(kuò)大內(nèi)需金融市場(chǎng)國(guó)企改革
一、我國(guó)發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金的必要性
產(chǎn)業(yè)投資基金是通過向社會(huì)發(fā)行基金募集資金,交由專業(yè)投資基金管理公司運(yùn)作,分散投資于不同的實(shí)業(yè)項(xiàng)目,收益按投資分成的金融工具。產(chǎn)業(yè)投資基金將成為我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一種新的低成本的籌融資工具。在我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金既具有可行性,又具有必要性。
1.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展的客觀要求
在西方發(fā)達(dá)國(guó)家,利用產(chǎn)業(yè)投資基金融資來(lái)帶動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施和高科技發(fā)展已是一條成功的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前我國(guó)發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金,培育基金市場(chǎng)中青睞于特殊產(chǎn)業(yè)的投資者,尤其是機(jī)構(gòu)投資者,已是解決我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的客觀要求。發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金是保持我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)適度快速增長(zhǎng)的迫切需要。產(chǎn)業(yè)投資基金通過對(duì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱行業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)的投資,可有效地解決國(guó)內(nèi)需求不足,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾突出的狀況。另一方面,也可改變國(guó)家財(cái)政、銀行信貸對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的單一投資渠道,使該領(lǐng)域形成多元化投資格局。其次,發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金有助于優(yōu)化我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),有助于我國(guó)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,尤其是加入“WTO”后,必須解決好基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸問題,特別是在經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的西部地區(qū),這一矛盾尤為明顯。通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金,按市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行運(yùn)作,加大基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)以及高新技術(shù)企業(yè)的投入,從而改善了不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同時(shí),這些富有活力的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)即高新技術(shù)企業(yè)隨著掛牌上市,將因其良好的業(yè)績(jī),成為資本市場(chǎng)的中堅(jiān)。
2.我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待調(diào)整
在工業(yè)領(lǐng)域,我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題主要表現(xiàn)在:一是低水平重復(fù)建設(shè)過多,地區(qū)間產(chǎn)業(yè)趨同,產(chǎn)品供給與市場(chǎng)需求脫節(jié)的問題突出。一方面,從形式上看大量產(chǎn)品生產(chǎn)能力過剩甚至嚴(yán)重過剩,另一方面,生產(chǎn)和生活中需求的許多產(chǎn)品,不是無(wú)能力生產(chǎn)就是因品種、質(zhì)量滿足不了需要,而不得不依賴于進(jìn)口。供給與需求結(jié)構(gòu)之間的嚴(yán)重不適應(yīng)導(dǎo)致了生產(chǎn)能力的結(jié)構(gòu)性過剩。二是一批在過去二十年間曾經(jīng)拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的增長(zhǎng)點(diǎn)趨于成熟或衰退,其帶動(dòng)作用明顯減弱甚至喪失,而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的增長(zhǎng)點(diǎn)未能及時(shí)形成,出現(xiàn)了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的階段性“斷檔”。三是產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)低,技術(shù)開發(fā)能力嚴(yán)重不足,產(chǎn)品更新緩慢、工藝陳舊、設(shè)備老化,沒能跟蹤市場(chǎng)變化實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),那些衰退行業(yè)和企業(yè)沒能及時(shí)退出市場(chǎng)。四是生產(chǎn)集中度低,企業(yè)組織化程度低,結(jié)構(gòu)相對(duì)分散,企業(yè)長(zhǎng)鏈條、“全能型”生產(chǎn)組織方式?jīng)]得到脫困,行業(yè)之間、企業(yè)之間和產(chǎn)品之間的專業(yè)化分工協(xié)作水平低,規(guī)模效益不足,難以適應(yīng)買方市場(chǎng)下用戶對(duì)多品種、高質(zhì)量、個(gè)性化、低成本、短交貨期的要求。五是企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制落后。受短缺經(jīng)濟(jì)的影響和體制的制約,大多數(shù)企業(yè)重生產(chǎn)、輕開發(fā)、重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量,重投入、輕產(chǎn)出,重速度、輕效益,重近期、輕長(zhǎng)遠(yuǎn),對(duì)市場(chǎng)變化反應(yīng)遲緩。
20世紀(jì)90年代中期以來(lái),短缺經(jīng)濟(jì)基本結(jié)束,買方市場(chǎng)逐步形成。隨著市場(chǎng)約束的增強(qiáng),以上這些結(jié)構(gòu)性矛盾變得十分尖銳。企業(yè)間出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng),虧損增加,不少企業(yè)停工半停工,大量職工下崗,使中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要性和緊迫性異常突出[1]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的對(duì)策之一就是改革我國(guó)的投融資體制,積極組建多種類型的產(chǎn)業(yè)基金組建,充分發(fā)揮基金這一“資本放大器”的作用,促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。
3.高新技術(shù)企業(yè)亟需發(fā)展
我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步較晚,但有著充沛的科技資源與科技人才,近年來(lái),在政府資金的大力支持下,開發(fā)出許多創(chuàng)新科技產(chǎn)品。然而,我國(guó)高新技術(shù)的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國(guó)際化進(jìn)程慢、力度小,遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的資金投入,主要是通過政府向科研部門和企業(yè)分別下達(dá)計(jì)劃任務(wù)和撥款方式進(jìn)行,但政府財(cái)力有限,企業(yè)自身也難以承擔(dān)交稿的科技開發(fā)費(fèi)用,而高科技產(chǎn)業(yè)是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的產(chǎn)業(yè),資金需求量大,國(guó)家財(cái)政無(wú)法滿足,商業(yè)銀行資金不愿介入,導(dǎo)致高科技產(chǎn)業(yè)往外出現(xiàn)投資主體缺位,資金投入缺乏、資金來(lái)源過于單一,形不成產(chǎn)業(yè)規(guī)模,作為中間環(huán)節(jié)的開發(fā)投入比例低,成果轉(zhuǎn)化難,缺乏高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的有效激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制,難以實(shí)現(xiàn)平衡投資和組合投資的快速滾動(dòng)發(fā)展。
另一方面,高科技企業(yè)業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)迅速,但相對(duì)于傳統(tǒng)的工業(yè)企業(yè)而言,許多高科技企業(yè)屬于新興企業(yè),規(guī)模較小、底子較薄。為了盡快壯大發(fā)展企業(yè),高科技企業(yè)希望利用資本市場(chǎng)在直接融資方面的強(qiáng)大功能。但由于我國(guó)證券市場(chǎng)尚不具備大規(guī)模擴(kuò)容的條件,上市額度供不應(yīng)求,而許多高科技企業(yè)成立的時(shí)間短、經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,還不具備上市的條件,所以培育與扶植高科技企業(yè)、給予直接的融資支持會(huì)十分有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)。因此,大力發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè),是我國(guó)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的重要目的之一。
二、我國(guó)產(chǎn)業(yè)基金的現(xiàn)狀
我國(guó)上世紀(jì)80年代中期引入“產(chǎn)業(yè)基金”這一概念,1985年9月中國(guó)第一家產(chǎn)業(yè)基金公司-中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司獲準(zhǔn)成立,標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)基金在中國(guó)問世,上世紀(jì)90年代國(guó)外產(chǎn)業(yè)基金也開始進(jìn)入我國(guó)。這一時(shí)期我國(guó)的產(chǎn)業(yè)基金剛剛起步,產(chǎn)業(yè)基金呈小幅增長(zhǎng),增長(zhǎng)速度緩慢,并且這些產(chǎn)業(yè)基金普遍存在著資本金嚴(yán)重不足的困難,只能進(jìn)行小規(guī)模的投資。
1999年,科技部按照國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的指示,會(huì)同國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部、人民銀行、稅務(wù)總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門制定了《關(guān)于建立我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資體系的若干建議》,這是我國(guó)第一個(gè)關(guān)于產(chǎn)業(yè)基金的綱領(lǐng)性文件,對(duì)于我國(guó)產(chǎn)業(yè)基金事業(yè)的健康發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。1999年以后,我國(guó)產(chǎn)業(yè)基金有了較快的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)基金和產(chǎn)業(yè)基金資本數(shù)額開始大幅增加,到2004年中外創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)基金共對(duì)253家大陸及大陸相關(guān)企業(yè)進(jìn)行了投資,投資額總計(jì)12.69億美元,首次突破10億美元大關(guān),創(chuàng)歷史新高。產(chǎn)業(yè)基金退出也呈現(xiàn)加快增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。據(jù)對(duì)60家產(chǎn)業(yè)基金的調(diào)查,2004年共退出資金8.02億美元,是2003年的4倍。
總體來(lái)說,我國(guó)產(chǎn)業(yè)基金事業(yè)已經(jīng)進(jìn)入到一個(gè)較快增長(zhǎng)的階段,投資比較活躍,逐步顯現(xiàn)出對(duì)于發(fā)展我國(guó)具有高增長(zhǎng)潛力的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的作用。但與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)調(diào)整所需的產(chǎn)業(yè)基金相比較,其所占的比重和規(guī)模都還很小。與美國(guó)9000億美元的產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模相比更是九牛一毛??梢钥闯鲆环矫嫖覈?guó)的產(chǎn)業(yè)基金還處于發(fā)展的初級(jí)階段,另一方面我國(guó)的產(chǎn)業(yè)基金投資擁有廣闊的發(fā)展前景。因此要推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)基金事業(yè)的健康快速發(fā)展,就必須為其創(chuàng)造更為良好寬松的發(fā)展環(huán)境[2]。
三、產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作原則
我國(guó)現(xiàn)階段要建立的產(chǎn)業(yè)基金,本質(zhì)上要以實(shí)業(yè)資本為其運(yùn)作的手段。作為大眾化的中長(zhǎng)期投資工具在高揚(yáng)“集合投資、專家管理、分散風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作規(guī)范、共同受益”的旗幟下,積極參與國(guó)企存量資產(chǎn)的盤活,大規(guī)模地支持國(guó)企改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,并在資產(chǎn)效益的回報(bào)中不斷提高資產(chǎn)質(zhì)量,擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模。其投資的指向應(yīng)著眼于建設(shè)項(xiàng)目的科技含量及其先導(dǎo)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)及其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、瓶頸拓寬及其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行性.
基金在發(fā)起設(shè)立時(shí),要將發(fā)起者與管理運(yùn)作人才的選擇放在首位。發(fā)起者必須由那些在全國(guó)或區(qū)域范圍內(nèi)社會(huì)公眾公認(rèn)的形象好、信譽(yù)高、知名度廣的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)聯(lián)合組成,這對(duì)奠定其自身素質(zhì)和社會(huì)影響有重要意義。同時(shí),鑒于基金的具體運(yùn)作在許多情況下取決于管理人員的素質(zhì)狀況和努力程度,其聲譽(yù)、成效與運(yùn)作人員的能力、才智及社會(huì)認(rèn)同度密切相聯(lián),應(yīng)制定從業(yè)人員的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范的考試考核,將真正的專家或?qū)iT人才挑選出來(lái)?;鸸芾砉疽獙⒈緳C(jī)構(gòu)運(yùn)作人員的有關(guān)情況通過報(bào)批文件及募集公告書介紹給社會(huì)公眾,以便公眾通過對(duì)本基金運(yùn)作人員的了解和認(rèn)同而增強(qiáng)對(duì)本基金的信任感。產(chǎn)業(yè)基金要具有規(guī)模投資效應(yīng),力求將失衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組、整合,并對(duì)普遍存在的地區(qū)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化的企業(yè)資產(chǎn)加以盤活。通過設(shè)計(jì)主向投資和輔向投資的時(shí)間構(gòu)成,以求既能當(dāng)年給投資者滿意的回報(bào),又能抓住回報(bào)周期長(zhǎng)、效益更好、保障投資者未來(lái)利益的項(xiàng)目[3]。四、穩(wěn)步、健康地發(fā)展我國(guó)產(chǎn)業(yè)基金
我國(guó)金融市場(chǎng)并不缺乏資金,然而大量資金被迫存放在銀行,使金融風(fēng)險(xiǎn)在銀行過度集中,商業(yè)銀行的不良資產(chǎn)規(guī)模也不斷增長(zhǎng)。與之形成鮮明對(duì)照的是中小企業(yè)想發(fā)展需要資金,卻因?yàn)殂y行的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避政策而難以滿足融資需求。這一矛盾根源在于我國(guó)經(jīng)濟(jì)中主要融資活動(dòng)高度依賴于銀行貸款這一間接融資方式。造成這一現(xiàn)狀的原因在于中國(guó)的資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá),沒有形成一個(gè)多層次的資本市場(chǎng)體系,來(lái)分擔(dān)銀行體系的壓力。而產(chǎn)業(yè)基金在一定程度上能起到這個(gè)作用。產(chǎn)業(yè)基金的成立拓寬了直接融資渠道,對(duì)改善我國(guó)社會(huì)資金結(jié)構(gòu)、提高資金使用效率將產(chǎn)生重大影響[4]。
1.加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)基金的宣傳
產(chǎn)業(yè)基金作為一項(xiàng)金融創(chuàng)新,是改革開放的產(chǎn)物,在其發(fā)展過程中,需要人們解放思想和提高認(rèn)識(shí)。而目前仍然存在以下兩個(gè)錯(cuò)誤傾向:一是把產(chǎn)業(yè)基金簡(jiǎn)單地與籌集資金等同。由于我國(guó)基金大多是由地方政府或部門自發(fā)組建,缺乏一個(gè)嚴(yán)格的運(yùn)作規(guī)則和長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展規(guī)劃,在其發(fā)展初期存在種種問題在所難免。但是,如果簡(jiǎn)單地將由產(chǎn)業(yè)基金所進(jìn)行的籌集資金活動(dòng)等同于一般的籌集資金,這無(wú)疑將基金的科學(xué)性給抹殺了;二是產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展不利于其他金融部門的發(fā)展,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)基金將會(huì)與現(xiàn)有的金融部門從資金市場(chǎng)爭(zhēng)奪資金份額,二者的發(fā)展是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。讓廣大投資者真正了解產(chǎn)業(yè)基金的內(nèi)涵及其運(yùn)作規(guī)則,更主要的是其低風(fēng)險(xiǎn)性和高收益的穩(wěn)定性,克服認(rèn)識(shí)的片面性[5]。
2.產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)的組織形式應(yīng)鼓勵(lì)采取合伙制或有限合伙制形式
產(chǎn)業(yè)基金在我國(guó)還是新生事物,各項(xiàng)相關(guān)法律法規(guī)不盡完善、外部監(jiān)管體制尚不成熟健全,在證券和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)處于創(chuàng)業(yè)階段的情況下,產(chǎn)業(yè)基金采取合伙制形式,具有許多優(yōu)點(diǎn):第一,合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任,違法違規(guī)成本較高,因此證券及資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的合伙人自我約束和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較強(qiáng),一般都能遵紀(jì)守法、規(guī)范經(jīng)營(yíng);第二,有利于贏得客戶信任,從而有利于這類機(jī)構(gòu)品牌的創(chuàng)立和信譽(yù)的提升;第三,由于出色的業(yè)務(wù)骨干具有被吸收為合伙人的機(jī)會(huì),合伙制可以激勵(lì)員工進(jìn)取并對(duì)公司保持忠誠(chéng),有利于吸引人才,培育高水平的投資管理專家團(tuán)隊(duì),增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力,等等。因此,產(chǎn)業(yè)基金中采取合伙制,對(duì)于在法律法規(guī)和監(jiān)管體制尚不完善的情況下保障此類機(jī)構(gòu)的規(guī)范經(jīng)營(yíng),對(duì)于產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展壯大,將發(fā)揮非常重要的積極作用[6]。
3.制定產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)法律以確保其規(guī)范發(fā)展
由于沒有對(duì)產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行規(guī)范的基本法律框架,我國(guó)的產(chǎn)業(yè)基金長(zhǎng)期得不到法律支持,發(fā)展緩慢、規(guī)范混亂;由于沒有對(duì)公司型基金組織形式認(rèn)可的法律條文,世界上流行的資產(chǎn)證券化要求其資產(chǎn)池(SPV)采用公司型結(jié)構(gòu),這在我國(guó)就沒有法律依據(jù),因此大量采用打法律和政策球的方法,埋下許多市場(chǎng)隱患。因此,各方面的因素都形成了對(duì)《基金法》進(jìn)行立法修改的迫切要求。一方面應(yīng)該在現(xiàn)有的《基金法》基礎(chǔ)上盡快做出修改和補(bǔ)充,增加對(duì)公司型基金法律地位的認(rèn)可;另一方面應(yīng)該抓緊研究制定涵蓋各種基金形式的《產(chǎn)業(yè)基金法》;同時(shí)在過渡階段,一方面需要責(zé)成政府監(jiān)管部門立即抓緊針對(duì)產(chǎn)業(yè)基金擬定和實(shí)施適用和可行的監(jiān)管、治理法規(guī);同時(shí)應(yīng)該要求有關(guān)部門將目前針對(duì)產(chǎn)業(yè)基金管理公司的監(jiān)管和治理規(guī)范納入從屬于證券投資基金監(jiān)管和治理的下層框架中去,以便與證券投資基金的監(jiān)管和治理做出明確的區(qū)別[7]。
4.政府在產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展中應(yīng)發(fā)揮導(dǎo)向作用
產(chǎn)業(yè)投資基金作為一種商業(yè)性的投融資主體,其市場(chǎng)化運(yùn)作原則與發(fā)揮產(chǎn)業(yè)投資基金的政府導(dǎo)向作用并不矛盾。通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金,匯聚廣大民眾的閑散資金,由產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)營(yíng)者投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ母咝录夹g(shù)企業(yè)。產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)營(yíng)商可以是專門的投資基金公司,也可以成立實(shí)業(yè)資本與金融資本混合的財(cái)團(tuán),支持并促進(jìn)高科技企業(yè)的健康發(fā)展[8]。政府不宜干預(yù)基金的運(yùn)作,但可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展政策,通過對(duì)基金的設(shè)立審批程序和基金的基本投資限制來(lái)發(fā)揮必要的導(dǎo)向作用。另外還可以對(duì)設(shè)立的向國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)定向投資的基金在稅收上給予一定的優(yōu)惠政策。因此,產(chǎn)業(yè)投資基金根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策作出符合自身發(fā)展的投資戰(zhàn)略,增加了國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的可操作性。5.拓寬產(chǎn)業(yè)基金退出渠道
業(yè)界期待良久的渤海產(chǎn)業(yè)投資基金終于于2006年在天津設(shè)立,它為下一步我國(guó)發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金提出了一些急切解決的問題。由于產(chǎn)業(yè)基金投資的都是目前流動(dòng)性較差的非上市公司股權(quán),投資項(xiàng)目成熟后主要是通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或上市退出,而前者不利于股權(quán)實(shí)現(xiàn)最大價(jià)值,后者在制度方面很不便捷。這就使產(chǎn)業(yè)基金的投資退出產(chǎn)生了問題。應(yīng)加快建立無(wú)縫對(duì)接的多層次資本市場(chǎng),使不同層次企業(yè)的股權(quán)可以在不同的市場(chǎng)上順暢退出??梢钥紤]設(shè)立未上市公眾公司股權(quán)OTC市場(chǎng),使產(chǎn)業(yè)投資基金投資的企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓能夠及時(shí)規(guī)范。也可以考慮鼓勵(lì)個(gè)人的資金介入產(chǎn)業(yè)基金,每個(gè)人都對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé),全民的投資行為應(yīng)該是最理性的。也可以籌劃信托基金交易市場(chǎng),交易方式類似于OTC市場(chǎng),定位于集合資金信托產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)基金和創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金、房地產(chǎn)信托基金的報(bào)價(jià)與詢價(jià)、撮合與經(jīng)紀(jì)服務(wù)、交易過戶、權(quán)益登記、交易清算、信息披露和查詢等[9]。
參考文獻(xiàn):
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作為沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份,江蘇省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一直處于全國(guó)前列。在保持每年各產(chǎn)業(yè)部門都能夠快速增長(zhǎng)的前提下,江蘇省始終堅(jiān)持對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,產(chǎn)業(yè)升級(jí)提升明顯。如下圖所示,1979年至1989年,江蘇省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)序列為“二、一、三”。從1990年開始,江蘇省第三產(chǎn)業(yè)所占比重首次超過農(nóng)業(yè),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)序列為“二、三、一”。此后,第三產(chǎn)業(yè)占地區(qū)GDP的比重一直在不斷提高,第一產(chǎn)業(yè)的比重則一直在下降。2005年江蘇省第二產(chǎn)業(yè)總值占GDP的比重達(dá)到56.6%,是江蘇歷史上第二產(chǎn)業(yè)占比所能達(dá)到的最大值,此后就開始逐步下降。隨著江蘇省提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,走新型工業(yè)化道路,逐步淘汰一批落后產(chǎn)能企業(yè),工業(yè)占GDP比重逐步降低。2015年江蘇省第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重為48.6%,第二產(chǎn)業(yè)的比重為45.7%,第三產(chǎn)業(yè)總值首次超越第二產(chǎn)業(yè)。從2015年以后,江蘇省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)序列就變成“三、二、一”,達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。江蘇省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)取得巨大成功,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型取得重大突破,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體布局更加優(yōu)化更加合理,江蘇省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新時(shí)期。
2江蘇省就業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展概況
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)必定引起就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng),而就業(yè)結(jié)構(gòu)江蘇省三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例圖(本圖按當(dāng)年價(jià)格計(jì))資料來(lái)源:《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》(1978—2016)。的變動(dòng)也會(huì)影響產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如下表所示,1978年江蘇省三次從業(yè)人員的總?cè)藬?shù)為2777.72萬(wàn)人,2015年從業(yè)總?cè)藬?shù)為4758.5萬(wàn)人,40年左右的時(shí)間增長(zhǎng)了近2000萬(wàn)人。但是三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況較大,第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)呈現(xiàn)先增后降的趨勢(shì),1990年第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)為2389.25萬(wàn)人,占比為56.6%,在社會(huì)從業(yè)人數(shù)占比達(dá)到歷史高值。第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)及其占比在持續(xù)增長(zhǎng),但最近幾年增長(zhǎng)速度明顯放緩,2015年第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)達(dá)到2046.16萬(wàn)人,占比為43.0%。第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)及其占比也在持續(xù)增長(zhǎng),2015年第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)達(dá)到1836.78萬(wàn)人,占比為38.6%。截至2015年第二產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)始終高于第三產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)。
3江蘇三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)之間的不協(xié)調(diào)性
從整體上看,江蘇省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化,從業(yè)人員就業(yè)結(jié)構(gòu)比例日趨合理。但是將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行對(duì)比會(huì)發(fā)現(xiàn),兩者之間依舊存在一定程度的不協(xié)調(diào)性。第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占GDP的比重在不斷下降,然而第一產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員所占比例依然較高。2015年第一產(chǎn)業(yè)總值占地區(qū)GDP比重為5.7%,而當(dāng)年第一產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)占從業(yè)人員總數(shù)的比例竟然高達(dá)18.4%。第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人口占比偏高,這與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在一定差距,需要進(jìn)一步推動(dòng)全省就業(yè)人口比例向更合理更優(yōu)化的方向發(fā)展。近年來(lái),盡管江蘇第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速,2015年第三產(chǎn)業(yè)總值已經(jīng)超過第二產(chǎn)業(yè),成為江蘇經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最大貢獻(xiàn)力量和最主要來(lái)源。但是第三產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)一直都達(dá)到總體從業(yè)人員的40%水平,第二產(chǎn)業(yè)始終都是吸納社會(huì)人口就業(yè)最多的經(jīng)濟(jì)部門。第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)門類多,能夠吸納大量勞動(dòng)力,本該成為提供就業(yè)崗位最多的經(jīng)濟(jì)部門,而事實(shí)卻并非如此。盡管2015年第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占GDP比重達(dá)48%,但就業(yè)人口比例只有38.6%,第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在一定的不協(xié)調(diào)性。這說明江蘇省不僅需要繼續(xù)加大對(duì)服務(wù)業(yè)的投入,促進(jìn)服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值不斷增長(zhǎng),更要注重優(yōu)化服務(wù)業(yè)的就業(yè)人口比例,拓寬服務(wù)業(yè)從業(yè)人員的就業(yè)渠道,推動(dòng)江蘇第三產(chǎn)業(yè)更均衡更全面地發(fā)展。
4政策建議
4.1加大人力資本投資,提升勞動(dòng)者素質(zhì)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著重要推動(dòng)作用。當(dāng)前江蘇省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在最突出的問題是農(nóng)村勞動(dòng)力人口過剩,農(nóng)村勞動(dòng)者人均產(chǎn)出效率低。因此,加大人力資本投資,提升勞動(dòng)者素質(zhì),不僅有利于促進(jìn)農(nóng)村過剩勞動(dòng)力向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,縮小第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口占比,也有助于提升農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出增加值。4.2優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu),不斷提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平江蘇作為工業(yè)強(qiáng)省應(yīng)不斷優(yōu)化第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu),增加資本密集型企業(yè)的投入,不斷提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平,淘汰落后產(chǎn)能。要推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí),就要逐步控制和降低勞動(dòng)力密集型企業(yè)的發(fā)展,從而合理控制第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量,進(jìn)而為優(yōu)化就業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。4.3加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè),增強(qiáng)第三產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)能力第三產(chǎn)業(yè)是吸納社會(huì)人員就業(yè)的主要途徑。江蘇省的第三產(chǎn)業(yè)總值占地區(qū)GDP比重還有很大的提升空間,第三產(chǎn)業(yè)吸收就業(yè)人口的潛力還是非常大的。因此,江蘇省應(yīng)該不斷推動(dòng)加快第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展,尤其是發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè),充分挖掘服務(wù)業(yè)吸納就業(yè)的潛力。
作者:唐軍 單位:南京師范大學(xué)
參考文獻(xiàn):
關(guān)鍵詞:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);就業(yè)結(jié)構(gòu);平穩(wěn)性分析;協(xié)整分析
經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析,針對(duì)不合理的部分做出戰(zhàn)略性調(diào)整,有利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展。
一、模型建立
經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)用三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在國(guó)民生產(chǎn)總值中所占的比重來(lái)體現(xiàn),yit表示第i產(chǎn)業(yè)第t時(shí)期的產(chǎn)業(yè)比重,就業(yè)結(jié)構(gòu)用三次產(chǎn)業(yè)中就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重來(lái)體現(xiàn),lit表示第i產(chǎn)業(yè)t時(shí)期的就業(yè)人數(shù)比重。為了減少數(shù)據(jù)可能存在的異方差,我們對(duì)以上時(shí)間序列分別取自然對(duì)數(shù),即lnyit和lnlit,如果上述時(shí)間序列都是同階單積的,就可以對(duì)以下回歸作協(xié)整檢驗(yàn):
lnlit=ηi0+ηi1lnyit+υit
其中:υit為隨機(jī)誤差項(xiàng),如果變量之間存在協(xié)整關(guān)系,二者之間有一種長(zhǎng)期或均衡的關(guān)系。但在短期中,有可能會(huì)偏離均衡。因此,我們可以通過誤差糾正模型(ecm)來(lái)考察其在短期內(nèi)的關(guān)系:
dlnlit=ρi0+ρi1dlnyit+ρi2υit-1+εit
υit-1=lnlit-1-ηi0-ηi1lnyit-1
其中:d表示一階差分算子,εit為隨機(jī)誤差項(xiàng),υit-1即從協(xié)整回歸中得到的誤差的一期滯后值,ρi2的絕對(duì)值決定了均衡恢復(fù)的速度。
二、變量選取、樣本數(shù)據(jù)分析以及變量的平穩(wěn)性分析
(一)變量選取、樣本數(shù)據(jù)分析
本文實(shí)證分析所采用的樣本數(shù)據(jù)取自于1989-2009年的年度數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來(lái)源于《1990-2007年廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《廣東五十年》。
(二)變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)
在對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行分析之前,先用adf單位根檢驗(yàn)方法確定各變量的單整階數(shù)。檢驗(yàn)時(shí)采用aic最小準(zhǔn)則自動(dòng)選擇滯后階數(shù)。檢驗(yàn)順序如下:首先從含常數(shù)項(xiàng)和時(shí)間項(xiàng)模型開始,其次為只含常數(shù)項(xiàng)模型,最后為既不含常數(shù)項(xiàng)也不含時(shí)間項(xiàng)模型。時(shí)間序列l(wèi)nli和lnyi的平穩(wěn)性檢驗(yàn)如表1所示。檢驗(yàn)結(jié)果表明,lnli和lnyi都是1階單積序列,即都為i(1)。
三、實(shí)證分析
(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)整分析
本文的協(xié)整檢驗(yàn)方法用的是engle和granger于1987年提出的兩步檢驗(yàn)法,即eg檢驗(yàn)。這種協(xié)整檢驗(yàn)方法是對(duì)回歸方程的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。從協(xié)整理論的思想來(lái)看,自變量和因變量之間存在協(xié)整關(guān)系。檢驗(yàn)一組變量(因變量和解釋變量)之間是否存在協(xié)整關(guān)系等價(jià)于檢驗(yàn)回歸方程的殘差序列是否是一個(gè)平穩(wěn)序列。首先對(duì)回歸方程進(jìn)行參數(shù)估計(jì),求出殘差序列:
lnl1=2.843487785+0.349565982*lny1
(0.056616)(0.023536)
[50.22439] [14.85267]
lnl2=-2.840089147+1.642818006*lny2
(0.828135) (0.215063)
[-3.429501] [7.638792]
lnl3=-1.949672715+1.41560084*lny3
(0.513461)(0.138495)
[-3.797122][10.22135]
方程中系數(shù)估計(jì)值下面的圓括號(hào)內(nèi)是漸進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)誤,方括號(hào)內(nèi)是t統(tǒng)計(jì)量值。模型中的參數(shù)在1%的顯著性水平下全部通過t-檢驗(yàn)、f-檢驗(yàn)。通過上述三個(gè)回歸方程的參數(shù)估計(jì),求出殘差序列為υ1、υ2和υ3,然后對(duì)殘差序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn),驗(yàn)證其是否為平穩(wěn)序列,檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。
通過檢驗(yàn)可以看出,三個(gè)殘差序列都是平穩(wěn)的,因此,lnli和lnyi之間是協(xié)整的,上述三個(gè)回歸方程的設(shè)定是合理的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在一種長(zhǎng)期均衡的關(guān)系。
(二)誤差糾正模型
lnli和lnyi兩個(gè)變量是協(xié)整的,說明二者之間存在著一種長(zhǎng)期或均衡的關(guān)系,但在短期中,有可能會(huì)偏離均衡。下面我們把對(duì)應(yīng)上述三個(gè)協(xié)整方程的誤差糾正模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì):
dlnl1=-0.02158216284+0.129730744
*dlny1-0.11312212*(lnl1(-1)-2.843487785-0.349565982*lny1(-1))
=-0.02158216284+0.129730744*dl
(0.011804) (0.129616)
[-4.828389] [5.000884]
ny1-0.11312212*u1(-1)
(0.115178)
[3.982151]
dlnl2=0.01048745645+1.156206575
*dlny2-0.1813734319*(lnl2(-1)+2.840089147-1.642818006*lny2(-1))
=0.01048745645+1.156206575*dl
(0.012334)(0.384178)
[8.502833] [3.009563]
ny2-0.1813734319*u2(-1)
(0.194004)
[-9.348954]
dlnl3=0.05439000076+1.025315155*
dlny3
-0.4154723959*(lnl3(-1)+1.949672715
-1.41560084*lny3(-1))
=0.05439000076+1.025315155*dlny3
(0.015609)(0.565639)
[0.348443][1.812668]
-0.4154723959*u3(-1)
(0.243504)
[-1.706221]
估計(jì)系數(shù)都通過了5%顯著性水平下的t檢驗(yàn),這表明短期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)就業(yè)結(jié)構(gòu)存在顯著的負(fù)效應(yīng),這與長(zhǎng)期的正效應(yīng)相反。u1(-1)、u2(-1)和u3(-1)的系數(shù)-0.11312212、-0.1813734319和
-0.4154723959表示回復(fù)均衡的速度。
四、結(jié)論與政策含義
第一,由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)整分析表明,廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變與就業(yè)結(jié)構(gòu)的演變存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。具體數(shù)量關(guān)系為:第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重提高1%,第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重提高0.35%;第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重提高1%,第二產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重提高1.64%;第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重提高1%,第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重提高1.42%。從數(shù)量關(guān)系可以看出,廣東省第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)效應(yīng)最低,而第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)效應(yīng)相對(duì)比較高。改革開放以來(lái)廣東省的工業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展極大的緩解了就業(yè)壓力,為勞動(dòng)力提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。因此,在以后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中要不斷調(diào)整和優(yōu)化廣東省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以促進(jìn)就業(yè)。
第二,由誤差修正模型模型分析表明,我國(guó)相對(duì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的就業(yè)結(jié)構(gòu)短期偏離有向長(zhǎng)期均衡收斂的趨勢(shì)。具體數(shù)量關(guān)系為:第一產(chǎn)業(yè)每年就業(yè)的短期偏離長(zhǎng)期均衡值有11.3%被修正;第二產(chǎn)業(yè)每年就業(yè)的短期偏離長(zhǎng)期均衡值有18.1%被修正;第三產(chǎn)業(yè)每年就業(yè)的短期偏離產(chǎn)期均衡值有41.5%被修正。從數(shù)量關(guān)系可以看出,廣東省的產(chǎn)業(yè)的就業(yè)短期偏離回復(fù)均衡的速度最慢,促進(jìn)就業(yè)見效最慢,而第三產(chǎn)業(yè)促進(jìn)就業(yè)見效最快,第二產(chǎn)業(yè)居中。因此,要想盡快解決就業(yè)問題,加快發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)是一條捷徑。
參考文獻(xiàn):
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