董事會(huì)工作報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：董事會(huì)工作報(bào)告范文

公司的成立就是體制創(chuàng)新的產(chǎn)物。而公司自身又進(jìn)行著體制的創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)的創(chuàng)新、觀念的創(chuàng)新和管理的創(chuàng)新。

公司是在對(duì)原江漢高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)石化產(chǎn)品交易部，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進(jìn)行總體股份制改造基礎(chǔ)上設(shè)立的。

公司組建一年多來，取得了七個(gè)方面的初步成果：

⒈按照規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，初步建立了產(chǎn)權(quán)明晰的法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)筑了權(quán)責(zé)明確的經(jīng)營(yíng)管理平臺(tái)，明確了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理（經(jīng)營(yíng)管理層）的職權(quán)。

⒉總結(jié)應(yīng)用了公司核心理念，設(shè)計(jì)了公司標(biāo)識(shí)，辦理了以公司標(biāo)識(shí)作為注冊(cè)商標(biāo)的查詢、申請(qǐng)和注冊(cè)手續(xù)；設(shè)計(jì)并逐步開始應(yīng)用了公司手冊(cè)，為整體實(shí)施公司創(chuàng)造了初步的條件。

⒊取得了油田地面工程防腐保溫設(shè)計(jì)（乙級(jí)）資質(zhì)《專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)證書》；管道工程專業(yè)承包三級(jí)《施工資質(zhì)證書》；獲得了國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證。

⒋初步完成了公司基本管理制度的構(gòu)建，頒布實(shí)施了基本管理制度項(xiàng)。

⒌實(shí)施了員工守則和標(biāo)準(zhǔn)化工作禮儀、標(biāo)準(zhǔn)化作息安排、標(biāo)準(zhǔn)化工作程序，員工隊(duì)伍形成了“議事講規(guī)則、辦事講程序”的風(fēng)氣。

⒍全面啟動(dòng)了貫標(biāo)認(rèn)證、文本管理、績(jī)效考核、企業(yè)文化建設(shè)等四項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。

⒎全面完成了××××年的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)?！痢痢痢聊觐A(yù)算實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)萬元。

一年來的主要工作

“主業(yè)管吃飯，公司管發(fā)展”，為公司謀求可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了明確定位。集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求我們要開風(fēng)氣之先，要做試驗(yàn)田，要做先導(dǎo)隊(duì)。我們感到，謀求可持續(xù)發(fā)展，就是要求我們走規(guī)范之路、走創(chuàng)新之路，更是要求我們處理好規(guī)范和創(chuàng)新的辨證關(guān)系。

一年來，我們?cè)谝韵滤姆矫孢M(jìn)行了積極的探索：

一、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)

所謂現(xiàn)代企業(yè)制度就是產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的公司制企業(yè)制度。其核心就是規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。在完善法人治理結(jié)構(gòu)上，我們做了以下三項(xiàng)工作：

一是對(duì)公司進(jìn)行制度性安排，明晰產(chǎn)權(quán)、明確權(quán)責(zé)。

經(jīng)過反復(fù)磋商、細(xì)致論證，依照《公司法》的要求，完善了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理（經(jīng)營(yíng)管理層）的職權(quán)和議事規(guī)則。制訂了《公司治理準(zhǔn)則》。闡明了公司治理的基本原則、投資者權(quán)利保護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式、控股股東權(quán)利義務(wù)、關(guān)聯(lián)交易以及公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高

級(jí)管理人員所應(yīng)當(dāng)遵循的、基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。

××××年，我們按照公司章程和準(zhǔn)則的上述規(guī)定，認(rèn)真履行股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。三個(gè)會(huì)議的議題確定、通知義務(wù)、討論方式、決議程序和決定內(nèi)容都是嚴(yán)格按照《公司治理準(zhǔn)則》和《公司章程》規(guī)定的規(guī)則和程序進(jìn)行。至今，公司依法召開了股東會(huì)六次、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)七次。先后審議通過了公司年度經(jīng)營(yíng)管理方案、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、公司章程修正案和基本管理制度以及公司項(xiàng)目投資、業(yè)務(wù)變更等重大問題。

二是構(gòu)筑企業(yè)管理平臺(tái)，合理確定管理幅度和管理層次。

為有效支撐和控制公司的運(yùn)籌體系，實(shí)現(xiàn)公司制度安排，結(jié)合公司運(yùn)營(yíng)狀況，公司依法設(shè)置了四個(gè)管理機(jī)構(gòu)、四個(gè)事業(yè)部，辦理了個(gè)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。經(jīng)過一年的運(yùn)行，對(duì)管理機(jī)構(gòu)職能又適時(shí)做出部分調(diào)整，重新任命了名管理人員。

先后頒布實(shí)施了基本管理制度項(xiàng)，其他工作制度項(xiàng)。各項(xiàng)工作議題均由程序安排運(yùn)行?？偨?jīng)理辦公會(huì)議制度、專業(yè)會(huì)議制度、工作任務(wù)催辦制度、信息反饋制度取得良好效果。議事講規(guī)則、辦事講程序的風(fēng)氣在公司逐漸形成。

第2篇：董事會(huì)工作報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：薄弱工作；集體會(huì)診；改進(jìn)行動(dòng)

中圖分類號(hào)：G632 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-7661（2012）13-273-01

當(dāng)前，促進(jìn)教育公平和教育均衡發(fā)展是社會(huì)主旋律。為此，確立“揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短”提升學(xué)校內(nèi)涵發(fā)展的工作思路，開展以“薄弱工作（環(huán)節(jié)）集體會(huì)診式改進(jìn)行動(dòng)”研究，旨在激活學(xué)校諸功能系統(tǒng)，使它們能在有效運(yùn)作的同時(shí)實(shí)現(xiàn)彼此的均衡發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)學(xué)校的內(nèi)涵發(fā)展和特色發(fā)展。

一、課題的提出

長(zhǎng)期以來，學(xué)校管理重工作布置，缺乏對(duì)工作過程的有效管理與指導(dǎo)；部門管理，側(cè)重于常規(guī)管理的傳達(dá)落實(shí)；年級(jí)組多忙于應(yīng)付學(xué)生層面上發(fā)生的問題，缺乏對(duì)學(xué)生問題的深層次研究；學(xué)科教師對(duì)學(xué)生研究多是對(duì)學(xué)生現(xiàn)狀分析，缺乏深入思考與診斷；干部和教師在工作中遇到問題常常是單槍匹馬，孤軍奮戰(zhàn)，相互間的溝通不夠，不能形成通力協(xié)作的研究氛圍，往往形成薄弱部門、班級(jí)、教師、學(xué)科、學(xué)生等薄弱環(huán)節(jié)。這些現(xiàn)象嚴(yán)重制約著學(xué)校教育教學(xué)工作的內(nèi)涵發(fā)展。為此，我們?cè)诔浞终撟C的基礎(chǔ)上，開展“薄弱工作（環(huán)節(jié)）集體會(huì)診式改進(jìn)行動(dòng)”研究工作。

二、課題研究的目標(biāo)、內(nèi)容及措施：

1、研究目標(biāo)

一是，進(jìn)一步深化課程改革，推動(dòng)校本教研向縱深發(fā)展；二是增強(qiáng)部門負(fù)責(zé)人管理能力，提高工作執(zhí)行力；三是，提高教師研究能力，引領(lǐng)教師專業(yè)成長(zhǎng)；四是，縮小部門之間差距，破解制約工作發(fā)展的“瓶頸” 推進(jìn)學(xué)校各項(xiàng)工作均衡發(fā)展；五是，構(gòu)建以“薄弱工作（環(huán)節(jié)）”為中心的集體會(huì)診、合作共研新機(jī)制，提高部門管理效能，全面提升在區(qū)域內(nèi)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

2、研究?jī)?nèi)容 研究?jī)?nèi)容主要是“薄弱工作（環(huán)節(jié)）”，是相對(duì)于“發(fā)展目標(biāo)”而確立的能改進(jìn)提高的工作?！皶?huì)診”對(duì)象主要是薄弱環(huán)節(jié)，“會(huì)診”的醫(yī)生是“研究學(xué)習(xí)共同體”內(nèi)的全體成員。它屬于反思性教學(xué)的一種形式，但它更注重自我反省和集體協(xié)作反思。在“會(huì)診”中發(fā)現(xiàn)其閃光之處，作為今后工作的范例；找出其中不足，進(jìn)行改進(jìn)修正。它強(qiáng)調(diào)“會(huì)診分析”與“改進(jìn)行動(dòng)”相結(jié)合，把解決實(shí)際問題放在第一位。

3、實(shí)施措施 組建自己的“診療隊(duì)伍”，建立集體會(huì)診、合作共研新機(jī)制，對(duì)學(xué)校的方方面面的工作進(jìn)行“把脈診斷”、“細(xì)述狀況”、“查擺問題”，確定今后工作改進(jìn)的重點(diǎn)和努力方向，并作為大家共同的研究對(duì)象，然后，依托群體的智慧“分析成因”、“提出方案”、實(shí)施“改進(jìn)行動(dòng)”，找到解決實(shí)際問題的思路。

三、課題研究的基本方法

1、主題性“薄弱工作（環(huán)節(jié)）集體會(huì)診式改進(jìn)行動(dòng)”的一般方法 學(xué)期初開展“自我把脈”，查找不足”，找準(zhǔn)“薄弱環(huán)節(jié)”，進(jìn)行“集體會(huì)診分析”， 確立“研究改進(jìn)的主題”，形成“改進(jìn)方案”，制定“集體會(huì)診式改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃”

2、過程性“薄弱工作（環(huán)節(jié)）集體會(huì)診式改進(jìn)行動(dòng)”的一般方法 首先部門聯(lián)動(dòng)，召開 “薄弱工作分析會(huì)”，觀察、分析工作中存在問題，提出建議，開展“薄弱工作（環(huán)節(jié)）改進(jìn)行動(dòng)”。一般采取“查擺問題”、“分析成因”、“提出方案”、“行動(dòng)研究”、“反思總結(jié)”的工作流程。

3、“會(huì)診學(xué)生”的一般方法 發(fā)現(xiàn)學(xué)生行為現(xiàn)象—初步分析—年級(jí)組問題匯總—確定會(huì)診主題—集體診斷現(xiàn)象的主要原因——析原因生成的背景—理清原因作用的過程—明確工作對(duì)教師的要求—個(gè)體實(shí)施，將現(xiàn)象解決轉(zhuǎn)換成教育資源——形成教師個(gè)性教育經(jīng)驗(yàn)—二次會(huì)診，評(píng)價(jià)反饋—反思研討，調(diào)整完善。

四、課題研究的基本過程

第一階段：準(zhǔn)備階段：①調(diào)查研究；②制定方案；③建立健全研究組織，提出課題研究基本理念、思路和設(shè)想。第二階段：實(shí)驗(yàn)階段：①開展研究；②召開課題研討會(huì)；③形成學(xué)校、部門、教師三級(jí)聯(lián)動(dòng)集體會(huì)診機(jī)制，形成論文集。第三階段：總結(jié)階段：對(duì)研究工作和取得的成果進(jìn)行全面總結(jié)和理論概括寫出研究報(bào)告，推廣研究成果、申請(qǐng)課題鑒定。

五、主要研究成果

第一，形成了學(xué)校層面“一級(jí)會(huì)診”運(yùn)行機(jī)制，提升了學(xué)校管理效能。先后修訂完善了領(lǐng)導(dǎo)干部工作職責(zé)，建立起日常工作監(jiān)控有效機(jī)制；構(gòu)建定期工作集體攻關(guān)。

其次，形成了部門層面“二級(jí)會(huì)診”機(jī)制，提高了部門執(zhí)行力。主要包括科室、年級(jí)、班級(jí)、教研組、備課組5個(gè)層面，針對(duì)工作中的突出問題和困惑，不定期組織主題會(huì)診、個(gè)案會(huì)診。

第3篇：董事會(huì)工作報(bào)告范文

今天我們?cè)谶@里，組織召開江蘇省金元置業(yè)有限公司成立以來首次工作大會(huì)，總結(jié)20*年度工作，部署20*年度工作。出席本次大會(huì)的有公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理同志，副總經(jīng)

理、、同志，公司本部全體員工，分公司主管以上員工以及在20*年

度工作中表現(xiàn)優(yōu)異的將受到表彰的先進(jìn)集體代表、先進(jìn)個(gè)人。

今天上午會(huì)議的議程有：

1、公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理同志做公司工作報(bào)告；‘

2、公司副總經(jīng)理同志宣讀公司20*年度先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人表彰決定；

3、公司總經(jīng)理層為受表彰的先進(jìn)集體代表、先進(jìn)個(gè)人頒發(fā)榮譽(yù)證書、錦旗并合影；

現(xiàn)在請(qǐng)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理同志做重要講話，大家熱烈歡迎。

剛才董事長(zhǎng)代表公司董事會(huì)做了工作報(bào)告，總結(jié)了公司20*年度工作，對(duì)今年的工作乃至今后三年公司的發(fā)展做了重要的部署和規(guī)劃，董事長(zhǎng)的報(bào)告立意高遠(yuǎn)，鼓舞士

氣，振奮人心，對(duì)全公司發(fā)展做出了科學(xué)的規(guī)劃，大家要深入學(xué)習(xí)董事長(zhǎng)的報(bào)告，下午分組分別討論學(xué)習(xí)，要深刻領(lǐng)會(huì)報(bào)告的精神。下面進(jìn)入第二項(xiàng)議程，請(qǐng)副總經(jīng)理宣

讀關(guān)于對(duì)20*年度工作突出的先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人進(jìn)行表彰的決定。

下面由公司領(lǐng)導(dǎo)為先進(jìn)集體代表、先進(jìn)個(gè)人頒獎(jiǎng)。

下面請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)與受表彰的先進(jìn)集體代表、先進(jìn)個(gè)人合影。

上午的會(huì)議到此結(jié)束，下午1：30開會(huì)，請(qǐng)大家分組學(xué)習(xí)、討論董事長(zhǎng)、總經(jīng)理同志公司工作報(bào)告。

下午：

上午董事長(zhǎng)代表董事會(huì)做了工作報(bào)告，下面請(qǐng)大家進(jìn)行分組學(xué)習(xí)、討論董事長(zhǎng)的工作報(bào)告，3：30由各小組召集人分別向董事會(huì)報(bào)告討論情況。

下面請(qǐng)公司副總經(jīng)理同志做總結(jié)報(bào)告，大家熱烈歡迎。

今天我們?cè)谶@里召開了金元公司20*年度工作會(huì)議，會(huì)議開的很及時(shí)，也很成功，為今后的工作指明了方向，極大的鼓舞了全體員工的士氣，請(qǐng)大家回去分別召開全體員工大會(huì)，

第4篇：董事會(huì)工作報(bào)告范文

乙方(勞動(dòng)者)：

為傳遞組織目標(biāo)，強(qiáng)化管理責(zé)任，公正評(píng)估價(jià)值貢獻(xiàn)，充分調(diào)動(dòng)管理人員(乙方)的積極性，確保公司股東權(quán)益及董事會(huì)年度經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，明確雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)勞動(dòng)法及相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商一致，達(dá)成以下協(xié)議條款：

一、乙方職務(wù)及崗位職責(zé)

乙方擔(dān)任甲方 職務(wù)，并按照甲方規(guī)章制度中規(guī)定的 崗位職責(zé)履行職務(wù)，負(fù)責(zé)公司相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理工作。乙方接受該職位并愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。

二、經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)責(zé)任考核期限

1.年度考核期限：

年 月 日至 年 月 日。

2.季度檢查期限：

第一季度： 年 月 日至 年 月 日;

第二季度： 年 月 日至 年 月 日;

第三季度： 年 月 日至 年 月 日;

第四季度： 年 月 日至 年 月 日。

三、經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)

1.年度考核

乙方的個(gè)人能力態(tài)度考核表詳見《崗位年度考核表》，所管轄部門年度績(jī)效指標(biāo)詳見《部門年度績(jī)效指標(biāo)》。

年度績(jī)效考核得分范圍與績(jī)效系數(shù)關(guān)系如下：

2、季度檢查

每一季度公司召開公司高管工作的績(jī)效反饋會(huì)議，對(duì)該季度績(jī)效執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，不進(jìn)行考核，檢查結(jié)果對(duì)年度考核結(jié)構(gòu)有影響。

3.經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的調(diào)整：

(1)根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)任務(wù)完成情況，每季度對(duì)績(jī)效考核情況統(tǒng)一分析并酌情調(diào)整，調(diào)整幅度不超過10%。

(2)出現(xiàn)外部環(huán)境發(fā)生重大變化或不可抗力的自然災(zāi)害等情形時(shí)，由公司董事會(huì)根據(jù)具體情況相

應(yīng)調(diào)整經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)。

四、雙方的權(quán)利和義務(wù)

(一)甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)在與乙方充分協(xié)商論證的基礎(chǔ)上制定并下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)和其他各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)，對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。

2.甲方有義務(wù)為乙方在正常的履行職務(wù)或經(jīng)營(yíng)管理過程中提供必要的條件、服務(wù)和支持。

3.甲方有權(quán)在乙方的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)出現(xiàn)失控和重大失誤時(shí)，對(duì)本責(zé)任目標(biāo)提出修訂或決定終止本責(zé)任協(xié)議的執(zhí)行，并追溯乙方本責(zé)任協(xié)議項(xiàng)下相關(guān)責(zé)任。

(二)乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方享有在完成本責(zé)任協(xié)議項(xiàng)下目標(biāo)及甲方公司績(jī)效考核合格的前提下，按時(shí)、足額獲得甲乙雙方共同商定的年薪及相關(guān)的福利待遇。

2.乙方享有甲方公司授權(quán)范圍內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、進(jìn)行正常的經(jīng)營(yíng)決策的權(quán)利。

3.乙方承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家各項(xiàng)法律、法規(guī)及甲方公司職代會(huì)、董事會(huì)制定的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)政策和管理制度及完成公司股東會(huì)(或董事會(huì))下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)和任務(wù)。

4.乙方承諾加強(qiáng)項(xiàng)目管理，控制項(xiàng)目成本，確保項(xiàng)目按質(zhì)按量按期順利完工，開拓行業(yè)市場(chǎng)地位，提高盈利能力，加強(qiáng)內(nèi)部管理，降低運(yùn)營(yíng)成本，提高甲方投資主體(股東)的投資收益。

5.乙方承諾按甲方要求和相關(guān)的管理制度等報(bào)送、報(bào)告或提交與經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)有關(guān)的各項(xiàng)文件和資料，接受并配合公司月度檢查、季度檢查、年度考核。主要包括但不限于以下第 項(xiàng)：

(1)月度工作報(bào)告：乙方每月定期向董事會(huì)提交工作報(bào)告，通報(bào)公司分管部分經(jīng)營(yíng)狀況以及改進(jìn)建議或意見。工作報(bào)告主要內(nèi)容應(yīng)包括：本月工作總結(jié)、本月工作中的主要問題以及解決方法、本月重大事件、下月工作計(jì)劃以及其他需要向董事會(huì)匯報(bào)的事項(xiàng);

(2)季度、年度工作報(bào)告：乙方應(yīng)提交書面的季度、年度工作報(bào)告，匯報(bào)工作進(jìn)展情況、分管部分預(yù)算執(zhí)行情況以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過程中存在的主要問題和解決方法;

(3)質(zhì)詢：公司董事(或股東)在不影響乙方正常履行職務(wù)或工作的前提下，可以就具體問題質(zhì)詢相關(guān)的經(jīng)營(yíng)層人員。乙方必須積極配合，提供真實(shí)信息。

(4)對(duì)突發(fā)(或重大)事件的報(bào)告：對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)或管理過程中發(fā)生的突發(fā)性事件或者重大事件，乙方應(yīng)在事件發(fā)生的當(dāng)時(shí)向總經(jīng)理及董事會(huì)(或股東會(huì))口頭報(bào)告，通報(bào)情況或事件發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)作出書面報(bào)告，通報(bào)情況。并在事件處理后3個(gè)工作日內(nèi)向總經(jīng)理董事會(huì)提交書面處理報(bào)告，通報(bào)處理情況。應(yīng)報(bào)告的突發(fā)事件或重大事件包括：

- 資產(chǎn)遭受重大損失;

- 可能依法或基于甲方與相關(guān)單位(或個(gè)人)之間合同關(guān)系應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任或應(yīng)負(fù)有的賠償責(zé)任等;

- 發(fā)生重大人身安全事故、設(shè)備事故、質(zhì)量事故及其他對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、發(fā)展產(chǎn)生重大影響的事件;

- 出現(xiàn)或?qū)⒁霈F(xiàn)影響甲方公司現(xiàn)在或?qū)斫?jīng)營(yíng)發(fā)展的重要事項(xiàng)。

(5)乙方承諾保守掌握或知悉甲方的一切商業(yè)秘密。若有違反自愿按甲方相關(guān)制度接受甲方處理，乃至承擔(dān)相關(guān)的民事法律責(zé)任或刑事法律責(zé)任。(詳見保密協(xié)議)

五、考核程序

1.公司董事會(huì)或董事長(zhǎng)牽頭，聯(lián)合審計(jì)部、財(cái)務(wù)部等必要部門成立考核工作組，負(fù)責(zé)乙方經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)的制訂、監(jiān)控及考核。工作小組每月對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行考查，季度進(jìn)行階段性檢查，年終進(jìn)行全面考核，也可以根據(jù)甲方公司的經(jīng)營(yíng)或管理需要進(jìn)行不定期的臨時(shí)檢查或考核。甲方董事會(huì)可根據(jù)計(jì)劃安排或有關(guān)需要，將對(duì)乙方進(jìn)行的高管責(zé)任審計(jì)、任期審計(jì)或離任審計(jì)，審計(jì)報(bào)告等，作為甲方高管人員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)依據(jù)。

2.乙方在接到績(jī)效評(píng)價(jià)考核通知后，應(yīng)做好相關(guān)資料的準(zhǔn)備、配合工作;績(jī)效考核數(shù)據(jù)的收集工作由人資行政部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行，人資行政部負(fù)責(zé)提供考核表格及說明，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行考核數(shù)據(jù)收集及核查工作。

3.人資行政部匯總整理考核資料并計(jì)算或統(tǒng)計(jì)考核結(jié)果，撰寫考核總結(jié)報(bào)董事會(huì)審核，并依此計(jì)算或確定乙方的績(jī)效年薪。

4、考核結(jié)果由人資行政部保管，作為對(duì)乙方人力資源開發(fā)管理的依據(jù)或盡職競(jìng)升條件。

六、獎(jiǎng)懲

1.乙方的薪金組成如下：

年薪=基本薪金+年度績(jī)效薪金

乙方的年薪收入為 元，其中包括基本薪金和績(jī)效薪金，基本薪金為全年年薪收入的50%，按月以現(xiàn)金平均發(fā)放，月基本薪金=基本薪金/12;績(jī)效薪金為全年年薪收入的50%，按照年度考核所占比例和考核結(jié)果實(shí)際對(duì)應(yīng)支付或不予發(fā)放。

2.年度績(jī)效薪金基數(shù)=年薪*50%*年度績(jī)效系數(shù)，年度績(jī)效薪金根據(jù)年度考核結(jié)果發(fā)放。

3.因工作需要發(fā)生職位變動(dòng)的。離任及接任者以任免通知的時(shí)間為準(zhǔn)，按月計(jì)算其應(yīng)得薪酬。

4.凡發(fā)生以下情形之一的，甲方不予支付績(jī)效薪金，有權(quán)終止聘用、依法解除勞動(dòng)合同，并有權(quán)視情況依法追究乙方的法律責(zé)任：

(1)在任職期間，發(fā)生嚴(yán)重違法犯罪行為、嚴(yán)重違反甲方規(guī)章制度和勞動(dòng)紀(jì)律的;。

(2)經(jīng)營(yíng)管理和考核過程中弄虛作假的;

(3)出現(xiàn)重大決策失誤，給公司造成重大損失的;

(4)拒不執(zhí)行或不能按時(shí)、按質(zhì)、按量完成公司股東會(huì)、董事會(huì)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)的;

(5)考核不達(dá)標(biāo)的。

5、津貼、社保福利按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

七、其他約定

1.本責(zé)任協(xié)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

2.本責(zé)任協(xié)議由雙方簽署后即生效，并作為甲、乙雙方所簽《勞動(dòng)合同》的補(bǔ)充，本協(xié)議書對(duì)雙方都具有約束力。

3.本責(zé)任協(xié)議一式三份，甲乙雙方各持一份，一份留勞動(dòng)監(jiān)察部門存檔備案。

甲方： 乙方：

地址： 住址：

第5篇：董事會(huì)工作報(bào)告范文

我受監(jiān)事會(huì)委托，向大會(huì)作2009年度***公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。

一、對(duì)公司2009年度經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)績(jī)的基本評(píng)價(jià)

2009年***公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)列席了2009年歷次董事會(huì)會(huì)議，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議，忠實(shí)履行了誠(chéng)信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。2009年公司取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和公司的盈利計(jì)劃。監(jiān)事會(huì)對(duì)任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營(yíng)中不違規(guī)操作行為。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況

在2009年里，公司監(jiān)事會(huì)共召開了**次會(huì)議，各次會(huì)議情況及決議內(nèi)容如下：

1、2009年1月**日在公司會(huì)議室召開第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《***有限責(zé)公司2008年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《****有限責(zé)任公司2008年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《***有限責(zé)任公司2008年度報(bào)告》和《***有限責(zé)任公司2008年度報(bào)告摘要》;

2、2009年8月9日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《****有限公司2009年半年度報(bào)告》和《****有限公司2009年半年度報(bào)告摘要》。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)2009年度有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見

1、公司募集資金及使用情況：在募集資金的管理上，公司按照《募集資金使用管理制度》的要求進(jìn)行。

公司于200**年**月通過首次發(fā)行募集資金凈額為****元，以前年度已投入募集資金項(xiàng)目的金額為****元，本年度投入募集資金項(xiàng)目的金額為****元，扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應(yīng)為****元，實(shí)際余額為****元，實(shí)際余額與應(yīng)存余額差異****元，原因系：(1)以自有資金投入募集資金項(xiàng)目****元，尚未用募集資金補(bǔ)回流動(dòng)資金;(2)募集資金存儲(chǔ)專戶銀行存款利息收入****元。目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項(xiàng)目計(jì)劃，無違規(guī)占用募集資金的行為。

2、檢查公司財(cái)務(wù)情況：

2009年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了的檢查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況良好。

3、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易：

(1)公司與****公司簽訂的《****轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司向****開發(fā)有限責(zé)任公司購(gòu)買****設(shè)備，轉(zhuǎn)讓價(jià)款**萬元，該項(xiàng)交易定價(jià)公平、合理。

(2)公司與****有限責(zé)任公司簽訂了《房屋租賃合同》，公司承租****有限責(zé)任公司擁有的**大樓，從事出售索道票、各類旅游商品及部分辦公用地。該項(xiàng)交易租金價(jià)格按當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格確定，定價(jià)公平、合理。

(3)公司與****有限公司簽訂的兩份委托進(jìn)口協(xié)議，委托****有限公司進(jìn)口索道配件，合同預(yù)算分別為**元和**元，需支付的手費(fèi)****元和****元，本期支付預(yù)付款****元。公司子公司***有限公司與****有限公司簽訂的委托進(jìn)口協(xié)議，委托****有限公司進(jìn)口8人座單線循環(huán)脫開式抱索器吊箱索道，報(bào)告期內(nèi)向****有限公司支付預(yù)付款****元，其中包括100萬元費(fèi)。上述交易按市場(chǎng)定價(jià)，交易公平、合理。

(4)根據(jù)公司與****投資有限公司簽訂的水電服務(wù)協(xié)議,****投資有限公司為本公司提供水電服務(wù)，報(bào)告期內(nèi)共支付水電費(fèi)**元。報(bào)告期內(nèi)****投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款****元。

4、公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況

2009年度公司無違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，無債務(wù)重組、非貨幣易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無其它損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。本監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。

以上報(bào)告，請(qǐng)予以審議。

****有限責(zé)任公司

第6篇：董事會(huì)工作報(bào)告范文

自2002年向省物產(chǎn)集團(tuán)公司等14家省屬企業(yè)委派財(cái)務(wù)總監(jiān)和監(jiān)事會(huì)專職監(jiān)事（以下簡(jiǎn)稱專職監(jiān)管人員）以來，專職監(jiān)管人員和各派駐企業(yè)在完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值等方面進(jìn)行了有益的探索，發(fā)揮了積極作用，但專職監(jiān)管工作還存在著認(rèn)識(shí)不到位、信息不對(duì)稱、體制不完善等問題。為更好地履行出資人職責(zé)，完善事前、事中、事后監(jiān)督，發(fā)揮專職監(jiān)管人員在新一輪省屬企業(yè)改革中的作用，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)省屬企業(yè)專職監(jiān)管工作通知如下，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

一、專職監(jiān)管人員是省國(guó)資委作為國(guó)有資產(chǎn)出資人，向省屬企業(yè)派出的監(jiān)督代表，其監(jiān)督工作依據(jù)《公司法》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、行政法規(guī)和政策制度進(jìn)行。監(jiān)督工作的對(duì)象和范圍主要是所派駐的省屬企業(yè)及其以出資人身份行使職權(quán)的領(lǐng)域內(nèi)的資本運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)。

二、專職監(jiān)管人員在履行監(jiān)督職責(zé)時(shí)，堅(jiān)持知情、建議、糾正和報(bào)告原則，通過參加會(huì)議、閱讀文件、查閱資料、實(shí)地查看、聽取匯報(bào)等形式，對(duì)派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施事前、事中、事后監(jiān)督。主要包括日常監(jiān)督、重點(diǎn)監(jiān)督和內(nèi)控制度監(jiān)督。

（一）日常監(jiān)督。主要是掌握財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果信息，了解并檢大投資項(xiàng)目、國(guó)有資產(chǎn)安全運(yùn)作、保值增值等方面的情況，并就資產(chǎn)運(yùn)作狀況、會(huì)計(jì)信息真實(shí)性情況作出評(píng)價(jià)。

（二）重點(diǎn)監(jiān)督。主要是通過參加會(huì)議、閱知有關(guān)材料和審議財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等方式，對(duì)董事會(huì)決策、企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

1、決策活動(dòng)監(jiān)督。重點(diǎn)是監(jiān)督企業(yè)決策程序是否規(guī)范，決策要件是否完備，決策事項(xiàng)是否合規(guī)。

2、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)監(jiān)督。重點(diǎn)是監(jiān)督企業(yè)會(huì)計(jì)政策的執(zhí)行，并通過審議財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，對(duì)可能存在、可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的重大問題進(jìn)行監(jiān)督。

對(duì)會(huì)計(jì)政策執(zhí)行的監(jiān)督。主要是檢查企業(yè)是否存在隨意選用會(huì)計(jì)政策的現(xiàn)象，是否采用統(tǒng)一的內(nèi)部會(huì)計(jì)核算辦法。

對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表的監(jiān)督。主要是通過利潤(rùn)表，監(jiān)督企業(yè)收入、利潤(rùn)有否虛增或虛減；通過資產(chǎn)負(fù)債表，監(jiān)督企業(yè)有無侵犯國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益等行為；通過現(xiàn)金流量表，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督；通過利潤(rùn)分配表，監(jiān)督企業(yè)在利潤(rùn)分配中是否同股同利，有無損害國(guó)有股權(quán)益。

（三）內(nèi)控制度監(jiān)督。主要是結(jié)合企業(yè)整體資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)情況，著重對(duì)企業(yè)內(nèi)控制度的建立情況和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

1、內(nèi)控制度建立情況的監(jiān)督。著重檢查企業(yè)是否建立健全了內(nèi)控制度。對(duì)尚未建立和完善內(nèi)控制度體系的企業(yè)，應(yīng)督促其盡快建立和健全內(nèi)控制度，并加強(qiáng)管理。

2、內(nèi)控制度的合法、合規(guī)性監(jiān)督。著重檢查企業(yè)內(nèi)控制度是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；是否符合出資者對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控的需要；是否符合經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)安全性、有效性、效益性控制的需要。

3、內(nèi)控制度執(zhí)行情況的監(jiān)督。著重檢查企業(yè)內(nèi)控制度是否得到遵循，控制程序是否得到有效執(zhí)行，特別是財(cái)務(wù)管理、資金管理、長(zhǎng)期投資管理、國(guó)有資產(chǎn)處置等制度的執(zhí)行情況。

對(duì)財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行的監(jiān)督，著重檢查有無隨意調(diào)節(jié)企業(yè)收入、費(fèi)用、利潤(rùn)；有無未經(jīng)批準(zhǔn)就核銷資產(chǎn)、資本金；有無賬外資金和賬外經(jīng)營(yíng)等行為。

對(duì)資金管理制度執(zhí)行的監(jiān)督，著重檢查有無擅自拆借資金；有無委貸資金不能按期收回；有無關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易違規(guī)占用資金等行為。

對(duì)長(zhǎng)期投資管理制度執(zhí)行的監(jiān)督，著重檢查有無長(zhǎng)期投資項(xiàng)目無合同、無協(xié)議、無可行性分析、無集體會(huì)審意見；有無對(duì)境外投資失去控制；有無賬外投資行為；有無巨額捐贈(zèng)性支出；有無資產(chǎn)無償轉(zhuǎn)移；有無固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等作價(jià)投資不進(jìn)行評(píng)估和備案（核準(zhǔn)）等行為。

對(duì)其他內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)督，著重檢查有無因巨額擔(dān)保引起連帶責(zé)任，從而造成或有負(fù)債；因經(jīng)營(yíng)股票、債券、期貨引起巨額虧損；違規(guī)進(jìn)行股票、債券、期貨投資等行為。

三、對(duì)于監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的問題，專職監(jiān)管人員有權(quán)要求企業(yè)、責(zé)任部門和有關(guān)人員作出解釋，也可以建議省國(guó)資委對(duì)派駐企業(yè)及其全資子公司、控股子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并參與選擇確定委托審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

四、專職監(jiān)管人員應(yīng)及時(shí)掌握企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)情況，對(duì)其作出客觀分析、評(píng)價(jià)，提出相關(guān)建議，并按照《專職監(jiān)管人員工作報(bào)告制度（試行）》的要求向省國(guó)資委提交專項(xiàng)報(bào)告、定期報(bào)告。工作報(bào)告涉及的相關(guān)內(nèi)容可以要求企業(yè)予以核實(shí)。省國(guó)資委定期召開專職監(jiān)管工作例會(huì)聽取專職監(jiān)管人員的工作匯報(bào)，同時(shí)完善監(jiān)管信息溝通渠道，并及時(shí)按規(guī)定程序辦理專職監(jiān)管人員提交的專項(xiàng)報(bào)告、定期報(bào)告。

五、企業(yè)應(yīng)自覺支持、配合專職監(jiān)管人員開展工作，向其提供相當(dāng)于企業(yè)董事會(huì)成員工作所需的辦公條件等后勤保障和各種文件資料，并確保所提供資料的真實(shí)、合法、完整、及時(shí)。

企業(yè)召開董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議及其他涉及財(cái)務(wù)、內(nèi)審、項(xiàng)目投資、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保、企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)重組等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的專業(yè)會(huì)議，必須通知專職監(jiān)管人員參加或列席，并提前提供相關(guān)材料。

六、為了確保專職監(jiān)管人員及時(shí)掌握企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)的情況，發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，企業(yè)必須將相關(guān)材料送專職監(jiān)管人員閱知：

（一）產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)、股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、增資減資、對(duì)外投資（包括短期投資、長(zhǎng)期投資）、發(fā)行債券；

（二）貸款、抵押、擔(dān)保；

（三）大額資金流動(dòng)（具體金額由監(jiān)管企業(yè)與專職監(jiān)管人員根據(jù)工作的實(shí)際情況另行商定）；

（四）重組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營(yíng)、合資等各種改制方案；

（五）董事會(huì)決議，董事會(huì)、經(jīng)理層作出的有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的報(bào)告、計(jì)劃、會(huì)議紀(jì)要、可行性報(bào)告、對(duì)內(nèi)對(duì)外文件、財(cái)務(wù)報(bào)告等；

（六）董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)部門及其他業(yè)務(wù)部門、下屬子公司的重大人動(dòng)；

（七）審計(jì)、中介機(jī)構(gòu)、內(nèi)審等部門出具的各種報(bào)告；

（八）經(jīng)濟(jì)訴訟案件。

七、專職監(jiān)管人員要嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，忠實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范監(jiān)管行為，認(rèn)真完成省國(guó)資委交辦的各項(xiàng)專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作，以切實(shí)維護(hù)出資人的權(quán)益。

專職監(jiān)管人員不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密，不得接受企業(yè)的任何報(bào)酬、饋贈(zèng)，不得在企業(yè)報(bào)銷與公務(wù)無關(guān)的費(fèi)用。對(duì)專職監(jiān)管人員違反工作紀(jì)律或因、監(jiān)管不力而造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，經(jīng)查實(shí)后，將追究其相應(yīng)的責(zé)任。

第7篇：董事會(huì)工作報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；董事會(huì)；實(shí)踐；探索

中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：16723198（2012）20002002

董事會(huì)是企業(yè)法人治理的核心與關(guān)鍵，在推進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)中處于舉足輕重的地位。董事會(huì)建設(shè)是一個(gè)持續(xù)的過程，是一個(gè)逐步探索和逐步積累的過程。通過董事會(huì)建設(shè)試點(diǎn)大家越來越認(rèn)識(shí)到董事會(huì)制度是非常重要的，為企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展提供了一個(gè)科學(xué)的、合理的制度基礎(chǔ)。“十一五”以來，上海市國(guó)資系統(tǒng)董事會(huì)建設(shè)在組織形式、制度建設(shè)、運(yùn)作方式等方面進(jìn)行了一系列卓有成效的實(shí)踐與探索，董事會(huì)建設(shè)出現(xiàn)許多新的發(fā)展和變化，在國(guó)資企業(yè)改革發(fā)展中發(fā)揮了重要的作用。

1 加強(qiáng)組織建設(shè)，優(yōu)化董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)

國(guó)資委或股東（大）會(huì)應(yīng)根據(jù)國(guó)資布局和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，以及公司發(fā)展的任務(wù)和目標(biāo)，配置和優(yōu)化董事會(huì)的結(jié)構(gòu)和規(guī)模。董事會(huì)成員的構(gòu)成應(yīng)當(dāng)合理，既要最大限度地體現(xiàn)各方利益，又要高效精干，便于組織協(xié)調(diào)，既要有多元文化背景，又要有一定的專業(yè)化背景，具有獨(dú)立的專業(yè)判斷能力。

（1）建立外部董事制度。

國(guó)有企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)最主要的內(nèi)容是外部董事制度，建立外部董事制度是加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)、發(fā)揮董事會(huì)作用的關(guān)鍵。國(guó)資委選聘外部董事進(jìn)入董事會(huì)，并且占多數(shù)，可有效減少董事會(huì)與經(jīng)理層的交叉，實(shí)現(xiàn)企業(yè)決策組織和執(zhí)行組織的分離。

外部董事亦稱外聘董事，指不是本公司職工的董事，包括不參與管理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)外股東和股東大會(huì)決議聘任的非股東的專家、學(xué)者等。外部董事制度本意在于避免董事成員與經(jīng)理人員的身份重疊和角色沖突，保證董事會(huì)獨(dú)立于管理層進(jìn)行公司決策和價(jià)值判斷，更好地維護(hù)股東和公司利益。在某種程度上，如果董事會(huì)全部由內(nèi)部董事構(gòu)成，它可能就是無效的。外部董事進(jìn)入企業(yè)后，不在企業(yè)擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不參與執(zhí)行層的管理事務(wù)，不在執(zhí)行層兼職，薪酬也不與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，因而能夠?yàn)槠髽I(yè)董事會(huì)決策提供獨(dú)立、專業(yè)的意見，對(duì)提高董事會(huì)決策的獨(dú)立性、科學(xué)性起到積極的作用。同時(shí)，外部董事的進(jìn)入也完善了企業(yè)決策層的知識(shí)結(jié)構(gòu)，外部董事一般都具有良好的專業(yè)技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)道德，如國(guó)資委選派的外部董事都是資深專家或國(guó)資企業(yè)的退任領(lǐng)導(dǎo)，他們不僅有豐富的公司治理經(jīng)驗(yàn)和閱歷，而且在企業(yè)管理、法律、財(cái)務(wù)、金融等方面具有較高水平，在專業(yè)領(lǐng)域有一定影響，對(duì)公司重大事務(wù)有較好的判斷力和較強(qiáng)的決策能力。

（2）試行外部董事資格鑒定制度。

上海國(guó)資系統(tǒng)率先試行外部董事資格鑒定制度，成立了“上海市市管國(guó)有企業(yè)外部董事、外派監(jiān)事專業(yè)資格認(rèn)定委員會(huì)”。這個(gè)委員會(huì)由11-13位專家組成，這些專家都是各個(gè)領(lǐng)域的代表性人物。上海國(guó)有企業(yè)外部董事選聘工作始于2008年11月，上海市委組織部聯(lián)合上海市國(guó)資委向社會(huì)公開征聘市管國(guó)有企業(yè)外部董事、外派監(jiān)事人選。本次選聘共有117名外部董事、外派監(jiān)事人選通過了專業(yè)資格認(rèn)定，進(jìn)入上海市市管國(guó)企外部董事、外派監(jiān)事人才庫(kù)。2009年5月5日至12日，首批聘任的外部董事名單公示，隨后18名外部董事即被派往上海電氣集團(tuán)、百聯(lián)集團(tuán)、上汽集團(tuán)以及錦江國(guó)際集團(tuán)等大型國(guó)有企業(yè)集團(tuán)。

（3）建立健全董事會(huì)專門委員會(huì)。

外部董事到位后，試點(diǎn)企業(yè)的董事會(huì)結(jié)合自身實(shí)際，普遍加強(qiáng)了董事會(huì)的組織建設(shè)，董事會(huì)的專門工作機(jī)構(gòu)得到進(jìn)一步落實(shí)。根據(jù)企業(yè)情況，董事會(huì)設(shè)立了提名、薪酬與考核、戰(zhàn)略投資、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制等專門委員會(huì)，且專門委員會(huì)還設(shè)立工作支撐部門。董事會(huì)專門委員會(huì)要做到專業(yè)化、獨(dú)立性、有效運(yùn)作，為董事會(huì)決策提供支撐保障。每個(gè)委員會(huì)一般由3-5名董事組成，其中提名、薪酬與考核、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)中外部董事居多，并且確定了對(duì)口支持各專門委員會(huì)的工作部門。

加強(qiáng)組織建設(shè)，優(yōu)化董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)的實(shí)踐不僅僅體現(xiàn)在上述三個(gè)方面，還包括在試點(diǎn)企業(yè)配備專職董事會(huì)秘書，設(shè)立董事會(huì)辦公室作為董事會(huì)常設(shè)工作機(jī)構(gòu)等。

2 加強(qiáng)制度建設(shè)，提高董事會(huì)決策程序化、科學(xué)化程度

董事會(huì)建設(shè)的試點(diǎn)企業(yè)普遍重視董事會(huì)的制度建設(shè)，根據(jù)《公司法》、國(guó)資委有關(guān)制度和公司章程，制定了董事會(huì)及各專門委員會(huì)的議事規(guī)則等制度，明確了董事會(huì)的決策范圍、程序和方式，保證董事會(huì)能規(guī)范、有效、科學(xué)地運(yùn)行。董事會(huì)制度建設(shè)主要包括董事會(huì)的決策制度、會(huì)議制度、授權(quán)制度、報(bào)告制度、專門委員會(huì)的工作制度以及評(píng)價(jià)制度。

（1）決策制度。

加強(qiáng)董事會(huì)制度建設(shè)首當(dāng)其沖就是要健全董事會(huì)的決策制度，確保董事會(huì)成員享有同等的發(fā)言權(quán)與決定權(quán)。所有重大決策、重要投資項(xiàng)目安排以及大額資金的使用等都要經(jīng)由董事會(huì)集體決策，要建立投票表決制度，形成會(huì)議決議。要實(shí)行決策前的論證制、決策中的票決制和決策后的責(zé)任制，依照明確的程序來制定各種決策，堅(jiān)決杜絕憑經(jīng)驗(yàn)拍腦袋隨意決策。要明確規(guī)定決策系統(tǒng)和其他系統(tǒng)的權(quán)力與責(zé)任，切實(shí)保障權(quán)力與責(zé)任相一致。要明確規(guī)定決策職能與執(zhí)行職能相分離，以及決策失誤須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任等。

（2）會(huì)議制度。

董事會(huì)是采取會(huì)議形式集體決策的機(jī)構(gòu)，必須有規(guī)范化的會(huì)議制度，按照法定程序運(yùn)作，如果違反會(huì)議制度就會(huì)直接影響董事會(huì)合法有效地行使職權(quán)，也影響董事會(huì)決議的效力。所以董事會(huì)必須制定切實(shí)可行的會(huì)議制度，對(duì)會(huì)議次數(shù)、會(huì)議通知、會(huì)議主持人、會(huì)議法定人數(shù)、會(huì)議決議、會(huì)議記錄等作出明確規(guī)定和要求。

（3）授權(quán)制度。

明確重大事項(xiàng)的集體決策制度和議事規(guī)則，特別要注意的是授權(quán)制度。董事會(huì)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)制定與管理授權(quán)制度，明確對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理授權(quán)事項(xiàng)的數(shù)量、具體范圍以及時(shí)間界限，規(guī)定被授權(quán)人的職權(quán)、義務(wù)、責(zé)任以及行使職權(quán)的具體程序，被授權(quán)人應(yīng)定期向董事會(huì)報(bào)告行使授權(quán)的結(jié)果。

（4）報(bào)告制度。

為督促外部董事勤勉履職，上海國(guó)資系統(tǒng)建立了外部董事工作報(bào)告制度?！渡虾Ｊ惺泄車?guó)有企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》中明確規(guī)定外部董事每年須向市國(guó)資委等履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)書面報(bào)告本人履行職責(zé)的詳細(xì)情況，主要包括外部董事履行職責(zé)的具體情況，參加董事會(huì)會(huì)議的主要情況，主持或參與董事會(huì)專門委員會(huì)工作的情況以及加強(qiáng)任職公司改革發(fā)展與董事會(huì)建設(shè)的意見或建議等方面。

（5）專門委員會(huì)的工作制度。

設(shè)立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)并制定有關(guān)工作制度對(duì)于加強(qiáng)董事會(huì)制度建設(shè)也是非常重要的。專門委員會(huì)是董事會(huì)下屬的輔助工作機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)董事會(huì)重大控制內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)化劃分，并通過有效利用公司外部專家資源及內(nèi)部部門管理人員的經(jīng)驗(yàn)參與溝通，為董事會(huì)提供決策依據(jù)，以保證董事會(huì)決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、合法性。專門委員會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作，董事會(huì)應(yīng)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)以及審計(jì)委員會(huì)，也可設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控委員會(huì)等其他專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)履行職權(quán)時(shí)應(yīng)盡可能使其成員意見一致，確實(shí)難以達(dá)成一致意見時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)提交各項(xiàng)不同意見并作說明。公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)為董事會(huì)及其下設(shè)的各專門委員會(huì)提供工作支持，經(jīng)董事會(huì)同意，公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人亦可參加專門委員會(huì)的有關(guān)工作。

（6）評(píng)價(jià)制度。

現(xiàn)代公司作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的競(jìng)爭(zhēng)主體，必然面臨對(duì)董事、董事會(huì)科學(xué)有效的評(píng)價(jià)，此乃公司治理實(shí)踐發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。董事、董事會(huì)評(píng)價(jià)與其在公司治理中的地位和作用一樣，一直是公司治理評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容。隨著國(guó)企董事會(huì)改革的逐漸普及，對(duì)董事會(huì)及其成員進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核日益重要。董事會(huì)評(píng)價(jià)是以董事會(huì)整體的運(yùn)行狀況為評(píng)價(jià)對(duì)象，其目的是提高董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性與有效性，形成對(duì)董事會(huì)及其成員的聲譽(yù)制約，規(guī)范董事會(huì)和職業(yè)董事市場(chǎng)建設(shè)，有利于國(guó)有企業(yè)科學(xué)決策機(jī)制的完善，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，提高治理績(jī)效。

國(guó)有企業(yè)在開展董事會(huì)評(píng)價(jià)工作時(shí)應(yīng)堅(jiān)持以發(fā)展的觀點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)改革與發(fā)展的實(shí)際情況，借鑒國(guó)內(nèi)外好的經(jīng)驗(yàn)和做法，不斷完善董事會(huì)評(píng)價(jià)體系。上海國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)目前尚處于試點(diǎn)階段，通過每年進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)，分析和查找董事會(huì)建設(shè)中存在問題的原因，有助于進(jìn)一步完善和提升國(guó)有企業(yè)治理水平，為建設(shè)規(guī)范有效的董事會(huì)指明工作努力的目標(biāo)和方向。

3 加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作，提升董事會(huì)能力

為有效發(fā)揮董事會(huì)在公司治理中的核心作用，要切實(shí)加強(qiáng)董事會(huì)的能力建設(shè)：提高董事會(huì)戰(zhàn)略研究和戰(zhàn)略預(yù)判的能力；提高董事會(huì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的能力；企業(yè)要及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地向董事特別是外部董事提供公司經(jīng)營(yíng)情況，使董事具有履職所需要的各種信息，提高董事的履職能力。

提高董事的履職能力是董事會(huì)建設(shè)的一項(xiàng)重要而緊迫的任務(wù)，是董事有效履行崗位職能、拓展自身職業(yè)生涯的前提。董事應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)，積極參加有關(guān)培訓(xùn)，努力提高履職能力。董事專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括決策知識(shí)、法律知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)和其他知識(shí)。各企業(yè)董事會(huì)要把董事會(huì)自身學(xué)習(xí)和繼續(xù)教育納入董事會(huì)工作計(jì)劃，要把董事的學(xué)習(xí)培訓(xùn)納入董事會(huì)考核的內(nèi)容。

此外，試行“專職董事”制度，也可從另一方面提高董事履職能力。國(guó)資委可多思路、多渠道、多方式地選配董事，可通過市場(chǎng)招聘，也可從現(xiàn)有國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)成員中挑選，還可選擇部分長(zhǎng)期擔(dān)任國(guó)企高管崗位具有豐富經(jīng)驗(yàn)，但因年齡原因已不在企業(yè)任職的人員擔(dān)任“專職董事”?！皩Ｂ毝隆钡慕M織關(guān)系、薪酬關(guān)系轉(zhuǎn)入國(guó)資委董監(jiān)事中心，由董監(jiān)事中心負(fù)責(zé)對(duì)專職董事的管理并發(fā)放薪酬，并建立一整套完備的“專職董事”選拔、培養(yǎng)、評(píng)價(jià)、考核機(jī)制。

參考文獻(xiàn)

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[2]鄭謙.論我國(guó)國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的完善[J].昆明冶金高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2008，（7）.

第8篇：董事會(huì)工作報(bào)告范文

【關(guān)鍵詞】審計(jì)委員會(huì) 內(nèi)部審計(jì) 監(jiān)督 領(lǐng)導(dǎo) 工作報(bào)告

中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)家經(jīng)貿(mào)委在2002年1月的《上市公司治理準(zhǔn)則》中規(guī)定：“審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)有監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及實(shí)施，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通”（①）。如此,我們可以看出審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)之間存在著監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)和報(bào)告三方面的關(guān)系。同時(shí)，在維護(hù)兩者之間工作良好運(yùn)行時(shí)，也需要信息溝通的作用和各自所遵守的獨(dú)立性原則。

一、審計(jì)委員會(huì)對(duì)內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督關(guān)系

審計(jì)委員會(huì)是企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其的監(jiān)督作用更有效于外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)。其主要包括事前預(yù)測(cè)、事中監(jiān)督和事后監(jiān)管三個(gè)過程，而外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)以注冊(cè)會(huì)計(jì)師為例其主要起到一種事后的監(jiān)督，但是僅僅以事后監(jiān)督是無法有效的防范舞弊事件的發(fā)生，所以審計(jì)委員會(huì)對(duì)內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用就凸現(xiàn)出來。具體監(jiān)督的內(nèi)容包括：一是復(fù)核并核準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)的章程，確定內(nèi)部審計(jì)部門在組織中的地位，及管理當(dāng)局和內(nèi)部審計(jì)部門的關(guān)系；二是復(fù)核審計(jì)計(jì)劃及嗣后計(jì)劃活動(dòng)的變動(dòng)，了解計(jì)劃范圍和公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)程度；三是復(fù)核內(nèi)部審計(jì)部門的組織形式，確保內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性和客觀性；四是復(fù)核內(nèi)部審計(jì)人員素質(zhì)及訓(xùn)練情況，開展后續(xù)教育；五是同意內(nèi)部審計(jì)主管的任命及撤換，保護(hù)內(nèi)部審計(jì)功能的獨(dú)立性；六是復(fù)核審計(jì)成果，向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告匯總結(jié)果等（②）。

二、審計(jì)委員會(huì)對(duì)內(nèi)部審計(jì)的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系

1.從行政上的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系

從公司的行政結(jié)構(gòu)上看，審計(jì)委員會(huì)隸屬于董事會(huì)，而從級(jí)別層次上劃分監(jiān)事會(huì)高于審計(jì)委員會(huì)，對(duì)審計(jì)委員會(huì)在業(yè)務(wù)上給與指導(dǎo)形成一種直接關(guān)系。審計(jì)委員會(huì)又對(duì)內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行直接指導(dǎo)，形成一種上級(jí)與下級(jí)的指導(dǎo)關(guān)系。但是從公司的組織結(jié)構(gòu)上看，內(nèi)部審計(jì)并不隸屬于審計(jì)委員會(huì)之下，其隸屬于公司行政系統(tǒng)的一部分，向公司管理當(dāng)局負(fù)責(zé)，在日常的活動(dòng)中要服從公司管理當(dāng)局的指揮，并通過向?qū)徲?jì)委員會(huì)匯報(bào)工作，接受其領(lǐng)導(dǎo)，并由審計(jì)委員會(huì)在行政管理層與內(nèi)部審計(jì)之間進(jìn)行溝通，從而提高內(nèi)部審計(jì)的工作質(zhì)量。

2.從業(yè)務(wù)上的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系

從業(yè)務(wù)上講，內(nèi)部審計(jì)的業(yè)務(wù)工作要經(jīng)過審計(jì)委員會(huì)復(fù)核和批準(zhǔn)其組織章程、預(yù)算和人事、工作計(jì)劃、審核結(jié)果等，受其領(lǐng)導(dǎo)，被其監(jiān)督，保證審計(jì)質(zhì)量和審計(jì)工作的獨(dú)立性，使其工作范圍不受管理當(dāng)局的限制，從而向?qū)徲?jì)委員會(huì)提供真實(shí)的無保留的信息，使審計(jì)委員會(huì)的作用充分發(fā)揮。

伴隨著審計(jì)委員會(huì)在新時(shí)期的新發(fā)展，內(nèi)部審計(jì)的職能也受其影響，如其職能上的定位從單純的“查錯(cuò)防弊”向?yàn)閮?nèi)部管理服務(wù)方向發(fā)展。這就要求兩者在監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)時(shí)溝通互動(dòng)，互相利用，一方面審計(jì)委員會(huì)充分利用內(nèi)部審計(jì)的資源優(yōu)勢(shì)，更好的履行職責(zé)；另一方面，內(nèi)部審計(jì)認(rèn)真的執(zhí)行業(yè)務(wù)，提高自身的效率，確保審計(jì)結(jié)果的正確性。

三、內(nèi)部審計(jì)向?qū)徲?jì)委員會(huì)的工作報(bào)告關(guān)系

通常，內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人要與審計(jì)委員會(huì)保持直接聯(lián)系，出席審計(jì)委員會(huì)的會(huì)議，定期向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告工作和交換審計(jì)意見，如在《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)－專業(yè)實(shí)務(wù)框架》(③)中指出的：報(bào)告與其他監(jiān)督部門的協(xié)調(diào)情況及對(duì)其監(jiān)督的情況；報(bào)告與本機(jī)構(gòu)和下屬機(jī)構(gòu)活動(dòng)的重大事項(xiàng)及處理情況；報(bào)告年度審計(jì)計(jì)劃情況和結(jié)果等。這樣的審計(jì)委員會(huì)作為中間方的機(jī)制對(duì)保證審計(jì)結(jié)論可靠性是十分重要的。

內(nèi)部審計(jì)人員通過工作報(bào)告關(guān)系，使審計(jì)委員會(huì)成員發(fā)現(xiàn)公司中存在的問題，并以下屬的身份向董事會(huì)直接聯(lián)系和報(bào)告，這既增加了董事會(huì)和內(nèi)部審計(jì)之間的良好溝通，又協(xié)助了兩者工作的順利的進(jìn)行，提供真實(shí)有效的審計(jì)數(shù)據(jù)，同時(shí)也維護(hù)公司的最大利益，解決公司治理中存在的問題，完善公司的結(jié)構(gòu)，促進(jìn)多方面的健康發(fā)展。

四、審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)都要遵守的獨(dú)立性原則

獨(dú)立性原則是審計(jì)工作所應(yīng)遵循的主要原則。在審計(jì)過程中，只有具有了獨(dú)立性，審計(jì)工作才能合法順利的開展，然而對(duì)于缺乏獨(dú)立性而產(chǎn)生的審計(jì)結(jié)論則是不可靠的。所以，審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)都應(yīng)嚴(yán)格的遵守獨(dú)立性原則。

從具體方面講，獨(dú)立性包括審計(jì)人員之間的獨(dú)立性；審計(jì)人員和被審計(jì)工作之間的獨(dú)立性；審計(jì)過程及結(jié)果的獨(dú)立性等等。就審計(jì)委員會(huì)而言，其成員的復(fù)雜多元化，就要求其在挑選成員時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行獨(dú)立性原則，避開各種血緣親屬等關(guān)系。而作為審計(jì)委員會(huì)下屬的內(nèi)部審計(jì)應(yīng)以其為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮自身的獨(dú)立性。

然而在某種程度下，內(nèi)部審計(jì)的職能與獨(dú)立性的關(guān)系又是相互矛盾的。一方面內(nèi)部審計(jì)職能的擴(kuò)展導(dǎo)致了其審查范圍的擴(kuò)大，這必然影響到個(gè)體之間獨(dú)立性的完全性，間接削弱了內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性。同時(shí)，被弱化的獨(dú)立性又要求更強(qiáng)的內(nèi)部審計(jì)來強(qiáng)化它，以保障內(nèi)部審計(jì)的客觀性和真實(shí)性，這樣又反過來限制了內(nèi)部審計(jì)職能的實(shí)現(xiàn)，阻礙其發(fā)展。但是，伴隨著審計(jì)委員會(huì)制度的不斷完善，它兼顧了內(nèi)部審計(jì)職能擴(kuò)展的要求和獨(dú)立性的要求，在一定程度上緩解了內(nèi)部審計(jì)的這個(gè)矛盾。

所以，處理好審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)之間的關(guān)系，建立相互評(píng)價(jià)，相互監(jiān)督，相互制約，相互促進(jìn)合作的審計(jì)機(jī)制對(duì)我國(guó)審計(jì)界完善的發(fā)展起到了促進(jìn)作用，同時(shí)也對(duì)公司組織結(jié)構(gòu)中存在的漏洞和問題也起到了很好的糾正作用。

參考文獻(xiàn)

[1]喬春華.審計(jì)委員會(huì)職責(zé)的新發(fā)展.審計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究，2005-03,第02期.

[2]張志毅.審計(jì)委員會(huì)與內(nèi)部審計(jì).中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師,2002-03.

第9篇：董事會(huì)工作報(bào)告范文

一、主要業(yè)務(wù)開展

用三句話來概括，就是2010年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年，2010年是個(gè)開拓創(chuàng)新年，2010年是個(gè)制度規(guī)范年。

（一）2010年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《稽核部年度工作計(jì)劃》，計(jì)劃合計(jì)13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版，上了2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過。

《華夏銀行股份有限公司XX年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。

《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過。

《2010年1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》，正文6284字，附件38435字，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。

《2010年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。

《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過。

《2010年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

《2010年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

記得我曾和同事們感言，寫報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會(huì)的材料。因?yàn)?，每次上?huì)宣講，面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大，因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響，XX年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報(bào)，每一次上會(huì)，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而2010年上會(huì)材料是尤其的多，這么多上會(huì)材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計(jì)劃的制定。2010年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2010年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

為了這份報(bào)告的成功，成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開專門的會(huì)議布置安排，我記得在我們?cè)谙掳l(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來抓，上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個(gè)字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場(chǎng)室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點(diǎn)，因此短時(shí)期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場(chǎng)辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn)，李總給我打了不下20個(gè)電話，一個(gè)問題、一個(gè)字地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。 (1)

查閱更多 銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)

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我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。聽到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

（二）2010年是個(gè)開拓創(chuàng)新年

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過程。

我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析；從問題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時(shí)間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級(jí)別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場(chǎng)室過來，做過督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。正是在大家的共同努力下，2010年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面：

1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。

6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式

7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制

10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法

11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制

12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有10項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對(duì)XX至2010年度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約94%，比XX年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。

（三）2010年是個(gè)制度規(guī)范年

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理

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