市場監(jiān)管建議精選(九篇)

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第1篇：市場監(jiān)管建議范文

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)；中介機(jī)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F830.9　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

近些年來，證券市場的話題在我國成為熱點(diǎn)，有關(guān)投資者保護(hù)和加強(qiáng)監(jiān)管的呼聲日趨高漲。國內(nèi)學(xué)者不斷撰文發(fā)表看法，提出政策建議。但是，我們發(fā)現(xiàn)那些多年以前就提到的一些問題仍然在重演，投資者保護(hù)的整體狀況并不見明顯好轉(zhuǎn)，監(jiān)管中的許多漏洞時(shí)時(shí)被媒體抓住炒作一番。這就提出一個(gè)問題，為什么我國證券市場上投資者的地位得不到提高，監(jiān)管中到底是哪些因素在影響監(jiān)管者執(zhí)法的效果和水平?結(jié)合我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，不難想像，證券市場作為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期制度安排的一個(gè)重要組成部分，不可避免地根植于我國特殊的政治、經(jīng)濟(jì)國情中，由此產(chǎn)生的種種問題和困難也就離不開這樣的大背景。而目前學(xué)者們所提出的政策建議大部分沒有被采納可以說明這些政策建議實(shí)施起來有一定的難度，或者說這些理論研究并沒有能夠拉近理想與現(xiàn)實(shí)之間的距離。

二、文獻(xiàn)綜述

王石河指出，政府監(jiān)管和自律監(jiān)管是證券交易所有效監(jiān)管的兩架馬車，兩者必須相互配合、缺一不可，不要說有效的自律監(jiān)管尚未建立，就連證券交易所的自律監(jiān)管地位都沒有一個(gè)清晰而具體的定位，這種單條腿走路的做法勢(shì)必影響整個(gè)監(jiān)管體系的規(guī)范運(yùn)行。文章就如何確定證券交易所的監(jiān)管地位做了探討。曾寶華指出，中國證券市場上諸多混亂現(xiàn)象的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷入困境之中。證券市場監(jiān)管陷入這些困境的直接原因在于政府監(jiān)管承載過重，范圍過寬，導(dǎo)致力不從心；法律監(jiān)管執(zhí)法不力，推脫責(zé)任，導(dǎo)致威懾失效；自律監(jiān)管力量微薄，碌碌無為，形同虛設(shè)；社會(huì)監(jiān)管不遺余力，但是茫然無助，效果有限。證券市場監(jiān)管陷入困境的最根本原因是證券市場的制度性扭曲。

三、我國證券市場監(jiān)管中存在的主要問題

由于我國證券市場的發(fā)展實(shí)際上是改革的產(chǎn)物，有一定的獨(dú)創(chuàng)性，卻沒有歷史的繼承性，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中夾雜著計(jì)劃和市場的雙重色彩，因此監(jiān)管所面臨的問題，也可以說是市場本身所面臨的問題。

1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)和證券交易所負(fù)責(zé)證券市場的監(jiān)管。從已經(jīng)查處的案例來看，不少在招股說明書中就開始瘋狂做假的不法行為并沒有被及時(shí)發(fā)現(xiàn)。銀廣廈事發(fā)之前，證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)做了兩次巡回檢查，但都沒有發(fā)現(xiàn)問題。交易所主要負(fù)責(zé)持續(xù)信息披露監(jiān)管。但由于定期報(bào)告相對(duì)集中，認(rèn)真審核所有上市公司上報(bào)的信息披露材料很難做到，這就造成了事實(shí)上的審查不嚴(yán)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。而且，在持續(xù)披露階段，證監(jiān)會(huì)不與上市公司的信息披露材料直接接觸，主要從報(bào)刊和雜志等新聞媒體了解上市公司的各種公告，缺乏充分有效的接觸上市公司的途徑。所以說，這兩道防線本身就有許多漏洞，即使前后設(shè)防，也不能及時(shí)、有效地發(fā)現(xiàn)問題。

目前，我國的情況是，證券交易所主要通過上市公司提供的報(bào)告發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)現(xiàn)問題后可以要求上市公司解釋以澄清疑問，但不能對(duì)可疑問題做出實(shí)質(zhì)性判斷。由于交易所沒有對(duì)上市公司的調(diào)查權(quán)，所以對(duì)信息披露真實(shí)性的監(jiān)管能力有限。證監(jiān)會(huì)有調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)，但與交易所一樣，證監(jiān)會(huì)受目前人力和物力條件的限制，也很難及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。

2、證券法律法規(guī)不完善。我國證券市場違規(guī)處罰力度不夠，除了監(jiān)管機(jī)構(gòu)本身的問題外，還有一個(gè)重要原因就是監(jiān)管所需的配套法律法規(guī)不完善。

(1)目前我國證券違法行為受害人的補(bǔ)償問題還沒有得到滿意解決。在各種法律責(zé)任制度中，只有民事責(zé)任具有給予受害人提供充分救濟(jì)的功能。然而，由于《證券法》中缺乏民事責(zé)任的規(guī)定，因此在實(shí)踐中，對(duì)有關(guān)的違法違規(guī)行為一般都采用行政處罰的辦法解決，但對(duì)受害投資者卻沒有給予補(bǔ)償。例如，我國對(duì)信息披露違規(guī)行為的民事責(zé)任僅在《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有一個(gè)原則性規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任?！倍蹲C券法》第二百零七條雖然規(guī)定了民事賠償責(zé)任優(yōu)先承擔(dān)的原則，但這些民事責(zé)任的規(guī)定并沒有提出具體的操作方案。

(2)現(xiàn)有的法律中缺乏合適的訴訟機(jī)制。在司法實(shí)踐中，中小受害投資者在向不法行為人追究民事賠償時(shí)，缺乏合適的訴訟機(jī)制，致使投資者的損失事實(shí)上得不到賠償。從目前我國現(xiàn)有的法律依據(jù)來看，只有代表人訴訟制度有法律支持。《民事訴訟法》規(guī)定當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的共同訴訟，可以由當(dāng)事人推選代表人進(jìn)行訴訟。但代表人訴訟制度在實(shí)際操作中很困難。

3、監(jiān)管處罰不力。監(jiān)管處罰不力的情況有兩種：一是現(xiàn)有法律法規(guī)對(duì)證券市場違規(guī)行為約束不嚴(yán)：二是法律法規(guī)雖有規(guī)定，但在實(shí)際執(zhí)行時(shí)卻沒有嚴(yán)格按照法律規(guī)定做。

4、中介機(jī)構(gòu)功能錯(cuò)位。在西方國家，像會(huì)計(jì)師和審計(jì)師一類的證券市場中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)在于上市公司要投資者相信其所披露的信息是真實(shí)、及時(shí)、充分的，而投資者也需要有人來幫助其監(jiān)督上市公司披露真實(shí)、及時(shí)、充分的信息。中介機(jī)構(gòu)通過樹立發(fā)現(xiàn)和報(bào)告違約行為的業(yè)績來確立自己的市場信譽(yù)，盡管有時(shí)代價(jià)高昂，但卻可以增加對(duì)中介服務(wù)的需求和服務(wù)的報(bào)酬。與西方國家不同，我國中介機(jī)構(gòu)是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下建立發(fā)展的，這就導(dǎo)致了我國中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生和發(fā)展的市場基礎(chǔ)受到扭曲。以會(huì)計(jì)師行業(yè)為例，其初衷是為了配合政府機(jī)關(guān)搞“三查”，角色一開始就完全錯(cuò)位。在政府的長期蔭庇下，注冊(cè)會(huì)計(jì)師也養(yǎng)成了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差、職業(yè)道德水平不高、品牌意識(shí)欠缺的“惡習(xí)”。雖然此后全行業(yè)完成了與政府的脫鉤改制，但由于配套工作沒跟上，加之全行業(yè)的轉(zhuǎn)變也需要一個(gè)過程，因而達(dá)不到市場經(jīng)濟(jì)的要求。

四、對(duì)我國證券市場監(jiān)管的建議

針對(duì)以上問題，對(duì)我國證券市場監(jiān)管的建議如下：

1、培養(yǎng)專業(yè)人才。由于交易所沒有對(duì)上市公司的調(diào)查權(quán)，所以對(duì)信息披露真實(shí)性的監(jiān)管能力有限。證監(jiān)會(huì)有調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)，但與交易所一樣，證監(jiān)會(huì)受目前人力和物力條件的限制，也很難及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。布萊克研究了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家證券市場發(fā)展所需的法律和機(jī)構(gòu)。他建議像誠實(shí)可靠的法庭、監(jiān)管者和訴訟人等機(jī)構(gòu)必須是本土的；而那些好的資本市場規(guī)則是可以從外部引進(jìn)的，但必須注意與本國現(xiàn)存的法律框架相適應(yīng)，并盡可能地將規(guī)則建立在現(xiàn)有的行業(yè)環(huán)境中。然而，培養(yǎng)專業(yè)人才(投資銀行家、會(huì)計(jì)師、證券業(yè)律師和監(jiān)管者)的工作可能需要幾十年的時(shí)間。所以，應(yīng)加大力度培養(yǎng)大批的專業(yè)人才從現(xiàn)在做起。國家可以通過政策導(dǎo)向以及經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，引導(dǎo)相關(guān)專業(yè)人才向該方面發(fā)展。

2、健全法律法規(guī)。(1)隨著我國各項(xiàng)法律逐步健全，我國的《證券法》也應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行細(xì)化，具體規(guī)定怎樣的行為將處以多少的罰款及期限；如果逾期沒有履行又將受到怎樣的處罰。(2)因?yàn)榇砣嗽V訟制度規(guī)定代表人在選定以后，要代表股東變更、放棄訴訟請(qǐng)求或者承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求、進(jìn)行和解時(shí)都必須召集股東大會(huì)，并征得其同意，這在股東人數(shù)眾多的情況下很難實(shí)現(xiàn)，即便實(shí)現(xiàn)，也要付出極高的成本。所以，相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)簡化訴訟環(huán)節(jié)及規(guī)定。

3、加大處罰力度。皮斯托等人指出，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家，是執(zhí)法效率而不是法律規(guī)章條文對(duì)金融市場發(fā)展規(guī)模的影響具有更強(qiáng)的解釋力，并得到了Berkowitz等人的證實(shí)。公司治理無非是政府治理的一個(gè)不可分割的部分，再優(yōu)秀的法律條文也無法替代軟弱的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

第2篇：市場監(jiān)管建議范文

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以市場為導(dǎo)向，以提高棉花質(zhì)量和市場競爭力為核心，堅(jiān)持“各行其職、各負(fù)其責(zé)”的原則，進(jìn)一步強(qiáng)化棉花收購、加工企業(yè)和棉花質(zhì)量監(jiān)管,嚴(yán)把棉花市場準(zhǔn)入關(guān)，杜絕“打白條”收購棉花行為，全面落實(shí)各項(xiàng)質(zhì)量安全監(jiān)管措施，堅(jiān)決查處不按國家標(biāo)準(zhǔn)收購棉花和破壞棉花市場秩序的違法違規(guī)行為，建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)配合、聯(lián)合執(zhí)法與歸口管理相結(jié)合的管理機(jī)制，進(jìn)一步提升棉花質(zhì)量，規(guī)范棉花市場秩序，保護(hù)棉農(nóng)、棉花企業(yè)及務(wù)工人員的合法權(quán)益，形成開放、競爭、規(guī)范有序的棉花流通體制，實(shí)現(xiàn)全縣棉花市場的健康有序發(fā)展。

二、工作重點(diǎn)

1、嚴(yán)把棉花市場準(zhǔn)入。凡從事棉花加工的企業(yè)必須按照國家申辦程序和文本格式進(jìn)行資格認(rèn)定申報(bào)。縣發(fā)改委、工商局、質(zhì)監(jiān)局、供銷社等相關(guān)部門對(duì)于受理申報(bào)的棉花加工企業(yè)進(jìn)行初步驗(yàn)收審查，對(duì)符合國家規(guī)定條件的棉花加工企業(yè)審查上報(bào)上級(jí)主管部門審核認(rèn)定。凡進(jìn)入市場收購棉花的企業(yè)和個(gè)體，必須向棉監(jiān)辦提供由工商、安監(jiān)、消防、質(zhì)監(jiān)、金融部門出具的登記手續(xù)或相關(guān)證明。經(jīng)審查符合收購條件的企業(yè)，在廣播電視等媒體公示后方可進(jìn)行收購。凡不符合收購條件私自收購棉花的企業(yè)，由相關(guān)部門按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處，并責(zé)令其停止收購業(yè)務(wù)。具備棉花加工資格的企業(yè)不得通過掛靠、聯(lián)營、轉(zhuǎn)包等手段為不具備棉花加工資格的企業(yè)從事棉花加工活動(dòng)提供方便，不得“一證多廠”，若有違犯，由工商、發(fā)改等部門嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。凡未取得棉花加工資格證的企業(yè)不得從事棉花加工業(yè)務(wù)，電力部門不得為其供給動(dòng)力電，對(duì)私自加工的，工商等部門依照國家有關(guān)規(guī)定予以處罰。各棉花收購企業(yè)、站（點(diǎn)）一律實(shí)行明碼標(biāo)價(jià)、按質(zhì)論價(jià)、隨行就市價(jià)格，增強(qiáng)棉花收購價(jià)格透明度。各棉花收購、加工企業(yè)不得向負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的行政機(jī)關(guān)或法律法規(guī)授權(quán)的組織隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)的真實(shí)材料；不得拒絕、阻礙依法開展的監(jiān)督檢查；應(yīng)定期向縣棉監(jiān)辦上報(bào)本企業(yè)棉花收購、加工、銷售和庫存等有關(guān)情況。

2、嚴(yán)格收購資金公示。凡符合棉花收購條件的企業(yè)，在收購前必須向棉監(jiān)辦出具金融機(jī)構(gòu)提供的資金到位證明，否則不準(zhǔn)開秤收購。棉監(jiān)辦要通過廣播、電視等媒體對(duì)各棉花收購企業(yè)資金到位數(shù)額及每日余額情況進(jìn)行公示，對(duì)資金不足的企業(yè)，由棉監(jiān)辦責(zé)令停止收購。各有關(guān)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)每日向棉監(jiān)辦提供棉花收購企業(yè)的資金余額情況。棉監(jiān)辦要監(jiān)督棉花收購企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)錢貨兩清的交易原則，不準(zhǔn)在資金不到位、價(jià)格不明確的情況下“打白條”預(yù)收、搶收棉花，切實(shí)保護(hù)棉農(nóng)合法權(quán)益。棉監(jiān)辦、物價(jià)局要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各棉加企業(yè)的監(jiān)管，對(duì)于違規(guī)收購棉花的企業(yè)責(zé)令其停業(yè)整頓，限期兌付棉款并視其整頓情況決定是否允許開稱收購。

3、強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)管。各棉花收購加工企業(yè)必須嚴(yán)格按照國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范排除異性纖維和其它有害物質(zhì)，準(zhǔn)確確定所收購棉花的類別、等級(jí)、數(shù)量。質(zhì)監(jiān)部門要嚴(yán)肅查處棉花收購企業(yè)簡化收購程序，不按國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求收購棉花的行為；堅(jiān)決打擊收購加工超水棉、摻雜使假、以次充好的違法行為；要大力宣傳五部委24號(hào)令有關(guān)采摘、晾曬、交售棉花的具體要求，配合各棉花收購加工企業(yè)鼓勵(lì)引導(dǎo)廣大棉農(nóng)使用棉布袋盛裝棉花，從源頭上解決棉花中混入異性纖維問題。

4、加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理。公安、安監(jiān)、消防等相關(guān)部門要進(jìn)一步強(qiáng)化棉花收購加工企業(yè)相關(guān)人員培訓(xùn)和安全檢查工作，對(duì)存在的安全隱患和消防安全不達(dá)標(biāo)、不合格的單位及網(wǎng)點(diǎn)，不準(zhǔn)從事棉花收購加工活動(dòng)；要進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)日常監(jiān)管，監(jiān)督棉花收購、加工企業(yè)落實(shí)各項(xiàng)安全生產(chǎn)措施，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患要責(zé)令企業(yè)限期整改。對(duì)整改無效，發(fā)生安全事故，不具備應(yīng)有消防條件的企業(yè)認(rèn)定為喪失棉花加工資格，建議原發(fā)證機(jī)關(guān)撤銷所發(fā)《棉花加工資格證書》。同時(shí)，各相關(guān)職能部門要強(qiáng)化溝通、密切配合，形成企業(yè)、消防、安監(jiān)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、金融、保險(xiǎn)“六位一體”的安全監(jiān)管體制，督促企業(yè)完善消防設(shè)施，健全安全生產(chǎn)的各項(xiàng)制度，確保企業(yè)安全運(yùn)營。

5、嚴(yán)格稅收征管。稅務(wù)部門要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)從事棉花收購、加工、銷售的企業(yè)的監(jiān)督，嚴(yán)格進(jìn)行稅務(wù)登記，誠信經(jīng)營，依法納稅，嚴(yán)肅查處偷稅、漏稅等違法行為。棉監(jiān)辦、稅務(wù)部門要監(jiān)督棉花收購、加工企業(yè)必須按照有關(guān)規(guī)定建立健全帳簿，明確核算收入總額和應(yīng)繳稅額，規(guī)范財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，在結(jié)算過程中統(tǒng)一使用稅務(wù)部門監(jiān)制的票據(jù)。

6、規(guī)范勞務(wù)用工。勞動(dòng)部門要積極協(xié)調(diào)聯(lián)系縣內(nèi)外勞務(wù)機(jī)構(gòu)，用工信息，通過各種途徑引進(jìn)外地采棉工，滿足全縣采棉用工需求。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及勞動(dòng)部門要進(jìn)一步規(guī)范全縣采棉用工價(jià)格，動(dòng)員組織棉農(nóng)共同抵制不合理的勞務(wù)用工價(jià)格，查處哄抬勞務(wù)用工價(jià)格的違法違規(guī)行為。要嚴(yán)格執(zhí)行《縣棉花采摘期輸入民工的組織管理辦法》和《縣棉花勞務(wù)市場監(jiān)督管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范全縣勞務(wù)市場管理，對(duì)非法開展勞務(wù)中介活動(dòng)，借勞務(wù)輸轉(zhuǎn)之機(jī)亂收費(fèi)、強(qiáng)制用工、惡意拖欠農(nóng)民工工資等違法違規(guī)行為進(jìn)行重點(diǎn)打擊，營造規(guī)范有序、安全和諧的務(wù)工環(huán)境，保障外來務(wù)工人員的合法權(quán)益。同時(shí)，各棉花收購、加工企業(yè)要積極參加工傷保險(xiǎn)，提高工傷保險(xiǎn)參保率，減少人身傷害事故的發(fā)生。

三、保障措施

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立長效機(jī)制。縣上成立由縣委常委、政府副縣長同志任組長、副縣長、縣公安局局長同志為副組長，發(fā)改、人事、工商、安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)、廣電、國稅、地稅、電力、棉監(jiān)辦及有關(guān)金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人為成員的棉花市場監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮全縣棉花市場管理整頓工作，研究解決工作中的具體問題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在棉監(jiān)辦，由縣棉監(jiān)辦負(fù)責(zé)處理領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，牽頭組織市場管理和整頓檢查等項(xiàng)工作。棉花市場監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，根據(jù)職責(zé)分工密切協(xié)作，互通信息，相互配合，上下聯(lián)動(dòng)，左右互動(dòng)，形成強(qiáng)大的工作合力和長效機(jī)制，新棉上市前，要集中力量對(duì)全縣棉花市場進(jìn)行清理整頓，形成良好的市場運(yùn)營氛圍。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要嚴(yán)格按照縣上的要求管好轄區(qū)內(nèi)的棉花市場，嚴(yán)禁推諉扯皮、消極應(yīng)付、變相縱容的行為發(fā)生。

第3篇：市場監(jiān)管建議范文

【關(guān)鍵詞】招投標(biāo)市場；制度建設(shè)；監(jiān)管體制

招標(biāo)和投標(biāo)既是一種商業(yè)行為，也是一種有組織的交易方式。實(shí)行招投標(biāo)制度，對(duì)于推進(jìn)投資、融資體制改革，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，保證工程質(zhì)量，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)改革開放和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等，具有重要的作用。

一、招投標(biāo)的具體意義

1、工期普遍縮短。

2、工程造價(jià)普遍有較合理下降，有效防止不正當(dāng)競爭。

3、促進(jìn)了工程質(zhì)量不斷提高，使企業(yè)不斷提高管理水平，增加管理儲(chǔ)備。

4、簡化了工程結(jié)算手續(xù)，減少扯皮現(xiàn)象，密切了承發(fā)包雙方協(xié)作關(guān)系。

5、促進(jìn)了施工企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制落實(shí)，調(diào)動(dòng)了企業(yè)內(nèi)部的積極性。

二、目前我國招投標(biāo)市場監(jiān)管體制的現(xiàn)狀

由于招投標(biāo)市場監(jiān)管體制不夠完善，導(dǎo)致暗箱操作、地方保護(hù)主義等問題日益暴露出來，影響了招投標(biāo)市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。通常體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1、招投標(biāo)程序不規(guī)范

流程不統(tǒng)一，甚至搞假招標(biāo)或陪標(biāo)，走形式、走過場，使招標(biāo)活動(dòng)有名無實(shí)，無法達(dá)到預(yù)期效果。

2、政企不分家，造成國家對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)直接進(jìn)行干預(yù)

一些國家機(jī)關(guān)甚至強(qiáng)行指定投標(biāo)項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)，給招標(biāo)單位造成損失。更有甚者，自導(dǎo)自演整個(gè)招投標(biāo)過程，弄虛作假。

3、行政監(jiān)管體制職責(zé)不明確

一些地方和部門自定法則，自行其事，助長了地方保護(hù)主義，限制了公平競爭，有違招投標(biāo)的初衷意義。

4、招投標(biāo)過程存在腐敗現(xiàn)象

《招標(biāo)投標(biāo)法》第5條規(guī)定：“招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則?！钡壳罢型稑?biāo)中的不正當(dāng)交易和腐敗現(xiàn)象非常嚴(yán)重，權(quán)錢交易等違法犯罪行為時(shí)有發(fā)生。招標(biāo)人虛假招標(biāo)，投標(biāo)單位互相報(bào)底，串通圍標(biāo)，投標(biāo)人中標(biāo)后擅自切割標(biāo)段，把項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包、分包，從中收取回扣私利，一些地方出現(xiàn)的“豆腐渣”工程，這種結(jié)果就是違規(guī)操作的最好證明。

5、市場準(zhǔn)入、退出規(guī)則不統(tǒng)一

在招標(biāo)機(jī)構(gòu)、施工單位等的資質(zhì)認(rèn)證方面存在若干問題，如：多個(gè)部門分別進(jìn)行審批；在準(zhǔn)入、退出市場的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序上，有關(guān)部門無視現(xiàn)行的政策法規(guī)；投標(biāo)資質(zhì)的進(jìn)入門檻低并且缺乏清理退出的硬性規(guī)定等問題。這些狀況嚴(yán)重危害了招投標(biāo)市場的健康發(fā)展，對(duì)國家和社會(huì)公共利益造成了非常大的損失。

三、針對(duì)改變現(xiàn)狀，創(chuàng)造良好的招投標(biāo)環(huán)境的幾點(diǎn)建議

1、進(jìn)一步深化改革，調(diào)整結(jié)構(gòu)，促進(jìn)市場體系的發(fā)展

目前我國建筑市場具有低資質(zhì)的絕大多數(shù)是中小企業(yè)，在激烈的競爭中，投機(jī)取巧，甚至違法違規(guī)，嚴(yán)重干擾市場正常運(yùn)行。針對(duì)此種狀況，建設(shè)部做好疏導(dǎo)工作，擴(kuò)大市場容量，緩解供需矛盾。

2、加強(qiáng)招投標(biāo)市場制度建設(shè)，堅(jiān)守公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則

當(dāng)前招投標(biāo)市場運(yùn)行方面存在的最大問題莫過于多頭管理，從中央級(jí)開始，就分成建設(shè)部和各專業(yè)部委，順著這兩條主線有發(fā)展成地方各省市建設(shè)主管部門各專業(yè)部委設(shè)立的工程招投標(biāo)機(jī)構(gòu)。這兩條線互不干涉的機(jī)構(gòu)設(shè)置，根據(jù)自己的工作范圍、工作內(nèi)容，實(shí)施著各自的招投標(biāo)規(guī)定，使本來統(tǒng)一的建筑市場，在工程發(fā)包過程中，人為的分成了建筑工程和專業(yè)工程，使政府設(shè)置的建設(shè)主管部門職能管理建筑工程市場招投標(biāo)，而對(duì)專業(yè)工程的招標(biāo)無法涉及。這種職能的重疊設(shè)置，分割和削弱了市場功能。不但影響了行政監(jiān)管的權(quán)威性和有效性，同時(shí)也降低了行政監(jiān)管的效率，浪費(fèi)人力物力。若要對(duì)我國招投標(biāo)市場監(jiān)管體制進(jìn)行改革，要從加強(qiáng)制度建設(shè)入手。在制度規(guī)范的招投標(biāo)市場運(yùn)行中，應(yīng)嚴(yán)格按照“政府引導(dǎo)市場、市場公開交易、交易規(guī)范運(yùn)行、運(yùn)行統(tǒng)一監(jiān)管”的原則，建立“統(tǒng)一開放、統(tǒng)一規(guī)范、統(tǒng)一監(jiān)管、競爭有序”的招投標(biāo)市場，解決由多頭監(jiān)管導(dǎo)致的部門分割、行業(yè)壟斷和市場分散的問題，解決職責(zé)交叉、權(quán)責(zé)脫節(jié)問題，堅(jiān)持公開、公平、公正分配社會(huì)資源。針對(duì)暗箱操作招投標(biāo)導(dǎo)致工程后期的質(zhì)量問題，應(yīng)該做到“誰施工，誰負(fù)責(zé)”的原則。

3、改革現(xiàn)行招投標(biāo)市場監(jiān)管體制，達(dá)到規(guī)范化

作為目前我國唯一的一部專門規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)的法律――《招投標(biāo)法》從國家意志的角度，規(guī)定了強(qiáng)制招標(biāo)投標(biāo)作為工程交易的法定方式，其作為規(guī)范招投標(biāo)領(lǐng)域的基本法，有著極其重要的地位和作用，體現(xiàn)了規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)，保護(hù)國家利益、社會(huì)公共利益和當(dāng)事人合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，保證工程質(zhì)量的宗旨，同時(shí)也標(biāo)志著我國招投標(biāo)市場已經(jīng)步入法制化軌道，標(biāo)志著我國投融資體制改革和公共采購進(jìn)入了一個(gè)發(fā)展的新時(shí)期。目前，我國招投標(biāo)市場已經(jīng)呈現(xiàn)出勃勃生機(jī)，有力地推動(dòng)了我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。建立規(guī)范有效的行政監(jiān)督管理體制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，對(duì)增加公共采購?fù)该鞫?，?jié)約公共投資，提高經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，培育現(xiàn)代市場體系，將產(chǎn)生重要作用。具體應(yīng)在全國范圍內(nèi)設(shè)置獨(dú)立的監(jiān)察系統(tǒng)，由中央建設(shè)部統(tǒng)一管理，統(tǒng)一劃撥經(jīng)費(fèi)，并與地方財(cái)政分開，最大限度保證獨(dú)立性。包括：對(duì)招投標(biāo)過程全程監(jiān)察，特別是決標(biāo)后施工過程的監(jiān)督；數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄，為日后進(jìn)行投標(biāo)活動(dòng)提供歷史數(shù)據(jù)，并在全國范圍共享；一旦出現(xiàn)違規(guī)違法行為，啟動(dòng)司法審理程序，嚴(yán)肅查處。

4、逐步建立完善的信息化服務(wù)體系，進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)監(jiān)督管理

網(wǎng)絡(luò)是快速便捷的信息通訊、數(shù)據(jù)傳遞和資源共享的載體和手段。招投標(biāo)要建立完善的服務(wù)體系，從目前現(xiàn)實(shí)的狀況來看，可從以下幾點(diǎn)入手：

（1）建立招投標(biāo)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。在規(guī)定的網(wǎng)頁上招投標(biāo)公告，及時(shí)向社會(huì)招投標(biāo)信息，使招投標(biāo)信息在一定程度上準(zhǔn)確快速傳輸，使較多的潛在投標(biāo)人能在第一時(shí)間均等的獲知交易信息。

（2）建立綜合評(píng)標(biāo)專家?guī)?。按照專業(yè)分類，建成覆蓋各行業(yè)、各地區(qū)的統(tǒng)一評(píng)標(biāo)專家?guī)?，使專家?guī)旃芾硐到y(tǒng)具備專家資料管理、專家認(rèn)定和審核、評(píng)標(biāo)項(xiàng)目管理等多種功能，最小程度上降低暗箱操作的可能性。

（3）建立統(tǒng)一的信用平臺(tái)。及時(shí)公布投標(biāo)企業(yè)和人員的資質(zhì)、資格、誠信、履約以及違法違規(guī)等行為記錄，淘汰履約能力差、信用記錄不良的企業(yè)和人員，建立有效的信用制度，有效減輕行政監(jiān)督管理部門的工作壓力。

通過信息化建設(shè)充分發(fā)揮招投標(biāo)市場在資源配置與共享中的作用，有效對(duì)人為因素進(jìn)行削弱，杜絕場外交易和虛假信息，廣泛接受社會(huì)各界的監(jiān)督，真正做到“公開、公正、公平”。

強(qiáng)化政府對(duì)招投標(biāo)市場的監(jiān)管即強(qiáng)化行政監(jiān)督和管理。政府實(shí)施對(duì)招投標(biāo)市場的行政監(jiān)管，并非直接介入招投標(biāo)具體事務(wù)的管理，更非干預(yù)招投標(biāo)活動(dòng)，而是站在旁觀者的角度，監(jiān)督市場的正常運(yùn)行，防止虛假招標(biāo)及暗箱操作的發(fā)生。

四、結(jié)束語

凈化和規(guī)范我們的招投標(biāo)市場，不斷提升招投標(biāo)市場的服務(wù)質(zhì)量，需要我們長期的努力和堅(jiān)持。通過加強(qiáng)制度建設(shè)、改革現(xiàn)行招投標(biāo)市場監(jiān)管體制、建立完善的信息服務(wù)體系、強(qiáng)化政府監(jiān)管和管理等系統(tǒng)化工程的推進(jìn)，相信我們可以改變現(xiàn)狀，使招投標(biāo)市場不斷完善，為推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)等各項(xiàng)事業(yè)健康快速發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。

【參考文獻(xiàn)】

第4篇：市場監(jiān)管建議范文

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)密部署落實(shí)

隨著當(dāng)前國際疫情形勢(shì)日益嚴(yán)峻，國內(nèi)部分地區(qū)疫情防控出現(xiàn)反彈、死灰復(fù)燃情況，我局及時(shí)組織召開全體干部職工會(huì)議傳達(dá)學(xué)習(xí)中央、省、州應(yīng)對(duì)肺炎疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議精神以及縣疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議精神，將疫情防控工作進(jìn)行了再部署再落實(shí)，迅速成立了領(lǐng)導(dǎo)小組及疫情防控摸排工作小組8個(gè)，對(duì)縣域內(nèi)市場經(jīng)營主體動(dòng)態(tài)做全面監(jiān)控，實(shí)行了24小時(shí)值班制度，并按照會(huì)議精神取消全局干部職工請(qǐng)休假，全部正常到崗上班。

二、強(qiáng)化市場監(jiān)管，嚴(yán)格疫情防控

我局：一是及時(shí)印發(fā)了《縣應(yīng)對(duì)疫情應(yīng)急指揮部公告》（第2號(hào)），加強(qiáng)了重點(diǎn)場所管理，嚴(yán)格按照常態(tài)化疫情防控要求，落實(shí)了測(cè)溫、實(shí)名登記、掃碼、消毒、戴口罩等工作，嚴(yán)禁聚集性活動(dòng)，停止全縣婚宴、壽宴、文藝演出、佛事活動(dòng)等一切群眾聚集類活動(dòng)，減少人員聚集。1月13日，我局再次印發(fā)了《縣市場監(jiān)督管理局關(guān)于森林草原防滅火、肺炎疫情防控相關(guān)工作的緊急通知》，要求全縣所有個(gè)體戶加強(qiáng)自身疫情防控，并配合我局工作人員自覺排查對(duì)從中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)返縣經(jīng)營者要及時(shí)上報(bào)，同時(shí)建議全縣市場主體經(jīng)營者及單位職工就近過年，不出州。截至目前，共發(fā)放張貼公告55余份，下發(fā)緊急通知1850份，出動(dòng)執(zhí)法人員3680人次，檢查各類經(jīng)營戶1850家次。二是按照年初疫情防控網(wǎng)格管理工作安排，做好中風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)及高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)返縣個(gè)企工商戶人員排查工作，截止目前共排查出兩人經(jīng)成華區(qū)返回，均已報(bào)送縣疾控中心開展核酸檢測(cè)工作，檢測(cè)結(jié)果均為陰性。三是繼續(xù)加強(qiáng)冷鏈?zhǔn)称返谋O(jiān)管，認(rèn)真梳理當(dāng)前冷鏈?zhǔn)称繁O(jiān)管中存在的薄弱環(huán)節(jié)，夯實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管舉措，指定兩家具備條件的經(jīng)營單位為冷凍食品異地采購單位，實(shí)行冷鏈產(chǎn)品到貨前24小時(shí)報(bào)備制度，在冷鏈?zhǔn)称返胶?，與相關(guān)部門現(xiàn)場對(duì)照核實(shí)，徹底從源頭上切斷病毒傳播鏈。截止目前，全縣有12家冷藏冷凍食品專營單位，從事冷鏈?zhǔn)称饭ぷ鞴芾砣藛T28人，兼營冷鏈?zhǔn)称?27家，無進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称飞a(chǎn)經(jīng)營單位。共召開5次冷鏈?zhǔn)称芬咔榉揽毓ぷ髋嘤?xùn)會(huì)和6次相關(guān)部門參與的疫情防控聯(lián)系工作會(huì)議，培訓(xùn)企業(yè)127家次，從業(yè)人員268人次。四是全面落實(shí)企業(yè)索證食品主體責(zé)任，對(duì)不能提供供貨方生產(chǎn)經(jīng)營許可的、消毒證明、運(yùn)輸車輛牌照、同批號(hào)冷鏈?zhǔn)称窓z驗(yàn)檢疫合格證明的一律不準(zhǔn)上市銷售，并依法嚴(yán)厲查處來源不明的食品，截止目前，未發(fā)現(xiàn)任何來源不明食品。五是督促經(jīng)營主體落實(shí)冷鏈?zhǔn)称废痉揽刎?zé)任。冷鏈?zhǔn)称返截浐?，?jīng)營主體在入庫前要規(guī)范落實(shí)經(jīng)營場所、冷鏈?zhǔn)称贰⑦\(yùn)輸車輛、搬運(yùn)人員的消毒防控，并留存相關(guān)影像資料。六是嚴(yán)格防控冷藏冷凍食品安全風(fēng)險(xiǎn)，督促經(jīng)營單位落實(shí)疫情防控主體責(zé)任，做好經(jīng)營場所消毒防護(hù)工作，落實(shí)體溫監(jiān)測(cè)、進(jìn)出人員佩戴口罩等防疫措施，配合疾控部門開展核酸檢測(cè)工作。截至目前，檢查冷凍食品經(jīng)營店、餐飲服務(wù)單位環(huán)境、從業(yè)人員、冷凍食品核酸檢測(cè)樣本68個(gè)。七是對(duì)冷鏈?zhǔn)称窂臉I(yè)人員開展了肺炎疫苗的接種統(tǒng)計(jì)工作。截止目前，已有9人完成了第一批疫苗接種工作，下一批將全覆蓋接種工作。八是繼續(xù)加強(qiáng)防疫物資的質(zhì)量監(jiān)管，確保防疫物資供應(yīng)充足，質(zhì)量可靠。九是進(jìn)一步加強(qiáng)藥店退熱止咳藥銷售的臺(tái)賬登記監(jiān)管，確保監(jiān)測(cè)信息真實(shí)有效，為疫情防控提供可靠的參考依據(jù)。十是疫情防控期，我局加強(qiáng)執(zhí)法力度，共查處各類案件12件，已完結(jié)5個(gè)，案值10萬元，處罰4.3萬元，其余7件正在辦理當(dāng)中。

三、強(qiáng)化價(jià)格監(jiān)控，嚴(yán)守市場穩(wěn)定

對(duì)全縣醫(yī)療機(jī)構(gòu)、藥品經(jīng)營單位開展了執(zhí)法檢查，主要針對(duì)經(jīng)營者是否嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)規(guī)定等違法違規(guī)行為開展了專項(xiàng)執(zhí)法整治工作，要求經(jīng)營者不得價(jià)外加價(jià)，不得收取任何其他費(fèi)用，損害其他經(jīng)營者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益，嚴(yán)禁杜絕捏造、散布漲價(jià)信息，借機(jī)哄抬物價(jià)、囤積居奇，推動(dòng)相關(guān)醫(yī)藥用品價(jià)格上漲的行為發(fā)生。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)市場各類物資供應(yīng)充足，總體價(jià)格平穩(wěn)，大部分商家都落實(shí)了防疫措施，引導(dǎo)進(jìn)店顧客掃碼、測(cè)溫、消毒等。目前，共對(duì)縣域內(nèi)18家醫(yī)療機(jī)構(gòu)、個(gè)體診所及藥品零售企業(yè)開展專項(xiàng)檢查。

第5篇：市場監(jiān)管建議范文

上海市教輔圖書市場存在的問題

上海市教輔圖書市場存在的問題一直備受各界關(guān)注，尤其是每逢中小學(xué)新學(xué)期開學(xué)前，學(xué)生和家長集中購買教輔書的時(shí)段，這些問題更是人們議論和媒體批評(píng)的焦點(diǎn)。歸結(jié)起來，有如下幾個(gè)方面：

一是品種泛濫，內(nèi)容重復(fù)嚴(yán)重。到書店買過教輔書的人大都有過“亂花漸欲迷人眼”的感受。據(jù)調(diào)查，僅上海書城同期銷售的教輔書就有近三萬個(gè)品種。面對(duì)數(shù)量如此龐大的教輔書，學(xué)生和家長常常會(huì)陷入選擇困境。而同一種教材配多種教輔書，甚至一種教材配幾十種教輔書，更是讓購書者無所適從。仔細(xì)比對(duì)和研究后，人們還會(huì)發(fā)現(xiàn)其中魚龍混雜，良莠不齊，不乏粗制濫造、隨意拼湊、相互抄襲之作。

二是教輔圖書定價(jià)及營銷手段不規(guī)范。一些出版單位和民營文化機(jī)構(gòu)為了擴(kuò)大銷售，一直采取“高定價(jià)、低折扣”的手段，通過大量讓利給中間商或收買某些特定人員等不正當(dāng)手段，以達(dá)到營利目的。這種經(jīng)營手段不僅使許多劣質(zhì)教輔圖書流入市場和學(xué)校，加重學(xué)生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和課業(yè)負(fù)擔(dān)，甚至干擾學(xué)校正常的教學(xué)活動(dòng)，同時(shí)也使專業(yè)出版社的優(yōu)質(zhì)教輔圖書無法到達(dá)學(xué)生手中。

三是教輔圖書出版的侵權(quán)現(xiàn)象非常普遍，教材原創(chuàng)出版社陷入侵權(quán)困境。根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》、《出版管理?xiàng)l例》、《音像制品管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)他人享有著作權(quán)、專有出版權(quán)的教材編寫教輔圖書，必須取得著作權(quán)人和教材原創(chuàng)出版社的授權(quán)，否則將構(gòu)成侵權(quán)。但據(jù)有關(guān)方面調(diào)查，全國500多家出版社中有八成以上涉足教輔圖書出版，其中不少為無教材教輔出版資質(zhì)的出版社。這些無教材教輔出版資質(zhì)的出版社和部分民營文化機(jī)構(gòu)，為了追求經(jīng)濟(jì)利益，不顧教材教輔出版的專業(yè)性和嚴(yán)肅性，未經(jīng)授權(quán)擅自出版配套教輔圖書，并輔之以不正當(dāng)競爭手段開展?fàn)I銷，結(jié)果造成教輔圖書市場出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣、壞書驅(qū)逐好書的不正?，F(xiàn)象。

上海教輔圖書市場存在的主要問題，如果不采取行動(dòng)加以規(guī)范和凈化，任由這種情況泛濫，其結(jié)果不僅會(huì)損害學(xué)生及家長的切身利益，也會(huì)損害專業(yè)出版社及著作權(quán)人的正當(dāng)權(quán)益，不利于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化的良性發(fā)展。

外省市對(duì)教輔圖書市場管理的經(jīng)驗(yàn)

教輔圖書市場存在混亂現(xiàn)象是個(gè)全國性的問題。為了整頓這一亂象，自2011年8月至2012年4月，國家發(fā)改委、新聞出版總署、教育部、糾風(fēng)辦接連下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小學(xué)教輔材料出版發(fā)行管理的通知》（新出政發(fā)[2011]12號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)中小學(xué)教輔材料使用管理工作的通知》（教基二[2012]1號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)中小學(xué)教輔材料價(jià)格監(jiān)管的通知》（發(fā)改價(jià)格[2012]975號(hào)）三個(gè)對(duì)教輔圖書進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的文件，力圖大力整頓全國教輔圖書混亂的市場，從嚴(yán)規(guī)范教輔圖書出版行為。文件下發(fā)以來，全國不少省市根據(jù)其精神，采取了有效措施，對(duì)教輔市場加強(qiáng)了監(jiān)管。而此前，外省市教輔圖書市場的混亂情況比上海更為嚴(yán)重，有的省份因?yàn)殇佁焐w地的劣質(zhì)教輔圖書非法涌入課堂，曾經(jīng)引起學(xué)生極大的憤慨，甚至出現(xiàn)了學(xué)生集體把教輔圖書扔出教學(xué)樓、當(dāng)眾撕毀和焚燒進(jìn)行發(fā)泄的事件。但是經(jīng)過監(jiān)管、整治和規(guī)范，外省市教輔圖書市場的這種混亂狀況逐步得到了緩解，一定程度上解決了教輔品種雜亂及良莠不齊的問題，減少了家長的選擇困惑和經(jīng)濟(jì)壓力，同時(shí)也維護(hù)和保證了教材出版單位的合法權(quán)益。盡管上海市的教材編寫和使用情況、評(píng)議公告教輔材料的發(fā)行情況與外地有所不同，但外省市對(duì)進(jìn)入市場教輔圖書監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，比如規(guī)定由出版教材的專業(yè)出版社出版配套教輔圖書，非原創(chuàng)教材出版社出版與教材配套的教輔圖書要取得相應(yīng)授權(quán)等，對(duì)上海市進(jìn)行教輔圖書市場監(jiān)管或有借鑒意義。

對(duì)上海市加強(qiáng)教輔圖書市場監(jiān)管的建議

為了構(gòu)建健康良性的上海市教輔圖書市場，本市新聞出版管理部門有必要拿出具體的、實(shí)質(zhì)性的監(jiān)管措施，來遏止目前的混亂局面，并依法規(guī)范教輔圖書的出版行為，為不同層次的學(xué)生獲得優(yōu)質(zhì)的教輔圖書提供保障。根據(jù)國家相關(guān)的文件精神，本市的具體情況，并借鑒外省市的做法，現(xiàn)提出如下建議：

一是加強(qiáng)對(duì)中小學(xué)教輔圖書出版資質(zhì)的監(jiān)管。建議新聞出版管理部門嚴(yán)格按照新聞出版總署《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小學(xué)教輔材料出版發(fā)行管理的通知》的精神，核定出版單位中小學(xué)教輔材料出版資質(zhì)，并形成監(jiān)管機(jī)制。出版單位出版中小學(xué)教輔材料必須符合資質(zhì)要求，不具備中小學(xué)教輔材料出版資質(zhì)的出版單位，一律不得安排中小學(xué)教輔材料選題，不得出版中小學(xué)教輔材料。同時(shí)，要求教材編寫單位或?qū)I(yè)出版社組織專家團(tuán)隊(duì)編寫高水平、高質(zhì)量、題目數(shù)量及難易程度適應(yīng)學(xué)生需求的教輔圖書。

二是尊重教材原創(chuàng)出版社的權(quán)益。建議新聞出版管理部門根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)侵害原創(chuàng)出版社權(quán)益行為的監(jiān)管。非教材出版單位出版與教材相配套的教輔必須取得教材原創(chuàng)出版社的授權(quán)（外地已采取此辦法）。教輔和教材的關(guān)系，就是演繹作品和原作品的關(guān)系，其中包涵嚴(yán)格的授權(quán)規(guī)則。在教輔圖書出版中，嚴(yán)格授權(quán)制既可以避免侵權(quán)，尊重和保護(hù)教材原創(chuàng)出版社的權(quán)益，又可以保證教輔圖書出版的準(zhǔn)入門檻，將劣質(zhì)教輔圖書的出版扼殺在源頭。

第6篇：市場監(jiān)管建議范文

全市可耕地面積2.4萬hm2，其中水田面積2.02萬hm2，占82.8%；旱田面積4200hm2，占17.2%；全年糧食播種復(fù)種面積3.03萬hm2，主要農(nóng)作物為水稻、玉米（含特種玉米）、小麥、油菜、西瓜等。其中早稻面積2033.3hm2，單季晚稻面積1.7萬hm2，小麥面積2060hm2，油菜面積1533.3hm2，大豆面積533.3hm2，蔬菜基地面積153.3hm2，其余面積為西瓜、席草、中藥材等經(jīng)濟(jì)作物所用。目前，全市沒有注冊(cè)資金500萬以上的主要農(nóng)作物種子經(jīng)營資質(zhì)的公司，常規(guī)種子經(jīng)營資質(zhì)1家，其他種子公司在東陽經(jīng)營部3家，共有供應(yīng)網(wǎng)點(diǎn)107家，其中東穗種業(yè)有限公司網(wǎng)點(diǎn)83家，占77.6%。全年種子需求量約80萬kg，其中外調(diào)約4萬～5萬kg。各網(wǎng)點(diǎn)種子供應(yīng)品種數(shù)可達(dá)200個(gè)以上，加上各集貿(mào)市場的眾多流動(dòng)攤販，呈現(xiàn)出點(diǎn)多面廣的特點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)種子經(jīng)營從業(yè)者初中以下文化程度占85%，決定了種子市場管理與服務(wù)的重要性、必要性與艱巨性。

2良種供應(yīng)和用種安全的風(fēng)險(xiǎn)因素

2.1良種有效供應(yīng)體系的建設(shè)通過“九五”、“十五”種子種苗工程建設(shè)，我市已初步建立了良種有效供應(yīng)體系，基本能滿足全市農(nóng)業(yè)所需的良種供應(yīng)。隨著種子管理體制改革的進(jìn)行，原種子經(jīng)營職能隨之剝離，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用種需求不能停止，培育和扶持新的種子市場主體成為政府和農(nóng)業(yè)部門刻不容緩的職責(zé)，從歷史的經(jīng)驗(yàn)和種子市場的現(xiàn)實(shí)情況看，培育種子市場主體要對(duì)本地的地理?xiàng)l件、生態(tài)類型、作物種類、種植習(xí)慣等因素有充分的了解，能引進(jìn)符合本地生產(chǎn)現(xiàn)狀的主推品種和適用技術(shù)，能滿足農(nóng)民和農(nóng)業(yè)的用種需求的目標(biāo)，否則品種推廣多、亂、雜局面不可避免，打造農(nóng)資信用體系建設(shè)的難度加大，最終影響良種的有效供應(yīng)，進(jìn)而影響全市高效生態(tài)農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

2.2影響農(nóng)民用種安全的因素

2.2.1種子市場管理和技術(shù)服務(wù)水平種子管理體制改革的核心是健全種子管理機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)起種業(yè)發(fā)展規(guī)劃編制與組織實(shí)施、品種管理及展示示范、種子質(zhì)量管理、種子行政許可審核、持證企業(yè)管理、種質(zhì)資源保護(hù)管理、市場監(jiān)測(cè)調(diào)控、種子儲(chǔ)備管理、種業(yè)信息服務(wù)等職責(zé)，制度設(shè)計(jì)的目的就是規(guī)范市場秩序，確保從種子生產(chǎn)直至使用的各個(gè)環(huán)節(jié)不出問題，因此種子市場管理和技術(shù)服務(wù)水平是影響農(nóng)民用種安全的重要因素。

2.2.2種子市場信用體系建設(shè)程度目前我市種子經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)較多，人員素質(zhì)參差不齊，種子來源渠道多樣，經(jīng)營和保管設(shè)施普遍較簡陋，持證上崗比例低，因此推進(jìn)種子市場信用體系建設(shè)勢(shì)在必行，在“自律”上大有文章可做，而“自律”靠“他律”去推動(dòng)，加強(qiáng)種子市場信用體系建設(shè)勢(shì)在必行。

2.2.3農(nóng)民安全用種的意識(shí)我市大部分從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶年齡結(jié)構(gòu)偏大，文化程度不高，決定了用種不是靠自己科學(xué)的判斷辨別，而主要靠以往經(jīng)驗(yàn)、品種說明、經(jīng)營人員介紹、廣告宣傳等渠道獲得，并且在種子與生態(tài)、氣候、農(nóng)業(yè)投入等相關(guān)性上缺乏足夠的了解，每年都會(huì)發(fā)生相關(guān)的危害，而農(nóng)民往往首先歸結(jié)于種子質(zhì)量問題，使種子管理部門感到既同情又無奈，提高農(nóng)民自身的用種安全意識(shí)就顯得尤為必要。

3改進(jìn)建議

3.1加強(qiáng)種子監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)種子市場要做到有序、平穩(wěn)、安全，種子監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)是關(guān)鍵。種子管理人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)和深入領(lǐng)會(huì)《中華人民共和國種子法》（以下簡稱《種子法》）、《浙江省實(shí)施〈中華人民共和國種子法〉辦法》（以下簡稱《浙江省實(shí)施辦法》）及其他有關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)持依法治種；同時(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，要取得業(yè)務(wù)資格證書，做到持證上崗；同時(shí)還要做到“四心”：對(duì)工作要有強(qiáng)烈責(zé)任心，處理事情要有剛直公正心，對(duì)待農(nóng)民要有一種同情心，碰到群體性、復(fù)雜性問題要保持一份耐心。要建設(shè)一支技術(shù)過硬、作風(fēng)優(yōu)良、廉潔高效的種子監(jiān)管隊(duì)伍，制度建設(shè)是保證。要按照公用事業(yè)單位政務(wù)公開的要求，公開種子管理站的單位職能，接受社會(huì)和群眾監(jiān)督；要制定和完善內(nèi)部各種規(guī)章制度，保證程序合法、辦事公正、監(jiān)管有效、方便群眾。要?jiǎng)?chuàng)新工作機(jī)制，保障種子市場公平、有序競爭；加強(qiáng)與工商、農(nóng)業(yè)執(zhí)法等部門的聯(lián)動(dòng)，形成合力；建立人員責(zé)任追究與考核制度，做到責(zé)任到人、監(jiān)管到邊，不留死角。摸索建立種子監(jiān)管長效機(jī)制，要樹立一種治種理念：事前日常監(jiān)管遠(yuǎn)比事后查處來得重要，事前加強(qiáng)監(jiān)管可以確保不出或少出種子質(zhì)量事故、大事故，事后查處即使農(nóng)民得到相應(yīng)補(bǔ)償已消耗了大量社會(huì)資源，且易造成種種不良后果。

3.2提高種子技術(shù)推廣與服務(wù)能力就目前體制而言，種子管理站職能不會(huì)是單純的種子市場監(jiān)管，種子技術(shù)推廣與服務(wù)是職責(zé)之一，以服務(wù)促監(jiān)管、以服務(wù)強(qiáng)監(jiān)管，可以做到相輔相成。種子技術(shù)推廣與服務(wù)內(nèi)容有：建立農(nóng)作物新品種展示區(qū)，繼續(xù)開展農(nóng)作物區(qū)試工作，建立已審定的農(nóng)作物品種示范畈，開展良種良法配套的有關(guān)試驗(yàn)，組織農(nóng)技人員和專業(yè)大戶對(duì)展示區(qū)、示范畈的新品種考察，提出并每年的良種推廣意見，組織編印良種良法技術(shù)資料，結(jié)合送科技下鄉(xiāng)和各有關(guān)培訓(xùn)，指導(dǎo)種子網(wǎng)點(diǎn)、廣大農(nóng)戶選好種、用好種，同時(shí)深入貫徹宣傳普及《種子法》和《浙江省實(shí)施辦法》及有關(guān)法律法規(guī)，使種子經(jīng)營者懂得如何守法經(jīng)營，使廣大農(nóng)民懂得如何用法律武器維護(hù)自身的合法權(quán)益，避免的發(fā)生。

3.3推進(jìn)種子市場的信用體系建設(shè)

東陽市種子管理站已下發(fā)《東陽市種子經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范化建設(shè)管理辦法》，對(duì)種子經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行量化考核。

3.3.1嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)一是嚴(yán)把種子企業(yè)或網(wǎng)點(diǎn)（經(jīng)營主體）入市關(guān)。二是嚴(yán)把商品種子入市關(guān)。種子經(jīng)營實(shí)行許可證制度，對(duì)經(jīng)營資質(zhì)有嚴(yán)格的要求，要與工商部門緊密合作，嚴(yán)控許可、審核、領(lǐng)照、年審、設(shè)點(diǎn)備案等各環(huán)節(jié)的程序，規(guī)范種子企業(yè)的日常經(jīng)營行為，督促建立完整的種子流通臺(tái)賬，嚴(yán)肅查處與經(jīng)營資質(zhì)不相符的種種違法違規(guī)行為，建立缺陷種子召回和報(bào)告制度。針對(duì)我市種子經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)多、分布不盡合理、多數(shù)經(jīng)營人員素質(zhì)偏低的現(xiàn)狀。首先擬建立一套符合目前實(shí)際的種子店設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)營場地、人員素質(zhì)、誠信紀(jì)錄、方便群眾等因素，在發(fā)證或年檢時(shí)予以整合完善。其次要嚴(yán)格種子流通臺(tái)賬管理，隨著種子市場主體的增多，為了能達(dá)到方便日常監(jiān)管和種子質(zhì)量可追溯的目標(biāo)，這一條尤其重要；要嚴(yán)格審查種子包裝和種子企業(yè)的宣傳畫冊(cè)，防止虛假宣傳誤導(dǎo)群眾；建立培訓(xùn)制度，每年至少培訓(xùn)2次以上，培訓(xùn)內(nèi)容貼近生產(chǎn)和經(jīng)營實(shí)際，基礎(chǔ)理論與案例相結(jié)合，考核不走過場，逐漸做到種子網(wǎng)點(diǎn)人員持證上崗；制度上墻，如《種子質(zhì)量承諾制度》、《種子經(jīng)營操作規(guī)范》、《種子從業(yè)人員職業(yè)道德》等，在種子店內(nèi)應(yīng)把有關(guān)證照和制度統(tǒng)一格式上墻，接受社會(huì)監(jiān)督。

3.3.2加強(qiáng)日常動(dòng)態(tài)監(jiān)管按照市場準(zhǔn)入要求，建立日常巡查工作制，建立種子企業(yè)和種子店的種子質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量誠信檔案，對(duì)問題較多或農(nóng)民投訴不斷的種子企業(yè)和種子店要加大檢查頻次，增加種子檢驗(yàn)批次，對(duì)經(jīng)營假冒偽劣種子的種子企業(yè)和種子店要重拳出擊，對(duì)出現(xiàn)的一般問題、影響輕微的堅(jiān)持處罰和教育并重，對(duì)屢罰屢犯的失信種子店則要從重處理，超過一定標(biāo)準(zhǔn)的取消其經(jīng)營資格。種子店的服務(wù)質(zhì)量同樣列入誠信考核，如因服務(wù)上原因時(shí)常引起農(nóng)民種植的農(nóng)作物產(chǎn)量或品質(zhì)受損，說明它達(dá)不到種子經(jīng)營所必備的經(jīng)營資格，從機(jī)制上促使他們自覺學(xué)習(xí)和掌握農(nóng)業(yè)與種子技術(shù)，提高種子技術(shù)服務(wù)質(zhì)量。

3.4提高農(nóng)民安全用種意識(shí)

第7篇：市場監(jiān)管建議范文

一、虹口區(qū)電子交易市場現(xiàn)狀

(一)市場經(jīng)營管理者基本情況

1．中硅電子交易市場。上海中硅電子交易市場經(jīng)營管理有限公司設(shè)立于2003年10月，注冊(cè)資本200萬元，全部由自然人以貨幣出資。該公司自行研發(fā)并建立“中國硅產(chǎn)品交易網(wǎng)”交易平臺(tái)，開辦硅及其相關(guān)產(chǎn)品的電子交易。

2．鋼聯(lián)鋼鐵電子交易市場。上海鋼聯(lián)鋼鐵電子交易市場有限公司設(shè)立于2005年7月，注冊(cè)資本1000萬元。目前正準(zhǔn)備在虹口重新注冊(cè)網(wǎng)絡(luò)市場經(jīng)營管理公司。

3．中聯(lián)鋼鐵電子交易市場。上海中聯(lián)鋼鐵電子交易市場經(jīng)營管理有限公司設(shè)立于2005年4月，注冊(cè)資本1667萬元，6家企業(yè)以貨幣出資，由北京中聯(lián)鋼鐵電子商務(wù)有限公司控股。目前已建成“中國聯(lián)合鋼鐵網(wǎng)”交易平臺(tái)，主營鋼材電子交易。

4．斯迪爾電子交易市場。上海斯迪爾電子交易市場經(jīng)營管理有限公司設(shè)立于2003年12月，2004年由普陀區(qū)遷入虹口，注冊(cè)資本2000萬元，由1個(gè)自然人及6家企業(yè)共同出資，其中貨幣資金1600萬元，非專利技術(shù)作價(jià)出資400萬元。市場通過“上海鋼材網(wǎng)”交易平臺(tái)，為鋼材相關(guān)企業(yè)提供在線交易、物流配送等服務(wù)。

5．大宗鋼鐵電子交易中心。上海大宗鋼鐵電子交易中心有限公司設(shè)立于2004年4月，2006年12月由浦東新區(qū)遷入虹口，注冊(cè)資本2000萬元，由浙江物產(chǎn)金屬集團(tuán)有限公司、中儲(chǔ)物流在線有限責(zé)任公司、馬鞍山鋼鐵股份有限公司、萍鄉(xiāng)鋼鐵有限責(zé)任公司、中國建筑第六工程局及1個(gè)自然人共同投資組建。經(jīng)營范圍主要包括網(wǎng)上提供鋼鐵產(chǎn)品的電子交易及相關(guān)配套服務(wù)、鋼鐵電子商務(wù)技術(shù)與信息服務(wù)，是目前我區(qū)規(guī)模最大的網(wǎng)絡(luò)電子交易市場。

6．中規(guī)鋼材電子交易市場。上海中規(guī)鋼材電子交易市場經(jīng)營管理有限公司設(shè)立于2006年3月，注冊(cè)資本為2000萬元，均為自然人投資。

(二)市場經(jīng)營運(yùn)作情況

目前，中硅電子交易市場和中規(guī)鋼材電子交易市場尚未正常開展經(jīng)營，另外四個(gè)市場運(yùn)作情況正常。從會(huì)員數(shù)量和交易規(guī)模來看，有逐年上升的趨勢(shì)，發(fā)展前景較好。

(三)電子交易市場目前存在問題

1．確認(rèn)經(jīng)營場地較困難。電子交易市場的主辦方雖然名為市場經(jīng)營管理公司，但在其公司住所內(nèi)看不到經(jīng)營者從事商品經(jīng)營活動(dòng)。電子交易市場的交易行為都在Internet網(wǎng)絡(luò)上完成，市場經(jīng)營管理者一般是自行購買服務(wù)器，通過自行開發(fā)或購買的網(wǎng)上交易、信息軟件來構(gòu)建市場交易平臺(tái)。目前看來，這些服務(wù)器的架設(shè)地都在上海，有的設(shè)在公司注冊(cè)地，有的請(qǐng)電信部門的機(jī)房托管，托管地址比較分散。電子交易市場的實(shí)際經(jīng)營場地如何確認(rèn)?以市場經(jīng)營管理公司住所為準(zhǔn)，還是以托管服務(wù)器的地址為準(zhǔn)?這些問題目前還沒有相關(guān)法律法規(guī)明確，是橫亙?cè)诠ど滩块T面前的一個(gè)監(jiān)管難題。

2．場內(nèi)經(jīng)營者主體資格的確認(rèn)問題。目前，市場經(jīng)營管理者與入場交易商都會(huì)訂立進(jìn)場合同，即通過會(huì)員制招募會(huì)員，并收取相應(yīng)會(huì)員費(fèi)。會(huì)員的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)由各市場自行制定，其中首要條件是交易商必須為經(jīng)工商行政管理部門登記注冊(cè)、從事與交易商品有關(guān)的現(xiàn)貨生產(chǎn)、經(jīng)營和消費(fèi)活動(dòng)的企業(yè)法人，以防止場外游資進(jìn)入市場進(jìn)行炒作，但是對(duì)于會(huì)員資格的續(xù)存以及會(huì)員退會(huì)都沒有具體規(guī)定。這與傳統(tǒng)商品交易市場中工商部門對(duì)場內(nèi)經(jīng)營者的準(zhǔn)人監(jiān)管存在較大差異，由于沒有地域限制，外省市的企業(yè)能否直接入場?入場交易商是否需要再辦理市場內(nèi)的營業(yè)執(zhí)照?這些都是需要明確和統(tǒng)一的問題。傳統(tǒng)商品交易市場內(nèi)，經(jīng)營者即使不告而別，一旦發(fā)生交易糾紛，可以啟動(dòng)先行賠償，再向經(jīng)營者進(jìn)行追償：在市場退出機(jī)制方面，轄區(qū)工商部門既是監(jiān)管部門，又是登記機(jī)關(guān)，可以進(jìn)行無縫銜接，政府監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)不大。而電子交易市場在理論上的經(jīng)營規(guī)模是無限大的，全市乃至全國范圍內(nèi)的經(jīng)營者都可以加入經(jīng)營隊(duì)伍，交易的間接性、成交地的廣泛性、行政機(jī)關(guān)的管轄權(quán)如何確定，不同地域的監(jiān)管部門如何配合等諸多問題，無疑大大提升了監(jiān)管的難度和風(fēng)險(xiǎn)，

3．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的潛在威脅。電子交易市場內(nèi)每日流動(dòng)的資金量龐大，動(dòng)輒百萬，甚至數(shù)千萬、上億元。雖然，各市場經(jīng)營管理者大多與開戶的銀行簽訂了資金監(jiān)管協(xié)議，實(shí)現(xiàn)三方共同監(jiān)管。但是，萬一市場主辦者惡意抽逃和轉(zhuǎn)移資金，那必將產(chǎn)生極其惡劣的影響和后果。不僅關(guān)系大量資金安全，甚至可能引起相關(guān)生產(chǎn)資料的國內(nèi)、國際價(jià)格波動(dòng)，進(jìn)而直接影響到國家的經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定。因此，對(duì)電子交易市場潛在的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)威脅絕對(duì)不可小覷和掉以輕心。

(四)工商部門監(jiān)管現(xiàn)狀

現(xiàn)行的丁商行政管理法律法規(guī)，如《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《合同法》、《商標(biāo)法》、《廣告法》、《反不正當(dāng)競爭法》等，對(duì)電子交易市場都是有約束力的，這是工商部門進(jìn)行監(jiān)管的基本依據(jù)，也是工商部門確定電子商務(wù)監(jiān)管內(nèi)容和切入點(diǎn)的基本依據(jù)，

目前，虹口工商分局采取兩級(jí)監(jiān)管模式，市場合同科主要負(fù)責(zé)規(guī)范市場主辦方的主體資格，市場運(yùn)作模式、監(jiān)管方式創(chuàng)新等方面的調(diào)研和走訪，工商所主要負(fù)責(zé)市場經(jīng)營者公司住所規(guī)范、商標(biāo)廣告監(jiān)管、工商年檢等方面的日常管理。

二、電子交易市場監(jiān)管對(duì)策思考

目前我國關(guān)于電子商務(wù)特別是電子交易的相關(guān)立法滯后，由此導(dǎo)致有關(guān)電子交易的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及政府管理職權(quán)劃分不明確，給工商部門帶來一個(gè)較為尷尬的局面：若消極監(jiān)管或保守監(jiān)管，作為市場監(jiān)管“兜底”的工商部門有可能吞下“不作為”的苦果：若積極實(shí)施全面監(jiān)管，工商部門就有可能陷入“監(jiān)管越權(quán)”的泥沼。

但是，電子交易市場終究還是市場交易行為，不論是傳統(tǒng)的有形市場，還是新興的、虛擬的無形市場，都應(yīng)在工商部門監(jiān)管范圍之內(nèi)，因此，工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管理電子交易市場責(zé)無旁貸。在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系框架下，工商部門可以做好以下四個(gè)方面的工作。

(一)建立和推廣電子交易市場認(rèn)證制度

在網(wǎng)絡(luò)上承擔(dān)身份認(rèn)證任務(wù)的被稱為認(rèn)證機(jī)構(gòu)(certificate authority，CA)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般由獨(dú)立的、不以盈

利為目的的第三方擔(dān)任，它的主要功能包括：簽發(fā)和管理電子商務(wù)證書：產(chǎn)生、管理使用者密鑰、CA密鑰等。當(dāng)參加電子交易的各方向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)電子商務(wù)證書時(shí)，需提交有關(guān)身份證明經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證，然后簽發(fā)證書。在電子交易進(jìn)行時(shí)，一方可以向?qū)Ψ教峤蛔C書證明自己的身份，對(duì)方可要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證雙方身份?？梢钥闯?，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的重要作用是保證電子交易的安全。

考慮對(duì)場內(nèi)交易商建立和推廣CA身份認(rèn)證和網(wǎng)上電子營業(yè)執(zhí)照結(jié)合的雙重認(rèn)證體系，共同強(qiáng)化和確保網(wǎng)上交易安全。目前虹口區(qū)幾家電子市場中只有中硅市場率先通過專業(yè)認(rèn)證公司開展會(huì)員網(wǎng)上身份的CA認(rèn)證，并在市場運(yùn)作中取得明顯的效果。

(二)制定和推薦使用電子交易市場示范合同文本

電子交易市場每天都發(fā)生大筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，交易商與電子交易市場之間、交易商之間都要簽訂各類電子合同文本，如《入市協(xié)議》、《在線掛牌電子交易合同》等。現(xiàn)行每個(gè)市場的合同文本都不相同，部分合同文本中約定的當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)并不平等。因此，制訂統(tǒng)一的電子交易市場示范合同文本有助于維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，減少合同履行中各種糾紛的產(chǎn)生，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也便于工商部門對(duì)電子交易市場的監(jiān)管。

虹口工商分局可利用電子交易市場相對(duì)集中的優(yōu)勢(shì)，在電子交易市場現(xiàn)有各類合同文本的基礎(chǔ)上，擬定示范合同文本的初稿，通過征詢市場主辦方、入場交易商意見，邀請(qǐng)市局相關(guān)處室、人民法院、社會(huì)法律工作者等召開座談會(huì)等形式進(jìn)行廣泛討論，修改后形成最終稿。經(jīng)后推薦區(qū)內(nèi)各電子交易市場試點(diǎn)使用，然后向全市電子交易市場推廣。

工商部門通過網(wǎng)上巡查、現(xiàn)場抽查等方式對(duì)電子交易市場使用示范合同文本情況進(jìn)行檢查，限制電子交易市場使用自制合同文本，提高示范合同文本的使用率，對(duì)違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定條款，制發(fā)修改通知書，并定期向社會(huì)公示。

(三)強(qiáng)化對(duì)市場主辦者的規(guī)范和監(jiān)管

1．建立電子交易市場協(xié)會(huì)

目前，電子交易立法滯后，而且缺少實(shí)施細(xì)則和配套法規(guī)，在現(xiàn)實(shí)情況下，各電子交易市場主辦者根據(jù)《合同法》和《上海市商品交易市場管理?xiàng)l例》，遵照國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《大宗商品電子交易規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，制定各自交易市場的管理辦法，但由于缺乏指導(dǎo)，大多立足于市場自身利益的考慮，規(guī)則之中不少條款顯失公平、“霸”氣十足。

虹口工商分局考慮通過市場協(xié)會(huì)這一平臺(tái)，組織各個(gè)電子交易市場制定統(tǒng)一的市場章程、交易規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度等，以便于工商部門監(jiān)管。同時(shí)，通過行業(yè)自律，促進(jìn)各市場之間相互監(jiān)督，減少不規(guī)范操作。

2．控制無序競爭

(1)實(shí)行數(shù)量上的相對(duì)控制

電子交易市場利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行交易，決定了其交易外延的無限擴(kuò)大性。從數(shù)量上而言，更多同種行業(yè)電子交易市場的設(shè)立是對(duì)社會(huì)資源的浪費(fèi)，同時(shí)也不利于其經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)張。因此，嚴(yán)把電子交易市場的準(zhǔn)入關(guān)?？刂葡嗤愋褪袌龅臄?shù)量能有效遏制無序競爭。

(2)實(shí)行區(qū)域相對(duì)集中

電子交易市場是一種新型的市場業(yè)態(tài)，工商部門此前沒有過多、過深的接觸和研究，對(duì)其監(jiān)管目前尚處于探索階段。如果實(shí)行區(qū)域相對(duì)集中，有利于屬地工商部門深入研究和應(yīng)對(duì)，也便于統(tǒng)一監(jiān)管模式和提升監(jiān)管水平。況且，電子交易市場的選址與其經(jīng)營品種之間又有著千絲萬縷的關(guān)系，金山區(qū)的化工品電子交易市場毗鄰石化基地，虹口區(qū)的鋼材電子交易市場依托于大柏樹地區(qū)的鋼材批發(fā)商圈，充分說明電子交易市場需要扎根于傳統(tǒng)商業(yè)的土壤才能茁壯成長。因此，電子交易市場的準(zhǔn)入要考慮實(shí)行區(qū)域相對(duì)集中，這既有利于市場發(fā)展，也有利于政府監(jiān)管。

3．規(guī)范市場運(yùn)作模式

(1)對(duì)入場交易商的主體資格進(jìn)行把關(guān)。入場交易商必須是經(jīng)依法登記設(shè)立的企業(yè)法人，且具有場內(nèi)交易商品行業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)。

(2)對(duì)資金運(yùn)作進(jìn)行介入監(jiān)管。通過制定相關(guān)的指導(dǎo)性意見，指定監(jiān)管銀行等途徑來控制資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，保證市場正常經(jīng)營。

(3)齊抓共管，形成監(jiān)管合力。匯同經(jīng)委、金融辦、整規(guī)辦、證監(jiān)局、法制辦等部門加強(qiáng)日常監(jiān)管，杜絕市場內(nèi)期貨或變相期貨交易行為的發(fā)生。

(四)建設(shè)專業(yè)化的工商監(jiān)管隊(duì)伍

工商部門要對(duì)電子交易市場實(shí)行有效監(jiān)管，就必須轉(zhuǎn)變觀念、努力學(xué)習(xí)，打造專業(yè)化、職業(yè)化的監(jiān)管隊(duì)伍。

1．精于計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)知識(shí)。應(yīng)該以掌握和靈活運(yùn)用計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)操作技能為目標(biāo)，培養(yǎng)一批專業(yè)電子交易監(jiān)管人才，這是對(duì)市場實(shí)行介入監(jiān)管的基本前提。

2．提高發(fā)現(xiàn)和查處能力。在實(shí)行網(wǎng)上巡查的過程中，要善于發(fā)現(xiàn)問題，熟悉掌握工商常用法律法規(guī)，并具備查處能力，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提出解決問題的辦法。

第8篇：市場監(jiān)管建議范文

一、管理權(quán)限的界定

（一）城鄉(xiāng)規(guī)劃實(shí)行統(tǒng)一管理。成立市規(guī)劃委員會(huì)，統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)中心城區(qū)和全市的城鄉(xiāng)規(guī)劃；市城鄉(xiāng)規(guī)劃局要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)城市規(guī)劃區(qū)的規(guī)劃控制，依法對(duì)開發(fā)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、旅游度假區(qū)等實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃管理。各縣（市）及南票區(qū)政府要建立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，管理本行政區(qū)域內(nèi)的城鄉(xiāng)規(guī)劃工作。城市總體規(guī)劃、村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃應(yīng)與土地利用總體規(guī)劃相銜接，城鄉(xiāng)規(guī)劃一經(jīng)確定，任何人、任何部門不得擅自調(diào)整或修改，確需調(diào)整、修改的，必須經(jīng)過充分論證，并按法定程序報(bào)原審準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

（二）實(shí)行規(guī)劃、土地、環(huán)保預(yù)審核準(zhǔn)制度。嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃管理“一書兩證”（建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證。下同）制度，未辦理規(guī)劃審批手續(xù)，不允許辦理任何建工手續(xù)；未編制規(guī)劃及近期規(guī)劃未作安排的項(xiàng)目，不予辦理用地和各種開工手續(xù)；未經(jīng)環(huán)境評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，不予辦理規(guī)劃、用地及開工建設(shè)手續(xù)。

（三）市縣（區(qū)）兩級(jí)建設(shè)行政主管部門，在同級(jí)政府的領(lǐng)導(dǎo)下，按照屬地管理和事權(quán)劃分的原則，依法履行建設(shè)項(xiàng)目的審批和監(jiān)督管理職能。

（四）連山城區(qū)范圍內(nèi)以及*港區(qū)、龍灣大街和錦葫路等主要干道兩側(cè)的臨街建筑（含附屬建筑）及階段性設(shè)施，龍灣大街以西、海濱路以南區(qū)域內(nèi)工程項(xiàng)目由市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)行使建設(shè)審批和管理職能；其余區(qū)域工程項(xiàng)目的審批與管理由連山區(qū)、龍港區(qū)按照行政管轄范圍分別負(fù)責(zé)，并依法辦理審批備案手續(xù)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)工程項(xiàng)目的建設(shè)管理以及質(zhì)量和安全監(jiān)督，接受市建設(shè)行政主管部門的行業(yè)管理與指導(dǎo)。

（五）縣（市）、區(qū)建設(shè)行政主管部門應(yīng)完善管理機(jī)構(gòu)，建立健全工程質(zhì)量安全監(jiān)督責(zé)任制，配備相應(yīng)的質(zhì)量、安全監(jiān)督人員，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量與安全管理，特別要加強(qiáng)對(duì)城鄉(xiāng)結(jié)合部、鄉(xiāng)鎮(zhèn)以下地區(qū)工程項(xiàng)目的質(zhì)量和安全監(jiān)管，將該區(qū)域的建設(shè)活動(dòng)依法納入規(guī)范化的管理軌道。

二、基本建設(shè)程序管理

（一）建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定辦理建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、基建計(jì)劃、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證以及環(huán)保、消防等手續(xù)，并按規(guī)定辦理初步設(shè)計(jì)審查、招標(biāo)投標(biāo)、施工圖審查、質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)督、施工許可等建工審批手續(xù)。

（二）工程項(xiàng)目未取得《建設(shè)工程施工許可證》，一律不得開工建設(shè)。對(duì)未取得《施工許可證》擅自開工建設(shè)的，責(zé)令停止施工，限期整改，并依法予以處罰。

（三）應(yīng)招標(biāo)工程必須進(jìn)入有形建筑市場進(jìn)行公開招標(biāo)，建設(shè)單位不得以任何方式規(guī)避招標(biāo)或搞虛假招標(biāo)。各級(jí)招標(biāo)投標(biāo)管理部門要加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)規(guī)避招標(biāo)、弄虛作假、明招暗定等違法違規(guī)行為依法予以處罰。

（四）建筑面積300平方米及以上、投資30萬元及以上的建設(shè)工程項(xiàng)目必須進(jìn)行施工圖審查，施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦?，建設(shè)單位不得將其用于工程建設(shè)。

（五）建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，領(lǐng)取《建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案書》。工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，不得交付使用；擅自交付使用的，由主管部門責(zé)令建設(shè)單位改正，并依法予以處罰，造成損失的，建設(shè)單位依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

三、工程項(xiàng)目的監(jiān)督管理

（一）各管理部門在項(xiàng)目審批與管理工作中應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)，嚴(yán)格履行辦事程序，杜絕違規(guī)行為。頒發(fā)施工許可證時(shí)，必須嚴(yán)格按照《中華人民共和國建筑法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定的條件執(zhí)行。1、基建計(jì)劃未下達(dá)，規(guī)劃部門不得頒發(fā)“兩證”，未取得規(guī)劃部門頒發(fā)的“一書兩證”及未取得縣級(jí)以上人民政府建設(shè)用地批復(fù)、出讓的未全額繳納出讓金的建設(shè)單位，不得頒發(fā)施工許可證。

2、各級(jí)建設(shè)主管部門在向建設(shè)單位審核發(fā)放施工許可證時(shí)，要對(duì)已經(jīng)確定的建筑施工企業(yè)是否取得安全生產(chǎn)許可證進(jìn)行審查，凡未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得頒發(fā)施工許可證。3、建設(shè)單位未辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)及規(guī)劃驗(yàn)收合格證，未辦理土地使用權(quán)證，產(chǎn)權(quán)部門不予辦理產(chǎn)權(quán)證。

（二）建立并實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理責(zé)任制。各級(jí)計(jì)劃、規(guī)劃、土地、環(huán)保、消防、城建等管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)權(quán)限范圍內(nèi)建設(shè)工程項(xiàng)目的審批管理和監(jiān)督檢查，并按照“誰管理、誰負(fù)責(zé)”的原則，承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。對(duì)違法審批、監(jiān)管不力或失職、瀆職等違法、違規(guī)行為，追究部門第一責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任，直至法律責(zé)任。

（三）強(qiáng)化建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)法監(jiān)察。各級(jí)建設(shè)行政主管部門及工程質(zhì)量、安全、招標(biāo)投標(biāo)等管理部門要加強(qiáng)對(duì)建筑市場及建設(shè)項(xiàng)目的日常監(jiān)督檢查，市建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)法監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組要采取聯(lián)合執(zhí)法及不定期抽查等形式，強(qiáng)化對(duì)全市范圍內(nèi)工程項(xiàng)目的執(zhí)法監(jiān)察，依法對(duì)建設(shè)各方主體的違法、違規(guī)行為予以嚴(yán)厲查處。

（四）嚴(yán)格基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)的收取與減免。加強(qiáng)對(duì)市管項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)的收取管理，任何部門和個(gè)人不得擅自減免，確需減免的，建設(shè)單位提出書面申請(qǐng)，經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議討論決定。

四、審批管理與服務(wù)

第9篇：市場監(jiān)管建議范文

關(guān)鍵詞：場外交易市場；監(jiān)管制度；監(jiān)管模式

中圖分類號(hào)：F830.91 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）23-0110-02

一、我國場外交易市場監(jiān)管法律制度的現(xiàn)狀及存在問題

（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

2013年全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式揭牌運(yùn)營，奠定了其在全國性場外交易市場建設(shè)中的核心地位，其最初由代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展而來。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建立于2001年，主要是為解決原“兩網(wǎng)”掛牌公司非流通股的轉(zhuǎn)讓問題。后來逐步接納主板退市的股份轉(zhuǎn)讓，形成了代辦股份轉(zhuǎn)讓市場，俗稱“老三板”。2006年中關(guān)村科技園非上市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易，標(biāo)志著“新三板”的成立。2012年證監(jiān)會(huì)擴(kuò)大“新三板”試點(diǎn)范圍，新增上海張江高新產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和天津?yàn)I海高新區(qū)，使市場運(yùn)作平臺(tái)由證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)為國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司。截至目前，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)有掛牌公司已達(dá)212家，總股本達(dá)58.19億股。

但要看到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)離真正的場外交易市場還有一定的距離。首先，規(guī)模較小，掛牌企業(yè)素質(zhì)參差不齊。隨著中關(guān)村科技園區(qū)企業(yè)的加入以及試點(diǎn)范圍的擴(kuò)大，中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)模增大，但要擴(kuò)展到全國范圍的高新區(qū)企業(yè)尚待有關(guān)部門批準(zhǔn)，目前開展業(yè)務(wù)范圍有限。同時(shí)，原系統(tǒng)接納了原兩網(wǎng)系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，其中部分掛牌公司資質(zhì)較差，其直接到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，導(dǎo)致系統(tǒng)內(nèi)有相當(dāng)部分掛牌企業(yè)素質(zhì)參差不齊，有待加強(qiáng)整頓。其次，該系統(tǒng)缺乏相關(guān)法律法規(guī)制約，幾乎不受《證券法》制約，監(jiān)管缺位現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致一些過度投機(jī)跡象的存在。

（二）產(chǎn)權(quán)交易市場

我國產(chǎn)權(quán)交易市場大多成立于20世紀(jì)90年代，是場外交易市場的重要組成部分，承擔(dān)著場外交易市場的多種功能。產(chǎn)權(quán)交易市場主要以未上市國有獨(dú)資、控股、持股公司產(chǎn)權(quán)、股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓為主，部分機(jī)構(gòu)進(jìn)行未上市高科技股份有限公司及有限責(zé)任公司股權(quán)托管及轉(zhuǎn)讓，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、招投標(biāo)以及網(wǎng)絡(luò)競價(jià)等方式進(jìn)行交易。2000年始，產(chǎn)權(quán)交易市場的重建工作在很多地方展開，各地更加注重產(chǎn)權(quán)交易市場的規(guī)范化運(yùn)作，嘗試制定針對(duì)本地區(qū)的專門性規(guī)定并注重加強(qiáng)區(qū)域合作，2002 年成立的“北方產(chǎn)權(quán)交易共同市場”就是區(qū)域合作的典型范例。2008年底，全國產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)已超過二百家，形成了五大區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場。

目前，各地產(chǎn)權(quán)交易市場運(yùn)作中存在不規(guī)范之處，主要表現(xiàn)在：一是沒有統(tǒng)一的交易模式，產(chǎn)權(quán)市場信息存在不公開、不透明現(xiàn)象，轉(zhuǎn)讓過程中易發(fā)生暗箱操作，造成國有資產(chǎn)流失；其次，由于市場分布過于分散，監(jiān)管規(guī)則不統(tǒng)一，監(jiān)管部門不盡相同，制約了交易的公正性。各監(jiān)管主體所制定的信息披露、掛牌、交易等具體規(guī)則各不相同，導(dǎo)致地方主義和個(gè)人本位主義盛行以及由此引發(fā)的管理混亂、惡性競爭，限制了市場的流動(dòng)性，導(dǎo)致市場運(yùn)作效率低下。

（三）股權(quán)交易市場

天津股權(quán)交易所（簡稱“天交所”）是經(jīng)天津市政府批準(zhǔn)，由天津產(chǎn)權(quán)交易中心、天津開創(chuàng)投資有限公司等機(jī)構(gòu)共同發(fā)起組建的公司制交易所，在天津?yàn)I海新區(qū)注冊(cè)營業(yè)?！疤旖凰钡臉I(yè)務(wù)范圍已從產(chǎn)權(quán)交易中脫離出來，專注于為“兩高兩非”（高新區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)、非上市非公眾公司）企業(yè)股權(quán)和私募股權(quán)基金的份額流動(dòng)提供規(guī)范有效的場所，其服務(wù)對(duì)象是高成長、高科技類企業(yè)和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。同時(shí)，“天交所”對(duì)場外交易市場制度進(jìn)行了創(chuàng)新性探索和試驗(yàn)，采用公司制的市場化組織形式，進(jìn)行高度市場化的運(yùn)作；設(shè)計(jì)雙層次遞進(jìn)式市場結(jié)構(gòu)，使全國市場和區(qū)域市場并行，以滿足不同投融資者的需求；采取以市商雙向報(bào)價(jià)為主、集合競價(jià)與協(xié)商定價(jià)相結(jié)合的混合型交易制度。

“天交所”快速發(fā)展的同時(shí)也伴隨著不容忽視的問題。它同樣面臨掛牌審核存在漏洞、信息披露不充分、掛牌企業(yè)交易不活躍、股權(quán)流動(dòng)性低等問題。“天交所”定位是“兩高兩非”企業(yè)，所以可能會(huì)將一些業(yè)績優(yōu)良、有潛力但亟待融資的非“兩高”企業(yè)擋在門外。

（四）場外交易市場監(jiān)管存在的問題總結(jié)

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)處于全國性場外交易市場體系的核心地位，產(chǎn)權(quán)交易市場和股權(quán)交易市場是我國場外交易市場的重要組成部分，三者存在的問題集中。一是場外交易市場的合法性地位未得到明確的承認(rèn)，現(xiàn)有《證券法》的規(guī)定過于模糊，缺乏操作性；二是行政干預(yù)力量貫穿我國場外交易市場發(fā)展的全過程，使證券市場監(jiān)管充滿濃厚的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”影子，市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程中，證券管理部門的監(jiān)管理念很大程度上停留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，導(dǎo)致政府部門壟斷監(jiān)管權(quán)力，證券業(yè)自治組織基本處于“無為”狀態(tài)，這種監(jiān)管模式成為阻礙我國證券場外交易市場發(fā)展的重要因素；三是我國場外交易市場監(jiān)管制度構(gòu)建剛剛起步，準(zhǔn)入制度、交易制度、信息披露制度監(jiān)管等亟待完善。

二、我國場外交易市場監(jiān)管制度的完善

（一）明確場外交易市場的合法地位

當(dāng)前，全國性場外交易市場建設(shè)已開始起步，它的穩(wěn)健發(fā)展離不開法律的有力保障。我國至今沒有一部支持場外交易市場發(fā)展的法律，相關(guān)規(guī)定主要見諸主管部門的“規(guī)定”“通知”等，這并不能保障場外交易市場的正常運(yùn)行。尤其是我國《證券法》對(duì)場外交易的模糊性導(dǎo)致場外交易市場的構(gòu)建缺乏具體明確的具有操作性的法律支持，成為場外交易發(fā)展的一大阻礙。我國應(yīng)該盡快修改《證券法》，賦予場外交易以明確的法律地位，同時(shí)明確場外交易市場設(shè)立的條件和程序，對(duì)其運(yùn)行基本原則和監(jiān)管體制做出基本安排，明確各個(gè)監(jiān)管主體的職責(zé)，規(guī)范監(jiān)管行為，為監(jiān)管行為提供合法性支撐，促進(jìn)場外交易市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

（二）構(gòu)建以自律監(jiān)管為主，以政府監(jiān)管為輔的監(jiān)管模式

第一，減少政府干預(yù)，加強(qiáng)自律監(jiān)管力度。自律監(jiān)管已成為世界范圍內(nèi)發(fā)達(dá)證券場外交易市場監(jiān)管模式的最佳選擇。與政府監(jiān)管相比，自律監(jiān)管更為靈活，可根據(jù)市場條件變化作出適當(dāng)調(diào)整，從而形成一套靈活的、高標(biāo)準(zhǔn)的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則；同時(shí)，自律組織更貼近證券市場，可充分考慮市場特性進(jìn)行合適的監(jiān)管活動(dòng)，提高監(jiān)管效率降低監(jiān)管成本。場外交易市場的靈活多樣性、復(fù)雜性及分散性等特性，使過于依賴政府監(jiān)管可能導(dǎo)致監(jiān)管流于形式，造成監(jiān)管滯后。

第二，自律監(jiān)管理念并非否定政府監(jiān)管，而是對(duì)政府監(jiān)管的合理配置。政府監(jiān)管職能是各級(jí)政府、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)，其監(jiān)管職能主要有：制定、批準(zhǔn)相應(yīng)的場外交易市場規(guī)則，為場外交易市場構(gòu)建以及各主體行為的規(guī)制做出法律法規(guī)上的完善；監(jiān)管場外交易市場主管機(jī)關(guān)的自律監(jiān)管；監(jiān)管場外交易市場上的中介機(jī)構(gòu)。行政監(jiān)管職能的合理配置也是對(duì)立法完善性提出的要求，法律應(yīng)對(duì)政府監(jiān)管職能做出明確規(guī)定，使政府監(jiān)管在法定框架內(nèi)運(yùn)作。

第三，注重發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管功能。為切實(shí)履行好證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管功能，要根據(jù)市場需求，加強(qiáng)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理制度建設(shè)，制定行之有效的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)范圍等具體內(nèi)容，建立對(duì)保薦人、做市商、證券商等主體的各種有效管理制度。同時(shí)，注重加強(qiáng)從業(yè)人員和會(huì)員單位的誠信教育，完善誠信信息管理系統(tǒng)，塑造場外交易市場自律文化和誠信意識(shí)的氛圍。

（三）完善場外交易市場監(jiān)管制度

1.市場準(zhǔn)入制度

當(dāng)前我國證券市場準(zhǔn)入制度以政府權(quán)力配置為核心，采取的是核準(zhǔn)制，一定程度上實(shí)現(xiàn)了由我國政府和主管部門直接控制證券發(fā)行，調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的目的。但從世界資本市場發(fā)展歷程看，準(zhǔn)入制度逐步注重以市場選擇配置為主，發(fā)行制度市場化是其主要趨勢(shì)，大部分國家采取證券發(fā)行注冊(cè)制。從我國證券場外交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀看，越來越多的非上市公司在場外交易掛牌交易，這些公司長期有大量股票無法上市交易，融資愿望強(qiáng)烈，交易數(shù)量也會(huì)不斷加大，為加強(qiáng)對(duì)場外交易市場的有效監(jiān)管，秉承自律監(jiān)管的理念，應(yīng)當(dāng)逐步過渡到以市場配置為主，采取場外證券發(fā)行注冊(cè)制，并確立統(tǒng)一的證券登記制度。

我國場外交易市場登記制度應(yīng)當(dāng)是強(qiáng)制登記與自愿登記相結(jié)合，要求一切在場外交易市場掛牌的證券必須進(jìn)行強(qiáng)制登記。待場外交易市場步入有序發(fā)展之后，可逐步將強(qiáng)制登記過渡到自愿登記，以提高市場監(jiān)管效率，降低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)在具體設(shè)定企業(yè)入市門檻時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮企業(yè)經(jīng)營業(yè)績、融資需求、企業(yè)規(guī)模等情況，實(shí)行有層次的分類管理，對(duì)層次較低的場外交易市場，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)低于主板市場及創(chuàng)業(yè)板市場的上市標(biāo)準(zhǔn)。而某些區(qū)域性場外市場的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)甚至可以低于全國性場外交易市場，以利于多層次資本體系的建構(gòu)。

2.交易制度

我國并未建立統(tǒng)一的交易制度，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓采取做市方式、協(xié)議方式、競價(jià)方式交易制度；地方產(chǎn)權(quán)交易中心主要采用協(xié)議交易制度；而“天交所”實(shí)行的是以做市商雙向報(bào)價(jià)為主、集合競價(jià)與協(xié)商定價(jià)為輔的混合型交易制度。

世界范圍內(nèi)，證券市場典型的交易機(jī)制可分為兩類，即指令驅(qū)動(dòng)的競價(jià)制度與報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的做市商制度。一般來說，低端市場由于企業(yè)發(fā)展未成熟，證券價(jià)值較低，交易活躍性相對(duì)較差，較適合做市商制度；而高端市場排除了上述因素，更適合競價(jià)制度，相當(dāng)一部分發(fā)達(dá)的場外交易市場實(shí)行做市商制度為主、競價(jià)制度為輔的混合型交易模式。混合型交易模式具有強(qiáng)大的定價(jià)功能，通過做市商的雙向報(bào)價(jià)使股票價(jià)格更趨合理，同時(shí)具有較高的流動(dòng)性，提高市場效率同時(shí)也更有效地穩(wěn)定市場，保持市場的平穩(wěn)發(fā)展，也是我國交易制度發(fā)展的趨勢(shì)。

3.信息披露制度

場外交易市場上市門檻低，企業(yè)在資金實(shí)力、經(jīng)濟(jì)效益、內(nèi)部制度、發(fā)展前景等方面存在諸多不確定性，信息披露標(biāo)準(zhǔn)較低，極易產(chǎn)生信息不對(duì)稱，投資風(fēng)險(xiǎn)較大?？茖W(xué)的信息披露制度能有效提高市場透明度，降低交易風(fēng)險(xiǎn)。

首先應(yīng)建立一個(gè)專供場外交易市場掛牌企業(yè)和做市商進(jìn)行信息披露的平臺(tái)，方便各類交易者隨時(shí)查閱相關(guān)信息。同時(shí)，制定完備的信息披露規(guī)則，除定期公開年報(bào)、半年報(bào)、交易信息等項(xiàng)目外，還應(yīng)定時(shí)企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告，及時(shí)公告重大投資決策，并做出風(fēng)險(xiǎn)提示。其次，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)場外交易信息披露的監(jiān)管，監(jiān)管重點(diǎn)應(yīng)側(cè)重對(duì)掛牌公司的信息披露進(jìn)行監(jiān)管，掛牌公司必須按照法律規(guī)定將自身財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營狀況等信息和資料向證券管理部門和證券交易場所報(bào)告，并向社會(huì)公開或公告，以保障投資主體的知情權(quán)。最后，應(yīng)完善司法監(jiān)管手段，可強(qiáng)化特殊情形的責(zé)任制度，對(duì)諸如關(guān)聯(lián)交易和資產(chǎn)重組等特殊情形規(guī)定更為嚴(yán)格的責(zé)任制度，由證券業(yè)協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)或公安部門給予嚴(yán)格的資格、行政或刑事處罰。

參考文獻(xiàn)：