合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)精選(九篇)

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第1篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

重點對象：無證無照、證照不齊食品加工小作坊；生產(chǎn)加工高風(fēng)險食品的食品加工小作坊；生產(chǎn)經(jīng)營條件惡劣、食品質(zhì)量安全隱患嚴重又不主動整改的食品加工黑窩點；在近年來專項整治中，被責令停產(chǎn)、關(guān)停的小作坊等。

重點問題：生產(chǎn)經(jīng)營中“臟、亂、差”和“無、散、低”等問題，具體包括：無證照或不按照法定條件、要求從事食品生產(chǎn)加工；基本條件不符合《*市食品加工小作坊標準規(guī)范（試行）》要求；存在使用非食用原料、有毒有害原料、回收食品生產(chǎn)加工食品以及違規(guī)使用食品添加劑等違法行為；食品標簽不規(guī)范（如未加貼限制區(qū)域銷售等行為）；小作坊實際情況與承諾內(nèi)容不相符，以及未落實“三框一盒”、“兩書一報告”等制度；生產(chǎn)經(jīng)營假冒偽劣食品等。

二、工作目標

認真總結(jié)并推廣20*年試點工作經(jīng)驗，全面推進食品加工小作坊整規(guī)工作，確保到2009年底，全市各鎮(zhèn)（街道）基本完成食品加工小作坊整規(guī)工作任務(wù)，食品加工小作坊整規(guī)率達到90%以上。

三、方法步驟

（一）調(diào)查摸底，制定方案階段。（3月1日-4月30日）

1、在去年調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，進一步摸清食品加工小作坊的動態(tài)變化情況，全面、準確掌握食品加工小作坊的底數(shù)、分布及基本質(zhì)量安全狀況，建立并完善監(jiān)管檔案，將有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)報我局食品監(jiān)管科（聯(lián)系人：陳君斌；聯(lián)系電話：*；傳真：*；完成時間：4月30日前）。

2、結(jié)合實際，研究制定2009年食品加工小作坊整規(guī)工作計劃，明確各階段的工作重點、具體措施和全年必須完成的工作任務(wù)，進一步健全職責明確、責任落實的整規(guī)工作機制，做到目標責任、機構(gòu)人員、保障措施“三落實”。同時，對排摸情況進行梳理，按照整合提升類、整改規(guī)范類、關(guān)停取締類等進行分類（完成時間：4月15日前）。

（二）完善標準，宣傳培訓(xùn)階段（5月1日-5月31日）

1、結(jié)合當?shù)貙嶋H，對試行的《*市食品加工小作坊標準規(guī)范》提出修改意見（完成時間：5月15日前）。

2、對食品加工小作坊整規(guī)工作人員開展標準規(guī)范的宣貫培訓(xùn)，并進行相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)。在此基礎(chǔ)上，適時組織對食品加工小作坊從業(yè)人員開展相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實提高業(yè)主的質(zhì)量安全意識和把關(guān)技能（完成時間：5月31日前）。

（三）全面推進，規(guī)范整治階段（6月1日-10月31日）

根據(jù)食品加工小作坊整規(guī)工作標準規(guī)范的要求，從基本條件、管理要求、從業(yè)要求等三方面對食品加工小作坊進行整治和規(guī)范。積極扶持引導(dǎo)基礎(chǔ)條件較好的食品加工小作坊上規(guī)模、上水平；改造提升基本條件較差的食品加工小作坊達到規(guī)范要求；關(guān)停轉(zhuǎn)化達不到標準規(guī)范要求的食品加工小作坊；對故意制售假冒偽劣產(chǎn)品、生產(chǎn)經(jīng)營條件惡劣、產(chǎn)品質(zhì)量安全隱患嚴重又不主動整改或?qū)掖握娜圆坏轿坏?，堅決予以打擊或關(guān)停。

（四）總結(jié)經(jīng)驗，督查評價階段（11月1日-11月30日）

對食品加工小作坊整規(guī)工作進行全面自查，督促、落實整改措施，進行年度總結(jié)，并將工作總結(jié)報送我局食品監(jiān)管科。

四、工作要求

（一）進一步加強宣傳，營造氛圍。

要結(jié)合《食品安全法》的宣貫工作，有計劃、有組織、有主題地開展系列宣傳活動，充分發(fā)揮新聞媒體的作用，把握輿論導(dǎo)向，深入村居、生產(chǎn)加工單位大力宣傳有關(guān)法律法規(guī)和政策知識，總結(jié)推廣先進典型的成功經(jīng)驗和有效做法，發(fā)動群眾共同關(guān)心、支持、參與、監(jiān)督整規(guī)工作，切實提高公眾消費安全意識，為整規(guī)工作創(chuàng)造良好的社會氛圍。

（二）進一步加強協(xié)作，健全機制。

圍繞整規(guī)的重點和目標任務(wù)，加強協(xié)調(diào)，密切配合，形成上下聯(lián)動、部門聯(lián)動、區(qū)域聯(lián)動的工作機制和合力，推進整治工作的深入開展。定期組織開展檢查，加強日常工作的督促檢查，共同查找解決存在的不足和問題，對于發(fā)現(xiàn)問題，及時督促整改落實，并在階段性工作完成后3日內(nèi)將有關(guān)信息報送至我局食品監(jiān)管科。

第2篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、總體思路

以黨的十、十八屆三中、四中全會和系列重要講話精神為指導(dǎo)，全面落實依法治國基本方略，圍繞加快建設(shè)法治國土總目標，提高全縣國土資源系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部運用法治思維解決問題的能力和水平，提高廣大干部職工的法律素質(zhì)，努力開創(chuàng)法治宣傳教育新局面，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)、宜居、平安、生態(tài)、幸福XX創(chuàng)造良好的國土資源法治環(huán)境。

二、主要任務(wù)

（一）突出重點內(nèi)容，深化普法教育

1．強化行政基本法律及全省重點普及法律法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳。加強對《行政強制法》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》等與國土資源行政管理密切相關(guān)的行政法律制度的學(xué)習(xí)宣傳，不斷提高依法行政意識，把依法行政貫穿于國土資源各項管理工作中。加強全省重點宣傳普及的憲法、立法法、行政訴訟法、環(huán)境保護法、預(yù)算法、著作權(quán)法、保守國家秘密法和XX省醫(yī)療糾紛預(yù)防與處理條例等“七法一條例”以及2015年新頒布或修訂的有關(guān)重要法律法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳．切實提高機關(guān)干部職工的法律素質(zhì)。（辦公室牽頭，法規(guī)監(jiān)察股配合）

2．及時宣傳貫徹新頒布或修訂的國土資源法律法規(guī)。深入學(xué)習(xí)貫徹《XX省礦產(chǎn)資源管理條例》、《XX省稀土管理辦法》等新頒布的國土資源法律法規(guī)，加大宣傳力度，進一步增強全社會依法保護、合理利用國土資源的意識。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭，各相關(guān)股室配合）

3．認真組織開展國土資源相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)。認真組織開展地政管理專業(yè)知識培訓(xùn)（用地股牽頭），國土資源法律法規(guī)培訓(xùn)（法規(guī)監(jiān)察股牽頭），組織對《不動產(chǎn)登記暫行條例》及實施細則進行培訓(xùn)學(xué)習(xí)（地籍股牽頭）。

4．嚴格落實“誰執(zhí)法誰普法”的普法責任制。貫徹落實《關(guān)于實行國家機關(guān)“誰執(zhí)法誰普法”責任制的實施意見》，強化國土資源主管部門履行普及本部門專業(yè)法的主體責任，提高執(zhí)法人員依法辦事的能力水平。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭，監(jiān)察大隊、各相關(guān)股室配合）；組織國土資源執(zhí)法監(jiān)察有關(guān)法律法規(guī)、執(zhí)法監(jiān)察業(yè)務(wù)、衛(wèi)片執(zhí)法監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷探索建立以案釋法工作長效機制。（監(jiān)察大隊牽頭，法規(guī)監(jiān)察股配合）

（二）突出重點對象，提升法治意識

5．嚴格落實領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法制度。堅持領(lǐng)導(dǎo)班子黨組集體學(xué)法（辦公室牽頭）、國土資源管理崗位任職前法律法規(guī)考試和定期培訓(xùn)等學(xué)法制度，落實主要領(lǐng)導(dǎo)負總責、分管領(lǐng)導(dǎo)具體負責、其他領(lǐng)導(dǎo)一崗雙責的法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)體制，充分發(fā)揮各級領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭尊法學(xué)法守法用法的表率示范作用，將法治建設(shè)成效作為衡量各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實績重要內(nèi)容，納入年終考核指標體系。（辦公室牽頭）

6．嚴格落實干部職工學(xué)法制度。嚴格落實干部職工學(xué)法制度，貫徹落實國家工作人員學(xué)法用法制度指導(dǎo)性意見。健全干部職工學(xué)習(xí)制度，積極組織開展干部職工法律知識學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，深入組織學(xué)習(xí)《法治XX建設(shè)讀本》、《培育領(lǐng)導(dǎo)干部法治思維“以案釋法”系列讀本》，強化考核獎懲，不斷提高機關(guān)干部職工依法行政的能力和水平。（辦公室牽頭，法規(guī)監(jiān)察股配合）

7．加強公民國土資源法律宣傳教育。圍繞國土資源管理，不斷豐富法律進機關(guān)、進鄉(xiāng)村、進社區(qū)、進學(xué)校、進企業(yè)、進單位“法律六進”活動的形式和內(nèi)容，充分運用各類媒體，結(jié)合“6. 25全國土地日”、“8.29測繪法宣傳日”、“12.4全國法制宣傳日”等主題宣傳活動，加大國土資源法律法規(guī)政策的宣傳力度，將國土資源普法教育工作向社會各領(lǐng)域、各行業(yè)延伸。（辦公室、測繪股、法規(guī)監(jiān)察股牽頭，信息中心配合）

三、工作要求

（一）做好“六五”總結(jié)，謀劃“七五”規(guī)劃

8．認真做好“六五”普法總結(jié)。系統(tǒng)各單位要以開展“六五”普法總結(jié)驗收為契機，切實抓好普法工作各項任務(wù)的落實。對“六五”普法以來的普法文件、學(xué)習(xí)記錄、宣傳培訓(xùn)等情況及早梳理匯總，精心提煉“六五”普法的好經(jīng)驗、好做法，挖掘先進，發(fā)現(xiàn)問題，查漏補缺。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭）

9．認真做好“六五”普法先進的推薦工作?？h局將根據(jù)省、市要求做好“六五”普法工作先進單位和先進個人的推薦工作，縣局在7月15日前將“六五”普法總結(jié)報告報市局政策法規(guī)科。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭，辦公室配合）

10．認真謀劃“七五”普法規(guī)劃。系統(tǒng)各單位要利用“六五”普法總結(jié)的機會，認真謀劃“七五”普法規(guī)劃，緊緊圍繞建設(shè)“法治XX”這一主線，深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，提出“七五”普法規(guī)劃任務(wù)要求。（法規(guī)監(jiān)察股牽頭，相關(guān)股室配合）

（二）加強基礎(chǔ)建設(shè)，完善長效機制

第3篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、上半年工作開展情況

（一）訴訟案件管理

截至7月31日，公司今年在手案件共XX起，涉案金額XX萬元，其中，主訴案件共XX起，涉案金額XX萬元，被訴案件XX起，涉案金額XX萬元；上半年公司新發(fā)案件51起，涉案金額11742.67萬元；解除公司被法院列入失信黑名單XX次，解除法人限高XX次；斥資XX萬元解決無爭議糾紛，及時按期履行生效法律文書義務(wù)，維護企業(yè)信譽；目前在手案件已結(jié)案28起，挽回或避免損失420.78萬元，節(jié)省律師費87.78萬元。（數(shù)據(jù)進行完善、補充、核實，斥資多少萬元解決無爭議案件，聯(lián)系財務(wù)核實，注意是約數(shù)，不要太較真這個數(shù)據(jù)）

（二）合規(guī)管理及四項審核工作

截至7月31日，公司已任命合規(guī)官50名，組織開展合規(guī)培訓(xùn)3次，共計180余人參培；簽署《員工申明》1262份，全體員工合規(guī)申明簽署率達到100%；在集團公司網(wǎng)站、公司網(wǎng)站進行合規(guī)宣傳并刊稿3次；嚴格落實四項審核制度，把控合規(guī)風(fēng)險，截至目前，完成各類法律審核并出具法律意見1156份。（此段標黃部分是否寫？感覺次數(shù)太少了，另，感覺也不是什么大事）

二、目前存在的問題

（一）訴訟案件高發(fā)頻發(fā)暴露項目管理問題。一是個別項目虧損嚴重，資金短缺，債務(wù)缺口大；二是項目主管領(lǐng)導(dǎo)只重施工，涉訴涉法風(fēng)險防范意識極差；三是個別項目人員業(yè)務(wù)能力欠缺，工作粗枝大葉，暴露管理漏洞，增加涉訴風(fēng)險；四是個別項目資金未進行統(tǒng)籌規(guī)劃，甚至出現(xiàn)項目領(lǐng)導(dǎo)“一手遮天”，付款比例嚴重失調(diào)；五是個別項目領(lǐng)導(dǎo)不作為、不擔當，激化矛盾，導(dǎo)致訴訟扎堆。

（二）合規(guī)制度落實中暴露合規(guī)管理問題。基層合規(guī)官存在合規(guī)業(yè)務(wù)能力不強，合規(guī)知識掌握不全面，合規(guī)工作開展不細致的情況。

（三）面對涉訴案件高發(fā)形勢暴露人才短缺問題。一是根據(jù)目前公司面臨的涉訴案件高發(fā)形勢，案件應(yīng)訴工作量不斷增大；二是隨著“1+9”合規(guī)制度不斷落實落細，合規(guī)工作量急劇增大。急需補充高端專業(yè)復(fù)合型人才。（的確是目前暴露的問題，是否寫？）

三、下半年工作計劃

第4篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

為提高合規(guī)展業(yè)，避免違規(guī)展業(yè)的在次發(fā)生。我認真學(xué)習(xí)了，公司員工合規(guī)守則。通過這次認真的學(xué)習(xí)，我充分認識到，只有在時時合規(guī)，事事合規(guī)的前提下，才能取得預(yù)期的業(yè)務(wù)成果，才能實現(xiàn)公司效益和個人利益的一致，才能最終實現(xiàn)創(chuàng)造價值，成就你我！

國信證券源起于中國證券市場最早的三家營業(yè)部之一，時至今日，我們之所以在中國證券市場近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨中不斷做大做強，成為中國證券界的翹楚，我們能有今天的成績，是每一個國信人合規(guī)自律的結(jié)果，是公司憑著遵紀守法，穩(wěn)健經(jīng)營的合規(guī)管理的結(jié)果。公司倡導(dǎo)合規(guī)管理，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)人人有責，全員主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀，提高全體工作人員的合規(guī)意識，推進合規(guī)文化建設(shè)，并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程，促進公司自律合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。

1.合規(guī)經(jīng)營：公司以合規(guī)為經(jīng)營管理的第一要旨，公司加強合規(guī)教育，堅持長期穩(wěn)健經(jīng)營，建立長效執(zhí)行和監(jiān)督機制，以安全，穩(wěn)健，合規(guī)，守法，效益經(jīng)營為客戶，投資者，股東，員工社會帶來有效價值。公司倡導(dǎo)以誠實，守信，正直，守法為內(nèi)涵的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化做為公司企業(yè)文化的重要組成部分。

2.合規(guī)人人有責：合規(guī)不是合規(guī)部門或合規(guī)管理人員的獨有責任，合規(guī)覆蓋所有的部門和全體工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的全過程，堅持合規(guī)操作是每個部門，每位員工日常工作的神圣職責。

3.全員主動合規(guī)：公司全體工作人員均有自覺合規(guī)意識，將合規(guī)視為公司內(nèi)在的需要和自律行為，將合規(guī)視為自己本職工作的基礎(chǔ)和前提，主動履行合規(guī)職責，主動培育合規(guī)理念，接受合規(guī)培訓(xùn)，參與合規(guī)文化宣導(dǎo)，主動發(fā)現(xiàn)，揭示，報告，處置合規(guī)風(fēng)險，使合規(guī)成為公司每一位工作人員日常工作的有機組成部分。

4.合規(guī)創(chuàng)造價值：合規(guī)是公司經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需要，合規(guī)為公司規(guī)避風(fēng)險，減少公司因遭受法律制裁或監(jiān)管處罰所導(dǎo)致的聲譽或財務(wù)損失的可能性，降低公司經(jīng)營成本，合規(guī)為公司提升聲譽和品牌價值，因而使得公司在業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新上能夠得到更多的發(fā)展機會和盈利空間。

俗話說的好，沒有規(guī)矩不成方圓。任何違規(guī)和違法的行為必將會得到嚴懲，在我們偏離軌道的時候，我們要牢記，合規(guī)人人有責，合規(guī)創(chuàng)造價值，全員要主動合規(guī)。我們的頭上可以環(huán)繞著創(chuàng)造價值的光環(huán)，也同樣頂著違規(guī)的高壓線，在我們創(chuàng)造價值的同時，我們要謹慎的問自己。我合規(guī)了沒有，如果沒有合規(guī)展業(yè)，即使自己創(chuàng)造了價值，那也終歸是0?。?！

第5篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、指導(dǎo)思想

始終堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，牢固樹立“以人為本，安全發(fā)展”的理念，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以“安全生產(chǎn)年”活動為主線，結(jié)合“六月安全生產(chǎn)月”活動及農(nóng)機安全生產(chǎn)“三項行動”，通過開展拖拉機駕駛?cè)私煌ò踩薪逃顒?，使廣大拖拉機駕駛?cè)诉M一步熟悉和掌握道路交通安全法律、法規(guī)及規(guī)定，使拖拉機駕駛?cè)说慕煌ò踩庾R明顯提高。盯住關(guān)鍵環(huán)節(jié)、盯緊重點地區(qū)、盯死重點車輛，以更加務(wù)實的精神、更加嚴厲的手段、更加有力的措施，把我市的農(nóng)機安全生產(chǎn)工作抓實抓細，從源頭上預(yù)防和減少拖拉機道路交通安全事故，為我市農(nóng)村經(jīng)濟和農(nóng)機化事業(yè)的又好又快發(fā)展營造良好的安全生產(chǎn)環(huán)境。

二、集中教育活動內(nèi)容

(一)深入學(xué)習(xí)道路交通安全法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定。

(二)深入學(xué)習(xí)交通安全知識和行車安全常識。

(三)開展道路交通事故典型案例教育。

(四)整頓交通違法行為和駕駛陋習(xí)。

三、集中教育活動安排

從2009年6月至12月，在全市開展拖拉機駕駛?cè)私煌ò踩薪逃顒?以下簡稱集中教育活動)。集中教育活動按照普遍教育和重點教育相結(jié)合、教育與整治相結(jié)合、集中教育與建立完善長效機制相結(jié)合的原則，分三個階段進行。

(一)宣傳發(fā)動階段(2009年6月至7月)

各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)農(nóng)機站、市農(nóng)機監(jiān)理站要按照預(yù)防道路交通安全事故領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署和要求，配合搞好集中教育活動，要充分利用廣播、電視、報紙、標語、墻報、展板、橫幅等宣傳方式，加大對農(nóng)機駕駛?cè)思薪逃顒拥男麄髁Χ?，切實抓好宣傳教育工作，做到宣傳有圖像、廣播有聲音、報紙有文字，使農(nóng)機安全宣傳教育進農(nóng)村、進學(xué)校、進單位、進企業(yè)、進社區(qū)、進培訓(xùn)校(站)，教育引導(dǎo)農(nóng)機生產(chǎn)者、經(jīng)營者和使用者增強做好農(nóng)機安全生產(chǎn)工作的主動性和自覺性，營造良好的活動氛圍。

(二)集中教育階段(2009年8月至11月)

1、集中教育與社會監(jiān)督相結(jié)合。結(jié)合我市農(nóng)機安全生產(chǎn)“三項行動”、農(nóng)機事故隱患排查行動、農(nóng)機安全宣傳“五進活動”的開展，抓好對拖拉機駕駛?cè)嗣考径纫淮蔚募薪逃龑W(xué)習(xí)，每次學(xué)習(xí)時間不少于2個小時，做到市不漏鄉(xiāng)、鄉(xiāng)不漏村、村不漏戶，橫向到邊、縱向到底。10月10日至10月20日對全市拖拉機、收割機駕駛?cè)诉M行一次法律、法規(guī)及安全知識集中復(fù)訓(xùn)、考試，考試試卷由市農(nóng)機安全監(jiān)理所統(tǒng)一印發(fā)。加大農(nóng)機安全宣傳資料的制作和發(fā)放力度，做好道路交通事故典型案例的教育。充分發(fā)揮輿論監(jiān)督和群眾監(jiān)督的作用，農(nóng)機局在農(nóng)機監(jiān)理站設(shè)立舉報箱、舉報電話(*)，方便群眾投訴。

2、加大執(zhí)法力度與深入宣傳教育相結(jié)合。各農(nóng)機站和監(jiān)理站要進一步加大執(zhí)法檢查力度，組織農(nóng)機安全監(jiān)理員對轄區(qū)內(nèi)的農(nóng)機加工點、修理點和農(nóng)業(yè)機械進行全面的安全檢查;嚴厲打擊拖拉機的拼裝改裝、黑車黑戶、違法載人、無牌無證、酒后駕駛、超速行駛等違法行為;加大現(xiàn)場查處宣傳力度，做到糾正一起違法行為，教育一名駕駛?cè)藛T，宣傳一次安全法規(guī);組織宣傳車深入鄉(xiāng)、村、集市進行宣傳教育，每季度通報一批交通違法突出的駕駛?cè)?，同時要注意發(fā)現(xiàn)好經(jīng)驗、好做法，及時加以總結(jié)推廣，運用典型推動工作。

3、加強對培訓(xùn)機構(gòu)的監(jiān)督管理。7月5日前市農(nóng)機局要認真開展一次(拖拉機駕駛培訓(xùn)機構(gòu))自查活動。根據(jù)農(nóng)業(yè)部《拖拉機駕駛培訓(xùn)管理辦法》，曲靖市農(nóng)業(yè)局將對拖拉機駕駛培訓(xùn)機構(gòu)進行一次全面檢查。對不落實教學(xué)大綱和有關(guān)規(guī)定、未按教學(xué)計劃和大綱組織培訓(xùn)、降低培訓(xùn)標準、教學(xué)質(zhì)量等問題的，責令限期停業(yè)整頓，對教練機具不符合規(guī)范要求的責令限期整改，對逾期不改的，堅決上報取消駕駛培訓(xùn)資格;對3年以下駕齡駕駛?cè)税l(fā)生道路交通死亡事故并負同等以上責任的，對駕駛?cè)伺嘤?xùn)學(xué)時、訓(xùn)練里程、交通安全警示教育、培訓(xùn)監(jiān)管審核和考試過程等進行責任倒查。

(三)總結(jié)建制階段(2009年12月)

1、各農(nóng)機站和監(jiān)理站要認真總結(jié)開展集中教育活動的經(jīng)驗、做法，查找當前拖拉機駕駛?cè)私逃芾砉ぷ髦写嬖诘穆┒春捅∪醐h(huán)節(jié)，研究探索進一步加強拖拉機駕駛?cè)嗽搭^教育管理的措施、辦法，建立完善長效工作機制。11月30日前，將開展集中教育活動情況、建立完善交通安全教育機制的意見等上報市農(nóng)機局集中教育活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

2、市農(nóng)機安全監(jiān)理站要在12月5日前搞好信息收集、材料整理、活動總結(jié)等工作，以迎接曲靖市農(nóng)業(yè)局來我市的檢查考核。

四、活動要求

(一)加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責任。

開展拖拉機駕駛?cè)私煌ò踩薪逃且豁楆P(guān)系安全生產(chǎn)全局的重要工作，為切實有效地開展好這次活動。市農(nóng)機局決定成立集中教育活動領(lǐng)導(dǎo)小組：李繼友局長任組長，浦紹興副局長、市農(nóng)機監(jiān)理站徐國松站長任副組長，成員：段貴祥、安吉斌、李利瓊、詹輝繆應(yīng)省，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市農(nóng)機監(jiān)理站，徐國松兼辦公室主任，負責集中教育活動的各項工作。各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)要高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密部署，要成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，加強對活動的組織領(lǐng)導(dǎo)并結(jié)合實際制定具體實施方案，細化工作任務(wù)，落實工作責任，做到目標到人、責任到人。

(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強檢查。

第6篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、總體目標

堅持以新時代中國特色社會主義法治思想為指導(dǎo)，全面貫落實中、省、市關(guān)于推進法治政府建設(shè)工作決策部署，以“三化”建設(shè)為抓手，全面推進我市綜合行政執(zhí)法水平再上新臺階。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

為做好綜合行政執(zhí)法標準化、規(guī)范化、法治化建設(shè)（以下簡稱行政執(zhí)法“三化”建設(shè)）工作，特成立綜合行政執(zhí)法“三化”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體名單如下。

成員：執(zhí)法大隊、服務(wù)中心、環(huán)衛(wèi)所、指揮中心、辦公室、財務(wù)股、人事股、政策法規(guī)股、執(zhí)法監(jiān)察督查室、市容和環(huán)境管理股、宣傳和信息化建設(shè)股、受理股。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在政策法規(guī)股，同志任辦公室主任，負責具體工作，其他成員負責相關(guān)事務(wù)性工作。

三、工作任務(wù)

（一）準確定位，明確工作整體方向

綜合行政執(zhí)法“三化”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組找準定位，召開領(lǐng)導(dǎo)小組研討會，明確工作思路，細化工作措施，明確時間節(jié)點，完善推進綜合行政執(zhí)法“三化”建設(shè)工作方案。（完成時限：2021年1月31日前）

（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障工作取得成效

1.完善制度體系建設(shè)（2021年1月1日—2021年6月30日）

（1）梳理行政執(zhí)法制度體系。查找中、省、市、縣、局關(guān)于行政執(zhí)法方面現(xiàn)行有效的制度，建立制度清單。（完成時限:2021年1月1日—2021年2月10日；責任單位:局機關(guān)各股室、執(zhí)法大隊）

（2）深入調(diào)研綜合行政執(zhí)法存在的難點問題。通過案卷評查、執(zhí)法培訓(xùn)交流、走訪座談等形式深入了解當前在行政執(zhí)法中存在的困難、問題及執(zhí)法中產(chǎn)生的重大矛盾和爭議等，形成問題清單。（完成時限:2021年1月14日—2021年2月25日；責任單位:執(zhí)法大隊、政策法規(guī)股）

（3）建立健全局行政執(zhí)法聯(lián)席工作模式。在市司法局、市委編辦指導(dǎo)下、會同市市場監(jiān)管局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市交通運輸局、市文廣旅游局、生態(tài)環(huán)境局等執(zhí)法部門建立健全城市管理執(zhí)法領(lǐng)域聯(lián)合執(zhí)法協(xié)調(diào)機制。（完成時限:2021年1月1日—2021年5月31日；責任單位：執(zhí)法大隊）

（4）更新案卷評查標準。根據(jù)我市案卷評查統(tǒng)一標準，更新執(zhí)法案卷評查標準。（完成時限:2021年1月1日—2021年3月31日；責任單位：政策法規(guī)股）

（5）建立待完善制度清單。在現(xiàn)有的行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實際，從執(zhí)法人員資格管理及監(jiān)督、議事規(guī)則、案件評查、案件滿意度測評、錯案追究責任等方面入手，梳理需要修改的制度以及需要新建立的制度，形成制度清單。（完成時限:2021年1月1日—2021年2月30日；責任單位：政策法規(guī)股、人事股、執(zhí)法督查監(jiān)察室、辦公室）

（6）完善制度體系。根據(jù)中、省、市行政執(zhí)法相關(guān)制度，結(jié)合職能職責，修訂完善本單位綜合行政執(zhí)法制度體系，規(guī)范立案、審批、分辦、調(diào)查、集體討論、法制審核、結(jié)案等執(zhí)法流程，形成本單位執(zhí)法流程圖并完成公示。（完成時限:2021年6月1日—2021年7月30日；責任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊、辦公室）

2.完善行政執(zhí)法隊伍建設(shè)（2020年12月1日起）

（1）持續(xù)推進綜合行政執(zhí)法體制改革

一是完成下設(shè)執(zhí)法中隊建設(shè)，進一步加強基層隊伍建設(shè)；

二是配合市委編辦等有關(guān)部門探索賦予鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）更多行政執(zhí)法權(quán)項，推動行政權(quán)力下沉。（完成時限：持續(xù)推進；責任單位：人事股、政策法規(guī)股）

（2）強化執(zhí)法隊伍建設(shè)

一是完善綜合執(zhí)法隊伍機構(gòu)人員配置，厘清層級關(guān)系，加強執(zhí)法大隊對執(zhí)法大隊各中隊監(jiān)督指導(dǎo)職能。根據(jù)執(zhí)法大隊、執(zhí)法大隊各中隊等每支隊伍配備隊長、副隊長及相應(yīng)比例有正式執(zhí)法資格執(zhí)法人員等要求，進一步加強基層執(zhí)法隊伍力量配置；

二是優(yōu)化基層執(zhí)法中隊班子結(jié)構(gòu)。按照干部選拔任用辦法，將辦事公道、清正廉潔的優(yōu)秀干部選配到基層部門負責人崗位，增強了基層隊伍領(lǐng)導(dǎo)班子“硬實力”。每月底以由各職能股室組成的局績效考核工作組對基層中隊班子進行考核評分，督促基層中隊加強自身建設(shè)；

三是加強教育培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)。結(jié)合實際制定年度黨員干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，堅持黨組中心組學(xué)習(xí)制度、黨員干部集中學(xué)習(xí)和自學(xué)制度，重點加強政治理論、法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)。組織黨員干部參加黨建工作培訓(xùn)和城管業(yè)務(wù)工作培訓(xùn)，不斷提高黨員干部的思想道德修養(yǎng)、政策理論水平和業(yè)務(wù)工作能力；

四是深化作風(fēng)建設(shè)，堅持從嚴治隊。持續(xù)開展執(zhí)法隊伍“強基礎(chǔ)、轉(zhuǎn)作風(fēng)、樹形象”專項行動和“三查三比”作風(fēng)整治專項行動工作，定期開展執(zhí)法人員軍事化訓(xùn)練，牢固樹立執(zhí)法為民的理念。嚴厲打擊發(fā)生在群眾身邊、直接損害群眾利益、吃拿卡要、執(zhí)法不公、以罰代管等不正之風(fēng)和腐敗問題，從嚴查處、決不手軟。

五是注重考核監(jiān)督，強化崗位職責。完善單位績效考核制度，細化崗位目標責任，督查室不定期地開展專項督查和檢查，及時通報督查結(jié)果，依托“機關(guān)工作人員平時考核系統(tǒng)”平臺，按照“標準統(tǒng)一、客觀公正、注重實績、獎勤罰懶”原則開展平時工作考核年度目標績效考核，嚴格落實考核結(jié)果運用，激勵干部職工勇于擔當、干事創(chuàng)業(yè)熱情。（完成時限：持續(xù)推進；責任單位：人事股、執(zhí)法大隊、執(zhí)法監(jiān)察督查室）

（3）合理配置法制審核人員。原則上按執(zhí)法隊伍5％配備。（完成時限：2021年1月1日—2021年8月31日；責任單位：人事股）

（4）加強行政執(zhí)法資格管理。根據(jù)2020年12月1日省新啟用的行政執(zhí)法證件管理系統(tǒng)，完成執(zhí)法人員信息錄入，為已取得行政執(zhí)法資格人員申領(lǐng)辦理新版執(zhí)法證件，對行政執(zhí)法人員實行動態(tài)管理。推進全體人員參加我市組織的行政執(zhí)法人員資格考試培訓(xùn)。（責任時限：2020年12月1日—2021年10月31日。責任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊、委托執(zhí)法單位）

（5）加強城市協(xié)管隊伍管理，嚴禁寬出。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：人事股、執(zhí)法大隊、指揮中心、服務(wù)中心）

3.規(guī)范行政執(zhí)法行為（2021年1月1日起）

（1）全面落實行政執(zhí)法公示制度。對權(quán)力清單、責任清單、服務(wù)清單、行政執(zhí)法人員信息、行政執(zhí)法流程圖、行政執(zhí)法決定等信息在單位門戶網(wǎng)站或市人民政府網(wǎng)站監(jiān)督執(zhí)法專欄進行公示。（責任時限：2021年1月1日—2021年8月31日；責任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊、服務(wù)中心、辦公室）

（2）全面落實行政執(zhí)法全過程記錄制度

一是加強執(zhí)法部門執(zhí)法記錄儀等音像設(shè)備配備和使用。各執(zhí)法部門要規(guī)范使用執(zhí)法記錄儀等音像設(shè)備，特別是重大行政執(zhí)法活動、重大行政處罰行政強制、有可能引起行政爭議的城市管理行為，要實現(xiàn)執(zhí)法過程全記錄并及時整理歸檔。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：執(zhí)法大隊、服務(wù)中心）

二是將執(zhí)法過程全記錄與城市管理數(shù)字化指揮平臺終端相結(jié)合，實現(xiàn)“綜合行政執(zhí)法與智慧服務(wù)平臺統(tǒng)一”。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：執(zhí)法大隊、指揮中心）

（3）全面落實重大執(zhí)法決定法制審核制度

一是結(jié)合本單位實際，建立《重大行政執(zhí)法法制審核目錄清單》。（責任時限：2021年5月1日—2021年6月30日；責任單位：政策法規(guī)股）

二是完善重大執(zhí)法決定法制審核制度。（責任時限：2021年2月1日—2月28日；責任單位：政策法規(guī)股）

（4）嚴格自由裁量范圍。結(jié)合工作實際，簡易程序案件，由執(zhí)法中隊自由裁量；一般程序案件，由執(zhí)法大隊自由裁量，并報局分管領(lǐng)導(dǎo)同意；重大行政處罰、規(guī)劃建設(shè)執(zhí)法領(lǐng)域案件或可能引起行政復(fù)議、訴訟案件按程序報批。（責任時限：2021年1月1日—2021年1月15日；責任單位：執(zhí)法大隊、委托執(zhí)法單位）

（5）探索城市管理領(lǐng)域部分執(zhí)法程序簡易化。如市容秩序、環(huán)境衛(wèi)生等方面執(zhí)法程序簡易化。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：指揮中心、執(zhí)法大隊、政策法規(guī)股）

（6）深入開展“非接觸執(zhí)法”工作，創(chuàng)新執(zhí)法辦案新模式。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：執(zhí)法大隊、辦公室、政策法規(guī)股）

（7）建立城市管理領(lǐng)域聯(lián)合執(zhí)法常態(tài)化工作機制。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：執(zhí)法大隊）

（8）強化“兩法銜接”，嚴格落實行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊）

（9）開展法治培訓(xùn)。針對法治政府建設(shè)、行政執(zhí)法“三項制度”、行政執(zhí)法“三化”建設(shè)等內(nèi)容開展法治培訓(xùn)（責任時限：2021年5月31日前；責任單位：政工人事股、政策法規(guī)股）

（10）開展案卷質(zhì)量評查工作。（責任時限：2021年12月20日前；責任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊）

（11）隨時開展執(zhí)法檢查，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：執(zhí)法監(jiān)察督查室、人事股、政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊）

（12）嚴格執(zhí)行罰繳分離制度。（責任時限：2021年1月—2021年2月28日；責任單位：財務(wù)股、執(zhí)法大隊）

4.完善行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督機制

（1）開展互動評查。不定時抽取各執(zhí)法單位執(zhí)法案卷，按照我市案卷評查統(tǒng)一標準，由執(zhí)法單位負責人和業(yè)務(wù)骨干進行交叉評查，互動交流，進一步提高執(zhí)法辦案質(zhì)量。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊）

（2）開展行政執(zhí)法滿意度調(diào)查。圍繞事關(guān)社會安全穩(wěn)定大局、人民群眾切身利益的執(zhí)法領(lǐng)域，開展行政執(zhí)法人民群眾滿意度調(diào)查，針對人民群眾最不滿意的行政執(zhí)法突出問題開展持續(xù)整改工作。（責任時限：2021年7月1日—2021年8月31日；責任單位：辦公室、人事股、受理股、執(zhí)法大隊）

（3）加強重大行政執(zhí)法決定備案報送工作。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：執(zhí)法大隊、政策法規(guī)股）

（4）建立內(nèi)部二級法治審核制度。執(zhí)法中隊設(shè)法治員，執(zhí)法大隊設(shè)法治員，法規(guī)股設(shè)法治監(jiān)督員。

（5）加強督查考核。通過執(zhí)法單位自查、部門執(zhí)法檢查督查、走訪、座談交流等方式對執(zhí)法部門行政執(zhí)法情況進行監(jiān)督，針對存在的問題進行通報，落實整改，將整改情況納入年終考核。（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：執(zhí)法監(jiān)察督查室、人事股、政策法規(guī)股、執(zhí)法大隊）

5.探索建立“賬臺”模式。機關(guān)各股室、局屬各單位，根據(jù)自身職能職責、相關(guān)法律法規(guī)、政策依據(jù)和上級部門要求，編制工作臺賬，形成本股室、本單位和個人崗位“賬圖”模式。（責任時限：2020年2月1日—2020年2月28日；責任單位：機關(guān)各股室、局屬各單位）

（三）總結(jié)經(jīng)驗，提升執(zhí)法能力水平

1.行政執(zhí)法相關(guān)制度匯編。將中、省、市、縣、局關(guān)于行政執(zhí)法相關(guān)制度匯編成冊，下發(fā)局系統(tǒng)干部職工。（責任單位：政策法規(guī)股。責任時限：2021年10月31日前）

2.建立全局依法行政“賬圖”模式。以法治為根本遵循，以“三定方案”為依據(jù)，以崗位設(shè)置為基礎(chǔ)，結(jié)合實際，全面梳理法律法規(guī)和規(guī)章，建立全局、股室和直屬單位及崗位三級法治臺賬。（責任單位：法規(guī)股、正工人事股。責任時限：2021年1月1日—2021年3月30日）

3.總結(jié)工作經(jīng)驗。認真梳理行政執(zhí)法“三化”建設(shè)工作，深挖特色亮點，總結(jié)經(jīng)驗成果，形成總結(jié)報告。（責任單位：辦公室。責任時限：2021年10月31日前）

4.探索綜合行政執(zhí)法“智慧”指揮平臺建立。以開展行政執(zhí)法“三化”建設(shè)工作為契機，結(jié)合市城管數(shù)字化指揮中心建設(shè)，探索建立綜合行政執(zhí)法“智慧”指揮平臺，徹底解決城市管理綜合行政執(zhí)法存在的深層次問題。（如部分解決執(zhí)法力量不足的問題，規(guī)避執(zhí)法人員“人情執(zhí)法”、“選擇性執(zhí)法”的可能）（責任時限：持續(xù)推進；責任單位：指揮中心、執(zhí)法大隊、服務(wù)中心、政策法規(guī)股、辦公室）

四、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組要充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，明確責任分工，認真組織行政執(zhí)法“三化”建設(shè)工作開展。

第7篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

為了貫徹實施建設(shè)部普法教育第三個五年規(guī)劃，我委按照建設(shè)部的要求，結(jié)合*市建設(shè)系統(tǒng)的實際情況，通過加強領(lǐng)導(dǎo)、周密部署、重點帶動和營造氛圍，推動普法教育工作在*市建設(shè)系統(tǒng)內(nèi)深入廣泛地開展，把建設(shè)部的部署落到實處。

1、健全機構(gòu)、制定規(guī)劃，推動"*"普法教育工作的全面啟動

按照建設(shè)部"*"普法規(guī)劃提出的"健全和加強普法領(lǐng)導(dǎo)小組及辦事機構(gòu)"的要求，我委不斷加強系統(tǒng)普法教育工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的建設(shè)，由市建設(shè)工委書記、市建委主任任組長；市建設(shè)工委副書記和市建委分管政策法規(guī)工作的副主任任副組長；市規(guī)劃局、市建筑集團、華南建設(shè)學(xué)院西院等十一個單位主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的市建設(shè)系統(tǒng)普法教育領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在市建設(shè)工委宣傳部內(nèi)，市建委政策法規(guī)處、華南建設(shè)學(xué)院西院成教部參與辦公室工作。在"*"普法期間，根據(jù)工作的需要，先后三次對領(lǐng)導(dǎo)小組成員進行了及時的調(diào)整、充實和加強。同時，建設(shè)系統(tǒng)各單位也分別成立了普法領(lǐng)導(dǎo)小組和普法辦公室，建立起一支專門從事普法教育工作的隊伍。

*初，建設(shè)部吉林工作會議后，*市建委迅速行動起來進行了傳達和部署。*市建設(shè)系統(tǒng)普法領(lǐng)導(dǎo)小組先后五次召開工作會議，專門研究"*"普法教育工作的部署和推動工作。市建委普法辦更是深入調(diào)研、分析論證、聽取意見，在較短的時間內(nèi)迅速提出市建設(shè)系統(tǒng)"*"普法教育工作部署推動的意見和建議。同年市建委制定了《*市建設(shè)系統(tǒng)"*"普法教育工作規(guī)劃》，要求市建設(shè)系統(tǒng)各單位貫徹實施。并將"*"普法教育工作的有關(guān)文件集中匯總下發(fā)，對"*"普法教育工作作了一個全面的部署和要求。

*3月，在完成了初步工作安排部署的基礎(chǔ)上，市建委召開了*市建設(shè)系統(tǒng)"*"普法教育工作動員大會。大會總結(jié)回顧了建設(shè)系統(tǒng)"二五"普法取得的成果和經(jīng)驗，分析了當前普法工作的形勢，"*"普法的目標、任務(wù)及要求，并就系統(tǒng)各單位在開展普法工作中遇到的問題提出了具體解決處理意見。會議對深入廣泛開展建設(shè)系統(tǒng)普法教育工作的開展起了積極的推動作用。

2、深入實際、加強指導(dǎo)，推動"*"普法教育工作廣泛開展

掌握情況是工作開展的前提。市建設(shè)系統(tǒng)的全體工作人員，既是普法工作的對象，也是普法工作的主體，了解掌握他們的情況，是保證普法教育工作能否深入有效開展的前提。市建委一開始就對全系統(tǒng)進行了一次全面的摸查統(tǒng)計，掌握了系統(tǒng)工作人員的層次、類型、特點、結(jié)構(gòu)等情況，為"*"普法工作的推進打下了良好的基礎(chǔ)。為了及時掌握普法工作的進展情況，市建委普法辦把深入基層進行調(diào)研作為自己的日常工作，了解情況，掌握情況，并且在遇到問題時，深入基層開展專項調(diào)研，對各單位普法教育工作的開展進行及時了解和具體的指導(dǎo)。*市建設(shè)系統(tǒng)共有19個局級單位和13個直屬單位，市建委普法辦平均每個單位每年都要下去1-2次。系統(tǒng)各單位每年都將當年的工作計劃及上年工作總結(jié)上報市建委普法辦。

針對各單位在普法教育工作中遇到的問題給予及時的指導(dǎo)和幫助，是推動普法教育工作開展的關(guān)鍵。市建委普法辦的同志經(jīng)常深入普法工作最前線，對普法工作中出現(xiàn)新情況、新問題，與基層單位的普法領(lǐng)導(dǎo)小組成員一起，廣泛調(diào)查，深入研究，探討解決的方法，制定解決問題的方案，共同努力推動工作的開展。在"*"普法的過程中，有些單位提出了本單位人員分散、流動性大，沒有場地，集中培訓(xùn)的難度較大等問題，市建委普法辦經(jīng)調(diào)查和研究，聽取各單位的意見，采取以華南建設(shè)學(xué)院西院為中心培訓(xùn)點，同時，在有場地、工作人員相對集中、人數(shù)也較多的單位設(shè)立分教點進行培訓(xùn)的方式，既保證人數(shù)少而散的單位的培訓(xùn)，又發(fā)揮有條件單位在培訓(xùn)方面的作用，提高培訓(xùn)的效率。有些單位，尤其是經(jīng)營困難的國有企業(yè)，經(jīng)營管理本身已遇到了很大的困難，由于經(jīng)費問題，面對"*"普法工作困難重重、一籌莫展，針對這個問題，市建委普法辦一方面與這些單位的同志共同研究，另一方面及時把情況向有關(guān)部門和上級報告，爭取支持，使這些問題得到解決。

3、重點帶動，落實培訓(xùn)，促進"*"普法教育工作的深入開展

為使讓建設(shè)系統(tǒng)"*"普法教育規(guī)劃得到具體貫徹落實，舉辦了"全國建設(shè)法制知識電視講座"。并把"電視講座"作為系統(tǒng)內(nèi)"*"普法教育工作的"重點工程"，發(fā)出《貫徹建設(shè)部＜關(guān)于舉辦全國建設(shè)法制知識電視講座的通知＞的意見》的文件，要求各單位做到布置要周密、計劃要落實、管理要嚴格，一定要達到和完成"電視講座"教育培訓(xùn)工作的目標和任務(wù)。通過"電視講座"這項"重點工程"的帶動，把系統(tǒng)"*"普法教育工作推向深入。

加強指導(dǎo)、落實培訓(xùn)。為了全面鋪開"電視講座"教育培訓(xùn)工作，*9月，市建委召集系統(tǒng)各單位普法辦主任，召開了"*市建設(shè)系統(tǒng)''''*''''普法''''電視講座''''教育培訓(xùn)工作座談會"。座談會聽取了各單位對"電視講座"教育培訓(xùn)工作的意見和建議，及時總結(jié)了這項工作開展以來的情況，對下一步工作的開展提出了三點：一是各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，要統(tǒng)一認識，加強領(lǐng)導(dǎo)，迅速把本單位普法工作開展起來；二是各單位要加大推進力度，確保當年完成教育培訓(xùn)任務(wù)的80%；三是要按照有關(guān)精神注意做好理順協(xié)調(diào)工作。座談會的召開，有力地推動了"電視講座"教育培訓(xùn)工作在建設(shè)系統(tǒng)內(nèi)深入全面的開展。

市建委普法辦加強對各培訓(xùn)點和各單位日常工作的指導(dǎo)。培訓(xùn)班開班時，派員進行動員和具體的指導(dǎo)，幫助各教學(xué)培訓(xùn)點和各單位解決培訓(xùn)中遇到的問題；普法辦還為各教學(xué)培訓(xùn)點的每一期培訓(xùn)班提供教學(xué)保障，如訂購教材和錄像帶、聯(lián)系和安排輔導(dǎo)教師等，。

有的放矢，推進培訓(xùn)。市建委在深入了解和摸查統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，掌握了全系統(tǒng)培訓(xùn)人員的情況，按照A類、B類進行分類，全系統(tǒng)應(yīng)參加"電視講座"教育培訓(xùn)的人員共7500人，A類2816人，B類4644人。市建委根據(jù)"電視講座"教育培訓(xùn)的要求，結(jié)合實際，明確目標，有的放矢，建立以華南建設(shè)學(xué)院西院為中心培訓(xùn)點，系統(tǒng)內(nèi)有條件的單位設(shè)立的62個教學(xué)培訓(xùn)分點構(gòu)成的教育培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)，采用分期、分批、相對集中，收看電視與觀看錄相結(jié)合等多種形式，適應(yīng)系統(tǒng)人多、面廣、線長、分散的特點。

在"電視講座"教育培訓(xùn)工作中，要求各單位和各教學(xué)培訓(xùn)點要按照"四個一"的要求和"四個結(jié)合"的做法，把"電視講座"教育培訓(xùn)的工作落到實處。"四個一"是：學(xué)好一套法規(guī)學(xué)習(xí)教材（《城鄉(xiāng)建設(shè)法規(guī)》、《建筑工程法規(guī)》、《房地產(chǎn)法規(guī)》和每年規(guī)定學(xué)習(xí)的法律、法規(guī)、規(guī)章）、收看一部電視講座（建設(shè)部編制的建設(shè)法規(guī)24講電視講座）、復(fù)習(xí)一本輔導(dǎo)材料、參加一次法規(guī)考試。"四個結(jié)合"的做法是：電視講座教學(xué)與自學(xué)相結(jié)合、電視講座教學(xué)與重點輔導(dǎo)相結(jié)合、電視講座教學(xué)與學(xué)習(xí)討論相結(jié)合、電視講座教學(xué)與考試相結(jié)合。

嚴格管理，保證質(zhì)量。為了保證"電視講座"教育培訓(xùn)工作落到實處，要求系統(tǒng)各單位結(jié)合本單位實際情況制定培訓(xùn)計劃，報市建委普法辦審批，并要求各單位對這項工作要時間保證、場地保證、人員保證（有專人負責）。市建委普法辦將各單位上報并批準的培訓(xùn)計劃匯總，制成系統(tǒng)"電視講座"教育培訓(xùn)工作進度表，注明各單位這項工作的具體安排和負責人，清晰直觀地掌握全系統(tǒng)"電視講座"教育培訓(xùn)工作的進展情況，及時給予指導(dǎo)，隨時予以督促。對有條件并需要設(shè)立分教點的單位，嚴格審批。還要求各教學(xué)培訓(xùn)點，加強對培訓(xùn)的管理，一是嚴格考勤制度，各期培訓(xùn)班堅持點名，并對培訓(xùn)人員做冊、存檔；二是嚴格考試管理，每次考試要有考場情況記錄，評卷按統(tǒng)一標準集中進行，特殊情況缺考的、要進行補考的人員，由單位書面提出要求，批準后再安排補考。

4、加強宣傳工作，營造普法教育學(xué)法用法的良好氛圍

在宣傳工作方面對系統(tǒng)各單位提出了兩個具體的要求：

一是發(fā)揮一切宣傳陣地和媒體的作用，做到普法教育工作讓每一個員工都看得見、摸得著、想得到。要運用本單位的一切宣傳陣地，如墻板報、刊物、廣播、圖片、標語等，廣泛進行法制教育宣傳。市建委普法辦專門設(shè)辦《"*"普法簡報》，對系統(tǒng)內(nèi)普法教育工作情況進行通報，對好的經(jīng)驗和做法進行報道推廣，發(fā)揮了有效的宣傳作用。此外，還充分發(fā)揮報紙、電臺、電視臺及包括互聯(lián)網(wǎng)在內(nèi)的新聞宣傳媒體的作用，對建設(shè)系統(tǒng)普法教育工作進行廣泛的宣傳報道。*市建設(shè)系統(tǒng)的普法工作得到了有關(guān)方面的關(guān)注和表揚，《中國建設(shè)報》于19*1月25日發(fā)表了題為《從"要我學(xué)"到"我要學(xué)"――*市建設(shè)系統(tǒng)"*"普法掀熱潮》的報道文章，肯定了我們的做法，取得了良好的宣傳效果。

第8篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

一、指導(dǎo)思想

堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的十七大和省、市第九次黨代會精神，以促進社會和諧穩(wěn)定為目標，堅持法制宣傳教育與法治實踐相結(jié)合、與道德教育相結(jié)合，與價格工作實際相結(jié)合，提高全社會的價格法制觀念，為實現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標營造良好的價格法制環(huán)境，為黨的十勝利召開營造良好的社會環(huán)境。

二、普法重點及對象

（一）突出抓好憲法的宣傳教育。大力宣傳憲法的基本內(nèi)容，進一步增強全體公民的憲法意識、公民意識、民主法制意識，進一步形成崇尚憲法、遵守憲法、維護憲法權(quán)威的濃厚社會氛圍。

（二）加強民生領(lǐng)域法律法規(guī)宣傳教育。結(jié)合廣大群眾關(guān)心、關(guān)注的熱點、難點問題，深入宣傳征地拆遷、勞動保護、土地流轉(zhuǎn)、環(huán)境保護、城鄉(xiāng)低保等方面的法律法規(guī)。

（三）開展維護社會秩序和公共安全的法制宣傳教育。著重對治安、問題突出區(qū)域和公民開展法制宣傳教育，教育引導(dǎo)公民正確運用法律手段維護權(quán)益，自覺履行法律義務(wù)，依法有序理性表達訴求。

法制宣傳教育活動的重點對象的基層黨員干部，廣大村民、居民，特別是家庭中的主事人，“兩新”（新經(jīng)濟組織和新社會組織）人員及特殊人群。

三、組織機構(gòu)

市物價局成立法制宣講團，團長：，副團長：、，局屬各部門主要負責人為成員。法制宣講團設(shè)立辦公室，辦公室成員由辦公室、監(jiān)察室、綜合法規(guī)科負責人組成。

四、活動內(nèi)容及安排

活動期間，市物價局法制宣講團開展普法宣傳活動為9次，其中社區(qū)4次、農(nóng)村5次。商價科、服價科、收費科、農(nóng)醫(yī)科、監(jiān)測辦、成本隊、價調(diào)辦、行政審批科、認證中心分別聯(lián)系一個社區(qū)（農(nóng)村），并于6月29日前將社區(qū)（農(nóng)村）名單報法制宣傳團辦公室。以上相關(guān)科室應(yīng)做好所聯(lián)系社區(qū)（農(nóng)村）活動的組織協(xié)調(diào)工作。

法制宣講團在深入開展法制宣傳教育時，同時做到“五個一”：

1、發(fā)放一套價格法制宣傳資料，包括價格法律手冊、宣傳單頁等。此項工作由綜合法規(guī)科負責。

2、舉行一次價格法律講座咨詢服務(wù)活動，現(xiàn)場宣傳價格法律法規(guī)，解答群眾價格咨詢，受理價格投訴舉報。此項工作由價格信息服務(wù)中心負責，其他科室配合。

3、開展一次矛盾糾紛排查調(diào)處活動，排查有群體性跡象的價費矛盾糾紛，及時消除不和諧因素。此項工作由價檢局負責，其他科室配合。

4、建立一個價格法制宣傳教育陣地，在我局一樓懸掛宣傳標語橫幅，同時在我局網(wǎng)站開辦一檔固定法制欄目，利用政務(wù)公開欄、學(xué)習(xí)宣傳欄、“數(shù)字物價”系統(tǒng)平臺開展法制宣傳教育活動，擴大法制宣傳的聲勢和影響，提升法制宣傳效果。此項工作由黨總支、綜合法規(guī)科負責，其他科室配合。

5、組織一次干部法律知識培訓(xùn)。采取集中培訓(xùn)、以會代訓(xùn)等形式，以換屆后新任的鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)干部和村級“兩委”干部為重點對象，組織開展法律法規(guī)培訓(xùn)。此項工作由綜合法規(guī)科負責。

五、活動工作步驟

活動從6月上旬起至11月中旬結(jié)束，共分三個階段進行：

（一）動員部署階段（6月份）：局屬各部門要高度重視，精心準備，認真參加宣講團成員崗前培訓(xùn)工作，并按照任務(wù)和分工，全面做好活動的各項準備工作。

（二）組織實施階段（7月上旬到10月下旬）：

第9篇：合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)范文

2020年，合規(guī)風(fēng)險部在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行制定的工作目標，轉(zhuǎn)變角色、理順思路、引導(dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營和合規(guī)管理理念，堅持風(fēng)險防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，切實履行部門職責，提高工作時效和質(zhì)量，狠抓部門服務(wù)與管理，較好地完成了本部門2020年各項工作任務(wù)?，F(xiàn)對全年各項工作總結(jié)如下：

一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進全行流程銀行建設(shè)工作。

在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個流程文件進行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實際操作及在業(yè)務(wù)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對流程文件與實際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對相關(guān)部門新增及修訂的各類辦法和實施細則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時間、將修改申請及相應(yīng)流程文件報至我部門進行實時調(diào)整。二是實時將全部門新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務(wù)流程XXX個，通過不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內(nèi)部制度XXX個，外部規(guī)章及條例5442個，促進了本行內(nèi)部運行機制與流程改革的進一步完善。

二、持續(xù)加強各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。

繼續(xù)加強合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實施細則》，將開展自律監(jiān)管工作的范圍擴大至每個部門和分支機構(gòu)，在原修訂的9個職能部門基礎(chǔ)上，增加5個經(jīng)營部門，對于無向下管理職能的部室，強調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導(dǎo)人人主動合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計分中心對我行2017年自律監(jiān)管審計情況，合規(guī)風(fēng)險部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對自律監(jiān)管再監(jiān)管實施的范圍、頻率及原則進行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對各部門自律監(jiān)管實施細則進行修訂，對開展自律監(jiān)管的時間、范圍和頻次進行明確，修訂后的《細則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險部審查后各自，進一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強化了第一道防線的管控作用。

加強和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號），結(jié)合各部門制定的自律監(jiān)管實施細則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責履行情況進行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查，進一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強內(nèi)部管控力度。

三、開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，督促業(yè)務(wù)條線合規(guī)開展工作。

今年以來，外部風(fēng)險案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開展對票據(jù)、銷售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險及加強內(nèi)部管理、控制風(fēng)險的角度，開展了多方位的檢查。

（一） 風(fēng)險經(jīng)理平行作業(yè)專項檢查。根據(jù)2016年9月

10日的各項業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險經(jīng)理平行作業(yè)實施細則（試行）的通知》（〔2016〕459號）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險經(jīng)理平行作業(yè)流程專項檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風(fēng)險經(jīng)理平行作業(yè)全流程進行了專項檢查。

（二）按季開展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號）要求，對資產(chǎn)保全部、計劃財務(wù)部、運營管理部、公司銀行部、總行營業(yè)部、對檢查存在的問題向行領(lǐng)導(dǎo)進行了匯報，并出具了檢查情況通報下發(fā)相關(guān)部門，督促各相關(guān)部門認真履職。

（三）開展征信工作專項檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項檢查。

（四）開展銀行卡業(yè)務(wù)專項檢查。為加強本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，于2020年6月組織開展銀行卡業(yè)務(wù)開展專項檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對轄內(nèi)17家支行（營業(yè)部）、1家分理處、運營管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進行專項檢查。

（五）按季對三個經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營部門業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對三個經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)（公司類貸款、個人類貸款、委托貸款）進行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場檢查方式，根據(jù)實際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對存在的問題與客戶經(jīng)理溝通確認、督促整改。重點對200萬以上新增貸款進行全面檢查，按季出具檢查報告，及時提出合規(guī)建議、風(fēng)險提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。

（六）授權(quán)執(zhí)行情況專項檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進行專項檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財務(wù)授權(quán)類97筆、資金業(yè)務(wù)類163筆（含理財、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。

（七）開展中長期貸款分期還款計劃落實情況專項檢查。為促進本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問題及風(fēng)險點，根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范中長期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計劃制定、落實、執(zhí)行等情況進行全面檢查。

（八）開展按揭貸款抵押物權(quán)證專項檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權(quán)證進行了全面細致的現(xiàn)場核查（截止2020年9月末，我行共計有29家房產(chǎn)開發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計1057筆，金額28964.6萬元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達到100%。

四、適時開展離任審計。

根據(jù)人員離崗審計的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號）文件的規(guī)定，對信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險經(jīng)理崗，運營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計、對擬離開本行的支行柜員及機關(guān)員工共計26人進行了離任審計，調(diào)閱信貸檔案合計1309筆，出具離任審計報告26份。

五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動為契機，結(jié)合本行實際，開展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動。

根據(jù)2020年全國銀行業(yè)監(jiān)管會議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會議及自治區(qū)聯(lián)社工作會議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會議室召開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動動員大會，突出主體責任，變被動合規(guī)為主動合規(guī)，進一步深入推進合規(guī)建設(shè)，將各項工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個崗位，達到“月月有活動、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強化教育活動，營造合規(guī)文化建設(shè)活動大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險排查，全面自查自糾。 

六、結(jié)合實際，開展有針對性的法律合規(guī)知識培訓(xùn)，定期召開案例分析及法律合規(guī)知識培訓(xùn)。 

基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風(fēng)險狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險實際案例，定期召開XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過程的法律實務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計開展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。

七、開展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風(fēng)險提示

對相關(guān)部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項，做到急客戶所急，第一時間開展合規(guī)審查，對需交律師開展法律性審查的事項，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類法律業(yè)務(wù)咨詢155份、下發(fā)風(fēng)險提示書3份、審核各類制度、辦法下達合規(guī)審核意見書23份。

八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實整改。

按照XX銀監(jiān)分局對XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計劃財務(wù)部、審計部對列示問題進行整改，并將整改和追究情況形成整改及責任追究報告報送銀監(jiān)局。對XX審計分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問題進行逐項整改，并形成整改報告報送審計部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強兩遏制”回頭看整改問責工作的要求，對本行自開展“兩加強兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況及問責情況進行追蹤落實，向銀監(jiān)局報送落實整改問責情況的報告及報表。對新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計現(xiàn)場檢查評估發(fā)現(xiàn)問題，組織信貸管理部、計劃財務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門對存在問題逐項落實整改，對存在問題進行了追究處理，向監(jiān)管部門報送了整改及問責情況報告。

通過組織相關(guān)部門對外部檢查發(fā)現(xiàn)問題進行核查反饋，安排人員對發(fā)現(xiàn)問題逐項逐筆跟蹤落實整改情況，對問題產(chǎn)生原因進行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開展奠定基礎(chǔ)。

九、加強風(fēng)險監(jiān)測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當”“亂象治理”等風(fēng)險自查，提高本行風(fēng)險自我防控能力。

為全面貫徹落實本行風(fēng)險管理政策，實現(xiàn)對重大風(fēng)險指標的監(jiān)管和風(fēng)險預(yù)警，根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)全面風(fēng)險管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評級的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險控制指標監(jiān)測預(yù)警方案》，并于每季度定期開展指標監(jiān)測預(yù)警，提示指標控制部門做好管控工作。

制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項治理工作自查方案，組織相關(guān)部門，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營中有無違法、違規(guī)、違章情況開展自查，并按要求形成自查報告報送監(jiān)管部門。

根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專項治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專項治理工作自查方案，組織相關(guān)部門對本行同業(yè)、理財、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進行自查，按要求形成自查報告報送監(jiān)管部門。

為進一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進一步防控金融風(fēng)險，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當”專項自查工作，組織相關(guān)部門針對股權(quán)和對外投資、機構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動十個方面的內(nèi)容進行自查，并對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報告。

組織開展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險排查，對本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴大、增速過快、占比過高等現(xiàn)象，以及資金流動是否存在異常；近年來規(guī)模擴張速度是否過快，擴張方式是否主要通過同業(yè)與金融市場業(yè)務(wù)進行排查，并向監(jiān)管部門做了報告。

十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門人員專業(yè)技能素質(zhì)。

合規(guī)風(fēng)險部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強，對本行各項業(yè)務(wù)知識均能達到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務(wù)知識較單一，實際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學(xué)習(xí)的知識和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風(fēng)險提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時負責講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質(zhì)；同時，部門鼓勵自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報考中級職稱，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。

十一、重視案件防控工作，落實案件防控各項舉措。

積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計劃》，并開展了涉及多個業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個重要崗位的風(fēng)險排查；組織力量對案件風(fēng)險防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開展檢查，對員工8小時以外行為管控進行排查，防范案件風(fēng)險的發(fā)生。

按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀檔案并按季向全行公示；篩選強制休假各崗位主要風(fēng)險點，配合人力資源部實施重要崗位的強制休假；完成本行案件風(fēng)險排查相關(guān)報表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報告，報送區(qū)聯(lián)社，及當?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對全行19個支行、15個部門進行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報告》下發(fā)全行。

十二、完成其他相關(guān)工作

履行風(fēng)險管理委員會辦公室職責，按季組織召開風(fēng)險管理委員會會議，對大額貸款風(fēng)險分類情況進行認定審議，并于會后及時形成會議紀要下發(fā)。

抽調(diào)人員配合審計部門開展上、下半年兩次遵循性審計，并抽調(diào)人員配合XX審計分中心對XX地區(qū)各縣市開展審計工作。

按照行內(nèi)安排，完成了每個季度各職能部門日常工作及重點工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。

抽調(diào)人員配合審計部門開展不良貸款責任認定工作。

按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對扶貧工作。

十三、本年度工作中存在的問題：

（一）開展合規(guī)風(fēng)險相關(guān)知識培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強，全員合規(guī)意識還有待進一步強化，今后需加強對合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進的合規(guī)理念和合規(guī)知識，通過培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動全行觀念和知識的進一步更新。

（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢、不斷跟進新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項新業(yè)務(wù)層出不窮，同時金融監(jiān)管不斷加強，對后續(xù)金融機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)開展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢方面將持續(xù)加強內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進監(jiān)管要求及外部變化。

（三）風(fēng)險監(jiān)測需進一步強化。發(fā)揮好牽頭作用，進一步強化風(fēng)險監(jiān)測管控職能，針對全行各項風(fēng)險數(shù)據(jù)、風(fēng)險事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測，并做到風(fēng)險預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險管控力度。

（四）本年度存款任務(wù)完成率未達100%。后續(xù)將進一步加強存款營銷力度，嚴格執(zhí)行部門內(nèi)績效考核，督促部門成員完成任務(wù)。

十四、2019年工作計劃：

（一）加強對重點業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險排查的力度和廣度，持續(xù)開展對三個經(jīng)營部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時，逐步開展對新開辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險防范的籬笆。對照我行已實施的各類業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門修訂完善。

（二）繼續(xù)加強合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進一步強化第一道防線的管控作用，突出部門管理條線，對于無向下管理職能的部室或分支機構(gòu)，則強調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導(dǎo)人人主動合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

（三）加強合規(guī)理念和法律合規(guī)知識的培訓(xùn)力度，通過參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺主動學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時，加大對全行培訓(xùn)力度，有針對性地對檢查中發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢及法律服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開展培訓(xùn)，解決工作中實際問題，有效提升員工合規(guī)意識，增強解決實際問題的能力。

（四）加強風(fēng)險管理，通過匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實施風(fēng)險識別、風(fēng)險預(yù)警，有針對性地組織開展風(fēng)險排查，防患于未然。

（五）加強對外部監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)和解讀，加強學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識的力度，更快更好地適應(yīng)外部形勢變化，做好制度辦法的合規(guī)審查及新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推進我行各項業(yè)務(wù)合規(guī)開展。