歐盟整車(chē)型式批準(zhǔn)框架法規(guī)發(fā)展歷程

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[摘要]本文介紹歐盟汽車(chē)整車(chē)型式批準(zhǔn)制度以及框架性法規(guī)的發(fā)展歷程，分析歐盟汽車(chē)技術(shù)法規(guī)對(duì)其它國(guó)家和地區(qū)深遠(yuǎn)影響力的根源，其中一個(gè)根源就在于歐盟汽車(chē)技術(shù)法規(guī)在其整個(gè)發(fā)展歷程中，始終堅(jiān)持實(shí)現(xiàn)和以聯(lián)合國(guó)UN（ECE）法規(guī)為代表的國(guó)際汽車(chē)技術(shù)法規(guī)的對(duì)接，同時(shí)在少數(shù)關(guān)鍵項(xiàng)目上保留自身獨(dú)有的法規(guī)項(xiàng)目，以期起到保護(hù)自身市場(chǎng)的作用。歐盟的經(jīng)驗(yàn)在我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際化和國(guó)際市場(chǎng)拓展進(jìn)程中有一定的借鑒作用。

主題詞：歐盟；汽車(chē)；型式批準(zhǔn)；技術(shù)法規(guī)；發(fā)展歷程

一、歐盟汽車(chē)型式批準(zhǔn)制度以及國(guó)際影響力

總所周知，歐洲聯(lián)盟作為國(guó)際上最主流的汽車(chē)市場(chǎng)之一，對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品從整車(chē)到零部件在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面建立了完善、統(tǒng)一的型式批準(zhǔn)制度，以及相配套的汽車(chē)技術(shù)法規(guī)體系。長(zhǎng)期以來(lái)，歐盟的汽車(chē)產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度和技術(shù)法規(guī)體系具有高度的國(guó)際化，在國(guó)際上產(chǎn)生了非常深遠(yuǎn)的影響，國(guó)際上許多國(guó)家和地區(qū)，包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)（市場(chǎng)）共同體，在建立自身完善的汽車(chē)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入管理體制和汽車(chē)技術(shù)法規(guī)體系，以及建立汽車(chē)一體化市場(chǎng)的過(guò)程上，都會(huì)不同程度地以歐盟的制度和法規(guī)體系為參照典范，例如：·俄羅斯對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品建立實(shí)施整車(chē)認(rèn)證制度，即：OTTC認(rèn)證（OTTC是俄文Одобрениетипатранспортногосредства的縮寫(xiě)，意思是整車(chē)車(chē)輛型式認(rèn)證）；·俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦、亞美尼亞、吉爾吉斯坦五國(guó)結(jié)成統(tǒng)一市場(chǎng)（海關(guān)同盟）通過(guò)制定和實(shí)施統(tǒng)一的汽車(chē)整車(chē)型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)TPTC018:2011，建立起統(tǒng)一的汽車(chē)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入管理制度；·巴西對(duì)汽車(chē)整車(chē)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入建立并實(shí)施的CAT認(rèn)證制度（CAT為葡萄牙語(yǔ)的縮寫(xiě)，意為交通法規(guī)適應(yīng)性認(rèn)證）；·阿根廷對(duì)汽車(chē)整車(chē)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入建立并實(shí)施LCM認(rèn)證制度（LCM為西班牙語(yǔ)LicenciaParaConfiguraciondeModelo，意為車(chē)型構(gòu)造許可證）；·中東地區(qū)7個(gè)國(guó)家，即：阿聯(lián)酋、巴林、沙特阿拉伯、阿曼、卡塔爾、科威特和也門(mén)，形成比較完善的共同體市場(chǎng)（在發(fā)展中國(guó)家中也是最早、最為完善的共同市場(chǎng)），通過(guò)制定和實(shí)施統(tǒng)一的汽車(chē)技術(shù)法規(guī)體系，即：海灣標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱(chēng)GSO標(biāo)準(zhǔn)），對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品建立并實(shí)施統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入認(rèn)證制度，即海灣GCC認(rèn)證；·西亞地區(qū)的伊朗通過(guò)制定并實(shí)施汽車(chē)整車(chē)型式批準(zhǔn)框架性標(biāo)準(zhǔn)INSO6924（目前該標(biāo)準(zhǔn)的版本是第2修訂版，發(fā)布于2016年），對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品建立較為完善的型式批準(zhǔn)制度。上述示例中的國(guó)家和地區(qū)都是參照歐盟的汽車(chē)整車(chē)型式批準(zhǔn)制度，建立自身的汽車(chē)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入認(rèn)證制度。我國(guó)也同樣不例外，對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理制度也借鑒了歐盟汽車(chē)產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度，中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則———汽車(chē)》，編號(hào)CNCA-C11-01（2020），作為汽車(chē)整車(chē)市場(chǎng)準(zhǔn)入認(rèn)證（即3C認(rèn)證）的框架性規(guī)則，在最初起草時(shí)就是一定程度上參考借鑒了歐盟當(dāng)時(shí)的整車(chē)型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)70/156/EEC及其修訂本的模式和相關(guān)內(nèi)容。

二、歐盟整車(chē)型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)及其發(fā)展歷程

為了完好地實(shí)施整個(gè)歐盟統(tǒng)一的汽車(chē)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入認(rèn)證制度，即歐盟汽車(chē)產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度，歐盟針對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品制定并實(shí)施了一系列聚焦于安全、環(huán)保、防盜等領(lǐng)域的技術(shù)法規(guī)，這其中包括一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)針對(duì)整車(chē)型式批準(zhǔn)的框架性技術(shù)法規(guī)，以及針對(duì)汽車(chē)各個(gè)不同系統(tǒng)、部件和技術(shù)單元的單項(xiàng)技術(shù)法規(guī)。上述的汽車(chē)整車(chē)型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)也往往被業(yè)界稱(chēng)之為產(chǎn)品認(rèn)證法規(guī)體系中的“龍頭法規(guī)”。歐盟汽車(chē)整車(chē)型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)最早制定發(fā)布于上世紀(jì)的1970年，法規(guī)編號(hào)為：EEC（歐洲經(jīng)濟(jì)共同體）技術(shù)指令70/156/EEC，70為年度，表示1970年；156為在該年度內(nèi)印發(fā)的、涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行各業(yè)的所有EEC技術(shù)指令中的順序號(hào)。后來(lái)隨著時(shí)間的推移該法規(guī)不斷被修訂和更新，截至到目前，該法規(guī)已經(jīng)歷幾十次的修訂和更新，在這整個(gè)過(guò)程中，對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理和認(rèn)證制度發(fā)生重大變革并對(duì)汽車(chē)行業(yè)產(chǎn)生重大影響的修訂和更新包括如下：·通過(guò)修訂70/156/EEC，規(guī)定從1998年1月1日開(kāi)始，歐洲聯(lián)盟對(duì)M1類(lèi)車(chē)輛（即包括駕駛員座位在內(nèi)，座位數(shù)不超過(guò)9座的載客車(chē)輛）及某些由M1車(chē)輛改裝的特種車(chē)，諸如：某些防彈車(chē)輛、旅居車(chē)輛、救護(hù)車(chē)、殯儀車(chē)等，要求歐盟各成員國(guó)強(qiáng)制實(shí)施統(tǒng)一的整車(chē)型式批準(zhǔn)。即：在1998年1月1日以前，按照法規(guī)規(guī)定，歐盟各成員國(guó)還可以選擇承認(rèn)按照70/156/EEC及其修訂本獲得的歐盟統(tǒng)一整車(chē)型式批準(zhǔn)結(jié)果，或承認(rèn)（接受）各自國(guó)家的國(guó)家整車(chē)型式批準(zhǔn)結(jié)果，從1998年1月1日開(kāi)始?xì)W盟各成員國(guó)必須無(wú)條件承認(rèn)（接受）任何一個(gè)成員國(guó)所獲得歐盟統(tǒng)一的整車(chē)型式批準(zhǔn)結(jié)果；·2007年9月5日，歐洲聯(lián)盟議會(huì)及理事會(huì)發(fā)布EC（歐共體）指令2007/46/EC《建立機(jī)動(dòng)車(chē)輛及其掛車(chē)，和用于這類(lèi)車(chē)輛的系統(tǒng)、部件和單獨(dú)技術(shù)單元的批準(zhǔn)框架的指令》。該指令的發(fā)布和實(shí)施意味著歐洲聯(lián)盟汽車(chē)產(chǎn)品型式批準(zhǔn)和準(zhǔn)入制度的重大變革，將歐盟對(duì)M1類(lèi)車(chē)輛的統(tǒng)一整車(chē)型式批準(zhǔn)制度擴(kuò)展到其它車(chē)輛類(lèi)別（M2、M3、N、O類(lèi)），即：對(duì)所有M、N、O類(lèi)車(chē)輛在歐盟實(shí)施統(tǒng)一的整車(chē)型式批準(zhǔn)制度，所有的M、N、O類(lèi)車(chē)輛在歐盟28個(gè)成員國(guó)（含后來(lái)脫歐的英國(guó)）的任何一國(guó)所獲得整車(chē)型式批準(zhǔn)，其它歐盟國(guó)家必須予以承認(rèn)，無(wú)需再進(jìn)行其它的認(rèn)證或批準(zhǔn)。2007/46/EC的實(shí)施日期為：2009年4月29日，自該日起，歐盟原汽車(chē)產(chǎn)品的整車(chē)型式批準(zhǔn)框架性指令70/156/EEC及其修訂本被撤銷(xiāo)；·2018年5月30日，歐盟又發(fā)布新的汽車(chē)整車(chē)型式批準(zhǔn)框架性技術(shù)法規(guī)：(EU)2018/858法規(guī)，該法規(guī)的全稱(chēng)為：就機(jī)動(dòng)車(chē)輛及其掛車(chē)，以及用于該車(chē)輛的系統(tǒng)、部件和單獨(dú)技術(shù)單元的批準(zhǔn)和市場(chǎng)監(jiān)督修訂法規(guī)(EC)No.715/2007和(EC)No.595/2009并撤銷(xiāo)原指令2007/46/EC的歐盟議會(huì)及理事會(huì)法規(guī)。(EU)2018/858法規(guī)于2020年9月1日起強(qiáng)制實(shí)施，自該日起，原法規(guī)2007/46/EC被撤銷(xiāo)廢止。(EU)2018/858法規(guī)同原法規(guī)2007/46/EC相比，對(duì)車(chē)輛產(chǎn)品的技術(shù)要求方面依然與原法規(guī)2007/46/EC保持一脈相承，主要變化是型式批準(zhǔn)管理程序加嚴(yán)，增加了車(chē)輛產(chǎn)品入市后的市場(chǎng)監(jiān)管要求，可以說(shuō)通過(guò)(EU)2018/858法規(guī)，歐盟對(duì)其汽車(chē)整車(chē)型式批準(zhǔn)制度進(jìn)行體制上的根本變革，開(kāi)始在原有政府主導(dǎo)的整車(chē)型式批準(zhǔn)制度中引入、采用美國(guó)自我認(rèn)證的要素，加強(qiáng)入市后監(jiān)管和對(duì)不合規(guī)產(chǎn)品（也稱(chēng)之不符產(chǎn)品）的處罰力度，導(dǎo)致歐美在汽車(chē)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方式上的日益融合。

三、歐盟汽車(chē)技術(shù)法規(guī)不斷增強(qiáng)的國(guó)際化特點(diǎn)及帶給我們的啟示

縱觀(guān)歐盟汽車(chē)型式批準(zhǔn)制度及其配套的技術(shù)法規(guī)的發(fā)展歷程，始終有一個(gè)顯著的特點(diǎn)，那就是隨著發(fā)展，越來(lái)越大程度上實(shí)現(xiàn)和聯(lián)合國(guó)的UN（前身為ECE）汽車(chē)技術(shù)法規(guī)的對(duì)接和對(duì)等，以前在原有的整車(chē)型式批準(zhǔn)框架法規(guī)70/156/EEC的架構(gòu)內(nèi)，通過(guò)各個(gè)歐盟（其前身為歐洲經(jīng)濟(jì)共同體/歐共體）自身單項(xiàng)的EEC/EC汽車(chē)技術(shù)法規(guī)在技術(shù)內(nèi)容上和聯(lián)合國(guó)的UN（前身為ECE）汽車(chē)技術(shù)法規(guī)的對(duì)等，實(shí)現(xiàn)了與國(guó)際汽車(chē)技術(shù)法規(guī)的對(duì)接。到了歐盟實(shí)施新的整車(chē)型式批準(zhǔn)框架法規(guī)2007/46/EC時(shí)期，歐盟又進(jìn)一步對(duì)其車(chē)輛型式批準(zhǔn)的技術(shù)法規(guī)體系進(jìn)行較大變革，直接撤消原有的歐盟汽車(chē)產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度中50項(xiàng)安全和環(huán)保零部件單項(xiàng)技術(shù)指令，直接用相應(yīng)的聯(lián)合國(guó)ECE汽車(chē)技術(shù)法規(guī)代替，僅僅保留19個(gè)單項(xiàng)技術(shù)法規(guī)項(xiàng)目依然使用歐盟自身固有的技術(shù)指令或法規(guī)。到了現(xiàn)階段實(shí)施最新的整車(chē)型式批準(zhǔn)框架法規(guī)（EU）2018/858，又進(jìn)一步在更大程度上壓縮歐盟自身獨(dú)有的汽車(chē)技術(shù)法規(guī)項(xiàng)目，擴(kuò)大采用聯(lián)合國(guó)UN汽車(chē)技術(shù)法規(guī)的項(xiàng)目。根據(jù)（EU）2018/858最新的修訂本，在歐盟最新的汽車(chē)整車(chē)型式批準(zhǔn)體系中所有的近117項(xiàng)單項(xiàng)安全、環(huán)保技術(shù)法規(guī)中，僅僅保留了轎車(chē)和輕型車(chē)輛排放（715/2007/EC）、重型車(chē)輛排放（595/2009/EC）、車(chē)輛e-call系統(tǒng)（EU2015/758）、噪聲（EU2014/540）、空調(diào)（2006/40/EC）、車(chē)輛回收利用（2005/64/EC）等6個(gè)自身獨(dú)有的單項(xiàng)技術(shù)法規(guī)項(xiàng)目，以及近兩年來(lái)新制定發(fā)布的如下6項(xiàng)歐盟自身獨(dú)有的單項(xiàng)技術(shù)法規(guī)項(xiàng)目：·（EU）2021/535實(shí)施（EU）2019/2144的具體細(xì)則（該法規(guī)實(shí)際上是將原有19個(gè)歐盟獨(dú)有的法規(guī)項(xiàng)目中的13項(xiàng)撤銷(xiāo)后整合到該法規(guī)中）；·（EU）2021/646汽車(chē)緊急車(chē)道偏離保持系統(tǒng)（ELKS）的批準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；·（EU）2021/1243汽車(chē)酒精鎖安裝的便利性；·（EU）2021/1341駕駛員困倦和注意力分散報(bào)警系統(tǒng)（DDAWS）的試驗(yàn)規(guī)程和技術(shù)要求；·（EU）2021/1958智能車(chē)速輔助系統(tǒng)的試驗(yàn)規(guī)程和技術(shù)要求；·（EU）2022/545就EDR裝置對(duì)車(chē)輛和EDR本身型式批準(zhǔn)的特定試驗(yàn)規(guī)程及技術(shù)要求。從歐盟汽車(chē)型式批準(zhǔn)制度及其配套的技術(shù)法規(guī)發(fā)展歷程中可以看出，歐盟汽車(chē)技術(shù)法規(guī)體系由于實(shí)現(xiàn)了和以聯(lián)合國(guó)UN（ECE）法規(guī)為代表的國(guó)際汽車(chē)技術(shù)法規(guī)的對(duì)接和不斷增強(qiáng)的直接采用力度，使得歐盟汽車(chē)技術(shù)法規(guī)的國(guó)際性不斷增強(qiáng)，這也成為歐盟汽車(chē)產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度及其技術(shù)法規(guī)能夠產(chǎn)生巨大的國(guó)際影響力，被國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)采用和借鑒的主要原因之一。對(duì)歐盟自身而言，其直接采用的聯(lián)合國(guó)的UN（ECE）汽車(chē)技術(shù)法規(guī)，這些項(xiàng)目一般都或者是其制修訂能被歐盟左右和控制，或者屬于在國(guó)際上已經(jīng)有了較好的協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)，歐盟對(duì)這些項(xiàng)目直接采用，就能很大程度上便利歐盟的汽車(chē)企業(yè)拓展國(guó)際汽車(chē)市場(chǎng)，在進(jìn)入歐盟以外的其它汽車(chē)市場(chǎng)時(shí)，直接使用聯(lián)合國(guó)UN（ECE）法規(guī)的認(rèn)證批準(zhǔn)結(jié)果，節(jié)省市場(chǎng)準(zhǔn)入方面成本和時(shí)間。與此同時(shí)，歐盟在其整車(chē)型式批準(zhǔn)技術(shù)法規(guī)體系中，仍保持少數(shù)自身獨(dú)有的技術(shù)法規(guī)，在這些項(xiàng)目中，除了少數(shù)項(xiàng)目是UN（ECE）法規(guī)中缺項(xiàng)的項(xiàng)目，諸如風(fēng)擋玻璃除霜、除霧、清洗、刮刷系統(tǒng)；車(chē)輛質(zhì)量和尺寸、車(chē)輛法定銘牌等已并入法規(guī)（EU）2021/535的項(xiàng)目外，其它項(xiàng)目歐盟依舊堅(jiān)持保留采用自身獨(dú)有的法規(guī)項(xiàng)目，這些項(xiàng)目都涉及汽車(chē)產(chǎn)品較為關(guān)鍵的安全和環(huán)保要求，諸如汽車(chē)噪聲、排放、報(bào)廢車(chē)輛及其回收再利用、汽車(chē)空調(diào)系統(tǒng)。以及一些近年來(lái)國(guó)際上新的汽車(chē)安全法規(guī)項(xiàng)目，諸如：E-Call系統(tǒng)、汽車(chē)緊急車(chē)道偏離保持系統(tǒng)（ELKS）、汽車(chē)酒精鎖、駕駛員困倦和注意力分散報(bào)警系統(tǒng)（DDAWS）、智能車(chē)速輔助系統(tǒng)等。通過(guò)這些獨(dú)有的、具有較高水準(zhǔn)的法規(guī)項(xiàng)目，歐盟構(gòu)筑起水準(zhǔn)較高的市場(chǎng)技術(shù)壁壘，用以阻擋歐盟以外汽車(chē)產(chǎn)品的進(jìn)入，起到保護(hù)自身市場(chǎng)的作用。歐盟汽車(chē)技術(shù)法規(guī)的國(guó)際化發(fā)展特點(diǎn)，以及所帶來(lái)效益值得我國(guó)汽車(chē)行業(yè)借鑒，目前我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)都在快速發(fā)展，其國(guó)際化和國(guó)際汽車(chē)市場(chǎng)的拓展進(jìn)程也在不斷加快，如何在我國(guó)自身的汽車(chē)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作以及國(guó)際汽車(chē)技術(shù)法規(guī)工作中最大限度地便利和促進(jìn)我國(guó)汽車(chē)企業(yè)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的拓展，同時(shí)又能最大限度地通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)這一合理合法的技術(shù)手段保護(hù)我國(guó)自身的汽車(chē)市場(chǎng)免受較大的沖擊，始終是我們面臨的一個(gè)重大課題，歐盟多年來(lái)的做法和經(jīng)驗(yàn)不失為一種選擇。

作者:朱毅 單位:中國(guó)汽車(chē)技術(shù)研究中心有限公司