法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系精選(九篇)

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第1篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

一、加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度建設(shè)，健全內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，為依法治企提供制度保障

為滿足依法治企、規(guī)范管理的需要，公司進(jìn)一步建立健全規(guī)章制度。2006年以來(lái)，以加強(qiáng)制度建設(shè)和程序控制為著力點(diǎn)，制定和完善了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)管理、勞動(dòng)人事等一系列規(guī)章制度，以鋼鐵主業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主線，結(jié)合卓越績(jī)效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪?shù)冗\(yùn)行情況，形成萊鋼規(guī)章制度整合后統(tǒng)一的框架體系；同時(shí)，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，理順“三會(huì)一層”關(guān)系，健全內(nèi)部議事規(guī)則和程序，積極探索以資產(chǎn)為紐帶的母子公司管理制度，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)管理工作的規(guī)范化、制度化。在加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)管理制度建設(shè)方面，公司重點(diǎn)做了以下幾方面工作：

1.保持原有規(guī)章制度的有效性、適用性。公司對(duì)合同管理辦法、招標(biāo)管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務(wù)管理辦法、注冊(cè)商標(biāo)和名稱字號(hào)使用管理辦法等制度進(jìn)行修訂完善，使其合法合規(guī)并符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求和公司發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。

2.確保重大和重要事項(xiàng)管理的制度化、規(guī)范化。根據(jù)法規(guī)和省國(guó)資委文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，適時(shí)出臺(tái)了一批法律事務(wù)管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實(shí)施對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策等重大事項(xiàng)出具法律意見書，加強(qiáng)對(duì)公司重大事項(xiàng)法律論證，確保其合法性；制定公司進(jìn)一步加強(qiáng)重大合同管理若干規(guī)定，完善重大合同的會(huì)簽和審批手續(xù)，對(duì)重大合同的簽訂、履行進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管，防控重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)；制定公司對(duì)出資企業(yè)重大事項(xiàng)審批程序的規(guī)定，規(guī)范出資企業(yè)重大事項(xiàng)的決策審批程序以及公司產(chǎn)權(quán)代表、派駐董事的權(quán)利行使，確保出資企業(yè)重大事項(xiàng)決策規(guī)范及維護(hù)國(guó)有權(quán)益；制定公司債權(quán)清收管理辦法，加強(qiáng)債權(quán)清收管理，及時(shí)清收到期債權(quán)，減少和避免呆壞賬發(fā)生；制定公司授權(quán)管理辦法，進(jìn)一步規(guī)范公司法定代表人授權(quán)及其他職務(wù)行為授權(quán)程序，防范授權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)；制定公司重大法律事務(wù)考核辦法，責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)相結(jié)合，保障相關(guān)法律事務(wù)管理制度的貫徹落實(shí)；制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法，增強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有效防控公司法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。

二、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，不斷深化依法治企，為依法經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航

萊鋼根據(jù)法律和市場(chǎng)環(huán)境變化，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，在實(shí)踐中不斷健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理，推動(dòng)依法治企工作不斷深化，提升了法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

1.健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織體系。公司由董事會(huì)、法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及全體員工組成的完整的法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，同時(shí)專門成立公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室，設(shè)在法律事務(wù)部，保障組織體系的健康高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理的目標(biāo)：以制度建設(shè)、流程規(guī)范為重點(diǎn)，系統(tǒng)識(shí)別和分析公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控延伸到經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)落實(shí)到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個(gè)動(dòng)態(tài)優(yōu)化、無(wú)縫覆蓋的法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，達(dá)到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的平衡。

3.實(shí)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理責(zé)任制。根據(jù)公司各單位的法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)實(shí)際，公司與各單位簽訂《依法治企責(zé)任狀》，明確依法治企責(zé)任及目標(biāo)，全面防范法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

4.落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作例會(huì)制度。在明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理主要方面及環(huán)節(jié)、防控目標(biāo)的基礎(chǔ)上，公司各單位按照規(guī)定，將發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)信息以及相關(guān)建議及時(shí)報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室，法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行全面分析、評(píng)估確認(rèn)，組織相關(guān)單位論證并擬訂風(fēng)險(xiǎn)解決方案。法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組每月定期召開工作例會(huì)，通報(bào)法律風(fēng)險(xiǎn)防控情況，分析存在的問(wèn)題，確定新的風(fēng)險(xiǎn)源，總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)，研究確定對(duì)各單位的考核意見，部署下一步的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，批準(zhǔn)實(shí)施一般性法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案，制定重大法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案，對(duì)于可能導(dǎo)致?lián)p失數(shù)額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案經(jīng)公司總經(jīng)理審核后報(bào)公司法定代表人批準(zhǔn)實(shí)施。

5.嚴(yán)格法律風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查和考核。按照法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作例會(huì)的要求，公司有關(guān)單位和部門具體落實(shí)防范措施和整改方案，法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室定期或不定期組織對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案的實(shí)施及其他法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，向領(lǐng)導(dǎo)小組提出考核意見。

三、加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理，突出防控實(shí)效

1.落實(shí)法律意見書制度，防控公司重大事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律顧問(wèn)全面參與公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)公司投資、擔(dān)保、融資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)和重大事項(xiàng)出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問(wèn)題，及時(shí)、主動(dòng)、準(zhǔn)確地提出法律意見和建議，為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策活動(dòng)和職能管理部門的實(shí)施行為提供法律支持。自2006年實(shí)施法律意見書制度以來(lái)，法律事務(wù)部對(duì)公司重大事項(xiàng)共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，其中通過(guò)采取對(duì)不符合規(guī)定的公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)出具否定意見以及落實(shí)被擔(dān)保人提供反擔(dān)保等措施，有效降低擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)30余億元。

2.創(chuàng)新合同管理思路，防控合同法律風(fēng)險(xiǎn)。2006年以來(lái)，法律事務(wù)部先后對(duì)公司建設(shè)工程、采購(gòu)、銷售、融資擔(dān)保等重點(diǎn)領(lǐng)域合同及授權(quán)管理進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)研，對(duì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理和整改規(guī)范；對(duì)重大合同實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督管理，完善重大合同的會(huì)簽、審批、履行監(jiān)管措施，有效防控重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對(duì)合同管理的檢查監(jiān)督，形成了主管部門檢查監(jiān)督、績(jī)效審計(jì)檢查監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察效能監(jiān)督三位一體的檢查監(jiān)督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實(shí)，最大限度減少合同糾紛。2001年以來(lái)，公司連續(xù)保持“全國(guó)守合同重信用企業(yè)”榮譽(yù)稱號(hào)。

3.加強(qiáng)依法經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。法律事務(wù)部對(duì)公司依法經(jīng)營(yíng)進(jìn)行調(diào)研，全面規(guī)范、監(jiān)督集團(tuán)單位企業(yè)工商登記、年檢和特殊行業(yè)許可證照管理，確保合法經(jīng)營(yíng)；加強(qiáng)商標(biāo)注冊(cè)保護(hù)，萊鋼國(guó)內(nèi)國(guó)際注冊(cè)商標(biāo)共計(jì)85件，注意規(guī)范注冊(cè)商標(biāo)使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊(cè)商標(biāo)及字號(hào)專用權(quán)等各類侵權(quán)行為，進(jìn)一步提高了萊鋼的產(chǎn)品聲譽(yù)和品牌信譽(yù)；積極應(yīng)對(duì)印度、印尼對(duì)萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調(diào)查應(yīng)訴，取得良好的效果；嚴(yán)厲進(jìn)行打假維權(quán)工作，配合工商行政管理部門、質(zhì)監(jiān)部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產(chǎn)品的侵權(quán)行為，查獲假冒鋼材1萬(wàn)余噸，有力打擊了侵權(quán)行為，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

第2篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

【關(guān)鍵詞】法人法律防范

AB公司曾被騙40億人民幣，股票臨時(shí)停牌。隨即AB公司預(yù)示公告：稱由于擬對(duì)CD國(guó)債投資余額以及存貨，短期投資等事項(xiàng)計(jì)提相應(yīng)的減值準(zhǔn)備。本年度將會(huì)出現(xiàn)大的虧損，將AB公司拖入“巨虧”泥潭的這家CD公司，很早就與AB公司有大規(guī)模的合作，而后幾年AB公司應(yīng)收賬款卻年年創(chuàng)出新高。經(jīng)過(guò)四年時(shí)間，AB公司應(yīng)收賬款為43.5億，其中CD公司就欠40億，在CD公司的經(jīng)營(yíng)歷史中，每次拖欠國(guó)內(nèi)各廠商的貸款，其中，不乏國(guó)內(nèi)許多知名企業(yè)，由于拖欠貸款，國(guó)內(nèi)許多公司都拒絕對(duì)與CD公司合作，但AB公司卻心甘情愿地與狼共舞，與一個(gè)在信用上有如此污點(diǎn)的企業(yè)依然驚醒大規(guī)模的合作，并且采用風(fēng)險(xiǎn)極高的先發(fā)貨后首款的營(yíng)銷方式，給公司造成難以彌補(bǔ)的損失的極大地創(chuàng)傷，同時(shí)，也反映出企業(yè)內(nèi)部控制體系對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范有著難以估量的作用。

與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)相比，國(guó)內(nèi)規(guī)定企業(yè)在內(nèi)部流程管理上難以實(shí)現(xiàn)各專業(yè)管理資源的共享，需要行政指令才能實(shí)現(xiàn)，仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的印記，這是差別，更是差距。

中央企業(yè)是有完備的專業(yè)管理體系的應(yīng)急預(yù)案，這是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與專業(yè)管理體系融合的基礎(chǔ)。企業(yè)要做到法律風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控管理體系的有效融合，應(yīng)當(dāng)以法律風(fēng)險(xiǎn)源為主線，整合相關(guān)管理資源，完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，形成縱向到底，橫向到底的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

現(xiàn)舉例分析法律風(fēng)險(xiǎn)管理如何與企業(yè)內(nèi)部控制管理體系有效融合：

（一）經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理體系的融合。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從法律上講就是一律契約經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)就是簽訂合同，履行合同。合同已經(jīng)成為各類市場(chǎng)主體實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目的，維系彼此間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的紐帶。中央企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中已經(jīng)形成了比較完善的合同管理制度。

（二）對(duì)外技術(shù)秘密保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理體系的融合。

企業(yè)在持續(xù)的大規(guī)模的技術(shù)改造、引進(jìn)、消化和創(chuàng)新過(guò)程中，積累了一大批專有技術(shù)，這些專有技術(shù)除少量依法取得專利以外，絕大部分是以技術(shù)秘密的形態(tài)存在于企業(yè)之中。這些技術(shù)秘密為企業(yè)創(chuàng)造了大量的價(jià)值。只有通過(guò)技術(shù)秘密保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，將負(fù)責(zé)技術(shù)管理部門、人力資源管理部門、內(nèi)部制度管理部門、保密管理部門及法律事務(wù)部門聯(lián)系在一起，協(xié)同配合，開展工作，才能有效防范企業(yè)技術(shù)秘密流失的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）職業(yè)完全健康中法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的融合。

在生產(chǎn)性的中央企業(yè)中，存在著大量涉及職業(yè)危害的勞動(dòng)崗位，如固體廢物污染崗位、有毒有害氣體危害崗位、高溫高壓危害崗位以及放射性污染崗位等。按照《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》以及《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)的要求，對(duì)涉及危害崗位的勞動(dòng)者在勞動(dòng)條件和勞動(dòng)待遇上采取特殊的保護(hù)措施是企業(yè)必須履行的法定義務(wù)，也是構(gòu)建和諧社會(huì)的必然要求。當(dāng)前，中國(guó)勞動(dòng)人事法律制度體系正進(jìn)入了一個(gè)新的階段，尤其是《勞動(dòng)合同法》頒布實(shí)施以來(lái)，對(duì)于中央企業(yè)而言，勞動(dòng)關(guān)系管理由此體現(xiàn)所有制關(guān)系的身份管理與體現(xiàn)法律平等關(guān)系的勞動(dòng)合同管理進(jìn)行轉(zhuǎn)變。

綜上所述，中國(guó)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須與內(nèi)部控制管理體系的融合建立機(jī)制。

中央企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理體系融合的目標(biāo)是：規(guī)范企業(yè)專業(yè)管理行為，提高企業(yè)管理水平和效率；促進(jìn)企業(yè)依法治企和法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力的提升。實(shí)現(xiàn)企業(yè)因違法經(jīng)營(yíng)發(fā)生的重大法律糾紛案件為零；增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須大力推進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理體系融合機(jī)制建立：

1.建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，為內(nèi)部控制體系的建設(shè)提供保障。

企業(yè)可按照分層管理，分類管理和集中管理相結(jié)合的原則，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2.建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，為內(nèi)部控制體系提供制度保障。

企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，應(yīng)當(dāng)有章可循，有規(guī)可守。由于每個(gè)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和抗風(fēng)險(xiǎn)的能力各不相同，就關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度一般而言，包括法律業(yè)務(wù)管理制度和專業(yè)管理制度。

3.實(shí)行“三確認(rèn)”為核心的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式，保障法律風(fēng)險(xiǎn)管理切實(shí)融入企業(yè)內(nèi)部控制管理體系。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系融合的本質(zhì)是企業(yè)按照法律風(fēng)險(xiǎn)源來(lái)調(diào)整專業(yè)管理流程，即以法律風(fēng)險(xiǎn)源為主線，整合相關(guān)管理資源。在企業(yè)觀的專業(yè)管理體系和突發(fā)事件應(yīng)急管理方案的基礎(chǔ)上，建立縱向到底，橫向到邊的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

4.強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍建設(shè)，為內(nèi)部控制體系提供人才保障。

第3篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

1.加強(qiáng)施工企業(yè)法治體系建設(shè)的重要性

施工企業(yè)具有勞動(dòng)力密集、資金密集、生產(chǎn)難度大、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高等諸多方面特點(diǎn)，由此而來(lái)的也存在著諸如工程建設(shè)法律糾紛、合同法律糾紛、工程質(zhì)量糾紛、安全管理糾紛以及生產(chǎn)技術(shù)糾紛、企業(yè)與勞工糾紛等眾多法律問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)。這些問(wèn)題隨著企業(yè)及行業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)次數(shù)及損害程度都在不斷加多和加深，法律風(fēng)險(xiǎn)防控不到位不僅直接影響到企業(yè)的全面運(yùn)作，更對(duì)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)及和諧穩(wěn)定造成嚴(yán)重影響。

2.施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

法治體系構(gòu)建及法律風(fēng)險(xiǎn)防控在施工企業(yè)的各項(xiàng)管理工作當(dāng)中也具有非常重要的地位，因?yàn)槭┕て髽I(yè)自身的運(yùn)作特點(diǎn)及經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)導(dǎo)致了施工企業(yè)會(huì)比一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性企業(yè)容易受到法律風(fēng)險(xiǎn)的侵?jǐn)_，因此近年來(lái)不斷加大的法律問(wèn)題研究及制度研究也取得了許多令人矚目的成績(jī)。但是隨著施工企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，隨著建筑施工市場(chǎng)的逐漸規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，以及隨著同行業(yè)企業(yè)相互間競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，法律問(wèn)題更是層出不窮。因此，也讓許多施工企業(yè)暴露出了更多法律管理方面的不足。首先是意識(shí)不足，不夠重視法律及維權(quán)的問(wèn)題仍然比較嚴(yán)重；其次，是人員隊(duì)伍素質(zhì)仍然存在較大提升必要；再次，制度與文化不相融合也有礙企業(yè)法治體系構(gòu)建及法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的進(jìn)一步開展；再次，許多企業(yè)缺乏屬于自己的專門化法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，從而無(wú)法真正有效地實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控及問(wèn)題研究；最后，缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制也讓許多企業(yè)在不知不覺之中就陷入了法律風(fēng)險(xiǎn)的泥淖。

3.加強(qiáng)法治體系建設(shè)、降低法律風(fēng)險(xiǎn)

前文提到當(dāng)前施工企業(yè)在運(yùn)作過(guò)程中存在著的一些比較典型的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些問(wèn)題的出現(xiàn)原因是多方面的，不僅有意識(shí)原因、同時(shí)也有人員素質(zhì)原因及制度原因，想要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控質(zhì)量，有效的法治體系建設(shè)就勢(shì)在必行。

3.1樹立科學(xué)管理意識(shí)

管理意識(shí)決定管理行為，具有法律意識(shí)才能夠真正把好法律風(fēng)險(xiǎn)防控的第一關(guān)。當(dāng)前施工企業(yè)管理者、領(lǐng)導(dǎo)者仍然習(xí)慣于將管理工作的重點(diǎn)放在工程建設(shè)等外部層面，對(duì)于內(nèi)部管理工作不夠關(guān)心也不甚了解，這種偏差意識(shí)直接導(dǎo)致法律問(wèn)題層出不窮且一直無(wú)法得到有效解決。加強(qiáng)法律體系構(gòu)建，首先就要在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與掌握，尤其是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層必須加大學(xué)習(xí)力度，這樣才能夠避免管理工作流于形式、才能夠真正在日常管理工作當(dāng)中推進(jìn)法律體系的建設(shè)及相關(guān)制度的執(zhí)行，才能夠在企業(yè)內(nèi)部為法律風(fēng)險(xiǎn)防控打造一個(gè)良性的內(nèi)部運(yùn)作環(huán)境。

3.2加強(qiáng)人才隊(duì)伍培養(yǎng)

法律體系建設(shè)及風(fēng)險(xiǎn)防控不僅需要完善的制度，更加需要優(yōu)秀的人才隊(duì)伍。人才隊(duì)伍不僅包括了管理人才隊(duì)伍更加包含了執(zhí)行隊(duì)伍。只有好的管理而沒(méi)有好的執(zhí)行人員那么管理工作也必然無(wú)法獲得預(yù)期成效。在人才隊(duì)伍的培養(yǎng)方面，首先要按照國(guó)家規(guī)定對(duì)不合格人員進(jìn)行清查與清除，同時(shí)還需要結(jié)合施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)種類及范疇加強(qiáng)對(duì)人員的崗前培訓(xùn)及操作技能提升，從而確保她們能夠在最短的時(shí)間內(nèi)適應(yīng)企業(yè)的實(shí)際管理工作要求。在其他管理部門及人員的培養(yǎng)方面，應(yīng)該推行內(nèi)外結(jié)合的人才培養(yǎng)模式。內(nèi)部人才培養(yǎng)主要是要推行新型人員檔案跟蹤管理制度，新型檔案制度不僅包括了 傳統(tǒng)檔案記錄所應(yīng)有的日常工作表現(xiàn)、工作績(jī)效完成情況及考勤情況，同時(shí)還增加了管理者與被管理者的互動(dòng)，互動(dòng)的增強(qiáng)一方面能夠幫助企業(yè)管理者更好地了解企業(yè)員工的思想動(dòng)態(tài)、工作表現(xiàn)及其他方面的能力與技術(shù)，另一方面也能夠幫助企業(yè)決策層聽到更多來(lái)自基層的聲音，幫助企業(yè)管理者調(diào)整管理政策及具體細(xì)則，從而更好地推行各項(xiàng)管理制度及法律體系構(gòu)建。在外部人才培養(yǎng)方面，企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)與高校的聯(lián)系與合作，推行新型的人才培養(yǎng)與輸送模式，企業(yè)向高校下達(dá)定向人才培養(yǎng)訂單，高校利用企業(yè)資源及實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)等進(jìn)一步提升自己的人才培養(yǎng)及教育質(zhì)量，為企業(yè)輸送更加符合企業(yè)用人要求的專業(yè)化人才，這樣不僅企業(yè)獲得了想要的人才，高校的教育水平也會(huì)得到相應(yīng)提升，從而實(shí)現(xiàn)高校、學(xué)生、企業(yè)的三方互利。

3.3加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部法治文化

施工企業(yè)的法律體系建設(shè)及法律風(fēng)險(xiǎn)防控面臨的問(wèn)題眾多、涉及面也非常之廣，如果僅憑法律部門或者相關(guān)管理人員的一己之力必然無(wú)法達(dá)到真正的預(yù)期與目標(biāo)。因此，企業(yè)應(yīng)該將法治體系構(gòu)建、法律風(fēng)險(xiǎn)防控等問(wèn)題與企業(yè)的內(nèi)部文化建設(shè)想融合。在企業(yè)內(nèi)部文化建設(shè)問(wèn)題上，應(yīng)該重視兩方面的內(nèi)容。首先，利用形式多樣的文體娛樂(lè)活動(dòng)，將法制教育學(xué)習(xí)、法律風(fēng)險(xiǎn)防控等問(wèn)題融入其中，以身臨其境的方式讓企業(yè)員工了解法治體系構(gòu)建及法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性以及對(duì)于自身利益的重要性。其次，企業(yè)應(yīng)該加大學(xué)習(xí)型企業(yè)文化建設(shè)，加強(qiáng)法律知識(shí)、維權(quán)意識(shí)、維權(quán)技能的宣傳教育，幫助企業(yè)員工掌握正確的維權(quán)方式及依法開展工作的技能。從而化員工的被動(dòng)服從管理為主動(dòng)參與管理，激發(fā)他們的工作積極性與主動(dòng)性、創(chuàng)造性，真正營(yíng)造出企業(yè)內(nèi)部的法治環(huán)境。

3.4構(gòu)建企業(yè)自己的法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

法律問(wèn)題是一個(gè)非常復(fù)雜與專業(yè)的范疇，維權(quán)也并不是憑借一己的熱情就可以實(shí)現(xiàn)。針對(duì)施工企業(yè)法律問(wèn)題頻發(fā)、管理難度相對(duì)較大的現(xiàn)狀，企業(yè)建立屬于自己的法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)就顯得非常重要。在機(jī)構(gòu)人員的構(gòu)成方面，一方面要包含企業(yè)自己的法律工作人員，這樣能夠在法律問(wèn)題方面更好地契合企業(yè)自身實(shí)際，避免法律問(wèn)題分析的浮夸和流于形式。另一方面也要積極邀請(qǐng)專門的法律專家參與工作，利用他們多年來(lái)從事同類型法律咨詢及研究的經(jīng)驗(yàn)為企業(yè)的法律體系構(gòu)建提供更多有益的參考意見與建議，幫助企業(yè)更好地適應(yīng)市場(chǎng)對(duì)其的要求，更好地在維權(quán)及法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面走穩(wěn)走好。

第4篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

關(guān)鍵詞：環(huán)境污染；風(fēng)險(xiǎn)管理；任務(wù)和原則

中圖分類號(hào)：D920.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）08-0-01

本文中所指的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)，可以解釋為：由于企業(yè)的作為或不作為，導(dǎo)致環(huán)境侵權(quán)行為的發(fā)生，因而由企業(yè)承擔(dān)的不利法律后果發(fā)生的可能性。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》第8章第68條規(guī)定“因第三人的過(guò)錯(cuò)污染環(huán)境造成損害的，被侵權(quán)人可以向污染者請(qǐng)求賠償，也可以向第三人請(qǐng)求賠償?！蔽覈?guó)法律對(duì)環(huán)境侵權(quán)的規(guī)定屬于嚴(yán)格責(zé)任，即不管是否屬于企業(yè)的責(zé)任，均由其承擔(dān)責(zé)任。企業(yè)的過(guò)失導(dǎo)致環(huán)境侵權(quán)必然由涉事主體承受懲罰，第三者侵權(quán)導(dǎo)致的間接環(huán)境侵權(quán)，也可由相關(guān)企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。

一、概念

風(fēng)險(xiǎn)管理緣起于20世紀(jì)30年代的美國(guó)，我國(guó)也在80年代逐漸引入這一新穎的管理模式。環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)管理即：在充分了解企業(yè)自身存在的環(huán)境侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，以法律法規(guī)為依據(jù)，制定開發(fā)適合企業(yè)的管理規(guī)章制度，并在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中充分實(shí)施，對(duì)潛在的作為或不作為的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控并對(duì)事后不利后果進(jìn)行處理的法律事務(wù)的全過(guò)程。

二、任務(wù)和原則

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，大多由法律或監(jiān)察部門進(jìn)行落實(shí)，而最難也是目前最重要的發(fā)展方向之一，則是環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)管理，尤其是存在高污染風(fēng)險(xiǎn)的石油企業(yè)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系是否完善和健全，足以影響該企業(yè)的生存和發(fā)展。因此，在構(gòu)建環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)，必須明確其主要任務(wù)和原則，確保能夠沿著一條科學(xué)、合理的主線運(yùn)行。

1.主要任務(wù)

（一）全面識(shí)別、分析、控制和化解企業(yè)面臨的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的基本要求，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程應(yīng)是一個(gè)從識(shí)別到解決的過(guò)程，具體而言，首先應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行全面的收集和整理，不僅包括內(nèi)部信息，即企業(yè)可能面臨的環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也應(yīng)該收集外部信息，即案例和行業(yè)信息，通過(guò)建立數(shù)據(jù)庫(kù)的形式用來(lái)進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)；其次是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估過(guò)程包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別歸類、分析和評(píng)估，其中應(yīng)是定性和定量分析的結(jié)合，通過(guò)理論研究和實(shí)地調(diào)研等形式進(jìn)行討論和分析，以實(shí)現(xiàn)評(píng)估效果最大化；最后是風(fēng)險(xiǎn)的控制和化解，通過(guò)信息的收集和分析，制定相應(yīng)的解決方案，由執(zhí)行部門落實(shí)。

（二）建立、完善環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系。構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系是企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的一項(xiàng)重要工作，是確保企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。根據(jù)《指引》的要求，企業(yè)須建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，通過(guò)設(shè)立專職部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，這是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，而具備一定規(guī)模的企業(yè)，在條件允許的前提下，可以設(shè)立專職人員或部門進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理，這是組織機(jī)構(gòu)架設(shè)的要求；同時(shí)，企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，通過(guò)信息技術(shù)的運(yùn)用，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的溝通渠道保持暢通，并能夠及時(shí)傳達(dá)以便做出快速反應(yīng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)部門工作對(duì)接。

（三）培養(yǎng)和塑造企業(yè)環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)管理文化。企業(yè)應(yīng)當(dāng)把環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理文化作為企業(yè)文化的一部分進(jìn)行培養(yǎng)和塑造，在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，盡管大部分企業(yè)管理層和普通員工不需要具備過(guò)于專業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和技能，但是樹立正確的理念和意識(shí)是最基本的要求，通過(guò)培訓(xùn)和宣傳教育，在工作中不斷學(xué)習(xí)，時(shí)刻保持警覺性，將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)深入每一位員工內(nèi)心，并促使其轉(zhuǎn)化為自覺行動(dòng)，從而推動(dòng)企業(yè)建立起系統(tǒng)、科學(xué)、高效的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2.主要原則

（一）審慎性原則。所謂審慎性原則，是指承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的部門和員工，在實(shí)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)秉持全面、細(xì)致地收集和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)信息的原則，進(jìn)行科學(xué)的分析，進(jìn)而做出正確、客觀的判斷。

（二）實(shí)效性原則。這是從切合實(shí)際、突出實(shí)效的角度出發(fā)，建立環(huán)境污染法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系以提升企業(yè)整體法律工作管理水平和有效降低和規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)為目的，努力為企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展提供有效、可靠的保障。

（三）靈活性原則。靈活性原則的內(nèi)涵即動(dòng)態(tài)調(diào)整、持續(xù)發(fā)展，企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律環(huán)境的變化，梳理和識(shí)別新的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì)和表現(xiàn)形式，分析環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍和變化的可能性，建立定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整、及時(shí)報(bào)告的法律風(fēng)險(xiǎn)防控改進(jìn)機(jī)制，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控的準(zhǔn)確性、針對(duì)性和即時(shí)性。

（四）全面性原則。該原則需要企業(yè)上下齊動(dòng)，全員積極參與，達(dá)到全方位管理的目標(biāo)，應(yīng)將環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)防控作為企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的工作主線，貫穿到上中下游經(jīng)營(yíng)管理的各領(lǐng)域、各個(gè)環(huán)節(jié)，形成由各級(jí)管理者與全體員工共同參與，法律部門與業(yè)務(wù)部門既分工負(fù)責(zé)又協(xié)作配合，全員防控法律風(fēng)險(xiǎn)的格局。

三、環(huán)境事故發(fā)生后的幾個(gè)措施

在環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)不可避免的情況下，為了將其產(chǎn)生的不利影響控制到最小，把法律賦予的權(quán)利用到最大最好，建設(shè)單位應(yīng)適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)法律救濟(jì)程序。

一是對(duì)環(huán)境污染損害賠償糾紛，要根據(jù)是否存在法律規(guī)定的免責(zé)事由，采取不同的措施。如對(duì)己方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的污染損害賠償，建設(shè)單位的法律部門應(yīng)盡量從減少“訟累”出發(fā)，通過(guò)和解或行政調(diào)處化解糾紛。

二是在得到行政機(jī)關(guān)對(duì)行政處罰行為的告知后，建設(shè)單位的法律部門首先應(yīng)會(huì)同其他相關(guān)部門及時(shí)收集證據(jù)，充分利用法律賦予的程序性權(quán)利，積極陳述和申辯，要求行政機(jī)關(guān)提供行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，以爭(zhēng)取行政處罰案件的主動(dòng)權(quán)；其次，應(yīng)認(rèn)真研究行政處罰所依據(jù)的法律法規(guī)。確認(rèn)行政處罰案件中法律適用是否正確；第三，應(yīng)確認(rèn)違法行為是否已過(guò)處罰時(shí)效；第四，應(yīng)認(rèn)真研究有關(guān)行政機(jī)關(guān)的法定職責(zé)，以確定行政主體是否適格，是否具有相應(yīng)的處罰權(quán)。在搞清上述情況的基礎(chǔ)上，客觀評(píng)估有關(guān)行政行為對(duì)企業(yè)的影響程度，從而決定是否采取申請(qǐng)聽證或行政復(fù)議、提起行政訴訟等方式尋求救濟(jì)。

參考文獻(xiàn)：

[1]潘欣.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制構(gòu)建研究[J].天津經(jīng)濟(jì)，2007，2：55.

第5篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

【關(guān)鍵詞】 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控 誤區(qū) 新關(guān)注點(diǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)通常是指法律和法律行為實(shí)施過(guò)程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利，履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面后果的可能性。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)從縱向講，一方面與法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)自身規(guī)章制度的遵守和實(shí)施自上而下相銜接，另一方面，貫穿于企業(yè)設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、管理、重組、終止的全過(guò)程。從橫向講，一方面與外部的市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、文化環(huán)境等相互關(guān)聯(lián)，另一方面，與企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等相互交叉，一定條件下互為轉(zhuǎn)化。防控法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救在思想、組織、人才、技術(shù)、制度等各個(gè)層面上全面系統(tǒng)的科學(xué)管理。

改革開放三十多年來(lái)，我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有了明顯提高，隨著《公司法》、《證券法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等一系列法律法規(guī)的實(shí)施，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、制度建設(shè)不斷加強(qiáng)，國(guó)家有關(guān)部門、相關(guān)研究機(jī)構(gòu)、一些大型企業(yè)對(duì)包括法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防控體系建設(shè)也進(jìn)行了有益的探索。但由于當(dāng)今企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境、法律環(huán)境及企業(yè)自身運(yùn)營(yíng)狀況的變化越來(lái)越快，情況越來(lái)越復(fù)雜，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在條件、表現(xiàn)的形式、負(fù)面后果的程度也變得更加復(fù)雜，這就需要企業(yè)以科學(xué)的態(tài)度、創(chuàng)新的舉措，更加審慎地探索和實(shí)踐防控法律風(fēng)險(xiǎn)這一課題。

一、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的幾個(gè)誤區(qū)

1、只要自己守法、守約就能防控法律風(fēng)險(xiǎn)

過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期，我們比較注重教育企業(yè)自身要學(xué)法、守法、守約，認(rèn)為只要自身守法守約了，就沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)了。而隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，新的法律不斷頒布，各交易主體的守法、守約、誠(chéng)信程度參差不齊，這就增加了來(lái)自外部的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在法律環(huán)境變化，不特定相關(guān)方的違法、違約、侵權(quán)等，所以防控法律風(fēng)險(xiǎn)僅憑“潔身自好”是不夠的，應(yīng)當(dāng)內(nèi)外兼治。

2、中小企業(yè)條件有限，難以防控法律風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)不像規(guī)模企業(yè)，有比較完備的組織架構(gòu)并能投入一定的人力、財(cái)力來(lái)防控法律風(fēng)險(xiǎn)，所以，一些企業(yè)認(rèn)為自己規(guī)模不大，遭遇風(fēng)險(xiǎn)的幾率相對(duì)較小，防控法律風(fēng)險(xiǎn)的主客觀條件有限，有限的資金搞防控法律風(fēng)險(xiǎn)，不如去做廣告，故防控不必為之，無(wú)力為之。其實(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)一樣，都是客觀存在的。目前我國(guó)中小企業(yè)進(jìn)入的行業(yè)大多是充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)領(lǐng)域，他們不僅要與同行業(yè)的其他中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，還面臨著法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制相對(duì)成熟的大型企業(yè)的擠壓。所以風(fēng)險(xiǎn)的有無(wú)、大小，并不一定取決于企業(yè)規(guī)模的大小。觀念、制度、措施不到位，小企業(yè)同樣會(huì)遭遇大風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)雖然規(guī)模小，但同樣可以針對(duì)自身特點(diǎn)采取投入較小、操作方便、完善制度、加強(qiáng)監(jiān)督等措施，不斷提高自身的防控風(fēng)險(xiǎn)能力，如對(duì)企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重要合同等除了作出合理的商業(yè)判斷外，還可聘請(qǐng)律師等專業(yè)人士對(duì)該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)論證，對(duì)合同條款提出法律意見，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，多咨詢、多學(xué)習(xí)、勤探索，只要意識(shí)和措施到位，中小企業(yè)同樣能防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、只要和主要客戶搞好關(guān)系就能避免法律風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)代企業(yè)都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)鏈條中的一個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)與上下游的客戶建立良好的合作關(guān)系，是企業(yè)生存發(fā)展的重要因素。但一些企業(yè)只注重與上下游客戶搞關(guān)系，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是關(guān)系經(jīng)濟(jì)，沒(méi)有必要為防控法律風(fēng)險(xiǎn)而勞神費(fèi)力，故特別專注于對(duì)與之配套的大型企業(yè)、知名企業(yè)、知名品牌等能為自己獲得重大利益的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、對(duì)接部門的負(fù)責(zé)人的“感情投入”，如請(qǐng)客送禮、利益輸送、關(guān)聯(lián)交易乃至違法行賄，這種非正當(dāng)及違法手段本身就存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)。而通過(guò)非正當(dāng)及違法手段維系的關(guān)系，往往又容易因產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、付款結(jié)算、售后服務(wù)等問(wèn)題引發(fā)法律糾紛乃至引發(fā)犯罪。一案爆發(fā)倒掉一批人、毀掉一批企業(yè)的慘景時(shí)有發(fā)生。

4、遇險(xiǎn)止步、涉險(xiǎn)撤步就能防控法律風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境、法律環(huán)境都比較復(fù)雜，企業(yè)要生存發(fā)展，要轉(zhuǎn)型升級(jí)都不同程度地存在風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，一些企業(yè)采取消極回避、止步不前的猶豫態(tài)度，從而不僅沒(méi)有防控風(fēng)險(xiǎn)，反而阻礙了企業(yè)發(fā)展，其實(shí)風(fēng)險(xiǎn)雖然客觀存在，但對(duì)于有準(zhǔn)備者風(fēng)險(xiǎn)是可以化解或減小的。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)當(dāng)依照法律和事實(shí)科學(xué)評(píng)判，在區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、大小、輕重緩急的基礎(chǔ)上，積極應(yīng)對(duì)，不輕言止步或退步，敢于在危機(jī)中搶占市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。除了那些違反法律和合同的風(fēng)險(xiǎn)不能冒，對(duì)法律沒(méi)有禁止的、不損害社會(huì)和他人利益而對(duì)企業(yè)自身有利的，要敢于創(chuàng)造條件化解風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)免受損害。

5、只要聘請(qǐng)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)出具報(bào)告就能防控法律風(fēng)險(xiǎn)

最近發(fā)生了這樣一起案件。經(jīng)一家全國(guó)著名的企業(yè)協(xié)會(huì)介紹并牽頭，由五家企業(yè)向江蘇某金屬材料公司以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資，投資金額共計(jì)5000萬(wàn)元人民幣，投資前先后由兩家為業(yè)界國(guó)際知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和一家國(guó)內(nèi)著名律師事務(wù)所分別出具了財(cái)務(wù)、法律盡職調(diào)查報(bào)告，報(bào)告認(rèn)為該被投資的目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)狀況均良好，預(yù)計(jì)年利潤(rùn)達(dá)1.5億元左右，2012年下半年可在境外上市。但當(dāng)投資款陸續(xù)支付到位，投資者翹首以盼目標(biāo)公司上市喜訊時(shí)，該目標(biāo)公司因嚴(yán)重拖欠銀行等債務(wù)已資不抵債而東窗事發(fā)，其全部資產(chǎn)被法院查封，全體投資者的投資過(guò)程前后歷時(shí)僅數(shù)月，其全部投資打了水漂。這起事件警示企業(yè)：第一，專業(yè)機(jī)構(gòu)出具報(bào)告依據(jù)的法律和事實(shí)不一定全面、真實(shí)、有效；第二，專業(yè)人員的工作也有可能疏漏；第三，對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策聘請(qǐng)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)出具意見、報(bào)告一般意義上講雖是提防法律風(fēng)險(xiǎn)的措施之一，但絕不是唯一的、不必質(zhì)疑的、絕對(duì)可靠的保證；第四，聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在聘請(qǐng)合同中明確專業(yè)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，過(guò)錯(cuò)賠償責(zé)任。

6、只要建立公司治理結(jié)構(gòu)，按制度走流程，就能防控法律風(fēng)險(xiǎn)

公司治理結(jié)構(gòu)的建立是規(guī)范企業(yè)、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)條件之一，但認(rèn)為只要公司的決策、經(jīng)營(yíng)管理、監(jiān)督三權(quán)分立、重大事項(xiàng)按制度走流程就可以規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，這種想法是危險(xiǎn)的：一是公司制度框架的建立，不等于有效運(yùn)轉(zhuǎn)，我國(guó)的公司治理結(jié)構(gòu)還存在許多不合理、不完善的地方；二是防控法律風(fēng)險(xiǎn)從一定意義上講也是一個(gè)系統(tǒng)工程，不是有了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)就萬(wàn)事大吉了，防控法律風(fēng)險(xiǎn)需要觀念、立法、執(zhí)法、制度、各崗位的責(zé)任、科學(xué)方法等各個(gè)層面上的配合協(xié)調(diào)；三是按制度走流程，如果沒(méi)有每個(gè)流程上的執(zhí)行者高度的責(zé)任感、熟練的專業(yè)能力，那么，即便有了公司治理結(jié)構(gòu)，訂立了規(guī)章制度，走了層層簽字畫押的流程，也是徒有形式。

二、當(dāng)前防控法律風(fēng)險(xiǎn)幾個(gè)新的關(guān)注點(diǎn)

1、國(guó)際市場(chǎng)變化，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)面臨新挑戰(zhàn)

（1）跨國(guó)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大、代價(jià)高。近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)以對(duì)外投資、基礎(chǔ)設(shè)施工程承包、勞務(wù)輸出等方式探索走出去的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，由于不熟悉外部法律環(huán)境，缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，所以面臨風(fēng)險(xiǎn)大、代價(jià)高的處境。有的大型承包工程和大批勞務(wù)輸出因所在國(guó)政局變化被迫停建和撤離。如利比亞大撤離事件、中電集團(tuán)投資的中緬合作水電項(xiàng)目被擱置事件。2004年以來(lái)中國(guó)共有14家企業(yè)在海外發(fā)生巨額虧損達(dá)950.5億元，截至2012年上半年，我國(guó)在海外投資設(shè)立約18000家企業(yè)，其中三分之一已告失敗。

（2）“兩反一保”的風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)增加。在世界各國(guó)普遍推行貿(mào)易保護(hù)主義的背景下，我國(guó)企業(yè)不斷遭受反傾銷、反補(bǔ)貼、特別保障措施的調(diào)查和爭(zhēng)端。據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站公布的一組數(shù)據(jù)顯示，2012年9月10日至14日就發(fā)生了“歐盟對(duì)華光伏電池發(fā)起反傾銷調(diào)查”、“歐盟決定繼續(xù)對(duì)華文件夾金屬件征收反傾銷稅”、“阿根廷對(duì)中國(guó)進(jìn)口單相交流發(fā)電機(jī)征收反傾銷稅”、“美國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)公布我輸美純鎂反傾銷日落復(fù)審仲裁（認(rèn)定我征收反傾銷稅再延長(zhǎng)5年）”等四起案件，與反傾銷反補(bǔ)貼相比，“特?！贝胧┑拈T檻低、彈性大、易實(shí)施，只要進(jìn)口國(guó)認(rèn)為來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品對(duì)其造成“市場(chǎng)擾亂”即可能啟動(dòng)“特保”措施，對(duì)我出口產(chǎn)品采取撤銷、減讓或限制進(jìn)口。這種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最終會(huì)轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)，有些案件已成為法律糾紛進(jìn)入爭(zhēng)端處理機(jī)制。

（3）外貿(mào)應(yīng)收款凸現(xiàn)。違約率提高導(dǎo)致國(guó)內(nèi)出口企業(yè)的貨款被“國(guó)外老賴”拖欠，乃至無(wú)法收回。此類事件有的已從經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為法律糾紛。導(dǎo)致上述法律風(fēng)險(xiǎn)增加的主要原因是：一是國(guó)際政治形勢(shì)變化，有些國(guó)家地區(qū)政局動(dòng)蕩，無(wú)法保障跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的正常開展；二是國(guó)際市場(chǎng)變化，一些國(guó)家地區(qū)經(jīng)濟(jì)不景氣，市場(chǎng)消費(fèi)能力和進(jìn)口方的償付能力持續(xù)下降；三是加入世貿(mào)組織后對(duì)其規(guī)則的熟練掌握和運(yùn)用尚有差距，對(duì)一些國(guó)家和地區(qū)利用“特?！?、反傾銷等規(guī)則隨意挑起的爭(zhēng)端，思想準(zhǔn)備不充分；四是對(duì)交易合作對(duì)方國(guó)家地區(qū)的法律環(huán)境了解不充分，防范不及時(shí)；五是對(duì)交易合作對(duì)方企業(yè)的誠(chéng)信度及履約能力不能充分掌握，有的企業(yè)又不事先采用“信?！钡却胧涣窃诜揽仫L(fēng)險(xiǎn)方面對(duì)交易合作合同等法律文本的訂立和履行不到位。

2、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩和轉(zhuǎn)型，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)面臨新的壓力

長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)相當(dāng)程度上是依賴“透支資源”、“透支環(huán)境”、“人口紅利”維持較高速度的增長(zhǎng)。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。當(dāng)前，加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型已成為關(guān)系全局的戰(zhàn)略選擇，為此，國(guó)家和地方政府相繼公布了一系列措施推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。這些措施的逐步實(shí)施，在相當(dāng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)，將使得企業(yè)壓力加重，法律風(fēng)險(xiǎn)增大，主要表現(xiàn)在：第一，各級(jí)政府執(zhí)行國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)投資和銷售的調(diào)控，使得社會(huì)總需求擴(kuò)張速度放緩、相關(guān)行業(yè)投資放緩、交易量減少，有的企業(yè)被迫轉(zhuǎn)行乃至關(guān)閉；第二，土地市場(chǎng)交易趨冷，制約了地方投融資能力，使得相關(guān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)陷入困境；第三，節(jié)能減排，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提出新要求，制約了粗放型增長(zhǎng)，使得高能耗、高污染企業(yè)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)；第四，資源、勞動(dòng)力成本上升，提高了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成本，將導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)下降，虧損增加。

3、新的商業(yè)模式和信息技術(shù)背景下，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)面臨新的課題

在全球化、信息化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，傳統(tǒng)的生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等商業(yè)模式競(jìng)爭(zhēng)力日趨下降，而商業(yè)模式的創(chuàng)新已成為新世紀(jì)企業(yè)生存、發(fā)展和企業(yè)間激烈競(jìng)爭(zhēng)的核心關(guān)鍵。在新的商業(yè)模式層出不窮、信息技術(shù)日新月異的市場(chǎng)環(huán)境下，如何有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，這是企業(yè)無(wú)法回避的新課題。

（1）商業(yè)模式的創(chuàng)新之路是企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的探索之路。企業(yè)嘗試和實(shí)踐新的商業(yè)模式，本身就需要反復(fù)實(shí)踐和探索，有探索就有風(fēng)險(xiǎn)。新的組織結(jié)構(gòu)、工作流程、交易方式、盈利方式等新商業(yè)模式下各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)營(yíng)將伴隨著與市場(chǎng)環(huán)境不協(xié)調(diào)、與上下交易鏈不銜接、與企業(yè)自身能力不匹配、與客戶資源不融合而產(chǎn)生新的法律風(fēng)險(xiǎn)，所以，商業(yè)模式創(chuàng)新之路不是平坦之路，而是風(fēng)險(xiǎn)之路，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)貫穿于商業(yè)模式設(shè)計(jì)、論證、運(yùn)營(yíng)、控制的全過(guò)程。

（2）新的商業(yè)模式伴隨著新的違規(guī)違法風(fēng)險(xiǎn)。法律法規(guī)是隨著社會(huì)發(fā)展的客觀需要而產(chǎn)生的，隨著商業(yè)模式的不斷創(chuàng)新，立法立規(guī)的步伐也在加快。近年來(lái)，我國(guó)在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作、電子商務(wù)、信息技術(shù)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、連鎖經(jīng)營(yíng)、著作權(quán)、商標(biāo)、專利的保護(hù)、公司企業(yè)犯罪等領(lǐng)域陸續(xù)頒布了一些新的法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，而新法新規(guī)的頒布實(shí)施，一方面維護(hù)了新的商業(yè)模式健康運(yùn)營(yíng)和發(fā)展；另一方面又產(chǎn)生了企業(yè)遵規(guī)守法的不平衡性和不適應(yīng)性，而產(chǎn)生了新的違規(guī)違法風(fēng)險(xiǎn)。有的因不認(rèn)真學(xué)習(xí)而盲目違規(guī)導(dǎo)致糾紛發(fā)生、有的因不能熟練掌握和運(yùn)用新規(guī)而遭受處罰、有的明知違規(guī)而輕信能逃避制裁而造成損害、有的嚴(yán)重違法而構(gòu)成犯罪。所以在新的商業(yè)模式下，企業(yè)應(yīng)具有防控新的違規(guī)違法風(fēng)險(xiǎn)的警覺和措施。

（3）新的商業(yè)模式下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的新特點(diǎn)。第一，風(fēng)險(xiǎn)類別更具新穎性，除了前述的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)失敗率高，“兩反一?！蓖宫F(xiàn)等新的涉外風(fēng)險(xiǎn)外，電子商務(wù)中信息安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、廣告誤導(dǎo)或?yàn)E用等都會(huì)產(chǎn)生新類型的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛；第二，新商業(yè)模式下的企業(yè)在新技術(shù)和信息化的背景下運(yùn)營(yíng)，其法律風(fēng)險(xiǎn)更具技術(shù)含量，如我國(guó)每年受理了3萬(wàn)多起知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，其中四分之一為以網(wǎng)絡(luò)為載體的著作權(quán)侵權(quán)糾紛；第三，立法立規(guī)的進(jìn)程滯后于商業(yè)模式的創(chuàng)新，使得許多新的商業(yè)模式運(yùn)營(yíng)在法律不健全的軌道上，導(dǎo)致企業(yè)在對(duì)商業(yè)模式的戰(zhàn)略規(guī)劃、個(gè)性設(shè)計(jì)、實(shí)施經(jīng)營(yíng)時(shí)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更具不確定性；第四，新的商業(yè)模式使企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)和各交易主體更復(fù)雜、消費(fèi)群體更廣泛，所以法律風(fēng)險(xiǎn)一旦轉(zhuǎn)化為糾紛或其他負(fù)面后果，其危害性就更大。如大型品牌企業(yè)的一個(gè)連鎖店出問(wèn)題，會(huì)影響到整個(gè)品牌企業(yè)的生存發(fā)展。

三、當(dāng)前企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的幾點(diǎn)建議

防控法律風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，面對(duì)當(dāng)下和今后的內(nèi)外環(huán)境和企業(yè)自身的發(fā)展實(shí)際，要不斷轉(zhuǎn)變觀念、方法和策略，增強(qiáng)信心，在實(shí)踐中不斷優(yōu)化防控法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際效果。

1、意識(shí)上從要我防向我要防轉(zhuǎn)變

企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)貴在自覺性和主動(dòng)性。當(dāng)前，要我防的被動(dòng)消極意識(shí)在一些企業(yè)和員工中仍有不同程度的表現(xiàn)，如法律規(guī)定了公司設(shè)立條件、治理架構(gòu)等，若沒(méi)有符合法律規(guī)定的申報(bào)材料就無(wú)法通過(guò)注冊(cè)、登記；國(guó)企受上級(jí)文件規(guī)定制約，若不做一些表面文章就無(wú)法應(yīng)對(duì)上級(jí)檢查；民企或外企的管理者和員工聽老板話，按老板指令辦就能保住飯碗。所以企業(yè)要通過(guò)教育培訓(xùn)、制規(guī)定責(zé)、考核獎(jiǎng)懲等綜合治理的方法使企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者、管理者和員工從消極被動(dòng)的要我防轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動(dòng)的我要防。

2、方法上從學(xué)習(xí)借鑒向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變

企業(yè)作為市場(chǎng)中的單一個(gè)體，因其所處行業(yè)、產(chǎn)品和服務(wù)，采用的商業(yè)模式、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中與相關(guān)主體的構(gòu)成的法律關(guān)系、面臨的內(nèi)外法律環(huán)境等因素，與其他企業(yè)相比既有共性又有個(gè)性差異。企業(yè)如何結(jié)合自身實(shí)際，在消化吸收外部經(jīng)驗(yàn)為我所用過(guò)程中逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新，使企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的方法更貼近當(dāng)下形勢(shì)、更符合市場(chǎng)規(guī)律、更適合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、更能適用企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的每一階段、每一重大決策的實(shí)際。這是企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)需要不斷思考的。

3、防控法律風(fēng)險(xiǎn)“信心比黃金更貴重”

風(fēng)險(xiǎn)處處在，時(shí)時(shí)在，經(jīng)營(yíng)企業(yè)就是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)前，面對(duì)日益復(fù)雜的內(nèi)外環(huán)境，防控法律風(fēng)險(xiǎn)“信心比黃金更貴重”。信心來(lái)自于科學(xué)的思維方法，理論上的清醒自覺，對(duì)復(fù)雜形勢(shì)的準(zhǔn)確判斷和手中有管理風(fēng)險(xiǎn)的“金剛鉆”。

（1）要有敢于直面風(fēng)險(xiǎn)的信心。防控法律風(fēng)險(xiǎn)，要像人類面對(duì)困難、麻煩、危機(jī)一樣，要有“明知山有虎，偏向虎山行”的膽略和勇氣。2012年10月8日美國(guó)國(guó)會(huì)情報(bào)委員會(huì)打著國(guó)家安全牌對(duì)我華為、中興兩公司以莫須有威脅美安全發(fā)表歧視排斥報(bào)告。10月10日我國(guó)發(fā)改委就公布了十六個(gè)獲批的對(duì)海外投資項(xiàng)目。這一舉動(dòng)，十分明確地表明了中國(guó)企業(yè)勇敢地走向充滿風(fēng)險(xiǎn)和阻力的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)之路的信心。當(dāng)前，作為現(xiàn)代企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)、管理者面對(duì)企業(yè)生存發(fā)展中的法律風(fēng)險(xiǎn)，克服困難的信心不能丟、戰(zhàn)勝風(fēng)險(xiǎn)的信心不能丟、勇攀企業(yè)發(fā)展高峰的信心不能丟。

（2）要有善于管控風(fēng)險(xiǎn)的自信。要敢于直面風(fēng)險(xiǎn)，若沒(méi)有善于管控風(fēng)險(xiǎn)的自信，企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)仍將半途而廢。善于管控風(fēng)險(xiǎn)的自信源自于管控風(fēng)險(xiǎn)的能力，這種能力也源于企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)在機(jī)制、技術(shù)、人才、體系建設(shè)上綜合實(shí)力的積累。有了管控風(fēng)險(xiǎn)的自信，一方面可降低風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生幾率，當(dāng)企業(yè)運(yùn)營(yíng)或?qū)嵤┠骋环尚袨闀r(shí)，對(duì)能夠或已經(jīng)預(yù)估到的法律風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、商務(wù)和技術(shù)談判、合同條款約定等工作進(jìn)行前期防范，使法律風(fēng)險(xiǎn)事件少發(fā)生或不發(fā)生；另一方面，可把風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，在不危及企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和具體經(jīng)營(yíng)目的實(shí)現(xiàn)的前提下可轉(zhuǎn)移或保留風(fēng)險(xiǎn)。如買賣合同中因賣方違約遲延交付標(biāo)的物、建設(shè)施工合同施工方違約工期遲延，只要上述遲延還能補(bǔ)救，尚未危及合同目的的實(shí)現(xiàn)，而解除合同對(duì)合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更大，那么買方或建設(shè)方可保留對(duì)方遲延履行的法律風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)履行，待合同履行終結(jié)時(shí)再“秋后算賬”，以挽回風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的損失。

（3）要有防控風(fēng)險(xiǎn)為企業(yè)獲得機(jī)遇、創(chuàng)造價(jià)值的信心。企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，不斷創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新方法、創(chuàng)新技術(shù)，使企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)中不斷成長(zhǎng)發(fā)展。與勇于面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、善于管控風(fēng)險(xiǎn)的信心相比，在防控風(fēng)險(xiǎn)中讓企業(yè)獲得更多的機(jī)遇和增值，這是對(duì)防控法律風(fēng)險(xiǎn)更高層面上的優(yōu)化，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管控者駕馭風(fēng)險(xiǎn)的信心和能力的再升華。事實(shí)也是如此，企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中所遇的法律風(fēng)險(xiǎn)往往是與機(jī)遇并存的，有些風(fēng)險(xiǎn)管控合理是可以轉(zhuǎn)化為機(jī)遇的，這是企業(yè)逆境生存的DNA。如電子產(chǎn)業(yè)巨頭韓國(guó)三星公司，上世紀(jì)末金融危機(jī)發(fā)生時(shí)，負(fù)債高達(dá)190億美元，接近凈資產(chǎn)的3倍，三星面臨破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，但三星把危機(jī)變成機(jī)遇，到2007年創(chuàng)造了銷售額1060億美元的神話，領(lǐng)跑世界電子產(chǎn)業(yè)。企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中依靠信心和智慧為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是通過(guò)優(yōu)化企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值鋪平道路，打好基礎(chǔ)。如對(duì)企業(yè)組織架構(gòu)中股東關(guān)系、“三會(huì)”的權(quán)力分配進(jìn)行優(yōu)化的法律設(shè)計(jì)，對(duì)企業(yè)制度建設(shè)、人才管理、合同管理等進(jìn)行規(guī)范。二是針對(duì)具體的法律行為為企業(yè)增值創(chuàng)造條件。如設(shè)備采購(gòu)合同中，除設(shè)定嚴(yán)格的質(zhì)量條款外，還可約定售后服務(wù)、零配件供應(yīng)的優(yōu)惠價(jià)格，從降低企業(yè)支出成本的角度獲得增值；軟件或技術(shù)服務(wù)合同中設(shè)定軟件升級(jí)或技術(shù)更新時(shí)購(gòu)買方可優(yōu)先以優(yōu)惠價(jià)（或無(wú)償）獲得；企業(yè)并購(gòu)合同中除了保證收購(gòu)的資產(chǎn)或股權(quán)物有所值外，還可將被收購(gòu)企業(yè)的重要人才、客戶渠道作為并購(gòu)條件，為并購(gòu)方創(chuàng)造更多價(jià)值儲(chǔ)備條件。

第6篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

1.健全協(xié)同管控的風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，堅(jiān)持“基層出問(wèn)題，部門找原因，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任雙向追究”的監(jiān)督考核思路，強(qiáng)化各級(jí)意識(shí)，形成管控合力，力求以點(diǎn)推面、標(biāo)本兼治。堅(jiān)持檢查與指導(dǎo)相結(jié)合的工作方針，把內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控測(cè)試和檢查調(diào)研作為指導(dǎo)和宣貫風(fēng)險(xiǎn)管理理念的平臺(tái)，針對(duì)存在的問(wèn)題，與崗位人員共同分析根源和可能導(dǎo)致的后果，講解規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施和方法，使員工從思想上重視，從行為上落實(shí)好規(guī)章制度和管理要求，嚴(yán)肅、嚴(yán)謹(jǐn)履職。

2.把握經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

業(yè)務(wù)主管部門和各單位應(yīng)立足經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)類型，針對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，認(rèn)真梳理、分析現(xiàn)有的規(guī)章制度和運(yùn)行機(jī)制，機(jī)制不全的應(yīng)補(bǔ)充，制度缺陷的要改進(jìn)，重要的痕跡要留存，確保業(yè)務(wù)操作有章可依，有跡可循。同時(shí)，加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控，關(guān)鍵的施工階段、重要的作業(yè)工序、敏感物資的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收等等，不相容崗位要分離，必須參與的人員要保證，避免個(gè)人意見代表單位的整體意見。

3.完善市場(chǎng)化隊(duì)伍考評(píng)追責(zé)機(jī)制。

業(yè)務(wù)主責(zé)部門應(yīng)按照“公平競(jìng)爭(zhēng)、良性循環(huán)”的原則，完善市場(chǎng)化服務(wù)商評(píng)價(jià)考核的內(nèi)容和細(xì)則，用質(zhì)量指標(biāo)衡量，用業(yè)績(jī)分值說(shuō)話，能力強(qiáng)、水平高的優(yōu)先保證工作量，安排重點(diǎn)工程，能力弱、水平低的少安排，不安排，以此主動(dòng)規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，完善內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)于管理不善引發(fā)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，要讓關(guān)鍵崗位背指標(biāo)、擔(dān)壓力，出了問(wèn)題嚴(yán)追究，硬考核。

4.完善以流程為界面的風(fēng)險(xiǎn)管理集成平臺(tái)。

以全部業(yè)務(wù)流程化管理為要求，全面梳理現(xiàn)有業(yè)務(wù)，開展流程描述與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，制定和完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施，在業(yè)務(wù)上不留死角，在風(fēng)險(xiǎn)管控上實(shí)現(xiàn)可視化，從而建立“縱向到底、橫向到邊”的風(fēng)險(xiǎn)集成管理平臺(tái)，形成“規(guī)章制度、管理標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程”三相同步的風(fēng)險(xiǎn)管理新機(jī)制。

5.建立內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估報(bào)告機(jī)制。

根據(jù)全年業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查情況，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患、發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件和內(nèi)部控制的例外事項(xiàng)進(jìn)行揭示和剖析，評(píng)估影響程度，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，分析全廠全年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管控的形勢(shì)和主要矛盾，編寫年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告并報(bào)送廠領(lǐng)導(dǎo)。

二、精細(xì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

立足于依法規(guī)范企業(yè)行為，強(qiáng)化干部員工法律風(fēng)險(xiǎn)事前防范意識(shí)，優(yōu)化完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，細(xì)化防控措施并強(qiáng)化落實(shí)，促進(jìn)采油三廠規(guī)范運(yùn)作、健康發(fā)展。

1.持續(xù)推進(jìn)采油三廠適法體系建設(shè)。

各業(yè)務(wù)部門梳理相關(guān)法律法規(guī)，建立適用法律法規(guī)清單，將法律的基本規(guī)定落實(shí)到日常管理過(guò)程中，以各業(yè)務(wù)為依托，劃定各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理“紅線”，建立并完善公司管理層重視、各業(yè)務(wù)部門齊抓共管、全體員工積極落實(shí)的“三位一體”的合規(guī)管理格局，確保各業(yè)務(wù)領(lǐng)域做到依法受控、合規(guī)操作。

2.加強(qiáng)規(guī)章制度、重要決策法律審核。

在規(guī)章制度制定或重要決策之初把好法律審核關(guān)口，從源頭上保證法律風(fēng)險(xiǎn)受控。嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度發(fā)文流程，將法律審查嵌入規(guī)章制度制定、修改的工作流程中，對(duì)制度的合法性進(jìn)行審核，同時(shí)，完善企業(yè)重要決策法律審核機(jī)制，對(duì)涉及采油三廠重大經(jīng)營(yíng)管理、關(guān)系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問(wèn)題進(jìn)行審核，確定其是否與國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)相抵觸，是否存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)等，確保兩項(xiàng)法律審核率達(dá)到100%。

3.強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

一是做好招標(biāo)前后業(yè)務(wù)運(yùn)行的銜接，在確定中標(biāo)人前，必須先與提供服務(wù)的服務(wù)商簽訂合同保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，招標(biāo)結(jié)果確定后，要嚴(yán)格按照約定終止合同、驗(yàn)收付款，并及時(shí)與中標(biāo)人簽訂新合同。二是對(duì)于公司招標(biāo)項(xiàng)目，業(yè)務(wù)主管部門要與未中標(biāo)隊(duì)伍充分溝通，做好解釋說(shuō)明工作，對(duì)于自行招標(biāo)項(xiàng)目，各招標(biāo)組織部門要嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求實(shí)施，并最大程度體現(xiàn)公開、公平、公正。

4.不斷優(yōu)化外部法律環(huán)境。

一是加強(qiáng)對(duì)油區(qū)群眾的法律宣傳。采取散發(fā)法律知識(shí)宣傳單、開展法律咨詢等方式向油區(qū)群眾進(jìn)行法律宣傳教育，講解侵權(quán)打井、盜搶原油等違法犯罪行為的法律責(zé)任。二是加大內(nèi)外協(xié)調(diào)配合力度，最大程度爭(zhēng)取地方國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)的支持。以“堅(jiān)持原則，靈活掌握；以誠(chéng)相待，加強(qiáng)聯(lián)系；剛?cè)岵?jì)，講究策略”為外協(xié)工作方針，定期走訪地方政府部門、政法機(jī)關(guān)，溝通匯報(bào)情況，并邀請(qǐng)回訪，增強(qiáng)理解互信，在實(shí)際工作中聯(lián)合行動(dòng)，增強(qiáng)油田周邊影響力，建立起溝通聯(lián)系的長(zhǎng)效機(jī)制。

5.完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控考核評(píng)價(jià)機(jī)制。

一是遵循“防控重點(diǎn)、關(guān)注細(xì)節(jié)、注重實(shí)效、提升水平”的工作思路，參照油田公司《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和法律工作考核暫行辦法》的規(guī)定，以定量分析為抓手，按季度進(jìn)行自我考核，以考核促實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn)防控風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。二是以符合性測(cè)試為抓手，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控要求內(nèi)化到管理制度、業(yè)務(wù)流程和工作規(guī)范中，借助標(biāo)準(zhǔn)化管理平臺(tái)或內(nèi)控體系，進(jìn)行指引的符合性測(cè)試，根據(jù)測(cè)試結(jié)果完善防控措施。

三、精細(xì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理

以HSE風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，堅(jiān)持治標(biāo)與治本相結(jié)合，治理薄弱環(huán)節(jié)與夯實(shí)基礎(chǔ)工作相結(jié)合，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)，提高企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)立體防范體系。

完善安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)責(zé)機(jī)制，通過(guò)“問(wèn)責(zé)”管理把“隱患就是事故”的管理理念和違章行為“零”容忍的態(tài)度落到實(shí)處，形成專業(yè)部門配合，各負(fù)其責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)“零事故、零污染、零傷害、零職業(yè)病”的戰(zhàn)略性目標(biāo)。

2.完善全員培訓(xùn)管理機(jī)制。

依托“HSE培訓(xùn)需求矩陣”模式，落實(shí)直線培訓(xùn)責(zé)任，通過(guò)多種渠道培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)安全上崗硬達(dá)標(biāo)，使管理人員安全素養(yǎng)不斷提升，操作人員真正做到“會(huì)什么，干什么”，消除業(yè)務(wù)承包人員培訓(xùn)上崗條件確認(rèn)掛空檔現(xiàn)象。

3.深化HSE先進(jìn)工具的應(yīng)用。

強(qiáng)化生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)“安全觀察與溝通”、“啟動(dòng)前安全檢查”、“工作循環(huán)分析”、“崗位需求矩陣培訓(xùn)”、“上鎖掛簽”、“工作前安全分析”、“崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序”的應(yīng)用，不斷提升現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

4.推進(jìn)隱患治理與評(píng)估長(zhǎng)效機(jī)制。

一是繼續(xù)完善隱患三級(jí)管理模式運(yùn)維工作，通過(guò)責(zé)任傳遞、問(wèn)責(zé)執(zhí)行，逐步提升基層生產(chǎn)單位隱患排查和治理能力，確保二級(jí)以下隱患、問(wèn)題在基層內(nèi)部削減和治理。二是強(qiáng)化一級(jí)隱患的綜合排查、評(píng)估，確保隱患治理的可靠性，逐步加強(qiáng)隱患方案的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，充分發(fā)揮工藝部門職責(zé)。三是強(qiáng)化隱患項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作，通過(guò)對(duì)工藝、設(shè)備、流程等方面的系統(tǒng)評(píng)估，提升隱患治理效果。

5.強(qiáng)化HSE信息管理。

建立統(tǒng)一規(guī)范的HSE信息渠道、完善HSE信息管理，加強(qiáng)HSE數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)管理，做好相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和整理工作，及時(shí)統(tǒng)計(jì)、上報(bào)和傳達(dá)各類HSE管理數(shù)據(jù)和信息。

四、精細(xì)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管理

以油區(qū)生態(tài)文明建設(shè)為著力點(diǎn)，強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)源頭預(yù)防控制，積極推進(jìn)清潔生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)環(huán)保管理向精細(xì)化、規(guī)范化、科學(xué)化轉(zhuǎn)變。

1.強(qiáng)化區(qū)域環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控。

建立完善“三防四責(zé)”油氣泄漏防治體系，以實(shí)現(xiàn)油氣泄漏監(jiān)控、預(yù)警、搶險(xiǎn)為主要功能，重點(diǎn)設(shè)置以泵為核心的系統(tǒng)參數(shù)預(yù)警報(bào)警、閥門遠(yuǎn)程緊急截?cái)?、重要河流建設(shè)預(yù)防性基礎(chǔ)設(shè)施三道防線。逐級(jí)分解、落實(shí)廠、作業(yè)區(qū)（大隊(duì)）、生產(chǎn)單元（應(yīng)急班）、生產(chǎn)崗位四個(gè)層面的油氣泄漏防治范圍、目標(biāo)和責(zé)任，并運(yùn)用信息化手段提高監(jiān)控效果，確保環(huán)境敏感區(qū)風(fēng)險(xiǎn)有效受控。同時(shí)，強(qiáng)化“紅線”意識(shí)，對(duì)污染水體事件嚴(yán)肅追究相關(guān)人責(zé)任，對(duì)“三防四責(zé)”各級(jí)防治責(zé)任落實(shí)情況納入考核，確保廠、區(qū)、站多級(jí)監(jiān)控預(yù)警運(yùn)行正常。

2.合理處置工業(yè)“三廢”。

引進(jìn)燃?xì)獍l(fā)電、同步回轉(zhuǎn)油氣混輸裝置等新工藝、新技術(shù)，實(shí)施伴生氣回收利用新模式。采用油田采出水處理回注技術(shù)，推廣應(yīng)用氣浮除油、微生物除油、雙旋流分離除油、大罐沉降等先進(jìn)處理工藝，使采出水處理水質(zhì)達(dá)到回注標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)循環(huán)利用。嚴(yán)格油泥管理、泥漿池?zé)o害化治理和防治污染設(shè)施濾料管理，完善污泥處理配套設(shè)施，提升工業(yè)“三廢”處置水平。

3.推進(jìn)清潔文明井場(chǎng)建設(shè)。

加大經(jīng)濟(jì)投入，強(qiáng)化井場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善井場(chǎng)環(huán)保設(shè)施，規(guī)范試油、修井、措施等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的污染防控措施，整治原油“跑冒滴漏”問(wèn)題。每年投資上千萬(wàn)元資金對(duì)井場(chǎng)的“兩池一溝”（污油池、污水池和排污溝）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化改造，做到井場(chǎng)無(wú)雜物、無(wú)污染、無(wú)滲漏、無(wú)危害，實(shí)現(xiàn)“采油不見油，注水不見水”的環(huán)保采油模式。

4.注重油區(qū)綠化和生態(tài)恢復(fù)。

第7篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

關(guān)鍵詞 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)運(yùn)營(yíng)及管理過(guò)程中不可忽視的一環(huán)，稍不注意就會(huì)阻礙企業(yè)的發(fā)展，因此，應(yīng)引起企業(yè)管理者的高度重視?，F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)因?yàn)楹鲆暦娠L(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致破產(chǎn)的教訓(xùn)屢見不鮮，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層在企業(yè)發(fā)展中要重視各類法律風(fēng)險(xiǎn)，建立先進(jìn)的防范與管理體系，采取多種有效措施，把企業(yè)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的概率降到最低。查看相關(guān)文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，有關(guān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及防控方面的研究在不斷深入，考慮到這種情況，筆者分析了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源，并在此基礎(chǔ)上，列舉了相應(yīng)的解決措施，旨在為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供有效的治理方法。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄

審視中小企業(yè)不難發(fā)現(xiàn)：許多員工法律素養(yǎng)較低；企業(yè)缺少自己的法律顧問(wèn)；企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中依靠領(lǐng)導(dǎo)維持運(yùn)轉(zhuǎn)，不重視國(guó)家法律，私自實(shí)施違法亂紀(jì)行為，踐踏法律底線。而部分企業(yè)面臨較高風(fēng)險(xiǎn)的原因，正是人員投入不足，企業(yè)缺少固定的法律顧問(wèn)，企業(yè)較少組織員工開展法律知識(shí)的培訓(xùn)等問(wèn)題，這也導(dǎo)致企業(yè)員工對(duì)法律知識(shí)掌握不足。此外，企業(yè)投入法律事務(wù)方面的經(jīng)費(fèi)較少，按照慣例，企業(yè)要將其銷售收入的1%用于法律事務(wù)方面，才能保證企業(yè)降低法律風(fēng)險(xiǎn)，而許多企業(yè)在法律事務(wù)方面的投入很難達(dá)到1%。[1]

（二）以往的法律顧問(wèn)制度不健全

2016年6月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推行法律顧問(wèn)制度和公職律師公司律師制度的意見》，把法律顧問(wèn)制度的重要性上升到了新的高度。在實(shí)際工作中，雖然部分企業(yè)構(gòu)建了法律顧問(wèn)制度，卻難免有法律顧問(wèn)制度不滿足國(guó)家相關(guān)規(guī)定的情況。從實(shí)際情況看，許多企業(yè)聘請(qǐng)的法律顧問(wèn)并非企業(yè)內(nèi)部專業(yè)法律人員，而大多是從法律事務(wù)所聘請(qǐng)的。從外引入的人員不是企業(yè)的正式員工，在實(shí)際工作中不積極、責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。往往企業(yè)出現(xiàn)涉訴的情況時(shí)，法律顧問(wèn)才會(huì)出現(xiàn)，使企業(yè)錯(cuò)過(guò)了事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)期。并且，企業(yè)聘請(qǐng)的法律顧問(wèn)在實(shí)際工作中參與較少的情況也時(shí)有發(fā)生，一些重大決策的制定缺少法律顧問(wèn)出席參會(huì)，導(dǎo)致決策有時(shí)會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。從中可見，在當(dāng)前大環(huán)境中，以往的法律顧問(wèn)制度存有不足，不少企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)防范上做得還不到位。

（三）企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制不完善

在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范上，針對(duì)的是企業(yè)財(cái)產(chǎn)和權(quán)益的保護(hù)，并確保交易的安全進(jìn)行。筆者從中小企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷中發(fā)現(xiàn)：制定工作計(jì)劃的企業(yè)的比例僅為17%；構(gòu)建健全合同制度的企業(yè)的比例僅為13%；建立了完善的合同管理制度的同時(shí)又構(gòu)建了完善的工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度企業(yè)，其比例也只有26%。由此可見，企業(yè)在實(shí)際管理過(guò)程中，各類內(nèi)控制度的完善程度并不樂(lè)觀。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控方法

（一）樹立全體職工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

當(dāng)前部分企業(yè)法律防范能力欠缺的根本原因在于，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)法律防范意識(shí)不高，其更多注重的是經(jīng)濟(jì)效益，而不注重規(guī)范性建設(shè)，在日常運(yùn)營(yíng)中未樹立依法運(yùn)營(yíng)的理念。因此，企業(yè)要想迎接市場(chǎng)的挑戰(zhàn)，必須在提高自身綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的同時(shí)樹立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要以身作則，提高法律意識(shí)，切實(shí)認(rèn)識(shí)到培養(yǎng)全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力的重要性，將企業(yè)各管理人員組織起來(lái)，開展針對(duì)性的法律教育培訓(xùn)，提升這部分人員的法律意識(shí)；逐步健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，構(gòu)建合理的組織體系，維持企業(yè)自身的健康發(fā)展。

（二）樹立全體職工良好的法律風(fēng)險(xiǎn)防范執(zhí)行意識(shí)

員工意識(shí)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范過(guò)程中同樣會(huì)起到重要作用。因此，管理者應(yīng)多與員工開展溝通與交流，提倡員工融入企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作中；企業(yè)管理者要從多個(gè)領(lǐng)域，如財(cái)務(wù)與經(jīng)營(yíng)等領(lǐng)域提升員工的法律意識(shí)，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)核心部門的員工的法律培訓(xùn)力度，將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制在有限范圍內(nèi)；而對(duì)于部分規(guī)模較小的企業(yè)，在資金投入少，人才的配置短缺的現(xiàn)狀下，管理者應(yīng)組織全體員工融入法律風(fēng)險(xiǎn)防范團(tuán)隊(duì)中，讓所有人員擔(dān)負(fù)起法律風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任，這對(duì)企業(yè)的發(fā)展是非常有益的。

（三）建立健全的法律顧問(wèn)制度

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作重心應(yīng)該主要在事前防范與事中控制兩個(gè)階段，再配合事后法律補(bǔ)救。企業(yè)配置了法律顧問(wèn)后，將逐步轉(zhuǎn)變以往的事后補(bǔ)救為主的現(xiàn)狀，形成事前防范為主的工作模式。當(dāng)企業(yè)開展各項(xiàng)重要決策時(shí)，一定要從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)層面進(jìn)行充分的考慮，預(yù)估其中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照法律程序，推動(dòng)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策審核工作，建立起涵蓋企業(yè)全部運(yùn)營(yíng)過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。企業(yè)在運(yùn)營(yíng)中，構(gòu)建起法律顧問(wèn)制度，重視企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與員工的法律培訓(xùn)工作；同時(shí)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)定制法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)責(zé)制，把責(zé)任落實(shí)到具體個(gè)人；事先制定有效的防范措施，提升防范水平，調(diào)動(dòng)企業(yè)員工積極性，使其投入法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中。此外，[2]一些規(guī)模企業(yè)要配置相應(yīng)的法律顧問(wèn)，引入高素質(zhì)的法律人才，在所轄企業(yè)中建立健全的法律顧問(wèn)制度。

（四）構(gòu)建與企業(yè)發(fā)展相匹的治理結(jié)構(gòu)，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織機(jī)構(gòu)

企業(yè)內(nèi)部要構(gòu)建起權(quán)力制衡與權(quán)利分離原則，建立相互合作與約束的組織結(jié)構(gòu)，為企業(yè)發(fā)展提供合理的組織形式；企業(yè)要構(gòu)建明確的產(chǎn)權(quán)制度，考慮自身實(shí)際，引入專業(yè)管理人才，使其融入企業(yè)事務(wù)管理中；企業(yè)要將所有權(quán)與管理權(quán)分開，搭建企業(yè)權(quán)力制衡的組織形式；企業(yè)要建立完善的組織機(jī)構(gòu)，按照企業(yè)規(guī)章制度，O置企業(yè)的各個(gè)機(jī)構(gòu)。此外，企業(yè)在構(gòu)建、完善的組織過(guò)程中，還要編制相匹配的制度，使組織機(jī)構(gòu)明確各自的職責(zé)，相互配合，處理好各自的關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部建立良好的組織形式，能有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)日常工作的順利開展。

（五）強(qiáng)化評(píng)估、辨認(rèn)、控制法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)工作要由外部法律顧問(wèn)及企業(yè)內(nèi)部法律顧問(wèn)一同開展。內(nèi)部法律顧問(wèn)熟悉企業(yè)內(nèi)部實(shí)際情況，外部法律顧問(wèn)在法律法規(guī)及司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上比較豐富，雙方的交叉協(xié)作能充分檢查、過(guò)濾企業(yè)將要面對(duì)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并制定最優(yōu)的解決方案。法律風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)工作需要由法律事務(wù)部門及所有業(yè)務(wù)部門責(zé)任人共同出席，結(jié)合企業(yè)當(dāng)年法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的大體情況，根據(jù)企業(yè)存在的內(nèi)部與外部法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施分析辨認(rèn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工作要求法律工作人員具備扎實(shí)的法律知識(shí)，能夠準(zhǔn)確判斷可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并劃分不同等級(jí)的法律風(fēng)險(xiǎn)。在法律風(fēng)險(xiǎn)體系中，企業(yè)還應(yīng)構(gòu)建專門的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督部門，和法律事務(wù)部門平行，受企業(yè)管理層的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督部門開展監(jiān)督工作，要定期以書面的形式上交報(bào)告，接著由企業(yè)管理層與法律事務(wù)部門商討，做出后續(xù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的具體實(shí)施計(jì)劃。

三、結(jié)語(yǔ)

法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作有助于企業(yè)提高應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，必須引起每一位企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的重視。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也在逐步加劇的當(dāng)今時(shí)代，全球法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題逐漸增多，并朝著越來(lái)越復(fù)雜、多元化的趨勢(shì)發(fā)展。企業(yè)在這種環(huán)境中要想穩(wěn)定發(fā)展，務(wù)必切實(shí)認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要意義，并結(jié)合自身實(shí)際，真正落實(shí)行動(dòng)去加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。在具體的工作中，主要采取下述幾種策略：提高全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；建立健全的法律顧問(wèn)制度；加強(qiáng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、辨認(rèn)及控制等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制為服務(wù)社會(huì)提供了重要的手段。在企業(yè)運(yùn)行當(dāng)中，采取有效的防范手段，能夠推動(dòng)企業(yè)的穩(wěn)定、持久發(fā)展。

（作者單位為天津地鐵資源投資有限公司）

參考文獻(xiàn)

第8篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

關(guān)鍵詞：石油企業(yè)；環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號(hào)：D920.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）11-0-01

企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在設(shè)立和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，產(chǎn)生的依法應(yīng)承擔(dān)的與環(huán)境因素相關(guān)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失的可能性。它包括因企業(yè)行為單獨(dú)或與其它各類因素結(jié)合導(dǎo)致環(huán)境污染事故，依法承擔(dān)的行政、民事、刑事責(zé)任和因而造成的企業(yè)經(jīng)營(yíng)利益、名譽(yù)、資產(chǎn)凈值貶損等，也包括企業(yè)為了適應(yīng)國(guó)家環(huán)境保護(hù)制度和標(biāo)準(zhǔn)及政策變化而對(duì)企業(yè)的影響。環(huán)境刑事責(zé)任、民事責(zé)任、行政責(zé)任是石油企業(yè)所面臨的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

一、石油企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

（一）易發(fā)性

石油企業(yè)工藝復(fù)雜，工序眾多，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，哪怕是一個(gè)毫不起眼的問(wèn)題均能引發(fā)重大的環(huán)境污染事故。如在2010年中石油大連輸油管道爆炸案中，事件的起因?yàn)樵凇坝钪鎸毷庇洼喴褧和Ｐ队妥鳂I(yè)的情況下，有關(guān)部門接到暫停卸油作業(yè)的信息后，沒(méi)有及時(shí)通知停止加劑作業(yè)，而是繼續(xù)向輸油管道中注入含有強(qiáng)氧化劑的原油脫硫劑，造成輸油管道內(nèi)發(fā)生化學(xué)爆炸。

（二）受到公眾關(guān)注，敏感度高

十召開之后，環(huán)保問(wèn)題已經(jīng)成為社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題，易引發(fā)較大的。石油行業(yè)由于其特殊性，其環(huán)保問(wèn)題更為敏感，公眾對(duì)其關(guān)注度也更高。如2013年8月11日，北京華遠(yuǎn)地產(chǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)任志強(qiáng)微博稱，攀鋼集團(tuán)重慶鈦業(yè)股份有限公司涉嫌違規(guī)排污，造成長(zhǎng)江水污染嚴(yán)重；很快，這條微博被轉(zhuǎn)發(fā)2846次，被評(píng)論815次。受此影響，8月12日，攀鋼釩鈦開市便臨時(shí)停牌，并公告坦承存在污染問(wèn)題。

（三）后果特別嚴(yán)重

這里不僅指發(fā)生環(huán)境污染事故后所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失及后續(xù)賠償費(fèi)用，還包括相關(guān)的責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事和行政責(zé)任。如在2010年中石油大連輸油管道爆炸案中，事故造成作業(yè)人員1人輕傷、1人失蹤；在滅火過(guò)程中，消防戰(zhàn)士1人犧牲、1人重傷；直接財(cái)產(chǎn)損失為22330.19萬(wàn)元，后續(xù)的賠償費(fèi)用將更高。另外，64名事故責(zé)任人分別給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分，14名涉嫌犯罪的責(zé)任人被移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（四）可控性

由于企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)主要是由于企業(yè)不遵守相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)所引起的，因此只要企業(yè)建立了完善的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控制度，在知法、守法的基礎(chǔ)上從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，積極履行法定的環(huán)境保護(hù)義務(wù)，是可以很好的控制環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的。如在2003年12月23日的重慶開縣天然氣井噴事故中，死亡243人，4000多人中毒就醫(yī)，10萬(wàn)人連夜疏散，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)6432.31萬(wàn)元；在此事件之后，當(dāng)?shù)卣拖嚓P(guān)企業(yè)制定和完善了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范制度；到了2006年3月25日，重慶開縣同一地方再次發(fā)生天然氣井漏事故，當(dāng)?shù)卣⒓磫?dòng)應(yīng)急預(yù)案，緊急疏散群眾，實(shí)現(xiàn)了零死亡的紀(jì)錄。

二、石油企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

（一）企業(yè)環(huán)境法律知識(shí)缺乏

這主要是由于我國(guó)環(huán)境保護(hù)法律體系構(gòu)成的復(fù)雜多樣性決定的，從涉及的內(nèi)容來(lái)看包括水、大氣、噪聲、固體廢物、放射性污染等多個(gè)方面；從法律法規(guī)的效力等級(jí)來(lái)看見包括憲法、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、司法解釋等諸多規(guī)范性法律文件。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)目前關(guān)于涉及追究法律責(zé)任的環(huán)境保護(hù)行政行為行為達(dá)2000多種，而關(guān)于執(zhí)法中的具體解釋達(dá)幾千種。

（二）企業(yè)環(huán)保法律意識(shí)不足

盡管環(huán)保問(wèn)題日益得到企業(yè)的重視，企業(yè)的環(huán)保法律意識(shí)大大增強(qiáng)，但是仍有部分企業(yè)的環(huán)保法律意識(shí)不足，經(jīng)常有意或無(wú)意違反環(huán)保法律法規(guī)，這很有可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。如在2002年的江蘇鐵本案件中，企業(yè)在未取得環(huán)評(píng)審批手續(xù)的情況下進(jìn)行開工建設(shè)，導(dǎo)致該項(xiàng)目被國(guó)務(wù)院叫停并被要求恢復(fù)原狀，企業(yè)法人也被追究了刑事責(zé)任。

（三）心存僥幸心理

部分企業(yè)為了追求經(jīng)濟(jì)利益最大化，心存僥幸心理?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》出臺(tái)之后，在環(huán)保問(wèn)題上的僥幸心理將使企業(yè)及負(fù)責(zé)人面臨承擔(dān)刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。如在2011年重慶云光化工有限公司等污染環(huán)境案中，具有化工危險(xiǎn)廢物處置資質(zhì)的重慶云光化工有限公司將危險(xiǎn)廢物處置工作交由其員工夏勇負(fù)責(zé)，夏勇心存僥幸，將危險(xiǎn)廢物直接交給張必賓處置，張必賓選擇將危險(xiǎn)廢物傾倒在四川省興文縣的黃水沱，致使當(dāng)?shù)丨h(huán)境受到嚴(yán)重污染，最終重慶云光化工有限公司構(gòu)成環(huán)境污染罪被處罰金50萬(wàn)元；夏勇被判處有期徒刑2年、罰金2萬(wàn)，張必賓被判處有期徒刑1年6個(gè)月，罰金2萬(wàn)元。

三、石油企業(yè)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的防控

環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，可怕的是存在環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)不知曉或者心存僥幸，更可怕的是不去事先防控與處置，從而給企業(yè)帶來(lái)巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)，造成嚴(yán)重?fù)p失。石油企業(yè)應(yīng)按照下列原則防范環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）強(qiáng)調(diào)事先防范

事先防范能夠最大限度的降低成本，減少對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的影響，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展。因此，石油企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、法律解釋，依法履行保護(hù)環(huán)境法律責(zé)任，進(jìn)行合法建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)，將可能發(fā)生的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制在最小程度內(nèi)。

（二）堅(jiān)持事中排查和防控

環(huán)境審批和驗(yàn)收并不能確保零風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是動(dòng)態(tài)進(jìn)行的，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求不斷加強(qiáng)每一階段和環(huán)節(jié)的環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)排查，并進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的控制和安全處置。

參考文獻(xiàn)：

[1]熊汝波，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范保障和促進(jìn)油田改革與發(fā)展[J].勝利油田黨校學(xué)報(bào)，2006（4）.

第9篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系范文

1.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別階段。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要是從思想、制度以及職責(zé)三個(gè)方面入手。在思想風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別上，主要是體現(xiàn)在道德與作風(fēng)的表現(xiàn)之上，必須嚴(yán)厲的反對(duì)形式主義、、、弄虛作假的不良現(xiàn)狀。該方面的風(fēng)險(xiǎn)控制是可控性最小的一個(gè)環(huán)節(jié)，因?yàn)槠浞婪洞胧┎荒軌蚓唧w化，可操作性不強(qiáng)。制度風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別上，主要是需要不斷根據(jù)形式的變化，來(lái)檢驗(yàn)相關(guān)配套的制度，不斷變革在機(jī)制中不能相互制約、約束性不強(qiáng)、監(jiān)督力度不夠的制度。在崗位職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別上，主要是要處理以下問(wèn)題，其一，崗位職責(zé)定義不夠具體導(dǎo)致的權(quán)責(zé)不清的現(xiàn)象；其二，濫用權(quán)利的行為，應(yīng)用公權(quán)謀取私利的腐敗行為。其三，崗位過(guò)程中出現(xiàn)的權(quán)利嬗變與異化現(xiàn)象。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段主要是做好風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估，其警示級(jí)別主要分為：藍(lán)色預(yù)警、橙色預(yù)警以及紅色預(yù)警。其評(píng)估類別主要是靜態(tài)評(píng)估與動(dòng)態(tài)評(píng)估。靜態(tài)評(píng)估需要了解每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)情況，并儲(chǔ)備存檔，給后期的風(fēng)險(xiǎn)處理留下檔案資料；同時(shí)還將已經(jīng)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照其風(fēng)險(xiǎn)大小、發(fā)生機(jī)率、財(cái)產(chǎn)損失等等方面分為各個(gè)級(jí)別。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評(píng)估主要是按照其預(yù)警級(jí)別的不同進(jìn)行分類，在藍(lán)色預(yù)警階段主要是提醒工作人員按照相應(yīng)的規(guī)范來(lái)履行對(duì)應(yīng)的職責(zé)；在橙色預(yù)警階段，作為預(yù)警的核心部分，主要是對(duì)已經(jīng)有傾向發(fā)生問(wèn)題的現(xiàn)象進(jìn)行糾正，及時(shí)的將其扼殺在搖籃之中，阻止其進(jìn)入紅色預(yù)警的階段；在紅色預(yù)警階段，主要是給與違法犯紀(jì)的行為以懲戒性的處理，按照情節(jié)的嚴(yán)重性來(lái)具體處理，違反法律規(guī)定的則需要交由立法機(jī)關(guān)來(lái)處理。

3.風(fēng)險(xiǎn)的防控階段。風(fēng)險(xiǎn)的防控階段主要是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的全過(guò)程來(lái)進(jìn)行監(jiān)控，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)現(xiàn)。其過(guò)程主要分為前期預(yù)防、中期監(jiān)測(cè)、后期處置的三個(gè)階段。在前期的預(yù)防階段主要是采納相應(yīng)的預(yù)防性措施，主動(dòng)的規(guī)避其在思想、制度與職責(zé)上存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。其工作的重點(diǎn)主要是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)源，進(jìn)而對(duì)癥下藥。把握住主動(dòng)性的原則，來(lái)保證預(yù)防措施的有效推行，是預(yù)防工作能夠?qū)崒?shí)在在的得到落實(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道有效線。在中期監(jiān)測(cè)階段，主要是應(yīng)用現(xiàn)階段有效的檢舉方式，如公開的舉報(bào)電話、網(wǎng)絡(luò)投訴平臺(tái)、意見箱等等方式，積極且及時(shí)的掌握相關(guān)信息，一方面是對(duì)第一道防線效用的檢驗(yàn)，另一方面，是對(duì)現(xiàn)階段發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題產(chǎn)生一定的威懾作用。在該階段的實(shí)施工程中，也應(yīng)該注意分清輕重緩急，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，形成風(fēng)險(xiǎn)防控的第二道有效線。在后期處置階段主要是對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的苗頭產(chǎn)生一定的警示提醒，并且責(zé)令整改，避免問(wèn)題越演越烈的現(xiàn)狀發(fā)生，該階段主要是注意處理問(wèn)題的“前瞻性”，及時(shí)的糾正在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的行為偏差，避免其演變?yōu)檫`背法律的行為，進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)防控的第三道有效線。

二、風(fēng)險(xiǎn)防控能力提升的措施分析

1.健全相應(yīng)的制度體系。建立好科學(xué)的防控體系，加強(qiáng)高校管理的科學(xué)性建設(shè)，抓好制度建設(shè)是其根本性的舉措。一方面，需要加大對(duì)教育管理制度、監(jiān)督糾察制度的宣傳與教育，另一方面，對(duì)于相應(yīng)的違法亂紀(jì)行為必須給與嚴(yán)格的追究。2.責(zé)任機(jī)制的落實(shí)。一方面是要建立在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)委統(tǒng)一監(jiān)督、全員積極參與下的工作機(jī)制；另一方面，必須做好相應(yīng)的職責(zé)劃分，職責(zé)落實(shí)、職責(zé)考核等等。加強(qiáng)協(xié)同工作的能力，健全嚴(yán)格的監(jiān)督體系，構(gòu)建出一個(gè)責(zé)任明確、分級(jí)管理、上下互動(dòng)、層級(jí)嚴(yán)格落實(shí)的責(zé)任機(jī)制，

3.執(zhí)行力度的提高。再好的制度無(wú)法得到有效的執(zhí)行也是浪費(fèi)，所以在加上風(fēng)險(xiǎn)防控能力的建設(shè)時(shí)，不僅要健全相應(yīng)的制度體系，還需要加大相應(yīng)的執(zhí)行力度。將制度管人、管權(quán)、管事的權(quán)利的發(fā)揮的最優(yōu)化的程度，要敢于監(jiān)督、勇于負(fù)責(zé)、限度得當(dāng)，使得各項(xiàng)工作流程得以有效的、規(guī)范化的展開。

4.預(yù)警與處置能力的提升。提升風(fēng)險(xiǎn)控制的預(yù)警與處置能力時(shí)，應(yīng)該考慮將現(xiàn)代化的管理理念與方法運(yùn)用其中，一方面，要努力塑造一個(gè)良好的環(huán)境與分為，是大家樹立領(lǐng)好的事業(yè)觀、政績(jī)觀，進(jìn)而能夠按照規(guī)律辦事、統(tǒng)籌兼顧、立足理論與實(shí)踐、把握好全局與部分的推進(jìn)，狠抓決策的正確性以及落實(shí)的有效性。另一方面，要注重頂層設(shè)計(jì)，同時(shí)學(xué)會(huì)捕捉重點(diǎn)，進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控與訪問(wèn)，進(jìn)而提高監(jiān)督的有效性與實(shí)用性。更好的控制和把握權(quán)利的運(yùn)行，更好的遏制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

三、結(jié)語(yǔ)