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一、軟件開(kāi)發(fā)的背景
隨著人類社會(huì)的進(jìn)步和科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展,先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù)正以空前的速度深入到社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域,將人類推向一個(gè)全新的信息時(shí)代。現(xiàn)在整個(gè)社會(huì)都離不開(kāi)信息,信息一詞不僅家喻戶曉,而且其含義也不斷擴(kuò)展,并與材料、能源一起被列為社會(huì)發(fā)展的三大科學(xué)支柱。對(duì)信息的利用程度,已成為現(xiàn)代社會(huì)文明和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要標(biāo)志之一。管理信息系統(tǒng)是一個(gè)由人和計(jì)算機(jī)等組成的旨在進(jìn)行信息的收集、加工、儲(chǔ)存、傳遞、維護(hù)和使用的系統(tǒng)。而數(shù)據(jù)庫(kù)是信息系統(tǒng)的核心和基礎(chǔ),它把信息系統(tǒng)中大量的數(shù)據(jù)按一定的模型組織起來(lái),提供存儲(chǔ)、維護(hù)、檢索數(shù)據(jù)的功能,使信息系統(tǒng)可以方便、及時(shí)、準(zhǔn)確地從數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取所需的信息。
數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)作為計(jì)算機(jī)科學(xué)的一個(gè)分支,近年來(lái)發(fā)展得十分迅速,數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)也從專用的應(yīng)用程序包發(fā)展成為通用的系統(tǒng)軟件。由于數(shù)據(jù)庫(kù)具有數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化、最低冗余度、較高的程序與數(shù)據(jù)獨(dú)立性、易于編制應(yīng)用程序等優(yōu)點(diǎn),人們?cè)诳偨Y(jié)信息資源開(kāi)發(fā)、管理和服務(wù)的各種手段時(shí),認(rèn)為最有效的就是數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù),各種信息管理系統(tǒng)幾乎都是建立在數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)之上。數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)所研究的問(wèn)題就是如何科學(xué)地組織和存儲(chǔ)數(shù)據(jù),如何高效地獲取和處理數(shù)據(jù)。隨著數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)的日益成熟,數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)越來(lái)越豐富,性能越來(lái)越好,功能越來(lái)越強(qiáng),廣泛地應(yīng)用到企業(yè)管理、交通運(yùn)輸、情報(bào)檢索、軍事指揮、政府管理和輔助決策等各個(gè)方面,深入到人類生產(chǎn)生活的各個(gè)領(lǐng)域。
襄樊市水利局負(fù)責(zé)全市845座大中小型水庫(kù)的管理工作,由于水庫(kù)數(shù)量眾多,管理工作所需的各種數(shù)據(jù)資料也十分繁雜。長(zhǎng)期以來(lái),對(duì)水庫(kù)資料的管理所采用的方式是全市統(tǒng)一組織開(kāi)展整編工作,先由各縣、市、區(qū)水利局分別對(duì)所屬水庫(kù)測(cè)量核實(shí)有關(guān)數(shù)據(jù)資料,完成后將資料上報(bào)市水利局,市局審核后統(tǒng)一刊印成冊(cè)下發(fā)。各單位使用的水庫(kù)數(shù)據(jù)均以此為依據(jù)。由于資料整編的工作量大,全市已有十年未統(tǒng)一開(kāi)展這項(xiàng)工作,隨著水庫(kù)工程的運(yùn)行和除險(xiǎn)加固項(xiàng)目的建設(shè),許多水庫(kù)的數(shù)據(jù)資料已發(fā)生了較大變化,現(xiàn)有的資料手冊(cè)中十年前的數(shù)據(jù)已失去使用價(jià)值。但由于目前在工作中還沒(méi)有引入相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng),數(shù)據(jù)更新不便,查詢不易,統(tǒng)計(jì)計(jì)算等工作全部靠人工筆紙作業(yè)完成,工作量大,效率極低并且常有遺漏發(fā)生。隨著水庫(kù)管理工作水平的不斷提高,原有的數(shù)據(jù)管理方式已越來(lái)越不能適應(yīng)現(xiàn)代化辦公的需要,而將數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)引入到水庫(kù)數(shù)據(jù)資料的管理之中將很好地解決上述矛盾,大大提高辦公效率。目前,我市及省內(nèi)尚無(wú)相關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng),結(jié)合工作需要,1999年開(kāi)始,市水利局組織開(kāi)展了《水庫(kù)資料管理系統(tǒng)》的開(kāi)發(fā)工作,編制一套用于水利部門(mén)對(duì)水庫(kù)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)管理的應(yīng)用軟件。
二、軟件的基本結(jié)構(gòu)及主要功能
㈠軟件結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
系統(tǒng)采用了模塊化的軟件結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方式,根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)所需完成的功能,劃分為7大模塊:
1、“系統(tǒng)維護(hù)”模塊:負(fù)責(zé)整個(gè)系統(tǒng)的初始化設(shè)定工作,包括代碼系統(tǒng)維護(hù)、使用單位設(shè)定、系統(tǒng)數(shù)據(jù)重置、密碼修改4個(gè)子模塊;
2、“數(shù)據(jù)處理”模塊:該模塊完成對(duì)水庫(kù)基本數(shù)據(jù)資料的輸入、修改、查詢、計(jì)算、統(tǒng)計(jì)等工作。包括“數(shù)據(jù)輸入修改”、“數(shù)據(jù)瀏覽查詢”和“數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)”3個(gè)子模塊;
3、“報(bào)表打印”模塊:用于打印出各種報(bào)表并進(jìn)行相關(guān)的打印設(shè)定。包括“打印設(shè)置”、“打印空表”、“單個(gè)打印”和“集體打印”4個(gè)子模塊。
4、“本地?cái)?shù)據(jù)維護(hù)”模塊:對(duì)當(dāng)前用戶的數(shù)據(jù)文件進(jìn)行維護(hù)。包括“備份上報(bào)”和“數(shù)據(jù)導(dǎo)入”兩個(gè)子模塊;
5、“上下數(shù)據(jù)交流”模塊:用于地級(jí)用戶和縣級(jí)用戶之間的數(shù)據(jù)交流。包括“接收匯總”和“生成下級(jí)文件”兩個(gè)子模塊;數(shù)據(jù),可以指定接收哪個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)以及接收數(shù)據(jù)所在路徑。
6、“水庫(kù)工程分布圖”模塊:用于瀏覽襄樊市大、中型水庫(kù)工程分布圖,用戶可以調(diào)節(jié)圖象的顯示比例,查看整體或局部的圖象。
7、“系統(tǒng)簡(jiǎn)介”模塊:介紹軟件名稱、版本、開(kāi)發(fā)時(shí)間等有關(guān)內(nèi)容。
上述各模塊及其子模塊的功能實(shí)現(xiàn)通過(guò)軟件的菜單系統(tǒng)調(diào)用來(lái)完成,用戶使用軟件時(shí)的主界面為一包含此菜單系統(tǒng)的窗口,各模塊也以窗口的形式運(yùn)行,和Windows下的其它應(yīng)用程序保持一致。
㈡數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)
為滿足軟件安全運(yùn)行的需要,數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)分為兩部分:系統(tǒng)數(shù)據(jù)部分和用戶數(shù)據(jù)部分。系統(tǒng)數(shù)據(jù)部分存放系統(tǒng)正常運(yùn)行所需的一些核心庫(kù)文件。用戶數(shù)據(jù)部分根據(jù)用戶的使用情況保存不同的水庫(kù)數(shù)據(jù)。
1、系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)部分:
⑴標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù):11個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)文件,用以保存標(biāo)準(zhǔn)的庫(kù)結(jié)構(gòu),通過(guò)它們來(lái)統(tǒng)一用戶數(shù)據(jù)庫(kù)的庫(kù)結(jié)構(gòu)。
⑵代碼系統(tǒng):包括地區(qū)代碼表(保存各縣、市、區(qū)代碼及所屬各種類型水庫(kù)的座數(shù),并用來(lái)生成相應(yīng)的水庫(kù)代碼表);水庫(kù)代碼表(保存水庫(kù)名稱、水庫(kù)代碼等基本信息,用來(lái)生成用戶的水庫(kù)數(shù)據(jù)文件中相應(yīng)的水庫(kù)記錄)。
⑶輔助庫(kù)文件:為配合程序某些功能的實(shí)現(xiàn),還需設(shè)置用于保存系統(tǒng)密碼、程序界面信息和使用單位及水庫(kù)類型的若干個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)。
2、用戶數(shù)據(jù)庫(kù)部分:
通過(guò)對(duì)現(xiàn)有水庫(kù)數(shù)據(jù)資料的分析,結(jié)合日常管理工作的實(shí)際需要,確定了系統(tǒng)管理的數(shù)據(jù)范圍,并按照內(nèi)容劃分為11個(gè)水庫(kù)數(shù)據(jù)表,即:
⑴水庫(kù)概況表:存儲(chǔ)工程概況文字說(shuō)明及反映工程面貌的圖片存儲(chǔ)路徑。
⑵水庫(kù)基本情況表:存儲(chǔ)水文特性、水庫(kù)特性、建設(shè)情況、三大建筑物、工程效益、下游、庫(kù)區(qū)、管理情況、工程運(yùn)用、大壩監(jiān)測(cè)、地質(zhì)情況、安全狀況等數(shù)據(jù)。
⑶水庫(kù)水位、庫(kù)容、面積、泄量關(guān)系表:存儲(chǔ)各水位下水庫(kù)的庫(kù)容、面積及泄水建筑物泄量數(shù)據(jù)。
⑷水庫(kù)雨量站表:存儲(chǔ)水庫(kù)各雨量站名及控制面積數(shù)據(jù)。
⑸水庫(kù)歷年最大一天(三天)雨量表:存儲(chǔ)水庫(kù)歷年最大一天或三天的雨量、最大雨量發(fā)生的日期等數(shù)據(jù)。
⑹水庫(kù)多年各月平均降雨量表:存儲(chǔ)水庫(kù)多年各月降雨量及多年年平均降雨量數(shù)據(jù)
⑺、水庫(kù)水文特性表:存儲(chǔ)工程所在水文區(qū);1、6、24小時(shí)多年降雨平均值;1、6、24小時(shí)Cv值;點(diǎn)面關(guān)系;洪水匯流歷時(shí)等數(shù)據(jù)。
⑻、水庫(kù)各種頻率洪水有關(guān)參數(shù):存儲(chǔ)各頻率下雨量、洪峰、洪量、泄水建筑物下泄量、庫(kù)水位等數(shù)據(jù)。
⑼水庫(kù)抗洪能力表:存儲(chǔ)各水位下的相應(yīng)庫(kù)容;至起調(diào)水位、設(shè)計(jì)洪水位、校核洪水位的可抗雨量及還可攔蓄水量;正常溢洪道下泄量等數(shù)據(jù)。
⑽、歷年實(shí)測(cè)洪水情況表:存儲(chǔ)實(shí)測(cè)日期、降雨量、起調(diào)水位、入庫(kù)洪峰、入庫(kù)洪量、最大下泄量、最高洪水位等數(shù)據(jù)。
⑾水庫(kù)工程圖:存儲(chǔ)水庫(kù)平面布置圖、工程橫斷面圖的存儲(chǔ)路徑數(shù)據(jù)。
用戶使用的水庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)文件均由系統(tǒng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)文件的庫(kù)結(jié)構(gòu)和水庫(kù)代碼表中的水庫(kù)記錄生成,不同的使用單位使用不同的一套文件保存數(shù)據(jù)。
三、軟件開(kāi)發(fā)及推廣應(yīng)用過(guò)程
軟件的開(kāi)發(fā)工作從1999年7月開(kāi)始至2000年6月結(jié)束,歷時(shí)12個(gè)月,分為以下三個(gè)階段:
㈠1999年7~9月:廣泛征求各級(jí)水庫(kù)管理單位對(duì)軟件開(kāi)發(fā)的建議。多次召開(kāi)專題會(huì)議,研究布置有關(guān)工作。設(shè)計(jì)人員熟悉開(kāi)發(fā)軟件的基本操作和編程方法,作好軟件開(kāi)發(fā)的前期準(zhǔn)備工作,確定處理的數(shù)據(jù)范圍,構(gòu)造相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)機(jī)構(gòu),完成軟件的功能模塊的劃分及總體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),對(duì)各個(gè)模塊的實(shí)現(xiàn)形成明確可行的設(shè)計(jì)思路。
㈡1999年10月~2000年3月:系統(tǒng)主界面及菜單的設(shè)計(jì),各模塊的編制及組裝調(diào)試。此階段結(jié)束后,軟件已能運(yùn)行,并且各種功能基本得到實(shí)現(xiàn)。
㈢2000年4月~6月:反復(fù)調(diào)試,小范圍試用,解決存在的問(wèn)題,不斷完善系統(tǒng)功能,完成全部設(shè)計(jì)任務(wù)和設(shè)計(jì)文檔的編寫(xiě)。
2000年7月,市水利局組織召開(kāi)《水庫(kù)資料數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)》培訓(xùn)班,對(duì)各縣(市)區(qū)水庫(kù)管理部門(mén)和市直水庫(kù)管理單位的相關(guān)人員進(jìn)行了為期3天的軟件操作培訓(xùn),全面推廣應(yīng)用該軟件。2001年4月,根據(jù)各地反饋意見(jiàn)對(duì)軟件進(jìn)行了升級(jí)和功能擴(kuò)充。
本《水庫(kù)資料管理系統(tǒng)》的開(kāi)發(fā)歷時(shí)12個(gè)月,主要利用工作之余進(jìn)行,總工作時(shí)間約600小時(shí),共完成了19個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)表、45個(gè)表單、16個(gè)報(bào)表、9個(gè)程序段、1個(gè)菜單系統(tǒng)的設(shè)計(jì)任務(wù),系統(tǒng)大小模塊48個(gè)(不含重復(fù)調(diào)用),各種源程序文件147個(gè),10.5M,編寫(xiě)代碼7000余行,生成可執(zhí)行文件1個(gè)3.12M,生成安裝軟盤(pán)4張(不含用戶數(shù)據(jù))。
四、軟件應(yīng)用效果評(píng)價(jià)
《水庫(kù)資料管理系統(tǒng)》采用了當(dāng)今流行的面向?qū)ο蟮目梢暬幊碳夹g(shù),結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)較為合理,同時(shí)具有較為理想的數(shù)據(jù)處理能力和運(yùn)行速度,較好的實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)任務(wù)。系統(tǒng)可以對(duì)水庫(kù)的數(shù)據(jù)、文字、圖片資料,進(jìn)行輸入修改、瀏覽查詢、統(tǒng)計(jì)計(jì)算、數(shù)據(jù)維護(hù)交流、報(bào)表打印等功能,較好的滿足了日常管理工作需要。系統(tǒng)通過(guò)密碼設(shè)定、數(shù)據(jù)重置、備份、導(dǎo)入等功能,具有較好的數(shù)據(jù)保護(hù)和恢復(fù)功能,確保了用戶的數(shù)據(jù)安全。系統(tǒng)還可對(duì)使用單位和處理的水庫(kù)范圍進(jìn)行設(shè)定,使其適用于地、縣兩級(jí)不同的管理單位,同時(shí)通過(guò)生成下級(jí)數(shù)據(jù)和接收數(shù)據(jù)的操作,方便的進(jìn)行上下級(jí)間數(shù)據(jù)文件的上報(bào)和下發(fā)工作;系統(tǒng)具有較為強(qiáng)大的查詢統(tǒng)計(jì)功能,并可將查詢結(jié)果輸出,使用其他編輯軟件(如:Excel)進(jìn)行處理。系統(tǒng)界面具有Windows應(yīng)用程序的統(tǒng)一特征,加入了音效和動(dòng)畫(huà),美觀生動(dòng),同時(shí)用戶還可根據(jù)自己的喜好選擇不同的程序背景圖片,使其更具個(gè)人特色。
1、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)合理。采用標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)文件保存統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu),單座水庫(kù)入庫(kù)管理的數(shù)據(jù)共269項(xiàng),數(shù)據(jù)類型包括文字、數(shù)字、圖像等,基本覆蓋了水庫(kù)管理工作所涉及的各個(gè)方面。同時(shí)不同地區(qū)的用戶使用不同的用戶數(shù)據(jù)庫(kù)文件保存數(shù)據(jù),互不影響。
2、數(shù)據(jù)處理安全。系統(tǒng)根據(jù)用戶選擇的處理范圍生成相應(yīng)的臨時(shí)庫(kù)文件,用戶對(duì)數(shù)據(jù)的所有操作都直接作用于臨時(shí)庫(kù)文件,不僅范圍以外的水庫(kù)數(shù)據(jù)不受用戶操作的影響,在操作時(shí)原數(shù)據(jù)文件也得到了有效保護(hù)。
3、有效的密碼控制。為保證系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全,在系統(tǒng)進(jìn)入、數(shù)據(jù)修改和重置時(shí)加入了有口令限制,非法用戶不能進(jìn)入,合法用戶則可隨時(shí)修改口令密碼。同時(shí)密碼的保存采用加密算法,使其具有較高的安全特性。
4、較高的容錯(cuò)性。為盡量避免用戶的誤操作,系統(tǒng)在設(shè)計(jì)時(shí)加入了一定的輔助功能,幫助用戶完成相應(yīng)操作,如幫助用戶輸入查詢字段名等,同時(shí)充分考慮到諸如磁盤(pán)空間不足、數(shù)據(jù)文件丟失等可能影響系統(tǒng)正常運(yùn)行的情況,加入了必要的檢查程序提前對(duì)用戶進(jìn)行提醒。
5、較好的系統(tǒng)恢復(fù)功能。用戶可利用系統(tǒng)提供的相關(guān)功能隨時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。當(dāng)用戶數(shù)據(jù)庫(kù)受到破壞時(shí),可通過(guò)重置功能恢復(fù)完整的庫(kù)結(jié)構(gòu)和對(duì)應(yīng)的記錄空間,丟失的數(shù)據(jù)也可從備份文件中恢復(fù)。
6、界面設(shè)計(jì)較為美觀生動(dòng)。系統(tǒng)加入了音效、動(dòng)畫(huà),并可讓用戶選擇自己喜歡的程序背景圖片。
7、實(shí)用的多級(jí)用戶結(jié)構(gòu)。該系統(tǒng)可通過(guò)使用單位設(shè)定方便的服務(wù)于地級(jí)和縣級(jí)用戶,同時(shí)系統(tǒng)具備了較好的數(shù)據(jù)生成導(dǎo)出和接收匯總功能,方便地實(shí)現(xiàn)了上下級(jí)之間的數(shù)據(jù)交流。
8、靈活的模塊設(shè)置。為方便用戶的使用,系統(tǒng)在模塊的設(shè)置上進(jìn)行了穿插,比如用戶在輸入時(shí)可以查詢,在瀏覽時(shí)可以打印,同時(shí)用戶也可以在不同的水庫(kù)或同一水庫(kù)的不同數(shù)據(jù)庫(kù)之間進(jìn)行靈活跳轉(zhuǎn),大大方便了用戶的操作。
9、強(qiáng)大的報(bào)表打印功能,可滿足用戶的不同需要。
關(guān)鍵詞:水電站 自動(dòng)化系統(tǒng) 技術(shù)改造 運(yùn)行效果
紅旗水力發(fā)電廠位于黔東南州鎮(zhèn)遠(yuǎn)縣涌溪鄉(xiāng)境內(nèi)的舞陽(yáng)河上,屬州內(nèi)舞陽(yáng)河流域梯級(jí)開(kāi)發(fā)的6級(jí)電廠,于1981年投產(chǎn)發(fā)電,總裝機(jī)容量4×3600KW。電廠采用的電磁繼電器保護(hù)系統(tǒng)由于投運(yùn)年限長(zhǎng)、技術(shù)落后、設(shè)備老化、已嚴(yán)重影響電廠及電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。電廠于2002年進(jìn)行技術(shù)改造,以湖南紫光測(cè)控有限公司研制的DCAP—3500型水電站自動(dòng)化系統(tǒng)取代老系統(tǒng)。技改工程歷時(shí)30天,經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試后,通過(guò)了72小時(shí)連續(xù)試運(yùn)行,系統(tǒng)的各項(xiàng)功能符合設(shè)計(jì)要求,系統(tǒng)正式投入運(yùn)行。2003年12月,通過(guò)了省水利廳的驗(yàn)收。現(xiàn)將綜合自動(dòng)化系統(tǒng)簡(jiǎn)介如下。
一、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)
綜合自動(dòng)化系統(tǒng)采用基于現(xiàn)場(chǎng)總線的分層分布、開(kāi)放式可配置結(jié)構(gòu),整個(gè)電廠在物理上分為兩層:電廠控制層和現(xiàn)地控制保護(hù)層。
電廠控制層計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)(或稱為上位機(jī)系統(tǒng))由一臺(tái)工業(yè)控制計(jì)算機(jī)、一臺(tái)打印機(jī)構(gòu)成。上位機(jī)系統(tǒng)主要用于電廠綜合自動(dòng)化系統(tǒng)的組態(tài)、維護(hù),電廠運(yùn)行的監(jiān)視、操作、信息管理、優(yōu)化控制,全廠的事件事故記錄,事故報(bào)警,畫(huà)面顯示,報(bào)表打印及機(jī)組、開(kāi)關(guān)站和公用輔助設(shè)備的遠(yuǎn)方操作控制。
現(xiàn)地控制保護(hù)層由紫光公司自主開(kāi)發(fā)的DCAP—3500系列數(shù)字式保護(hù)測(cè)控單元及裝置、德國(guó)西門(mén)子S7—300可編程控制器(PLC)和一體化工作站等智能微機(jī)裝置組成。電廠控制層與現(xiàn)地控制保護(hù)層采用網(wǎng)絡(luò)通訊。DCAP—3500系列保護(hù)測(cè)控單元可根據(jù)對(duì)象分散或集中組屏布置(本方案為集中組屏方案),它們可完成對(duì)各自對(duì)象的數(shù)據(jù)采集、繼電保護(hù)和自動(dòng)控制的功能。水輪發(fā)電機(jī)組的順序控制由所配備的PLC完成。
為實(shí)現(xiàn)“無(wú)人值班(少人值守)”的要求,全廠各公用輔機(jī)(如高、低壓氣機(jī)、集水井)采用PLC進(jìn)行控制,各單元信號(hào)以接點(diǎn)方式送至公用PLC,實(shí)現(xiàn)全廠設(shè)備計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)方監(jiān)控。
二、設(shè)備配置
1、電站控制層設(shè)備配置
電站控制層設(shè)備有系統(tǒng)主機(jī)兼操作員工作站、廠長(zhǎng)工作站、工程師兼培訓(xùn)工作站、通信工作站、 語(yǔ)音報(bào)警工作站、打印機(jī)和UPS電源等,其軟件配置有系統(tǒng)軟件、基本軟件、應(yīng)用軟件及工具軟件。
2、機(jī)組現(xiàn)地控制單元(LCU)設(shè)備配置
機(jī)組現(xiàn)地控制器(LCU)的設(shè)備有一體化工作站、可編程程序邏輯控制器(PLC)、溫度測(cè)量裝置、同期裝置、轉(zhuǎn)速測(cè)量裝置等。
3、此外還有其他設(shè)備配置,如保護(hù)測(cè)控單元設(shè)備、調(diào)速器裝置設(shè)備、勵(lì)磁調(diào)節(jié)控制裝置設(shè)備、公用輔機(jī)控制單元設(shè)備等。
四、系統(tǒng)的主要功能
DCAP—3500水電站綜合自動(dòng)化系統(tǒng)功能多且全面,現(xiàn)在僅介紹電站控制層的主要功能。
1、數(shù)據(jù)采集與處理
數(shù)據(jù)分電氣模擬量(如電流、電壓、功率等),非電氣模擬量(如溫度、壓力等)、脈沖量(如有功、無(wú)功電度)、一般開(kāi)關(guān)量(如開(kāi)關(guān)位置、導(dǎo)葉位置)和中斷開(kāi)關(guān)量(如機(jī)組過(guò)速、溫度過(guò)高、保護(hù)動(dòng)作等)五種。其中電氣量和非電氣量、開(kāi)關(guān)量采集時(shí)間≤1S ,溫度量≤10S ,脈沖量采集連續(xù)無(wú)延遲,事件順序分辨率≤10MS,控制響應(yīng)時(shí)間≤1S。對(duì)采集的數(shù)據(jù)作必要的預(yù)處理后,存于實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù),供給計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)畫(huà)面顯示,制表打印和完成各種計(jì)算、控制等特定功能使用。
2、電廠安全運(yùn)行監(jiān)視
安全運(yùn)行監(jiān)視包括狀態(tài)變化監(jiān)視、越限監(jiān)視、趨勢(shì)分析和監(jiān)控系統(tǒng)異常監(jiān)視。
安全運(yùn)行監(jiān)視是綜合自動(dòng)化系統(tǒng)的重要功能之一,綜合自動(dòng)化系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)視電站各類設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)和參數(shù),當(dāng)它們發(fā)生異常、運(yùn)行狀態(tài)發(fā)生變更或參數(shù)超越設(shè)定值等時(shí)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)即時(shí)報(bào)告值班人員進(jìn)行處理,同時(shí)進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄,以便分析查驗(yàn)。值班運(yùn)行人員可通過(guò)設(shè)在中控室的監(jiān)控系統(tǒng)人機(jī)接口設(shè)備,監(jiān)視全廠的生產(chǎn)過(guò)程和設(shè)備運(yùn)行情況,顯示和打印各種運(yùn)行參數(shù)。
系統(tǒng)安全監(jiān)視功能包括如下部分:事件順序記錄、故障報(bào)警記錄、參數(shù)越限報(bào)警與記錄、電氣主設(shè)備操作記錄、事故追憶、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)綜合信息記錄 、實(shí)時(shí)監(jiān)視、語(yǔ)音報(bào)警、遠(yuǎn)方診斷維護(hù)功能、模擬光字牌。
3、電站設(shè)備的操作與控制調(diào)節(jié)
(1)、運(yùn)行人員可以通過(guò)操作控制菜單,選擇控制對(duì)象然后選擇操作性質(zhì),系統(tǒng)提示確認(rèn)。當(dāng)運(yùn)行人員確認(rèn)后,自動(dòng)彈出過(guò)程監(jiān)控畫(huà)面,供運(yùn)行人員了解過(guò)程的執(zhí)行情況。通過(guò)計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)操作控制的設(shè)備有:
①、機(jī)組的操作控制
②、斷路器、隔離開(kāi)關(guān)投切操作
③、勵(lì)磁系統(tǒng)的操作控制
④、直流系統(tǒng)的操作控制
⑤、輔助設(shè)備的操作控制
(2)發(fā)電機(jī)組的控制調(diào)節(jié)
監(jiān)控系統(tǒng)根據(jù)預(yù)定的原則或運(yùn)行人員實(shí)時(shí)輸入的命令進(jìn)行機(jī)組正常啟動(dòng)與停機(jī),斷路器跳合、隔離開(kāi)關(guān)分合等順序操作。同時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)可由運(yùn)行人員或遠(yuǎn)方調(diào)度的給定值或增減命令進(jìn)行機(jī)組出力的手動(dòng)或自動(dòng)調(diào)節(jié)。具體分為以下幾個(gè)方面:
①自動(dòng)發(fā)電控制(AGC)
②、自動(dòng)電壓控制(AVC)
③、運(yùn)行人員操作臺(tái)控制
4、綜合參數(shù)統(tǒng)計(jì)、計(jì)算、分析
計(jì)算機(jī)系統(tǒng)可根據(jù)實(shí)時(shí)采集的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行周期、定時(shí)或召喚計(jì)算分析,形成各種計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)與歷史數(shù)據(jù)庫(kù),幫助運(yùn)行人員和管理人員對(duì)電廠設(shè)備的運(yùn)行進(jìn)行全面監(jiān)視與綜合管理。
5、打印記錄
系統(tǒng)打印功能分為隨機(jī)打印、定時(shí)自動(dòng)打印和召喚打印三種。
6、屏幕顯示
彩色屏幕實(shí)時(shí)顯示廠內(nèi)主系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài),主設(shè)備的操作變化過(guò)程,事故和故障以及有關(guān)參數(shù)。顯示的主要畫(huà)面有以下幾類:?jiǎn)尉€圖類、曲線圖類、棒圖類、報(bào)警畫(huà)面類、操作指導(dǎo)畫(huà)面類、表格類。
7、事故處理指導(dǎo)和恢復(fù)操作指導(dǎo)
在設(shè)備出現(xiàn)故障或事故時(shí),監(jiān)控系統(tǒng)能及時(shí)提供事故處理和恢復(fù)正常運(yùn)行的指導(dǎo)性意見(jiàn),運(yùn)行人員可按指導(dǎo)性意見(jiàn)操作,使設(shè)備盡快恢復(fù)正常。
五、系統(tǒng)運(yùn)行情況及效益
紅旗水力發(fā)電廠綜合自動(dòng)化系統(tǒng)的投運(yùn),使運(yùn)行管理、安全監(jiān)測(cè)、自動(dòng)控制實(shí)現(xiàn)了計(jì)算機(jī)化。
1、實(shí)現(xiàn)了電廠運(yùn)行“無(wú)人值班”(少人值守),提高了電廠運(yùn)行的自動(dòng)化管理水平,減輕了運(yùn)行人員的勞動(dòng)強(qiáng)度。
2、系統(tǒng)對(duì)運(yùn)行設(shè)備的每一項(xiàng)操作均實(shí)行嚴(yán)格的安全條件檢查和安全分析判斷,在操作控制流程中嚴(yán)密把關(guān),從而防止了由于各種因素引起的誤操作,增強(qiáng)了運(yùn)行設(shè)備操作的安全可靠性。
3、人機(jī)接口功能強(qiáng),操作控制簡(jiǎn)潔、方便、靈活。
4、系統(tǒng)與上級(jí)調(diào)度中心計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行通訊,實(shí)現(xiàn)遙信、遙測(cè)、遙控、遙調(diào)功能。
5、系統(tǒng)中AGC、AVC經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能的投運(yùn),對(duì)電廠的節(jié)能增發(fā)、電廠的經(jīng)濟(jì)效益和電網(wǎng)電能質(zhì)量的提高起到了積極作用。例如,現(xiàn)在機(jī)組同期是又快又準(zhǔn),在發(fā)出開(kāi)機(jī)命令之后,只在一分鐘,機(jī)組就能帶上預(yù)定負(fù)荷。
6、事故處理安全可靠、快速準(zhǔn)確。
關(guān)鍵詞:計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì);內(nèi)部控制;信息系統(tǒng)
中圖分類號(hào):F23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1001-828X(2013)02-0-01
一、計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容:
(一)一般控制
一般控制又稱管理控制,是指對(duì)計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的組織、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用環(huán)境等控制。其目的是建立對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)活動(dòng)整體控制的框架,并對(duì)達(dá)到內(nèi)部控制的整體目標(biāo)提供合理的依賴程序。計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)一般控制主要包括系統(tǒng)的組織與管理控制、操作控制、系統(tǒng)安全控制、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)控制和系統(tǒng)維護(hù)控制等相互配合的系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境方面的控制。
(二)應(yīng)用控制
應(yīng)用控制是系統(tǒng)會(huì)計(jì)應(yīng)用方面的具體控制,即為適應(yīng)會(huì)計(jì)處理的特殊要求而建立及實(shí)施的控制。應(yīng)用控制在一般控制的基礎(chǔ)上進(jìn)行了一定的深化,可以在一般控制基礎(chǔ)上,直接深入具體的業(yè)務(wù)進(jìn)行處理,從而確保全部的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)都經(jīng)過(guò)授權(quán)和記錄,并進(jìn)行完整、準(zhǔn)確和及時(shí)的處理。應(yīng)用控制主要包括輸入控制、數(shù)據(jù)采集控制、數(shù)據(jù)輸入控制。
二、計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制特征
(一)內(nèi)部控制的措施和方式發(fā)生了變化
首先,手工操作下的一些內(nèi)部控制措施在計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)下已經(jīng)沒(méi)有存在的必要。如編制科目、憑證匯總表、核對(duì)總賬、明細(xì)賬等。原因在除非計(jì)算機(jī)病毒侵襲和非法操作,自動(dòng)匯總一般不會(huì)出現(xiàn)差錯(cuò)。同時(shí)由于計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)下的內(nèi)部控制的形式已由原來(lái)的制度控制變?yōu)橹贫群统绦蜍浖刂疲矊?dǎo)致傳統(tǒng)手工會(huì)計(jì)環(huán)境下的內(nèi)部控制的人員牽制制度的重要程度下降。其次,計(jì)算機(jī)操作人員在錄入數(shù)據(jù)后系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)生成核算結(jié)果并形成操作記錄,替換了大量原來(lái)核算過(guò)程中必須進(jìn)行的核對(duì)工作環(huán)節(jié)。工作結(jié)果的有效性取決于程序本身的素質(zhì),如果程序存在差錯(cuò)或者失靈,會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)在特定方面發(fā)生錯(cuò)誤或者產(chǎn)生違規(guī)的行為的可能性加大。一般說(shuō)來(lái),計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)操作相較于手工會(huì)計(jì)操作,其內(nèi)部控制已由單純的管理模式轉(zhuǎn)向管理、技術(shù)一體化的綜合控制模式。
(二)內(nèi)部控制的內(nèi)容有所增加
計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的應(yīng)用,使得內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的范圍更廣。首先,會(huì)計(jì)部門(mén)內(nèi)部單純的核算部門(mén)被取消,增加了計(jì)算機(jī)操作、維護(hù)、分析設(shè)計(jì)等相關(guān)崗位。其次,計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)文件的存儲(chǔ)介質(zhì)的保管、備份恢復(fù)和針對(duì)計(jì)算機(jī)病毒的防范工作成為內(nèi)部控制的重要內(nèi)容。
(三)內(nèi)部控制的環(huán)境發(fā)生了變化
首先,會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)計(jì)算機(jī)處理后,企業(yè)會(huì)計(jì)核算的環(huán)境發(fā)生了很大變化。會(huì)計(jì)部門(mén)的組成人員在財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)專業(yè)人員的基礎(chǔ)上增加了計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理的管理、研究人員,其內(nèi)部控制重點(diǎn)也由傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)部門(mén)轉(zhuǎn)移到電子數(shù)據(jù)處理部門(mén)。其次,會(huì)計(jì)部門(mén)也可以通過(guò)計(jì)算機(jī)進(jìn)行手工會(huì)計(jì)無(wú)法處理的銷售預(yù)測(cè)、人力資源規(guī)劃等更復(fù)雜的業(yè)務(wù),而這些工作也逐漸從原來(lái)的多個(gè)人員甚至多個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)移到單一部門(mén)完成。這也衍生出了一條原則,凡是能采用計(jì)算機(jī)控制的就一定能用計(jì)算機(jī)控制,因?yàn)闄C(jī)器更嚴(yán)格可靠,所以應(yīng)盡可能減少人工控制。
三、計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制存在的問(wèn)題
計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)是一個(gè)技術(shù)性強(qiáng),工作原理和程序復(fù)雜的系統(tǒng),它雖然能很好的執(zhí)行一部分內(nèi)部控制工作,但在使用過(guò)程中仍然存在許多問(wèn)題。
(一)計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制模塊功能不強(qiáng)
相對(duì)能查出許多問(wèn)題的傳統(tǒng)的手工審計(jì)方法,計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制功能還不夠強(qiáng)大,因?yàn)橛?jì)算機(jī)系統(tǒng)更多提供的是幫助查詢分析,而不是獨(dú)立內(nèi)部控制功能。例如比較常見(jiàn)的專項(xiàng)資金轉(zhuǎn)移問(wèn)題,計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制功能無(wú)法辨別是真正使用還是挪用的。在某些政府與非營(yíng)利組織的暫收暫付款項(xiàng)中,計(jì)算機(jī)軟件也無(wú)法分辨清楚哪些是收入,哪些是支出以及政府債務(wù)。
當(dāng)前的計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)里面的財(cái)務(wù)信息,細(xì)化方面尚有諸多不足之處,比如摘要等明細(xì)內(nèi)容沒(méi)有錄入或者錄入不全,發(fā)票上的各種要素大多數(shù)沒(méi)有錄入數(shù)據(jù)庫(kù),還需要紙質(zhì)的賬本來(lái)進(jìn)行核對(duì)憑證,這是制約計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制有效發(fā)展的根本因素之一。
(二)安全性、數(shù)據(jù)保密性差
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的安全保密性好與否,很大程度上關(guān)系著企業(yè)自上而下的發(fā)展,但這也往往是計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商與企業(yè)使用者所忽略的地方。計(jì)算機(jī)上的數(shù)據(jù)保存介質(zhì)多以硬盤(pán)、光盤(pán)、移動(dòng)磁盤(pán)、網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)為主,相較于手工條件下記錄的數(shù)據(jù),其優(yōu)點(diǎn)是易于攜帶,占用空間小,方便復(fù)制和修改。缺點(diǎn)是修改不留痕跡、難以像簽名蓋章那樣證據(jù)化操作,沒(méi)有嚴(yán)格的針對(duì)措施很難及時(shí)發(fā)現(xiàn)或防范,同時(shí)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的一系列存儲(chǔ)載體易受病毒侵襲、系統(tǒng)癱瘓等問(wèn)題的困擾,難以恢復(fù)原有數(shù)據(jù)。另外,僅僅依靠密碼輸入、指紋識(shí)別等權(quán)限識(shí)別功能進(jìn)入系統(tǒng)時(shí),不能起到真正的數(shù)據(jù)保護(hù)作用。
(三)對(duì)計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)操作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的全面性要求較高
計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制不單要求操作人員具備手工審計(jì)所需要的知識(shí),還要具備計(jì)算機(jī)操作所特有的素質(zhì)。在手工審計(jì)的基礎(chǔ)上,操作人員在內(nèi)部控制時(shí)不但要懂內(nèi)部控制手段方法、相關(guān)法律政策、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析、邏輯思維能力等專業(yè)知識(shí)和相關(guān)素質(zhì),還要配套一定的計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)水準(zhǔn),包括windows、office、網(wǎng)絡(luò)操作等基礎(chǔ)知識(shí),深入審計(jì)時(shí)還需利用數(shù)據(jù)庫(kù)編程語(yǔ)序進(jìn)行查詢分析的能力。同時(shí),英語(yǔ)也是專業(yè)使用者應(yīng)具備的重要部分,因?yàn)閷?duì)系統(tǒng)進(jìn)行深入解析時(shí),需要研讀的機(jī)器匯編語(yǔ)言大部分是由英語(yǔ)編寫(xiě)的。由于我國(guó)計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)與其內(nèi)部控制起步較晚,操作人員整體素質(zhì)尚不能適應(yīng)當(dāng)前需要。
四、強(qiáng)化計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制制度建設(shè)的具體措施
(一)建立規(guī)范、現(xiàn)代化的計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的管理制度
1.嚴(yán)格計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)使用及相關(guān)設(shè)備的管理
將計(jì)算機(jī)接入網(wǎng)絡(luò)分成政務(wù)內(nèi)網(wǎng)、審計(jì)專網(wǎng)、因特網(wǎng)接入三個(gè)網(wǎng)絡(luò),明確相關(guān)崗位的職責(zé)與權(quán)限。確保各個(gè)網(wǎng)絡(luò)間不沖突、不影響,安全穩(wěn)定的使用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)在保證設(shè)備按時(shí)更新的同時(shí),設(shè)置使用年限,定期對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行安全維護(hù)更新。并按照工作崗位不同需求來(lái)配備不同人員,以期提高設(shè)備的使用效率。
2.建立審計(jì)退出制度
針對(duì)計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)使用單位的實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)估,對(duì)使用要求高、起點(diǎn)高而難以操作以及制度層次高但缺乏相關(guān)配套指南或細(xì)則,限制其作用發(fā)揮的計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng),應(yīng)建立審計(jì)退出機(jī)制,將不符合實(shí)際使用情況的制度暫時(shí)退出,待修改完成后再行啟動(dòng)。
(二)明確職責(zé)分工,強(qiáng)化控制權(quán)限
根據(jù)財(cái)政部規(guī)定,會(huì)計(jì)崗位應(yīng)劃分為會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)稽查、出納、會(huì)計(jì)檔案管理等。計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)上線后,應(yīng)適當(dāng)調(diào)整其會(huì)計(jì)崗位,包括計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)管理、系統(tǒng)維護(hù)、系統(tǒng)操作、出納、會(huì)計(jì)檔案管理等,并結(jié)合本單位所使用的會(huì)計(jì)軟件系統(tǒng)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程和模塊功能進(jìn)行相應(yīng)設(shè)置。各崗位范圍明確后,建立崗位責(zé)任制,根據(jù)職責(zé)分離原則分配崗位,保證各司其職,同時(shí)還要有人檢查工作。
明確職責(zé)分工后,還應(yīng)設(shè)立一套有監(jiān)控機(jī)制的權(quán)限管理制度,除計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的管理人員外,不允許其他崗位的會(huì)計(jì)人員直接開(kāi)機(jī)調(diào)出文件進(jìn)行操作,不得隨意刪除數(shù)據(jù)、原程序,計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)管理人員有權(quán)設(shè)置每個(gè)人的操作權(quán)限,有權(quán)監(jiān)控每個(gè)人的操作內(nèi)容等。同時(shí)實(shí)行多重密碼運(yùn)作,至少包括開(kāi)機(jī)密碼,系統(tǒng)啟動(dòng)密碼,操作人員個(gè)人密碼三重密碼,保證密碼定期更換,防止財(cái)務(wù)機(jī)密泄漏與利用計(jì)算機(jī)作案等。
(三)建立通過(guò)實(shí)踐評(píng)估計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的體系
實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn),對(duì)于計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制來(lái)說(shuō),通過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn),可以確立其能力與水平的高低。首先,應(yīng)該建立計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的實(shí)踐基地,將中低水平的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的操作人員集中送往此處培訓(xùn),提高其工作素質(zhì)。其次,在實(shí)際工作中,通過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)出來(lái)的,不能勝任計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的操作人員,應(yīng)實(shí)行堅(jiān)決的淘汰機(jī)制,將達(dá)不到操作標(biāo)準(zhǔn)的人員送往實(shí)踐基地進(jìn)行培訓(xùn),直到滿足工作需求為止。最后,應(yīng)形成實(shí)踐交流體系,各單位各系統(tǒng)之間應(yīng)該多交流多討論多思考,去偽存真,以期迅速提高計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的水平。
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論文摘要:電算化會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)對(duì)審計(jì)線索、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)技術(shù)、審計(jì)準(zhǔn)則和審計(jì)人員多方面產(chǎn)生了影響。要逐步推進(jìn)計(jì)算機(jī)審計(jì),以提高審計(jì)質(zhì)量,實(shí)現(xiàn)審計(jì)資源和信息共享,降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和促進(jìn)廉政高效政府建設(shè)中的重要作用。
會(huì)計(jì)電算化就是把以電子計(jì)算機(jī)為代表的現(xiàn)代化數(shù)據(jù)處理工具和以信息論、系統(tǒng)論、數(shù)據(jù)庫(kù)以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等新興理論和技術(shù)應(yīng)用于會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作中以提高財(cái)務(wù)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)工作的現(xiàn)代化。采用會(huì)計(jì)電算化來(lái)進(jìn)行財(cái)務(wù)核算及財(cái)務(wù)管理,大大提高了會(huì)計(jì)信息處理的速度和準(zhǔn)確性,為用戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息。
同時(shí),也給現(xiàn)代審計(jì)理論和審計(jì)實(shí)務(wù)帶來(lái)了許多前所未有的問(wèn)題和挑戰(zhàn),在這種新的形勢(shì)下,電算化會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)對(duì)審計(jì)的影響和審計(jì)應(yīng)采取的對(duì)策就成了需要研究的一個(gè)重要課題。
1實(shí)施計(jì)算機(jī)審計(jì)以防范檢查風(fēng)險(xiǎn)
電算化會(huì)計(jì)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)一般有兩種存在方式:
一種是由電算化會(huì)計(jì)系統(tǒng)的打印輸出功能將有關(guān)的會(huì)計(jì)資料打印出來(lái),形成分類的書(shū)面會(huì)計(jì)賬簿資料;
另一種是電算化會(huì)計(jì)系統(tǒng)的全部會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在磁性介質(zhì)上。
能夠打印出來(lái)的資料只有少數(shù),大量的會(huì)計(jì)資料只能存儲(chǔ)在磁性介質(zhì)中或電算化會(huì)計(jì)系統(tǒng)中。電算化會(huì)計(jì)系統(tǒng)對(duì)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)輸入、處理和輸出的改變使許多手工條件下的審計(jì)線索發(fā)生改變,客觀要求審計(jì)人員在進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測(cè)試時(shí)充分利用發(fā)揮計(jì)算機(jī)的功能,深入系統(tǒng)的內(nèi)部進(jìn)行測(cè)試和審核,控制檢查風(fēng)險(xiǎn)。
在對(duì)證、賬、表進(jìn)行審計(jì)時(shí),除了結(jié)合通常手工對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行審計(jì)的方法和手段外,由于電算化會(huì)計(jì)系統(tǒng)信息失真的風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)都有可能發(fā)生,需要在測(cè)試系統(tǒng)程序控制的基礎(chǔ)上,每次審計(jì)時(shí)都利用實(shí)際數(shù)據(jù)或模擬數(shù)據(jù)測(cè)試被審單位的系統(tǒng)程序,將測(cè)試的結(jié)果數(shù)據(jù)與正確的或應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)的結(jié)果進(jìn)行核對(duì),進(jìn)一步檢驗(yàn)被審單位電算化會(huì)計(jì)系統(tǒng)程序的可靠性,檢查各項(xiàng)公式的設(shè)置是否正確。
進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測(cè)試要適應(yīng)會(huì)計(jì)電算化的要求,盡可能使用審計(jì)專用軟件實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)從會(huì)計(jì)核算軟件到審計(jì)軟件的轉(zhuǎn)換,由審計(jì)軟件來(lái)完成大量的復(fù)核和核對(duì)工作,審計(jì)人員應(yīng)著重對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的有關(guān)數(shù)據(jù)重新組合,運(yùn)用有效的審計(jì)分析方法進(jìn)行分析與評(píng)價(jià),不斷地修改、充實(shí)和完善審計(jì)計(jì)劃,執(zhí)行切實(shí)可行的審計(jì)程序,深層次地審核審計(jì)單位會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性,識(shí)別虛假或失真的電算化會(huì)計(jì)信息,控制誤受風(fēng)險(xiǎn)以全面實(shí)現(xiàn)審計(jì)目標(biāo)。
2計(jì)算機(jī)系統(tǒng)環(huán)境不可忽略詳細(xì)審計(jì)
存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)內(nèi)的電磁介質(zhì)中的憑證數(shù)據(jù)肉眼不可見(jiàn)、易逝和修改不留痕跡等特點(diǎn)特別使人們對(duì)其安全可靠性懷有疑慮。
當(dāng)審計(jì)證據(jù)的相關(guān)與可靠性較高時(shí)所需審計(jì)證據(jù)的數(shù)量較少;反之,所需審計(jì)證據(jù)的數(shù)量較多。在計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)中,可靠性控制得不到保證時(shí),就必須有足夠多的審計(jì)證據(jù)以支持審計(jì)報(bào)告。會(huì)計(jì)電算化的實(shí)踐表明,盡管會(huì)計(jì)人員在組織與管理、操作、輸入與輸出等方面實(shí)施各種控制,以增強(qiáng)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的可靠性,但當(dāng)其對(duì)機(jī)內(nèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行審查時(shí),總將其與紙質(zhì)憑證再作驗(yàn)證。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,如果紙介質(zhì)終究要被電磁介質(zhì)所替代,因而可能帶來(lái)更大的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
3測(cè)試內(nèi)部控制制度以防范控制風(fēng)險(xiǎn)
控制風(fēng)險(xiǎn)是原始憑證的形成和授權(quán)、數(shù)據(jù)輸入、程序與數(shù)據(jù)庫(kù)的修改、輸出信息的使用和分配等出現(xiàn)錯(cuò)誤或人為侵害的可能性。只有內(nèi)部控制制度可信時(shí),審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)才能確認(rèn)為較低水平,才能減少實(shí)質(zhì)性測(cè)試的內(nèi)容和程序,否則就宜采取替代的測(cè)試方法,進(jìn)一步擴(kuò)大測(cè)試的范圍。
因而,在對(duì)電算化會(huì)計(jì)系統(tǒng)進(jìn)行審計(jì)時(shí)首先要對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行符合性測(cè)試。對(duì)會(huì)計(jì)電算化系統(tǒng)內(nèi)部控制制度的審核和評(píng)價(jià)應(yīng)從程序控制和制度控制兩方面的測(cè)試與評(píng)價(jià)進(jìn)行。程序控制的責(zé)任者是軟件開(kāi)發(fā)部門(mén)。對(duì)本單位自行設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的電算化系統(tǒng),應(yīng)結(jié)合開(kāi)發(fā)過(guò)程中形成的各種文檔資料如可行性研究報(bào)告及批準(zhǔn)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)資料,審核系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審核,仔細(xì)研究調(diào)查后方可實(shí)施,在開(kāi)發(fā)過(guò)程中是否對(duì)不相容職務(wù)進(jìn)行分工;對(duì)外購(gòu)的商品化軟件則應(yīng)重點(diǎn)審查該系統(tǒng)是否通過(guò)評(píng)審或鑒定,為適應(yīng)被審單位特殊業(yè)務(wù)所作的調(diào)試是否經(jīng)有關(guān)部門(mén)的確認(rèn)。
首次審計(jì)時(shí)不論軟件是自行開(kāi)發(fā)還是外購(gòu),都要根據(jù)系統(tǒng)的流程圖、源程序、編程說(shuō)明、用戶使用手冊(cè)等資料依次檢查系統(tǒng)對(duì)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的輸入、處理、存儲(chǔ)與輸出,系統(tǒng)的初始化、維護(hù)與安全等各項(xiàng)操作所設(shè)置的關(guān)鍵控制點(diǎn)是否合法、合規(guī)、合理。
制度控制的責(zé)任是會(huì)計(jì)軟件的使用單位,是由人工實(shí)施的控制,獨(dú)立于系統(tǒng)軟件對(duì)制度控制的測(cè)試與評(píng)價(jià)應(yīng)注意:審核被審單位是否根據(jù)本單位實(shí)施電算化的實(shí)際情況,采用恰當(dāng)?shù)慕M織機(jī)構(gòu)模式,在電算化系統(tǒng)內(nèi)部合理的設(shè)置崗位,進(jìn)行不相容職責(zé)分工控制。注意被審單位的機(jī)構(gòu)模式是否根據(jù)本單位的規(guī)模、管理方式及發(fā)展方向,恰當(dāng)?shù)剡x用了集中管理模式,或分散管理模式,或集中管理下的分散模式;
電算化部門(mén)內(nèi)是否遵循內(nèi)部牽制原則相對(duì)獨(dú)立,根據(jù)需要進(jìn)行了合理的職責(zé)分工,如系統(tǒng)員、系統(tǒng)維護(hù)員、程序員、操作員、數(shù)據(jù)控制員、數(shù)據(jù)管理員之類的職責(zé)分工;各崗位人員的素質(zhì)是否確實(shí)能夠滿足開(kāi)展電算化工作的需要;審查系統(tǒng)工作環(huán)境的控制是否完善,是否建立和健全機(jī)器設(shè)備使用控制制度,是否制定和執(zhí)行操作規(guī)程以保證會(huì)計(jì)信息的準(zhǔn)確性和可靠性。
通過(guò)和評(píng)價(jià)系統(tǒng)的程序控制和制度控制的薄弱環(huán)節(jié),確定內(nèi)部控制制度對(duì)實(shí)質(zhì)性測(cè)試的性質(zhì)、時(shí)間和范圍的,幫助確定合理的審計(jì)程序,決定審計(jì)工作的重點(diǎn)和范圍,減少和防止電算化系統(tǒng)的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
4制定和完善新的審計(jì)準(zhǔn)則
我國(guó)在審計(jì)方面制訂了許多規(guī)范性文件。但是由于審計(jì)對(duì)象、審計(jì)線索、審計(jì)方法和技術(shù)手段發(fā)生了較大變化,這些準(zhǔn)則中的某些已不適應(yīng)實(shí)際情況,一些新增審計(jì)內(nèi)容在審計(jì)準(zhǔn)則中又缺乏相應(yīng)的條款,如電算化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)審計(jì)準(zhǔn)則,新環(huán)境下的內(nèi)部控制審計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)軟件功能規(guī)范和開(kāi)發(fā)準(zhǔn)則等。在制定新的審計(jì)準(zhǔn)則時(shí),要在考慮我國(guó)國(guó)情的前提下大力借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。 轉(zhuǎn)貼于
在制定具體準(zhǔn)則時(shí)應(yīng)側(cè)重于對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià),應(yīng)對(duì)以下幾方面進(jìn)行規(guī)范:1)審計(jì)人員應(yīng)具備的資格;2)審計(jì)證據(jù)的收集;3)計(jì)算機(jī)審計(jì)過(guò)程及相關(guān)的審計(jì)技術(shù);4)審計(jì)工作的質(zhì)量控制等。
制定有關(guān)電算化審計(jì)準(zhǔn)則和制度,是目前審計(jì)工作的迫切需要。
5開(kāi)展審計(jì)技術(shù)和方法的研究
由于計(jì)算機(jī)處理和手工處理有很多不同點(diǎn),從而產(chǎn)生了許多獨(dú)特的計(jì)算機(jī)審計(jì)技術(shù)和工具。計(jì)算機(jī)審計(jì)注重對(duì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)和處理過(guò)程進(jìn)行證據(jù)收集,如要收集符合性測(cè)試的證據(jù),一般是通過(guò)模擬數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)試形成要收集的證據(jù)。
因此,要大力開(kāi)展對(duì)計(jì)算機(jī)審計(jì)技術(shù)和方法的研究,如審計(jì)管理計(jì)算機(jī)技術(shù)、內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)測(cè)試技術(shù)、數(shù)據(jù)庫(kù)或數(shù)據(jù)文件的審計(jì)技術(shù)、應(yīng)用軟件的審計(jì)技術(shù)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和維護(hù)的評(píng)價(jià)技術(shù)等,特別是內(nèi)部控制的測(cè)評(píng)技術(shù),以盡快實(shí)現(xiàn)利用計(jì)算機(jī)審計(jì)。
6加快審計(jì)軟件的開(kāi)發(fā)
審計(jì)軟件是計(jì)算機(jī)審計(jì)不可缺少的技術(shù)工具,沒(méi)有良好的計(jì)算機(jī)審計(jì)軟件是很難開(kāi)展實(shí)際的自動(dòng)化審計(jì)工作的。
審計(jì)軟件的功能應(yīng)具有針對(duì)會(huì)計(jì)程序本身合法性、正確性的審查功能;具有對(duì)機(jī)內(nèi)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)文件的一致性、正確性的檢查功能;具有驗(yàn)證會(huì)計(jì)報(bào)告的可信程度及會(huì)計(jì)軟件內(nèi)部控制措施的可靠性功能;具有審查審計(jì)報(bào)告、審計(jì)文書(shū)自動(dòng)編制整理功能等。
進(jìn)而解決審計(jì)電算化滯后的實(shí)際問(wèn)題,做到審計(jì)技術(shù)與會(huì)計(jì)電算化同步。利用計(jì)算機(jī)快速分類、檢索功能、存儲(chǔ)能力編制審計(jì)程序,可以進(jìn)行大量的審計(jì)比較、抽樣及核對(duì)工作,收集審計(jì)證據(jù),減輕審計(jì)人員工作強(qiáng)度;事先用計(jì)算機(jī)設(shè)計(jì)測(cè)試案例,后用于測(cè)試被審單位的會(huì)計(jì)程序和數(shù)據(jù)文件,能夠更好地開(kāi)展審計(jì)工作;審計(jì)員利用計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)有關(guān)法規(guī)條例、被審單位的基本情況等,隨時(shí)調(diào)用,便于審計(jì)工作的開(kāi)展;利用計(jì)算機(jī)對(duì)審計(jì)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總,編制打印各種統(tǒng)計(jì)表、審計(jì)文件,提高審計(jì)工作質(zhì)量。
審計(jì)軟件既可以加快審計(jì)工作的效率,又有利于提高審計(jì)質(zhì)量,加強(qiáng)審計(jì)規(guī)范化工作。但我國(guó)審計(jì)行業(yè)的審計(jì)軟件很少,要改變這種狀況,關(guān)鍵應(yīng)加大對(duì)審計(jì)軟件開(kāi)發(fā)人才的培養(yǎng),同時(shí)鼓勵(lì)審計(jì)人員積極參與開(kāi)發(fā)或獨(dú)立開(kāi)發(fā)審計(jì)軟件。另外,要加強(qiáng)國(guó)際交流,引進(jìn)計(jì)算機(jī)軟件技術(shù),縮短計(jì)算時(shí)間。
7加快審計(jì)復(fù)合型人才的培養(yǎng)
計(jì)算機(jī)的廣泛應(yīng)用使審計(jì)人員必須要更新知識(shí),不僅需要會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、工程技術(shù)知識(shí)和技能,熟悉審計(jì)法規(guī),及其他審計(jì)規(guī)范準(zhǔn)則外,還須掌握一定的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理知識(shí),掌握系統(tǒng)分析設(shè)計(jì)和電算化系統(tǒng)評(píng)審技術(shù),電算化審計(jì)軟件的開(kāi)發(fā)使用和維護(hù)技術(shù)。
審計(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是人才的培養(yǎng)和加快審計(jì)人員的知識(shí)更新以適應(yīng)審計(jì)發(fā)展的要求。為此可采取的措施有:
7.1對(duì)現(xiàn)有審計(jì)人員在計(jì)算機(jī)、會(huì)計(jì)電算化系統(tǒng)的控制及計(jì)算機(jī)審計(jì)技術(shù)等方面加以培訓(xùn),使他們能勝任審計(jì)工作;
7.2購(gòu)買(mǎi)必要的審計(jì)軟件,對(duì)復(fù)雜的財(cái)務(wù)軟件的審計(jì)聘請(qǐng)計(jì)算機(jī)專家進(jìn)行輔導(dǎo);開(kāi)展審計(jì)的正規(guī)課程,借助高校的師資力量;
7.3開(kāi)設(shè)會(huì)計(jì)電算化信息系統(tǒng)審計(jì),控制用戶計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)技術(shù)等相關(guān)的課程,加強(qiáng)計(jì)算機(jī)審計(jì)配套課程的教育。
7.4同時(shí)適當(dāng)借鑒適合我國(guó)國(guó)情的西方審計(jì)理論和方法,培養(yǎng)面向未來(lái)的復(fù)合型審計(jì)人才。
8結(jié)束語(yǔ)
由上述可見(jiàn),會(huì)計(jì)電算化給審計(jì)提出了許多新要求,傳統(tǒng)的手工審計(jì)已不能適應(yīng)電化的要求。開(kāi)展計(jì)算機(jī)審計(jì)是審計(jì)部門(mén)和審計(jì)人員的新課題和新任務(wù)。一方面,逐漸實(shí)現(xiàn)審計(jì)手段的計(jì)算機(jī)化,即利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行計(jì)算機(jī)所辦理業(yè)務(wù)的審計(jì)。另一方面,審計(jì)部門(mén)內(nèi)部的各項(xiàng)管理工作和檔案、報(bào)表、信息處理、預(yù)策、決策等工作也逐漸的實(shí)現(xiàn)了計(jì)算機(jī)化。
運(yùn)用計(jì)算機(jī)審計(jì)能夠提高審計(jì)效率,確保審計(jì)時(shí)效;降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),保證審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量;突出審計(jì)工作重點(diǎn),豐富審計(jì)手段;改變傳統(tǒng)的管理方式,提高辦公自動(dòng)化水平。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)在各個(gè)行業(yè)的進(jìn)一步推廣和應(yīng)用,計(jì)算機(jī)審計(jì)的范圍將更加廣泛,并日益滲透到各個(gè)行業(yè)審計(jì)工作的各個(gè)方面。
【摘要】 目的:探討臨床試驗(yàn)CRF表全息數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)批處理“聯(lián)姻”模式。 方法:按紙版CRF表建立電子CRF表,并加載庫(kù)操作程序和近10個(gè)常用統(tǒng)計(jì)模塊,進(jìn)而構(gòu)成全息數(shù)據(jù)庫(kù)。 結(jié)果:以上海某大型臨床試驗(yàn)資料作為本數(shù)據(jù)庫(kù)試驗(yàn)運(yùn)行之素材,共處理數(shù)據(jù)元約11萬(wàn)個(gè),做出統(tǒng)計(jì)判斷約1000份,調(diào)用統(tǒng)計(jì)工具8種,轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)類型約10余次,運(yùn)行時(shí)間僅半小時(shí),出具大型試驗(yàn)綜合性報(bào)告2份,統(tǒng)計(jì)歸納報(bào)告20余份。 結(jié)論:此舉既可作為電子數(shù)據(jù)獲取系統(tǒng)EDC的應(yīng)用過(guò)渡,也是EDC全面推廣的前期實(shí)踐。
【關(guān)鍵詞】 臨床試驗(yàn); CRF表; 數(shù)據(jù)庫(kù)
新藥臨床試驗(yàn),動(dòng)輒使用幾十至幾百份臨床病例報(bào)告表case report form(CRF),目前國(guó)內(nèi)還多為紙質(zhì)版形式,以詳細(xì)記錄受試患者在臨床試驗(yàn)前后的各種體能、體征參數(shù)、臨床處置過(guò)程及試驗(yàn)效果。這個(gè)有著幾百份,每份都有十?dāng)?shù)頁(yè)的臨床觀察表構(gòu)成了一個(gè)較大的信息數(shù)據(jù)資料庫(kù),處理及統(tǒng)計(jì)它們是一項(xiàng)綜合性很強(qiáng)的系統(tǒng)工程。并且這些統(tǒng)計(jì)處理過(guò)程以及所形成的資料結(jié)果,其規(guī)范性有著很強(qiáng)的要求,直接關(guān)系著臨床試驗(yàn)的目標(biāo)如某新藥報(bào)批的成功與否。按我國(guó)GCP規(guī)定:“數(shù)據(jù)管理的目的在于把得自受試者的數(shù)據(jù)迅速、完整、無(wú)誤地納入報(bào)告;所有涉及數(shù)據(jù)管理的各個(gè)步驟均需記錄在案,以便對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量及試驗(yàn)實(shí)施進(jìn)行檢查。用適當(dāng)?shù)某绦虮WC數(shù)據(jù)庫(kù)的保密性,應(yīng)具有計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)的維護(hù)和支持程序”。我們嘗試探討建立臨床試驗(yàn)全息數(shù)據(jù)庫(kù),以系統(tǒng)地處理臨床紙版CRF表,對(duì)全部資料和信息進(jìn)行自動(dòng)批量的統(tǒng)計(jì)處理,使之進(jìn)一步規(guī)范化,準(zhǔn)確化,快捷化。此舉既作為電子數(shù)據(jù)獲取系統(tǒng)EDC(Electronic data capture)應(yīng)用的過(guò)渡,也作為EDC全面推廣的前期實(shí)踐[1~9],現(xiàn)以本文報(bào)道之。
例選南京某大型醫(yī)藥企業(yè)抗腫瘤緩釋植入劑新藥的多中心臨床試驗(yàn),參考其試驗(yàn)基地:上海多家大型三甲醫(yī)院所共同擬制的臨床觀察紙質(zhì)版CRF表,為基準(zhǔn)CRF表,并以該次臨床試驗(yàn)結(jié)果為本全息數(shù)據(jù)庫(kù)課題試驗(yàn)運(yùn)行之素材。
1 全息數(shù)據(jù)庫(kù)的結(jié)構(gòu)
由4個(gè)顯性模表⑴~⑷和一個(gè)隱性模塊⑸組成。見(jiàn)圖1。圖1 全息數(shù)據(jù)庫(kù)的結(jié)構(gòu)⑴ 紙版CRF表:這是全息數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ),也稱書(shū)式CRF表(Book type)。臨床試驗(yàn)前發(fā)放到臨床醫(yī)師手里,供其詳細(xì)紀(jì)錄臨床試驗(yàn)的各類信息。試驗(yàn)結(jié)束后由專人統(tǒng)一收回,經(jīng)雙錄入程序輸入至電子CRF表中。⑵ 電子CRF表(eCRF):這是全息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息主體,建立于EXCEL平臺(tái)。每份紙版CRF表對(duì)應(yīng)于一個(gè)電子版CRF表,即占用EXCEL的一張工作表。一群電子CRF表經(jīng)鏈接,工具運(yùn)算構(gòu)成臨床試驗(yàn)全息數(shù)據(jù)庫(kù)即EXCEL的一個(gè)完整工作薄。⑶ 綜合信息一維表:上述電子CRF表,每表信息元排列都是兩維平面結(jié)構(gòu)(行×列)。這極不便于群表間的瀏覽和比較運(yùn)算。故全息數(shù)據(jù)庫(kù)的一個(gè)很重要的運(yùn)作就是自動(dòng)生成綜合信息表:每一個(gè)完整的電子CRF表,在綜合信息表中僅表現(xiàn)為一行或一列信息排列,即由原兩元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為一維結(jié)構(gòu)。⑷ 統(tǒng)計(jì)工具群表:常用的統(tǒng)計(jì)工具,建立于EXCEL平臺(tái)上,每工具占一表,組成統(tǒng)計(jì)工具群表。⑸ 庫(kù)程序: 即以VB編程的運(yùn)行指令群,提供各類除統(tǒng)計(jì)之外各種運(yùn)算功能:如調(diào)用、核對(duì)、提示、糾錯(cuò)、格式變換,精度變換、簡(jiǎn)單計(jì)算以及EXCEL函數(shù)調(diào)用等。
2 紙質(zhì)版CRF表
2.1 封面、注釋及說(shuō)明
名稱(例:上海市抗癌協(xié)會(huì)胃腸腫瘤專業(yè)委員會(huì) 臨床研究病例報(bào)告表);內(nèi)容(例:植入用緩釋氟尿嘧啶預(yù)防進(jìn)展期胃癌術(shù)后復(fù)發(fā)和轉(zhuǎn)移);方案(例:SSGIC0601;IV期;日期;部門(mén)及保密聲明;填表說(shuō)明及簡(jiǎn)明規(guī)范:試驗(yàn)性質(zhì);組別(試驗(yàn)組或?qū)φ战M);試驗(yàn)藥物;臨床研究單位;研究負(fù)責(zé)醫(yī)師;受試患者姓名;受試者住院號(hào);受試者隨機(jī)分組號(hào);患者入組時(shí)間;病例入選標(biāo)準(zhǔn):標(biāo)準(zhǔn)共16條,滿足條款9條,否定條款7條。
2.2 各類信息及觀察資料
⑴ 試驗(yàn)者一般資料:姓名;性別;出生日期;身高;身份證號(hào)碼;社會(huì)保障卡號(hào)碼;本人地址;電話;郵編;聯(lián)系人姓名;與患者關(guān)系;聯(lián)系人地址;聯(lián)系人電話;其他聯(lián)絡(luò)方式;住院號(hào);病理號(hào);入院日期;入院主述。⑵ 入組時(shí)檢查資料:體力狀況計(jì)分(karnofsky計(jì)分);病灶描述;各項(xiàng)檢查資料:術(shù)前胃鏡檢查;術(shù)前CT檢查;術(shù)前經(jīng)直腸腔內(nèi)超聲檢查;其他重要的檢查記錄;術(shù)前實(shí)驗(yàn)室檢查(測(cè)定項(xiàng)目,結(jié)果,正常范圍):血常規(guī)5項(xiàng);肝腎功能6項(xiàng);腫瘤標(biāo)記2項(xiàng)。⑶ 手術(shù)、病理記錄及術(shù)中給藥記錄:手術(shù)一般記錄5項(xiàng);術(shù)中探查情況14項(xiàng);其它術(shù)中所見(jiàn);術(shù)后重建方式;術(shù)中給藥情況:治療組:給藥部位及劑量9×2項(xiàng)。對(duì)照組:給藥方式及劑量;其它記錄。⑷ 術(shù)后病理檢查結(jié)果:描述共4項(xiàng);術(shù)后住院期間觀察項(xiàng)目:術(shù)后恢復(fù)情況及不良事件記錄共18項(xiàng),觀察至術(shù)后11天;其它不良事件記錄;術(shù)后實(shí)驗(yàn)室檢查(同術(shù)前項(xiàng)目)。⑸ 術(shù)后輔助化療記錄:第1~6次化療前后的各種紀(jì)錄化療方案實(shí)施情況各18大項(xiàng)。其它輔助治療情況:放射治療;免疫治療;靶向治療;基因治療等4項(xiàng)。⑹ 出院隨訪記錄:6×6月的隨訪紀(jì)錄,各11大項(xiàng),50余小項(xiàng);發(fā)現(xiàn)腫瘤復(fù)發(fā)與轉(zhuǎn)移后的治療記錄共7大項(xiàng)。
3 電子CRF表
3.1 搭載平臺(tái)
電子CRF表建立于EXCEL平臺(tái),以群表構(gòu)建臨床試驗(yàn)全息數(shù)據(jù)庫(kù)。EXCEL是優(yōu)秀的數(shù)據(jù)處理軟件,使用該平臺(tái)將為數(shù)據(jù)相關(guān)、綜合處理、統(tǒng)計(jì)判定帶來(lái)極大方便。雖然其打印文本難以做到像WORD文檔那樣精美,但對(duì)臨床CRF表來(lái)說(shuō)已屬適用。臨床CRF表主要要求是結(jié)構(gòu)合理、數(shù)據(jù)全面、條理清晰,對(duì)文本的美觀要求也僅局限于字體字號(hào)合理,各種符號(hào)健全,而EXCEL完全能夠滿足這一要求。總體框架按"全息數(shù)據(jù)庫(kù)"要求構(gòu)建。
3.2 內(nèi)容
內(nèi)容為紙質(zhì)版全部信息(見(jiàn)以下分類的描述)。各類信息資料的錄入排列順序也完全照搬紙質(zhì)版CRF表(空表可直接打印形成紙質(zhì)版CRF空表),每份紙版CRF表即為1個(gè)電子CRF表,順序占用1個(gè)SHEET表。數(shù)據(jù)的順序排放則大大方便了后期錄入人員的準(zhǔn)確輸入。
3.3 數(shù)據(jù)信息分類
分為兩大類。一類是無(wú)須統(tǒng)計(jì)處理的信息,簡(jiǎn)稱文本資料;另一類是需要統(tǒng)計(jì)處理的數(shù)據(jù),簡(jiǎn)稱信息資料。文本資料要求的是完善、美觀、合適即可。例如對(duì)CRF表的一些備注,CRF表的名稱、患者的普通資料,各種檢查項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)值和正常值,各種信息量所使用的單位量綱等等。信息資料,也即統(tǒng)計(jì)和計(jì)算的對(duì)象,它必須是可運(yùn)算的信息代碼。此類信息代碼又分為A數(shù)量信息、B判定信息和C異類信息3類。
3.4 信息資料的處理
A類數(shù)量信息:毋須贅言,就是能直接統(tǒng)計(jì)計(jì)算的數(shù)據(jù),例如出血量,給藥劑量,化驗(yàn)指標(biāo)量……表現(xiàn)形式主要為計(jì)量數(shù)據(jù)。這類信息后面,一般跟有量綱等文本資料,單獨(dú)放置在其后的單元格里。
B類判定信息:很多的觀察結(jié)果,通常用是或否來(lái)判定,這類常用的統(tǒng)計(jì)信息,我們?cè)谌?shù)據(jù)庫(kù)里并不過(guò)嚴(yán)的苛求,允許使用有或無(wú)、是或否、正?;虍惓5冗@些直觀的漢字來(lái)表示??紤]到紙板臨床觀察CRF表都是由不同的醫(yī)生或臨床試驗(yàn)者及組織者來(lái)填寫(xiě),雖然經(jīng)過(guò)臨床試驗(yàn)前的統(tǒng)計(jì)培訓(xùn),但填寫(xiě)的習(xí)慣仍然會(huì)有相異之處,故設(shè)計(jì)的處理程序中將會(huì)采用兼容的方式,例如對(duì)“有或無(wú)”就要兼容“有或沒(méi)”,“有或不”,“有或/”,“有或×”……此一類信息,多用計(jì)數(shù)的方式,轉(zhuǎn)化成計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)信息供統(tǒng)計(jì)處理。
C類異類信息:例如沒(méi)有進(jìn)行這項(xiàng)觀察,現(xiàn)場(chǎng)醫(yī)師填寫(xiě)的可能是空格或/或-,甚至還有醫(yī)生手誤寫(xiě)成一個(gè)叉,庫(kù)程序在遇到這類信息(錄入或讀取)的時(shí)候會(huì)做出標(biāo)記,提示操作者去重新核對(duì)這些代碼的意義。
另有大量的非規(guī)范的A類信息,也劃到C類信息中。例如1.3ug/ml有時(shí)會(huì)誤放在1個(gè)單元格里,處理系統(tǒng)將會(huì)自動(dòng)地提取1.3做為統(tǒng)計(jì)信息,而將后面的ug/ml做為校準(zhǔn)信息,其不參與統(tǒng)計(jì)運(yùn)算,但是卻參與比對(duì)過(guò)程,庫(kù)程序會(huì)把這個(gè)量綱和基準(zhǔn)CRF表量綱進(jìn)行比較,同時(shí)提示操作者進(jìn)行核對(duì)。還有一些既含有數(shù)字信息,也含有其它非數(shù)字信息,又不易分割的一些特殊信息,例如臨床醫(yī)生對(duì)腫瘤的描述,常用長(zhǎng)×寬×厚,如3×6×9厘米,甚至還有只寫(xiě)了長(zhǎng)×寬的。這其實(shí)是一種復(fù)雜的異類信息,對(duì)這類信息也用提示的方式通知操作者自行核對(duì)修正。
當(dāng)然,對(duì)CRF表使用者和錄入計(jì)算機(jī)人員的前期培訓(xùn)非常重要,本課題將程序或處理系統(tǒng)做得盡量完美和兼容,只是為了盡可能地減少錯(cuò)誤,而并不是為了取代規(guī)范化的培訓(xùn)過(guò)程。
4 綜合信息一維表的庫(kù)程序運(yùn)行
運(yùn)行庫(kù)程序的“照抄”命令,將在數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)新建一工作表(稱一維原表)。從第1CRF表開(kāi)始,按人的閱讀習(xí)慣,從上至下從左而右順序,判斷選讀每一個(gè)信息單元,將A、B或C類信息,依次讀入一列。讀入A類數(shù)據(jù)信息時(shí),還會(huì)緊接讀入其后單元格里的信息,因?yàn)檫@可能是量綱類的信息,而不同的臨床試驗(yàn)實(shí)施者或?qū)嵤﹩挝?,可能?huì)誤使用自己習(xí)慣或沿用的檢驗(yàn)指標(biāo)單位/量綱。這就會(huì)造成量綱的不同,后面的檢驗(yàn)值因此無(wú)從統(tǒng)一比較和統(tǒng)計(jì),需要庫(kù)程序在此把關(guān)。在此步,庫(kù)程序只起照抄功能。n份CRF表讀取結(jié)束,即獲得n列CRF一維序列,構(gòu)成一張綜合信息一維表。“照抄”命令為條件鎖定命令,一次使用后便暫時(shí)鎖定,需要輸入解除命令后才能再次使用,以防止誤刷新一維原表。
運(yùn)行庫(kù)程序的“核對(duì)”命令,即對(duì)所有信息進(jìn)行左右(同行)比對(duì)。按第一列對(duì)應(yīng)單元格內(nèi)容,對(duì)數(shù)據(jù)相差10倍以上的(盡管可能是對(duì)的)、量綱不同的、判斷類的信息用字不同的、及前速異類信息,都會(huì)加以顏色標(biāo)注。提示操作者進(jìn)行核對(duì)。核對(duì)命令可以多次使用。
運(yùn)行庫(kù)程序的“轉(zhuǎn)置”命令,又將在數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)新建一工作表(一維新表)。即對(duì)一維原表做行列轉(zhuǎn)置。轉(zhuǎn)置的目的是使其符合EXCEL的篩選排序要求,更利于后面統(tǒng)計(jì)比較和人的總覽閱讀習(xí)慣。行列轉(zhuǎn)置后即進(jìn)行排序,將對(duì)照組排在前面。尚有其它許多調(diào)整功能不予一一介紹。此命令結(jié)束后即生成一維新表。轉(zhuǎn)置命令也為條件鎖定命令。運(yùn)行庫(kù)程序的“計(jì)數(shù)”命令,將進(jìn)行條件判定計(jì)數(shù),例如分別統(tǒng)計(jì)對(duì)照組,治療組某指標(biāo)的“有”“無(wú)”“正?!薄爱惓!奔盁o(wú)紀(jì)錄的個(gè)數(shù),并輸至指定區(qū)域。
運(yùn)行庫(kù)程序的"計(jì)量"命令,將進(jìn)行計(jì)量數(shù)據(jù)的歸納統(tǒng)計(jì),例如分別對(duì)對(duì)照組,治療組某指標(biāo)的量計(jì)算個(gè)數(shù)n、均值、方差;對(duì)同一試驗(yàn)個(gè)體計(jì)算某一相同指標(biāo)的試驗(yàn)前后差值,并對(duì)這些差值數(shù)據(jù)群進(jìn)行上述“計(jì)量” 歸納統(tǒng)計(jì),并輸至指定區(qū)域。
以上命令皆可單獨(dú)運(yùn)行,操作者可在各命令運(yùn)行后做出調(diào)整或信息核對(duì)改正。調(diào)整完成后,可以運(yùn)行庫(kù)程序的“自動(dòng)”命令,將上面的指令連續(xù)執(zhí)行一次。
綜合信息一維表運(yùn)行示例部分截圖見(jiàn)圖2。庫(kù)程序代碼頁(yè)局部示例見(jiàn)圖3。圖2 綜合信息一維表統(tǒng)計(jì)過(guò)程截圖(部分)圖3 庫(kù)程序代碼頁(yè)局部示例
5 統(tǒng)計(jì)功能群表
5.1 數(shù)據(jù)的分類處理
CRF表里面的數(shù)據(jù)分屬兩大區(qū)域:甲區(qū),臨床試驗(yàn)前的數(shù)據(jù),主要是非處理數(shù)據(jù)和擬定的處理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),基數(shù),試驗(yàn)前的一般性資料主要來(lái)自這里。
乙區(qū),臨床試驗(yàn)后的數(shù)據(jù),主要是療效,處理步驟,處理程度,不良反應(yīng)及跟蹤隨訪數(shù)據(jù)。這兩區(qū)的數(shù)據(jù)中有計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)和計(jì)量數(shù)據(jù)兩類。
計(jì)數(shù)數(shù)據(jù),又分為一般計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)和有序計(jì)數(shù)數(shù)據(jù),對(duì)這兩類數(shù)據(jù)的區(qū)分,庫(kù)程序不做判斷,由操作者在臨床CRF表的電子版本上加以標(biāo)注,有序數(shù)據(jù)加注1、2、3、4……,無(wú)序數(shù)據(jù)不加注。庫(kù)程序在統(tǒng)計(jì)的時(shí)候就會(huì)對(duì)應(yīng)的選擇相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)程序,例如某種新藥治療的臨床療效,會(huì)填有全愈,好轉(zhuǎn),無(wú)效,惡化,操作者會(huì)加標(biāo)記1、2、3、4。這顯然是一個(gè)有序計(jì)數(shù)系列。庫(kù)程序讀到1繼而查2、3、4及后續(xù)序數(shù)信息。例如本例,統(tǒng)計(jì)出來(lái)為4,表示為4級(jí)計(jì)數(shù)數(shù)據(jù),于是調(diào)用后面將要提到統(tǒng)計(jì)功能群表中的Ridit統(tǒng)計(jì)軟件,或秩和軟件來(lái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這之后,庫(kù)程序也將每一級(jí)的數(shù)據(jù),看成是一個(gè)單獨(dú)的信息(屬一般計(jì)數(shù)數(shù)據(jù))進(jìn)行比較統(tǒng)計(jì),會(huì)調(diào)出卡方統(tǒng)計(jì)軟件,單獨(dú)進(jìn)行每組數(shù)據(jù)的比較。對(duì)于一般計(jì)數(shù)數(shù)據(jù),無(wú)須多言,直接調(diào)用卡方列聯(lián)表統(tǒng)計(jì)程序或4格表統(tǒng)計(jì)程序進(jìn)行3種卡方運(yùn)算或精確概率運(yùn)算。
前述B類信息,基本上多為計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)。計(jì)量數(shù)據(jù),需區(qū)分獨(dú)立組或配對(duì)組。一般來(lái)說(shuō),CRF表在運(yùn)行之前,試驗(yàn)的性質(zhì)已經(jīng)明確,試驗(yàn)組和對(duì)照組之間的比較,一般是兩獨(dú)立組的比較。而試驗(yàn)組同類指標(biāo)在試驗(yàn)前后的比較,當(dāng)然就是配對(duì)比較。庫(kù)程序會(huì)按照此類規(guī)則,對(duì)數(shù)據(jù)超過(guò)一定量的計(jì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行方差檢驗(yàn),對(duì)較少樣本量的數(shù)據(jù)進(jìn)行兩獨(dú)立組t檢驗(yàn)或配對(duì)t檢驗(yàn)。
計(jì)量數(shù)據(jù)要注意到數(shù)據(jù)的分布是否正態(tài),因此庫(kù)程序還有一個(gè)正態(tài)檢驗(yàn)。如果檢查出數(shù)據(jù)是非正態(tài)的,又必須進(jìn)行兩步運(yùn)算:①按輕微偏態(tài)處理,并將統(tǒng)計(jì)結(jié)果提示給操作者;②按嚴(yán)重偏態(tài)處理,提示操作者是否進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化,或者是核對(duì)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化程序由操作者指令決定,選擇對(duì)數(shù)變化、指數(shù)變化、方根變化、平方變化等。前述A類信息,基本上多為計(jì)量數(shù)據(jù)。
5.2 庫(kù)內(nèi)內(nèi)置統(tǒng)計(jì)軟件
研究及編制實(shí)用統(tǒng)計(jì)軟件,是本課題并全息數(shù)據(jù)庫(kù)編程的核心選題。目前在該全息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)里加載的統(tǒng)計(jì)軟件為:卡方檢驗(yàn);精確概率檢驗(yàn);方差檢驗(yàn);兩獨(dú)立組t檢驗(yàn);配對(duì)t檢驗(yàn);Ridit檢驗(yàn);秩和檢驗(yàn);線性相關(guān)檢驗(yàn);離群數(shù)據(jù)Q檢驗(yàn);數(shù)據(jù)正態(tài)檢驗(yàn)及隨機(jī)數(shù)的肯特爾檢驗(yàn)等。
這些統(tǒng)計(jì)程序均在EXCEL前臺(tái)或后臺(tái)編制完成,各自占用一個(gè)獨(dú)自的工作表組成統(tǒng)計(jì)工作界面表群,允許程序和手工調(diào)用,并允許表群中各表單獨(dú)使用,各自成為一個(gè)獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)計(jì)算器。
各種統(tǒng)計(jì)過(guò)程所形成的格式規(guī)范,包括統(tǒng)計(jì)參數(shù)的排列,統(tǒng)計(jì)結(jié)果的輸出,自動(dòng)生成的統(tǒng)計(jì)報(bào)告等,也是庫(kù)程序的一個(gè)編制重點(diǎn),不再一一敘述;為該全息數(shù)據(jù)庫(kù)編者的各類統(tǒng)計(jì)軟件,也將另行撰文介紹。
內(nèi)置統(tǒng)計(jì)工具表選例:成組t檢驗(yàn)運(yùn)行截圖見(jiàn)圖4。圖4 統(tǒng)計(jì)工具表選例:成組t檢驗(yàn) 運(yùn)行截圖(部分)
6 試驗(yàn)運(yùn)行效果簡(jiǎn)介
試驗(yàn)運(yùn)行的CRF表資料來(lái)自南京某大型醫(yī)藥企業(yè)聯(lián)手上??鼓[瘤協(xié)會(huì)進(jìn)行的氟尿嘧啶植入劑新藥的大型臨床試驗(yàn),共收回CRF表約196份,對(duì)照組76份,試驗(yàn)組120份。輸入建立全息數(shù)據(jù)庫(kù)后,對(duì)其中試驗(yàn)前的一般資料,試驗(yàn)前的各種檢查資料,試驗(yàn)后的治療效果資料,不良反應(yīng)資料,出院隨訪資料均進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)組間比較處理。另,試驗(yàn)組治療前后的各項(xiàng)醫(yī)學(xué)檢查資料做組內(nèi)統(tǒng)計(jì)比較處理。共處理數(shù)據(jù)元約11萬(wàn)個(gè),做出統(tǒng)計(jì)判斷約1000份,調(diào)用統(tǒng)計(jì)工具:成組t檢驗(yàn),配對(duì)t檢驗(yàn),秩和檢驗(yàn),離群檢驗(yàn),方差檢驗(yàn),卡方檢驗(yàn),精確概率檢驗(yàn),正態(tài)檢驗(yàn)等8種計(jì)140余次。轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)類型約10余次。運(yùn)行時(shí)間(不含輸入及人工糾錯(cuò)時(shí)間)僅半小時(shí)。出具大型試驗(yàn)綜合性報(bào)告2份,統(tǒng)計(jì)歸納報(bào)告20余份。
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進(jìn)入21世紀(jì)后,世界各國(guó)的計(jì)算機(jī)技術(shù)都取得了突破性進(jìn)展,在此種形式下,各類形式多樣的計(jì)算機(jī)軟件工程項(xiàng)目開(kāi)始涌現(xiàn),在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域里,進(jìn)一步創(chuàng)新和完善計(jì)算機(jī)軟件工程管理,開(kāi)始逐步成為了軟件工程管理關(guān)鍵。本文從計(jì)算機(jī)軟件工程概況入手,綜合分析了計(jì)算機(jī)軟件工程管理的創(chuàng)新策略。
關(guān)鍵詞:
創(chuàng)新;完善;計(jì)算機(jī)軟件工程
引言:
在信息智能化社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的今天,計(jì)算機(jī)軟件在各行各業(yè)的應(yīng)用得到了廣泛認(rèn)可,計(jì)算機(jī)的軟件也開(kāi)始為辦公的現(xiàn)代信息自動(dòng)智能化發(fā)展提供了有力的技術(shù)支持,計(jì)算機(jī)軟件項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)和管理也是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和發(fā)展的重要推動(dòng)力量。
一、計(jì)算機(jī)軟件工程概述
計(jì)算機(jī)軟件工程是以計(jì)算機(jī)科學(xué)、計(jì)算機(jī)邏輯學(xué)、邏輯數(shù)學(xué)以及計(jì)算機(jī)管理科學(xué)等多個(gè)原理演進(jìn)而來(lái),綜合實(shí)現(xiàn)軟件開(kāi)發(fā)管理的新型學(xué)科。軟件工程的主要技術(shù)方法偏向于傳統(tǒng)的技術(shù)理論,主要目的集中在軟件質(zhì)量的進(jìn)一步優(yōu)化、軟件成本的進(jìn)一步壓縮,以及軟件工程的算法改良。期間,計(jì)算機(jī)模型的構(gòu)建以及計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)核心算法都多數(shù)利用計(jì)算機(jī)科學(xué)內(nèi)容和計(jì)算機(jī)數(shù)學(xué)算法。軟件工程的主要目標(biāo)集中在,實(shí)現(xiàn)編程的規(guī)范以及泛型設(shè)計(jì),對(duì)于成本的估測(cè)以及明確的權(quán)衡,管理科學(xué)多數(shù)主要目的集中于資源和計(jì)算的質(zhì)量管理。預(yù)期管理的成本問(wèn)題以及管理的進(jìn)度問(wèn)題一直是影響軟件產(chǎn)品質(zhì)量的重要問(wèn)題。進(jìn)一步保障軟件信息的有效性、可靠修改性等。這也能有效改善軟件產(chǎn)品的整體性,提高效率同時(shí)實(shí)現(xiàn)維護(hù)難度的降低。
二、計(jì)算機(jī)軟件工程管理存在的現(xiàn)狀
(一)需求分析與實(shí)際業(yè)務(wù)脫節(jié)
在管理和維護(hù)計(jì)算機(jī)軟件工程過(guò)程中,多數(shù)情況下會(huì)與需求分析以及計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)管理等問(wèn)題相關(guān)聯(lián)。兩項(xiàng)工作的內(nèi)容考慮不充分以及連接性弱,都可能會(huì)引發(fā)軟件工程管理的工作目標(biāo)完成不充分。分析其主要原因,主要在于需求階段項(xiàng)目業(yè)務(wù)重視度不夠,業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)效果以及測(cè)試開(kāi)發(fā)活動(dòng)結(jié)果等方面調(diào)查不到位。由于調(diào)查數(shù)據(jù)不夠全面等問(wèn)題,所以只能對(duì)軟件框架的開(kāi)發(fā)發(fā)揮更加重要的問(wèn)題。業(yè)務(wù)規(guī)劃的重視度不夠,業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的工作不到位,軟件開(kāi)發(fā)的工作不符實(shí),以及業(yè)務(wù)不符合現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)規(guī)則等問(wèn)題都需要在進(jìn)一步重視,讓軟件開(kāi)發(fā)需求得到深入分析,終端產(chǎn)品和實(shí)際相脫節(jié)問(wèn)題需要未來(lái)得到解決。
(二)無(wú)法正確評(píng)估工作量
眾所周知,計(jì)算機(jī)軟件工程管理的實(shí)際工作量很大,在實(shí)際的發(fā)展過(guò)程中,個(gè)人人為原因是影響到計(jì)算機(jī)發(fā)展的一個(gè)重要原因,例如:?jiǎn)T工的工作態(tài)度,員工的工作投入以及工作發(fā)展管理程度等。在計(jì)算機(jī)關(guān)鍵的實(shí)際工程管理工作中,如果沒(méi)有對(duì)人為影響因素有所重視,就會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)規(guī)則不明,軟件開(kāi)發(fā)工作量造成錯(cuò)誤估算。無(wú)法正確評(píng)估工作量已經(jīng)成為了計(jì)算機(jī)軟件工程管理存在的一個(gè)重要問(wèn)題,由此可見(jiàn),應(yīng)該始終堅(jiān)持?jǐn)?shù)據(jù)處理方針的改進(jìn)和完善,不斷探索更多新類型,同時(shí)準(zhǔn)確性高的數(shù)據(jù)處理方式以及軟件的規(guī)劃方式,最終實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
三、計(jì)算機(jī)軟件工程管理的方法和對(duì)策
(一)謀求軟件效率的提高
傳統(tǒng)的軟件監(jiān)控方法主要集中在前臺(tái)進(jìn)程控制和數(shù)據(jù)修改,計(jì)算機(jī)軟件數(shù)據(jù)的操作方法的改進(jìn)也主要由前臺(tái)來(lái)控制完成。然而,在近些年來(lái),此種方法也逐漸開(kāi)始由各類網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)所取代,主要的原因也是數(shù)據(jù)庫(kù)和計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的開(kāi)發(fā)。所以,在進(jìn)行數(shù)據(jù)修改的時(shí)候,軟件程序是效率提高的一個(gè)重要先決條件。于此同時(shí),在其他計(jì)算機(jī)級(jí)別指定的情況下,這也是一種極為重要的效率提高手段。
(二)完善管理制度
計(jì)算機(jī)軟件項(xiàng)目管理同時(shí)需要管理制度的健全。首先應(yīng)該采取的一個(gè)重要手段就是找到合適的軟件項(xiàng)目管理工作能力較強(qiáng)的人才。高水平專業(yè)人才一直都是軟件項(xiàng)目開(kāi)發(fā)管理的關(guān)鍵動(dòng)力,是工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)施的重要?jiǎng)恿?,為了進(jìn)一步達(dá)到工程項(xiàng)目目標(biāo)的順利完成,需要實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目工程人力資源的及時(shí)管理,同時(shí)實(shí)現(xiàn)管理內(nèi)容項(xiàng)目的順利完成,同時(shí)應(yīng)該更加重視人才的重要?jiǎng)?chuàng)造力,在調(diào)動(dòng)工作人員積極性的同時(shí),實(shí)現(xiàn)工作效率的提高。此外,在員工和各類管理人員工作培訓(xùn)方面,應(yīng)該加大學(xué)習(xí)管理力度,進(jìn)一步在軟件工程管理知識(shí)普及方面加大重視,進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)軟件管理的理論和實(shí)踐結(jié)合,實(shí)現(xiàn)軟件管理的工程知識(shí)理論普及度提高。
(三)統(tǒng)一規(guī)劃軟件平臺(tái)
目前,操作系統(tǒng)的軟件依然沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的平臺(tái),計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程已經(jīng)受到了巨大影響,每一款新的軟件都從新平臺(tái)的建立開(kāi)始,然后進(jìn)行開(kāi)發(fā)。由于網(wǎng)絡(luò)速度的不斷提高,構(gòu)建統(tǒng)一的規(guī)則化發(fā)展軟件平臺(tái)必須盡快入手實(shí)踐,此外,可以實(shí)現(xiàn)軟件開(kāi)發(fā)的國(guó)際化發(fā)展,同時(shí)統(tǒng)一化發(fā)展平臺(tái)也應(yīng)該規(guī)劃發(fā)展進(jìn)程。伴隨著信息化的發(fā)展,中國(guó)的軟件管理項(xiàng)目需要統(tǒng)一規(guī)劃起一個(gè)整體的軟件平臺(tái)。
(四)加強(qiáng)軟件風(fēng)險(xiǎn)管理
軟件開(kāi)發(fā)的各個(gè)階段都會(huì)存在著明顯的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。軟件項(xiàng)目存在各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容,主要包括需求、成本、進(jìn)度和技術(shù)。在需求方面主要包括了客戶對(duì)于軟件的需求方面表達(dá)不明確,同時(shí)在這里就會(huì)需要軟件管理的工作人員與客戶始終堅(jiān)持密切聯(lián)系,對(duì)于客戶的需求進(jìn)一步明確。如果客戶的實(shí)際體驗(yàn)效果不良,同時(shí)要求重新設(shè)計(jì),或者是客戶提出的個(gè)人修改意見(jiàn)和方案沒(méi)有得到專業(yè)工作人員的認(rèn)可和同意,所以沒(méi)有達(dá)到軟件修改的預(yù)期效果,導(dǎo)致客戶重新要求返回修改,這些都可鞥會(huì)導(dǎo)致程序修改的失敗。所以應(yīng)該加強(qiáng)軟件的風(fēng)險(xiǎn)管理,推動(dòng)軟件開(kāi)發(fā)進(jìn)程加快[1]。
四、計(jì)算機(jī)軟件工程管理創(chuàng)新策略
(一)完善計(jì)算機(jī)軟件工程管理體系
首先,在計(jì)算機(jī)軟件工程管理過(guò)程中,應(yīng)該重視工程發(fā)展的人才運(yùn)用,實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)軟件工程管理中人力資源管理體系的完善。所以應(yīng)該加強(qiáng)人力資源管理,從多方面激發(fā)員工的主管能動(dòng)性,進(jìn)一步保障工程項(xiàng)目目標(biāo)的準(zhǔn)時(shí)實(shí)現(xiàn)。其次,應(yīng)該對(duì)計(jì)算機(jī)軟件工程知識(shí)進(jìn)行進(jìn)一步的普及和推廣。對(duì)項(xiàng)目的前線操作和管理人員進(jìn)行綜合管理和培訓(xùn),促進(jìn)管理工程知識(shí)的體系完善,實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)軟件管理的效率提高和價(jià)格控制。最后,在員工主動(dòng)性發(fā)揮過(guò)程中,應(yīng)該完善制度的建設(shè)和獎(jiǎng)懲規(guī)則,計(jì)算機(jī)軟件工程在此基礎(chǔ)上才能實(shí)現(xiàn)整體目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。完善計(jì)算機(jī)軟件工程管理體系,是新時(shí)期創(chuàng)新和完善軟件工程管理的重要內(nèi)容[2]。
(二)創(chuàng)新管理理念及方法
管理理念的逐步完善也需要?jiǎng)?chuàng)新管理理念的創(chuàng)新,進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)軟件需求的管理分析。對(duì)于傳統(tǒng)管理理念的革新需要先進(jìn)的管理方法,來(lái)實(shí)現(xiàn)軟件工程管理的整體效率提高。應(yīng)該對(duì)軟件工程的管理工作中的需求分析投入更多關(guān)注,在需求分析的實(shí)踐過(guò)程中,應(yīng)該對(duì)軟件工程的基本功能進(jìn)一步明確,同時(shí)對(duì)基本的性能需求和設(shè)計(jì)約束投入管理力度,可以編制一個(gè)合適的軟件內(nèi)容需求宣傳手冊(cè),提供用戶使用指南。在調(diào)研的過(guò)程中,應(yīng)該充分考慮好群體存在的差異性,從中進(jìn)一步挑選出合理的案例作為一個(gè)決策的重要依據(jù)[3]。
(三)統(tǒng)籌規(guī)劃軟件開(kāi)發(fā)平臺(tái)
在現(xiàn)階段,我國(guó)還沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一完善的軟件操作系統(tǒng)平臺(tái),這是對(duì)軟件系統(tǒng)開(kāi)發(fā)平臺(tái)的構(gòu)建有很大的操作影響。一款新的軟件,應(yīng)該實(shí)現(xiàn)從設(shè)計(jì)理念到設(shè)計(jì)平臺(tái)的新歷程發(fā)展,只有統(tǒng)籌規(guī)劃軟件開(kāi)發(fā)平臺(tái),才能實(shí)現(xiàn)既定時(shí)間內(nèi)軟件開(kāi)發(fā)的完成?;ヂ?lián)網(wǎng)的進(jìn)步和發(fā)展,需要各國(guó)統(tǒng)一搭建起一個(gè)整體軟件開(kāi)發(fā)平臺(tái),此外,世界各國(guó)軟件開(kāi)發(fā)人員也應(yīng)該嘗試統(tǒng)一構(gòu)建系統(tǒng)平臺(tái),以此來(lái)實(shí)現(xiàn)軟件開(kāi)發(fā)的更快發(fā)展。統(tǒng)籌規(guī)劃軟件的開(kāi)發(fā)平臺(tái),是新時(shí)期創(chuàng)新和完善軟件工程管理的重要手段。
(四)重視軟件工程風(fēng)險(xiǎn)管理
重視軟件的風(fēng)險(xiǎn)管理首先一步就是構(gòu)建軟件風(fēng)險(xiǎn)管理制度,所有計(jì)算機(jī)軟件的風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的工作人員都應(yīng)該具備風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)有的知識(shí),以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)量化的能力,進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)控制水平。軟件工程的風(fēng)險(xiǎn)管理是軟件工程管理創(chuàng)新的重要部分,軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要包含了以下幾個(gè)方面:軟件需求、軟件成本、軟件技術(shù)與軟件開(kāi)發(fā)。在軟件的需求方面,主要指客戶在軟件開(kāi)發(fā)的初期沒(méi)有清晰的表達(dá)出具體的軟件要求。軟件工程風(fēng)險(xiǎn)的管理人員應(yīng)該對(duì)軟件的所有測(cè)試項(xiàng)目進(jìn)行有效組織和項(xiàng)目實(shí)施控制,在最大程度上實(shí)現(xiàn)軟件預(yù)測(cè)成本的降低,進(jìn)一步提高軟件的測(cè)試成本,實(shí)現(xiàn)軟件項(xiàng)目的利潤(rùn)提高。軟件測(cè)試的成本主要以測(cè)試產(chǎn)能最大化為目標(biāo),對(duì)各個(gè)不同階段的準(zhǔn)備、結(jié)束以及軟件維護(hù)成本進(jìn)行綜合管理,實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)率的提高。通過(guò)實(shí)際成本測(cè)試過(guò)程中的各個(gè)不同階段來(lái)管理實(shí)施資源規(guī)劃。重視軟件工程風(fēng)險(xiǎn)管理,是新時(shí)期創(chuàng)新和完善軟件工程管理的必然環(huán)節(jié)。
結(jié)語(yǔ):
計(jì)算機(jī)軟件在人們的生活中的作用越來(lái)越重要,在人們的工作和生活中也擔(dān)負(fù)著重要角色,是現(xiàn)代社會(huì)進(jìn)步發(fā)展和影響國(guó)家綜合國(guó)力的重要因素。在此種背景下,企業(yè)應(yīng)該適時(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展思想,對(duì)計(jì)算機(jī)軟件工程的管理工作投入足夠的重視和支持,同時(shí)對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的風(fēng)險(xiǎn)管理加大力度,重視軟件創(chuàng)新發(fā)展,提高軟件用戶滿意度。
作者:李瑤 單位:國(guó)家新聞出版廣電總局無(wú)線電臺(tái)管理局
參考文獻(xiàn):
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【關(guān)鍵詞】數(shù)據(jù)新聞可視化大數(shù)據(jù)SWOT
一、數(shù)據(jù)新聞與SWOT分析法
數(shù)據(jù)新聞是指媒體工作者對(duì)各種原始數(shù)據(jù)信息進(jìn)行挖掘、分析,篩選整合,將錯(cuò)綜繁雜的信息和碎片化數(shù)據(jù)凝練成清晰條理、觀點(diǎn)明確的新聞報(bào)道①。
作為一種新型信息資源,大數(shù)據(jù)已引起各國(guó)重視,近幾年來(lái),“數(shù)據(jù)新聞”在中國(guó)發(fā)展勁頭十足。在學(xué)界,國(guó)內(nèi)高校的新聞院系與國(guó)際一流媒體積極合作,設(shè)置相關(guān)課程,致力于打造一支適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代新聞生產(chǎn)的媒體人才隊(duì)伍。例如清華大學(xué)全球財(cái)經(jīng)新聞碩士項(xiàng)目與國(guó)際主流媒體和財(cái)經(jīng)組織建立了長(zhǎng)期合作關(guān)系,彭博社為項(xiàng)目設(shè)立了全球最大的彭博數(shù)據(jù)終端實(shí)驗(yàn)室,以及路透社與香港大學(xué)新聞及傳媒研究中心合作,開(kāi)設(shè)“數(shù)據(jù)新聞學(xué)”課程等。在業(yè)界,國(guó)內(nèi)一些知名媒體也積極踏上探索和踐行數(shù)據(jù)新聞的道路,以此來(lái)提高報(bào)道質(zhì)量,加強(qiáng)自身的影響力。例如騰訊的數(shù)據(jù)控、搜狐的數(shù)據(jù)之道、新浪圖解新聞、央視“據(jù)說(shuō)xx”等,都是數(shù)據(jù)新聞的一種視覺(jué)化形式。
所謂SWOT分析法,也稱為優(yōu)劣勢(shì)分析法或態(tài)勢(shì)分析法,將與研究對(duì)象密切相關(guān)的各種內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì)以及外部的機(jī)會(huì)和威脅等,通過(guò)調(diào)查列舉出來(lái)用系統(tǒng)分析的思想,把各種因素相互匹配起來(lái)加以分析,從中得出一系列相應(yīng)的結(jié)論②,使其戰(zhàn)略與內(nèi)部資源、外部環(huán)境可以有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。
二、數(shù)據(jù)新聞具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)
1、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(strength)
伴隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展應(yīng)運(yùn)而生的信息碎片化時(shí)代,人們通過(guò)網(wǎng)絡(luò)接觸到的是快餐式的海量信息。面對(duì)如此紛繁復(fù)雜的信息,數(shù)據(jù)新聞因?yàn)槠洫?dú)特的優(yōu)勢(shì)更容易吸引人們的注意。
數(shù)據(jù)新聞是新聞業(yè)發(fā)展的新興領(lǐng)域,并且被看做是未來(lái)新聞業(yè)的發(fā)展方向。數(shù)據(jù)新聞報(bào)道作為一種新方式,也給新聞業(yè)注入了新鮮血液,使新聞業(yè)更加富有生機(jī)。首先,在獲取信息、分析資料的方法上,數(shù)據(jù)新聞業(yè)務(wù)使新聞報(bào)道更具真實(shí)性和科學(xué)性,同時(shí)作為一種新的綜合報(bào)道方式,突破了時(shí)間與空間的限制,進(jìn)而提升了報(bào)道的廣度與深度③。
隨著社交媒體的廣泛運(yùn)用,新聞報(bào)道的專業(yè)“門(mén)檻”也越來(lái)越低,人人都可以成為信息的傳播者與接受者,使得傳統(tǒng)媒體作為信息的傳播者,在新聞報(bào)道中的地位有所降低。
與傳統(tǒng)新聞相比,數(shù)據(jù)新聞更具有吸引力,它能可視化地呈現(xiàn)信息。數(shù)據(jù)新聞個(gè)性化的展現(xiàn)形式受到歡迎,以獨(dú)特形象、雙向互動(dòng)的方式來(lái)呈現(xiàn)新聞,通過(guò)工具軟件將抽象、復(fù)雜、難懂的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為具體、形象、生動(dòng)的新聞報(bào)道。其次,為了使我們更好地理解和運(yùn)用數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)可視化專家也正在開(kāi)發(fā)工具,依靠這些軟件程序?qū)?shù)據(jù)進(jìn)行處理,去挖掘隱藏在宏觀、抽象數(shù)據(jù)背后的新聞故事,用數(shù)據(jù)報(bào)道新聞使得媒體更加具有說(shuō)服力,可信度增強(qiáng)??茖W(xué)可視化以及相關(guān)的軟件程序是數(shù)據(jù)新聞的技術(shù)保障,也是數(shù)據(jù)新聞與其他一般新聞相比做具有的獨(dú)特特征④。
2、競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)(weakness)
關(guān)于新聞質(zhì)量,數(shù)據(jù)新聞作為一種新形式,具有“新”的優(yōu)勢(shì)的同時(shí),也存在發(fā)展基礎(chǔ)薄弱,技術(shù)不成熟,讓新聞質(zhì)量達(dá)不到預(yù)期效果。相對(duì)來(lái)說(shuō),傳統(tǒng)新聞雖然形式(文字、圖片、視頻等)比較傳統(tǒng),但是角度可能更新穎,也比較有深度。
在全媒體時(shí)代,自媒體或社交媒體的普遍運(yùn)用,新聞報(bào)道的專業(yè)“門(mén)檻”隨之降低,人人都是記者,人人都是數(shù)據(jù)提供者,然而公民媒介素養(yǎng)層次不齊,亟待提高公民素質(zhì)及其媒介素養(yǎng)。隨著信息時(shí)代到來(lái)和傳媒的不斷發(fā)展,媒介素養(yǎng)逐漸成為當(dāng)代人的一種重要素養(yǎng)。由于我國(guó)媒介素養(yǎng)研究起步比較晚,媒介素養(yǎng)的缺失帶來(lái)了一些問(wèn)題,急需提高公民的媒介素養(yǎng),以建立更良好的媒介環(huán)境。同時(shí),新聞?dòng)浾咭踩鄙僖恍┍匾募夹g(shù),如制作數(shù)據(jù)新聞。具體而言,媒體工作者除了一般的文字寫(xiě)作、拍照攝影、音頻視頻制作外,還要掌握包括計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)抓取與過(guò)濾、處理、編程、計(jì)算機(jī)圖形學(xué)、可視化、平面/交互設(shè)計(jì)等眾多領(lǐng)域的技能。
另外,數(shù)據(jù)新聞是以公開(kāi)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),如果政府有關(guān)部門(mén)及其他社會(huì)組織不公開(kāi)信息或者沒(méi)有提供數(shù)據(jù)庫(kù)資料,則“巧婦難為無(wú)米之炊”,數(shù)據(jù)新聞也不能夠得以實(shí)施。
三、數(shù)據(jù)新聞發(fā)展面臨的機(jī)會(huì)與威脅
1機(jī)會(huì)(opportunity)
首先是新聞變革的機(jī)會(huì),互聯(lián)網(wǎng)的興起促進(jìn)了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的同時(shí)改變了人們的傳統(tǒng)觀念,人們對(duì)新聞的要求也越來(lái)越高。計(jì)算機(jī)技術(shù)與軟件的發(fā)展使數(shù)據(jù)可視化變得更加容易,正是理念和技術(shù)的雙重支持促使新聞業(yè)做出相應(yīng)的變革。在今天的信息市場(chǎng)上,新聞信息日趨分散化、扁平化以及資訊、數(shù)據(jù)高度“飽和”,提供深度挖掘的數(shù)據(jù)和訊息,做出富于洞見(jiàn),目光獨(dú)特長(zhǎng)遠(yuǎn)的解讀、剖析以及預(yù)測(cè),逐漸成為一種稀缺的寶貴資源。
曾長(zhǎng)期擔(dān)任《紐約時(shí)報(bào)》等媒體記者的斯坦福大學(xué)Geoff McGhee教授,在2009年至2010年間,他開(kāi)始研究數(shù)據(jù)新聞,在他看來(lái),今天的新聞將越來(lái)越多的和數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)起來(lái),媒體的職責(zé)轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾蜗蚬娊庾x復(fù)雜難懂的數(shù)據(jù)⑤。
其次是記者職能轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)變,紛繁雜亂的數(shù)據(jù)需要我們用輔助工具來(lái)進(jìn)行分析,所以這對(duì)于新聞?dòng)浾呒仁翘魬?zhàn),也是一種提升自我的機(jī)遇。數(shù)據(jù)新聞與“計(jì)算機(jī)輔助新聞報(bào)道”――用計(jì)算機(jī)來(lái)輔助獲取和處理信息、數(shù)據(jù)的新聞報(bào)道方式。這就要求新聞?dòng)浾咝枰莆崭嗟募寄?,并通過(guò)相關(guān)培訓(xùn)來(lái)解決。
此外,由于數(shù)據(jù)新聞需要公開(kāi)的數(shù)據(jù),因此要加強(qiáng)基礎(chǔ)大數(shù)據(jù)集建設(shè)。首先,要完善數(shù)據(jù)采集的體系,大數(shù)據(jù)需要有大量的數(shù)據(jù)源,可以通過(guò)建立各種特定主題的數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)(如建立能源、交通、醫(yī)療、社會(huì)保障、自然災(zāi)害等專題基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)),持續(xù)不斷收集相關(guān)數(shù)據(jù),為大數(shù)據(jù)發(fā)展提供基礎(chǔ)。其次,需要推動(dòng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)公開(kāi),使之開(kāi)放共享,這樣才能更好地促進(jìn)數(shù)據(jù)新聞的發(fā)展。
2、威脅(threat)
數(shù)據(jù)新聞作為一個(gè)新興領(lǐng)域,相較于傳統(tǒng)新聞業(yè)發(fā)展,實(shí)力不如其雄厚,兩股勢(shì)力相互沖突影響。數(shù)據(jù)新聞的信息處理過(guò)程包含兩個(gè)方面:一是通過(guò)處理不斷變動(dòng)的數(shù)據(jù)以挖掘其中的深層意義和結(jié)構(gòu)特征,另一個(gè)則是通過(guò)向用戶展示,讓他們了解哪些信息或數(shù)據(jù)對(duì)他們具有相關(guān)性和意義。數(shù)據(jù)新聞公開(kāi)其制作方法,呈現(xiàn)其研究結(jié)果,要經(jīng)得起核實(shí)驗(yàn)證。而技術(shù)發(fā)展設(shè)備更新需要更多資金注入,相對(duì)來(lái)說(shuō),低成本的傳統(tǒng)新聞業(yè)更具有優(yōu)勢(shì)。所以數(shù)據(jù)新聞業(yè)發(fā)展在很多方面都受到傳統(tǒng)新聞的沖擊。
同時(shí),由于數(shù)據(jù)新聞起步晚,一方面公眾對(duì)于公開(kāi)數(shù)據(jù)的安全問(wèn)題持懷疑態(tài)度,另一方面是獲取數(shù)據(jù)的途徑合法化及數(shù)據(jù)本身的可信度問(wèn)題。360董事長(zhǎng)周鴻t認(rèn)為,信息安全管理體系受到巨大沖擊,以“大數(shù)據(jù)污染”和“數(shù)據(jù)竊取”為目的的惡意威脅已很難進(jìn)行防衛(wèi)。
此外,國(guó)外的“數(shù)據(jù)新聞學(xué)”發(fā)展較早,在更多領(lǐng)域的探索及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)比我國(guó)都要豐富,為我們的發(fā)展提供借鑒的同時(shí),也使我們處于受制于人的境地。
結(jié)語(yǔ)
數(shù)據(jù)新聞是在大數(shù)據(jù)時(shí)代新聞業(yè)發(fā)展的新領(lǐng)域。近年來(lái),全球一些具有創(chuàng)新精神的媒體及工作者已經(jīng)開(kāi)始涉足數(shù)據(jù)新聞?lì)I(lǐng)域,嘗試著利用數(shù)據(jù)更好地報(bào)道新聞,幫助受眾理解當(dāng)下的新聞事件,以及這些事件對(duì)他們生活的影響。這些嘗試或多或少地改變了傳統(tǒng)的新聞生產(chǎn)過(guò)程和報(bào)道手法(采訪當(dāng)事人及目擊者、敘述新聞故事),并將不可避免地對(duì)整個(gè)新聞?lì)I(lǐng)域產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響⑥。
數(shù)據(jù)新聞代表未來(lái)新聞業(yè)發(fā)展的方向,隨著中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,國(guó)民素質(zhì)及媒介素養(yǎng)也在不斷提升,可以預(yù)見(jiàn)“數(shù)據(jù)新聞”在中國(guó)有較廣闊的發(fā)展前景。然而目前尚處于起步階段,應(yīng)該認(rèn)清楚現(xiàn)狀。為了更好地應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代的新聞傳播,新聞媒體應(yīng)該繼續(xù)深入思考,富有創(chuàng)新精神,引導(dǎo)受眾理解數(shù)據(jù),從而發(fā)揮數(shù)據(jù)新聞在信息傳播、輿論監(jiān)督等方面的重要作用。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞:商業(yè)銀行 風(fēng)險(xiǎn)管理 思考
一、我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題
1.科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念未能全面建立。
與國(guó)外資本市場(chǎng)相比,我國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展很不完善,大多數(shù)企業(yè)獲得資本的方式是間接融資。間接融資對(duì)商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)有利有弊,利處在于能夠獲得較高利潤(rùn),弊處在于風(fēng)險(xiǎn)很大。分析我國(guó)國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀可知,擴(kuò)大市場(chǎng)占有成為商業(yè)銀行追求的目標(biāo)。國(guó)內(nèi)的商業(yè)銀行未能形成科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念,主要體現(xiàn)在如下兩點(diǎn):其一,少數(shù)銀行工作人員沒(méi)有認(rèn)清現(xiàn)代商業(yè)銀行的長(zhǎng)短期發(fā)展目標(biāo),不顧將來(lái)發(fā)展,只管眼前利益,沒(méi)有控制好資產(chǎn)質(zhì)量的下降問(wèn)題。由于我國(guó)四大國(guó)有銀行集中了大部分的資產(chǎn)業(yè)務(wù)和負(fù)債業(yè)務(wù),相對(duì)集中的資產(chǎn)很容易引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)。其二,對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的偏差,沒(méi)有將風(fēng)險(xiǎn)和效益辯證地看待,往往注意發(fā)展業(yè)務(wù)而忽視了風(fēng)險(xiǎn)的防范,或是認(rèn)為控制風(fēng)險(xiǎn)等于減少業(yè)務(wù),這種錯(cuò)誤的觀念導(dǎo)致商業(yè)銀行的整體的抗風(fēng)險(xiǎn)能力下降。
2.風(fēng)險(xiǎn)管理體制與構(gòu)架不夠完善。
目前,我國(guó)國(guó)內(nèi)的商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系不夠健全和完善。首先,沒(méi)有建立一個(gè)獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén),即便有少數(shù)商業(yè)銀行在某一層級(jí)分行設(shè)立的有風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén),但是由于沒(méi)有制定出科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程,使得該風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)不夠獨(dú)立化和系統(tǒng)化。其次,我國(guó)存在一些商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)不完善、產(chǎn)權(quán)制度不明確的問(wèn)題,整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體制和構(gòu)架都不夠完善,容易受到外界的影響,加上風(fēng)險(xiǎn)管理人員素質(zhì)不高,亟需建立一套完整而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆杉s束機(jī)制。
3.風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)方法落后。
我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)非常落后,主要體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)落后。隨著金融市場(chǎng)的迅速發(fā)展,各種金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)紛紛在商業(yè)銀行中日益凸顯出來(lái),金融衍生工具的多樣化使得銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的難度逐漸增大。面對(duì)這種現(xiàn)狀,國(guó)外商業(yè)銀行采取了一套科學(xué)完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和量化機(jī)制。相比之下,我國(guó)的商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和量化技術(shù)非常簡(jiǎn)單落后,分析方式主要是定性分析,其次是定量分析,缺少定量分析的工具。目前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和監(jiān)測(cè)缺乏有效的方法,比如在監(jiān)測(cè)信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí),由于涉及面廣、費(fèi)用高,加上信息沒(méi)有實(shí)現(xiàn)共享以及外部征信評(píng)級(jí)失真等問(wèn)題,導(dǎo)致通常只能以初始的方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)進(jìn)行量化。而一些先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)模型,由于所需費(fèi)用昂貴以及科技含量高,國(guó)內(nèi)很少有銀行使用。
4.未形成系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。
企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵在于企業(yè)文化,商業(yè)銀行的員工是銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的核心力量。如果商業(yè)銀行的員工不能夠清楚地認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性,那么商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的。現(xiàn)階段,我國(guó)商業(yè)銀行未形成系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,主要體現(xiàn)在:第一,較為重視信用風(fēng)險(xiǎn),而忽視了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。第二,業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制沒(méi)有很好地兼顧。第三,全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)缺乏,僅僅認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理控制屬于風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé),而沒(méi)有意識(shí)到這需要貫穿到銀行的各項(xiàng)工作中,員工缺乏自覺(jué)意識(shí)。
5.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全。
我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全的表現(xiàn)如下:第一,由于商業(yè)銀行在收集客戶信息時(shí)存在資料不全或者不真實(shí)的情況,導(dǎo)致沒(méi)法根據(jù)客戶的信息進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。第二,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具的缺乏,難以為風(fēng)險(xiǎn)的判斷和化解提供依據(jù)。第三,沒(méi)有完善的避險(xiǎn)系統(tǒng),一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)很難有效規(guī)避。第四,風(fēng)險(xiǎn)決策系統(tǒng)不健全。第五,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的缺乏,難以做到風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程的監(jiān)控。國(guó)外商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理和規(guī)避機(jī)制都要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于我國(guó),因此,我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)充分借鑒他國(guó)優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)。
二、改進(jìn)和深化我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的構(gòu)想
1.樹(shù)立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念。
風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)是一把雙刃劍,搞好風(fēng)險(xiǎn)管理有助于商業(yè)銀行獲得最大的收益。風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)是成正比的,銀行需要做好平衡風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。做好風(fēng)險(xiǎn)管理必須要樹(shù)立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念,通過(guò)一些手段和措施實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行低投入高回報(bào)的目標(biāo)。具體方法可以從以下幾點(diǎn)入手:第一,在商業(yè)銀行內(nèi)部對(duì)全體員工進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的宣傳和培訓(xùn),使銀行上上下下所有的員工都能重視風(fēng)險(xiǎn)管理,做好自己份內(nèi)的事情,減少因自身原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。第二,通過(guò)一些激勵(lì)機(jī)制,提高銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范的積極性。第三,建立一套完整科學(xué)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,從業(yè)務(wù)、操作、機(jī)構(gòu)、人員到流程都進(jìn)行全面管理和監(jiān)督,切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范和規(guī)避意識(shí),減少銀行面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的相對(duì)獨(dú)立性。
第一,創(chuàng)建科學(xué)獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)。以銀行董事會(huì)為首強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理,設(shè)立專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部,并且這兩個(gè)部門(mén)屬于平行關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理委員對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),做好風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督工作,風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的部署進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。第二,規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)操作流程。先進(jìn)的科技是完善風(fēng)險(xiǎn)操作流程的重要支撐。首先要在商業(yè)銀行內(nèi)部建立起一套完善而又強(qiáng)大的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù),以便從總體上對(duì)整個(gè)銀行的資產(chǎn)進(jìn)行分析和預(yù)警,然后再反饋給各分行。在分行間根據(jù)區(qū)域、行業(yè)、進(jìn)入產(chǎn)品的不同而制定出不同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范機(jī)制,減少由于主觀分析帶來(lái)的錯(cuò)誤。此外,還應(yīng)增強(qiáng)系統(tǒng)控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力,對(duì)現(xiàn)有程序進(jìn)行升級(jí)優(yōu)化,在風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)處通過(guò)編程進(jìn)行控制,提醒操作人員正確操作,減少甚至消除人為處理造成的失誤,避免操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。第三,建立各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。在商業(yè)銀行的分行和支行建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén),各個(gè)省的省級(jí)分行成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),加強(qiáng)對(duì)省級(jí)分行的監(jiān)督和管理。在省級(jí)分行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)立信用風(fēng)險(xiǎn)部、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)部、審計(jì)部和業(yè)務(wù)管理部,共同發(fā)揮防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。
3.建立嚴(yán)格的規(guī)章制度。
首先,明確崗位職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策,上級(jí)的金融、信貸政策和市場(chǎng)的變化情況,制定各部門(mén)、基層、員工的崗位職責(zé)、規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)防范要求。根據(jù)不同的業(yè)務(wù)種類和風(fēng)險(xiǎn)類別制定相應(yīng)的規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn),使風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于銀行每個(gè)崗位和業(yè)務(wù)品種。其次,加強(qiáng)部門(mén)之間協(xié)調(diào)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)要認(rèn)真履行好自己的職責(zé),正確處理好風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)拓展的關(guān)系。最后,加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的管理。要加強(qiáng)各級(jí)管理人員和操作人員管理,組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí),切實(shí)掌握和熟悉本部門(mén)、本崗位的制度規(guī)定、操作流程及風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn),使全體員工切實(shí)掌握重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制措施,增強(qiáng)自覺(jué)執(zhí)行內(nèi)控制度的責(zé)任感。
4.差別管理、區(qū)別對(duì)待。
其一,針對(duì)不同的地區(qū)和行業(yè)實(shí)施差異化信貸政策。我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡,行業(yè)管理政策不同,在信貸資源有限的情況下,由于各級(jí)銀行機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平高低不同,應(yīng)根據(jù)不同的地區(qū)和行業(yè)實(shí)行差別的信貸政策,并根據(jù)地區(qū)和行業(yè)差異采取不同的授權(quán)、授信制度來(lái)調(diào)整和防控信用風(fēng)險(xiǎn)。其二,派駐風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或官員。我國(guó)商業(yè)銀行在總行集團(tuán)總部應(yīng)設(shè)立執(zhí)行董事級(jí)別的首席風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行官來(lái)獨(dú)立的履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理和控制職能。并且,由集團(tuán)總部向全國(guó)各分支機(jī)構(gòu)派駐風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或風(fēng)險(xiǎn)管理官員,接受集團(tuán)總部的垂直領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總部的指令,履行風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)。其三,風(fēng)險(xiǎn)審批部門(mén)應(yīng)設(shè)在上級(jí)分行,不受同級(jí)銀行機(jī)構(gòu)管理如對(duì)企業(yè)客戶評(píng)級(jí)授信的部門(mén)應(yīng)設(shè)在一級(jí)分行以上,以免對(duì)企業(yè)貸款評(píng)級(jí)、授信和審批貸款時(shí)受同級(jí)基層行領(lǐng)導(dǎo)的行政干預(yù),容易發(fā)生和造成貸款風(fēng)險(xiǎn)。
5.加強(qiáng)征信和中介機(jī)構(gòu)體系建設(shè)是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的必備條件。
目前,我國(guó)的征信體系建設(shè)雖比改革開(kāi)放前有了長(zhǎng)足的發(fā)展,但與一些國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比,仍存在不小差距,無(wú)論在數(shù)量上、還是在服務(wù)效率上都無(wú)法滿足國(guó)內(nèi)客戶需求。因此,加強(qiáng)我國(guó)的信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估、會(huì)計(jì)審計(jì)等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)建設(shè),提高從業(yè)人員素質(zhì),強(qiáng)化對(duì)社會(huì)服務(wù)體系的監(jiān)管,提升服務(wù)公信力,為我國(guó)銀行和客戶提供一個(gè)良好的信用環(huán)境,才能為我國(guó)商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
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