市場制度精選(九篇)

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第1篇：市場制度范文

第一條 本規(guī)定所指的廢舊物資是指社會生產和消費過程中產生的可以利用的各種廢舊物，包括企事業(yè)單位生產和建設中產生的金屬和非金屬邊角廢料、廢液，報廢的各種設備和運輸工具，城鄉(xiāng)居民和企事業(yè)單位出售的各種廢品和舊物。

廢舊金屬包括生產性廢舊金屬(指廢舊機械設施及零部件，交通、通訊、建筑、供電、市政設施的廢舊金屬原材料以及生產中報廢的金屬制品和切削金屬邊角下料等)和非生產性廢舊金屬(指城鄉(xiāng)居民使用過的廢舊金屬工具、農具和自行車、人力車的金屬零部件以及廢舊生活金屬器皿等)。

第二條 經營廢舊物資收購業(yè)務的單位，必須有符合安全要求的物資儲存庫(場)。

廢舊物資代購站(店)的工作人員和個體流動代購人員，必須有經營地常住戶口或暫住證。

第三條 申請經營廢舊物資收購(代購)業(yè)務的單位和個人，按分工范圍，經市供銷社或市物資總公司批準后，報市公安機關審查同意，領取《特種行業(yè)經營許可證》，到工商行政管理部門申領營業(yè)執(zhí)照，方可收購(代購)廢舊物資。

第四條 廢舊物資收購單位、代購站(店)必須公開懸掛《特種行業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》，亮證經營。

第五條 外地到我市經營廢舊物資收購業(yè)務的應持派出單位所在地市、縣公安機關和工商行政管理部門同意外出經營證明，經我市供銷社或市物資總公司同意，向我市公安機關和工商行政管理部門換領許可證和營業(yè)執(zhí)照，方準經營。

第六條 廢舊物資收購實行三級網點管理。第一級是由市供銷社的“東莞市物資回收公司”和市物資總公司的“東莞市再生資源利用公司”經營;第二級是由各鎮(zhèn)(區(qū))供銷社牽頭組成的物資回收有限公司經營;第三級是由各鎮(zhèn)(區(qū))的代購站(店)經營。各鎮(zhèn)(區(qū))物資回收有限公司實行獨立經營，自負盈虧。對于生產性廢舊金屬，第一級公司可以在全市范圍內經營;第二級限于本鎮(zhèn)(區(qū))范圍內經營;第三級代購站(店)限于代購經營一般廢舊物資和非生產性廢舊金屬。各鎮(zhèn)(區(qū))物資回收有限公司負責本鎮(zhèn)(區(qū))廢舊物資經營業(yè)務，并負責對本鎮(zhèn)(區(qū))的代購點的申報和行業(yè)管理。

第七條 生產性廢舊金屬的收購必須由供銷、物資部門經營。其他單位和個人，一律不得收購生產性廢舊金屬，對于個人檢拾的生產性廢舊金屬，收購單位應登記銷售者身份證號碼。

第八條 嚴禁經營單位和個體工商戶從個人手中收購鐵路、油田、供電、電信通訊、礦山、水利、測量和城市公用等生產性和軍用設施的專用金屬器材。對出售以上的廢舊金屬器材的單位必須持有關部門證明和經辦人身份證，由一、二級網點收購，并建帳登記，其它單位和個人一律不準收購。

第三級代購站(店)只限于收購城鄉(xiāng)居民出售的生活器具和廢舊工具、農具、自行車、人力車等的廢舊零件。

第九條 三資、三來一補、加工貿易企業(yè)所產生的廢舊物資特別是廢舊金屬(含邊角料、碎料)，需在國內交售、辦理核銷的，憑海關核銷手續(xù)，一律交售給一、二級網點收購。

第十條 各級公安、工商等部門依法收繳和沒收廢舊物資、國有企業(yè)的報廢生產線和大型生產設備，經市價格事務所估價后，交一、二級網點收購。

第十一條 廢舊物資的收購和銷售價格，國家有規(guī)定的執(zhí)行國家規(guī)定;國家規(guī)定了最高限價的，不得超越最高限價;國家無限價的按市場價格收購和銷售。對國家規(guī)定專營的報廢汽車以及國有企業(yè)的報廢生產線和大型生產設備等，其收購價格由市價格事務所估價。

第十二條 廢舊物資回收實行管理者與經營者相分離的原則。由政府統(tǒng)一領導，工商、公安、物價、供銷、物資部門要互相配合，各司其職，切實加強對廢舊物資市場的管理。經營廢舊物資收購、代購業(yè)務的單位和個人，必須自覺遵守國家有關的法律和政策，建立和健全各項規(guī)章制度，落實安全責任制，接受公安、工商、物價等部門的檢查和監(jiān)督。

第十三條 堅決取締無證經營和非法轉讓出租證照。嚴禁一證多店和超越經營范圍;嚴禁收贓、窩贓、銷贓;嚴禁物資、供銷系統(tǒng)以外的單位、企業(yè)、個人插手收購生產性廢舊金屬。如有違反，嚴肅處理。

第十四條 凡違反上述規(guī)定，屬于工商行政管理方面的由工商行政管理部門處理;屬于價格管理方面的，由物價部門處理;屬于治安管理方面的，由公安部門處理;觸犯刑事的，由司法機關依法追究刑事責任。

第2篇：市場制度范文

論文關鍵詞：信用缺失信用法律制度藥品

論文摘要：盡管我國藥品市場已部分啟動了信用提供與管理體系，但這種缺乏法律支撐的信用體系相當脆弱。同時由于我國法、規(guī)律之間存在不和諧之處，更加劇了藥品市場的信用缺失現(xiàn)象。本文主要分析我國藥品市場信用監(jiān)管的法律缺失現(xiàn)狀，借鑒國外經驗，提出完善我國藥品市場信用監(jiān)管法律的策略。

1我國藥品市場信用現(xiàn)狀市場經濟的法治化是發(fā)展市場經濟的根本。

就現(xiàn)代市場經濟的本質而言，完善的市場經濟應該是一種基于信用機制的經濟體制。我國的民商法律對此有明確的表述，如((民法通則第4條規(guī)定，民事活動應當遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則；《票據(jù)法第10條規(guī)定，票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉讓，應當遵循誠實信用的原則，具有真實的交易關系和債權債務關系；《合同法第6條亦規(guī)定，當事人行使權利、履行義務應當遵循誠實信用原則。可以說，我國調整市場經濟活動的法律規(guī)范均體現(xiàn)了信用法則。然而，我國已初具規(guī)模的藥品市場雖然在供銷鏈接、競爭機制、價格管理、品質保證、廣告管理等方面取得了一定的成績，但制售假劣藥品和違法經營等行為屢禁不止，突擊大檢查或“嚴打”只是治標不治本。我國經濟轉型期的醫(yī)藥市場面臨著嚴重的信用缺失問題。

1．1廣義的藥品市場主體信用缺失廣義的藥品市場主體信用，是指藥品市場的主體(包括研發(fā)、生產、經營和使用的企事業(yè)單位)在微觀經濟活動中，以誠實守信的態(tài)度開展經營活動，遵守契約關系規(guī)則，合理追求利潤最大化的意志與能力11。它包括很多方面的信用，諸如財務信用、合同信用、借貸信用等等。現(xiàn)今廣義的藥品市場主體信用缺失主要表現(xiàn)在：市場交易行為主體之間嚴重缺乏信任；合同信譽遭到嚴重破壞，債務糾紛不斷；市場交易行為失信。

1．2狹義的藥品市場主體信用缺失狹義的藥品市場主體信用是指藥品市場的主體在研發(fā)、生產、經營和使用過程中，為保證藥品的安全、有效而遵守國家和藥品監(jiān)督管理部門制訂的各項法律、法規(guī)以及有關行業(yè)標準和企業(yè)內部質量管理規(guī)范的意志和能力，并因此取得社會信任的程度…。現(xiàn)今狹義的藥品市場主體信用缺失主要表現(xiàn)在：市場主體在設立過程中存在不規(guī)范行為，內部制度不健全，市場經濟秩序混亂。在藥品研制環(huán)節(jié)，存在研制不規(guī)范、資料造假等違規(guī)行為；在藥品生產環(huán)節(jié)，經營者的責任意識、質量意識和守法經營意識淡漠，忽視質量管理，把產品標準、檢驗設備、管理制度等作為應付檢查的擺設；在藥品經營環(huán)節(jié)，存在經營企業(yè)過多過亂，層層加價，出租柜臺，掛靠經營，虛假廣告，非法市場等不法經營行為；在藥品使用環(huán)節(jié)，降低質量要求或者從非法渠道采購藥品的問題在基層和農村仍然存在，不合理用藥現(xiàn)象較多。

2我國當前建立藥品市場信用法律制度面臨的問題

2．1上位法缺失近期，全國不少地區(qū)紛紛著手重建社會信用。但從各地建設社會信用體系的試點情況來看，推進社會信用制度建設的最大障礙是法律障礙，因為目前在我國尚沒有一部國家法律涉及到社會信用體系的基本構架與實施細則。在藥品市場信用方面，盡管國家食品藥品監(jiān)督管理局于2004年9月出臺了((藥品安全信用分類管理暫行規(guī)定》(后文簡稱((暫行規(guī)定》)，此規(guī)定對信用信息檔案的建立和交流、信用等級的定義與分化、企業(yè)信用的激勵與懲戒及其監(jiān)督管理4個方面做了詳細的規(guī)定，是對企業(yè)信用的征信和信用評價的有效嘗試。但在實際操作過程中，因缺乏上位法的支撐，往往規(guī)定中所要求的款項不能實行或不能達到立法本意。如對失信企業(yè)的信息披露，因現(xiàn)行法律只限定了誠實守信的原則，而行政處罰法》、行政許可法》及藥品管理法》都沒有明確規(guī)定信息披露的對象是否可以對公眾公布，為避免企業(yè)對對外公布信息的行政訴訟，藥監(jiān)部門只能在系統(tǒng)內披露企業(yè)失信信息，從而導致了企業(yè)失信成本過低。

2．2現(xiàn)有規(guī)定操作性不強除了暫行規(guī)定在信息披露方面的難點外，暫行規(guī)定在實際操作中也存在懲戒和激勵的措施過少過輕的問題。一些懲戒措施對企業(yè)的失信行為懲罰過輕，同時對企業(yè)守信行為的激勵過少，起不到應有的作用。

2．3信息記錄、信用評價指標不統(tǒng)一目前全國各地設立了藥品企業(yè)信用檔案。因((暫行規(guī)定))對信用檔案中應涵蓋的內容沒有統(tǒng)一的說法，其中第六條、第七條分別規(guī)定了信用檔案應該包括和不應包括的內容，但規(guī)定中限定檔案內容不包括藥品、醫(yī)療器械監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章和各項政策調整范圍之外的行為，其具體內容并未明確，造成各地的信用檔案內容不一、信息記錄也不完整。同時，由于缺乏統(tǒng)一的信用評價指標，各地對暫行規(guī)定中信用評價原則的理解不同，實際操作中掌握的尺度也不一樣，往往只有定性的指標，缺乏定量的指標。

3國外信用法律制度及其特點歐美國家的信用市場經過數(shù)百年的培育和發(fā)展，形成了比較完善的信用體系和管理機制。

一方面，通過長期的市場競爭和交易制度的完善，培育了“講信譽者生存、不講信譽者淘汰”的良好信用環(huán)境；另一方面，這些國家大多以立法的形式保證了信息披露公平、公正和迅捷，并通過完善非政府的市場信息披露和社會信用評級體系，進一步增強了市場信息的公開和透明，最大限度地降低了信用交易雙方的信息不對稱，使授信方能更加準確地掌握受信企業(yè)的信譽、信用狀況，以較低的成本和較高的準確性甄別出不同信譽價值的企業(yè)類型，實現(xiàn)了信用市場中唯一穩(wěn)定的博弈均衡(授信，守約)。

上述兩個方面大大降低了信用市場中的違約率，同時也使授信方判斷的受信企業(yè)違約概率維持在較低的水平上，從而形成提供信譽資源與信用資源的激勵和有效供給。

3．1國外信用管理的立法簡述，信用管理相關法律比較健全的國家基本上都是發(fā)達國家，因為只有市場上信用經濟成分足夠大時各類信用管理服務才會出現(xiàn)，才需要信用管理相關的基礎法律來規(guī)范市場規(guī)則。只有信用管理專業(yè)法律健全的國家，才能上升為征信國家。目前美國在信用管理上的相關法律、法規(guī)已有17部，涉及信息采集、加工、傳播、使用等各個主要環(huán)節(jié)，公平信用報告法是其核心法律。1995年10月，歐洲議會通過了歐盟的個人數(shù)據(jù)保護綱領，這是歐盟在信用領域的第一個公共法律。歐盟建立資信評估體系是以政府為主導，而美國建立市場評估體系是以市場為主導。在亞洲，有消費者信用管理專業(yè)法律的國家和地區(qū)包括日本、韓國、臺灣、香港。3．2國外信用管理法律的特點

3．2．1信用管理的法律法規(guī)比較完善市場經濟發(fā)達國家所有現(xiàn)行的信用管理法律都包括信息的采集、加工、傳播及使用等環(huán)節(jié)，并且整個法律體系不僅包括對個人信用體系的規(guī)制，也包括對企業(yè)及政府信用體系的規(guī)制。

(1)有市場化程度較高的信息中介服務機構，政府不必親自參與信用信息的收集和評價，專業(yè)化的中介機構可為其提供信用信息，在信用信息收集、加工和傳遞方面更有效率同時也減少了政府的管理成本；

(2)法律對提供信用信息的中介機構也有較完備的規(guī)制，使中介機構能提供有效信息；

(3)建立了信息公開的法律制度，如美國1966年頒布的信息公開法和1976年頒布的陽光下的聯(lián)邦政府法使許多案件調查過程和方式都能及時傳遞給公眾和企事業(yè)單位，保障和增強了政府的信用度。

3．2．2致力于維護市場公平競爭發(fā)達國家信用管理法律的立法主要通過以下原則來維護市場公平競爭：(1)消除信用交易中的信息不對稱的原則；(2)金融機構平等和正當經營的原則；(3)控制信用工具發(fā)行的原則；(4)強制性開放征信數(shù)據(jù)原則；(5)指導征信機構的工作方式，并使其提供真實信息的原則。除法律外，美國政府還出臺了一些信用管理有關的規(guī)則，最著名的有“統(tǒng)一消費者信用準則”和“統(tǒng)一商業(yè)準則”；(6)法律系統(tǒng)配套，具有相容性。

3．2．3具有保證信用法律體系正常運轉的獎懲機制為使信用管理法律有效的執(zhí)行，發(fā)達國家都建立了保證信用法律正常運轉的獎懲機制。

4建立和完善我國藥品市場經濟信用法律制度的探索

4．1對廣義的藥品市場主體信用缺失規(guī)制的建議

4．1．1設立懲罰失信行為的法律規(guī)范，提高失信者失信成本現(xiàn)代市場經濟中，信問題不僅僅是一個道德問題，也是一個經濟問題、法律問題。法律與道德應當相輔相成，相互促進，如果法律無所作為，道德也是蒼白無力的。假、冒、偽、劣產品充斥市場，合同違約、商業(yè)欺詐隨處可見，三角債、拖欠款和銀行不良債權反復出現(xiàn)。造成上述信用危機的原因很多，但主要的是法律缺乏有效的失信懲處機制，加上執(zhí)法不嚴、違法不究，就使得法律規(guī)范力和強制力成為對市場交易中的失信行為毫無辦法的軟約束。

我國的民法通則、合同法和反不正當競爭法規(guī)定了誠實守信原則，作為民事行為的指導性原則。但在司法實踐中，上述法律都沒有可操作性的條款，針對性也不強，對于個人失信行為沒有明確規(guī)定懲罰力度和方式。這種信用法律制度的真空狀態(tài)，使失信者的失信行為不僅得不到應有的懲罰，而且客觀上降低了失信者的失信成本，對失信者的失信行為實際上是一種鼓勵。低微的“失信成本”顯然不足以起到懲前毖后的作用。

4．1．2設立采集和使用信用信息的法律規(guī)范，提高社會信用信息對稱程度目前，我國的經濟體制正處于由計劃經濟向市場經濟的過渡階段，資信服務行業(yè)也還在建立過程之中。只有對信用信息的來源和取得的方式，對信用信息的采集和使用作出明確的法律規(guī)定，才能確保信用信息的完全和對稱。事實上，當前我國信用信息的采集和使用并沒有法律依據(jù)。信用信息的相對封閉和分散，或者對信用信息的采集和共享缺乏相關的法律限制，都可能造成市場主體信用信息不完全或不對稱。而信用信息不完全或不對稱的直接后果就是不公平使用信用信息，從而造成信用7昆亂。

4．2對狹義的藥品市場主體信用缺失規(guī)制的建議

第3篇：市場制度范文

第一條為了加強本市建筑市場的管理，維護建筑市場秩序，確保建設工程的質量和施工安全，保障當事人的合法權益，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，結合本市實際情況，制定本條例。

第二條本市行政區(qū)域內從事建筑市場管理和建設工程的建筑活動的單位、個人應當遵守本條例。

第三條*市建設委員會（以下簡稱市建委）是本市建筑市場的行政主管部門；*市建筑業(yè)管理辦公室（以下簡稱市建管辦）負責本市建筑市場的具體管理工作。本市有關專業(yè)部門按照法律、行政法規(guī)規(guī)定的職責分工，負責本專業(yè)建筑活動的管理。

區(qū)、縣建設行政管理部門按照其職責權限，負責所轄行政區(qū)域內建筑市場的管理。

本市有關行政管理部門按照各自職責協(xié)同實施本條例。

第四條建筑活動應當堅持工程質量、施工安全和經濟效益相統(tǒng)一，遵守公開、公平、公正和誠實守信的原則。

第五條建筑活動實行從業(yè)單位資質認定制度、專業(yè)技術人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度、報建制度、招標投標制度、施工許可制度、質量監(jiān)督制度和安全監(jiān)督制度。

建筑活動實行發(fā)包制度、工程造價咨詢制度和工程監(jiān)理制度。

第六條鼓勵建筑科學技術研究和人才培訓，支持開發(fā)和采用建筑新技術、新工藝、新設備、新材料和現(xiàn)代管理方法，促進建筑市場發(fā)展。

第二章資質和資格

第七條本市下列單位,應當經工商行政管理部門登記注冊，并取得國家有關部門或者市建委頒發(fā)的資質證書后，方可從事建筑活動：

（一）建設工程勘察、設計、施工單位；

（二）建設工程發(fā)包、監(jiān)理、造價咨詢單位。

第八條外地單位應當持省級以上建設行政主管部門頒發(fā)的資質證書和有關資料，向市建委提出書面申請，經批準獲得承接業(yè)務許可證書后，方可在本市從事建筑活動。

第九條香港特別行政區(qū)和澳門、臺灣地區(qū)或者外國的從事建筑活動的法人、其他組織應當經本市對外經濟貿易管理部門會同市建委批準獲得承接業(yè)務許可證書，并向工商行政管理部門登記后，方可在本市從事建筑活動。

第十條國家規(guī)定實行執(zhí)業(yè)資格注冊制度的建筑活動專業(yè)技術人員，經資格考試合格，取得執(zhí)業(yè)資格注冊證書后，方可從事注冊范圍內的業(yè)務。

經注冊的建筑活動專業(yè)技術人員執(zhí)行業(yè)務，由所在單位統(tǒng)一接受委托。

第十一條市建委按照本條例的規(guī)定核發(fā)資質證書和承接業(yè)務許可證書，應當在受理之日起三十日內，作出同意或者不予同意的書面決定。不予同意的，應當在書面決定中說明理由。

第十二條已經取得資質證書、承接業(yè)務許可證書的，應當接受市建委、市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門的年度審驗。

第十三條從事建筑活動的單位更名、分立、合并、撤銷、歇業(yè)的，應當向工商行政管理部門辦理變更或者注銷登記手續(xù)，其中分立、合并的，應當向原審批部門辦理資質變更手續(xù)；更名、撤銷、歇業(yè)的，應當向原審批部門備案。

第三章工程發(fā)包和承包

第十四條建設單位應當在建設工程立項文件批準后的規(guī)定時間內，持有關批準文件，按規(guī)定審批權限向市建管辦或者建設工程所在地的區(qū)、縣建設行政管理部門辦理建設工程報建手續(xù)。

第十五條發(fā)包建設工程的建設單位應當具備下列條件：

（一）有法人資格或者系依法成立的其他組織；

（二）有與建設工程相適應的資金；

（三）有與建設工程管理相適應的專業(yè)技術人員和管理人員。

建設單位不具備前款第（三）項條件的，應當委托有相應資質等級的建設工程發(fā)包單位（以下簡稱發(fā)包單位）發(fā)包。

第十六條建設工程勘察或者設計項目應當具備下列條件方可發(fā)包：

（一）有經批準的建設工程立項文件；

（二）有建設工程勘察或者設計所需要的基礎資料；

（三）有設計要求說明書。

第十七條建設工程施工項目應當具備下列條件方可發(fā)包：

（一）初步設計方案已獲批準；

（二）建設工程已列入年度建設計劃；

（三）有滿足施工需要的施工圖紙以及有關技術資料。

第十八條建設工程勘察、設計、施工項目發(fā)包給一個建設工程承包單位的，應當符合本條例第十六條的規(guī)定。

第十九條建設工程的發(fā)包分為招標發(fā)包、議標發(fā)包和直接發(fā)包。

建設工程招標發(fā)包分為公開招標發(fā)包和邀請招標發(fā)包。

第二十條超過規(guī)定總投資額或者建筑面積的下列建設工程，應當采用招標發(fā)包和投標承包：

（一）政府投資的；

（二）事業(yè)單位投資的；

（三）國有企業(yè)投資的；

（四）國有資產控股企業(yè)投資的；

（五）集體經濟組織投資的；

（六）市人民政府規(guī)定的其他建設工程。

保密工程、軍事設施工程等特殊建設工程和前款規(guī)定范圍以外的建設工程，可以自行選擇發(fā)包方式，并接受市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門的監(jiān)督。

第二十一條招標發(fā)包建設工程的，應當按照本市建設工程招標管理的有關規(guī)定進行，采用規(guī)范的評標辦法，并接受市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門的監(jiān)督。

第二十二條建設工程發(fā)包單位（以下簡稱發(fā)包單位）應當將建設工程發(fā)包給具有相應資質等級和經營范圍的建設工程承包單位(以下簡稱承包單位)承包。

第二十三條一個建設工程的勘察、設計、施工項目，可以全部發(fā)包給一個承包單位總承包；也可以將一個建設工程的勘察項目、設計項目、施工項目分別發(fā)包給承包單位總包。

建設單位或者總承包單位發(fā)包施工項目的，以建設工程中的單項工程為最小標的。

第二十四條設計總包單位可以單項工程為最小標的，分包給其他設計單位。

施工總包單位可以單位工程為最小標的，分包給其他施工單位。

在本市的外地設計、施工總包單位分包業(yè)務的，應當經市建管辦批準后，方可實施。

分包單位應當自行組織完成其承包的全部業(yè)務，不得將承包的業(yè)務再進行分包。

第二十五條下列建設工程業(yè)務不得分包：

（一）丙級及其以下資質的勘察、設計單位承包的勘察、設計業(yè)務；

（二）四級、專業(yè)級或者非等級資質的施工單位承包的施工業(yè)務。

第二十六條按照建設工程承發(fā)包合同(以下簡稱承發(fā)包合同)約定，建筑材料、構配件和設備由承包單位采購的，發(fā)包單位不得要求承包單位購入其指定的生產單位或者供應商提供的建筑材料、構配件和設備。

按照承發(fā)包合同約定，發(fā)包單位自行采購或者要求承包單位購入其指定的生產單位或者供應商提供的建筑材料、構配件和設備，需提供該建筑材料、構配件和設備的性能、質量依據(jù)；因該建筑材料、構配件和設備原因發(fā)生質量、安全問題，由發(fā)包單位負責。

第二十七條承包單位承包建設工程，應當持有資質證書或者承接業(yè)務許可證書，并在規(guī)定的業(yè)務范圍內承包建設工程。

第二十八條承包單位應當按照承發(fā)包合同約定對發(fā)包單位負責；建設工程實行分包的，分包單位應當按照分包合同約定對總包單位負責。

第二十九條承包單位不得將承包的建設工程業(yè)務轉包給他人。

第三十條發(fā)包單位應當按照核定的資質等級和經營范圍承接建設工程的發(fā)包業(yè)務。

發(fā)包單位不得轉讓發(fā)包業(yè)務。

第三十一條下列建設工程應當實行監(jiān)理：

(一)國家和本市重大建設工程；

(二)大、中型公益事業(yè)工程；

(三)住宅工程；

(四)利用外國政府或者國際金融組織贈款、貸款的工程；

(五)市人民政府規(guī)定的其他工程。

建設工程監(jiān)理單位(以下簡稱監(jiān)理單位)受建設單位委托，按照核定的資質等級和經營范圍，依照有關法律、法規(guī)以及技術標準、設計文件、監(jiān)理合同，實施監(jiān)理，并出具相應的書面報告。

第三十二條監(jiān)理單位不得從事下列活動：

（一）與建設工程的承包單位或者建筑材料、構配件和設備供應單位有隸屬關系或者經營性業(yè)務關系，接受該建設工程建設單位的監(jiān)理委托；

（二）與建設工程的承包單位或者建筑材料、構配件和設備供應單位串通、弄虛作假；

（三）轉讓監(jiān)理業(yè)務。

第三十三條建設工程具備施工條件后，建設單位應當持下列資料，向市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門申領建設工程施工許可證：

（一）建設工程規(guī)劃許可證；

（二）資金入帳憑證；

（三）通水、通電、通路以及場地平整的有關證明；

（四）建設工程承發(fā)包合同副本；

（五）建設工程質量和安全監(jiān)督申報所需要的資料。

市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門按照前款規(guī)定核發(fā)建設工程施工許可證，應當在受理之日起三十日內，作出同意或者不予同意的書面決定。不予同意的，應當在書面決定中說明理由。

未領取建設工程施工許可證的項目，不得進行施工。

第四章工程合同和造價

第三十四條建設工程承發(fā)包雙方應當簽訂承發(fā)包合同。

承發(fā)包合同應當采用書面形式，并參照使用國家和本市的合同示范文本。

實行招標發(fā)包的建設工程，其承發(fā)包合同的主要條款內容應當與招標文件、投標標書和中標通知書的主要內容相一致。

第三十五條本市建設工程定額以及費用計算方法，由市建委會同有關部門依照國家和本市有關規(guī)定，以及建筑材料、人工、機械設備等費用的市場變化情況編制，并由市建委定期。

第三十六條建設工程造價，由發(fā)包單位和承包單位根據(jù)建設工程的具體特點和市場供求情況，參照市建委的建設工程定額以及費用計算方法，通過招標確定或者協(xié)商議定。

第三十七條建設工程的工程款結算，以承發(fā)包合同約定的價格或者承發(fā)包合同約定的建設工程定額以及費用計算方法為依據(jù)。

建設單位、總承包單位應當按照承發(fā)包合同的約定，向承包單位給付工程款；建設工程實行分包的，總包單位應當按照分包合同的約定，向分包單位給付工程款。

第三十八條承發(fā)包合同約定的工程量發(fā)生增減變化的，對增減變化部分的工程款雙方可以協(xié)商確定，也可以向雙方共同委托的或者一方委托另一方認可的建設工程造價咨詢單位(以下簡稱造價咨詢單位)咨詢后確定。但發(fā)包單位不得以造價咨詢?yōu)槔碛啥涎映邪l(fā)包合同的履行。

第三十九條造價咨詢單位應當在核定的資質等級和經營范圍內，接受建設單位或者承包單位的委托，從事相應的咨詢服務活動。

建設工程造價的咨詢服務收費標準按照建設工程實際工作量與核定額相結合的原則，由市建委會同市物價局制定。

造價咨詢單位對委托單位提供的資料和文件，負有保密的義務。

與承發(fā)包單位任何一方有資產利益關系的造價咨詢單位，不得接受相對方的業(yè)務委托。

造價咨詢單位不得轉讓工程造價咨詢業(yè)務。

第五章工程質量和安全

第四十條建設工程勘察、設計、施工的質量和施工安全應當符合國家、行業(yè)有關標準的要求；沒有國家、行業(yè)標準的，應當符合本市建設工程地方標準的要求。

第四十一條建設單位應當組織建設工程勘察、設計、施工承包單位進行勘察、設計、施工文件的技術交底，并提供相應的技術資料和其他必要的條件。

建設單位應當根據(jù)承發(fā)包合同約定，對建設工程的質量、施工安全和現(xiàn)場管理承擔責任。

建設工程竣工驗收后六個月內，建設單位應當按照規(guī)定向市城市建設檔案館或者區(qū)、縣城市建設檔案機構無償報送建設工程竣工檔案。

建設單位將建設工程的勘察、設計、施工項目全部發(fā)包給一個承包單位總承包的，由該總承包單位承擔本條第一款規(guī)定的職責。

第四十二條建設工程勘察、設計承包單位對其編制的勘察、設計文件的質量負責。

建設工程勘察、設計文件應當符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及建設工程勘察、設計技術標準的規(guī)定。設計中對選用的建筑材料、設備等應當注明規(guī)格、性能等，并提出質量要求。

建設工程設計承包單位不得指定建筑材料、設備的生產單位。

第四十三條建設工程施工總包單位應當根據(jù)承發(fā)包合同的約定，負責建設工程的工程質量和施工安全管理工作。

建設工程施工分包單位應當根據(jù)分包合同約定，負責本單位承接的施工業(yè)務的工程質量和施工安全，并接受施工總包單位的管理。

第四十四條建設工程施工承包單位應當加強文明施工管理，科學組織施工，控制施工現(xiàn)場的粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物以及噪聲、振動對環(huán)境的污染和危害，做好施工現(xiàn)場的管理工作。

建設工程施工中發(fā)生質量、傷亡事故時，建設工程施工承包單位應當按照規(guī)定及時向有關部門報告。

第四十五條建筑材料、構配件和設備供應單位應當對其供應的產品質量負責。

第四十六條建設工程的施工管理專業(yè)人員和操作工人實行培訓上崗制度，經過建設工程安全教育、職業(yè)道德教育和技術等方面的培訓，取得合格證書，方可上崗。

第四十七條建設工程竣工后，承包單位應當進行工程質量自驗；建設單位應當負責全面驗收，建設單位委托監(jiān)理單位驗收的，監(jiān)理單位應當出具驗收書面報告；市建管辦和區(qū)、縣建設行政管理部門應當對建設工程質量進行監(jiān)督管理。

未達到合格標準的建設工程不得交付使用。

第四十八條市和區(qū)、縣勞動行政部門負責本市建設工程施工安全的勞動保護監(jiān)察。

市建管辦和區(qū)、縣建設行政管理部門負責建設工程施工安全的監(jiān)督管理，并在業(yè)務上接受勞動行政部門的指導。

第四十九條建設工程交付使用后，在國家或者本市規(guī)定的建設工程保修期內，除不可抗力外，因勘察、設計、施工或者使用的建筑材料、構配件和設備等方面原因造成的質量問題，由施工單位先行負責維修、返工、重建；費用由責任方承擔。

第五十條公民、法人和其他組織對建設工程質量的投訴，市建委、市建管辦和區(qū)、縣建設行政管理部門應當依法受理，及時處理。

第五十一條本市鼓勵建設單位和承包單位參加建設工程保險。

第六章法律責任

第五十二條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門責令停止建筑活動、予以警告或者沒收違法所得，并可處以五千元以上五萬元以下的罰款：

（一）未取得資質證書或者未取得許可證書，在本市從事建筑活動的；

（二）國家規(guī)定實行執(zhí)業(yè)注冊制度的建筑活動專業(yè)技術人員未取得執(zhí)業(yè)資格證書從事相應業(yè)務的；

（三）從事建筑活動的單位發(fā)生更名、分立、合并或者撤銷事項，未按規(guī)定辦理手續(xù)的。

第五十三條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門責令停止建筑活動、予以警告或者沒收違法所得，并可處以承發(fā)包合同價百分之一至百分之三的罰款，但最低不低于五千元，最高不超過二十萬元：

（一）應當招標發(fā)包而未采用招標發(fā)包建設工程的；

（二）將建設工程發(fā)包給不具有相應資質等級和經營范圍的承包單位承包的；

（三）違反總包規(guī)定發(fā)包建設工程的；

（四）違反分包規(guī)定發(fā)包建設工程的；

(五)應當投標承包而未采用投標承包建設工程的；

（六）超越資質等級和經營范圍承接建設工程業(yè)務的；

（七）應當實行監(jiān)理的建設工程而未委托監(jiān)理的；

（八）將承包的建設工程業(yè)務轉包給他人的。

第五十四條建設單位未按期辦理建設工程報建、施工許可的，市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門責令停止施工、予以警告，并可處以五千元以上五萬元以下的罰款。

第五十五條發(fā)包、監(jiān)理、造價咨詢單位超越資質等級和經營范圍承接業(yè)務或者不履行規(guī)定義務的，市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門責令停止建筑活動、予以警告或者沒收違法所得，并可處以五千元以上五萬元以下的罰款。

第五十六條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門予以警告，責令停止施工，并可處以承發(fā)包合同價百分之一至百分之三的罰款，但最低不低于五千元，最高不超過二十萬元：

(一)違反建設工程質量、安全管理或者施工現(xiàn)場管理規(guī)定的；

（二）因建設單位或者建設工程勘察、設計、施工單位責任造成工程質量、傷亡事故的；

（三）建設工程未達到合格標準而交付使用的。

第五十七條逾期未申辦年度審驗的，經市建委、市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門提示后仍不申請，視為自動歇業(yè)，其證書失效；年度審驗不合格的，由市建管辦責令其限期改正，改正期內按低一個資質等級承接業(yè)務或者核減承接業(yè)務范圍；連續(xù)兩次年度審驗不合格的，由市建委降低其一個資質等級，資質等級為最低級的，取消資質或者吊銷承接業(yè)務許可證書。

第五十八條市建委對建設工程勘察、設計、施工承包單位以及發(fā)包、監(jiān)理、造價咨詢單位違反本條例規(guī)定的行為，可以根據(jù)情節(jié)輕重作出降低資質等級，暫扣、吊銷資質證書或者承接業(yè)務許可證書的處理。

第五十九條違反本條例規(guī)定，造成建設工程質量和人員傷亡事故及其他人身、財產損失或者擾亂建設工程承發(fā)包工作秩序的直接責任人員和單位法定代表人，應當給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十條市建委、市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門違反本條例規(guī)定核發(fā)資質證書、承接業(yè)務許可證書、建設工程施工許可證或者作出錯誤決定，由上級主管機關責令其糾正，或者予以撤銷；造成直接經濟損失的，應當依法賠償。

第六十一條建設行政管理人員應當遵紀守法，秉公執(zhí)法。對、、的，由其所在單位或者上級主管部門給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十二條當事人對具體行政行為不服的，可以依照《行政復議條例》和《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請復議或者提訟。

當事人在法定期限內不申請復議，不提訟，又不履行具體行政行為的，作出具體行政行為的部門可以依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請人民法院強制執(zhí)行。

第七章附則

第六十三條本條例有關用語的含義：

（一）建設工程，指土木建筑工程、管線工程及其相關的設備安裝工程、裝飾裝修工程；

（二）建筑活動，指建設工程的勘察、設計、施工及其相關的發(fā)包、工程造價咨詢、工程監(jiān)理等活動；

（三）單項工程，指建設工程中由若干單位工程組成、有獨立設計文件、建成后能獨立發(fā)揮功能效益的工程；

（四）單位工程，指單項工程中單獨設計、可以獨立組織施工的工程，是單項工程的組成部分；

(五)轉包，指不行使承包者管理職能，將所承包的工程轉給他人承包的行為。

第4篇：市場制度范文

美國全國交易商協(xié)會（NASD）5000多家會員中，2000多家注冊為國債交易商，對美國國債進行自愿做市。交易商注冊為國債交易商，必須滿足《政府債券法》的有關資本充足要求。第一，流動資本（liquidcapital）與風險準備（haircuts）的比例不得低于120%.流動資本指可以隨時用于變現(xiàn)滿足支付需要的凈資本，風險準備包括信用風險準備和市場風險準備兩部分。根據(jù)國債交易商交易對手的信用級別以及其持有債券的期限不同，分別規(guī)定了不同的風險準備提取比例，國債交易商必須按比例足額提取風險準備，并實時保證流動資本高于風險準備的120%.第二，根據(jù)交易商管理客戶資金賬戶和債券賬戶的不同方式，將國債交易商分為四類，其扣除風險準備后的流動資本不得低于2.5萬、10萬、17.5萬或25萬美元中的相應規(guī)定。

如果國債交易商的資本充足不符合有關規(guī)定，或存在違規(guī)行為，財政部、美聯(lián)儲、證券交易委員會、商品期貨交易委員會四部門聯(lián)合組成的監(jiān)管辦公室將暫?；蛉∠鋰鴤灰咨藤Y格。國債交易商也可主動申請注銷資格，除非監(jiān)管部門特別聲明，自提出申請60天后其國債交易商資格自動注銷。國債交易商資格注銷后，將不得從事與國債有關的交易業(yè)務。

1991年5月，美國財政部進行2年期國債招標時，索羅門兄弟公司通過預發(fā)行交易、遠期交易及虛造客戶委托投標等方式，實際控制了該期國債發(fā)行額的94%，造成市場嚴重扭曲。為此，1993年通過的《政府債券法修正案》，授權財政部在認為必要時，可要求國債交易商提供大額頭寸報告和相關交易記錄。國債交易商在持有某只債券超過20億美元（包括其自有賬戶和客戶賬戶兩部分）后，必須保持相應交易記錄，并做好隨時提供大額頭寸報告的準備。如果財政部認為某只國債過度集中、流動性降低以至影響市場效率、增加財政籌資成本時，或者為配合監(jiān)管部門進行市場監(jiān)管，財政部可要求持有某只國債頭寸超過20億美元的國債交易商向財政部和對口監(jiān)管部門提供大額頭寸報告和相關交易記錄。

國債交易商自愿進行雙邊報價時，報價價差和報價數(shù)量等不受限制，可以根據(jù)市場情況隨時調整。但由于美國國債市場是一個流動性好且高度競爭的市場，國債交易商為擴大客戶群，賺取買賣差價，都會積極報價，且報價具有一定的競爭性和數(shù)量規(guī)模。同時，由于二級市場做市好壞是評價一級交易商的重要參考指標，那些希望成為一級交易商的國債交易商會非常積極地進行做市，與一級交易商共同構成國債做市商的主體。此外，國債交易商報價還受NASD相關規(guī)則的制約，一旦報價就有法律約束力，客戶點擊或詢價委托時，國債交易商必須按照報價或更優(yōu)價格與其成交，以保護投資者的合法權益。

國債交易商做市的最大風險是存貨風險，為使債券頭寸快速恢復到合意水平，國債交易商除了通過調整買賣報價吸引客戶委托流外，還大量通過IDB與其它交易商進行大額交易來調整存貨。美國國債市場上，共有6家IDB為交易商提供中介服務，他們對會員的買賣報價進行搜集整理后，通過信息系統(tǒng)向會員公布最優(yōu)報價和數(shù)量，但不公布報價方名稱。不同IDB的會員范圍不同，有的將會員限定為一級交易商，有的則除一級交易商外，還包括一般的國債交易商，但投資者無法通過IDB獲得市場最優(yōu)報價，這就使得國債交易商較一般投資者具有較強的信息優(yōu)勢，有利于其根據(jù)市場變化及時調整買賣報價，為國債交易商做市提供了便利。但同時，也造成市場信息的不透明。為此，隨著國債市場和信息技術的不斷發(fā)展，1991年，四家IDB聯(lián)合市場主要交易商共同創(chuàng)立了實時信息和報價系統(tǒng)GOVPX，市場主要報價都通過GOVPX實時，一般投資者也可注冊為GOVPX的會員，獲取市場最優(yōu)報價信息。這就使美國國債市場的透明度大大提高，并逐漸從分散報價和交易的傳統(tǒng)柜臺市場向集中報價和交易的場外市場發(fā)展。

美國發(fā)達的國債衍生產品市場也使國債交易商可以很好地管理存貨。通過回購市場，國債交易商可以隨時進行融資或融券，通過遠期、期貨等衍生產品，可以充分地對沖市場風險，這為國債交易商積極做市提供了保障。同時，美國國債清算公司GSCC為國債交易提供日終凈額結算服務，減少了資金和債券的結算需求，降低了結算成本，提高了結算效率。而且，美聯(lián)儲還為存款類國債交易商提供日間透支便利，并收取一定的費用。透支的國債交易商當日必須還款，否則將支付非常高的懲罰性透支費。存款類國債交易商對自己的客戶也有類似的日間透支便利安排，這就為國債交易結算提供了最后的資金保障。

二、國債市場概述

從1776年美國獨立戰(zhàn)爭發(fā)行第一期國債算起，美國國債市場已有兩百多年的歷史，并成為世界上規(guī)模最大、流動性最好的國債市場之一。截至2004年底，美國未償還國債余額75961.44億美元，占其2004年國內生產總值117350億美元的64.7%.全部未償還國債余額中，可交易國債39597.82億美元，占52.13%，不可交易國債36363.62億美元，占47.87%；政府機構持有國債31877.55億美元，占41.97%，社會公眾持有國債44083.89億美元，占58.03%.

美國國債既在場外市場進行交易，也在紐約股票交易所交易，但由于國債投資者以商業(yè)銀行、保險公司、養(yǎng)老基金、共同基金等大機構為主，國債交易具有大宗交易特點，這就使國債交易集中在場外市場，場內交易量很小。2003年，紐約股票交易所全部上市債券（包括國債和公司債等）的每天交易量僅996.7萬美元，年交易量為25.02億美元。相比來說，場外市場的國債交易量則大的多，僅一級交易商的國債日均交易量就高達4276.12億美元，是紐約股票交易所債券年交易量的171倍。

美國納斯達克市場是股票的場外交易市場，也采用報價驅動的做市商交易制度，但與美國國債場外市場相比差異很大，主要表現(xiàn)在報價信息的分散程度上。1971年，納斯達克市場采用了NASDAQ自動報價系統(tǒng)，使其從傳統(tǒng)分散的柜臺交易市場發(fā)展成為集中報價、集中交易的場所。而美國國債場外市場仍保持傳統(tǒng)的分散柜臺交易市場的格局，沒有集中的報價系統(tǒng)，是投資者、經紀商和交易商通過電話、電傳和計算機聯(lián)系起來的分散的無形交易網絡。

美國國債實行多級托管體制，其中美聯(lián)儲的全國債券簿記系統(tǒng)（NBES）負責登記托管存款類交易商的國債，存款類交易商負責登記托管客戶（包括非存款類交易商和一般投資者）的國債，非存款類交易商也對自己客戶的國債進行登記托管。這種多級托管體制促進了美國國債市場的層次化發(fā)展：一是投資者和交易商之間的零售市場，二是交易商之間的批發(fā)市場。投資者進行國債交易，必須在交易商開立賬戶。交易商為擴大客戶群，增加差價收入，會自愿進行國債雙邊報價，為特定區(qū)域的中小投資者或中小經紀商提供買賣服務。此外，美聯(lián)儲規(guī)定，由其認可的一級交易商必須對所有可交易國債進行雙邊報價，為市場提供充足的流動性，并將二級市場做市好壞作為考核一級交易商的重要指標。交易商之間的交易，則主要通過交易商的經紀商（IDB）進行。每個IDB都擁有一定數(shù)量的會員，主要是一級交易商和規(guī)模較大的交易商。IDB在對會員買賣報價進行搜集整理后，通過自己的信息系統(tǒng)向會員公布最優(yōu)報價和數(shù)量，但不公布報價方名稱。會員獲得市場最優(yōu)報價后，可以方便的通過IDB與其它交易商進行匿名交易。

美國國債市場受1986年《政府債券法》和1993年《政府債券法修正案》的規(guī)范。法案授權財政部制定國債市場的相關規(guī)章制度，并對國債交易商的資本要求、大額頭寸報告和交易記錄等進行規(guī)定。國債交易商市場行為的監(jiān)管則由對口監(jiān)管部門負責，其中證券交易委員會（SEC）負責非存款類金融機構的監(jiān)管，聯(lián)邦儲備理事會（FRB）、聯(lián)邦存款保險公司（FDIC）和財政部貨幣監(jiān)理署（OCC）按照職責分工負責不同類型存款類金融機構的監(jiān)管。此外，所有國債交易商都是全國交易商協(xié)會（NASD）的會員，接受NASD的自律管理。

為促進國債市場協(xié)調發(fā)展，避免重復監(jiān)管和監(jiān)管缺位，1992年，成立了由財政部、美聯(lián)儲、證券交易委員會、商品期貨交易委員會聯(lián)合組成的監(jiān)管辦公室，負責國債市場的協(xié)同管理。紐約聯(lián)邦儲備銀行具體負責國債市場的日常監(jiān)控工作，每天對國債交易商，特別是一級交易商的資金、債券頭寸及市場交易行為進行實時跟蹤，發(fā)現(xiàn)異常情況后立即報告監(jiān)管辦公室，由監(jiān)管辦公室對其進行進一步調查和處理。

三、義務做市商

美國國債市場上，由美聯(lián)儲認可的一級交易商是國債義務做市商，承擔對所有可交易國債積極做市的義務，為市場提供充足的流動性。

一級交易商制度最初建立于1960年。為便利貨幣政策公開市場操作，并獲取及時準確的國債市場信息，紐約聯(lián)邦儲備銀行從國債交易商中選擇了18家財務狀況良好、債券業(yè)務結算量大、市場表現(xiàn)活躍且做市積極的機構作為一級交易商，充當公開市場操作對手。1988年，一級交易商數(shù)量最多達到46家。隨后，由于金融機構兼并重組，一級交易商數(shù)量不斷減少，2004年底，減少至22家。

紐約聯(lián)邦儲備銀行對一級交易商的相關資格及義務進行了規(guī)定：首先，必須滿足一定的資本充足要求。商業(yè)銀行等存款類金融機構在滿足《巴塞爾協(xié)議》資本充足率大于8%、核心資本大于附屬資本規(guī)定的前提下，核心資本絕對數(shù)不得低于1億美元；非存款類金融機構的凈資本不低于5000萬美元。第二，有能力且愿意連續(xù)參加美國國債發(fā)行和公開市場操作投標，且投標價格合理。第三，定期向紐約聯(lián)邦儲備銀行報告其現(xiàn)金和債券頭寸及融資狀況，提供及時有用的市場信息和研究報告，為其制定貨幣政策操作提供參考依據(jù)。第四，必須在國債二級市場積極做市，為市場提供充足的流動性。

紐約聯(lián)邦儲備銀行對一級交易商的做市行為進行嚴格考核。首先，必須保證報價合理、準確。第二，必須具有一定的投資者基礎，滿足投資者交易需求。1992年以前，每個一級交易商與一般投資者的交易額（不包括一級交易商之間的交易額）占所有一級交易商與一般投資者交易額的比例不少于1%，這就迫使一級交易商報價要準確合理，盡量縮小價差，否則投資者不會與其進行交易。隨著美國國債市場流動性不斷提高，1992年，紐約聯(lián)邦儲備銀行取消了1%的絕對比例限制，但與一般投資者的交易額仍然是考察一級交易商做市能力的主要參考指標。第三，一級交易商的國債交易量必須與其國債承銷量相匹配，大量承銷國債后直接持有到期的機構只是投資者，不適合做一級交易商。

紐約聯(lián)邦儲備銀行每天面向一級交易商進行證券借貸（securitylending）招標，為其提供融券便利。每周，紐約聯(lián)邦儲備銀行公布其公開市場操作賬戶（SOMA，SystemOpenMarketAccount）所持債券的種類和數(shù)量，便于一級交易商安排融券需求。具體的招標數(shù)量、投標規(guī)則、結算安排及違約處理等都有相應規(guī)定。每天中午十二點，紐約聯(lián)邦儲備銀行采用券券互換（bond-vs-bond）的形式進行證券借貸招標，期限1天。一般說來，一級交易商的融券需求都能通過回購市場滿足，向紐聯(lián)儲進行證券借貸只是最后的融券保障，但這為一級交易商積極做市、合理安排存貨等起了很大的作用。

財政部為鼓勵一級交易商做市也采取了很多措施。首先，1992年以前，只有一級交易商可以參加國債發(fā)行和招投標，賦予了其直接承銷國債的便利。但索羅門事件發(fā)生后，財政部和美聯(lián)儲共同開發(fā)了新一代遠程招標系統(tǒng)，所有投資者（包括個人）都可以直接參加國債招投標。第二，一級交易商具有優(yōu)先開展新業(yè)務的權利。1985年財政部啟動本息拆離（STRIPS）計劃時，只有一級交易商可以參加。目前，所有國債交易商都可以從事國債的本息拆離業(yè)務。

一級交易商制度建立初期，為鼓勵和發(fā)展該制度，美聯(lián)儲和財政部都對其進行了嚴格規(guī)定，并賦予了其一定的權利。但隨著國債市場不斷發(fā)展完善，一些強制規(guī)定和優(yōu)先權利開始逐步取消。而且，就一級交易商和紐約聯(lián)邦儲備銀行之間的關系來看，也只是單純的交易伙伴關系，而不是監(jiān)管與被監(jiān)管的關系。1992年，紐聯(lián)儲鄭重聲明，紐約聯(lián)邦儲備銀行只是負責國債市場的日常監(jiān)控，不負責機構監(jiān)管，一級交易商的監(jiān)管由對口監(jiān)管部門負責。從交易伙伴關系出發(fā)，紐約聯(lián)邦儲備銀行對一級交易商每年重新考核一次，不符合資本充足要求、國債發(fā)行和公開市場操作中投標不積極、二級市場做市能力差的機構將暫停其一級交易商資格6個月，并要求提出切實可行的整改措施以在規(guī)定時間內達到相關要求，否則將取消其一級交易商資格，且一年內不再重新受理其申請。對存在違規(guī)行為、受到監(jiān)管部門處罰的機構，紐約聯(lián)邦儲備銀行在征求監(jiān)管部門意見后可以永久取消其一級交易商資格。

歐元區(qū)國債市場做市商制度

一、歐元區(qū)國債市場與MTS

1999年歐元誕生，大大促進了歐元區(qū)國債市場的快速發(fā)展。截至2004年底，歐元區(qū)未償還國債余額為41132億歐元，超過日本成為世界上僅次于美國的第二大債券市場。而且，根據(jù)國際清算銀行統(tǒng)計，2004年底所有未償還債券余額中，以歐元、美元、英鎊和日元計價的債券余額分別占全部債券余額的43.6%、40.5%、7.0%和4.4%，歐元超過美元成為世界上第一大債券計價貨幣。

歐元誕生還使歐元區(qū)內一國投資者方便地購買他國發(fā)行的國債，加劇了各國發(fā)行體間的競爭。為降低籌資成本，歐元區(qū)國家致力于發(fā)展國債二級市場，提高市場流動性。各國發(fā)行體與國債交易商自發(fā)達成自律性流動協(xié)議（liquiditypact）：發(fā)行體承諾提高國債發(fā)行政策的透明度，并保證一定的發(fā)行數(shù)量，而國債交易商則為此承擔二級市場連續(xù)報價的義務。而且，歐元誕生也加快了歐元區(qū)國債市場的一體化進程。1999年，歐洲議會通過金融服務行動計劃（FSAP），將促進歐元區(qū)資本市場一體化作為今后發(fā)展的主要目標，這就使各國債券市場交易規(guī)則逐步統(tǒng)一。再加上電子交易系統(tǒng)的快速發(fā)展，使得各國交易商二級市場的報價趨于一致，歐元區(qū)債券市場真正發(fā)展成為跨國界的區(qū)域一體化市場。在眾多電子交易系統(tǒng)中，MTS交易系統(tǒng)發(fā)展最為迅速。2004年，通過該系統(tǒng)達成的債券交易（包括現(xiàn)券和回購交易）為18.35萬億歐元，成為歐元區(qū)國債重要的交易市場之一。

MTS交易系統(tǒng)起源于意大利。1988年，為增加國債市場流動性，提高國債交易效率和信息透明度，意大利財政部、意大利銀行和一級交易商聯(lián)合建立了MTSSpA公司，并于1994年設立意大利國債市場電子交易系統(tǒng)MTS，為交易商之間的交易提供了便利。1997年，MTSSpA實行股份化，市場主要交易商成為股東，并設定目標凈資產收益率，超過部分的收益返還給積極做市的交易商，這提高了交易商做市的積極性，使MTS逐步發(fā)展為意大利國債市場中交易商之間的主要交易平臺。1999年，交易商之間通過MTS達成的債券交易占意大利全部債券交易的65%左右。

隨著MTS交易系統(tǒng)在意大利的成功應用，1999年起逐步向其它歐元區(qū)國家發(fā)展。MTS荷蘭、比利時、葡萄牙、法國、德國等12個市場相繼建立，并在倫敦建立了泛歐基準債券市場EuroMTS.目前，所有歐元區(qū)國家發(fā)行的國債既可通過MTS本國市場進行交易，也可通過EuroMTS進行交易。而且，MTS正準備建立非歐元區(qū)國家發(fā)行歐元債券的交易平臺，使其真正成為歐元計價債券的主要交易市場。

MTS是交易商間的內部市場，一般投資者無法通過該系統(tǒng)進行交易，只能通過交易商買賣債券。MTS交易系統(tǒng)具有報價驅動和自動撮合的雙重特點。首先，該系統(tǒng)要求做市商在交易時間內進行連續(xù)雙邊報價，為市場提供流動性。同時，系統(tǒng)也執(zhí)行自動撮合功能，先將做市商報價集中在一個指令簿上，按照價格優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則自動將買、賣指令匹配成交。其他交易商提交買賣指令時，系統(tǒng)會將該指令與做市商報價自動匹配成交，所有交易都是匿名的。MTS交易系統(tǒng)的雙重特點使其既有報價驅動的流動性提供和穩(wěn)定市場的功能，也有電子化集中撮合系統(tǒng)的透明度高和交易成本低的優(yōu)勢。

二、EuroMTS市場的做市商制度

由于MTS系統(tǒng)是歐元區(qū)國債市場主要交易商發(fā)起設立的，各國MTS市場和EuroMTS市場的交易規(guī)則類似，都是由MTS公司、市場交易商和債券發(fā)行體共同協(xié)商確定的，并嚴格遵守交易商和發(fā)行體間的自律性流動協(xié)議，即通過MTS系統(tǒng)交易的債券必須滿足一定的規(guī)模要求，而交易商則為此承擔做市義務。

以EuroMTS市場為例，其致力于建立泛歐基準債券市場，以確定合理的歐元區(qū)國債基準收益率曲線，為市場提供參考。歐元區(qū)國家發(fā)行的國債既可在MTS本國市場進行交易，也可在EuroMTS市場交易。但EuroMTS規(guī)定，在該市場交易的國債發(fā)行額不得低于50億歐元，以保證二級市場具有足夠的流動性。

按照債券期限不同，EuroMTS將歐元區(qū)國家發(fā)行的基準國債分為A、B、C、D四類：A類為1.25～3.5年，B類為3.5～6.5年，C類為6.5～13.5年，D類為13.5年以上。每類至少包括三只以上的國債，且同一年度發(fā)行的國債不少于兩只，以保證市場的流動性。根據(jù)債券期限變化，EuroMTS每季度重新調整一次基準債券名單，并對外公布。期限短于1年的國庫券則單獨在MTS國庫券交易系統(tǒng)進行交易。

由于EuroMTS是交易商間的批發(fā)市場，一般投資者無法通過該系統(tǒng)進行交易。投資者買賣債券，可以利用另外的BondVision系統(tǒng)與交易商進行聯(lián)系。為使投資者獲得較好的市場報價，BondVision系統(tǒng)允許投資者一次可以向四個交易商提出買賣指令，要求交易商報價，然后從中選擇最好的報價進行交易。

EuroMTS的參與成員按不同的資格要求分為三類。第一類是一級交易商（PrimaryDealer），其資產凈值不低于3.75億歐元，且必須同時是歐洲三大國債市場法國、德國和意大利市場中至少兩個市場的做市商，或者是其中一個市場的做市商，但最近一年在三個市場的交易額總和不得低于1500億歐元，且每一個市場的交易額不得低于300億歐元。第二類是單個市場做市商（SingleMarketSpecialist），其資產凈值不低于3.75億歐元，且必須至少是一個歐洲國家債券市場的做市商。三是一般交易商（Dealer），其資產凈值不低于3000萬歐元。三類成員中，一級交易商和單個市場做市商必須為指定券種做市，是市場組織者，而一般交易商沒有做市義務，能且只能按照做市商報價進行買賣，是市場接受者（MarketTaker）。目前，EuroMTS共有一級交易商29家，單個市場做市商24家，交易商18家。

不同類型做市商的做市券種不同。一級交易商由于同時是法國、德國、意大利或其它國家債券市場的做市商，其必須承擔相應市場的做市義務。此外，EuroMTS還按照債券類型、期限、流動性等特征對上市債券進行分配，要求一級交易商對分配的券種承擔做市義務。根據(jù)債券特征的變化，EuroMTS每月對一級交易商的做市券種重新進行調整。對單個市場做市商來說，其僅有對相應市場國債進行做市的義務。

根據(jù)債券期限和流動性不同，EuroMTS對做市商的報價價差進行強制規(guī)定：期限短于2年的債券，買賣價差不得高于10個最小變動單位（tick）；期限長于2年的債券，則根據(jù)流動性差異又對其買賣價差進行分別規(guī)定，其中流動性好的不高于2個基點（basispoint），流動性差的不高于4個基點。

對做市商最小報價數(shù)量，EuroMTS規(guī)定，根據(jù)期限劃分的A、B、C、D不同類型債券，最小報價數(shù)量可以為250萬、500萬或1000萬歐元。做市商報價時，可以報出愿意交易的全部數(shù)量（blockquantity），也可以將全部數(shù)量分拆為數(shù)個較小數(shù)量（dripquantity）進行分次報價，投資者每次只能看到較小數(shù)量的報價。較小數(shù)量報價成交后，剩下的報價數(shù)量會自動顯示在交易系統(tǒng)中。做市商將全部數(shù)量分拆為數(shù)個較小數(shù)量進行分次報價時，每個報價數(shù)量都必須符合最小報價數(shù)量規(guī)定。

此外，EuroMTS還對非做市商提交的買賣指令進行一定的數(shù)量限制。首先，提交的買賣數(shù)量每次必須至少是50萬或50萬的整數(shù)倍。如果達到250萬或250萬的整數(shù)倍，系統(tǒng)會自動將其與做市商報價匹配成交；如果不夠250萬，系統(tǒng)會將其買賣指令記入指令簿，等到同種債券的買賣數(shù)量達到250萬或其整數(shù)倍時，再將其與做市商報價匹配成交，但由于這可能同時涉及到多個交易對手，必須事先征求做市商同意。

對報價時間，EuroMTS劃分為四個階段。一是交易前階段（pre-market）（早上7：30到8：00）。該段時間內，只有一級交易商可以通過EuroMTS系統(tǒng)進行雙邊報價，但并不承擔做市義務。一級交易商通過系統(tǒng)只能看到自己的報價，而且系統(tǒng)不對一級交易商的報價進行自動排列和匹配。二是開市準備階段（preliminary-market）（早上8：00到8：15）。該段時間內，包括交易商在內的所有市場成員都可以通過系統(tǒng)進行報價，系統(tǒng)按照價格優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則對報價進行自動排列后，顯示市場最優(yōu)的5個價格。但是，對買賣報價重合的，系統(tǒng)并不進行自動匹配成交。三是交易階段（早上8：15到下午5：30）。該段時間內，做市商承擔雙邊報價義務，要為指定券種至少做市5小時。而且，系統(tǒng)還對重合的買賣報價進行自動匹配成交。三是閉市階段（下午5：30到第二天早上7：30）。該段時間內，市場成員只能通過該系統(tǒng)打印成交信息、下載歷史行情和進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計等，但不能進行債券交易。

每天交易結束后，EuroMTS系統(tǒng)自動根據(jù)做市商的報價時間對其進行評價，出具日報。如果做市商按照有關規(guī)定對指定券種做市超過5小時，做市得分為100%；如果短于5小時，則得分為做市時間和5小時的百分比，低于100%，表示沒有完全履行相應的做市義務。如果做市商得分經常低于100%，EuroMTS將對其進行警告、罰款或暫停交易資格處理，情節(jié)嚴重的會永久性取消其交易資格。

EuroMTS與歐元區(qū)各國的債券清算系統(tǒng)直接相連。交易商或者在各國的債券清算部門（通常是中央銀行）直接開立清算賬戶，或者通過銀行進行清算。交易商通過EuroMTS系統(tǒng)達成交易后，系統(tǒng)會自動將成交信息傳給各國債券清算部門進行凈額或全額結算。如果交易一方違約，不能足額付款或付券，債券清算部門則將違約信息反饋給EuroMTS，EuroMTS收到信息后再將其傳給交易雙方，由交易雙方進行協(xié)商處理。

參考文獻：

[1]Departmentofthetreasury，Securitiesandexchangecommission，Boardofgovernorsofthefederalreservesystem，Jointreportonthegovernmentsecuritiesmarket，1992.

[2]Departmentofthetreasury，Securitiesandexchangecommission，Boardofgovernorsofthefederalreservesystem，Jointstudyoftheregulatorysystemforgovernmentsecurities，1998.

[3]Thegovernmentsecuritiesactof1986.

[4]Governmentsecuritiesactamendmentsof1993.

[5]Europeancentralbank，Theeurobondmarketstudy，2004.

[6]Europeancentralbank，TradingEuropeansovereignbonds-themicrostructureoftheMTStradingplatforms，2005.

一級交易商制度建立初期，為鼓勵和發(fā)展該制度，美聯(lián)儲和財政部都對其進行了嚴格規(guī)定，并賦予了其一定的權利。但隨著國債市場不斷發(fā)展完善，一些強制規(guī)定和優(yōu)先權利開始逐步取消。而且，就一級交易商和紐約聯(lián)邦儲備銀行之間的關系來看，也只是單純的交易伙伴關系，而不是監(jiān)管與被監(jiān)管的關系。1992年，紐聯(lián)儲鄭重聲明，紐約聯(lián)邦儲備銀行只是負責國債市場的日常監(jiān)控，不負責機構監(jiān)管，一級交易商的監(jiān)管由對口監(jiān)管部門負責。從交易伙伴關系出發(fā)，紐約聯(lián)邦儲備銀行對一級交易商每年重新考核一次，不符合資本充足要求、國債發(fā)行和公開市場操作中投標不積極、二級市場做市能力差的機構將暫停其一級交易商資格6個月，并要求提出切實可行的整改措施以在規(guī)定時間內達到相關要求，否則將取消其一級交易商資格，且一年內不再重新受理其申請。對存在違規(guī)行為、受到監(jiān)管部門處罰的機構，紐約聯(lián)邦儲備銀行在征求監(jiān)管部門意見后可以永久取消其一級交易商資格。

歐元區(qū)國債市場做市商制度

一、歐元區(qū)國債市場與MTS

1999年歐元誕生，大大促進了歐元區(qū)國債市場的快速發(fā)展。截至2004年底，歐元區(qū)未償還國債余額為41132億歐元，超過日本成為世界上僅次于美國的第二大債券市場。而且，根據(jù)國際清算銀行統(tǒng)計，2004年底所有未償還債券余額中，以歐元、美元、英鎊和日元計價的債券余額分別占全部債券余額的43.6%、40.5%、7.0%和4.4%，歐元超過美元成為世界上第一大債券計價貨幣。

歐元誕生還使歐元區(qū)內一國投資者方便地購買他國發(fā)行的國債，加劇了各國發(fā)行體間的競爭。為降低籌資成本，歐元區(qū)國家致力于發(fā)展國債二級市場，提高市場流動性。各國發(fā)行體與國債交易商自發(fā)達成自律性流動協(xié)議（liquiditypact）：發(fā)行體承諾提高國債發(fā)行政策的透明度，并保證一定的發(fā)行數(shù)量，而國債交易商則為此承擔二級市場連續(xù)報價的義務。而且，歐元誕生也加快了歐元區(qū)國債市場的一體化進程。1999年，歐洲議會通過金融服務行動計劃（FSAP），將促進歐元區(qū)資本市場一體化作為今后發(fā)展的主要目標，這就使各國債券市場交易規(guī)則逐步統(tǒng)一。再加上電子交易系統(tǒng)的快速發(fā)展，使得各國交易商二級市場的報價趨于一致，歐元區(qū)債券市場真正發(fā)展成為跨國界的區(qū)域一體化市場。在眾多電子交易系統(tǒng)中，MTS交易系統(tǒng)發(fā)展最為迅速。2004年，通過該系統(tǒng)達成的債券交易（包括現(xiàn)券和回購交易）為18.35萬億歐元，成為歐元區(qū)國債重要的交易市場之一。

MTS交易系統(tǒng)起源于意大利。1988年，為增加國債市場流動性，提高國債交易效率和信息透明度，意大利財政部、意大利銀行和一級交易商聯(lián)合建立了MTSSpA公司，并于1994年設立意大利國債市場電子交易系統(tǒng)MTS，為交易商之間的交易提供了便利。1997年，MTSSpA實行股份化，市場主要交易商成為股東，并設定目標凈資產收益率，超過部分的收益返還給積極做市的交易商，這提高了交易商做市的積極性，使MTS逐步發(fā)展為意大利國債市場中交易商之間的主要交易平臺。1999年，交易商之間通過MTS達成的債券交易占意大利全部債券交易的65%左右。

隨著MTS交易系統(tǒng)在意大利的成功應用，1999年起逐步向其它歐元區(qū)國家發(fā)展。MTS荷蘭、比利時、葡萄牙、法國、德國等12個市場相繼建立，并在倫敦建立了泛歐基準債券市場EuroMTS.目前，所有歐元區(qū)國家發(fā)行的國債既可通過MTS本國市場進行交易，也可通過EuroMTS進行交易。而且，MTS正準備建立非歐元區(qū)國家發(fā)行歐元債券的交易平臺，使其真正成為歐元計價債券的主要交易市場。

MTS是交易商間的內部市場，一般投資者無法通過該系統(tǒng)進行交易，只能通過交易商買賣債券。MTS交易系統(tǒng)具有報價驅動和自動撮合的雙重特點。首先，該系統(tǒng)要求做市商在交易時間內進行連續(xù)雙邊報價，為市場提供流動性。同時，系統(tǒng)也執(zhí)行自動撮合功能，先將做市商報價集中在一個指令簿上，按照價格優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則自動將買、賣指令匹配成交。其他交易商提交買賣指令時，系統(tǒng)會將該指令與做市商報價自動匹配成交，所有交易都是匿名的。MTS交易系統(tǒng)的雙重特點使其既有報價驅動的流動性提供和穩(wěn)定市場的功能，也有電子化集中撮合系統(tǒng)的透明度高和交易成本低的優(yōu)勢。

二、EuroMTS市場的做市商制度

由于MTS系統(tǒng)是歐元區(qū)國債市場主要交易商發(fā)起設立的，各國MTS市場和EuroMTS市場的交易規(guī)則類似，都是由MTS公司、市場交易商和債券發(fā)行體共同協(xié)商確定的，并嚴格遵守交易商和發(fā)行體間的自律性流動協(xié)議，即通過MTS系統(tǒng)交易的債券必須滿足一定的規(guī)模要求，而交易商則為此承擔做市義務。

以EuroMTS市場為例，其致力于建立泛歐基準債券市場，以確定合理的歐元區(qū)國債基準收益率曲線，為市場提供參考。歐元區(qū)國家發(fā)行的國債既可在MTS本國市場進行交易，也可在EuroMTS市場交易。但EuroMTS規(guī)定，在該市場交易的國債發(fā)行額不得低于50億歐元，以保證二級市場具有足夠的流動性。

按照債券期限不同，EuroMTS將歐元區(qū)國家發(fā)行的基準國債分為A、B、C、D四類：A類為1.25～3.5年，B類為3.5～6.5年，C類為6.5～13.5年，D類為13.5年以上。每類至少包括三只以上的國債，且同一年度發(fā)行的國債不少于兩只，以保證市場的流動性。根據(jù)債券期限變化，EuroMTS每季度重新調整一次基準債券名單，并對外公布。期限短于1年的國庫券則單獨在MTS國庫券交易系統(tǒng)進行交易。

由于EuroMTS是交易商間的批發(fā)市場，一般投資者無法通過該系統(tǒng)進行交易。投資者買賣債券，可以利用另外的BondVision系統(tǒng)與交易商進行聯(lián)系。為使投資者獲得較好的市場報價，BondVision系統(tǒng)允許投資者一次可以向四個交易商提出買賣指令，要求交易商報價，然后從中選擇最好的報價進行交易。

EuroMTS的參與成員按不同的資格要求分為三類。第一類是一級交易商（PrimaryDealer），其資產凈值不低于3.75億歐元，且必須同時是歐洲三大國債市場法國、德國和意大利市場中至少兩個市場的做市商，或者是其中一個市場的做市商，但最近一年在三個市場的交易額總和不得低于1500億歐元，且每一個市場的交易額不得低于300億歐元。第二類是單個市場做市商（SingleMarketSpecialist），其資產凈值不低于3.75億歐元，且必須至少是一個歐洲國家債券市場的做市商。三是一般交易商（Dealer），其資產凈值不低于3000萬歐元。三類成員中，一級交易商和單個市場做市商必須為指定券種做市，是市場組織者，而一般交易商沒有做市義務，能且只能按照做市商報價進行買賣，是市場接受者（MarketTaker）。目前，EuroMTS共有一級交易商29家，單個市場做市商24家，交易商18家。

不同類型做市商的做市券種不同。一級交易商由于同時是法國、德國、意大利或其它國家債券市場的做市商，其必須承擔相應市場的做市義務。此外，EuroMTS還按照債券類型、期限、流動性等特征對上市債券進行分配，要求一級交易商對分配的券種承擔做市義務。根據(jù)債券特征的變化，EuroMTS每月對一級交易商的做市券種重新進行調整。對單個市場做市商來說，其僅有對相應市場國債進行做市的義務。

根據(jù)債券期限和流動性不同，EuroMTS對做市商的報價價差進行強制規(guī)定：期限短于2年的債券，買賣價差不得高于10個最小變動單位（tick）；期限長于2年的債券，則根據(jù)流動性差異又對其買賣價差進行分別規(guī)定，其中流動性好的不高于2個基點（basispoint），流動性差的不高于4個基點。

對做市商最小報價數(shù)量，EuroMTS規(guī)定，根據(jù)期限劃分的A、B、C、D不同類型債券，最小報價數(shù)量可以為250萬、500萬或1000萬歐元。做市商報價時，可以報出愿意交易的全部數(shù)量（blockquantity），也可以將全部數(shù)量分拆為數(shù)個較小數(shù)量（dripquantity）進行分次報價，投資者每次只能看到較小數(shù)量的報價。較小數(shù)量報價成交后，剩下的報價數(shù)量會自動顯示在交易系統(tǒng)中。做市商將全部數(shù)量分拆為數(shù)個較小數(shù)量進行分次報價時，每個報價數(shù)量都必須符合最小報價數(shù)量規(guī)定。

此外，EuroMTS還對非做市商提交的買賣指令進行一定的數(shù)量限制。首先，提交的買賣數(shù)量每次必須至少是50萬或50萬的整數(shù)倍。如果達到250萬或250萬的整數(shù)倍，系統(tǒng)會自動將其與做市商報價匹配成交；如果不夠250萬，系統(tǒng)會將其買賣指令記入指令簿，等到同種債券的買賣數(shù)量達到250萬或其整數(shù)倍時，再將其與做市商報價匹配成交，但由于這可能同時涉及到多個交易對手，必須事先征求做市商同意。

對報價時間，EuroMTS劃分為四個階段。一是交易前階段（pre-market）（早上7：30到8：00）。該段時間內，只有一級交易商可以通過EuroMTS系統(tǒng)進行雙邊報價，但并不承擔做市義務。一級交易商通過系統(tǒng)只能看到自己的報價，而且系統(tǒng)不對一級交易商的報價進行自動排列和匹配。二是開市準備階段（preliminary-market）（早上8：00到8：15）。該段時間內，包括交易商在內的所有市場成員都可以通過系統(tǒng)進行報價，系統(tǒng)按照價格優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則對報價進行自動排列后，顯示市場最優(yōu)的5個價格。但是，對買賣報價重合的，系統(tǒng)并不進行自動匹配成交。三是交易階段（早上8：15到下午5：30）。該段時間內，做市商承擔雙邊報價義務，要為指定券種至少做市5小時。而且，系統(tǒng)還對重合的買賣報價進行自動匹配成交。三是閉市階段（下午5：30到第二天早上7：30）。該段時間內，市場成員只能通過該系統(tǒng)打印成交信息、下載歷史行情和進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計等，但不能進行債券交易。

每天交易結束后，EuroMTS系統(tǒng)自動根據(jù)做市商的報價時間對其進行評價，出具日報。如果做市商按照有關規(guī)定對指定券種做市超過5小時，做市得分為100%；如果短于5小時，則得分為做市時間和5小時的百分比，低于100%，表示沒有完全履行相應的做市義務。如果做市商得分經常低于100%，EuroMTS將對其進行警告、罰款或暫停交易資格處理，情節(jié)嚴重的會永久性取消其交易資格。

EuroMTS與歐元區(qū)各國的債券清算系統(tǒng)直接相連。交易商或者在各國的債券清算部門（通常是中央銀行）直接開立清算賬戶，或者通過銀行進行清算。交易商通過EuroMTS系統(tǒng)達成交易后，系統(tǒng)會自動將成交信息傳給各國債券清算部門進行凈額或全額結算。如果交易一方違約，不能足額付款或付券，債券清算部門則將違約信息反饋給EuroMTS，EuroMTS收到信息后再將其傳給交易雙方，由交易雙方進行協(xié)商處理。

摘要：考察國外債券市場發(fā)展的實踐，我們發(fā)現(xiàn)做市商制度是活躍國債市場不可缺少的因素，起著舉足輕重的作用。目前，我國銀行間債券市場雖然也存在做市商制度，但是有行無市的困擾一直存在，形同虛設。本文重點對美國國債市場和歐洲MTS市場的做市商制度進行介紹，以期對我國國債市場做市商制度的發(fā)展和完善起到一定的借鑒作用。

美國國債市場做市商制度

參考文獻：

[1]Departmentofthetreasury，Securitiesandexchangecommission，Boardofgovernorsofthefederalreservesystem，Jointreportonthegovernmentsecuritiesmarket，1992.

[2]Departmentofthetreasury，Securitiesandexchangecommission，Boardofgovernorsofthefederalreservesystem，Jointstudyoftheregulatorysystemforgovernmentsecurities，1998.

[3]Thegovernmentsecuritiesactof1986.

[4]Governmentsecuritiesactamendmentsof1993.

第5篇：市場制度范文

隨著電子信息技術在我國各行業(yè)中應用的迅速發(fā)展,IC卡技術及產品在有關城市的建設行業(yè)也得到了一定規(guī)模的應用,這對于提高城市管理水平、促進應用行業(yè)社會效益、經濟效益的增長起到了積極作用。根據(jù)國務院辦公廳《關于加強集成電路卡管理有關問題的通知》（[1997]22號）以及建設部《關于建設事業(yè)IC卡應用管理工作的通知》（建辦[1999]65號）等有關文件精神,為進一步規(guī)范和完善建設事業(yè)IC卡應用市場，杜絕落后技術和偽劣產品進入建設市場，保證建設事業(yè)IC卡應用管理工作健康、有序地發(fā)展，特對進入建設事業(yè)IC卡應用市場的系統(tǒng)集成商、IC卡片和相關機具生產企業(yè)實行市場準入制度。具體規(guī)定如下：

一．根據(jù)建設部建辦[1999]65號文件要求，凡在建設事業(yè)中開展與IC卡應用項目有關的系統(tǒng)集成商、IC卡片和相關機具生產企業(yè)必須由建設部IC卡應用管理領導小組辦公室（簡稱“部IC辦”）進行產品質量和資質認定，獲得認定資格后頒發(fā)資格證書和銅牌。未經認定的企業(yè)及產品一律不得進入建設事業(yè)IC卡應用市場。

二．資格認定申請程序：

1.申請建設事業(yè)IC卡應用資格認定的系統(tǒng)集成商、IC卡片和相關機具生產企業(yè)須提供以下證明材料:

認定申請表；

申請企業(yè)介紹信或者委托書；

申請企業(yè)工商、稅務注冊登記文件復印件；

申請企業(yè)開發(fā)并投入使用的應用系統(tǒng)及相關產品情況介紹；

申請企業(yè)IC卡應用系統(tǒng)開發(fā)、研制及服務能力的說明；

申請企業(yè)IC卡片和相關機具符合國家標準的質量檢驗證明及產品樣品；

申請企業(yè)產品應用情況說明；

申請企業(yè)及相關產品獲得的各種證書的復印件；

申請企業(yè)的總體情況介紹材料（資本、人員、設備、廠房、管理模式、經營狀況等）；

其他有關證明文件。2.部IC辦受理申請后,對申請文件進行審核,并對申請企業(yè)進行全面考察,對產品質量進行審查，在受理申請之日起60個工作日內將審核結果書面通知申請者。如果審核通過，由部IC辦頒發(fā)相應的資格證書和銅牌，審核未通過，部IC辦不予認定，并將不予認定的原因書面通知申請者。

3.系統(tǒng)集成商、IC卡片和相關機具生產企業(yè)資格認定的有效期為兩年。在有效期屆滿前三個月按本通知規(guī)定的程序進行資格復審。復審通過，由部IC辦核發(fā)新的認定證書和銅牌；復審未通過，部IC辦不予重新認定，并將不予認定的原因書面通知申請者。

4.在上述有效期內,部IC辦有權對已獲得認定資格的企業(yè)及其產品隨時進行監(jiān)督檢查。

三．本通知自下發(fā)之日起實行。凡與本通知精神不符的有關文件、證書和銅牌同時廢止。

四.本通知頒布以前已在我國建設事業(yè)IC卡應用項目中開展業(yè)務的系統(tǒng)集成商、投入使用的IC卡片和相關機具,有關企業(yè)必須在本通知下發(fā)后三個月內向部IC辦補辦有關手續(xù)。

第6篇：市場制度范文

一、聯(lián)席會議的組成

區(qū)經貿局、區(qū)委宣傳部、區(qū)發(fā)改局、區(qū)財政局、區(qū)民政局、

區(qū)農業(yè)局、區(qū)外經局、區(qū)工商局、市質監(jiān)局城涵片區(qū)、區(qū)糧食分局、區(qū)教育局、區(qū)物價局、區(qū)交通局等單位為區(qū)市場供應保障工作聯(lián)席會議成員單位，區(qū)經貿局為牽頭單位。聯(lián)席會議下設辦公室，掛靠在區(qū)經貿局，辦公室主任由區(qū)經貿局副局長林清杰同志擔任。各成員單位指定一名分管領導為辦公室成員。

二、各成員單位職責

區(qū)經貿局：負責市場供應的牽頭協(xié)調；負責副食品市場監(jiān)測；負責落實生豬儲備；負責豬肉、禽蛋、蔬菜等副食品的貨源調劑；負責大型營業(yè)場所的營業(yè)安全指導。

區(qū)委宣傳部：負責把握節(jié)日市場信息輿論宣傳導向。

區(qū)發(fā)改局：負責做好全區(qū)重要生活必需品的宏觀調控和總量平衡工作。

區(qū)財政局：負責落實糧油儲備、生豬儲備、重要副食品價格調控所需資金，并對資金使用情況進行監(jiān)督。

區(qū)民政局：負責落實低保戶、低保邊緣戶及其它困難群體補貼政策的落實。

區(qū)農業(yè)局：負責指導冬季農田蔬菜生產，協(xié)助區(qū)經貿局保障城市蔬菜供應；負責做好節(jié)日期間的蔬菜農殘檢測。

區(qū)外經局：負責監(jiān)測進出口主副食品動向，落實國家有關政策。

區(qū)工商局：負責對市場經營行為的監(jiān)管，打擊欺行霸市，壟斷經營，短斤少兩，假冒偽劣等行為。

市質監(jiān)局城涵片區(qū)：負責食品生產加工環(huán)節(jié)的產品質量監(jiān)管。

區(qū)糧食分局：負責落實糧油儲備及糧油市場供應。

區(qū)教育局：負責落實對學校困難學生補助政策的落實，加強對學校食堂的價格、食品衛(wèi)生安全監(jiān)管。

區(qū)物價局：負責價格監(jiān)測；負責節(jié)日市場價格違法行為的查處；負責重要副食品價格調控。

區(qū)交通局：負責保障節(jié)日期間運力需求。

三、建立議事制度

信息通報制度。實行一旬一報制度。期間（即—月），各成員單位每旬的第一天，向聯(lián)席辦報送各部門掌握動態(tài)信息，特殊動態(tài)可隨時報送。

工作協(xié)調制度。各成員單位圍繞本部門的職責開展工作，需要協(xié)調的事項提交領導小組辦公室，由領導小組辦公室進行協(xié)調。

第7篇：市場制度范文

第一條（目的）

為了規(guī)范市場經營管理和場內經營行為，維護商品交易市場秩序，保障市場經營管理者、場內經營者和商品購買者的合法權益，促進商品交易市場的健康發(fā)展，根據(jù)本市實際，制定本辦法。

第二條（含義）

本辦法所稱的商品交易市場，是指由市場經營管理者經營管理、場內經營者集中進行現(xiàn)貨商品交易的固定場所。

本辦法所稱的市場經營管理者，是指依法設立，利用自有或者租用的固定場所，組織場內經營者集中進行現(xiàn)貨商品交易，從事市場經營、服務和管理的企業(yè)法人。

本辦法所稱的場內經營者，是指在市場內以自己的名義從事現(xiàn)貨商品交易的企業(yè)、個體工商戶、自產自銷的農民及其他組織。

第三條（適用范圍）

本市行政區(qū)域內商品交易市場的設置、經營管理、場內交易以及相關監(jiān)督管理活動，適用本辦法。

第四條（部門職責）

市商業(yè)行政主管部門負責本市各類商品交易市場規(guī)劃和規(guī)范的的協(xié)調、指導和管理。

本市有關行政主管部門按照各自職責，協(xié)同對本行業(yè)商品交易市場進行指導和管理。

各級工商、衛(wèi)生、稅務、質量技監(jiān)、公安、消防、環(huán)境保護、市容環(huán)境衛(wèi)生、價格、城市交通等行政監(jiān)督管理部門按照各自職責，依法對商品交易市場實施監(jiān)督管理。

第五條（區(qū)縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和街道辦事處的職責）

區(qū)、縣人民政府對本區(qū)域內的商品交易市場的規(guī)劃和設置進行協(xié)調和管理。

鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處對本區(qū)域內商品交易市場的周邊環(huán)境和秩序進行管理。

第六條（原則）

商品交易市場的設置，應當遵循活躍流通、方便市民和合理布局的原則，符合設置條件；重要商品交易市場應當實行規(guī)劃調控、擇優(yōu)授予經營權。

商品交易市場的經營管理應當實行提供服務與實施管理相結合，明確經營管理者的市場管理責任。

場內經營者在商品交易市場內從事商品交易活動，應當信守承諾、合法經營、正當競爭，不得侵犯商品購買者和其他經營者的合法權益。

第二章商品交易市場的設置

第七條（商品交易市場的設置條件）

商品交易市場的設置應當符合下列條件：

（一）市場選址符合城市建設規(guī)劃，并達到環(huán)境保護和市容環(huán)境衛(wèi)生的要求；

（二）有與交易的商品品種和規(guī)模相適應的固定場地和配套設施；

（三）有一定數(shù)量具備管理資格的市場管理人員；

（四）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他條件。

設置商品交易市場不得占用道路和綠地、林地，不得給周邊居民的正常生活造成明顯影響。

各類商品交易市場設置的具體條件由市商業(yè)行政主管部門會同有關行政主管部門提出，經征求行政監(jiān)督管理部門和相關行業(yè)協(xié)會意見后確定，并向社會公布。

第八條（重要商品交易市場的規(guī)劃管理）

本市對食用農產品市場等重要商品交易市場的設置實行規(guī)劃管理。

其他需要實行規(guī)劃管理的重要商品交易市場，由市商業(yè)行政主管部門或者市有關行政主管部門會同市商業(yè)行政主管部門提出，報市人民政府確定后向社會公布。

第九條（市場布局規(guī)劃的編制）

市場布局規(guī)劃由市商業(yè)行政主管部門編制或者協(xié)同有關行政主管部門編制，報市人民政府批準后施行。

市場布局規(guī)劃應當包括商品交易市場設置的數(shù)量、區(qū)域、方位、規(guī)模和功能等基本內容。

編制市場布局規(guī)劃，應當征詢相關行業(yè)協(xié)會的意見。

第十條（市場經營權的公開招標）

重要商品交易市場的市場經營權，應當依照競爭擇優(yōu)的原則，通過公開招投標方式確定。

公開招投標的具體操作程序，由市商業(yè)行政主管部門負責制訂，并由有關行政主管部門組織實施。

通過公開招投標程序取得的市場經營權不得轉讓。

第十一條（食用農產品市場的規(guī)劃管理）

食用農產品批發(fā)市場的布局規(guī)劃，由市商業(yè)行政主管部門會同市農業(yè)行政主管部門、市工商行政管理部門、市衛(wèi)生行政部門編制，報市人民政府批準后施行。

以零售為主的食用農產品市場的布局規(guī)劃，由區(qū)、縣商業(yè)行政主管部門會同區(qū)、縣農業(yè)行政主管部門、工商行政管理部門、衛(wèi)生行政部門編制，報同級人民政府批準后施行。

市級商業(yè)中心不得設置食用農產品批發(fā)市場。以其他商品交易市場名義開辦的市場內，不得從事食用農產品交易。

第三章市場經營管理者

第十二條（登記注冊）

申請從事市場經營管理活動的，應當在其籌備設置的商品交易市場具備本辦法規(guī)定的設置條件后，向工商行政管理部門辦理登記注冊，領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

市場經營管理者在登記注冊地以外從事市場經營管理活動的，應當在其籌備設置的商品交易市場具備本辦法規(guī)定的設置條件后，向市場所在地工商行政管理部門辦理分支機構登記注冊，領取營業(yè)執(zhí)照。

第十三條（企業(yè)名稱和經營范圍）

市場經營管理者的企業(yè)名稱中，行業(yè)部分應當標明“市場經營管理”字樣。

不從事市場經營管理的企業(yè)，其名稱中不得使用“市場經營管理”的字樣。

第十四條（申請開業(yè)登記應當提交的材料）

市場經營管理者申請開業(yè)登記，除符合《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》、《中華人民共和國公司登記管理條例》規(guī)定提交的材料外，還應當向登記主管機關提交下列文件：

（一）符合消防、衛(wèi)生、治安、環(huán)境保護等要求的證明材料；

（二）符合規(guī)定用途的房地產所有權或者使用權的證明材料；

（三）符合規(guī)定的市場管理人員的證明材料；

（四）法律、

法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他材料。

食用農產品等重要商品交易市場的市場經營管理者申請開業(yè)登記的，還應當提交市場經營權中標通知書。

第十五條（變更登記和注銷登記）

市場經營管理者變更企業(yè)名稱、住所、經營場所、法定代表人、經營范圍、注冊資本、經營期限等，應當向登記主管機關辦理變更登記。

市場經營管理者歇業(yè)、宣告破產或者其他原因終止營業(yè)的，應當及時向登記主管機關辦理注銷登記。

第十六條（制訂和實施市場管理制度）

市場經營管理者應當制訂各項市場管理制度，定期在本市場組織檢查市場管理制度的實施情況，并根據(jù)檢查結果及時采取必要措施。

第十七條（維護經營場地和設施）

市場經營管理者應當維護市場內各項經營設施以及消防、衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生和安保等設施，確保相關設施處于完好狀態(tài)。

第十八條（進場經營合同的規(guī)范指導）

市場經營管理者在與場內經營者訂立進場經營合同時，可以參照進場經營合同示范文本，約定雙方依法規(guī)范經營的有關權利義務、違約責任以及糾紛解決方式。

進場經營合同示范文本，由市商業(yè)行政主管部門會同市工商行政管理部門制訂并推薦使用。

第十九條（督促場內經營者依法經營）

市場經營管理者應當核驗場內經營者的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證和各類經營許可證。

市場經營管理者應當督促場內經營者履行有關法律規(guī)定和市場管理制度，增強誠信服務、文明經商的服務意識，倡導良好的經營作風和商業(yè)道德。

第二十條（場內公示）

市場經營管理者應當在場內顯著位置懸掛其營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證以及各類經營許可證，公布市場管理制度以及行政監(jiān)督管理部門、投訴機構的地址和電話。

市場經營管理者應當在場內顯著位置設立公示牌。有關行政監(jiān)督管理部門、市場經營管理者負責對本市場內的違法經營行為、獲得表彰獎勵的情況以及經營活動中應當注意的事項進行公示。

第二十一條（配置計量器具和協(xié)助計量檢定）

市場經營管理者應當配合質量技監(jiān)部門對場內使用的、屬于強制檢定范圍內的計量器具進行登記造冊，并組織場內經營者向指定的計量檢定機構申請周期檢定，督促場內經營者依法對計量器具進行日常維護。

市場經營管理者應當在市場內配置復驗計量器具。

鼓勵市場經營管理者為場內高價位的商品提供計量器具規(guī)范服務，統(tǒng)一出具量值數(shù)據(jù)。

第二十二條（市場交易情況的統(tǒng)計）

市場經營管理者負責統(tǒng)計市場交易情況，填報統(tǒng)計報表，定期向有關行政主管部門報送。

第二十三條（專用區(qū)域的劃定）

以零售為主的食用農產品市場的市場經營管理者應當在場內劃定不少于本市場營業(yè)面積5％的專用區(qū)域，用于農民出售自產自銷的食用農產品或者非正規(guī)就業(yè)勞動組織人員經營食用農產品。

第二十四條（對場內經營者進行監(jiān)督）

市場經營管理者不得為從事非法交易的場內經營者提供場地、保管、倉儲、運輸?shù)葪l件。

場內經營者有違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行為的，市場經營管理者應當立即制止和督促改正，并向有關行政監(jiān)督管理部門報告，配合行政監(jiān)督管理部門的調查處理。

第二十五條（糾紛處理和賠償）

市場經營管理者應當建立市場交易糾紛調解處理的有關制度。

鼓勵市場經營管理者建立消費者先行賠償制度。場內經營者侵犯消費者合法權益，消費者無法從場內經營者獲得賠償?shù)?，市場經營管理者有義務根據(jù)市場管理制度的規(guī)定，對消費者承擔賠償責任。

市場經營管理者承擔賠償責任后，可以向負有賠償責任的場內經營者追償。

第二十六條（商品交易市場的終止經營）

市場經營管理者歇業(yè)或者其他自身原因終止經營的，應當提前一個月通知場內經營者，并與場內經營者結清有關財務手續(xù)。

實行規(guī)劃管理的重要商品交易市場終止營業(yè)的，市場經營管理者應當提前一個月向授予其市場經營權的行政主管部門報告。

第二十七條（委托市場管理服務）

市場經營管理者可以委托專業(yè)的市場管理服務機構從事市場管理服務。

受委托的專業(yè)市場管理服務機構從事市場管理服務的，不免除市場經營管理者應當承擔的市場管理義務及法律責任。

第二十八條（行業(yè)協(xié)會）

鼓勵市場經營管理者自愿組成市場經營管理的行業(yè)協(xié)會，實行對商品交易市場的服務、自律和協(xié)調。

第四章場內經營者

第二十九條（依法經營）

場內經營者應當依法經營，遵守市場管理制度，自覺維護市場秩序。

第三十條（亮證經營）

場內經營者應當在顯著位置懸掛其營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證以及依法應當取得的各類經營許可證。

農民在市場內出售自產自銷的食用農產品，或者非正規(guī)就業(yè)勞動組織人員從事經營活動的，不受前款限制，但應當持有有關證明，并在市場經營管理者劃定的專用區(qū)域內經營。

第三十一條（經營范圍）

內經營者應當按照工商行政管理部門核準的經營范圍從事經營活動，不得超越經營范圍。

第三十二條（進貨憑證的保存）

場內經營者購進商品的，應當檢驗商品質量，并保存能夠證明進貨來源的原始發(fā)票、單證等，但農民銷售自產自銷的食用農產品的除外。

特約經銷品牌商品的，場內經營者應當向進貨方索取授權證明。

第三十三條（購貨憑證的開具）

場內經營者出售商品，應當按照國家有關規(guī)定或者商業(yè)慣例，向商品購買者出具由本市稅務部門監(jiān)制的統(tǒng)一發(fā)票或者其他購貨憑證。

第三十四條（重要商品銷售臺賬的建立）

經營下列商品的場內經營者，應當建立購銷臺賬：

（一）豆制品、肉類、糧食及其制品和電器產品等與人體健康、生命安全密切相關的商品；

（二）鋼材、化工原料、有色金屬等屬于重要生產資料的商品；

（三）屬于馳名商標或者地方著名商標的商品。

第五章法律責任

第三十五條（擅自設立市場的處罰）

未經注冊登記擅自設立、經營商品交易市場的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》或者《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》的有關規(guī)定作出處理。

第三十六條（超越經營范圍的處罰）

未經注冊登記擅自設立、經營商品交易市場的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》或者《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》的有關規(guī)定作出處理。

市場經營管理者超越經營范圍的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國公司登記管理條例》或者《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》有關規(guī)定進行處罰。

第三十七條（市場經營管理者不履行管理職責的責任）

市場經營管理者未履行下列市場管理職責的，由工商行政管理部門限期改正；拒不改正的，予以警告，并可視情節(jié)輕重給予1000元以上、5000元以下的罰款：

（一）未制訂各項市場管理制度的；

（二）未在場內顯著位置設立公示牌的。

第三十八條（市場經營管理者不履行監(jiān)督職責的責任）

市場經營管理者違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，并允許不符合本辦法第三十條規(guī)定的組織或者個人進場經營的，由工商行政管理部門予以警告，并給予1000元以上、5000元以下的罰款。

市場經營管理者為從事違法經營的場內經營者提供場地、保管、倉儲、運輸?shù)葪l件或者采取縱容、隱瞞方式予以庇護的，由工商行政管理部門給予5000元以上、1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處1萬元以上、2萬元以下罰款。

第三十九條（場內經營者的法律責任）

場內經營者不履行法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的義務，相關行政監(jiān)督管理部門可以按照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定進行處罰。

第六章附則

第四十條（適用的例外）

法律、法規(guī)、規(guī)章對有關商品交易市場的管理部門、布局規(guī)劃、設置條件和監(jiān)管職能等有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

商業(yè)企業(yè)租賃柜臺的經營行為，不適用本辦法。

第四十一條（現(xiàn)有市場的過渡條款）

第8篇：市場制度范文

第一條為了規(guī)范土地使用權交易行為，深化土地使用制度，加強廉政建設，建立公開、公平、公正的土地市場，根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》、江西省人民政府《關于進一步加強土地市場建設的通知》（贛府發(fā)[2000]41號），結合我市實際，制定本規(guī)定。

第二條本市范圍內的土地交易，適用本規(guī)定。

土地交易包括土地使用權出讓、轉讓、出租和抵押。

本規(guī)定所稱的土地使用權轉讓、出租。包括地上建筑物、構筑物和附著物的轉讓、出租、但應當適用《國華人民共和國城市房地產管理法》的房地產轉讓、出租除外。

第三條市、縣（市）人民政府設立土地交易市場作為土地交易的專門場所。前條所稱的土地交易必須在土地交易市場中進行。

市、縣（市）土地管理部門是交易中心的主管部門（以下簡稱主管部門）。

市、縣（市）土地開發(fā)儲備交易中心（以下簡稱交易中心）是土地交易市場的承辦機構，按規(guī)定的職責和程序運作，并接受主管部門和監(jiān)察部門的指導、監(jiān)督和檢查。

第四條土地交易應當遵循公開、公平、公正的原則，任何單位和個人不得非法干預。

第二章交易中心職責

第五條交易中心主要職責為：

（一）貫徹執(zhí)行國家土地管理和相關的法律、法規(guī)、政策，制定交易中心的內部管理制度，具體實施土地交易市場的建設計劃和目標；

（二）接受主管部門和其他單位、個人委托，組織實施土地使用權出讓、轉讓、出租的招標、拍賣和公開掛牌交易工作，為舉辦土地使用權招標、拍賣會提供場所和服務；

（三）受理土地使用權轉讓、出租、抵押申請，負責轉讓、出租、抵押條件的核驗、成交確認。承辦土地使用權出讓、轉讓、出租、抵押的具體業(yè)務；

（四）收集、匯總、儲存、上報、土地交易信息行情，提供有關法律和其他信息咨詢服務；

（五）為土地交易提供場所，為地價評估、土地稅、費、金征收、土地登記、發(fā)證等設立服務窗口。

（六）負責土地交易市場的日常管理工作；

（七）主管部門委托的其他事項。

第六條交易中心應建立以下工作制度和管理制度：

（一）土地交易規(guī)則；

（二）土地交易運作程序；

（三）土地交易服務承諾；

（四）交易中心財務管理制度；

（五）工作人員守則；

（六）工作人員違紀違法行為的監(jiān)督查處辦法等。

第七條交易中心從事土地交易市場業(yè)務的工作人員，必須參加主管部門統(tǒng)一組織的培訓，經考試合格取得上崗資格證書才能上崗。

第三章土地交易范圍

第八條下列土地交易（包括分割轉讓、出租、抵押）必須在交易中心進行：

（一）出讓土地使用權（包括政府征用、收回、收購的土地使用權出讓和改變出讓條件補辦出讓手續(xù)等）；

（二）為實現(xiàn)抵押權進行的土地使用權轉讓；

（三）法院判決需拍賣、變賣用于清償債務的土地使用權轉讓；

（四）原劃撥土地使用權的交易（包括原劃撥土地使用權的轉讓、出租、抵押以及土地的聯(lián)營合作交易等）；

（五）出讓土地使用權的首次交易（包括轉讓、租賃、抵押、作價出資、入股、交換或贈與等交易）；

（六）法律、法規(guī)允許的集體建設用地的流轉（包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地的轉讓、租賃、聯(lián)營、入股等交易）；

（七）其他土地使用權交易。

其他任何機構包括中介機構不得進行上述交易。

第四章土地交易方式

第九條土地交易采取以下方式進行：

（一）招標，即通過招標公告，進行公開招標，由投標人進行投標，經評標后確定中標人的行為。

（二）拍賣，即通過拍賣公告，由競買人在指定時間、地點進行公開競價，由出價最高者獲得土地使用權的行為。

（三）掛牌交易，即將土地交易條件在交易中心進行公告，并接受交易申請的行為。

（四）協(xié)議交易，即交易雙方當事人通過協(xié)商完成土地交易的行為。

第十條除按法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，經營性項目土地使用權出讓，應采用招標或拍賣方式，其他須公開交易的土地使用權交易，可根據(jù)需要選擇招標、拍賣或掛牌交易中的一種方式。

協(xié)議交易只限于不改變地上建筑物、構筑物、附著物等使用性質的土地使用權交易。

第十一條以招標、拍賣方式出讓或轉讓土地使用權的，在招標、拍賣前應制定招標、拍賣文件和投標、競買規(guī)則，并在招標、拍賣會30日前招標、投標、拍賣公告，申請參與競投或競買的人數(shù)應達到2人或2人以上。招標、拍賣公告由交易中心，并在《井岡山報》刊登。

第十二條土地使用權出讓和轉讓，應設立最低保護價。土地使用權以招標、拍賣方式交易時，未達到規(guī)定人數(shù)和最低保護價的，交易中心有權重新作出交易安排。

最低保護價，包括招標底價及保留價。

第十三條以招標方式轉讓土地使用權的應設立招標小組，招標小組由5人以上單數(shù)組成。主要由土地管理部門會同有關部門的專業(yè)人員組成。

第十四條招標小組的主要職責是審定招標最低中標價（以下簡稱底價），審查投標人資格，主持開標、評標和定標工作，確認中標人并發(fā)出中標通知書。

在招標小組確認中標人5日內，應當簽訂土地使用權轉讓合同。

第十五條以拍賣方式轉讓土地使用權，應設立拍賣小組，拍賣小組由5人組成，主要由土地管理部門會同有關職能部門的人員組成。

第十六條拍賣小組的主要職責是審定拍賣最低價成交價（以下簡稱保留價）、審查競買人資格、指定拍賣主持人。拍賣主持人確認競得人后，由交易中心與競得人簽訂拍賣成交確認書。

第十七條土地使用權公開掛牌交易的，應公告最低交易價和其他交易條件。公告期限不少于30日。

公告期限屆滿，按照以下規(guī)定確定能否成交：

（一）若在規(guī)定期限內只有一個申請人，且報價高于最低交易價，并符合其它交易條件的，則此次交易成交；

（二）在規(guī)定期限內有二個以上申請人的，允許多次報價，土地使用權應由出價高者獲得。報價相同的，由在先報價者獲得。

（三）若在規(guī)定期限內沒有申請人，或者只有一個申請人但報價低于最低交易價或不符合其他交易條件的，委托人可調整最低交易價，重新委托交易中心交易。

報價以報價單為準，成交后，由委托與買方簽訂土地使用權轉讓合同，并由交易中心鑒證。

申請人掛牌交易所公告的最低交易價由委托人決定，但該最低交易價不得低于應補交地價、應繳納稅費及應付交易服務費用之和。

第五章土地交易規(guī)劃

第十八條土地使用權交易雙方當事人交易時應提供能證明自己身份的有關證件。

屬單位交易的應提供單位營業(yè)執(zhí)照副本或單位法人證書、法定代表人證書、法定代表人委托書等。

屬個人交易的應提供身份證或工作證，委托人交易的，應提供委托證書。

第十九條土地使用權交易（出讓土地使用權除外），交易當事人還應提交交易對象的《國有土地使用證》、《土地出讓合同》、《房屋產權證》、《土地使用權交易協(xié)議》等有關證件和資料。

第二十條委托人委托交易中心進行公開交易，應當簽訂委托合同。

委托合同一般包括委托事項、時限、公告期限、委托費用、臨時凍結產權、解凍等條款。

第二十一條凡以協(xié)議出讓方式取得土地使用權的，須經市、縣（市）人民政府批準，并提交基建項目立項批準書等文件。

第二十二條通過招標、拍賣出讓方式獲得土地使用權的中憑《中標通知書》或《拍賣成交確認書》及《國有土地使用權出讓合同》申辦基建項目立項或直接領取《投資許可證》、《建設工程施工證》和其他有關證照。

第二十三條土地使用者應嚴格按《;國有土地使用權出讓合同》中約定的土地使用條件使用土地。需改變《國有土地使用權出讓合同》約定條件使用土地的，應先向出讓方（市、縣＜市＞土地管理部門）申請并辦理有關手續(xù)。

第二十四條按《國有土地使用權出讓合同》約定條件使用土地的可以轉讓，原《國有土地使用權出讓合同》隨之轉移給受讓方，受讓方應繼續(xù)按《國有土地使用權出讓合同》的約定條件使用土地。

第二十五條受讓人根據(jù)需要，交易時間可以提出申請改變原《國有土地使用出讓合同》約定的土地使用條件，但須經原出讓方同意并辦理有關批準手續(xù)，簽訂土地出讓合同變更協(xié)議或重新簽訂土地使用權出讓合同，相應調整土地使用權出讓金。

第二十六條劃拔土地使用權出讓應提交經市、縣（市）人民政府批準的土地使用權處置方案。劃拔土地申請并經依法批準后方可進行。

第二十七條抵押權人為實現(xiàn)抵押要求處分抵押人土地使用權及地上建筑、構筑物、附著物的，應委托交易中心進行公開交易、并提交抵押權人與抵押人就處分抵押物達成的協(xié)議和雙方認可的評估報告。交易中心直接安排交易。

若所抵押的土地使用權是以劃撥方式取得的，處分抵押土地使用權的方式須報經市、縣（市）人民政府批準。

第二十八條人民法院、執(zhí)法機關裁定，決定處分的土地使用權及地上建筑物、構筑物、附著物的轉讓，委托交易中心組織交易。

處分物為劃撥土地使用權的，須經市、縣（市）土地管理部門審核并經同級人民政府批準。

第二十九條集體建設用地的交易，應首先取得原集體經濟組織的同意，再經市、縣（市）土地管理部門依法批準后方可進行。

第三十條土地使用權交易中心直接受理，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定交易需經核準的，由交易中心在3日內進行核驗并送主管部門在10日內核準后，再由交易中心進行交易。

第三十一條主管部門核準交易時，應核定是否應補交地價及應補交的地價數(shù)額。除政府另有規(guī)定外，交易中心在成交后從成交價款中首先扣減應補交的地價款及其他規(guī)費，并及時上交主管部門財政專戶，實行收支兩條線管理。

第三十二條委托交易的委托底價、協(xié)議交易的協(xié)議價若低于基準地價或評估地價的，交易中心可代表實行優(yōu)先購買。

第三十三條土地使用權交易時，交易市場工作人員除應認真對交易當事人提交的有關證件和資料進行審查外，還應到交易對象的現(xiàn)場進行勘察并作好現(xiàn)場勘察記錄，交易當事人應積極配合。

第三十四條交易中心從事上述交易時，按物價部門核定的標準收取服務費用。以招標、拍賣方式成交的，交易中心按成交價向雙方各收取1％的傭金。

第三十五條土地使用權通過的土地交易市場轉讓成交的，當事人應在規(guī)定的時間內憑《成交確認書》和《土地使用權轉讓合同》申請辦理產權登記。

第六章監(jiān)督查處

第三十六條監(jiān)察部門和主管部門應在交易中心設立檢舉或投訴信箱，接受群眾對土地使用權交易違紀違規(guī)行為的檢舉、投訴。

第三十七條交易中心應將土地使用權出讓和轉讓規(guī)則，運作程序、服務承諾、工作人員守則等在交易場所張掛顯示，接受群眾監(jiān)督。

第三十八條凡有下列情形之一的，不予辦理產權手續(xù)：

（一）違反本規(guī)定，須公開交易的土地使用權不實行公開交易的；

（二）須公開交易的土地使用權不按本規(guī)定的規(guī)范要求和方式進行公開交易的；

（三）投標人或競買人互相串通壓價的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定屬于交易無效的其他情形。

屬于前款第（一）、（二）項情形的，由監(jiān)察部門依法對有關單位負責人和責任人給予行政處分。構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第三十九條政府機關工作人員和交易中心工作人員違反有關規(guī)定，在土地交易過程中接受賄賂、、泄露秘密、的，由其所在單位或監(jiān)察機關給予行政處分。構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任，造成當事人損失的，依法承擔贈償責任。

第七章附則

第四十條原吉安行署頒布的有關規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

第9篇：市場制度范文

一、嚴格規(guī)范食品市場質量準入行為，切實監(jiān)督食品經營者把好食品進貨關。

(一)縣級及其以上地方工商行政管理機關依法監(jiān)督食品經營者履行食品進貨查驗義務。監(jiān)督食品經營者認真查驗供貨者的許可證、營業(yè)執(zhí)照和食品合格的證明文件。

1、監(jiān)督經營者對購入的食品查驗供貨者的食品生產許可證、食品流通許可證、營業(yè)執(zhí)照等法律法規(guī)規(guī)定的資格證明和許可證件，并由食品經營者留有供貨商的相關證照復印件備查。

2、監(jiān)督經營者按食品品種和批次查驗食品出廠檢驗合格證或質量檢驗合格報告、進口食品的商檢證明等法律法規(guī)規(guī)定的證明文件，并由食品經營者留有供貨商的相關證明文件的復印件備查。

3、監(jiān)督實行統(tǒng)一配送經營方式的食品經營者依法履行進貨查驗義務。實行統(tǒng)一配送經營方式的食品經營者，可以由企業(yè)總部統(tǒng)一查驗供貨者的許可證、營業(yè)執(zhí)照和食品合格的證明文件，可將有關資料復印件留存所屬相關經營者備查，也可以采用信息化技術聯(lián)網備查。

（二）縣級及其以上地方工商行政管理機關依法監(jiān)督食品經營企業(yè)履行食品進貨查驗記錄或批發(fā)記錄義務。

1、監(jiān)督食品經營企業(yè)如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產批號、生產日期、保質期、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進貨日期等內容，或者保留載有相關信息的進貨票據(jù)，并按照供貨商或進貨時間等標準，將載有記錄內容的票據(jù)統(tǒng)一規(guī)范裝訂或者粘貼成冊。臺賬記錄、票據(jù)的保存期限不得少于2年。

2、監(jiān)督實行統(tǒng)一配送經營方式的食品經營企業(yè)依法履行進貨查驗記錄義務。實行統(tǒng)一配送經營方式的食品經營企業(yè)，可以由企業(yè)總部統(tǒng)一進行食品進貨查驗記錄，可將有關資料復印件留存所屬相關經營企業(yè)備查，也可以采用信息化技術聯(lián)網備查。

3、監(jiān)督食品批發(fā)企業(yè)按照每次批發(fā)食品的情況如實制作批發(fā)記錄臺賬，記錄應當包括批發(fā)食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產批號、生產日期、保質期、購貨者名稱及聯(lián)系方式、銷售日期等內容，或者保留載有相關信息的銷售票據(jù)。臺賬記錄、票據(jù)的保存期限不得少于2年。

4、鼓勵其他食品經營者按照《食品安全法》、《食品安全法實施條例》對食品經營企業(yè)的有關規(guī)定建立進貨或銷售記錄臺賬。

（三）縣級及其以上地方工商行政管理機關積極鼓勵引導食品經營者采用和創(chuàng)新食品安全管理手段和方式。

1、鼓勵和引導有條件的經營者依法對查驗的許可證件、食品合格的證明文件以及建立的進銷貨臺賬，采用掃描、拍照、數(shù)據(jù)交換、電子表格等科技手段，實行計算機管理。

2、鼓勵和引導食品集中交易市場的開辦者、食品經營柜臺的出租者、食品展銷會的舉辦者和有條件的食品經營企業(yè)配備必要的檢測設備，對食品進行自檢。

3、鼓勵和引導食品集中交易市場的開辦者、食品經營柜臺的出租者、食品展銷會的舉辦者和有條件的食品經營企業(yè)與食品生產加工基地、重點企業(yè)建立“場廠掛鉤”、“場地掛鉤”等協(xié)議準入機制。

二、嚴格實施食品質量監(jiān)督檢查，切實維護食品市場秩序。

縣級及其以上地方工商行政管理機關要依法加強對流通環(huán)節(jié)食品質量的監(jiān)督檢查，突出檢點，強化監(jiān)管措施，切實做好食品質量監(jiān)管執(zhí)法工作。

（四）依法監(jiān)督檢查食品經營者經銷的食品，其來源與供貨方的相關合法資質證明是否一致，食品經營者是否按照食品標簽標注的條件貯存食品、是否及時清理變質或者超過保質期的食品。

（五）依法監(jiān)督檢查經營者經銷食品的包裝標識。檢查預包裝食品、散裝食品和進口食品標簽標明的事項是否符合法律、標準的規(guī)定。

（六）依法監(jiān)督檢查食品市場開辦者履行義務。檢查食品集中交易市場的開辦者、食品經營柜臺的出租者、食品展銷會的舉辦者是否履行食品質量安全管理法定義務，是否落實食品質量安全管理責任。

（七）依法監(jiān)督檢查食品經營者的自律情況。檢查食品經營者在進貨時是否履行了查驗義務，是否進行查驗記錄、質量承諾，是否對不符合食品安全標準的食品主動退市等。

三、嚴格實施食品質量分類監(jiān)管，切實提升食品安全監(jiān)管效能

（八）依法加強對預包裝食品經營的監(jiān)管。對預包裝食品，重點監(jiān)管其質量合格證、生產日期、保質期等項目。監(jiān)督食品經營者銷售標簽符合《食品安全法》第四十二條的預包裝食品；監(jiān)督食品經營者按照食品標簽標示的警示標志、警示說明或者注意事項的要求，銷售預包裝食品。

（九）依法加強對散裝食品經營的監(jiān)管。對散裝食品，重點監(jiān)督食品經營者在貯存散裝食品時，在貯存位置標明食品的名稱、生產日期、保質期、生產者名稱及聯(lián)系方式等內容；在銷售散裝食品時，在散裝食品的容器、外包裝上標明食品的名稱、生產日期、保質期、生產經營者名稱及聯(lián)系方式等內容；在銷售生鮮食品和熟食制品時，符合食品安全所需要的溫度、空間隔離等特殊要求，防止交叉污染。

（十）依法加強對進口食品經營的監(jiān)管。對進口食品，重點監(jiān)管其質量合格證明、生產日期、保質期、進口相關手續(xù)等項目。禁止食品經營者經營沒有中文標簽或中文標簽不符合規(guī)定的進口食品。

四、嚴格監(jiān)督不符合食品安全標準食品的退市，切實保障食品市場消費安全

(十一)依法監(jiān)督檢查經營者履行不符合食品安全標準食品主動退市的義務。監(jiān)督檢查經營者是否對被告知、通報或者自行發(fā)現(xiàn)的不符合食品安全標準的食品立即停止經營，下架單獨存放，通知相關生產經營者和消費者，并記錄停止經營和通知情況，將有關情況報告轄區(qū)工商行政管理機關。