履行行政執(zhí)法職責(zé)精選(九篇)

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第1篇：履行行政執(zhí)法職責(zé)范文

一、公安機(jī)關(guān)和人民警察必須要嚴(yán)格執(zhí)法

嚴(yán)格執(zhí)法是對執(zhí)法人員提出的基本要求，也是貫徹落實(shí)有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究這一法制建設(shè)基本方針的重要內(nèi)容之一。公安機(jī)關(guān)作為國家重要的執(zhí)法機(jī)器，必須要遵循這一基本方針。實(shí)踐告訴我們，只有嚴(yán)格執(zhí)法，才能糾正違法行為，保護(hù)公共利益和群眾利益，才能體現(xiàn)法律的尊嚴(yán)，才能體現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的尊嚴(yán)。從公安執(zhí)法上來說，嚴(yán)格執(zhí)法至少有兩方面的意義。一方面，要求公安民警必須秉公執(zhí)法，嚴(yán)肅執(zhí)法，嚴(yán)格按照法律規(guī)定和程序辦案，真正做到以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。依法辦案，要實(shí)體與程序并重，實(shí)踐中有些同志只重實(shí)體法而忽視程序法，很容易造成在行政訴訟中敗訴。另一方面，嚴(yán)格執(zhí)法還要注意粗暴執(zhí)法，具體到公安交通管理機(jī)關(guān)，在執(zhí)法中有一整套嚴(yán)格規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按章辦事，避免行為不當(dāng)造成工作被動。比如在詢問當(dāng)事人、證人、違反治安管理、交通管理行為人、犯罪嫌疑人時必須要有兩位民警；公路巡警巡邏糾章中必須出示證件，執(zhí)勤中必須按規(guī)定著裝，佩戴執(zhí)勤標(biāo)志，儀表端莊，語言文明；事故處理中必須遵循《道路交通事故處理辦法》及其《程序規(guī)定》等等。嚴(yán)格執(zhí)法的要求還表現(xiàn)在：執(zhí)行職務(wù)時不能行為野蠻，吃拿卡要，亂罰款，以罰代管，甚至搞所謂的“以邪治邪”。不能只教育不處罰，以教代管，該糾正的不糾正，該罰的不罰，對違法者聽之任之，這也是執(zhí)法不嚴(yán)、的表現(xiàn)。

嚴(yán)格執(zhí)法要求我們公安機(jī)關(guān)要加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高人民警察綜合素質(zhì)，提高依法辦案的能力和水平。要進(jìn)一步制定、完善各項(xiàng)執(zhí)法責(zé)任制，強(qiáng)化落實(shí)各種形式的執(zhí)法監(jiān)督和過錯責(zé)任追究制度，加強(qiáng)隊(duì)伍的教育和管理以及精神文明建設(shè)，樹立人民警察隊(duì)伍文明之師、威武之師的形象。尤其是我們公安交通管理機(jī)關(guān)，無論事故處理、辦牌辦證、巡邏執(zhí)勤，均直接與人民群眾打交道。交警手中權(quán)力雖不大，但與人民群眾生活聯(lián)系緊密，在管理與服務(wù)中與群眾容易形成矛盾，因而被稱做是公安機(jī)關(guān)窗口的窗口，熱點(diǎn)中的焦點(diǎn)，更就加強(qiáng)執(zhí)法規(guī)范建設(shè)，讓依法執(zhí)法、文明執(zhí)法成為制度。要開展綜合執(zhí)法，提高執(zhí)法技巧，對于屢教不改、蓄意鬧事、干擾執(zhí)法的當(dāng)事人，多用“智取”，少用“武攻”。要認(rèn)真并貫徹行政復(fù)議法，采取類似事故處理“陽光作業(yè)”的多種工作機(jī)制，自覺接受群眾監(jiān)督，保障國家法律監(jiān)督制度在公安工作中的貫徹執(zhí)行。

二、只有公正執(zhí)法，才能使嚴(yán)格執(zhí)法得到保證

公正執(zhí)法是我國社會主義法制的基本要求。公正執(zhí)法就是不偏不縱嚴(yán)格按照法律的規(guī)定行使法定職權(quán)，公民在法律面前人人平等，執(zhí)法者不能超越法定職權(quán)執(zhí)法。公正執(zhí)法要求我們公安交警在執(zhí)行職務(wù)中必須盡職盡責(zé)，對發(fā)生的違法行為敢于糾正并依法處罰，不搞因態(tài)度不好而加重處罰或態(tài)度很好而從輕處罰“態(tài)度執(zhí)法”、不以違章、肇事當(dāng)事人與我們有關(guān)系或親戚或朋友因而加重或從輕處罰的“關(guān)系執(zhí)法”、“人情執(zhí)法”，做到見違必糾，違法必罰，罰而有據(jù)。交警執(zhí)法崗位分散，處理違章、辦牌辦證等社會面廣，群眾影響大，尤其是路面執(zhí)勤，在群眾眼皮底下執(zhí)法，稍有疏忽，出現(xiàn)一起執(zhí)法不公正行為，就會引起群眾的不信任。形象一旦失去，就難再挽回。同時，通過多年來的普法教育，公民的法律意識也有了很大提高，這就要求我們在執(zhí)法中，更加注意減少乃至杜絕隨意性，確保執(zhí)法的公正性。小陳老師工作室版權(quán)所有

三、嚴(yán)格、公正就通過文明執(zhí)法來體現(xiàn)

文明執(zhí)法是社會文明的一個縮影，也是社會文明進(jìn)步的表現(xiàn)。所謂文明執(zhí)法，是指執(zhí)法人員以人為本，依照法律規(guī)定的職權(quán)和程序，運(yùn)用法律規(guī)范辦理各種案件，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，堅(jiān)持嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法。文明執(zhí)法是人民警察的屬性所決定的。交通警察執(zhí)法的對象大多是人民群眾，遇到的問題大量的屬于人民內(nèi)部矛盾，有的違法行為輕微沒有造成后果的，應(yīng)教育其糾正。如果言語粗魯，行為野蠻，不但不能糾正其違法行為，而且會增加違法者的對立情緒，破壞政府形象。執(zhí)法講文明，要求有禮在先，出示證件在先，態(tài)度和藹，舉止端莊，教育疏導(dǎo)，以理服人，既是執(zhí)法人員文明素養(yǎng)的展示，也是行政執(zhí)法不可缺少的必要程序。實(shí)踐表現(xiàn)，大多數(shù)違章違法者是通情達(dá)理的，只要執(zhí)法者曉之以理，動之以情，工作做到家，違法行為是會自行糾正的。因此，文明執(zhí)法是人民交警工作永恒的主題，也是進(jìn)一步加強(qiáng)公安隊(duì)伍建設(shè)、樹立人民警察新形象的根本保證。

現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)正確引導(dǎo)教育民警擺正“嚴(yán)格執(zhí)法”與“文明服務(wù)”的關(guān)系。在文明執(zhí)法中有些人認(rèn)為執(zhí)法是責(zé)令違法者糾正違法行為或予以處罰，必須嚴(yán)格、嚴(yán)肅。違法者是不講文明的，文明執(zhí)法糾正不了其違法行為。如在糾正交通違章中，交警向違章人敬禮，違章人拒不配合，甚至污辱執(zhí)勤交警等現(xiàn)象屢有發(fā)生。但作為人民警察，無論在何種情況下，仍然要堅(jiān)持依法、文明，不能因違法人的不文明而導(dǎo)致自身的不文明，這也是一個人民警察應(yīng)有的修養(yǎng)。文明執(zhí)法還要注意區(qū)分文明執(zhí)法與執(zhí)法強(qiáng)制性。符合法律程序的強(qiáng)制是完全必要的，在執(zhí)行刑事拘留、逮捕、強(qiáng)制執(zhí)行和制止群體性鬧事事件過程中發(fā)生的推搡、拉扯等行為不能與不文明執(zhí)法混為一談。其間當(dāng)事人阻撓執(zhí)法，或辱執(zhí)法人員，蓄意擴(kuò)大事態(tài)，引起路人圍觀，堵塞交通。人民警察為了盡快平息事態(tài)，將辱罵、灑潑的當(dāng)事人制服，這難道是不文明行為？如果不強(qiáng)制制止，事態(tài)就不能平息，執(zhí)法就不能順利進(jìn)行，破壞執(zhí)法的狀況就不能得以改變。文明執(zhí)法是一個過程，有的群眾對公安“強(qiáng)制執(zhí)行”缺乏了解，單憑看到強(qiáng)制性情景就指責(zé)或投訴警察“不文明”，有失公允，是對公安機(jī)關(guān)的誤解。對于人民警察奮起自衛(wèi)，冒著生命危險(xiǎn)制服鬧事者，從法律上講，是為了維護(hù)法律的尊嚴(yán)、保護(hù)公共利益和他人的人身和其它權(quán)益免受侵害，對于那些使用暴力襲警行為的人，使用警械武器予以制止，這是正當(dāng)防衛(wèi)，不僅不負(fù)法律責(zé)任，而且應(yīng)當(dāng)受到鼓勵和表揚(yáng)。

在強(qiáng)調(diào)公安民警文明執(zhí)法的同時，應(yīng)加大全民普法教育，提高人民群眾的素質(zhì)和法律意識。文明執(zhí)法必須普遍提高人民群眾素質(zhì)和對公安工作的認(rèn)識，使人民群眾在行使他們的權(quán)力的同時普遍并愿意承擔(dān)法定義務(wù)。輿論監(jiān)督應(yīng)實(shí)事求是，客觀公正，從而使人民群眾了解公安，理解公安，支持公安，明確不接受處罰或暴力依法執(zhí)法是違法行為。在外部環(huán)境優(yōu)化、執(zhí)法環(huán)境成熟的情況下，文明執(zhí)法才能順利進(jìn)行。

第2篇：履行行政執(zhí)法職責(zé)范文

    一審案號：（1999）大行初字第18號

    二審案號：（1999）一中行終字第206號

    一審合議庭組成人員：審判長：王玉紅；審判員：于志祥；人民陪審員：任喜堂

    二審合議庭組成人員：審判長：吳月；審判員：李正旺；審判員：劉景文

    當(dāng)事人基本情況

    原告：劉某，男，47歲，無業(yè)

    被告：某縣勞動仲裁委。

    上訴人：劉某。

    被上訴人：某縣勞動仲裁委。

    被訴具體行政行為

    認(rèn)為不履行法定職責(zé)。

    原告的訴訟請求和訴訟理由

    1.訴訟理由

    劉某系某安裝公司職工，1995年3月28日其與公司發(fā)生勞動爭議，后人事檔案未被轉(zhuǎn)至戶口所在地。1999年8月23日劉某申訴至某縣勞動仲裁委要求解決其與原單位因人事檔案轉(zhuǎn)移問題而產(chǎn)生的勞動爭議，仲裁委未做出書面答復(fù)，故劉某訴至法院，其認(rèn)為依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)勞動爭議處理?xiàng)l例》第二十五條、《中華人民共和國行政訴訟法》第二條、第五十二條的規(guī)定，被告侵害了原告的起訴權(quán)或申訴權(quán)。

    2.訴訟請求

    （1）受理劉x的申訴；

    （2）要求被告執(zhí)行《中華人民共和國企業(yè)勞動爭議處理?xiàng)l例》，書面說明不予受理的理由。

    被告的答辯意見

    1.依據(jù)《中華人民共和國勞動法》的規(guī)定，勞動仲裁委是由勞動行政部門的代表、同級工會代表、用人單位方面的代表組成的，不屬于政府序列，不具備行政職能，只是居中處理勞動爭議案件的專門機(jī)構(gòu)，不具備行政訴訟的被告資格。

    2.原告劉x未按照法律的規(guī)定向仲裁委提交書面的申訴書，因此我單位沒有義務(wù)向其出具不予受理決定書。請求法院駁回原告的訴訟請求。

    一審認(rèn)定的事實(shí)及裁判理由

    法院經(jīng)審理查明，劉x系某安裝公司職工，1995年3月28日其與公司發(fā)生勞動爭議，后人事檔案未被轉(zhuǎn)至戶口所在地。1999年8月23日劉x要求某縣勞動仲裁委解決其與原單位因人事檔案移轉(zhuǎn)間題而產(chǎn)生的糾紛，仲裁委未做出書面答復(fù)。為此，劉x訴至法院，要求仲裁委受理其申訴或書面說明不予受理的理由。法院認(rèn)為，勞動仲裁委是依照《中華人民共和國企業(yè)勞動爭議處理?xiàng)l例》的規(guī)定，由勞動行政部門的代表、工會的代表、政府指定的經(jīng)濟(jì)綜合管理部門的代表組成的專門處理勞動爭議的機(jī)構(gòu)，不屬于行政機(jī)關(guān)，且無法律、法規(guī)授權(quán)其行使行政管理職權(quán)，故不是法律、法規(guī)授權(quán)的組織，因而不具備行政案件被告主體資格。

    一審裁判結(jié)果

    法院依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第四十一條之規(guī)定，裁定駁回原告劉某的起訴。

    上訴人的上訴請求和理由

    上訴人劉x認(rèn)為勞動仲裁委是法律法規(guī)授權(quán)的組織，可以作為行政訴訟的被告，要求二審法院撤銷一審法院對其駁回起訴的裁定。

    被上訴人的答辯意見

    一審法院認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，請求二審法院維持一審法院的裁定。

    二審認(rèn)定的事實(shí)和裁判理由同一審法院。

    分析意見

    1.勞動爭議仲裁委員會是何性質(zhì)組織，其能否作為行政訴訟主體參與行政訴訟？我國勞部發(fā)（1993） 300號《勞動爭議仲載委員會組織規(guī)則》第二條規(guī)定：“仲裁委員會是國家授權(quán)，依法獨(dú)立處理勞動爭議案件的專門機(jī)構(gòu)”。第七條規(guī)定：“仲裁委員會由下列人員組成：（一）、勞動行政主管部門的代表；（二）、工會的代表；政府指定的經(jīng)濟(jì)綜合管理部門的代表”。第八條規(guī)定：“仲裁委員會委員由組成仲裁委員會的三方組織各自選派，”第六條規(guī)定：“地方各級仲裁委員會向人民政府負(fù)責(zé)并報(bào)告工作”。

    由此可見，仲裁委是地方各級人民政府的下屬的一個職能部門，雖基于授權(quán)成立，但未經(jīng)法定程序取得行政管理權(quán)。行政訴訟是解決行政爭議的一種法律制度，而行政爭議是國家行政機(jī)關(guān)與公民、法人或其他組織之間因行政管理活動而引起的糾紛。行政法的特定調(diào)整對象是行政關(guān)系，行政職能是行政關(guān)系的核心。行政訴訟的被告主體其重要條件之一就是只有享有國家行政權(quán)力的組織，并實(shí)施相應(yīng)的行政管理活動才能成為行政主體。仲裁委無法律、法規(guī)授予的行政管理權(quán)，不享有行政優(yōu)益權(quán)，且不能以自己的名義實(shí)施行政活動，從而更無從談起其獨(dú)立承擔(dān)行政活動而產(chǎn)生的法律責(zé)任。因此，仲裁委不具備行政法主體資格，其不能作為行政訴訟主體參與行政訴訟。

    2、勞動仲裁委對當(dāng)事人的申訴逾期不予答復(fù)產(chǎn)生何種法律后果？《中華人民共和國勞動法》第八十二條規(guī)定，“仲裁裁決一般應(yīng)在收到仲裁申請的六十日內(nèi)作出”。對于不屬勞動仲裁受案范圍的，應(yīng)依照《中華人民共和國企業(yè)勞動爭議處理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，決定不予受理后應(yīng)當(dāng)說明理由。仲裁委既不作出任何表示，又逾期不予答復(fù)的，參照1998年9月2日最高人民法院法釋（1998）24號司法解釋，當(dāng)事人以仲裁委為被告提起行政訴訟的人民法院不予受理，可告知當(dāng)事人另行解決（如提起民事訴訟）。由此產(chǎn)生的問題，仲裁委既不作出不予受理決定，在法定期限內(nèi)又不予答復(fù)的，當(dāng)事人的合法權(quán)益如何得到保障，又有誰對仲裁委進(jìn)行監(jiān)督和制約呢？隨著公民自我保護(hù)意識的增強(qiáng)，法律知識的提高，象這類問題還會大量出現(xiàn)，故我們提出以下兩個建議：

第3篇：履行行政執(zhí)法職責(zé)范文

關(guān)鍵詞：人民銀行；行政執(zhí)法；法律；風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號：F832.31；D922.281 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）030-000-02

人民銀行行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)，是指人民銀行在執(zhí)行《中華人民共和國中國人民銀行法》（以下簡稱《中國人民銀行法》）等法律規(guī)定，履行有關(guān)金融行政管理職責(zé)過程中，因違法或者不當(dāng)行使職權(quán)，實(shí)施了損害公民、法人或者其他組織合法權(quán)益的行為，而導(dǎo)致人民銀行承擔(dān)一定法律責(zé)任的可能性。

一、人民銀行行政執(zhí)法實(shí)際操作中的法律風(fēng)險(xiǎn)

人民銀行行政執(zhí)法實(shí)際操作中的法律風(fēng)險(xiǎn)，是指人民銀行在實(shí)施行政許可、行政檢查、行政處罰等具體行政行為時，因沒有嚴(yán)格執(zhí)行《中國人民銀行法》等法律規(guī)定，違法或不當(dāng)行使行政執(zhí)法權(quán)，從而導(dǎo)致人民銀行面臨承擔(dān)法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）不具備執(zhí)法主體資格而執(zhí)法的法律風(fēng)險(xiǎn)

行政執(zhí)法主體資格，是指行政執(zhí)法主體所具有的行使行政執(zhí)法權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)法律后果的能力。實(shí)踐中，有人民銀行分支機(jī)構(gòu)因其內(nèi)設(shè)部門名義對外作出行政執(zhí)法決定，而承擔(dān)其內(nèi)設(shè)部門不具備執(zhí)法主體資格而執(zhí)法的法律責(zé)任。

（二）超越法定權(quán)限執(zhí)法的法律風(fēng)險(xiǎn)

法定權(quán)限是指法律規(guī)定的行政執(zhí)法主體享有的行政執(zhí)法權(quán)的范圍。實(shí)踐中，有人民銀行分支機(jī)構(gòu)因超越法定權(quán)限行使了本應(yīng)由其他執(zhí)法部門行使的行政處罰權(quán)，而導(dǎo)致其承擔(dān)越權(quán)執(zhí)法的法律責(zé)任。

（三）實(shí)施行政處罰事實(shí)不清、證據(jù)不足印發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分是實(shí)施行政處罰的基礎(chǔ)，是行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定的根據(jù)。依照《行政處罰法》的規(guī)定，違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰。實(shí)踐中，有人民銀行分支機(jī)構(gòu)因沒有弄清違法事實(shí)并掌握充分證據(jù)，就實(shí)施行政處罰，而導(dǎo)致行政處罰無效的法律責(zé)任。

（四）適用法律不當(dāng)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

適用法律不當(dāng)是指行政主體實(shí)施具體行政行為時沒有正確適用法律規(guī)定。實(shí)踐中，有人民銀行分支機(jī)構(gòu)因不當(dāng)適用不同層次法律或不當(dāng)適用法律條文，而引起行政爭議并為此承擔(dān)無效執(zhí)法的法律責(zé)任。

（五）行政自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)

行政自由裁量權(quán)是指行政主體在法律規(guī)定的種類和幅度范圍內(nèi)，基于一般法律原理和行政目的，在合理判斷的基礎(chǔ)上，自主決定作為或者不作為以及如何作為的權(quán)力。實(shí)踐中，有人民銀行分支機(jī)構(gòu)對行政處罰自由裁量權(quán)的行使規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致行政處罰畸輕畸重，隨意性過大，面臨在訴訟中被判決變更的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（六）行政不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)

行政不作為是指行政主體因不履行法定義務(wù)而構(gòu)成行政違法。實(shí)踐中，有人民銀行分支機(jī)構(gòu)因不履行或拖延履行法定職責(zé)，而承擔(dān)行政不作為的法律責(zé)任。

（七）收集證據(jù)方式不規(guī)范引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

在行政執(zhí)法中，如果執(zhí)法部門收集有關(guān)證據(jù)的方式不規(guī)范，就可能導(dǎo)致證據(jù)無效，甚至影響執(zhí)法的效力。實(shí)踐中，有人民銀行分支機(jī)構(gòu)的實(shí)施行政檢查、處罰時以暗訪等非法定方式收集證據(jù)，結(jié)果導(dǎo)致證據(jù)無效，使基于該證據(jù)作出的決定也面臨無效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（八）執(zhí)法檢查不符合法定程序的法律風(fēng)險(xiǎn)

執(zhí)法檢查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按法定方式、步驟、手續(xù)和時限進(jìn)行，這是對程序合法的要求。實(shí)踐中，有人民銀行分支機(jī)構(gòu)未按法定程序通知當(dāng)事人執(zhí)法檢查事項(xiàng)以及向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件等，并因此承擔(dān)執(zhí)法檢查程序不合法的法律責(zé)任。

二、人民銀行行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

（一）行政執(zhí)法人員法治觀念和業(yè)務(wù)素質(zhì)方面的問題

1.執(zhí)法認(rèn)識不到位，法治觀念不強(qiáng)。一些執(zhí)法人員對嚴(yán)格行政執(zhí)法認(rèn)識不到位，沒有把依法行政的思想貫徹到行政執(zhí)法工作中，暴露出執(zhí)法目的不明確，不善于運(yùn)用法律手段解決金融行政管理問題，不能從維護(hù)法律權(quán)威和保護(hù)行政相對人合法權(quán)益出發(fā)開展行政執(zhí)法活動，從而給人民銀行行政執(zhí)法工作帶來不利后果，也引發(fā)了一些行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.缺乏法律知識，不能正確運(yùn)用法律和政策開展執(zhí)法工作。由于一些執(zhí)法人員對法律知識的了解比較淺薄，因此在執(zhí)法中往往不能很好地運(yùn)用法律和政策開展工作，暴露出適用執(zhí)法依據(jù)不準(zhǔn)確，認(rèn)定違法事實(shí)不清晰，處理違法行為不適當(dāng)?shù)葐栴}，直接影響了人民銀行行政執(zhí)法的效果，甚至引起行政相對人的爭議，給人民銀行的執(zhí)法形象以及行政相對人的合法權(quán)益帶來損害。

（二）行政譚內(nèi)部監(jiān)督方面的問題

1.上級機(jī)構(gòu)對下級機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法情況的監(jiān)督相對滯后，監(jiān)督方式需要創(chuàng)新和改進(jìn)。目前在人民銀行系統(tǒng)內(nèi)，上級機(jī)構(gòu)對下級機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法情況的監(jiān)督主要是通過行政復(fù)議、行政執(zhí)法案卷評查等途徑進(jìn)行的。但這些監(jiān)督往往是在行政執(zhí)法行為實(shí)施后或行政執(zhí)法活動結(jié)束后進(jìn)行的，屬于事后監(jiān)督。這種監(jiān)督只能對未來可能發(fā)生的行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)起到警示的作用，而不能對正在實(shí)施的行政執(zhí)法行為或正在進(jìn)行的行政執(zhí)法活動中可能存在的行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)予以警示，因此這種監(jiān)督相對滯后。

2.各級機(jī)構(gòu)對本單位行政執(zhí)法情況的監(jiān)督尚未形成合力，監(jiān)督機(jī)制需要進(jìn)一步完善。人民銀行各級機(jī)構(gòu)對本單位行政執(zhí)法情況的監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)既包括法律、內(nèi)審、監(jiān)察等履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)部門的監(jiān)督，也包括對外履行行政執(zhí)法職責(zé)部門的自我監(jiān)督。但實(shí)踐中，人民銀行各級機(jī)構(gòu)對本單位行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)制尚不健全，客觀說存在著規(guī)避法律部門等部門監(jiān)督或者單純依賴法律部門等部門監(jiān)督的情況，以及執(zhí)法職能部門自我監(jiān)督流于形式的情況。這些問題的存在，導(dǎo)致了各級機(jī)構(gòu)對本單位行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)制有所缺失，監(jiān)督?jīng)]有形成合力，使一些原本可以通過監(jiān)督避免發(fā)生的行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生。

三、防范人民銀行行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)的建議和措施

（一）加強(qiáng)法制宣傳培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員素質(zhì)

人民銀行開展的行政執(zhí)法活動是否符合依法行政的要求，最終要通過人民銀行各級機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員執(zhí)法的具體行為體現(xiàn)。因此，人民銀行執(zhí)法人員的法治觀念和執(zhí)法能力就決定著人民銀行行政執(zhí)法的狀況和效果。而加強(qiáng)法制宣傳和培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，是增強(qiáng)執(zhí)法人員法治觀念，提高執(zhí)法人員執(zhí)法能力，以及防范人民銀行行政執(zhí)法律風(fēng)險(xiǎn)的一個有效方法。

通過組織系統(tǒng)法制培訓(xùn)、崗前法制培訓(xùn)、在崗法制培訓(xùn)等培訓(xùn)，使人民銀行各級機(jī)構(gòu)的執(zhí)法人員都能通過不同方式的培訓(xùn)了解和掌握必要的法律知識，以及執(zhí)法的方法、原則和應(yīng)當(dāng)注意的問題，保障執(zhí)法人員能夠在行政執(zhí)法實(shí)際操作中正確適用和執(zhí)行法律，避免執(zhí)法人員違法或不當(dāng)行使行政執(zhí)法權(quán)，不斷增強(qiáng)執(zhí)法人員依法行政的意識，從而達(dá)到防范人民銀行行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。

（二）完善行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制度，充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督職能作用。完善人民銀行行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制度，是保障人民銀行依法行政，防范人民銀行行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)重要措施

完善行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制度，首先要轉(zhuǎn)變行政執(zhí)法監(jiān)督觀念，克服規(guī)避法律事務(wù)等部門監(jiān)督或單純依賴法律事務(wù)等部門監(jiān)督的思想，充分發(fā)揮法律、內(nèi)審、監(jiān)察等履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)部門的監(jiān)督作用，以及履行執(zhí)法職責(zé)部門自我監(jiān)督的作用，使行政執(zhí)法監(jiān)督形成合力，達(dá)到全方位防范人民銀行行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。其次，要完善人民銀行系統(tǒng)內(nèi)的層級監(jiān)督制度，充分發(fā)揮人民銀行中心支行以上各級機(jī)構(gòu)對本轄區(qū)行政執(zhí)法情況的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)本轄區(qū)行政執(zhí)法中的問題，防范系統(tǒng)行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。第三，逐步完善人民銀行行政執(zhí)法責(zé)任追究制度，強(qiáng)化行政執(zhí)法部門和執(zhí)法人員執(zhí)法的責(zé)任意識以及依法行政的觀念，減少違法或不當(dāng)執(zhí)法情況的發(fā)生。第四，探索建立人民銀行行政執(zhí)法法律L險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，逐步形成內(nèi)部監(jiān)督職能部門參與行政執(zhí)法工作的制度，使行政執(zhí)法中可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)能夠得到及時、有效的警示，從而達(dá)到預(yù)防人民銀行行政執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

參考文獻(xiàn)：

第4篇：履行行政執(zhí)法職責(zé)范文

為適應(yīng)推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我會在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告》，現(xiàn)予，自之日起施行。1999年6月15日的《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號法律意見書的內(nèi)容與格式（修訂）》（證監(jiān)法律字[1999]2號）同時廢止。

公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告

第一章、法律意見書和律師工作報(bào)告的基本要求

第一條、根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條、擬首次公開發(fā)行股票公司和已上市公司增發(fā)股份、配股，以及已上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等，擬首次公開發(fā)行股票公司或已上市公司（以下簡稱“發(fā)行人”）所聘請的律師事務(wù)所及其委派的律師（以下“律師”均指簽名律師及其所任職的律師事務(wù)所）應(yīng)按本規(guī)則的要求出具法律意見書、律師工作報(bào)告并制作工作底稿。本規(guī)則的部分內(nèi)容不適用于增發(fā)股份、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等的，發(fā)行人律師應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，并提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充法律意見。

第三條、法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）申請公開發(fā)行證券的必備文件。

第四條、律師在法律意見書中應(yīng)對本規(guī)則規(guī)定的事項(xiàng)及其他任何與本次發(fā)行有關(guān)的法律問題明確發(fā)表結(jié)論性意見。

第五條、律師在律師工作報(bào)告中應(yīng)詳盡、完整地闡述所履行盡職調(diào)查的情況，在法律意見書中所發(fā)表意見或結(jié)論的依據(jù)、進(jìn)行有關(guān)核查驗(yàn)證的過程、所涉及的必要資料或文件。

第六條、法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)符合本規(guī)則的規(guī)定。本規(guī)則的某些具體規(guī)定確實(shí)對發(fā)行人不適用的，律師可根據(jù)實(shí)際情況作適當(dāng)變更，但應(yīng)向中國證監(jiān)會書面說明變更的原因。本規(guī)則未明確要求，但對發(fā)行人發(fā)行上市有重大影響的法律問題，律師應(yīng)發(fā)表法律意見。

第七條、律師簽署的法律意見書和律師工作報(bào)告報(bào)送后，不得進(jìn)行修改。如律師認(rèn)為需補(bǔ)充或更正，應(yīng)另行出具補(bǔ)充法律意見書和律師工作報(bào)告。

第八條、律師出具法律意見書和律師工作報(bào)告所用的語詞應(yīng)簡潔明晰，不得使用“基本符合條件”或“除XXX以外，基本符合條件”一類的措辭。對不符合有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。

第九條、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)二名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

第十條、發(fā)行人申請文件報(bào)送后，律師應(yīng)關(guān)注申請文件的任何修改和中國證監(jiān)會的反饋意見，發(fā)行人和主承銷商也有義務(wù)及時通知律師。上述變動和意見如對法律意見書和律師工作報(bào)告有影響的，律師應(yīng)出具補(bǔ)充法律意見書。

第十一條、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報(bào)送申請文件前，或在報(bào)送申請文件后且證券尚未發(fā)行前更換為本次發(fā)行證券所聘請的律師或律師事務(wù)所的，更換后的律師或律師事務(wù)所及發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會分別說明。

更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對原法律意見書和律師工作報(bào)告的真實(shí)性和合法性發(fā)表意見。如有保留意見，應(yīng)明確說明。在此基礎(chǔ)上更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報(bào)告。

第十二條、律師應(yīng)在法律意見書和律師工作報(bào)告中承諾對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，并對招股說明書及其摘要進(jìn)行審慎審閱，并在招股說明書及其概要中發(fā)表聲明：“本所及經(jīng)辦律師保證由本所同意發(fā)行人在招股說明書及其摘要中引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容已經(jīng)本所審閱，確認(rèn)招股說明書及其摘要不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏引致的法律風(fēng)險(xiǎn)，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”。

第十三條、律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告的同時，應(yīng)制作工作底稿。

前款所稱工作底稿是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見書和律師工作報(bào)告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會議紀(jì)要、談話記錄等資料。

第十四條、律師應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。

第十五條、工作底稿的正式文本應(yīng)由兩名以上律師簽名，其所在的律師事務(wù)所加蓋公章，其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整、記錄清晰，并標(biāo)明索引編號及順序號碼。

第十六條、工作底稿應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：

（一）律師承擔(dān)項(xiàng)目的基本情況，包括委托單位名稱、項(xiàng)目名稱、制作項(xiàng)目的時間或期間、工作量統(tǒng)計(jì)。

（二）為制作法律意見書和律師工作報(bào)告制定的工作計(jì)劃及其操作程序的記錄。

（三）與發(fā)行人（包括發(fā)起人）設(shè)立及歷史沿革有關(guān)的資料，如設(shè)立批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件或變更文件的復(fù)印件。

（四）重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會議記錄的摘要或副本。

（五）與發(fā)行人及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對發(fā)行人提供資料的檢查、調(diào)查訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場勘察記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說明。

（六）發(fā)行人及相關(guān)人員的書面保證或聲明書的復(fù)印件。

（七）對保留意見及疑難問題所作的說明。

（八）其他與出具法律意見書和律師工作報(bào)告相關(guān)的重要資料。

上述資料應(yīng)注明來源。凡涉及律師向有關(guān)當(dāng)事人調(diào)查所作的記錄，應(yīng)由當(dāng)事人和律師本人簽名。

第十七條、工作底稿由制作人所在的律師事務(wù)所保存，保存期限至少7年。中國證監(jiān)會根據(jù)需要可隨時調(diào)閱、檢查工作底稿。

第二章、法律意見書的必備內(nèi)容第十八條、法律意見書開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見書。

第一節(jié)律師應(yīng)聲明的事項(xiàng)第十九條、律師應(yīng)承諾已依據(jù)本規(guī)則的規(guī)定及本法律意見書出具日以前已發(fā)生或存在的事實(shí)和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。

第二十條、律師應(yīng)承諾已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證法律意見書和律師工作報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

第二十一條、律師應(yīng)承諾同意將法律意見書和律師工作報(bào)告作為發(fā)行人申請公開發(fā)行股票所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十二條、律師應(yīng)承諾同意發(fā)行人部分或全部在招股說明書中自行引用或按中國證監(jiān)會審核要求引用法律意見書或律師工作報(bào)告的內(nèi)容，但發(fā)行人作上述引用時，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，律師應(yīng)對有關(guān)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行再次審閱并確認(rèn)。

第二十三條、律師可作出其他適當(dāng)聲明，但不得做出違反律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神的免責(zé)聲明。

第二節(jié)法律意見書正文第二十四條、律師應(yīng)在進(jìn)行充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，對本次股票發(fā)行上市的下列（包括但不限于）事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見。所發(fā)表的結(jié)論性意見應(yīng)包括是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（一）本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

（二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格

（三）本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件

（四）發(fā)行人的設(shè)立

（五）發(fā)行人的獨(dú)立性

（六）發(fā)起人或股東（實(shí)際控制人）

（七）發(fā)行人的股本及其演變

（八）發(fā)行人的業(yè)務(wù)

（九）關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

（十）發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)

（十一）發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)

（十二）發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并

（十三）發(fā)行人公司章程的制定與修改

（十四）發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作

（十五）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化

（十六）發(fā)行人的稅務(wù)

（十七）發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)

（十八）發(fā)行人募集資金的運(yùn)用

（十九）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

（二十）訴訟、仲裁或行政處罰

（二十一）原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題（如有）

（二十二）發(fā)行人招股說明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)

（二十三）律師認(rèn)為需要說明的其他問題

第三節(jié)本次發(fā)行上市的總體結(jié)論性意見

第二十五條、律師應(yīng)對發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件、發(fā)行人行為是否存在違法違規(guī)、以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng)，明確發(fā)表總體結(jié)論性意見。

第二十六條、律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見的，應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由及其對本次發(fā)行上市的影響程度。

第三章、律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容

第二十七條、律師工作報(bào)告開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具律師工作報(bào)告。

第一節(jié)律師工作報(bào)告引言

第二十八條、簡介律師及律師事務(wù)所，包括（但不限于）注冊地及時間、業(yè)務(wù)范圍、證券執(zhí)業(yè)律師人數(shù)、本次簽名律師的證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)記錄及其主要經(jīng)歷、聯(lián)系方式等。

第二十九條、說明律師制作法律意見書的工作過程，包括（但不限于）與發(fā)行人相互溝通的情況，對發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況，以及工作時間等。

第二節(jié)律師工作報(bào)告正文

第三十條、本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

（一）股東大會是否已依法定程序作出批準(zhǔn)發(fā)行上市的決議。

（二）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程等規(guī)定，上述決議的內(nèi)容是否合法有效。

（三）如股東大會授權(quán)董事會辦理有關(guān)發(fā)行上市事宜，上述授權(quán)范圍、程序是否合法有效。

第三十一條、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格

（一）發(fā)行人是否具有發(fā)行上市的主體資格。

（二）發(fā)行人是否依法有效存續(xù)，即根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程，發(fā)行人是否有終止的情形出現(xiàn)。

第三十二條、本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件

分別就不同類別或特征的發(fā)行人，對照《證券法》、《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，逐條核查發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件。

第三十三條、發(fā)行人的設(shè)立

（一）發(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件、方式等是否符合當(dāng)時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)。

（二）發(fā)行人設(shè)立過程中所簽定的改制重組合同是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否因此引致發(fā)行人設(shè)立行為存在潛在糾紛。

（三）發(fā)行人設(shè)立過程中有關(guān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資等是否履行了必要程序，是否符合當(dāng)時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（四）發(fā)行人創(chuàng)立大會的程序及所議事項(xiàng)是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

第三十四條、發(fā)行人的獨(dú)立性

（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)是否獨(dú)立于股東單位及其他關(guān)聯(lián)方。

（二）發(fā)行人的資產(chǎn)是否獨(dú)立完整。

（三）如發(fā)行人屬于生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，是否具有獨(dú)立完整的供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)。

（四）發(fā)行人的人員是否獨(dú)立。

（五）發(fā)行人的機(jī)構(gòu)是否獨(dú)立。

（六）發(fā)行人的財(cái)務(wù)是否獨(dú)立。

（七）概括說明發(fā)行人是否具有面向市場自主經(jīng)營的能力。

第三十五條、發(fā)起人和股東（追溯至發(fā)行人的實(shí)際控制人）

（一）發(fā)起人或股東是否依法存續(xù)，是否具有法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定擔(dān)任發(fā)起人或進(jìn)行出資的資格。

（二）發(fā)行人的發(fā)起人或股東人數(shù)、住所、出資比例是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（三）發(fā)起人已投入發(fā)行人的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否清晰，將上述資產(chǎn)投入發(fā)行人是否存在法律障礙。

（四）若發(fā)起人將其全資附屬企業(yè)或其他企業(yè)先注銷再以其資產(chǎn)折價(jià)入股，應(yīng)說明發(fā)起人是否已通過履行必要的法律程序取得了上述資產(chǎn)的所有權(quán)，是否已征得相關(guān)債權(quán)人同意，對其原有債務(wù)的處置是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（五）若發(fā)起人以在其他企業(yè)中的權(quán)益折價(jià)入股，是否已征得該企業(yè)其他出資人的同意，并已履行了相應(yīng)的法律程序。

（六）發(fā)起人投入發(fā)行人的資產(chǎn)或權(quán)利的權(quán)屬證書是否已由發(fā)起人轉(zhuǎn)移給發(fā)行人，是否存在法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)。

第三十六條、發(fā)行人的股本及演變

（一）發(fā)行人設(shè)立時的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)是否合法有效，產(chǎn)權(quán)界定和確認(rèn)是否存在糾紛及風(fēng)險(xiǎn)。

（二）發(fā)行人歷次股權(quán)變動是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（三）發(fā)起人所持股份是否存在質(zhì)押，如存在，說明質(zhì)押的合法性及可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。

第三十七條、發(fā)行人的業(yè)務(wù)

（一）發(fā)行人的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（二）發(fā)行人是否在中國大陸以外經(jīng)營，如存在，應(yīng)說明其經(jīng)營的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（三）發(fā)行人的業(yè)務(wù)是否變更過，如變更過，應(yīng)說明具體情況及其可能存在的法律問題。

（四）發(fā)行人主營業(yè)務(wù)是否突出。

（五）發(fā)行人是否存在持續(xù)經(jīng)營的法律障礙。

第三十八條、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

（一）發(fā)行人是否存在持有發(fā)行人股份5%以上的關(guān)聯(lián)方，如存在，說明發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（二）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大關(guān)聯(lián)交易，如存在，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量、金額，以及關(guān)聯(lián)交易的相對比重。

（三）上述關(guān)聯(lián)交易是否公允，是否存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情況。

（四）若上述關(guān)聯(lián)交易的一方是發(fā)行人股東，還需說明是否已采取必要措施對其他股東的利益進(jìn)行保護(hù)。

（五）發(fā)行人是否在章程及其他內(nèi)部規(guī)定中明確了關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序。

（六）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競爭。如存在，說明同業(yè)競爭的性質(zhì)。

（七）有關(guān)方面是否已采取有效措施或承諾采取有效措施避免同業(yè)競爭。

（八）發(fā)行人是否對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易和解決同業(yè)競爭的承諾或措施進(jìn)行了充分披露，以及有無重大遺漏或重大隱瞞，如存在，說明對本次發(fā)行上市的影響。

第三十九條、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)

（一）發(fā)行人擁有房產(chǎn)的情況。

（二）發(fā)行人擁有土地使用權(quán)、商標(biāo)、專利、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的情況。

（三）發(fā)行人擁有主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的情況。

（四）上述財(cái)產(chǎn)是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛，如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。

（五）發(fā)行人以何種方式取得上述財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，是否已取得完備的權(quán)屬證書，若未取得，還需說明取得這些權(quán)屬證書是否存在法律障礙。

（六）發(fā)行人對其主要財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)的行使有無限制，是否存在擔(dān)?；蚱渌麢?quán)利受到限制的情況。

（七）發(fā)行人有無租賃房屋、土地使用權(quán)等情況，如有，應(yīng)說明租賃是否合法有效。

第四十條、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)

（一）發(fā)行人將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的合法性、有效性，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，如有風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。

（二）上述合同的主體是否變更為發(fā)行人，合同履行是否存在法律障礙。

（三）發(fā)行人是否有因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債，如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。

（四）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔(dān)保的情況。

（五）發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，是否合法有效。

第四十一條、發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購兼并

（一）發(fā)行人設(shè)立至今有無合并、分立、增資擴(kuò)股、減少注冊資本、收購或出售資產(chǎn)等行為，如有，應(yīng)說明是否符合當(dāng)時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否已履行必要的法律手續(xù)。

（二）發(fā)行人是否擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購等行為，如擬進(jìn)行，應(yīng)說明其方式和法律依據(jù)，以及是否履行了必要的法律手續(xù)，是否對發(fā)行人發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件及本規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

第四十二條、發(fā)行人章程的制定與修改

（一）發(fā)行人章程或章程草案的制定及近三年的修改是否已履行法定程序。

（二）發(fā)行人的章程或章程草案的內(nèi)容是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（三）發(fā)行人的章程或章程草案是否按有關(guān)制定上市公司章程的規(guī)定起草或修訂。如無法執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)說明理由。發(fā)行人已在香港或境外上市的，應(yīng)說明是否符合到境外上市公司章程的有關(guān)規(guī)定。

第四十三條、發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作

（一）發(fā)行人是否具有健全的組織機(jī)構(gòu)。

（二）發(fā)行人是否具有健全的股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則，該議事規(guī)則是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（三）發(fā)行人歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會的召開、決議內(nèi)容及簽署是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（四）股東大會或董事會歷次授權(quán)或重大決策等行為是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

第四十四條、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化

（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。

（二）上述人員在近三年尤其是企業(yè)發(fā)行上市前一年是否發(fā)生過變化，若存在，應(yīng)說明這種變化是否符合有關(guān)規(guī)定，履行了必要的法律程序。

（三）發(fā)行人是否設(shè)立獨(dú)立董事，其任職資格是否符合有關(guān)規(guī)定，其職權(quán)范圍是否違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

第四十五條、發(fā)行人的稅務(wù)

（一）發(fā)行人及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。若發(fā)行人享受優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼等政策，該政策是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（二）發(fā)行人近三年是否依法納稅，是否存在被稅務(wù)部門處罰的情形。

第四十六條、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)

（一）發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營活動和擬投資項(xiàng)目是否符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求，有權(quán)部門是否出具意見。

（二）近三年是否因違反環(huán)境保護(hù)方面的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而被處罰。

（三）發(fā)行人的產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)。近三年是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到處罰。

第四十七條、發(fā)行人募股資金的運(yùn)用

（一）發(fā)行人募股資金用于哪些項(xiàng)目，是否需要得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)或授權(quán)。如需要，應(yīng)說明是否已經(jīng)得到批準(zhǔn)或授權(quán)。

（二）若上述項(xiàng)目涉及與他人進(jìn)行合作的，應(yīng)說明是否已依法訂立相關(guān)的合同，這些項(xiàng)目是否會導(dǎo)致同業(yè)競爭。

（三）如發(fā)行人是增資發(fā)行的，應(yīng)說明前次募集資金的使用是否與原募集計(jì)劃一致。如發(fā)行人改變前次募集資金的用途，應(yīng)說明該改變是否依法定程序獲得批準(zhǔn)。

第四十八條、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與主營業(yè)務(wù)是否一致。

（二）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否符合國家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四十九條、訴訟、仲裁或行政處罰

（一）發(fā)行人、持有發(fā)行人5%以上（含5%）的主要股東（追溯至實(shí)際控制人）、發(fā)行人的控股公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對本次發(fā)行、上市的影響。

（二）發(fā)行人董事長、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響。

（三）如上述案件存在，還應(yīng)對案件的簡要情況作出說明（包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當(dāng)事人和人、案由、訴訟請求、可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的主要內(nèi)容等）。

第五十條、原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題

（一）公司設(shè)立及內(nèi)部職工股的設(shè)置是否得到合法批準(zhǔn)。

（二）內(nèi)部職工股是否按批準(zhǔn)的比例、范圍及方式發(fā)行。

（三）內(nèi)部職工股首次及歷次托管是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

第5篇：履行行政執(zhí)法職責(zé)范文

推行行政執(zhí)法責(zé)任首先要梳理清楚行政機(jī)關(guān)所執(zhí)行的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章以及市政府印發(fā)各部門的三定方案”各縣（區(qū)）人民政府和市直各行政執(zhí)法部門要采取有效措施，按照市政府《推行行政執(zhí)法責(zé)任工作方案》要求，切實(shí)抓緊執(zhí)法依據(jù)的梳理。省政府已以甘政發(fā)〔〕334968號文公布了省直52個執(zhí)法部門的執(zhí)法依據(jù)，市直有關(guān)部門在梳理所屬部門執(zhí)法依據(jù)時，要注意與上級有關(guān)執(zhí)法部門的執(zhí)法依據(jù)相銜接，以避免遺漏。

尚未完成執(zhí)法依據(jù)梳理的市直有關(guān)部門，必須抓緊完成執(zhí)法依據(jù)梳理，最遲于10月25日前報(bào)市政府法辦公室，以便審核公布。未按時上報(bào)的要追究部門主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。省以下實(shí)行垂直管理部門的執(zhí)法依據(jù)也要按本通知要求上報(bào)，由市政府向社會公布，接受本級政府監(jiān)督。

二、分解法定職責(zé)，明晰執(zhí)法責(zé)任

市、縣（區(qū)）行政執(zhí)法部門要依據(jù)本級政府依法確認(rèn)公布的執(zhí)法依據(jù)，按照“有權(quán)必有責(zé)，用權(quán)受監(jiān)督”原則和縱向到底、橫向到邊的要求，逐級逐崗分解落實(shí)具體執(zhí)法責(zé)任，明確界定各執(zhí)法崗位的職責(zé)。分解執(zhí)法職責(zé)過程中。要注意體現(xiàn)機(jī)構(gòu)改革，特別是事業(yè)單位改革和政府職能轉(zhuǎn)變的要求。部門“三定方案”與法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職責(zé)不一致的由編部門牽頭進(jìn)行調(diào)整。要結(jié)合不同崗位的具體職權(quán)，定執(zhí)法工作流程，分解執(zhí)法責(zé)任，量化考核指標(biāo)，使行政執(zhí)法部門的領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)法人員都明確自己崗位的執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法內(nèi)容、執(zhí)法范圍、執(zhí)法權(quán)限與義務(wù)、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)與考核指標(biāo)。要根據(jù)本部門承擔(dān)的行政管理、行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)、行政監(jiān)督等行政執(zhí)法相關(guān)內(nèi)容，采用流程圖與文字說明相結(jié)合的方式，定精細(xì)嚴(yán)密、科學(xué)高效的內(nèi)部執(zhí)法程序，切實(shí)把本部門依法行政的各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。這項(xiàng)工作務(wù)求于今年11月底前完成。各部門分解落實(shí)執(zhí)法職責(zé)的具體方案，經(jīng)會議討論通過，由部門主要負(fù)責(zé)人簽署后，報(bào)市政府和市依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

三、健全工作度，規(guī)范執(zhí)法行為

落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任，規(guī)范行政執(zhí)法行為是執(zhí)政為民、加強(qiáng)依法行政能力建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。各縣（區(qū)）政府和市直各行政執(zhí)法部門要加強(qiáng)行政執(zhí)法責(zé)任各項(xiàng)配套度的建立健全和調(diào)整完善工作，有效規(guī)范執(zhí)法程序和行為。對今后新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施，要實(shí)行常態(tài)和動態(tài)管理，依法及時提出排崗定責(zé)、增刪完善的意見，報(bào)經(jīng)本級政府法機(jī)構(gòu)和編辦依法審核后，通過政府發(fā)文、匯編文本、新聞媒體和網(wǎng)絡(luò)渠道等形式予以公示。要嚴(yán)格遵循法統(tǒng)一、職權(quán)法定的原則，任何部門不得擅自增加或者擴(kuò)大本機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法權(quán)限，也不得放棄任何一項(xiàng)法定職責(zé)；行政執(zhí)法中涉及各部門間職能重疊、交叉，需要調(diào)整和明確的由本級政府編辦和法機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)確認(rèn)；內(nèi)部不同的執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位的職權(quán)分解要科學(xué)、合理，既要避免職能交叉重復(fù)，又要有利于相互間的協(xié)調(diào)配合。

四、完善考評辦法，落實(shí)責(zé)任追究

各縣（區(qū)）政府、市直各行政執(zhí)法部門要結(jié)合實(shí)際，建立健全行政執(zhí)法評議考核和責(zé)任追究機(jī)。市、縣（區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)對所屬部門的行政執(zhí)法工作進(jìn)行評議考核，各行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)對所屬行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行政執(zhí)法人員行政執(zhí)法工作進(jìn)行評議考核，實(shí)行垂直或雙重管理的部門按照管理職責(zé)分工組織評議考核。評議考核的主要內(nèi)容是行政執(zhí)法部門和行政執(zhí)法人員行使行政執(zhí)法職權(quán)和履行法定義務(wù)的情況，包括行政執(zhí)法主體是否合法，行政執(zhí)法行為是否符合執(zhí)法權(quán)限，適用執(zhí)法依據(jù)是否準(zhǔn)確、適當(dāng)，行政執(zhí)法決定的行政復(fù)議和行政訴訟結(jié)果、案卷質(zhì)量情況等。要把行政執(zhí)法評議考核與行政執(zhí)法部門的目標(biāo)考核、崗位責(zé)任考核結(jié)合起來，按照不同部門、不同崗位的具體情況和特點(diǎn)定評議考核方案，確定評議考核的具體標(biāo)準(zhǔn)。要明確行政執(zhí)法部門主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及行政執(zhí)法人員不同的責(zé)任層次，依法確定應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的種類和內(nèi)容，分解量化執(zhí)法項(xiàng)目，確定具體分值，簽訂行政執(zhí)法責(zé)任書，要按照《市政府行政執(zhí)法部門執(zhí)法責(zé)任評議考核表》見附件）結(jié)合執(zhí)法工作實(shí)際，定具體方案，認(rèn)真做好年行政執(zhí)法責(zé)任評議考核工作。并將考評結(jié)果作為對行政執(zhí)法人員實(shí)施獎懲、任用、晉級的依據(jù)。

五、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，建立獎懲機(jī)

市、縣（區(qū)）政府和行政執(zhí)法部門要建立行政處罰、行政許可案卷評查度和行政執(zhí)法檔案管理度。通過隨機(jī)抽查、階段檢查、年度評查等方式，加強(qiáng)對具體行政行為的監(jiān)督。

各縣（區(qū)）政府和行政執(zhí)法部門要逐步建立健全行政執(zhí)法獎懲機(jī)。定期對行政執(zhí)法績效突出的行政執(zhí)法部門、機(jī)構(gòu)和行政執(zhí)法人員給予表彰獎勵，對有違法或不當(dāng)行政行為的行政執(zhí)法部門和執(zhí)法人員視具體情況或情節(jié)給予懲處。市政府依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組將在今年年底前組織力量對市級行政執(zhí)法部門落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任的情況進(jìn)行督查和評議考核。各縣（區(qū)）政府也要做好相應(yīng)的指導(dǎo)和督促檢查工作，并將工作進(jìn)展情況年底前書面報(bào)告市政府。

六、采取切實(shí)措施，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

第6篇：履行行政執(zhí)法職責(zé)范文

第二條本辦法適用于本市各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括省直屬機(jī)構(gòu)）、法律法規(guī)授權(quán)的組織和依法受委托執(zhí)法的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法機(jī)關(guān)）及其執(zhí)法人員。

第三條本辦法所稱的行政執(zhí)法過錯，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不履行或者不正確履行法定職責(zé)，影響行政效率和管理，或者損害行政相對人合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為。

第四條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法過錯責(zé)任，由市政府負(fù)責(zé)追究；行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法過錯責(zé)任按照干部管理權(quán)限分別由市政府及其所在的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)追究。

市法制辦及行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)或辦公室（以下統(tǒng)稱法制機(jī)構(gòu)）分別負(fù)責(zé)承辦市政府及本機(jī)關(guān)追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任的具體工作。

第五條因故意或過失，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不履行或不正確履行行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政征收、行政裁決、行政確認(rèn)、行政給付、行政檢查等行政執(zhí)法行為的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任。

第六條本辦法第三條所稱的“不履行法定職責(zé)”，包括下列情形：

（一）不按照規(guī)定履行檢查、檢驗(yàn)、檢測、檢疫等監(jiān)督職責(zé)的；

（二）實(shí)施依申請的行政行為，接到行政相對人的申請后，不按照規(guī)定履行許可、給付等職責(zé)的；

（三）收到公民、法人或者其他組織的投訴、舉報(bào)、申訴、控告、檢舉后，不按照規(guī)定履行調(diào)查、處理等職責(zé)的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不履行法定職責(zé)的情形。

第七條本辦法第三條所稱的“不正確履行法定職責(zé)”，包括下列情形：

（一）主要事實(shí)認(rèn)定不清、證據(jù)不足的；

（二）適用依據(jù)錯誤或者違反法定程序的；

（三）超越或者的；

（四）行政執(zhí)法行為明顯不當(dāng)?shù)模?/p>

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不正確履行法定職責(zé)的情形。

第八條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任：

（一）被司法機(jī)關(guān)已生效的判決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)具體行政行為違法的；

（二）被行政復(fù)議機(jī)關(guān)已生效的復(fù)議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行或確認(rèn)違法的。

第九條行政執(zhí)法過錯責(zé)任，由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及相應(yīng)的直接責(zé)任人員、直接主管人員（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法過錯責(zé)任人）承擔(dān)。

前款所稱的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，包括初審機(jī)關(guān)和終審機(jī)關(guān)；直接責(zé)任人員，是指行政執(zhí)法行為的具體承辦人；直接主管人員，是指行政執(zhí)法行為的審核人和批準(zhǔn)人。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)以市政府名義作出的行政行為發(fā)生行政執(zhí)法過錯的，追究該行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其相關(guān)行政執(zhí)法人員的責(zé)任。

實(shí)施委托執(zhí)法行為發(fā)生的行政執(zhí)法過錯責(zé)任，由受委托單位及其相應(yīng)的行政執(zhí)法過錯責(zé)任人承擔(dān)。受委托單位能夠證明因委托行政執(zhí)法機(jī)關(guān)原因?qū)е逻^錯的除外。

第十條審核人、批準(zhǔn)人變更或者未采納承辦人的正確意見導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，分別由審核人、批準(zhǔn)人承擔(dān)責(zé)任。

因承辦人、審核人弄虛作假或者隱瞞真實(shí)情況導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，由承辦人、審核人承擔(dān)責(zé)任。

上級或終審機(jī)關(guān)改變、撤銷下級或初審機(jī)關(guān)作出的行政行為，導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，分別由上級行政機(jī)關(guān)承辦人、審核人、批準(zhǔn)人承擔(dān)責(zé)任。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)集體決策程序后作出決定，導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，參與作出決定的主要領(lǐng)導(dǎo)視為批準(zhǔn)人，按直接主管人員承擔(dān)責(zé)任。

法律、法規(guī)對行政執(zhí)法過錯責(zé)任的承擔(dān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十一條發(fā)生行政執(zhí)法過錯的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令行政執(zhí)法機(jī)關(guān)限期改正或者責(zé)令書面說明情況；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評、取消市政府年度各類綜合先進(jìn)評比資格。

對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)當(dāng)年被追究三次及以上行政執(zhí)法過錯責(zé)任的，或者行政執(zhí)法機(jī)關(guān)近兩年內(nèi)作出的行政行為在當(dāng)年被追究一次及以上行政執(zhí)法過錯責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)確定其當(dāng)年度依法行政考核為不合格，且應(yīng)當(dāng)取消其參加市政府當(dāng)年度各類綜合先進(jìn)評比資格。

第十二條行政執(zhí)法人員發(fā)生行政執(zhí)法過錯的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令書面檢討。

對情節(jié)較重、損害和影響較大的，應(yīng)當(dāng)誡勉談話、通報(bào)批評、離崗培訓(xùn)或者暫扣行政執(zhí)法證。

對情節(jié)嚴(yán)重、損害和影響重大的，應(yīng)當(dāng)調(diào)離執(zhí)法崗位或者報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)繳銷其行政執(zhí)法證件。

造成國家賠償?shù)?，?yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國國家賠償法》的有關(guān)規(guī)定責(zé)令行政執(zhí)法過錯責(zé)任人承擔(dān)賠償費(fèi)用。

已調(diào)離原執(zhí)法崗位或行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的，不影響對行政執(zhí)法過錯責(zé)任人的過錯責(zé)任追究。

第十三條行政執(zhí)法過錯責(zé)任人因過失導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯，且能主動消除或者減輕危害后果和不良影響的，可以從輕或者減輕追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任；情節(jié)輕微，及時改正的，可以免予追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任。

第十四條行政執(zhí)法過錯責(zé)任人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任：

（一）故意或者有重大過失的；

（二）造成國家賠償?shù)模华?/p>

（三）阻礙、拒絕對過錯責(zé)任追究進(jìn)行調(diào)查處理的；

（四）對投訴人、檢舉人或者調(diào)查處理人員打擊、報(bào)復(fù)的；

（五）1年內(nèi)出現(xiàn)二次及以上應(yīng)當(dāng)予以追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任的；

（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他可以從重追究責(zé)任的情形。

第十五條對本辦法第五條至第八條規(guī)定的可能需要追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任的行為，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分別擬制如下處理意見:

（一）事實(shí)清楚、證據(jù)充分的，擬制《行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究決定書》;

（二）事實(shí)不清楚，證據(jù)不充分或者有免責(zé)情形或者無行政執(zhí)法過錯行為的，擬制《不予追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任決定書》;

（三）應(yīng)當(dāng)由其他機(jī)關(guān)處理的，作出移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理的決定。

第十六條法制機(jī)構(gòu)擬制的《行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究決定

書》或《不予追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任決定書》報(bào)經(jīng)市政府或本機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后執(zhí)行?！缎姓?zhí)法過錯責(zé)任追究決定書》應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

（一）被追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者行政執(zhí)法人員的基本情況；

（二）行政執(zhí)法過錯行為的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政執(zhí)法過錯責(zé)任的認(rèn)定；

（四）行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究的依據(jù)；

（五）處理決定；

（六）不服決定的申訴途徑、期限和方式；

（七）作出決定的機(jī)關(guān)（蓋章）和決定日期

第十七條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立過錯責(zé)任追究工作報(bào)告制度。在本機(jī)關(guān)作出處理決定作出后5日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果報(bào)市法制辦備案。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對本機(jī)關(guān)發(fā)生的不履行或者不正確履行法定職責(zé)的行為不按規(guī)定調(diào)查處理的，市法制辦應(yīng)當(dāng)督促調(diào)查處理。

第十八條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及行政執(zhí)法過錯責(zé)任人在被調(diào)查、處理過程中，有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及行政執(zhí)法過錯責(zé)任人不服處理決定的，可以自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)以書面形式向作出決定的責(zé)任追究機(jī)關(guān)申訴。責(zé)任追究機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到書面申訴材料之日起30日內(nèi)作出復(fù)查決定。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及行政執(zhí)法過錯責(zé)任人申訴的，處理決定不停止執(zhí)行。行政執(zhí)法過錯行為一經(jīng)確認(rèn)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)立即自行糾正。

第十九條對不履行或者不正確履行法定職責(zé)的行為依法依紀(jì)應(yīng)當(dāng)采取組織處理措施的，按照干部管理權(quán)限和規(guī)定程序辦理。

構(gòu)成違紀(jì)的，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予行政處分。

涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

對已按本辦法進(jìn)行責(zé)任追究的，不影響上述處理程序的進(jìn)行。

第二十條各地各部門應(yīng)當(dāng)每年向市政府報(bào)告行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究工作落實(shí)情況。該項(xiàng)工作納入市政府年度依法行政考核范圍。

第7篇：履行行政執(zhí)法職責(zé)范文

一、依法行政工作

我局積極成立了依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了依法行政工作年度計(jì)劃和措施，建立并執(zhí)行行政決策制度、干部學(xué)法制度;按照要求制定評議考核辦法，責(zé)任追究辦法和相關(guān)配套制度;按要求梳理、公告執(zhí)法依據(jù)，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立、改、廢情況加以調(diào)整;執(zhí)法職責(zé)分解到機(jī)構(gòu)、崗位并公布辦公電話;組織年度行政執(zhí)法評議考核，認(rèn)真落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任，實(shí)施責(zé)任追究;制發(fā)的規(guī)范性文件符合法定權(quán)限、程序;有充分的法律、法規(guī)、規(guī)章作為制定依據(jù);無違法或明顯不當(dāng)內(nèi)容;按規(guī)定向縣法制局登記、備案，無因?yàn)橛羞`法或不當(dāng)內(nèi)容而在登記或備案時被縣法制局要求修改現(xiàn)象;執(zhí)法人員亮證執(zhí)法，用語文明規(guī)范，沒有無合法證件執(zhí)法現(xiàn)象;在規(guī)定的權(quán)限和范圍內(nèi)依法定程序執(zhí)法，行政執(zhí)法決定事實(shí)清楚，依據(jù)正確;實(shí)施執(zhí)法行為或作出決定時，依法向管理相對人交代訴權(quán)、復(fù)議權(quán)或者舉報(bào)電話、方式;

行政執(zhí)法案卷完整、規(guī)范;積極履行法定職責(zé)，無拖延，推諉等不作為現(xiàn)象;積極履行行政執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)，耐心妥善處理群眾問題，無激發(fā)矛盾和引發(fā)上訪現(xiàn)象;認(rèn)真組織執(zhí)法人員參加培訓(xùn)學(xué)習(xí);依法受理和辦理行政復(fù)議案件，依法履行行政復(fù)議決定，訴訟裁決，行政行為無違法情況;

二、信息公開

成立信息公開領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分管領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)構(gòu)、職責(zé)、人員;將信息公開納入年度計(jì)劃，并且經(jīng)費(fèi)有保障;積極組織開展信息公開培訓(xùn)學(xué)習(xí);按規(guī)定編制《指南》、《目錄》;建立信息公開的相關(guān)制度，定期報(bào)送信息，充分利用信息公開網(wǎng)站各類信息，利用自設(shè)的設(shè)施公開政府信息;按照規(guī)定主動公開政府信息，未出現(xiàn)影響社會穩(wěn)定的信息;更新行政審批事項(xiàng)，明確公布依申請公開的受理機(jī)構(gòu)和程序;設(shè)立舉報(bào)電話、投訴電話(信箱)，一年來沒有接到舉報(bào)、投訴;嚴(yán)格執(zhí)行重點(diǎn)工作、重大事項(xiàng)、重大決策的聽證。

三、政府信息直通車

成立政府信息直通車領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分管領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)構(gòu)、人員、職責(zé);有必要的辦公條件;將政府直通車工作納入年度計(jì)劃，經(jīng)費(fèi)有保障，定期分析研究信息直通車;定期對政府直通車工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;按要求配備了聯(lián)絡(luò)員，并實(shí)行ab角制，聯(lián)絡(luò)員保持在位，保持通信暢通并按首問責(zé)任制開展工作;縣政府按照《政府信息公開條例》、省政府“四項(xiàng)制度”、和《大理白族自治州政府信息直通車手冊》等規(guī)定培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員熟悉本單位工作，能全面的就來電人咨詢的內(nèi)容進(jìn)行解答服務(wù)，群眾對服務(wù)結(jié)果100%滿意;將政府信息直通車工作與政務(wù)服務(wù)工作相結(jié)合，按時報(bào)送直通車工作的相關(guān)材料。

通過對依法行政、政府信息公開及政府信息直通車工作的全面對照檢查，我局取得了顯著的成績。

第8篇：履行行政執(zhí)法職責(zé)范文

一、加強(qiáng)對本部門依法行政工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

1、我局按照市法制辦年度工作安排，于今年年初下發(fā)了《**市糧食局**年度依法行政工作安排意見》，為我局**年依法行政工作的開展制訂了詳細(xì)的年度工作計(jì)劃。

2、在今年上半年糧食流通市場監(jiān)管中，我局依照《糧食流通管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真履行《條例》賦予糧食行政管理部門的職責(zé)、權(quán)力和義務(wù)。在夏糧收購期間組織檢查小組對各縣（市）區(qū)糧食收購點(diǎn)進(jìn)行了監(jiān)督檢查。

二、深入開展推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作

1、嚴(yán)格按照《**市糧食局行使行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)則》和《**市糧食局罰款自由裁量階次制度》的規(guī)定開展行政執(zhí)法工作。:

2、嚴(yán)格行政執(zhí)法人員資格管理,認(rèn)真落實(shí)持證上崗、亮證執(zhí)法制度，做好證件年審工作，及時清理不合格行政執(zhí)法人員；加大對行政執(zhí)法程序制度落實(shí)情況的監(jiān)督力度,規(guī)范行政許可和具體行政行為,努力推行文明、理性執(zhí)法。

3、按照《**市糧食局行政執(zhí)法崗位責(zé)任制度》的分工，為各科室都制作了政務(wù)公開實(shí)施細(xì)則，并在醒目位置進(jìn)行了懸掛公示。

三、認(rèn)真履行行政復(fù)議機(jī)關(guān)職責(zé)，積極化解行政爭議

認(rèn)真貫徹《糧食流通管理?xiàng)l例》，加強(qiáng)糧食流通市場的依法管理，切實(shí)維護(hù)糧食經(jīng)營者合法權(quán)益，**市糧食行政復(fù)議委員會根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真負(fù)責(zé)的履行行政復(fù)議職責(zé)，積極主動的化解行政爭議，我局至今未發(fā)生一起行政復(fù)議案件。

四、落實(shí)《**市**年度政府法制工作要點(diǎn)》

為貫徹落實(shí)《**市**年度政府法制工作要點(diǎn)》精神，我局根據(jù)本單位實(shí)際情況制定了《**市糧食局**年度法制工作要點(diǎn)》，并下發(fā)局有關(guān)單位認(rèn)真執(zhí)行。

第9篇：履行行政執(zhí)法職責(zé)范文

一、推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作中的“誤區(qū)”

誤區(qū)一：重視形式，忽視實(shí)質(zhì)效果。推行行政執(zhí)法責(zé)任制是一項(xiàng)嚴(yán)肅、重要的工作，需要扎實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。在推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作中，個別地方仍存在走形式、走過場的現(xiàn)象。具體表現(xiàn)在組織發(fā)動工作時轟轟烈烈。但在進(jìn)行分解執(zhí)法職權(quán)、明確執(zhí)法責(zé)任和義務(wù)等具體工作時搞得不深不透、照抄照搬。片面認(rèn)為制度印發(fā)了，職責(zé)列表分解了。只等檢查考核驗(yàn)收了事，沒有自覺把行政執(zhí)法責(zé)任制落實(shí)到日常市場監(jiān)管和行政執(zhí)法工作中去。

誤區(qū)二：重職權(quán)輕義務(wù)，執(zhí)法責(zé)任實(shí)用主義化。推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作的基點(diǎn)在于執(zhí)法主體到位、執(zhí)法責(zé)任明確。在規(guī)范執(zhí)法行為時。常常遇到這樣的情況，凡是能擴(kuò)大本部門職責(zé)與管理范圍的，凡是易于施行的規(guī)定，一些部門都會積極主動承擔(dān)，而且是“搶著”寫進(jìn)規(guī)定或辦法：凡是沒有什么油水的，得不到實(shí)惠的規(guī)定?；蛘呤切枰嘘P(guān)部門履行職責(zé)與義務(wù)的，工作難度大的。就在各部門之間推來推去。

誤區(qū)三：行政執(zhí)法責(zé)任制與實(shí)際工作“兩層皮”。在推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作中，滿足于“糾錯”而不肯“糾人”的現(xiàn)象常常發(fā)生。這就容易使推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作處在低水平發(fā)展上，執(zhí)法、指導(dǎo)、監(jiān)督狀況沒有得到根本改善。執(zhí)法責(zé)任配套制度細(xì)化不夠，規(guī)范不合理；有的制度不健全、不配套；有的過于簡單、可操作性不強(qiáng)；有的不適應(yīng)變化了的新情況：有的還沒有把立足點(diǎn)放在依法行政、依法指導(dǎo)、依法監(jiān)督上。

誤區(qū)四：重執(zhí)法責(zé)任制。輕執(zhí)法過錯追究。在推行行政執(zhí)法責(zé)任制過程中存在著對執(zhí)法責(zé)任制制度很重視，但對責(zé)任追究制度的制定重視不夠。對指導(dǎo)、執(zhí)法和監(jiān)督過程中出現(xiàn)的問題總是遮遮掩掩、羞羞答答。不愿提過錯。不承認(rèn)有過錯，甚至袒護(hù)不履行職責(zé)的人員。只顧及自己的面子和被執(zhí)法對象的情緒，卻不顧及法律的尊嚴(yán)、人民群眾的利益和不滿情緒，造成問題不能很好解決，上訪不斷。影響社會穩(wěn)定。在當(dāng)前推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作中，明顯有一種淡化責(zé)任追究的傾向，責(zé)任追究軟弱無力，避重就輕、避難就易，大事化小、小事化了，追究責(zé)任不到位。

二、突破“誤區(qū)”的一些思考

(一)解決對行政執(zhí)法責(zé)任制的認(rèn)識問題

市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，對法律有嚴(yán)格的要求和很強(qiáng)的依賴性，市場經(jīng)濟(jì)的主體關(guān)系需要靠法律確認(rèn)，市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行秩序需要靠法律維持，國家也主要靠法律來實(shí)現(xiàn)對市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)活動和社會生活中出現(xiàn)的一些無序和混亂現(xiàn)象，原因雖然是多方面的，但與法制不健全、執(zhí)法不到位也有很大關(guān)系。

工商部門作為直接為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好市場環(huán)境的重要職能部門之一。發(fā)揮主導(dǎo)作用。彰顯職能地位是各項(xiàng)工作的落腳點(diǎn)。而我們過去所依賴的一些老辦法、老傳統(tǒng)已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。這就迫切需要我們重新建立新的工作運(yùn)行機(jī)制，而建立健全行政執(zhí)法責(zé)任制就是新機(jī)制的重要抓手，是一項(xiàng)基礎(chǔ)性的工作。通過推行行政執(zhí)法責(zé)任制。依法界定執(zhí)法職責(zé)、科學(xué)設(shè)定執(zhí)法崗位和認(rèn)真細(xì)化執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，目的就在于加快建立和完善權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制和結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。通過新機(jī)制的運(yùn)行徹底解決有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)和違法不糾的問題，促使工商部門強(qiáng)化執(zhí)政能力和提高服務(wù)水平，盡心盡力服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)社會和諧，盡職盡責(zé)加強(qiáng)市場監(jiān)管規(guī)范市場秩序。所以，落實(shí)好行政執(zhí)法責(zé)任制這項(xiàng)基礎(chǔ)性的工作。就能使我們在思想上、理論上、工作上、業(yè)務(wù)上、作風(fēng)上等各方面都提高一步，從而圓滿完成黨和人民交給的各項(xiàng)任務(wù)。

(二)注重制度建立的針對性和可操作性

推行行政執(zhí)法責(zé)任制沒有統(tǒng)一的模式，各地都在積極探索與實(shí)踐。但在實(shí)踐中，一些地方因?yàn)楣ぷ魅藛T業(yè)務(wù)不熟，或者怕麻煩、圖省事，對別人的經(jīng)驗(yàn)照搬照抄，這樣建立起來的行政執(zhí)法責(zé)任制度必然缺乏可操作性和針對性。實(shí)踐表明，在制定行政執(zhí)法責(zé)任制相關(guān)配套制度時，一定要從本地實(shí)際情況出發(fā)，尤其是在分解職權(quán)、確定評議考核標(biāo)準(zhǔn)和辦法等方面應(yīng)各具特色。對不同的考核對象應(yīng)當(dāng)有不同的要求，有些地方用一個評議考核辦法一直考核到執(zhí)法人員，明顯缺少針對性。比如上級部門對所屬部門考核時，應(yīng)該考核這個部門領(lǐng)導(dǎo)是否重視推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作，是否有領(lǐng)導(dǎo)分管，行政執(zhí)法責(zé)任制度是否建立和完善，是否進(jìn)行了評議考核，評議考核的結(jié)果是否對當(dāng)事人發(fā)生了影響等。如果再用這些內(nèi)容去考核執(zhí)法人員的工作就顯得文不對題，沒有意義。對執(zhí)法人員的評議考核應(yīng)側(cè)重圍繞執(zhí)法活動本身來進(jìn)行。

同時，一些地方執(zhí)法責(zé)任制度過于繁瑣，表面上看似完善。實(shí)際上不便于執(zhí)行和考核。建立和完善行政執(zhí)法責(zé)任制涉及的法律文件多，牽涉到的人員多，相關(guān)配套制度多，因此，在制定制度時要力求簡潔明了，減少不必要的文字、文檔。如行政機(jī)關(guān)執(zhí)法程序方面的規(guī)定，可以不在行政執(zhí)法責(zé)任制配套文件中重復(fù)，主要是按照行政處罰法、行政許可法的規(guī)定執(zhí)行即可，有相關(guān)規(guī)范性文件沒有必要再把原文搬到行政執(zhí)法責(zé)任制中來。

(三)最大限度地調(diào)動行政執(zhí)法人員的積極性

推行行政執(zhí)法責(zé)任制是一項(xiàng)帶有探索性的工作，在建立和完善行政執(zhí)法責(zé)任制工作時不僅要有工作熱情。更需要有智慧。首先，制定的制度必須是可行的、能夠操作的。其次，制定的制度必須是合理的。如在考核執(zhí)法是否正確時，是按照錯案的數(shù)量考核。還是按照錯案率考核，就涉及是否合理的問題。因?yàn)楦鱾€地方執(zhí)法任務(wù)輕重不一，有的一年辦上千起案件，有的一年只有一、二百起案件。如果按照錯案的絕對數(shù)進(jìn)行考核，就不夠科學(xué)，辦案越多出錯的機(jī)會也就越多，這可能起到“獎懶罰勤”的作用，在制度設(shè)計(jì)上。應(yīng)盡量避免不干事的沒毛病、而且還能得高分的情況發(fā)生。再如，對經(jīng)復(fù)議或訴訟被變更的案件是否均算做錯案，也值得研究，變更一般是針對執(zhí)法人員主觀裁量顯失公正而進(jìn)行的糾正。自由裁量權(quán)是法律和制度賦予執(zhí)法人員的權(quán)力，如果執(zhí)法人員沒有、追求罰款或挾嫌報(bào)復(fù)等主觀故意或過失，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是錯案。在法律規(guī)定的幅度內(nèi)究竟如何裁量。是一個彈性很大的事情。如果把這類變更視為錯案，將會導(dǎo)致兩個消極后果：一是執(zhí)法人員在執(zhí)法時將會縮手縮腳。處罰寧低勿高，造成執(zhí)法軟弱無力：二是給復(fù)議機(jī)關(guān)帶來壓力，本來應(yīng)該變更的處罰案件，考慮執(zhí)法人員還要被追究責(zé)任，只好遷就維持，結(jié)果是對行政相對人不利。