市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題精選(九篇)

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第1篇：市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞:金融市場(chǎng)監(jiān)管;法律保障;監(jiān)管模式

一、我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管存在的問(wèn)題分析

(一)監(jiān)管部門之間的協(xié)調(diào)性較差

經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)較大發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也使得我國(guó)金融機(jī)構(gòu)面臨著極為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。為了提高自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)紛紛采取措施，不同金融部門之間的業(yè)務(wù)合作類型越來(lái)越多，如平安集團(tuán)投資了保險(xiǎn)、證券、銀行業(yè)等。中國(guó)人民銀行與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)均負(fù)有金融監(jiān)管職責(zé)，這對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展有著重要作用，但“一行三會(huì)”的監(jiān)督體系極易造成各監(jiān)管部門面對(duì)問(wèn)題時(shí)相互推卸責(zé)任，不僅會(huì)延誤對(duì)策的制定與實(shí)施，甚至?xí)?duì)整個(gè)金融體系與經(jīng)濟(jì)體系造成影響。

(二)監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性大

量涌現(xiàn)的地方性股份制銀行在完善我國(guó)金融體系的同時(shí)也對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管帶來(lái)了較大的風(fēng)險(xiǎn)和難度。針對(duì)此現(xiàn)狀，各級(jí)地方政府均給予了本區(qū)域銀行一定的政策保護(hù)，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性受到嚴(yán)重影響，地方政府的過(guò)度干預(yù)使得監(jiān)管部門無(wú)法真正履行監(jiān)管職責(zé)，有些地方政府甚至動(dòng)用公共資金對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題銀行進(jìn)行注資。

(三)相關(guān)法律法規(guī)體系不健全

近些年，我國(guó)金融創(chuàng)新進(jìn)程不斷加快，金融市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展，但同時(shí)也帶來(lái)了較為復(fù)雜的金融風(fēng)險(xiǎn)，而我國(guó)現(xiàn)有的法律法規(guī)根本無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)金融市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，法律制度中較為模糊或沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明的地方為金融市場(chǎng)參與者“鉆空子”、“打球”等行為提供了便利，市場(chǎng)交易的公平性受到嚴(yán)重影響，我國(guó)金融業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展被扼制。

(四)有效激勵(lì)和約束機(jī)制嚴(yán)重缺乏

經(jīng)過(guò)政府行政監(jiān)管、金融監(jiān)管的有益探索，我國(guó)分業(yè)監(jiān)管已漸趨規(guī)范化與專業(yè)化，金融監(jiān)管的體系框架已初步具備，但由于激勵(lì)機(jī)制的缺乏，不少監(jiān)管人員的工作積極性并不高，有些甚至脫離了監(jiān)管行業(yè)，監(jiān)管部門人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重，內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)氛圍與監(jiān)管效率也較差。有效約束機(jī)制的缺乏則造成和監(jiān)管缺失現(xiàn)象層出不窮。在現(xiàn)行監(jiān)管約束機(jī)制中，因個(gè)人過(guò)失而造成我國(guó)金融市場(chǎng)損失的監(jiān)管人員僅僅會(huì)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部的行政處罰，并不會(huì)追究其刑事責(zé)任與民事賠償，有效的金融市場(chǎng)監(jiān)管自然難以得到實(shí)現(xiàn)。

(五)監(jiān)管技術(shù)落后

近些年，我國(guó)對(duì)金融市場(chǎng)監(jiān)管愈加重視，金融監(jiān)管正由重視合規(guī)性轉(zhuǎn)向合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性并重，金融市場(chǎng)監(jiān)管方式正由市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管轉(zhuǎn)向市場(chǎng)準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)及市場(chǎng)退出全程監(jiān)管，由現(xiàn)場(chǎng)檢查轉(zhuǎn)向現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)管理。在此背景下，我國(guó)非現(xiàn)場(chǎng)管理的現(xiàn)代化監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)逐步建立起來(lái)。然而仍處于起步階段的運(yùn)營(yíng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)管理無(wú)法承擔(dān)起金融市場(chǎng)監(jiān)管的重任，使用最多的監(jiān)管強(qiáng)制措施———罰款所起的作用十分有限。較為落后的金融市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管技術(shù)難以跟上金融市場(chǎng)的飛速發(fā)展，監(jiān)管不力情況時(shí)有發(fā)生。

二、加強(qiáng)我國(guó)金融監(jiān)管的對(duì)策建議

(一)轉(zhuǎn)變金融市場(chǎng)監(jiān)管模式，加強(qiáng)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的合作

次貸危機(jī)后，美國(guó)金融監(jiān)管理念逐步從分業(yè)、分機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)向跨業(yè)、跨機(jī)構(gòu)監(jiān)管，這為我國(guó)轉(zhuǎn)變金融市場(chǎng)監(jiān)管模式提供了有益的經(jīng)驗(yàn)。我們可通過(guò)建立單獨(dú)的機(jī)構(gòu)來(lái)增強(qiáng)“一行三會(huì)”之間的協(xié)調(diào)性，一旦金融市場(chǎng)出現(xiàn)突發(fā)事件，“一行三會(huì)”管理階層需迅速進(jìn)行協(xié)調(diào)，在統(tǒng)一思想和目標(biāo)的基礎(chǔ)上制定出合理有效的解決措施。此外，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間需加強(qiáng)交流與溝通，對(duì)此可定期選調(diào)本機(jī)構(gòu)的監(jiān)管人員前往其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)交流，對(duì)其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作流程、監(jiān)管目標(biāo)加以了解。

(二)完善相關(guān)法律法規(guī)體系

金融市場(chǎng)監(jiān)管工作離不開完善的法律法規(guī)體系，因此我們需在堅(jiān)持法律原則的前提下制定出具有較強(qiáng)可操作性行政法規(guī)、規(guī)章，尤其需填補(bǔ)出在城鄉(xiāng)信用合作社、農(nóng)村基金會(huì)、郵政儲(chǔ)蓄和企業(yè)債券等領(lǐng)域的法律空白，市場(chǎng)退出和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管在法律中的地位需得到突出。

(三)加快制定有效的激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制

針對(duì)目前監(jiān)管人員工作積極性不高、監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部人才流失、監(jiān)管缺失等現(xiàn)象，政府部門需督促監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)改變單一的晉升激勵(lì)機(jī)制，對(duì)能力突出、表現(xiàn)優(yōu)異的監(jiān)管人員實(shí)施物質(zhì)和精神并重的獎(jiǎng)勵(lì)方式，同時(shí)還需建立健全有效的懲罰制度，依法對(duì)監(jiān)管不力甚或的人員實(shí)施懲罰，推動(dòng)監(jiān)管效率與質(zhì)量的提升。

(四)提高監(jiān)管人員綜合素質(zhì)

解決我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管存在問(wèn)題、完善金融市場(chǎng)監(jiān)管體系的關(guān)鍵在于提升監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，即其專業(yè)素養(yǎng)與思想道德素養(yǎng)。對(duì)此，我們需嚴(yán)格篩選監(jiān)管人員，定期組織監(jiān)管人員學(xué)習(xí)監(jiān)管理論、基礎(chǔ)技能、風(fēng)險(xiǎn)分析和創(chuàng)新業(yè)務(wù)等，為監(jiān)管機(jī)構(gòu)培養(yǎng)出一批高素質(zhì)、高能力的監(jiān)管骨干。此外，我們還需選調(diào)本機(jī)構(gòu)監(jiān)管人員至其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)與交流，以進(jìn)一步豐富監(jiān)管人員的知識(shí)面和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于監(jiān)管人員的思想道德素養(yǎng)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可定期組織思想道德講堂，并充分發(fā)揮先進(jìn)典型和道德模范的示范作用。監(jiān)管機(jī)構(gòu)還需定期開展監(jiān)管人員綜合素質(zhì)考核，依據(jù)考核成績(jī)提拔獎(jiǎng)勵(lì)能力突出的監(jiān)管人員，并嚴(yán)格要求考核不合格的監(jiān)管人員繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，仍不能合格的則給予恰當(dāng)?shù)奶幏帧?/p>

三、結(jié)束語(yǔ)

2016年是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵一年，金融市場(chǎng)環(huán)境正發(fā)生著巨大變化，金融市場(chǎng)監(jiān)管的重要性日益凸顯。然而我國(guó)目前在金融市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程還存在著較多問(wèn)題亟待我們解決，監(jiān)管機(jī)構(gòu)除需加強(qiáng)自身管理外，還需加強(qiáng)同其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)性，促進(jìn)我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)變。

參考文獻(xiàn):

［1］劉迎霜．中國(guó)金融體制改革歷程———基于金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)、金融監(jiān)管視角的敘述［J］．南京社會(huì)科學(xué)，2011，04:16－22．

［2］黃韜．我國(guó)金融市場(chǎng)從“機(jī)構(gòu)監(jiān)管”到“功能監(jiān)管”的法律路徑———以金融理財(cái)產(chǎn)品監(jiān)管規(guī)則的改進(jìn)為中心［J］．法學(xué)，2011，07:105－119．

第2篇：市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞：資本市場(chǎng)；監(jiān)管；成效；體制

中圖分類號(hào)：F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X(2007)03-0071-02

1 我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀分析

中國(guó)現(xiàn)行金融市場(chǎng)監(jiān)管體系的最突出特點(diǎn)就是分業(yè)監(jiān)管。中國(guó)金融體系分別由銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)監(jiān)管。但在資本市場(chǎng)上就是多頭管理，政出多門。中央和地方各管―塊，不同品種證券的市場(chǎng)管理者不同。甚至一種證券的―二級(jí)市場(chǎng)之間就有不同的管理者。主要表現(xiàn)是：證監(jiān)會(huì)是中央主管機(jī)構(gòu)，地級(jí)人民銀行在市場(chǎng)監(jiān)管上頗有影響，財(cái)政部、中央銀行介入市場(chǎng)管理，地方政府在交易場(chǎng)所的管理上擁有很大的權(quán)利。

自我國(guó)資本市場(chǎng)建立以來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管就伴隨著始終。但我國(guó)資本市場(chǎng)仍然危機(jī)四起，從20世紀(jì)90年代的股市異常波動(dòng)，到現(xiàn)在上市公司頻頻發(fā)生造假事件，這表明我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管的不到位，市場(chǎng)運(yùn)行效率不高，信息披露制度不健全，法律框架不完善，分析我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀，將有助于我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展。

1.1 我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

我國(guó)現(xiàn)行的資本市場(chǎng)監(jiān)管體制可以說(shuō)是集中型監(jiān)管體制，在分業(yè)集中監(jiān)管的基礎(chǔ)上，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行實(shí)行適度的統(tǒng)一監(jiān)管。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位。證監(jiān)會(huì)作為對(duì)證券業(yè)和證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，監(jiān)督檢查所歸口管理部門。由于中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)證券機(jī)構(gòu)的審批，這意味著對(duì)于證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)限在兩個(gè)部門被分割開來(lái)。

在1992年以后，人民銀行不再是證券市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)，但它仍然負(fù)責(zé)審批金融機(jī)構(gòu)。這意味著證券機(jī)構(gòu)在審批和經(jīng)營(yíng)管理上受人民銀行和證監(jiān)會(huì)的雙重領(lǐng)導(dǎo)。中國(guó)人民銀行還負(fù)責(zé)管理債券交易、投資基金。

財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)債的發(fā)行以及歸口管理注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

在我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管體制中，地方政府在本地區(qū)證券管理中占有重要的地位，尤其是上海、深圳市政府和證監(jiān)會(huì)一起管理滬、深證券交易所。其對(duì)證券市場(chǎng)的影響是巨大的。在公司上市、股票交易流程上都有可能影響其正常操作。

1.2 我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管的成效分析

我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管成效的分析，即我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管所投入的成本與我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果的分析，可以從我國(guó)資本市場(chǎng)效率與監(jiān)管的角度來(lái)分析。市場(chǎng)監(jiān)管能否有效糾正市場(chǎng)失靈，充分保證市場(chǎng)效率，關(guān)鍵在于監(jiān)管制度的建立和完善，有效而完善的監(jiān)管制度是資本市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)和效率的保障。中國(guó)資本市場(chǎng)的制度缺陷，特別是監(jiān)管制度的缺陷導(dǎo)致市場(chǎng)失靈與監(jiān)管失效的同時(shí)存在，成為轉(zhuǎn)軌過(guò)程中資本市場(chǎng)監(jiān)管的基本現(xiàn)狀，對(duì)資本市場(chǎng)效率分析可以充分地說(shuō)明這一點(diǎn)。

根據(jù)市場(chǎng)證券價(jià)格對(duì)信息反映的范圍不同，把市場(chǎng)劃分為弱型效率市場(chǎng)、半強(qiáng)型效率市場(chǎng)、強(qiáng)型效率市場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管成效分析主要按照上述理論進(jìn)行實(shí)證分析和理論研究。一般研究主要是對(duì)弱型效率市場(chǎng)、半強(qiáng)型效率市場(chǎng)進(jìn)行研究。以往對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)弱型有效市場(chǎng)的實(shí)證檢驗(yàn)有，俞喬（1994）對(duì)上海、深圳股票市場(chǎng)股價(jià)變動(dòng)的隨機(jī)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。他利用上海、深圳的交易所自成立到1994年4月底的各自綜合股價(jià)指數(shù)的觀察值，通過(guò)對(duì)誤差項(xiàng)序列相關(guān)檢驗(yàn)、游程檢驗(yàn)和非參量性檢驗(yàn)，排除了上海和深圳股價(jià)變動(dòng)是“隨機(jī)游走”的可能性，得出了上海、深圳兩地股市非有效性結(jié)論[1]。

半強(qiáng)型有效市場(chǎng)檢驗(yàn)的有：楊朝軍等（1997）選取上海股市1993―1995年間100家上市公司的送配方案公告為樣本，對(duì)各家公司股價(jià)在公告前后的變化進(jìn)行詳細(xì)地分析，以檢驗(yàn)市場(chǎng)對(duì)送配信息的反應(yīng)。結(jié)果表明，上海股市已經(jīng)能夠較快地反映送配信息，說(shuō)明中國(guó)股市一定程度上已能迅速反映某些公開信息，但并不能就此判定上海股市已達(dá)到半強(qiáng)式效率市場(chǎng)，而筆者在對(duì)2005―2006年度股票指數(shù)進(jìn)行實(shí)證分析也得出我國(guó)股市尚未達(dá)到半強(qiáng)式效率市場(chǎng)的結(jié)論。

2 我國(guó)現(xiàn)行資本市場(chǎng)監(jiān)管中存在的問(wèn)題及原因

2.1 資本市場(chǎng)監(jiān)管體制建設(shè)不完善，證監(jiān)會(huì)效能不足

在中國(guó)資本市場(chǎng)管理體系中，除了多頭管理、政出多門以外還存在著不少問(wèn)題。值得注意的是證監(jiān)會(huì)的人員編制不足和缺少足夠權(quán)威，導(dǎo)致削弱實(shí)際監(jiān)管效果。很顯然，在證監(jiān)會(huì)和地方監(jiān)管部門之間存在著重復(fù)監(jiān)管的現(xiàn)象，而監(jiān)管職責(zé)在證監(jiān)會(huì)和人行之間的分割，又導(dǎo)致某些監(jiān)管領(lǐng)域落入夾縫之中。而對(duì)于市場(chǎng)的某些部分，尤其是針對(duì)證券商和機(jī)構(gòu)投資者，事實(shí)上缺少監(jiān)管。

2.1.1 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效性和權(quán)威性不足

證監(jiān)會(huì)在名義上是主管機(jī)關(guān)，但在國(guó)務(wù)院組成部門中只是附屬機(jī)構(gòu)，只能起協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督的權(quán)利和效力無(wú)法充分發(fā)揮。

現(xiàn)階段市場(chǎng)已形成了以股票、債券為主的企業(yè)債券、基金、可轉(zhuǎn)化債券同時(shí)發(fā)展的直接融資工具體系。而從目前的監(jiān)管機(jī)構(gòu)分工來(lái)看，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要監(jiān)管股票、基金、可轉(zhuǎn)化債券；財(cái)政部主管國(guó)債的發(fā)行、兌付；中國(guó)人民銀行主管企業(yè)債券的發(fā)行。證券主管部門存在著多頭化，易產(chǎn)生整體監(jiān)管方面的矛盾和摩擦，不利于提高整體監(jiān)管效率和證券各品種之間的協(xié)調(diào)配套發(fā)展。

2.1.2 證監(jiān)會(huì)地方辦事機(jī)構(gòu)行政能力的獨(dú)立性受到制約

本地政府在本地區(qū)證券管理中占有重要地位，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，與地方政府有很深淵源，受地方政府干預(yù)的可能性很大。證券市場(chǎng)運(yùn)行中屢屢發(fā)生重大事件，暴露出了我國(guó)證券監(jiān)管系統(tǒng)上的漏洞和某些功能上的不足，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)限常常受到比其行政上更高一級(jí)的地方首長(zhǎng)的干預(yù)，其獨(dú)立性受到很大制約。

2.1.3 證監(jiān)會(huì)權(quán)力制約不能有效輻射其全部管轄范圍

證監(jiān)會(huì)權(quán)威性的不足與監(jiān)管權(quán)力分散性是相聯(lián)系的，監(jiān)管權(quán)力從橫向看分布于證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、財(cái)政部和國(guó)資委等機(jī)構(gòu)之間，各部門之間的政策法規(guī)、管理措施及政策目標(biāo)亦有沖突之處，居高不下的協(xié)調(diào)成本大大降低了監(jiān)督管理的效率。從縱向看分布中央和地方之間，多家平行機(jī)構(gòu)從不同側(cè)面，各個(gè)地方從不同范圍（地域）對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，造成利益的沖突、責(zé)任的推卸、監(jiān)管的盲點(diǎn)和監(jiān)管力度的不平衡，影響了資本市場(chǎng)的統(tǒng)一性，造成某些領(lǐng)域事實(shí)上的無(wú)人監(jiān)管。

2.2 資本市場(chǎng)監(jiān)管理論創(chuàng)新不夠，市場(chǎng)管理者不能有效進(jìn)行理論建設(shè)

我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管理論研究主要還是局限在對(duì)資本市場(chǎng)現(xiàn)行問(wèn)題的補(bǔ)救上。由于市場(chǎng)發(fā)展太快，政府監(jiān)管部門忙于應(yīng)付大量的日常事務(wù)性工作，沒(méi)有充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的中堅(jiān)作用，證券市場(chǎng)的基本建設(shè)在某種程度上被忽略了，對(duì)資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、運(yùn)行問(wèn)題缺乏理論研究，如上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系不健全、信息披露不透明等問(wèn)題。為了解決一些短期內(nèi)凸現(xiàn)的緊急問(wèn)題，往往采取不顧長(zhǎng)遠(yuǎn)的急救方法，雖暫時(shí)解決了問(wèn)題，但是卻為今后的監(jiān)管工作帶來(lái)了隱患，參考證券市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，我們看到幾乎所有國(guó)家的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)都有一個(gè)明確的行動(dòng)宗旨和一系列行動(dòng)細(xì)則組成的綱領(lǐng)性監(jiān)管框架，這種框架是其監(jiān)管部門長(zhǎng)期行動(dòng)的準(zhǔn)則。在缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的情況下，監(jiān)管上被動(dòng)地長(zhǎng)期處于救火狀態(tài)就是難免的。

2.3 資本市場(chǎng)自律性監(jiān)管不足，沒(méi)有充分發(fā)揮市場(chǎng)自律性監(jiān)管機(jī)制功能

我國(guó)目前的自律組織分為兩個(gè)層次，一是滬深兩地交易所自律組織；二是證券業(yè)協(xié)會(huì)。兩個(gè)層次在行業(yè)自律中都存在問(wèn)題，首先是兩地交易所存在明顯的地方利益，其對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管受到所在地政府的干預(yù)，因而難以真正貫徹公平、公正的指導(dǎo)原則。其次是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為一家行業(yè)性質(zhì)的民間協(xié)會(huì)不能發(fā)揮自律作用，這與目前證券市場(chǎng)多頭管理格局有關(guān)。因此，證券市場(chǎng)發(fā)展至今，監(jiān)管與自律仍然處于嚴(yán)重不平衡的狀態(tài)。

2.4 資本市場(chǎng)監(jiān)管法制建設(shè)不健全，市場(chǎng)主體法律意識(shí)不強(qiáng)

國(guó)家對(duì)于上市公司退市問(wèn)題存在法律盲點(diǎn)，難以準(zhǔn)確把握?qǐng)?zhí)法尺度。并且退市標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，尺度難把握。對(duì)于證券監(jiān)管部門的監(jiān)督，主體不夠明確。由于現(xiàn)行法律對(duì)地方人大如何監(jiān)督中央駐各地的管理部門沒(méi)有明確規(guī)定，省人大及人大財(cái)經(jīng)委難以對(duì)駐各證管辦實(shí)施監(jiān)督。實(shí)際上，《證券法》等于沒(méi)有明確對(duì)證券監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管，以及應(yīng)該由誰(shuí)來(lái)監(jiān)管。

3 啟示及對(duì)策

通過(guò)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀及問(wèn)題分析，如何有效強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管職能、提高資本市場(chǎng)運(yùn)行效率，筆者認(rèn)為應(yīng)該做好以下幾點(diǎn)：

3.1 構(gòu)建資本市場(chǎng)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

及時(shí)發(fā)現(xiàn)有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的異常反映并及時(shí)進(jìn)行調(diào)控，是可以防范或避免金融危機(jī)發(fā)生的。這里的關(guān)鍵是要建立比較完善的靈敏的資本市場(chǎng)危機(jī)預(yù)警指標(biāo)體系。

3.2 強(qiáng)化資本市場(chǎng)信息披露制度

健全的信息披露制度是穩(wěn)定一國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的重要制度。強(qiáng)化資本市場(chǎng)的信息披露制度關(guān)鍵在于健全信息披露的動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)資本市場(chǎng)會(huì)計(jì)審計(jì)制度落實(shí)，規(guī)范上市公司組織結(jié)構(gòu)，以此來(lái)消除利潤(rùn)操縱行為的發(fā)生，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)所募集資金使用和投向的監(jiān)督。

3.3 積極穩(wěn)妥地推進(jìn)股權(quán)分置改革

股權(quán)分置改革是完善資本市場(chǎng)監(jiān)管體制的一個(gè)重要步驟，上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)直接體現(xiàn)了我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管的作用機(jī)制是否合理，是關(guān)系到廣大投資者、上市公司、資本市場(chǎng)切身關(guān)系的一件大事。解決股權(quán)分置問(wèn)題，是我國(guó)資本市場(chǎng)向國(guó)際市場(chǎng)靠攏，迎接WTO挑戰(zhàn)的迫切任務(wù)。

第3篇：市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞：區(qū)縣級(jí)文化市場(chǎng)　監(jiān)管　問(wèn)題　對(duì)策

改革開放以來(lái),文化市場(chǎng)蓬勃發(fā)展,區(qū)縣一級(jí)文化市場(chǎng)這幾年極大的豐富起來(lái)。到目前為止,已形成包括歌舞娛樂(lè)市場(chǎng)、演出市場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)文化市場(chǎng)、音像市場(chǎng)以及新興文化娛樂(lè)頂目在內(nèi)的綜合性文化市場(chǎng)體系。這些文化經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目如雨后春筍般地出現(xiàn)，一方面極大地豐富了人民群眾的精神文化生活,使區(qū)縣也逐漸涂染了現(xiàn)代城市色彩；另一方面諸如網(wǎng)吧接納未成年人及通宵營(yíng)業(yè)、歌舞演出市場(chǎng)出現(xiàn)、電子游戲室不時(shí)出現(xiàn)利用賭博機(jī)賭博及公共娛樂(lè)場(chǎng)所存在安全隱患等問(wèn)題也隨之產(chǎn)生,并且已引起了人民群眾的廣泛關(guān)注。而區(qū)縣一級(jí)文化市場(chǎng)管理手段又漸滯后,跟不上形勢(shì)的發(fā)展。而對(duì)這些新情況、新問(wèn)題,抓好區(qū)縣一級(jí)文化市場(chǎng)的管理工作,凈化和繁榮文化市場(chǎng),對(duì)于基層文化市場(chǎng)管理者來(lái)說(shuō),值得深思。

1.存在問(wèn)題

1.1文化市場(chǎng)監(jiān)管隊(duì)伍力量依然不強(qiáng)

一是人員編制不足。管理部門由于受人員的限制,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)區(qū)域?qū)?、任?wù)重的現(xiàn)實(shí)情況。突擊式、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)式的檢查很難形成較大的監(jiān)管態(tài)勢(shì),且檢查的周期長(zhǎng),無(wú)法對(duì)全部市場(chǎng)實(shí)施全面、及時(shí)、有效的監(jiān)督管理，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化市場(chǎng)監(jiān)管；

二是綜合業(yè)務(wù)能力有待提高。隨著科技的進(jìn)步,文化市場(chǎng)的管理手段也須不斷的改進(jìn)提高,故要求監(jiān)管工作人員必須具備一定的專業(yè)素質(zhì)和工作能力,但目前的狀況顯然未達(dá)到這樣的標(biāo)準(zhǔn)；

三是文化市場(chǎng)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足,有的甚至沒(méi)有。如：“掃黃打非”集中行動(dòng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等；

四是市場(chǎng)監(jiān)管硬件設(shè)施的配置也未得到保障,如證據(jù)采集及保存所需的聲、像設(shè)備。

1.2網(wǎng)吧市場(chǎng)監(jiān)管難度仍然較大

一是接納未成年人的現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生。近幾年來(lái),雖然文化市場(chǎng)行政執(zhí)法部門加大了對(duì)網(wǎng)吧違規(guī)接納未成年人的查處力度,但由于網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)者投入大,計(jì)算機(jī)更新?lián)Q代快，同行間競(jìng)相壓價(jià),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、營(yíng)業(yè)時(shí)間受限,電腦和寬帶網(wǎng)絡(luò)的普及、家庭上網(wǎng)費(fèi)用降低,很多網(wǎng)民開始在家庭上網(wǎng)，網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)已進(jìn)入高投入、高折舊、低利潤(rùn)時(shí)期,為爭(zhēng)搶顧客,提高電腦使用率，盡快賺回成本獲取利潤(rùn)，部分經(jīng)營(yíng)業(yè)主抱有僥幸心理,認(rèn)為違規(guī)接納未成年人不一定會(huì)被及時(shí)查處,與執(zhí)法人員打游擊，鉆執(zhí)法空子，出現(xiàn)了網(wǎng)吧接納未成年人、超時(shí)經(jīng)營(yíng)等違規(guī)現(xiàn)象；

二是“變相網(wǎng)吧”有蔓延趨勢(shì)。近年來(lái),變相從事網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)的“電子閱覽室”、“電子競(jìng)技俱樂(lè)部”、“網(wǎng)游工作室”等在逐年增多,由于合法網(wǎng)吧的管理查處力度不斷加強(qiáng)，網(wǎng)吧的行政許可又受到了嚴(yán)格控制,在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、或城鄉(xiāng)結(jié)合部、居民樓頻頻出現(xiàn)了“黑網(wǎng)吧”，給管理工作帶來(lái)了新的工作壓力和難題；

三是實(shí)名制上網(wǎng)制未得到根本落實(shí)。從堅(jiān)持多年采取的原始記錄方式進(jìn)行實(shí)名上網(wǎng)登記和公安要求的身份證刷卡上網(wǎng)情況看，兩者均起一定作用，但執(zhí)行情況仍不理想。

1.3對(duì)非法出版物的處罰困難重重

一是出版物市場(chǎng)相對(duì)比較亂。盜版、高標(biāo)價(jià)低折扣、非法出版物和音像制品仍有很大市場(chǎng)。

二是目前行政處罰標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行困難。在行政處罰中,根據(jù)《出版管理?xiàng)l例》、《音像制品管理?xiàng)l例》的規(guī)定,對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)單位予以行政處罰。但這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于縣級(jí)多以小本經(jīng)營(yíng)的出租店、零售點(diǎn)、放映單位,罰款額度上下活動(dòng)空間過(guò)大,不利于實(shí)際操作,再加上非法出版物鑒定難,程序多,行政處罰無(wú)法按額處罰。

三是游商、攤販屢禁不止,無(wú)任何證照的游商、攤販多出現(xiàn)在城鄉(xiāng)結(jié)合部以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)集貿(mào)市場(chǎng)等,不僅向路人兜售非法、盜版出版物或音像制品，甚至兜售音像制品，由于地處偏遠(yuǎn),管理部門鞭長(zhǎng)莫及,在管理上存在一定難度。

1.4演出市場(chǎng)有待規(guī)范

一是一些小型民間演出團(tuán)體、草臺(tái)班子,從事非法演出活動(dòng),表演不健康的文藝節(jié)目,有礙精神文明建設(shè)。

二是一些歌舞廳無(wú)證經(jīng)營(yíng)，在沒(méi)有經(jīng)管理部門批準(zhǔn)并辦理相關(guān)手續(xù)的情況下,擅自開門營(yíng)業(yè)。

三是少數(shù)歌舞娛樂(lè)場(chǎng)所內(nèi)存在黃、賭、毒現(xiàn)象,給地方治安帶來(lái)了不安全因素。

2.對(duì)策及建議

2.1抓好隊(duì)伍建設(shè),確保隊(duì)伍穩(wěn)定

文化市場(chǎng)的管理具體落實(shí)是由文化稽查隊(duì)伍來(lái)完成的。文化稽查隊(duì)伍綜合素質(zhì)的高低，直接影響著文化市場(chǎng)的繁榮與發(fā)展。目前,區(qū)縣一級(jí)文化稽查隊(duì)伍普遍存在人員不足、執(zhí)法不規(guī)范等問(wèn)題,因此充實(shí)稽查隊(duì)伍、提高執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)、完善稽查工作制度、從嚴(yán)治隊(duì)是管理好文化市場(chǎng)的前提和基礎(chǔ)。

2.2加大打擊力度，以管理促繁榮

繁榮是目的,管理是手段,沒(méi)有強(qiáng)有力的管理措施，就根本達(dá)不到繁榮的目的。對(duì)文化市場(chǎng)行政執(zhí)法工作,必須作到有法必依,執(zhí)法必嚴(yán)和違法必究。以維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序、創(chuàng)造公平的市場(chǎng)環(huán)境作為已任。對(duì)文化市場(chǎng)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律，法規(guī)條文，該怎么處罰就怎么處罰,毫不手軟。否則，一旦執(zhí)法不嚴(yán),就會(huì)影響整個(gè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)，最終影響文化市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。在執(zhí)法過(guò)程中，作為縣級(jí)文化市場(chǎng)的執(zhí)法人員存在“熟人多、情面關(guān)不好過(guò)”的問(wèn)題,這就要求執(zhí)法人員時(shí)刻保持清醒的頭腦，時(shí)刻注意自已的角色位置，堅(jiān)決杜絕人情處罰,徇私枉法的現(xiàn)象出現(xiàn),只有這樣,管理才能出效率,管理才能達(dá)到促繁榮的目的。

2.3抓好日常監(jiān)管,增強(qiáng)行業(yè)自律

首先,文化市場(chǎng)行政執(zhí)法人員要加強(qiáng)對(duì)文化市場(chǎng)違規(guī)行為的查處,執(zhí)行好量化處罰規(guī)則,行政處罰做到“公正、公開、公平”。

其次,要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)主和從業(yè)人員的法制培訓(xùn),引導(dǎo)他們守法經(jīng)營(yíng),實(shí)行行業(yè)自律,并互相監(jiān)督,維護(hù)自身利益，確保市場(chǎng)規(guī)范。

第三,充分發(fā)揮好文化市場(chǎng)義務(wù)監(jiān)督員的作用。除此以外,還要通過(guò)多種渠道廣泛宣傳,動(dòng)員社會(huì)力量進(jìn)行監(jiān)督，形成良好的社會(huì)氛圍。

2.4協(xié)調(diào)好各部門的關(guān)系,形成齊抓共管的良好局面

文化市場(chǎng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，牽扯到社會(huì)的方方面面,其所表現(xiàn)出來(lái)的問(wèn)題也是復(fù)雜的、多方面的，許多問(wèn)題并不是文化行政部門能獨(dú)立解決。因此，協(xié)調(diào)好各部門之間的關(guān)系，使各部門之間能形成合力,努力造就一個(gè)齊抓共管而又管理有序有良好局面,也是文化市場(chǎng)管理工作的一個(gè)重要方面。作為文化市場(chǎng)主管部門的文化行政部門,要主動(dòng)協(xié)調(diào)好與其他部門的關(guān)系,多通報(bào)、多協(xié)作,形成齊抓共管的良好局面。

2.5抓好機(jī)制建設(shè),注重經(jīng)費(fèi)保障

逐漸建立和完善一套適合本地區(qū)文化市場(chǎng)監(jiān)管工作的考核獎(jiǎng)懲機(jī)制,強(qiáng)化隊(duì)伍的整體素質(zhì)的提高,配齊適應(yīng)工作需要的軟硬件設(shè)施,通過(guò)軟、硬件建設(shè),提高執(zhí)法水平及辦事效率。

參考文獻(xiàn)：

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[3]浙江扎實(shí)推進(jìn)農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管年活動(dòng)[J].今日農(nóng)藥,2011,(01):19

第4篇：市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題范文

【關(guān)鍵詞】水路運(yùn)輸 運(yùn)輸市場(chǎng) 市場(chǎng)監(jiān)管

水路運(yùn)輸作為我國(guó)整體交通體系中的重要組成部分，其對(duì)國(guó)內(nèi)、國(guó)際的交通運(yùn)輸工作發(fā)揮了關(guān)鍵的戰(zhàn)略意義。如今，伴隨世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到了全新的二十一世紀(jì)，我國(guó)水路運(yùn)輸市場(chǎng)的整體發(fā)展也需要在一個(gè)良好和規(guī)范的環(huán)境中全面成長(zhǎng)。那么針對(duì)水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管工作便是重中之重，其能夠從多元化監(jiān)管手段的運(yùn)用、高科技監(jiān)管技術(shù)的應(yīng)用以及合理的監(jiān)管人員配置，來(lái)從各個(gè)角度實(shí)現(xiàn)水路運(yùn)輸市場(chǎng)的全面監(jiān)管，以此在更為合理、妥善與智能的狀態(tài)下推動(dòng)水路運(yùn)輸市場(chǎng)的高效化發(fā)展。

1 水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管中存在的問(wèn)題分析

目前，我國(guó)針對(duì)水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管工作適用的法律條文仍舊以傳統(tǒng)規(guī)定為主，已施行多年，與當(dāng)下快速發(fā)展的水路運(yùn)輸市場(chǎng)來(lái)說(shuō)存在很多不適應(yīng)性，急需進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)；同時(shí)，在水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管方法與監(jiān)管制度上仍舊比較滯后，展現(xiàn)出來(lái)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想仍就較多，無(wú)法滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)特色社會(huì)主義的良好發(fā)展；并且，關(guān)于水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管力度也較為疲軟，伴隨各個(gè)港口的船舶數(shù)量、貨運(yùn)量都大幅度增加，然而相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置與總體監(jiān)管人員的配置卻無(wú)法滿足監(jiān)管需求，導(dǎo)致對(duì)水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管工作不盡完善，監(jiān)管工作顯得力不從心[1]。

2 水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的解決對(duì)策研究

2.1 完善多元化、全面化的監(jiān)管制度體系

第一，行政許可制度。行政許可制度是針對(duì)國(guó)內(nèi)各大港口關(guān)于船舶、經(jīng)營(yíng)人員以及運(yùn)輸服務(wù)等多個(gè)項(xiàng)目實(shí)行的準(zhǔn)予管理制度，為了對(duì)水路運(yùn)輸市場(chǎng)實(shí)行更為全面和有效的監(jiān)管，需要大力完善關(guān)于水路運(yùn)輸市場(chǎng)的行政許可制度，對(duì)準(zhǔn)予進(jìn)入的各個(gè)主體進(jìn)行嚴(yán)格的許可審核，相應(yīng)主體也需要承擔(dān)一定的監(jiān)督檢查與法律責(zé)任。

第二，信用制度。信用制度是管理水路運(yùn)輸市場(chǎng)中關(guān)于信用征集、信用評(píng)價(jià)以及信用披露等形式的管理體系，其在水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管工作中發(fā)揮了重要的導(dǎo)向性與管理監(jiān)督力度的作用。通過(guò)進(jìn)一步完善適用的信用制度，積極開展信用管理，并對(duì)各項(xiàng)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者與運(yùn)輸者進(jìn)行良好的信用培植與評(píng)價(jià)，以此來(lái)為監(jiān)管工作奠定良好的保證[2]。

第三，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。為了有效規(guī)避和預(yù)見水路運(yùn)輸市場(chǎng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)構(gòu)建完善、全面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，來(lái)為水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管工作發(fā)揮預(yù)見性的功能。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度的構(gòu)建中主要包括以下幾個(gè)內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警檢查程序、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制啟動(dòng)。

第四，定期檢驗(yàn)與審核制度。為了更好的對(duì)水路運(yùn)輸市場(chǎng)中的主體進(jìn)行實(shí)時(shí)性的監(jiān)管，要定期對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)主體、運(yùn)輸人員等進(jìn)行檢驗(yàn)與審核，比如經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、安全生產(chǎn)情況以及航運(yùn)費(fèi)等方面[3]。

2.2 利用現(xiàn)代信息技術(shù)在水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管工作中

為了更加高效且科學(xué)的對(duì)水路運(yùn)輸市場(chǎng)實(shí)行有效化監(jiān)管，需要在高科技技術(shù)快速發(fā)展的基礎(chǔ)上，將現(xiàn)代信息技術(shù)運(yùn)用在水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管工作中，從而來(lái)實(shí)現(xiàn)監(jiān)管工作的智能化、集約化與現(xiàn)代化發(fā)展。首先，將具體船舶定位系統(tǒng)應(yīng)用在監(jiān)管活動(dòng)中，能夠動(dòng)態(tài)掌握水路運(yùn)輸途中每個(gè)船只的運(yùn)輸情況，并能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地建立聯(lián)系；其次，在港船舶監(jiān)控系統(tǒng)，其指的是對(duì)每個(gè)在港口進(jìn)行作業(yè)狀態(tài)下的船舶進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理與監(jiān)控，以便于全面掌握在港裝貨、運(yùn)輸、卸貨的作業(yè)情況；最后，水路運(yùn)輸信息管理系統(tǒng)，該項(xiàng)技術(shù)的功能是將整體水路運(yùn)輸市場(chǎng)的相關(guān)信息在線傳輸給系統(tǒng)中心，監(jiān)管人員能夠全面掌握市場(chǎng)每個(gè)環(huán)節(jié)的具體信息，以便于更為便利的提供技術(shù)保障、技術(shù)管理與技術(shù)支持[4]。

2.3 合理規(guī)劃水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管人員配置與機(jī)構(gòu)設(shè)置

針對(duì)水路運(yùn)輸市場(chǎng)內(nèi)部的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置與總體監(jiān)管人員的配置無(wú)法滿足監(jiān)管需求，從導(dǎo)致對(duì)水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管工作不完善的情況，應(yīng)該合理規(guī)劃市場(chǎng)內(nèi)部的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置與具體人員配置的情況。將監(jiān)管機(jī)構(gòu)按級(jí)別設(shè)置，比如支隊(duì)、大隊(duì)、分隊(duì)等，形成等級(jí)分明、職能遞進(jìn)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以便于更為充分的發(fā)揮監(jiān)管效用。同時(shí)在人員配置方面要注重人員的監(jiān)管范圍與監(jiān)管工作量，要按照水路運(yùn)輸作業(yè)量考慮具體的人員配置情況，做到“對(duì)號(hào)入座”。

3 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，水路運(yùn)輸不僅是我國(guó)大力開發(fā)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目，更是對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人們生活水平的提高以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)等方面具有著舉足輕重的影響與作用。在水路運(yùn)輸市場(chǎng)的整體發(fā)展與規(guī)劃工作中，關(guān)于水路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管工作便是重中之重，良好的水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管工作能夠促進(jìn)整體水路運(yùn)輸行業(yè)的良性協(xié)調(diào)循環(huán)，并在市場(chǎng)內(nèi)部中保持一個(gè)合理且穩(wěn)定的運(yùn)作規(guī)律。本文通過(guò)以上指出目前我國(guó)水路運(yùn)輸市場(chǎng)中存在的一些問(wèn)題，并立足于提出解決問(wèn)題的相關(guān)對(duì)策，以此來(lái)保障我國(guó)水路運(yùn)輸市場(chǎng)的整體發(fā)展也需要在一個(gè)良好和規(guī)范的環(huán)境中全面成長(zhǎng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]李雯，王妮妮.淺析水路運(yùn)輸行業(yè)開展溫室氣體排放清單編制及碳排放交易的行業(yè)基礎(chǔ)及面臨的問(wèn)題[J].中國(guó)水運(yùn)（下半月），2015，08：58-61.

[2]黃云頭，陳豪.“防止船舶造成大氣污染規(guī)則”的實(shí)施對(duì)我國(guó)航運(yùn)業(yè)的考驗(yàn)及對(duì)策[J].南通航運(yùn)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2015，02：79-83.

第5篇：市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞：金融市場(chǎng)；監(jiān)管現(xiàn)狀；問(wèn)題分析；監(jiān)管策略

中圖分類號(hào)：F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）04-0-01

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，金融市場(chǎng)是一個(gè)重要的組成部分，也是最基本的組成部分，無(wú)論是各種生產(chǎn)、交易、消費(fèi)等活動(dòng)，還是勞動(dòng)力和技術(shù)的流通都離不開金融市場(chǎng)的協(xié)調(diào)。因此，對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而言，金融市場(chǎng)的監(jiān)管及發(fā)展有著極其重要的意義。下文中筆者就我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀、問(wèn)題及對(duì)策進(jìn)行了探討。

一、我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀及問(wèn)題

1.缺乏明確的監(jiān)管目標(biāo)，監(jiān)管范圍較窄

現(xiàn)階段，我國(guó)金融監(jiān)管在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的方面基本處于空白狀態(tài)，對(duì)于商業(yè)銀行的監(jiān)管仍僅限于存貸款、信用卡和結(jié)算等業(yè)務(wù)，監(jiān)管范圍過(guò)窄，不能涵蓋商業(yè)銀行的所有業(yè)務(wù)；很多領(lǐng)域中缺乏監(jiān)管，如社會(huì)集資、彩票市場(chǎng)、社會(huì)養(yǎng)老和失業(yè)保險(xiǎn)等，極大的限制了監(jiān)管作用的發(fā)揮；金融體系不夠健全、穩(wěn)定，使得監(jiān)管工作沒(méi)有明確的目標(biāo)，監(jiān)管部門將工作重點(diǎn)主要集中于機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的審批，而對(duì)于金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)監(jiān)管不夠重視，作用有限，極大地阻礙了我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展。

2.缺乏健全的金融監(jiān)管體系，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和協(xié)調(diào)性較差

現(xiàn)階段，我國(guó)的金融市場(chǎng)中尚未形成健全的監(jiān)管體系，不能真正實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和金融效率最優(yōu)化。我國(guó)銀監(jiān)會(huì)作為政府機(jī)構(gòu)，在政策制定和執(zhí)行、業(yè)務(wù)操作等的過(guò)程中，帶有強(qiáng)烈的政治色彩，受到政府甚至財(cái)政部門的牽制，在具體的監(jiān)管過(guò)程中則受到地方政府的制約，監(jiān)管作用受到極大的限制。同時(shí)，我國(guó)的各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)分管不同行業(yè)，工作不夠協(xié)調(diào)統(tǒng)一，而且缺乏嚴(yán)格的職權(quán)定位，導(dǎo)致監(jiān)管過(guò)程中存在很多漏洞，極大地降低了監(jiān)管效率。

3.缺乏科學(xué)的監(jiān)管方式和措施，監(jiān)管力度較弱

我國(guó)目前的金融監(jiān)管以外部監(jiān)管機(jī)制為主，而缺乏自我管理和約束機(jī)制，導(dǎo)致監(jiān)管部門的自我管理和約束能力較差；各種社會(huì)監(jiān)管部門對(duì)于金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管較少。而且我國(guó)目前的金融監(jiān)管制度是自上而下的行政管理制度，金融監(jiān)管政策和措施以計(jì)劃和行政命令等經(jīng)濟(jì)處罰的方式進(jìn)行，缺乏具體的規(guī)范，很難實(shí)現(xiàn)監(jiān)管工作責(zé)任的全面落實(shí)，導(dǎo)致監(jiān)管過(guò)程中無(wú)法可依，執(zhí)法困難，缺乏普遍約束力，進(jìn)而出現(xiàn)隨意執(zhí)法等現(xiàn)象。與此同時(shí)，很多監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能發(fā)揮應(yīng)用的作用，導(dǎo)致監(jiān)管工作流于形式。

4.監(jiān)管人員素質(zhì)普遍偏低

現(xiàn)階段，我國(guó)的金融監(jiān)管專業(yè)人員素質(zhì)呈現(xiàn)出普遍偏低的問(wèn)題，而且各種專業(yè)人員的稀缺導(dǎo)致金融監(jiān)管的能力偏低。對(duì)于金融監(jiān)管人員的選配缺乏健全的考核機(jī)制，使得金融監(jiān)管人員的素質(zhì)和能力不能得到客觀的評(píng)價(jià)，往往是由領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)和意見決定的；此外，行政化管理現(xiàn)象較為嚴(yán)重，使得監(jiān)管工作十分局限，不能全面考察到監(jiān)管人員的能力和素質(zhì)，難以選拔出優(yōu)秀的監(jiān)管人員。加之對(duì)于監(jiān)管人員的培訓(xùn)缺乏健全的體系，不能實(shí)現(xiàn)監(jiān)管人員能力的持續(xù)提高。

5.金融監(jiān)管模式陳舊

我國(guó)目前的金融監(jiān)管由于政府過(guò)多干預(yù)而使得監(jiān)管模式僵硬化，使得監(jiān)管體系缺乏活力，無(wú)法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相適應(yīng)。而且在金融監(jiān)管過(guò)程中，缺乏科學(xué)明確的監(jiān)管理念，使得監(jiān)管制度過(guò)于陳舊，很難實(shí)現(xiàn)監(jiān)管創(chuàng)新。

二、我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管策略分析

1.健全金融監(jiān)管機(jī)制，實(shí)施動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的金融監(jiān)管，并制定一系列金融創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策，提高金融市場(chǎng)的監(jiān)管水平。建立央行金融監(jiān)管為主，基層人民銀行監(jiān)管為輔的機(jī)制，樹立以市場(chǎng)、效益、持續(xù)、系統(tǒng)監(jiān)管為主的監(jiān)管意識(shí)，以不斷改進(jìn)金融監(jiān)管責(zé)任制和推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為主要目標(biāo)，通過(guò)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出等多環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制，實(shí)現(xiàn)金融市場(chǎng)的全方位、有效的監(jiān)管。

2.健全金融監(jiān)管法制體系。對(duì)現(xiàn)有的金融監(jiān)管法律框架、規(guī)范進(jìn)行改進(jìn)和完善，合理確定監(jiān)管內(nèi)容和范圍，使得金融監(jiān)管責(zé)任全面落實(shí)，實(shí)現(xiàn)金融監(jiān)管有法可依。對(duì)于已經(jīng)付諸實(shí)施的金融監(jiān)管相關(guān)法規(guī)，要促進(jìn)各種可行性細(xì)則的制定，提高執(zhí)法的可操作性。與此同時(shí)，應(yīng)該充分結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建立健全的金融市場(chǎng)法律體系。

3.加強(qiáng)監(jiān)管人員的培訓(xùn)，促進(jìn)監(jiān)管創(chuàng)新。首先要加強(qiáng)會(huì)計(jì)金融監(jiān)管人員的資格管理，切實(shí)提高監(jiān)管隊(duì)伍的整體能力和素質(zhì)；對(duì)監(jiān)管人員的執(zhí)法行為要進(jìn)行嚴(yán)格的約束，避免或隨意執(zhí)法等現(xiàn)象，樹立監(jiān)管機(jī)構(gòu)秉公辦事、公正廉潔的監(jiān)管作風(fēng)。其次，要不斷加強(qiáng)現(xiàn)有監(jiān)管人員的專業(yè)培訓(xùn)工作，對(duì)其知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，提升其專業(yè)能力和綜合素質(zhì)。此外，在符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融監(jiān)管需求前提下，要不斷促進(jìn)監(jiān)管體制的創(chuàng)新，不斷運(yùn)用科學(xué)的監(jiān)管措施和模式，使金融監(jiān)管工作質(zhì)量和效率最優(yōu)化。

4.加強(qiáng)金融監(jiān)管協(xié)作，推動(dòng)監(jiān)管國(guó)際化。隨著我國(guó)金融業(yè)務(wù)的擴(kuò)展和進(jìn)步，在國(guó)際市場(chǎng)中占據(jù)的份額越來(lái)越大，因此，加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管協(xié)作，共同防范金融風(fēng)險(xiǎn)有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。要不斷加強(qiáng)各種國(guó)際金融相關(guān)知識(shí)、法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及理論的研究，促進(jìn)我國(guó)金融監(jiān)管的發(fā)展。通過(guò)國(guó)際交流與合作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)際上的先進(jìn)模式和經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)我國(guó)金融監(jiān)管的進(jìn)步。

三、結(jié)束語(yǔ)

金融監(jiān)管是確保金融機(jī)構(gòu)運(yùn)行穩(wěn)定的前提，能夠促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)之間競(jìng)爭(zhēng)的有效化和公平化，確保金融活動(dòng)各方的利益。目前雖然我國(guó)在金融監(jiān)管方面已經(jīng)有了一定的成果，但仍存在諸多不足，需要我們?cè)诮?jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中不斷改進(jìn)和完善，以全面提高金融監(jiān)管的效率和質(zhì)量，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[2]牛永濤.改革我國(guó)金融監(jiān)管體制的思考[J].金融理論與實(shí)踐,2003(03).

第6篇：市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞：我國(guó)股市；監(jiān)管體系；問(wèn)題；建議

一、我國(guó)股市監(jiān)管中存在的問(wèn)題

雖然我國(guó)股市近年來(lái)發(fā)展迅猛、成績(jī)斐然，但在股市監(jiān)管方面尚有不少需要改進(jìn)、完善的問(wèn)題。

（一）行政管制過(guò)多，自律監(jiān)管不足

我國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管手段具有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)味道。事無(wú)巨細(xì)，干預(yù)事務(wù)過(guò)多。但實(shí)際的監(jiān)管效果并不理想。自律監(jiān)管是行政監(jiān)管的有效補(bǔ)充，由于我國(guó)股市從一開始就沒(méi)有形成有效的行業(yè)自律機(jī)制，而且我國(guó)的管理機(jī)制造成整個(gè)行業(yè)的自律組織均在我國(guó)證監(jiān)會(huì)的控制之下，自律組織在很大程度上起到的只是我國(guó)證監(jiān)會(huì)的傳聲筒的作用，而沒(méi)有真正成為行業(yè)自律的主體。自律機(jī)制不足且缺乏權(quán)威性導(dǎo)致市場(chǎng)參與方過(guò)于依賴監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管制，無(wú)法產(chǎn)生內(nèi)生性的規(guī)范意識(shí)，既不利于參與方成為真正意義上的市場(chǎng)主體，也牽扯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的精力。

（二）法律體系不夠健全，處罰違規(guī)行為力度弱

我國(guó)目前與股市關(guān)系比較密切的法律法規(guī)主要是《證券法》、《公司法》及相關(guān)行業(yè)法和部門立法等。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，有些法律條文已經(jīng)不能適應(yīng)形勢(shì)的發(fā)展，甚至互相矛盾，因此，及時(shí)對(duì)過(guò)時(shí)、沖突的法律條文進(jìn)行修訂十分必要。

隨著有關(guān)證券的法規(guī)體系逐漸健全，關(guān)于違法違規(guī)行為的懲治也逐步做到了有法可依。但目前的法律規(guī)定對(duì)于此類行為的懲治力度較低，難以達(dá)到預(yù)期的懲戒效果。過(guò)低的違法成本，難免各類違法違規(guī)行為層出不窮，屢打不絕。

（三）信息披露監(jiān)督機(jī)制有待改進(jìn)

強(qiáng)制性信息披露制度是證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度之一，對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要意義。截至目前，證監(jiān)會(huì)指定的信息途徑主要是其指定的報(bào)紙、雜志和網(wǎng)站，但隨著媒體、通信的不斷發(fā)展及融合，新的信息渠道還會(huì)不斷出現(xiàn)，監(jiān)管部門應(yīng)及時(shí)采取措施適應(yīng)這種變化趨勢(shì)。

（四）投資者權(quán)益保護(hù)工作力度不夠

由于我國(guó)股市的監(jiān)管機(jī)制尚不健全，各類市場(chǎng)參與方的違規(guī)行為使投資者受到了很多不應(yīng)有的損失。由于目前投資者維權(quán)僅限于由于虛假陳述引發(fā)的民事賠償，對(duì)于其它違法違規(guī)行為給投資者造成的損失則追討無(wú)門。

（五）淘汰機(jī)制不夠健全

股市的市場(chǎng)管理方（證監(jiān)會(huì)）有責(zé)任保證商品（股票）的質(zhì)量，對(duì)于那些達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品和經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該堅(jiān)決淘汰。但現(xiàn)實(shí)狀況是，我國(guó)股市至今仍是易進(jìn)難出、易上難下。

我國(guó)上市公司退市標(biāo)準(zhǔn)目前剛剛由此前的單一業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)展到多重標(biāo)準(zhǔn)，這有利于市場(chǎng)形成優(yōu)勝劣汰、良性循環(huán)的機(jī)制。但從前期證券交易所對(duì)于暫停上市公司恢復(fù)上市的審核結(jié)果來(lái)看，該項(xiàng)變化對(duì)我國(guó)股市的淘汰機(jī)制變化的影響尚不明顯。

二、我國(guó)股市監(jiān)管的對(duì)策及建議

股市監(jiān)管的目標(biāo)可以概括為：維護(hù)體系安全穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益、行政監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合、外部監(jiān)督與內(nèi)部控制相互促進(jìn)。針對(duì)我國(guó)股市監(jiān)管體系中存在的問(wèn)題，筆者進(jìn)行了認(rèn)真的思考，初步提出如下建議：

（一）創(chuàng)新監(jiān)管思路，強(qiáng)化行業(yè)自律

金融創(chuàng)新的本質(zhì)是規(guī)避監(jiān)管，創(chuàng)新業(yè)務(wù)一方面促進(jìn)了市場(chǎng)的發(fā)展，另一方面也增加了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這就對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管手段的優(yōu)化豐富、防范化解市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的能力提出了更高的要求。我國(guó)股市目前這種統(tǒng)管的監(jiān)管模式已不適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，需要通過(guò)改革從根本上為金融創(chuàng)新創(chuàng)造空間。

對(duì)于自律組織來(lái)說(shuō)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在現(xiàn)行框架內(nèi)對(duì)自律機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分授權(quán)，減少干預(yù)，明確其職責(zé)權(quán)限，在此范圍內(nèi)切實(shí)發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，使之成為維護(hù)股市秩序的有力助手，而不僅僅是一個(gè)披著自律外衣的行政管理者。

（二）完善法律法規(guī)、加大違法違規(guī)行為懲處力度

法律法規(guī)是股市健康發(fā)展的有力保障。我國(guó)股市法律法規(guī)基本形成了以《證券法》和《公司法》為基礎(chǔ)，以行政法規(guī)、政府規(guī)章為補(bǔ)充的法律體系。

但是，由于制訂法律法規(guī)時(shí)考慮的情形及當(dāng)時(shí)的實(shí)際狀況和現(xiàn)在的狀況存在一定差距，建議國(guó)家有關(guān)部門借鑒資本市場(chǎng)成熟地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，徹底改變現(xiàn)在這種重行政處分輕法律懲戒的局面，加大對(duì)于違法違規(guī)行為的懲罰力度，提高違法違規(guī)者的民事、刑事成本，達(dá)到震懾市場(chǎng)行為，減少違法違規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序的目的。

（三）加強(qiáng)信息披露管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序

針對(duì)上市公司信息披露存在諸多不規(guī)范現(xiàn)象，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮如下改變：一是及時(shí)調(diào)整監(jiān)管思路，從目前針對(duì)傳統(tǒng)的、易管制的傳統(tǒng)媒體的管理轉(zhuǎn)變?yōu)檫m應(yīng)當(dāng)前迅猛發(fā)展的無(wú)門檻的泛媒體時(shí)代的監(jiān)管；二是持續(xù)加強(qiáng)信息披露制度體系建設(shè)；三是加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高管等進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)考核，訂立專項(xiàng)制度，強(qiáng)化相關(guān)人員的信息披露合規(guī)意識(shí)。

通過(guò)實(shí)施這些舉措，將有力推動(dòng)證監(jiān)會(huì)逐步從準(zhǔn)入性監(jiān)管向過(guò)程透明度監(jiān)管的轉(zhuǎn)變的過(guò)程，促使證監(jiān)會(huì)從目前繁瑣的行政監(jiān)管中脫身出來(lái)，并由現(xiàn)在的“重管理輕監(jiān)督”向“重監(jiān)督輕管理”轉(zhuǎn)變，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建起以規(guī)范化的信息披露為基礎(chǔ)的良好的市場(chǎng)秩序，實(shí)現(xiàn)股市的良性發(fā)展。

（四）切實(shí)加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，促進(jìn)市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展

目前投資者維權(quán)存在較多困難，一方面是由于制度建設(shè)的落后，另一方面是由于監(jiān)管、執(zhí)法部門的輕視怠慢。因此除了完善相應(yīng)的法規(guī)制度，還需要監(jiān)管部門能夠從投資者的角度出發(fā)，認(rèn)真做好投資者權(quán)益保護(hù)工作。當(dāng)然，保護(hù)投資者權(quán)益并不意味著對(duì)投資者做出某種優(yōu)惠性的制度安排，而是在制度設(shè)計(jì)和制度執(zhí)行的過(guò)程中體現(xiàn)出公開、公平、公正、公信的原則。要實(shí)現(xiàn)投資者權(quán)益的有效保護(hù)，應(yīng)通過(guò)司法手段和行政手段、輿論手段三管齊下。

司法手段方面可采取如下措施：一是應(yīng)該不斷完善相應(yīng)的法律法規(guī)體系，面對(duì)發(fā)展中的市場(chǎng)不斷涌現(xiàn)的新的法律空白及時(shí)通過(guò)行政法規(guī)、司法解釋等加以補(bǔ)充；二是擴(kuò)展民事賠償案件受理范圍，改變目前僅受理投資者因虛假陳述遭受損失而提起的民事訴訟的局面；三是改變目前的訴訟制度，可以考慮借鑒集體訴訟制度。

行政手段方面可采取如下措施：一是加強(qiáng)對(duì)信息披露的監(jiān)督管理，對(duì)于漏報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)視情節(jié)給予嚴(yán)格處分；二是加強(qiáng)對(duì)上市公司的重組、關(guān)聯(lián)交易等可能存在利益輸送的經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)可能侵害投資者權(quán)益的行為及時(shí)阻止；三是發(fā)揮稽查局、稽查總隊(duì)的職能優(yōu)勢(shì)，與公安部、審計(jì)署等輿論手段方面可以采取如下措施：一是媒體發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，對(duì)于采訪過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)公開報(bào)道并向有關(guān)部門進(jìn)行反應(yīng)；二是證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局等部門設(shè)置輿情監(jiān)督員，對(duì)于媒體報(bào)道進(jìn)行有效關(guān)注并將有關(guān)線索提供給稽查部門，以便查處。

（五）完善退市淘汰制度，建立良性發(fā)展機(jī)制

目前，滬深證券交易所新的《退市辦法》已經(jīng)實(shí)施，新辦法對(duì)于退市標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相比以前《退市辦法》的單一標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)有了重大改進(jìn)，但仍然有部分條款實(shí)踐性不足，規(guī)定尺度與目前實(shí)踐狀況脫節(jié)。

完善退出機(jī)制對(duì)于規(guī)范市場(chǎng)秩序、保證上市公司總體質(zhì)量、促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展有重要意義，只有有了高素質(zhì)的上市公司隊(duì)伍，才能有利于我國(guó)股市整體質(zhì)量提升、引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念、促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置。

我國(guó)股市監(jiān)管體系能否及時(shí)解決暴露出來(lái)的問(wèn)題，將對(duì)我國(guó)股市的發(fā)展產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。本文僅對(duì)目前股市中存在的一些問(wèn)題進(jìn)行了初步探討，并在深入思考的基礎(chǔ)上提出了建議和設(shè)想，希望能對(duì)我國(guó)股市的健康發(fā)展一點(diǎn)作用。

參考文獻(xiàn)

第7篇：市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題范文

【關(guān)鍵詞】建筑市場(chǎng)；問(wèn)題；對(duì)策

近年來(lái)，隨著社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入的加大，各種公共事業(yè)不斷的完善，對(duì)于現(xiàn)代化設(shè)備以及建筑的要求越來(lái)越高，為了推進(jìn)改革發(fā)展的進(jìn)程，各地都在大搞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這無(wú)形中對(duì)于有形建筑市場(chǎng)是一個(gè)難得的契機(jī)，面對(duì)這千載難逢的機(jī)遇，有形建筑市場(chǎng)通過(guò)完善管理制度，加大服務(wù)設(shè)施的投入，建立功能完善，設(shè)施先進(jìn)的建設(shè)工程交易場(chǎng)地，為政府依法監(jiān)管建設(shè)工程交易提供了有效的平臺(tái)，也使建筑市場(chǎng)的發(fā)展越來(lái)越規(guī)范化，對(duì)建筑的質(zhì)量和安全提供了良好的監(jiān)督和保障，然而隨著建筑市場(chǎng)發(fā)展的深入，有形建筑市場(chǎng)的問(wèn)題也日益凸現(xiàn)，成為制約其持續(xù)發(fā)展的障礙。因此，迫切需要我們反思癥結(jié)，突破瓶頸，在持續(xù)改進(jìn)中實(shí)現(xiàn)有形建筑市場(chǎng)的健全、完善和可持續(xù)發(fā)展。

一、有形建筑市場(chǎng)存在的問(wèn)題

1．存在不合法不規(guī)范的交易行為。首先表現(xiàn)在業(yè)主方面，暗箱操作，明招暗定。其次在投標(biāo)人方面。有部分投標(biāo)人沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行充分認(rèn)識(shí)，還是想通過(guò)找關(guān)系，跑業(yè)主，搞跟蹤來(lái)獲得施工任務(wù)。再者是有機(jī)構(gòu)方面。所從事的職業(yè)道德規(guī)范和行為以自律標(biāo)準(zhǔn)行事，遷就業(yè)主不正當(dāng)要求，與業(yè)主串通一氣，并精心設(shè)計(jì)方案使意中人中標(biāo)成為可能性。

2．存在各種規(guī)避招標(biāo)的行為。主要表現(xiàn)在：一些工程項(xiàng)目的業(yè)主和主管部門為了自身利益，將依法必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目化整為零或者分段實(shí)施，使之達(dá)不到法定的招標(biāo)工程規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。

3．存在著欺瞞、不誠(chéng)信的行為。在任何交易中，買方都是希望買到也應(yīng)該買到貨真價(jià)實(shí)的商品，不希望不應(yīng)該買到假冒偽劣商品。但是，有形建筑市場(chǎng)內(nèi)存在一些不具備施工設(shè)備、技術(shù)管理的投標(biāo)人，他們不具備招標(biāo)要求的施工資質(zhì)，而是掛靠于某一些高資質(zhì)的施工單位名下承攬工程，從事施工作業(yè)，還有的施工企業(yè)中標(biāo)后將部分工程轉(zhuǎn)包給不具備施工資質(zhì)的施工隊(duì)伍施工。這些情況是客觀存在的，使得招標(biāo)人花錢買了一個(gè)假冒偽劣商品，是欺瞞、不誠(chéng)信行為。

二、有形建筑市場(chǎng)存在問(wèn)題的成因分析

1．有形建筑市場(chǎng)的法律地位不明確，機(jī)構(gòu)性質(zhì)模糊不清。目前《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》，國(guó)家其他相關(guān)法規(guī)中未對(duì)有形建筑市場(chǎng)的法律地位做出明確界定，對(duì)未進(jìn)入有形建筑市場(chǎng)交易的工程及相關(guān)服務(wù)缺乏有效地制約手段，在規(guī)范市場(chǎng)主體行為等工作中處于被動(dòng)地位。

2．市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)薄弱。信用是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石，是支撐可持續(xù)發(fā)展的重要資源。信用的缺失不僅擾亂了有形建筑市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)秩序，也給企業(yè)和行業(yè)發(fā)展帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)，并且阻礙了市場(chǎng)化進(jìn)程。建立和完善有形建筑市場(chǎng)信用體系是健全社會(huì)信用體系的重要組成部分，是規(guī)范有形建筑市場(chǎng)秩序的治本之策，也是工程建設(shè)改革和發(fā)展的重要保證。

3．新的形勢(shì)下，有形建筑市場(chǎng)的監(jiān)督體制跟不上形勢(shì)發(fā)展的需要。我國(guó)當(dāng)前處于建設(shè)高峰期。固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)很快，建筑規(guī)模大，建筑企業(yè)多，從業(yè)人員多是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期建筑市場(chǎng)的主要特點(diǎn)。在這種形勢(shì)下，監(jiān)管力度不夠，監(jiān)管體制不適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。

三、加強(qiáng)有形建筑市場(chǎng)建設(shè)的幾點(diǎn)對(duì)策

1．強(qiáng)化有形建筑市場(chǎng)的服務(wù)功能。在保障現(xiàn)有房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程交易規(guī)范運(yùn)行的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大有形建筑市場(chǎng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和覆蓋面。積極研究和探索有形建筑市場(chǎng)與政府采購(gòu)中心的關(guān)系。有形建筑市場(chǎng)的服務(wù)功能和作用與政府采購(gòu)中心相似，要研究成為一個(gè)工程方面的政府采購(gòu)中心的可行性。加強(qiáng)對(duì)政府投資工程的資金監(jiān)管，全方位地拓展服務(wù)功能。

2．強(qiáng)化建筑市場(chǎng)監(jiān)管，增強(qiáng)市場(chǎng)震懾效果，消除建筑市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為。一是要認(rèn)真查處項(xiàng)目法人；二是查處和消除勘察、設(shè)計(jì)、施工、招標(biāo)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢單位在業(yè)務(wù)活動(dòng)中未取得相應(yīng)資質(zhì)證書而從事工程業(yè)務(wù)活動(dòng)，或越級(jí)、超范圍承接業(yè)務(wù)。三是查處市場(chǎng)監(jiān)督管理工作中原則性不強(qiáng)、把關(guān)不嚴(yán)，越權(quán)審批或不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審批。

3．改善建筑市場(chǎng)信用體系法律制度環(huán)境。法律和信用是維系建筑市場(chǎng)有序運(yùn)行的兩個(gè)基本機(jī)制。盡管信用機(jī)制是一種成本更低的維系交易秩序的機(jī)制，但是，健全的法律體系是正常的信用關(guān)系得以維系的保障。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，必須在信用機(jī)制之外，依靠法律機(jī)制，將一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入法制軌道，維護(hù)和培養(yǎng)良好的信用秩序，形成有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的法制環(huán)境。

4．完善計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)。有形建筑市場(chǎng)要加強(qiáng)計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)和局域網(wǎng)、公眾網(wǎng)建設(shè)。我認(rèn)為在這方面有兩大任務(wù)：一是運(yùn)用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)收集、存貯和招標(biāo)投標(biāo)、政策法規(guī)、材料設(shè)備價(jià)格、技術(shù)和人才、工程分包等方面的信息。第二大任務(wù)是要成為建設(shè)行政主管部門推行電子政務(wù)的一個(gè)平臺(tái)。

5．加強(qiáng)評(píng)標(biāo)過(guò)程和評(píng)標(biāo)專家的管理。工程交易實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)，評(píng)標(biāo)是關(guān)鍵。必須加強(qiáng)評(píng)標(biāo)過(guò)程和評(píng)標(biāo)專家的管理。各地有形建筑市場(chǎng)要完善專家保密制度，嚴(yán)格專家的抽取程序，要加強(qiáng)對(duì)專家評(píng)標(biāo)過(guò)程行為的監(jiān)督，通過(guò)評(píng)標(biāo)文檔抽檢、綜合能力評(píng)估等方式評(píng)價(jià)專家的評(píng)標(biāo)態(tài)度和質(zhì)量；要建立對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的處罰和清出機(jī)制，對(duì)評(píng)標(biāo)不認(rèn)真、不負(fù)責(zé)任、職業(yè)道德差的“專家”要報(bào)告有關(guān)主管部門嚴(yán)肅處理。

6．切實(shí)加強(qiáng)有形建筑市場(chǎng)自身規(guī)范性建設(shè)。各地有形建筑市場(chǎng)要完善內(nèi)部規(guī)章制度，嚴(yán)格內(nèi)部人員管理。有形建筑市場(chǎng)要建立培訓(xùn)和考核制度，對(duì)其工作人員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)、工程建設(shè)和招標(biāo)投標(biāo)管理等方面知識(shí)的教育和培訓(xùn)；對(duì)工作人員的專業(yè)水平、工作實(shí)績(jī)和職業(yè)道德狀況進(jìn)行考核。工作人員經(jīng)考核不合格的，不得繼續(xù)任職。

三、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)有形建筑市場(chǎng)這幾年以來(lái)的運(yùn)行實(shí)踐，通過(guò)對(duì)當(dāng)前我國(guó)建筑市場(chǎng)管理和建筑市場(chǎng)程序現(xiàn)狀的分析，不難認(rèn)識(shí)到國(guó)務(wù)院做出在全國(guó)范圍內(nèi)加快有形建筑市場(chǎng)建設(shè)的重大現(xiàn)實(shí)意義。全國(guó)一些地方有形建筑市場(chǎng)幾年來(lái)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，從實(shí)踐上表明了它能夠比較好地解決工程發(fā)包承包中信息不暢、工程交易透明度不高的問(wèn)題，是使工程交易行為走上規(guī)范化、有序化的一個(gè)有效措施。明確了建立有形建筑市場(chǎng)對(duì)于加強(qiáng)建筑市場(chǎng)管理，建立公開、公平、平等競(jìng)爭(zhēng)的建筑市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)意義。隨著全國(guó)范圍內(nèi)有形建筑市場(chǎng)的進(jìn)一步完善，全國(guó)建筑市場(chǎng)秩序混亂狀況勢(shì)必得到根本性的扭轉(zhuǎn)，為我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目提供強(qiáng)有力的保障，有形建筑市場(chǎng)必將揭開嶄新的一頁(yè)。

參考文獻(xiàn)：

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第8篇：市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞：建筑工程；管理；問(wèn)題；現(xiàn)階段；解決方法正文：建筑工程質(zhì)量

監(jiān)督管理是建設(shè)行政主管部門或者其韋陀的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)履行質(zhì)量責(zé)任的行為以及工程實(shí)體的質(zhì)量展開監(jiān)督和檢查工作，以便于能夠?qū)娎孢M(jìn)行維護(hù)的行政執(zhí)法行為。而在上文中提及到的工程質(zhì)量管理實(shí)際上就是通過(guò)對(duì)過(guò)程進(jìn)行控制，使得工程質(zhì)量管理的內(nèi)容能夠在都受到控制的狀態(tài)之下實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)。建筑工程質(zhì)量包含以下兩個(gè)方面的含義：第一點(diǎn)就是建筑擁有的使用功能是否能夠滿足設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)提出的要求；第二點(diǎn)是建筑工程具體構(gòu)成結(jié)構(gòu)的安全性是否能夠滿足設(shè)計(jì)以及相關(guān)規(guī)章制度提出的要求。其中，前者是目標(biāo)，后者是管理的核心。

1.對(duì)建筑工程市場(chǎng)管理中存在著的問(wèn)題進(jìn)行分析

現(xiàn)階段我國(guó)建筑工程領(lǐng)域的企業(yè)當(dāng)中，基本上都沒(méi)有形成較為完善的信息化建設(shè)，大多數(shù)的施工企業(yè)都是知識(shí)停留在簡(jiǎn)單的企業(yè)主頁(yè)建設(shè)和電子郵件溝通這個(gè)階段之上，沒(méi)有能夠?qū)π畔⒒ㄔO(shè)的重要作用形成明確的了解，針對(duì)信息化建設(shè)這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有開展系統(tǒng)設(shè)計(jì)和整體規(guī)劃，在提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益這個(gè)層面之上，信息化的作用基本上也沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)，沒(méi)有在企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略當(dāng)中假如信息化建設(shè)項(xiàng)目。在某些建筑工程施工企業(yè)中，沒(méi)有能夠構(gòu)建起來(lái)健全的績(jī)效評(píng)估和考核體系，現(xiàn)存的體系當(dāng)中存在著較為嚴(yán)重的問(wèn)題，員工做出的貢獻(xiàn)和得到的利益是不相適應(yīng)的，企業(yè)沒(méi)有能夠?qū)T工貢獻(xiàn)和業(yè)績(jī)考核緊密的相互聯(lián)系在一起，某些企業(yè)將所有的榮譽(yù)都賦予到了項(xiàng)目之上，將所有勞動(dòng)成果都劃歸給項(xiàng)目部所有，使得職能管理部門得不到應(yīng)有的回報(bào)和激勵(lì)，使得他們的工作熱情大幅度降低，在項(xiàng)目管理考核這個(gè)層面上，考核結(jié)果兌現(xiàn)這個(gè)方面上的執(zhí)行力是比較差的，當(dāng)企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的時(shí)候很多人都是會(huì)要求兌現(xiàn)的，而當(dāng)企業(yè)虧損的時(shí)候，在責(zé)任這個(gè)問(wèn)題上卻是沒(méi)有人來(lái)承擔(dān)的。

建筑市場(chǎng)管理是比較混亂的。建筑市場(chǎng)主要包含的是監(jiān)理、建設(shè)以及施工等方面的內(nèi)容。但是針對(duì)建設(shè)單位中存在著的問(wèn)題，建筑法以及工程質(zhì)量管理?xiàng)l例都是針對(duì)責(zé)任和義務(wù)做出了明確的規(guī)定的，但是還是有一些施工單位為了能夠降低施工成本，沒(méi)有依據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)提出的要求辦理施工許可證以及質(zhì)量安全監(jiān)督等相應(yīng)的手續(xù)，也沒(méi)有委托監(jiān)理，上文中提及到的這種行為不打單使得國(guó)家稅費(fèi)巨額流失，還是得一些工程處于無(wú)人監(jiān)管的狀態(tài)之下，為工程質(zhì)量和安全埋下了不小的隱患。另外，還有一些建設(shè)單位迫使監(jiān)理單位、勘察單位以及施工單位等用低價(jià)來(lái)競(jìng)標(biāo)，然后在競(jìng)標(biāo)成功之后要求施工企業(yè)墊付資金開始施工，或者長(zhǎng)期的拖欠工程款，使得建筑市場(chǎng)中的秩序變得較為混藍(lán)，使得施工企業(yè)沒(méi)有充足的資金投入到安全防護(hù)這個(gè)層面上，所以在建筑工程進(jìn)行的過(guò)程，出現(xiàn)安全生產(chǎn)和防護(hù)設(shè)施不合格、不到位等問(wèn)題的幾率就比較高，對(duì)施工人員的生命財(cái)產(chǎn)安全造成了較為嚴(yán)重的影響。

2.建筑工程市場(chǎng)管理問(wèn)題的解決辦法

聘用專業(yè)素質(zhì)水平較高的施工管理人員，工程建筑是一項(xiàng)時(shí)間緊迫、任務(wù)繁重的項(xiàng)目，自然建筑工程施工單位對(duì)施工人員提出的要求就更為嚴(yán)格了，施工人員的專業(yè)素質(zhì)水平是能夠從直接的層面上對(duì)工程進(jìn)度和質(zhì)量造成一定程度的影響的。所以，施工單位應(yīng)當(dāng)定期針對(duì)施工人員的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)，以便于施工人員的專業(yè)素質(zhì)水平能夠得到一定程度的提升。針對(duì)新進(jìn)入到施工現(xiàn)場(chǎng)中的施工人員，是需要做安全技術(shù)交底工作的，并且也應(yīng)當(dāng)做好崗前培訓(xùn)工作，在其專業(yè)知識(shí)、質(zhì)量意識(shí)和安全意識(shí)完備之后，才能夠進(jìn)入到施工現(xiàn)場(chǎng)中開展相應(yīng)的工作?？s減工期的前提是對(duì)工程的整體性質(zhì)量做出一定程度的保證，需要依據(jù)施工圖紙?zhí)岢龅囊箝_展施工工作，在施工組織設(shè)計(jì)當(dāng)中需要明確的問(wèn)題是關(guān)鍵工序和非關(guān)鍵工序，誰(shuí)起到主導(dǎo)作用，誰(shuí)是進(jìn)行配合的，工序是如何交叉開展的，以便于能夠?qū)⒅攸c(diǎn)凸顯出來(lái)；在能夠?qū)こ炭傮w性質(zhì)量和安全做出一定程度的保證的前提之下是可以施行三班倒的施工方法的。

3.結(jié)語(yǔ)

現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程向前推進(jìn)的速度是較為穩(wěn)定的，人們的生活質(zhì)量和生活水平得到了一定程度的提升，所以人們就從各個(gè)層面之上對(duì)住房提出了更高的要求，房屋建筑工程的管理和施工質(zhì)量這兩個(gè)問(wèn)題研究逐漸的顯得比較重要了，所以在建筑工程施工相關(guān)工作進(jìn)行的過(guò)程中，從事施工管理工作的人員是要將生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理以及技術(shù)管理等方面的管理工作都做好的，以免在建筑工程施工相關(guān)工作進(jìn)行的過(guò)程中出現(xiàn)各個(gè)層面的相關(guān)問(wèn)題，從而就能夠?qū)ㄖこ痰目傮w性質(zhì)量和安全性做出一定程度的保證，使得建筑管理水平得到一定程度的提升，進(jìn)而在建筑行業(yè)發(fā)展進(jìn)程向前推進(jìn)的過(guò)程中起到一定程度的促進(jìn)性作用。

參考文獻(xiàn)

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第9篇：市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞: 隧道；施工質(zhì)量；現(xiàn)場(chǎng)管控

中圖分類號(hào)： U455 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

一、隧道工程施工特點(diǎn)分析 公路隧道工程的特殊性決定了其有著自己的特點(diǎn)，主要為以下幾點(diǎn)：①公路隧道施工是在原有結(jié)構(gòu)中進(jìn)行開挖，荷載在施工前就已經(jīng)存在，對(duì)于隧道結(jié)構(gòu)需要多大的承載力不能準(zhǔn)確判定，因此公路隧道工程施工時(shí)所采取的支護(hù)結(jié)構(gòu)的剛度、支護(hù)時(shí)間的長(zhǎng)短、施工方法等都會(huì)影響工程施工質(zhì)量。②公路隧道工程施工絕大多數(shù)都有一定隱密性，只能夠通過(guò)圖紙對(duì)施工效果進(jìn)行分析，不能直觀的看出施工效果，這樣就很難對(duì)工程施工質(zhì)量做出直觀的鑒定和評(píng)價(jià)，即便施工期間發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問(wèn)題，僅通過(guò)外觀的現(xiàn)象很難對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題的遠(yuǎn)原因做出正確的判斷。③公路隧道工程設(shè)計(jì)時(shí)的計(jì)算處在輔助位置，一般是以相類似的工程類比后進(jìn)行設(shè)計(jì)，這使得很多影響工程質(zhì)量的因素有著不可預(yù)見性，加之設(shè)計(jì)期間又采取動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)，這給隧道工程設(shè)計(jì)帶來(lái)一定的難度。

二、隧道施工過(guò)程中工程質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的原因

1、施工過(guò)程中采取的預(yù)報(bào)方法無(wú)法滿足掌子面前方的地質(zhì)狀況的要求，我國(guó)現(xiàn)階段隧道建設(shè)不斷發(fā)展，隧道已經(jīng)變得越來(lái)越長(zhǎng)，深埋也變得越來(lái)越大。如果施工過(guò)程中無(wú)法對(duì)對(duì)掌子面前方的地質(zhì)條件進(jìn)行充分的了解，那么就會(huì)使隧道施工過(guò)程產(chǎn)生巨大的盲目性，施工過(guò)程中就會(huì)經(jīng)常遭遇到無(wú)法預(yù)料的塌方、突水與突泥等地質(zhì)災(zāi)害，從而增加了隧道質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生的概率。這種預(yù)報(bào)的不足和缺乏準(zhǔn)確性為保證隧道質(zhì)量增加了困難度。

2、開挖的方法和水平有限，是造成隧道施工質(zhì)量又一嚴(yán)重問(wèn)題。很多隧道施工單位在進(jìn)行開挖時(shí)為了加快施工進(jìn)度，在開挖時(shí)加大了裝藥量，加大了開挖進(jìn)尺，而施工單位本身的水平有限，直接造成了大量的超挖欠挖現(xiàn)象。

3、隧道工程開挖后就需要及時(shí)的支護(hù)，必須要符合設(shè)計(jì)要求的范圍，這樣有利于減小荷載，但是目前的隧道施工工程多采用錨噴支護(hù)，而采用的沙和水泥的質(zhì)量較差，直接造成混凝土強(qiáng)度不夠，各項(xiàng)指標(biāo)都無(wú)法達(dá)到施工要求等。

4、隧道施工過(guò)程中的很多單位對(duì)二次襯砌模板臺(tái)車都是進(jìn)行自行設(shè)計(jì)，這些設(shè)計(jì)時(shí)沒(méi)有嚴(yán)格的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。所以就會(huì)造成模板臺(tái)車出現(xiàn)固定不牢，施工放樣粗糙等問(wèn)題，直接導(dǎo)致了襯砌侵限、隧道偏位過(guò)大、施工縫錯(cuò)臺(tái)等問(wèn)題的出現(xiàn)。

三、隧道工程質(zhì)量控制監(jiān)管的有效措施

1、隧道施工前期的工程的質(zhì)量管控 在隧道施工前期工程主要是對(duì)地質(zhì)進(jìn)行勘查，這一步驟的工作是非常復(fù)雜的，隧道施工一定要加強(qiáng)地質(zhì)專題的研究，根據(jù)勘查的實(shí)際情況進(jìn)行隧道施工工作的準(zhǔn)備。首先，要在隧道施工前進(jìn)行一個(gè)科學(xué)的、合理的、詳細(xì)的施工方案制定。其次，要在隧道施工的前期勘查中保證數(shù)據(jù)測(cè)量的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，確保避免過(guò)大的誤差產(chǎn)生。再次，施工前要做好洞內(nèi)的測(cè)量工作，要保證施工中的各種儀器都能夠良好的運(yùn)轉(zhuǎn)和正常運(yùn)行。最后在隧道施工工程中要對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行洞內(nèi)控制點(diǎn)設(shè)置，有效的對(duì)洞軸進(jìn)行糾偏，從而保障隧道施工能夠高質(zhì)量的完成。

2、采用鉆爆法及綜合機(jī)械化掘進(jìn)

2.1鉆爆法掘進(jìn)

目前巖巷掘進(jìn)中鉆爆法占有較大比重，其主要優(yōu)點(diǎn)是作業(yè)準(zhǔn)備快，對(duì)巖石適應(yīng)性強(qiáng)，移動(dòng)靈活，對(duì)技術(shù)故障和遇到地質(zhì)斷層較容易處理，而且工效高、成本低。近年來(lái)鉆爆法在施工機(jī)械設(shè)備與施工技術(shù)方面均有很大的改進(jìn)和提高，尤其是美國(guó)、德國(guó)、瑞典、南非等國(guó)家發(fā)展很快。以瑞典、美國(guó)為例，可達(dá)到工效30 m ／3_班以上。但仍存在其平均掘進(jìn)速度較低，難以組織多工序交叉作業(yè)，各工序技術(shù)水平參差不齊，爆破時(shí)常產(chǎn)生超爆，有炮煙危害等缺點(diǎn)。鑿巖爆破是鉆爆法掘進(jìn)的主要工序，所用時(shí)間占總循環(huán)的30％ ～50％ 。在巖巷中傳統(tǒng)的鑿巖方法是使用氣腿式輕型鑿巖機(jī)，在巖石強(qiáng)度較低的條件下也可使用電鉆鑿巖。氣腿式輕型鑿巖機(jī)移動(dòng)靈活、便于操作，每臺(tái)鑿巖機(jī)占地面積小，可多臺(tái)鉆機(jī)同時(shí)鉆眼，并且可以鉆裝平行作業(yè)。但是目前廣泛使用的氣腿式輕型鑿巖機(jī)仍然存在勞動(dòng)強(qiáng)度大、打眼速度和深度受限制等缺點(diǎn)。從20世紀(jì)80年代開始使用的液壓鑿巖機(jī)，以其諸多的優(yōu)點(diǎn)受到普遍歡迎，主要優(yōu)點(diǎn)為：① 鉆眼速度快、效率高，一般在中硬巖中鉆速可以達(dá)到1．5—2．0m／rain，沖擊效率可達(dá)45％ ～55％ ，能量利用率為30％ ～40％ 。② 推力恒定、無(wú)回彈現(xiàn)象、噪聲小、油霧少，改善了工作環(huán)境。③ 扭矩大，可鉆深孔、大孔，為深孔光面爆破提供了有利條件。

2.2 綜合機(jī)械化掘進(jìn)

2.2.1全斷面掘進(jìn)機(jī)

全斷面掘進(jìn)機(jī)的優(yōu)點(diǎn)是：開拓速度比鉆爆法高，作業(yè)成本與固定成本之比較為有利，從而給特別是延續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的掘進(jìn)帶來(lái)較好的經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)掘進(jìn)速度較高時(shí)掘進(jìn)的作業(yè)成本與鉆爆法掘進(jìn)相近，而且巷道的穩(wěn)固性較好。

2.2.2部分?jǐn)嗝婢蜻M(jìn)機(jī)

采用部分?jǐn)嗝婢蜻M(jìn)機(jī)掘進(jìn)的主要優(yōu)點(diǎn)是：可提高沿巖石層理巷道的掘進(jìn)速度，改善經(jīng)濟(jì)效益；巖層整體性不受破壞；可按設(shè)計(jì)斷面掘進(jìn)，從而可改善支護(hù)條件和降低維修費(fèi)用；可迅速探明采區(qū)情況，提早作回采準(zhǔn)備，事故率低等。

3、隧道施工過(guò)程中對(duì)支護(hù)質(zhì)量的管理控制 隧道施工過(guò)程中的支護(hù)質(zhì)量管理控制，需要在實(shí)施過(guò)程中不定期的進(jìn)行各種工序的質(zhì)量抽檢，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要及時(shí)上報(bào)施工單位和監(jiān)理部門，出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題要及時(shí)解決，避免質(zhì)量隱患的出現(xiàn)。隧道開挖后，施工就要進(jìn)行支護(hù)，這是為了減小隧道的荷載，從而防止圍巖發(fā)生變形的發(fā)生。我國(guó)現(xiàn)階段的隧道施工中對(duì)于支護(hù)工作普遍采用的是錨噴支護(hù)。這就要求我們?cè)谫|(zhì)量控制時(shí)注意確保錨噴支護(hù)質(zhì)量，同時(shí)還需要檢測(cè)錨桿的加工和安裝質(zhì)量。在進(jìn)行錨桿的加工質(zhì)量的檢測(cè)時(shí)，主要注意的是錨桿的加工尺寸、鋼支撐的強(qiáng)度和剛度，以及焊接質(zhì)量等問(wèn)題。另外，對(duì)噴射混凝土的原材料質(zhì)量和噴射施工質(zhì)量也要進(jìn)行檢查。

4、隧道施工過(guò)程中對(duì)防排水質(zhì)量的管理控制排水系統(tǒng)在隧道施工中起著非常重要的作用，對(duì)排水系統(tǒng)的質(zhì)量檢驗(yàn)主要是要保證水管的材料質(zhì)量和規(guī)格必須能夠滿足前期隧道施工設(shè)計(jì)方案中的要求。采用的環(huán)向排水管主要是彈簧軟管，這種軟管要檢查其安裝質(zhì)量，主要的檢查項(xiàng)目包括安裝間距和圍巖的密貼程度等。對(duì)于使用的硬質(zhì)PVC管必須保證其管徑和透水孔要達(dá)到質(zhì)量安裝要求。隧道施工過(guò)程中的防水材料質(zhì)量檢查主要包括了長(zhǎng)度、寬度與厚度檢查；防水層在安裝時(shí)要注意對(duì)防水層的接頭質(zhì)量和吊掛進(jìn)行檢查。

5、完善質(zhì)量管理和技術(shù)性

為了確保公路隧道施工高效、安全的完成，施工單位應(yīng)當(dāng)完善工程施工質(zhì)量管理體系，完善施工現(xiàn)場(chǎng)管理制度，落實(shí)管理責(zé)任，將質(zhì)量管理分配給施工現(xiàn)場(chǎng)每一位管理人員，以便形成“人人抓質(zhì)量、人人懂管理”的良好局面。了確保隧道工程施工不出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，應(yīng)建立以項(xiàng)目總工程師為首的質(zhì)量管理系統(tǒng)，將施工區(qū)域進(jìn)行分割管理；全面貫徹落實(shí)技術(shù)交底制度，每天開工前施工技術(shù)人員應(yīng)認(rèn)真向施工人員交底，以確保施工人員明確質(zhì)量控制重點(diǎn)，避免出現(xiàn)施工質(zhì)量問(wèn)題。

結(jié)束語(yǔ)

面對(duì)當(dāng)前公路工程施工中進(jìn)度要求較高，而質(zhì)量水平不可避免地出現(xiàn)下降的現(xiàn)狀，本文旨在“快中求好”，就常見的細(xì)節(jié)問(wèn)題出現(xiàn)以及解決作了論述，即是本文的意義所在。上述施工細(xì)節(jié)的質(zhì)量技術(shù)問(wèn)題及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管處理措施具有十分重要的意義，希望在今后的公路隧道建設(shè)中對(duì)上述問(wèn)題引起重視。

參考文獻(xiàn)

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