石油加工論文：國外石油工業(yè)與市場探究

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本文作者：舍別列夫 單位：俄羅斯圣彼得堡國家中央歷史檔案館

石油開采和加工一方面保障國家工業(yè)發(fā)展所必需的燃料;另一方面也保證了居民的需求。源源不斷的資本流向石油工業(yè)使其發(fā)展迅速，但行業(yè)內(nèi)部競爭也日趨激烈。［

1892年6月3俄國政府頒布的油田使用規(guī)章中，明確提出阿普歇倫半島是主要石油產(chǎn)區(qū)。俄國法律規(guī)定禁止私人在該區(qū)域勘探和采油，但在繳納一定數(shù)額的預(yù)付款或者支付相應(yīng)的現(xiàn)金稅后可以租賃土地并采油。當(dāng)時按照石油產(chǎn)量進行征稅，每普特石油的稅率以競標(biāo)的方式確定。但石油地塊的年租金額并不隨石油市場價格的波動而變化，即使石油業(yè)主經(jīng)營不善而虧損仍須繳納規(guī)定的稅款。業(yè)主競標(biāo)之后就應(yīng)立刻支付租金，租金和稅款直接掛鉤，在某種程度上抑制了石油行業(yè)的競爭。1896—1900年間對含油區(qū)域的地塊進行了拍賣，拍賣過程中的暗箱操作導(dǎo)致油田租賃價格急劇提高。土地的租賃價格在第一、二次競標(biāo)時從0．5戈比增長到2．33—2．91戈比，第三、四次競標(biāo)時已增至5．82—6．03戈比。地租的增加導(dǎo)致石油、煤油和重油價格急劇提高，很多公司由于無力支付稅款、不能獲得優(yōu)惠條件，不得已退出第三、四次競標(biāo)。國家一直是石油制品的最大需求者，1899年國有鐵路、工廠和軍艦的石油需求量占總需求量的52%。

1900年6月12日政府頒布油田臨時規(guī)章取締了原有固定稅率，按照每半年的平均交易價格以現(xiàn)金或者實物形式征稅，以石油的市場價格為征稅標(biāo)準(zhǔn)。新制定的征稅體系對以前廉價獲得油田的大石油公司特別有利，不但抑制了新競爭者的出現(xiàn)，而且此類公司獲得了豐厚的利潤，某些公司的利潤高達60%—70%。1900年的臨時規(guī)定試用期為3年，此后試用期又延長3年，但相關(guān)規(guī)定的弊端在第五、六次(1903和1906年)競標(biāo)時已暴露無遺，一些公司和個人通過非競標(biāo)方式非法獲得儲量豐富的油田。［2］［3］206－210［4］175－180［5］

19世紀(jì)末俄國石油工業(yè)和石油制品市場

俄國石油工業(yè)的發(fā)展分為兩個階段:第一個階段1872—1901年，俄國石油工業(yè)飛速發(fā)展。19世紀(jì)末俄國石油產(chǎn)量已超越美國，躍居世界第一。第二個階段1902—1917年，俄國石油工業(yè)由盛轉(zhuǎn)衰。此時作為俄國工業(yè)重要部門的石油工業(yè)仍不能恢復(fù)到經(jīng)濟危機前的水平。1901年俄國石油產(chǎn)量為7．06億普特，此后石油產(chǎn)量呈下降趨勢，1905、1906、1907和1910年石油產(chǎn)量分別為4．56億、4．9億、5．88億、5．6億普特，1913年的情況最為糟糕。1901—1913年俄國石油產(chǎn)量從占世界石油產(chǎn)量的51．6%降至18．1%，然而同期美國石油從占世界石油產(chǎn)量的39．8%增至62．2%。［1］19石油產(chǎn)量降低是不可避免的，它是20世紀(jì)初巴庫地區(qū)石油市場競爭的必然結(jié)果，石油業(yè)主為獲得石油過度開采也是原因之一。但最主要的原因是勞動生產(chǎn)率降低的同時石油勘探、鉆探和開采方式并沒有實現(xiàn)集約化，巴庫地區(qū)的石油技術(shù)仍保持在1870—1880年間的水平，技術(shù)十分落后，因此石油產(chǎn)量很難持續(xù)增加。按照慣例，隨著石油開采技術(shù)的不斷更新石油工人數(shù)量應(yīng)大幅度減少，但巴庫油田的狀況卻恰恰相反，工人的數(shù)量從1873年的680人增至1890年的6000人、1901年的28000人，可見石油開采技術(shù)水平較低。［1］9某些大公司故意荒廢鉆井或停產(chǎn)、普遍大幅度降低鉆井開采期限、人為降低石油產(chǎn)量的做法大大提高了石油制品的價格，控制石油生產(chǎn)成為調(diào)節(jié)產(chǎn)品價格的杠桿。石油巨頭開始兼并一些瀕臨倒閉的工廠，利用這些企業(yè)來生產(chǎn)硫酸等石油加工過程所必需的產(chǎn)品，進而形成行業(yè)壟斷。大企業(yè)甚至在工業(yè)高漲和燃料需求激增時仍大量的囤積石油，1911年和1913年其囤積石油量分別占產(chǎn)量的70%和50%。［1］21

長期以來由于俄國石油等自然資源的壟斷經(jīng)營、燃料生產(chǎn)技術(shù)落后、頓巴斯和巴庫等產(chǎn)區(qū)都遠離消費品市場、交通運輸不發(fā)達等原因，石油開采和銷售難以集約化。工業(yè)發(fā)展初期礦物燃料尚能滿足工業(yè)的需求，在礦物燃料缺乏時俄國憑借其豐富的森林資源，勉強能渡過難關(guān)。在俄國幾乎每次燃料需求量大幅度提高時都會出現(xiàn)“燃料荒”，仿佛已成定律?！叭剂匣摹蓖瑫r出現(xiàn)在石油和煤炭領(lǐng)域，但兩個領(lǐng)域各具特征:一方面煤炭的產(chǎn)量無法滿足需求(有些消費者被迫開始使用石油);另一方面石油產(chǎn)量降低，油價顯著提高。1910—1913年間石油和石油燃料的價格增加2倍，此后油價一直居高不下?！笆突摹睂舆\、貿(mào)易和工業(yè)等領(lǐng)域影響極為明顯。據(jù)統(tǒng)計，1912年石油價格上漲導(dǎo)致俄國工業(yè)成本支出增加上億盧布。

1910年俄國石油工業(yè)企業(yè)利潤為2．36億盧布，占固定資本比例的12．3%，1911年其數(shù)值分別為3．56億盧布和16%，而1912年增加到6．64億盧布和26．3%，至1913年其數(shù)值為9．64億盧布和28．7%(石油工業(yè)固定資本增長具有投機特征，因此不能全部歸結(jié)為生產(chǎn)本金的擴大)。1910—1913年11家大公司的利潤持續(xù)增加，年增分別為18．5%、24．3%、43．8%、48%。［1］21戰(zhàn)前俄國工業(yè)企業(yè)的平均利潤為15．7%，石油企業(yè)的平均利潤是其他行業(yè)的2倍。1883年巴庫油田產(chǎn)量達1000萬普特的石油公司只有1家，10年后，產(chǎn)量達1000萬普特的公司數(shù)量達12個。20世紀(jì)初，這些大公司的產(chǎn)量占巴庫地區(qū)石油產(chǎn)量的55%。

石油加工業(yè)的情況更令人震驚，1893、1901和1911年煤油加工廠的數(shù)量持續(xù)減少，分別為90、83和53家。如果考慮到那些長期停產(chǎn)的工廠(1901、1904、1908—1909年分別為14、23和52家)，那么石油加工業(yè)的集中程度更高。1901—1909年間年產(chǎn)500萬普特煤油的大工廠只占企業(yè)總數(shù)的1/6—1/19，其煤油產(chǎn)量卻占37%和72%。［6］數(shù)據(jù)雖不能完全體現(xiàn)石油工業(yè)發(fā)展特征，但能反映出大企業(yè)和中小企業(yè)之間的不對等關(guān)系。與此同時，很多國外的企業(yè)也投資俄國石油工業(yè)。1874年諾貝爾家族開始投資俄國石油工業(yè)，先租賃巴庫油田的土地進行勘探，1875年并購一個小煉油廠。新領(lǐng)域的開發(fā)需要大量的資金，1879年諾貝爾兄弟公司成立股份制企業(yè)以便融資，公司最初的股份資本為300萬盧布，1882和1884年股資分別增加到1000萬和1500萬盧布，1884年固定資本達2170萬盧布，部分債券和股票在普魯士證券交易所中公開出售，同時也開展相應(yīng)的國際業(yè)務(wù)。［1］662［7－9］諾貝爾兄弟公司從其投資俄國石油業(yè)起，就謀求壟斷俄國的石油工業(yè)，為此開始大規(guī)模購買和租賃油田、控制各地石油倉庫及石油制品運輸。為打擊競爭對手，開始大規(guī)模采用油輪、油罐車運輸石油，并且修建了俄國第一條石油管道。諾貝爾兄弟公司排擠石油貿(mào)易和運輸企業(yè)，反對巴庫至黑海沿岸的管道建設(shè)，目的是保持南俄和國外市場的份額。為了增加運輸能力和打擊競爭者，諾貝爾兄弟公司還修建了高加索鐵路支線。

諾貝爾兄弟公司不但在石油工業(yè)投入了大量的資金，而且關(guān)注俄國科學(xué)家和石油工程師的專利和發(fā)明，以此應(yīng)對激烈的市場競爭。為發(fā)展石油工業(yè)，諾貝爾兄弟公司開始生產(chǎn)油田設(shè)備，不但率先在俄國生產(chǎn)柴油發(fā)動機，而且壟斷了該行業(yè)的生產(chǎn)，一定程度上改變了俄國石油工業(yè)體系。但諾貝爾兄弟公司的統(tǒng)治地位仍受到了沖擊，最有利的競爭者是1880年成立的“里?！诤Ｊ凸尽?，該公司系巴黎洛希爾公司收購巴庫石油公司改組而成的。洛希爾公司憑借其自身的資金優(yōu)勢迫使俄國政府讓步，順利躋身俄國石油工業(yè)。巴庫石油業(yè)主?。岱蛞彩鞘腿揞^之一，他兼并了當(dāng)?shù)匾幌盗写笾行∈推髽I(yè)成為該領(lǐng)域的后起之秀。

20世紀(jì)初俄國石油工業(yè)和石油制品市場

20世紀(jì)初，石油三巨頭諾貝爾兄弟公司、法國洛希爾公司和?。?#8226;曼塔舍夫石油公司的石油產(chǎn)量占巴庫地區(qū)的1/4以上，控制了國內(nèi)40%以上的煤油生產(chǎn)。在石油出口領(lǐng)域石油三巨頭所占的份額更高，它們掌控50%石油制品的出口(諾貝爾兄弟公司掌控份額超過1/3)，近70%的石油制品都是它們從巴庫地區(qū)運往國外的。對石油生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模和形式、運輸工具和石油制品貿(mào)易的分析表明，19世紀(jì)末—20世紀(jì)初石油制品市場已從自由競爭走向寡頭壟斷。這種現(xiàn)象不只存在于南俄的開采工業(yè)中，在俄國其他工業(yè)領(lǐng)域也有所體現(xiàn)。此時，諾貝爾兄弟公司和洛希爾公司已成為托拉斯聯(lián)合企業(yè)，它們已在一個或者幾個行業(yè)中占有絕對優(yōu)勢。

俄國石油工業(yè)發(fā)展不均衡，大公司和中小企業(yè)并存，19世紀(jì)末仍有大量手工生產(chǎn)的小石油公司，至1900年這些小公司受大企業(yè)的排擠紛紛倒閉，但隨后的戰(zhàn)前經(jīng)濟危機使小公司又獲得重生。這些個體和家庭式企業(yè)不但在數(shù)量上占優(yōu)勢，而且還保持著原始的店鋪交易。企業(yè)的創(chuàng)立者都是以前的包稅人，如米爾佐夫與出口貿(mào)易大亨?。?#8226;曼塔舍夫一樣以前都是包稅人。阿塞拜疆和亞美尼亞的石油業(yè)主還在其他地區(qū)擁有產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)初至一戰(zhàn)前夕在私人銀行的參與下，石油工業(yè)的股份化進程加快，一些大股份制企業(yè)都吸納新生力量，股份制企業(yè)成為石油企業(yè)的基本組織形式，各企業(yè)的規(guī)章和組織形式大同小異。非股份制企業(yè)的數(shù)量急劇減少，以前的一些企業(yè)主轉(zhuǎn)行，另外一些人投資金融業(yè)，米爾佐夫和曼塔舍夫等一些石油業(yè)主則轉(zhuǎn)變成金融寡頭。這些現(xiàn)象是石油生產(chǎn)迅速發(fā)展的必然結(jié)果，生產(chǎn)的集中化程度也越來越高。一些新財團和托拉斯都關(guān)注巴庫石油工業(yè)，一些老企業(yè)為公司持續(xù)發(fā)展和鞏固市場份額也紛紛改組。洛希爾公司的地位被殼牌石油公司所取代，成為其旗下一個獨立的子公司。此時，最引人注目的事件是俄國壟斷組織“俄羅斯石油總公司”的成立。從1900年末起，俄國石油工業(yè)就受1900—1903年世界經(jīng)濟危機的影響，石油制品儲備量增加的同時巴庫石油價格開始降低。受經(jīng)濟危機影響石油產(chǎn)量也開始下降，1901、1902和1903年石油產(chǎn)量分別為7．72億、6．73億和6．3億普特。同時，閑置油井的數(shù)量在增加，從1901年的583個增加到1912年的1043個，1913年增至1172個，石油業(yè)主的開采規(guī)模也有所降低。1900、1901、1902和1903年鉆井?dāng)?shù)量分別為83140、75783、40390和49355個。巴庫煤油工廠的數(shù)量從1901年的83家減少到1903年的78家，停產(chǎn)工廠的數(shù)量也從14家增至21家。危機對中小企業(yè)的打擊最為嚴(yán)重，巴庫原油的價格降低了1/3，煤油價格降低3/5，油渣的價格降低2/3，小企業(yè)因資金短缺紛紛倒閉，但大石油公司卻獲得了巨額財富。經(jīng)濟危機時原油價格維持在1895—1897年水平，石油油渣價格維持在1896—1897年水平，煤油價格維持在1894—1895年水平。一些大石油公司，如諾貝爾兄弟公司和里?！诤Ｊ凸緫{借自身在國內(nèi)市場上的壟斷地位，竭盡全力維持石油制品的高價。依靠出口俄國石油制品的外國公司在此期間獲得超額利潤，但俄國石油工業(yè)中的股份制企業(yè)獲利卻不高。

為了對抗美國洛克菲勒石油公司，1892年諾貝爾兄弟公司和里海—黑海石油公司共同組建了巴庫煤油工廠聯(lián)盟。憑借著雄厚的財力和美國貿(mào)易組織的支持，洛克菲勒石油公司雖然獲勝，但俄國反洛克菲勒的呼聲越來越高。諾貝爾兄弟公司和洛希爾公司、巴庫的石油公司以及俄國出口商和英國的經(jīng)紀(jì)人為了控制俄國煤油的出口份額，開始轉(zhuǎn)向世界市場，如印度、印尼等國家或地區(qū)。經(jīng)濟危機末期，即截至1905年巴庫壟斷組織在世界市場上的地位明顯降低。石油業(yè)主和政府官員開始相互責(zé)難，工廠主抱怨政府扶持力度不足，出口稅率調(diào)整機制過于繁瑣;政府官員則抱怨出口商之間相互競爭，缺乏必要的溝通。石油出口衰落主要源于俄國經(jīng)濟技術(shù)條件落后，海洋油輪數(shù)量不足，造船工業(yè)滯后。而且國內(nèi)市場上的巨大利潤不能刺激企業(yè)主加大對石油出口領(lǐng)域的投入。一戰(zhàn)前夕，諾貝爾兄弟公司、殼牌石油公司和奧伊里集團(俄羅斯石油總集團的簡稱)集中該領(lǐng)域86%的股份資本，控制了國內(nèi)60%的石油開采。這三家石油公司控制高加索地區(qū)15條最長石油管道中的12條，擁有該地區(qū)90%的石油運輸能力。這幾家公司不但擁有大量的油田，而且企業(yè)的生產(chǎn)和銷售高度集中，這是在俄國特殊的政治經(jīng)濟體制下形成的。阿普歇倫半島上石油財富都?xì)w國家所有，是國有財富。俄國政府奪取巴庫土地的同時使當(dāng)?shù)剞r(nóng)民轉(zhuǎn)化為國有農(nóng)民，在十月革命之前狀況一直如此。早在1870年石油產(chǎn)業(yè)剛剛起步的時候，官僚們就開始利用職務(wù)之便謀取私利。最初以沙皇的名義公開征用油田的土地，此后雖然征用方式有所改變，但結(jié)果卻大同小異。盡管國家杜馬對此一再反對，但蘇拉罕油田的土地仍被任意征占。政府也試圖扶持中小石油企業(yè)，借以限制石油壟斷的形成。然而，政府的政策卻適得其反，政府土地使用規(guī)章內(nèi)容越繁瑣，土地越容易集中到大企業(yè)主手中。

俄國政府為發(fā)展交通運輸業(yè)和石油業(yè)，不得不考慮大石油公司的利益，對其予以相應(yīng)的扶持。同時，石油業(yè)主在鞏固俄國政權(quán)、維持軍隊和政府開支等方面貢獻巨大。據(jù)統(tǒng)計，20世紀(jì)初石油工業(yè)納稅額達1億盧布，其中包括3000萬的稅收、1000萬租金收入和6000萬的運輸費用。［10］10還應(yīng)指出的是，克里木戰(zhàn)爭致使俄國財政赤字嚴(yán)重，因此政府千方百計地擴大出口和增加財政收入，進行貨幣改革來增加黃金儲備以實現(xiàn)收支平衡。在這種情況下，俄國的石油業(yè)為國家財政收入貢獻頗多。最初禁止性的關(guān)稅政策、消費稅的征收、鐵路稅率體系、國家銀行貸款和出口獎勵有力地推動了俄國石油工業(yè)的發(fā)展，但也在一定程度上助長了俄國石油業(yè)壟斷的形成。

同其他開采工業(yè)一樣，俄國政府對待外資實行鼓勵和限制并重的政策。維特時期因其不受限制引進外資的政策獲得了尼古拉二世的支持，外資的直接投資急劇增加，外國資本借助中間人、在俄國注冊企業(yè)等方式不但簡化了法律程序，而且還享受減免稅收的優(yōu)惠。這些引起了保守勢力恐慌，他們認(rèn)為，俄國的民族財富外流，民族資本受到排擠，外資應(yīng)受到更多的限制。由于擔(dān)心外國資本破壞國內(nèi)的競爭秩序，俄國政府在是否批準(zhǔn)外資進入高加索石油工業(yè)時舉棋不定。在外國資本不斷滲透過程中，政府感受到外國資本對國內(nèi)石油工業(yè)的沖擊，率先注意美國標(biāo)準(zhǔn)石油公司的所作所為，為此禁止外國人以各種方式購買油田。第二次境外資本的涌入發(fā)生在一戰(zhàn)前夕。當(dāng)時倫敦已是世界金融中心，在倫敦掛牌的79家俄國企業(yè)中，55家為石油企業(yè)，其固定資產(chǎn)為1．49億盧布。此時英國資本除投資巴庫和格羅茲尼之外，還轉(zhuǎn)向新的石油區(qū)域，即邁科普和恩巴等地。［11］107－110與19世紀(jì)末一樣石油企業(yè)如雨后春筍，但它們大多是巴庫商人投機倒把的手段，邁科普的“布瑪”公司就是例證之一。城市中大部分公司都停業(yè)或倒閉，其他的企業(yè)為了擺脫困境紛紛吸收資金進行改組。勃蘭特、西蒙諾維奇等歷史學(xué)家認(rèn)為革命前外國資本在俄國石油工業(yè)中作用甚微。筆者認(rèn)為外國資本在進入俄國石油工業(yè)后，不但對俄國石油工業(yè)發(fā)展，對整個經(jīng)濟的發(fā)展都至關(guān)重要，而且石油生產(chǎn)組織和生產(chǎn)工藝都是從國外引進的。

1910年至1911年間，П．?。畮炜ㄋ鞣蚝艇常ぃ仓Z佐夫曾提出在巴庫地區(qū)組建俄國石油工業(yè)特別聯(lián)合股份公司的方案，借以共同經(jīng)營巴庫油田。該方案擬定根據(jù)近3年的年平均開采額度確定其所持股份，每10萬普特劃為1股。因此，巴庫地區(qū)186家石油企業(yè)中的12家大石油公司獲得58%的股份，由于大部分中小企業(yè)都依附于這些公司，所以大公司實際獲得的股份更高。股份集團只從事石油開采，當(dāng)時石油加工、石油制品運輸和貿(mào)易由幾家大石油公司掌控，雖然工商業(yè)部制定相應(yīng)的政策進行限制，但成效不大。1911年底工商業(yè)部已制定組建俄國石油工業(yè)特別聯(lián)合股份公司的法案。然而，第四屆國家杜馬關(guān)于石油問題的長期爭論遲滯了提案的實施，特別聯(lián)合公司組建方案未能通過。［1］728一戰(zhàn)、1917年革命以及蘇聯(lián)政府的工業(yè)國有化使俄羅斯工業(yè)面臨新的考驗，但很少波及石油開采和加工產(chǎn)業(yè)。